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Taylor, S. y Bogdan, R. (1988) Introduccin a los mtodos cualitativos de
investigacin. Ed. Paids: Mxico.

LA BSQUEDA DE SIGNIFICADOS
Despus del ao 1975, los enfoques cualitativos han tenido una aceptacin nunca antes
experimentada. Este libro trata sobre cmo conducir la investigacin cualitativa, proporcionando
una introduccin adecuada, una perspectiva general de los enfoques y una gua sobre cmo
conducir el estudio propiamente tal.
Entenderemos como metodologa, en ciencias sociales, a la manera de realizar la investigacin.
Histricamente se han dado dos corrientes tericas sobre sta: la positivista (hechos
independientes de la subjetividad) y la fenomenolgica (hechos ponderados en la experiencia
personal). Este libro trata sobre la metodologa cualitativa: sobre cmo recoger datos descriptivos,
es decir, palabras y conductas de las personas sometidas a investigacin. Su tema es el estudio
fenomenolgico de la vida social.
La metodologa cualitativa se refiere a la investigacin que produce datos descriptivos. Es
inductiva, porque los investigadores comienzan sus estudios con interrogantes vagamente
formuladas y con un diseo de investigacin flexible. Es holstica, puesto que los escenarios y los
grupos no son reducidos a variables, sino considerados como un todo. Es naturalista, porque
intentan reducir su impacto al mnimo o por lo menos, entender y considerar los efectos que ellos
mismos causan sobre las personas que son objeto de su estudio. Adems, comprenden a las
personas dentro del marco de referencia de ellas mismas, son humanistas, y apartan sus propias
creencias de la investigacin porque todas las perspectivas, escenarios y personas son
consideradas valiosas, dan nfasis a la validez de su investigacin, considerndola como un arte.
La perspectiva fenomenolgica, a su vez, est ligada a dos enfoques tericos principales: el
interaccionismo simblico (importancia a los significados sociales, que surgen de la interpretacin
de la interaccin) y la etnometodologa (cmo las personas mantienen un sentido de la realidad
externa).

CMO REALIZAR INVESTIGACIN CUALITATIVA
LA OBSERVACIN PARTICIPANTE.
Este tipo de investigacin involucra la interaccin social entre el investigador y los informantes,
durante la cual se recogen datos de modo sistemtico y no intrusivo. El diseo de investigacin en
la observacin participante es flexible, antes y durante el proceso, sus rasgos evolucionan a
medida que operan, no predefinen la naturaleza de los "casos" - escenarios o informantes- que
habrn de estudiar. El escenario ideal de investigacin es al que el investigador obtiene fcil
acceso, establece una buena relacin inmediata con los informantes y recoge datos directamente
relacionados con los intereses investigativos; lo que sucede muy rara vez y, sin embargo, no es
recomendable, es que el investigador est ligado personalmente el escenario de investigacin.
Para obtener una mxima cooperacin, se necesita convencer al portero (cualquier persona que
emita el permiso de ingresar a la institucin) que el investigador no es amenazante y que no
daar la organizacin de ningn modo, para ello, generalmente es provechoso utilizar el enfoque
directo, o bien, empleando el apoyo de un tercero sobre la gestin o de otros mtodos.
Eventualmente, la investigacin podra demorarse o dificultarse de tal modo que podra hacerse
necesario comenzar de nuevo sobre otra organizacin.
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Otros escenarios de investigacin, por ejemplo, los pblicos o semipblicos, requieren de otro tipo
de estrategias para obtener informacin. En stos es necesario estudiar la mejor ubicacin para
interactuar con los potenciales informantes e incluso, adoptar un rol de participacin aceptable.
Tanto a los escenarios como a los individuos hay que encontrarlos y el consentimiento para el
estudio debe ser negociado con cada uno de ellos; para ello, la tcnica bsica es la de la bola de
nieve, en la que se debe comenzar con un pequeo nmero de personas, ganar su confianza y
luego extenderse a otros, por su intermedio. A veces es necesario usar las propias redes sociales,
comprometerse personalmente con la comunidad a estudiar, concurrir a las organizaciones que
sirven a las personas en las que se est interesado o recurrir a la publicidad.
Un problema delicado es el de explicar la investigacin a los porteros, que debe hacerse de
manera veraz, pero al mismo tiempo vaga e imprecisa, porque si tienen conocimiento de los
procedimientos y precisin de la investigacin, podran probablemente sentirse inhibidas frente al
investigador. Puede ser til decir que no se est interesado en "esa" organizacin o grupo de
personas en particular, pero que ste es un escenario ideal para la investigacin y, si se generara
la idea que los investigadores llegan a aprender del personal en ejercicio, no habra ninguna
necesidad de corregir esa idea. Es importante subrayar la importancia que la no alteracin del
escenario, la confidencialidad y la privacidad revisten para el investigador. Puede ser que el
portero solicite una solicitud escrita de la investigacin, la que debera constar de las mismas
caractersticas. En el proceso de obtencin del permiso, es provechoso llevar un registro de los
encuentros cara a cara y las conversaciones telefnicas, porque podran ser extremadamente
valiosos ms adelante, favoreciendo la comprensin del modo en que las personas se relacionan
entre s y tratan a otros.
Del mismo modo, la investigacin encubierta, que si bien no es el medio ideal de investigacin
debido a las objeciones ticas (es por ello que se mantienen variadas opiniones sobre ella),
tambin puede entregar muy buena informacin. La justificacin de este tipo de investigacin
depende del objeto de estudio y del manejo de los resultados, adems, ninguna investigacin
excluye totalmente el encubrimiento.

LA OBSERVACIN PARTICIPANTE EN EL CAMPO.
En primera instancia, los observadores participantes se comportan de manera de no representar
un evento intrusivo en el escenario, permaneciendo relativamente pasivos durante su trabajo, lo
que relega el trabajo de recoleccin de informacin a segundo plano. Es importante asegurarse
que cada persona que acta en el escenario conoce la identidad y funcin del investigador y
gestionar la cooperacin de cada informante. Esta parte del proceso bien podra incomodar a los
investigadores.
Es importante permanecer en el campo el mximo de tiempo que podr ser recordado a
posterioridad. Las condiciones en que se realice la observacin surgirn del equilibrio entre las
necesidades del investigador y el tiempo permitido por los informantes. A este nivel de la
investigacin podran emerger dificultades relacionadas con el rol asignado al cientfico,
restricciones de lugar y tiempo de observacin e intenciones de control por parte de los
informantes.
Se hace evidente la necesidad de establecer un buen rapport con las personas con quienes se
tratar durante el proceso a travs de, por ejemplo, el completo respeto por sus rutinas y
mtodos, el evidenciar los aspectos en comn, ayudar a la gente que se desempea en el
escenario, demostrar humildad y apertura, adems de un gran inters por los temas expresados
espontneamente. Si es importante para las personas que componen el escenario, el que el
investigador participe de las actividades, ste debe hacerlo, pero resguardando la divisin entre su
rol de participante activo y observador pasivo; de hecho, si se ve en una situacin de competicin
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con los informantes, es mejor que se retire, as como tambin cuando el medio exige la actuacin
extraa a su personalidad. En definitiva, debe evitarse cualquier actividad que dificulte la actividad
de recoleccin de datos, que desdibuje la funcin del investigador o que signifique ser explotado
por los informantes.
Generalmente, es comn que en las primeras etapas, el investigador establezca relaciones
estrechas con un par de personas respetadas e informadas, que se convertirn en informantes
claves y apadrinarn al investigador, constituyndose en sus fuentes primarias de informacin, por
medio de narraciones de la historia del escenario e informaciones de los eventos acaecidos en
ausencia de ste. Sin embargo, hay que estar preparado para retroceder en las relaciones
constituidas al principio del estudio, cuando las circunstancias lo exijan.
En el campo, los observadores pueden encontrarse en medio de difciles situaciones, influidas
probablemente por las caractersticas personales del observador en interaccin con las
particularidades del medio. En el trabajo de recoleccin, los informantes excesivamente cordiales
pueden ser tanto o ms difciles que los boicoteadores y deben ser objeto de una interaccin
amistosa, pero no forzada, y de una atencin cordial, si es que se espera su cooperacin. Para
ampliar los conocimientos obtenibles de parte de los informantes, a menudo es provechoso actuar
como ingenuo y hacer preguntas obvias, ubicarse en situaciones en que probablemente surjan
datos relevantes, no dar a conocer con exactitud el objeto de estudio o cambiar las estrategias
pasivas por otras agresivas, una vez que se ha comprendido lo suficiente el funcionamiento del
escenario.
La dinmica de interrogatorio de los investigadores de campo es a travs de preguntas iniciales no
directivas (para captar las perspectivas personales de los entrevistados), preguntas referidas a un
suceso recin desarrollado, interrogatorios indirectos e intermitentes, enunciados formulados
cordialmente, comentarios o expresiones facilitadoras de comunicacin, signos de simpata, etc.
Cuando los investigadores adquieren los conocimientos necesarios para comprender el escenario,
las preguntas pueden ser ms directivas y focalizadas, con un anlisis continuo de datos y control
sobre las declaraciones de los informantes, adems de tcticas de interrogatorio ms agresivas.
Durante todo el proceso, los investigadores deben tener presente que las palabras, smbolos y
significados utilizados en el escenario estudiado, no tienen porqu corresponder necesariamente a
los supuestos por ellos, por lo que deben se ponderados en funcin de los propsitos de los
emisores y no en funcin de sus significados objetivos o de referencia: el sentido de los smbolos
slo puede determinarse despus de un considerable perodo de tiempo.
La observacin de campo depende del registro completo de las notas, lo ms precisas y detalladas
que sea posible, tomadas con disciplina y metodicidad, para poder examinarlas en cualquier
momento de la investigacin. Se debe encontrar un colega o un superior que lea las notas
recogidas, como estrategia de motivacin para hacer anotaciones de calidad. Los registros deben
contener descripciones de personas, acontecimientos, conversaciones, acciones, sentimientos,
hiptesis, estructura del escenario,etc.; en definitiva todo lo observado y de la forma ms precisa
posible: "Lo que no est escrito, no sucedi". Para recordar detalles se recomienda prestar
atencin, cambiar el nivel de anlisis de mayor a menor, anotar palabras clave de las
conversaciones, concentrarse en el inicio y el trmino de las interacciones, reproducir mentalmente
las escenas, abandonar el escenario cuando se cuenta con la informacin suficiente, anotar lo ms
rpido posible las observaciones, dibujar un diagrama del escenario y de los propios movimientos,
bosquejar las conversaciones llevadas a cabo en cada lugar, hacer un resumen de la sesin si ha
de demorarse su registro exhaustivo y anotar los fragmentos de informacin no completados.
Tambin pueden utilizarse dispositivos mecnicos de registro (que pudieran ser esenciales en
algunos casos), pero no son recomendables antes de conocer cabalmente sus posibles efectos
sobre los informantes. Las notas siempre deben permitir la recuperacin fcil de los datos, para lo
cual resulta til titular cada anotacin, diagramar el escenario al principio de cada una, dejar
espacios para agregar comentarios, utilizar frecuentemente el punto aparte y las comillas, usar
seudnimos para los nombres, hacer varias copias e identificar claramente los comentarios del
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observador para distinguirlos del registro descriptivo de escenarios o personas (con sus gestos,
comunicaciones no verbales, tono de voz y velocidad del discurso), comprendidos inicialmente o
no.
En algn momento de la investigacin se hace necesario delimitarla, en cuanto a nmero y
escenarios estudiados; lo importante, en este punto, es que se llegue a la comprensin de lo que
antes no se comprenda. Despus de un tiempo de observacin delimitada, se llega a un punto de
saturacin terica, en la que los datos comienzan a ser repetitivos, que indica el tiempo de retirada
del campo de los investigadores; para esto, lo comn es ir reduciendo la frecuencia de las visitas y
haciendo saber a las personas que la investigacin est llegando a su fin.
En cada estudio, se pueden utilizar distintos mtodos para recolectar la informacin
(procedimiento llamado triangulacin) y as protegerse de los posibles sesgos recogidos de una
fuente nica. Son tiles las entrevistas, anlisis de documentos escritos privados, histricos y
pblicos, adems del trabajo con equipos de investigacin.
El sesgo no es la nica consideracin tica dentro de las investigaciones, tambin es importante
aclarar las opciones entre realizar una investigacin abierta o encubierta, la conservacin de la
privacidad o confidencialidad de los informantes, la interferencia en sus actividades y la aceptacin
de hechos ilegales o inmorales, que deben resueltas considerando la idea general de no
intervencin y la postura individual de cada investigador.
LA ENTREVISTA EN PROFUNDIDAD.
Todas las entrevistas comparten una estructura bsica en la que el investigador tiene las
preguntas y el sujeto da las respuestas. Sin embargo, las entrevistas cualitativas, a diferencia de
las estructuradas, siguen el modelo de una conversacin entre iguales, donde el propio
investigador es el instrumento y no lo que est escrito en el papel: ste avanza lentamente al
principio, intenta establecer un rapport inicial, plantea preguntas no directivas, etc. aunque esto se
lleve a cabo en situaciones preparadas.
Se distinguen tres tipos de entrevistas en profundidad: la primera es la historia de vida, en que el
investigador trata de obtener experiencias destacadas de la vida del entrevistado y las definiciones
que esa persona aplica a tales acontecimientos, por medio de solicitudes expresas de su parte; el
segundo tipo de entrevistas en profundidad pretende lograr un aprendizaje sobre acontecimientos
y actividades que no se pueden observar directamente, donde se usan los interlocutores como
informantes, describiendo lo que sucede y las percepciones de otras personas y, el tercer tipo de
entrevistas, pretende proporcionar un cuadro amplio de escenarios, situaciones o personas,
manteniendo en comn las otras caractersticas de rapport y comprensin detallada.
La eleccin del mtodo de investigacin debe estar determinado por los intereses de la
investigacin, las circunstancias del escenario o de las personas a estudiar, y por las limitaciones
prcticas que enfrenta el investigador. Las entrevistas en profundidad son especialmente indicadas
en situaciones en que los intereses de la investigacin estn relativamente claros y bien definidos,
los objetos de investigacin no son accesibles de otro modo, existen limitaciones de tiempo, la
investigacin depende de varios escenarios o personas y al investigador le interesa la experiencia
humana de los acontecimientos; con la desventaja que recoge solamente enunciados verbales,
implica aceptar como verdadera la visin particular de la persona, no se sabe si la persona es
consistente en sus expresiones y se descontextualizan los acontecimientos.
Es difcil determinar a cuntas personas ha de entrevistarse en un estudio cualitativo, el punto de
"saturacin terica" depende de la riqueza de cada caso (y no de su nmero), de la efectividad de
las tcnicas empleadas para obtener informantes, la disposicin de stos a la investigacin, etc.
Adems, el nmero de entrevistas necesarias por informante tambin puede ser variable, segn el
estilo de aproximacin a ste y cmo se desarrolle el interrogatorio, siempre cuidando de
esclarecer los motivos e intenciones del investigador, comprometiendo el anonimato si es
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necesario, darles la oportunidad de revisar los escritos antes que se hagan pblicos, cuidar la
entrega de dinero y de establecer un horario regular de encuentros.
En las entrevistas iniciales, el entrevistador aparece como inseguro de las preguntas que va a
hacer y que pretende aprender de los informantes y plantea preguntas descriptivas
inestructuradas. Luego, incentiva los relatos dirigidos a las reas de su inters (orales o escritos),
proporciona mtodos de recoleccin de informacin a sus sujetos en forma de bitcora, revisa
documentos personales que pudieran ser significativos o utiliza esquemas predeterminados para la
entrevista que le ayude a explorar metdicamente a sus informantes. El investigador debe
propiciar un clima de entrevista favorable a la autoexpresin de sus informantes, en la conduccin
de una entrevista relajada, con tono de voz normal y dentro de un marco de confianza e inters
por las expresiones del entrevistado, unida a un lenguaje en comn. Algunas estrategias que
ayudan a lograr una entrevista exitosa son: no expresar juicios (ni siquiera mentalmente), permitir
que la gente hable aunque no est en el tema que nos interesa, prestar sincera atencin en la
comunicacin y ser sensibles, sin salirse del rol. En este tipo de entrevistas, es esencial discriminar
cuando y cmo indagar, para asegurarse de los supuestos subyacentes al discurso del entrevistado
(a riesgo de parecer ingenuos), estimular el recuerdo y hacer controles cruzados sobre las
historias, mantenindose alerta ante las posibles distorsiones por parte de sus informantes,
aunque, de hecho, el entrevistador no est interesado en la "verdad" sino en las perspectivas de
cada uno acerca de los acontecimientos.
No est claro qu reciben los informantes del proceso, si es que lo hacen, salvo la satisfaccin que
alguien se interese en sus vidas. A raz de esta relacin unilateral, los investigadores deben
trabajar intensamente en mantener la motivacin de los informantes, proceso en que lo ms
efectivo es relacionarse con ellos como personas y no como fuentes de datos. El entrevistador
deber manifestar su opinin, al menos, sobre algunos temas manifestados por el sujeto y debe
estar dispuesto a involucrarse con los informantes de una forma ms all de la entrevista
funcional.
DESCUBRIENDO MTODOS.
Para lograr en alguna medida la meta de la comprensin subjetiva y el anlisis inductivo de los
procesos, a menudo hay que utilizar estrategias para educarse en el estudio del medio social.
Garfinkel utiliza estrategias de obstaculizacin de la observacin, exploracin de lo subentendido y
distanciamiento de los procesos cotidianos; Rosehan ha publicado investigaciones basadas en
observaciones encubiertas; varios autores han utilizado creativamente la entrevista grupal con
enfoques no directivos; otros muchos encuentran til examinar, adems, documentos personales
como diarios, cartas, notas suicidas o relatos solicitados y por ltimo, los montajes, composiciones
de fragmentos de informacin, tambin pueden ser beneficiosos en la comprensin de un
escenario. Otra lnea en la investigacin la constituyen los mtodos no intrusivos como la
recoleccin de huellas, la observacin simple, examen de documentos o la toma de fotografas, en
las que los investigadores eliminan los efectos reactivos de los otros mtodos, pero no logran
conocer cabalmente el escenario.
EL TRABAJO CON LOS DATOS.
Existen varias tcnicas y estrategias para analizar los datos y darles sentido. Dado que en todos los
estudios cualitativos contienen buenos datos descriptivos, proporcionan una descripcin ntima de
la vida social y pueden conducir a anlisis etnogrficos (puramente descriptivos, tratando de dar
una imagen fiel a la realidad) o a anlisis tericos (dirigidos a ilustrar o comprobar la veracidad de
una teora sociolgica).
Est en debate si las investigaciones cualitativas deben dirigirse a desarrollar o a verificar teoras
sociales, discusin que ha sido modulada por el enfoque de la teora fundamentada de Glasser, en
el que los conceptos e hiptesis nacen del anlisis de los datos y no de supuestos a priori, por
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medio del mtodo comparativo constante (anlisis de continuo de mltiples datos) y el muestreo
terico (seleccin de casos segn su potencial de aporte). Otro trabajo de los datos lo constituye la
induccin analtica, cuya finalidad es la identificacin de proposiciones universales y leyes causales,
por medio de la formulacin y prueba de hiptesis.
El anlisis de los resultados obtenidos se efecta en varias etapas. En la primera, la fase de
descubrimiento, el investigador debe reconocer las pautas con que emergen sus datos,
examinndolos de todos los modos posibles; para ello es necesario leer reiteradamente los datos
(o pedirle a alguien ms que lo haga), seguir las intuiciones o ideas que surgen en el camino,
identificar los temas emergentes en las conversaciones, elaborar tipologas (segn el criterio de las
personas observadas o del investigador), intentar la elaboracin de conceptos y proposiciones
tericas al respecto (por medio de palabras clave en los discursos, que se someten a
comparacin), leer material bibliogrfico (especialmente si se carece de experiencia en el tema
estudiado) y desarrollar una gua de la historia para integrar los principales temas. En la segunda
fase de codificacin, se renen y analizan los datos segn su semejanza, siguiendo la secuencia
de: desarrollar categoras de codificacin, codificacin de los datos en cuanto a su correspondencia
positiva o negativa a la categora, separar los datos pertenecientes a cada categora en forma
mecnica y no interpretativa, verificacin de los datos sobrantes y redefinicin del anlisis. La fase
final del anlisis, la relativizacin de los datos, consiste en la interpretacin de la informacin
segn el contexto en el que fue recolectada, considerando si fueron o no solicitados, si el
observador hubo influenciado el escenario, las personas que se encontraban en el entorno
inmediato al momento de la recoleccin, si son datos directos o indirectos, la fuente de la
informacin y el sesgo de los propios supuestos.
Para las historias de vida, el anlisis consiste en la compaginacin y reunin del discurso de modo
que capte la subjetividad del informante, dndole vital importancia a la descripcin de la carrera
vital, con el objetivo de construir un documento coherente
REDACCIN DE LOS INFORMES
PRESENTACIN DE LOS HALLAZGOS.
El propsito de la investigacin no es slo lograr la comprensin de la vida social, sino tambin
compartirla con otras personas. El que se pueda publicar los propios descubrimientos depende de
la calidad del trabajo, de la existencia de un editor dispuesto y de la suerte. Sin embargo, la
presentacin de los trabajos merece algunas consideraciones:
Se debe explicar a los lectores el modo en que se recogieron e interpretaron los datos, de modo
que ellos sean capaces de relativizar lo expuesto y juzgar la credibilidad y validez del relato del
investigador. Se debe informar sobre la metodologa general y sobre los procedimientos
especficos utilizados, el tiempo y la extensin del estudio, la naturaleza y el nmero de los
escenarios estudiados y de los informantes consultados, la definicin del diseo de investigacin,
el encuadre y postura mental del investigador, las relaciones con los informantes y sobre el control
y anlisis de los datos.
El estilo de escritura a utilizar tambin debe ser estudiado y estructurado, por medio del bosquejo
flexible de las ideas a redactar, la aclaracin del pblico objetivo de la publicacin y la adecuacin
del lenguaje utilizado a este nivel, la explicitacin de las intenciones de la publicacin, la inclusin
dentro del texto de ejemplos descriptivos especficos, escribir algo para superar el "bloqueo del
escritor" y pedirle a los amigos que lean y comenten los borradores.