Metodologa de Administracin

de Riesgos en la Universidad
Tecnolgica de Pereira
ADMINISTRACIN DE RIESGOS
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
Cumplir con los requisitos del Sistema
de Gestin de la Calidad y el Sistema
de Control Interno.

Facilitar la actualizacin del plan de manejo
de riesgos de cada proceso, que permita:

Fortalecer la metodologa de
administracin de riesgos de la
Universidad.
Realizar seguimiento a las
observaciones generadas en la
auditoria externa al SGC.
Contribuir a la planeacin, gestin y
control de los procesos.
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
Todas las intervenciones son
vlidas e importantes.

Daremos buen manejo al uso de
la palabra.

Respetaremos las opiniones de
nuestros compaeros as no las
compartamos.

Nuestra actitud ser siempre
propositiva y proactiva.
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
La Administracin de riesgos es una
herramienta de gestin que nos permiten
mejorar la gestin de PROYECTOS
a travs de la implementacin de
acciones preventivas que nos
conlleven evitar o minimizar los efectos
negativos que puedan afectar los
objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
Identificacin de los riesgos
Anlisis de los riesgos
Valoracin de los riesgos
Manejo de riesgos
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:

Administracin de riesgos de procesos
administrativos:

a. Plan de manejo de riesgos en cada proceso.
El responsable es cada J efe de Proceso
con su equipo de trabajo.

b.La priorizacin de aquellos riesgos que
previamente han sido identificados,
analizados, valorados y manejados en los
procesos y que tienen mayor impacto en los
objetivos institucionales.
El responsable es el Vicerrector
Administrativo.
Administracin de riesgos de contexto
estratgico:

El responsable es el J efe de Planeacin.
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
Descripcin: Caractersticas
generales o las formas en que se
observa o manifiesta el riesgo
identificado.


Riesgo: Posibilidad de que ocurra un
acontecimiento que impacte el alcance
de los objetivos de los procesos y por
consiguiente los objetivos
institucionales..
Posibles consecuencias: Posibles
efectos ocasionados por el riesgo, los
cuales se pueden traducir en daos de
tipo econmico, social, administrativo,
entre otros.


La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
FACTORES DE RIESGO
EXTERNOS INTERNOS
Econmicos
Sociales
Orden Pblico
Legales
Cambios
Tecnolgicos

Personas
Sistemas de
Informacin
Recursos
Econmicos
Naturaleza de las
actividades de la
entidad

Taller
Identifiquemos
nuestros riesgos
I
N
T
E
R
N
O
E
X
T
E
R
N
ORIESGO DESCRIPCIN
POSIBLES
CONSECUENCIAS
FACTOR
DE
RIESGO
TIPO
EXTERNOS:
Econmicos
Sociales
Orden Pblico
Legales
Cambios Tecnolgicos
INTERNOS:
Personas
Sistemas de Informacin
Recursos Econmicos
Naturaleza de las
actividades de la entidad
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:

El riesgo se mide de acuerdo al impacto y
la probabilidad y se debe ubicar en la
Matriz de Priorizacin


Probabilidad: Frecuencia que podra
presentar el riesgo.

ALTA: Es muy factible que el riesgo se presente
MEDIA: Es factible que el riesgo se presente
BAJA: Es muy poco factible que el riesgo se
presente
Impacto: Forma en la cual el riesgo podra
afectar los resultados del proceso.

ALTO: afecta en alto grado al proceso
MEDIO: afecta en grado medio al proceso
BAJO: afecta en grado bajo al proceso
IMPACTO
ALTA MEDIA BAJO
B B C BAJA
A B B MEDIA
A A B ALTA
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
IMPACTO
ALTA MEDIA BAJO
B B C BAJA
A B B MEDIA
A A B ALTA
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
Taller
Analicemos
nuestros riesgos
IMPACTO
ALTA MEDIA BAJO
B B C BAJA
A B B MEDIA
A A B ALTA
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
IMPACTO
ALTA MEDIA BAJO
B B C BAJA
A B B MEDIA
A A B ALTA
P
R
O
B
A
B
I
L
I
D
A
D
PRIORIDAD
a
l
t
o
m
e
d
i
o
b
a
j
o
a
l
t
o
m
e
d
i
o
b
a
j
o
(A, B o C)
PROBABILIDAD IMPACTO
Taller
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
Una vez priorizados los riesgos, se identifica si
existen controles asociados y si stos son
efectivos, con el fin de determinar el nivel de
Riesgo:




1
Riesgos con priorizacin alta (A) y media
(B) sin controles, requieren de acciones
preventivas inmediatas.
2
Riesgos con priorizacin alta (A), media
(B) controles no efectivos, requieren de
acciones preventivas.
3
Riesgos con priorizacin alta (A) y media
(B) con controles efectivos pero no
documentados, requieren de acciones
preventivas.
4
Riesgos con priorizacin baja (C) o alta (A)
y media (B) que tienen controles
documentados y efectivos, requieren
seguimiento.
Control: Toda accin que tiende a
minimizar los riesgos, significa
analizar el desempeo de los
procesos, evidenciando posibles
desviaciones frente al resultado
esperado para la adopcin de
acciones preventivas.
Taller
Valoremos
nuestros riesgos
1
Riesgos con priorizacin alta (A) y
media (B) sin controles, requieren de
acciones preventivas inmediatas.
2
Riesgos con priorizacin alta (A), media
(B) controles no efectivos, requieren
de acciones preventivas.
3
Riesgos con priorizacin alta (A) y
media (B) con controles efectivos
pero no documentados, requieren de
acciones preventivas.
4
Riesgos con priorizacin baja (C) o alta
(A) y media (B) que tienen controles
documentados y efectivos, requieren
seguimiento.
PRIORIDAD
(A, B o C)
N
O

E
X
I
S
T
E
DESCRIPCIN
CONTROLES
EXISTENTES
E
X
I
S
T
E

Y

N
O

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S

E
F
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C
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I
V
O
E
X
I
S
T
E

Y

N
O

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O
C
U
M
E
N
T
A
D
O
D
O
C
E
M
T
A
D
O

Y

E
F
E
C
T
I
V
O
1 2 3 4
ANLISIS DE CONTROLES NIVEL
Taller
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:

Al tomar las acciones preventivas se
debe considerar:


Nivel del riesgo.

Balance entre el costo de la
implementacin contra el beneficio
de cada accin.

Responsable

Cronograma de implementacin.

Indicadores de cumplimiento de la
accin.

Tratamiento del Riesgo

Evitar el riesgo, generar controles
Reducir el riesgo, disminuir la
probabilidad y el impacto
Compartir o transferir el riesgo
Asumir el riesgo
Taller
Tomemos
Acciones!
FECHA
INICIO
FECHA
FINALIZA
TRATAMIENTO
CRONOGRAMA
INDICADORES ACCIONES
RESPONSABLE (S)
EN EL PROCESO
Tratamiento del Riesgo
Evitar el riesgo, generar
controles
Reducir el riesgo, disminuir la
probabilidad y el impacto
Compartir o transferir el riesgo
Asumir el riesgo
Taller

EN EL PROCESO:

Cada Jefe de proceso con su equipo
de trabajo deber:

Realizar seguimiento a las acciones
preventivas tomadas en su proceso.

Revisar y actualizar el plan de
manejo de riesgo de su proceso
anualmente.

EN EL SGC:

Las auditores internos de
calidad evaluarn en cada ciclo
de auditora que los procesos
de acuerdo a la metodologa
establecida tengan identificados
los riesgos y les den tratamiento.

El Comit de Calidad del rea
administrativa realizar revisin
anual de la administracin de
riesgos en los procesos
administrativos.
EN EL MECI:

El Comit de Coordinacin del
Sistema de Control Interno
realizar revisin anual de la
administracin de riesgos
institucional: Plan de manejo de
Contexto estratgico y Plan de
Manejo de riesgos de procesos
administrativos
Seguimiento,
actualizacin y
revisin

EN EL PLAN DE
MANEJO DE RIEGOS
INSTITUCIONAL:

La Oficina de Planeacin realizar
semestralmente una revisin del
plan de manejo de riesgos
de contexto estratgico; el cual
formar parte integral del plan de
Manejo de riesgo institucional.
EN EL PLAN DE
MANEJO DE RIESGOS
INSTITUCIONAL:

La Vicerrectora Administrativa
anualmente revisar y actualizar
el plan de manejo de riesgos
de los procesos administrativos;
el cual formar parte integral
del plan de manejo de riesgos
institucional.
EN LA EVALUACIN
INDEPENDIENTE:

La Oficina de Control Interno
realizar evaluaciones peridicas
de la administracin de riesgos
en todos sus componente
Seguimiento,
actualizacin y
revisin
La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:
La responsabilidad en el seguimiento y
tratamiento a los riesgos de cada proceso
es del Jefe de Proceso y de los riesgos de
contexto estratgico es de Jefe de
Planeacin.

Un plan de manejo de riesgos es igual
que un Mapa de riesgos.

El plan de manejo de riesgos institucional
en la Universidad comprende:

Plan de manejo de riesgos de contexto
estratgico
Plan de manejo de riesgos de procesos
administrativos, el cual contiene
nicamente los riesgos priorizados de
los procesos que impactan directamente
los objetivos institucionales.

La Administracin de riesgos es una herramienta
de gestin que nos permiten mejorar la gestin
de la Universidad a travs de la implementacin
de acciones preventivas que nos conlleven evitar
o minimizar los efectos negativos que puedan
afectar los objetivos institucionales.

La metodologa establecida cuenta
con 4 fases:

No todos los riesgos de los procesos
estn registrados en el Plan de Manejo de
Riesgos Institucional, pues ste slo
contiene aquellos riesgos priorizados en
los procesos y que tengan mayor impacto
en los objetivos institucionales.

La Vicerrectora Administrativa y la Oficina
de Control Interno brindarn
acompaamiento a los procesos durante
la construccin o actualizacin de los
planes de manejo de riesgo.

Cada Proceso deber entregar su mapa
de riesgos a la Oficina de Calidad, 10
das despus de la realizacin de este
taller.

El mapa de riesgos institucional puede ser
consultado en: www.utp.edu.co/meci

Contctenos

Magda Lorena Zapata
maglos@utp.edu.co
Sandra Yamile Calvo
sycalvo@utp.edu.co
Diana Milena Aristizbal
dianaaristi@utp.edu.co

Gracias