Check List Cuestionario Auditoria

CUESTIONARIO CUESTIONARIO CUESTIONARIO CUESTIONARIO AUDITORIAS AUDITORIAS AUDITORIAS AUDITORIAS
ISO 9001 ISO 9001 ISO 9001 ISO 9001

Ignacio Gmez
www.hederaconsultores.com
hederaconsultores.blogspot.com

CUESTIONARIO AUDITORIAS ISO 9001
2

REQUISITOS ISO 9001:2008
4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD

4.1 Requisitos generales
CUMPLIMIENTO
(S / No)
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Se encuentran identificados los procesos del
sistema?

Se identifican y controlan los procesos
subcontratados externamente?

4.2 Requisitos de la documentacin

4.2.1 Generalidades
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un documento de poltica de calidad?

Existe un documento de objetivos de calidad?

Existe un manual de calidad?

Existen procedimientos documentados exigidos
por la norma y necesarios para el desarrollo del
sistema?

3

4.2.2 Manual de la calidad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
El manual incluye el alcance del sistema de
gestin de la calidad?

El manual incluye las exclusiones del apartado 7
y su justificacin?

El manual incluye o cita a todos los
procedimientos documentados?

El manual de calidad incluye la interaccin de los
procesos?

4.2.3 Control de los documentos
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe un procedimiento documentado para el
control de documentos?

Existe una metodologa documentada adecuada
para la aprobacin de documentos?

Los documentos revisados cumplen con esta
metodologa de aprobacin?

para la revisin y actualizacin de documentos?

4

4.2.3 Control de los documentos (cont. I)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
metodologa de revisin y actualizacin?

para la identificacin de los cambios de los
documentos y el estado de la versin vigente?

metodologa de identificacin de cambios y estado
de revisin?

para la distribucin de los documentos que los
haga disponibles en los puestos de trabajo?

metodologa de distribucin de documentos?

Los documentos son legibles e identificables?

Se han identificado documentos de origen
externo y se controlan y distribuyen
adecuadamente?

Existe una metodologa adecuada para evitar el
uso de documentos obsoletos?

Los documentos obsoletos han sido tratados
segn la metodologa definida?

5

4.2.3 Control de los documentos (cont. II)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Los listados de documentos existentes se
encuentran correctamente actualizados?

4.2.4 Control de los registros
CUMPLIMIENTO
(S / No)
control de los registros?

Existe una metodologa para la identificacin,
almacenamiento, proteccin, recuperacin y
disposicin de los registros?

Los registros revisados cumplen con esta
metodologa?

El procedimiento describe la conservacin y
proteccin de registros en formato digital?

Se realizan copias de seguridad de los registros
informticos?

6

5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN

5.1 Compromiso de la direccin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
La alta direccin comunica a la organizacin la
importancia de satisfacer los requisitos de los
clientes y los requisitos legales?

La alta direccin establece la poltica de la
calidad?

Asegura el establecimiento de objetivos de la
calidad?

La alta direccin realiza las revisiones por la
direccin?

Asegura la disponibilidad de recursos?
5.2 Enfoque al cliente
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se est realizando la determinacin de los
requisitos del cliente? Ver apartado 7.2.1

Se est analizando la satisfaccin del cliente?
Ver apartado 8.2.1

7

5.3 Poltica de calidad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
La poltica de la calidad es coherente con la
realidad de la organizacin?

Incluye un compromiso de mejora continua y de
cumplir con los requisitos?

Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a
las directrices de la poltica?

La comunicacin de la poltica es adecuada y se
evidencia que es entendida por el personal de la
organizacin?

Se encuentra documentada la metodologa para
la revisin de la poltica y se evidencia esta
revisin?

5.4 Planificacin

5.4.1 Objetivos de la calidad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a
las directrices de la poltica?

Los objetivos se han fijado en funciones y niveles
adecuados que ofrezcan mejora continua de la
organizacin?

8

5.4.1 Objetivos de la calidad (cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Los objetivos son medibles y estn asociados a
un indicador?

Los objetivos se encuentran desarrollados en
planes de actividades para su cumplimiento?

Se encuentran definidos los recursos, las fechas
previstas y responsabilidades para las actividades
del plan de objetivos?

Los objetivos evidencian mejora continua
respecto a valores de periodos anteriores?

Las actividades de los objetivos y el seguimiento
de los mismos se estn realizando segn lo
planificado?

5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de
la calidad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran planificados los procesos del
sistema de gestin de la calidad?

Se encuentran planificados los objetivos del
sistema de gestin de la calidad?

9

5.5 Responsabilidad, autoridad y
comunicacin

5.5.1 Responsabilidad y autoridad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definidos los cargos o funciones
de la organizacin en organigrama y fichas de
puesto?

Se encuentran documentadas las
responsabilidades de cada puesto de trabajo
referidas al sistema de gestin de la calidad?

Se encuentran comunicadas las
responsabilidades a cada uno de los empleados
de la organizacin?

5.5.2 Representante de la direccin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra documentada la asignacin de
representante de la direccin a algn cargo o
puesto de la organizacin?

En las responsabilidades del representante de la
direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y mantenimiento
de los procesos del sistema?

En las responsabilidades del puesto de trabajo
de representante de la direccin se incluye la de
informar a la alta direccin sobre el desempeo del
sistema y de las necesidades de mejora?

Dentro de las responsabilidades del puesto de
trabajo de representante de la direccin se incluye
la de asegurarse de la promocin de la toma de
conciencia de los requisitos del cliente?

Existen evidencias documentadas del
cumplimiento de las responsabilidades?

10

5.5.3 Comunicacin interna
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra evidencia de procesos de
comunicacin eficaces para el correcto
desempeo de los procesos?

5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definida la frecuencia de
realizacin de las revisiones del sistema por la
direccin?

Se incluye en el registro de informe de revisin el
anlisis de oportunidades de mejora, la necesidad
de cambios en el sistema y el anlisis de la poltica
y los objetivos de la calidad?

Se identifican y mantienen los registros de la
revisin por la direccin?

5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
El informe de revisin contiene los resultados de
las auditoras internas?

El informe de revisin contiene los resultados de
satisfaccin del cliente y sus reclamaciones?

El informe de revisin contiene el anlisis de
indicadores de desempeo de cada uno de los
procesos?

11

5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
(cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
El informe de revisin contiene el estado de las
acciones correctivas y preventivas?

El informe de revisin contiene el anlisis de las
acciones resultantes de revisiones anteriores?

El informe de revisin contiene la necesidad de
cambios que afecten al sistema de gestin de la
calidad?

El informe de revisin contiene las
recomendaciones para la mejora?

5.6.3 Resultados de la revisin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
El informe de revisin contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora de la eficacia
del sistema de gestin de la calidad?

El informe de revisin contiene las decisiones y
acciones relacionadas con la mejora del producto?

El informe de revisin define los recursos
necesarios para el desarrollo de estas acciones?

12

6. GESTIN DE LOS RECURSOS
6.1 Provisin de recursos
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Dispone la organizacin de los recursos
necesarios para mantener el sistema de gestin de
la calidad y aumentar la satisfaccin de los
clientes?

6.2 Recursos humanos
6.2.1 Generalidades
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Es el personal competente para la realizacin de
sus trabajos?

6.2.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra definida la competencia necesaria
para cada puesto de trabajo teniendo en cuenta la
educacin, formacin, habilidades y experiencia
apropiadas?

Existe un plan de formacin o de logro de
competencias?

Existe una metodologa definida para la
evaluacin de la eficacia de las acciones
formativas emprendidas?

13

6.2.2 Competencia, formacin y toma de
conciencia (cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existen registros de plan de formacin,
competencia necesaria de cada puesto, ficha de
empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?

Existe evidencia documentada del cumplimiento
de los requisitos de competencia para cada
empleado de la organizacin?

6.3 Infraestructuras
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra identificada la infraestructura
necesaria y existente para la realizacin de los
procesos?

Existen planes o rutinas de mantenimiento
preventivo para cada uno de los equipos?

Existen registros de las acciones de
mantenimiento correctivo y preventivo realizadas?

realizacin de estas tareas de mantenimiento?

14

6.4 Ambiente de trabajo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Si existen condiciones especficas de trabajo, Se
encuentran definidas tales condiciones?

Existe evidencias del mantenimiento de estas
condiciones especficas de trabajo?

7. REALIZACIN DEL PRODUCTO
7.1 Planificacin de la realizacin del
producto
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Dispone la organizacin de una planificacin de
procesos de produccin teniendo en cuenta los
requisitos del cliente?

7.2 Procesos relacionados con el cliente
7.2.1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran documentados los requisitos del
cliente, incluyendo condiciones de entrega y
posteriores?

Se han definido requisitos no especificados por el
cliente pero propios del producto o servicio?

Se han definido los requisitos legales o
reglamentarios del producto?

15

7.2.1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto (cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
determinacin de estos requisitos?

Se cumple con los requisitos especficos de la
metodologa?

7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados
con el producto
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra descrita la metodologa, momento y
responsabilidades para la revisin de los requisitos
del cliente?

Se cumple con los requisitos especficos de la
metodologa?

Existe evidencia de la revisin de los requisitos?

Existe una metodologa definida para el
tratamiento de modificaciones de ofertas y
contratos?

7.2.3 Comunicacin con el cliente
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe metodologa eficaz para la comunicacin
con el cliente?

Se registran los resultados de satisfaccin del
cliente y sus quejas?

16

7.3 Diseo y desarrollo
7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe una planificacin para cada uno de los
diseos o desarrollos?

La planificacin incluye etapas del diseo,
verificacin y validacin?

Estn definidos los criterios de revisin de cada
una de las etapas del diseo?

Estn definidas las responsabilidades para el
diseo y desarrollo?

7.3.2 Elementos de entrada para el diseo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Para todos los diseos se han definido los
elementos de entrada? (requisitos funcionales,
legales, diseos similares, etc)

Existe registro asociado a esta identificacin?

17

7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Los resultado del diseo y desarrollo cumplen
con los elementos de entrada?

Proporcionan informacin para la compra y
produccin?

Incluyen pautas de fabricacin e inspeccin?

7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existen registros de las revisiones realizadas a
cada una de las etapas del diseo?

Existen criterios de aceptacin para cada etapa?

7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe registro de la verificacin de los resultados
del diseo y desarrollo?

Los criterios de aceptacin para la verificacin
estn de acuerdo a los elementos de entrada del
diseo?

18

7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe registro de la validacin del producto
diseado?

Los criterios de aceptacin para la validacin
estn de acuerdo a los elementos de entrada del
diseo?

7.3.7 Control de los cambios del diseo y
desarrollo
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe registro de los cambios realizados en el
diseo de los productos?

Estos cambios estn sometidos a verificacin y
validacin?

19

7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definidos por escrito los productos
y los requisitos solicitados a los proveedores?

Existe una seleccin de proveedores y se
encuentran definidos los criterios de seleccin?

Existe una evaluacin de proveedores y sus
criterios de evaluacin?

Existen registros de las evidencias de
cumplimiento de los criterios de seleccin,
evaluacin y reevaluacin?

7.4.2 Informacin de las compras
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe una metodologa adecuada para la
realizacin de los pedidos de compra?

Los pedidos de compra contienen informacin
sobre todos los requisitos deseados?

Se cumple la metodologa definida para los
requisitos de compra?

20

7.4.3 Verificacin de los productos
comprados
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe definida una metodologa adecuada para
inspeccin de los productos comprados?

Estn definidas las responsabilidades para la
inspeccin de los productos comprados?

Existen registros de las inspecciones conformes
a la metodologa definida?

7.5 Produccin y prestacin del servicio
7.5.1 Control de la produccin y de la
prestacin del servicio
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe una metodologa adecuada definida para
la produccin o prestacin del servicio?

Existen registros cumplimentados conforme a lo
definida en la metodologa de produccin?

Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran
disponibles en los puestos de uso y estn
actualizadas?

Se realizan las inspecciones adecuadas durante
el proceso de produccin y prestacin del servicio?

21

7.5.1 Control de la produccin y de la
prestacin del servicio (cont.)
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?

El personal es competente para la realizacin de
los trabajos?

7.5.2 Validacin de los procesos de la
produccin y de la prestacin del servicio
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Si existen procesos para validar, se han definido
los requisitos para esta validacin?

Existen registros de la validacin de los
procesos?

7.5.3 Identificacin y trazabilidad
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra identificado el producto a lo largo
de todo el proceso productivo?

Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se
evidencia la misma?

22

7.5.4 Propiedad del cliente
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe una metodologa adecuada definida para
la comunicacin de los daos ocurridos en los
productos del cliente?

Existen registros de estas comunicaciones?

Si es de aplicacin, se cumple la ley de
proteccin de datos con los datos de los clientes?

7.5.5 Preservacin del producto
CUMPLIMIENTO
(S / No)
la preservacin del producto?

Se evidencia el correcto cumplimiento de esta
metodologa?

Si fuese necesario, Est definido el embalaje del
producto?

23

7.6 Control de los equipos de seguimiento y
medicin
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran identificados todos los equipos de
seguimiento y de medicin?

Existen definidas unas rutinas adecuadas de
verificacin o calibracin de los mismos?

Existen registros de las verificaciones o
calibraciones realizadas?

Los equipos se encuentran correctamente
identificados con su estado de verificacin o
calibracin?

Estn definidas las pautas de actuacin cuando
se observe que las mediciones han sido errneas?

Se confirma la capacidad de los programas
informticos cuando participen en actividades de
seguimiento y medicin?

24

8. MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA
8.1 Generalidades
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existen definidos procesos para realizar el
seguimiento, medicin, anlisis y mejora?

Se estn empleando tcnicas estadsticas?

8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente
CUMPLIMIENTO
(S / No)
el anlisis de la satisfaccin del cliente?

Existen registros conformes a la metodologa
definida?

Se emprenden acciones a partir del anlisis de
satisfaccin?

25

8.2.2 Auditora interna
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentra definida la frecuencia y
planificacin de las auditoras?

La auditora interna comprende todos los
procesos del sistema de gestin de la calidad y la
norma ISO 9001?

Son objetivos e imparciales los auditores
internos?

Se encuentran definidos y se cumplen los
requisitos que deben cumplir los auditores internos
para la realizacin de las auditoras internas?

Existe un procedimiento documentado para las
auditoras internas?

Existen registros de las auditoras internas?

El responsable de rea toma las decisiones
sobre las correcciones a realizar despus de la
auditora?

26

8.2.3 Seguimiento y medicin de los
procesos
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existen indicadores adecuados para cada uno de
los procesos del sistema de gestin de la calidad?

Est definida la responsabilidad y la frecuencia
para la realizacin del seguimiento de los
indicadores?

Se emprenden acciones a partir del anlisis de
indicadores?

8.2.4 Seguimiento y medicin del producto
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Se encuentran definidas las pautas de inspeccin
final del producto?

Existen registros de estas inspecciones finales?

27

8.3 Control del producto no conforme
CUMPLIMIENTO
(S / No)
control del producto no conforme y el tratamiento
de las no conformidades?

Existen registros conformes a la metodologa
definida?

Se toman acciones para la solucin de las no
conformidades?

El producto no conforme es segregado o
identificado para evitar su uso?

8.4 Anlisis de datos
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe evidencia del anlisis de datos del
sistema?

Se emprenden acciones a partir de este anlisis?

28

8.5 Mejoras
8.5.1 Mejora continua
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe evidencia de acciones emprendidas para
la mejora continua?

8.5.2 Accin correctiva
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe procedimiento documentado para las
acciones correctivas?

Existen registros conformes a este
procedimiento?

Existe anlisis de causas?
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

29

8.5.3 Accin preventiva
CUMPLIMIENTO
(S / No)
Existe procedimiento documentado para las
acciones preventivas?

Existen registros conformes a este
procedimiento?

Existe anlisis de causas?

Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?

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