Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
Altez Luis Asegurando Valor Proyectos Construccion Estudio Gestion Riesgos Etapa Construccion
Altez Luis Asegurando Valor Proyectos Construccion Estudio Gestion Riesgos Etapa Construccion
Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No comercial-Compartir bajo la misma licencia 2.5 Per. Para ver una copia de dicha licencia, visite http://creativecommons.org/licenses/by-nc-sa/2.5/pe/
Asegurando el Valor en Proyectos de Construccin: Un estudio de Tcnicas y Herramientas de Gestin de Riesgos en la Etapa de Construccin
A mis padres, por ser partcipes activos en mi formacin profesional y en mis valores como persona, por brindarme su apoyo incondicional durante toda mi vida y en especial durante mis aos de carrera universitaria.
NDICE
PARTE I: INTRODUCCIN Captulo 1: Introduccin Contexto actual de la construccin Aspiracin, Objetivo y Estrategia de la investigacin Metodologa de investigacin Alcances Estructura del estudio 1 2 4 6 7 7
PARTE II: REVISIN LITERARIA Captulo 2: Procesos de la Gestin de Riesgos en la Construccin Definicin de la Gestin de Riesgos en la Construccin Estructura del Proceso de la Gestin de Riesgos Procesos de la Gestin de Riesgos en la Construccin i. Proceso 1: Identificacin de Riesgos ii. Proceso 2: Registro de Riesgos iii. Proceso 3: Anlisis de Riesgos Anlisis Cualitativo Anlisis Cuantitativo iv. Planificacin de Respuesta a los riesgos 9 10 12 20 22 26 27 27 28 29
Captulo 3: Tcnicas y Herramientas para la Gestin de Riesgos en la Construccin Tcnicas de Identificacin de Riesgos i. Brainstorming o Tormenta de Ideas ii. Tcnica Delphi iii. Entrevistas iv. RBS, Checklists y Prompt Lists v. Tcnicas de Diagramacin vi. Registro de Riesgos Tcnicas y Herramientas de Anlisis de Riesgos i. Anlisis Cualitativo 1. Tablas de probabilidad e impacto de riesgos 2. Risk Mapping ii. Anlisis Cuantitativo 1. Anlisis de Sensibilidad 2. Anlisis del Valor monetario esperado mediante el rbol de decisiones 3. Anlisis mediante Simulacin de Monte Carlo Tcnicas de Respuesta a los Riesgos i. Estrategias o respuestas para amenazas Evitar, transferir, mitigar, absorber ii. Estrategias o respuestas para oportunidades Explotar, compartir, mejorar
31 32 33 34 35 36 40 42 45 45 46 47 48 48 49 51 52 52 55
PARTE III: PROPUESTA Captulo 4: Propuesta Tcnica: Sistema de Registro de Riesgos Introduccin Herramienta de gestin: Sistema de Registro de Riesgos RiskLog Implementacin y Propuesta de Proceso de Gestin de Riesgos 56 56 57 58
Captulo 5: Caso de Estudio: Gestin de Riesgos en la construccin de estructuras no convencionales: Cpula de la Iglesia Sagrado Corazn de Jess. Estructura del estudio Antecedentes Descripcin de la problemtica Entendiendo los criterios de valor del cliente Procesos de Gestin de Riesgos i. Identificacin y Registro de riesgos ii. Anlisis de riesgos iii. Respuesta a los riesgos iv. Monitoreo y control de riesgos v. Retroalimentacin Resultados Conclusiones del Caso de Estudio Captulo 6: Conclusiones Bibliografa Anexos Anexo I: Panorama general de un proyecto El criterio de valor del cliente y los proyectos El ciclo de vida de un proyecto y las partes involucradas La etapa de ejecucin y la cadena de valor de un proyecto La gestin del valor y la gestin de riesgos Anexo II: Riesgo e Incertidumbre: Definiciones y clasificaciones Riesgo: definicin y caractersticas Modelos de riesgo Incertidumbre Gestin de la incertidumbre Categoras de Riesgo Anexo III: Anlisis Cuantitativo de Riesgos empleando la Simulacin de Monte Carlo Anexo IV: Caractersticas y Modos de Uso de la Propuesta Tcnica Anexo V: Hoja de clculo de Propuesta Tcnica: RiskLog
64
64 64 66 68 69 70 73 77 88 92 93 94 97 101
-1-3-5-12-14-16-17-20-23-24-26-32-
-55-66-
PARTE I: INTRODUCCIN Captulo 1: Introduccin 1.1. Representacin de la aspiracin, objetivo y estrategia de la investigacin 6
PARTE II: REVISIN LITERARIA Captulo 2: Procesos de la Gestin de Riesgos en la Construccin 2.1. Rueda de Deming como estructura cclica de la Gestin de Riesgos. 2.2. El Ciclo de la Gestin de Riesgos 2.3. Procesos de la Gestin de Riesgos 2.4. Proceso de la Gestin de Riesgos a lo largo del tiempo 2.5. Proceso de la Gestin de Riesgos segn Merna 2.6. Proceso de la Gestin de Riesgos segn el PMI 2.7. Proceso de la Gestin de Riesgos (Smith y Merrit) 2.8. Cuadro comparativo de las estructuras de la GRC segn diversas fuentes. 12 13 14 15 16 17 19 20
Captulo 3: Tcnicas y Herramientas para la Gestin de Riesgos en la Construccin 3.1. Ejemplo de una Estructura de Desglose de Riesgos 3.2. Ejemplo de un Check List 3.3. Ejemplo de un Diagrama Causa-Efecto 3.4. Ejemplo de un Diagrama de flujo 3.5. Caractersticas de reporte de riesgo 3.6. Formato para registro de riesgos (antes de ocurrir) 3.7. Formato para registro de riesgos ocurridos. 3.8. Tablas de Probabilidad e Impacto (Merna) 3.9. Concepto de Risk Mapping 3.10. Tpico Diagrama Telaraa 3.11. Tpico Diagrama de rbol de Decisiones 37 39 41 42 43 44 44 47 47 48 50
4.1. Propuesta de Sistema de Gestin de Proyectos 4.2. Proceso de la Gestin de Riesgos. 4.3. Propuesta de modos de clasificacin de riesgos. 4.4. Rangos de puntaje para diversas probabilidades
58 59 60 61
Captulo 5: Caso de Estudio: Gestin de Riesgos en la construccin de estructuras no convencionales: Cpula de la Iglesia Sagrado Corazn de Jess. 5.1. Ubicacin del proyecto 5.2. Vistas del proyecto exterior e interior 5.3. Principales riesgos identificados en el proyecto 5.4. LookAhead y Anlisis de restricciones integrados 5.5. Evaluacin de presupuestos comparativos para dos Alternativas de vaciado de concreto 5.6. Visualizacin de la aplicacin de @RISK 5.7. Principales riesgos y las acciones tomadas como respuesta en el proyecto. 5.8. Matriz de Riesgo Operacional 5.9. Cuadro de actividades de control de riesgo operacional 5.10. Matriz de Control Operacional para la actividad: Excavacin Manual 5.11. (a,b). Imgenes en perspectiva de la Iglesia para el proceso de conceptualizacin de la cpula en 3D. 5.12. (a,b,c,d) Vistas de curvas de nivel en la cpula en 3D 5.13. (a,b) Vista en planta y corte de los sectores de vaciado 5.14. (a,b,c) Vistas en corte y planta del andamiaje de encofrado y vista de implementacin de mallas de seguridad 5.15. (a,b,c) Fotos de la implementacin de ensayos y prototipos 5. 16.Formato de planificacin diaria 5.17. Supervisin del trabajo de topografa 5.18. Antes y despus (vista en planta del andamiaje) 5.19. Trabajo de armado del andamiaje de Ulma 5.20. Vista interna del encofrado 5.21. Vista desde la zona exterior 5.22. Todas las plataformas de trabajo contaron con barandas de seguridad 5.23. Antes y despus (vista exterior de la iglesia acabada) 5.24. Retroalimentacin de procesos constructivos 5.25. Cuadro comparativo del costo presupuestado y costo final 5.26. Cuadro de fechas de inicio y fin de las tareas principales 5.27. Interaccin del riesgo, la incertidumbre y la Gestin de Riesgos 65 66 73 74 74 76 77 80 81 82 83 84 85 85 87 89 89 90 90 91 91 91 92 92 94 94 95
Resumen
Hoy en da, las empresas constructoras requieren de un mejor manejo de los riesgos e incertidumbres que afectan sus obras. Las incompatibilidades en los planos, la falta de constructabilidad, el uso de tecnologas nuevas, la falta de seguridad en obra y la falta de comunicacin y coordinacin son algunas causales de riesgo que amenazan el logro de los objetivos de todo proyecto: satisfacer los criterios de valor del cliente y usuarios, que son usualmente el costo, plazo, calidad y seguridad. Pese a todo ello, no es comn ver que se aplique un proceso formal de la Gestin de Riesgos en las organizaciones como parte de la gestin de proyectos.
Esta investigacin pretende definir y establecer a la Gestin de Riesgos como un sistema estratgico de tcnicas y herramientas tiles aplicadas en un proceso ordenado y sistemtico para la Gestin de Proyectos, con el objetivo final de asegurar los criterios de valor antes mencionados, tanto del cliente como de la misma organizacin que la aplica.
El proceso de la Gestin de Riesgos comienza por la identificacin de riesgos e incertidumbres como un subproceso constante en todas las etapas del ciclo de vida de un proyecto, seguida por el anlisis de riesgos, que puede ser cualitativa o cuantitativa. Entre los mtodos de anlisis cuantitativo, destaca la simulacin de Monte Carlo por ser una herramienta poderosa de gestin de riesgos en la estimacin de costos, como se discutir ms adelante. Posteriormente, una vez definidas la probabilidad, el impacto y la vulnerabilidad en la etapa de anlisis, se procede a planificar la respuesta a los riesgos. En el caso de tratarse de amenazas, el tipo de respuesta puede ser transferir, evitar, absorber o mitigar. Luego, los riesgos son monitoreados para observar su evolucin, y si ocurre algn cambio en las condiciones o en las circunstancias del proyecto, se procede al punto inicial, es decir, identificar y analizar los riesgos y sus nuevas condiciones. Entre cada subproceso, existe el proceso de registro de riesgos, que es el medio de comunicacin formal entre los involucrados que contiene informacin importante sobre la gestin de riesgos.
Finalmente, la propuesta planteada producto de la investigacin consiste en que el registro de riesgos se alimente en una base de datos para ser reutilizada a futuro si fuera aplicable, y al mismo tiempo brinde soporte para la gestin de riesgos en el anlisis, seguimiento y monitoreo basado en un sistema colaborativo y actualizado.
Parte I
Captulo 1
Introduccin
Contexto actual, metodologa y alcances
Construir en nuestros tiempos requiere de una gestin eficiente y competitiva. En ese sentido, casi todas las empresas dedicadas al rubro de la construccin son conocedoras de la importancia de la planificacin, y es justamente all donde surge la necesidad de prever y anticiparse a los hechos que puedan ir en contra del buen desenvolvimiento de sus proyectos, ya sea en la etapa de concepcin, diseo, construccin o en su puesta en uso. Sin embargo, una buena planificacin no necesariamente asegura el xito de un proyecto. Existen riesgos e incertidumbres asociados a los diversos procesos que se presentan en todas las etapas del proyecto, cuyas consecuencias, sean positivas o negativas, se manifiestan en gran magnitud durante la etapa de construccin. Desde esta ptica, se puede afirmar que los proyectos mal concebidos o mal diseados presentan riesgos e incertidumbres con mayor frecuencia, los cuales deben ser controlados o evitados con una adecuada Gestin de Riesgos.
Por ejemplo, entre los principales problemas que se presentan en una obra de edificacin tpica en nuestro medio, podemos mencionar los siguientes:
1. Atrasos y/o obras adicionales por incongruencias entre los planos de distintas especialidades, 2. Merma en la productividad, calidad y seguridad por la falta de constructabilidad en los diseos. 3. Falta de coordinacin entre involucrados con el proyecto. 4. Resolucin de contratos por conflictos entre las partes, los cuales en la mayora de los casos son generados por falta de coordinacin y comunicacin entre las partes. 5. Incompatibilidad con requerimientos municipales o con las Normas Tcnicas vigentes. (J. Carlos Vsquez, citado por Orihuela, P., 2005).
Estos riesgos e incertidumbres deberan ser identificados y controlados mediante una adecuada Gestin de Riesgos, que considere la aplicacin de mtodos y herramientas de gestin, que garanticen que los proyectos tengan el plazo, costo y calidad previstos, asegurando de esta manera el valor del mismo. Identificar tempranamente los riesgos e incertidumbres de un proyecto nos permite poder manejarlos de una manera ms efectiva; sin embargo pocas empresas le dan importancia a ste tema, y para cuando el riesgo se manifiesta ya es demasiado tarde para controlarlos, impactando al proyecto de manera negativa.
En este captulo se explicar el contexto actual de la construccin en nuestro medio; seguido de los objetivos, aspiracin y estrategia de la investigacin; metodologa de investigacin y la estructura del estudio.
En los ltimos aos, la construccin en el Per se ha intensificado de una manera sin precedentes, debido principalmente a iniciativas polticas y a un escenario favorable de la economa. Sin embargo, esto no quiere decir que la construccin haya mejorado. Actualmente, todava existen muchas deficiencias en los proyectos de construccin en Lima, las cuales se traducen en prdidas econmicas; al mismo tiempo, muchos de ellos no llegan a cumplir los objetivos para los que fueron originalmente planteados.
Tanto en el Per como en otros pases, el diseo y la construccin de un proyecto se llevan a cabo en dos etapas muy aisladas entre s, y por ende, con poca coordinacin. Esto se debe a los bajos niveles de comunicacin entre los involucrados, falta de aplicacin del concepto de constructabilidad en las etapas de factibilidad o concepcin del proyecto, diseo y construccin, as como la falta de herramientas de coordinacin y de visualizacin de los procesos y, en general, a la costumbre de ir solucionando las cosas conforme se vayan presentando (Pablo Orihuela, 2005).
Como comentario, se puede afirmar que dentro de los factores por las cuales suceden problemas en los proyectos de construccin, se tienen, en primer lugar, la falta de una visin comn de dos partes: por un lado, la visin del proyecto por parte del cliente y de los usuarios, y por otro lado, la visin de los proyectistas y contratistas. Mientras mejor se aproximen ambas visiones, el proyecto estar mejor diseado a la medida los clientes y usuarios, y por tanto, stos estarn satisfechos.
En segundo lugar, existe una inadecuada Gestin del Valor durante las etapas de concepcin y diseo en la mayora de los proyectos de edificacin. Por ejemplo, un mal anlisis de funcionalidad del proyecto disminuye el valor del mismo. En el caso de ser corregido en la etapa de construccin, existen riesgos e incertidumbres que se presentan con las modificaciones en obra.
Adems, resalta la falta de compromiso sobre la aplicacin de la Gestin de Calidad como parte de la metodologa de trabajo habitual de los diseadores y constructores. Las deficiencias en la calidad del diseo y la construccin de un proyecto influyen directamente en la funcionalidad, esttica y economa del mismo.
Como ya se ha visto, un punto importante que ocurre con bastante frecuencia es la incompatibilidad de planos. Las incongruencias entre los planos de distintas especialidades, especficamente en el diseo de elementos o en el espacio fsico que ocupan, son unos de los mayores problemas que ocurren durante una obra debido a un mal diseo del proyecto. Asimismo, lo son las modificaciones en obra por fallas de arquitectura, estructuras e instalaciones. Se presentan cuando hay una mala elaboracin de planos o falla en el diseo de las especialidades, siendo subsanadas mediante modificaciones en obra. Tambin suelen darse
modificaciones en obra por cambios de ltimo momento generados por un giro en la concepcin del proyecto o por una mala concepcin del mismo.
3
La falta de constructabilidad en los proyectos es otro factor importante que determina en gran parte los sobrecostos de obra, generando bajos ndices de productividad de los procesos constructivos. Es necesaria la participacin de profesionales con amplia experiencia en construccin en las etapas de diseo, con el propsito de analizar, solucionar y mejorar las reas de posible conflicto que se podran presentar en el proceso de desarrollo de ejecucin de obra.
La falta de coordinacin y comunicacin entre los involucrados del proyecto aporta a generar los problemas antes mencionados, y adems ralentiza y vuelve ms difcil el desarrollo del proyecto dentro de los plazos planteados desde el inicio. Otros factores menos frecuentes pero no menos importantes son el incumplimiento de requerimientos municipales y de las normas vigentes.
A pesar de todo lo expuesto, existe una tendencia al cambio. La fuerte competencia en la industria de la construccin induce cada vez ms a las empresas constructoras a aplicar nuevas tecnologas y herramientas de gestin, orientadas al mejor manejo de sus proyectos y al logro de sus objetivos.
Queda claro entonces que existe la necesidad de una mejora en la gestin de los proyectos de construccin, desde la etapa de concepcin hasta la etapa de operacin y mantenimiento. Este estudio est orientado a cubrir dicha necesidad, especficamente durante la etapa de construccin. Los objetivos generales, aspiracin y estrategia del estudio se mencionan a continuacin.
Esta investigacin resalta y plantea la necesidad de un mejor manejo de los proyectos de construccin desde el punto de vista del valor generado en ellos, colaborando a que estos se realicen dentro del costo, plazo y calidad especificados. Para esto, sta tesis tiene como objetivo el generar un proceso de Gestin del Riesgo que ayude a identificar, analizar y dar respuesta positiva a los principales riesgos asociados a un proyecto de construccin, estudiando a la Gestin del Riesgo, as como a sus principales tcnicas y herramientas de gestin.
Resaltar la necesidad de una mejor Gestin del Valor en la etapa de Construccin en nuestro medio, Proponer una adecuada Gestin del Valor, utilizando herramientas de Gestin de Riesgos para asegurar el xito de los proyectos de construccin, Proponer una herramienta de Retroalimentacin de la Construccin, asegurando de esta manera el aprendizaje continuo tanto de la Gestin de Proyectos como de los procesos constructivos, y reduciendo cada vez ms la probabilidad de ocurrencia de errores en la etapa de construccin.
Maximizar el valor de los proyectos de construccin en el Per utilizando la Gestin de Riesgos, asegurando de esta forma la satisfaccin de los interesados, tanto clientes y usuarios como contratistas, en todas las etapas de sus ciclos de vida.
El proceso de Gestin del Riesgo se presentar a manera de propuesta, el cual ser aplicado y comprobado en un proyecto real en el rea de edificaciones. Los resultados servirn como base para futuras investigaciones, as como gua prctica. A continuacin se presenta la figura 1.1, mostrando de manera integral la meta, aspiracin, objetivos y estrategia de la investigacin.
Meta
Generar valor en los proyectos de construccin, haciendo que estos se realicen dentro del costo, tiempo y calidad especificados
Aspiracin
Controlar los principales riesgos asociados a un proyecto de construccin, mediante una adecuado proceso de Gestin de Riesgos
Objetivos
Estudio de la Gestin del Riesgos, as como de las principales tcnicas y herramientas utilizadas
Estrategia
La investigacin empieza con la revisin de libros, revistas y artculos de probada credibilidad relacionados con el contexto actual de la construccin en el Per. Enseguida, se identifican los problemas tpicos en los proyectos de edificacin y las causas por las que ocurren.
Por otro lado, se hace una revisin y anlisis de la bibliografa a usarse, tomando en cuenta que debe ir de acuerdo con la visin de la investigacin. Se toma como
6
referencia literatura de reconocidas instituciones como el APM, PMI, IVM, as como de autoridades de la ingeniera reconocidas en el mundo, en los campos de la Gestin del Valor y la Gestin de Riesgos.
Asimismo, el estudio toma en cuenta, entre otros documentos y publicaciones, dos seminarios: Ventajas competitivas en la Construccin y Nuevos Horizontes en Construction Management, a partir de los cuales se ha hecho un anlisis y se ha extrado las principales ideas orientadas con la visin de esta investigacin.
Finalmente, la investigacin culmina con la Propuesta tcnica y el Caso de Estudio. Se plantea la aplicacin real de la propuesta de la investigacin en un proyecto de edificacin en la ciudad de Lima, en las cual se explica el contraste de lo aplicado realmente versus lo que se aplicara segn la propuesta tcnica, respecto a los procesos y herramientas de la Gestin de Riesgos.
1.4 Alcances
Las definiciones, procesos, tcnicas y herramientas descritas en el estudio estn desarrolladas desde el punto de vista de un equipo de Gerencia de Proyectos. Sin embargo, no est limitada a una empresa dedicada a la Gerencia de Proyectos; tambin es extensible a las propias empresas contratistas y subcontratistas que requieran un sistema de Gestin de Riesgos segn la necesidad o envergadura de los proyectos.
Por otro lado, el uso de las herramientas y tcnicas desarrolladas en la investigacin y en la propuesta se limitan, dentro del marco del ciclo de vida de los proyectos, desde la etapa de planificacin de la ejecucin de los proyectos de construccin hasta el momento en que culmina la obra.
-Parte II: Revisin literaria. Captulo 2: Gestin del Riesgo en la Construccin Captulo 3: Tcnicas y herramientas para la GRC -Parte III: Propuesta. Captulo 4: Propuesta Tcnica Captulo 5: Caso de estudio Captulo 6: Conclusiones -Anexos I, II, III, IV y V.
En la Parte I se ha presentado en este captulo la problemtica actual de la construccin en el Per, se definieron la visin, misin, objetivos y alcances de la investigacin, y se culmin estableciendo la metodologa de la investigacin.
En la Parte II, se presentan los diversos procesos de la Gestin de Riesgos (captulo 2), desde diferentes puntos de vista de renombradas instituciones y profesionales vinculados con el rubro. En el captulo 3, se estudian las tcnicas y herramientas de cada uno de los procesos de la Gestin de Riesgos.
Finalmente, en la Parte III se presenta la Propuesta Tcnica de Gestin de Riesgos en la Construccin, explicando la metodologa a seguir y las herramientas a usarse para prevenir y erradicar los riesgos e incertidumbres (captulo 4). La propuesta est basada en la revisin y optimizacin de las tcnicas descritas en la Parte II, adecundolas para su aplicacin en los proyectos de construccin de edificaciones e infraestructura. Seguidamente, se presenta el Caso de Estudio (captulo 5), en el cual se ha observado y analizado los diferentes problemas asociados a una mala concepcin y/o diseo de un proyecto de edificacin, y el impacto que tienen en la etapa de construccin. Por ltimo, en el captulo 6 se exponen las conclusiones.
En los anexos se presentan la relacin que hay entre los involucrados y el ciclo de vida de un proyecto, desde el punto de vista de la gestin del valor y la gestin de riesgos (anexo I); se estudia la definicin y clasificacin de riesgo e incertidumbre (anexo II); tambin se presenta la aplicacin de la simulacin de Monte Carlo usando el software @RISK como mtodo de anlisis cuantitativo de riesgo en la estimacin de costos, previamente estudiando los parmetros y consideraciones definidos para su uso en la construccin por parte del ASTM (anexo III); y por ltimo en los anexos IV y V se presentan los detalles de la propuesta tcnica, como su modo de uso, caractersticas y la hoja de clculo en la que fue diseada.
8
Parte II
Captulo 2
La Gestin de Riesgos en la Construccin (GRC) es, en nuestro pas, un concepto que relativamente muy pocas empresas en el campo conocen. Muchas de ellas aplican algn tipo de herramienta o metodologa orientada a minimizar o erradicar los riesgos en la construccin, sin que necesariamente haya un proceso formal o establecido. Las tcnicas y mtodos que utilizan para lograr estos objetivos son, en la mayora de las veces, parte del know-how de las empresas.
La GRC no plantea solucionar los problemas en la construccin ni predecir exactamente qu acontecimientos negativos sucedern en la ejecucin de una obra. La GRC es una herramienta como complemento de la Gestin del Proyecto para controlar los riesgos potenciales e incertidumbres de un proyecto, mediante el uso de tcnicas y metodologas. La sofisticacin en el uso de dichas tcnicas depende normalmente del nivel de complejidad y magnitud de los proyectos, as como de la cantidad de riesgos e incertidumbres que se generan por las diversas
variables que los rodean. Para una mejor referencia en el estudio de los siguientes captulos, se ha desarrollado en los anexos I y II las definiciones de riesgo e incertidumbre, sus clasificaciones y la interaccin que tienen con el ciclo de vida de los proyectos y los involucrados o interesados.
Siendo la Gestin de Riesgos comnmente usada en muchos sectores industriales, el sector construccin no es ajeno a ella. Como se sabe, los riesgos e incertidumbres son inherentes a la construccin; es por ello que las tcnicas usadas en la Gestin de Riesgos en general pueden aplicarse perfectamente en el sector Construccin. Por tal motivo, toda mencin a la Gestin de Riesgos por parte de diferentes fuentes pueden extrapolarse a la Gestin de Riesgos en la Construccin.
En el presente captulo se explica primero qu es la Gestin de Riesgos, para luego entender su estructura y los procesos involucrados. Para estos ltimos puntos, se presenta primero diversos esquemas de procesos de la GRC que se consideraron los ms relevantes para esta investigacin, y luego se explican cada uno de los procesos involucrados desde diversos puntos de vista de fuentes reconocidas.
Antes de entrar a detalle sobre los procesos de la Gestin de Riesgos, se debe definir primero qu significa, cul es su propsito y qu implicancias tiene.
Existen actualmente muchas definiciones de la Gestin de Riesgos, siendo algunas de las ms importantes las que se presentan a continuacin:
Merna (2004) lo define as: La Gestin de Riesgos es una herramienta usada cada vez ms frecuentemente por empresas y organizaciones en los proyectos para aumentar la seguridad, confiabilidad y disminuir las prdidas. El arte de la Gestin de Riesgos es identificar los riesgos especficos y responder a ellos de la manera apropiada.
Male y Kelly (2004) definen as la Gestin de Riesgos: La Gestin de Riesgos es un proceso planificado y sistemtico de identificacin, anlisis y control de los riesgos y sus
10
consecuencias, con el fin de lograr el objetivo planeado y por consiguiente maximizar el valor del proyecto. Por otro lado, Smith (2002) brinda una visin ms amplia: El trmino Gestin de Riesgos es usado por diferentes sectores industriales para describir actividades discretas que ocurren tanto en diferentes puntos del ciclo de vida del proyecto como en procesos cclicos o repetitivos implicando diferentes niveles de certeza y posiblemente diferentes metodologas. Acerca de los objetivos y propsitos de la Gestin de Riesgos, el PMI (PMBOK, 2000) indica: Los objetivos de la Gestin de Riesgos son aumentar la probabilidad y el impacto de los eventos positivos del proyecto, y disminuir la probabilidad y el impacto de los eventos adversos para el proyecto. Chapman y Ward (1997), agregan: El propsito esencial de la Gestin de Riesgos es mejorar el desarrollo de un proyecto a travs de una sistemtica identificacin, evaluacin y gestin de los riesgos del proyecto. Finalmente, Smith (2002) aade: El propsito de la Gestin de Riesgos es proveer informacin que sirva como base para que el Gerente de Proyecto tome una mejor decisin acerca del proyecto en cualquier momento de su ciclo de vida.
La Gestin de Riesgos en la Construccin es una herramienta que se aplica para realizar una serie de acciones y procesos coordinados a lo largo del ciclo de vida del proyecto con la finalidad de reducir la probabilidad de ocurrencia de los riesgos identificados y reducir el impacto de los mismos si es que ocurriesen, consiguiendo de esta manera los objetivos del proyecto y asegurando su valor.
Comentario: La Gestin de Riesgos no debe entenderse como un proceso imaginario o una especie de filosofa para la Gestin del Proyecto. La GRC en s es una herramienta para la Gestin del Proyecto que involucra una metodologa de trabajo ordenada en la cual intervienen profesionales competentes que se valen de su experiencia y de
11
la aplicacin de tcnicas para gestionar los riesgos e incertidumbres asociados a la fase de construccin de un proyecto determinado.
Smith (2002) seala que entender cmo funciona la Gestin de Riesgos es difcil por dos motivos:
La falta de claridad del propsito de la Gestin de Riesgos La Gestin de Riesgos es un proceso iterativo que refleja la naturaleza dinmica de los riesgos a lo largo del ciclo de vida til.
De esta forma, resulta imprescindible que la GRC tenga una estructura definida de los procesos involucrados, a manera de diagrama de flujo, la cual debe ser comprendida por cada miembro del Equipo de Proyecto. Sobre esto, existen diversos esquemas y opiniones acerca de la estructura ideal del proceso de la Gestin de Riesgos. Sin embargo, casi todos concuerdan con el siguiente esquema bsico: los riesgos son primero identificados, luego registrados, cuantificados, y finalmente controlados hasta el final de la etapa de construccin.
Kliem y Ludin (1997) presentan a la Rueda de Deming (Deming et al.) como esquema del proceso de la Gestin de Riesgos:
Planificar
Identificacin de Riesgos
Hacer
Anlisis de Riesgos
Gestin de Riesgos
Reporte de Riesgos Control de Riesgos
Actuar
Verificar
De este esquema, se destaca que la GRC no es un proceso lineal, sino que es un proceso cclico-repetitivo donde se identifican, analizan, controlan y reportan los riesgos.
Enfoque de PRAM
Estimar Riesgos
Registro de Riesgos
Reportes escritos
A diferencia del esquema anterior, este esquema indica que cada subproceso bsico de la Gestin de Riesgos (identificacin, estimacin y respuesta) est ligado con el proceso de registro de riesgos. Adems, seala como resultados del proceso de Respuesta a los Riesgos los siguientes outputs: reduccin de riesgos (que contribuyen al logro de los objetivos) y reportes escritos (que generan documentos de control y evaluacin de riesgos).
El APM indica que antes de empezar con la identificacin de riesgos, est el proceso de Enfoque de PRAM y Definicin del Proyecto. El Enfoque de PRAM, cuyas siglas en ingls provienen de Project Risk Analysis and Management, son las pautas y estrategias a tomar en cuenta para la Gestin de Riesgos de los proyectos, considerando para esto sus objetivos, polticas, procedimientos,
13
organizacin, herramientas disponibles y recursos humanos. Toda esta informacin, as como toda decisin que se toma sobre la estrategia de la Gestin de Riesgos, debe ser documentada en el denominado Risk Management Plan o Plan de Gestin de Riesgos (PRAM, 1997).
Chapman (1997) recoge una estructura detallada del proceso de la Gestin de Riesgos desarrollado por un grupo de inters del APM (APM-SIG), que ha sido evaluado y usado por muchas organizaciones durante varios aos con relativo xito. Esta estructura es compatible con la anterior, y es presentada como diagrama de flujo, compuesta por nueve fases:
Etapas
Objetivos
I) Consolidar toda informacin relevante al proyecto
I. Definir
II. Enfocar
II) Plantear estrategias para la Gestin de Riesgos III) Identificar riesgos, analizarlos y plantear
III. Identificar
IV. Estructurar
V. Asignar
VI. Estimar
VII. Evaluar
VIII) Plan de Gestin del Proyecto listo para ser implementado en conjunto con el Plan de
VIII. Planificar
IX. Gestionar
su inmediata implementacin.
Chapman (1997) indica que el proceso de la Gestin de Riesgos debe ser aplicado por el cliente (propietarios del proyecto) y contratistas, en todas las etapas del ciclo
14
de vida del proyecto. Asimismo, seala que si bien se muestran las fases secuencialmente, stas realmente se desarrollan en paralelo e interactan entre s, tal como lo muestra el siguiente grfico.
Fase
Definir
Enfocar
Identificar
Estructurar
Asignar
sub-ciclo sub-ciclo sub-ciclo
Estimar
Evaluar
Planificar
Gestionar
Empieza la Gestin de Riesgos durante la ejecucin Leyenda: Actividad intensa Actividad en curso
Figura 2.4. Proceso de la Gestin de Riesgos a lo largo del tiempo (PRAM, 1997)
La Gestin de Riesgos debe comenzar una vez que el proyecto est claramente definido y planificado. Implementar el proceso de la Gestin de Riesgos previamente a la etapa de planeamiento o en paralelo con la concepcin es en general ms difcil, porque el proyecto es ms flexible, y no est del todo definido. Un proyecto ms flexible involucra que haya ms grado de libertad en cuanto a diseo, ms alternativas que considerar, incluyendo alternativas que se eliminarn en tanto el proyecto madure por razones ajenas a los procesos de la Gestin de Riesgos (Chapman, 1997).
15
De otro lado, Merna (2004) ilustra los procesos involucrados en cada nivel de una organizacin, la participacin de los involucrados y las tcnicas de gestin de riesgos correspondientes.
Inicio
Informacin: -Datos histricos -Outputs de otras reas de planeamiento -Conocimiento de cada nivel de organizacin
Ciclo de Retroalimentacin
Tcnicas de Identificacin de Riesgos
Identificacin de Riesgos
Anlisis de Riesgos
Participantes: Involucrados internos y externos del proyecto
Registro de Riesgos
(Niveles: estratgico, de negocio, de empresa y de proyecto)
Figura 2.5. Proceso de la Gestin de Riesgos segn Merna (2004) El PMI (PMBOK, 2004) muestra el siguiente diagrama de flujo de Procesos de la Gestin de Riesgos:
16
Identificacin de Riesgos
Registro de Riesgos
Anlisis Cualitativo
Anlisis Cuantitativo
Informe de Rendimientos
Acciones correctivas recomendadas Acciones preventivas recomendadas Cambios solicitados Registro de Riesgos (actualizaciones)
Cierre del Proyecto
Plan de Gestin del Proyecto (actualizaciones) *Nota: No se muestran todas las interacciones ni todo el flujo de datos entre los procesos
Figura 2.6. Proceso de la Gestin de Riesgos segn el PMI (PMBOK, 2004) Este proceso, como los anteriores, presenta un esquema parecido: se identifican los riesgos, se analizan, se planifican sus respuestas y luego se hace el seguimiento, siempre actualizando la informacin de registro de riesgos. Sin embargo, resalta el hecho de presentar como proceso inicial la Planificacin de la
17
Gestin de Riesgos. El PMI lo define como el proceso de decidir cmo abordar y llevar a cabo las actividades de gestin de riesgos de un proyecto, y se plasma en el Plan de Gestin de Riesgos, el cual se actualiza despus de realizar los procesos de Planificacin de Respuesta a los Riesgos y Seguimiento y Control de Riesgos. El Plan de Gestin de Riesgos incluye lo siguiente:
Metodologa. Define los mtodos, herramientas y fuentes de informacin que se van a tomar como referencia para la gestin de riesgos del proyecto. Roles y responsabilidades. Define el lder y las funciones de cada miembro del Equipo de Proyecto para cada tipo de actividad y proceso. Preparacin del presupuesto. Asigna recursos y estima costos para la GRC. Periodicidad. Define cundo y con qu frecuencia se llevarn a cabo las actividades de la GRC dentro el cronograma del proyecto. Categoras de Riesgo. Proporciona una estructura que garantiza la identificacin sistemtica de los riesgos usando mtodos como Checklists, RBS (Risk Breakdown Structure o Estructura de Deglose de Riesgos), entre otros.
Definiciones de probabilidad e impacto de riesgos, los cuales se adaptan a cada proyecto para usarlas en el proceso de anlisis de riesgos. Matriz de probabilidad e impacto, en la cual se priorizan los riesgos segn su importancia (a mayor probabilidad de ocurrencia e impacto, mayor importancia).
Tolerancias revisadas de los interesados. Formatos de Informe, donde se describe el contenido y formato del Registro de Riesgos, as como tambin describe la forma en que se documentarn, analizarn y comunicarn los resultados de los procesos de la GRC.
Seguimiento. Se describe la forma en que las actividades de la GRC sern registradas y monitoreadas para futuras referencias.
La Planificacin de los Procesos de Gestin de Riesgos es importante para garantizar que los esfuerzos a invertir en la GRC sean acordes con los riesgos y la importancia del proyecto para la organizacin, a fin de proporcionar recursos y tiempo suficientes y necesarios para las actividades de la GRC, y para establecer una base de criterios adecuada para evaluar los riesgos durante el ciclo de vida del proyecto. (PMBOK, 2004)
18
Finalmente, para Smith y Merrit (2002), el proceso de la Gestin de Riesgos est formado por cinco pasos a seguir, que se ilustran a continuacin:
Cabe destacar que el ltimo de los pasos se realiza continuamente, mientras los dems se hacen una sola vez, para cada riesgo en particular.
Comentario: De los esquemas mostrados de los procesos de la Gestin de Riesgos se concluye que todos tienen en comn los procesos de identificacin, anlisis, respuesta a los riesgos, control y retroalimentacin. Los procesos de planificacin de la Gestin de Riesgos y el registro de riesgos estn presentes en tres de los seis procesos estudiados.
A continuacin, se presenta un cuadro que resume las fases de la GRC que fueron tomadas en cuenta por cada autor citado en el presente captulo.
19
Fase / Autor
(PRAM,1997)
APM
Merna (2004)
(PMBOK 2004)
PMI
Estrategia / Planificacin de la GRC Identificacin Anlisis / Estimacin Respuesta a los Riesgos Monitoreo / Control Registro de Riesgos Reporte / Retroalimentacin