CUESTIONARIO SOBRE CUMPLIMIENTO CON LINEAMIENTO DE NORMA OHSAS 18001:2007

Requerimientos Generales La organizacin tiene establecido y mantiene un sistema de gestin de SYSO? B R M La organizacin tiene documentado su sistema de gestin de SYSO? B R M La organizacin realiza una mejora continua de su sistema de gestin de SYSO? B R M La organizacin tiene definido y documentado el alcance de su sistema de gestin de SYSO? B R M

Poltica de SYSO La organizacin cuenta con una poltica de SYSO? La poltica de SYSO: a) Es apropiada para la naturaleza y escala de riesgos de la organizacin? B R M b) Incluye un compromiso con la prevencin de lesiones y enfermedades, as como con la mejora continua del sistema y su desempeo? B R M c) Incluye un compromiso de cumplir al menos con la legislacin vigente en lo referente a SYSO y con otros requerimientos suscritos por la organizacin? B R M d) Provee un marco para el establecimiento y la revisin de los objetivos de SYSO? B R M e) Est documentada, implementada y mantenida? B R M f) Ha sido comunicada a todos los empleados de modo que los mismos sean concientes de sus obligaciones individuales de SYSO? B R M g) Est disponible para las partes interesadas? B R M B R M

h) Es revisada peridicamente para asegurar que permanece apropiada y adecuada a la organizacin? B R M Planificacin 1.1. Identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y determinacin de controles La organizacin tiene establecido, implementado y mantiene procedimientos para la identificacin de peligros, evaluacin y control de los riesgos? B R M Los procedimientos para la identificacin de peligros, evaluacin y control de los riesgos toman en cuenta: a) Las actividades rutinarias y no rutinarias? B R M b) Las actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo, incluyendo subcontratados y visitas? B R M c) El comportamiento humano, las aptitudes y otros factores humanos? B R M d) Los peligros identificados fuera del lugar de trabajo, capaces de afectar la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organizacin en el lugar de trabajo? B R M e) Peligros creados en los alrededores del lugar de trabajo por actividades relacionadas bajo control de la organizacin? B R M f) La infraestructura, los equipos y materiales en el lugar de trabajo, sean estos provedos por la organizacin u otros? B R M g) Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o materiales? B R M h) Modificaciones al sistema de gestin de SYSO, incluyendo cambios temporales, y su impacto en las operaciones, procesos y actividades? B R M

i)

Legislacin vigente relativa a la evaluacin de riesgos e implementacin de los controles necesarios? B R M El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, equipos, procedimientos operativos y organizacin del trabajo, incluyendo su adaptacin a las aptitudes humanas? B R M

j)

La metodologa de la organizacin para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos: a) Est definida de modo que el alcance, naturaleza, y tiempos sea proactiva en lugar de reactiva? B R M b) se refiere a la identificacin, priorizacin y la documentacin de los riesgos, y la aplicacin de los controles, segn corresponda? B R M La organizacin identifica peligros y riesgos de SYSO asociados a cambios en la organizacin, su sistema de gestin o sus actividades, anteriormente a la introduccin de dichos cambios? B R M La organizacin considera los resultados de todas estas evaluaciones al momento de determinar controles? B R M Al momento de determinar controles, o consideracin de cambios a los controles existentes las consideraciones para reducir los riesgos se jerarquizan de la siguiente manera: 1. Eliminacin; 2. Sustitucin; 3. Controles de ingeniera; 4. Sealizacin/Advertencias y/o controles administrativos; 5. Equipos de proteccin personal. B R M La organizacin documenta y mantiene los resultados de la identificacin de peligros, evaluacin de riesgos y controles determinados actualizados? B R M Los riesgos de SYSO y controles determinados son considerados al momento de establecer, implementar y mantener el sistema de gestin de SYSO? B R M

1.2.

Requisitos Legales

La organizacin tiene establecido, implementado y mantiene un procedimiento para identificar y acceder a los requisitos legales y de otra especie de SYSO que son aplicables a la misma? B R M Estos requisitos legales son tomados en cuenta en el establecimiento, implementacin y mantenimiento del sistema de gestin de SYSO? B R M La organizacin mantiene actualizada esta informacin? B R M La organizacin comunica la informacin relevante sobre requisitos legales y otros requisitos a las personas de la organizacin y partes interesadas? B R M 1.3. Objetivos y Programas

La organizacin tiene establecido, implementado y mantiene en forma documentada los objetivos de SYSO para las funciones y niveles relevantes de la organizacin? B R M Los objetivos son medibles (dentro de lo posible)? B R M Los objetivos son consistentes con la poltica de SYSO, incluyendo el compromiso con la prevencin de lesiones y enfermedades, con los requisitos legales aplicables y otros requisitos de la organizacin, as como con el compromiso de mejora continua? B R M Al momento de establecer y revisar objetivos Se consideran los requisitos legales y otros requisitos de la organizacin, y sus riesgos de SYSO? B R M Se consideran sus opciones tecnolgicas, su apoyo financiero, operativo y sus requerimientos del negocio, as como las opiniones de las partes interesadas pertinentes? B R M

Programas La organizacin tiene establecidos, implementados y mantienes programas para alcanzar sus objetivos? B R M Los programas incluyen: a) Designacin de responsables y autoridad para alcanzar los objetivos en funciones y niveles relevantes? B R M b) Los medios y el marco temporal por medio de los cuales se alcanzarn los objetivos? B R M Los programas son revisados y ajustados en caso de ser necesario, regularmente en intervalos planeados, para asegurar el alcance de los objetivos? B R M

Implementacin y operacin 1.4. Recursos, roles, responsabilidades, rendicin de cuentas y autoridad

La responsabilidad ltima por la SYSO recae en la ms alta direccin de la empresa? B R M Se fija un responsable del ms alto nivel de la organizacin para asegurar que el sistema de gestin de SYSO sea correctamente implementado y desempeado a los niveles requeridos, en todos los puestos y esferas de operacin de la organizacin? B R M Se fija un responsable del ms alto nivel de la organizacin para asegurar que el sistema de gestin de SYSO sea correctamente implementado y desempeado a los niveles requeridos? B R M La direccin proporciona los recursos esenciales para la aplicacin, control y mejora del sistema de gestin de SYSO? B R M 1.5. Entrenamiento, concientizacin y capacitacin

La empresa tiene establecidos, implementados y mantiene procedimientos para asegurar que los empleados son concientes de:

a) Las consecuencias de la SYSO, real o potencial, en sus actividades laborales y los beneficios que representan? B R M b) Los roles y responsabilidades y la importancia para el logro de la conformidad con la poltica y procedimientos del sistema de gestin de SYSO, incluyendo la preparacin contra emergencias? B R M c) Las consecuencias potenciales del apartamiento de los procedimientos especificados de operacin? B R M Los procedimientos de entrenamiento tienen en cuenta: a) La responsabilidad, habilidades e instruccin de los empleados? B R M b) Los riesgos a los cuales se enfrentan? B R M 1.6. 4.3.1 Comunicaciones, participacin y consultas Comunicaciones

Con respecto a los peligros y al sistema de gestin de SYSO, la organizacin establece, implementa y mantiene procedimientos para: a) Comunicaciones internas entre los varios niveles y funciones de la organizacin? B R M b) Comunicaciones con contratistas y otros visitantes del lugar de trabajo? B R M c) La recepcin, documentacin y respuesta a comunicaciones relevantes con partes interesadas? B R M 4.3.2 Participacin y Consulta

La organizacin establece, implementa y mantiene procedimientos para: a) La participacin de sus trabajadores mediante: Apropiado involucramiento en la identificacin de peligros, la evaluacin de riesgos y la determinacin de controles? B R M

Apropiado involucramiento en la investigacin de accidentes? B R M involucramiento en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos de SYSO? B R M Consultas cuando ocurren cambios que afectan su SYSO? B R M Representacin en temas de SYSO? B R M

The organization shall ensure that, when appropriate, relevant external interested parties are consulted about pertinent OH&S matters.

b) Consultar con contratistas cuando los cambios afectan su SYSO? B R M La organizacin asegura que, cuando sea apropiado, partes interesadas externas son consultaras acerca de asuntos pertinentes de SYSO? B R M 1.7. Documentacin

La documentacin del sistema de gestin de SYSO incluye: a) La poltica de SYSO y sus objetivos? B R M b) La descripcin del alcance del sistema de gestin de SYSO? B R M c) La descripcin de los principales elementos del sistema de gestin de SYSO, y su interaccin y referencia a documentos relacionados? B R M d) La documentacin, incluyendo registros, requeridos por el estndar de OHSAS? B R M e) La documentacin, incluyendo registros, determinados por la organizacin que sea necesaria para asegurar la efectividad en la planificacin, operacin y control de procesos relacionados a la gestin de los riesgos de SYSO? B R M 1.8. Control de documentacin

La organizacin tiene establecidos, implementados y mantiene los procedimientos necesarios para: a) Aprobar los documentos para verificar su adecuacin antes de su uso? B R M b) Revisar y actualizar cuando sea necesario y reaprobar docmentos?

B R M c) Asegurar que los cambios y el estado de revisin actual de los documentos son identificados? B R M d) Asegurar que las versiones relevantes de los documentos aplicables estn disponibles en los puntos de uso? B R M e) Asegurar que los documentos se mantienen legibles y rpidamente identificables? B R M f) Asegurarse de que los documentos de origen externo, determinados por la organizacin como necesarios para la planificacin y el funcionamiento del sistema de gestin se identifican y su distribucin es controlada? B R M g) Prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos e identificarlos adecuadamente en caso de que se mantengan por cualquier propsito? B R M 1.9. Control operacional

La organizacin tiene identificadas aquellas operaciones y actividades asociado a riesgos identificados en los cuales se necesitan aplicar medidas de control? B R M Para estas operaciones y actividades, la organizacin tiene implementada y mantiene: a) Controles operacionales aplicables para la organizacin y sus actividades, integrando estos controles operacionales al sistema de gestin de SYSO? B R M b) Controles relacionados con la compra de bienes, equipos y servicios? B R M c) Controles relacionados con contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo? B R M d) Procedimientos documentados, para cubrir situaciones donde su ausencia conducira a desviaciones de la poltica de SYSO y objetivos? B R M e) Criterios operacionales estipulados cuya ausencia pueda llevar a desviaciones de la poltica de SYSO y objetivos? B R M 1.10. Preparacin y respuesta a emergencias

La organizacin tiene establecido, implementado y mantiene procedimientos para: a) Identificar situaciones potenciales de emergencia? B R M b) Para responder a estas situaciones de emergencia? La organizacin responde a situaciones de emergencia reales y previene o mitiga consecuencias adversas para la SYSO? B R M En la planificacin de la respuesta a la emergencia, La organizacin tiene en cuenta las necesidades de partes involucradas relevantes, como vecinos y servicios de emergencia? B R M La organizacin realiza simulacros peridicamente sus procedimientos para responder a situaciones de emergencia (cuando sea posible), involucrando a las partes interesadas apropiadamente? B R M La organizacin examina y revisa peridicamente, cuando sea necesario, su preparacin ante emergencias as como su procedimiento de respuesta, en particular, luego de los simulacros y situaciones de emergencia reales? B R M Verificacin 1.11. Monitoreo y medicin del desempeo

La organizacin tiene establecido, implementado y mantiene un procedimiento para monitorear y medir el desempeo de SYSO regularmente? B R M Este procedimiento prev: a) Medidas cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organizacin? B R M b) El monitoreo de la medida en la que los objetivos se cumplen? B R M c) El monitoreo de la efectividad de los controles (tanto para salud como para seguridad? B R M d) Medidas proactivas de desempeo que monitorean la conformidad con el programa de SYSO, los controles y los criterios operacionales? B R M

e) El monitoreo de la medida en la que los objetivos se cumplen? B R M f) El monitoreo de la efectividad de los controles (tanto para salud como para seguridad? B R M

Si es requerido equipamientos para monitorear el desempeo, la organizacin tiene establecido y mantiene procedimientos para la calibracin y mantenimiento de dichos equipos? B R M Se mantienen los registros de calibracin y actividades de mantenimiento? B R M 1.12. 5.2.1 La organizacin tiene establecido, implementado y mantiene procedimientos para la evaluacin peridica del cumplimiento con los requisitos legales aplicables, de acuerdo al compromiso asumido? B R M La organizacin mantiene registros de estas evaluaciones peridicas? B R M 5.2.2 La organizacin evala el cumplimiento con otros requerimientos, de acuerdo a los compromisos que asuma? B R M La organizacin mantiene registros de estas evaluaciones peridicas? B R M Evaluacin del cumplimiento

1.13. Investigacin de incidentes, no conformidades, acciones correctivas y preventivas 5.3.1 Investigacin de incidentes

La organizacin establece, implementa y mantiene procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes para: a) Determinar deficiencias y otros factores del sistema de SYSO que puedan estar causando o contribuyendo con la ocurrencia de incidentes? B R M b) Identificar la necesidad de acciones correctivas? B R M c) Identificar oportunidades para acciones preventivas?

B R M d) Identificar oportunidades para la mejora continua? B R M e) Comunicar los resultados de dichas investigaciones? B R M Los resultados de la investigacin de incidentes estn documentados? B R M 5.3.2 No conformidades, acciones correctivas y preventivas

La organizacin establece, implementa y mantiene procedimientos para tratar con reales y potenciales no conformidades, y tomar acciones correctivas y preventivas? B R M Dichos procedimientos definen requisitos para: a) Identificar y corregir no conformidades y tomar acciones para mitigar las consecuencias de SYSO? B R M b) Investigar no conformidades, determinando sus causas y tomando acciones para evitar su recurrencia? B R M c) Evaluando la necesidad de acciones para prevenir no conformidades e implementando acciones apropiadas diseadas para evitar su ocurrencia? B R M d) Registrando y comunicando los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas? B R M e) Revisando la efectividad de acciones correctivas y preventivas tomadas? B R M Cuando la accin correctiva o preventiva identifica nuevos o cambios en los peligros, o la necesidad de nuevos controles o cambios en los mismos, se realiza una evaluacin de riesgos a las acciones propuestas antes de la implementacin? B R M

1.14.

Control de registros

La organizacin tiene establecido y mantiene los registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del sistema de gestin de SYSO, los requisitos del estndar OHSAS y los resultados alcanzados? B R M La organizacin tiene establecido y mantiene procedimientos para la identificacin, almacenaje, proteccin, recuperacin, retencin y disposicin de estos registros? B R M Los registros se mantienen legibles, identificables y son trazables? B R M

1.15.

Auditoras internas

La organizacin realiza auditoras internas del sistema de gestin de SYSO, en intervalos planificados para: a) Determinar si el sistema de gestin de SYSO: 1. Cumple con lo planificado para la gestin de SYSO, incluyendo los requerimientos del estndar OHSAS? B R M 2. Ha sido propiamente implementado y mantenido? B R M 3. Es efectivo para el alcance de la poltica de la organizacin y sus objetivos? B R M b) Proveer la informacin de los resultados de las auditoras para mejorar la gestin? B R M La organizacin cuenta con un programa de auditoras planificado, establecido, implementado y mantenido, basado en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organizacin y los resultados de auditoras previas? B R M

Los procedimientos de auditora estn establecidos, implementados y mantenidos para abarcar: a) Las responsabilidades, competencias, y requerimientos para la planificacin y realizacin de auditoras, informacin de resultados y retencin de los registros? B R M b) La determinacin de criterios, alcance, frecuencia y mtodos de auditar? B R M Revisin de la direccin La direccin tiene definida la frecuencia y el propsito de la revisin peridica del sistema de gestin de SYSO, de modo de asegurar la continuidad, suficiencia y efectividad? B R M Las revisiones incluyen la evaluacin de oportunidades de mejora, y la necesidad de cambios al sistema de gestin de SYSO, incluyendo la poltica y sus objetivos? B R M Se documenta dicha revisin? B R M