Criterios, La Habana, edicin especial en homenaje a Bajtn, julio 1993, pp.

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ajtn y el problema fundamental de la semitica* Stefan Zlkiewski

I
El artculo de M. L. Gasprov, eminente fillogo sovitico de la generacin intermedia, dedicado a realizar una caracterizacin general del papel de Bajtn en la cultura intelectual de la actualidad, aporta juicios sorprendentes.1 Segn el mencionado autor, Bajtn, contrariamente a una opinin bastante general en los crculos cientficos, no es ante todo un creador de fascinantes proposiciones metodolgicas que estn decidiendo sobre el progreso investigativo en la corriente hoy central de la renovacin de la humanstica, sino que en su obra predomina la tentativa de crear un programa artstico crtico. Bajtn habra respondido a la pregunta sobre cmo crear la literatura, y, ms ampliamente, la cultura, y no sobre cmo investigarlas. Sobre su obra habra gravitado permanentemente la atmsfera de los aos 20, los objetivos culturales propios de esa poca. Al propio tiempo, el nihilismo habra caracterizado las bsquedas del gran crtico en la
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M. L. Gasprov, M. M. Bajtin v russkoi kulture XX v., en: Semeiotik. Trudy po znakovym sistemam, t. XII, Tartu, 1980, pp. 111-114. Bachtin i podstawowy problem semiotyki, en: Bachtin. Dialog. Jezyk. Literatura, red. Eugeniusz Czaplejewicz y Edward Kasperski, Varsovia, PWN, 1983, pp. 557573.

Criterios, La Habana, 2006. Cuando se cite, en cualquier soporte, alguna parte de este texto, se deber mencionar a su autor y a su traductor, as como la direccin de esta pgina electrnica. Se prohibe reproducirlo y difundirlo ntegramente sin las previas autorizaciones escritas correspondientes.

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esfera de la eleccin de los valores. Porque l apreciaba el caos alegre o el plurivocalismo trgico. No tengo la intencin de emprender una polmica analtica con la posicin de Gasprov. Considero que ya lo hizo a la perfeccin, antes de que el artculo de Gasprov fuera publicado, V. V. Ivanov, en un estudio cuya tarea era responder de manera profunda y competente precisamente a la pregunta acerca de cul es la importancia del pensamiento de Bajtn sobre el signo, el enunciado y el dilogo para la semitica actual.2 Las opiniones de Ivanov las comparten otros investigadores; entre ellos, Julia Kristeva, en una serie de publicaciones recientes,3 se ha ocupado de estos aspectos de las teoras bajtinianas. Pero no basta remitir al lector a los artculos citados. Es preciso, pienso yo, reflexionar sobre cmo, en general, fue posible la opinin de Gasprov. El supuesto de ste es la conviccin de que la evolucin de las ideas de Bajtn no tiene un carcter radical en el curso de los largos aos de desarrollo de su creacin; de que en este desarrollo se efectuaron ciertas transformaciones, pero no hubo un viraje. De esa manera tan definida interpreta Gasprov medio siglo de continuidad del pensamiento creador de Bajtn. No se puede negar que algunos hechos hablan a favor de tal concepcin. Entre ellos est el permanente inters de Bajtn por la obra de Dostoievski. Problemas de la obra de Dostoievski fue editado por vez primera en el ao 1929. Una edicin modificada, con un ttulo que testimonia un desplazamiento de los intereses del autor, de la perspectiva del sujeto, tpica todava de los aos 20, a la del objeto, aparece en el ao 1963 como Problemas de la potica de Dostoievski. En el siglo XX la obra de Dostoievski poda ser tratada como programtica y lo fue. As, en realidad, la trat tambin Bajtn. En realidad, no cambi durante medio siglo su programa crtico para la creacin actual. Pero en los treinta aos ms importantes y decisivos para su propia evolucin, entre 1930 y 1965, escribi un libro sobre la obra de Rabelais. Como resulta de la segunda edicin del trabajo sobre Dostoievski, ya antes de 1940 haba sido elaborada la parte
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V. V. Ivanov, Znachenie idei M. M. Bajtina o znake, vyskazyvanii i dialogue dlia sovremennoi semiotiki, en: Semeiotik. Trudy po znakovym sistemam, t. VI, Tartu, 1973, pp. 5-44. J. Kristeva, La smiologie comme science des idologies, Semiotica, 1969, nm. 2; de la misma autora, La smiotique, science critique et/ou critique de la science, en: Semeiotik. Recherches pour une smanalyse, Pars, 1969. Cf. tambin: T. Todorov, Mikhal Bakhtine et la thorie de lhistoire littraire, Urbino, 1979.

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principal del libro sobre la cultura de la risa. Rabelais no era un escritor programtico para la creacin del siglo XX y no poda ser tratado como tal. Bajtn lo aprehende como un fenmeno histrico, definitivamente superado en el perodo del romanticismo, cuando surge un grotesco nuevo, individual. Si admitimos las sugerencias de Ivanov, todava no completamente dilucidadas, y, no obstante, fidedignas y autorizadas, de que los trabajos publicados bajo los nombres de Volshinov y Medvdev constituyen una parte de la obra creadora de Bajtn y son un testimonio de su evolucin intelectual, entonces el libro El marxismo y la filosofa del lenguaje surgi despus de que se haba cerrado el perodo juvenil de Bajtn, afn a muchas ideas de la fenomenologa, incluso a las ideas de Ingarden evidentemente, sin influencia material de este ltimo.4 Pero si el libro editado bajo el nombre de Volshinov en 1929 apoyado por un anterior trabajo del ao 1927, sobre el freudismo, atribuido a este autor5 testimonia una clara eleccin de la orientacin marxista, esta eleccin no cierra una determinada etapa de la evolucin de Bajtn. Porque ste inicialmente le atribua a los fenmenos de la cultura un carcter ideolgico, no slo plenamente consciente, sino articulado, francamente verbalizado o en el umbral de la verbalizacin. Manejaba como intercambiables los conceptos de cultural e ideolgico. Pero entre el final de la dcada de los 20 y el principio de la dcada de los 40, entre los fenmenos de la cultura, los fenmenos significantes, distingue los que tienen un carcter particular, precisamente ideolgico, que estn articulados de una manera especfica y son productos culturales sui generis. En esos aos Bajtn ya se da cuenta con claridad lo cual slo viene a ser testificado plenamente por la publicacin relativamente tarda del trabajo sobre Rabelais de que, en lo que respecta a muchos fenmenos de la cultura, a muchos sistemas sgnicos de la cultura, es inalcanzable una traduccin adecuada de la realizacin de un determinado sistema semitico, o, mejor, de un determinado texto que realiza ese sistema, al correspondiente texto que realice un determinado sistema ideolgico.6
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Cf. M. Bajtn, Voprosy literatury i estetiki, Mosc, 1975, y en particular el ensayo, del ao 1924, Problema soderzhaniia, materiala i formy v slovesnom judozhestvennom tvorchestve, pp. 9, 17 y 19. Cf. V. N. Voloshinov, Freidizm, Mosc-Leningrado, 1927; del mismo autor, Marksizm i filosofiia iazyka, Leningrado 1929 (reimpr. La Haya-Pars, 1972). La polisemia del concepto de ideologa nos lleva a subrayar que nos referimos a la

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El proceso de transformaciones tericas maduro en los aos 40, manifestado por el claro viraje que se produjo entonces en el pensamiento bajtiniano, contina, y alcanza su plenitud en los textos de los aos 70, en las notas de carcter metodolgico relativas a la humanstica en general.7 Gasprov, que no valora plenamente la transformacin radical de las ideas de Bajtn, que sobrevalora las manifestaciones de su parcial continuidad real en la esfera programtico-artstica, no tiene razn, creo yo, cuando empuja a un segundo plano los resultados de la innovacin metodolgica bajtiniana en la esfera de las investigaciones humansticas en general.

II
La innovacin metodolgica de Bajtn es omnilateral y variada. Han escrito sobre ello los investigadores del problema del carcter primario de la forma dialgica del enunciado artstico con respecto al carcter secundario del monlogo, que analizan en relacin con esto la plurivocalidad fundamental del arte de la palabra, y, sobre todo, las manifestaciones de la polifona de la novela. Pero Bajtn, en modo alguno, es solamente un innovador en la esfera de las investigaciones de la literatura, a la que dedic la mayor atencin. Es uno de los pioneros de la teora sgnica de la cultura y de la teora semitica de la comprensin de sus fenmenos. Tiene su aporte esencial a la interpretacin sistmica de las estructuras culturales y al pensamiento sistmico sobre los significados y funciones de los fenmenos culturales. Es realmente importante el hecho de que Bajtn no fue un individualista, un descubridor de sus propias concepciones exclusivamente, un genio solitario. Al contrario, valoraba de manera plena el papel del pensamiento que les da forma a los comportamientos histricos colectivos, del pensamiento que sigue a la fuerza material de la historia. Era un marxista, contribua al enriquecimiento original del sistema terico que reconoci como suyo. Pero, en ese proceso de enriquecimiento y desarrollo de su propia posicin, cocre, junto a otros innovadores de nuestro siglo, y a menudo en polmica con ellos, un nuevo paradigma contemporneo de la

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conciencia [articulada] de las relaciones sociales y de ningunas otras relaciones (V. Lenin, Dziela, t. 1, p. 139, y t. VI, pp. 161-162). M. M. Bajtn, Iz zapisei 1970-1971 godov y K metodologuii gumanitarnyj nauk, en: Estetika slovesnogo tvorchestva, Mosc, 1979, pp. 336-372.

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humanstica, de la explicacin terica humanstica de los fenmenos culturales. Sobre eso han escrito muchos investigadores entre ellos, tal vez de la manera ms certera, el ya citado V. V. Ivanov. Quisiera subrayar lo que me parece lo ms importante, lo ms reorientador de la humanstica contempornea con la destacada coparticipacin individual de Bajtn. Durante dcadas l aspir a una sntesis filosfico-filolgica, que present como una disciplina humanstica particular y nueva que se forma en esferas limtrofes: en las fronteras de la lingstica, la historia, la antropologa filosfica y los estudios literarios.8 Desde sus primeras intervenciones, Bajtn combati la autonomizacin de las disciplinas humansticas adscritas a dominios culturales separados. Ante todo, porque se daba cuenta de que los investigadores as orientados hacan caso omiso de las dependencias recprocas y los nexos mutuos entre los diferentes dominios de la cultura, y sobre todo olvidaban que las fronteras entre stos no son absolutas. Cada uno de ellos como, por ejemplo, la literatura no es una esfera cultural aparte; su funcionamiento social slo puede ser entendido en el contexto de toda la cultura de una determinada poca. Esta frase suena banal y ha sido repetida desde hace mucho tiempo por muchos. Significaba poco cuando se lograban resultados cognoscitivos en la medida en que se operaba con conceptos suficientemente precisos porque se referan slo o principalmente a aspectos especficos (y no comunes) de los fenmenos investigados. Bajtn supo aprovechar eficazmente los resultados de esa autonomizacin. Pero supo realizar una tarea difcil y decisiva: vincular la tesis general sobre la referencia de toda clase de fenmenos culturales a la totalidad de la cultura con un conjunto de rigores metodolgicos concretos. Y, como dije, no realiz esa labor solitariamente. Su esfuerzo actu en armona con las principales corrientes de reconstruccin de la humanstica.9 Bajtn valoraba plenamente las corrientes profundas, de abajo, populares de la cultura, poco conocidas y hasta entonces raras veces investigadas. Supo percibir en ellas testimonios de la larga duracin histrica que slo desde hace poco la humanstica distingue como es debido. Bajtn supo tomar en cuenta la permanencia y el legado, pero tambin la variabilidad, el carcter creador, abierto, siempre inacabado, de los fenmenos culturales.
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Cf. Primechaniia, en: M. M. Bajtn, Estetika slovesnogo tvorchestva, ob. cit., p. 402. Cf. M. Bajtn, Otvet na vopros redaktsii Novogo mira, en: Estetika slovesnogo tvorchestva, ob. cit., p. 329.

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Desde finales de los aos 20 Bajtn afirma claramente que esos fenmenos significan, se componen de signos. Y tal vez mejor dicho: son signos, resultado de la reduccin de totalidades mayores, verdaderas unidades-enunciados, son un componente de determinados sistemas. De sistemas semiticos, significantes, que permiten realizar los enunciados fijados en los textos. En el perodo inicial, a fines de los aos 20, Bajtn se inclinaba a pensar que, junto con los fenmenos de la naturaleza, los objetos de la tcnica y los productos del consumo, existe un mundo aparte: el mundo de los signos.10 Sin negar la oposicin de principio entre las cosas y los signos, consideramos que la igualdad de rango que la citada opinin establece entre los objetos de la tcnica, los productos del consumo y los signos, induce a error. En el curso de los aos 30, hacia fines de esa dcada, tambin Bajtn cambiar de opinin.11 Publicar esos resultados ms tarde, slo en el libro sobre Rabelais, libro que de otro modo no hay manera de entender. En el trabajo firmado por Volshinov, slo los rasgos materiales simblicos del producto del consumo (por ejemplo, el pastel de feria en forma de rosario) comunican algo, significan algo. En la monografa sobre la obra de Rabelais, el concepto de signo es supraordinado con respecto a las categoras objetuales enumeradas en la opinin antes citada. En la comentada monografa sobre la cultura de la risa, toda clase de productos del consumo, as como toda clase de productos de la tcnica, toda clase de comportamientos, cualquier empleo del cuerpo, toda clase de expresiones externas humanas significan. No pueden dejar de significar, ni, por ende, de comunicar, porque incluso la falta de reaccin a ellos, la no lectura de los mismos, es una reaccin al significado, aunque sea negativa, que testimonia una falta de familiaridad con el signo dado, la inaccesibilidad de su significado en este caso. En sus interpretaciones semnticas de la cultura de la risa, Bajtn distingue bien e intencionalmente por ejemplo, con respecto al objeto de consumo en toda clase de interpretaciones concretas la funcin csica del mismo la satisfaccin humana del hambre y su funcin semitica, su significado, que resulta, por ejemplo, de su puesto en medio de los sistemas de signos del festejo carnavalesco. Pero no hay manera de separar tal vez nicamente por la va analtica la satisfaccin material del
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V. N. Voloshinov, Marksizm i filosofiia iazyka, La Haya- Pars, 1972, p. 14. Primechaniia, ob. cit., p. 394.

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hambre y el devoramiento simblico. La tcnica carnavalesca concreta de comer es un componente inseparable del significado del comportamiento interpretado, del texto comportamental interpretado, porque el comportamiento es reducible a sus componentes discretos, diferenciadores de los significados. Conjuntamente la funcin csica y la semitica constituyen aqu la funcin social de esa participacin en un banquete y no de otra, que, tanto en la tcnica de comer como en la costumbre festiva, difiere de comportamientos semejantes, y, no obstante, funcionalmente distintos, en culturas que no son la cultura popular del medioevo europeo o en otras situaciones de esa misma cultura medieval europea. El concepto de signo, y, hablando con propiedad, de sistema de signos, el concepto de realizacin, en la forma de una determinada estructura dividida en los enunciados de diferentes voces, de un determinado sistema semitico como texto, y, por ltimo, el concepto generalizado de texto como toda clase de secuencia de signos ordenada con regularidad, posibilitan la descripcin de la totalidad de la cultura, pero slo como descripcin de la totalidad de los sistemas semiticos propios de ella que funcionan conjuntamente en ella. Ser una descripcin de las prcticas simultneamente coexistentes, de las influencias csicas y de las correspondientes funciones semiticas de los textos significantes. A travs de esas prcticas y textos satisfacemos en una cultura dada determinadas necesidades sociales que funcionan socialmente, que crean y transmiten modelos de participacin en esa misma cultura. Para Bajtn, por ejemplo, en los marcos de la compleja institucin del carnaval, los hombres portadores de una cultura de la que el carnaval es parte esencial satisfacen sus necesidades sociales. A travs de los vnculos en considerable medida standard de determinadas prcticas, escogidas, que realizan las funciones csicas propias de la cultura dada, tambin escogidas, asignadas a la totalidad cultural institucional dada, alcanzan las funciones semiticas, los significados deseados o, en otras palabras, los valores deseados. Y as, por ejemplo, a la funcin semitica contribuyen muchas actividades no arbitrarias, realizadas por determinadas personas en determinado lugar, poniendo en movimiento tambin objetos no arbitrarios en el orden adoptado. Y a travs de la realizacin reconocible como esa unin de acciones, mediante determinada tcnica standard de la prctica de coronacin con respecto al bufn (personificacin corriente de la falta social de prestigio), logran una humillacin semntica, semiticamente funcional, del prestigio oficial y de su portador (el rey), y por eso la liberacin del miedo

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ante la fuerza de ese prestigio, ante la amenaza de su parte. Las funciones csicas y semiticas as realizadas de la coronacin del bufn, nicpotem, del dotar de prestigio a la nada social, contribuan al cumplimiento de una determinada funcin social de la alegre revuelta, de la lucha carnavalesca permitida con la ideologa oficial: la de burlarse de la autoridad del rey. Pero un supuesto de tal interpretacin de la cultura, de sus dominios no distinguibles de manera absoluta, un supuesto de la superacin de la heterogeneidad de los fenmenos culturales, de la descripcin de fenmenos escogidos en sus vnculos con la totalidad de la cultura, es la descriptibilidad de sus fenmenos sensorialmente heterogneos en el mismo lenguaje de la teora de los signos, de la teora y la tipologa de los sistemas semiticos de una determinada cultura. Ese supuesto exige la traducibilidad de los textos de la cultura, la expresabilidad de los mismos sistemas semiticos los mismos en consideracin a sus reglas en diferentes materiales semiticos, al tiempo que se conserva la identidad de los significados. He aqu que Bajtn niega tal posibilidad. Dice literalmente: Pero el texto (a diferencia del lenguaje como sistema de medios) nunca puede ser traducido completamente, porque no hay un potencial texto de textos.12 De manera an ms clara habla de eso a fines de los aos 20, afirmando francamente que cada dominio de la creacin ideolgica produce signos y smbolos especficos, que no se pueden emplear en otros dominios. Porque los signos producen funciones ideolgicas especficas, con las que ese signo se enlaza indisolublemente. Tales signos no pueden ser sustituidos, aunque todos se apoyan en los signos verbales.13 La citada frmula posterior testimonia, en cambio, un alejamiento de ese rigorismo juvenil. Est indicada la salida en la forma de operaciones metalingsticas, y ms bien metasistmicas. (Porque suelen ser realizadas tambin en un material extraverbal, slo que con ayuda del sistema del lenguaje natural). Pero el problema sigue existiendo. Cmo resolverlo?

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M. M. Bajtn, Problema teksta v lingvistike, filologuii i druguij humanitarnyj nauk, en: Estetika slovesnogo tvorchestva, ob. cit., p. 285 (observaciones de los aos 19591961). V. N. Voloshinov, Marksizm i filosofiia iazyka, ob. cit., pp. 21 y 22.

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III
Si fuera verdad, como anteriormente hemos repetido siguiendo a Volshinov, que cada dominio de la creacin ideolgica produce signos especficos, a los que les atribuimos funciones especficas, el valor operacional del anlisis semitico para la descripcin de la cultura y de sus heterogneos fenmenos sera nulo, o por lo menos secundario, auxiliar. Estaramos entonces, a despecho de las opiniones maduras de Bajtn, ante dominios particulares de la cultura absolutizados y separados por fronteras infranqueables, y, en el mejor de los casos, ante familias afines de ellos (por ejemplo, todos los dominios del arte). Y de la interpretacin sgnica de la cultura no resultara ningn provecho, ningn posibilitamiento de una descripcin que diferenciara qu es especfico y qu es comn, y con respecto a qu en un determinado fenmeno de la cultura. Bajtn, ya con la pluma de Volshinov, subrayaba el carcter material de los signos, y hacia el final de su vida proclam que entre el cuerpo y el sentido en el terreno de la cultura no hay manera de trazar una frontera absoluta.14 Sin embargo, la diferenciacin sensorial, material, de los signos no corresponde exactamente a las diferenciaciones de los significados de esos mismos signos, expresados en tal o cual material semitico. Porque el significado del signo, como consider Bajtn invariablemente desde fines de los aos 20 hasta el perodo final de su obra, depende del lugar que ocupa ese signo en un determinado sistema de signos, y no de sus rasgos sensoriales. Otra cosa es que los rasgos sensoriales de los signos, propios de ciertos sistemas, en la prctica estn indisolublemente ligados a esos signos. Ocurre as cuando los mismos rasgos sensorialmente distinguibles sirven para codificar tanto funciones csicas, como funciones semiticas de un determinado fenmeno que tiene tanto su aspecto csico como el correspondiente aspecto semitico.15 As ocurre, por ejemplo, con cada instrumento que, como fenmeno distinguible sensorialmente, es signo de una eleccin efectuada por una determinada colectividad de entre subgrupos de instrumentos de una determinada clase. Esta eleccin y su codificacin cumplen la funcin semitica del instrumento dado; eso es lo que l significa. Pero, al mismo tiempo, prcticamente esas mismas son las caractersticas de ese
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M. M. Bajtn, Smelee polzovatsia vozmozhnostiami, Novyi Mir, 1970, nm. 11, p. 240. Cf. S. Zlkiewski, Wiedza o kulturze literackiej, Varsovia, 1980, pp. 28 y 47.

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instrumento que determinan las fronteras de las aplicaciones de ste que lo distinguen en consideracin a su funcin csica: la adaptacin a esa y no otra actividad tpica de la cultura de la colectividad dada por ejemplo, el gnero de tratamiento de la madera. El instrumento cumple su funcin social, significando una determinada eleccin y determinando, al mismo tiempo, el empleo de una determinada tcnica productiva. Pero estos ejemplos hablan solamente de una diferenciacin muy variada de los signos y los sistemas de signos. Los vnculos de los propios signos, de sus rasgos sensoriales, los vnculos de los signos aislados, discretos, con sus sistemas, las reglas de organizacin interna de los sistemas y las relaciones intersistmicas, hay que investigarlos y describirlos en cada caso por separado, con el propsito de establecer las correspondientes tipologas. Bajtn lo que ya se ve a partir de los trabajos sobre la cultura popular de la risa en los aos 40 hasta sus publicaciones en los aos 60 pregunta, por regla general, por la funcin social del fenmeno cultural dado; sa es una pregunta marxista clsica. Preguntamos qu hace la gente con un determinado producto cultural, para qu le sirve, cul es el mecanismo cultural de su produccin, uso, transmisin y conservacin tanto material como por tradicin en la memoria. Un supuesto de estas investigaciones es la posibilidad y la regularidad, la necesidad de las transformaciones. El hecho de que fenmenos sensorialmente diferentes cumplen las mismas funciones sociales o semejantes, no permite aceptar que el dominio cultural dado perdura de manera invariable, es idntico a s mismo en cada ejemplar y en cada momento. Porque, entonces, cmo distinguir esos dominios? A principios de los aos 20, Bajtn, al responder a esa pregunta, parta de tentativas fenomenolgicas, de la especificidad de las clases de seres dados de la conciencia pura. Distingua algo as como clases especficas de objetos intencionales. No trataremos de repetir sus imprecisas formulaciones de entonces. A fines de los aos 20, sin embargo, busca respuesta ya a la debida pregunta sobre la funcin social de la cultura y de sus fenmenos. Por eso se ocupa de la filosofa del lenguaje y de los signos. Percibe un plano comn, posibilidades comunes para toda la cultura y sus diferentes manifestaciones: la accin ideolgica. Inicialmente trata la ideologa a despecho de Marx de una manera demasiado amplia y demasiado poco especfica. Para l, en ese entonces, las manifestaciones ideolgicas que forman la supraestructura son plenamente conscientes (incluso con una falsa conciencia) y estn articuladas. Y la esfera de los significados es,

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como sabemos, ms amplia, y a menudo adquiere la forma de una manifestacin de habilidades automatizadas, inconscientes, convencionales, demasiado rudimentarias para la expresin de diferenciaciones ideolgicas o siquiera de oposiciones ideolgicas. Es por eso que, a partir de las investigaciones de la cultura popular de la risa en el medioevo, Bajtn emplea de una manera considerablemente ms amplia la interpretacin sgnica de la cultura. Toma en cuenta las propiedades semnticas tambin de los fenmenos culturales inmaduros para contradicciones y diferenciaciones ideolgicas. Esencial para su metodologa es la bsqueda y descripcin, en la cultura, de fenmenos sensorialmente diferentes, pero semnticamente idnticos, que cumplen funciones sociales idnticas o anlogas. Me refiero aqu tanto a fenmenos dados a un mismo sentido, pero marcados de manera diferente, as como a fenmenos dados simplemente a diferentes sentidos y por ello correspondientemente diferenciados. Por eso, Bajtn, en el libro sobre la obra de Rabelais, analiza y describe al mismo tiempo, con ayuda de las mismas categoras, fenmenos culturales tan diferentes sensorialmente como la institucin del carnaval y la narracin de ficcin, que, sin embargo, no concierne siquiera temticamente a los festejos del mercado urbanos y las diversiones carnavalescas. Y hasta ms: al lado de esa narracin escrita por Rabelais, describe pregones urbanos, callejeros, de mercaderes, annimos, vinculados genticamente a ciertos elementos de ella, injurias de mercado, textos de espectculos, desfiles y procesiones pardicas vinculados a la iglesia, y, por ltimo, analiza ciertas estructuras lingsticas y estilsticas pardicas propias de la cultura de la risa. Las confrontaciones de los gestos carnavalescos tpicos, de las palabras (reprimendas de mercado) y las imgenes literarias, que tienen, todos, un significado humillante, sugieren que en estos tres fenmenos diferentes estamos ante textos que realizan determinados elementos de cierto sistema sgnico. El ulterior fascinante anlisis de Bajtn muestra de qu sistema de signos se trata, por qu reglas se rige. ste ser un sistema cuya funcin semitica es la revuelta contra la ideologa oficial, la ridiculizacin de la misma, un sistema que realiza textos tanto comportamentales, literarios, como simplemente verbales, que Bajtn denomina carnavalescos, porque en el proceso de consolidacin cultural de la institucin del carnaval surgen los modelos primitivos fundamentales de los mismos.

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Este sistema cumple no slo funciones semiticas, sino tambin funciones csicas, cuya esencia es la aglomeracin de la multitud en el mercado con fines de burla y diversin, para que se cumpla con una tradicin anual, apropiada en el mercado de la ciudad, rebelde y permitida. Una funcin csica de aglomeracin algo distinta es la que emprende el libro, que comunica significados anlogos a una colectividad dispersa de lectores, de amantes del especfico modelo carnavalesco de literatura. La funcin social de los contenidos carnavalescos, manifestados sensorialmente de uno u otro modo, consiste, al mismo tiempo, en la actualizacin de la presencia, en una determinada cultura, tanto de los significados carnavalescos, como de la intervencin de actividades, operaciones csicas que posibilitan la actualizacin de esos significados y los contenidos que los componen. Las condiciones de la realizacin de estas funciones sociales tienen un carcter histrico, de acontecimiento, cognoscible. Precisamente mediante ese mtodo se puede realizar el postulado bajtiniano de investigar un determinado fenmeno siempre en el contexto de toda la cultura, con una descripcin apropiada de por lo menos ciertos rasgos de la totalidad cultural, con una especificacin de las verdaderas funciones sociales del fenmeno dado y con una vinculacin de ste con las funciones de fenmenos idnticos o anlogos. Al mismo tiempo, observando los principios de la descripcin de los rasgos especficos y, separadamente, de los rasgos comunes con otros fenmenos de la cultura dada, y tomando en cuenta, a la vez, los cambios en el tiempo, las modificaciones, los cambios parciales de funcin o, llana y simplemente, la prdida de las funciones sociales en las nuevas condiciones. Aqu se aspira a una plataforma tal de descripcin, que una clase de fenmenos culturales que no haya sido distinguida de una manera arbitraria pueda ser internamente diferenciable y, por ende, clasificable, pero que todos los fenmenos de la cultura dada que cumplan funciones semejantes, sean mutuamente comparables.

IV
Los dominios de la cultura que fueron deslindados tajantemente y en ese entonces, como sabemos desde Bajtn, falsamente pierden para el observador los rasgos especficos, distinguibles desde el punto de vista de la relacin de un dominio con otro y con los otros. Poseen para nosotros

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slo rasgos sensoriales diferenciadores, que no pueden ser ordenados y distinguidos sistemticamente, porque son aprehensibles sobre todo cualitativamente. En cambio, funcional y estructuralmente son, o inaprehensibles, u ordenables de manera arbitraria, si se trata de las relaciones entre dominios. De qu modo posibilita la superacin de esas dificultades la tcnica de los anlisis semiticos vinculada con la interpretacin sgnica de la cultura? Creo que una proposicin de Christian Metz16 permitir formular una respuesta introductoria a esa pregunta. El autor no se remite a la traduccin de una lengua a otra, sino a la operacin de transformacin de un sistema a otro, como lo define Ivanov. No por casualidad se interes en esta problemtica el filmlogo Metz. Porque tambin los textos flmicos realizan de una manera particularmente perceptible muchos diferentes sistemas de signos, tanto especficos (por ejemplo, el montaje) como comunes para diferentes textos de cultura. En consideracin a los diferentes sistemas semiticos usados en ellos y funcionantes, pueden ser catalogados, por lo menos parcialmente, dentro de muchos dominios distintos de la cultura. Especfica de diferentes textos de variadas artes es la multitud de cdigos empleados con ellos. Podemos hablar de homologa de cdigos, pero no de comunicados. Habitualmente se toman en prstamo elementos del cdigo, y no cdigos enteros.17 Metz analiza la relacin de los cdigos con el comunicado; en cambio, no reflexiona sobre el problema del texto como realizacin de determinado sistema de signos. Al caracterizar los tipos de comunicados en consideracin a su especificidad o no inespecificidad, distingue tres casos de interferencias de cdigos. A saber:18 1) la penetracin de elementos localizados de algn otro cdigo. Esto tiene poca importancia para las investigaciones sistmicas, concierne ms bien al estudio de la diacrona. Un ejemplo de esto puede ser el uso en un texto literario por ejemplo, de Faulkner de lo que llamamos (por abuso del lenguaje) montaje alterno. Este cdigo adquiere un valor esencial slo por referencia a otros elementos de la composicin faulkneriana, del mismo modo que otras figuras faulknerianas no tomadas en prstamo,
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Ch. Metz, Spcificit des codes et spcificit des langages, Semiotica, 1969, nm. 4, pp. 370-396. Ibdem, pp. 371-377. Ibdem, pp. 383-384.

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aunque en realidad ese montaje haya sido inspirado por la visin de diferentes filmes; 2) el caso de la interferencia de cdigos sin transposicin sensorial, que representa un caso nico en realidad, en el que con toda exactitud se puede hablar de un mismo cdigo que se manifiesta en muchos lenguajes (sistemas). Histricamente, en esos casos estamos ante la influencia determinante de sistemas culturalmente anteriores. As tal vez ocurre con el uso de ciertos gneros de juego del claroscuro trasladado de la pintura a la fotografa en color. Pero, a la luz de un anlisis funcional, aqu se trata de un mismo cdigo, porque la estructura formal de la oposicin, as como el carcter del fundamento de las manifestaciones sensoriales dadas, son idnticas en ambos empleos del juego del claroscuro; 3) por ltimo, estamos ante los casos intermedios, en que la interferencia de cdigos acompaa a una transposicin sensorial. Nos encontramos entonces, no con muchas manifestaciones de un mismo cdigo, sino con distintos cdigos ms o menos variadamente isomrficos, cada uno de los cuales se manifiesta con respecto a un lenguaje distinto. Al conjunto que forman esos rasgos, le daremos el nombre de grupo de transposiciones cdicas, para distinguirlo de un solo cdigo con variadas manifestaciones. Aqu se puede hablar literalmente de transposicin cdica. En el primer caso estamos, es cierto, ante una transposicin, pero sta no tiene, en realidad, carcter cdico; en el segundo caso no hay transposicin (por lo menos funcional), hay unidad. En este tercer caso estamos ante una verdadera transposicin. La unidad que se presenta en el segundo caso, desaparece. Y ello porque cierta lgica de lo sensorial, al tiempo que permanece idntica como lgica, no es ya la lgica de ese mismo sensorial. La transposicin, como quiere Metz, reconocida, sea como equivalencia, sea como copia [dcalque], sea como homologa mltiple o homomorfismo mltiple, constituye cierta mezcla de identidad y diferenciacin. Porque la economa interna del sistema que, por definicin, se constituye en la forma de una red abstracta de relaciones vacas, hace que el mismo pueda permanecer idntico a travs de sus migraciones entre los diferentes materiales semiticos del significante [signifiant], pero la diferenciacin de este ltimo basta para producir un gran nmero de cdigos. Por ejemplo, el caso de la transposicin cdica parece representar a menudo un tipo de carcter unilateral y dotado de una orientacin. Esto lo confirma, por lo dems, la dualidad de cdigos: el juego del claroscuro antes mencionado a manera de ejemplo, cuando es visto y cuando es ledo

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y entendido en un libro; en este segundo caso estar transpuesto, aunque el sistema sgnico sea idntico en ambas situaciones. Tanto en los datos visuales como en la descripcin verbal estaremos ante el mismo significado de un determinado juego de claroscuro. El fenmeno del claroscuro es, sin embargo, intrnsecamente visual; por eso las representaciones visuales se acercan ms a la realidad perceptible. De esto resulta que la seleccin del material semitico no es un asunto indiferente, completamente neutral. Al referir ese anlisis, me esfuerzo por conservar el enfoque terminolgico propio de Metz. A decir verdad, l habla consecuentemente de cdigos. A veces introduce el concepto de lenguaje, que entiende como sinnimo de toda clase de sistema semitico. He aqu que el sistema se compone de elementos sgnicos discretos vinculados entre s de manera regular y especfica. En cambio, el concepto de cdigo se refiere, no al sistema, sino al comunicado, a una realizacin determinada, textual, del sistema. Adems, a una realizacin de la que un estrato determinado, escogido, es actualizado semnticamente mediante un cdigo escogido que actualiza un estrato semntico dado, determinado. El mtodo de la triple interferencia cdica, con un nfasis particular en el tercer caso el de la transposicin cdica real, decide sobre las posibilidades tcnicas de superar la heterogeneidad de los materiales semiticos de que nos servimos en una cultura dada al operar con un sistema sgnico escogido. La especificidad de los sistemas sgnicos, que el joven Bajtn subray, no puede sostenerse ante el anlisis de Metz, ni, lo que es ms importante, ante el anlisis maduro de Bajtn. Desde luego, nadie puede negar la especificidad sensorial que resulta de la distinta naturaleza del material semitico empleado. Los comportamientos carnavalescos correspondientemente ordenados que forman los verdaderos textos de comportamiento que modelan de una manera especfica el mundo, son sensorialmente distintos de los textos verbales que Bajtn llama carnavalescos, realizaciones del modelo de la literatura carnavalesca, aunque temticamente no conciernen al festejo del carnaval, sino que nicamente modelan el mundo de la misma manera que los comportamientos. Los festejos carnavalescos y las imgenes literarias de Rabelais que forman determinadas totalidades son resultados de dos prcticas diferentes: la comportamental-ldicro-carnavalesca, por una parte, y la narrativanovelstico-literaria, por la otra. El costado sensorial de estas prcticas es diferente. Las relaciones modelizantes propias de ellas en los textos, tanto

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en el verbal como en el comportamental, las relaciones caractersticas del modelo del mundo realizado en ambos textos, las une. Estas relaciones tienen carcter abstracto. Por ejemplo, es muy caracterstico del modelo del mundo al revs, del mundo carnavalesco, el subrayar la tendencia a lo de abajo, a lo de abajo humillante, material, corporal, aprehendido en oposicin a lo orientado hacia arriba, a los smbolos de prestigio, de respeto, de espiritualidad. Aqu se trata de relaciones abstractas expresables en la oposicin direccional entre arriba y abajo. Esa relacin puede satisfacerla la oposicin entre la cara y el trasero, aunque sea, en el proceso de dar vueltas de carnero, la constante situacin del trasero por encima de la cabeza, alternadamente con esta ltima. El sentido de ese proceder es humillante. En realidad, para la lectura del mismo es indiferente si estamos ante un comportamiento o ante una imagen verbal. En el sistema de los signos carnavalescos el lugar de abajo determina suficientemente el significado del mismo. Ese lugar determina el tipo de relacin abstracta con lo de abajo en el modelo del mundo al revs. Pero la tcnica de descodificacin en este caso tiene un carcter que no es el que tiene en el caso analizado por Metz. Porque este ltimo buscaba analogas sensoriales de elementos cdicos, como, por ejemplo, efectos del juego de claroscuro perceptibles o ya slo entendidos per analogiam. Tal proceder tiene valor tcnico, auxiliar. Es importante, insustituible, pero limitado a la orientacin en los elementos cdicos. En cambio, la prctica analtica de Bajtn llega ms hondo: exige la reconstruccin de todas las principales relaciones caractersticas del sistema. Las relaciones legibles, distinguibles en el modelo del mundo (por ejemplo, al revs, carnavalesco) realizado en determinados textos. En suma, esos textos crean un determinado modelo de los resultados de una prctica dada. En el ejemplo de Bajtn, ser ora la prctica social, institucional, comportamental, ejecutada colectivamente, del festejo carnavalesco, ora la prctica literaria distinguida por un especfico conjunto coherente de imgenes verbales. Estas prcticas sern sensorialmente diferentes, pero funcionalmente idnticas. Sern realizaciones de sistemas semnticamente idnticos empleados con el mismo objetivo, para lo mismo, por colectividades que funcionan socialmente de la misma manera: por una parte, los participantes del carnaval que manifiestan su rebelin permitida contra la ideologa oficial, y por otra, los lectores del texto que actualiza semnticamente la mofa

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y la risa dirigidas contra esa misma ideologa oficial. Tanto en un caso como en el otro, slo cierto estrato de significados escogido, ideolgicamente valente, tanto del texto comportamental del carnaval como del texto verbal-imaginal del libro, es actualizado, y, por consiguiente, ledo y analizado. Por eso, independientemente de los rasgos de una prctica dada, independientemente del material semitico propio de sta, estaramos ante los mismos significados, ante la realizacin del mismo sistema sgnico, marcado por las mismas relaciones internas, que determinan el significado de cada signo por el lugar propio de ste en el sistema. Bajtn no formul esos principios tericamente. Pero en su libro sobre la cultura de la risa analiz con arreglo a ellos materiales culturales heterogneos, verbales y comportamentales. Los textos de los comunicados son, por lo regular, multisistmicos, multicdicos y tienen muchos niveles.19 Cuando establecemos el modelo de una determinada prctica y lo definimos por referencia al modelo del mundo realizado en el aspecto textual de esa prctica, superamos metodolgicamente esa multiplicidad de sistemas, cdigos, niveles. La superamos al precio de no actualizar semnticamente muchos estratos del texto, y tambin al precio de hacer abstraccin de algunos estratos de ese textos, incluso actualizados. Al analizar a Rabelais, Bajtn haca abstraccin conscientemente de los planos de significados concernientes, por ejemplo, a la actualizacin de la stira poltica y a muchas otras esferas. Se limitaba al anlisis de los rasgos del modelo de la literatura carnavalesca. Precisamente a lo que poda ser y era una transposicin de significados del lenguaje de los comportamientos (especficos, carnavalescos) al lenguaje de las imgenes literarias (por intermedio del material verbal). De imgenes tambin especficas, temticamente seleccionadas de manera que no reprodujeran necesariamente los motivos de los comportamientos carnavalescos, pero realizaran relaciones, relaciones abstractas que modelaran el mundo lo mismo que relaciones abstractas que modelaran el mundo de los comportamientos carnavalescos. En ambos casos se trataba, por ejemplo, de una relacin de tendencia a lo de abajo, que significaba una humillacin liberadora del miedo, pero expresada en cualquier material semitico sea de comportamientos, sea de palabras con ayuda de cualesquiera motivos de contenido (aunque adecuados).
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S. Zlkiewski, O tartuskiej szkole semiotyki, en: Kultura, socjologia, semiotyka literacka, Varsovia, 1979, pp. 572-625.

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Tal enfoque le permita a Bajtn determinar concretamente la relacin entre los dos lenguajes examinados. Y, por ende, dilucidar los vnculos culturales y las funciones de determinada especie de literatura, remitindose a la funcin de la institucin cultural del carnaval y a la historia de sta. Pero del anlisis de Metz resulta que a tales descripciones se prestaban en suficiente medida tambin otros aspectos sistmicos y cdicos de diferentes productos de cultura.

V
En los aos 60, Bajtn no slo desarroll la amplia esfera de las investigaciones semiticas de la cultura, sino que tambin formul los principios tericos del correspondiente proceder analtico, subrayando que la semitica conduce a la dilucidacin de las relaciones entre los sistemas sgnicos funcionantes en una cultura dada. Por eso sirve para la descripcin de las culturas, as como para la interpretacin de las funciones sociales de las mismas. Anteriormente hemos bosquejado en un par de ejemplos sueltos los principios de este tipo de anlisis e interpretacin. Esos ejemplos sueltos no dan una imagen completa del proceder investigativo. Esta imagen completa, ejecutada concretamente en los detalles, es la que encierra el libro La obra de Franois Rabelais y la cultura popular del Medioevo y el Renacimiento (1965, en polaco: 1975). El autor se plantea como objetivo la investigacin de las relaciones entre los sistemas de signos del carnaval como orden comportamental que crea una institucin concreta que se desarrolla y cambia histricamente, hasta la desaparicin de la misma en la cultura de la Europa del siglo XVIII, y el sistema de signos literarios, de imgenes verbales propias de la obra de Rabelais y de otras obras pertenecientes al mismo modelo de literatura, distinguido por una importante funcin social especfica de las obras de ese modelo, anloga a la funcin social de muchos otros fenmenos culturales entre ellos, a la funcin de la institucin del carnaval. Las analogas descubiertas en el curso de ese anlisis comparativo de dos realizaciones de un sistema, transpuesto a palabras e imgenes literarias, de comportamientos ordenados, caractersticos de las relaciones estructurales del modelo del mundo al revs, muestran la isofuncionalidad social de las realizaciones textuales, sea de los festejos carnavalescos con-

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cretos, sea del modelo de la literatura carnavalesca o carnavalizada. Las correspondencias estructurales significantes, como recordamos siguiendo a Lvi-Strauss, se presentan en las relaciones propias de los modelos, y no de la empiria directamente observable. Es preciso confrontar como semnticamente idnticas las totalidades funcionales que se presentan como manifestaciones, por ejemplo, de la revuelta alegre, permitida, sea en el modelo del festejo carnavalesco, sea en la gran metfora de semejante revuelta frente a la ideologa dominante en el modelo distinguible de la literatura carnavalesca, distinguible sobre la base de la funcin social propia de ella. Tratamos como una unidad del texto sujeta a interpretacin semntica la objetivacin en determinado material semitico (comportamental, verbal, etc.) de las relaciones fundamentales que sirven para construir un determinado modelo del mundo, realizado en un determinado texto. No se puede enumerar de antemano, como dice con razn Gurvich, el repertorio de esas relaciones que caracterizan un determinado modelo.20 Eso debe ser el resultado de construcciones y anlisis de un modelo adoptado hipotticamente, para fines de trabajo. Su capacidad de explicar los fenmenos investigados le sirve de fundamentacin. Los resultados de tales anlisis los controlamos comparando las interpretaciones semnticas del mismo modelo realizado en diferentes materiales semiticos. Ese proceder analtico no podemos tratarlo nunca como completamente cerrado. Para Bajtn, un problema importante es la prioridad cronolgica, en la cultura, de la institucin del carnaval con respecto a la realizacin verbal del modelo de la literatura carnavalesca. Esa prioridad histricamente confirmada permite interpretar los sentidos, contenidos y funciones sociales de la literatura mediante la apelacin a las funciones mucho ms claras, ms unvocas e histricamente aprehensibles, de la institucin del carnaval y de los comportamientos carnavalescos. El autor comienza las investigaciones por el anlisis de las funciones csicas del carnaval. Comienza por la funcin de la aglomeracin concretamente indispensable y constitutiva, en determinado tiempo y lugar de la ciudad, de los participantes del carnaval. A stos les son conocidos los comportamientos carnavalescos standard y les son conocidos el orden y los vnculos de los mismos. Para repetir esos comportamientos significantes les sirve la memoria del gnero de las correspondientes partes del sistema y de los enunciados comunicacionales. Con ese objetivo Bajtn genera20

A. Gurevich, Kategorie kultury sredniowiecznej, Varsovia, 1976, p. 21.

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liza y desarrolla el concepto de gnero artstico. El gnero es una forma de organizacin de los elementos de un correspondiente sistema comunicacional, de sus unidades de enunciado. Esta teora la formul el autor en los aos 50, sin generalizarla plenamente, porque para eso era necesaria una teora de la informacin y una teora general de la comunicacin en ese entonces todava no suficientemente desarrolladas en el mundo.21 Para que las funciones csicas del carnaval pudieran ser cumplidas, deba ser realizada la prctica cultural de la aglomeracin del pblico carnavalesco, que no poda ser una multitud casual, sino una colectividad sgnica, dotada de memoria de la tcnica y las combinaciones genricas de los comportamientos carnavalescos. La realizacin del aspecto csico del carnaval deba ir acompaada de la realizacin de su aspecto semitico, textual. Una condicin para dotar de sentido y contenido al texto carnavalesco es que el texto est completo. Este debe ser una totalidad comunicacionalenunciacional referida a un solo sujeto, individual o colectivo, y capaz de provocar una rplica. Porque la comunicacin, para Bajtn, siempre es dialgica. Y, hablando con propiedad, trimembre: ese tercero es el intrprete del dilogo.22 Es imposible mostrar separadamente los distintos pasos del anlisis sistmico, semntico, que en el enfoque de Bajtn conciernen al carnaval, a la transposicin de signos comportamentales a literarios. Que conciernen, adems, al anlisis de los signos-imgenes literarios, y, por ltimo, abarcan toda la esfera de las funciones csicas, semiticas y sociales de los textos escogidos, y ms bien de las clases de textos escogidas. Esos textos realizan los modelos del mundo trazados por los elementos sgnicos y las reglas que los rigen, propios de los sistemas semiticos empleados en esos textos. Son, pues, sistemas modelizantes secundarios. Por eso estn construidos encima del sistema del lenguaje natural. Su interpretacin requiere formulaciones metasistmicas. Requiere transformaciones de un sistema sgnico dado al sistema del lenguaje natural. Por ejemplo, determinados comportamientos o imgenes verbales identificados como diferentes codificaciones de las tendencias a lo de abajo corporal deben ser transpuestos una vez ms al sistema verbal, al lenguaje natural, a un
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M. M. Bajtn, Problema rechevyj zhanrov, en: Estetika slovesnogo tvorchestva, ob. cit., pp. 245-280. Ibdem, pp. 262-263.

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metalenguaje universal. En las palabras debemos interpretar la plenitud de sentido de esa tendencia a lo de abajo, explicarla como una de las relaciones fundamentales que construyen el modelo del mundo al revs.23 La investigacin de los sistemas modelizantes secundarios consiste principalmente como observa Ivanov en la descripcin de las categoras de espacio y tiempo, en el anlisis del tipo de relaciones propios de esas categoras articuladas en diferentes modelos del mundo realizados en los correspondientes textos. El fundamento de este proceder fue expuesto por Bajtn en los aos 1937-1938-1973.24 El ejemplo del anlisis del propio Bajtn es particularmente rico, elocuente, aprehende cierta totalidad de la cultura (la cultura de la risa) y cierto modelo funcional de la literatura distinto e importante (de la literatura carnavalesca). Pero de esos ejemplos tenemos ms en los trabajos de otros investigadores.25 El mtodo, fundamentado en los estudios de Bajtn, de superacin de la heterogeneidad sensorial de los fenmenos de la cultura mediante la revelacin de su isotopa semntica por lo menos parcial, constituye, en mi opinin, un gran paso adelante en el desarrollo del saber sobre la cultura. Sin embargo, es slo una posibilidad metodolgica de una descripcin comparable de tericamente todos los sistemas semiticos funcionantes en una determinada cultura, y de prcticamente muchos de esos sistemas. Pero de eso no resulta que stos tengan que formar o puedan formar una totalidad integrada; que no son desgarrados por contradicciones; que la cultura en que funcionan tiene rasgos de uniformidad; que determinadas dominantes de sentido son propias de sta. Pero esto es ya tema de un estudio aparte.
Traduccin del polaco: Desiderio Navarro

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M. Bajtn, Tvorchestvo Fransua Rable..., Mosc, 1965, pp. 395 y 436. M. Bajtn, Formy vremeni i jronotopa v romane, en: Voprosy literatury i estetiki, ob. cit., pp. 234-407. S. Zlkiewski, Kultura, socjologia, semiotyka literacka, ob. cit., pp. 468-551.

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