CAPTULO 2

LA TICA EN LA INVESTIGACIN

LA INVESTIGACIN INVOLUCRA SERES HUMANOS

La investigacin en las ciencias mdicas y sociales involucra seres humanos como participantes en experimentos, encuestas, entrevistas y estudios cualitativos. Incluso, a veces son coinvestigadores (por ejemplo, la investigacin-accin participante o participativa). Aun cuando se revisan registros escolares, cartas y materiales audiovisuales, se involucra a personas, las cuales tienen derechos como sujetos de un estudio. Por ello, los aspectos ticos son relevantes. A continuacin mencionaremos brevemente algunas cuestiones ticas en la investigacin. Respeto a los derechos de los participantes De acuerdo con los Principios ticos y el Cdigo de conducta de la American Psychological Association (2003), los participantes en una investigacin tienen los siguientes derechos: Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har de los resultados de la misma y las consecuencias que puede tener en sus vidas. Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento que as lo consideren conveniente, as como negarse a proporcionar informacin. Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra cuestiones individuales, su anonimato debe ser garantizado y observado por el investigador (por ejemplo, podemos usar datos de un censo sin tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida, pero estos datos no son individuales ni personales). Adicionalmente mencionaremos que es conveniente que los participantes reciban algo en reciprocidad de su involucramiento en un estudio Por ejemplo, capacitacin, informacin, un regalo, ayuda de algn tipo (como una terapia, soporte emocional despus de que el estudio concluy, una consulta mdica,
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consejos, entre otros), recursos econmicos (aunque como seala Creswell, 2005), este financiamiento no debe ser excesivo, un reconocimiento (un diploma, una carta) o al menos, un agradecimiento particularizado. Asimismo, es sumamente importante que conozcan los resultados finales de la investigacin (asunto que en los estudios cualitativos es necesario para la calidad de los mismos). Wiersma y Jurs (2005) identifican dos aspectos relacionados con tales derechos: Consentimiento o aprobacin de la participacin. Adems de conocer su papel en una investigacin especfica, es necesario que los participantes proporcionen el consentimiento explcito acerca de su colaboracin (preferentemente por escrito, en especial en estudios cualitativos). Las formas de aprobacin deben adaptarse a los requerimientos legales de la localidad donde se lleve a cabo la investigacin (en varios pases no existe todava una regulacin en la materia, entonces debemos explicitar en el documento algo as como: Nombre de la persona__________________, consiento o apruebo participar en el estudio nombre de ste, de manera voluntaria y en el pleno uso de mis facultades fsicas y mentales). En el caso de menores de edad se requiere el consentimiento de los padres de familia (por escrito) y de los nios o jvenes participantes. Si adems, se involucra a una o varias instituciones, se requiere tambin de la aprobacin de un representante legal de stas (por ejemplo, en escuelas, empresas, asociaciones, centros deportivos o comerciales). A veces, por cuestiones de tiempo, podemos tener una sola forma con la leyenda o frase de aprobacin y espacios para que cada participante la firme (formato colectivo). Esto es muy comn en encuestas. De igual forma, en una parte del cuestionario se puede agregar un breve mensaje: El responder a este cuestionario implica su aprobacin para participar en el presente estudio. El consentimiento depende de qu tan efectivos seamos al presentar los objetivos de la investigacin. Asimismo, si vamos a grabar a los participantes (audio y video), ellos deben autorizar tal accin. Confidencialidad y anonimato. Se refiere a que no se revele la identidad de los participantes ni se indique de quines fueron obtenidos los datos (por ejemplo, en un estudio del clima organizacional que revela aspectos delicados de una empresa como la moral interna y la motivacin, no

resulta conveniente sealar el nombre de la organizacin, salvo que as lo soliciten la directiva y los representantes de los trabajadores). En el caso de una investigacin cualitativa donde se revelan sentimientos profundos, la confidencialidad debe ser absoluta ya que es una promesa que se cumple a los participantes. En una ocasin, los autores efectuamos un estudio de clima laboral y los directivos quisieron que les proporcionramos los nombres de quienes haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por supuesto, la negativa a tal peticin fue rotunda, lo que signific la renuncia inmediata y sin concesiones. Traicionar la confianza de los participantes es una seria violacin a los principios de la tica y la moral. Inaceptable. En el caso de los materiales de audio y video, stos nunca podrn ser mostrados a personas ajenas al equipo de investigacin, cuyos miembros se comprometen por escrito a nunca revelar la identidad de los participantes ni ensear los materiales. Se deben guardar en un lugar seguro y destruirse en un tiempo razonable. Los participantes deben decidir cundo eliminarse. Otro elemento importante es el respeto a la privacidad de los participantes, no podemos entrometernos en las vidas de las personas. Cuando se filma abiertamente (por ejemplo, en un parque o un centro comercial), por lo regular las conductas de las personas son pblicas (observadas por otros) y no es una situacin crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de forma permanente el comportamiento de las personas que transitan por el lugar), pero dentro de un hogar, en una escuela o un hospital, debemos obtener la autorizacin de los gatekeepers y de los participantes, quienes al principio estarn conscientes del hecho, pero paulatinamente se olvidarn de ste. El investigador o investigadora est obligado a proteger a los participantes de riesgos, daos y amenazas que pudieran afrontar ellos y el equipo de investigacin. Cualquier cuestin que los pueda daar fsica y/o mentalmente, de manera irreversible o an reversible, debe eliminarse. Un ejemplo, ocurri hace poco tiempo a uno de los autores. Un grupo de investigadores realiz un estudio en una prisin para evaluar los factores que contribuyen a la readaptacin positiva de los reos a la sociedad. En la investigacin participaron estudiantes. Cuando concluy la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos que obtuvieran informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel. Lo cual
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significa poner en un severo riesgo a los jvenes y resulta inadmisible. Se impidi que tal situacin se presentara, pues si al investigador le interesa el fenmeno de la corrupcin, l mismo debe investigarlo bajo su propio riesgo. Una cuestin debatida sobre las amenazas potenciales a participantes ocurre frecuentemente en la Medicina, pues siempre hay una primera persona que se expone a un nuevo tratamiento o medicamento y corre un riesgo elevado. Tal fue el caso de una nia beb (Eileen Saxon y sus padres), quien en 1944 debi someterse en el hospital Johns Hopkins a una operacin innovadora para su poca y que la comunidad mdica de ese entonces, en su mayora, conceba como algo casi imposible. La ciruga implic el ensamblar de una arteria que se diriga al corazn a una arteria que conduca a los pulmones, en una tentativa de dar a la sangre una segunda ocasin para su oxigenacin. Esta primera operacin del beb azul vino a ser conocida como la desviacin de Blalock-Taussig. La intervencin quirrgica era parte de una investigacin. El dilema para el mdico cirujano-investigador y su asistente (doctor Alfred Blalock y el seor Vivien Thomas, respectivamente) fue que para continuar el estudio y salvar muchas vidas, se necesitaba efectuar la ciruga, que evidentemente colocaba en riesgo a la pequea participante. Qu hacer en estos casos? La respuesta es compleja. En el ejemplo todo result bien y la beb (cuya esperanza de vida era de unos meses), sali exitosa de la operacin. Pero no siempre ocurre as, por ello, el doctor Roberto Hernndez Galicia recomienda que en estos casos deben agotarse todas las dems posibilidades antes de seguir adelante, minimizarse los riesgos, experimentar con animales (con el debido cuidado y observancia de las leyes de proteccin a stos) hasta que los procedimientos sean asegurados y evitar que sea el ego del investigador quien gue las decisiones.

Respeto al lugar donde se efectan las investigaciones El contexto en el cual se conducen las investigaciones debe ser respetado. Primero, obteniendo los debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas autorizadas (gatekeepers). Segundo, al observar y cumplir con las reglas del sitio y recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la obligacin de ser amables, cooperativos, cordiales y respetuosos de las personas, sus creencias y costumbres.

Otros asuntos ticos Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un estudio cualitativo, debemos intentar incluir todas las voces y puntos de vista de los diferentes actores y grupos sociales. No podemos marginar a ciertas personas. Asimismo, en la investigacin no tienen cabida el racismo o la discriminacin. Todos los participantes, de cualquiera de los dos gneros, niveles socioeconmicos y orgenes tnicos son igualmente importantes y merecen el mismo respeto. Por otro lado, es necesario que seamos sensibles a la cultura de los participantes. Finalmente, los resultados deben reportarse con honestidad (sin importar cules hayan sido) y es fundamental reconocer las limitaciones de la investigacin y las nuestras propias.