Pautas para incorporar el Anlisis de riesgo

en los proyectos del SNIP

Edicin:

Soc. Elizabeth Cano








Marzo - 2005







INTRODUCCIN


La estrategia para incorporar el Anlisis de riesgo en el Sistema
Nacional de inversin Pblica parte del reconocimiento de que los cambios
que se han producido en la concepcin sobre los desastres, evidencia que el
proceso de desarrollo est generando factores de vulnerabilidad que
incrementan los riesgos.

Una de las mayores dificultades para abordar la gestin del riesgo ha
sido que el enfoque ha tendido a incidir en el detonante de los desastres: el
peligro o amenaza en lugar de dirigirse a las causas o condicionantes del
riesgo, principalmente aquellas condiciones de vulnerabilidad global,
asociadas al riesgo cotidiano que enfrentan las poblaciones de los pases en
desarrollo.

Las causas de fondo que dan origen a la vulnerabilidad son procesos
econmicos, demogrficos y polticos, que afectan la asignacin y distribucin
de recursos entre diferentes grupos de personas. En este contexto la mayora
de la poblacin pobre tiene acceso a medios de vida menos seguros y fuertes
posibilidades de generar mayores niveles de vulnerabilidad.

Aquellos procesos como el crecimiento de la poblacin, urbanizacin,
presiones econmicas, deuda externa, degradacin de la tierra, se traducen en
condiciones particulares inseguras por presiones dinmicas como la
migracin, o condiciones bsicas de salud y nutricin que los hacen menos
resilientes ante un impacto externo.

Las Condiciones inseguras o formas especficas en que se expresa la
vulnerabilidad de una poblacin en el tiempo y el espacio junto con el peligro o
amenaza pueden ser la localizacin en lugares peligrosos, la carencia de
proteccin efectiva por parte del Estado, la seleccin de medios de vida
arriesgados o que tienen mnimos recursos de alimentos.

Dado que son las condiciones cotidianas de vulnerabilidad social en la
vida de la poblacin las que transforman condiciones de pobreza en factores
de vulnerabilidad, la gestin del riesgo debe abordarse en el centro mismo de
la temtica y problemtica del desarrollo.

La implementacin de una estrategia de incorporacin del anlisis de
riesgo en el SNIP ha seguido una serie de cambios progresivos tanto en la
normatividad como en la misma formulacin de los proyectos. Este no es un
proceso acabado y se ir mejorando en la medida que se incorpore el AdR en
el diseo y elaboracin de los proyectos.



2
Como punto de partida tenemos que las emergencias en el Per han
tenido un crecimiento muy fuerte en la dcada pasada; generando un
retroceso en el proceso de desarrollo. La ejecucin de proyectos no considera
amenazas y vulnerabilidades. As, la poca infraestructura que se construye,
se destruye por un ineficiente proceso constructivo y diseo tcnico, por eso,
desde el inicio del proyecto debemos tener idea de los riesgos asociados.

Aunque un proyecto se defina con un enfoque de gestin de riesgos, el
proyecto en si mismo no constituye un proceso de gestin de riesgos. Es por
ello que estas intervenciones deben ser pensadas en su contribucin a
procesos de desarrollo ms permanentes y sostenibles que tiendan a la
institucionalizacin de la gestin del riesgo.

El Equipo Tcnico de apoyo al Ministerio de Economa y Finanzas ha
elaborado algunas Pautas para incorporar el Anlisis de riesgo en los
Proyectos de Inversin Pblica, a travs de ejemplos sencillos elaborados por
el grupo gestor de riesgos desde la revisin de los procedimientos del propio
Sistema Nacional de Inversin Pblica as como de la revisin de Proyectos
reales que no tenan la intencionalidad expresa de incorporar la gestin de
riesgos como elemento clave de la planificacin del desarrollo.

3
Seccin 1:

SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PBLICA
Y PROYECTOS DE INVERSION


El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) tiene como objetivo mejorar la
calidad y efectividad del gasto pblico, de manera que los recursos disponibles
tengan un mayor impacto sobre el crecimiento econmico y sobre el bienestar
de la poblacin.

El SNIP establece la aplicacin del ciclo de proyecto a todos los Proyectos de
Inversin Pblica (PIP). El ciclo de Proyecto comprende tres fases:
preinversin (elaboracin y evaluacin de perfil, prefactibilidad y factibilidad),
Inversin (desarrollo de los estudios definitivos y la ejecucin del Proyecto) y
Postinversin (operacin, mantenimiento y evaluacin ex post).

Los PIP utilizan parcial o totalmente recursos pblicos, que son todos aquellos
recursos financieros y no financieros que son propiedad del Estado o aquellos
que son administrados por las entidades del sector pblico.

Dado que el sistema maneja recursos pblicos, su Banco de datos es accesible a
cualquier ciudadano que quiera acceder a la informacin disponible, tanto
durante la preinversin como durante la ejecucin de los PIP.

Segn las Normas de la Ley N 27293 que crea el Sistema Nacional de Inversin
Pblica todas las inversiones que programen las entidades pblicas deben ser
previamente evaluadas, esto aplica a todas las entidades del Sector Pblico
que ejecuten proyectos de Inversin con recursos pblicos.

Aun cuando en la elaboracin de los PIP se emplea el enfoque de marco lgico,
hasta ahora no se considera como escenario posible la existencia de riesgos
asociados a peligros naturales en ninguna de las etapas de formulacin y
evaluacin de proyectos. Esta debilidad ha devenido en que la poca
infraestructura que se construye, se destruye por un ineficiente proceso
constructivo y diseo tcnico, al no haber considerado factores de riesgo, por
eso, desde el inicio del proyecto tenemos que tener idea de los riesgos
asociados.

El no considerar escenarios de riesgo en un pas tipificado entre los ms
riesgosos en cuanto a la ocurrencia de eventos climticos intensos
1
,
contradice el requisito previo a la ejecucin de todo PIP, que los estudios de
preinversin deben sustentar que el Proyecto es socialmente rentable,
sostenible, concordante con los lineamientos de poltica establecidos por las
autoridades correspondientes del sector y de la Regin, y se enmarque en los
planes que se elaboren en el gobierno regional y los gobiernos regionales y
locales.

1
Tyndall Centre, Inglaterra. Citado en: Diagnstico de los elementos normativos e institucionales con relacin a la
gestin de riesgos en el Per. Castro Pozo. Marzo 2004. CMRRD


4

La Estrategia Nacional de Gestin de Riesgos expresa la voluntad poltica y la
disposicin para incorporarlo en la elaboracin de proyectos y programas de
inversin pblica.

I. EL CICLO DE PROYECTOS CON EL SNIP
2


Todos los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) aplican al Ciclo de proyecto del
SNIP.

El PIP es toda inversin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente
recursos pblicos con el fin de crear, ampliar, mejorar modernizar o recuperar
la capacidad productora de bienes o servicios y cuyos beneficios se generen
durante la vida til del proyecto independientemente de los de otros
proyectos
3
.

Los recursos pblicos son todos aquellos recursos financieros y no financieros
de propiedad del Estado o aquellos administrados por las entidades del sector
pblico. Se considera que los beneficios para la sociedad, resultantes del PIP,
deben ser mayores a los costos en que incurre el estado al brindar los bienes y
servicios.

El Ciclo del Proyecto tiene tres fases:

Preinversin: Comprende la elaboracin y evaluacin de los estudios de
perfil, prefactibilidad y factibilidad.

Inversin: Comprende el desarrollo de los estudios definitivos o
expedientes tcnicos y la ejecucin del Proyecto; y,

Post inversin: Comprende la operacin, mantenimiento y la evaluacin
ex post.





2
Tema original elaborado por Leonor Suarez, MEF.
3
Directiva General del SNIP, Dir. N004-2002-EF/68.01
Retroalimentacin
Fin


Post-
Inversin






Evaluacin
Inversin







Estudios
Definitivos/
Expediente
Tcnico
Ejecucin
Pre Inversin




Perfil
Pre
factibilidad
Factibilidad
Idea
*

5
* La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de
preinversin a la fase de inversin.

El sistema implica la determinacin de un camino seguro para evaluar la
posibilidad de ejecutar un determinado proyecto, es decir que no se salte de la
idea al expediente tcnico. La evaluacin ex post verificar si el proyecto dio
los resultados que se esperaba, permitiendo aprendizajes para futuras
decisiones de inversin.

Los estudios de preinversin permiten reducir la incertidumbre sobre la
rentabilidad social y sostenibilidad de los proyectos. Dependiendo de la
dimensin del proyecto, los riesgos, y cunto est involucrado, se decide si es
necesario hacer estudios de pre factibilidad y factibilidad, stos reducen la
incertidumbre pero a costa de un mayor costo.

Proceso de adquisicin de certidumbre a travs de los estudios de
preinversin:



1. PRE INVERSION

El objetivo de esta Fase es evaluar la conveniencia de realizar un PIP en
particular. En esta fase se debe realizar la evaluacin ex ante del proyecto,
para determinar la pertinencia, rentabilidad social y sostenibilidad del PIP, es
decir la viabilidad del proyecto.

a. Perfil

El PIP (proyecto de inversin pblica) nace con la idea, la que genera un
estudio preliminar o perfil. Este estudio es la primera etapa de la fase de
preinversin.

La elaboracin del perfil es obligatoria, los estudios de prefactibilidad y
factibilidad pueden no ser requeridos dependiendo de las caractersticas del
PIP.

El perfil se elabora principalmente con informacin secundaria y preliminar.
Tiene como objetivo principal la identificacin del problema y sus causas, los
objetivos del proyecto, la identificacin de alternativas para la solucin del
problema y la evaluacin de dichas alternativas.
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
C
O
S
T
O
I
N
C
E
R
T
I
D
U
M
R
E

mayor
menor

6
b. Prefactibilidad

La prefactibilidad constituye el segundo nivel de anlisis de la fase de
preinversin y tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en el
nivel de perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin. Incluye la
seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y momento de inversin, que
permitan una mejor definicin del proyecto y sus componentes.

c. Factibilidad

La factibilidad es el ltimo nivel de estudio de la fase de preinversin y tiene
por objetivo establecer definitivamente los aspectos tcnicos fundamentales: la
localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en
marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financieros,
considerando un menor rango de variacin en los costos y beneficios de la
alternativa seleccionada en el estudio de prefactibilidad.

Una vez que el PIP ha sido declarado viable y durante la fase de inversin se
realiza el estudio definitivo o expediente tcnico detallado y se ejecuta el PIP.

Declaracin de viabilidad

Para que un Proyecto de Inversin Pblica sea calificado como viable debe
cumplir tres condiciones bsicas: Ser socialmente rentable, Ser sostenible y
Compatible con las polticas sectoriales nacionales.

Segn la Ley N 28128, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao
Fiscal 2004: Una vez declarada la viabilidad, es responsabilidad de la Unidad
Ejecutora respetar los parmetros bajo los cuales fue otorgada la misma para
elaborar el expediente tcnico o los estudios definitivos. Dichos parmetros
tambin debern ser observados durante la ejecucin del proyecto, su operacin
y mantenimiento.

Delegacin de facultades

La delegacin de facultades consiste en que la facultad que ostenta el MEF
para declarar la viabilidad de los proyectos, es trasladada a las Oficinas de
Programacin e Inversiones del Gobierno Nacional, Regional o Local, as como
a las Unidades Ejecutoras. Se realiza en funcin de los montos que
comprometer el proyecto de inversin:

Proyectos de hasta S/. 750.000.00 Gobierno Local (OPI-GL)
S/.2.000.000.00 Gobierno Regional (OPI-GR)
S/.3.000.000.00 OPI Sectorial GN

Proyectos de ms de S/.3.000.000.00 Direccin General de
Programacin Multianual.

Esto no significa que se exonere de la fase de preinversin del SNIP, ya que
de todos modos se tienen que elaborar los estudios que sean necesarios, pero
la evaluacin y declaracin de viabilidad ser hecha por ellos mismos.

7
2. INVERSION

Esta fase comprende la elaboracin del estudio definitivo o expediente tcnico
detallado y la ejecucin del PIP.

Durante esta fase la ejecucin del PIP debe ceirse a los parmetros
establecidos por la declaracin de viabilidad. Asimismo, en esta etapa las
Unidades Ejecutoras (UE) pondrn a disposicin de la DGPM y las OPI toda la
informacin referente al PIP, siempre que lo soliciten.

Tanto la DGPM como las OPI estn facultadas para realizar el seguimiento
fsico y financiero de los PIP, a travs de instrumentos y procedimientos de uso
obligatorio de todas las UE.

Cualquier modificacin del PIP que pudiera afectar la viabilidad del proyecto
durante esta fase deber ser informada a la OPI que lo evalu as como a la
DGPM. Esto puede resultar en una nueva evaluacin y ser el Organo
Resolutivo quien tomar la decisin basado en las recomendaciones de la OPI
y DGPM.

3. POST INVERSION

Comprende la operacin y mantenimiento del PIP ejecutado, as como la
evaluacin ex post.

La evaluacin ex post permitir determinar sistemticamente la eficiencia,
eficacia e impacto de todas las actividades desarrolladas para alcanzar los
objetivos planteados por el PIP, as como verificar la pertinencia, rentabilidad
social y sostenibilidad del proyecto.

El estudio de evaluacin ex post no se considera terminado hasta que la
DGPM de su conformidad respecto de la evaluacin respectiva.

Alcances del SNIP
4


Se aplica a los proyectos sociales, productivos, de infraestructura,
rehabilitacin, fortalecimiento institucional y, en general, a todo aquel
que est generando capacidades adicionales a la Entidad.

Se aplica a todos los proyectos financiados con recursos pblicos, sean
estos financieros o no financieros, de propiedad del Estado o que
administren las entidades del sector pblico. Siempre que sea financiado
con recursos pblicos durante su operacin y mantenimiento.
El SNIP alcanza inclusive a los proyectos formulados y ejecutados por
terceros (inversin privada), cuando una entidad del Sector Pblico deba
asumir, despus de la ejecucin, los gastos permanentes de operacin y
mantenimiento, con cargo a su presupuesto institucional.



4
Ley N 28128, Ley de Presupuesto del Sector Pblico para el Ao Fiscal 2004, Artculo 30.


8
II. INTEGRANTES DEL SNIP

SECTOR/REGIN/MUNICIPIO MEF



Organo Resolutivo

Establece lineamientos de poltica sectoriales aplicables a todos los niveles
de gobierno.
Puede delegar las facultades de su sector para la evaluacin de los
Proyectos de su responsabilidad.
Autoriza la ejecucin de los proyectos viables.

EL SNIP no asigna financiamiento, el titular del pliego tiene la facultad de
decidir la prioridad de los proyectos.

Oficinas de Programacin e Inversiones Sectoriales - OPIs

Evalan y aprueban los estudios de preinversin
Proponen metodologa y parmetros
Capacitan a las unidades formuladoras
Realizan seguimiento a los proyectos
Formulan Plan Sectorial Multianual

Las OPIs no analizan el proyecto aislado sino en el marco de un Plan. Todas
las entidades tienen un programa de inversin pblica, que se hace como
mnimo para los prximos 3 aos; en tal sentido, se puede observar si
efectivamente se va a contar con estos recursos.

Unidades Formuladoras

Identifican los problemas
Elaboran los estudios de preinversin (proponen alternativas para
solucionar los problemas identificados)
Registran la informacin en el Banco de Proyectos.

Relacin
Institucional
Unidades
Formuladoras

Unidades Ejecutoras
Unidades
Formuladoras

Unidades Ejecutoras
Relacin
Funcional
Oficina de Programacin e Inversiones (OPI)
rgano Resolutivo
Direccin General de
Programacin
Multianual del Sector
Pblico
Relacin Tcnico - Funcional
Relacin
Institucional
Relacin
Funcional

9

Unidades Ejecutoras (Puede ser la misma Unidad Formuladora)

Elaboran expedientes tcnicos y ejecutan los proyectos viables
Observan el cumplimiento de los parmetros aprobados en la
preinversin (costo, cronograma, metas)
Realizan seguimiento permanente
Generan la informacin necesaria para la evaluacin ex post

Gobiernos Regionales y Locales

Se incorporan al SNIP como un Sector (esto quiere decir que asume el
carcter y funciones de una OPI)
Elaboran Planes y Polticas de alcance territorial
Formulan y evalan proyectos (en el marco de las delegaciones)

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico MEF

Regula tcnica y normativamente el funcionamiento del Sistema.
Declara la viabilidad de los Proyectos cuando esta funcin no est
delegada. Tambin interviene para autorizar pasar de prefactibilidad a
factibilidad.
Apoya tcnicamente a las OPIs sectoriales, UFs y UEs
Consolida el Programa Multianual de Inversin Pblica nacional

Incorporacin de las Municipalidades al SNIP

En cumplimiento de lo dispuesto en la Ley de Bases de la Descentralizacin, la
incorporacin de los Gobiernos Locales es progresiva. Esto quiere decir que
actualmente no todas las municipalidades estn incorporadas al Sistema.

El mecanismo de incorporacin comprende 4 modalidades:

Una incorporacin normativa
Una incorporacin automtica (por el monto de inversin)
Una incorporacin voluntaria
Una incorporacin sujeta a mecanismos de acreditacin

Del total de Municipalidades incorporadas al Sistema la modalidad ms
frecuente es por incorporacin voluntaria (ms del 50%).

En todo caso las Municipalidades deberan analizar tanto los costos como los
beneficios de incorporarse.

Costos de incorporarse al SNIP (para quienes no estn sujetos)

El que demande determinar entre sus oficinas existentes a cules se les
encargar la tarea de formulacin y evaluacin de sus proyectos.
El plazo adicional que se requiere para evaluar los proyectos.
El costo de los estudios, el cul depender del monto de la inversin.


10
Beneficios de incorporarse al SNIP

Los proyectos son formulados como verdaderas soluciones a los
problemas (la ciudadana lo siente).
La evaluacin tcnica hecha por sus propios formuladores permite a las
autoridades tener un respaldo en sus decisiones.
No se pierde autonoma, se gana seguridad (el titular sigue eligiendo qu
hacer).
Se utilizan mejor los recursos (ms beneficios por menos costo).
Se cuenta con apoyo especializado (de las OPIs sectoriales y del la
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico).
Se puede acceder a otras fuentes de financiamiento (endeudamiento
externo, Cooperacin Tcnica Internacional, etc.).

Facilidades para implementar la OPI en una Municipalidad con ESCASOS
RECURSOS

Si el Gobierno Local (GL) no cuenta con los recursos humanos y logsticos
para implementar su propia OPI-GL puede, mediante un convenio de
cooperacin institucional, encargar, a otra OPI-GR u OPI-GL las
evaluaciones de los PIP que formulen sus UF (unidades formuladoras) y
se enmarquen en las delegaciones aprobadas a favor del Gobierno Local.
Del mismo modo y con el mismo fin podrn mediante un contrato
requerir los servicios de una entidad privada especializada.

Gobiernos Locales incorporados al SNIP

Todos los Gobiernos Locales incorporados al mbito de aplicacin de las
normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica slo deben hacer estudios
de preinversin (perfiles) para sus proyectos nuevos.

Los PIP nuevos son aquellos que al 31.12.03 no se encuentran en ejecucin o,
no cuentan con un expediente tcnico aprobado vigente, o la elaboracin del
expediente tcnico no est sometida a un contrato suscrito al 31.12.03

Conglomerados

Un conglomerado es un conjunto de PIP que comparten ciertas caractersticas
que los hacen replicables y que reciben el mismo tratamiento que un PIP
individual.

Tales caractersticas son:

a. Que se enmarquen en las Polticas establecidas en el Plan Estratgico del
Sector o Regin;
b. Que las intervenciones a realizar estn orientadas a lograr el mismo
objetivo;
c. Que los criterios para la identificacin y aprobacin de cada PIP se
puedan estandarizar;
d. Que correspondan a una misma funcin y programa, de acuerdo al
Clasificador Funcional Programtico (Anexo SNIP-01);

11
e. Que sean similares en cuanto a diseo, tamao o costo unitario;
f. Se traten de PIP de pequea escala.

Programa de Inversin

Para efectos del SNIP, se considera Programa de Inversin, al conjunto de
lneas de intervencin (conglomerados y PIP) que tienen un objetivo comn.

En el caso de los Programas de Inversin a ser financiados mediante una
Operacin Oficial de Crdito o Cooperacin Tcnica Internacional, la UF podr
formular los estudios de preinversin como un PIP individual para lo cual
requerir la autorizacin expresa de la DGPM como requisito previo a su
elaboracin.


BANCO DE PROYECTOS

El Banco de proyectos contiene el registro de todos los proyectos de inversin
Pblica para los que se haya elaborado perfil, estudio de pre factibilidad o
estudio de factibilidad y contempla los mecanismos de calificacin requeridos
en la fase de preinversin.

Cada sector cuenta con un Banco de proyectos y existe un Banco consolidado
que contiene la informacin de los bancos sectoriales en la Oficina de
Inversiones del Ministerio de economa y Finanzas. Cuentan con un sistema
de registro y actualizacin.

Los Bancos de proyectos son de libre acceso por tener carcter de bienes
pblicos.


III. CONTENIDOS MINIMOS DE LOS PIP
5


Una de las principales dificultades para garantizar la sostenibilidad de los
Proyectos es que su elaboracin no considera el anlisis de riesgos, por lo cual
una buena parte de la inversin se pierde debido a la afectacin de estos por
eventos naturales.

A continuacin expondremos sucintamente como se desarrolla un PIP a
nivel de perfil, los aspectos que considera y las interrogantes a las que
responde:

El funcionario que elabor este ejemplo manifiesta que elaborar el PIP consiste
en identificar el problema, ver la mejor solucin y despus buscar como se
financia.
Ejemplo: En una provincia A no se tiene escuela y la idea inicial que
surge es construir una, sin embargo, al buscar diversas alternativas se
decide construir un puente para que los alumnos puedan asistir a un
colegio en la provincia B que tiene pocos alumnos.


5
La presentacin de cmo se elabora un perfil de PIP fue elaborada por Elroy Durand

12
PERFIL

Aspectos Generales

a. El nombre del proyecto debe incorporar 3 elementos: la naturaleza de la
intervencin, la identificacin de los servicios que sern intervenidos con
el proyecto, y la localizacin geogrfica relevante (rea de influencia).

b. Unidad Formuladora y Ejecutora: Los funcionarios responsables deben
estar inscritos en el Banco de Proyectos. La unidad ejecutora es
recomendada por la formuladora, debe tener los recursos tcnicos para
asegurar que la obra se desarrolle hasta el final.

c. Participacin de los beneficiarios: Se debe explicar por qu la comunidad
quiere el proyecto, qu esperamos alcanzar, por qu debe ser financiado
con recursos pblicos, por qu se trata de un bien pblico.

d. Marco de Referencia: Brinda antecedentes y un detalle del contexto, como
se ubica el PIP dentro del Plan Concertado Regional y Local. Primero se
hace planes de desarrollo, optimizamos y luego se realizan perfiles.

Identificacin

a. Diagnstico: debe explicar la gravedad de la situacin, que da la
relevancia de ejecutar el proyecto. Se debe explicar: la temporalidad del
problema para saber si este mejor o empeor (si se identifica, hace
cunto se inici), de repente se puede resolver sin la ejecucin del
proyecto; y el grado de avance respecto al porcentaje de poblacin
afectada. Se tiene que analizar si la situacin es permanente o temporal,
tenemos que garantizar que el problema se resuelva y no vuelva a
aparecer. Tambin se debe revisar los intentos de soluciones anteriores.

b. Definicin del Problema central: Si no se identifica correctamente, el resto
del anlisis no tiene sentido. El problema es una situacin negativa que
afecta a un sector de la poblacin y que queremos resolver. Es
recomendable que sea lo suficientemente concreto para facilitar la
bsqueda de soluciones, pero que a la vez sea amplio para que permita
plantear una gama de soluciones alternativas. Nunca se debe definir
como la negacin a una solucin.

c. Objetivo del Proyecto: Describir el objetivo central, as como los objetivos
especficos

d. Alternativas de Solucin: Las causas indirectas identificadas se
convierten en los medios fundamentales de donde surgen las
alternativas. Lo primero es determinar si son medios imprescindibles o
no, luego ver la relacin entre ellos, si son independientes,
complementarios (sinergias, reduccin de costos), mutuamente
excluyentes.


13
e. En el siguiente paso se dimensiona las acciones que conforman la
alternativa. Reflexionar sobre las acciones concretas que se van a
desarrollar para que esto se cumpla.

Formulacin y Evaluacin

a. Anlisis de la demanda: Determinar servicios demandados sin y con
proyecto, caracterizar a la poblacin de referencia, demandante y
beneficiaria. Por qu la poblacin quiere el proyecto si hay otro
proveedor? Analizar dificultades de acceso econmico o geogrfico, ver
patrones de provisin y consumo para ver demanda insatisfecha.
Caractersticas con las que se entregan los servicios, calidad desde el
proveedor, y satisfaccin desde usuario.

b. Anlisis de la Oferta: Inventario de recursos fsicos y humanos que
disponemos para cada uno de los servicios identificados. Se debe realizar
la estimacin de la oferta optimizada, considerando el estndar ptimo de
rendimiento, ejemplo: 24 cirugas menores para un mdico.

c. Balance Oferta Demanda: Determinar la demanda actual y proyectada
no atendida. El proyecto nace entre el balance de la demanda efectiva y la
oferta optimizada.

d. Costos: Se considera costos de inversin, y los operacin y
mantenimiento. El valor de rescate es cero.

e. Beneficios: No olvidar todo a precios del ao 0, luego se realizan
correcciones con precios sociales. Cada sector utiliza sus parmetros.
Para el clculo del precio social de los bienes no transables, se excluye
los impuestos directos, las retenciones del impuesto a la renta y el IES.
Adems, se han agregado el precio del combustible (0.66) y el de mano de
obra no calificada (personas que no requieren de capacidad previa).

f. Evaluacin Social: Con los beneficios y costos convertidos a precios
sociales se estima el VAN Social en una metodologa costo-beneficio; en el
caso de que no se pueda cuantificar los beneficios se realiza la
metodologa costo-efectividad. La tasa social de descuento es de 14%.

g. Anlisis de Sensibilidad: El perfil tiene un monto determinado, y al hacer
el expediente tcnico puede diferir un poco, con este anlisis se tiene un
margen para ver cmo vara la rentabilidad. El objetivo de este anlisis es
encontrar el valor de variables crticas o inciertas que varan
sustancialmente la rentabilidad del proyecto; en particular variaciones en
la demanda y los beneficios, en tanto es la variable de mayor
incertidumbre. De esta manera, el proyecto permite adoptar medidas.

h. Anlisis de Sostenibilidad: Se analiza si el proyecto es capaz de generar
ingresos por si solo; en caso contrario, si cuenta con aportes de otras
entidades o de cooperacin internacional, si aun no se tiene suficiente
presupuesto, no se obliga a que se invierta en un mismo perodo
presupuestal, se puede posponer. Sin embargo, no esta permitido el
fraccionamiento del proyecto.

14

i. Impacto ambiental: Si se generan efectos negativos, se debe resarcir a la
sociedad. Ver donde se da el impacto, local, regional. Estudio de impacto
ambiental hecho por un especialista, que se considera como anexo y con
el que se sustenta cuadro del estudio.

j. Seleccin de alternativas

k. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada.
Fin o propsito = objetivo central, componentes = medios fundamentales,
y acciones

Como puede ver el lector, la presentacin del Perfil es bastante especfica
y a la vez amplia en contenidos y factores a incorporar, sin embargo no
considera la aplicacin del anlisis de riesgo.

Eso no quiere decir que se hizo mal el perfil, si la probabilidad de riesgo
fuera muy baja, el perfil sera idneo, sin embargo como ya se ha dicho,
un escenario sin riesgo no es aceptable, por las condiciones
geoformolgicas y climticas del pas por un lado y por la baja resiliencia
de las poblaciones expuestas a condiciones de riesgo y vulnerabilidad, por
otro.

Si el anlisis de riesgo se puede aplicar desde la elaboracin del perfil,
entonces elementos claves deberan incorporarse atendiendo a la
presencia de peligros y vulnerabilidades existentes.


15
Seccin 2:

PAUTAS PARA INCORPORAR ANLISIS DE RIESGO EN
LOS PROYECTOS DEL SNIP

2.1. METODOLOGIA DEL ANALISIS DE RIESGO

Antes de desarrollar las pautas para la incorporacin del Anlisis de riesgo
(AdR) en el Sistema Nacional De Inversin Pblica (SNIP) es preciso tener
claridad sobre el concepto mismo de anlisis de riesgo, su utilidad, alcances,
principios que lo guan y los pasos a seguir para aplicarlo.

1. EL ANALISIS DE RIESGO (AdR)

Es un proceso que permite identificar y evaluar el tipo y nivel de daos y
prdidas probables que podra tener una inversin (o podra producir una
inversin) a partir de la identificacin y evaluacin de la vulnerabilidad de esta
con respecto a los peligros a los que est expuesta. El anlisis de riesgo
permite disear y evaluar las alternativas de inversin o accin con la
finalidad de mejorar la toma de decisiones.

2. UTILIDAD DEL ANLISIS DE RIESGO

El AdR es til porque da seguridad a la poblacin, inversiones y actividades
socio-econmicas, identificando peligros-amenazas, factores de vulnerabilidad,
reas afectables, daos probables; proponiendo acciones de mitigacin o
prevencin, y sensibilizando a los actores respecto a los riesgos existentes
(amenazas y vulnerabilidad).

Es un criterio o condicin elemental para planificaciones seguras, mejorando
la sostenibilidad de las inversiones pblicas y privadas, dando seguridad a
inversiones futuras y valorizando alternativas.

3. PARA QUIN ES TIL EL ANALISIS DE RIESGO?

Sector pblico: para mejorar la calidad de sus inversiones
Inversionistas privados: para asegurar sus capitales
Gobiernos locales y gobiernos regionales: para mejorar sus procesos de
planificacin y presupuestos participativos haciendo eficiente y eficaz el
uso de sus limitados recursos.
Familias: para conocer la vulnerabilidad de sus actividades socio
econmicas y evaluar posibilidades de reducir los riesgos
Entidades multinacionales: para reducir riesgos asociados a sus
diversas actividades (prstamos, proyectos, etc.)

Esto significa que son estos mismos actores quienes pueden aplicar de
manera concertada al Sistema Nacional de Inversin Pblica.

Texto original elaborado por Nancy Zapata y J orge Figueroa.

16

4. PRINCIPIOS QUE DEBEN GUIAR LA IMPLEMENTACIN DEL
ANALISIS DE RIESGO

Los principios que aplican para la implementacin del anlisis de riesgo
coinciden con los principios a aplicar en cualquier programa de desarrollo que
pretenda ser sustentable:

Subsidiariedad: realizar el AdR en el nivel que corresponda y articularlo con
otros niveles, respetando competencias y disponibilidad de recursos.

Participacin: realizar el AdR con la participacin de actores clave: poblacin,
municipio, empresas privadas,

Gnero: diferenciar el AdR respecto a las diferentes percepciones, necesidades
y roles de hombres y mujeres.

Orientacin a procesos: el AdR es un proceso y no slo un producto

Sostenibilidad: prevenir antes que mitigar

Transversalidad: el AdR debe abordar diferentes temticas

5. PASOS GENERALES DEL AdR
Los pasos a seguir son:

Anlisis de peligros (es preciso analizar no slo los peligros naturales que
puedan afectar al proyecto, sino tambin los peligros que se pueden
producir por la ejecucin del proyecto).
Anlisis de vulnerabilidad (exposicin, fragilidad, resiliencia
6
)
Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa
de la magnitud del riesgo).
Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos

2.2. MARCO NORMATIVO INSTITUCIONAL

Existen una serie de Normas nacionales de planificacin, ordenamiento
territorial, descentralizacin y de los gobiernos regionales que sirven de
referente para la formulacin y ejecucin de los Proyectos de Inversin Pblica
con enfoque de gestin de riesgos.

El ente encargado de la planificacin es el Consejo Nacional de Planificacin a
cargo del presidente del Consejo de Ministros, y es el Ministerio de Economa y
Finanzas que acta como Secretara Tcnica, su funcin es elaborar los
"Planes Generales del Estado".

6
Ver: Documento de conceptos asociados a la gestin del riesgo

El texto es un abstracto del documento Marco Normativo Institucional elaborado por Hildebrando
Castro Pozo, para la Comisin Multisectorial de gestin de riesgos en 2004.

17

El referente legal es la Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica
(L.27293), (28 de Junio del 2000), que establece principios, procesos,
metodologas y normas tcnicas para los recursos pblicos destinados a la
inversin en las diversas fases de los proyectos de inversin.

Esta misma norma cre un Banco de Proyectos de inversin pblica en la fase
de preinversin, crendose Bancos Sectoriales y la Oficina de Inversiones del
MEF a cargo de consolidar la informacin. El Reglamento aprobado por D.S.
157-2002-EF (4-10-2002) estableci que el MEF es la autoridad tcnico
normativa ms alta del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) a travs
de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico.

El Sistema Nacional de Inversin Pblica est constituido por la Direccin
General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), los Organos
Resolutivos, las Oficinas de Programacin e Inversiones, las Unidades
Formuladoras y las Unidades Ejecutoras; en cada Sector.

Si bien inicialmente, la Ley que cre el SNIP excluy a los Gobiernos Locales y
a sus empresas, esta disposicin fue derogada tcitamente por la Ley 27783,
Ley de Bases de la Descentralizacin, que dispone que el SNIP se desarrolle a
nivel local. Esta interpretacin del MEF debe concordarse con la Disposicin
Segunda del Reglamento de la Ley en el sentido que la incorporacin de los
Gobiernos Regionales y Locales al SNIP se realizar progresivamente en la
forma y oportunidad que sealen las directivas que al efecto se emitan.

Todas las Leyes Orgnicas de los Ministerios incluyen un artculo que hace
mencin expresa a la funcin de formular los planes nacionales
sectoriales de desarrollo lo que se explicita de manera ms detallada en los
Planes Estratgicos Sectoriales Multianuales (PESEM) y los Planes
Estratgicos Institucionales. Estos planes son obligatorios en virtud del
artculo 10 de la Ley 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversin Pblica y
existe una Directiva para la formulacin de los planes estratgicos sectoriales
multianuales y los planes estratgicos institucionales para el perodo 2002-
2006 (Resolucin Ministerial 084-2001-EF). La programacin estratgica
multianual est constituida por 7 fases: formulacin, integracin, aprobacin,
ejecucin, seguimiento, evaluacin y reformulacin. Los PESEM han sido
consolidados en un Plan Estratgico Nacional 2002-2006 que fue aprobado
por el D.S. 108-2000-EF.

El Plan Nacional de Desarrollo Urbano que debe ser el instrumento que
concretice las polticas nacionales en materia de desarrollo urbano fue
aprobado mediante Resolucin Suprema N 144-73-VC-1100 de 1973, es
decir, hace ms de 25 aos. Desde esa fecha dicho Plan no ha sido actualizado
ni revisado, y si bien es verdad, existen algunos estudios parciales al respecto,
stos tampoco han sido aprobados ni oficializados como tales en el Diario
Oficial El Peruano y, por tanto, no tienen vigencia ni la fuerza ni naturaleza de
su obligatorio cumplimiento.

Las municipalidades de las principales ciudades del pas, aunque debilitadas
por sus carencias de recursos econmicos y humanos, aparecen como las

18
nicas practicantes de una planificacin urbana que debe afrontar el
vertiginoso crecimiento de las ciudades.

El nuevo Reglamento de Acondicionamiento Territorial y Desarrollo Urbano
aprobado por el Decreto Supremo N 027-2003-VIVIENDA del 6 de octubre del
2003 plantea como objetivo la ocupacin racional y sostenible del territorio, a
cuyo efecto dispone en el inc. f del Art. 4 que el Plan de acondicionamiento
territorial identifique las reas de proteccin ecolgica, las reas de riesgo para
la seguridad fsica y las afectadas por los fenmenos naturales recurrentes.
Asimismo, el Art. 8 manda que los planes de Desarrollo Urbano establezcan
la programacin de acciones para la proteccin y conservacin ambiental y las
de mitigacin de desastres.

Respecto a la Institucionalidad en materia de gestin de riesgos, mediante
Decreto Supremo N 053-2002-PCM del 18 de junio del 2002 fue creada la
Comisin Multisectorial de Reduccin de Riesgos para el Desarrollo, en el
entendimiento que la mayora de los pases andinos de la sub-regin andina
no contaban con una poltica de prevencin que oriente las acciones de
desarrollo.

La hiptesis implcita en la parte considerativa del Decreto Supremo, era que
no exista la institucionalidad y normatividad de soporte para el desarrollo
sostenible, siendo necesario constituir un mecanismo permanente de
coordinacin e intercambio que promoviera la actuacin con relacin a la
prevencin y mitigacin de riesgos frente a desastres.

Esta Comisin Multisectorial estaba integrada por representantes de los
Sectores, el Consejo Nacional del Ambiente (CONAM) y la Presidencia del
Consejo de Ministros.

El Artculo 5 del Decreto Supremo N 053-2002-PCM instituye el Comit del
Conocimiento de la Comisin Multisectorial, integrado por:

1. Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONCYTEC);
2. Direccin de Hidrografa y Navegacin de la Marina de Guerra del Per
(DNH);
3. Instituto del Mar Peruano (IMARPE);
4. Instituto Geofsico del Per (IGP);
5. Instituto Geolgico Minero Metalrgico del Per (INGEMMET); el
6. Instituto Nacional de Defensa Civil (INDECI); y el
7. Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa (SENAMHI).

La CMRRD, ha incorporado posteriormente al Instituto Nacional de Estadstica
e
Informtica, al Instituto Geogrfico Nacional y al INRENA.

La descripcin del marco normativo de las entidades del conocimiento se
presenta en documento Anexo 1.



19
2.3. PAUTAS PARA INCORPORAR EL ANALISIS DE RIESGOS
ASOCIADOS A PELIGROS NATURALES EN LOS ESTUDIOS DE
LOS PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA (PIP)
7



I. CONSIDERACIONES BSICAS

Las pautas para incorporar el anlisis de riesgos en los estudios de los
Proyectos de Inversin Pblica (PIP), han sido desarrolladas teniendo en
consideracin los contenidos mnimos establecido en los anexos No 05, 06 y
07
8
de la Directiva General del Sistema Nacional de inversin Pblica; de tal
forma que existe correspondencia entre ambos.

En las pautas se emplean trminos distintos a los internalizados en el SNIP,
los cuales son abordados en un documento que desarrolla los conceptos
utilizados en la Gestin de Riesgos asociados a peligros naturales que ser
necesario consultar previamente.


II. PAUTAS PARA INCORPORAR EL ANLISIS DE RIESGO

A. ASPECTOS GENERALES

Consignar opiniones y compromisos de entidades involucradas y beneficiarios
respecto a los peligros naturales en el entorno y compromisos sobre la
implantacin de las medidas de reduccin de vulnerabilidades que se plantean
en el proyecto.

B. IDENTIFICACION DEL PROYECTO

B1. Diagnstico de la situacin actual

a) En proyectos de creacin de capacidades

En el diagnstico se incorporar informacin sobre los diferentes peligros
naturales potenciales en el area de localizacin e influencia del PIP.

Una aproximacin de sta se podr obtener a partir del conocimiento de los
desastres que han ocurrido en el rea con retrospeccin mxima disponible.

La informacin a considerar por cada evento es:

Peligro o peligros causantes (tipo de amenaza)

rea impactada

Intensidad, frecuencia, duracin del peligro.


7
Texto original elaborado por Nancy Zapata y J orge Figueroa.
8
En: Normatividad del Sistema Nacional de Inversin Pblica, MEF, 2004. pp. 76-88.

20
Daos ocasionados (poblacin, infraestructura, produccin, etc.)

Establecer probables escenarios en base a la probabilidad de ocurrencia.

Se consultar con instituciones cientficas para obtener informacin
sobre micro zonificacin de peligros (Ver marco normativo e institucional
en anexo 1 )

Se presentar informacin sobre los sistemas u obras de proteccin o defensa
existentes para reducir el impacto de los peligros y el estado actual de
funcionamiento.

Se obtendr informacin en consulta con la poblacin e instituciones
vinculadas con la temtica.

b) En proyectos de ampliacin, mejoramiento, modernizacin y recuperacin

Se efectuar adicionalmente el anlisis de vulnerabilidad de los recursos
existentes en la unidad productiva
9
frente a cada peligro identificado en el
rea. Se considerar para cada elemento:

Grado de exposicin.

Fragilidad.

Resiliencia o Capacidad de recuperacin.

Se consultar los informes y expedientes tcnicos disponibles de las obras
ejecutadas y de los daos ocasionados en desastres que hayan afectado
anteriormente a la unidad productiva.

Se precisar las medidas y acciones que se han adoptado para la proteccin
ante nuevos impactos de los peligros.


B2. Alternativas de solucin

Se deber revisar los aspectos tcnicos
10
en cada una de las alternativas de
solucin, para determinar si las intervenciones planteadas generaran
condiciones de vulnerabilidad del proyecto, ya sea por exposicin ante un(os)
peligro(s) o por su fragilidad ante el impacto.

La determinacin de las condiciones de vulnerabilidad se efectuar sobre la
base de escenarios probables de peligros que pudiesen impactar sobre el
proyecto durante el horizonte de vida til de ste.

De encontrarse que el proyecto o algn elemento estaran expuestos ante
un(os) peligro(s), se deber plantear nuevas alternativas que consideren
intervenciones especficas para:

9
Principalmente de los recursos fsicos como infraestructura, equipos, etc.
10
Fundamentalmente la localizacin y la tecnologa

21
Eliminacin de la exposicin (cambio de localizacin)

Reduccin de la fragilidad ante el probable impacto de un peligro.


C. FORMULACION Y EVALUACION

C1. Anlisis de escenarios de Riesgos

A efectos de estimar los costos y beneficios pertinentes a las alternativas que
incluyen medidas de reduccin de riesgos, ser necesario plantear escenarios
probables de ocurrencia del impacto de un peligro determinado. Se requerir
informacin sobre el perodo probable de ocurrencia, la intensidad y los daos
probables sobre el proyecto o alguno de sus elementos y sobre el rea de
influencia.

El planteamiento de escenarios probables se basar en la informacin
proveniente del diagnstico y de consultas con instituciones especializadas.
Para la estimacin de los costos y beneficios se asumir el escenario de mayor
probabilidad, pudindose asumir los dems en el anlisis de sensibilidad.

Igualmente se requerir analizar si el proyecto no generar otros peligros que
puedan impactar al mismo o terceros.

El detalle y profundidad del anlisis de escenarios depender del nivel de
estudio.

C2. Estimacin de costos y beneficios sociales

En cada una de las alternativas analizadas se estimarn los costos de
inversin incluyendo los correspondientes a las medidas de reduccin de
vulnerabilidades planteadas y los costos de operacin y mantenimiento
asociados.

En las alternativas que no incluyan medidas de reduccin de vulnerabilidades
y exista escenarios probables de ser impactados por peligros potenciales, se
estimarn los costos de rehabilitacin y reconstruccin, que se estimarn en
base al escenario de mayor probabilidad de ocurrencia del impacto del peligro.

En el caso el proyecto genere peligros potenciales para terceros, se deber
estimar los costos correspondientes a las intervenciones especficas para la
mitigacin de vulnerabilidades.

C3. Estimacin de beneficios

En cada una de las alternativas planteadas se identificarn los beneficios
directos e indirectos asociados a los bienes y servicios provistos por el
proyecto.

Al incorporar el anlisis de riesgos en los PIP, teniendo en consideracin los
escenarios probables de impactos, se identificar, cuantificar y valorizar,
cuando corresponda, los efectos derivados de la interrupcin en la produccin

22
de los bienes y servicios provistos por el proyecto, como consecuencia del
impacto de un peligro.

Si se determin en el anlisis de riesgo que el proyecto puede generar peligros
para otras unidades sociales, se deber estimar tambin el valor probable de
los daos y prdidas que daran ante el impacto del peligro potencial, que
constituiran beneficios relacionadas con las intervenciones especficas para la
mitigacin de vulnerabilidades o costos sociales para las alternativas que no
las incluyan.

En la estimacin de los beneficios de las alternativas que incluyen medidas de
reduccin de vulnerabilidades se tomar en cuenta la magnitud y el valor de
las prdidas directas e indirectas que se evitarn al no interrumpirse las
actividades. Esto implica que los beneficios esperados del proyecto son
sostenibles durante el horizonte de evaluacin.

En la estimacin de los beneficios de las alternativas que no incluyen medidas
de reduccin de vulnerabilidades, se excluir aquellos que no se percibirn
por la interrupcin de las actividades y por el tiempo que sta dure, en base al
anlisis de efectos que se haya realizado.


C4. Evaluacin Social

Detallar los resultados de la evaluacin social de cada una de las alternativas
planteadas, aplicando la metodologa costo-beneficio. De existir beneficios que
no puedan ser cuantificados monetariamente y sean determinantes para
definir las bondades del proyecto, se podr utilizar la metodologa costo
efectividad.

C5. Anlisis de sensibilidad

Incorporar en los factores que afectan los flujos de beneficios y costos, el
anlisis de escenarios que toma en cuenta las probabilidades de ocurrencia
del (los) peligro (s).


C6. Sostenibilidad

Sealar las medidas de reduccin de vulnerabilidades que se adoptarn para
asegurar la sostenibilidad de los beneficios del proyecto, as como la operacin
y mantenimiento asociadas a dichas medidas.

C7. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada

No se considerar entre los supuestos la no ocurrencia de desastres, dado que
se han incluido en el proyecto las medidas para reducir las vulnerabilidades
ante peligros.





23
2.4. PAUTAS PARA LOS ESTUDIOS DE PIP DE GESTION DE
RIESGOS


I. ASPECTOS GENERALES

Marco de referencia

Incorporar informacin sobre los peligros potenciales y desastres ocurridos en
el rea de anlisis y que dan origen al proyecto.


II. IDENTIFICACION

A. Diagnstico de la situacin actual

Presentar una descripcin detallada de la unidad de anlisis (poblacin,
infraestructura y/o base productiva), acompandola con informacin grfica
(planos, mapas, croquis, etc.) de ubicacin y distribucin de sta y cada uno
de sus elementos. Incluir informacin sobre la produccin de los bienes y
servicios directa o indirectamente involucrados en la unidad de anlisis.

Especificar con precisin los peligros a los cuales est expuesto el o los
elementos de la unidad de anlisis. Una aproximacin de sta se podr
obtener a partir del conocimiento de los desastres que han ocurrido en el rea
con retrospeccin mxima disponible.

La informacin a considerar por cada evento es:

Peligro o peligros causantes (tipo de amenaza)
rea impactada.
Intensidad, frecuencia, duracin del peligro.
Daos directa o indirectamente ocasionados.
Establecer escenarios en base a la probabilidad de ocurrencia.

Se consultar con instituciones cientficas para obtener informacin sobre
micro zonificacin de peligros.

Sealar los factores que explican la vulnerabilidad del o los elementos de
anlisis ante cada uno de los peligros a los que estn expuestos. Se
considerar para cada elemento:

Grado de exposicin.
Fragilidad.
Capacidad de recuperacin.

Se consultar los informes y expedientes tcnicos disponibles de las obras
ejecutadas y de los daos ocasionados en desastres anteriores.

Se presentar informacin sobre los sistemas u obras de proteccin o defensa
existentes ante el impacto de los peligros y el estado actual de

24
funcionamiento. Se precisar las medidas y acciones que han sido adoptadas
para la proteccin de la unidad de anlisis ante nuevos impactos.

B. Definicin del problema y sus causas

La identificacin del problema central estar directamente vinculada con los
peligros y vulnerabilidades que se han analizado en el diagnstico.

El anlisis de causalidad explicitar los factores que condicionan la situacin
de vulnerabilidad existente.

C. Alternativas de solucin

Se plantearn en funcin de las diferentes formas de reducir las
vulnerabilidades identificadas, ya sea eliminando la exposicin o reduciendo el
grado de fragilidad ante peligro.

3. FORMULACIN Y EVALUACIN

Se debe precisar los servicios que proveer el proyecto que estn vinculados,
fundamentalmente, con la seguridad y proteccin frente a los peligros.

A. Anlisis de la demanda

Se identificar la demanda de servicios de seguridad de las personas y su
patrimonio, as como de la infraestructura econmica y social.
En la estimacin de la demanda se considerar todos los componentes de la
unidad social y se expresar a travs de indicadores pertinentes, como el
nmero de personas, superficie agropecuaria, nmero de viviendas, nmero
de colegios, kilmetros de carretera, etc.

B. Anlisis de la oferta.

Se identificar a los oferentes de servicios de seguridad existentes en la unidad
social demandante de los servicios.
La estimacin de la oferta (capacidad existente) incluir los mismos
componentes y se expresar a travs de los indicadores utilizados en la
estimacin de la demanda.

C. Anlisis de escenarios de Riesgos

A efectos de estimar los costos y beneficios pertinentes a las alternativas que
incluyen medidas de gestin de riesgos, ser necesario plantear escenarios
probables de ocurrencia del impacto de un peligro determinado. Se requerir
informacin sobre el perodo probable de ocurrencia, la intensidad y los daos
probables sobre el proyecto o alguno de sus elementos y sobre el rea de
influencia.

El planteamiento de escenarios probables se basar en la informacin
proveniente del diagnstico y de consultas con instituciones especializadas.
Para la estimacin de los costos y beneficios se asumir el escenario de mayor
probabilidad, pudindose asumir los dems en el anlisis de sensibilidad.

25

Igualmente se requerir analizar si el proyecto no generar otros peligros que
puedan impactar al mismo o terceros.

El detalle y profundidad del anlisis de escenarios depender del nivel de
estudio.


D. Estimacin de costos

En la situacin sin proyecto se debern considerar los costos de rehabilitacin
y reconstruccin y los costos de operacin y mantenimiento asociados. Dichos
costos se estimarn en base al escenario de mayor probabilidad de ocurrencia
del impacto del peligro

En cada una de las alternativas planteadas se estimarn los costos de
inversin de las medidas de reduccin de vulnerabilidad y los costos de
operacin y mantenimiento asociados.

Los costos debern incluir las medidas de mitigacin en caso el proyecto
genere peligros para terceros.


E. Estimacin de beneficios

En cada una de las alternativas planteadas se identificarn los beneficios
directos e indirectos asociados a los bienes y servicios provistos por el
proyecto. Para ello se considerar el anlisis de los efectos derivados de la
interrupcin en la produccin de los bienes y servicios, como consecuencia del
impacto de un peligro.

En la estimacin de los beneficios de las alternativas se tomar en cuenta la
magnitud y el valor de las prdidas directas e indirectas que se evitarn al no
interrumpirse las actividades. Esto implica considerar que los beneficios
esperados del proyecto son sostenibles.


F. Evaluacin Social

Detallar los resultados de la evaluacin social de cada una de las alternativas
planteadas, aplicando la metodologa costo - beneficio. De existir beneficios
que no puedan ser cuantificados monetariamente y sean determinantes para
definir las bondades del proyecto, se podr utilizar la metodologa costo -
efectividad.


G. Anlisis de sensibilidad

Incorporar en los factores que afectan los flujos de beneficios y costos, el
anlisis de escenarios que toma en cuenta las probabilidades de ocurrencia
del (los) peligro (s).


26
H. Sostenibilidad

Sealar las medidas que se adoptarn para garantizar la adecuada
sostenibilidad de los beneficios del proyecto, as como la operacin y
mantenimiento asociadas a dichas medidas.


I. Matriz del marco lgico para la alternativa seleccionada

No se considerar entre los supuestos la no ocurrencia de desastres, dado que
se han incluido en el proyecto las medidas para reducir las vulnerabilidades
ante peligros.


2.5. ANALISIS DE RIESGO (AdR) EN EL MARCO DEL SNIP
11


En este acpite se pretende proporcionar recomendaciones generales para la
incorporacin del AdR en los proyectos elaborados en el marco del Sistema
Nacional de Inversin Pblica. Se presenta recomendaciones para las
diferentes fases de elaboracin de proyectos as como para diferentes tipos de
proyectos enfatizando en los impactos que se podran producir por causa de
peligros naturales.

SNIP comprende fase de pre-inversin, inversin y post-inversin
Fase de pre-inversin: Comprende estudios de perfil, pre-factibilidad y
factibilidad
Elaboracin del perfil es obligatorio, estudios de pre-factibilidad y
factibilidad dependen de las caractersticas del proyecto.
La fase de inversin comprende la elaboracin del estudio definido o
expediente tcnico detallado para la ejecucin del PIP.
La fase de post-inversin comprende la operacin y mantenimiento del
proyecto ejecutado, as como la evaluacin ex post.
Para los estudios a nivel de perfil se usar la informacin disponible, de
fuentes secundarias; pueden ser desarrollados por el formulador del
proyecto.
El estudio de pre-factibilidad se desarrolla sobre una base de mayor
detalle, incluye estudios o diagnsticos adicionales (trabajo de campo), es
decir, se basa en fuentes primarias de informacin; este estudio requiere
la participacin de un especialista en el tema de AdR; el especialista
determina el tipo y nivel de riesgos (alto, medio, bajo) a los que est
expuesto el proyecto y define las alternativas para reducir los riesgos con
su respectivo anlisis de costo/beneficio;
El estudio de factibilidad establece definitivamente los aspectos tcnicos
fundamentales (datos cuantitativos); este estudio requiere la
participacin de un especialista en el tema de AdR que desarrolla la

11
Tomado de documento preparado por J oseph Haider, presenta recomendaciones de carcter general y
especificas para proyectos de infraestructura de riego.

27
alternativa seleccionada con respecto a las medidas de reduccin de
riesgos por implementar
Factor riesgo debe tenerse en cuenta desde el inicio del proceso de
formulacin del proyecto (cuanto antes mejor, para tener mayores
opciones de alternativas)

A. AdR EN PERFILES DE PROYECTOS

Anlisis de peligros: Examinar la magnitud, recurrencia, duracin y
localizacin del peligro. Esa informacin se puede obtener de un
inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres
ocurridos en el tipo de proyecto por analizar, teniendo en cuenta el
mbito de influencia del proyecto. En base a los factores de peligro
analizados, se califica el grado de peligro como alto, medio o bajo
(fuente de informacin: Tabla de OXFAM).
Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin de los
principales elementos del proyecto (alto, medio, bajo) y nivel de
resistencia frente al peligro (alto, medio, bajo). En base a los factores de
vulnerabilidad analizados, se califica el grado de vulnerabilidad como
alto, medio o bajo.
Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y
cualitativa de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin
de peligro y vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo),
en base a una matriz sobre los resultados.
Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En
base a la matriz de resultados se formular una propuesta de medidas
(reubicacin, reforzamiento, etc.), a tener en cuenta en la formulacin
integral del proyecto; la identificacin y evaluacin de medidas de
reduccin de riesgos puede requerir la participacin de personal
especializado.

B. AdR EN ESTUDIOS DE PRE-FACTIBILIDAD
El AdR en estudios de pre-factibilidad necesariamente incluye trabajo
de campo para el anlisis de peligros y vulnerabilidades.
Anlisis de peligros: Cuantificar la magnitud, recurrencia, duracin y
localizacin del peligro. Esa informacin se puede obtener de un
inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres
ocurridos en el tipo de proyecto por analizar. Para ello se requiere el
anlisis ms detallado de fuentes especializadas (mediciones de
SENAMHI, IGP, etc.), teniendo en cuenta las condiciones especficas del
rea del proyecto. En base a los factores de peligro analizados, se califica
el grado del peligro como alto, medio o bajo. Este anlisis puede hacer
variar los resultados de la calificacin de la fase del perfil.
Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin de los
principales elementos del proyecto (alto, medio, bajo) y nivel de
resistencia frente al peligro (alto, medio, bajo). Para evaluar el nivel de
resistencia frente al peligro, se emplearn mediciones de campo y/o

28
aplicacin de mtodos especficos para cuantificar la resistencia. En base
a los factores de vulnerabilidad analizados, se califica el grado de
vulnerabilidad como alto, medio o bajo.
Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y
cualitativa de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin
de peligro y vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo),
en base a una matriz de resultados. Como se emplea informacin de
mayor precisin, la cuantificacin de los riesgos tambin tendr mayor
precisin.
Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En
base a la matriz de resultados se desarrollarn alternativas de medidas
(reubicacin, reforzamiento, etc.) y se seleccionar la alternativa ms
adecuada. Para la identificacin y evaluacin de alternativas para la
reduccin de riesgos se requiere personal especializado.

C. AdR EN ESTUDIOS DE FACTIBILIDAD

El AdR en estudios de factibilidad comprende el desarrollo detallado de la
alternativa de medidas de reduccin de riesgos seleccionada en el estudio
de pre-factibilidad. Para el desarrollo de la alternativa seleccionada se
requiere personal especializado.

D. AdR APLICADO A PROYECTOS DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO

Impactos de peligros naturales en la infraestructura de riego
En infraestructura de captacin (bocatomas, pozos):
Avenidas y huaycos pueden causar colapso, arenamiento o socavacin
Terremotos pueden causar el colapso
Deslizamientos pueden causar el colapso o el arrasamiento
Puede haber escasez de agua para abastecer al sistema de riego durante
sequas
Pozos de agua pueden ser anegados por inundaciones o huaycos y
colapsados por sismos

Impactos en infraestructura de conduccin y distribucin de agua
(canales, partidores, drenes)

Avenidas de caudales y huaycos pueden causar colapso, arenamiento o
socavacin de canales
Terremotos pueden causar el colapso
Deslizamientos pueden causar el colapso o el arrasamiento

29
Impactos en infraestructura de almacenamiento de agua (reservorios,
represas)
Avenidas y huaycos pueden causar colapso, arenamiento (sedimentacin)
o socavacin
Terremotos pueden causar el colapso
Deslizamientos pueden causar el colapso o agrietamiento


Metodologa de AdR en proyectos de infraestructura de riego
(Ejemplo: canal de riego)

AdR a nivel del perfil de proyectos de infraestructura de riego
Se requiere la participacin de un especialista y se tiene que hacer un
trabajo de campo
Anlisis de peligros, sobre todo, terremotos, huaycos, deslizamientos,
avenidas que puedan afectar el canal proyectado: examinar los factores:
magnitud, recurrencia, duracin y localizacin de los peligros relevantes.
Esa informacin se puede obtener de un inventario histrico de
desastres, sobre todo del anlisis de desastres ocurridos en obras de
infraestructura de riego en la zona. En base a los factores de peligro
analizados, se califica el grado del peligro como alto, medio o bajo.
Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin (alto, medio,
bajo), es decir la ubicacin del proyecto con respecto a los peligros
relevantes (p. ej. si se encuentra en zona inundable o atraviesa zonas de
deslizamientos); para analizar el nivel de resistencia (alto, medio, bajo)
frente al peligro se evaluar la tecnologa a utilizar (p. ej. canal excavado
en tierra, conducto cubierto, etc.). En base a los factores de
vulnerabilidad analizados, se califica el grado de vulnerabilidad como
alto, medio o bajo.
Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa
de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin de peligro y
vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo), en base a
una matriz sobre los resultados.
Presentar ejemplo de matriz (hemos agregado ejemplos de matriz
elaborados con informacin de INGEMETT, se presentan en Anexo 2)
Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En base a
la matriz de resultados se formular una propuesta de medidas
(reubicacin, reforzamiento, etc.), a tener en cuenta en la formulacin
integral del proyecto. En caso de alto riesgo por ubicacin en reas
afectables, se recomienda la reubicacin. Si la vulnerabilidad se debe a la
tecnologa constructiva propuesta en el perfil, se recomienda evaluar el
uso de otra tecnologa.


30
AdR a nivel de estudio de pre-factibilidad en proyectos de infraestructura
de riego

El AdR en estudios de pre-factibilidad necesariamente incluye trabajo de
campo y la participacin de un especialista para el anlisis de peligros y
vulnerabilidades.
Anlisis de peligros: Cuantificar la magnitud, recurrencia, duracin y
localizacin del peligro. Esa informacin se puede obtener de un
inventario histrico de desastres, sobre todo del anlisis de desastres
ocurridos en el tipo de proyecto por analizar. Para ello se requiere el
anlisis ms detallado de fuentes especializadas (informacin del
SENAMHI sobre caudales de ros que puedan causar inundaciones en el
rea del proyecto; ubicacin de deslizamientos en el rea del proyecto),
teniendo en cuenta las condiciones especficas del rea del proyecto. En
base a los factores de peligro analizados, se califica el grado del peligro
como alto, medio o bajo. Este anlisis puede hacer variar los resultados
de la calificacin de la fase del perfil.
Anlisis de vulnerabilidad: Examinar grado de exposicin (alto, medio,
bajo) y nivel de resistencia frente al peligro (alto, medio, bajo) (p. ej., para
cada una de las alternativas, se evaluar, si se encuentra en zona
inundable o atraviesa zonas de deslizamientos). Para evaluar el nivel de
resistencia frente al peligro, se emplearn mediciones de campo y/o
aplicacin de mtodos especficos para cuantificar la resistencia. En base
a los factores de vulnerabilidad analizados, para cada una de las
alternativas se califica el grado de vulnerabilidad como alto, medio o bajo.
Identificacin de riesgos (comprende evaluacin cuantitativa y cualitativa
de la magnitud del riesgo): La combinacin de la calificacin de peligro y
vulnerabilidad establece el nivel de riesgo (alto, medio, bajo), en base a
una matriz sobre los resultados (para cada una de las alternativas). Como
se emplea informacin de mayor precisin, la cuantificacin de los riesgos
tambin tendr mayor precisin.
Identificacin y evaluacin de medidas de reduccin de riesgos: En base a
la matriz de resultados se desarrollarn para cada una de las alternativas
las medidas (reubicacin, reforzamiento, etc.) y se seleccionar la
alternativa ms adecuada.


AdR a nivel de estudio de factibilidad en proyectos de infraestructura de
riego


El AdR en estudios de factibilidad comprende el desarrollo detallado de la
alternativa de medidas de reduccin de riesgos seleccionada en el estudio
de pre-factibilidad.


31
E. AdR EN LA FORMULACION DE PIP
12


Despus de un trabajo de consenso entre formuladores de proyectos se lleg a
determinar que los pasos para realizar el anlisis de riesgo en la formulacin
de un proyecto son los siguientes (Ver Figura ):

Diagnstico del mbito de influencia del proyecto.

Anlisis de escenarios de peligros asociados al mbito de influencia del
proyecto.

Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto.

Anlisis de riesgo de las alternativas





































12
El esquema de aplicacin del AdR en la formulacin de un PIP ha sido elaborado por Alberto Aquino.
Proceso para realizar un Anlisis de Riesgo Proceso para realizar un Anlisis de Riesgo
en un Proyecto de en un Proyecto de pre pre- -inversin inversin
Caracterizacin del mbito
Informacin climtica
Inventario de amenazas y datos histricos de impactos
Potencialidades
DIAGNSTICO DEL AMBITO DIAGNSTICO DEL AMBITO
DE INFLUENCIA DEL PROYECTO DE INFLUENCIA DEL PROYECTO
Tipo de amenaza, territorio de impacto
duracin, frecuencia y probabili dad de ocurrencia
magnitud e Intensidad de los daos generados
ANLISIS DE ESCENARIOS DE PELIGROS-
AMENAZAS ASOCIADOS AL AMBITO DE
INFLUENCIA DEL PROYECTO
Exposicin de los elementos
Susceptibilidad o fragilidad
Grado de resiliciencia
ANLISIS DE VULNERABILIDAD DE LOS ELEMENTOS
DEL PROYECTO
Estimacin del C/B o C/E de las alternativas
ANLISIS DE RIESGO
DE LAS ALTERNATIVAS
ALTERNATIVA PRIORIZADA PARA LA
INVERSIN PBLICA CON DECISIONES
RACIONALES DE REDUCCION DE RIESGOS

32
Para lograr incorporar el anlisis de riesgo en los Proyectos de Inversin
Pblica se debe considerar:

Definir criterios para evaluar y/o medir el riesgo a nivel de las OPI.
El anlisis de riesgo sea transversal en el diseo del proyecto.
Evaluar nuevas opciones o alternativas que aseguren su viabilidad y
sostenibilidad.
Promover procesos de capacitacin a varios niveles para formar grupos de
formuladores y evaluadores que incorporen criterios de anlisis de riesgo.


Procesos para incorporar el anlisis de riesgo en los PIP


En todos los niveles se hace un diagnstico, en el cual debe hacerse una
caracterizacin del mbito especfico del proyecto. Adems ayuda a
construir escenarios de peligros. Estos aspectos van con ms detalle en
prefactibilidad y factibilidad. En cada una de las etapas se realiza con
distintos niveles de profundidad e informacin.
Precisar peligros que afectan la ubicacin especfica.
Anlisis de vulnerabilidad de los elementos, pueden exponerse de
diferente manera y se debe analizar para cada elemento.
El anlisis es distinto de proyectos para generar capacidad, reducir
vulnerabilidad, y de ampliacin.
Se debe configurar anlisis de riesgo en las distintas alternativas.
Estimar magnitud, los probables daos sobre los elementos vulnerables.






33
Anlisis de las medidas de reduccin de riesgos que se incorporarn en
las alternativas.
En la formulacin y evaluacin establecemos el flujo de inversin.
En un momento dado, si ocurre un desastre interrumpe los beneficios y
se debe realizar nuevas inversiones. Lo que ocurrir si se hace anlisis de
riesgo, ser un incremento en el costo de inversin pero en cambio se
ganar por sostenibilidad en los beneficios, siempre que los costos sean
compensados con beneficios mayores.
Otro punto a determinar es cunto invertir?



Incorporar el AdR en un proyecto puede incrementar el costo de
inversin pero en cambio se ganar por sostenibilidad en los
beneficios, siempre que los costos sean compensados con beneficios
mayores.




Metodologa para la introduccin del AdR en los PIP

De lo revisado hasta aqu se podra deducir que la metodologa para incorporar
el Analisis de riesgo resulta harto complicada pues a la vez que debemos
familiarizarnos con conceptos nuevos asociados a la gestin de riesgos,
debemos indagar tambin por una serie de factores de anlisis para responder
a las necesidades de reduccin del riesgo.

Para salvar el obstculo podramos decir que para empezar podemos partir por
una metodologa simplificada hasta que entremos en materia. Esta
metodologa consiste de cuatro pasos, que a su vez configuran preguntas
claves:

a. Qu peligros naturales son recurrentes en la zona que se pretende
intervenir?
b. Cmo estos peligros podran afectar a la obra que se pretende
construir? (para identificar vulnerabilidades)
c. Estimar probables daos o prdidas
d. Cmo la obra que se pretende construir puede afectar el medio natural
incrementando los peligros o incrementando la vulnerabilidad a
terceros? Puede causar daos a otros territorios aledaos? (es
importante conocer si puede trasladar vulnerabilidades a otros o para el
futuro)

Para responder a estas preguntas debemos apoyarnos en informacin
existente procedente de las instituciones del conocimiento. (ver en anexo 1 que
tipo de informacin elabora cada una de estas instituciones y en anexo 2
ejemplos de informacin sobre peligros)

Como veremos en los ejemplos a continuacin, se trata de indagar en cuanto
sea posible en cuatro aspectos que ya mencionamos anteriormente:

34

Diagnstico del mbito de influencia del proyecto
Anlisis de escenarios de peligros asociados al mbito de influencia del
proyecto
Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto
Anlisis de riesgo de las alternativas



Metodologa de aplicacin del AdR a un proyecto de agua Potable
( Ejemplo: Proyecto de Agua Potable rural)


Anlisis del escenario de peligro:

La amenaza se sita en los cauces de los ros y laderas por fuertes
precipitaciones que aumentan el caudal y generan deslizamientos:
Lluvias estacionales: 3 meses, frecuencia anual, intensidad hasta de 45
mm/h
Lluvias producto del FEN con duracin de 5 a 6 meses y perodo de
recurrencia de 6 aos, intensidad de 150 mm/h,


Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto:

Exposicin de los elementos:

Nivel de exposicin de las obras de captacin y lneas de conduccin y
aduccin frente a crecidas de los ros y quebradas, as como avalanchas y
deslizamiento.
Localizacin de los elementos del sistema considerando conocimiento de
cauces definidos y resistencia de los a
Obras de proteccin de manantiales y para la seguridad del sistema

Grado de Resiliencia

Diseos de obras de drenaje pluvial y de los sistemas de abastecimiento
de agua y alcantarillado adaptado para resistir inundaciones o
deslizamientos
Se toma en cuenta el conocimiento popular en el diseo.
Capacidad para incorporar fuentes alternas de agua en los momentos de
emergencia.
Mejorar hbitos de consumo y usos del agua en la poblacin

Susceptibilidad-fragilidad

Capacidad de las infraestructuras de tratamiento para controlar el
excesivo incremento de turbidez ocasionado por los sedimentos.
Tecnologa propuesta
Materiales utilizados

35
Participacin organizada de los usuarios en la operacin y mantenimiento
del sistema
Actividades externas al sistema que lo hacen frgil

Alternativas para asegurar el sistema

Construccin de un muro de contencin para proteccin del sistema de
captacin y el reservorio
Construccin de elementos adecuados para los pases areos de la lnea
de conduccin y distribucin
Construccin de sistema de drenaje de piletas.


Anlisis de alternativas


Componentes del
estudio
Alternativas sin anlisis de
riesgo
Alternativas incluyendo
anlisis de riesgo
Construccin
132,900.00 161,800.00
Proyecto 9,000.00 11,500.00
Rehabilitacin 39,820.00 0.00
Costo Total 181,720.00 173,300.00


Como se puede ver en este ejemplo, realizado con cifras aproximadas a la
realidad, la alternativa que incorpora AdR resulta menos costosa si se
observa en el tiempo, dado que al incorporar una estrategia de
prevencin elimina los costos de rehabilitacin posteriores.


VEAMOS OTRO EJEMPLO QUE SE REALIZ TOMANDO DATOS DE LA
REALIDAD:

Anlisi de Caso para la aplicacin del AdR en la revisin y formulacin de
los PIP

Los ejemplos se elaboraron mediante trabajo grupal tomando Proyectos reales
como base del anlisis, y el anlisis se realiz utilizando la Matriz del Marco
Lgico.

Posteriormente se realizaron comparaciones del Costo Efectividad entre la
alternativa de proyecto sin aplicar anlisis de riesgo y la alternativa aplicando
Anlisis de riesgo.








36
Caso 1. Nombre del Proyecto: Mejoramiento de la Carretera
Vecinal 533: Emp 534 La Islilla



Perfil Pautas
1. Ciclo y horizonte del
proyecto
10 aos Ahorro de costo vehicular
2. Demanda El perfil si incluye la
informacin de demanda
No aplicara estimar demanda
de servicios de seguridad y
proteccin
3. Oferta El perfil incluye la
informacin de oferta
No aplicara estimar oferta de
servicios de seguridad y
proteccin
4. Anlisis de escenarios de
riesgo
El perfil no analiza escenarios
de riesgos
FEN:
Perodo Probable: 5 aos
Intensidad: 100 mm/hr
Duracin: 1 mes
5. Estimulacin de costos - Destruccin de obras de
arte: S/. 150,000
- Destruccin de 3 Km de
carretera: S/. 300,000
- Desabastecimiento Agua
S/. 6000/m
- Prdida de produccin
pesquera S/. 600,000/mes
- Incremento de costo de
vida, aumento de los
precios de 40%
- Costo de mantenimiento
S/. 699,800

6. Estimacin de beneficios - Ahorro mantenimiento S/.
36,600
- Beneficio y ahorro de
costo de operacin
vehicular S/. 1012,738
(primer ao)
Beneficios de Mitigacin
- Prdidas de ingreso que
han sido evitadas
- Reduccin de
enfermedades/Gastos
- Ahorro Costos
Rehabilitaci
- Ahorro en perdidas
actividades pesqueras
- Ahorro en tiempo de
traslado de personas









37
Comparacin de costos del proyecto durante 10 aos (Nuevos Soles) Alternativa A
(Costos con Py)

COMPONENTE DEL
PROYECTO
ALTERNATIVA SIN ADR ALTERNATIVA CON
ADR
Perfil Pre-Inversin 25,000 35,000
Expediente Tcnico 100,000 150,000
Construccin 2600,000 2800,000
Mantenimiento y Conservacin 33,000 20,000
Rehabilitacin 700,000 0
Costo Total 3458,000 3005,000
Ahorro 453,000


MATRIZ DE MARCO LGICO
RESUMEN DE
OBJETIVOS
INDICADORES MEDIOS
VERIFICACION
SUPUESTOS
FIN
Mejoramiento de los
niveles de costo de
vida.
Aumento % de PEA
Ocupados
Resultados de
encuestas

PRPOSITO
Continua
transitabilidad en la
carrera en poca de
lluvias
Disminucin de
prdidas hora/hombre
en 809% en poca de
lluvias
Reduccin en 20% de
horas de viaje
Medicin de
tiempos de viaje
encuestas a los
pasajeros
Ausencia de crisis
econmica
COMPONENTES
1. Carretera con
adecuadas obras
de arte y drenaje
2. Rediseo del
tramo de la
quebrada (trazo
nuevo)
3. Programa de
mantenimiento
rutinario y
peridico
I.M.D. 20% A+
1 Programacin de
mantenimiento
peridico cada 3 aos
Conteos
peridicos
Financiamiento
oportuno.
Los cambios
institucionales no
alteran la ejecucin
del PIP
ACCIONES 15,3 Km. de carretera
15 badenes
100 ml cunetas
1 muro de contencin
Elaboracin de
expediente tcnico de
acuerdo a las normas
tcnicas vigentes
Contrato de
Verificacin de
obra
Cuaderno de
obra
Liquidacin de
obra
Personal idneo y
calificado en la
ejecucin y
supervisin de la
obra
Participacin de la
sociedad civil.

Como se puede observar del cuadro comparativo, la alternativa de
Proyecto incorporando AdR permite un ahorro de alrededor de medio
milln de soles en trminos bastante gruesos.

38
Caso 2. Nombre del Proyecto: Reposicin de la Infraestructura y
equipamiento del Puesto de Salud Tuluce

MATRIZ DEL MARCO LGICO
OBJETIVOS INDICADORES MEDIOS DE
VERIFICACIN
SUPUESTOS
Disminucin de la tasa de
morbimortalida de Tuluce
RECOMENDACIN
Incluir Indicadores
que reflejen que se
hizo AdR
F
I
N


P
R
O
P
O
S
I
T
O

Mejorar las condiciones de
acceso y operatividad para
satisfacer las necesidades
bsicas de salud en Tuluce.
20% de disminucin
de mortalidad infantil
en Tuluce al termino
del proyecto con
participacin de la
comunidad
Estadsticas OVSP
- DRSP
La comunidad
utiliza los
servicios de salud
de manera
prevista
C1 Infraestructura Adecuada
C.2 Equipos Suficientes y
modernos
C3- Recursos humanos de
acuerdo al perfil
epidemiolgico de la zona
C4 Se mejoran las aptitudes
y prcticas en salud
Incremento de
cobertura de atencin
de salud en 20%
despus del segundo
ao.
Reportes
estadsticos del
puesto de salud
Que la tasa de
migracin sea
baja
C5 Conocimiento de una
oportuna atencin en salud
C6 Mejora trabajo
extramural en la zona
Incremento del 1% de
madres controladas
en el pre y post parto
(anual)
C7 Mejoran estrategias de
promocin y prevencin
C
O
M
P
O
N
E
N
T
E

C8 Eficientte Aplicacin del
sistema de referencias y
contrarreferencias
Al segundo ao del
Proyecto existen 10
organizaciones
comunitarias
trabajando
activamente en salud
Actas de eleccin
de las
organizaciones
La poblacin
muestra una
actitud favorable
al proyecto
Reposicin de nueva
infraestructura A 1 del C1
Establecimiento
100% construido
318,00 m S/.
320,670
Acta de recepcin
y liquidacin de
obra
Presupuestos
aprobados en el
rubro de
inversiones
Implementar con equipos
suficientes y modernos A2 del
C2
Establecimiento
100% equipado S/.
94,551
Acta de recepcin
de equipos

Programa de capacitacin de
acuerdo al perfil
epidemiolgico del zona A3
del C3
100% del personal
del puesto de salud
capacitado
Registros del
SINCAP del
sector
Que las remesas
econmicas se
transfieran
oportunamente
A
C
C
I
O
N
E
S

Desarrollo de un programa de
difusin a la comunidad A4
del C4 y C5
30 promotores de
salud capacitados
anualmente
Registro de
asistencia a los
talleres de
capacitacin




39

COSTO EFECTIVIDAD
Costos Alternativa 1 Alternativa 2
Costo de Inversin a precios sociales I.P.S. S/. 342,042 I.P.S. S/. 361,593
Costos de operacin APS S/. 249,108 (Por ao) S/. 249,108 (Por ao)
Costos de Mantenimiento APS S/. 4,522 (Por ao) S/. 2,390 (Por ao)
Con
Proy.
Total S/. 253,630a S/. 251,498a
Costos reoperacin y mantenimiento S/. 148,651 c.
Costos Incrementales S/. 104,979 a-c S/. 102,847 b-c
Costo Efectividad (CE) VACS A1 S/.
880,862
VACS A2 S/.
870,316
Sin
Proy.
Costo Efectividad (CE) CEA 1
18,61
CEA 2
14,79


En este caso la diferencia entre ambas alternativas es pequea tanto cuando se
evala con o sin proyecto, sin embargo vale la pena optar por la alternativa que
incorpora AdR, considerando el beneficio de no tener que cortar el servicio en
temporadas de crisis. (o si se quiere cuando el riesgo se convierte en desastre por la
proteccin que se ha dado al proyecto).


F. HERRAMIENTAS PARA EL ANLISIS: LISTAS DE VERIFICACIN O
CHECK LIST


Una lista de verificacin es un conjunto de preguntas que nos permitir
verificar tcnicamente la incorporacin del anlisis de riesgo en un proyecto de
inversin pblica.

La lista de verificacin se aplica a las diferentes partes del proyecto:

Aspectos Generales
Identificacin
Formulacin
Evaluacin
Marco Lgico (Indicadores y Supuestos)

La lista de verificacin nos permite responder a la siguiente pregunta qu
propuestas podran mejorar o incorporar el anlisis de riesgo en el
proyecto?

Consiste de dos tipos de listas:

Las preguntas iniciales permiten evaluar las amenazas presentes en la zona
del proyecto y dan informacin sobre:

Recurrencia de los desastres en el rea a operar por el proyecto

Frecuencia, magnitud y ubicacin relevante de desastres potenciales.

40
Asentamiento de los participantes del proyecto en zonas peligrosas.

Nivel de conciencia de los planificadores, trabajadores y participantes del
proyecto.

Sobre la base de la respuesta a estas preguntas se proceder a realizar el
siguiente tipo de preguntas.

Las Preguntas especficas indagan en los siguientes aspectos:

Antecedentes, Marco de referencia de polticas e instituciones, el cual
debe referirse a la vulnerabilidad de los beneficiarios del proyecto sobre la
base de las polticas, las instituciones y los instrumentos disponibles.

Medidas estructurales para la gestin del riesgo, es decir aquellas
inversiones en mejorar la informacin, normatividad e infraestructura
que reducen la vulnerabilidad a diferentes tipos de desastres.

Medidas no estructurales para la gestin de emergencias como planes
territoriales, inventarios de amenazas, concienciacin y planificacin para
emergencias.

Ejecucin del programa, institucionalidad, mecanismos de coordinacin y
de planificacin, incentivos y seguimiento del proyecto.

Viabilidad que contempla la evaluacin de la vulnerabilidad y el riesgo, la
evaluacin de la viabilidad institucional, financiera y econmica.


F.1. APLICACIN DE LISTAS DE VERIFICACIN: INCORPORACIN DEL
ANLISIS DE RIESGO EN PERFILES DE PROYECTOS DE
PREINVERSIN CON VIABILIDAD

Sector Transporte:

Verificacin del proyecto: Terminal Terrestre Piura

Lista de verificacin Resultados
Se han identificado las amenazas y
vulnerabilidades en la zona del proyecto?
Responde la ubicacin del proyecto el
mapa de peligro o zonificacin?
Se ha consultado a la poblacin sobre
el proyecto, respecto a los posibles
peligros?
El proyecto responde al mapa de Cotas
y rasantes que facilite la evacuacin
pluvial?
Se ha realizado un trabajo de campo,
que permita identificar zonas de riesgo o
peligros que puedan afectar al proyecto?
No identifica amenaza de
inundacin
Responde al mapa de peligro
como zona de inundacin
No se ha consultado a la
poblacin respecto a peligros de
inundacin
No identifica mapa de cotas y
rasantes del drenaje
No contempla el anlisis de los
servicios al entorno
No se ha considerado

41
El proyecto considera un cronograma
de ejecucin, acorde con la realidad
climtica de la zona?
Se ha considerado en la estructura de
costos en el proyecto, los costos
atribuibles a la ocurrencia de fenmenos
naturales que lo afecten?
Tiene el proyecto aceptacin social, y no
genera conflicto de intereses en el rea
de influencia?
El proyecto contempla la capacitacin
de la poblacin del rea de influencia
que le permita responder a los posibles
eventos extremos?
En el marco lgico: Se ha considerado
supuestos que afecta la operatividad del
proyecto ante la ocurrencia de un
fenmeno natural extra que sobrepase
los parmetros previstos de mitigacin?
Verificar si se ha tomado en cuenta los
servicios bsicos (agua, energa, telfono)
en el proyecto
Se ha realizado inventario de
torrenteras, en el rea del proyecto?
El proyecto cuenta con un estudio de
suelos?
Identificadas las propuestas de
mitigacin ante la ocurrencia de
fenmenos naturales, se han incluido
en la estructura de costos?
cronograma
No hay identificacin pero si
hay previsin en la estructura
de costos
El proyecto tiene aceptacin
social y no generar conflictos
de intereses
No considera capacitacin de la
poblacin del rea de influencia
ante algn evento
El proyecto no lo considera


Saneamiento:

Verificacin del proyecto Ampliacin y Mejoramiento del Sistema
agua potable Sinchao.


Pregunta Evaluacin
(SI / NO)
Recomendacin
Se evalu la ocurrencia e impactos
de fenmenos en perodos anteriores
al horizonte del proyecto?
Si Considerar tem especfico
de amenazas en zonas de
estudio
Las alternativas consideran acciones
de reducir los factores de riesgo?
No Utilizar el mapa de riesgos
como herramienta de
evaluacin
Se ha cuantificado los daos en el
perfil del proyecto?
No Incluir anlisis de
amenazas (datos histricos)
Incluir anlisis histrico de
eventos desastrosos

42
Se identificaron y analizaron las
amenazas (magnitud y daos) que
podra impactar en el mbito del
proyecto?
No Zonificar riesgo en base a
trabajo de campo y
conocimiento local
Se recoge informacin del
conocimiento local que identifican
riesgos de la zona?
No
Los indicadores reflejan la reduccin
del riesgo?
No
Los supuestos reflejan decisiones
polticas para reducir los riesgos?
No
El diseo y tecnologa debe
garantizar resistencia y
adaptacin de la obra al
medio
Se ha hecho un adecuado y serio
estudio de campo?
No La estructura de costos
debe incluir los costos de
prevencin y mitigacin
Se consult a los beneficiarios la
incidencia de eventos naturales?
No Tomar en cuenta en el
clculo del C/B C/E
Se garantiza la calidad y
abastecimiento normal de los
insumos?
No Los indicadores deben
reflejar seguridad y
funcionalidad del proyecto
el 100% de conexiones
domiciliarias ubicadas en
zonas crticas operan
adecuadamente en el ao 5
Se ha considerado la capacitacin
para uso sanitario a beneficiarios?
No Las decisiones polticas no
deben contribuir a
incrementar o crear riesgos


Sector Agricultura:

Verificacin del Proyecto Bocatoma Captacin Chapica Campana

Chequeo Contenidos
del perfil
Preguntas generales
Si No Parcial
Recomendacio
nes
1. Se han identificado y
definido los roles y
compromisos de las
entidades involucradas
en la ejecucin y
funcionamiento del
proyecto?
X Definirlo
segn
normativida
d
Reformular
perfil
2. Se han identificado las
potencialidades de la
zona?
X Cuantificar
potencialidades
referidas
al desarrollo.
Preguntas crticas
Aspectos
generales
3. Cules son los
antecedentes de
amenazas y desastres en
el mbito del proyecto?
X Incorporar:
Visin cuenca
Ocurrencia de
eventos
adversos

43
Identifica-
cin
4. Se ha evaluado la
magnitud, intensidad y
frecuencia de las
amenazas del mbito?
X Recopilar y
analizar:
Infraestructura
sobre descargas
mximas y
mnimas del
Ro Yapatera
5. Se ha evaluado el nivel
de vulnerabilidad en los
compromisos del
sistema de riesgo
(oposicin, fragilidad,
resiliencia)?
X Elaborar mapa
con ubicacin
de zonas
crticas, red
hdricas, relieve
sistema de
riego
Anlisis de
vulnerabilidad
en el sistema
6. Se ha analizado los
daos por desastres en
el pasado?
(cuantificados)
X Valorizacin de
los daos para
estimacin de
B/C
Formulacin 7. Se han diseado
alternativas que
incorporan medidas de
prevencin y mitigacin
para daos y nuevos
riesgos?
X Disear
alternativas
considerando
criterios de
seguridad ,
eficiencia y
funcionamiento
Evaluacin 8. Se hace un anlisis de
B/C de cada una de las
alternativas
incorporando medidas
de mitigacin y
prevencin?
X Valorizar
econmicament
e la proba-
bilidad de
daos:
- con proyecto.
- sin proyecto.
- con medidas
de prevencin
y mitigacin.
- sin medidas.
Marco lgico 9. Se ha considerado los
supuestos de riesgo
relevantes?
X Formular los
supuestos de
riesgos con alta
probabilidad de
ocurrencia.
Los volmenes
de descarga del
ro, mantendrn
dentro de lo
pronosticado.

44
Como podemos ver, en cada uno de los ejemplos se ha procurado hacer una
revisin concienzuda de los cuatro aspectos sealados inicialmente
relacionados con el diagnstico del mbito de influencia del proyecto, Anlisis
de escenarios de peligros asociados al mbito de influencia del proyecto,
Anlisis de vulnerabilidad de los elementos del proyecto y Anlisis de riesgo de
las alternativas.

Sin embargo, como ya hemos observado, estos son apenas ejemplos de cmo
puede realizarse una lista de verificacin, el Formulador o formuladores de
cada proyecto especfico deber revisar el tipo de preguntas a realizar en
funcin de la informacin que cada proyecto requiera.






PALABRAS FINALES

Como habr podido apreciar el lector este documento no es un manual para el
formulador de PIP. Es apenas un intento de dar Pautas para incorporar el
Analisis de riesgo a los Proyectos de Inversin Publica, en la intencin de
mejorar la calidad, efectividad y eficacia del Sistema.

Como dijimos al comienzo la implementacin de una estrategia de
incorporacin del anlisis de riesgo en el SNIP no es un proceso acabado y se
ir mejorando en la medida que se incorpore el AdR en el diseo y elaboracin
de los proyectos y principalmente en la medida que los involucrados en esta
tarea la internalicen y la apliquen en su labor cotidiana.


45
Anexo 1: INSTITUCIONES DEL CONOCIMIENTO
13


Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa (CONCYTEC).

El Consejo Nacional de Ciencia y Tecnologa - CONCYTEC, formula la poltica de desarrollo cientfico y tecnolgico
del pas. CONCYTEC asesora al Poder Ejecutivo en materia de investigacin cientfica, tecnolgica y del medio
ambiente, asimismo, organiza y administra programas y proyectos de Investigacin cientfica, tecnolgica y del
medio ambiente.

Direccin de Hidrografa y Navegacin de la Marina de Guerra del Per (DHN).

La Direccin de Hidrografa y Navegacin de la Marina se encuentra adscrita al
Ministerio de Defensa

Instituto del Mar Peruano-IMARPE.

El Instituto del Mar del Per IMARPE, conforme al Decreto Legislativo N 095 y al Reglamento de Organizacin y
Funciones aprobado por el Decreto Supremo N 009-2001-PE del 01 de marzo del 2001 es un Organismo Pblico
Descentralizado del sector pesquero, con autonoma cientfica, tcnica, econmica y administrativa.

IMARPE estudia el ambiente y la biodiversidad marina, evala los recursos pesqueros y proporciona informacin y
asesoramiento para la toma de decisiones sobre la pesca, la acuicultura y la proteccin del medio marino. Tiene
entre sus atribuciones, la de planificar, dirigir, coordinar, ejecutar y evaluar las investigaciones de su competencia y
realizar investigaciones oceanogrficas, limnolgicas y de la calidad del ambiente acutico. IMARPE cuenta con las
siguientes direcciones:

Direccin de Investigaciones en Recursos Pelgicos Nerticos y Ocenicos
Direccin de Investigaciones en Recursos Demersales y Litorales; y
Direccin de Investigaciones en Acuicultura, Gestin Costera y Aguas Continentales.

Instituto Geofsico del Per-IGP.

El Institucional del Instituto Geofsico del Per-IGP esta adscrito a este sector y tiene como finalidad:
Realizar investigacin cientfica en busca del conocimiento de la realidad nacional en el medio ambiente
geofsico-interior de la tierra, atmsfera y espacio adyacente y ocano -incluyendo la prevencin de
desastres naturales.
Ofrecer servicios cientficos y realizar estudios en los campos donde tiene conocimiento experto.
Realizar la capacitacin y perfeccionamiento de Alto Nivel, a travs de actividades de investigacin.
Conforme al Art. 4 el IGP administra y mantiene un Centro Nacional de Datos Geofsicos.

Instituto Geolgico Minero Metalrgico del Per-INGEMMET.

Por Decreto Ley N 22631 se cre el INGEMMET con la finalidad que se encargue de realizar investigacin cientfica
y tecnolgica en el campo de la geologa, minera y metalurgia, y el desarrollo de actividades de prospeccin,
evaluacin e inventario de los recursos minerales en el territorio nacional.
Su Reglamento de Organizacin y Funciones ha sido aprobado mediante Decreto Supremo N 026-2001-EM del 8
de junio del 2001. En este Reglamento figuran entre sus atribuciones la actualizacin de la informacin geolgica del
territorio, el mantenimiento del sistema de informacin geolgica, minera y metalrgica y el desarrollo de estudios de
zonificacin ecolgica econmica con relacin al aprovechamiento de los recursos minerales del pas.

Instituto Nacional de Defensa Civil-INDECI

Mediante Decreto Ley N 19338 (1972) se cre el Sistema Nacional de Defensa Civil SINADECI, establecindose
que el INDECI era el organismo jerrquico superior del Sistema. Este fue creado en consideracin que en el pas

13
El documento completo con informacin de los miembros de la CMRRD: sectores, gobiernos
regionales y municipalidades fue elaborado por Castro Pozo y puede ser consultado en la PCM.

46
diversos organismos pblicos actuaban desarticuladamente frente a los desastres o calamidades, duplicando
esfuerzos y determinndose la necesidad de llevar a cabo una accin planificada conjunta que permitiera la
utilizacin adecuada de los recursos estatales y privados para hacer frente a los desastres o calamidades,
cualquiera que sea su origen.

El Sistema Nacional de Defensa Civil fue concebido como parte de la organizacin de la Defensa Nacional,
estructurado bajo el mando militar. Precisamente por ello el Art. 5 del Decreto Ley N 19338 dispuso que el territorio
se dividiera en Regiones cuyos lmites deban coincidir con los territoriales de las Regiones Militares. Ms an, el
Art. 9 dispona que los Comits Regionales fueran presididos por el Comandante General de la Regin Militar.

El Decreto Ley N 19338, Ley del Sistema de Defensa Civil, establece en el Artculo 1 -modificado por el Decreto
Legislativo N 735-, que el Sistema Nacional de Defensa Civil se crea como parte integrante de la Defensa Nacional,
con la finalidad de proteger a la poblacin, previniendo daos, proporcionando ayuda oportuna y adecuada, y
asegurando su rehabilitacin en caso de desastres o calamidades de toda ndole, cualquiera sea su origen.
Asimismo, seala, en el Artculo 5 -modificado por los Decretos Legislativos Ns 442 y 735- que el Instituto
Nacional de Defensa Civil es el organismo central, rector y conductor del Sistema Nacional de Defensa Civil,
encargado de la organizacin de la poblacin, coordinacin, planeamiento y control de las actividades de Defensa
Civil. Y, asimismo, establece, en el Artculo 7 --modificado por el Decreto Legislativo N 735, que el Instituto
Nacional de Defensa Civil (INDECI) es el mximo organismo de decisin del Sistema Nacional de Defensa Civil
(SINADECI) y como tal orienta las acciones que ejecuten los Organismos y Entidades, cualesquiera sea su
naturaleza, que reciban y/o administren fondos pblicos y no pblicos para fines de Defensa Civil.

De acuerdo a su Ley de creacin, los objetivos del Sistema Nacional de Defensa Civil
14
eran la prevencin de
daos, evitndolos o disminuyendo su magnitud y proporcionar ayuda y encauzar a la poblacin para superar las
circunstancias del desastre o calamidad.

Para alcanzar estos objetivos el Sistema de Defensa Civil deba planear, coordinar y dirigir las medidas de previsin
para evitar desastres o calamidades y disminuir sus efectos, coordinando la utilizacin de los recursos necesarios,
pblicos y privados, asegurando la movilizacin de los elementos de rescate y de recursos a las zonas afectadas.

El Artculo 4 originalmente aprob la estructura del Sistema de Defensa Civil con cinco niveles. Dicha estructura,
actualmente tiene los siguientes siete niveles:
a) El Instituto Nacional de Defensa Civil - INDECI.
b) Las Direcciones Regionales de Defensa Civil.
c) Los Comits Regionales, Sub-Regionales, Provinciales y Distritales de Defensa Civil.
d) Las Oficinas de Defensa Civil Regionales y Sub-Regionales.
e) Las Oficinas de Defensa Civil Sectoriales, Institucionales y de las Empresas del Estado;
f) Las Oficinas de Defensa Civil de los Gobiernos Locales.

Conforme al Art. 8 de la Ley del SINADECI, los Sectores participan en las acciones de Defensa Civil ejecutando
obras de Prevencin, obras por peligro de desastre inminente, acciones y obras de emergencia y rehabilitacin; as
como ejecutando obras y acciones en la etapa de reconstruccin, de acuerdo al mbito de su competencia.
25
Los Decretos Legislativos Ns. 442, 735 y 905, sucesivamente han introducido diversas modificaciones al Decreto
Ley N 19338 - Ley del Sistema Nacional de Defensa Civil - SINADECI, bsicamente asignando nuevas atribuciones
al Instituto Nacional de Defensa Civil INDECI.

Como se ha mencionado anteriormente, INDECI es un Organismo Pblico Descentralizado de la Presidencia del
Consejo de Ministros. El INDECI fue creado dentro del Sistema de Defensa Civil mediante D.L. 19338 (1972) para
orientar, coordinar y supervisar el planeamiento de la Defensa Civil y asesorar al Ministro de Defensa. Esta funcin
fue modificada por el Decreto Legislativo 735 en el sentido que el INDECI propone al Consejo de Defensa Nacional
los objetivos y polticas de Defensa Civil y dirige y brinda atencin de emergencia proporcionado apoyo inmediato
a la poblacin afectada por desastres.

La legislacin ha sido cambiada en varias oportunidades y actualmente el Reglamento de Organizacin y Funciones
del Instituto Nacional de Defensa Civil-INDECI es el aprobado por el D.S. N 059-2001-PCM del 21.05.2001. La

14
Texto de conformidad con el Articulo 1 del Decreto Legislativo N735 de noviembre de 1991.

47
normatividad en materia de Defensa Civil de la dcada del 90, bsicamente estuvo dirigida a regular la estructura,
atribuciones y recursos para el INDECI, obviando la mayor de las veces al Sistema Nacional de Defensa Civil.

El ROF tambin establece que INDECI est encargado del planeamiento, organizacin, direccin, coordinacin y
control de las actividades del Sistema Nacional de Defensa Civil, as como de la supervisin de las acciones que
ejecutan los organismos y/o entidades que reciban fondos pblicos para fines de Defensa Civil. INDECI tiene por
finalidad proteger a la poblacin, previniendo daos, proporcionando ayuda oportuna y adecuada y asegurando su
rehabilitacin en casos de desastres o alamidades de toda ndole, cualquiera sea su origen.

El Decreto Supremo N 059-2001-PCM de mayo del 2001 que aprob el Reglamento de organizacin y Funciones
(ROF) de INDECI, no guarda relacin con el modelo que configura la Reforma Constitucional en materia de
descentralizacin, la Ley de Bases de Descentralizacin y las leyes orgnicas de los gobiernos regionales y
municipales, el paradigma del desarrollo sostenible y tampoco con la Reforma y Modernizacin del Estado.

En efecto, el Congreso de la Repblica mediante Ley N 27680 de marzo del 2002 aprob la Reforma Constitucional
del Captulo XIV del Ttulo IV, sobre Descentralizacin que instituye los gobiernos regionales y reconfigura la
distribucin de poderes y competencias a favor de regiones y de las municipalidades. Asimismo, en cuanto a la
Reforma y modernizacin del Estado, el Decreto Legislativo N 834 de julio de 1996 aprob impulsar en el Estado
instituciones y procesos que le permitan cumplir con sus fines fundamentales, generando condiciones para el
desarrollo econmico y social sostenible y mediante Ley N 27658 del 30 de enero del 2002 se declar al Estado en
proceso de modernizacin en sus diferentes instancias, entidades, organizaciones y procedimientos, con la finalidad
de mejorar la gestin pblica y construir un Estado democrtico, descentralizado y al servicio ciudadano.

INDECI, y su Reglamento, se mantienen bajo el esquema o modelo pre-existente al proceso de descentralizacin y
a la Reforma y modernizacin del Estado, cuando asume para si en exclusividad el establecimiento de las polticas
en materia de previsin de desastres as como la atencin de las poblaciones afectadas, generando al efecto una
estructura centralizada (Por ejemplo, cuando se crea y asigna en el Art. 63 a la Direccin Nacional de
Operaciones las labores de planificacin, organizacin, coordinacin, direccin e inclusive de supervisin la poltica
y las actividades tcnico operativas antes desastres.

Para este Reglamento de INDECI, como todas las competencias y atribuciones en materia, supuestamente
recaeran en ella -olvidando que la competencia en planificacin y previsin de desastres, adems de ser sectorial
se asigna por Ley, concurrentemente a los gobiernos regionales y municipalidades- configura un modelo tpicamente
centralista mediante la implantacin de las siguientes direcciones:
Direccin Nacional de Prevencin
Direccin Nacional de Operaciones
Direccin Nacional de Logstica
Direccin Nacional de Educacin y Capacitacin; y
Direccin Nacional de Proyectos Especiales
De igual manera, llama la atencin que el Art. 74 asigne a la Direccin Nacional de Proyectos Especiales las
unidades de Proyectos de Reconstruccin y de Proyectos Generales.

En otros pases este grado de centralizacin no es admitida. As en Argentina, la Direccin Nacional de Asistencia
Comunitaria. Ministerio de Desarrollo Social de la Nacin, ante situaciones especiales de catstrofe, si bien ejecuta
el programa y realiza la compra de bienes en forma centralizada que en la zona es administrado y distribuido por el
organismo territorial; es decir: los gobiernos provinciales y/o municipales involucrados en la emergencia, los que al
concluir la entrega de los bienes, remite a la Direccin Nacional un informe distributivo con el detalle de los
destinatarios finales.

Lo mismo ocurre en ese pas respecto al Programa de Emergencia para la Recuperacin de las Zonas Afectadas
por las Inundaciones - Componente Infraestructura Social cuya Institucin responsable es la Direccin Nacional de
Infraestructura Social. Subsecretarade Infraestructura Social y Emergencia Habitacional. Secretara de Polticas
Sociales del Ministerio de Desarrollo Social de la Nacin, en cuyo caso los organismos responsables de la ejecucin
del programa en las provincias argentinas (lase regiones) son los Institutos Provinciales de Vivienda, municipios e
inclusive las organizaciones no gubernamentales.

La autonoma regional sancionada por el Art. 191 de la Constitucin y la competencia de los gobiernos regionales
en materia de Defensa Civil a que se refiere el Art. 61 de la Ley Orgnica de los Gobiernos Regionales, N 27867,

48
que los habilita, entre otros, para formular, aprobar, ejecutar, evaluar, dirigir, controlar y administrar las polticas en
materia de Defensa Civil y de dirigir el Sistema Regional de Defensa Civil, son ignorados y contradichos
frontalmente y sin miramiento alguno por el Art. 75 de este Reglamento que dispone que las Direcciones
Regionales de Defensa Civil son rganos desconcentrados del INDECI que dirigen y supervisan las acciones de
Defensa Civil dentro de su jurisdiccin.

Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa (SENAMHI).

El Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa, SENAMHI, conforme a lo dispuesto por la Ley N 24031 del 14 de
diciembre de 1984 es un Organismo Pblico Descentralizado del Sector Aeronutica, con personera jurdica de
derecho pblico interno y autonoma tcnica, administrativa y econmica, dentro de los lmites del ordenamiento
legal del Sector Pblico que tiene por finalidad planificar, organizar, coordinar, normar, dirigir y supervisar las
actividades meteorolgicas, hidrolgicas y conexas, mediante la investigacin cientfica, Ia realizacin de estudios y
proyectos y la prestacin de servicios en materias de su competencia.

El SENAMHI esta encargado de organizar, normar y promover un sistema de vigilancia atmosfrica del pas, a fin de
preservar los peligros de la contaminacin ambiental. El Servicio Nacional de Meteorologa e Hidrologa, tiene
adems como atribuciones, las siguientes:
Organizar, operar, controlar y mantener la Red Nacional de Estaciones Meteorolgicas, Hidrolgicas y
Agrometeorolgicas, de conformidad con las normas tcnicas de la Organizacin Meteorolgica Mundial (OMM) y
las necesidades de desarrollo nacional, a excepcin de las redes de estaciones establecidas con fines especficos;
Centralizar y procesar la informacin meteorolgica, hidrolgica, agrometeorolgica y de fines especficos, para su
respectivo anlisis y oportuna aplicacin por los organismos correspondientes, bajo responsabilidad;
Realizar y formular los estudios e investigaciones que satisfagan las necesidades de desarrollo y defensa nacional,
en lo concerniente a su aplicacin en las diferentes reas de la meteorologa, hidrologa, agrometeorologa y otras
conexas;
Asesorar y brindar el apoyo tcnico que requieran las entidades pblicas y privadas para el desarrollo de
actividades en las que sea necesario el empleo deinformacin y tcnicas, relacionadas con las funciones del
SENAMHI;
Organizar y administrar el Archivo Nacional de Informacin Meteorolgica, Hidrolgica, Agrometeorologca y
conexas y proporcionar la informacin necesaria para los planes de desarrollo nacionales, regionales y locales.

Otras instituciones relacionadas con la gestin de riesgos.

Instituto Nacional de Cultura

Este Instituto tiene a su cargo la tutela del Patrimonio Cultural de la Nacin: Yacimientos y Monumentos
Arqueolgicos Prehispnicos y los Monumentos histricos Coloniales y Republicanos. El Instituto Nacional de
Cultura es responsable de hacer y mantener el inventario general de los bienes inmuebles considerados como
Patrimonio Cultural de la Nacin.

El Reglamento de Organizacin y Funciones del Instituto Nacional de Cultura establece que ste es un Organismo
Pblico Descentralizado del sector Educacin, con personera jurdica de derecho pblico interno; y con autonoma
tcnica, administrativa, econmica y financiera. Constituye ente rector y central de los rganos que conforman su
estructura orgnica, incluyendo el Sistema Nacional de Museos del Estado.

Mediante Resolucin Directoral Nacional N 233 del 10 de julio de 1997 el Director Nacional del Instituto Nacional de
Cultura aprob la Directiva sobre prevenciones contingentes para la proteccin de bienes culturales por la presencia
de la corriente del fenmeno del nio.

Servicio Nacional de Normalizacin, Capacitacin e Investigacin para la
Industria de la Construccin SENCICO

SENCICO, de acuerdo a lo establecido en su Ley de Organizacin y Funciones, aprobada por Decreto Legislativo N
147, en la Ley del Instituto Nacional de Investigacin y Normalizacin de la Vivienda aprobada por el Decreto
Legislativo N 145 y dems modificatorias y ampliatorias, es una Institucin Pblica Descentralizada del Sector
Vivienda y Construccin, con personera jurdica de derecho pblico, que tiene por finalidad formar, capacitar,
perfeccionar y certificar a los trabajadores de la actividad de la construccin en todos sus niveles; as como realizar

49
las investigaciones y trabajos tecnolgicos vinculados a la problemtica de la vivienda y de la edificacin, y proponer
normas tcnicas de aplicacin nacional.

El Decreto Supremo N 032-2001-MTC del 17 de julio del 2001 aprob el Estatuto de SENCICO. Conforme a lo
dispuesto por el Art. 8 de su Estatuto SENSICO tiene entre sus atribuciones la de coordinar con los Ministerios
pertinentes, Gobiernos Regionales y con las Entidades representativas de las empresas de construccin y de los
trabajadores de la construccin, la formulacin de la poltica de capacitacin y realizar investigaciones y trabajos
tecnolgicos vinculados a la problemtica de la vivienda y de la edificacin y proponer normas tcnicas de aplicacin
nacional para la vivienda y edificacin, a ser incorporadas en el Reglamento Nacional respectivo.

El SENCICO ha desarrollado varios Proyectos Especiales, entre ellos, los siguientes:
Programa de Mantenimiento y Conservacin de Locales Escolares.- En Convenio con el Ministerio de
Educacin, entre Julio de 1997 y Diciembre de 2001 el SENCICO ha capacitado a 72,540 personas de la
Comunidad Educativa en labores de mantenimiento y conservacin de locales escolares del Estado, a nivel
nacional.
Caminos Rurales.- A partir del ao 1996 y hasta 1998 el SENCICO desarroll cursos tericos y prcticos para el
programa de Capacitacin de Micro Empresas para el Mantenimiento de Caminos Rurales, los que se ejecutaron en
el marco del convenio SENCICO-MTC-PERT/PCR. Se ha capacitado a 2,486 participantes, agrupados en 166 Micro
Empresas, que estn dando mantenimiento a 4,529 kilmetros de caminos rurales.
El Fenmeno de El Nio.- El SENCICO particip activamente en la zona norte del pas afectada por el Fenmeno
de El Nio (aos 97-98), dictando cursos cortos a los pobladores para mitigar los efectos de lluvias y desbordes de
ros. Se logr capacitar a 16,519 personas en 84 localidades de Tumbes, Piura, Lambayeque y La Libertad.

Zona afectada por sismo del 23 de Junio de 2001.- Producido el terremoto en el sur del pas -principalmente en
los departamentos de Arequipa, Ayacucho, Moquegua y Tacna- el SENCICO se hizo presente para la evaluacin de
daos materiales y de la zona afectada. Se traslad el Laboratorio de Suelos de Chiclayo a Tacna, se enviaron
equipos para la elaboracin de bloques de concreto y se apertur una Unidad Operativa en el Departamento de
Moquegua. Se suscribieron convenios con diversas entidades, entre los cuales destacan el convenio con CYTED,
para la elaboracin de 10 viviendas prototipo en las zonas ms afectadas, convenio con GTZ (COPASA), para la
ejecucin de 25 proyectos de capacitacin produccin, y el convenio con el MEF para la ejecucin de 50 eventos de
capacitacin.

Superintendencia Nacional de Servicios de Saneamiento-SUNASS
SUNASS de conformidad con lo establecido por el artculo 9 de la Ley N 26284, tiene por finalidad garantizar a los
usuarios la prestacin de los servicios de saneamiento en las mejores condiciones de calidad, contribuyendo a la
salud de la poblacin y la preservacin del medio ambiente. Tiene entre sus atribuciones promover el desarrollo de
las Entidades Prestadoras propiciando acciones de capacitacin, desarrollo tecnolgico y asistencia tcnica y
establecer y mantener actualizado un sistema de informacin que permita conocer la situacin de los servicios de
saneamiento en el pas.

SUNASS coordina con los "organismos sectoriales responsables de la normatividad, en los aspectos relacionados
con la prestacin de los servicios de saneamiento, especialmente en lo referente al recurso hdrico y su
preservacin". Sugiere ello, una relacin estrecha de SUNASS con el Ministerio de Salud, principalmente.

SUNASS financia su presupuesto mediante el 2 por ciento de los ingresos tarifarios mensuales que le deben
transferir las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento, durante cada ejercicio presupuestal, de acuerdo
con lo dispuesto por el inciso a) del Art. 23 de su Ley Orgnica, N 26284.


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ANEXO 2: MATRIZ DE CALIFICACIN DE PELIGROS

La Franja 1: (paralelos 16 y 1830 de latitud sur)

Departamentos de Tacna, Moquegua, Arequipa (provincias de Arequipa y Caman, distrito
de Atico de provincia Caravel, distritos de Uraca, Aplao y Huancarqui de provincia de
Castilla, distritos de Huanca y lluta de provincia de Cailloma), Puno (provincias de
Chucuito, Yunguyo y El Collao)

Areas sujetas a Erosin de Laderas

Zonas Lugares
Quebrada Cazadores y alrededores de la represa El Fraile
Pampas de Congas, C Huacaluna y C Apacheta de Purulle, sector localizado al NO de
Moquegua.
Amplio sector localizado al NE de Moquegua.
Pampas Jaguay, Pascana Lomero, El Chorro y pampa colorada, localizado al SE de
Moquegua.
rea localizada en el cuadrngulo de Huaylillas, al sur de Palca y este de Tacna.

Alta
amenaza
Entre los ros Tarata y Pistajo.
Sector Huanca y C Sombreroyoc.
Terrenos situados al SO del volcn Pichu Pichu.
Qda. Calzoncillo, Qda. Los Tres Cerro, al SE de la Joya.
Sector localizado al oeste del volcn Ticsani, sector aguas debajo de Matalaque hasta
Anchilaque Chico.
Sector Lloque Chojata ro Curo.
Ro Paltuture - ro San Antonio.
Sector situado entre los ros Curibaya e Ilabaya, sector a NE de Sama Grande


Amenaza
moderada
Sector entre los ros Callazas y Calientes, cerca de la laguna de Aricota y el sector
Pizacoma Canllapampa.
Fuente: Estudio de Riesgos Geolgicos Franja N 1-INGEMMET, diciembre 2000
Elaboracin: Diagnstico para la Estrategia Nacional de Reduccin de Riesgos para el Desarrollo. Volumen 1: Aspectos Fsico
Espaciales. Lenkiza Angulo y otros. Lima, 2004.


Areas sujetas a Inundaciones

Zonas Lugares
Desembocaduras de los ros Ocoa, Caman, Quilca, Ilo y Locumba
En el ro Ocoa desde Urasqui hasta Ocoa.
Desde Aplao a Pampa Blanca en el ro Caman Majes.
Sector San Juan de Siguas y Santa Isabel de Siguas en el ro Siguas, entre Socavn y
La Coso en el ro Vtor.
Entre Alto Selva Alegre y Tiabaya en el ro Chili.
Sector Pan de Azcar hasta La Curva en el ro Tambo.

Alta
Amenaza

Sector Moquegua Samegua en el ro Moquegua y en algunos sectores las mrgenes
del lago Titicaca.

Fuente: Estudio de Riesgos Geolgicos Franja N 1-INGEMMET, diciembre 2000
Elaboracin: Diagnstico para la Estrategia Nacional de Reduccin de Riesgos para el Desarrollo. Volumen 1: Aspectos Fsico
Espaciales. Lenkiza Angulo y otros. Lima, 2004.



51
Areas sujetas a multiplicidad de Peligros Geolgicos

Peligros Multiples Zonas
Valle del ro Tambo, aguas arriba de su confluencia con el ro La Capilla.
Valle del ro Locumba (entre Locumba y Candarave: ros Ilabaya, Curibaya y
Callazas).
Valle del ro Moquegua-Tumilaca-Cuajone-Salado (aguas arriba de Samegua
y Pampa Cuellar).
Falda norte y suroeste del volcn Misti (entre Alto Selva Alegre y Aguada
Blanca).



Zonas de muy alta
amenaza
Valle medio del ro Siguas (entre Pachaqui y Pitay).

Fuente: Estudio de Riesgos Geolgicos Franja N 1-INGEMMET, diciembre 2000
Elaboracin: Diagnstico para la Estrategia Nacional de Reduccin de Riesgos para el Desarrollo. Volumen 1: Aspectos Fsico
Espaciales. Lenkiza Angulo y otros. Lima, 2004.


52
BIBLIOGRAFA


Del concepto de riesgo y su gestin al significado y formas de la intervencin
social. Alan Lavell, Elizabeth Mansilla. GTZ, Gobierno Regional Arequipa.
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Diagnstico de los aspectos normativos e institucionales con Relacin a la
gestin de riesgos en el Per. CMRRD, Informe final. Dr. Hildebrando Castro
Pozo Daz. Marzo del 2004.

Diagnstico para la Estrategia Nacional de Reduccin de Riesgos para el
Desarrollo. Volumen 1: Aspectos Fsico Espaciales. Lenkiza Angulo y otros.
Lima, 2004.

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SNIP. Jan setiembre de 2001.

Gestin de riesgo, concepto de trabajo. GTZ, Eschborn, Alemania, Abril de
2002.

La Gestin del Riesgo dentro del Ciclo de los proyectos. Lista de preguntas
indicativas (Checklist). Kari Keipi, Sergio Mora Castro, Pedro Bastidas. BID,
Febrero de 2004.

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Kiesel. CEPREDENAC, RUTA. Costa Rica, octubre de 2000.

Memoria del Seminario - Taller Incorporacin de Anlisis de Riesgo en los
Procesos de Inversin Pblica. Comisin Multisectorial regional de Gestin
de riesgos para el desarrollo de la regin Piura. Piura. Abril de 2004.

Memoria Del Taller Incorporacin del Anlisis de Riesgo en los Procesos de
Inversin Pblica. Comisin Multisectorial Regional de Reduccin de
Riesgos para el Desarrollo de la Regin Arequipa. Mayo de 2004.

Memoria Del IV Taller Incorporacin Del Anlisis De Riesgo En Los Procesos
De Inversin Publica. Documento Preliminar. Coln Piura, Agosto De
2004.

Memoria del Taller Avances de incorporacin de la Gestin de riesgos en el
SNIP. Lima, Febrero 2005.








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