Capacitación en La EI y Sus Líneas de Acción

SISTEMA PEMEX-SSPA
Estrategia Institucional de Implantación
Jul 2014
“Liderazgo, factor
fundamental de éxito
en Pemex Refinación”
Evolución a un solo Sistema: PEMEX-SSPA
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fundamental de éxito Evolución al PEMEX-SSPA
Libro azul
Libro rojo Dupont
Libro blanco
Libro Verde
Experiencia de
PEMEX en
Sistemas
ISO
• Requisitos de cumplimiento
• Lineamientos adaptados a la
cultura de PEMEX
• Protocolos de Auditoría
• Autoevaluación con enfoque de procesos
• Manual del sistema alineado al proceso homologado
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Sistema PEMEX-SSPA
Las 12 MPI son la base del

Sistema PEMEX-SSPA.
Este las considera como el

soporte en que se sustentan los
Subsistemas de Administración
SAA
de:
• Seguridad de los Procesos

(ASP).
12MPI • Administración de Salud en

Trabajo (AST).
SAST • Administración Ambiental

(SAA)
Mediante su interacción con

Disciplina Operativa aseguran
la prevención de incidentes y la
mejora continua en SSPA
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fundamental de éxito Descripción General
Objetivo:
Guiar a la empresa hacia una mejora continua en su desempeño en materia de Seguridad, Salud en
el Trabajo y Protección Ambiental, mediante la administración de los riesgos de sus operaciones
y/o procesos productivos, a través de la implantación de los elementos que lo componen y la
interrelación entre ellos, actuando como herramienta de apoyo al proceso homologado y
mejorado de Seguridad, Salud en el Trabajo y Protección Ambiental, consolidando así una cultura
de manera consistente con la Política Institucional en la materia con énfasis en la prevención.
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fundamental de éxito Descripción General
Alcance del Sistema y Declaratoria de compromiso:
El Sistema PEMEX-SSPA es de aplicación obligatoria tanto para el ciclo de vida laboral de

sus trabajadores como para el ciclo de vida de las instalaciones, procesos/productos y
servicios de los Organismos Subsidiarios y áreas corporativas de Petróleos Mexicanos,
considerando sus actividades actuales y/o futuras.
Para establecer el marco dentro del cual se circunscriben los objetivos, metas y acciones,
en relación con el sistema PEMEX-SSPA, Petróleos Mexicanos declara su Política en materia
de SSPA.
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Funcionamiento del Sistema PEMEX-SSPA
El Sistema PEMEX-SSPA, está conceptualizado con un enfoque en el Macroproceso de SSPA definido

para Petróleos Mexicanos, en las etapas de Planeación de SSPA, Prevención y Control de Riesgos de
SSPA, Medición y Evaluación de SSPA y Análisis, Cumplimiento y Mejora en SSPA.
Este sistema esta integrado por las

12 Mejores Prácticas Internacionales
(12 MPI’s) como base de tres
Subsistemas:
• Subsistema de Administración de la
Seguridad de los Procesos (SASP)
• Subsistema de Administración de
Salud en el Trabajo (SAST)
• Subsistema de Administración
Ambiental (SAA)
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fundamental de éxito Funcionamiento del Sistema
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fundamental de éxito Contenido documental del Sistema
El sistema consta de dos tipos de documentos

identificados de la siguiente manera:
• Manual del Sistema PEMEX-SSPA:
Conjunto de documentos, los cuales

proporcionan la información necesaria para
conocer y entender el sistema
• Procedimientos o instrucciones de trabajo

desarrollados por los Organismos Subsidiarios:
Documentos que, toman como referencia a las

Guías técnicas/Lineamientos de los elementos
del PEMEX-SSPA, en ellos se particulariza la
forma en que se dá cumplimiento a los requisitos
mandatorios del sistema PEMEX-SSPA.
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fundamental de éxito Contenido documental del sistema
Tanto el Manual del Sistema como los procedimientos o instrucciones de trabajo que se generen
y declaren en los Organismos Subsidiarios con motivo de éste, serán considerados de manera
integral como parte del Contenido documental del Sistema.
Dirección General
Política
Elementos
Descripción de Elemento
Requisitos cumplimiento
Lineamientos/Guías DCO-Subdirección de DOSSPA
Técnicas Elemento Manual
Tabla de Autoevaluación
Guías de Autoevaluación
Protocolos de Auditoria
Procedimientos
Generales Organismos Subsidiarios
Procedimientos Específicos
Áreas del C. T
Procedimientos Operativos
o Instrucciones operativas específicas ó
Instrucciones de Trabajo e Instructivos Registros
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Descripción del Elemento:
Define cada uno de los elementos del subsistema, con la finalidad de tener un entendimiento claro y
homogéneo del mismo. Aquí se establece la base conceptual del elemento como parte del sistema.
2. Análisis de Riesgos de Proceso
11. COMPATIBILIDAD
PUESTO PERSONA
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Requisitos del cumplimiento:
Establecen de manera clara y precisa “qué” debe hacerse para considerar cumplido el alcance de
cada elemento. En otras palabras, son los “QUÉ” que se deben cumplir de los elementos y que son
la parte fundamental, tanto para la elaboración de las Guías Técnicas/Lineamientos como para la
realización de las auditorías del elemento en referencia.
4. Administración de Cambios de Tecnología
11. COMPATIBILIDAD
PUESTO PERSONA
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Guías técnicas/ Lineamientos:
• Documentos donde se describe

de manera genérica la forma de
dar cumplimiento a los
requisitos de cada elemento.
Dicho de otra manera, son los
documentos donde se definen
los “CÓMO” que atienden los
“QUÉ” de cada elemento.
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Niveles Elemento
Tabla de Autoevaluación
• Herramienta que permite a

los integrantes de una unidad
de implantación realizar la
evaluación del subsistema al
comparar su desempeño
contra una serie de “acciones
descriptivas” definidas en el
cuerpo de la tabla, para cada
uno de los elementos, en
cada uno de los cinco niveles
de implantación que la
integran.
Acciones Descriptivas por

nivel
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Evaluando
en Pemex la
Refinación”
Niveles de implantación
conciencia
respecto del
sistema
1 2 3 4 5
Evaluando el
sistema Desarrollando el Estableciendo el Sistema Mejoramiento
y creando Sistema Sistema establecido contínuo
conciencia
• Es la base del elemento ya que determina el rumbo de lo que queremos lograr con base
al enfoque de gestión por procesos.
• Se considera que es necesario construir, a través de la reflexión, una conciencia crítica

en el personal (Administradores) con relación a la importancia del impacto del
elemento, como parte del sistema y de cómo al cumplir sus requerimientos se
contribuye a mejorar el desempeño en SSPA de la Organización con el consecuente
beneficio personal.
• Este nivel se satisface cuando el personal demuestra de manera objetiva estar conciente
de la importancia de trabajar en el elemento y de cómo esto puede contribuir a mejorar
el desempeño en SSPA.
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1 2 3 4 5
Evaluando el
conciencia
• Corresponde al nivel de implantación en el cual se diseñan, preparan y documentan los

procedimientos y mecanismos requeridos en cada Elemento.
• Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos requeridos en el
nivel 2, se encuentran completamente diseñados, desarrollados y documentados.
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1 2 3 4 5
Evaluando el
conciencia
• Corresponde al nivel de implantación en el cual los procedimientos y mecanismos

requeridos en cada Elemento comienzan a implantarse..
• Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos desarrollados
para satisfacer el nivel 2, han sido difundidos, el personal ha sido capacitado y éstos
se comienzan a aplicar de forma generalizada, alcanzándose un grado de
implantación en el que sólo se presentan algunas desviaciones aisladas.
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1 2 3 4 5
Evaluando el
conciencia
• Corresponde al nivel de implantación en el que todos los procedimientos y mecanismos

requeridos en cada Elemento, se encuentran totalmente implantados.
• Este nivel se satisface hasta que todos los procedimientos y mecanismos

desarrollados para satisfacer el nivel 2, se encuentran totalmente implantados, no
presentándose ningún tipo de desviación de manera sistemática.
• En este nivel, el personal ya sigue los procedimientos por convicción del beneficio que
ello representa y se ha cumplido al menos un ciclo de mejora.
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1 2 3 4 5
Evaluando el
conciencia
• Corresponde al nivel de implantación en el que todos los procedimientos y

mecanismos requeridos en cada Elemento, no sólo se encuentran totalmente
implantados, si no que además, ya se han establecido e implantado más de
un ciclo de mejora, con la finalidad de buscar la excelencia traducida en
efectividad y mejora continua.
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Guía de Autoevaluación
• Preguntas clave que inducen hacia

evidencias objetivas y orientan al
evaluador en la implantación
efectiva del sistema, estas ayudan a
identificar con claridad las brechas
entre la situación actual de su
desempeño y la situación futura
definida
• Es importante establecer que las

preguntas clave de las Guías, no son
las únicas que se pueden hacer al
respecto
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Protocolo de Auditoría
• Documentos del Sistema

elaborados para servir de
guía propuesta a los
auditores del Sistema para la
realización del proceso de
auditoria basados en los
requisitos de los Elementos y
bajo un contexto de Disciplina
Operativa (disponibilidad,
calidad, comunicación y
cumplimiento)
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Implantación del Sistema PEMEX-SSPA
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fundamental de éxito Estrategia de Implantación
La estrategia de implantación es el punto de partida para iniciar el proceso de implantación del

sistema y se basa en la realización de una Autoevaluación en cada Unidad de Implantación que
tiene por objeto identificar el estado actual del sistema.
La estrategia se desarrolla en cuatro fases, mismas que deben seguirse necesariamente en el

orden establecido y cumpliendo cada una de las 11 líneas de acción. Las fases de Planeación y
Preparación previas a la ejecución y seguimiento de la Autoevaluación, son la clave para
alcanzar una implantación exitosa.
Ejecución y
Planeación Preparación Auditoría
Seguimiento
ADMINISTRACIÓN
DE CAMBIO
Diagnostico y Desarrollo Ejecución Auditoría Auditoria

Funciones y Planeación Comunicación Definición Identificación de
Organización Efectiva
Capacitación de la Situación brechas del y al Proceso de al Sistema
Resp. Inicial Seguimiento Implantación Implantado
Futura Programa
QUERER SABER PODER

Se relaciona con el Está Está relacionado con la habilidad
convencimiento de todo el referido a para implantar y operar el sistema
personal de la Organización conocer y
para implantar y operar el dominar
sistema. el
Sistema
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fundamental de éxito Plan Negocios Petróleos Mexicanos 2013-2017
Ejecución y
Seguimiento
ADMINISTRACIÓN
DE CAMBIO
Diagnostico
Desarrollo Ejecución Auditoría Auditoria
Funciones y Planeación Comunicación y Definición Identificación
Organización Capacitación del y al Proceso de al Sistema
Responsabi. Inicial Efectiva Situación de brechas
Programa Seguimiento Implantación Implantado
Futura
2012 2013 (trim. II) 2014 (trim. I) 2015 (trim. IV)
Importancia: Conocer y aplicar esta estrategia por el personal de la SASIPA, para identificar las
actividades que deben ser realizadas por los profesionales SSPA (asesoría, capacitación y auditoría) a los
Equipos y Subequipos de Liderazgo, para homologar el conocimiento de los productos a obtener y facilitar
la verificación en su implantación efectiva.
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fundamental de éxito Estrategia de implantación
Ejecución y
Seguimiento
FUNCIONES Y PLANEACIÓN
ORGANIZACIÓN
RESPONSAB. INICIAL
ADMINISTRACIÓN
DEL CAMBIO
COMUNICACIÓN
CAPACITACIÓN
EFECTIVA
DIAGNOSTICO
Y PROGRAMA EJECUCIÓN
Identificación
DEFINICIÓN ACCIONES DE Y
de brechas
SITUACIÓN MEJORA SEGUIMIENTO
FUTURA
AUDITORÍA AUDITORIA
PROCESO DE SISTEMA
IMPLANTACIÓN IMPLANTADO
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1. Organización para la implantación
Objeto: Contar con la Organización Estructurada

para la Implantación del Sistema
RESULTADOS
Esta Línea de Acción consiste en que ESPERADOS
cada Organismo Subsidiario o área del
Corporativo: Refinería, Complejo Petroquímico, Complejo Procesador,
Hospital, Activo Integral, Terminal de almacenamiento,
1. Defina las áreas, donde se Terminal Marítima, Subgerencia o Superintendencia de
implantará el sistema PEMEX-SSPA Ductos.
(Unidad de Implantación) Se integra temporalmente en cada Unidad de Implantación y
está conformado por:
• Equipo de Liderazgo Local de SSPA
2. Defina el equipo de personal • Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA
especializado y competente de la • Líderes de los subequipos de las 12 MPI, SASP,SAST,SAA
unidad de implantación que • Coordinadores de elementos
realizará la Autoevaluación (Equipo • Integrantes de los equipos por elemento
para la Autoevaluación)
• Grupo de trabajo integrado con personal especialista en
materia de SSPA que ha sido capacitado y tiene experiencia
en el manejo del sistema PEMEX-SSPA del Organismo
3. Defina el equipo de especialistas de Subsidiario
las áreas Corporativas y de la función
• Este equipo juega un papel relevante durante la
de SSPA que apoyarán el proceso implantación del sistema, ya que es el que guía y asesora
(Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA) para evitar desviaciones .
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fundamental de éxito Organización para la implantación
Entregables
1. Acta Constitutiva en el
Formato Validado, definiendo
Reglas de Operación y
Establecer, actualizar y/o ratificar el EL y Subequipos de Liderazgo a nivel funcionamiento.
estratégico, táctico y operativo (UI). Documentar las Reglas de Operación y 2. Minuta de Reunión de
Programa de Operación (Organización estructurada). formación del Subequipo
3. Programa de Reuniones
4. Registros de reuniones y
evidencias de cumplimiento de
acuerdos y compromisos.
Integrar y Designar los Equipos de Autoevaluación por Subsistema y elementos.

Evaluar con la MAUI que se tenga definido de manera formal los Equipos de
Autoevaluación por elemento y por subsistema y que en el equipo de Entregables
Autoevaluación se incluyan los siguientes participantes:
1. Evidencia Integración
• Líder del Equipo de Liderazgo Local de SSPA. Equipo de autoevaluación por
• Líderes de los Subequipos establecidos.
• Coordinadores de elemento.
Subsistema/elemento del SAA.
• Integrantes de los equipos por elemento. 2. Evidencia de Notificación a
• Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA. integrantes.
• Líder del Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA 3.-Evidencia Capacitación al
Equipo de Autoevaluación.
Evaluar que se haya comunicado formalmente su designación a los integrantes del
Equipo de Autoevaluación.
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2.5 DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS EQUIPOS Y SUBEQUIPOS

El funcionamiento de los Equipos y Subequipos deberá establecerse por escrito, así como su
formación y reglas de operación, considerando como mínimo los siguientes aspectos que debe
contener este documento:
• Nombramientos de los integrantes.

• Nombramiento de suplentes.
• Establecimiento de reglas en caso de falta de integrantes, cancelación de sesiones,
asistencia de invitados a las sesiones.
• Logística de convocatoria a las sesiones.
• Establecimiento de calendario de sesiones ordinarias y lineamientos para las extraordinarias.
• Responsabilidades de logística necesaria para el funcionamiento de los equipos y
Subequipos.
• Designación de moderadores.
• Responsabilidades para preparar y organizar las sesiones.
• Definición de canales de comunicación para hacer llegar asuntos al ELSSPA y Subequipos.
• Características que deben tener los asuntos que se hagan llegar al Equipo o Subequipos.
• Reglas para acuerdos y difusión de los mismos.
• Reglas para inclusión de asuntos y acuerdos en la Orden del Día
• Diseño, elaboración de formatos y documentos necesarios para el funcionamiento del Equipo
y Subequipos.
• Firma de actas o minutas de las sesiones.
• Manejo, resguardo y control de la información y documentación derivada de las sesiones.
• Elaboración, difusión, actualización y mantenimiento del directorio de los Integrantes de los
Equipos de Liderazgo Centrales y Locales.
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2.3.1 Para poder lograr que el Sistema PEMEX-SSPA se implante y opere de manera eficaz y eficiente, se
requiere del apoyo de una Organización Estructurada en materia de SSPA que contemple los niveles
Estratégico, Táctico y Operativo .
2.3.8 Equipo de Liderazgo de SSPA Central de Subdirección.

Este ELSSPA central debe estar presidido por el Líder-Subdirector del Organismo.
Los vocales deberán ser integrados por los responsables de las áreas del siguiente nivel
de Organización (Gerentes CT´s, sector, región), así como un secretario y un asesor de SSPA.
2.3.9 Subequipos de Liderazgo de SSPA Central de Subdirección de Línea de Negocio.

Estos subequipos dependen del EL Central de cada Subdirección del Organismo Subsidiario.
2.3.12 Equipo de Liderazgo Local de SSPA en los centros de trabajo.

Este EL deberá ser presidido por la Máxima Autoridad del centro de trabajo, tener la participación
de todos los líderes funcionales de mayor jerarquía en la línea de la Organización y estar apoyado
por Subequipos y Profesionales de la SSPA.
2.3.13. Subequipos de Liderazgo Locales de SSPA en los centros de trabajo.

Para dar el apoyo a la implantación del sistema, el ELSSPA deberá contar con un Subequipo de
Liderazgo para cada Subsistema (ASP, AST y AA), estos Subequipos los conformará un líder del
Subequipo y un coordinador para cada Elemento.
También deberá conformar un Subequipo por cada uno de los Elementos clave de las 12 MPI (DO,
AIA que es el mismo Subequipo que el de Investigación de Incidentes del SASP y auditorías
efectivas).
Fuente : Guía Técnica 12 MPI´s E-4 Organización Estructurada 800/16000/DCO/GT/022
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fundamental de éxito Equipos de Apoyo
Grupo de trabajo integrado con personal especialista en materia de SSPA que ha sido
capacitado y tiene experiencia en el manejo del sistema PEMEX-SSPA del Organismo
Subsidiario. Cuando sea necesario, se podrá incorporar personal de la Subdirección de
Disciplina Operativa, Seguridad, Salud y Protección Ambiental (SDOSSPA) de la
Dirección Corporativa de Operaciones (DCO). Este equipo juega un papel relevante
durante la implantación del sistema, ya que es el que guía y asesora para evitar
desviaciones al mismo.
a) Definir de manera formal los Equipos de Apoyo para dar soporte técnico para la
implantación del Sistema a las Unidades de Implantación.
• Asegurarse que este formado por especialistas de la función.

• Asegurarse que tenga designado un Líder del Equipo.
Entregable
b) Evaluar que se haya comunicado formalmente su designación a los integrantes del
Equipo de Apoyo.
1. Evidencia
Integración Equipo de
Evaluar/Asesorar en la UI que exista un Subequipo de Liderazgo del SAA, para apoyo por
facilitar y apoyar la implantación y sustentabilidad del Subsistema de Subsistema/elemento.
Administración Ambiental como parte del Sistema PEMEX-SSPA.
Evaluar/Asesorar que el Subequipo de Liderazgo Local SAA, se constituya con un
Líder y un coordinador para cada Elemento seleccionado acorde a su función dentro
de la Organización y verificar que se tengan definidos los perfiles de los integrantes
de los Subequipos de cada elemento.
Asegurarse que la formación del Subequipo de Liderazgo se formalice utilizando el
formato validado por la Subdirección de la Línea de Negocio, en el que se incluya el
programa de rendición de cuentas.
Asegurarse que se disponga de un Programa de Reuniones del Subequipo de
Liderazgo Local del SAA.
Corroborar el cumplimiento del programa a través de la disponibilidad de registros
de las reuniones utilizando el formato de Agenda de Trabajo, Lista de Asistencia y
de Actas de Acuerdos y Compromisos.
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fundamental de éxito Organización Estructurada
1
PETRÓLEOS MEXICANOS
1 EQUIPO DE LIDERAZGO
DIRECTIVO DE SSPA
7 SUBEQUIPOS DE LIDERAZGO
DIRECTIVO
1 EQUIPO DE LIDERAZGO DE
2
SSPA CENTRAL DE
PEMEX REFINACIÓN
ORGANISMO SUBSIDIARIO
DG +
7 SUBEQUIPOS DE
LIDERAZGO
3 EQUIPOS DE LIDERAZGO DE
3 4 5 SSPA CENTRALES DE
SUBDIRECCIÓN
SP SUD SAR +
CON SUS RESPECTIVOS
SUBEQUIPOS
CENTROS DE TRABAJO PREF

6 7 12 13 22 23
20 EQUIPOS DE LIDERAZGO
LOCAL DE SSPA
8 9 14 15 24 25 +
GOMP
+
10 11 16 17 CON SUS RESPECTIVOS
SUBEQUIPOS
18 19
20 21
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fundamental de éxito Organización Estructurada SP
DIRECTOR PREF
PRESIDENTE EQUIPO LIDERAZGO
PEMEX REFINACIÓN
DIRECTIVO SSPA
ASESORES
STPRM SUBDIRECTOR SIPA SECRETARIO
SUFA/PLANEACIÓ
DIRECTIVO DE SSPA
SUBDIRECTOR SUBDIRECTOR ALM. Y SUBDIRECTOR SUBDIRECTOR
PRODUCCIÓN REPARTO DISTRIBUCIÓN PROYECTOS
VOCAL SSPA VOCAL SSPA VOCAL SSPA VOCAL SSPA
SUBDIRECTOR PRODUCCIÓN
SUBDIREECIONES
SUBDIRECCIÓN SSPA
STPRM
ASESORES
CISOPAC SECRETARIO DIRECTIVO DE SSPA
SUBDIRECCIÓN
GERENTE REFINERÍA GERENTE REFINERÍA GERENTE REFINERÍA GERENTE REFINERÍA GERENTE REFINERÍA GERENTE REFINERÍA
SALAMANCA MINATITLÁN SALINA CRUZ MADERO CADEREYTA TULA
VOCAL SSPA VOCAL SSPA VOCAL SSPA VOCAL SSPA VOCAL SSPA VOCAL SSPA
CENTROS DE TRABAJO PREF

GERENTE DE REFINERÍA
LOCALSSPA
STPRM ASESORES USIPA SECRETARIO 6 EQUIPOS DE LIDERAZGO

LOCAL DE SSPA
SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO

SUBEQUIPO SUBEQUIPO PLAN SUBEQUIPO
SEGURIDAD PROTECCIÓN SALUD EN EL INVESTIGACIÓN
DISCIPLINA DE RESPUESTA A AUDITORIAS
PROCESOS AMBIENTAL TRABAJO DE ACCIDENTES E
OPERATIVA EMERGENCIAS EFECTIVAS
+12 MPI´s +12 MPI´s + 12 MPI´s INCIDENTES
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fundamental de éxito Organización Estructurada a nivel UI
GERENTE O RESPONSABLE DE
CENTRO DE TRABAJO

LOCAL SSPA
SECRETARIO
STPRM ASESOR SSPA
TÉCNICO
RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ

RESPONSABLELÍ
NEA DE NEA DE NEA DE NEA DE NEA DE NEA DE
NEA DE
NEGOCIO 1 NEGOCIO 2 NEGOCIO 3 NEGOCIO 4 NEGOCIO 5 NEGOCIO 6
NEGOCIO 7
LIDER LIDER LIDER LIDER LIDER LIDER
LIDER
SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO
SUBEQUIPO
Plan de
Auditorias
Seguridad de los Protección Salud en el Disciplina Investigación de Respuesta a
Efectivas
Procesos Ambiental Trabajo Operativa Incidentes Emergencias
Coordinador por cada Coordinador por cada Coordinador por cada

uno de los 14 Elementos uno de los 15 Elementos uno de los 14 Elementos
+ equipo de trabajo para + equipo de trabajo para + equipo de trabajo para
Equipo de trabajo para cada elemento + equipos de
cada uno de los cada uno de los cada uno de los
elementos + equipos de elementos + equipos de elementos + equipos de trabajo de la línea de mando
trabajo de la línea de trabajo de la línea de trabajo de la línea de
mando mando mando
SUBEQUIPOS DE LIDERAZGO LOCALES
Organizar siguiendo la Línea de Mando, multidisciplinarios y adecuados para administrar y dar el apoyo necesario para desarrollar e
implementar el Sistema. Los lideres y miembros de Subequipos deberán ser designados considerando su función de línea como base para su
potencial aportación al éxito de cada Subequipo.
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 1: ORGANIZACIÓN

1 Se cuenta con un ELSSPA y SELSSPA en la Unidad de Implantación.
2 El ELSSPA y SELSSPA están formalmente constituidos mediante acta constitutiva vigente.
El ELSSPA y SELSSPA están presididos por un representante de la línea de mando de más

3
alto nivel de la Unidad de Implantación.
4 Los Subequipos a su vez, cuentan con los coordinadores definidos para cada elemento.
Los representantes de las Áreas funcionales operativas donde se generan los riesgos de
5 SSPA, forman parte de los Subequipos y sus Elementos según sea necesario.
El personal de la función SSPA está integrado y funge como Asesor en el Subequipo y sus
6
elementos.
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Funciones y Responsabilidades
2.-Funciones y Responsabilidades
Elaborar y Ejecutar Programa para la Comunicación de las Funciones y

Responsabilidades del EL y Subequipo de Liderazgo, Equipos de Apoyo a
Nivel UI y Equipos de Autoevaluación por subsistema. Entregables
1. Programar la Comunicación de
las Funciones y
Responsabilidades definidas para
los Integrantes de:
+ SELSAA
Evaluar con la MAUI que se tenga definido de manera formal un + Equipo de Autoevaluación
programa de comunicación de las Funciones y Responsabilidades a los
EL y SEL y Equipo de Autoevaluación, verificando que el programa
+ Equipo de Apoyo
incluya a todos los integrantes con las actas de integración.
Verificar que se tengan identificadas , disponibles y se hayan
2. Registros de la comunicación
comunicado las funciones y responsabilidades aplicables a los de las Funciones y
integrantes del la OE y de los Equipos de Autoevaluación. Responsabilidades
Evaluar que los integrantes de los Equipos de Apoyo hayan recibido la
comunicación de sus Funciones y Responsabilidades, verificando
registros y corroborando con algunos integrantes del equipo.
Detalle de las Funciones y Responsabilidades

revisar el Manual del Sistema, sección 5.1.2 y
en la Guía de OE y anexo 1 Matriz y
Responsabilidades del mismo documento
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“Liderazgo, factor Funciones y responsabilidades para la
en Pemex Refinación” implantación
Objeto: Definir las funciones y
responsabilidades de los participantes
en el proceso de Implantación. Responsable de la
Equipo de Liderazgo implantación del Sistema
Directivo de SSPA a nivel de PEMEX
Responsable de la
Equipos de Liderazgo implantación del Sistema
Centrales de SSPA a nivel del Organismo y
por Subdirecciones
Equipo de Liderazgo Local de la Unidad de Implantación
Máxima Autoridad Responsable de la

de la UI implantación del Sistema
Responsable de coordinar el
Subequipo de Subequipo de Subequipo de Subequipo de
proceso de autoevaluación
Equipos de Liderazgo de Liderazgo del Liderazgo del Liderazgo del
y elaborar Programa de
las 12 MPI SAA SASP las SAST
Apoyo PEMEX - Acciones de Mejora
SSPA
Responsable de llevar a
Dueño del proceso Dueño del proceso Dueño del proceso cabo la Autoevaluación del
Responsables de
Elemento a Elemento b Elemento c… elemento y preparar
asesorar al
Programa de Acciones de
personal de la
Equipo de Elemento Equipo de Elemento Equipo de Elemento Mejora
instalación a lo
largo del proceso (cliente proveedor) (cliente proveedor) (cliente proveedor)
de implantación Responsables de responder
los cuestionamientos de las
guías de Autoevaluación y
analizar evidencias
Estructura temporal que se incrementa solo para efectos de la autoevaluación
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 2: FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

En el Acta Constitutiva se definen claramente las funciones y responsabilidades de sus integrantes y están
1
establecidas las reglas de operación.
2 Los integrantes del Subequipo conocen sus funciones y responsabilidades.
3 Los integrantes del Subequipo están capacitados para el ejercicio de sus funciones y responsabilidades.
Los integrantes del Subequipo están capacitados en el Sistema PEMEX-SSPA, en el subsistema, la estrategia de
4
implantación y el proceso de autoevaluación (2.6.2 y 2.6.3 OE).
5 El Subequipo está sesionando regularmente con base en un programa de reuniones.
Se lleva un control de asistencia de los integrantes del Subequipo y en su caso se toman acciones en caso de
6
inasistencia.
Las reuniones siempre son llevadas a cabo con la presencia del líder o suplente del Subequipo, quien asume la
7
dirección de la reunión.
Las reuniones siempre son llevadas a cabo con el quórum mínimo necesario para sesionar establecido en las
8
reglas de operación.
9 Previo a la ejecución de la reunión se elabora y se envía a cada integrante la agenda de la reunión.
10 El Subequipo cuenta con objetivos y metas en relación con la implantación y con el desempeño de la UI.
11 El Subequipo cuenta con un programa de trabajo orientado al logro de los objetivos y metas.
En las reuniones se analizan y se da seguimiento mediante el uso de indicadores a los resultados del proceso de
12
implantación.
13 En las reuniones se analizan y se da seguimiento mediante el uso de indicadores a los resultados del desempeño.
14 En caso de detectarse desviaciones o incumplimiento se establecen acciones correctivas y preventivas.
15 Se lleva un control para el seguimiento de las acciones correctivas y preventivas previamente establecidas.
16 Se lleva un control de los resultados de las reuniones (minutas y acuerdos) (2.5 OE).
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3.-Planeación Inicial
1. La visita de inducción del Líder del Equipo de

Apoyo PEMEX-SSPA a la Unidad de Implantación
Esta Línea de Acción consiste en que el

2. La definición del Equipo para la Autoevaluación
Líder del Equipo de Liderazgo Local de y el Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA
SSPA, en coordinación con el Líder del
Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA, se 3. La logística para la operación del Equipo de

Apoyo PEMEX-SSPA
aseguren que se realicen todas las
actividades de planeación, para lograr 4. La programación de la capacitación para el

personal que participe en la Autoevaluación
un proceso efectivo de la
Autoevaluación del Sistema 5. La planeación de la Sesión de Arranque y la

Sesión de Resultados.
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Planeación Inicial
Propósito Resultados Esperados
• Planear y programar las • Programa de Trabajo

actividades para las Líneas detallado por Unidad de
de Acción 6, 7 y 8 Implantación (Debe
relacionadas con la describir todas las
Autoevaluación y actividades requeridas para
elaboración de PAM´s. realizar la autoevaluación
en cada Subsistema y para
las 12 MPI´s).
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Planeación inicial
Requerimientos básicos para preparar el programa para realizar la autoevaluación:
a) Definir el Equipo de Autoevaluación.

b) Notificación a los participantes
c) Definir la logística para preparar los programas de Autoevaluación por subsistema con la
participación de los Lideres de los Subequipos de Liderazgo Locales.
d) Definir y programar las reuniones de trabajo e informativas necesarias
• Visita de Inducción a las instalaciones para los Lideres de los Equipos de Apoyo.
• Reuniones de Lideres de Subequipos de Liderazgo Locales con Coordinadores de
Elemento por subsistema.
• De Lideres de Subequipos de Liderazgo Locales con la MAUI para revisión, aprobación y
validación del Programa Detallado de la UI.
• De comunicación del Programa definitivo y validado a los involucrados.
e) Considerar la reunión de Inicio de la Autoevaluación, incluyendo la programación para preparar
la presentación por utilizar y la agenda a seguir durante la autoevaluación.
f) Definir logística para realizar la autoevaluación
• Lugar, fechas y horarios.
• Materiales necesarios para realizar la autoevaluación, por ejemplo Listas de Verificación.
• Logística de viajes de equipos de apoyo.
• Autorizaciones de acceso a Instalaciones y para el uso de computadoras.
g) Considerar como tiempo para elaborar los PAM´s como parte del Programa de Autoevaluación
con el propósito de optimizar su realización
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 3: PLANEACIÓN INICIAL

1 Se elaboró un programa de implantación
El programa considera las actividades a desarrollar de: Comunicación, Capacitación,
2 Autoevaluación, Identificación de Brechas, Elaboración y Ejecución del PAM, definiendo
responsables y fechas de realización
3 Se cuenta con un programa de autoevaluación
Las áreas a autoevaluarse fueron seleccionadas con base en un análisis de la problemática
4
identificada, los riesgo, tipo de actividades, tipos de proceso, tamaño de la instalación, etc.
5 Se definieron los elementos que se autoevaluaron en los sectores, oficinas, talleres y Gerencia
6 Se definieron las fechas y horarios en que se autoevaluaron los elementos o elementos

Se definieron los participantes en la autoevaluación por Elemento: Dueños, Clientes y
7
Proveedores, así como el equipo de apoyo
Ejecución y
Seguimiento
ORGANIZACIÓN
RESPONSAB. INICIAL
ADMINISTRACIÓN
DEL CAMBIO
COMUNICACIÓN
CAPACITACIÓN
EFECTIVA
QUERER SABER
DIAGNOSTICO
Identificación
de brechas
FUTURA
PROCESO DE SISTEMA
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fundamental de éxito Comunicación efectiva
4.-Comunicación Efectiva • Definir con claridad el nivel de información que

se deberá proporcionar a cada estrato funcional
de la Organización
Consiste en la realización de las actividades
necesarias para dar a conocer el sistema y
convencer a la Organización de los beneficios • La preparación y ejecución de un programa que
de su implantación para atenuar la dé cobertura a los trabajadores asegurando: la
comprensión de la información, el
“RESISTENCIA AL CAMBIO” convencimiento para la participación en la
implantación del sistema y que propicie la
en un esquema de convencimiento y con un retroalimentación en relación con el tema
enfoque de
“GANAR-GANAR” • La participación activa de la Alta Dirección y la

Línea de Mando en estas actividades, dando
Sienta las bases de la implantación del sustento así, al Elemento Compromiso Visible y
sistema Demostrado
SE REFLEJA EN EL RESULTADO DE LA
AUTOEVALUACIÓN, ASOCIÁNDOSE AL • Asegurar y hacer visible la participación y
NIVEL 1 compromiso de la representación sindical en el
desarrollo de estas actividades
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1° PASO GERENCIA
JEFE DE UNIDAD JEFE DE UNIDAD JEFE DE UNIDAD

2° PASO
SUPERINTENDENTE SUPERINTENDENTE
3° PASO
JEFE DE SECTOR
ING. DE LINEA
4° PASO
JEFE DE SECTOR SUPERVISOR
Entregables
1. Programa de Comunicación
2. Listas de asistencia
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Programa de comunicación
La información que debe comunicarse a los Equipos y Subequipos es la siguiente:
Equipos de Liderazgo Subequipos de Liderazgo:
1) Funciones y Responsabilidades 1) Funciones y Responsabilidades

2) Relevancia de su participación, compromiso y 2) Estrategia de Implantación
liderazgo durante el proceso de 3) Importancia de su participación y compromiso
implantación. para la implantación
3) Estrategia de Implantación y la forma en que
4) Los beneficios del Sistema.
será desarrollada.
4) Resultados esperados y su contribución en
5) Los resultados esperados en la implantación del
relación a la Estrategia de Implantación del Subsistema de SSPA o 12 MPI´s correspondiente
Sistema Pemex - SSPA
5) Los beneficios del Sistema.
Integrantes de Equipos de Apoyo Integrantes de Equipos de Autoevaluación
1) Funciones y Responsabilidades 1) Funciones y responsabilidades

2) Sistema Pemex - SSPA 2) Manual del Sistema Pemex -SSPA y sus
3) 12 MPI´s beneficios
4) Subsistemas y elementos aplicables 3) Estrategia de Implantación
5) Estrategia de Implantación detallada
4) Resultados esperados y la importancia de su
6) Herramienta de Autoevaluación
7) Contenido y aplicación de los Diagramas de participación en las Autoevaluaciones,
elementos aplicables. Identificación de Brechas y PAM´s
5) Enfoque de Autoevaluación y su importancia
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 4: COMUNICACIÓN EFECTIVA
Se elaboró una estrategia de comunicación efectiva dirigida a todo el personal de la unidad de

1
implantación.
La estrategia de comunicación considera los diferentes estratos de la UI y la información que se debe
2
proprocionar a cada uno de ellos, así como los medios para realizarla.
3 Se elaboró programa de comunicación efectiva.
4 Se dio cumplimiento a la ejecución del programa de comunicación efectiva.
El personal de la línea de mando del área esta informado de que se esta implantando el Subsistema o
5 elemento, los objetivos y metas definidos por el ELSSPA, el equipo responsable de la implantación y el
programa general de trabajo.
El personal manual del área esta informado de la implantación del subsistema o elemento y de como
6
participa en el proceso de implantación.
El personal de la línea de mando del área esta informado con relación a sus funciones y
7
responsabilidades en el proceso de implantación.
fundamental de éxito Capacitación
5.-Capacitación
 Definir el nivel de conocimiento que se deberá
proporcionar a cada estrato de la Línea de Mando
de la organización.
Consiste en la realización de las
actividades necesarias para
 Que se realice bajo un programa que de
asegurar la capacitación de la
cobertura a todos los integrantes de la Línea de
Organización en el sistema, Mando, asegurando su competencia para
subsistemas y proceso de considerar su participación en la implantación del
implantación, con un enfoque por Sistema.
Procesos
 Asegurar y hacer visible la participación y
compromiso de la representación sindical en el
desarrollo de estas actividades.
Entregables
1. Programa de Capacitación
2. Registros y Evaluación de
Capacitación
3. Evaluaciones de los Instructores
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Programa de Capacitación
Las Necesidades de Capacitación Básicas para Equipos y Subequipos de Implantación, son

las siguientes:
Equipos y Subequipos de Equipos de Apoyo Pemex - Equipos de Autoevaluación

Liderazgo Pemex - SSPA SSPA por elemento
1) Sistema Pemex - SSPA 1) Sistema Pemex - SSPA 1) Sistema Pemex - SSPA

2) Subsistemas y 12 MPI´s 2) 12 MPI´s 2) 12 MPI´s
3) Enfoque sistémico para 3) Subsistema correspondiente 3) Subsistemas y elementos
la implantación, y elementos que lo integran. aplicables
mantenimiento y 4) Estrategia de Implantación 4) Estrategia de Implantación
detallada (teórico-práctica) detallada
mejora del Sistema
5) Herramienta de 5) Herramienta de
Pemex - SSPA.
Autoevaluación (teórico - Autoevaluación
práctica) 6) Contenido y aplicación de
los Diagramas de
elementos aplicables.
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2.6 DE LA CAPACITACIÓN.
2.6.1. Todos los trabajadores deben ser informados y conocer sobre el ELSSPA y sus Subequipos,
así como del sistema PEMEX-SSPA.
2.6.2. Los integrantes del ELSSPA, así como de los Subequipos, deberán ser capacitados en el
conocimiento del sistema PEMEX-SSPA, con base en perfiles de puesto y matrices de
conocimientos y habilidades requeridas.
2.6.3. El personal que participe en los Subequipos de SSPA, previo a la implantación, debe recibir
capacitación en el conocimiento del Elemento o sistema PEMEX-SSPA específico del Subequipo,
así como del conocimiento y aplicación de esta guía.
2.6.4. Cada centro de trabajo contará con un programa de capacitación para el personal
mencionado en los puntos anteriores, con fechas, nombres y recursos bien definidos.
2.6.5. Cada centro de trabajo debe contar con un censo del total de personal a capacitar y de
aquel que ya ha sido capacitado y entrenado, actualizarlo al menos cada año, para asegurar que
todo el personal de nuevo ingreso, reubicado, o que por cualquier otro motivo no esté
familiarizado con el ELSSPA, sus Subequipos y el sistema PEMEX-SSPA. Los cambios de
personal deberán hacerse siguiendo el procedimiento de Administración de Cambios de Personal.
Fuente : Guía Técnica 12 MPI´s E-4 Organización Estructurada 800/16000/DCO/GT/022
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 5: CAPACITACIÓN

Se elaboró una estrategia de capacitación para todo el personal de la unidad de implantación, incluyendo
1 capacitación específica para los integrantes del ELSSPA, SELSSPA, Equipo de apoyo, equipo
autoevaluador.
La estrategia de capacitación considera los diferentes estratos de la organización y el conocimiento que se
2
debe proprocionar a cada uno de ellos.
3 Se elaboró programa de capacitación
4 Se dio cumplimiento a la ejecución del programa de capacitación
El ELSSPA y el Subequipo fue capacitado y conocen la estrategia de implantación del Sistema Pemex-
5
SSPAy el funcionamiento y operacíon del subsistema o elemento
El personal de la línea de mando del área conoce la estrategia de implantación del Sistema Pemex-SSPAy
6
el funcionamiento y operacíon del subsistema o elemento
7 El personal manual del área tiene conocimiento del Sistema Pemex-SSPA y del subsistema o elemento
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Ejecución y
Seguimiento
ORGANIZACIÓN
RESPONSAB. INICIAL
ADMINISTRACIÓN
DEL CAMBIO
COMUNICACIÓN
CAPACITACIÓN
EFECTIVA
DIAGNOSTICO
Identificación
de brechas
FUTURA
PODER
PROCESO DE SISTEMA
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6. Diagnóstico Inicial y Definición de • La reunión será dirigida conjuntamente por la

la Situación Futura Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación
y el Líder del Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA y
tiene como propósito:
Inicia con una “Sesión de arranque” donde se
declara el estado futuro o nivel de
implantación que la Unidad de Implantación • Proporcionar una visión general del proceso de
pretende alcanzar en un tiempo determinado, implantación del sistema PEMEX-SSPA, incluida la
tomando como referencia: Autoevaluación en la Unidad de Implantación, y
de responder a cualquier pregunta o inquietud
• Su problemática actual en materia de que puedan tener los participantes en el proceso
Seguridad, Salud en el Trabajo y
Protección Ambiental
• Presentar al personal con responsabilidades en el
• Sus capacidades y sus recursos proceso de implantación del sistema PEMEX-SSPA
(Equipo para la Autoevaluación).
Antes de iniciar las actividades de la fase de
Ejecución y Seguimiento, la cual incluye la
Autoevaluación, deberán haber sido concluidas
• Ratificar las fechas y horarios de las reuniones
todas las actividades de las fases de Planeación
clave, los productos principales y las fechas
y Preparación. compromiso
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6. Diagnóstico Inicial y Definición de

la Situación Futura
AUTOEVALUACIÓN:
La mecánica consiste en que el

Coordinador de Elemento o dueño de
esa parte del proceso (en relación con
su responsabilidad funcional), utilizando
como herramienta de orientación las
x
correspondientes, plantea al Equipo de Ó √
Elemento (cliente-proveedor) las
preguntas clave que aparecen en ellas,
se autoevalúa y el equipo califica el
cumplimiento de las acciones
descriptivas mencionadas.
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AUTOEVALUACIÓN:
El proceso de Autoevaluación
consiste en que el Equipo de
Elemento analiza y evalúa el
cumplimiento con cada una de
las acciones descriptivas que
aparecen en la Guía de
Autoevaluación del subsistema
correspondiente, empezando
en el Nivel 1 del elemento y
moviéndose hacia los niveles
superiores.
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La Autoevaluación debe ser un proceso

interactivo que resulte en consenso entre los
participantes sobre la situación actual y las
acciones necesarias para avanzar a otro nivel
de implantación. Es esencial que esta parte del
proceso se haga de manera abierta, con la
mayor participación posible de los miembros
x
del Equipo de Elemento.
La evaluación inicia con el Nivel 1 del

elemento a evaluar, y conforme se va
sustentando el cumplimiento de cada una de
las “acciones descriptivas” en ese nivel, se
pasa al siguiente nivel de la tabla, realizando
la misma mecánica de evaluar y sustentar cada
acción descriptiva del elemento que se está
evaluando. La evaluación se suspende cuando
el autoevaluado no puede sustentar el
cumplimiento de las acciones descriptivas del
nivel que se está valorando.
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Criterios para Otorgar Niveles de

Implantación
NIVEL DE ELEMENTO: x
√
x
Es el nivel que se otorga a un √
elemento cuando todas las √
√
acciones descriptivas de ese
nivel han sido cumplidas. x
√
x √
√
√
√
Por ejemplo: Si se cumplieron √ √
√ √
todas las acciones descriptivas
correspondientes al Nivel 3 de un
√
√ √ √
√
√
determinado elemento, el nivel √
de ese elemento será “Nivel 3”. √ √
√ √
√
√
√
√ √
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Criterios para Otorgar Niveles de

Implantación
NIVEL DEL SUBSISTEMA:
x
• El nivel del subsistema se otorgará cuando
todos los elementos en ese nivel cumplen al x
100% las acciones descriptivas.
√
• Por ejemplo, si el subsistema fue evaluado en
“Nivel 2”, el nivel del subsistema en la Unidad
de Implantación será “Nivel 2”
x √
Nivel de implantación del subsistema:
• El porcentaje de avance de la implantación del

√
x √
√
siguiente nivel del subsistema, corresponderá al
promedio de los porcentajes de avance de todos √ √
los elementos en ese nivel evaluado. De existir
√ √
√ √
avance en acciones descriptivas de otros niveles
superiores, no se considerará para definir el
porcentaje de avance enunciado anteriormente
√ √
• Por ejemplo el porcentaje de avance del “Nivel
3” será el promedio de los porcentajes de
avance de todos los elementos del subsistema en
ese nivel
√ √
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6. Diagnóstico Inicial y Definición de • Compartir información sobre el desarrollo del

la Situación Futura proceso de Autoevaluación, incluyendo
resultados, conclusiones preliminares y
obstáculos encontrados.
Reuniones de trabajo durante el • Motivar a cada integrante en la importancia de

proceso de Autoevaluación. generar información de valor para el proceso de
implantación.
• Reuniones entre Coordinadores de
Elemento: • Resolver aspectos u obstáculos al proceso de
Autoevaluación y desarrollo de programas, así
• Reuniones con la Máxima Autoridad como revisar los resultados preliminares de la
de la Unidad de Implantación: Unidad de Implantación, incluyendo hallazgos
importantes para elementos qué están en proceso
• Sesión de Resultados: de Autoevaluación o que ya han sido
completados.
• Esta reunión representa el final de
la etapa de Autoevaluación • Entregar formalmente los resultados de la
Autoevaluación a la Máxima Autoridad de la
Unidad de Implantación por cada subsistema y el
Plan de trabajo para la etapa de la elaboración
del Programa de Acciones de Mejora
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6. Diagnóstico Inicial y Definición de Manejo de Elementos Comunes

la Situación Futura 12 MPI SASP SAST SAA
Recursos,
Responsabilidad
Funciones,
de la Línea de
Responsabilidad
• Se recomienda que los Equipos de Mando
y Autoridad
trabajo, responsables de elementos Objetivos, Objetivos,
Metas y
comunes de los subsistemas, trabajen Objetivos
Metas, Metas,
Programas e Programas e
de manera coordinada y de ser Agresivos
Indicadores Indicadores
posible simultánea para lograr
Programas de Acciones de Mejora Altos Estándares
Procedimientos Control de
de Operación y Documentos y
únicos para estos casos de Desempeño
Prácticas Seguras Registros
Investigación y Investigación y
Análisis de Análisis de
• El resultado de esta estrategia se Incidentes Incidentes
deberá ver reflejado en el resultado Planeación y Respuesta Plan de
final de la Autoevaluación, es decir, Respuesta a Médica a Respuesta a
Emergencias Emergencias Emergencias
en el Programa de Acciones de
Competencia,
Mejora específico para cada Capacitación y
Entrenamiento y Formación y
Entrenamiento
subsistema, con la característica de Continuos
Desempeño Comunicación de Toma de
Conciencia
que aunque la acción se refleje en Riesgos para la
Salud
más de un subsistema, sólo se Comunicaciones Comunicación
ejecuta una vez. Efectivas Interna y Externa
Auditorías
Auditorías
Ambientales
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la Situación Futura • Resumen de las actividades de Autoevaluación
• Nivel Actual: El nivel del elemento con base en las

acciones descriptivas para cada nivel
Reportes de la Autoevaluación • Resumen de Hallazgos: Fortalezas, debilidades y

por Elemento. brechas clave de la Unidad de Implantación que
necesitan ser atendidas.
• Resumen de los objetivos de la Autoevaluación.
Reporte de la Autoevaluación
• Nivel Actual del subsistema con base en las
acciones descriptivas por cada nivel.
por Subsistema.
• Resumen de Hallazgos.- Fortalezas, debilidades y

brechas clave de la Unidad de Implantación que
necesitan ser atendidas.
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SESIÓN DE RESULTADOS
• La Máxima Autoridad de la Unidad de

Implantación, su equipo gerencial de
primer nivel (Equipo de Liderazgo
Local), el Equipo de Autoevaluación
y el Equipo de Apoyo PEMEX-SSPA
presiden la sesión de resultados.
• Es importante que la Máxima

Autoridad de la Unidad de
Implantación haga un
reconocimiento a aquellos elementos
que resultaron con mejor
desempeño, conforme a como se
establece en el Elemento de
Motivación Progresiva y también que
manifieste su compromiso con el
desarrollo de las siguientes etapas
del proceso de implantación del
PEMEX-SSPA.
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 6: DIAGNÓSTICO Y SITUACIÓN FUTURA

(AUTOEVALUACIÓN)
Se efectuó una sesión de arranque donde participó la MAUI, el Subequipo y el equipo de

1
apoyo, donde cada uno ejecutó su función y responsabilidad.
2 La autoevaluación fue ejecutada en las fechas programadas.
La autoevaluación fue realizada por el equipo de autoevaluación previamente definido

3
(Dueños, Clientes y Proveedores) y participó el equipo de apoyo.
La autoevaluación fue realizada físicamente en las áreas seleccionadas e incluyó revisión
3 documental, revisión de campo, entrevistas u otros mecanismos de aseguramiento de las
acciones descriptivas.
Se efectuó una sesión de cierre donde participó la MAUI, el Subequipo y el equipo de apoyo,
1
informando los resultados obtenidos de la autoevaluación.
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7. Identificación de Brechas
Durante la etapa de
Autoevaluación, se
identifican las brechas entre Las brechas identificadas formarán
la situación actual del parte de los Reportes de la
elemento y el estado futuro Autoevaluación por Elemento y del
declarado al inicio de la Reporte de Autoevaluación del
subsistema y constituyen el Resumen
Autoevaluación, mediante el de Hallazgos en su apartado de
mismo mecanismo de Debilidades
consenso entre los
integrantes del equipo.
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7. Identificación de Brechas
Durante la etapa de
Autoevaluación, las
brechas identificadas se
registran en la columna
de Observaciones de las
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 7: IDENTIFICACIÓN DE BRECHAS
Se evidencia físicamente en el área el cumplimiento a los requerimientos de las acciones

1
descriptivas de la guía de autoevaluación
Los requerimientos de las acciones descriptivas de la guía de autoevaluación fueron cubiertos al

2
100% y se cuenta con las evidencias objetivas para su respaldo
Las brechas identificadas fuerón registradas en la columna de observaciones de la guía de

3
autoevaluación
4 Las brechas identificadas forman parte del reporte de autoevaluación del subsistema en la UI
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8. Desarrollo del “Programa para • El Coordinador de Elemento, con el apoyo de

Alcanzar la Situación Futura” su equipo, debe desarrollar el Programa de
Acciones de Mejora para su elemento,
preferiblemente en paralelo a la
Autoevaluación.
PROGRAMA DE ACCIONES DE MEJORA:
• Este programa describe las acciones • Donde sea posible y en particular con los
recomendadas que deben tomarse, elementos comunes de los subsistemas deben
en orden de prioridad, para cumplir alinearse y relacionarse las estrategias de
con todas las acciones descriptivas mejora (y acciones individuales) con los otros
subsistemas e iniciativas, ya iniciados
por nivel y al mismo tiempo
previamente en la Unidad de Implantación.
identifica al personal que se
responsabilizará de llevarlas a cabo,
así como: las estimaciones de los
recursos y el tiempo requerido para • Para cada subsistema se deberá desarrollar
su ejecución, estableciendo fechas un Programa de Acciones de Mejora, el cual
de compromiso para su será el resultado de la integración de los
cumplimiento. Programas de Acciones de Mejora de todos los
elementos del subsistema correspondiente.
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8. Desarrollo del “Programa para Alcanzar la Situación Futura”
Este Programa de Acciones de Mejora debe contemplar, por lo menos,

todas las actividades factibles de realizar en un período de dos años
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8. Desarrollo del “Programa para

Alcanzar la Situación Futura”
Integración de las acciones priorizadas en un

— Informe PEMEX-SSPA:
solo programa:
— El propósito del Informe PEMEX-SSPA del
subsistema es el de crear un documento que
• Los Programas de Acciones de Mejora de contenga el resultado general de la
cada subsistema en su conjunto Autoevaluación y del proceso de desarrollo
conformarán el Programa de Acciones de del Programa de Acciones de Mejora
Mejora del sistema PEMEX-SSPA de la
Unidad de Implantación El documento se conforma de dos partes:
• Programa de Acciones de Mejora
• Previamente se deberá realizar el • Resumen Ejecutivo:
— Introducción
reordenamiento de las acciones de todos
— Resultado de la Autoevaluación
los elementos de cada subsistema, — Resumen del Programa de Mejora
tomando en cuenta los resultados del — Beneficios
trabajo conjunto de los elementos — Obstáculos Potenciales
comunes, para conformar un programa — Aprobación para su implantación
depurado, para posteriormente incluir (o • Una vez integrado el Programa de Acciones de
revisar) las fechas de inicio y terminación Mejora debe ser firmado por la Máxima
de las acciones individuales, con base en la Autoridad de la Unidad de Implantación.
priorización
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 8: PROGRAMA DE ACCIONES DE MEJORA

Los jefes de las áreas autoevaluadas en conjunto con el líder del Subequipo desarrollaron el
2 PAM; y se establecieron el diagnóstico y elaboraron programas y subprogramas para la
implantación.
3 El PAM fue elaborado en un ejercicio de planeación específico para este fin.
1 El PAM fue elaborado con base en las brechas identificadas en la autoevaluación.
Las acciones del PAM fueron establecidas de tal manera de dar atención de RAÍZ a las brechas
1
identificadas.
El PAM consta de la siguiente estructura y contenido: Descripción de las Acciones, Acciones

1
Descriptivas que Aplican, Responsable, Calendario, Comentarios, Prioridad, Autorización.
2 El PAM fue autorizado y firmado por la Máxima Autoridad de la UI y por el Líder del Subequipo.
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9. Ejecución y Seguimiento del

Cumplimiento
Una vez aprobado el Informe PEMEX-SSPA y

consecuentemente el Programa de Acciones de • Las acciones requeridas para el
Mejora del subsistema correspondiente, debe cumplimiento del Programa de
iniciarse la Ejecución y Seguimiento del mismo. Acciones de Mejora del
subsistema, incluyendo los
Estas actividades también deberán considerarse requerimientos de recursos y
en los procesos globales de planeación, las fechas de inicio y
presupuestación y evaluación del desempeño terminación, tienen que ser
de la Unidad de Implantación. Además, se comunicadas a cada una de las
deberán asignar responsables de las actividades personas responsables
de Seguimiento de la Implantación de las
acciones.
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9. Ejecución y Seguimiento del Cumplimiento
La Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación es responsable de generar un

reporte trimestral que tendrá un resumen de los avances de implantación. El
Reporte Trimestral de Avance en la Implantación será enviado por parte de la
Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación a las áreas de SSPA del Organismo
Subsidiario, donde se consolidará la información con los reportes de las otras
Unidades de Implantación dentro de la Subsidiaria para cada subsistema. El reporte
consolidado de la Subsidiaria será entonces enviado a la SDOSSPA
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Cumplimiento
Dada la duración del Programa de Acciones de
Mejora (dos años), las Unidades de
Implantación deberán considerar mecanismos
para integrar el seguimiento y reporte del
avance de la implantación del sistema PEMEX-
SSPA.
Una vez aprobado el Informe PEMEX- Evaluaciones de la Ejecución y el Seguimiento:

SSPA y, consecuentemente el Programa • Seis meses después del inicio de la implantación
de Acciones de Mejora del subsistema del Programa de Acciones de Mejora debe
correspondiente, debe iniciarse la realizarse una Autoevaluación de Seguimiento.
• El propósito de esta Autoevaluación es validar el
Ejecución y Seguimiento del mismo avance de la implantación del SSPA y de redirigir
la estrategia y las líneas de acción de la
implantación
• Después de la Autoevaluación de Seguimiento,
las subsecuentes Autoevaluaciones deberán
realizarse por lo menos una vez al año para
verificar que se le esté dando mantenimiento
apropiado al Sistema y que éste continúe siendo
efectivo
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Cumplimiento
• Asesorar en la implantación
Las áreas de SSPA del Organismo
Subsidiario y del Corporativo deberán • Detectar áreas de oportunidad
realizar visitas de seguimiento
periódicas, ya sea para revisar • Emitir recomendaciones de mejora
elementos específicos de un subsistema y promover su atención en los
o de varios subsistemas. Las visitas diferentes niveles del Organismo
deben ser de carácter cualitativo para: Subsidiario y del Corporativo, según
sea el caso
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Ejecución y
Seguimiento
ORGANIZACIÓN
RESPONSAB. INICIAL
ADMINISTRACIÓN
DEL CAMBIO
COMUNICACIÓN
CAPACITACIÓN
EFECTIVA
DIAGNOSTICO
Identificación
de brechas
FUTURA
PROCESO DE SISTEMA
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PUNTOS A SATISFACER EN LA LÍNEA DE ACCIÓN 9: EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO

1 El PAM fue comunicado al personal responsable de su ejecución.
El Equipo de Liderazgo de SSPA y el Subequipo dan seguimiento a la ejecución del PAM en sus reuniones
2
correspondientes.
La Máxima Autoridad de la UI ha generado el reporte trimestral de avances de la implantación del
3
subsistema.
El Reporte Trimestral de Avances cuenta con la siguiente estructura y contenido: Elemento, Nivel, Total de
4 acciones, Acciones programadas, Acciones terminadas, Porcentaje de acciones programadas, Porcentaje de
acciones terminadas, Totales, Observaciones, Validación.
Se han realizado autoevaluaciones de seguimiento para validar el avance de la implantación y de redirigir las
5 estrategias y acciones existentes de implantación, así como verificar la eficacia de la adopción de las
medidas preventivas y correctivas.
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10. Auditoría al Proceso de

Implantación
• Esta verificación se realiza para

asegurar que la estrategia de
implantación se ha aplicado tal y como lo
• Cuando la Unidad de Implantación establece el Sistema y es la base para
haya declarado que ha alcanzado el una implantación exitosa.
Nivel 2. se deberá realizar una
auditoría de seguimiento al proceso • La verificación la realiza el área de SSPA
de implantación. que desempeña la función de auditoría
conforme a la Guía Técnica para la
Gestión de Auditorías al Proceso y al
Sistema Pemex- SSPA, Clave:
800/16000/DCO/GT/061/10
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11. Auditoría al Sistema Implantado
• Para apoyar este proceso se utilizarán

los documentos del sistema y como
herramientas de ayuda, Protocolos de
Auditoría específicos para las 12 MPI y
• Cuando el proceso de implantación ha cada subsistema
avanzado y se ha cubierto el Nivel 3
en su totalidad se considera la • Las áreas de SSPA que desempeñen la
realización de auditorías función de auditoría son los responsables
cuantitativas integrales en SSPA, por de efectuar la Auditoria al sistema
implantado
lo menos una vez al año
• Los resultados de estas auditorías
soportarán las Autoevaluaciones que
haya realizado la Unidad de Implantación
y calificarán el grado de madurez del
sistema en la misma
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Factores clave de éxito
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Factores clave de éxito
Evaluación del nivel 1 de acuerdo a la definición del Sistema.

 Importancia del elemento como parte del subsistema y del sistema PEMEX-SSPA desde
punto de vista de la gestión por procesos, adicional a la conciencia o preocupación
ambiental genérica.
Organización para la implantación.
 Definir la organización para la autoevaluación con el enfoque de gestión por procesos

a nivel de las unidades de implantación.
Proceso de Autoevaluación.
 Antes de iniciar esta etapa, deberán haber sido concluidas todas las actividades de las
etapas de Planeación y Preparación.
Determinación del nivel en el cual se encuentra el Elemento o Subsistema.
 No deberá ser utilizado para realizar comparaciones entre Unidades de Implantación u

Organismos Subsidiarios.
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fundamental de éxito Factores clave de éxito
Programa de Acciones de Mejora.
 Representa la herramienta de implantación del Sistema y requiere la aprobación por

parte de la Máxima Autoridad de la Unidad de Implantación.
Ejecución y seguimiento del cumplimiento del Programa.
 Reporte trimestral generado y enviado por parte de la Máxima Autoridad de la Unidad

de Implantación a la Subsidiaria y posteriormente a la SDOSSPA para su seguimiento.
 Representa la herramienta de Gobernabilidad para el proceso de implantación del

Sistema.
Auditoría.
 Los resultados de estas auditorias soportarán o contrastarán con los resultados de la

Autoevaluación que realice la Unidad de Implantación, obligando a tomar las acciones
pertinentes.
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Capacitación en La EI y Sus Líneas de Acción

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Objeto: Contar con la Organización Estructurada

Integrar y Designar los Equipos de Autoevaluación por Subsistema y elementos.

2.5 DEL FUNCIONAMIENTO DE LOS EQUIPOS Y SUBEQUIPOS

• Nombramientos de los integrantes.

2.3.8 Equipo de Liderazgo de SSPA Central de Subdirección.

2.3.9 Subequipos de Liderazgo de SSPA Central de Subdirección de Línea de Negocio.

2.3.12 Equipo de Liderazgo Local de SSPA en los centros de trabajo.

2.3.13. Subequipos de Liderazgo Locales de SSPA en los centros de trabajo.

Fuente : Guía Técnica 12 MPI´s E-4 Organización Estructurada 800/16000/DCO/GT/022

• Asegurarse que este formado por especialistas de la función.

CENTROS DE TRABAJO PREF

CENTROS DE TRABAJO PREF

STPRM ASESORES USIPA SECRETARIO 6 EQUIPOS DE LIDERAZGO

SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO SUBEQUIPO

PRESIDENTE EQUIPO LIDERAZGO

RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ RESPONSABLELÍ

Coordinador por cada Coordinador por cada Coordinador por cada

SUBEQUIPOS DE LIDERAZGO LOCALES