COLEGIO DE INGENIEROS DEL PERU

CONSEJO DEPARTAMENTAL DE LAMBAYEQUE.

CURSO
ELABORACION DE FICHAS TECNICAS EN EL MARCO DEL
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y
GESTION DE INVERSIONES: INVIERTE.PE

Sesión I:
FASE DE FORMULACION Y LAS FICHAS
TECNICASSECTORIALES..

Chiclayo, 30 DE ENERO DEL 2020.

EXP. Ing. Marcos Callirgos Coico.

 Aspectos Conceptuales.
1.
 Inversiones:
Son intervenciones temporales y Comprende a los Proyectos de Inversión
(PIP) y a las Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de
Reposición y de Rehabilitación (IOARR). No comprenden gastos de
operación y mantenimiento.

Proyecto de inversión estándar:

Un proyecto estándar es una iniciativa replicable que satisface una necesidad
recurrente, integra de manera estandarizada los aspectos técnicos y
metodológicos indispensables para su formulación y evaluación.
Un proyecto estándar constituye un punto de referencia en el proceso de
generación de proyectos similares, generando ahorros en costos y tiempos de
formulación. Asimismo, será aplicable a poblaciones con problemáticas
similares, facilitando la formulación del tamaño óptimo de los proyectos
clasificados como estándar.
 Qué es un proyecto de Inversión
Pública
Corresponde a intervenciones temporales.

Se financian total o parcialmente con recursos públicos

Destinados a la formación de capital fijo, humano,

natural, institucional e/o intelectual

Que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o

recuperar la capacidad productora de bienes y/o
servicios.

Asimismo, se debe tener en cuenta lo siguiente:

 Su ejecución puede realizarse en más de un año fiscal,

conforme lo establezca su cronograma de ejecución tentativo
previsto en la formulación y evaluación.
 No son proyectos de inversión las IOARR así como las
intervenciones que constituyen gastos de operación y
mantenimiento.
El nuevo Concepto de Proyecto de Inversión Pública
Incorpora:

La idea de formación de capital de manera global, abandonando la idea de que un

proyecto solo se refiere a infraestructura o capital físico

Toma en cuenta que el “Capital Humano” alude a las capacidades que se pueden formar
para incrementar la productividad de las personas involucradas en un proceso
productivo de bienes y servicios públicos

El “Capital Natural” se refiere a aquellos recursos que permiten la producción de bienes

y servicios ecosistémicos.

El “Capital Institucional” define los medios por los cuales las entidades públicas pueden
brindar servicios como procesos y sistemas de información, y

El “Capital Intelectual” se refiere a los medios para el desarrollo de la ciencia,

tecnología e innovación.
 La Formulación y Evaluación en el
2. Ciclo de Inversiones
 ¿Cómo se define la Fase de Formulación y Evaluación en
el Ciclo de la Inversión?
 Es la segunda fase del Ciclo de Inversión.

 Comprende la FORMULACION del proyecto, de aquellas propuestas de inversión

necesarias para alcanzar las metas establecidas en la programación multianual de
inversiones, y la EVALUACION respectiva sobre la pertinencia de su EJECUCION,
debiendo considerarse los recursos estimados para la OPERACIÓN Y
MANTENIMIENTO del proyecto y las formas de financiamiento.

 Comprende la EVALUACION, sobre la pertinencia del Planteamiento Técnico del

proyecto de inversión considerado los estándares de calidad y niveles de servicio
aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social, así como las condiciones
necesarias para su Sostenibilidad.

 LA FORMULACION y EVALUACION de los proyectos de inversion se realiza a través

de FICHAS TECNICAS y LOS ESTUDIOS DE PREINVERSION a nivel de Perfil,
que contienen información técnica y económica respecto del proyecto de inversión y
decidir si su ejecución está justificada, en función de la cual la UF determina si el
proyecto es VIABLE o NO.
¿Cuándo se inicia la Fase de Formulación y Evaluación?

Se inicia con la elaboración de la Ficha Técnica o del Estudio de

Preinversión correspondiente, siempre que el proyecto de inversión sea
necesario para alcanzar los objetivos y metas establecidos en la Programación
Multianual de Inversiones.

Las Fichas Técnicas y los Estudios de Preinversión a nivel de

perfil son documentos técnicos que se formulan y evalúan en el marco del SNPMGI,
tienen el carácter de D.J, y su veracidad constituye estricta responsabilidad
de la UF, siendo aplicables las responsabilidades que determine la
Contraloria General de la República y la normativa vigente.
 Contenidos Mínimos de Fichas
3. Técnicas.

Art. 23°, Numeral 23.3 . DIRECTIVA GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES.
 Contenidos Mínimos de las Fichas Técnicas Simplificadas y/o
Estándar.
Las fichas técnicas simplificadas y/o estándar deben incluir como mínimo:

1. Definición del problema y objetivos.

2. Cuantificación de su contribución al cierre de brechas.

3. Justificar el dimensionamiento del proyecto de inversión.

4. Las líneas de corte y/o los parámetros de formulación y evaluación respectivos

(entendiendo por estos a la demanda, oferta, costos y beneficios). La fuente de información
para los valores antes indicados debe corresponder a la misma tipología de proyecto de
inversión.

5. Información cualitativa sobre el cumplimiento de requisitos institucionales y/o

normativos para su ejecución y funcionamiento, según corresponda.

6. Análisis de la sostenibilidad del proyecto de inversión.

 Contenidos Mínimos Estudios de
4. Preinversión a Nivel de Perfil.

Art. 23°, Numeral 23.4 . DIRECTIVA GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES.
 Contenidos Mínimos de los Estudios de Preinversión a Nivel de
Perfil.
1. Diagnóstico del estado situacional o necesidad que se pretende resolver y de los
factores que influyen en su evolución.

2. Definición del problema y objetivos.

3. Estudio de mercado del servicio: análisis de oferta actual, oferta optimizada, demanda
actual, proyección futura y cálculo de la brecha;

4. Estudio técnico: análisis del tamaño óptimo, localización, tecnología y momento

óptimo de la inversión.

5. Identificación, medición y valorización de los costos y beneficios sociales.

6. Evaluación social del proyecto de inversión.

7. Plan de implementación.

8. Análisis de la sostenibilidad.
Con que información se elaboran los estudios a nivel de
Perfil

El estudio de preinversión a nivel de perfil,

se elabora con Información Primaria para

las variables relevantes para la toma de

decisión de inversión principalmente,

complementada con Información

Secundaria (juicios de expertos, base de datos
disponibles, publicaciones especializadas, entre otros).
 Niveles Técnicos para Elaboración de Fichas
5. Técnicas y Estudios de Preinversión
 NIVELES DE DOCUMENTO TECNICOS

RANGOS DE INVERSION A PRECIOS TIPO DE DOCUMENTO TECNICO

DE MERCADO EN UIT

Hasta 750 Ficha Técnica Simplificada (Proyectos de

Inversión Simplificados)

Ficha Técnica Estándar (Proyectos de

Inversión Estándar) Proyectos de inversión no
Mayor a 750 y menor a 15,000* comprendidos en los casos anteriores

Mayor o igual a 15,000 y menor a Ficha Técnica para Proyectos de Inversión

407,000 de Baja y Mediana Complejidad.

Mayor o igual a 407,000 Estudio de Preinversión a Nivel de Perfil

(Proyectos de Inversión de alta complejidad)

* Según Línea de Corte establecida por el Sector.

Art. 22° . DIRECTIVA GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL Y GESTION DE INVERSIONES.

 Tipo de Ficha Según Sector y
6. Monto de Inversión Definido.
 FICHA TECNICA SECTOR EDUCACION
Las Fichas Técnicas Simplificadas se utilizarán para la formulación y evaluación de proyectos con
montos de inversión a precios de mercado menores o iguales a 750 UIT. Las Fichas Técnicas
para proyectos estándar se utilizan para la formulación y evaluación de proyectos
estandarizados con montos de inversión a precios de mercado mayores a 750 UIT y menores o
iguales a una línea de corte aprobada por el Sector funcionalmente competente

SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO

FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR: PARA EL
MEJORAMIENTO, AMPLIACIÓN Y/O RECUPERACIÓN DE Mayor a 750 e igual a
LOS SERVICIOS DE EDUCACIÓN INICIAL, PRIMARIA,
15,000 UIT
SECUNDARIA DEL SECTOR
EDUCACIÓN

F.T. Simplificada Servicios de Educación Básica

Menor o igual a 750 UIT
Regular
EDUCACIÓN FICHA TÉCNICA
SIMPLIFICADA PARA Mejoramiento,
PROYECTOS DE INVERSIÓN Recuperación, Ampliación
EN INSTITUCIONES o Mejoramiento y
EDUCATIVAS DE NIVEL Ampliación (No se incluye Menor o igual a 750 UIT
INICIAL QUE PRESTEN la creación de una nueva
SERVICIOS A UN NUMERO institución educativa).
REFERENCIAL DE QUINCE
(15) NIÑOS
 FICHA TECNICA SECTOR INTERIOR.

SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO

Mejoramiento y
Mayores a 750 UIT y
Ampliación de menores a 15,000 UIT
INTERIOR F.T. Estándar
Servicios Policiales (Según rango de F.T.E. de la
directiva de F y E)
en Comisarias

Esta Ficha Técnica no podrá utilizarse para formular proyectos relacionados a la

creación de nuevas comisarías.

INDICADOR DE PRODUCTO ASOCIADO A LA BRECHA DE SERVICIOS

“Porcentaje de Comisarias que no cuentan con capacidad de operación
adecuada”, que es el indicador asociado a la Brecha de Servicios de
Comisarías.
 FICHA TECNICA SECTOR VIVIENDA

SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO

F.T. Estándar (Es válido Menor o igual a 15,000 UIT
Mejoramiento de servicios de
tambíen como Ficha saneamiento rural
Técnica Simplificada)
VIVIENDA Y Mayor a 15,000 UIT : PERFIL
SANEAMIENTO
F.T. Estándar (Es válido
Mejoramiento de servicios de Menor o igual a 100,000 UIT
tambíen como Ficha
saneamiento urbano
Técnica Simplificada)
Mayor a 100,000 UIT : PERFIL

FICHA TÉCNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO

URBANO CON FUENTE DE AGUA SUPERFICIAL Y SUBTERRÁNEA

FICHA TÉCNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO

URBANO CON FUENTE DE AGUA SUPERFICIAL.

FICHA TÉCNICA ESTANDAR PARA LA FORMULACION DE PROYECTOS DE SANEAMIENTO EN EL AMBITO

URBANO CON FUENTE DE AGUA SUBTERRÁNEA
 FICHA TECNICA SECTOR TRANSPORTES

SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO

Monto menor o igual a
TRANSPORTE F.T. Simplificada Formulación de proyectos
750 UIT

Esta ficha técnica simplificada contempla las siguientes naturalezas de intervención:

a) Creación.- Intervenciones orientadas a dotar del bien y/o el servicio en áreas donde no
existen capacidades para proveerlo; es decir, no hay una UP. Se incrementa la cobertura del
bien o servicio.
b) Ampliación.- Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad de una UP existente
para proveer un bien y/o un servicio a nuevos usuarios. Se incrementa la cobertura del bien o
servicio.
c) Mejoramiento.- Intervenciones sobre uno o más factores de producción de una UP
orientadas a aumentar la calidad del bien y/o el servicio; lo cual implica cumplir con los
estándares de calidad para la prestación de servicios establecidos por el sector competente.
Implica la prestación de servicios de mayor calidad a usuarios que ya disponen de él o a igual
número de usuarios en mejores condiciones.
d) Recuperación.- Intervenciones orientadas a la recuperación parcial o total de la
capacidad de prestación del bien y/o el servicio en una Unidad Productora (UP), cuyos activos o
factores de producción (infraestructura, equipos entre otros) han
colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea por desastres u otras causas. Puede implicar la
misma cobertura, mayor cobertura o mejor calidad del bien o el servicio, es decir, que puede
incluir cambios en la capacidad de producción o en la calidad del bien y/o el servicio.
 FICHA TECNICA SECTOR DEFENSA
SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO
Para proyectos de
creación,
Monto menor o
F.T. Simplificada mejoramiento y/o
ampliación de
igual a 750 UIT
servicios de desastres
 Para proyectos de
DEFENSA Creación,
Mejoramiento,
Monto menor o
F.T. Simplificada Ampliación o
Recuperación del
igual a 750 UIT
Servicio de Alerta
Temprana
 FICHAS TECNICAS SECTOR SALUD
SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO
Creación,
mejoramiento,
ampliación y Mayor a 750 y Menor a
F.T. Estándar
recuperación de 4,000 UIT
servicios de EE.SS.
Sin Internamiento.
SALUD Creación,
mejoramiento,
ampliación y
Menor o igual a 750
F.T. Simplificada recuperación de
UIT
servicios de EE.SS.
1er. Nivel de
Atención.

Indicador de producto asociado a la brecha de servicios:

Los indicadores correspondientes al servicio público
Atención de servicios de salud básicos con brecha
identificada y priorizada son los siguientes:
 Porcentaje de establecimientos de salud del primer nivel de atención
con capacidad instalada inadecuada (brecha de calidad).
 Porcentaje de establecimientos de salud del primer nivel de
atención requeridos (brecha de cobertura).
 FICHAS TECNICAS SECTOR AMBIENTE.
SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO
F.T. Estandar Proyectos de
(Es válido Recuperación de Monto menor o igual
también con Areas degradadas por a 15,000 UIT
Ficha Técnica Residuos Sólidos
Simplificada).
F.T. Estandar
(Es válido Proyectos de
también con Recuperación de Hasta 1500 UIT.
Ficha Técnica ecosistemas andinos.
AMBIENTE
Simplificada).
Proyectos de
Mejoramiento,
F.T. Estandar
Ampliación,
(Es válido
Mejoramiento y
también con Hasta 1500 UIT.
Ampliación, y
Ficha Técnica
Recuperación del
Simplificada).
servicio de limpieza
pública
 FICHA TECNICA AGRICULTURA Y RIEGO

SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO

Mejoramiento del
AGRICULTURA Monto hasta 750
F.T. Simplificada Sistema de Riego
Y RIEGO
Parcelario UIT
 FICHA TECNICA SECTOR COMERCIO Y TURISMO.

SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO

Creación, Mejoramiento,
COMERCIO Ampliación y Recuperación de
Servicios Turísticos Públicos en
EXTERIOR Y F.T. Simplificada Monto hasta 750 UIT
Recursos Turísticos
TURISMO

La Ficha Técnica Simplificada versará sobre un recurso turístico debidamente

registrado en el Inventario Nacional de Recursos Turísticos.

La propuesta de la intervención planteada a través de la Ficha Técnica

Simplificada deberá ser integral, es decir, que contenga la totalidad de
acciones necesarias para brindar u ofrecer un servicio turístico de calidad

Servicios Públicos con Brecha Identificada y Priorizada:

“Brecha en Servicios Turísticos Públicos en Recursos Turísticos Públicos
Inventariados Priorizados5”
 FICHA TECNICA SECTOR PRODUCCION.
SECTOR TIPO DE FICHA TÉCNICA MONTO
FICHA TÉCNICA ESTÁNDAR
DE PROYECTOS DE Mejoramiento o
INVERSIÓN DE APOYO A LA Ampliación, vinculado al Montos de inversión a
ADOPCIÓN DE servicio de apoyo a la precios de mercado mayores
PRODUCCION
TECNOLOGÍAS POR adopción de tecnologías a 750 UIT y menores o
PRODUCTORES ACUÍCOLAS en el sector pesca y iguales a 5000 UIT.
Y PESCADORES acuicultura.
ARTESANALES
 Criterios de decisión en
7. inversiones
En el siguiente cuadro se proponen criterios para simplificar los contenidos y
los alcances de información con los que se deben desarrollar los distintos
Si el Sector correspondiente no
tipos de documentos técnicos.
hubiera desarrollado los criterios o metodologías
sugeridos, se deberán completar los contenidos del
documento de acuerdos a los procedimientos de la Guía
General.
 Los Costos en los Proyectos de
8. Inversión.
 Estimación de los Costos en la Preinversión.

La estimación de costos en la preinversión

debe ayudar a tomar decisiones de
inversión.

Una precisión de 0% de error de

los costos de inversión sólo se obtiene
en la Etapa de Ejecución. (Inclusive en
el expediente técnico sólo se llega a una precisión del 5%
al 10% de los costos de inversión).
Muchas Gracias