UNDÉCIMA SESIÓN

PRUEBA INDICIARIA
 LA PRUEBA INDICIARIA
NOCIONES GENERALES:
EL INDICIO ES TODO HECHO CIERTO Y PROBADO CON
VIRTUALIDAD PARA ACREDITAR OTRO HECHO CON EL
QUE ESTA RELACIONADO.
EL PROFESOR MIXAN MASS EN SU OBRA “LA PRUEBA
INDICIARIA” AFIRMA LA NECESIDAD DE EFECTUAR
UNA DIFERENCIA ENTRE: INDICIOS, PRESUNCIONES Y
CIRCUNSTANCIAS QUE MUCHOS AUTORES
CONFUNDEN y SEÑALA:
LAS CIRCUNSTANCIAS NO ES PROPIO DEL HECHO,
PERO ALGO QUE PUEDE ACOMPAÑARLO
EN OTRAS PALABRAS LAS CIRCUNSTANCIAS
GRAVITAN ALREDEDOR DEL HECHO PRINCIPAL
PARTICULARIZANDOLO
INDICIO: ES AQUEL DATO REAL, CIERTO
CONCRETO INDUBITABLEMENTE PROBADO
INEQUÍVOCO E INDIVISIBLE.
LA PRESUNCION: ES UNA CONCLUSION INFERIDA
ES DECIR EQUIVALE A SACAR UNA CONSECUENCIA O
DEDUCIR UNA COSA DE OTRA.
ARSENIO ORE AFIRMA QUE INDICIO ES EL DATO
REAL O CIERTO QUE PUEDE CONDUCIR AL
CONOCIMIENTO DE OTRO DATO AUN NO
DESCUBIERTO QUE ES DENOMINADO DATO
INDICADO.
CONTINUA AFIRMANDO QUE ES NECESARIO
DIFERENCIAR ENTRE INDICIO Y PRUEBA INDICIARIA EL
INDICIO ES SOLO EL PUNTO DE PARTIDA PARA EL
ESTABLECIMIENTO DE LA PRUEBA. EL INIDICIO ES LA
PARTE Y LA PRUEBA INDICIARIA ES EL TODO.
DELLEPIANI DICE INDICIO ES TODO RASTRO, HUELLA,
CIRCUNSTANCIA Y EN GENERAL TODO HECHO
CONOCIDO COMPROBADO SUCEPTIBLE DE LLEVARNOS
POR LA VIA DE LA INFERENCIA AL CONOCIMIENTO DE
LOS OTROS HECHOS DESCONOCIDOS.
MITTERMAIER EMITE UN CONCEPTO DISTINTO LOS
INDICIOS SON TESTIGOS MUDOS QUE PARECE HABER
COLOCADO LA PROVIDENCIA ALREDEDOR DEL CRIMEN
PARA HACER RESALTAR A LA LUZ, DE LA SOMBRA EN
QUE EL CRIMINAL SE HA ESFORZADO EN OCULTAR EL
HECHO PRINCIPAL . SON COMO UN FANAL QUE
ALUMBRA EL ENTENDIMIENTO DEL JUEZ.
EL INDICIO PARA SER TAL DEBE SER UN DATO
CIERTO Y VERDADERO, NINGUN DATO DE CARÁCTER
DUBITATIVO PUEDE SER CONSIDERADO DATO
INDICIARIO SO PENA DE DESNATURALIZAR LA PRUEBA
INDICIARIA.
EL DATO INDICIARIO DEBE CONSISTIR EN AQUELLO
QUE ESTÉ DEBIDAMENTE ACREDITADO, DE
VERACIDAD INSOSLAYABLE POR QUE DE ÉL SE
EFECTUARÁ UNA INFERENCIA Y PARA QUE LA
CONCLUSION SEA VERDADERA ES NECESARIA QUE
LAS PREMISAS SEAN VERDADERAS.
CON RIVES SEVA PODEMOS DEFINIR LA PRUEBA
INDICIARIA COMO AQUELLA QUE SE DIRIGE A
DEMOSTRAR LA CERTEZA DE UNOS HECHOS
(indicios) QUE NO SON CONSTITUTIVOS DEL
DELITO OBJETO DE ACUSACION, PERO DE LOS
QUE, A TRAVES DE LA LOGICA Y DE LAS REGLAS DE
LA EXPERIENCIA PUEDE INFERIRSE LOS HECHOS
DELICTIVOS Y LA PARTICIPACION DEL
ACUSADO.
QUE HA DE MOTIVARSE EN FUNCION DE UN NEXO
CAUSAL Y COHERENTE ENTRE LOS HECHOS
PROBADOS INDICIOS Y LO QUE SE TRATA DE
PROBAR EL DELITO.
LA PRUEBA POR INDICIOS NO ES UN MEDIO DE
PRUEBA SINO UNA CLASE DE PRUEBA, UNA
MODALIDAD DE ACTIVIDAD PROBATORIA CON SUS
PROPIAS PARTICULARIDADES Y REQUISITOS
EXIGIBLES A PARTIR DE LA AUSENCIA DE PRUEBA
DIRECTA PERO VIENE A SER IDONEA PARA
DESTRUIR LA PRESUNCION DE INOCENCIA .
AL INDICIO EN CUANTO ELEMENTO DE PRUEBA
SE LLEGA ATRAVES DE UN MEDIO DE PRUEBA,
PUES A PARTIR DE TESTIFICALES, PERICIAS,
INSPECCIONES ETC SE ACREDITA LA REALIDAD
DEL MISMO, DEL HECHO BASE CONCRETO QUE A SU
VEZ PERMITIRA UNA INFERENCIA DETERMINADA
DENTRO DEL PROCESO PROBATORIO.
 ESTRUCTURA DE LA PRUEBA
INDICIARIA
EN CUANTO A SU ESTRUCTURA COMO AFIRMA LA
DOCTRINA PROCESAL ESTA COMPUESTO: POR
INDICIO, INFERENCIA APLICABLE Y CONCLUSION.
1) INDICIO: ES EL DATO CIERTO INEQUIVOCO Y
PROBADO A TRAVES DEL CUAL Y MEDIANTE UNA
OPERACIÓN LOGICA SE PUEDE INFERIR OTRO.
ES EL HECHO BASE DE LA PRESUNCION DE UN DATO
FACTICO O ELMENTO DE HECHO QUE DEBE QUEDAR
ACREDITADO A TRAVES DE MEDIOS DE PRUEBA
PREVISTOS POR LA LEY.
2) INFERENCIA: ES EL RAZONAMIENTO QUE SE
EFECTUA APLICANDO LAS REGLAS DE LA LOGICA
PERTINENTES. ESTE RAZONAMIENTO DEBE LOGRAR
UNA RELACIÓN DE CAUSALIDAD ADMITIDA ENTRE EL
DATO CONOCIDO (indiciario) y DATO AUN NO
CONOCIDO (indicado).
LA INFERENCIA PERTENECE A LA FASE DE
DEPURACION DE LA PRUEBA COMUN A TODA LA
INSTITUCION EN SU CONJUNTO.
SI BIEN EN LA PRUEBA INDICIARIA SE PRODUCEN
VARIAS OPERACIONES, VINCULADAS A LA
ACREDITACION DEL INDICIO Y A LA UBICACIÓN Y
PRECISIÓN DE LA INFERENCIA.
EN TODO ESTO HACE FALTA LA ACTIVIDAD DEL
JUEZ QUE SIEMPRE DEBE ESTAR PRESIDIDA POR
LAS REGLAS DE LA LOGICA Y LA EXPERIENCIA Y
RESULTA NECESARIO EN TODO ESTE ANALISIS
PROBATORIO SIN INTEREZAR DE QUE SE TRATE DE
PRUEBA DIRECTA O INDIREACTA.
3)CONCLUSION: LA CONCLUSION DEBE SER
SIEMPRE CONDUCENTE, PERTINENTE Y UTIL.
PARA OBTENER UNA CONCLUSION CORRECTA Y
COHERENTE ES PRECISO QUE UNA DE LAS PREMISAS
TENGA EL NECESARIO GRADO DE VERACIDAD.
MIRANDA ESTRAMPES :
AFIRMA QUE LA EFICACIA PROBATORIA DE LA
PRUEBA INDICIARIA DEPENDERÁ DE LA
EXISTENCIA DE UN ENLACE PRECISO Y
DIRECTO ENTRE LA AFIRMACION BASE Y LA
AFIRMACION CONSECUENCIA DE TAL MODO DE NO
EXISTIR ÉSTE, SU VALOR PROBATORIO SERÍA
NULO, NO POR EL SIMPLE HECHO DE LA
CONCATENACION DE LAS PRESUNCIONES, SINO
PORQUE LE FALTARÍA UNO DE LOS ELEMENTOS
FUNDAMENTALES INTEGRANTES DE SU
ESTRUCTURA.
EN SU ESTRUCTURA ES IMPORTANTE CONTAR CON
VARIOS INDICIOS, PUES SU VARIEDAD PERMITIRÁ
CONTROLAR EN MAYOR MEDIDA LA SEGURIDAD DE
LA RELACION EFECTO CAUSA. LO QUE NOS LLEVA A
SOSTENER QUE EXISTEN INDICIOS NECESARIOS E
INDICIOS CONTINGENTES EN FUNCION A LAS A LAS
CAUSALIDADES QUE EMERGEN DE ELLO.
- LOS INDICIOS NECESARIOS PRUEBAN POR
SÍ SOLOS LA VERACIDAD DEL DATO INDICADO AL
QUE CONDUCEN POR QUE ESTAN EXENTOS DEL
REQUISITO DE LA PLURALIDAD DE INDICIOS -
- LOS INDICIOS CONTINGENTES QUE VIENEN A
SER LOS MAS NUMEROSOS PARA GENERAR
CONVICCION O CONSOLIDAR SOBRE ALGUN
ASPECTO DEL TEMA PROBANDUM.
 CLASIFICACION DE LOS INDICIOS
EN LA DOCTRINA PROCESAL SE RECONOCEN
DETERMINADAS CLASES DE INDICIOS LOS MISMOS
QUE PUEDEN CLASIFICARSE EN ATENCION A
CIERTOS ELEMENTOS COMUNES:
1. POR SU EXTENSION:
a) INDICIOS DE CARÁCTER GENERAL Válidos para
cualquier delito comprende a todos los supuestos de
indicios.
b)INDICIOS PARTICULARES circunscritos para
determinados delitos
2. POR SU FUERZA PROBATORIA:
a) INDICIOS NECESARIOS: están referidos mas de las
veces a un indicio.
b) INDICIOS CONTINGENTES: Requieren de varios
indicios para alcanzar convicción.
3. POR EL MOMENTO DE LA PRODUCCION: Es la
clasificación más utilizada y se clasifica en 3 clases:
a) INDICIOS ANTECEDENTES: Existen con
anterioridad a la comisión del delito. Están
relacionados a la capacidad para delinquir y a la
oportunidad para su comisión tales como la
tenencia del arma o instrumentos relacionados con
el hecho.
Amenazas, ofensas y enemistades, interés en la
desaparición de las personas o móviles.
b) INDICIOS CONCOMITANTES: Son aquellos que se
presentan simultáneamente a la comisión del delito a
esta clase de indicios corresponden la presencia en
lugar de los hechos o escena del delito Están
relacionados con la presencia del imputado en el
lugar de los hechos que puede relacionarse con el
hallazgo de huellas en lugar, haberse sido la última
persona vista con la víctima.
Puede referirse a indicios como manchas de sangre
en los objetos sustraídos o utilizados o en los objetos
dejados por el imputado.
c) INDICIOS SUBSIGUIENTES: son aquellos que se
presentan con posterioridad a la comisión del delito,
por ejemplo el sindicado desaparece de la localidad
4. INDICIOS REMOTOS Y PROXIMOS: LOS
PRIMEROS SON DE ESCASO VALOR Y ENGAÑOSOS Y
LOS SEGUNDOS HACEN RECAER CUANDO MENOS
SOSPECHAS FUNDADAS CONTRA EL AUTOR.
5. INDICIOS Y CONTRAINDICIOS: NO TODOS
LOS INDICIOS, ANTE UNA PLURALIDAD, ORIENTAN
EN LA MISMA DIRECCION; FRENTE A UNOS DE
DETERMINADO SIGNO EXISTEN OTROS DE SIGNO
CONTRARIO INDICIOS DE CULPABILIDAD O
CONTRAINDICIOS- INDICIOS DE INOCENCIA
 INDICIOS SEGÚN GORPHE
1.- INDICIOS DE PRESENCIA: SE REFIERE A LA
OPORTUNIDAD FISICA DEL IMPUTADO DE HABER
PODIDO COMETER EL DELITO. LA PRESENCIA DEL
REO EN EL LUGAR DEL CRIMEN.
2.- INDICIO DE CAPACIDAD DE DELITO: DE
OPORTUNIDAD PERSONAL. TIENE ESPECIAL
IMPORTANCIA PARA EXCLUIR LA PARTICIPACION DEL
SOSPECHOSO.
3.- INDICIO DE PARTICIPACION: SUPONE MAYOR
GRADO DE VEROSIMILITUD QUE EL ANTERIOR. EL
SOSPECHOSO ADEMAS DE HALLARSE EN LUGAR DE
LOS HECHOS PARECE HABER TENIDO PARTICIPACION
EN ÉL.
4. INDICIO DE MOVIL: LOS DELITOS SE COMETEN
POR ALGUNA RAZON QUE PUEDEN SER MUY DIVERSAS.
CELOS, ENVIDIA, ODIO, RENCORD, PROPOSITO DE
LUCRO, ETC.
5. INDICIOS DE HUIDA O ACTITUD SOSPECHOSA
LA PERSONA QUE HUYE A LUGAR DESCONOCIDO TRAS
LA COMISION DE UN DELITO.
6. INDICIOS DE MALA EXPLICACION O
JUSTIFICACION ES UN INDICIO VAGO CON VALOR
GENERICO.
7. INDICIOS DE REVELACIONES POSTERIORES: EL
SOSPECHOSO DESPUES DE UN TIEMPO DE LA
COMISION DEL DELITO HACE REVELACIONES ENTRE
AMIGOS CONFIANDO EN SU COMPLICIDAD.
 TIPOLOGIA DE INDICIOS
 El profesor San Martín Castro en su ultimo
libro Derecho Procesal Penal precisa los
siguientes tipos:
 i) Indicios graves o fuertes y los indicios
leves. En función a la mayor o menor
cercanía material con los hechos.
 ii) Indicios referidos a la intensidad de su
conexión- próximos que guarda relación
clara y directa con el delito y Remotos son
meras posibilidades y que están alejdas
 del hecho base que indican hechos
fácilmente engañosos.
iii) Indicios vinculados a su relación temporal
con el delito:
a)anteriores, hechos que por lo general sirven
de preparación al delito y
b) concomitantes hechos que se producen en
el mismo lapso temporal de ejecución material
del delito
c) posteriores hechos que ocurren tras el
delito.
 Listado de Indicios
 El profesor San Martín Castro presenta el
siguiente listado de indicios:
 1) Indicios de Capacidad delictiva aptitud
física o síquica del agente para cometer el
delito.
 2) Indicios de capacidad moral propensión
del reo al delito.
 3) Indicios de oportunidad: momento
concreto, lugar y coparticipación
 4) Indicios de móvil delictivo: odio
animosidad, peleas previas diferencias.
 5) Indicios de mala justificación: afirmación
de coartadas falsas ante circunstancias
incriminatorias.
 6) Indicios de fuga: el imputado huye del
lugar de los hechos en el momento en que
se realizó el delito
 7) Indicios de Corrupción o soborno se
ofrece soborno al funcionario encargado de
la persecución penal.
 8) Indicios de Modus operandi: reiteración
de conductas delictivas de forma semejante
y en concretos lugares por parte de uno o
varios sujetos, pueda dar lugar a que la
acreditación de la participación de todos o
alguno de ellos en uno de los delitos sirva
de indicio de autoría para los restantes.
 9) Indicios de cambio de situación
económica: el incremento injustificado de
patrimonio, útil para casos de lavado de
activos, enriquecimiento ilícito y tributario.
 CONDICIONES DE LA PRUEBA
INDICIARIA
EL TRATAMIENTO DE LA PRUEBA INDICIARIA EXIGE
EL CUMPLIMIENTO DE DETERMINADAS CONDICIONES
QUE DEBEN SER OBJETO DE ANALISIS.
MARTINEZ ARRIETA SEÑALA:
1. EXISTENCIA DE LA ACREDITACION DEL INDICIO A
TRAVES DE PRUEBA DIRECTA, SE EXCLUYEN LAS
PRESUNCIONES O MERAS SOSPECHAS.
2. DEBEN SER SOMETIDOS A CONSTANTE
VERIFICACION PARA SU ACREDITACION Y SU
CAPACIDAD DEDUCTIVA. SE BUSCA EVITAR EN LO
POSIBLE LA INCIDENCIA DEL AZAR Y LA
FALSIFICACION
3. LOS INDICIOS DEBEN SER INDEPENDIENTES A FIN
DE EVITAR LA UTILIZACION QUE DE UN UNICO
INDICIO QUE FUE ACREDITADO POR DISTINTAS
FUENTES SE PRESENTA COMO PLURALES EN LA
ACREDITACION DEL HECHO CONSECUENCIA.
LA PLURALIDAD DE INDICIOS ES IMPORTANTE PARA
AFIRMAR LA CERTEZA Y EVITAR ERROR EN LA
APRECIACION DE LAS PRUEBAS.
4. LOS INDICIOS DEBEN SER CONCORDANTES
ENTRE SI DE MANERA QUE PERMITA ALCANZAR
UNA CONCLUSION, LOGICA QUE TENGA
SUSTENTO EN EL RAZONAMIENTO Y LA VERDAD
PARA PODER COLEGIR UNA AFIRMACION CON
RELACION A LOS HECHOS INVESTIGADOS EN EL
PROCESO PENAL
5. LA CONCLUSION HA DE SER INMEDIATA SIN
QUE SEA ADMISIBLE QUE AL HECHO
CONSECUENCIA PUEDA LLEGARSE A TRAVES DE
VARIAS DEDUCCIONES O CADENA DE
SILOGIMOS.
 VALOR PROBATORIO DEL INDICIO

EN CUANTO AL VALOR PROBATORIO DE LOS

INDICIOS HAY DOS CORRIENTES:
a) EN UN EXTREMO ESTAN LOS QUE
CONSIDERAN QUE EL INDICIO ES
SUFICIENTE PARA IMPONER UNA CONDENA.
b) EN CONTRAPARTIDA ENCONTRAMOS
AQUELLOS QUE NIEGAN TODO VALOR Y SE
CONSIDERA QUE NO SIRVE COMO PRUEBA.
- Excepcionalmente un solo indicio tendrá la
fuerza suficiente para probar la imputación.
- Cada indicio es un fragmento de prueba que debe
ser completado con otros elementos.
- Esta prueba necesita generalmente estar compuesta
por una pluralidad razonable de indicios.
- De su idoneidad, cantidad y convergencia podrá
obtenerse la prueba necesaria.
- Es necesario que los indicios que corresponden a
una misma clase se completen en el mismo
sentido. Es decir que existiendo indicios de presencia
física u oportunidad todos ellos coincidan mediante la
inferencia el mismo resultado.
Y cuando siendo de diversa especie, materiales unos
y sicológico otros, concuerden entre sí.
- Es necesaria una inferencia indiciaria cuando
varios indicios se relacionan con una sola causa, su
concurso importa una prueba indiciaria necesaria.
- El grado de probabilidad estará dado por la
convergencia de distintos indicios que permita la
inferencia de la sospecha.
- Del cúmulo de elementos indiciarios,
examinados lógicamente en su integralidad, conforme
a la experiencia comúnmente reconocida debe
desentrañarse la relación entre el imputado y el delito
- Un indicio mal interpretado o
deficientemente esclarecido deja abierta la
posibilidad para otra hipótesis diferente.
- Por ello solo podrá considerarse culpable al
acusado cuando los elementos indiciarios,
evaluados individualmente y luego en su
conjunto conduzcan según el curso ordinario de
las cosas, necesariamente así debe concluirse.
BENTHAM después de analizar el tema del
indicio hace un esquema de las principales
observaciones a tener en cuenta sobre la fuerza
probatoria de estos elementos:
- El mayor o menor peso probatorio de un hecho
indiciario equivale al grado de conexión que
tenga con el hecho principal.
-Esta conexión es producto de la apreciación
subjetiva de quien la contempla, la fuerza
probatoria no será otra cosa que la persuasión de
su parte.
- En caso de pluralidad de indicios no es
aconsejable deducir su fuerza probatoria
matemáticamente.
- Los hechos testimoniales de una misma índole
podrían combinarse de distintas maneras que
tendrían en cada caso diferente fuerza probatoria.
-La fuerza probatoria de cada indicio aplicada
al hecho principal aumenta la fuerza probatoria de
cada uno de los demás, recíprocamente se
complementan
- No está demás enfatizar que para la mayoría de
los autores clásicos y modernos sostienen
que los indicios cuando son varios y
concordantes adquieren un peso probatorio de
valor objetivo que merece mayor crédito, y se
admiten y valoran con mayor convicción por
parte de quienes tiene a su cargo el análisis y
valoración de la prueba indiciaria en la
investigación y juzgamiento de un hecho
delictuoso.
- Aunque la prueba testimonial está sujeta
a múltiples defectos, como la distorsión
en el recuerdo, el tiempo transcurrido su
intelección de lo percibido y su posterior
relato, la falsedad, el soborno que obligan
tener precaución en la valoración de este
medio de prueba si embargo en conjunto
con otros indicios tendrá fuerza
acreditativa.
- El autor Eduardo Jauchen reitera el
axioma ingles “Los Hechos no mienten”
 EL INDICIO Y PRESUNCION DE INOCENCIA
 Hay autores que sostienen que existe una
relación entre la prueba indiciaria y la
presunción de inocencia pues estas se
mantienen hasta el momento de la decisión final
es decir a la etapa de valoración por el juzgador.
 Los indicios pueden ser de tal naturaleza y
fuerza que pueden avalar la presunción de
inocencia o desvirtuarla esa es la razón de ser
de esta clase de pruebas.
 PRESUPUESTOS PARA QUE LOS INDICIOS PUEDAN
DERVIRTUAR LA PRESUNCION DE INOCENCIA
 1. No debe sustentarse en un solo indicio
aislado, sino en varios que a su vez sean
coincidentes.
 2. Tales indicios no han de desmentirse o
desvirtuarse por otros que conduzcan a
conclusiones distintas. Contraindicio o coartada.
 3. Los hechos indiciarios han de estar
absolutamente probados y relacionados
directamente o en conexión con los hechos
delictivos.
 4. Entre éstos y la convicción judicial
derivada debe existir absoluta armonía,
consecuencia de un juicio racional, lógico y
coherente y excluyente de todo
subjetivismo arbitrariedad o duda razonable
 5. Debe motivarse suficientemente el
enlace entre los hechos base y los hechos
consecuencia, exponiéndose porqué se
llega a una determinada y si fuera la única
posible o por qué se escoge precisamente
esa, si fueran varias las posibilidades.