REPASO

I. TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

A. GENERALIDADES
El contar hoy con una Ley Especial Contra la Criminalidad Organizada
es una constante en toda Estrategia nacional contra la presencia activa de estructuras criminales.
 
Estos mecanismos de indagación e información han sido aplicados históricamente de manera informal y frecuente por
las agencias policiales, su legitimación formal recién comienza a promoverse a partir de la Convención de las Naciones
Unidas Contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas del 20 de diciembre de 1988.
 
Doce años después, la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional de
diciembre de 2000, identificó a estos procedimientos como técnicas especiales de investigación en el numeral 1 del
artículo 20º. En dicho dispositivo la
Convención de Palermo, como también se le conoce a este instrumento internacional, precisaba la necesidad de que los
Estados adopten tales procedimientos para enfrentar el crimen organizado.
 
El citado acuerdo internacional reconoce varias modalidades de operaciones encubiertas entre las que destacan las
siguientes:
o La entrega vigilada
o El uso de agentes encubiertos
o La vigilancia electrónica.
En nuestra legislación en un primer momento estaba regulada por una ley especial, esto es, por
el Decreto Legislativo 824 del 23 de abril de 1996, artículos 28º a 30º. En la actualidad se ha
optado por incorporar estas técnicas especiales de investigación al Código Procesal Penal de
2004 ( Artículos 340º y 341º). Asi como en Ley 30077 Ley Contra el Crimen Organizado, Artículo
7- Disposiciones Generales:
 
1. Las técnicas de Investigación pueden utilizarse siempre que resulten idóneas, necesarias, e
indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigación.
2. En todos los casos las técnicas de investigación deben respetar los principios de necesidad,
razonabilidad y proporcionalidad.
3. La resolución judicial que autoriza la ejecución de las técnicas especiales de investigación,
debidamente motivadas.
4. El juez, al recibir la resolución, debe resolver el pedido en el término de 24 horas.
La finalidad informativa que persiguen estos procedimientos especiales como: El empleo de la
entrega vigilada, de los agentes encubiertos o de la vigilancia electrónica y otros, radica en proveer
información sobre la ruta, procedencia y destino de las operaciones ilícitas de traslado o
tránsito de especies prohibidas; así como de aquella que permitirá identificar la composición,
estructura, recursos y actividades de las organizaciones criminales.
 
B. INTERCEPTACIÓN POSTAL
Esta medida afecta a derechos fundamentales de las personas, exigiéndose una serie de requisitos
para que a una persona le intervengan la correspondencia que recibe periódicamente.
Pero sobre todo se exige que exista un «indicio» de la existencia de delito. La precisión de tal
concepto es, a la postre, la piedra angular de la justificación de la medida lesiva del derecho
fundamental que aquí se vulnera.
La Ley Contra el Crimen Organizado, establece en su Art. 9 las circunstancias y/o motivos por la cual
se realiza este procedimiento preservando de esta manera el derecho constitucional de las personas
respecto al secreto de las comunicaciones (Art. 2 Inc. 10 CPP.).
“Art. 9: Interceptación Postal
1. Solo se intercepta, retiene e incauta la correspondencia vinculada al delito objeto de la
investigación vinculado a la organización criminal, procurando, en la medida de lo
posible, no afectar la correspondencia de terceros no involucrados.
2. Toda correspondencia retenida o abierta que no tenga relación a los hechos
investigados, es devuelta a sus destinatarios, siempre y cuando no revelen la
presunta comisión de otros hechos punibles, en cuyos caso el Fiscal dispone su
incautación y procede conforme al inciso 11 articulo 2 de la Ley 27697 Ley que otorga
facultad al Fiscal para la intervención y control de las comunicaciones y documentos
privados en caso excepcional.”
 
Tratándose de envíos postales sospechosos de contener bienes delictivos, la interceptación y
apertura de dichos envíos y, en su caso, la sustitución total o parcial de las sustancias o
bienes delictivos que se hallaren en su interior, se requerirá autorización al Juez de la
Investigación Preparatoria.
 INTERVENCIÓN DE LAS COMUNICACIONES
Marco normativo de las intervenciones a las comunicaciones
Nuestro ordenamiento jurídico ha consagrado el derecho al secreto y a la inviolabilidad de las
comunicaciones, elevándolo a rango constitucional al estar previsto en nuestra Constitución en el
inciso 10 del Artículo 2 y en donde además se recogen los demás derechos fundamentales del que
goza toda persona. El derecho al secreto de las comunicaciones se da por mandamiento motivado
del juez, con las garantías previstas en la ley, así lo señala la misma Constitución. Los artículos 230
y 231 del NCPP, regula el procedimiento y ejecución de la medida de intervención de las
comunicaciones, sin embargo esta regulación de carácter general ha de ser complementada con la 
producción jurisprudencial.

Las intervenciones telefónicas

Se entiende por intervención telefónica todo acto de investigación, limitativo del derecho fundamental
al secreto de las comunicaciones, por el que el Juez de la Investigación Preparatoria, en relación con
un hecho punible de especial gravedad y en el curso del procedimiento penal, decide, mediante auto
especialmente motivado, que por la autoridad o funcionario, policial o de la propia fiscalía proceda al 
registro de llamadas y/o a efectuar las grabaciones magnetofónicas de las conversaciones
telefónicas del investigado o de personas de las que cabe estimar fundadamente, en mérito a datos
objetivos determinados que reciben o tramitan por cuenta del investigado determinadas
comunicaciones, o que el investigado utiliza su comunicación, durante el tiempo imprescindible para
pre constituir la prueba del hecho punible y la participación de su autor.
 Principio de proporcionalidad y presupuestos para la adopción de las intervenciones
telefónicas
Debido a que las intervenciones telefónicas restringen el derecho fundamental al secreto de las
comunicaciones, su autorización por el Juez debe ceñirse de manera estricta a los cánones del
principio de proporcionalidad, para este cometido se tendrá en cuenta los siguientes presupuestos:
 Legalidad.- Como adelantamos, toda limitación a un derecho fundamental, debe estar
revestido del principio procesal de "legalidad", que implica que la medida limitativa debe estar
prevista por ley, dicha autorización legal para disponer esta medida la encontramos en la
Constitución Política, la que adiciona además el carácter judicial de la medida por lo que sólo
la autoridad judicial puede disponerla.
 Necesidad.- Se dice que no basta que la medida este prevista en la ley y sea adoptada por un
Juez, sino que es indispensable que objetivamente se justifique para cumplir con los fines
constitucionales que la legitiman, siendo imperativo que en caso se presente otra alternativa
menos gravosa, se adopte esta.
1. Ley de Crimen Organizado
 
“Articulo 10: Intervención de las comunicaciones

1. En el ámbito de la presente Ley, la grabación mediante el cual se registre la

intervención de las comunicaciones, es custodiada debidamente por el Fiscal, quien
debe disponer la transcripción de las partes pertinentes y útiles para la investigación.

2. Las comunicaciones que son irrelevantes para la investigación son entregadas a las
personas afectadas con la medida, ordenándose, bajo responsabilidad, la
destrucción de cualquier transcripción o copia de las mismas, salvo que dichas
grabaciones, pongan de manifiesto la presunta comisión de otro hecho punible, en
cuyo caso se procede conforme al inciso 11 articulo 2 de la Ley 27697.”
 CIRCULACIÓN Y ENTREGA VIGILADA DE BIENES DELICTIVOS

Definición
Se designa como entrega vigilada a la técnica especial de investigación que permite que una
remesa de drogas, armas, insumos químicos o cualquier otra especie de procedencia o tráfico ilegal, y
que se envía ocultamente, pueda llegar a su lugar de destino sin ser interceptada por las autoridades
competentes, a fin de individualizar a los remitentes, a los destinatarios, así como a los demás
involucrados en dicha actividad ilícita.
 
 Finalidad
La finalidad de la técnica especial de investigación de circulación y entrega vigilada de bienes
delictivos es:
 
a. Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión de alguno de los delitos en los
que se permite el uso de esta práctica, en el territorio nacional.
b. Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.
 Objeto Material
Las sustancias, bienes y objetos sobre los que puede recaer la circulación y entrega vigilada son:
 
a. Drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias psicotrópicas.
b. Materias primas o insumos químicos fiscalizados destinados a la elaboración de drogas.
c. Bienes o ganancias objeto del delito de lavado de activos, traducido en dinero, valores,
documentos, títulos.
d. Bienes relativos a delitos aduaneros.
e. Bienes pertenecientes al patrimonio cultural extraídos ilícitamente.
f. Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de comercialización prohibida.
g. Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal fin.
h. Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su preparación.
 Modalidades
Las modalidades de la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos pueden ser:
a. Por el tratamiento del objeto material
(1)Sin sustitución del bien delictivo
(2)Con sustitución del bien delictivo:
 Sustitución total con otro bien inocuo.
 Sustitución parcial con otro bien inocuo.
 
a. Por el ámbito de circulación
(1) Interna: los bienes ilícitos están circunscritos al territorio nacional
(2) Externa: los bienes ilícitos cruzan la frontera territorial
 
b. Por el país de origen
(1) Activa: se solicita cooperación a países extranjeros.
(2) Pasiva: se acepta cooperar con países extranjeros.
 Requisitos de la Disposición Fiscal
La disposición fiscal que autorice la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, tendrá como mínimo los
siguientes requisitos:
 
a. Individualización: cada remesa deberá ser objeto de una autorización. Se excluye la autorización genérica.
b. Motivación: se hará un análisis de la necesidad del procedimiento y de la concurrencia de los requisitos
exigidos por la ley.
c. Clara determinación del objeto: la disposición debe determinar explícitamente, en cuanto sea posible, el
objeto de la circulación y entrega controlada, así como el tipo y cantidad de bienes que se trate,
precisándose si éstos son sustituidos.
d. Vía de transporte y ruta: si la circulación será por vía terrestre, aérea, fluvial o marítima, así como la posible
ruta que seguirá la remesa ilícita, estableciendo los lugares de tránsito y destino.
e. Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que las sustancias ilícitas, bienes delictivos y/o
efectos del delito lleguen a su destino final.
f. Designación del responsable del procedimiento: recaerá en un miembro de la Policía Nacional, quien no
sólo tendrá la misión de respaldar la integridad de la remesa de manera encubierta, sino deberá detectar e
identificar a quienes participen del ilícito penal y, de ser el caso, las conexiones delictivas entre los lugares
de origen, tránsito y destino.
g. Secreto de la investigación: el fiscal podrá disponer la actuación de las diligencias en secreto.
Circulación y entrega vigilada a nivel internacional
Para la circulación y entrega vigilada de bienes delictivos a nivel internacional, el Fiscal expedirá
disposición, tomando en consideración los términos y condiciones establecidos en la legislación del
país de destino, Tratados y otros instrumentos internacionales suscritos y ratificados por el Perú.
 
Circulación y entrega vigilada pasiva
Cuando se trate de prestar auxilio a las autoridades extranjeras que lleven a cabo un procedimiento
de entrega vigilada, las autoridades peruanas conservarán la dirección y control de las actuaciones
que se lleven a cabo en territorio peruano, y estarán autorizadas a intervenir si el caso lo amerita.
Recibida la comunicación a través de la Fiscalía de la Nación o la Policía, el Fiscal dispondrá que se
practiquen las diligencias que sean necesarias, para el efecto de establecer la existencia de la
organización criminal, identificar a sus integrantes y la forma en que opera. Evaluará la factibilidad
de la introducción del objeto ilícito materia de la remesa, dentro de los canales usados por la
organización criminal que se pretende desarticular; de resultar factible, se emitirá la disposición que
autoriza la remesa controlada, designándose a la autoridad policial encargada del procedimiento,
que será comunicada a la autoridad extranjera por los canales correspondientes.
Dirección y control de la actuación policial
El Fiscal dirige y controla la actuación de la Policía, la que realizará el seguimiento del objeto materia de remesa
comprobando su introducción en los canales de la organización delictiva, a efectos de llevar a cabo las acciones
posteriores dirigidas a la desarticulación de aquella y al ejercicio de la acción persecutoria respectiva; y, se realizará
en los siguientes momentos:
 
a. Control Previo: al analizar el caso en concreto, las circunstancias de hecho, las posibilidades de vigilancia,
entre otros aspectos, expresados en la Disposición respectiva;
b. Control Concurrente: durante el desarrollo de la operación; y,
c. Control Posterior: al analizar si se han observado las prescripciones de la Disposición Fiscal y el respeto
de los principios, derechos y garantías constitucionales, así como al evaluar los resultados.
 
 Suspensión de la circulación y entrega vigilada
El Fiscal podrá disponer motivadamente la suspensión de la técnica de circulación y entrega controlada de bienes
delictivos en cualquier momento cuando considere que se pone en peligro la vida o integridad física de los
funcionarios y/o agentes encubiertos que intervengan en la operación o cuando surjan riesgos para el acopio de las
evidencias y elementos de prueba importantes para la investigación, así como para el aseguramiento del bien
materia del procedimiento.
En este supuesto el Fiscal podrá solicitar al Juez de la investigación preparatoria las medidas limitativas de
derechos que correspondan, sin perjuicio que los funcionarios policiales encargados de la circulación y entrega
vigilada observen las normas de detención en flagrancia.
 
Informe final
Culminado el operativo el funcionario policial responsable de la custodia y control de la remesa
deberá emitir un informe detallado al Fiscal que autorizó la técnica especial de investigación.
 
Ley del Crimen Organizado
“Articulo Nro. 12: Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos.
1. El Fiscal está facultado a disponer la circulación y entrega vigilada de cualquier bien relacionado
a la presunta comisión de uno o más delitos vinculados a una organización criminal, conforme lo
dispuesto al art. 340 del Código Procesal Penal aprobado con el Decreto Legislativo 957.
2. Las personas naturales que colaboren, con autorización o por encargo de autoridad
competente, en la ejecución de esta diligencias se encuentran exentas de responsabilidad
penal, siempre que su actuación se haya ceñido estrictamente al ámbito, finalidad, limites y
características del acto de investigación dispuesto por el Fiscal para el caso concreto. Del
mismo modo, no puede imponerse consecuencia accesoria ni medida preventiva alguna a las
personas jurídicas que obrasen dentro de estos márgenes permitidos
GRACIAS