Auditoría

NOMBRE: Katherine López // Valentina Núñez // Lady Moore

CARRERA: Ingeniería en Prevención de Riesgos Calidad y Ambiente
ASIGNTATURA: Auditoria
PROFESOR: Luis Astudillo
FECHA:13 de mayo del 2016
 Introducción

1 Diagnostico

Lista de
Levantamiento
verificación y
de información
encuestas

Opiniones
divergentes , Gráficos y croquis
recomendaciones

Hallazgos y
análisis

KATHY
 Objetivo y Alcance
Objetivo Alcance
Verificar que la empresa
cumpla con la normativa
legal de seguridad.
LADY
Esta auditoría
comprende el presente
periodo 2016 y se ha
realizado especialmente
al Clínica Orema de
acuerdo a las normas y
demás disposiciones
aplicables al efecto
 Análisis situacional

El análisis interno requiere que se reúna y asimile información sobre

las áreas funcionales (o procesos) de la organización.
Ver si realmente cumplen con toda la legislación vigente en temas de
seguridad y a la vez determinar la situación de la organización en lo
relativo a cualificación y comportamiento de las personas que en ella
trabajan, los medios materiales disponibles y los recursos
económicos necesarios para que en temas de seguridad se cumplan
las normas en un 100 %.

VALE
 Antecedentes de la Empresa
Antecedentes de Clínica Orema.
Razón Social Clínica Orema
Representante Legal Dr. Claudio Brenner y la Dra. Verónica
Sanhueza
Rut 79695460-4
Dirección Juan XXIII 6260, Vitacura, Santiago
Teléfono 224055000
Página www.orema.cl
Horarios de Atención De lunes a viernes desde las 8:30 hasta las
19:00 horas.
Actividad Económica Clínica Odontológica
Número de Trabajadores Hombre 26
Mujeres 21
Total 47
Propiedad de la Empresa Privada
Tipo de Empresa Principal
Fecha y hora de las fases de ejecución Hora de entrada: 8:00 a 13:30 horas
Hora de salida: 14:30 a 19:00 horas

KATHY
 Mapa

Juan XXIII 6260, Vitacura, Santiago

LADY
Misión, Visión Y Valores de Clínica Orema

Misión de la Empresa:

Atender las necesidades de Salud de

la sociedad, proporcionando servicios,
calidad y precios de mercado
obteniendo una rentabilidad creciente
y dando a sus empleados la Visión:
posibilidad de desarrollarse.
Ser el grupo líder en el mercado,
con presencia nacional,
distinguiéndose por la calidad en
la prestación de servicios de
salud.
Valores:

Honestidad, Transparencia,
Confianza, Cercanía, Compromiso
y Responsabilidad.

VALE
 Organigrama

KATHY
 Servicios de Orema

 Pabellones Quirúrgicos
 Sala de Recuperación
 Laboratorio Clínico y Toma de Muestras
 Unidad de Imagenología
 Cerec
 Consultas Médicas
 Central de Esterilización
 Cafetería
 Estacionamientos

LADY
 Croquis

Primer piso Administración

VALE
Segundo piso Ortodoncia

Laborator
io Clínico
y Toma de
Muestras

KATHY
Tercer piso Laboratorio y Ortodoncia

Pabellones
Quirúrgicos

LADY
Cuarto Piso Sala Auditoria

VALE
Quinto piso Pabellones Quirúrgicos

KATHY
 Identificación del cliente
Nuestra auditoria tiene fundamento en el plan de
auditoría vigencia 06 de abril del año 2016,
presentado al comité de coordinación de control
interno. Además de lo anterior, fue solicitada por el
nominador de la entidad doctor Carlos Arturo
Robles Julio, Director de la clínica Orema , quien
tuvo a bien recomendar el seguimiento, la
verificación, la comprobación e informar sobre los
hallazgos detectados en la ejecución de esta
auditoría.

VALE
Áreas de alcance de la Auditoria no
cubiertas
Áreas cubiertas en el alcance de la Auditoria:

 Pabellones Quirúrgicos
 Laboratorio Clínico y Toma de Muestras

Áreas no cubiertas en el alcance de nuestra auditoria fueron las siguientes:

 Sala de Recuperación
 Unidad de Imagenología
 Consultas Médicas
 Laboratorio Dental
 Central de Esterilización
 Cafetería

 Estacionamientos

LADY
Fecha y hora de las fases de ejecución

A pesar de las dificultades que se presentaron en el

desarrollo de esta auditoría pudimos avanzar en el
objetivo propuesto, gracias a la insistencia del equipo
que siempre mantuvo una actitud positiva y
emprendedora para que se lograra cumplir con los
objetivos deseados. La fecha de en qué se ejecutó la
auditoria es la siguiente:
• Fecha reunión de apertura y de inicio: 22 de abril
de 2016
• Fecha entrega informe final: 06 de junio de 2016

VALE
Responsabilidades y Funciones

KATHY
KATHY
Carta Gantt

KATHY
KATHY
Costos asociados

LADY
 Decreto
Ley Supremo
16.744 N°594

Criterios
asignados para
la Auditoria

Decreto Decreto
Supremo Supremo
N°54 N°40

VALE
Gráficos

LADY
Gráficos

LADY
LADY
 Hallazgo N° 1

Recomen
Condición Criterio Causa Efecto
-daciones

lady
 Hallazgo N° 2

Recomen
Condición Criterio Causa Efecto
-daciones

KATHY
Análisis de los hallazgos

KATHY
Opiniones divergentes sin resolver entre
Equipo Auditor y el Auditado

lady
 OREMA no cuenta con un
comité paritario de higiene y
seguridad.

Equipo auditor
Orema cuenta con más de 25 trabajadores lo cual si deberían contar con este organismo técnico de
participación entre empresas y trabajadores, para detectar y evaluar los riesgos de accidentes y
enfermedades profesionales. De modo de disminuir la tasa de accidentabilidad y mejorar los costos
de la empresa.

Auditado
Esta clínica no ha implementado un comité paritario de higiene y seguridad ya que como nos
estamos recién implementando y formando como empresa nos hace falta enfocarnos más en temas
de prevención de riesgos y la legislación asociada a esto, así como también más asesoría.

lady
 Los trabajadores no se encuentran
informados sobre los riesgos que
entrañan sus labores, lo que es una
obligación de los empleadores hacerlo.

Equipo auditor
Es muy importante que los trabajadores conozcan los riesgos que entrañan sus labores ya que Esto
facilitará su labor, y también la seguridad de contar con la cooperación.
Una buena actuación en Prevención de Riesgos Laborales implica evitar o minimizar las causas de
los accidentes y de las enfermedades derivadas del trabajo. Esto debe conseguirse, en primer lugar,
fomentando -primero en los responsables de las empresas y después en todos los trabajadores

Auditado
Es fundamental que la Prevención de Riesgos Laborales se integre en la gestión general de la
empresa como una dimensión más de la misma.
Brindaremos una importancia equivalente a lograr un alto nivel en la gestión de la Prevención de
Riesgos Laborales.

KATHY
 opinión en general de la auditoria
Equipo auditor
Al realizar la auditoria para nosotros es
importante generar una cultura preventiva en
Orema para su buen funcionamiento del
sistema de control interno en temas de
seguridad y que en el grado de cumplimiento
de la normativa vigente asociada a las acciones
de la clínica tengan un alto porcentaje de
cumplimiento.
Se recomienda a Orema implementar un
comité paritario de higiene y seguridad ya que
es importantes contar con este organismo para
la detección y evaluación de los riesgos de
accidentes y enfermedades profesionales para
así generar la disminución de la tasa de
accidentabilidad, como también generar la
información correspondiente a los trabajadores
sobre los riesgos, medidas preventivas y
métodos de trabajo seguro.
Se sugiere a Orema realizar auditorías en las
distintas áreas de la empresa, para así poder
llevar un sistema de gestión completo que
contenga todos los requerimientos legales . calidad referentes a los incumplimientos de nuestra
Auditado
La auditoría realizada por el Equipo Auditor fue de
gran ayuda ya que pudimos darnos cuenta de todos
los incumplimientos generados en temas de seguridad,
como también nos ayudó a cambiar la percepción en
general de llevar a cabo el desempeño de una
empresa, de que no solo es entregar servicios de
calidad al cliente, si no también preocuparnos de
implementar una buena gestión preventiva a la clínica.
En cuanto a las recomendaciones y propuestas de
mejoras entregadas por el Equipo Auditor estamos de
acuerdo con llevarlas a cabo en las distintas áreas,
para poder mejorar los procesos productivos en
cuanto a la seguridad y salud ocupacional de los
trabajadores.
Basándonos en las recomendaciones y propuestas de
mejoras del Equipo Auditor se está realizando un
proceso de mejora en Orema, sobre la
implementación del comité paritario de higiene y
seguridad para así minimizar los riesgos asociados
existentes en la Clínica Orema.
También es importante destacar el buen trabajo en
equipo de los auditores ya que por su proactividad y
buena organización lograron un buen análisis,
entregando propuestas de mejoras efectivas y de
clínica.
VALE
Recomendaciones y oportunidades de
mejoras
 Contratar a un profesional a cargo en temas de seguridad, ya sea a un experto o
técnico en prevención de riesgos.
 Informar a los trabajadores sobre los riesgos asociados, medidas preventivas a
tomar y procedimiento de trabajo seguro.
 Conformar un comité paritario de Higiene y seguridad.
 Integrar la prevención en todo el proceso de producción de los servicios que ofrece
Orema.
 Cumplir con todas las leyes, normas y reglamentos vigentes sobre la prevención de
riesgos.
 Proporcionar información y capacitación adecuada y precisa a todos los
trabajadores en relación con materias de prevención, asegurando así la cultura y
capacidad para orientar correctamente en el desempeño de sus actividades los
aspectos de Prevención de Riesgos Laborales y el respeto al medio ambiente.

 Medir y revisar permanentemente los puestos de trabajo en los aspectos que

afectan a la seguridad, higiene y ergonomía, utilizando los datos sobre
siniestralidad y accidentalidad, con el fin de mejorar los métodos de trabajo y la
eficacia de las medidas preventivas.

LADY
Resumen Gerencial

KATHY
 Conclusión de la Auditoria

Para llevar a cabo esta auditoría se tuvo que recurrir a las visitas continuas para fomentar
el diálogo entre el propietario de la empresa y sus trabajadores, para así presentar datos
lo más acercados a la realidad posible, lo cual ayudó a detectar los problemas que
presenta Orema.

Con la aplicación de la auditoria, se pudo definir las oportunidades de mejoras y

recomendaciones pertinentes que dicha Clínica deberá llevar a cabo para mejorar su
desempeño, de igual forma, dicha auditoria permitió encontrar las causas que hacen que
la empresa, no tenga un desarrollo exitoso en temas de seguridad donde se recolecto
todos los hallazgos y evidencias posibles que demuestran el cumplimiento o
incumplimiento de la Clínica Orema.

VALE
LADY
 Lista de verificación
Lista de verificación
Legislación Artículos

Ley 16.744 que "Establece normas sobre Accidentes de Trabajo y Enfermedades 2-4-66-67-68-71-76
Profesionales”

Decreto Supremo N°594 que “Aprueba el Reglamento sobre Condiciones Sanitarias 5-6-7-8-11-12-22-25-27-28-31-32-36-37-
y Ambientales Básicas de los Lugares de Trabajo” 38-39-44-45-47-48-51-53-54-55

Decreto Supremo N°40 que “Aprueba el Reglamento sobre Prevención de Riesgos 3-8-10-12-14-16-18-19-20-21-22-23
Profesionales"

Decreto Supremo N°54 que “Aprueba el Reglamento para la constitución y 1-15-16-24

funcionamiento de los comités paritarios”

LADY
Ejemplo
LISTA DE VERIFICACIÓN
AREA A EVALUAR: Orema
FECHA: 25/05/2016
REALIZADA POR: Katherine López // Valentina Núñez // Lady Moore

Decreto Supremo N° 594

CUMPLE
ARTICULOS "Aprueba Reglamento sobre Condiciones Sanitarias OBSERVACIONES
N°
y Ambientales Básicas de los Lugares de Trabajo" SI NO N/A

ITEM 1
¿Los pavimentos y revestimientos de los pisos del
ART.5 1 recinto de Orema son en general, sólidos y no
resbaladizos?
¿ Los pabellones quirurgicos mantinen sus paredes
ART.6 2 interiores, cielos rasos, puertas y ventanas limpias y
en buen estado?
¿Los pisos de los lugares de trabajo de Orema, así
como los pasillos de tránsito, se mantienen libres de
ART. 7 3
todo obstáculo que impida un
fácil y seguro desplazamiento de los trabajadores?
¿Los pasillos de circulación son lo suficientemente
amplios de modo que permitan el movimiento seguro
ART.8 4 del personal, tanto en sus desplazamientos habituales
como para el movimiento de material, sin exponerlos a
accidentes?

¿Los Pasillos donde circulan las personas igualan o

ART.8 5
superan los 150 cm?
¿Clínica Orema, mantiene en buenas condiciones de
ART.11 6 orden y limpieza su Pabellones, oficinas,
estacionamientos, etc?

KATHY
 Encuestas de Diagnóstico
Este cuestionario es realizado con fines académicos, el cual incluye 6 preguntas relacionadas a la Seguridad y Salud Ocupacional, se mantendrá en
absoluta confidencialidad en donde sus respuestas serán anónimas y sus datos personales pueden ser omitidos si lo requiere, pero si debe quedar
registrada su participación.

¿Estaría dispuesto a contestar el siguiente “Cuestionario de Seguridad y Salud Ocupacional”?.

ITEM I Encuesta a la Dirección de la Empresa SI NO Regular Otros

¿Existen condiciones de seguridad, higiénicas y adecuadas en los puestos y áreas de trabajo

1
que garanticen la salud y la capacidad laboral de todos sus trabajadores?

2 ¿Realiza exámenes médicos periódicos a sus trabajadores?

¿Entrega gratuitamente elementos de protección personal adecuados para cada tipo de

3
trabajo en sus instalaciones a cada trabajador?

¿Renueva constantemente estos elementos de protección personal cuando ya estos

4
cumplen su fin y no pueden seguir utilizándose?

¿cuando ocurre un accidente dentro de su empresa usted envía al trabajador accidentado a

5
su organismo administrador adherido?

¿Existe un Programa de Orientación o Inducción para el nuevo empleado contratado por la

6
empresa?

ITEM 2 Encuesta al Empleador SI NO Regular Otros

¿Los pasillos de circulación son lo suficientemente amplios de modo que permitan el

1 movimiento seguro del personal, tanto en sus desplazamientos habituales como para el
movimiento de material, sin exponerlos a accidentes?
¿Clínica Orema, mantiene en buenas condiciones de orden y limpieza su Pabellones,
2
Laboratorios y toma de muestra?

¿Se toman medidas efectivas para evitar la entrada o eliminar la presencia de insectos,
3
roedores y otras plagas de interés sanitario en Orema?

¿ Los pabellones, laboratorios y toma de muestra, cuentan con ventilacion adecuada que
4
proporcione una condicion ambiental confortable?

¿sabe si las partes moviles, transmisiones y untos de opracion de maquinarias y equipos

5
cuentan con protecciones?

¿Sabe si mantienen protegidos y en buen estado los conductores eléctricos, enchufes,

6
interruptores, equipos de iluminación, ventilación y calefacción?

LADY
ITEM 3 Encuesta al Jefe de Área SI NO Regular Otros

En términos generales ¿Qué tan satisfecho se encuentra con su desarrollo profesional

1
dentro de la empresa?

2 ¿Realizan capacitaciones a sus empleadores?

¿Les proporcionan información sobre capacitaciones correctamente ya sea por un diario

3
mural?

4 ¿Las capacitaciones les sirve y aprende algo al respecto?

5 ¿Les dan una buena información y se quedan satisfecho con lo dado en la capacitación?

Les realizan algun tipo de pruebaa los trabajadores para ver lo que aprendieron en las
6
capacitaciones?

ITEM 4 Encuesta al Encargado de Prevención SI NO Regular Otros

¿Le hacen una charla de inducción a los trabajadores antes de que empiecen con sus
1
respectivos trabajos?

2 ¿Mantienen estadisticas de accidentabilidad?

3 ¿Todos los trabajadores cuentan con una copia del reglamento interno?

¿Los trabajadores han sido informados sobre los respectivos riesgos que entrañan sus
4
labores?

¿Usted sabe si el reglamento interno cuenta con un breve preámbulo y sus 4 capítulos
5
obligatorios?

¿Usted sabe si el reglamento interno da a conocer las sanciones a los trabajadores que no lo
6
respeten en cualquiera de sus partes?

ITEM 5 Encuesta a los Trabajadores SI NO Regular Otros

1 ¿ Usted ha resivido alguna capacitacion ?

2 ¿ Se les ha hecho entrega de algun procedimiento de trabajo seguro?

3 ¿ Sabe si la clinica cuenta con sistemas contra incendios?

4 ¿ Sabe donde estan ubicados los sistemas contra incendio?

5 ¿ Le han hecho algun simulacro alguna ves sobre alguna catastrofe de origen natural?

6 ¿ Tiene conocimientos de los riesgos que entrañan sus labores? VALE

 Fotografías
La clínica cuenta con código azul
se complementa con el Sistema
de Emergencia Médico (SEM),
creado en el año 2009, cuyo
objetivo es la detección precoz y
anticipada de eventos que ponen
en riesgo la vida, que se activa
en servicios de médico
quirúrgicos, y utiliza a las
unidades de tratamiento
intermedio para la respuesta.
¿Cómo opera?
Si un paciente presenta al menos
un signo de alerta, el profesional
debe activar el SEM, llamando a
la UTI adulto y UTI pediátrica de
la clínica alemana. El médico
residente de esas unidades debe
evaluar al paciente en un tiempo
establecido.

VALE
 Fotografías

Cuentan con buen orden e

higiene en la clínica

Comedor aislado del área

de trabajo

KATHY
 Fotografías

Cuentan con buena

iluminación en la clínica

Cuentan con extintor en todos

los pisos de la clínica y a la
altura correspondiente

LADY
 Fotografías

Sala de auditoria se
mantiene ordenada y se
ocupa una vez por semana
para reuniones clínicas y/
o capacitaciones.

KATHY
Porcentajes de cumplimiento de los
Auditores

Auditores Función Porcentaje

Lady Moore Ávila Auditor Líder 100%

Katherine López Pérez Equipo Auditor 100%

Valentina Núñez Miranda Equipo Auditor 100%

VALE