FASE INTERMEDIA O DE

PREPARACIN DEL JUICIO

ORAL
Marcelo Ignacio Ovalle Bazn
Juez de Garanta de Santiago
Academia Judicial
Ao 2005
La fase intermedia en el derecho
comparado.
I.- modelo del inicio directo del juicio oral.
II.- fase intermedia a instancia de parte.
III.- fase intermedia obligatoria.
El control negativo sobre la acusacin.
Los principales modelos en el derecho comparado:
1.- El sistema alemn (Ordenanza Procesal Penal Alemana)
2.- El Cdigo Procesal Penal Italiano.
3.- El modelo de los Estados Unidos.
- Fundamento de la obligatoriedad de la fase intermedia:
Proscripcin de la acusacin arbitraria, parcial o sin
sustento.
La audiencia de preparacin del juicio oral
en el Cdigo procesal Penal Chileno.

.- sistema de control de la acusacin.

.- fundamento del control judicial formal.
(excepcin: control positivo de la acusacin por el
querellante vctima-.)
Tribunal competente.
Finalidad de la etapa intermedia.
- El Juez de Garanta como Tribunal competente de
esta etapa (crtica al sistema).
- Principales objetivos de la Etapa Intermedia:
1.- fijacin de los hechos y de la prueba (objeto del
juicio o de la controversia jurdico-penal).
2.- depuracin de la prueba (prueba ilcita).
3.- depuracin de las posibles incidencias a
plantearse en el juicio oral (correccin de vicios
formales de la acusacin, resolucin de
excepciones, conciliacin sobre la accin civil).
Fase escrita de la audiencia de preparacin
del juicio oral.
(Lapso de vigencia: corre desde la presentacin de
la acusacin hasta el inicio de la audiencia de
preparacin del juicio oral).
Est compuesta por:
1. Formulacin de la acusacin por el Fiscal, o el
querellante, en su caso.
2. Actuaciones del Juez de Garanta.
3. Notificacin y actuaciones del querellante.
4. Notificacin y actuaciones del acusado.
La Acusacin.

Importancia: requisito indispensable para

entrar a la etapa intermedia.
- La acusacin puede ser: la Fiscal, o la del
Querellante (en caso de forzamiento de la
acusacin -art. 258 CPP-, en caso que el
fiscal decida no perseverar en el
procedimiento art.258 en relacin 248 c) del
CPP-, y en el evento de que el fiscal no
corrija los vicios formales- art. 270 inc. 2 del
CPP-.
Requisitos de toda acusacin.

- Como requisito base debe contener una

relacin clara, precisa y circunstanciada de
los hechos que se atribuyen al acusado y de
su significacin calificacin juridca-.
- Funcin de este requisito base:
El servir de imputacin completa al acusado
a manera de ejercer su defensa jurdica.
(en doctrina de EEUU: discovery con objeto
de evitar un juzgamiento sorpresivo.
Requisitos especficos de la acusacin.
Artculo 259 del CPP.
A.- La individualizacin de el o los acusados
y de su defensor.
B.- La relacin circunstanciada de el o los
hechos atribuidos y de su calificacin
jurdica.
C.- La relacin de las circunstancias
modificatorias de la responsabilidad penal
concurrentes en el caso, aun
subsidiariamente de la peticin principal.
D.- La participacin atribuida al acusado.
Requisitos especficos de toda acusacin.

E.- La expresin de los preceptos legales

aplicables.
F.- El sealamiento de los medios de prueba
de que el Ministerio Pblico piensa valerse
en el juicio (o, el querellante particular, en su
caso, o en la adhesin a la acusacin).
G.- La pena cuya aplicacin se solicita, y
H.- En su caso, la solicitud de que se
proceda de acuerdo al procedimiento
abreviado.
Principio de Congruencia: inciso final del
artculo 259 del CPP.
La acusacin slo puede referirse a hechos
y personas incluidos en la formalizacin de la
investigacin, aunque se efectuare una
distinta calificacin jurdica.
Fundamento de la congruencia: permite que
el acusado prepare debidamente su defensa,
sin sorpresas en la acusacin.
Recordemos: evitar un Juzgamiento
sorpresivo.
Actuacin del Juez de Garanta una vez
presentada la acusacin.
-Una vez que se presenta la acusacin el Tribunal debe:
1.-disponer la notificacin respecto de todos los intervinientes.
(Importante: respecto del acusado debe hacerle saber que se
encuentran a su disposicin en dependencias del Tribunal-
todos los antecedentes acumulados durante de la investigacin.
Finalidad: que el acusado conozca todos los extremos de la
acusacin (en hecho y en derecho) a fin de que pueda organizar
su defensa. Ello es el discovery, descubrimiento, que tiende a
la igualdad de armas de las partes y a la proscripcin de la
sorpresa.
2.- citar, a los intervinientes, dentro de la 24 hrs. ss.
La Audiencia de Preparacin debe verificarse en un lapso no
inferior a 25 das ni superior a los 35 desde la fecha de
presentacin de la acusacin.
Notificacin y actuaciones del querellante.

- No hay plazo para notificar al querellante.

Debe notificrsele con el suficiente tiempo
para poder ejercer los derechos que le
confiere el artculo 261 del CPP (hasta 15
das antes de la fecha fijada para la
audiencia puede hacer las sgtes.
Actuaciones (importante: si se notifica sin el
lapso debido aplicar art.17 del CPP):
Actuaciones por escrito del querellante
segn Art. 261 CPP.
Adherir a la acusacin fiscal o acusar en forma
particular. En este caso, puede plantear una diferente
calificacin jurdica de los hechos, otra forma de
participacin del acusado, pedir otra pena o ampliar la
acusacin del fiscal (la extiende a otros hechos o a
imputados distintos, siempre que hayan sido objeto de
la misma formalizacin).
Sealar los vicios formales de que adolece la
acusacin y solicitar su correccin.
Ofrecer la prueba que estime (de acuerdo al art. 259
del CPP.).
Deducir demanda civil, si procediere (con requisitos
del art. 254 del CPC).
Sancin para el querellante:

1.- en caso de que no adhiera a la acusacin

fiscal, o
2.- no acuse en forma particular:
EL TRIBUNAL, DE OFICIO O A PETICIN
DE CUALQUIERA DE LOS
INTERVINIENTES, DEBER DECLARAR
ABANDONADA LA QUERELLA POR QUIEN
LA HAYA INTERPUESTO.
Emplazamiento del acusado y actuaciones
que puede realizar:
Las actuaciones del querellante, las acusaciones
particulares, adhesiones y la demanda civil debern
ser notificadas al acusado, a ms tardar, 10 das
antes de la realizacin de la audiencia de
preparacin del juicio oral. Art. 262 CPP.
Importante: el acusado frente a la acusacin fiscal
o particular, en su caso, puede actuar en forma
escrita (en la vspera de la audiencia) o verbal (al
inicio de la audiencia, luego que el Juez efecte
un resumen de las presentaciones de las
partes).
Actuaciones del acusado (Art.263 CPP):

1.- Sealar los vicios formales de que adolezca la

acusacin fiscal, la acusacin particular, la adhesin
a la acusacin, y la demanda civil.
2.- Deducir excepciones de previo y especial
pronunciamiento, si corresponde:
A.- incompetencia del Tribunal.
B.- litis pendencia.
C.- cosa juzgada.
D.- falta de autorizacin para proceder criminalmente.
E.- extincin de la responsabilidad penal.
Actuaciones del acusado (Art.263 CPP):

Importante: las excepciones de cosa juzgada y de

extincin de la responsabilidad penal, al ser
excepciones perentorias, pueden ser interpuestas
en el transcurso del juicio oral, si es necesario rendir
prueba a su respecto. (en la audiencia de
preparacin no se rinde prueba, se resuelve con los
antecedentes de la investigacin).
3.- Sealar argumentos de defensa e indicar los
medios de prueba, de acuerdo al art. 259 CPP.
Fase oral de la etapa intermedia
(audiencia de preparacin):
.- Hito fundamental: oral y contradictoriamente se
establecen en forma definitiva los hechos y las
pruebas sobre que versar el juicio oral y sobre lo que
recaer la sentencia.
.- Principios que informan la audiencia:
- 1.- oralidad.
- 2.- inmediacin: presencia ininterrumpida del Juez.
Presencia del fiscal y del defensor como requisitos de
validez.
- 3.- concentracin: todas las cuestiones tendientes a
la realizacin del juicio se resuelven en la audiencia
(necesaria es, por ende, la continuidad. Excepciones).

Consecuencias de la ausencia o abandono

del fiscal:
1.- Si quien no comparece es el fiscal, debe
procurarse su reemplazo por la fiscala local.
El juez debe poner en conocimiento lo
ocurrido a la Fiscala Regional (sancin
administrativa).
Si la ausencia o abandono es injustificado, el
Tribunal puede aplicar algunas de las
sanciones del art. 287 del CPP.
Consecuencias de la ausencia o abandono
del defensor:
1.- El tribunal declara el abandono de la defensa.
2.- El tribunal debe designar un defensor de oficio al
imputado (de la defensora penal pblica) a menos
que el acusado cuente con uno de su confianza.
Si el inasistente o ausente pertenece a la DPP se
comunica lo ocurrido a la Defensora Regional, y si
tales eventos son injustificados el Tribunal puede
aplicar sanciones (art. 287 del CPP).
3.- Se suspende la audiencia por no ms de 5 das,
para que el defensor se interiorice del caso.
Consecuencias de la ausencia o abandono
del querellante o actor civil:
Se produce el abandono de las respectivas
acciones de acuerdo a las reglas generales
(art. 120 c) CPP)
Desarrollo de la audiencia de preparacin
del juicio oral.
1.- El Juez de garanta verifica la comparecencia de
los intervinientes (estarse a las consecuencias de
ausencia o abandono del fiscal, defensor,
querellante o actor civil).
2.- El Juez de Garanta expone en forma resumida
las presentaciones efectuadas por los intervinientes
(acusacin, querella, demanda civil, presentaciones
de la defensa, en su caso).
3.- El Juez de Garanta puede abrir debate sobre
las siguientes materias:
Materias de debate en la audiencia de
preparacin del juicio oral:
1.- Discutir correccin de vicios formales de la
acusacin fiscal, particular, o demanda civil.
2.- oposicin de excepciones de previo y especial
pronunciamiento.
3.- discusin sobre salidas alternativas: suspensin
condicional del procedimiento o acuerdo reparatorio.
4.- solicitud de la Fiscala para que se proceda de
acuerdo al procedimiento abreviado.
Materias de debate en la audiencia de
preparacin del juicio oral:
5.- conciliacin sobre responsabilidad civil y solicitud
de medidas cautelares reales.
6.- solicitud para que se rinda prueba anticipada.
7.- discusin sobre convenciones probatorias.
8.- exclusin de pruebas.
9.- discusin sobre medidas cautelares personales,
prisin preventiva, del artculo 155, modificacin,
sustitucin, revocacin de las mismas.)
I.- Correccin de vicios formales, art. 270
CPP:
Importante: no slo puede referirse a las
menciones de la acusacin fiscal o particular,
y demanda civil, (referencias numricas, de
personas, etc). sino tambin en lo relativo a
la congruencia objetiva y subjetiva entre
formalizacin y acusacin a fin de delimitar
los extremos del juicio oral.
1.- Si el Tribunal las admite, y es posible,
ordenar que se corrijan en la misma
audiencia sin suspenderla.
Correccin de vicios formales, art. 270
CPP:
2.- Si ello no es posible, el Juez decreta la
suspensin de la audiencia hasta por 5 das.
Qu pasa si el Fiscal, el querellante o el
actor civil no subsana los vicios?
Diferentes sanciones:
1.- En lo relativo a la acusacin particular y a
la demanda civil, se tienen por no
presentadas (igual efecto que el abandono
de la querella y de la demanda civil).
Correccin de vicios formales, art. 270
CPP:
2.- Si es el Ministerio Pblico quien no corrige los
vicios, sanciones:
A.- El Juez debe informar al Fiscal Regional, pudiendo
otorgar un nuevo plazo de 5 das para la rectificacin.
B.- Si transcurrido dicho plazo no se han corregido los
vicios, el Juez debe dictar sobreseimiento definitivo.
Excepcin: a menos que exista querellante particular
que hubiere deducido acusacin particular o adhesin
a la acusacin fiscal.
Sancin especfica: el procedimiento slo contina
con el querellante particular (privatizacin del juicio
penal) y el Ministerio Pblico no puede volver a
intervenir en el juicio.
II.-Oposicin de excepciones de previo y
especial pronunciamiento.
Art. 271 CPP.
1.- El tribunal para su resolucin puede
recibir antecedentes relevantes para ello.
2.- El tribunal debe resolver en forma
inmediata las excepciones de incompetencia,
litispendencia y falta de autorizacin para
proceder criminalmente.
(Resolucin apelable en el slo efecto
devolutivo)
II.-Oposicin de excepciones de previo y
especial pronunciamiento.
3.- En cuanto a las excepciones de cosa juzgada o de
extincin de la responsabilidad penal, si el Juez las
puede resolver en base a los antecedentes de la
investigacin (no es necesario rendir prueba) dictar
el correspondiente sobreseimiento definitivo.
- Si ello no es posible, dejar su resolucin para el
juicio oral. Esta resolucin es inapenable.
Importante: si el acusado no dedujo estas
excepciones en la audiencia de preparacin, el
derecho de oponerlas no precluye. Siempre queda la
posibilidad de oponerlas en el juicio oral (sobretodo si
es menester un debate de fondo con rendicin de
prueba).
III.- Discusin de salidas alternativas.

.- Suspensin condicional de procedimiento y

acuerdos reparatorios.
.- Fundamento: situacin menos gravosa y
perjudicial para el imputado. La posibilidad
precluye con la dictacin del auto de apertura
al trmino de la audiencia.
IV.- Solicitud de procedimiento abreviado.

Importante: el fiscal lo puede solicitar en

forma escrita en la acusacin (en la fase
escrita de la etapa intermedia) o al comienzo
de la audiencia de preparacin en forma
verbal.
.- Si el Tribunal acoge la solicitud, se sigue el
procedimiento de acuerdo a los artculos 406
y siguientes del CPP.
V.- Conciliacin sobre responsabilidad civil
art.273 CPP.
1.- El Juez debe promover la conciliacin sobre la
responsabilidad civil derivada del delito, a partir de
la accin civil interpuesta por el querellante en
contra del acusado.
2.- El Juez debe actuar como un amigable
componedor.
3.- Si se produce la conciliacin (total o parcial) se
levanta un acta que opera como sentencia
ejecutoriada.
4.- Si no hay conciliacin se abre debate sobre
posibles medidas cautelares reales (solicitadas en
la demanda civil) y el juez ha de resolver.
VI. Solicitud para que se rinda prueba
anticipada.
1.- En la audiencia de preparacin se puede
rendir prueba anticipada de testigos, de
acuerdo al art. 191 del CPP.
2.- Tambin se puede rendir la prueba
anticipada de peritos, por las mismas
causales referidas en el artculo 191.
VII.- Discusin sobre convenciones
probatorias art. 275 CPP.
1.-Las pueden proponer el querellante, si lo hay, el
fiscal y el imputado.
2.- Definicin: es un acuerdo o pacto entre los
intervinientes sobre hechos no discutidos del
procedimiento, en cuyo caso si el Juez de Garanta
los aprueba, no es necesario acreditarlos en el juicio
oral y, por ende, no podrn ser discutidos en el
transcurso del mismo.
3.- Discusin doctrinaria sobre los efectos de las
convenciones probatorias: vinculantes para el T.O.P.
o han de ser valoradas en la sentencia de acuerdo al
art. 297 del CPP.?
4.- mbito de aplicacin de las convenciones.
VIII.- Debate sobre las pruebas ofrecidas.
Exclusin de la ilcita.
Art. 272 y 276 del CPP.
.- De acuerdo al artculo 276 del CPP se puede
excluir prueba por las siguientes razones:
1.- manifiestamente impertinente.
2.- la que tiene por objeto acreditar hechos pblicos
y notorios.
3.- prueba testimonial o documental ofrecida con
fines puramente dilatorios, cuando mediante ella se
pretenda acreditar unos mismo hechos o
circunstancias que no guarden pertinencia
sustancial con la materia que se someter a
conocimiento del T.O.P.
VIII.- Debate sobre las pruebas ofrecidas.
Exclusin de la ilcita.
4.- la prueba proveniente de actuaciones o diligencias
declaradas nulas (se requiere una resolucin judicial que haya
declarado la nulidad de la actuacin o diligencia art.159 y ss.
CPP-)
5.- la prueba que hubiere sido obtenida con inobservancia de
garantas fundamentales (no se requiere resolucin judicial
previa).
Ambos casos se denominan prueba ilcita: para su exclusin
existe la solicitud de nulidad, en subsidio, que se obtenga la
declaracin de ilcita en la audiencia.
Efecto de la exclusin: no puede rendirse en el juicio oral
(prohibicin de incorporacin al debate, ms que su valoracin
en el juicio).
IX. Discusin sobre medidas cautelares
personales.
.- en la audiencia de preparacin se puede
pedir la medida cautelar de prisin preventiva
o medidas cautelares personales menos
gravosas del artculo 155 del CPP
(conjuntamente se puede discutir su
modificacin, sustitucin o revocacin).
.- Fundamento de la discusin en la
audiencia: evitar que se discuta en el juicio
oral, afectando la imparcialidad del Tribunal.
Unin y separacin de acusaciones art. 274
CPP.
1.- El Juez de garanta posee la facultad de unir acusaciones
diversas formuladas por el Ministerio Pblico cuando considere
conveniente someterlas a un mismo juicio, por referir a un mismo
hecho, a un mismo imputado, o porque han de ser examinadas
unas mismas pruebas, y siempre que ello no perjudique el derecho
a defensa de el o los acusados. En este caso se decreta un solo
auto de apertura de juicio oral.
2.- En contrario, el juez tambin puede separar acusaciones y dictar
autos de apertura separados, para distintos hechos o diferentes
imputados que estuvieren insertos en una misma acusacin,
cuando:
A.- se puede entrabar el desarrollo del juicio oral, y
B.- si se conoce todo en nico juicio oral se puede
menoscabar el derecho a defensa.
Nuevo plazo para rendir prueba.
Art. 278 del CPP.
.- Facultad del Juez de garanta en cuanto a
que si al trmino de la audiencia, o en el
momento de debatirse las pruebas ofrecidas
por la defensa, considera que el acusado no
a podido ofrecer oportunamente prueba por
causas que no le son imputables, puede
suspender la audiencia hasta por 10 das,
aplazando el pronunciamiento del auto de
apertura.
Auto de apertura del juicio oral.

Concepto: resolucin judicial que se dicta al

trmino de la audiencia de preparacin del
juicio oral, fijando los lmites o extremos del
juicio oral en lo que refiere a los hechos que
han de discutirse y a las pruebas que a su
vez han de rendirse.
(En sntesis, fija la contienda jurdico-penal)
Contenido del Auto de apertura.
1.- el Tribunal competente para conocer del juicio oral,
2.- la o las acusaciones que debern ser objeto del juicio y las
correcciones formales que se hubieren realizado en ellas,
3.- la demanda civil,
4.- las convenciones probatorias, es decir, los hechos que las
partes dieren por acreditados de acuerdo a lo establecido en el
art. 275,
5.- las pruebas que debern rendirse en el juicio oral, y
6.- la individualizacin de quienes debieren ser citados a la
audiencia del juicio oral, con mencin de los testigos a los que
debiere pagarse anticipadamente sus gastos de traslado y
habitacin y los montos respectivos.
Notificacin del auto de apertura art. 281
CPP.
1.- al dictarse la resolucin en audiencia, se
entiende notificada a los intervinientes desde su
pronunciamiento, art. 30 CPP.
2.- ejecutoriado el auto de apertura dentro de las 48
horas sgtes. debe remitirse al Tribunal competente.
Importante: si hay apelacin (excepcional, y slo
respecto del Ministerio Pblico en ciertos casos) el
lapso de 48 horas comienza a correr desde la
resolucin que pronuncia el cmplase de la
resolucin.
Posibilidad de recurrir en contra del auto
de apertura art. 277 CPP
1.- slo cabe el recurso de apelacin y en un nico supuesto
(se concede en ambos efectos).
2.- slo es admisible ante el Tribunal a quo cuando lo interpone
el Ministerio Pblico por razn de habrsele excluido prueba de
cargo proveniente de actuaciones o diligencias declaradas
nulas o con inobservancia de garantas fundamentales.
Fundamento: por ser el Ministerio Pblico quien sostiene la
acusacin en el juicio, no puede hacerlo sin prueba o en una
menor medida que imposibilite el parmetro de conviccin que
debe conseguir a su respecto de parte del T.O.P. (artculo 340
del CPP.)
Solucin de lege ferenda (sobreseimiento definitivo).
Solucin de lege lata (ir a juicio y pedir absolucin).
Devolucin de los documentos de la
investigacin art. 279 del CPP.
.- al trmino de la audiencia el Tribunal devuelve los
antecedentes que se hubieren acompaado durante
el proceso.
(informe periciales, antecedentes de la carpeta de
investigacin (o de otros juicios externos) para
discutir una excepcin, informes policiales, etc.
Fundamento: reafirmar la imparcialidad del T.O.P. y
propender a evitar un prejuzgamiento. Dado ello el
Tribunal de garanta slo remite al T.O.P. el auto de
apertura de juicio oral.