IINFORME AUDITORIA ISO 39001:2012
Nombre del Auditor Líder: Samuel Andres Esptia Agudelo N° de Informe Auditoría: 1
Representante: Carlos Rendón Fecha de Auditoría: 6/5/2025
Estándar: ISO 39001/Res 40595 Lugar: Teams
Objetivo:
Determinar el cumplimiento de los requerimientos de las norma ISO 39001
Alcance:
Este informe contiene los hallazgos y las observaciones del sistema que actualmente maneja la empresa
Proceso(s) o Área(s) Auditado(s): Documentos de Referencia:
Planificación y control e riesgo ISO 39001 de 2012
Resolución 40595 de 2022
Resultados de la Auditoría
No Conformidad Mayor No Conformidad Menor OPORTUNIADES DE MEJORA
Fortalezas
Hallazgos
OPORTUNIDADES DE MEJORA
NO CONFORMIDADES MENORES
NO CONFORMIDADES MAYORES
Resumen de la Auditoría
CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprension de la organizacion y de su contexto Paso 4 Res 40040595/22
No se suministra información frente a la identificación del rol en esl SV, la identificación de
procesos, actividades y funciones de la organización
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES Y DE OTRAS
PARTES INTERESADAS
No conforme en el documento suministrado en cuanto a las partes interesadas
4.3 DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA SV
No conforme , no se encontro documentación
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso Paso 4 Res 40040595/22
5.2 POLITICA DE LA SV Paso 3 Res 40040595/22
5.3 ROLES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDADES EN
LAORGANIZACION Paso 1 - 2 Res 40040595/22
Se declara NC al numeral 5.3 de la ISO 39001:2012 y el paso 1 de la res RES
40040595/22
Hallazgo: No se evidencia años de experiencia requerido para el líder del PESV
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.1 Generalidades
6.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos
y oportunidades
Paso 6 Res 40040595/22
N.C:la compañía tiene una identificacion de peligros pero no se evidencia la
evaluacion y tampoco control de los mismos
6.3 FACTORES DE DESEMPEÑO DE LA SV Paso 6 Res 40040595/22
6.4 OBJETIVOS DE LA SV Y PLANIFICACIÓN PARA
LOGRARLOS Paso 7 - 8 - 9 Res
40040595/22
7. APOYO
7.1 COORDINADOR
7.2 RECURSOS
7.3 COMPETENCIA Paso 10 Res 40040595/22
7.4 TOMA DE CONCIENCIA
7.5 Comunicación Paso 24 Res 40040595/22
7.6 información documentada
Paso 19 Res 40040595/22
8. Control Operacional
8.1 Planificación y control operacional Paso 14 -15 -16 -17-18 -19
Res 40040595/22
No conforme, no cumple con el paso 16 y 17 de la resolucion 40595 ni con el
numeral 8.1 de la iso 39001 , ya que se evidencia que la organización no tiene un
control y mantenimiento de vehiculos seguros (mantenimientos preventivos y
correctivos, inspección preoperacional, etc...)
8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Paso 12 Res 40040595/22
No conforme, no se tiene documentación
9 SEGUIMIENTO, MEDICION , ANALISIS Y
EVALUACION Paso 20 - 21 Res
40040595/22
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.2 Investigación de accidentes de trafico y de otros
incidentes de trafico en la vía
Paso 13 Res 40040595/22
9.3 Auditoria Interna
Paso 22 Res 40040595/22
9.4 Revisión por la dirección
10 Mejora
10.1 NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS
Paso 23 Res 40040595/22
Se declara NC al numeral 10.1 de la ISO 39001:2012 y el paso 23 de la res RES
40040595/22
Hallazgo: No suministran información
10.2 Mejora continua
Se declara NC al numeral 10.2 de la ISO 39001:2012 y el paso 23 de la res RES
40040595/22
Hallazgo: No suministran información
Samuel Espitia
Auditores:
Fecha: 6/5/2025
Elaborado por Aprobado por
