Introducción

La etapa de investigación representa el punto de partida del proceso penal y su

importancia radica en que durante esta fase se recopilan y analizan las evidencias para
determinar dos elementos fundamentales: primero, si efectivamente se tipifica un delito
según los parámetros establecidos en nuestra legislación penal; y segundo, en caso
afirmativo, identificar al presunto responsable y recabar los datos de prueba que
permitirán demostrar su intervención en el hecho delictivo.

Este ensayo se enfoca en analizar detalladamente las particularidades de esta etapa

procesal en sus dos modalidades principales: con imputado detenido y sin imputado
detenido. Ambos escenarios, aunque comparten elementos comunes como la
formulación de imputación por parte del Ministerio Público, la solicitud del auto de
vinculación a proceso y la imposición de medidas cautelares, presentan también
diferencias sustanciales que justifican su estudio por separado, principalmente
relacionadas con los plazos, procedimientos y garantías específicas que se activan en
cada caso.

La relevancia de comprender estas diferencias no es meramente académica, sino

profundamente práctica, pues determina cómo se aplicarán las garantías
constitucionales y los derechos fundamentales del imputado, así como las facultades y
obligaciones de las autoridades intervinientes. Conocer a fondo estas particularidades
contribuye a fortalecer el estado de derecho y garantizar el acceso a una justicia efectiva
tanto para las víctimas como para los imputados.
Antes de abordar específicamente las modalidades de investigación con imputado
detenido y sin detenido, resulta fundamental establecer el marco constitucional y legal
que rige esta etapa procesal. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos,
en su artículo 16, establece los parámetros fundamentales que deben observarse para
la detención de una persona, mientras que el artículo 20 consagra los derechos del
imputado y de la víctima u ofendido. Estos preceptos constitucionales se desarrollan con
mayor detalle en el Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP), que regula
cada aspecto de la etapa de investigación.

Es importante destacar que la etapa de investigación, independientemente de si el

imputado está detenido o no, tiene como finalidad primordial recabar los elementos de
suficientes para que el Ministerio Público pueda decidir si ejercita o no la acción penal.
Esta etapa comprende dos fases: la investigación inicial, que comienza con la
presentación de la denuncia, querella o su equivalente y concluye cuando el imputado
queda a disposición del juez de control para que se le formule imputación; y la
investigación complementaria, que inicia con la formulación de imputación y culmina al
vencerse el plazo fijado por el juez de control o al cerrarse la investigación.

Etapa de Investigación con Imputado Detenido

El artículo 16 constitucional establece los supuestos excepcionales que permiten la

detención de una persona sin orden judicial previa: la flagrancia y el caso urgente. Estos
supuestos representan excepciones al principio general que exige una orden judicial para
privar a alguien de su libertad, y precisamente por ser excepcionales, deben interpretarse
restrictivamente y cumplir con requisitos estrictos.

El concepto de flagrancia se desarrolla en el artículo 146 del CNPP, que establece tres
supuestos:

La flagrancia en sentido estricto, cuando la persona es sorprendida en el preciso

momento en que está cometiendo el delito.

La cuasi flagrancia, cuando inmediatamente después de cometerlo, la persona es

perseguida material e ininterrumpidamente.
La flagrancia por señalamiento, cuando la persona es señalada por la víctima, testigos o
quien hubiere intervenido en la comisión del delito, y se le encuentre en su poder el
objeto, instrumento o producto del delito, o existan indicios que hagan presumir
fundadamente que intervino en el mismo.

Por otro lado, el caso urgente, regulado en el artículo 150 del CNPP, requiere la
concurrencia de tres elementos:

Que se trate de un delito grave, entendiendo por tal aquellos que ameritan prisión
preventiva oficiosa.

Que exista riesgo fundado de que el imputado pueda sustraerse a la acción de la justicia.

Que, por razón de la hora, lugar o circunstancia, no pueda ocurrirse ante la autoridad
judicial para solicitar una orden de aprehensión.

Es importante destacar que estos supuestos de detención son interpretados de manera

rigurosa por los tribunales, pues implican una restricción a un derecho fundamental como
es la libertad personal.

Procedimiento Posterior a la Detención

Una vez detenida la persona en alguno de los supuestos mencionados, debe ser puesta
a disposición del Ministerio Público de manera inmediata. Este concepto de "inmediatez"
ha sido objeto de múltiples interpretaciones jurisprudenciales, que coinciden en señalar
que debe considerarse en función de las circunstancias específicas del caso, como la
distancia entre el lugar de la detención y las instalaciones del Ministerio Público, el medio
de transporte utilizado, las condiciones meteorológicas, de tráfico, o cualquier otra
situación excepcional que pudiera justificar una demora razonable.

La Suprema Corte de Justicia de la Nación ha establecido que no existe un parámetro

temporal específico que determine cuándo se cumple con la "inmediatez" en la puesta a
disposición, pero ha enfatizado que cualquier dilación injustificada constituye una
violación a los derechos fundamentales del detenido que puede acarrear la ilegalidad de
la detención y de todo lo actuado con posterioridad.
Una vez que el detenido es puesto a disposición del Ministerio Público, esta autoridad
tiene obligaciones específicas:

Informar al detenido sus derechos constitucionales y legales. Estos derechos,

principalmente contenidos en los artículos 20 constitucional y 113 del CNPP, incluyen el
derecho a guardar silencio, a conocer los motivos de su detención, a designar un
abogado o a que se le asigne uno público, a comunicarse con personas de su confianza,
entre otros.

Verificar la legalidad de la detención. El Ministerio Público debe analizar si la detención

se realizó conforme a alguno de los supuestos legales de flagrancia o caso urgente, y en
caso contrario, ordenar la inmediata libertad del detenido.

Realizar actos de investigación iniciales. Durante las primeras horas posteriores a la

detención, el Ministerio Público debe recabar los datos de prueba que considere
necesarios para determinar si existen elementos suficientes para formular imputación.

Plazos

El Ministerio Público cuenta con un plazo máximo de 48 horas, contadas a partir de la

puesta a disposición del detenido, para realizar las diligencias necesarias y tomar una
decisión sobre la situación jurídica de la persona. Este plazo, conocido como "término
constitucional", es improrrogable y su incumplimiento acarrea la ilegalidad de la
detención.

Durante estas 48 horas, el Ministerio Público puede tomar fundamentalmente dos

decisiones:

Decretar la libertad del detenido. Esto puede ocurrir cuando se determine que la
detención fue ilegal, cuando los hechos no constituyan delito, cuando exista alguna
causa excluyente de responsabilidad, o simplemente cuando no existan elementos
suficientes para formular imputación. Esta liberación puede ser condicionada a la
imposición de medidas de protección o providencias precautorias, conforme a los
artículos 137 y 138 del CNPP.
Judicializar el caso. En este supuesto, el Ministerio Público pone al detenido a disposición
del juez de control y solicita la celebración de la audiencia inicial, donde formulará
imputación y solicitará la vinculación a proceso.

Según el artículo 140 del CNPP, si el delito no amerita prisión preventiva oficiosa y el
Ministerio Público no pretende solicitar esta medida cautelar, debe ordenar la libertad del
detenido, sin perjuicio de solicitar posteriormente una orden de comparecencia o de
aprehensión.

Audiencia Inicial con Detenido

Si el Ministerio Público decide judicializar el caso, el juez de control deberá convocar de

inmediato a la audiencia inicial, la cual constituye un momento procesal fundamental
donde convergen varios actos trascendentales para la determinación de la situación
jurídica del imputado.

La audiencia inicial con detenido tiene las siguientes finalidades:

El juez de control debe cerciorarse de que el imputado conoce y comprende los derechos
que la Constitución y las leyes le reconocen. Este acto no es meramente formal, sino que
constituye una garantía fundamental para asegurar que el imputado pueda ejercer
adecuadamente su defensa.

Control de legalidad de la detención.

El juez debe analizar si la detención se ajustó a los parámetros constitucionales y legales,

verificando específicamente si se actualizó alguno de los supuestos de flagrancia o caso
urgente, y si la puesta a disposición fue realizada sin demora injustificada.

Formulación de imputación.

Este acto consiste en la comunicación formal que realiza el Ministerio Público al

imputado, en presencia del juez de control, sobre la existencia de una investigación en
su contra por un hecho que la ley señala como delito. En la formulación de imputación
deben precisarse los hechos atribuidos, su clasificación jurídica, la forma de intervención
atribuida y el nombre del denunciante o querellante.
Declaración del imputado.

Tras la formulación de imputación, el juez de control debe informar al imputado su

derecho a declarar o a guardar silencio. Si opta por declarar, puede hacerlo libremente o
contestando a las preguntas de las partes

Solicitud y resolución sobre vinculación a proceso.

El Ministerio Público debe exponer los datos de prueba con los que considera se
acreditan los elementos del tipo penal y la probable intervención del imputado. La
defensa, por su parte, puede controvertir estos argumentos y exponer los datos de
prueba que favorezcan a su representado. El imputado puede solicitar que la resolución
se dicte en un plazo de 72 horas o su ampliación a 144 horas, para tener oportunidad de
ofrecer datos de prueba.

Posteriormente el Ministerio Público puede solicitar la imposición de medidas cautelares

para garantizar la comparecencia del imputado al proceso, la seguridad de la víctima o
del ofendido, o evitar la obstaculización del procedimiento. La defensa puede oponerse
o proponer medidas menos gravosas. El juez debe resolver atendiendo a los principios
de idoneidad, proporcionalidad y necesidad.

Fijación del plazo para el cierre de la investigación.

El juez de control, escuchando a las partes, determinará el plazo que considere

adecuado para el cierre de la investigación complementaria, el cual no podrá ser mayor
a dos meses si se tratare de delitos cuya pena máxima no exceda los dos años de prisión,
o de seis meses si la pena máxima excediera ese tiempo.

El procedimiento específico de la audiencia inicial con detenido sigue aproximadamente

los siguientes pasos:

 Identificación de intervinientes: El juez identificará a todas las partes presentes:

Ministerio Público, asesor jurídico de la víctima, defensor y el propio imputado.
 Verificación de conocimiento de derechos: El juez preguntará al imputado si
conoce sus derechos y, en caso negativo, procederá a informárselos.
 Designación o ratificación del defensor: El imputado podrá designar o ratificar al
abogado que lo asistirá durante la audiencia y el proceso.
 Control de la detención: El Ministerio Público expondrá las circunstancias de la
detención (tiempo, lugar, modo, tipo de detención) y solicitará que se califique
como legal. La defensa podrá argumentar en contra. El juez resolverá si la
detención fue legal o no.
 Si la detención es ratificada como legal, continúa la audiencia; si no, se ordena la
inmediata libertad del imputado.
 Formulación de imputación: El Ministerio Público expondrá los hechos, su
clasificación jurídica, la forma de intervención atribuida y el nombre del
denunciante.
 Declaración del imputado: El juez preguntará si desea declarar o guardar silencio.
Si decide declarar, podrá hacerlo libremente o respondiendo preguntas.
 Solicitud de vinculación a proceso: El Ministerio Público expondrá los datos de
prueba que considera suficientes para vincular a proceso al imputado.
 Intervención de la defensa: El defensor podrá controvertir los argumentos del
Ministerio Público y exponer datos de prueba favorables al imputado.
 Resolución sobre vinculación a proceso: El juez resolverá en la misma audiencia,
a menos que el imputado solicite el plazo constitucional de 72 horas o su
ampliación.
 Debate sobre medidas cautelares: El Ministerio Público solicitará las medidas
cautelares que considere necesarias, la defensa podrá oponerse o proponer
alternativas, y el juez resolverá lo conducente.
 Fijación del plazo para el cierre de investigación: El juez, escuchando a las partes,
fijará el plazo para el cierre de la investigación complementaria.
 Cierre de la audiencia: El juez preguntará si hay algún otro pedimento y declarará
cerrada la audiencia.
Etapa de Investigación sin Imputado Detenido

La investigación sin imputado detenido comienza generalmente con la presentación de

una denuncia o querella ante el Ministerio Público, o bien, cuando esta autoridad toma
conocimiento de oficio sobre la posible comisión de un hecho delictivo. A diferencia de la
investigación con detenido, donde la persecución penal se activa por la detención misma,
en este caso inicia sin que exista aún una identificación plena del probable responsable
o, aun existiendo esta identificación, sin que la persona haya sido detenida.

El artículo 221 del CNPP establece que cualquier persona puede denunciar hechos que
considere constitutivos de delito cuando éstos sean perseguibles de oficio. Por su parte,
la querella requiere que la persona ofendida o su representante legal manifiesten
expresamente su deseo de que se persiga el delito, siendo esto necesario únicamente
en los casos específicamente señalados por la ley.

Una vez recibida la denuncia o querella, el Ministerio Público debe realizar una
evaluación inicial para determinar si los hechos relatados pueden ser constitutivos de
delito. En caso afirmativo, ordena el inicio de la investigación; en caso contrario, puede
determinar el no inicio de la investigación, decisión que debe ser notificada al
denunciante o querellante.

Actos de Investigación sin Detenido

Durante la investigación sin detenido, el Ministerio Público, auxiliado por la policía y los
servicios periciales, llevará a cabo todos los actos de investigación necesarios para
recabar datos de prueba que le permitan determinar si ejercita o no la acción penal. Estos
actos de investigación son variados y pueden incluir, entre otros:

 Entrevistas a testigos. Se recaban declaraciones de personas que pudieran tener

conocimiento de los hechos investigados.
 Peritajes. Se solicitan dictámenes periciales en diversas materias (medicina
forense, balística, grafoscopía, etc.) que puedan aportar conocimiento científico o
técnico relevante para la investigación.
 Inspecciones. Se examinan lugares, objetos o personas para recabar datos
probatorios.
  Reconocimientos. Se identifican personas o cosas mediante procedimientos
específicos, como reconocimientos en rueda de personas o fotográficos.
 Reconstrucción de hechos. Se reproduce el modo en que ocurrió el hecho
investigado, según las versiones recabadas.
 Aseguramientos. Se aseguran instrumentos, objetos o productos del delito, así
como bienes que sean relevantes para la investigación.

Es importante destacar que, en la investigación sin detenido, estos actos de investigación

no están sujetos al plazo de 48 horas que opera en la investigación con detenido. Sin
embargo, esto no significa que el Ministerio Público pueda prolongar indefinidamente la
investigación, pues está sujeto a los plazos de prescripción de la acción penal
establecidos en la legislación aplicable y, una vez judicializada la investigación, al plazo
judicial fijado para el cierre de la investigación complementaria.

Derechos del Imputado en la Investigación sin Detenido

Aun cuando no está detenido, la persona investigada goza de todos los derechos que la
Constitución y las leyes le reconocen en su calidad de imputado. En particular, conforme
al artículo 20 constitucional y 113 del CNPP, tiene derecho a:

 Ser informado de los hechos que se le imputan, una vez que se le ha identificado
como probable responsable.
 Guardar silencio o declarar, asistido por su defensor.
 Que se le reciban testigos y demás pruebas que ofrezca.
 Ser juzgado antes de cuatro meses si se trata de delitos cuya pena máxima no
exceda de dos años de prisión, y antes de un año si la pena excediere de ese
tiempo.
 Tener acceso a los datos de prueba que obren en la carpeta de investigación.
 Que se le faciliten todos los datos que solicite para su defensa y que consten en
el proceso.
 Ser juzgado en audiencia pública por un juez o tribunal.
 Que se le proporcione asistencia jurídica en todas las etapas del procedimiento.

Conclusión de la Investigación Inicial sin Detenido

A diferencia de la investigación con detenido, donde el Ministerio Público debe tomar una
decisión en el plazo perentorio de 48 horas, en la investigación sin detenido puede agotar
los actos de investigación que considere necesarios dentro de un plazo razonable, antes
de tomar alguna de las siguientes decisiones:

Archivo temporal. Conforme al artículo 254 del CNPP, procede cuando no se encuentran
elementos suficientes para continuar la investigación y no es posible realizar otras
diligencias. El archivo no implica el cierre definitivo de la investigación, pues puede
reabrirse cuando aparezcan nuevos elementos.

No ejercicio de la acción penal. Según el artículo 255 del CNPP, procede cuando los
hechos no constituyen delito, se ha extinguido la acción penal, se ha acreditado
plenamente que el inculpado no intervino en el hecho delictivo, no se pueda probar la
existencia del hecho, o se haya aplicado un criterio de oportunidad.

Ejercicio de la acción penal. El Ministerio Público puede optar por judicializar el caso de
tres formas:

 Solicitando la citación del imputado a la audiencia inicial (art. 141, fracción I del
CNPP).
 Solicitando orden de comparecencia, cuando el imputado no atendió la citación
(art. 141, fracción II del CNPP).
 Solicitando orden de aprehensión, cuando existe necesidad de cautela (art. 141,
fracción III del CNPP).

Es importante destacar que tanto el archivo temporal como el no ejercicio de la acción

penal pueden ser impugnados por la víctima u ofendido ante el juez de control, conforme

al artículo 258 del CNPP, lo que representa una garantía adicional para evitar decisiones
arbitrarias por parte del Ministerio Público.

Audiencia Inicial sin Detenido

Si el Ministerio Público opta por judicializar el caso, se convocará a la audiencia inicial.

La diferencia fundamental con la audiencia inicial con detenido es que no existe la fase
de control de legalidad de la detención, pues el imputado comparece voluntariamente o
en virtud de una orden de comparecencia o aprehensión.

La audiencia inicial sin detenido sigue aproximadamente los siguientes pasos:

Identificación de intervinientes: El juez identifica a todas las partes presentes: Ministerio

Público, asesor jurídico de la víctima, defensor y el propio imputado.

 Verificación de conocimiento de derechos: El juez pregunta al imputado si conoce

sus derechos y, en caso negativo, procede a informárselos.
 Designación o ratificación del defensor: El imputado designa o ratifica al abogado
que lo asistirá durante la audiencia y el proceso.
 Formulación de imputación: El Ministerio Público expone los hechos, su
clasificación jurídica, la forma de intervención atribuida y el nombre del
denunciante.
 Declaración del imputado: El juez le pregunta si desea declarar o guardar silencio.
Si decide declarar, puede hacerlo libremente o respondiendo preguntas.
 Solicitud de vinculación a proceso: El Ministerio Público expone los datos de
prueba que considera suficientes para vincular a proceso al imputado.
 Intervención de la defensa: El defensor puede controvertir los argumentos del
Ministerio Público y exponer datos de prueba favorables al imputado.
 Resolución sobre vinculación a proceso: El juez resuelve en la misma audiencia,
a menos que el imputado solicite el plazo constitucional de 72 horas o su
ampliación.
 Debate sobre medidas cautelares: El Ministerio Público solicita las medidas
cautelares que considera necesarias, la defensa puede oponerse o proponer
alternativas, y el juez resuelve lo conducente.
 Fijación del plazo para el cierre de investigación: El juez, escuchando a las partes,
fija el plazo para el cierre de la investigación complementaria.
 Cierre de la audiencia: El juez pregunta si hay algún otro pedimento y declara
cerrada la audiencia.

Diferencias y Similitudes entre Ambos Escenarios

Inicio del procedimiento. Mientras que la investigación con detenido inicia con la
detención misma, en flagrancia o caso urgente, la investigación sin detenido comienza
generalmente con la presentación de una denuncia o querella.

Plazos. La investigación con detenido está sujeta al plazo perentorio de 48 horas para la
decisión del Ministerio Público, mientras que la investigación sin detenido no tiene este
límite temporal, aunque debe respetar los plazos de prescripción.

Control judicial inicial. En la investigación con detenido, el juez de control debe calificar
la legalidad de la detención, fase que no existe en la investigación sin detenido.

Urgencia en la actuación. La investigación con detenido requiere una actuación más

urgente por parte de todas las autoridades involucradas, debido a la restricción de la
libertad del imputado.

Medidas cautelares. Mientras que en la investigación con detenido es común la discusión

sobre la prisión preventiva, en la investigación sin detenido suelen considerarse medidas
menos gravosas.

Similitudes

Finalidad. Ambos escenarios tienen como finalidad recabar datos de prueba suficientes
para determinar si se ejercita o no la acción penal.

Actos de investigación. Tanto en la investigación con detenido como sin detenido, se

realizan los mismos tipos de actos de investigación (entrevistas, peritajes, inspecciones,
etc.).

Derechos del imputado. El imputado goza de los mismos derechos constitucionales y

legales en ambos escenarios.

Formulación de imputación. En ambos casos, el Ministerio Público debe formular

imputación ante el juez de control, exponiendo los hechos, su clasificación jurídica
preliminar y la forma de intervención atribuida.
Vinculación a proceso. Tanto en la investigación con detenido como sin detenido, el juez
de control debe resolver sobre la vinculación a proceso, verificando que se acrediten los
requisitos establecidos en el artículo 19 constitucional.

Imposición de medidas cautelares. En ambos escenarios, el juez de control debe resolver

sobre la imposición de medidas cautelares, atendiendo a los principios de idoneidad,
proporcionalidad y necesidad.

Fijación del plazo de cierre de investigación. En ambos casos, el juez de control fija el
plazo para el cierre de la investigación complementaria.

Conclusión

Después de analizar la etapa de investigación en el proceso penal, queda claro que esta
fase es clave para determinar si realmente se cometió un delito y quién podría ser
responsable. Existen dos formas en las que puede llevarse a cabo: con imputado
detenido y sin detenido. Aunque ambas siguen principios similares, la diferencia principal
es el tiempo y la urgencia con la que se deben tomar decisiones.

Cuando hay un detenido, todo el proceso es más rápido porque se debe garantizar que
su arresto haya sido legal y definir su situación en poco tiempo. En cambio, cuando no
hay detenido, la investigación puede tomar más tiempo, ya que el Ministerio Público debe
reunir pruebas antes de decidir si presenta el caso ante un juez.

Lo más importante es que, en cualquiera de los dos escenarios, se deben respetar los
derechos tanto del acusado como de la víctima. Esto evita abusos de autoridad y
garantiza que las decisiones sean justas. Entender estas diferencias ayuda a ver que el
sistema penal no solo se trata de castigar, sino también de seguir reglas claras que
permitan hacer justicia de manera correcta.

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