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Mapariesgos 2022
Mapariesgos 2022
Mapariesgos 2022
IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES
FECHA DE REPORTE
IMPACTO (EN CASO DE ACCIONES DEL MANEJO
PROCESO
CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO PLAN DE CONTINGENCIA
OBJETO DEL PROCESO MATERIALIZACIÓN DEL RIESGO) DEL RIESGO RESIDUAL
¿EL CONTROL ESTÁ
EXTERNOS
INTERNOS
CAUSAS RIESGO NATURALEZA DEL DESCRIPCIÓN DEL
FRECUENCIA
MEDICIÓN DEL RESPONSABLE
REGISTRO
DIRIGIDO A DISMINUIR LA REQUIERE DOCUMENTAR
DEBIDO A….. PUEDE OCURRIR… EFECTOS CONTROL CONTROL CONTROL (Cargo) PROBABILIDAD, EL OPCIONES DEL MANEJO ACCIONES EN PLAN DE RESPONSABLE
NIVEL PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DE RIESGO OPCIONES DEL MANEJO DE RIESGO IMPACTO O AMBAS? PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DE RIESGO CORRECIÓN
(Lo que podría llegar a afectar…) DEL RIESGO MEJORAMIENTO POR (CARGO)
PROCESO
PROCESOS
(CDP´s con más de tres presentan saldo
Recursos sin ejecutar por Informe de CDP´S o con
Gestión
Inadvertencia de saldos meses) y/o que reportados al año . (si
desconocimiento de saldos reales 4 PREVENTIVOS ANUAL saldo mediante correo PROBABILIDAD DICIEMBRE
reales. presentan saldos, para no existe CDP ocioso o • Presentar un reporte
en apropiación disponible. electronico.
que procedan a la que presente saldo detallado de las fallas
liberación de los mismos debe quedar informado encontradas.
o gestión respectiva. al lider de proceso)
• Realizar mesas de
trabajo con el fin de
generar un diagnóstico
Incumplimiento en la y formulación de
FINANCIERO
Profesional Profesional
Administración de Recursos Financieros - AFI
Seguridad de la Información
recursos financieros. Reunión / Ayuda de profesionales o el
POLÍTICAS, PLANES Y colaboradores del Área
(Cantidad de Memoria y/o Lista de profesional vinculado al
PROGRAMAS PARA LA Manejo inadecuado de Financiera para el asistencia. proceso AFI.
PROCESOS
ADMINISTRACIÓN DE capacitaciones
documentos y registro de desarrollo de las labores y/o
LOS SISTEMAS DE Sanciones externas y realizadas / cantidad de
proceso en relación con la 4 PREVENTIVOS propias, asi mismo ANUAL * Acompañamiento PROBABILIDAD • Evaluar los controles DICIEMBRE
INFORMACIÓN disciplinarias. capacitaciones
ejecución de labores actuar como mediante Correos establecidos y de ser
CONTABLE, solicitadas o
propias. facilitadores de las electrónicos necesario,
PRESUPUESTAL Y DE programadas.) x 100
comunicaciones y y/o reformularlos y/o
COSTOS, ASÍ COMO capacitaciones * Material de apoyo en implementar otros
PARTICIPAR EN LA impartidas por la socializaciones y
PLANEACIÓN administración SIIF. capacitaciones
FINANCIERA
y/o
• Presentar un reporte
* Correos de
detallado de las fallas
Acompañamiento a los capacitaciones.
* Documentos Acta de encontradas.
funcionarios y
Reunión / Ayuda de
Inoportunidad, omisión e colaboradores del Área
(Cantidad de Profesional Memoria y/o Lista de • Realizar mesas de
inexactitud en Financiera y demás
PROCESOS
presupuesto requerido para No cumplir con los compromisos Contar con custodía Back up de información Informe de los datos a reformularlos y/o
PREVENTIVOS MENSUAL PROBABILIDAD implementar otros
disponer de soluciones de divulgación establecidos. física del back up . y custodia del mismo custodiar
tecnológicas en el Instituto.
contingencia en el Instituto
Realizar back up de la
PROCESOS
información, teniendo en
naturales como terremotos, No cumplir con los compromisos servidores / back up Informe de back up
PREVENTIVOS cuenta los lineamientos MENSUAL PROBABILIDAD
inundaciones, etc. y de otra de divulgación establecidos programados a los realizados
y la periodicidad
índole como probabilidad de servidores
establecida.
accidentes, terrorismo, entre
otros.
Administración de Recursos Informáticos - ARI
RECUPERAR Y
TIC´S SISTEMAS E INFORMÁTICA
APLICAR LOS 5 RARO (1) CATASTROFICO (5) ALT0 * Reducir el riesgo* Evitar el riesgo* Compartir o transferir el riesgo RARO MODERADO BAJO Asumir el riesgo. NO REQUIERE RESTAURAR LOS
Gestión/Seguridad de la
información
RECURSOS
PROCESOS
información
* Implementar el plan
de contratación acorde
con el plan de accion.
*
Celebración de * No. Contratos liquidados /
Capacitación a los
PROCESOS
los procesos de contratación por cantidades de Designación de oportuno de la Documentación * No. Asumir el riesgo, reducir el
DETECTIVO CUANDO APLIQUE PROBABILIDAD RARO MODERADO REQUIERE involucrados en el
y no cumplimiento de la obra no prevista por funcionarios sin los perfiles normatividad durante el necesaria e idonea. Contratos con supervisor riesgo.
PARTICIPAR EN EL proceso contractual.
normatividad vigente. falta de planeación en requeridos. proceso de contratación designado / No. Contratos
DISEÑO, ORGANIZACIÓN, *
los proyectos. suscritos.
COORDINACIÓN, Actualización de
Gestión Administrativa y Contratación - GAC
APLICANDO LOS
JURIDICA
cumplimiento de las Ejecuccion de los Facilitar los medios Capacitar a los funcionario que ejerza Adopción plan de
Gestión
proyectos y las políticas Seguimiento al Plan de evidencias y/o informes Listados de asistencias - Reducir el riesgo evitar, para la administración y
plan de acción con los Afectación de la gestión de 4 POSIBLE (3) MAYOR (4) CORRECTIVOS SEMESTRAL IMPACTO
institucionales y de apoyo accion institucional que soporten el Informes compartir o transferir. seguimiento del
objetivos estratégicos Idecesar.
en la operación y gestión del seguimiento Sistema Integrado de
Insituto. Gestión.
Gestión de Procesos Institucionales - GPI
UNIDAD DE PROYECTOS
APOYAR AL GERENTE EN
LA PLANEACIÓN,
FORMULACIÓN, * Reducir el riesgo
OPERATIVO
EJECUCIÓN Y
Profesional Profesional
EVALUACIÓN DE * Evitar el riesgo
ALTO Especializado Unidad MODERADO ALTO ALTO REQUIERE Especializado Unidad de NOVIEMBRE
PROYECTOS Y
de Proyectos Proyectos
PROGRAMAS, DE * Compartir o transferir el
ACUERDO AL OBJETO riesgo
SOCIAL Y ACTIVIDADES
DEL INSTITUTO
Gestión de Procesos Institucionales - GPI
UNIDAD DE PROYECTOS
APOYAR AL GERENTE EN
LA PLANEACIÓN,
FORMULACIÓN, * Reducir el riesgo
OPERATIVO
EJECUCIÓN Y
Profesional Profesional
EVALUACIÓN DE * Evitar el riesgo
ALTO Especializado Unidad MODERADO ALTO ALTO REQUIERE Especializado Unidad de NOVIEMBRE
PROYECTOS Y
de Proyectos Proyectos
PROGRAMAS, DE * Compartir o transferir el
ACUERDO AL OBJETO riesgo
SOCIAL Y ACTIVIDADES
DEL INSTITUTO
Seguimiento inoportuno e
PROCESOS
Afectación en las calificaciones Adecuada supervisión Documentos soportes
ineficiente de los recursos Disminución de la
Gestión
del Instituto (Calificación de sobre la ejecución de DEPENDE DEL CONTROL Reducir el riesgo evitar, que evidencien la
necesarios para la operatividad de los 4 POSIBLE (3) MAYOR (4) DETECTIVO CUANDO APLIQUE Documentos soportes informes o documentos
desempeño, Calificación de los contratos y entrega IDENTIFICADO compartir o transferir. ejecución de contratos,
operación de proyectos proyectos del Instituto
Riesgos) de informes. convenios.
institucionales.
* Reducir el riesgo
Inadecuada estructuración
EMPRENDIMIENTO Y DESARROLLO
PROCESOS
Gestión
* Evitar el riesgo Adecuada No. De estrategias DEPENDE DEL CONTROL
desarrollo de las actividades incorrecta de las 3 POSIBLE (3) MODERADO (3) ALTO PREVENTIVOS ANUAL Reporte Documental RARO MODERADO BAJO Asumir el riesgo. REQUIERE implementadas en la
implementación implementadas IDENTIFICADO
APLICAR LOS de emprendimiento y estrategias estrategia de desarrollo
* Compartir o transferir el
CONOCIMIENTOS empresarismo
riesgo
PROPIOS DE LA
ESTRATÉGICO
CARRERA PROFESIONAL
Profesional Profesional
PARA LIDERAR, Incumplimiento de metas y
Especializado de Especializado de
COORDINAR, EJECUTAR afectación de procesos
Emprendimiento y Emprendimiento y
Y CONTROLAR PLANES, Institucionales
Desarrollo Desarrollo
PROGRAMAS Y
PROYECTOS DE * Reducir el riesgo
PROCESOS
PROCESOS
PROPÓSITOS Directrices de
Gestión
MISIONALES DE LA Desactualización de los Revision periodica de Relaciones de Manuales Reducir el riesgo evitar,
funcionamiento Procedimientos incorrectos 3 POSIBLE (3) MAYOR (4) CORRECTIVOS ANUAL No. De Manuales PROBABILIDAD MODERADO ALTO NO REQUIERE Manuales actualizados
DEPENDENCIA QUE SE manuales de crédito. los manuales vigentes compartir o transferir.
incorrectas
ENCUENTRE ASIGNADO
APLICAR LOS
PROCESOS
CONOCIMIENTOS
Registro de ingresos y
Gestión
PROPIOS DE LA Registros Procedimientos incorrectos y Revisión de No. De Comprobantes Relación de Comprobantes DEPENDE DEL CONTROL Asumir el riesgo, reducir el
egresos con base en 4 IMPROBABLE (2) MAYOR (4) PREVENTIVOS ANUAL RARO MODERADO NO REQUIERE
CARRERA PROFESIONAL desactualizados obsoletos comprobantes emitidos emitidos IDENTIFICADO riesgo.
normas desactualizadas * Reducir el riesgo
TESORERIA
PARA COORDINAR ,
OPERATIVO
EJECUTAR Y
* Evitar el riesgo Profesional Área de Profesional Área de
CONTROLAR PLANES, ALTO MODERADO DICIEMBRE
Tesorería Tesorería
PROCESOS
PROYECTOS PARA LA Custodía inadecuada de los Perdida de los titulos y/o manejo Revisión de la custodia No. De titulos existentes DEPENDE DEL CONTROL Asumir el riesgo, reducir el
no autorizado a los 4 IMPROBABLE (2) MAYOR (4) riesgo DETECTIVO ANUAL Informe RARO MODERADO NO REQUIERE
OPTIMIZACIÓN DE LOS titulos valores del instituto inadecuado de los mismos de los titulos en el Instituto IDENTIFICADO riesgo.
titulos
RECURSOS DEL TESORO
Y PATRIMONIO DEL
INSTITUTO
CONTEXT
EJEMPLO DE FACTORES IN
FACTORES EXTERNOS
ECONÓMICOS
MEDIOAMBIENTALES
POLÍTICOS
SOCIALES
TECNOLÓGICOS
CONTEXTO ESTRATÉGICO
Disponibilidad de capital,
emisión de deuda o no pago
de la misma, liquidez, INFRAESTRUCTURA
mercados financieros,
desempleo, competencia.
Emisiones y residuos,
energía, catástrofes
PERSONAL
naturales, desarrollo
sostenible.
Cambios de gobierno,
legislación, políticas PROCESOS
públicas, regulación.
Demografía, responsabilidad
social, terrorismo.
TECNOLOGÍA
Interrupciones, comercio
electrónico, datos externos,
tecnología emergente.
GOS
( Muestra las clases de riesgos que se pueden prese
ESTRATÉGICO
IMAGEN
OPERATIVOS
FINANCIEROS
CUMPLIMIENTO
TECNOLOGÍA
CORRUPCIÓN
Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales,
contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la comunidad.
Posibilidad de que por acción u omisión se use el poder para poder desviar la gestión de lo
público hacia un beneficio privado
CUMPLIMIENTO
ESTRATÉGICO
FINANCIEROS
OPERATIVOS
IMAGEN
NIVEL DESCRIPTOR
1 RARO OK OK OK OK OK
2 IMPROBABLE OK OK OK OK OK
3 POSIBLE OK OK OK OK OK
4 PROBABLE OK OK OK OK OK
5 FRECUENTE OK OK OK OK OK
CORRUPCIÓN
TECNOLOGÍA
OK OK El riesgo puede ocurrir en algún momento. Al menos de 1 vez en los últimos 2 años.
APA DE RIESGO
TABLA DE IMPACTO
CUMPLIMIENTO
ESTRATÉGICO
FINANCIEROS
IMAGEN
NIVEL DESCRIPTOR
1 INSIGNIFICANTE OK OK OK OK
2 MENOR OK OK OK OK
3 MODERADO OK OK OK OK
4 MAYOR OK OK OK OK
5 CATASTRÓFICO OK OK OK OK
CORRUPCIÓN
TECNOLOGÍA
DESCRIPCIÓN
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
OK N.A. consecuencias o efectos
MÍNIMOS sobre el proceso y/o la
entidad.
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría BAJAS
OK N.A.
consecuencias o efectos sobre el
proceso y/o la entidad.
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría MEDIANAS
OK OK
consecuencias o efectos sobre el
proceso y/o la entidad.
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría ALTAS
OK OK
consecuencias o efectos sobre el
proceso y/o la entidad.
Si el hecho llegara a
presentarse, tendría
OK OK DESASTROSAS consecuencias o
efectos sobre el proceso y/o la
entidad.
SGO
OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
Se asume el riesgo.
* Asumir el riesgo
MODERADA Se implementan controles y sus acciones de manejo del riesgo orientadas a disminui
* Reducir el riesgo materialización del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo del riesgo , orient
impacto de la materialización del riesgo. Lo anterior con el propósito de llevar el riesgo
PROBABILIDAD
IMPACTO
5 6 7 8
FRECUENTE
4 5 6 7
PROBABLE
PROBABILIDAD
3 4 5 6
POSIBLE
2 3 4 5
IMPROBABLE
1 2 3 4
RARO
1 2 3
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO
IMPACTO
Intolerable / Riesgo
8,9 Y 10 Extremo
9 10
6 7
5 6
4 5
MAYOR CATASTROFICO
CTO
REGRESAR AL M
Asumir el riesgo.