Ejemplo Matriz 1-7

ETAPA I ETAPA II
CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

CONTEXTO ESTRATÉGICO IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO ANÁLISIS DEL RIESGO INHERENTE
EN LAS DIRECCIONES
IDENTIFICA
¿EL RIESGO APLICA
TERRITORIALES?
CONSECUTIVO
PROCESO
IMPACTO
OBJETIVO DEL CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO
(EN CASO DE MATERIALIZACIÓN DEL RIESGO)
EXTERNOS
INTERNOS
PROCESO
CAUSAS RIESGO NATURALEZA DEL
DESCRIPCIÓN DEL CONTROL
Debido a….. Puede ocurrir … CONTROL
EFECTOS
Lo que podria llevar a … Afectar NIVEL PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DE RIESGO OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
o afectar ... TOTAL NIVEL EXPOSICIÓN
TECNOLOGÍA
Falta de materiales de apoyo

Mala calidad en los procesos de Diseñar y elaborar las metodologias
(cuadernillos, folletos, DETECTIVO
presentaciones)
fortalecimiento. y materiales de apoyo
PROCESOS
Definir sensibilizaciones para la

Falta de metodología para el divulgación de las metodologías para
desarrollo de las actividades
PREVENTIVO
la adecuada aplicación de las
mismas
Seguimiento a las actividades

DETECTIVO programadas y al presupuesto
ejecutado
PLE - Planificación Estadística
No contar con los

OPERATIVO
instrumentos para el
Definir, organizar y
desarrollo de las asesorías, * Asumir el riesgo
priorizar las estadísticas
NO
que requiere el país para

1 ni ejecutar las 2 POSIBLE (3) MENOR (2) 3 2 32 MODERADA
sensibilizaciones * Reducir el riesgo
la toma de decisiones.
programadas a las partes
interesadas
PROCESOS
Acompañamiento y sensibilización a
Baja asistencia y participación en en Vacios en el Plan en cuanto a registro,
la construcción del plan estadístico necesidades, usuarios, problemas, etc.
PREVENTIVO las entidades que participan en el
plan estadístico
PERSONAL
Aplicación de los puntos de control

Falta de interes de las entidades en definidos en el procedimiento
DETECTIVO
el proceso "sensibilizar capacitar, asesorar y
acompañar usuarios
OPERATIVO
Definir, organizar y Que no genere un plan

* Asumir el riesgo
priorizar las estadísticas estadístico adecuado y
NO

2 completo (necesidades,
2 POSIBLE (3) MENOR (2) 3 2 32 MODERADA
la toma de decisiones. usuarios, problemas) * Reducir el riesgo
OPERATIVO
Definir, organizar y Que no genere un plan
* Asumir el riesgo
priorizar las estadísticas estadístico adecuado y
NO
2 completo (necesidades,
2 POSIBLE (3) MENOR (2) 3 2 32 MODERADA
la toma de decisiones. usuarios, problemas) * Reducir el riesgo
PROCESOS
Realizar la actualización de los

Que no se identifique la totalidad de
la producción estadística
Pérdida de credibiliad e imagen DETECTIVO inventarios de las operaciones
estadísticas
Revisión de formularios en cuanto a

Afectar al Estado en su toma de decisiones DETECTIVO
consistencia y completitud
* Reducir el riesgo
OPERATIVO
Definir, organizar y
Que el diagnóstico de las
priorizar las estadísticas * Evitar el riesgo
NO

3 necesidades estadísticas del 4 POSIBLE (3) MAYOR (4) 3 4 34 EXTREMA
país sea deficiente
la toma de decisiones. * Compartir o
transferir el riesgo
ETAPA III
VALORACIÓN DEL RIESGO
IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES EVALUACIÓN DE CONTROLES
¿EXISTEN MANUALES, INSTRUCTIVOS O ¿ESTÁN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES ¿SE CUENTA CON EVIDENCIAS DE LA
¿LA FRECUENCIA DE EJECUCIÓN DEL
PROCEDIMIENTOS PARA EL MANEJO DEL DE LA EJECUCIÓN DEL CONTROL Y DEL ¿EL CONTROL ES AUTOMÁTICO? ¿EL CONTROL ES MANUAL? EJECUCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL
CONTROL Y SEGUIMIENTO ES ADECUADA?
CONTROL. SEGUIMIENTO? CONTROL?
MEDICIÓN DEL RESPONSABLE
FRECUENCIA META REGISTRO
CONTROL (Cargo)
PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD
Metodología y material
Metodología y material de
CUANDO APLIQUE 100% de apoyo para cada Coordinador PLE 15 15 5 5 10 10 15 15 10
apoyo
requerimiento
Sensibilizaciones Correo de invitación

CUANDO APLIQUE 100% ejecutadas/ Coordinador PLE Lista de asistencia 15 5 10 15 10
Programadas Material de apoyo
Actividades y
presupuesto ejecutado/
MENSUAL 100% Actividades y Coordinador PLE SPGI 15 15 5 5 10 10 15 15 10
presupuesto
programado
Entidades que
Lista de asistencia
ANUAL 100% participan/ Entidades Coordinador PLE 15 5 10 15 10
plan estadístico
convocadas
# puntos de control Coordinador de Regulación Registros asociados a los

CUANDO APLIQUE 100% 15 15 5 5 10 10 15 15 10
ejecutados en cada fase Estadística procedimientos
# operaciones
estadísticas Inventario de operaciones
ANUAL 100% Coordinador PLE 15 15 5 5 10 10 15 15 10
actualizadas/ total estadísticas actualizada
operaciones estadísticas
# formularios revisados/
ANUAL 100% total de formularios Coordinador PLE Formulario revisado 15 15 5 5 10 10 15 15 10
planeados
ENTA CON EVIDENCIAS DE LA
¿EN EL TIEMPO QUE LLEVA EL CONTROL HA
UCIÓN Y SEGUIMIENTO DEL PUNTAJE FINAL
DEMOSTRADO SER EFECTIVO?
CONTROL?
¿EL CONTROL ESTÁ DIRIGIDO A
TOTAL DISMINUIR LA PROBABILIDAD, PROMEDIO PROBABLIDAD
EL IMPACTO O AMBAS?
IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO

PROBABILIDAD IMPACTO PROMEDIO IMPACTO Evaluación Probabilidad Evaluación Impacto DISMINUCIÓN PROBABILIDAD DISMINUCIÓN IMPACTO
10 30 30 85 PROBABILIDAD E IMPACTO 85 85
30 0 PROBABILIDAD 85
0 85 85 2 2 1 2
30 85 PROBABILIDAD 85
85
0 85 85 2 2 1 2
0
85 85 2 2 1 2
85
0 85 85 2 2 1 2
0
ETAPA IV ETAPA V
MANEJO DEL
RIESGO PLAN DE MANEJO DEL RIESGO RESIDUAL
ANÁLISIS DEL RIESGO RESIDUAL RESIDUAL
FECHA DE REPORTE
TOTAL PUNTAJE
ACCIONES DE MANEJO DEL
PLAN DE CONTIGENCIA
CALIFICACIÓN DEL RIESGO EVALUACIÓN DEL RIESGO RIESGO RESIDUAL
CODIGO DE LA ACCIÓN
FECHA DE
FECHA DE FECHA DE RESPONSABLE DE PLAN DE
MONITOREO
INICIO TERMINACIÓN (Nombre y cargo) MEJORAMIENTO
REQUIERE DOCUMENTAR
RESPONSABLE
PROBABILIDAD IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO ZONA DE RIESGO OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO ACCIONES EN PLAN DE CORRECIÓN
(Cargo)
DISMINUCION MEJORMIENTO POR PROCESO
85 85
MAYO
85 5/7/2020 No aplica
85 85
SEPTIEMBRE
Formular y utilizar
NO REQUIERE SUSCRIBIR Coordinador
instrumentos que han
12 RARO (1) INSIGNIFICANTE (1) BAJA * Asumir el riesgo ACCIONES DE MANEJO EN PLAN Planificación
comprobado su
DE MEJORAMIENTO Estadística
eficacia
ENERO
85
MAYO
85 85 5/7/2020 No aplica
SEPTIEMBRE
Generar el plan
estadístico fuera del
período inicialmente
planteado
Generar el plan
estadístico fuera del
período inicialmente
planteado
ENERO
85 85
MAYO
85 85 5/7/2020 No aplica
SEPTIEMBRE
Reformular los
12 RARO (1) MENOR (2) BAJA * Asumir el riesgo ACCIONES DE MANEJO EN PLAN Planificación
diagnósticos
ENERO
CÓDIGO: PDE-040-LIN-001-r-001
VERSIÓN: 06
ETAPA VI
MONITOREO Y REVISIÓN POR PARTE DEL RESPONSABLE DEL PROCESO SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN POR PARTE DE LA OFICINA DE CONTROL INTERNO
RESPONSABLE DEL
ESTADO ACTUAL FECHA DE
¿EL RIESGO SE DESCRIPCIÓN DE LA MATERIALIZACIÓN DEL OBSERVACIONES DEL SEGUIMIENTO Y SEGUIMIENTO Y
DE LAS ACCIONES AVANCE DE LOS CONTROLES DESCRIPCIÓN DE CAMBIOS SEGUIMIENTO Y
MATERIALIZO? RIESGO EVALUACIÓN EVALUACIÓN (Nombre y
DE MANEJO EVALUACIÓN
Cargo)
Se genero actualizaciones a la Metodología para el

Fortalecimiento Estadístico Territorial.
No No aplica
Se conto con los instrumentos para el desarrollo de las
asesorías y las sensibilizaciones en los temas de Linea base
de Indicadores y Formulación de plan estadístico.
8 de agosto de 2019: en atención a las observaciones

presentadas por la Oficina de Control Interno mediante
radicado 201914000060183 (informe preliminar se
seguimiento y evaluación de mapa de riesgo - enero a
abril de 2019), se ha realizado la revisión de las
calificaciones del probabilidad e impacto de este riesgo,
en zona inherente y residual; como resultado, se
detectó un error en la formulación de esta herramienta
de Excel (formato PDE040LIN001r001V6), el cual, al
ser corregido, generó la zona de riesgo inherente la
cual es MODERADA; a su vez se generaron las
calificaciones de la probabilidad e impacto del riesgo
residual los cuales son RARO e INSIGNIFICANTE
respectivamente; de este modo, la zona de riesgo
residual es BAJA, lo cual significa que no es necesario
suscribir acciones de manejo en plan de mejoramiento.
Se aplicaron los puntos de control definidos en los

procedimientos y demás controles requeridos.
No No aplica Se trabajo en la identificación de las demandas insatisfecha

en el marco del seguimiento del plan de acción del Plan
Estadístico Naconal.

ser corregido, generó las calificaciones de la
probabilidad e impacto del riesgo residual los cuales
son RARO e INSIGNIFICANTE respectivamente; de
este modo, la zona de riesgo residual es BAJA, lo cual
significa que no es necesario suscribir acciones de
manejo en plan de mejoramiento.
son RARO e INSIGNIFICANTE respectivamente; de
este modo, la zona de riesgo residual es BAJA, lo cual
significa que no es necesario suscribir acciones de
manejo en plan de mejoramiento.
Se genero actualización de los inventarios de operaciones

estadísticas y registros administrativos con corte 30 de abril
de 2020.
No No aplica
Se cuenta con una versión final de los formularios F1 , F2,
F3.

son RARO y MENOR respectivamente; de este modo,
la zona de riesgo residual es BAJA, lo cual significa
que no es necesario suscribir acciones de manejo en
plan de mejoramiento.
CONTEXTO E
EJEMPLO DE FACTORES INTER
FACTORES EXTERNOS
ECONÓMICOS
MEDIOAMBIENTALES
POLÍTICOS
SOCIALES
TECNOLÓGICOS
REGRESAR AL M
CONTEXTO ESTRATÉGICO
EJEMPLO DE FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DE RIESGO
FACTORES EXTERNOS FACTORES INTERNOS
disponibilidad de capital, emisión de deuda o no pago

de la misma, liquidez, mercados financieros, INFRAESTRUCTURA
desempleo, competencia.
emisiones y residuos, energía, catástrofes naturales,

PERSONAL
desarrollo sostenible.
cambios de gobierno, legislación, políticas públicas,

PROCESOS
regulación.
demografía, responsabilidad social, terrorismo.

TECNOLOGÍA
interrupciones, comercio electrónico, datos externos,
tecnología emergente.
REGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

SGO
FACTORES INTERNOS
disponibilidad de activos, capacidad de los

activos, acceso al capital.
capacidad del personal, salud, seguridad.
capacidad, diseño, ejecución, proveedores,

entradas, salidas, conocimiento.
integridad de datos, disponibilidad de datos y

sistemas, desarrollo, producción, mantenimiento.
CLASIFICACIÓN DE RIESGO
( Muestra las clases de riesgos que se pueden presentar)
Se asocia con la forma en que se administra la entidad. El manejo del riesgo estratégico se enfoca en asuntos globales relacionados con la misión y el
ESTRATÉGICO
cumplimiento de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la entidad por parte de la alta gerencia.
IMAGEN Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la ciudadanía hacia la institución.
Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad de los sistemas de información institucional, de la definición de los procesos, de la
OPERATIVOS
estructura de la entidad, de la articulación entre dependencias.
Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que incluyen: la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos,
FINANCIEROS
manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.
Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la
CUMPLIMIENTO
comunidad.
TECNOLOGÍA Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.
CORRUPCIÓN Posibilidad de que por acción u omisión se use el poder para poder desviar la gestión de lo público hacia un beneficio privado

TABLA DE PROBABILIDAD
CUMPLIMIENTO
ESTRATÉGICO
FINANCIEROS
CORRUPCIÓN
TECNOLOGÍA
OPERATIVOS
IMAGEN
NIVEL DESCRIPTOR
1 RARO OK OK OK OK OK OK OK
2 IMPROBABLE OK OK OK OK OK OK OK
3 POSIBLE OK OK OK OK OK OK OK
4 PROBABLE OK OK OK OK OK OK OK
5 CASI SEGURO OK OK OK OK OK OK OK

ROBABILIDAD
DESCRIPCIÓN (FACTIBILIDAD) FRECUENCIA
Puede que el riesgo no se haya

Nunca o no se ha presentado en
presentado, o que ocurra solo en
los últimos 5 años
circunstancias excepcionales.
El riesgo pudo ocurrir en algún Al menos de 1 vez en los

momento, es poco común o frecuente últimos 5 años.
El riesgo puede ocurrir en algún Al menos de 1 vez en los

momento. últimos 2 años.
El riesgo ocurrirá en la mayoría de las Al menos de 1 vez en el último

circunstacias. año.
Se espera que el riesgo ocurra en la
Más de 1 vez al año.
mayoria de las circunstancias.
A DE RIESGOS
APA DE RIESGOS
TABLA DE IMPACTO
CUMPLIMIENTO
ESTRATÉGICO
FINANCIEROS
TECNOLOGÍA
IMAGEN
NIVEL DESCRIPTOR
1 INSIGNIFICANTE OK OK OK OK OK
2 MENOR OK OK OK OK OK
3 MODERADO OK OK OK OK OK
4 MAYOR OK OK OK OK OK
5 CATASTRÓFICO OK OK OK OK OK

IMPACTO CORRUPCIÓN
DESCRIPCIÓN
Si el hecho llegara a presentarse, tendría

N.A. consecuencias o efectos MÍNIMOS sobre el proceso
y/o la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría BAJAS

N.A.
consecuencias o efectos sobre el proceso y/o la entidad.
Si el hecho llegara a presentarse, tendría MEDIANAS

OK
Si el hecho llegara a presentarse, tendría ALTAS

OK
Si el hecho llegara a presentarse, tendría

OK DESASTROSAS consecuencias o efectos sobre el
proceso y/o la entidad.
OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
Implica que se ACEPTAN las consecuencias o efectos de la materialización del

ASUMIR EL
RIESGO riesgo; en este caso no es necesario tomar medidas para seguir disminuyendo la
probabilidad e impacto del riesgo.
Implica tomar medidas encaminadas a DISMINUIR tanto la PROBABILIDAD, como

el IMPACTO. La reducción del riesgo es probablemente el método más sencillo y
REDUCIR EL económico para superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas y
RIESGO difíciles. Por ejemplo: a través de la mejora u optimización de los
procedimientos, la implementación de acertados controles y acciones de
manejo complementarias.
Implica tomar medidas encaminadas a PREVENIR que el riesgo se materialice,

evitar la materialización del riesgo es la primera alternativa a considerar, y esto
se logra cuando al interior del proceso se generan CAMBIOS SUSTANCIALES,
EVITAR EL
RIESGO tales como: mejoramiento a raiz de ajustes drásticos, rediseños o eliminaciones
realizados en procedimientos u otros controles establecidos. Por ejemplo: el control
de calidad, manejo de los insumos, mantenimiento preventivo de los equipos,
desarrollo tecnológico, etc.
Implica tomar medidas que REDUZCAN EL IMPACTO de la materialización del

riesgo, a través del COMPARTIR O TRASPASO de las pérdidas potenciales a
COMPARTIR otras organizaciones o entidades, como en el caso de los contratos de seguros
O (Pólizas) o a través de otros medios que permiten distribuir una porción del riesgo
TRANSFERIR con otra entidad, como en los contratos a riesgo compartido. Por ejemplo,
EL RIESGO tercerización (Outsourcing), la información de gran importancia se puede duplicar y
almacenar en un lugar distante y de ubicación segura, en vez de dejarla
concentrada en un solo lugar.
REGRESAR AL M
ZONA DE
RIESGO OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
Se asume el riesgo.
* Asumir el
BAJA
riesgo Nota: Si el riesgo inherente se ubica en la zona baja, se debe revisar si éste riesgo a
que se incluya en el mapa de riesgos, para su administración.
Se asume el riesgo.
* Asumir el
riesgo
Se implementan controles y sus acciones de manejo del riesgo orientadas a d
MODERADA
* Reducir el probabilidad de materialización del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo
riesgo orientadas a disminuir el impacto de la materialización del riesgo. Lo anterior con el
llevar el riesgo a la zona baja.
Se implementan controles y sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a

* Reducir el evitar la materialización del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo
riesgo orientadas a disminuir o evitar el impacto de la materialización del riesgo. Lo an
propósito de llevar el riesgo a zona moderada.
* Evitar el
ALTA riesgo
En lo relacionado con compartir o transferir el riesgo, se podría establecer el mante
* Compartir o pólizas (contratos de seguros), tercerización, entre otras; como controles o acciones
transferir el del riesgo enfocadas a la protección. Esta opción de manejo se deberá tener en cuen
riesgo en la capacidad del proceso y/o la entidad, para asumir las consecuencias del impac
por la materialización del riesgo.
* Reducir el Se implementan controlesy sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a dismin
riesgo la materialización del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo del riesgo
disminuir o evitar el impacto de la materialización del riesgo.
* Evitar el
EXTREMA riesgo En lo relacionado con Compartir o transferir el riesgo, teniendo en cuenta que en e
riesgo se pueden producir pérdidas considerables para el proceso y/o la entidad, se ha
* Compartir o que se implementen controles de protección y sus acciones de manejo del riesgo, e
transferir el se involucren pólizas, tercerizaciones, entre otras medidas que protejan el proceso y/
riesgo
EGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

OPCIONES DE MANEJO DEL RIESGO
esgo.
go inherente se ubica en la zona baja, se debe revisar si éste riesgo amerita o no,
en el mapa de riesgos, para su administración.
esgo.
an controles y sus acciones de manejo del riesgo orientadas a disminuir la

materialización del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo del riesgo ,
sminuir el impacto de la materialización del riesgo. Lo anterior con el propósito de
a la zona baja.
n controles y sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a disminuir o

rialización del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo del riesgo
isminuir o evitar el impacto de la materialización del riesgo. Lo anterior con el
var el riesgo a zona moderada.
ado con compartir o transferir el riesgo, se podría establecer el mantenimiento de

os de seguros), tercerización, entre otras; como controles o acciones de manejo
cadas a la protección. Esta opción de manejo se deberá tener en cuenta, con base
d del proceso y/o la entidad, para asumir las consecuencias del impacto producido
zación del riesgo.
n controlesy sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a disminuir o evitar

ón del riesgo Y/O controles y sus acciones de manejo del riesgo orientadas a
itar el impacto de la materialización del riesgo.
do con Compartir o transferir el riesgo, teniendo en cuenta que en esta zona de

en producir pérdidas considerables para el proceso y/o la entidad, se hace necesario
enten controles de protección y sus acciones de manejo del riesgo, en los cuales
ólizas, tercerizaciones, entre otras medidas que protejan el proceso y/o la entidad.
TIPOS DE CONTROLES
PREVENTIVOS
CORRECTIVOS
DETECTIVO
REGRESAR AL MAPA DE RIESGO

TIPOS DE CONTROLES DISMINUYE
Aquellos que actúan para eliminar las causas del

riesgo para prevenir su ocurrencia o PROBABILIDAD
materialización.
Aquellos que permiten el restablecimiento de la

actividad, después de ser detectado un evento no
IMPACTO
deseable; también la modificación de las acciones
que propiciaron su ocurrencia.
Aquellos que registran un evento después

DEPENDE DEL CONTROL
presentado; sirve para descubrir resultados no
IDENTIFICADO
previstos y alertar sobre la presencia de un riesgo.

MATRIZ DE CALIFICACIÓN, EVALUACIÓN Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
CONCEPTO IMPACTO
PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE (1) MENOR (2) MODERADO (3) MAYOR (4) CATASTRÓFICO (5)
VALOR 1 2 3 4 5
RARO (1) 1 11 12 13 14 15
IMPROBABLE (2) 2 21 22 23 24 25
POSIBLE (3) 3 31 32 33 34 35
PROBABLE (4) 4 41 42 43 44 45
CASI SEGURO (5) 5 51 52 53 54 55
11 BAJA ZONA DE RIESGO

OPCIONES DE MANEJO
BAJA * Asumir el riesgo
12 BAJA
* Asumir el riesgo
MODERADA
13 MODERADA * Reducir el riesgo
* Reducir el riesgo
* Evitar el riesgo
ALTA
* Compartir o transferir el
14 ALTA riesgo
* Reducir el riesgo
* Evitar el riesgo
EXTREMA
* Compartir o transferir el
15 ALTA riesgo
21 BAJA
22 BAJA
23 MODERADA
24 ALTA
25 EXTREMA
31 BAJA
32 MODERADA
33 ALTA
34 EXTREMA
35 EXTREMA
41 MODERADA
42 ALTA
43 ALTA
44 EXTREMA
45 EXTREMA
51 ALTA
52 ALTA
53 EXTREMA
54 EXTREMA
55 EXTREMA
STA A LOS RIESGOS
ONES DE MANEJO
r el riesgo
r el riesgo
cir el riesgo
cir el riesgo
el riesgo
artir o transferir el
cir el riesgo
el riesgo
artir o transferir el
Departamento Administrativo Nacional de Estadística
Información utilizada para los hipervinculos
FAVOR NO ELIMINAR ESTA HOJA
DIRECCIONES, AREAS, GRUPOS, OFICINAS, SUBSEDES
Area Administrativa
Area Financiera
CANDANE
Centro Operativo Florencia
Centro Operativo Quibdó
Centro operativo Riohacha
Centro operativo San Andrés
Centro operativo Sincelejo
Centro operativo Valledupar
Control Interno Disciplinario
Control Interno y de Gestión
DIMCE
DIMPE
Dirección de Geoestadística
Dirección de Censos y Demografía
Dirección del Departamento
Dirección Sintesis y Cuentas Nacionales
Dirección Territorial de Barranquilla
Dirección Territorial de Bogotá
Dirección Territorial de Bucaramanga
Dirección Territorial de Cali
Dirección Territorial de Manizales
Dirección Territorial de Medellín
DIRPEN
FONDANE
Gestión del talento humano
Oficina Asesora de Planeación
Oficina Asesora Jurídica
Oficina de Sistemas
Relaciones Internacionales
Secretaria General
Subdirección del Departamento
Subsede Armenia
Subsede Cartagena
Subsede Cucutá
Subsede Ibagué
Subsede Monteria
Subsede Nevia
Subsede Pasto
Subsede Pereira
Subsede Popayán
Subsede Santa Marta
Subsede Tunja
Subsede Villavicencio
OBJETIVOS ESTRATEGICOS
1. Generar información estadística para la toma de decisiones por parte de los clientes dentro de los parámetros es
2. Comunicar y divulgar los resultados de las investigaciones estadísticas, en lenguaje sencillo y conveniente par
sectores que requieren la información
3. Fortalecer los mecanismos para ejercer la regulación del Sistema Estadístico Nacional mediante la co
reglamentación de las actividades de sus integrantes
4. Fomentar la cultura de autocontrol, la prevención del riesgo, la gestión de la calidad y el mejoramiento c

DANE
5. Obtener y generar la información estadística demográfica necesaria para los planes de desarrollo a nivel nacion
territorial
6. Optimizar y racionalizar los recursos para el logro de una eficaz ejecución presupuestal
7. Brindar los recursos y servicios necesarios con calidad y oportunidad a las áreas estratégicas y misionales del D
POLITICAS DE CALIDAD
1. Identificar y priorizar de manera sistemática la demanda de información estadística y adecuar la prestación de
entrega de productos a clientes/ciudadanos internos y externos, de acuerdo con sus necesidades.
2. Actualizar de manera sistemática y permanente los marcos teóricos, metodológicos y operativos de las in
estadísticas y desarrollar metodologías para generar la nueva información.
3. Garantizar la difusión y mercadeo de los productos y servicios del DANE.
4. Promover la cultura estadística del país.
5. Liderar los procesos de estandarización y normalización para la generación de la información estadística del p
6. Potenciar la cultura del mejoramiento continuo en el quehacer de la entidad orientado hacia la satisf
clientes/ciudadanos, las personas que trabajan con el DANE y la comunidad en general, y establecer indicador
eficiencia y efectividad en todos los procesos.
7. Fortalecer y mejorar la gestión integral para la Administración del Riesgo con alcance a los procesos
Misionales y de Soporte a fin de optimizar la eficacia y eficiencia técnica, administrativa y financiera.
PROCESO / SUBPROCESO
Administación de recursos físicos / Administrar archivo
Administración de recursos financieros / Realizar pagos y manejar las inversiones financieras
Administración de recursos financieros / Registrar y consolidar la información financiera y contable

Administración de recursos financieros / Registrar, ejecutar y controlar el presupuesto
Administración de recursos físicos / Administrar almacen e inventarios de bienes muebles e inmuebles
Administración de recursos físicos / Administrar correspondencia oficial
Administración de recursos físicos / Adquirir bienes y prestar servicios
Administración de recursos informáticos / Administrar el acervo informativo
Administración de recursos informáticos / Administrar recursos informáticos actuales
Administración de recursos informáticos / Gestión de tecnología informática
Administración de recursos informáticos / Planear recurso informático
Análisis
Control de gestión / Controlar el desempeño específico
Control de gestión / Controlar el desempeño global
Control de gestión / Gestión Integral de Riesgos
Detección y análisis de requerimientos / Seguir y controlar requerimientos
Detección y análisis de requerimientos / Parametrizar y Segmentar
Detección y análisis de requerimientos / Detectar y analizar requerimientos
Difusión estadística / Elaborar y distribuir internamente los productos finales
Difusión estadística / Entregar productos
Difusión estadística / Promocionar y divulgar productos estadísticos
Diseño
Gestión del talento humano / Capacitar el personal y fortalecer sus competencias
Gestión del talento humano / Control interno disciplinario
Gestión del talento humano / Desarrollar y potenciar el personal y mejorar su entorno laboral
Gestión del talento humano / Evaluar el desempeño
Gestión del talento humano / Gestionar servicios administrativos de personal y nomina
Gestión del talento humano / Seleccionar y vincular personal
Gestión del talento humano / Situaciones administrativas FONDANE
Planeación y direccionamiento estratégico / Determinar programas y proyectos
Planeación y direccionamiento estratégico / Planeación general
Producción/ Directorio Estadístico
Producción/ Planeación logistica
Producción/ Recolectar información
Producción/ Criticar y codificar
Producción/ Captura de información
Producción/ Consolidar, revisar y procesar información DANE Central
Soporte científico y técnico / Acopiar información
Soporte científico y técnico / Aplicar conocimiento
Soporte científico y técnico / Apropiar conocimiento
Soporte informático / Construir el sistema de información
Soporte informático / Diseñar el sistema de información
Soporte informático / Implantar y aceptar el sistema de información
Soporte informático / Mantener el sistema de información
Soporte informático / Planear y organizar el proyecto
Soporte legal / Actuaciones contractuales
Soporte legal / Consultas y conceptos jurídicos
Soporte legal / Representación judicial de DANE - FONDANE
CLASIFICACION
Estratégico
Misional
Soporte
INFORMACION
Genérica
Específica
PROCEDIMIENTO
Acceso a Permisos de Recursos de Servidores
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Acopio de información científica y técnica
Adición, Prórroga o Cesión de Contratos
Administración de Riesgos Institucionales
Administrar servicios generales y espacios fìsicos
Agotamiento de la Vía Gubernativa
Asignación de presupuesto a Direcciones Territoriales
Atención Solicitudes de Servicios Informáticos
Auditorias Internas de Calidad
Autorización de comisión al exterior del país
Baja de Elementos
Cambio de ubicación funcional y traslado de sede
Canje y suministro de información estadística por cortesía
Celebración de Convenios o Acuerdos Interinstitucionales
Certificado de pensiones
Conciliación
Conciliaciones bancarias DANE - FONDANE
Consolidaciòn de convenios FONDANE
Consolidación de la Información Contable de las Direcciones Territoriales
Construcción de sistemas de información
Consulta de Documentos en el Archivo Central del DANE
Consulta de información estadísticas y geográfica
Conteo de Activos Fijos
Contratación abreviada de menor cuantìa
Contratación de mínima cuantía
Contratación de servicios personales
Control de asistencia
Control de Documentos Tipo Parámetro
Control de ingresos y cartera FONDANE
Control de Préstamo Documentos al Archivo de Gestión Centralizado
Control de Registros
Control de versiones programas fuente
Correspondencia externa recibida y enviada
Definición de Requerimientos Técnicos en los Convenios de Cooperación
Definición del proyecto
Definición, validación y mantenimiento de competencias en términos de educación, experiencia mínima
Definición, validación y mantenimiento de competencias según Ley 909 de 2004
Delegaciones recursos propios
Derechos de Petición
Diseño o rediseño estadístico
Diseño y actualización del material de ayuda para la difusión de información estadística del DANE
Diseño, rediseño y/o actualización de la metodología de administración de riesgos
Disfrute de tiempo compensatorio y solicitud y liquidación de horas extras
Distribuciòn de PAC por asignaciòn interna en SIIF
Distribución de PAC recursos propios
Distribución y entrega de material estadístico
Edición y producción de documentos
Egresos de elementos
Elaboración cuadros de retención y pago de impuestos
Elaboración y aprobación de resoluciones
Elaboración y Ejecución del Plan de Capacitación
Elaboración y ejecución del programa de salud ocupacional
Elección del representate de los empleados
Eliminación del Archivo DANE
Encargo de empleo o encargo de funciones
Evaluación del desempeño
Evaluación y seguimiento a programación de actividades - SPGI
Expedición de certificado de disponibilidad presupuestal (CDP)
Expedición de certificados laborales para funcionarios, exfuncionarios y bonos pensionales
Faltantes de Inventarios
Fase de anállisis
Fase de diseño
Fijación de precios de venta de productos y servicios
Generación de Copias de Seguridad Histórica
Inclusiones, exclusiones, modificaciones y control de ejecución de programas de seguros
Incumplimiento o Caducidad
Ingreso de Elementos por Contrato DANE y/o FONDANE
Ingreso de Elementos por reposición
Interposición de multas en las Oficinas Territoriales
Invesiones FONDANE
Jurisdicción Coactiva
Kardex y hojas de vida
licencias voluntarias e incapacidades
Licitación programa de seguros
Licitación pública
Liquidación de Convenios
Liquidación de los Contratos
Manejo de caja menor de gastos generales DANE - FONDANE y mantenimiento DANE
Mantenimiento base de datos del DEST
Modificación o Adición de Convenios
Modificaciones al Plan Anual y Mensualizado de caja PAC en SIIF
Modificaciones de Presupuesto
Monitoreo de Servicios Informáticos
No tiene
Nombramiento provisional
Obtención de Copias de Respaldo de Información Periódica
Obtención de información
Pago de cuentas
Pago de Nómina y Contribuciones
Pago de productos o servicios de información estadística y geográfica
Plan de implantación y aceptación del proyecto
Planeación institucional con participación ciudadana
Planeación y coordinación del DEST
Planeación y desarrollo de actividades de calidad de vida laboral
Planeación y organización
Preparación y ejecución de ruedas de prensa
Preparación y liquidación de nómina
Procedimiento Ordinario
Procedimiento Verbal
Procesos en Contra del DANE
Programación de activiades areas de soporte - SPGI
Programación de actividades técnicas - SPGI
Programación de producción y costos
Pruebas de sistemas de información
Publicación de información en el portal de internet
Recaudo de bienes o servicios
Recepción y liquidación de cuentas
Recepción y preparación de materiales bibliográficos para coonsulta de los clientes
Recepción y Trámite de Quejas y Reclamos
Redistribuciòn de recursos
Registro presupuestal de compromisos
Registro, actualización y transmisión de proyectos BPIN
Registros Contables DANE-FONDANE funcionamiento
Registros Contables en SIIF de DANE Funcionamiento
Reintegros nación
Remesas de activos fijos y/o Cargos Diferidos
Reporte y seguimiento de reposiciones
Reprogramación de actividades SPGI
Retiro por renuncia, jubilación, insubsistencia, revocatoria
Seguimiento de ejecuciòn presupuestal y reportes
Selección y Nombramiento en Carrera Administrativa
Servicio de mantenimiento de sistemas de información
Sistema único de información de personal SUIP
Soliciitud de traslado de activos fijos en servicio del DANE o FONDANE entre funcionarios (por renuncia, por insubsisten
traslado)
Solicitud de Creación de Cuentas de Nuevos Usuarios
Solicitud de información estadística al DANE
Solicitud de reintegro activos fijos DANE y/o FONDANE
solicitud y legalización de comisión de servicios al interior del país
Solicitud, trámite y pago de pólizas de cumplimiento
Suministro de certificaciones
Trámite de Siniestralidad
Transferencia y Clasificación de Archivo
Traslado de Documentos al Archivo de Gestión Centralizado
Tratamiento de producto no conforme
Vacaciones (Solicitar, interrumpir, reanudar o aplazar vacaciones)
Verificación de Existencias Selectivo
INVESTIGACIONES ESTADISTICAS
CARTERA HIPOTECARIA DE VIVIENDA - CHV
CENSO GENERAL
CENSO DE EDIFICACIONES-CEED
CUENTAS REGIONALES
CUENTAS DEPARTAMENTALES
CUENTAS MACROECONOMICAS
CUENTAS NACIONALES
CUENTAS SATELITE
CUENTAS TRIMESTRALES
DATOS ESPACIALES
DIVISION POLITICO ADMINISTRATIVA
EDUCACIÓN
ENCUESTA AGROPECUARIA
ENCUESTA ANUAL DE COMERCIO
ENCUESTA ANUAL DE SERVICIOS
ENCUESTA ANUAL MANUFACTURERA
ENCUESTA DE CALIDAD DE LA GESTIÓN ESTATAL PARA EL DESARROLLO EMPRESARIAL
ENCUESTA DE CEBOLLA LARGA - ECLA
ENCUESTA DE CONSUMO CULTURAL
ENCUESTA DE CULTURA CIUDADANA
ENCUESTA DE CULTURA POLÍTICA
ENCUESTA DE DERECHOS ECONÓMICOS, SOCIALES Y CULTURALES
ENCUESTA DE DESARROLLO E INNOVACION TECNOLOGICA
ENCUESTA DE DESEMPEÑO INSTITUCIONAL
ENCUESTA SOBRE EMIGRANTES INTERNACIONALES Y REMESAS - EEIR
ENCUESTA DE SACRIFICO DE GANADO - ESAG
ENCUESTA DE TRABAJO INFANTIL
ENCUESTA DE TRANSPORTE URBANO DE PASAJEROS -ETUP
ENCUESTA DEL ARROZ
ENCUESTA EXPLOTACIÓN SEXUAL Y COMERCIAL (ESCNNA)
ENCUESTA NACIONAL AGROPECUARIA - ENA
ENCUESTA NACIONAL DE CALIDAD DE VIDA Y MEDIDAS DE POBREZA
ENCUESTA VICTIMIZACIÓN
ESTADISTICAS GRUPOS ETNICOS
ESTADISTICAS SOBRE DISCAPACIDAD
ESTADISTICAS SOCIOLABORALES
ESTADÍSTICAS VITALES
ESTRATIFICACION SOCIOECONOMICA
ESTUDIOS DE POBLACIÓN
ESTUDIOS DE PROPOSITOS MULTIPLES
ESTUDIOS POSCENSALES
EXPORTACIONES - EXPO
FINANCIACION VIVIENDA
GEOREFERENCIACION Y SISTEMA DE METADATOS
GRANDES ALMACENES E HIPERMERCADOS MINORISTAS
IMPORTACIONES Y BALANZA COMERCIAL - IMPO
INDICADORES DE OBRAS CIVILES
INDICADORES ECONOMICOS ALREDEDOR DE LA CONSTRUCCION
INDICE DE COSTOS DE LA CONSTRUCCION DE VIVIENDA - ICCV
INDICE DE COSTOS DE LA CONSTRUCCION PESADA -ICCP
INDICE DE COSTOS DE LA EDUCACION SUPERIOR PRIVADA-ICESP
INDICE DE PARIDAD LOCAL -IPL
INDICE DE PRECIOS AL CONSUMIDOR-IPC
INDICE DE PRECIOS AL PRODUCTOR - IPP
INDICE DE PRECIOS DE EDIFICACIONES NUEVA-IPEN
INDICE DE PRECIOS DE TRANSPORTE DE CARGA-IPTC
INDICE DE PRECIOS DE VIVIENDA NUEVA-IPVN
INDICE DE VALORIZACION PREDIAL -IVP
INFORMACIÓN ESTADÍSTICA FORESTAL
INFORME DE COYUNTURA ECONOMICA REGIONAL - ICER
INVESTIGACIONES AMBIENTALES
LICENCIAS DE CONSTRUCCIÓN - ELIC
LOS PROTOCOLOS Y ESTRUCTURAS PARA LA GEORREFERENCIACION
MARCO GEOESTADÌSTICO NACIONAL
MENSUAL DE SERVICIOS POR MENOR
MICROESTABLECIMIENTOS . MICRO
MUESTRA MENSUAL DE COMERCIO AL POR MENOR - MMCM
MUESTRA MENSUAL MANUFACTURERA - MMM
MUESTRA TRIMESTRAL DE COMERCIO MINORISTA BOGOTA
MUESTRA TRIMESTRAL DE SERVICIOS
MUESTRA TRIMESTRAL MANUFACTURERA POR REGIONES
NO APLICA
NOMENCLATURAS Y CLASIFICACIONES
NUEVA BASE 2000
REGISTROS ADMINISTRATIVOS DESC Y DDHH - DIH
PLAN ESTADISTICO NACIONAL DE ESTADISTICA
PLANIFICACION ESTADISTICA
PROYECCIONES DE POBLACIÓN
REGISTRO DE ESCENARIOS DEPORTIVOS Y RECREATIVOS 13 DEPARTAMENTOS
REGISTROS ADMINISTRATIVOS DE INFORMACIÓN CULTURAL Y DEPORTE
REGISTROS ADMINISTRATIVOS SOBRE ELECTORAL Y PARTIDOS POLÍTICOS
SALARIOS DE LA CONSTRUCCIÓN
SISTEMA DE INFORMACION GEOESTADISTICA
SISTEMA DE INFORMACION GEOGRÁFICA PARA EL USO DEL SUELO
SISTEMAS DE CONSULTA ESPACIALES
TECNOLOGÍAS DE LA INFORMACIÓN Y LAS COMUNICACIONES –TIC'S
EFECTOS O CONSECUENCIAS
Salud de personas
Imagen
Operacional
Económico
Información
TIPO DE RIESGO
Evento relacionado con fuentes externas
Evento relacionado con suministros para el proceso
Evento relacionado con las operaciones del Area - proceso
Evento relacionado con el producto que se genera en el proceso
Evento relacionado con terceras personas
CATEGORIA
Preventivo
Correctivo
CLASIFICACION DEL RIESGO
Operativo
Financiero
Tecnológico
Legal
Laboral (MA Interno)
Natural (MA Externo)
Otros
VALORACION DEL CONTROL

No existen controles
Existe el control pero no es efectivo
Existe el control y es efectivo
Existe control, es efectivo y está documentado
CLASIFICACION DE LOS CONTROLES

Preventivo
Protección
Detectivo
Correctivo
MEDIDAS DE TRATAMIENTO
Prevenir el riesgo
Proteger el riesgo
Compartir el riesgo
Evitar el riesgo
Prevenir y proteger el riesgo
Prevenir y Compartir el riesgo
Proteger y Compartir el riesgo
Prevenir, proteger y compartir el riesgo
Asumir el riesgo
PONDERACIONES
NOVEDADES DE LOS RIESGOS
No sufre ningún cambio
Se ajusta
Se elimina
Otra - cual?
REPONSABILIDAD DE ADMINISTRACION Y CONTROL DEL RIESGO

Propio
Compartido con una dependencia del DANE
Compartido con una dependencia Externa al DANE
La responsabilidad 100% es de otra dependencia del DANE
La responsabilidad 100% es de otra dependencia Externa al DANE
PROCESO
PLANEACIÓN Y DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO
DETECCIÓN Y ANÁLISIS DE REQUERIMIENTOS

DISEÑO
PRODUCCIÓN ESTADÍSTICA
ANÁLISIS
DIFUSIÓN ESTADÍSTICA
SOPORTE CIENTÍFICO Y TÉCNICO
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS

GESTIÓN CONTRACTUAL
GESTIÓN DE RECURSOS FÍSICOS
GESTIÓN DOCUMENTAL
SOPORTE INFORMÁTICO
ADMINISTRACIÓN DE RECURSOS INFORMÁTICOS
SOPORTE LEGAL
CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO

CONTROL DE GESTIÓN
CONTEXTO ESTRATÉGICO
FACTORES EXTERNOS
ECONÓMICOS
MEDIOAMBIENTALES
POLÍTICOS
SOCIALES
TECNOLÓGICOS
CALIFICACIÓN DEL RIESGO

PROBABILIDAD
RARO (1)
IMPROBABLE (2)
POSIBLE (3)
PROBABLE (4)
CASI SEGURO (5)
CONTROLES
SI
NO
FRECUENCIA
DIARIA
SEMANAL
QUINCENAL
MENSUAL
TRIMESTRAL
SEMESTRAL
ANUAL
CUANDO APLIQUE
ESTADO ACCIONES
SIN INICIAR
EN PROCESO
CUMPLIDA
INCUMPLIDA
NO APLICA
ZONAS DE RIESGO
EXTREMA
ALTA
MODERADA
BAJA
OBJETIVO DE PROYECTO
COOPERACIÓN TÉCNICA NO REEMBOLSABLE - BID: el objetivo del proyecto es contribuir al fo

institucional de todos los Sistemas Estadísticos Nacionales (SEN) de los países miembros del Banco para produc
bajo principios y estándares reconocidos internacionalmente.
3er CENSO NACIONAL AGROPECUARIO: Proporcionar información estadística estratégica, georreferenciada

del sector agropecuario, forestal, acuícola, pesquero y sobre aspectos ambientales; así como sobre lo
agropecuarios y la población residente en el área rural para la toma de decisiones y la estructuración del Sistem
Agropecuario.
X
X
X
IMPACTO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
OBJETIVO DEL PROCESO
En desarrollo de la misión de la Entidad,

alinear la organización en torno a las
prioridades de política pública e
institucional que tienen expresión en
materia estadística, con el objeto de
construir planes y programas que expresen
y aseguren el cumplimiento de las
prioridades planteadas y el desarrollo de
las líneas de acción trazadas y estándares
de calidad, en todos los procesos y niveles
de la Organización.
Detectar las necesidades de servicio e

información de los ciudadanos a través del
análisis de bases de datos de registro de
usuarios, encuestas de satisfacción,
requerimientos generales, peticiones,
quejas, reclamos y retroalimentación por
parte de todas las áreas del DANE, con el
fin de suministrar herramientas para la
toma de decisiones en la generación o
mejoramiento de estrategias, productos y
servicios orientados a suplir las
necesidades detectadas.
Aprobada la factibilidad del diseño de un
nuevo producto o del rediseño de una
investigación existente, inicia la planeación
del diseño, que incluye el sistema de
evaluación y de control de la investigación.
Los resultados del diseño se verifican
frente a las especificaciones de requisitos
acordados con el cliente y las
recomendaciones internacionales cuando
aplique; luego se validan mediante
pruebas de escritorio, simulaciones y una
prueba piloto o un paralelo con la
investigación tradicional cuando se trata
de un rediseño. Finalmente se documenta
la metodología de la investigación, las
fuentes consultadas en su diseño y las
especificaciones del diseño que
posteriormente se aplican en los procesos
de Producción Estadística / Ejecución,
Análisis y Difusión Estadística.
Temática y/o Diseños Muestrales hace el

requerimiento a la Dirección de
Geoestadística - DIG, del marco estadístico,
con los datos de las fuentes de
Información de las investigaciones.
Determinadas las fuentes, se da inicio a la
preparación de las actividades logísticas
para la ejecución del trabajo de campo y
procesamiento de datos, donde se definen
las necesidades de: talento humano,
transporte, materiales, recursos
informáticos y los instrumentos de
recolección, crítica y captura, con el fin de
poner a disposición de los diferentes
niveles estos recursos.
Mediante la aplicación de la metodología
de la investigación, las especificaciones
derivadas del diseño y de las políticas
orientadas a asegurar la confiabilidad de
las estadísticas, se realizan y controlan las
labores de recolección de la información
suministrada por las fuentes, según sea el
objeto de la investigación. Esta
información es revisada en los subprocesos
de crítica, validación y codificación, y es
transferida a bases de datos a través de la
digitación. La información digitada,
siempre que aplique en las direcciones
territoriales y subsedes, es enviada al
DANE Central, donde se consolida, depura
y procesa, bajo la continua verificación de
la consistencia de la información que será
analizada en el siguiente proceso.
En el análisis de la calidad de los resultados
se aplican las especificaciones del diseño
para consistencia y coherencia de
resultados (interno); adicionalmente, se
considera la consolidación del tratamiento
de producto no conforme en cualquier
etapa de su producción y el
comportamiento de los indicadores de
confiabilidad y oportunidad de la
investigación.
La información también es analizada
descriptivamente y contextualizada con el
fin de chequear consistencia y coherencia
económica de los resultados (externo)
Fomentar la generación de Cultura

Estadística, facilitar el acceso y coordinar la
divulgación de la información estadística
estratégica en lenguaje sencillo y
diferenciado para cada tipo de usuario,
liderando la generación y producción de
publicaciones impresas, la atención a
usuarios, sensibilización y la administración
de medios virtuales de la Entidad.
Coordinar y apoyar el fortalecimiento

técnico de la Institución a través de
actividades de formación académica,
difusión, asesoria en investigación y
cooperación internacional que se deriven
de la identificación de las necesidades
propias de la entidad y del conocimiento
de buenas prácticas y lecciones aprendidas
de organismos y entidades nacionales e
internacionales con el fin de garantizar la
calidad de las estadísticas de acuerdo con
los estándares internacionales.
Gestionar la vinculación, permanencia,

desarrollo y retiro de los servidores de la
Entidad, mediante la formulación y
ejecución de planes, programas y
proyectos que contribuyan a su desarrollo
integral al fortalecimiento de la Cultura
Organizacional y rendimiento laboral.
Registrar, ejecutar y controlar los recursos

financieros asignados al DANE –FONDANE
Adquirir los bienes y/o servicios según las
necesidades de la entidad, dentro de los
parámetros establecidos en los
procedimientos internos y por la
normatividad vigente, para el buen
funcionamiento del DANE-FONDANE.
Gestionar y optimizar bienes y servicios

con calidad y oportunidad, necesarios para
el funcionamiento de los procesos
estratégicos, misionales y de soporte del
Departamento Administrativo Nacional de
Estadística -DANE- Y EL Fondo Rotatorio
del DANE -FONDANE- .
Aplicar y promover el cumplimiento en la

entidad, de las políticas de Gobierno que
regulan la gestión documental, para
contribuir al adecuado manejo de la
documentación institucional.
Identificar, desarrollar, implantar y

mantener los aplicativos requeridos por las
diferentes áreas de la Entidad con calidad y
oportunidad.
Propender por la continuidad,

disponibilidad y calidad de los servicios
prestados a través de la Plataforma
tecnológica de la Entidad, a los usuarios.
Asesorar y apoyar a la Dirección del

Departamento y demás dependencias de
la entidad, en la defensa judicial y
extrajudicial del DANE-FONDANE;
interpretación y correcta aplicación de
normas vigentes; consolidación y apoyo a
los procesos de suscripción, ejecución y
liquidación de convenios y en la gestión y
respuesta a los derechos de petición,
quejas y reclamos, con el fin de garantizar
la legalidad de las actuaciones de la
administración y la prevención del daño
antijurídico.
Ejercer la acción disciplinaria de acuerdo

con las competencias legales y
reglamentarias mediante la aplicación del
procedimiento establecido en la Ley 734
de 2002 y sus modificaciones contenidas
en la Ley 1474 de 2011.
Verificar y evaluar el Sistema Integrado de
Gestión Institucional con el fin de
contribuir al mejoramiento continuo de la
entidad.
DESCRIPCIÓN
disponibilidad de capital, emisión de deuda
o no pago de la misma, liquidez, mercados
financieros, desempleo, competencia.
emisiones y residuos, energía, catástrofes

naturales, desarrollo sostenible.
cambios de gobierno, legislación, políticas

públicas, regulación.
demografía, responsabilidad social,

terrorismo
interrupciones, comercio electrónico, datos

externos, tecnología emergente.
IMPACTO
INSIGNIFICANTE (1)
MENOR (2)
MODERADO (3)
MAYOR (4)
CATASTRÓFICO (5)
PROBABILIDAD
IMPACTO
PREVENTIVO
CORRECTIVO
SI REQUIERE SUSCRIBIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
SI REQUIERE SUSCRIBIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
NO REQUIERE SUSCRIBIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
NO REQUIERE SUSCRIBIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
1%
2%
3%
4%
5%
6%
7%
8%
9%
10%
11%
12%
13%
14%
15%
16%
17%
18%
19%
20%
21%
22%
23%
24%
25%
26%
27%
28%
29%
30%
31%
32%
33%
34%
35%
36%
37%
38%
39%
40%
41%
42%
43%
44%
45%
46%
47%
48%
49%
50%
51%
52%
53%
54%
55%
56%
57%
58%
59%
60%
61%
62%
63%
64%
65%
66%
67%
68%
69%
70%
71%
72%
73%
74%
75%
76%
77%
78%
79%
80%
81%
82%
83%
84%
85%
86%
87%
88%
89%
90%
91%
92%
93%
94%
95%
96%
97%
98%
99%
100%
FACTORES INTERNOS
INFRAESTRUCTURA
PERSONAL
PROCESOS
TECNOLOGÍA
BIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
BIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
IBIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
IBIR ACCIONES DE MANEJO EN PLAN DE MEJORAMIENTO
DESCRIPCIÓN
disponibilidad de activos,
capacidad de los activos, acceso
al capital.
capacidad del personal, salud,

seguridad.
capacidad, diseño, ejecución,

proveedores, entradas, salidas,
conocimiento.
integridad de datos,
disponibilidad de datos y
sistemas, desarrollo, producción,
mantenimiento.

Ejemplo Matriz 1-7

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ETAPA I ETAPA II

CLASIFICACIÓN DEL RIESGO

¿EL RIESGO APLICA

Falta de materiales de apoyo

Definir sensibilizaciones para la

Seguimiento a las actividades

No contar con los

que requiere el país para

Aplicación de los puntos de control

Definir, organizar y Que no genere un plan

que requiere el país para

Realizar la actualización de los

Revisión de formularios en cuanto a

que requiere el país para

VALORACIÓN DEL RIESGO

IDENTIFICACIÓN DE CONTROLES EVALUACIÓN DE CONTROLES

Sensibilizaciones Correo de invitación

# puntos de control Coordinador de Regulación Registros asociados a los

IMPACTO PROBABILIDAD IMPACTO

Se genero actualizaciones a la Metodología para el

8 de agosto de 2019: en atención a las observaciones

Se aplicaron los puntos de control definidos en los

No No aplica Se trabajo en la identificación de las demandas insatisfecha

8 de agosto de 2019: en atención a las observaciones

Se genero actualización de los inventarios de operaciones

8 de agosto de 2019: en atención a las observaciones

EJEMPLO DE FACTORES INTER

EJEMPLO DE FACTORES INTERNOS Y EXTERNOS DE RIESGO

FACTORES EXTERNOS FACTORES INTERNOS

disponibilidad de capital, emisión de deuda o no pago

emisiones y residuos, energía, catástrofes naturales,

cambios de gobierno, legislación, políticas públicas,

demografía, responsabilidad social, terrorismo.

REGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

disponibilidad de activos, capacidad de los

capacidad del personal, salud, seguridad.

capacidad, diseño, ejecución, proveedores,

integridad de datos, disponibilidad de datos y

REGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

REGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

DESCRIPCIÓN (FACTIBILIDAD) FRECUENCIA

Puede que el riesgo no se haya

El riesgo pudo ocurrir en algún Al menos de 1 vez en los

El riesgo puede ocurrir en algún Al menos de 1 vez en los

El riesgo ocurrirá en la mayoría de las Al menos de 1 vez en el último

REGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

Si el hecho llegara a presentarse, tendría

Si el hecho llegara a presentarse, tendría BAJAS

Si el hecho llegara a presentarse, tendría MEDIANAS

Si el hecho llegara a presentarse, tendría ALTAS

Si el hecho llegara a presentarse, tendría

Implica que se ACEPTAN las consecuencias o efectos de la materialización del

Implica tomar medidas encaminadas a DISMINUIR tanto la PROBABILIDAD, como

Implica tomar medidas encaminadas a PREVENIR que el riesgo se materialice,

Implica tomar medidas que REDUZCAN EL IMPACTO de la materialización del

Se implementan controles y sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a

EGRESAR AL MAPA DE RIESGOS

an controles y sus acciones de manejo del riesgo orientadas a disminuir la

n controles y sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a disminuir o

ado con compartir o transferir el riesgo, se podría establecer el mantenimiento de

n controlesy sus acciones de manejo del riesgo, orientadas a disminuir o evitar

do con Compartir o transferir el riesgo, teniendo en cuenta que en esta zona de

REGRESAR AL MAPA DE RIESGO