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NORMA CHILENA OFICIAL

NCh2825.Of2009

Acuerdos de Produccin Limpia (APL) - Requisitos para los auditores y procedimiento de la auditora de evaluacin de la conformidad

Prembulo
El Instituto Nacional de Normalizacin, INN, es el organismo que tiene a su cargo el estudio y preparacin de las normas tcnicas a nivel nacional. Es miembro de la INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION (ISO) y de la COMISION PANAMERICANA DE NORMAS TECNICAS (COPANT), representando a Chile ante esos organismos. Esta norma se estudi a travs del Comit Tcnico Produccin limpia para especificar los requisitos que debe cumplir el auditor registrado que realiza la auditora de evaluacin de la conformidad. Por no existir Norma Internacional, en la elaboracin de esta norma se ha tomado en consideracin la norma NCh2825.Of2003 Acuerdos de Produccin Limpia (APL) Requisitos para los auditores y procedimiento de la auditora de evaluacin de cumplimiento, as como antecedentes tcnicos nacionales. La norma NCh2825 ha sido preparada por el Consejo Nacional de Produccin Limpia y la Divisin de Normas del Instituto Nacional de Normalizacin, y en su estudio el Comit estuvo constituido por las organizaciones y personas naturales siguientes: Asociacin de Productores de Cerdos de Chile, Asprocer Asociacin Nacional de Industriales de Cecinas, ANIC BRISA S.A. Comisin Nacional del Medio Ambiente, CONAMA Carlos Cantuarias L. Oscar Gallardo D. Rodolfo Gonzlez Ch. Cristian Ramrez L. Julio Garca M.

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Consejo Nacional de Produccin Limpia, CPL Consultor particular DQS-UL MSS Chile Instituto Nacional de Normalizacin, INN Lafarge Chile S.A. Mutual de Seguridad Superintendencia de Servicios Sanitarios, SISS Johanna Guzmn C. Mauricio Ilabaca M. Ximena Ruz E. Ivn Lpez A. Fredy Pea P. Rodrigo Ruiz M. Claudia Cerda S. Gabriel Henrquez O. Andrs Marn F. Rafael Olmos H. Christian Lillo S.

El Anexo A no forma parte de la norma, se inserta slo a ttulo informativo. Esta norma anula y reemplaza a la norma NCh2825.Of2003 Acuerdos de Produccin Limpia (APL) - Requisitos para los auditores y procedimiento de la auditora de evaluacin de cumplimiento, declarada Oficial de la Repblica por Resolucin Exenta N464, de fecha 06 de noviembre de 2003, del Ministerio de Economa, Fomento y Reconstruccin, publicada en el Diario Oficial del 15 de noviembre de 2003. Esta norma ha sido aprobada por el Consejo del Instituto Nacional de Normalizacin, en sesin efectuada el 29 de diciembre de 2008. Esta norma ha sido declarada Oficial de la Repblica de Chile por Resolucin Exenta N501, de fecha 08 de abril de 2009, del Ministerio de Economa, Fomento y Reconstruccin, publicada en el Diario Oficial del 14 de abril de 2009.

II

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NCh2825.Of2009

Acuerdos de Produccin Limpia (APL) - Requisitos para los auditores y procedimiento de la auditora de evaluacin de la conformidad

0 Introduccin
Esta norma es parte de un conjunto de normas para los Acuerdos de Produccin Limpia (APL), que apuntan a establecer un mecanismo de evaluacin de la conformidad por parte de las empresas que los firman. Los Acuerdos de Produccin Limpia (APL) son un instrumento de gestin ambiental que establece compromisos especficos para las empresas que los firman, y cuyo nivel de conformidad debe ser evaluado una vez transcurridos los plazos de implementacin de las acciones y cumplimiento de las metas que se hubieran definido. La evaluacin final de la conformidad del APL debe ser realizada por un auditor registrado que debe cumplir con los requisitos que establece esta norma. Una vez finalizada la auditora final de evaluacin de la conformidad del APL, la instalacin puede optar a un certificado de evaluacin de la conformidad. Los requisitos del proceso de otorgamiento y mantencin de dicho certificado se detallan en la presente norma.

1 Alcance y campo de aplicacin

1.1 Esta norma especifica los requisitos que debe cumplir el auditor registrado que realiza la auditora de evaluacin de la conformidad. 1.2 Esta norma describe el procedimiento para realizar la auditora de evaluacin de la conformidad de un APL.

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2 Referencias normativas
Los documentos referenciados siguientes son indispensables para la aplicacin de esta norma. Para referencias con fecha, slo se aplica la edicin citada. Para referencias sin fecha se aplica la ltima edicin del documento referenciado (incluyendo cualquier enmienda). NCh2796 NCh2797 NCh2807 Acuerdos de Produccin Limpia (APL) - Vocabulario. Acuerdos de Produccin Limpia (APL) - Especificaciones. Acuerdos de produccin limpia (APL) - Implementacin, evaluacin de la conformidad y certificacin.

3 Trminos y definiciones
Para los propsitos de esta norma, se aplican los trminos y definiciones indicados en NCh2796.

4 Requisitos para los auditores de la evaluacin de la conformidad

4.1 Generalidades
Para realizar la auditora final del APL, los auditores pueden ser personas naturales o jurdicas, calificados y evaluados por el organismo competente para su registro, y que deben cumplir los requisitos siguientes:

4.2 Requisitos generales

4.2.1 Documentacin El auditor debe documentar, actualizar a intervalos regulares y tener disponible (mediante publicaciones, medios electrnicos u otros medios) a solicitud del organismo competente, lo siguiente: a) documentacin sobre el procedimiento de la auditora en conformidad a lo establecido en la presente norma; b) un listado de las instalaciones en que realiz la auditora de evaluacin de la conformidad, que incluya la ubicacin y fecha en que fue efectuada la auditora y la empresa a las que pertenecen.

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4.2.2 Registros El auditor debe mantener un sistema de registros adecuado que debe considerar lo siguiente: a) Los registros deben demostrar que los procedimientos de la auditora se han cumplido, particularmente en lo que respecta a los formularios de solicitud, informes de evaluacin, y otros documentos relacionados con la auditora. b) Los registros deben ser identificados, manejados y dispuestos de forma tal que aseguren la confidencialidad de la informacin. c) Los registros de evaluacin se deben mantener por cinco aos. 4.2.3 Subcontratacin En caso que el auditor registrado requiera subcontratar servicios relacionados con la auditora, debe asumir la responsabilidad total por el servicio subcontratado y mantener su responsabilidad para efectuar la auditora. 4.2.4 Confidencialidad El auditor debe salvaguardar la confidencialidad de la informacin obtenida en el transcurso de sus actividades de auditora. El auditor no debe revelar informacin considerada confidencial sobre una empresa sin el consentimiento escrito de la empresa. En caso de existir diferencias respecto de la confidencialidad de cierta informacin se debe recurrir al Comit Coordinador del Acuerdo. 4.2.5 Controversias Las controversias que surjan respecto al procedimiento o resultado de la auditora entre el auditor y la empresa deben ser resueltas por el Comit Coordinador del Acuerdo. 4.2.6 Incompatibilidad Los auditores no deben realizar la auditora de evaluacin de conformidad de un APL en una instalacin especfica si: a) han realizado actividades de asesora o consultora para la implementacin del APL en la misma empresa; b) son dueos o tengan participacin en la propiedad de la empresa cuya instalacin se va a evaluar; c) trabajan o han trabajado en la empresa despus del inicio de la negociacin del APL.

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NCh2825 4.3 Requisitos para el registro de auditores de evaluacin de la conformidad

Los auditores de evaluacin de la conformidad deben tener una formacin tcnica o profesional relacionada con materias de PL. Deben poseer competencias especficas, demostrar experiencia en auditoras y tener los atributos personales acordes a la funcin que realizan. 4.3.1 Materias generales Los auditores de evaluacin de la conformidad deben: a) poseer ttulo profesional o tcnico en una carrera que tenga como mnimo una malla curricular de cuatro aos; y b) tener experiencia en el desarrollo y realizacin de a lo menos cuatro auditoras, las que deben ser demostrables a travs de un certificado o carta de declaracin de las empresas a las cuales prest servicios. 4.3.2 Materias especficas El auditor que realice la evaluacin de la conformidad debe tener conocimiento de la legislacin y normativa aplicable y experiencia en alguna de las materias de PL que se indican a continuacin: a) implementacin de buenas prcticas y/o tecnologas limpias para optimizacin de procesos, uso de materias primas, insumos y materiales secundarios; b) gestin de residuos industriales; c) control de emisiones, ruidos y olores; d) control de ruidos y vibraciones; e) control de olores; f) seguridad e higiene laboral; g) inocuidad de los alimentos; h) uso de eficiencia energtica; i) otras materias relacionadas con PL.

Adems, el auditor debe tener experiencia en uno o ms de los sectores industriales sealados en Anexo A.

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NCh2825 4.4 Personas jurdicas

4.4.1 Requisitos del personal que realiza la auditora de evaluacin de la conformidad En el caso que el auditor sea una persona jurdica, el personal que realiza la auditora debe acreditar competencias generales y especficas, segn lo establecido en 4.3 de la presente norma. 4.4.2 Registros del personal que realiza las auditoras La persona jurdica que tenga el carcter de auditor registrado debe poseer y mantener registros actualizados del personal que realiza las auditoras consistentes en: a) nombre y direccin; b) ttulo profesional o nivel educacional; c) experiencia y entrenamiento en las materias generales y especficas definidas en 4.3.1 y 4.3.2 respectivamente; d) fecha de la actualizacin ms reciente de los registros;

5 Procedimiento para la auditora de evaluacin de la conformidad

5.1 Seleccin del auditor
La empresa interesada en la auditora debe seleccionar al auditor desde el registro que al efecto mantenga el CPL o el organismo designado para esos efectos. La empresa debe proporcionar al auditor seleccionado los antecedentes siguientes: a) una solicitud de auditora firmada por el (los) representante(s) legal(es) que defina su alcance, en particular la(s) instalacin(es) que ser(n) sometida(s) a la auditora; b) una copia del diagnstico inicial de la(s) instalacin(es); c) los informes de auditora interna de seguimiento y control del APL que se hubieren realizado durante su implementacin; y d) otros antecedentes que los auditores consideren relevantes para la auditora.

5.2 Informacin sobre los criterios y el procedimiento de evaluacin

Los auditores que deban realizar la auditora de evaluacin de la conformidad de un APL, se deben informar del APL y del conjunto de normas que lo rige, los cuales describen los estndares que deben ser evaluados.

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Los auditores deben participar de reuniones de coordinacin convocadas por el CPL, antes de la evaluacin, en donde se presentan los criterios de evaluacin de la conformidad del APL, previamente definidos por el Comit Coordinador del Acuerdo. Excepcionalmente, se pueden realizar reuniones a peticin de un auditor a travs del CPL para aclaracin y resolucin de dudas.

5.3 Plan de actividades

El auditor debe analizar todo el material suministrado por la empresa, con el fin de disear un plan de auditora adecuado que defina el tipo de actividades requeridas y su cronograma, el personal que deber participar y los costos asociados. El cronograma para las diferentes actividades debe ser concordado con la empresa. El auditor debe informar a la empresa con suficiente antelacin los nombres de los miembros del equipo auditor, con el fin que sta pueda indicar cualquier incompatibilidad de uno o ms de sus integrantes. Todo cambio en el personal que realiza la auditora, debe ser informado a la empresa a quien se le efecta la auditora para su consentimiento y aprobacin.

5.4 Auditora de evaluacin de la conformidad

La auditora de evaluacin de la conformidad de un APL corresponde a una evaluacin de cada instalacin de la empresa que realiza el auditor registrado, con el objeto de comprobar en terreno el nivel de cumplimiento de cada una de las acciones y metas comprometidas por la empresa en el APL, conforme al contenido del propio APL, y de NCh2797 y NCh2807. El auditor debe limitar su evaluacin a la verificacin del nivel de cumplimiento de las acciones y metas establecidas en el APL.

5.5 Informe de auditora de evaluacin de la conformidad

El auditor debe comunicar los resultados de la auditora de evaluacin de la conformidad a la empresa y a la asociacin empresarial, si corresponde, en un informe que d cuenta del nivel de conformidad del APL. El informe de la auditora de evaluacin de la conformidad debe contener como mnimo: a) objetivos de la auditora; b) alcance de la auditora, particularmente la identificacin de las instalaciones de la empresa y el intervalo de tiempo cubierto; c) identificacin del cliente de la auditora;

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d) identificacin de los miembros del equipo auditor; e) fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora in situ; f) criterios de auditora; g) hallazgos de la auditora; y h) conclusiones de la auditora. El informe de la auditora tambin puede incluir o hacer referencia a lo siguiente: a) plan de auditora; b) una lista de representantes del auditado; c) un resumen del proceso de auditora, incluyendo observaciones sobre el correcto desarrollo de las actividades; d) opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado; e) una declaracin sobre la naturaleza confidencial de los documentos e informacin del cliente; y f) lista de distribucin del informe de la auditora. Adems, el informe de la auditora debe indicar las no conformidades detectadas y el plazo necesario para corregirlas.

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Anexo A
(Informativo)

Sectores industriales

Sector 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29

Descripcin Agricultura, caza, pesca y silvicultura Minera e industrias extractivas Productos alimenticios, bebidas y tabaco Industria textil y del cuero Curtido y acabado de pieles, elaboracin de artculos de cuero y piel (excepto prendas de vestir) Industria de la madera y el corcho (excepto muebles); cestera, espartera Industria del papel Edicin Artes grficas y reproduccin de soportes grabados Coqueras y refino de petrleo Transformacin de combustibles nucleares Fabricacin de productos qumicos y fibras Fabricacin de productos farmacuticos Fabricacin de productos de caucho y materias plsticas Industrias de productos minerales no metlicos Fabricacin de hormign, cemento, cal, yeso y de sus productos derivados Produccin y primera transformacin de metales. Fabricacin de productos metlicos Fabricacin de mquinas, equipo y material mecnico Fabricacin de material elctrico y ptico Construccin y reparacin naval Fabricacin aeronutica y espacial Fabricacin de medios y equipos de transporte Otras industrias manufactureras Reciclaje Produccin y distribucin de energa elctrica Produccin y distribucin de combustibles gaseosos por conductos urbanos Captacin, depuracin y distribucin de agua, vapor y agua caliente Construccin Comercio, reparacin de vehculos de motor, motor, motocicletas y artculos personales y de uso domstico

Equivalencia Cdigo NACE A, B C DA DB DC DD DE 21 DE 22.1 DE 22.2, 3 DF 23.1, 2 DF 23.3 DG excepto 24.4 DG 24.4 DH DI excepto 26.5, 6 DI 26.5, 6 DJ DK DL DM 35.1 DM 35.3 DM 34, 35.2, 4, 5 DN 36 DN 37 E 40.1 E 40.2 E 41, 40.3 F G (contina)

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(conclusin) Sector 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 Hoteles y restaurantes Transporte, almacenamiento y comunicaciones Intermediacin financiera, actividades inmobiliarias, alquiler de maquinaria y equipos sin operarios, de efectos personales y enseres domsticos Actividades informticas y anexas Investigacin y desarrollo, servicios tcnicos de arquitectura e ingeniera y otras actividades de consulta y asesoramiento tcnico Otros servicios Administracin pblica Educacin Actividades sanitarias y veterinarias. Asistencia social Otras actividades sociales y de servicios prestados a la comunidad Descripcin Equivalencia Cdigo NACE H I J, K 70, K 71 K 72 K 73, 74.2 K 74 excepto 74.2 L M N O

NOTA - La lista de sectores se basa en la nomenclatura estadstica de las actividades econmicas (NACE Rev.1) 1994 publicada por la Comisin de las Comunidades Europeas (Boletn Oficial L 083 1993).

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Acuerdos de Produccin Limpia (APL) - Requisitos para los auditores y procedimiento de la auditora de evaluacin de la conformidad
Clean production agreement (CPA) - Auditors requirements and audit procedure for conformity assessment

Primera edicin : 2009

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