Gestión de riesgos

para la prevención
de Corrupción en el
Perú
Programa GFP Subnacional de la Cooperación Suiza - SECO.
Implementado por el Basel Institute on Governance de la
Universidad de Basilea.
Gestión de riesgos para la prevención de
Corrupción en el Perú
ESFUERZO META

La gestión de riesgos es una herramienta útil para

manejar posibles eventos negativos que, de producirse,
generarían incertidumbre u obstruirían la consecución
de objetivos en una entidad.
ESFUERZO META

La gestión de riesgos es una herramienta útil para

manejar posibles eventos negativos que, de producirse,
generarían incertidumbre u obstruirían la consecución
de objetivos en una entidad.
ESFUERZO META

La gestión de riesgos es una herramienta útil para

manejar posibles eventos negativos que, de producirse,
generarían incertidumbre u obstruirían la consecución
de objetivos en una entidad.
ESFUERZO META

La gestión de riesgos es una herramienta útil para

manejar posibles eventos negativos que, de producirse,
generarían incertidumbre u obstruirían la consecución
de objetivos en una entidad.
 Preocupación PERCEPCIÓN
obstáculo CRECIMIENTO

Flagelo
La corrupción es la principal preocupación
ciudadana en varios países de América Latina y el
Caribe. También es el segundo obstáculo para
hacer negocios en la región según los empresarios
-solo después de la burocracia gubernamental
ineficiente.
De dónde venimos?

PBI Perú 1834-2021 (a precios del 2000, en escala logarítmica)

Fuente: Seminario y Beltrán (1998), CEPAL (2008). Estimaciones: Bruno Seminario

9.0

8.5

8.0

7.5

7.0

6.5

6.0

5.5

5.0
1830

1840

1850

1860

1870

1880

1890

1900

1910

1920

1930

1940

1950

1960

1970

1980

1990

2000

2010

2020
Data histórica Pronóstico
 5.0
5.5
6.0
6.5
7.0
7.5
8.0
8.5

1830

1840

1850

1860

1870

1880

1890

1900

1910

1920

Data histórica
1930

1940
Pronóstico

1950

1960

1970

1980

1990

2000

2010

2020
En qué estamos?
A dónde vamos?

"La cuarta revolución industrial,

no se define por un conjunto de
tecnologías emergentes en sí
mismas, sino por la transición
hacia nuevos sistemas que están
construidos sobre la
infraestructura de la
revolución digital (anterior)", dice
Schwab, director ejecutivo del
Foro Económico Mundial (WEF,
por sus siglas en inglés)
Oct 12, 2016
Fuente. SGP-PCM + BID (CCT)
31/07/2017 - Productos en implementación de Sistema de Control Interno (SUNEDU)

El nuevo Perú

14
 Instrumentos para la Modernización de
la Gestión Pública

1.11.201 9.01.2013 18.05.2013 2018

2

DS N° 109-2012-PCM DS N° 004-2013-PCM RM N° 125-2013-PCM

DS 044-2018-PCM que
APRUEBAN LA APRUEBA LA POLÍTICA APRUEBAN EL PLAN DE
aprueba el Plan
ESTRATEGIA PARA LA NACIONAL DE IMPLEMENTACIÓN DE LA POLÍTICA Nacional de Integridad
MODERNIZACIÓN DE LA MODERNIZACIÓN DE LA NACIONAL DE MODERNIZACIÓN DE LA y Lucha contra la
GESTIÓN PÚBLICA GESTIÓN PÚBLICA GESTIÓN PÚBLICA 2013-2016 Corrupción 2018-2021
LA NUEVA
GESTIÓN
PÚBLICA
 LA NUEVA GESTIÓN PÚBLICA

Articulada a los objetivos

Orientada a resultados
Estructurada para el bienestar d
ciudadano
Profesionalizada
RI 4
POLÍTICA NACIONAL DE MODERNIZACIÓN DE
LA GESTIÓN PÚBLICA PNMGP
Política nacional de integridad y lucha
contra la corrupción.

Resumen: plantea el fortalecimiento de los

mecanismos de lucha contra la corrupción, tales
como: el control interno y la gestión de riesgos, la
promoción de la ética pública y la gestión de
intereses, la protección de los denunciantes, el
lobby y las finanzas públicas.

Tabla de contenido: l. Presentación. II. Base legal.

III. Metodología. IV. Diagnóstico. V. Políticas
relacionadas. VI. Objetivos de política. VII.
Estándares nacionales de obligatorio cumplimiento.
http://can.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2018/03/Politica-Nacional-de-Integridad-y-Lucha-contra-la-Corrupci%C3%B3n.pdf
Lima: PCM, 89 p.
Política nacional de integridad y
lucha contra la corrupción.
Resultados de Perú en el IPC 2012 - 2016. Figura N° 4.
IV Diagnóstico
Situación sobre percepción de la corrupción y
gobernanza

A. Índices Internacionales

Índice de Percepción de Corrupción (IPC)

La siguiente tabla, contiene información del Índice

de Percepción de la Corrupción 2016 de
Transparencia Internacional. Los últimos
resultados muestran que nuestro país obtuvo un
puntaje de 35, ubicándose en el puesto 101 a nivel
mundial. Con respecto al continente americano,
nuestro país se ubica en la posición 20 de 32
países, siendo Canadá, EE.UU. y Uruguay los países
mejor posicionados con puntajes de 82, 74 y 71
respectivamente.

http://can.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2018/03/Politica-Nacional-de-Integridad-y-Lucha-contra-la-Corrupci%C3%B3n.pdf
Lima: PCM, 89 p.
Resultados de Perú en el IPC 2012 - 2016. Figura N° 4.
 Política nacional de integridad y
lucha contra la corrupción.
Novena Encuesta Nacional sobre Corrupción – Perú. Figura N° 7
IV Diagnóstico
Situación sobre percepción de la corrupción y
gobernanza

B. Estudios Nacionales sobre percepción

Novena Encuesta Nacional sobre Corrupción – Perú

La Encuesta Nacional sobre Corrupción es un

proyecto realizado por la Asociación Civil Proética.
Esta encuesta permitió identificar a la corrupción
como uno de los principales problemas en nuestro
país, sólo superado por la delincuencia. Como se
puede apreciar en el gráfico, la percepción de la
corrupción como ha aumentado significativamente
desde el 2002, mientras que otros problemas, como
el desempleo y la pobreza han disminuido.

http://can.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2018/03/Politica-Nacional-de-Integridad-y-Lucha-contra-la-Corrupci%C3%B3n.pdf
Lima: PCM, 89 p.
Novena Encuesta Nacional sobre Corrupción – Perú. Figura N° 7
 Política nacional de integridad y
lucha contra la corrupción.
Matriz de Consistencia Causas, Ejes y Objetivos específicos. Anexo N° 1.
VI Objetivos de Polìtica
Se pretende dotar al Estado Peruano, de mecanismos
que garanticen la prevención y sanción de la
corrupción, propiciar el mejoramiento continuo de las
instituciones, corrigiendo aquellas fallas del sistema
que aprovecha la corrupción.
De esta manera, la Política Nacional de Integridad y
Lucha contra la Corrupción se organiza en tres ejes, en
atención a las etapas de actuación en materia de
integridad ylucha contra la corrupción: prevención,
identificación y gestión riesgos y sanción. La
articulación entre las causas de los problemas, ejes y
objetivos específicos se pueden apreciar en el Anexo
N°1.

http://can.pcm.gob.pe/wp-content/uploads/2018/03/Politica-Nacional-de-Integridad-y-Lucha-contra-la-Corrupci%C3%B3n.pdf
Lima: PCM, 89 p.
Matriz de Consistencia
Causas, Ejes y
Objetivos específicos.
Anexo N° 1.
Más…

Decreto Supremo N°044-2018-PCM. Decreto Supremo que aprueba el Plan Nacional de Integridad y
Lucha contra la Corrupción 2018-2021. Diario Oficial el Peruano, Lima, Perú, 26 de abril de 2018.
Resumen: establece las acciones que se deben priorizar para emprender, prevenir y combatir la
corrupción, e impulsar la integridad pública.

Compañía peruana de estudios de mercado y opinión pública. (2017). Indicadores del grado de
corrupción en el Perú. Personajes políticos e instituciones. A nivel Perú urbano y rural. Lima, 5 p.
Resumen: muestra la percepción del grado de corrupción de los gobernantes, instituciones públicas y
empresas privadas en el Perú.

Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción. (2016). Informe de la evaluación

final de la implementación del Plan Nacional de Lucha Contra la Corrupción 2012-2016. Lima: CAN, 209
p.
Resumen: presenta una mirada crítica y propositiva para la toma de acciones concretas y
susceptibles de ser evaluadas periódicamente.
SIP
Artículo 6.- Fusión del órgano denominado Coordinación General de la Comisión de Alto
Nivel Anticorrupción en la Presidencia del Consejo de
Ministros
6.1 Apruébese la fusión por absorción del órgano denominado
Coordinación General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción en
la Presidencia del Consejo de Ministros.
6.2 Toda referencia normativa a las competencias, funciones y
atribuciones que viene ejerciendo el órgano denominado Coordinación
General de la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción, una vez concluido
el proceso
de fusión, se entiende como efectuada a la Secretaría de Integridad
Pública a la que se refiere el artículo 8.

Artículo 8.- Creación de la Secretaría de Integridad Pública

8.1 Créase la Secretaría de Integridad Pública en la Presidencia del Consejo de Ministros, como
órgano responsable de ejercer técnicamente la rectoría de la política Nacional de Integridad y
Lucha contra la Corrupción, así como de desarrollar los mecanismos e instrumentos para
prevenir y gestionar los riegos de la corrupción con el objeto de orientar la correcta actuación
de los servidores civiles y entidades públicas en la lucha contra la corrupción.
8.2 Corresponde a dicho órgano ejercer las funciones que establece el artículo 6 de la Ley N°
29976, Ley que crea la Comisión de Alto Nivel Anticorrupción.
● Lineamientos
● Metodología
Norma Técnica N° 001-2018-SGP, Norma Técnica
“Implementación de la Gestión por Procesos en las
Entidades de la Administración pública”, mediante la
RSGP N° 006-2018-PCM-SGP.

http://sgp.pcm.gob.pe/wp-
content/uploads/2015/03/RSGP-N-006-2018-
PCM-SGP.pdf
Metodología
Tipos de procesos

Elaboración: SGP/PCM –2014

 Gestión por Procesos
Es un enfoque metodológico
que sistematiza actividades en una “cadena de
valor”, para convertirlas en una secuencia, que
asegure que los bienes y/o servicios públicos
generen resultados e impactos positivos para el
ciudadano, en función de los recursos disponibles.
 GESTIÓN POR PROCESOS
ENTIDA La Gestión por Procesos es una
forma de organización diferente
D de la clásica organización
C funcional.
Área
ProcesoA1 Área B Área IC
U
D La Gestión por Procesos
A implica un trabajo transversal
Proceso 2
D entre todas las áreas donde
A prima la satisfacción del
N CIUDADANO sobre los
Proceso 3 objetivos de las áreas.
O
 ¿Por qué gestionar por procesos?

ELEMENTOS DE ENFOQUE ENFOQUE POR

COMPARACIÓN FUNCIONAL PROCESOS

Orientación de
Orientado a la tarea Orientado al cliente
resultados
¿Qué se debe
El trabajo El proceso
comprender?
Orientación
Hacer mi trabajo Trabajar en equipo
colaborativa
Pregunta frente a un ¿Quién cometió el ¿Qué permitió el
problema error? error?
 ¿Por qué gestionar por procesos?
ENFOQUE
ELEMENTOS DE ENFOQUE
POR
COMPARACIÓN FUNCIONAL
PROCESOS
¿Qué se evalúa? El individuo El proceso
¿Dónde se ve el Los empleados El proceso tiene
problema? son el problema problemas
Solución al Cambiar el Mejorar el
problema empleado proceso
¿Qué son las
Empleados Talento humano
personas?
 ¿Por qué gestionar por procesos?

ELEMENTOS DE ENFOQUE ENFOQUE POR

COMPARACIÓN FUNCIONAL PROCESOS

Control ejercido Control externo Autocontrol

Estructura Sistémica/interc
Jerárquica
organizacional onectada
Actitud del RRHH Cumplir Generar valor
Ordenes
Dirección Auto-gerencia
gerenciales
Manejo de
Riesgos
Los riesgos
existen.
Las
consecuencias
se pueden
controlar.
 Riesgo
ISO 31000
• Todas las
organizaciones, grandes
Según el MARCO o pequeñas, de capital
COSO 2013: privado o del ámbito
publico, industriales o de
• El riesgo se define como servicios, se enfrentan a
Según la RAE: la posibilidad de que un factores internos y
acontecimiento ocurra y externos que le restan
• Contingencia o certeza a la posibilidad
afecte negativamente a la
proximidad de un daño de alcanzar sus
consecución de los
objetivos. objetivos. Este efecto de
falta de certeza es lo que
se define como “Riesgo”
y es inherente a todas las
actividades.
 Gestión de Riesgos
Proceso para identificar, evaluar,
manejar y controlar
acontecimientos o situaciones de RIESGO
a fin de tener un ASEGURAMIENTO,
razonable del cumplimiento de
los objetivos de la organización.
 Seguimient
Plan de o
Tratamiento
Evaluación
y
Respuesta
Identificaci de Riesgos
ón de
Riesgos
Mapa GESTIÓN INTEGRAL
de DE RIESGOS
Riesgos
http://gfpsubnacional.pe/portfolio/gestion-de-riesgos-para-la-prevencion-de-corrupcion-en-el-peru/
Control Interno en el Perú

Evolución normativa

2006 2009 2015 2017

Ley No 28716 D.U. No 067-2009 Ley No 30372

Ley de Control Interno
R.C. No 320-2006-CG
Normas de Control Interno para
entidades del Estado
Se modifica el artículo 10o de Quincuagésima Tercera Disposición R.C. No 004-2017-CG
la Ley 28716 Complementaria de la Ley de Presupuesto Guía para la
del Sector Público para el Año Fiscal 2016 implementación del
sistema de control
D.S. 400-2015-EF
interno en las
Aprueban los procedimientos para el cumplimiento de
entidades del Estado
metas y la asignación de los recursos del Programa
de Incentivos a la Mejora de la Gestión Municipal del
año 2016

R.C. No 458-2008-CG Ley No 29743 R.C. No 149-2016-CG

Guía para la Modifica el artículo 10o de la Ley Aprueba la Directiva No 013-
implementación del Sistema 28716 y deroga el D.U. No 067- 2016-CG/GPROD
de Control Interno 2009 «Implementación del Sistema de
Control Interno en las entidades
del Estado»

2008 2011 2016

 Control Interno y Rendición de Cuentas

Control Interno y la Gestión para resultados

Estructuras
Necesidad de la orgánicas con
Modernización de la enfoque
vertical.
Inadecuada
Gestión Pública política y
Ineficiencia en los gestión.
procesos que no
agregan valor Organizaciones
emática Carencia de disfuncionales.
l
Prob sistemas y
métodos
Carencia de
infraestructura y
Dificultades para logística de las
desarrollar buenos entidades.
planes
Falta de
seguimiento y
evaluación
Bajo desempeño Bajo desempeño del
Ajeno a la del Estado Estado, lo que genera
obtención de desconfianza e
resultados para el insatisfacción ciudadana.
ciudadano
Desconfianza e insatisfacción
ciudadana.
Control Interno y Rendición de Cuentas

Control Interno y la Gestión para resultados

Estado Eficiente,
moderno, abierto e
orientado al inclusivo.
o Articulación ciudadano.
Estado moderno, orientado al ciudadano,
l Intern intergubernamental e
eficiente, abierto e inclusivo. tro
n Con intersectorial.
Bue
Sostenibilidad.

Balance entre
flexibilidad y
Transparencia, control de la
rendición de gestión.
cuentas y ética
Orientación al pública.
ciudadano.
2. Implementación
ESFUERZO META

La gestión de riesgos es una herramienta útil para

manejar posibles eventos negativos que, de producirse,
generarían incertidumbre u obstruirían la consecución
de objetivos en una entidad.
2. Implementación
 2. Implementación

Adaptado de WCO (2015)

1. LECCIÓN
El combate contra la corrupción se puede
abordar desde diferentes ángulos:

➔ Prevenir los conflictos de interés,

➔ Implementar tecnología en obras
públicas,
➔ Mejorar los controles sobre las personas
expuestas políticamente o
➔ la lucha contra el lavado de dinero,
➔ entre OTROS.
Otro elemento fundamental es la
mejora de los Sistemas Nacionales de
Control, particularmente a través del
fortalecimiento de las Entidades de
Fiscalización Superior.
Gestionar los riesgos es importante.

Se diseñó una propuesta metodológica para el

caso peruano que recoge la experiencia
internacional en el tema de la lucha
anticorrupción
(Desde el punto de vista de la prevención a partir de la
gestión de riesgos)