“AÑO DE LA UNIDAD, LA PAZ Y EL DESARROLLO”

POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL POLICIAL
ESCUELA DE OFICIALES DE LA PNP ALFÉREZ
PNP MARIANO SANTOS MATEOS”

ASIGNATURA :

TEMA : MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN

PLANEAMIENTO DE LA INVESTIGACIÓN

INTEGRANTES :

CATEDRÁTICO :

SECCIÓN :

PROMOCIÓN: ……………………………………………………….

LIMA - PERÚ

2023
DEDICATORIA

A nuestra Alma Mater la Escuela de

Oficiales de la PNP Alférez PNP
Mariano Santos Mateos que me
otorgan los conocimientos esenciales
para mi futura función policial

A ella mi eterna gratitud.

2
 PRESENTACIÓN

El presente trabajo trata sobre el planeamiento de la investigación la cual es

importante para reconocer a las victimas y a los causantes del delito. Estas
técnicas se basan en el uso de las ciencias aplicativas que son un conjunto de
procedimientos, que utilizan el material científico de que las otras ciencias
aportan, para ayudar al desenvolvimiento de las interrogantes que en ellas se
podrían plantear.

El planeamiento de la investigación policial es un componente esencial de la

labor de las fuerzas del orden, ya que proporciona una estructura organizada
para abordar investigaciones criminales de manera eficiente y efectiva.

Tenemos que la investigación Técnica Policial nos ayuda ha estudiar el delito,

sin que esto signifique que este sea de objeto exclusivo de estudio de la
criminología. La ciencia causal - explicativa trataría de explicar al delito en sus
orígenes y desarrollo dentro de la sociedad que lo produce;

Así tenemos que la Inspección técnica policial es una ciencia causal -

explicativa, el derecho penal es una ciencia normativa y la criminalística es una
ciencia aplicativa.

Espero que este trabajo sea de su agrado y fácil entendimiento

3
 ÍNDICE

DEDICATORIA....................................................................................................2
PRESENTACIÓN................................................................................................3
ÍNDICE................................................................................................................ 4
CAPITULO I........................................................................................................ 5
MARCO TEÓRICO..............................................................................................5
MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN: PLANEAMIENTO DE LA
INVESTIGACIÓN................................................................................................ 5
1.1. Concepto.................................................................................................. 5
1.1.1. Características......................................................................................6
1.1.2. Elementos Participantes.......................................................................6
1.1.3. Procedimiento.......................................................................................9
1.2. Del encargado de la investigación (pesquisa)........................................10
CAPITULO II..................................................................................................... 12
MARCO OPERACIONAL..................................................................................12
2.1. Procedimiento.........................................................................................12
2.3. Método de Investigación Técnico Policial...............................................14
2.3. Personal requerido en un Investigación Técnico Policial........................15
ANÁLISIS.......................................................................................................... 17
CONCLUSIONES..............................................................................................18
RECOMENDACIONES.....................................................................................19
BIBLIOGRAFÍA................................................................................................. 20
ANEXOS........................................................................................................... 21

4
 CAPITULO I

MARCO TEÓRICO

MÉTODO GENERAL DE LA INVESTIGACIÓN: PLANEAMIENTO DE LA

INVESTIGACIÓN

1.1. Concepto

Planeamiento de la investigación policial: es la etapa del método general

de la investigación policial que consiste en la previsión y la
racionalización oportuna de las actividades policiales por ejecutar para
alcanzar un fin específico o esclarecer un delito.

Normalmente, el planeamiento se origina al decepcionarse una misión o

conocimiento de la perpetración de un hecho delictivo, y se concreta con
la formulación de planes, directivas u otros documentos.

El objeto de esta etapa es planear las diferentes actividades que deberá

realizar una pesquisa para esclarecer un hecho delictuoso, actividades
que deberán enmarcarse bajo los principios de la racionalidad, el orden y
la lógica. Las fases del proceso de planeamiento de la investigación
policial son:
 Definir el problema a investigar.

 Formulación de hipótesis.

 Búsqueda y obtención de informaciones.

 Análisis de las informaciones y verificaciones de las hipótesis.

 Conclusiones y elaboración del informe.

5
 El plan: es el documento que contiene, en forma clara y precisa, el
proceso de planeamiento.

Expresa la misión, las hipótesis de trabajo, las actividades específicas a

realizar, las responsabilidades que competen a los integrantes del grupo
encargado de la investigación y los resultados que se espera obtener. El
plan, según las circunstancias y la situación predominante, podrá ser
expresado por escrito o verbalmente.

1.1.1. Características

 Es un proceso continuo y concatenado de actividades.

 Es organizado, sus pasos son ordenados y lógicos.

 Es especializado, ya que es un trabajo metodológico de rigor técnico-

científico.

 Es previsorio, requiere planeamiento.

 Es una actividad analítica-sintética.

 Es explicativo causal, permite determinar el quien, donde, cuando,

como, por qué y para qué.

 Es metódica, requiere una metodología.

 Es legal, lo conduce un funcionario policial, dentro de la normatividad.

1.1.2. Elementos Participantes

(1) Personal

6
 El número de personas que intervenga debe ser el menor posible
para no alterar la escena: el Fiscal Provincial de Turno, el efectivo
PNP encargado de la investigación o pesquisa, el perito(s) de
Inspección Criminalística, el fotógrafo forense y el médico legista,
cuando se trate de muerte sospechosa.

(2) Equipo

(a) Máximo, adecuado para la capital y ciudades importantes :

 Maletín con instrumental para recoger indicios y/o evidencias

biológicas (sangre, semen, pelos y otros elementos
orgánicos).

 Maletín para búsqueda y revelado de huellas digitales.

 Maletín adecuado para el recojo de indicios y/o evidencias

físico -químicas (restos minerales, manchas, tierra, polvo,
barro y otras).

 Equipo de balística y explosivos.

 Equipo de grabaciones.

 Equipo de Ingeniería forense.

 Equipo de embalaje.

 Equipo para vaciados y modelados.

 Equipo fotográfico policial.

7
  Equipo electrónico de comunicaciones.

 Fuentes portátiles de luz ultravioleta e infrarroja.

 Equipo de detección y recojo de explosivos.

 Unidad móvil con radio trans-receptor.

(b) Medio, adecuado para pequeñas ciudades o cuando se precisa

por la naturaleza del delito :

 Maletín para búsqueda, revelado y recojo de huellas

digitales.

 Equipo para recojo de restos y manchas biológicas

(sangre, esputo, esperma, pelos y otros).

 Maletín para efectuar vaciados en yeso y otros.

 Maletín de instrumental y elementos necesarios para

realizar las pruebas de parafina.

 Instrumental para detectar, recoger y embalar indicios y/o

evidencias variadas.

 Una cámara fotográfica.

(c) Mínimo:

 Un equipo de pesquisa (linterna, lupa, cinta métrica).

8
  Maletín para la búsqueda, revelado y recojo de manchas
biológicas.

 Instrumental para la detección y recojo de huellas digitales.

 Una cámara fotográfica.

(3) Comunicaciones

 Teléfono, radio, walkie talkie, otros.

1.1.3. Procedimiento

1. Elementos Necesarios:
Aconsejable que ITP sea hecho por un solo policía. Por los peritos.
Según gravedad debe estar presente fiscal de turno, medico legal,
secretario de fiscal, jefe policial de la jurisdicción, peritos, fotógrafos,
periodista.

2. Considerar principalmente:

 En inmediaciones del lugar debe haber dos a tres PNP

especialista para recoger datos.

 Equipo según disponibilidades.

 Proteger la escena.

 Si llueve ingresar cuidadosamente.

 Evitar que vehículos policiales y otras autoridades no

superpongan neumáticos a las que hayan en las proximidades.

9
  Determinar ruta de ingreso y egreso.

 Cuidar intangibilidad.

3. Llegada a la escena: Hacer examen panorámico hacer anotaciones

4. Ingreso a la escena: Imprimir fotos panorámicas; de acercamiento

de indicios y evidencias; desde la puerta-evitar rozar o tocar
especies-no fumar-emplear métodos de cuadros-lineal o de peine-
circular o reloj.

5. Perennizacion: Descripción-planimetría o croquis-fotos.

6. Ocupación de indicios y evidencias: Búsqueda: Fijo o movibles.

7. Protección: De huellas y evidencias o indicios.

8. Recojo: Huellas digitales, manchas orgánicas.

9. Traslado de indicios y evidencias: Marcar, embalar.

10. Cierre de escena: Orden fiscal y/o juez.

1.2. Del encargado de la investigación (pesquisa)

1. Determine un puesto de comando, por si el trabajo en la escena del

crimen será por largo tiempo.

2. Aperture un acta de la escena del crimen para anotar a todos

aquellos que ingresen en al escena del crimen.

3. Entreviste a los testigos.

10
4. Notifique a la Oficina de Peritos en Criminalística y representante del
Ministerio Público y anote la hora de notificación y el nombre de la
persona que recibió la notificación.

5. Registrar el tiempo exacto de arribo a la escena del crimen.

6. Sondeé y tome nota de lo que observa en el área circundante a la

escena.

7. Registre el tiempo, clima, iluminación y el número de personas en la

escena.

8. Entreviste al primer policía que llego para determinar la secuencia de

eventos.

9. Disponga el transporte de los testigos a la oficina principal y tome por

escrito sus declaraciones.

10. Registre la ubicación y descripción del cuerpo incluyendo las prendas

de vestir.

11. Si la identidad de la víctima es conocida, solicite una revisión de sus

antecedentes y verificación de su posible ficha RENIEC.

12. Averigüe si existe o no un sospechoso en custodia.

13. Tome pleno conocimiento de toda la evidencia física recuperada de

la escena del crimen por parte del personal de peritos en
Criminalística, recabando dichas evidencias colectadas, solicitando
los exámenes correspondientes en cada una de ellas y finalmente
llenar el formato de cadena de custodia de evidencias.

11
12
 CAPITULO II

MARCO OPERACIONAL

2.1. Procedimiento

1. Definición de Objetivos: En esta etapa inicial, los investigadores

definen claramente los objetivos de la investigación. Esto implica
comprender el delito o incidente en cuestión y establecer lo que se
espera lograr a través de la investigación.

Los objetivos pueden variar desde la identificación de un sospechoso

hasta la recopilación de pruebas suficientes para llevar a cabo un
juicio en el proceso penal peruano.

2. Recopilación de Información Preliminar: Antes de comenzar la

investigación en profundidad, se recopila información preliminar
sobre el caso.

Esto puede incluir informes iniciales, declaraciones de testigos,

pruebas físicas y cualquier otra información relevante que esté
disponible.

3. Asignación de Recursos: Se asignan los recursos necesarios para

llevar a cabo la investigación.

Esto puede incluir personal, equipo, financiamiento y cualquier otro

recurso necesario para llevar a cabo la investigación de manera
efectiva.

4. Diseño de Estrategias de Investigación: Con base en los objetivos

y la información preliminar, se desarrolla una estrategia de

13
 investigación. Esto implica determinar qué pasos se deben seguir
para lograr los objetivos de la investigación.

Las estrategias pueden variar según el tipo de caso, pero

generalmente incluyen la recopilación de pruebas, la identificación de
testigos, la búsqueda de sospechosos y la documentación de
hallazgos.

5. Recopilación de Pruebas: En esta etapa, se recopilan pruebas de

manera sistemática.

Esto puede incluir la obtención de pruebas físicas, como huellas

dactilares, evidencia forense o documentos, así como la obtención de
testimonios de testigos y entrevistas con posibles sospechosos.

6. Análisis de Pruebas: Las pruebas recopiladas se analizan

cuidadosamente para determinar su relevancia y su impacto en la
investigación.

Los investigadores pueden utilizar técnicas de análisis forense, como

pruebas de laboratorio, para evaluar la validez de las pruebas.

7. Identificación de Sospechosos: Si es necesario, se identifican y se

detienen a los sospechosos en base a las pruebas recopiladas.

Esto implica llevar a cabo investigaciones adicionales para establecer

la culpabilidad de los sospechosos y garantizar un proceso legal
justo.

8. Presentación de Pruebas en la Corte: Si se obtienen pruebas

suficientes, se procede a presentarlas en un juicio.

14
 Los investigadores deben estar preparados para testificar y
proporcionar pruebas en el tribunal.

9. Cierre de la Investigación: Una vez que se ha alcanzado un

resultado satisfactorio, la investigación se cierra y se toman las
medidas apropiadas, como la detención de los responsables o la
presentación de cargos formales.

2.3. Método de Investigación Técnico Policial

a. Dar aviso inmediato a la autoridad policial:

Comprobada la comisión de un delito, se da aviso inmediato a la
autoridad policial por el medio más rápido.

b. Protección y aislamiento de la escena del delito:

La policía debe hacerlo inmediatamente, evitando la invasión de
agentes externos (personas ajenas) que puedan afectar gravemente
los indicios o evidencias hallados en la escena. Se debe tomar las
medidas necesarias en caso de lugar abierto o cerrado.

c. Fijación o perennización de la escena del delito:

Corresponde al perito en criminalística. Para ello empleará la
fotografía técnica y el levantamiento de planos, croquis o diagramas,
etc.

d. Consideración del estado de tiempo, hora luz y temperatura:

Consideración de estos factores que influyen en la escena del delito.

e. Búsqueda minuciosa de los indicios:

El perito o pesquisa debe tener en cuenta que todo elemento u objeto
hallado puede tener importancia por más insignificante que parezca a
simple vista. Se tienen en cuenta los siguientes métodos:

15
  Método de cuadros

 Método lineal o peine

 Método de espiral o reloj

f. Levantamiento de los indicios y su traslado al laboratorio de

criminalística:
Cada indicio o evidencia debe ser recogida y trasladado al laboratorio
de Criminalística con mucho cuidado para evitar que se desfiguren.

g. Determinación de las vías de acceso y posibles salidas:

En lugar cerrado se observará las cerraduras, muchas veces pueden
estar impregnadas de polvo o telarañas, esto nos indicará que
determinada puerta no ha sido abierta. También se puede observar
chimeneas, y otros orificios susceptibles de ser utilizados como vías
de acceso. En lugar abierto se examinará los caminos, acequias, etc.

2.3. Personal requerido en un Investigación Técnico Policial

 De acuerdo con la de expertos en la materia, ésta diligencia debe

practicarse con el menor número de personas y de acuerdo con la
clase de delito que se investiga.

 Si se trata de investigar un robo, por ejemplo no será necesario que

concurra el médico forense ni el perito balístico, salvo en casos
especiales para esta diligencia solo será necesario:
o Un perito en identificación.

o Un perito en modelados.

o Un fotógrafo.

16
 o Un Oficial encargado de la investigación.

 En cambio si se trata de investigar un homicidio producido por arma

de fuego, el personal necesario será el siguiente:

o Fiscal Provincial de Turno.

o Médico Legista.

o Un perito en identificación.

o Un fotógrafo.

o Un perito en modelados.

o Un oficial encargado de la investigación.

 En general la práctica aconseja que el personal mínimo que debe

ingresar a la escena del delito no deba pasar de cinco personas.

17
 ANÁLISIS

 El método general de investigación en el planeamiento de la

investigación policial implica una serie de pasos organizados y
sistemáticos que permiten a las fuerzas del orden abordar casos
criminales de manera efectiva y justa.

 El método proporciona una guía fundamental para garantizar que la

investigación se lleve a cabo de manera eficiente y con respeto a los
derechos y garantías de todas las partes involucradas.

 El trabajo de la policía en la escena del crimen actualmente esta

estipulado en el nuevo código procesal pena, se tiene en cuenta de ver
cuales son las evidencias que se encuentra, tratar de analizar y recopilar
los objetos encontrados, ver los datos del occiso, investigar y dar una
perspectiva de la escena del crimen y como se desarrollaron dichos
delitos.

 Los encargados de hacer los análisis de la escena del crimen, son los
peritos y los agentes de criminalística y forense además de que permite
buscar a los verdaderos infractores o delincuentes.

 Las fases o secuencia del proceso de planeamiento de la investigación

policial son definir el problema a investigar, la realización de la
formulación de hipótesis permitiendo la búsqueda y obtención de
información conllevando al desarrollo del análisis de las informaciones y
verificación de las hipótesis permitiendo desarrollar las conclusiones y
elaboración del Informe.

18
 CONCLUSIONES

 El planeamiento de la investigación permite definir el problema a

investigar el cual en esta etapa se define el tipo de delito que la pesquisa
va a investigar, el mismo que debe estar tipificado en el Código Penal
como tal y permita la intervención, de oficio, del policía.

 La inspección técnica policial es una de las acciones que se realizan en

el área de criminalística que pertenece a la División de Investigación
Criminal DIRINCRI, ya que esta se encarga de velar por la inspección de
los agentes que inicia con el aislamiento y protección de la escena del
delito, con la búsqueda, ubicación, recojo y traslado de muestras de
interés criminalístico al laboratorio para realizar su examen análisis y
todo esto según su naturaleza del caso.

 El forense se encarga de realizar una hipótesis de cómo sucedieron los

delitos además de recopilar datos como huellas, evidencias análisis de
datos y así poder probar la responsabilidad del autor o autores.

 La inspección técnica policial se aplica para poder resolver sus casos

realiza una serie de averiguaciones sobre el delito. Simboliza el primer
acercamiento con los hechos criminales la cual se logra obtener
información objetiva sobre el delito, reunión de testimonios, protección
de los indicios y evidencias

19
 RECOMENDACIONES

 Se debería enseñar en forma practica los diferentes pasos que se

realizan en la inspección de la escena del delito desde su llegada hasta
la ubicación de los indicios y evidencias además de la utilización de
diferentes instrumentos como son las lupas, luminol los cuales permiten
conocer si existen evidencias de fluidos corporales, etc.

 También nos deberían enseñar conceptos sobre nuevas teorías en la

realización de la inspección de la escena del delito ya que con la
aplicación de nuevos implementos tecnológicos se puede descubrir las
causas, y las personas que estuvieron involucrada dentro de la escena
del delito.

 Se nos debe enseñar sobre métodos y técnicas cada vez más

sofisticados que permitan establecer, sin margen de error, no sólo la
comisión de un delito, sino el íter criminis del mismo, de tal modo que se
pueda asignar a cada caso concreto la sanción punitiva que realmente le
corresponda.

 Se nos debe enseñar la participación del Ministerio Público en la

Investigación Criminal, no cabe duda que aquella es cada vez más
importante, no sólo por la legalidad que le reviste a la Inspección, sino
porque la dirige de principio a fin; siendo el criterio discrecional del Fiscal
la brújula que la llevara o no, a buen puerto identificando las evidencias
y los sujetos del delito.

20
 BIBLIOGRAFÍA

 ECARRARA, FRANCHESCO. Programa del curso de Derecho Criminal,

tomo I. Depalma. Buenos Aires, Argentina. 1944.

 FERRI, ENRRIQUE. Principio de Derecho Criminal. Editorial Reus.

Madrid, España. 1933.

 JIMENEZ DE ASUA, LUIS. Tratado de Derecho Penal,

 PEREZ, ALVARO. Curso de Criminología. Editorial Temis. Bogotá,

Colombia. 1986.

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ANEXOS

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