PLAN DE ACTIVIDADES DE CUMPLIMIENTO

PLAN ANUAL DE TRABAJO

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

Antecedentes
La Empresa MODELOS S.A. , en cumplimiento a lo determinado en las Normas de
Prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos,
emitidos por la Unidad de Análisis Financiero y Económico y la Superintendencia de
Compañías, Valores y Seguros, se procedió a desarrollar el presente plan de trabajo para
el ejercicio económico 20x1 mismo que se pone en conocimiento para su respectiva
aprobación.

Objetivo
Desarrollar un Plan Anual de Actividades que vaya acorde a las políticas y procedimientos
en prevención del Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros Delitos, de
una manera adecuada, oportuna, pertinente y competente, cuyo objetivo sea el de
administrar, monitorear, mitigar y controlar el riesgo de lavado de activos a los que se
encuentra expuesta la empresa MODELOS S.A.

Alcance
Las actividades de prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y otros
Delitos involucran a toda la organización de la compañía, priorizando las áreas de Talento
Humano, y Contabilidad.

Actividad económica y departamento financiero y contable

Estrategias
Acatar lo establecido en la Ley, Reglamento Orgánica de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos, y demás normas
relacionadas.

Monitorear las operaciones transacciones de los socios/accionistas y empleados con el

propósito de identificar posibles transacciones inusuales a las que la empresa MODELOS
S.A., se encuentre expuesta.

Elaborado por: ZONACONTABLE

 PLAN DE ACTIVIDADES DE CUMPLIMIENTO

Políticas y Procedimientos
A continuación, se detallan las actividades que se realizarán durante el año 20x1, dando
cumplimiento a la normativa vigente
No ACTIVIDAD FECHA INICIO FECHA FIN FRECUENCIA
1 Desarrollar el informe de cumplimiento
de gestión en prevención de lavado de
activos para su aprobación por parte de 25-01-20x2 31-01-20x2 Anual
la Junta General
2 Aplicación de la Matriz de Riesgo a fin
de cumplir la polí tic a de Conocer El
Mercado 31-03-20x2 31-03-20x2 Anual

3 Verificar el cumplimiento del

procedimiento en lo referente a la
política “Conocer al Proveedor”, 02-05-20x2 02-05-20x2 Semestral
solicitando los documentos necesarios.

4 Dar cumplimiento a la política “Conocer

a su colaborador/ socio o accionista”
mediante la solicitud de una declaración 15-05-20x2 15-05-20x2 Semestral
patrimonial de bienes

5 Desarrollar una charla de actualización

en temas de Prevención de Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo
y Otro Delitos, participan los 11-06-20x2 11-06-20x2 Semestral
departamentos: incluido la Gerencia
General, Contabilidad.

6 Actualizar el Manual de Prevención de

Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos,
considerando las nuevas resoluciones, 30-06-20x2 10-07-20x2 Ocasional
circulares y otros oficios que emita el
organismo de control.

Elaborado por: ZONACONTABLE

 PLAN DE ACTIVIDADES DE CUMPLIMIENTO

7 Solicitar la aprobación de la
actualización del Manual de Prevención
de Lavado de Activos, Financiamiento del
Terrorismo y Otros Delitos 15-07-20x2 18-07-20x2 Ocasional

8 Difundir las actualizaciones y

modificaciones que se hayan aprobado
en el Manual de Prevención de Lavado de
Activos, Financiamiento del Terrorismo 15-08-20x2 15-08-20x2 Ocasional
y Otros Delitos
9 Aplicación de la Matriz de Riesgo a fin
de cumplir la política de Conocer el
Mercado 21-09-20x2 21-09-20x2 Semestral

Desarrollar una charla de actualización

en temas de Prevención de Lavado de
Activos y Financiamiento del Terrorismo
10 y otro Delitos, participan los 25-11-20x2 25-11-20x2 Semestral
departamentos: así como Gerencia
General, Contabilidad, Ventas y
Producción

Remitir a la Unidad de Análisis

11 Financiero el reporte RESU 04-01-20x2 31-12-20x2 Mensual

Remitir a la Unidad de Análisis

Financiero, la existencia de un reporte
12 de transacciones u operaciones 04-01-20x2 31-12-20x2 Ocasional
económicas e inusuales e injustificadas
ROII
Respuesta a oficios y requerimientos de
13 organismos de control 04-01-20x2 31-12-20x2 Ocasional
14 Proceso permanente de archivo y
custodio 04-01-20x2 31-12-20x2 Mensual

Atentamente,

Elaborado por: ZONACONTABLE

 PLAN DE ACTIVIDADES DE CUMPLIMIENTO

Ing. Michelle Vivanco

Oficial de Cumplimiento

Elaborado por: ZONACONTABLE