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LA EXTORSIN: DELITO

PRECEDENTE DEL LAVADO DE


ACTIVOS?

Dr. Roger Yon Ruesta

A. LAVADO DE ACTIVOS

Ley N 27765: 26 de Junio del 2002 se promulg


la Ley Penal contra el Lavado de Activos.

DEFINICIN

Proceso dinmico en tres fases que


requiere: en primer lugar, alejar los
fondos de toda asociacin directa
con el delito; en segundo lugar,
disfrazar o eliminar todo rastro; y,
en tercer lugar, devolver el dinero
al delincuente una vez ocultados su
origen geogrfico y ocupacional

1. Caractersticas del Lavado de Activos


Internacionalizacin

Cualidades psicosociales y de especializacin


Modus Operandi
REGLA DE ORO

TODA operacin de blanqueo no es sino


la de simular lo mejor posible sus
actividades ilegales

2. Fases del Lavado de Activos


Fase de ocultacin y colocacin

Fase de enmascaramiento o ensombrecimiento


Fase de integracin o reinversin

3. Modalidades
Empresas Pantallas (STS 2047/2012 Sala en lo Penal del
Tribunal Supremo con sede en Madrid)
Fernando, se dedica al
trfico de cocana. Se
sabe, asimismo, que es
titular de dos empresas:
Cumbre Vending S.L. y
Maresme MDV
Constuccio y Promocions
Lo absuelven del
delito de blanqueo
de dinero

Se dice, es cierto, que sus dos empresas,


en varios ejercicios, declararon prdida,
pero esto no basta, cuando lo realmente
exigido por el precepto considerado es la
acreditacin suficiente de que los bienes
inicialmente bajo sospecha tuvieron su
origen en concretos delitos. Y lo cierto es
que aqu no hay, pues no se describen,
acciones delictivas que pudieran tomarse
racionalmente como fuente de los
recursos econmicos empleados en la
adquisicin de los bienes de que se trata.

3. Modalidades
Venta de bienes inmuebles
Profesionales (Abogados, Contadores,
Notarios)
Establecimiento de Juegos

4. En el Per (Evolucin de la normativa)


Convencin
de Viena

1964

Cdigo
Penal
1991

Convenio
Bilateral de
Interdiccin de
Trfico Ilcito
De Drogas con
EEUU

25 de febrero
Ley 25404
modific art. 195 CP
(formas calificadas
delito de receptacin
art.194 )

1992

Expertos peruanos
en CICAD-OEA para
elaborar Reglamento
Modelo

Ley Penal
Contra
Lavado de
Activos
(Ley
27765)
2001

Caso
Montesinos

2002

2012

Modificacin (Ley
27765)

5. Caso Montesinos (Evidencia de la falta de


tipificacin)
Insuficiencia en la tipificacin del delito
Limitada regulacin de la obligacin de reporte de
transacciones sospechosas.
Ausencia de supervisin y sancin de la omisin del
reporte de transacciones sospechosas.

Carencia de estructuras operativas y procedimientos


para la investigacin y seguimiento de operaciones
de lavado de activos.
Imposibilidad de decomisos de bienes de
procedencia ilcita con anterioridad a sentencia
condenatoria.

6. Anlisis del Delito de Lavado de Activos


6.1. El objeto de accin del delito
- Bienes muebles o inmuebles
- Dinero

- Ttulos y valores

6.2. La tipicidad objetiva (Art. 1 y 2 de la Ley 27765)


- Actos de Conversin y Transferencia (Art. 1)
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias
cuyo origen ilcito conoce o puede presumir, y dificulta la
identificacin de su origen, su incautacin o decomiso []
- Actos de Ocultamiento y Tenencia (Art. 2)
El que adquiere, utiliza, guarda, custodia, recibe, oculta,
administra o transporta dentro del territorio de la Repblica o
introduce o retira del mismo o mantiene en su poder dinero,
bienes, efectos o ganancias, cuyo origen ilcito conoce o puede
presumir, y dificulta la identificacin de su origen, su incautacin
o decomiso [...]

6. Anlisis del Delito de Lavado de Activos


6.3. La tipicidad subjetiva (Art. 1 y 2 de la Ley 27765)
El agente deber conocer o poder presumir que
est cometiendo el delito.
Slo puede ser
cometido de manera
dolosa

6. Anlisis del Delito de Lavado de Activos


7.4. Consumacin del delito
Art. 1 Ley 27765: Delito instantneo
Art. 2 Ley 27765: Delito permanente.

Importante para
determinar los
plazos de
prescripcin

Artculo 82. del CP - Los plazos de prescripcin de


la accin penal comienzan:
En la tentativa, desde el da en que ces la actividad
delictuosa;
En el delito instantneo, a partir del da en que se
consum;
En el delito continuado, desde el da en que termin la
actividad delictuosa; y
En el delito permanente, a partir del da en que ces la
permanencia.

7. Anlisis del Delito de Lavado de Activos


7.5. Pena
Art.1 y 2: Pena privativa de la libertad no menor de ocho
ni mayor de quince aos y con ciento veinte a trescientos
cincuenta das multa.
Art. 3: Formas Agravadas
La pena ser privativa de la libertad no menor de diez ni mayor
de veinte aos y trescientos sesenta y cinco a setecientos treinta
das multa, cuando:
a) El agente utilice o se sirva de su condicin de funcionario
pblico o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario
o burstil.
b) El agente cometa el delito en calidad de integrante de una
organizacin criminal.

7. Dinero Negro Vs. Dinero Sucio


Dinero
Negro

Dinero
Sucio

LEGAL A ILEGAL

Evasin de
Impuestos

ILEGAL A LEGAL

Lavado de
Activos

B. EXTORSIN

1. Delito Precedente (Art. 6 Ley 27765)


Art. 6.- Disposicin Comn
[]El conocimiento del origen ilcito que debe conocer o presumir el
agente de los delitos que contempla la presente ley, corresponde a
conductas punibles en la legislacin penal como el trfico ilcito de
drogas; terrorismo; delitos contra la administracin pblica;
secuestro; extorsin; proxenetismo; trata de personas; trfico ilcito
de migrantes; defraudacin tributaria; contra el patrimonio en su
modalidad agravada; delitos aduaneros, u otros similares que
generen ganancias ilegales, con excepcin de los actos
contemplados en el artculo 194 del Cdigo Penal []

1.1. Bienes Procedentes del Delito Precedente


Todo tipo de activos cuya adquisicin o posesin tenga su
origen en un delito, as como los documentos o instrumentos
jurdicos con independencia de su forma, que acrediten la
propiedad de dichos activos o un derecho sobre los mismos,
con inclusin de la cuota defraudada en el caso de los delitos
contra la Hacienda Pblica.

2. Delito de Extorsin (Art. 200 CP)


Ventaja econmica
obtenida
indebidamente

DELITO-FIN
que configura
el tipo penal

Dos agravantes que llaman la atencin:

La pena ser privativa de libertad no menor de treinta


aos, cuando en el supuesto previsto en el prrafo
anterior:
[] b) Se emplea crueldad contra el rehn.

La pena ser de cadena perpetua cuando:


[] d) El agente se vale de menores de edad.

C. EXTORSIN COMO DELITO


PRECEDENTE

1.EXTORSIN
Actividad Ilcita

Dinero Sucio

2. BLANQUEO
DE DINERO
Dinero lavado
(mimetizado con
dinero legal)

3. INGRESA AL
SISTEMA
ECONMICO Y
FINANCIERO