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ÍNDICE
1. OBJETIVO ..........................................................................................................4
2. ALCANCE ...........................................................................................................4
3. BASE NORMATIVA ............................................................................................4
4. DEFINICIONES ...................................................................................................5
5. RESPONSABLES ...............................................................................................7
6. DESARROLLO ...................................................................................................8
6.1. INVENTARIO DE PROCESOS ....................................................................8
6.2. DIAGRAMAS DE BLOQUES ......................................................................9
6.2.1. DIAGRAMA DE BLOQUES DEL PROCESO DE NIVEL 0:
PS.06. GESTIÓN DOCUMENTAL ......................................................................9
6.2.2. DIAGRAMA DE BLOQUES DEL PROCESO DE NIVEL 1:
PS.06.01. TRÁMITE DOCUMENTARIO ...........................................................10
6.2.3. DIAGRAMA DE BLOQUES DEL PROCESO DE NIVEL 1:
PS.06.02. ADMINISTRACIÓN DEL ARCHIVO ................................................11
6.3. FICHAS DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO ................................. 12
6.3.1. FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE NIVEL 0:
PS.06. GESTIÓN DOCUMENTAL ....................................................................12
6.3.2. FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE NIVEL 1:
PS.06.01. TRÁMITE DOCUMENTARIO ...........................................................16
6.3.3. FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE NIVEL 1:
PS.06.02. ADMINISTRACIÓN DEL ARCHIVO ................................................20
6.4. PROCEDIMIENTOS...................................................................................24
6.4.1. PROCEDIMIENTO: PS.06.01.01. TRÁMITE DOCUMENTARIO
EXTERNO ADMINISTRATIVO .........................................................................24
6.4.2. PROCEDIMIENTO: PS.06.01.02. TRÁMITE DOCUMENTARIO
INTERNO ADMINISTRATIVO ..........................................................................55
6.4.3. PROCEDIMIENTO: PS.06.02.01. TRANSFERENCIA
DOCUMENTAL AL ARCHIVO GENERAL DEL PODER JUDICIAL ............... 72
6.4.4. PROCEDIMIENTO: PS.06.02.02. ATENCIÓN DE
REQUERIMIENTOS DE SERVICIOS ARCHIVÍSTICOS .................................. 87
6.4.5. PROCEDIMIENTO: PS.06.02.03. ELIMINACIÓN DE
DOCUMENTOS...............................................................................................100
6.5. DEFINICIÓN DE INDICADORES DE GESTIÓN ..................................... 112
6.5.1. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO DE NIVEL 1:
PS.06.01. TRÁMITE DOCUMENTARIO .........................................................112
6.5.2. INDICADORES DE GESTIÓN DEL PROCESO DE NIVEL 1:
PS.06.02. ADMINISTRACIÓN DEL ARCHIVO ..............................................114
7. FORMATOS ....................................................................................................116
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
1. OBJETIVO
Establecer y describir el proceso de Gestión Documental, asegurando la recepción,
despacho y archivo de los documentos de unidades de organización y funcionales,
administrativas del Poder Judicial a fin de contribuir al cumplimiento de los
objetivos institucionales.
2. ALCANCE
El presente Manual de Procesos aplica para todas las unidades de organización y
funcionales administrativas del Poder Judicial.
3. BASE NORMATIVA
3.1. Ley N° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado.
3.2. Ley N° 25323, Ley del Sistema Nacional de Archivos Ley N°25323, Ley del
Sistema Nacional de Archivos.
3.3. Ley N° 27269, Ley de Firmas y Certificados Digitales.
3.4. Decreto Supremo Nº 017-93-JUS, que aprueba el Texto Único Ordenado de
la Ley Orgánica del Poder Judicial.
3.5. Decreto Supremo N.º 123-2018-PCM, que aprobó el Reglamento del
Sistema Administrativo de Modernización de la Gestión Pública.
3.6. Decreto Supremo N° 109-2012-PCM, que aprueban la Estrategia para la
Modernización de la Gestión Pública, modificando los artículos 2° y 4° del
Decreto Supremo N° 090-2010-PCM.
3.7. Decreto Supremo N° 004-2013-PCM, que aprueba la Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública.
3.8. Decreto Supremo N.º 054-2018-PCM, que aprobó los Lineamientos de
Organización del Estado.
3.9. Resolución de Secretaria de Gobierno Digital N°01-2017-PCM-SEGDI y
modificatorias que en el marco del Decreto Legislativo N°1310 aprueba el
Modelo de Gestión Documental.
3.10. Resolución de Secretaria de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP,
aprueba la Norma Técnica N° 001-2018-SGP, Norma Técnica para la
Implementación de la gestión por procesos en las entidades de la
administración pública.
3.11. Resolución Administrativa N° 523-2012-GG-PJ, aprueba el Manual de
Organización y Funciones de la Gerencia General del Poder Judicial.
3.12. Resolución Administrativa Nº 000489-2020-GG-PJ, que aprueba la Guía
“Implementación de la gestión por procesos en el Poder Judicial”.
3.13. Resolución Administrativa Nº 408-2019-CE-PJ, que aprueba la directiva
“Disposiciones para la Elaboración de Documentos Normalizados en el
Poder Judicial”.
3.14. Resolución Administrativa N° 373-2020-CE-PJ, que aprueba la Directiva N°
020-2020-CE-PJ, denominada “Organización de los archivos jurisdiccionales
y administrativos del Poder Judicial”.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
4. DEFINICIONES
4.1. Actividad: Tarea o conjunto de tareas necesarias para lograr un objetivo, a
través de una secuencia lógica. Una actividad, en conjunto con otras
actividades garantizan la provisión del producto, como parte de un proceso.
4.2. Archivo General de la Nación – AGN: Es un organismo público ejecutor
adscrito al Ministerio de Cultura del Perú. Es el ente rector del Sistema
Nacional de Archivos y tienen a su cargo la conservación del Patrimonio
Documental de la Nación.
4.3. Caracterización de procesos: Es una herramienta de trabajo usada para
describir cómo funciona un proceso, contiene un resumen de los elementos
que lo componen, su finalidad y los controles que se pueden aplicar para
verificar su eficacia, facilitando un estudio rápido del proceso y determinar
oportunidades de cambio y mejora.
4.4. Cliente: Receptor final del producto, pudiendo ser una persona, un grupo de
personas, una organización, u otro proceso interno de la Institución.
4.5. Comité Evaluador de Documentos (CED): Es el responsable de revisar,
validar y aprobar la identificación, el nombre, el valor y el período de
retención de cada serie documental y autoriza la eliminación de documentos
en coordinación con el Archivo General de la Nación (AGN).
4.6. Dueño de Proceso: Es quien tiene definidos el encargo y la autoridad para
diseñar, implementar, controlar y mejorar los procesos a su cargo, con el
propósito de asegurar que se obtenga el resultado previsto. Debe conocer
con claridad el alcance y los límites de su proceso. Analiza
permanentemente la tendencia de las mediciones respecto a los objetivos
del proceso, asegurando que se deje evidencia de ellas y, ante cualquier
variación, debe actuar inmediatamente proponiendo las mejoras que se
requieran.
4.7. Elementos de entrada: Elementos que representan las necesidades y
expectativas del cliente/proveedor e ingresan al proceso para ser
transformados en productos. Estos pueden ingresar al inicio o durante el
desarrollo del proceso. Los elementos de entrada pueden ser tangibles
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
4.14. Proveedor: Quien entrega los elementos de entrada para la ejecución del
proceso, pudiendo ser una persona, un grupo de personas, una
organización, otro proceso, entre otros.
4.15. Registro: Es el resultado obtenido o evidencia generada por la ejecución de
la actividad. Se mantiene impreso o en un medio de almacenamiento digital.
4.16. Servidor del Poder Judicial: Personal del Poder Judicial cualquiera sea su
condición laboral, que desempeñe funciones en la Gerencia General,
Unidades Ejecutoras, Cortes Superiores de Justicia que no son Unidades
Ejecutoras y demás dependencias del Poder Judicial, tales como: Consejo
Ejecutivos, Oficina de Administración de la Corte Suprema de Justicia de la
República, Oficina de Control de la Magistratura, Órgano de Control
Institucional, Procuraduría Pública, etc.
4.17. Tarea: Pasos a seguir en un tiempo limitado para completar la ejecución de
una actividad, como parte de un proceso.
4.18. Usuario Externo: Persona natural como jurídica que solicita algún
procedimiento administrativo o servicio en el Poder Judicial.
5. RESPONSABLES
6. DESARROLLO
6.1. INVENTARIO DE PROCESOS
TIPO DE PROCESO DE NIVEL 0 PROCESO DE NIVEL 1 PROCESO DE NIVEL 2
PROCES
O CÓDIGO DESCRIPCIÓN CÓDIGO DESCRIPCIÓN CÓDIGO DESCRIPCIÓN
6.2.3. DIAGRAMA DE BLOQUES DEL PROCESO DE NIVEL 1: PS.06.02. ADMINISTRACIÓN DEL ARCHIVO
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
10. ELEMENTOS DE
9. PROVEEDOR 11. PROCESOS DE NIVEL 1 12. MEDIDAS DE CONTROL 13. PRODUCTO 14. CLIENTE
ENTRADA
9.1. Instituciones 10.1. Documentos 11.1. PS.06.01. TRÁMITE 12.1. Verificar el cumplimiento de los 13.1. Documento Físico 14.1. Instituciones
Públicas Físicos (9.1, 9.2, 9.3, DOCUMENTARIO (10.1, 10.2) requisitos establecidos en el Artículo (11.1) Públicas (13.1, 13.2)
9.2.Instituciones 9.4) 11.2. PS.06.02. ADMINISTRACIÓN DEL del Texto Único Ordenado de la Ley 13.2. Documento Virtual 14.2. Instituciones
Privadas 10.2. Documentos ARCHIVO (10.3, 10.4, 10.5) N.° 27444 (11.1) (11.1) Públicas
9.3. Ciudadanos Virtuales (9.1, 9.2, 9.3, 12.2. Verificar el TUPA vigente (11.1) 13.3. Documento electrónico (Interoperabilidad) (13.1,
9.4. Unidades 9.4) 12.3. Verficar la correcta foliación (11.1) 13.2)
Orgánicas 10.3. Solicitud de (11.1) 13.4. Documento de 14.3 Instituciones Privadas
Administrativas Custodia (9.4) 12.4. Realizar acciones de control préstamo o consulta (11.2) (13.1, 13.2)
10.4. Memorándum permanente, para evitar acciones de 13.5. Copia Autenticada 14.4. Ciudadano (13.1,
eliminación de acumulación de documentos durante (11.2) 13.2)
documentos (9.4) las 24 horas (11.1) 13.6. Documento digitalizado 14.5. Archivo Central
10.5. Solicitud Servicio 12.5. Ordenamiento correcto de los (11.2) (13.1, 13.7)
Archivístico (9.4) documentos (numérico, cronológico, 13.7. Inventario de 14.6. Unidades Orgánicas
alfanumérico o geográfico) (11.1) Transferencia (11.3) Administrativas (13.3,
12.6. Verificación del Inventario de 13.8. Documento fisico de 13.4, 13.5, 13.6)
documentos archivísticos (11.2) eliminación (11.3) 14.7. Archivo General de
12.7. Realizar el muestreo de la la Nación - AGN (13.8)
documentación descrita en el Inventario
para su transferencia (11.2)
12.8. Realizar Revisiones de las Series
y agrupaciones documentales (11.2)
12.9, Tomar muestra de eliminación y
formar expediente para envio AGN
(11.2)
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
19.1. Reporte de documentos generados a entidades externas 20.1. Cantidad Documentos externos derivados correctamente al destinatario (CDE)
19.2. Reporte de documentos recibidos 20.2. Cantidad Documentos internos transferidos a tiempo a las diversas Dependencias
19.3. Reporte de documentos derivados Administrativas (CDI)
19.4 Reporte de documentos archivados 20.3. Solicitudes de documentos o información atendidas (SDA)
19.5.Expediente del documento 20.4. Cantidad de documentos identificados para su eliminación (CDE)
19.6. Cargo de Recepción 20.5. Cantidad Documentos transferidos e instalados en repositorio (CDR)
19.7. Reporte de Transferencia de Documentos
19.8. Reporte de detalles de observaciones subsanadas
19.9. Reporte de Expedientes de Eliminación
19.10 Reporte de Búsquedad de Documentos
CONTROL DE CAMBIOS
Responsable/
Versión Fecha de Actualización Actualización Proceso
Cargo
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
FORMATO Versión 01
Recepcionar y derivar la documentación externa e interna hacia las Unidades Administrativas, así como los
3. OBJETIVO 4. TIPO DE PROCESO Proceso de Soporte
documentos digitales de las diferentes instituciones públicas en el marco de la interaoperabilidad del estado.
El proceso incluye la recepción, registro, asignación, derivación, digitalización y la entrega de los documentos a
5. ALCANCE 6. NIVEL DEL PROCESO Nivel "1"
las Unidades Administrativas.
Decreto Legislativo N° 017-93-JUS, que aprobó el Texto Único Ordenado de la Ley Orgánica del Poder Judicial
y sus modificatorias.
7. REQUISITO Decreto Supremo N° 004-2019-JUS, que aprobó el Texto Único Ordenado de la Ley N.° 27444, Ley del 8. REQUISITOS ISO 9001
APLICABLE AL Procedimiento Administrativo General. No aplica
(Según aplique)
PROCESO
Decreto Supremo N° 083-2011-PCM, mediante el cual se crea la plataforma de interoperabilidad del estado -
PIDE
Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N.° 001-2017-PCM/SEGDI, que aprobó Modelo de Gestión
Documental en el marco del Decreto Legislativo N.° 1310.
Resolución Jefatural N.° 26-2019-AGN/J que aprobó la Directiva N.° 006-2019-AGN/DDPA “Lineamientos para
la Foliación de documentos archivísticos de las entidades públicas”.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
10. ELEMENTOS DE
9. PROVEEDOR 11. PROCESOS DEL NIVEL 2 12. MEDIDAS DE CONTROL 13. PRODUCTO 14. CLIENTE
ENTRADA
9.1. Ciudadanos 10.1. Documentos 11.1. PS.06.01.01. TRÁMITE 12.1. Verificar el cumplimiento de los 13.1. Documentos 14.1. PS.06.01.02 Gestión
9.2. Entidades Públicas físicos o vírtuales (9.1, DOCUMENTARIO EXTERNO requisitos establecidos en el Artículo Digitalizados (11.1) Documentaria Interna
9.3.Entidades Privadas 9.2, 9.3) ADMINISTRATIVO (10.1, 10.2) 124 del Texto Único Ordenado de la 13.2. Documentos Físicos (13.1)
9.4. Unidades 10.2. Documentos 11.2.PS.06.01.02. TRÁMITE Ley N.° 27444, Ley del Procedimiento (11.2) 14.2 Ciudadanos
Administrativas físicos o electrónicos DOCUMENTARIO INTERNO Administrativo General (11.1, 11.2) 13.3. Documentos Virtuales 14.3. Entidades Públicas
9.5 PS.06.01.02 (9.4) ADMINISTRATIVO (10.3) 12.2. Verificar en el TUPA vigente, los (11.2) (13.2 )
Gestión Documentaria 10.3 Documento requisitos y el pago respectivo en el 13.4. Documentos 14.4 Entidades Privadas
Interna Digitalizado (9.5) Banco de la Nación y/o entidades, Electrónicos (11.2) (13.2)
correspondiente a los trámites 14.5. Entidades Públicas
específicos (11.1, 11.2) (interoperabilidad) (13.3)
12.3. Verificar la correcta foliación o 14.6. Unidades
paginación de los documentos, Administrativas (13.4)
incluyendo los anexos que se adjuntan 14.7. Archivo Central
(11.1, 11.2) (13.2)
12.4. Realizar permanentemente
acciones de control previo y
concurrente, para evitar la acumulación
de documentos por más de 24 horas
en estado “Por recibir”, en el SGD,
procurando que los documentos en
proceso de trámite, queden en estado
“Recibido” hasta su derivación y/o
atención (11.1, 11.2)
12.5. Contrastar la correcta
digitalización en comparación con el
documento físico (11.1, 11.2)
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
CONTROL DE CAMBIOS
Responsable/
Versión Fecha de Actualización Actualización Proceso
Cargo
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.3.3. FICHA DE CARACTERIZACIÓN DEL PROCESO DE NIVEL 1: PS.06.02. ADMINISTRACIÓN DEL ARCHIVO
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
10. ELEMENTOS DE
9. PROVEEDOR 11. PROCESOS DEL NIVEL 2 12. MEDIDAS DE CONTROL 13. PRODUCTO 14. CLIENTE
ENTRADA
9.1. Dependencias 10.1. Solicitud de 11.1. PS.06.02.01. TRANSFERENCIA 12.1. Verficar el ordenamiento correcto 13.1. Inventario de 14.1. Archivo Central
Administrativas Custodia (9.1) DOCUMENTAL AL ARCHIVO CENTRAL de los documentos (numérico, Transferencia (11.1) (13.1)
10.2. Solicitud Servicio ADMINISTRATIVO (10.1) cronológico, alfanumérico o geográfico) 13.2. Documento de 14.2. Dependencias
Archivístico (9.1) 11.2. PS.06.02.02. ATENCIÓN DE (11.1, 11.2, 11.3) préstamo o consulta (11.2) Administrativas (13.2,
10.3. Memorándum de REQUERIMIENTOS DE SERVICIOS 12.2. Verificación del Inventario de 13.3. Copia Autenticada 13.3, 13.4)
Eliminación de ARCHIVÍSTICOS (10.2) documentos archivísticos (11.1, 11.2, (11.2) 14.3. Archivo General de
Documentos (9.1) 11.3. PS.06.02.03. ELIMINACIÓN DE 11.3) 13.4. Documento la Nación - AGN (13.5)
DOCUMENTOS (10.3) 12.3. Realizar el muestreo de la digitalizados (11.2)
documentación descrita en el Inventario 13.5. Documento fisico de
para su transferencia (11.1) eliminación (11.3)
12.4. Realizar Revisiones de las Series
y agrupaciones documentales (11.1)
12.5. Tomar muestra de eliminación y
formar expediente para envio AGN
(11.3)
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
19.1. Reporte de Transferencia de Documentos 20.1. Solicitudes de documentos o información atendidas (SDA)
19.2. Reporte de detalles de observaciones subsanadas 20.2. Cantidad de documentos identificados para su eliminación (CDE)
19.3. Reporte de Expedientes de Eliminación 20.3. Cantidad Documentos transferidos e instalados en repositorio (CDR)
19.4 Reporte de Búsquedad de Documentos
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
CONTROL DE CAMBIOS
Responsable/
Versión Fecha de Actualización Actualización Proceso
Cargo
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4. PROCEDIMIENTOS
6.4.1. PROCEDIMIENTO: PS.06.01.01. TRÁMITE DOCUMENTARIO
EXTERNO ADMINISTRATIVO
6.4.1.1. OBJETIVO
Establecer las disposiciones necesarias para la recepción y
derivación de documentos externos hacia las Unidades de
organización y funcionales administrativas del Poder Judicial;
así como la recepción y despacho de los documentos digitales
emitidos hacia las instituciones públicas, en el marco de la
interoperabilidad del Estado.
6.4.1.2. ALCANCE
El presente Procedimiento es de aplicación para todas las
Mesas de Partes administrativas del Poder Judicial.
6.4.1.4. DEFINICIONES
6.4.1.4.1. Administrado: Persona natural o jurídica que realiza
un trámite de carácter administrativo ante la Gerencia
General del Poder Judicial.
6.4.1.4.2. Correo electrónico: Medio de comunicación digital
empleado por el Administrado y el Poder Judicial
para enviar mensajes y/o archivos en una red, a
través de una dirección electrónica que los identifica.
6.4.1.4.3. Cargo de Recepción: Es la constancia de recepción
efectuada por la Institución Pública a través de la
Plataforma de Interoperabilidad del Estado (PIDE), la
cual contiene la fecha, hora y firma en señal de
recepción.
6.4.1.4.4. Certificado Digital: Es el documento electrónico
generado y firmado digitalmente por una entidad de
certificación, la cual vincula un par de claves con
una persona determinada confirmando su identidad.
6.4.1.4.5. Comprobante de Recepción: Es la constancia de
recepción efectuada a través del Sistema de
Gestión Documental, el cual contiene la fecha, hora
y firma en señal de recibido el documento.
6.4.1.4.6. Despacho: Comprende las actividades
desarrolladas para la remisión de documentos
administrativos emitidos por el Poder Judicial a
destinatarios externos.
6.4.1.4.7. Documento: Información contenida en cualquier
tipo de soporte, es todo escrito público o privado,
impresiones, fotocopias, facsímil o fax, planos,
cuadros, dibujos, fotografías, radiografías, cintas
cinematográficas, microformas tanto en la
modalidad de microfilm como en la modalidad de
soportes informáticos, y otras reproducciones de
audio o video, la telemática en general y demás
objetos que se recojan, contengan o representen
algún hecho, o una actividad humana o su
resultado.
6.4.1.4.8. Documento Confidencial: Documentos que
contiene información que cabe remitirse y
mantenerse en reserva entre dos o más usuarios.
El documento con esta clasificación pretende
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.1.5. RESPONSABLES
6.4.1.5.1. Secretaría General de la Gerencia General: Es
responsable de supervisar, asegurar y ejecutar el
cumplimiento de lo dispuesto en el presente
procedimiento, manteniendo informada
periódicamente a la Gerencia General de los
resultados, en el ámbito de su competencia. Así
como, de la administración de la Mesa de Partes
Virtual del Poder Judicial.
6.4.1.5.2. Gerencia de Informática: Es responsable de
proporcionar, las herramientas tecnológicas
requeridas para el soporte de los procesos de
gestión documental; así como realizar el
mantenimiento y actualización de las mismas.
6.4.1.5.3. Todas las unidades de organización o funcionales
que se encuentren incluidas dentro del proceso de
trámite documentario externo son responsables del
cumplimiento del presente documento.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
1 Recibir documento 1.1. Recibir Responsable Documento
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
entregado por ciudadano documento de registro. externo.
o entidad pública o entregado por
entidad privada. ciudadanos, Trámite
entidades públicas Documentario
y/o privadas, entre y Archivo.
otros.
Si el documento es de carácter público, ir a actividad N° 2
Si el documento indica carácter confidencial, ir a actividad N° 4
2.1. Verificar
Responsable
cumplimiento de los
de registro.
requisitos
Verificar idoneidad del
2 establecidos en los -
documento. Trámite
en las Disposiciones
Documentario
Generales del
y Archivo.
presente documento.
Responsable
Comunicar la no
de registro.
idoneidad del documento
3 al ciudadano o entidad - -
Trámite
pública o entidad
Documentario
privada.
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Responsable
4.1. Generar e de registro.
imprimir Comprobante
comprobante de Trámite de recepción.
recepción. Documentario
y Archivo.
4.2. Entregar cargo Responsable
del documento con de registro.
Generar registro del el comprobante de
4 -
documento. recepción del Trámite
documento al Documentario
administrado. y Archivo.
Responsable
4.3. Entregar de registro.
documento
-
registrado a personal Trámite
de digitalización. Documentario
y Archivo.
Preparar documento 5.1. Quitar las Responsable
5 -
para su digitalización grapas, post its, de
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
entre otros del Digitalización.
documento.
Trámite
Documentario
y Archivo.
6.1. Digitalizar
documento.
Para documento
confidencial:
Digitalizar el sobre, Responsable
folder, cargo y/o de
paquete que Digitalización.
contenga el -
documento Trámite
confidencial. Documentario
y Archivo.
Para documento
público:
Digitalizar el
documento en su
totalidad.
Responsable
6 Digitalizar el documento. de
6.2. Guardar archivo
Digitalización.
digitalizado con Documentos
nombre del número (Digital)
Trámite
de expediente.
Documentario
y Archivo.
Responsable
6.3. Importar archivo de
digitalizado al SGD y Digitalización.
en su respectivo -
número de Trámite
expediente. Documentario
y Archivo.
Responsable
6.4. Cambiar estado de
del documento de Digitalización.
-
"en registro" a "para
verificar" en el SGD. Trámite
Documentario
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
y Archivo.
Responsable
de
6.5. Entregar el
Digitalización.
documento físico al
-
responsable de
Trámite
control de calidad.
Documentario
y Archivo.
Responsable
de Control de
7.1. Recibir el
Calidad.
documento físico
-
para la etapa de
Trámite
control de calidad.
Documentario
y Archivo.
Responsable
7.2. Ingresar a la de Control de
bandeja de Calidad.
documentos en -
estado "para Trámite
verificar" del SGD. Documentario
Verificar el registro y
y Archivo.
7 digitalización del
Responsable
documento.
de Control de
7.3. Revisar el
Calidad.
correcto registro del
-
documento en el
Trámite
SGD.
Documentario
y Archivo.
7.4 Contrastar la Responsable
correcta de Control de
digitalización del Calidad.
documento en el -
SGD en Trámite
comparación con el Documentario
documento físico. y Archivo.
Si el registro del documento no se encuentra conforme, continuar en actividad N° 10.
Si la digitalización del documento no se encuentra conforme, continuar en actividad N°
8.
Si el registro y digitalización del documento se encuentra conforme, ir a actividad N°
11.
8 Devolver documento - Responsable -
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
para subsanación de de Control de
digitalización. Calidad.
Trámite
Documentario
y Archivo.
Responsable
de
9.1. Recibir
Digitalización.
documento físico
-
para subsanación de
Trámite
la digitalización.
Documentario
y Archivo.
Subsanar digitalización. Responsable
9.2. Subsanar de
digitalización en el Digitalización.
9 SGD según las -
observaciones de Trámite
control de calidad. Documentario
Ir a la actividad N° 7 y Archivo.
Responsable
de
9.3. Entregar
Digitalización.
documento físico al
-
Responsable de
Trámite
Control de Calidad.
Documentario
y Archivo.
Responsable
de Control de
Subsanar registro del
Calidad.
documento en el SGD.
10 - -
Trámite
Ir a la actividad N° 7
Documentario
y Archivo.
Responsable
11.1. Modificar el
de Control de
estado del
Calidad.
Remitir documento a documento de “para
-
11 unidad de organización o verificar” a
Trámite
funcional “registrado” en el
Documentario
SGD.
y Archivo.
11.2. Derivar Responsable Documento
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
documento por el de Control de digital.
SGD a la unidad de Calidad.
organización o
funcional. Trámite
Documentario
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Descripción de la Registro
N.° Actividad Responsable
tarea generado
ETAPA DE REGISTRO
Responsable de
registro.
1.1. Recibir
documento Documento
Recibir el documento.
1 remitido por el/los externo
Trámite
Administrado(s).
Documentario y
Archivo.
2.1. Verificar
cumplimiento de los Responsable de
requisitos establecidos registro.
en los literales d, e y f
Verificar idoneidad del
2 del numeral __
documento.
6.4.1.6.1.1. de las Trámite
Disposiciones Documentario y
Generales del presente Archivo.
documento.
¿Documento Conforme?
Si: Ir a actividad N.° 4.
No: Ir a actividad N.° 3
Archivo.
Responsable de
registro.
4.1. Registrar
documento en el
SGD. Trámite
Documentario y
Archivo.
Generar registro del
4
documento. 4.2. Comunicar al Responsable de
Administrado, vía registro. Correo
correo electrónico, electrónico
el número de comunicando
expediente Trámite número de
generado. Documentario y expediente
Archivo.
5.1. Ingresar a la
bandeja de
Responsable de
documentos en
Control de __
estado "para
Verificar registro del Calidad.
5 verificar" del SGD.
documento.
5.2. Revisar el correcto
Trámite
registro del
Documentario y
documento.
Archivo.
Trámite Documento
7.2. Remitir documento
Documentario y digital derivado
Archivo.
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
1.1. Ir al módulo de Responsable
“Recepción”, de Recepción.
bandeja Documento
“Pendientes”, a Trámite externo.
través de la Mesa de Documentario
Partes Virtual (MPV). y Archivo.
Responsable
1.2. Identificar y de Recepción.
seleccionar el Documento
documento a recibir, Trámite externo.
a través de la MPV. Documentario
Verificar documento para y Archivo.
1
recepción. Responsable
1.3. Visualizar el de Recepción.
documento principal Documento
en PDF, a través de Trámite externo.
la MPV. Documentario
y Archivo.
Responsable
1.4. Verificar que el
de Recepción.
detalle del
Documento
documento coincida
Trámite externo.
con el documento
Documentario
principal.
y Archivo.
Responsable
de Recepción.
2.1. Descargar
documento de la -
2 Recibir documento. Trámite
MPV.
Documentario
y Archivo.
2.2. Firmar Responsable -
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
digitalmente el de Recepción.
documento.
Trámite
Documentario
y Archivo.
Responsable
de Recepción.
2.3. Generar cargo
de recepción del -
Trámite
documento.
Documentario
y Archivo.
Responsable
de Recepción.
2.4. Adjuntar el
cargo de recepción -
Trámite
firmado.
Documentario
y Archivo.
Responsable
2.5. Enviar cargo de de Recepción.
recepción a la
-
Entidad emisora, a Trámite
través de la MPV. Documentario
y Archivo.
Responsable
de Recepción.
5.1. Generar el
documento en el -
Trámite
SGD.
Documentario
Derivar documento a
y Archivo.
3 Unidad de organización
5.2. Derivar Responsable
o funcional.
documento a la de Recepción.
unidad de
-
organización o Trámite
funcional, a través Documentario
de SGD. y Archivo.
La recepción del documento por las Unidades de organización o funcional se realiza
conforme al Procedimiento “PS.06.01.02. TRÁMITE DOCUMENTARIO INTERNO
ADMINISTRATIVO”.
El despacho del documento proviene de la emisión efectuada por las Unidades de
organización o funcional, hacia las entidades comprendidas en la PIDE de acuerdo al
Procedimiento “PS.06.01.02. TRÁMITE DOCUMENTARIO INTERNO
ADMINISTRATIVO”.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
Responsable
4.1. Ir al módulo
de Despacho.
“Despacho”, bandeja
de “Pendientes” de -
Trámite
la Mesa de Partes
Documentario
Virtual.
y Archivo.
Responsable
4.2. Identificar y de Despacho.
Remitir documento a la
seleccionar el
4 institución. -
documento a Trámite
despachar. Documentario
y Archivo.
Responsable
de Despacho.
4.3. Enviar el
documento a través -
Trámite
de la MPV.
Documentario
y Archivo.
Responsable
5.1. Descargar el
de Despacho.
cargo de la bandeja
enviados de la -
Trámite
“Mesa de Partes
Documentario
Derivar cargo de Virtual”.
y Archivo.
5 recepción a unidad de
Responsable
organización o funcional 5.2. Enviar el cargo a
de Despacho.
la unidad de
organización o -
Trámite
funcional, a través
Documentario
de SGD.
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
6.4.1.7.3. PRODUCTO
Documentos externos digitalizados enviado a través
del SGD.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.1.9. REGISTROS
a. Mesa de Partes Administrativa:
• Documento externo.
• Comprobante de recepción.
• Documento digital.
b. Correo electrónico:
• Documento externo
• Cargo de recepción
c. Mesa de Partes Virtual:
• Documento externo.
• Cargo de recepción.
• Cargo de recepción de la institución pública.
6.4.1.11. ANEXOS
Anexo 01: Foliación de documento.
6.4.2.2. ALCANCE
El presente Procedimiento aplica para todos las Unidades de
organización y funcionales administrativas del Poder Judicial.
6.4.2.4. DEFINICIONES
6.4.2.4.1. Adjunto: Documento digital que puede tener
cualquier formato y acompaña al documento
principal.
6.4.2.4.2. Anexo: Documento digital que forma parte de
documento principal y expediente, el cual debe
estar en formato PDF.
6.4.2.4.3. Certificado Digital: Es el documento electrónico
generado y firmado digitalmente por una entidad de
certificación, la cual vincula un par de claves con
una persona determinada confirmando su identidad.
6.4.2.4.4. Despacho: Comprende las actividades
desarrolladas para la remisión de documentos
administrativos emitidos por el Poder Judicial a
destinatarios externos.
6.4.2.4.5. Documento: Información contenida en cualquier
tipo de soporte, es todo escrito público o privado,
impresiones, fotocopias, facsímil o fax, planos,
cuadros, dibujos, fotografías, radiografías, cintas
cinematográficas, microformas tanto en la
modalidad de microfilm como en la modalidad de
soportes informáticos, y otras reproducciones de
audio o video, la telemática en general y demás
objetos que se recojan, contengan o representen
algún hecho, o una actividad humana o su
resultado.
6.4.2.4.6. Documento Confidencial: Documentos que se
remiten y deben mantenerse en modo de reserva
entre dos o más usuarios. Los documentos con esta
denominación pretenden garantizar el acceso sólo a
destinatarios autorizados.
6.4.2.4.7. Documento Digital: Documento cuyo soporte
material es un dispositivo electrónico o magnético.
6.4.2.4.8. Documento Digitalizado: Resultado de haber
convertido con un escáner un documento
originalmente en soporte papel a un documento con
soporte electrónico o magnético.
6.4.2.4.9. Documento Externo: Es aquel documento
generado por ciudadanos, colectivos de
ciudadanos, entidades públicas, privadas o sin fines
de lucro; es decir toda persona natural o jurídica
externa al Poder Judicial.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.2.5. RESPONSABLES
6.4.2.5.1. Secretaría General de la Gerencia General: Es el
responsable de supervisar y asegurar el
cumplimiento de lo dispuesto en el presente
procedimiento, manteniendo informada
periódicamente a la Gerencia General de los
resultados, en el ámbito de su competencia.
6.4.2.5.2. Gerencia de Informática: Es responsable de
proporcionar, mantener y actualizar las
herramientas tecnológicas requeridas para el
soporte de los procesos de gestión documental, así
como garantizar el resguardo y operatividad del
servidor de base de datos del Poder Judicial en el
que se almacenen los documentos emitidos con
firma digital, generados por el SGD.
6.4.2.5.3. Todas las unidades de organización o funcionales
que se encuentren incluidas dentro del proceso de
trámite documentario interno son responsables del
cumplimiento del presente documento.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
3.2. Seleccionar la
Usuario del
opción “recibir” del -
SGD.
SGD.
Si el documento recibido es de carácter confidencial, continuar en Actividad N° 4.
Si el documento es de carácter público, ir a Actividad N° 5.
Responsable
de Despacho.
Autorizar la visualización
4 del contenido del Trámite -
documento confidencial Documentario
y Archivo.
Usuario del
5 Evaluar documento. - -
SGD.
Si el documento no requiere brindar trámite, continuar en Actividad N° 6.
Si el documento sí requiere tramitación, ir a Actividad N° 7.
6.1. Seleccionar
Usuario del
“archivar documento” -
SGD.
en el SGD.
6 Archivar documento.
6.2. Registrar motivo
Usuario del
de archivo en el -
SGD.
SGD.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
7.1. Ingresar a
Generar nuevo Usuario del
7 “nuevo documento” -
documento. SGD.
en el SGD
8.1. Seleccionar Usuario del
-
acción a realizar. SGD.
8.2. Registrar tipo de
documento, asunto,
destinatario, anexos
y/o adjuntos, según
corresponda.
Generar registro del
8
documento. En caso el Usuario del
-
destinatario sea una SGD.
entidad pública
comprendida en la
PIDE, deberá
registrar los “datos
complementarios del
destinatario” y podrá
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
agregar los “anexos
para emisión
externa” de
corresponder.
8.4. Grabar en el Usuario del
-
SGD. SGD.
9.1. Generar y Usuario del
-
redactar documento. SGD.
9.2. Guardar
Usuario del
documento en Word -
SGD.
y PDF.
9.3. Cargar
Usuario del
9 Despachar documento. documento en el -
SGD.
SGD.
9.4. Modificar estado
del documento de
Usuario del
“borrador” a -
SGD.
“despacho” en el
SGD.
Si se necesita revisar el documento, continuar en Actividad N° 10.
Si no requiere revisar, ir a Actividad Nº 12.
Jefe
inmediato
10.1. Ingresar a
superior del -
bandeja “Despacho”.
Usuario del
SGD.
10 Revisar el documento.
Jefe
10.2. Revisar el inmediato
proyecto de superior del -
documento. Usuario del
SGD.
Si el documento requiere subsanación, continuar en Actividad N° 11.
Si el documento no requiere subsanación, ir a Actividad N° 12.
Comunicar las
Jefe
observaciones
inmediato
encontradas en el
11 - superior del -
documento.
Usuario del
SGD.
Ir a Actividad N° 8.
12.1. Firmar
Firmar y remitir el Usuario del
12 digitalmente el -
documento SGD.
documento.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
12.2. Seleccionar
Usuario del Documento
“Emitir documento”
SGD. emitido.
en el SGD.
Si el documento es dirigido a un destinatario interno o una entidad que se encuentre
en el marco de la PIDE. Fin de procedimiento.
Si el documento es dirigido a un destinatario externo, que no se encuentre en el marco
de la PIDE, continuar en Actividad N° 13.
13.1. Imprimir Usuario del
-
Remitir documento documento. SGD.
13
físico. 13.2. Remitir Usuario del Cargo de
documento físico. SGD. recepción.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
6.4.2.7.3. PRODUCTO
Documento en físico o virtual a ser remitido para las
Instituciones Públicas / Públicas (interoperabilidad) /
Privadas / Ciudadano.
6.4.2.9. REGISTROS
• Documento emitido.
• Cargo de recepción.
6.4.2.11. ANEXOS
No aplica.
6.4.3.2. ALCANCE
El presente Procedimiento aplica para todos los Unidades de
organización y funcionales administrativas del Poder Judicial.
6.4.3.4. DEFINICIONES
6.4.3.4.1. Archivo de Gestión: Es el archivo encargado de
organizar los documentos administrativos que se
encuentran en proceso de trámite, el cual se forma
con los documentos producidos en cada Unidad de
organización o funcionales administrativa, de
acuerdo a los periodos de retención, según su
permanencia temporal. Se encuentra a cargo Ley
N°25323, Ley del Sistema Nacional de Archivos.
6.4.3.4.2. Archivo Central: Es el archivo encargado de la
custodia de los documentos administrativos
(archivos definitivos y/o provisional), asimismo, de
planificar, organizar, dirigir, normar, coordinar,
ejecutar, controlar los procesos, procedimientos y
las actividades archivísticas a nivel institucional, así
como la conservación y uso de los documentos
provenientes de los archivos de gestión; ejecutar la
transferencia y eliminación de documentos en
coordinación con el Archivo General de la Nación.
6.4.3.4.3. Conservación Documental: Etapa del proceso
archivístico que consiste en aplicar técnicas que
tienen por objeto prolongar la vida de los
documentos de archivo, evitando el deterioro
ocasionado por causas internas (oxidación y
acidez) y externas (físicas, químicas, biológicas y
mecánicas); consta de dos (02) factores: la
preservación y la restauración.
6.4.3.4.4. Comité Evaluador de Documentos (CED): Es el
responsable de revisar, validar y aprobar la
identificación, el nombre, el valor y el periodo de
retención de cada serie documental y autoriza la
eliminación de documentos en coordinación con el
Archivo General de la Nación (AGN).
6.4.3.4.5. Documento Archivístico: Información contenida
en cualquier soporte (físico y electrónico), producida
y conservada como evidencia y como activo por
una organización o individuo, en el ejercicio de sus
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.3.5. RESPONSABLES
6.4.3.5.1. Archivo Central: Es responsable de la recepción y
verificación del inventario de expedientes
documentos administrativos al Archivo Central, en
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
1.2. Enviar la
solicitud de
transferencia de Personal de
documentos Archivo de
mediante Correo Gestión.
Solicitud de
electrónico o SGD.
transferencia
de
Nota: Solo Unidad de
documentos.
documentos en organización o
original. En caso de funcional
pérdida se guardará administrativa.
una copia
autenticada.
Jefe del
Archivo
Recibir solicitud de Central.
2 transferencia de - -
documentos. Trámite
Documentario
y Archivo.
Jefe del
Archivo
3.1. Revisar
Central.
solicitud de
-
transferencia de
Trámite
documentos.
Documentario
y Archivo.
3.2. Revisar
inventario de
documentos
originales.
Revisar solicitud de
Nota: Personal del
3 transferencia de
Archivo Central Jefe del
documentos.
realiza de forma Archivo
presencial un Central.
muestreo del -
inventario y da una Trámite
capacitación de Documentario
cómo realizar la y Archivo.
transferencia
documental. Se
hace entrega de
material
(cajas/sacos).
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
documentos. Central.
Trámite
Documentario
y Archivo.
Jefe del
Comunicar conformidad Archivo
de la solicitud de Central.
8 transferencia de - -
documentos vía correo Trámite
electrónico o SGD. Documentario
y Archivo.
Personal de
Archivo de
9.1. Recibir Gestión.
comunicación vía
-
Correo Electrónico / Unidad de
SGD. organización o
Coordinar con Archivo funcional
Central la entrega y administrativa.
9
verificación formal de Personal de
los documentos. Archivo de
9.2. Coordinar fecha Gestión.
y hora de entrega
-
de documentación Unidad de
al Archivo Central. organización o
funcional
administrativa.
Personal de
Coordinar con la Archivo de
Subgerencia de Gestión.
Logística el transporte,
10 - -
carga y descarga para Unidad de
el traslado de organización o
documentos. funcional
administrativa.
Personal de
Archivo de
Gestión.
Entregar documentos al Inventario de
11 -
Archivo Central. Unidad de transferencia.
organización o
funcional
administrativa.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Jefe del
Archivo
Central.
Recibir documentos a
12 - Documentos.
ser transferidos
Trámite
Documentario
y Archivo.
13.1. Elaborar y
Jefe del
firmar Acta de
Archivo
Entrega.
Central.
Acta de
Nota: De ser el caso entrega.
Trámite
se deja indicado
Documentario
pendiente de
y Archivo.
revisión
13.2. Revisar que
los documentos se
encuentren
ordenados y
Revisar documentos
13 completos.
ordenados y completos.
Jefe del
Notas: Archivo
Toma en cuenta Central.
series -
documentales, Trámite
agrupaciones Documentario
documentales, entre y Archivo.
otros.
Tiempo que tome la
verificación según
volumen de
documentos.
Actualizar y modificar
Jefe del
inventario de
Archivo
transferencia de
Central.
documentos.
14 - -
Nota: Se indica la
Trámite
ubicación física de las
Documentario
unidades de
y Archivo.
conservación.
Jefe del
Firmar y derivar el
Archivo Inventario de
15 inventario de -
Central. transferencia.
transferencia.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Trámite
Documentario
y Archivo.
16.1. Imprimir dos
(02) juegos de
documentos. Jefe del
Nota: Una (01) Archivo
copia al Órgano o Central.
Inventario de
Unidad de
transferencia.
organización o Trámite
funcional Documentario
Archivar documentos administrativa y una y Archivo.
16
para custodia. (01) copia al
Archivo Central.
Jefe del
Archivo
16.2. Archivar Central.
documentos para -
custodia. Trámite
Documentario
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
6.4.3.7.3. PRODUCTO
Inventario de Transferencia actualizado.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.3.9. REGISTROS
• Inventario de Documentos Originales.
• Detalle de observaciones subsanadas.
• Documentos.
• Acta de Entrega.
• Inventario de Transferencia.
6.4.3.11. ANEXOS
Anexo 01: Acta de Entrega.
6.4.4.2. ALCANCE
El presente Procedimiento aplica para todas las Unidades de
organización o funcionales administrativas del Poder Judicial.
6.4.4.4. DEFINICIONES
6.4.4.4.1. Archivo de Gestión: Es el archivo encargado de
organizar los documentos administrativos que se
encuentran en proceso de trámite, el cual se forma
con los documentos producidos en cada Unidad de
organización o funcional administrativa, de acuerdo
a los periodos de retención, según su permanencia
temporal. Se encuentra a cargo del área que
produce la documentación y/o información.
6.4.4.4.2. Archivo Central: Es el archivo encargado de la
custodia de los documentos administrativos
(archivos definitivos y/o provisional), asimismo, de
planificar, organizar, dirigir, normar, coordinar,
ejecutar, controlar los procesos, procedimientos y
las actividades archivísticas a nivel institucional, así
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.4.5. RESPONSABLES
6.4.4.5.1. Archivo Central: Es responsable de planificar,
ejecutar y establecer los servicios de préstamo,
consulta, acceso, digitalización y autenticación de
copias del documento archivístico que se
encuentren bajo su custodia.
6.4.4.5.2. Todas las unidades de organización o funcionales
que se encuentren incluidas dentro del proceso de
atención de requerimientos de servicios
archivísticos son responsables del cumplimiento del
presente documento.
Documentos: Jefe de
Recibir requerimiento y Solicitud de
Correspondencia Archivo
verificar inventario de Servicio
(Oficio, memorando, Central.
documentos Archivístico
1 cartas e informes),
archivísticos. (Memorando o
Resoluciones Trámite
correo
Administrativas, Documentario
electrónico).
Expedientes y Archivo.
Administrativos,
Recibos por
honorarios y
conformidades de
servicio,
Comprobante de
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
pago, Recibo de
ingreso de
tesorería,
Documento
contable de la Sub
Gerencia de
Tesorería, Planillas,
entre otros.
Jefe de
2.2. Verificar Archivo
inventario de Central.
documentos -
archivísticos (Base Trámite
de Datos en Excel). Documentario
y Archivo.
Si el documento está ubicado en el inventario de documentos archivísticos, ir a la
actividad N° 3.
Si el documento no está ubicado en el inventario de documentos archivísticos, ir a la
actividad N° 2.
Informar sobre el
estado del documento
vía correo electrónico o
Jefe de
Memorando por el
Archivo
SGD.
Central.
2 - -
Nota: Se encuentra
Trámite
ubicada en otra
Documentario
Dependencia o no ha
y Archivo.
sido remitida al Archivo
Central por el Archivo
de Gestión.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Jefe de
Archivo
Ubicar documentos Central.
3 físicos según - -
requerimiento. Trámite
Documentario
y Archivo.
Seleccionar Jefe de
4 documentos según - Archivo -
requerimiento. Central.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
Trámite
Documentario
y Archivo.
Jefe de
Archivo
Central.
Retirar documentos de
5 - -
Cajas Archiveras.
Trámite
Documentario
y Archivo.
Según requerimiento de servicio archivístico:
Préstamo o consulta: ir a la actividad N° 6.
Copia autenticada: ir a la actividad N° 14.
Digitalización: ir a la actividad N° 16.
Jefe de
Registrar salida del Archivo
documento en el Central.
6 sistema de inventario - -
(base de datos en Trámite
Excel). Documentario
y Archivo.
Según requerimiento de servicio archivístico:
Préstamo: ir a la actividad N° 7.
Consulta: ir a la actividad N° 10.
Entregar documentos al Jefe de
solicitante como Archivo
préstamo. 7.1. Entregar Central.
documentos al Documentos.
Nota: Tiempo de solicitante. Trámite
permanencia de los Documentario
documentos solicitados y Archivo.
7 por las diferentes
Jefe de
Dependencias
Archivo
Administrativas no
7.2. Elaborar y Central.
deberán exceder los 10 Acta de
suscribir Acta de
días hábiles. En caso préstamo.
Préstamo. Trámite
de excepción se
Documentario
comunicará al Archivo
y Archivo.
Central.
Verificar la 8.1. Recibir Jefe de
8 -
documentación documentos. Archivo
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
entregada. Central.
Trámite
Documentario
y Archivo.
Jefe de
Archivo
8.2. Verificar el
Central.
estado de
-
conservación de los
Trámite
documentos.
Documentario
y Archivo.
¿Documento presenta observaciones en la conservación?
Sí: ir a la actividad N° 9.
No: ir a la actividad N° 12.
Jefe de
Archivo
Informar observaciones Central.
9 sobre la conservación - -
del documento. Trámite
Documentario
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Entregar documento al Jefe de
solicitante para lectura. Archivo
Central.
10 Nota: La lectura del - -
documento se dará en Trámite
las instalaciones del Documentario
Archivo Central. y Archivo.
Jefe de
Archivo
Coordinar que el
Central. Control de
solicitante firme el
11 - Búsqueda de
Control de Búsqueda
Trámite Documentos.
de Documentos.
Documentario
y Archivo.
Jefe de
Registrar ingreso del Archivo
12 documento en el - Central. -
sistema de inventario.
Trámite
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
Documentario
y Archivo.
Jefe de
Archivo
Colocar documento en Central.
13 espacio - -
correspondiente. Trámite
Documentario
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Jefe de
Archivo
Central. Copia
Fotocopiar del
14 - autenticada del
documento y autenticar.
Trámite documento.
Documentario
y Archivo.
Jefe de
Archivo
Entregar documento Central.
15 autenticado al - -
solicitante. Trámite
Documentario
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
Jefe de
Archivo
Central.
Documento
16 Digitalizar documento. -
digitalizado.
Trámite
Documentario
y Archivo.
Jefe de
Archivo
Enviar documento Central.
17 digitalizado al - -
solicitante. Trámite
Documentario
y Archivo.
FIN DEL PROCEDIMIENTO
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.4.7.3. PRODUCTO
Documento de préstamo o consulta / copia
autenticada / documento digitalizado, entregado al
personal de las Dependencias Administrativas de la
Gerencia General para fines informativos.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.4.9. REGISTROS
• Memorando.
• Solicitud de Servicio Archivístico.
• Documentos.
• Acta de Préstamo.
• Control de Búsqueda de Documentos.
6.4.4.11. ANEXOS
Anexo 01: Solicitud de Servicio Archivístico.
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
6.4.5.2. ALCANCE
El presente Procedimiento aplica para todas las Unidades de
organización o funcionales administrativas del Poder Judicial.
6.4.5.4. DEFINICIONES
6.4.5.4.1. Archivo de Gestión: Es el archivo encargado de
organizar los documentos administrativos que se
encuentran en proceso de trámite, el cual se forma
con los documentos producidos en cada unidad de
organización o funcional administrativa, de acuerdo
a los periodos de retención, según su permanencia
temporal. Se encuentra a cargo del área que
produce la documentación y/o información.
6.4.5.4.2. Archivo Central: Es el archivo encargado de la
custodia de los documentos administrativos
(archivos definitivos y/o provisional), asimismo, de
planificar, organizar, dirigir, normar, coordinar,
ejecutar, controlar los procesos, procedimientos y
las actividades archivísticas a nivel institucional, así
como la conservación y uso de los documentos
provenientes de los archivos de gestión; ejecutar la
transferencia y eliminación de documentos en
coordinación con el Archivo General de la Nación.
6.4.5.4.3. Comité Evaluador de Documentos (CED): Es el
responsable de revisar, validar y aprobar la
identificación, el nombre, el valor y el periodo de
retención de cada serie documental y autoriza la
eliminación de documentos en coordinación con el
Archivo General de la Nación (AGN)
6.4.5.4.4. Conservación Documental: Etapa del proceso
archivístico que consiste en aplicar técnicas que
tienen por objeto prolongar la vida de los
documentos de archivo, evitando el deterioro
ocasionado por causas internas (oxidación y
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6.4.5.5. RESPONSABLES
6.4.5.5.1. Archivo Central: Es responsable de coordinar con
las diferentes Dependencias Administrativas
realizar un análisis de las series documentales para
su autorización y posterior eliminación de los
documentos archivísticos.
6.4.5.5.2. Todas las unidades de organización o funcionales
que se encuentren incluidas dentro del proceso de
eliminación de documentos son responsables del
cumplimiento del presente documento.
Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
Unidad de organización Central.
o funcional
administrativa. Trámite
Documentario
y Archivo.
¿Se cumple con los requisitos a ser susceptible de eliminación?
NO: Ir a la actividad N° 2
SI: Ir a la actividad N° 6
Informar a la Unidad de
Jefe del
organización o
Archivo
funcional administrativa
Central.
el estado de la
2 - Memorando.
eliminación de los
Trámite
documentos mediante
Documentario
memorando por el
y Archivo.
SGD.
Jefe del
Informar al Archivo
Archivo
Central si procederá o
Central.
no la eliminación de la
3 - Memorando.
documentación
Trámite
mediante memorando
Documentario
por el SGD.
y Archivo.
Jefe del
4.1. Clasificar
Archivo
Clasificar documentos documentos
Central.
para ser eliminados. separando los
4 -
documentos de
Trámite
cajas a sacos (por
Documentario
espacio).
y Archivo.
Jefe del
Archivo
Levantar Acta de
Central.
Sesión del Comité
5 - Acta e sesión.
Evaluador de
Trámite
Documentos (CED).
Documentario
y Archivo.
Jefe del
Elaborar Inventario de Archivo Inventario de
6 eliminación según - Central. eliminación de
normativa del AGN. documentos.
Trámite
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Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
Documentario
y Archivo.
7.1. Tomar muestra
de eliminación y
conformar
expediente con:
a) Oficio de la
Gerencia General o
Presidente de la
Tomar muestra de Jefe del
Corte Superior de
eliminación y conformar Archivo
Justicia dirigido al
expediente de Central. Expediente de
AGN solicitando
7 eliminación de eliminación de
eliminación
documentos. Trámite documentos.
documentos
Documentario
b) Acta de la Sesión
y Archivo.
del CED
c) Muestra
representativa cada
serie documental
rotulada,
digitalizada grabada
en CD o DVD.
Jefe del
Remitir al AGN el Archivo
expediente de Central. Expediente de
8 eliminación de - eliminación de
documentos para su Trámite documentos.
evaluación. Documentario
y Archivo.
Jefe del
Archivo
Revisar resultado de la Central.
9 evaluación del - -
expediente. Trámite
Documentario
y Archivo.
¿Expediente de eliminación de documentos conforme?
Sí: ir a la actividad N°11.
No: ir a la actividad N°10.
Subsanar Jefe del
10 observaciones del - Archivo -
expediente. Central.
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Descripción de la Registro
N° Actividad Responsable
tarea generado
6.4.5.7.3. PRODUCTO
Resolución de autorización de documentos a
eliminar.
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MANUAL Versión: 01
6.4.5.9. REGISTROS
• Memorándum.
• Acta de Sesión.
• Expediente de Eliminación.
6.4.5.11. ANEXOS
Anexo 01: Acta de Sesión del Comité Evaluador de
Documentos (Eliminación de Documentos).
FORMATO Versión: 01
1. INFORMACIÓN GENERAL
3. OBJETIVO
FORMATO Versión: 01
1. INFORMACIÓN GENERAL
N° de Documentos Internos
Cantidad Documentos internos transferidos a tiempo a transferidos a tiempo a las
las diversas Dependencias Administrativas (CDI) CDI =
diversas Dependencias
x 100
Administrativas
3. OBJETIVO
FORMATO Versión: 01
1. INFORMACIÓN GENERAL
3. OBJETIVO
Mejor resultado:
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
115 de
GESTIÓN DOCUMENTAL Página:
116
FORMATO Versión: 01
1. INFORMACIÓN GENERAL
N° de solicitudes atendidas
Solicitudes de documentos o información atendidas (SDA) SDA = x 100
Total de solicitudes recibidas
3. OBJETIVO
Mejor resultado:
DOCUMENTO INTERNO SGGG/MAN-001
MANUAL Versión: 01
116 de
GESTIÓN DOCUMENTAL Página:
116
FORMATO Versión: 01
1. INFORMACIÓN GENERAL
N° de documentos organizados y
Cantidad de documentos identificados para su eliminación archivados valorados como
CDE = temporales x 100
(CDE)
Total de Documentos
organizados y archivados
Mejor resultado:
7. FORMATOS
No aplica.
8. CONTROL DE CAMBIOS
Fecha de Responsable /
Versión Actualización Proceso
actualización cargo
9. ANEXOS
No aplica.