Pag.

1 AUDITORIA INTERNA
PSP.

Fecha de Octubre 30,31, noviembre 1 y 2 de

Equipo Auditor: Líder: Francisco Zamora 2023
auditoria:
Aud. BASC José de la Ossa
Tipo de auditoria Primera parte x Segunda parte Tercera parte

Auditado Proceso x Cliente Proveedor

PROCESO: HSE
Liliana Centanaro- Director HSE, Neder Alcalá, Jefe de SISO, Fernando Pertuz-
Líder Ambiental
Tipo de Hallazgo
F: Fortaleza
Elemento/ C: Conformidad
Numeral / Descripción NC: No
requisito Conformidad
OM: oportunidad
de mejora
OBS:
Observación
NO se divulgaron los peligros y riesgos a los cuales se está expuesto, al ingreso a las
8.1 45k instalaciones portuarias, se le hizo inducción al auditor de los peligros y riesgos a los C
cuales se está expuesto.
Se evidencia procedimiento de gestión del, definen los lineamientos para la gestión de
todos los cambios que apliquen. NO Se evidencia registro de gestión de cambio para
6.3 9k
resolución 4272 de 2021 por trabajo en alturas, cambio por reintegro laboral, para el
8.1.3 45
PESV según 40595. ley 2101 de 2021 reducción de la jornada laboral. No se realizó la
K/14K/39K
Gestión del cambio a la desconexión laboral según la resolución 2191 de 2021,
resolución 0491 de 2020. OM
Se tiene acta de designación de Alfredo Lara padilla como representante del SST. De
07-05-2023, numero de licencia .

Líder del PESV Alfredo Lara funge como líder del PESV y se evidencia que no
5.1 45K- cumple con los criterios definidos en la resolución 40595, dado que están con la
Paso 10 resolución 1565 de 2015. En el plan estratégico de seguridad se definen las C
PESV competencias para el líder del PESV.

Se cuenta con comité del PESV aprobado 25-10-2023., se define los funciones y
responsabilidades en el documento del PESV.

4.1 Ok
4.2 OK
Participación y consulta: se llevan salas de casos para la evaluación de incidentes, F
5.4-45 K tarjetas de observación y comportamiento para la operación, COPASST, CCL, charlas
de 5 minutos, peligros y riesgos, lecciones aprendidas, investigación de accidentes. C
6.1- Se revisan los riesgos y oportunidades del proceso HSE, para SST un incumplimiento
9/14/39/45K de la normatividad legal, materialización de peligros, suspensión de proyectos por falta C
de cumplimiento de los requisitos pactados, emergencias por salud, incumplimientos
de las metas HSE para SST, proyectos críticos, sanciones por incumplimiento en lo
establecido en la licencia, disposición de residuos. Para SV la contratación de terceros,
peatón.

Oportunidades: disminución de comportamientos inseguros, disminución de la huella C

Pag. 2 AUDITORIA INTERNA
PSP.

de carbono, implementación de la ISO 39001, adherencia al pacto global. Para SV,

mejoramiento de la infraestructura vial de la empresa, fortalecimiento del decálogo de
conductores. Para AM cambio en la dinámica de la actividad pesquera, F

PELIGROS Y RIESGOS C
6.1.2 – 45K-
Se revisa el procedimiento de “identificación de peligros, evaluación y control de
39K
riesgos. Establece la metodología para la identificación de peligros, valoración del
riesgo y determinación de controles, tomando como criterios los establecidos en la
GTC-45 2012.

Matriz: “Peligros, valoración y evaluación del riesgo, última actualización de

Para la oficina se revisan los siguientes riesgos:

- Riesgo público- atracos, manifestaciones, accidentes de tránsito y robos: se

identifican y se describen controles,
- Psicosocial: se identifican y se describen controles, se define control de
diseñar e implementar el programa de riesgo psico laboral, verificar el
programa con talento humano.
- Biomecánico: carga dinámica y posturas prologadas, se identifican y se C
describen controles. Se cuenta con SVE para la prevencion de patologías
osteomusculares. Se define el objetivo, alcance, responsabilidades,
identificación los factores de riesgos, monitoreo ambiental, diagnostico de
condiciones y monitoreo a la salud de los trabajadores. Se recomienda
organizar las evidencias para que están alineadas a las actividades descritas en
el SVE. Se cuenta con fisioterapeuta medio tiempo para el manejo del riesgo
biomecánico.
- Biológico- se identifican y se describen controles para el virus por factores
biológicos por mordeduras, virus, hongos. Se define los controles y se le hace
seguimiento. Se maneja PONS por mordedura de serpiente.
- Altura: trabajo en alturas: se revisa el programa de trabajo en alturas, se
evidencia gestión del cambio para actualizar el programa según la resolución
4272 de 2021. Se aplica trazabilidad al cronograma de trabajo en alturas 2022
y se revisa la matriz de inventarios de trabajo en alturas HSEQ-SGT3-F337 e
inspección de equipos de alturas. ok.

- Riesgo de caída de hombre al agua: se identifica el riesgo, se evidencia

protocolo de hombre al agua HSEQ-SGT3-PR07.

- Riesgo vial: Se revisa el plan estratégico de seguridad vial de 2023, se cuenta

con los pilares como se describe:

 Comportamiento humano, se describen las competencia y funciones.

Cursos vigentes, licencia, etc. Se maneja hora segura para validar
cumplimiento HSE en la operación.
 Inspecciones de vehículos
 Mantenimiento de vehículos

Vial:

- Falta incluir en la matriz de peligros viales a los biciusiarios, porque la

instalación portuaria de usa un triciclo para la recolección de residuos. OBS
- Condiciones climáticas,
- Animales en la vial
- Vias en mal estado
- Maniobras temerarias
- Se recomienda especificar mejor el rol del motociclista.
Pag. 3 AUDITORIA INTERNA
PSP.

Se tiene gestión del cambio para la adquisición del módulo de evaluación del riesgo en
web sara y así dar mayor soporte a la identificación de peligros. F

Se valida el procedimiento de investigación de siniestros según lo establecido en el

paso 14 de la resolución 40595 de 2022. C
Requisitos legales

Se revisa el procedimiento de requisitos legales versión. Se describe como se hace la

identificación, el registro, actualización y comunicación de los requisitos, verificación
del cumplimiento legal.
Se revisa la matriz de requisitos legales

SST

Decreto 1273 de 2018, cotización mes vencido como independiente. se define

el mecanismo evaluación y cumplimiento.
Resolución 90708 de 2013.Por la cual se expide el Reglamento Técnico de
6.1.3 – Instalaciones Eléctricas -RETIE
14/39/45K Ley 2114 de 2021, ampliación licencia paternidad. No se identifica el
mecanismo evaluación y cumplimiento.
Ley 2120 de 2021, fomento de entorno de alimentos saludables y prevenir
enfermedades. No se identifica el mecanismo evaluación y cumplimiento. NC
Ley 2225 de 2022, generación de empleo. No se identifica el mecanismo
evaluación y cumplimiento
Resolución 1344 de 2019: Procedimiento transitorio para la habilitación
RIPSS. No se contempla.
Resolución 1796 de 2018: Actualiza el listado de las actividades peligrosas que
por su naturaleza o condiciones de trabajo son nocivas. No se contempla.
Resolución 2945 de 2019: “Formulario Único de Afiliación y Reporte de
Novedades del Empleador al Sistema General de Riesgos Laborales.
Circular 25 de 2022: incentivar la conformación inclusiva de los Comité
Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo
Circular 21 de 2023: amplía el plazo para realizar el reporte anual de la
Autoevaluación de Estándares Mínimos y el Plan de Mejora del Sistema de
Gestión de la Seguridad.

Resolución 1297 de 2010, Residuos de pilas y/o acumuladores: se evidencia

identificación del requisito ni mecanismo de evaluación y cumplimiento.
Resolución 2184 de 2019. Consideración de 3 colores verde, blanco y negro.

Vial:
6.1.3 –
14/45K
Resolución 5178 de 2023: Circular única de infraestructura y transporte y se
dictan otras disposiciones del PESV.
Resolución 1572 de 2019: Por la cual se reglamenta la instalación y uso de
cintas retrorreflectivas y se dictan otras disposiciones.
Resolución 1080 de 2019. Por la cual se expide el reglamento técnico de
cascos protectores para el uso de motocicletas, cuatrimotos, motocarros, moto
triciclos, y similares" Deroga la Resolución 1737 de 2004 del Ministerio de
Transporte, a partir del 20 de marzo de 2020 (Régimen de Transición 12 meses
Ley 2161 de 2021, "por la cual se establecen medidas para promover la
adquisición, renovación y no evasión del seguro obligatorio de accidentes de
Pag. 4 AUDITORIA INTERNA
PSP.

tránsito (soat), se modifica la ley 769 de 2002 y se dictan otras disposiciones.

Se revisa el procedimiento de aspectos e impactos ambientales, se usa metodología

adaptada a Conesa Fernández, se definen las actividades para la identificación, registro,
metodología valoración, seguimiento, actualización de los aspectos e impactos
6.1.2 – 14K C
ambientales. definen los criterios y etapas para la identificación de los aspectos e
impactos ambientales desde una perspectiva de ciclo de vida.

Se revisa la matriz de aspectos e impactos ambientales que se cuenta dentro de:

- Consumo de energía eléctrica: Se evidencia que este identificado, se tiene el

impacto, la valoración y los controles asociados a este aspecto, bajo la
perspectiva de ciclo de vida.
- Consumo de combustibles: Se evidencia que este identificado para la
contaminación del aire y agotamiento de recursos, se tiene el impacto, la C
valoración y los controles asociados a este aspecto, bajo la perspectiva de
ciclo de vida. No se incluye la etapa del ciclo de vida
- Generación de residuos sólidos peligrosos: se tiene la actividad de generación
6.1.2 – 14K
de residuos sólidos y peligrosos, pero no se determina los aspectos
ambientales derivados de esta actividad. No se incluye la etapa del ciclo de
vida.
- Emisiones atmosféricas: Se tiene para transporte de carga, emisiones por
fuentes móviles y fijas, e evidencia que este identificado, se tiene el impacto,
la valoración y los controles asociados a este aspecto.
- Vertimientos: Se tiene para derrame , no se evidencia actividad asociada ni la
etapa del ciclo de vida.

Diagnóstico de condiciones:

NO Se cuenta con diagnóstico de condiciones de salud de diciembre de 2023 emitido

por laboratorio químico -clínico, se recomienda implementar SVE conservación
auditivo .
8.1 -45K C
Se recomienda implementar el programa de riesgo psico laboral:
Programa para prevencion del riesgo auditivo. Se cuenta con informe realizado por
Ariana patricia Bernal licencia 4587 de 2022.

8.1 -14K No se tiene Plan de Manejo Ambiental -del año 2022 no de 2023 ni de 2024.

C
Pag. 5 AUDITORIA INTERNA
PSP.

Se cuenta con manual integrado de gestión, sistema de gestión en seguridad y salud en

el trabajo HSEQ-HSE3-M01.

Objetivos de medicina preventiva y del trabajo

 Dar capacitación a los trabajadores en los diferentes factores de riesgo

 Propender por el mejoramiento y mantenimiento de las condiciones generales

de salud.

Se cuenta con documento de planeación estratégica en HSE, se cuenta actividades

definidas, se aplica trazabilidad a las SST-118 capacitación en cuidado de piel.
Campaña de la salud 2022.

Se cuenta con reporte ante el ministerio de los entandares mínimos, se tiene carta para
la ampliación del plazo. Calificación del 100%, con la ARL Colpatria 100%.

Programa de trabajo en alturas; Se tiene programa de prevencion y protección contra

caídas versión 1 de 2021-03-04, y la resolución 4272 de 27 de diciembre del 202, es
decir el documento presentado esta con la resolución 1409 de 2012 que esta derogada.
OBS
Se tiene gestión del cambio para la 4272 de 26-09-2022 pero esta aun está en fase de
planificación en el software ISOTOOLS, aun así, no se describen actividades de
actualización del documento, aun el programa está en borrador y no esta oficializado.

Se revisa la matriz técnica de EPP, no está controlado por el SGI, ok.

8.1.1,8.1.2-
SIGPE consultores: proveedor rescate alturas
45-39 K

Programas de riesgo vial:

NC
Programa Gestión Velocidad segura
Programa de Fatiga
Programa prevención distracción
Programa alcohol y sustancias psicoactivas
Programa actores viales

Los programas deben estar documentados y contener como mínimo: nombre del
programa, lineamientos, metas, indicadores, limites, duración, forma de medición,
alcance, desempeño relacionados, actividades, responsable(s), presupuesto,
cronograma y mecanismos para realizar seguimiento al programa. No se evidencia que
incluyan los parámetros definidos en el paso 8 de la resolución 40595. No se evidencia
que se cuente con los procedimientos asociados para cada programa.

Se lleva control de retención de toda la documentación y registros asociados al PESV

(licencias, SOAT, seguros, revisión tecno mecánica),

no se cuenta con registros de evaluación del comportamiento anual de los

colaboradores relacionados con la seguridad vial, acorde lo establece la Res 40595/22.

No se han evaluado todos los indicadores exigidos en la resolución (SV, CSV, %CPlan
Pag. 6 AUDITORIA INTERNA
PSP.

PESV, % EJCL, %ELVL %IDP, %GVE, %CPF PESV, y, eficacia NCAC PESV) en el
periodo evaluado.

• Seguimiento al contratista, se realiza reunión de seguimiento de gestión HSE a

contratistas y terceros, la reunión se realiza mensual.
8.1.1,
Se lleva formato de evaluación HSE para usuarios/proveedores. se evidencian registros
8.1.2- 45 45- C
de la evaluación SST a los proveedores y contratos.
39 K
Se cuenta con mecanismo de auditoría de permisos de trabajo a contratistas.

COPASST:

Conformación: Husai rueda, José Monterrosa, farith flores, Luis pacheco Meneses, los
miembros del copasst no tiene el curso de 50 horas y no están capacitados..
8.1.1- 45K C
- Reunión de octubre 25 de 2023: se tiene el acta de la reunión se debe validar
la firma.
-
8.1.1- 45K Comité de convivencia laboral: Olga Hoyos, Sandra lobo, Yair causil, oscar Vergara. C

Plan de emergencias:

Se tiene plan de emergencias, se definen las actividades para la identificación de

amenazas, análisis de vulnerabilidad, PONS, recursos, brigadistas, programación de
simulacros y seguimiento al plan de emergencias.

Se cuenta con código de pitadas que esta no está contenida en el plan de emergencias.
OBS
Análisis de vulnerabilidad: se definen amenazas como:
 Incendio – PONS ok
 Accidente transito
 Atentado terrorista. Ok.
 Eventos en redes eléctricas.ok
 Afectación por caídas de elementos o equipos
 Movimientos telúrico
OBS
8.2 -14/45/39 Se tiene inventario de recursos como:
K  Extintores:
 Camillas:
 Hidrantes:
 Gabinetes:
 Botiquín:

Se cuenta con cronograma de inspecciones donde se define las inspecciones a

extintores, camillas, botiquín, bombas contraincendios, tráiler de control de derrame de
aguas, frecuencia.

No Se tiene la brigada conformada, ni entrenada con sus entrenamientos.

No Se cuenta con plan de acción derivado del simulacro,

No Se tiene simulacro vial

Solo se tiene simulacro ambiental, no por SST.

Pag. 7 AUDITORIA INTERNA
PSP.

C
Indicadores SST:

- Cumplimiento del plan de trabajo anual: 2022 100%, cumplimiento del 86%.
- Frecuencia accidentalidad:
- Incidencia enfermedad laboral: 0 C
- Prevalencia enfermedad laboral: 0
- Proporción de accidentes mortales: 0
9.1. 45/14/39
- Severidad de la accidentalidad: 0
K
- Ausentismo por causa medica: meta 0.
- Accidentalidad: 0 accidentes, no incapacitantes
- Daño a la propiedad: 0 accidentes C
- Casos de primeros auxilios: 0

Se cuenta con control de inspección de los equipos.

Requisitos legales // cumplimiento

9.1.2 – Se tiene definido procedimiento o metodología, frecuencia para la evaluación del

C
14/45/39 K cumplimiento legal. se evidencian registros de evaluación el cumplimiento legal para
los requisitos legales en SST y ambiente identificados como aplicables.

Se revisa la accidentalidad de la empresa durante el periodo 2023, se cuentan con 3

accidentes, en 2022 se cerró con 1 solo accidente.
10.2 - 45 C
Se realiza divulgación de las lecciones aprendidas de 1 de agosto por quemadura
extremidad superior.
Se evidencia asignación del presupuesto para el SSTA y se llevan registros de
7.1 14/45 K seguimiento a los rubros definidos como compra de EPP, disposición final de residuos, C
compra de elementos para atención de emergencias, etc.
Se revisa el listado maestro de documentos

Plan de emergencias HSEQ-SGT3-PL05 versión 5 de 2018-04-19

PGIR plan de gestión integral de residuos HSEQ-AMB3-PL03 versión 5 de 2018-04-
19.
procedimiento de informacion documentada HSEQ-SIG1-P15 versión 7 de 23-03-26
7.5.1-7.5.2- Licencia de explotación DIMAR
7.5.3 ISO Licencia Ambiental puerto
9001-14001- ISO 45001:2018
4501-39001 ISO 39001
certificados de calibración del GRIMM EDM180C
Diagnóstico de condiciones de salud
Concepto medico
Se revisa la matriz técnica de EPP, no está controlado por el SGI.
Plan estratégico de seguridad vial

Se revisa el procedimiento de auditorías internas, se define no se incluye 1072. Ni ISO

39001 en los documentos de referencia, hace referencia a OHSAS y no a ISO 45001.

- No se identifican las competencias para el auditor.

- Se revisa el programa de auditorías internas, no incluye las auditorias SST. No
se realiza con la participación del COPASST.
- Validar auditorias de II parte con compras y HSE

Se revisa el procedimiento de acción correctiva, preventiva y oportunidades, se debe

Pag. 8 AUDITORIA INTERNA
PSP.

incluir 45001 y 1072 de 2015.

PROCESO DE GESTIÓN COMERCIAL:

AUDITADO: Carlos Almanza
Se define el nicho de mercado detallado con los estudios y segmento de transporte
especial, de carga o maquinaria amarilla y condiciones del mercado, tarifas, créditos,
etc. Se realizan los presupuestos según el tipo de cliente. Se define si se cuenta con la
capacidad de cumplir con los requerimientos del cliente.
Caracterización:. Se identifican nuevos clientes y sus necesidades, listado de clientes
4.4 9-14-45
potenciales, especificaciones técnicas para necesidades operativas, cotización, envió NC
K
oferta, seguimiento oferta. No se incluyen las quejas y reclamos.
6.1 9K Riesgos y oportunidades: Riesgos- el auditado no conoce los riesgos y oportunidades OBS

9.1.1 9.1.2
9.1.3 9K C
-
No se evidencia que se conserve informacion documentada como evidencia de las
10.2 acciones correctivas implementadas derivados del análisis de datos de las quejas y OBS
reclamos y la satisfacción.

PROCESO: MANTENIMIENTO
AUDITADOS: Jorge

Ingesa1234.

PROCESO-GERENCIA

Se encarga de toda la gestión documental que llega al puerto proveniente de clientes,

7.5.1 9K usuarios, proveedores, autoridades, así como documentación de las diferentes C
dependencias.
En la caracterización el proceso se describen las entradas, actividades y salidas para las
gestión documental de la correspondencia, transferencias documentales (archivos). Se
4.1 9K C
debe actualizar las caracterizaciones e incluir como referencia las ISO 39001, BASC
V6.
Riesgos: Perdida de la informacion, alteración o manipulación de los documentos
6.1 9K oficiales de la compañía. Eliminación de los documentos antes de la fecha de C
eliminación. Oportunidades: actualización del software documental.
Se revisa el procedimiento de elaboración e implementación de las tablas de retención
7.5.3 9K documental. Se evidencia encuesta realizada ala área de calidad, donde se indagan las OBS
necesidades de retención documental.
Riesgos: Perdida de la informacion, alteración o manipulación de los
documentos oficiales de la compañía. Eliminación de los documentos antes de
6.1 9K C
la fecha de eliminación. Oportunidades: no se identifican oportunidades en el
proceso.
Pag. 9 AUDITORIA INTERNA
PSP.

Se revisa el procedimiento de elaboración e implementación de las tablas de

retención documental ADMI-CAD1-P06. Se sebe incluir
45001,14001,39001,PESV, 1072 como referencia normativa.
Se evidencia encuesta realizada ala área de CAD de PSP, donde se indagan las
necesidades de retención documental. Se estipula tiempo de retención de 20
años.

Encuesta:

- Calidad:

- Acta revisión por la dirección. ok

- Hoja vida del auditor
- Programa de auditorías-No se incluye en la TRD
- Informe de auditoría interna

- HSE

- Charlas de seguridad. No se incluye en la tabla de retención

- Entrega de dotación. No Se incluye en la tabla de retención
- Actas de Reuniones copasst. se incluye en la tabla de retención, se
7.5.3 9K C
debe especificar
- Actas de Reuniones CCL. se incluye en la tabla de retención. se debe
especificar
- Permisos de trabajo. No se incluye en la tabla de retención
- Registros de inducción. Se incluye en la tabla de retención
- Examen ocupacional. No se incluye en la tabla de retención
- Licencia ambiental. Se incluye en la tabla de retención
- Investigación de accidentes. Ok

- Operaciones

- Acta de avería
- Tiquetes bascula
- Lisa de chequeo de seguridad
- Inspecciones preoperacionales. No se incluye en la tabla de retención
-

Se revisa la tabla de retención documental- TRD ADMI-CAD1, se revisan la

identificación y retención para los siguientes documentos:

Indicadores del proceso:

- Digitalización de documentos: Enero 54.66%, Febrero 50.19%,

Septiembre 7·%. Se incumple la meta para estos periodos. Se
9.1 9k recomienda revisar el análisis de causa y plan de acción.
- Medición de escáner: cumplimiento de mes de abril por debajo de la
meta.

No se han generado acciones de mejora en el proceso.

Pag. 10 AUDITORIA INTERNA
PSP.

PROCESO DE GESTIÓN TALENTO HUMANO:

AUDITADO: Husai Rueda
Se evidencia se describen las actividades del proceso, las entradas, salidas,
4.4 9/14/45K responsables, riesgos, desde el reclutamiento de personal hasta la desvinculación del C
trabajador.
6.1 EL auditado no conoce los riesgos y oportunidades del proceso,
C
9/14/45K
Procedimiento de gestión humana de 25-06-2023. En este se describen como se hace la
búsqueda del talento humano con la notificación de requisición de personal en la mesa
de servicios, se hace en el empleo.com, universidades, cajas de compensación, se
reciben las HV, se envía el paquete de la HV al área que solicita la vacante, se realiza
filtro, se realizan las entrevistas, se selección una terna, se aplican pruebas
7.2 9/14/45K psicotécnica, con el candidato que tenga mayor puntaje con ese se comienza el C
proceso. Poligrafía, estudios de seguridad, exámenes ocupacionales, documentación
para contratación, se realiza ingreso, se hace inducción corporativo, firma de contrato,
entrega de dotación, presentación al área encargada.

Roles y responsabilidades
C
Se revisa el “Organigrama” documento no está controlado dentro del sistema, Se
describen todos los cargos definidos en la organización. Se toma como muestra para
5.3 9/14/45K evaluación los siguientes cargos:

- Conductor
- Supervisor HSE
C
- Cargo: conductor – Oscar Vergara.
- Perfil de cargo: no se cuenta con diploma bachiller,
- Educación: Bachillerato completo, licencia C1
- Formación no establecida, se tiene curso con TAYRONA SAS
- Experiencia: 3 años.
- Funciones: definidas ok
- Responsabilidades: ok
- Autoridad: No están definidas las autoridades
- Rendición de cuentas.
7.2 9/14/45K - Examen ocupacional: realizado con CERINPROS, vencido del 12 de
diciembre. De 2023. C
7.1.6 9K - Inducción: se tiene registro de inducción de 2023, se le han realizado más
inducciones. Calidad, seguridad, salud en el trabajo no se incluyen temas de
ambientales ni de seguridad vial en la inducción,.
- Entrega de EPP y dotación. Entrega de dotación ok.
- Afiliaciones a seguridad Social. ok
- Contrato: ok.
- Evaluación del desempeño: No se tiene registro de Evaluación del desempeño.
- No se han definido las competencias y plan de formación de los cargos y roles
que están definidos acorde a lo establecido en el Paso 10 de la Res 40595/22.

Se evidencia que la organización asegura la toma de conciencia por medio de

7.3 9/14/45K C
capacitaciones, divulgaciones, inducciones.
Se revisa el plan de capacitaciones para el año 2023 , se aplica trazabilidad a las
7.2
siguientes capacitaciones:
9/14/45K
Pag. 11 AUDITORIA INTERNA
PSP.

- Capacitación en manejo de montacargas: por equidad de género se

capacitaron a varias mujeres y se capacito a Gisella Paola Gonzales en
operación segura de montacargas el 31 de mayo de 2022 con el Sena.
- Elementos de protección personal: del 23 al 27 de mayo de 2023 ok
- Manejo defensivo: se realizó en julio 21 de 2023. NC
No se incluyen temas de seguridad vial

Se cuenta con manual de comunicaciones, se describe las actividades para realizar las
comunicaciones internas y externas, quien comunica, como lo comunica, responsables,
7.4 9/14/45K OBS
frecuencia, contenido de la comunicación, el documento no establece las
comunicaciones asociadas a seguridad vial según lo establecido en ISO 39001.
Indicadores:

Cumplimiento del programa de capacitaciones: no se tienen registros de evaluación

9.1 9/14/45K C

PROCESO DE COMPRAS
AUDITADO: VANESSA LOBO
Se revisa la caracterización del proceso de gestión de, aquí se
4.4 describe las entradas, las actividades y las salidas asociadas al
C
9/14/45K proceso, para la compra de productos y servicios de los diferentes
procesos.
Se identifican las necesidades para la compra de productos y
servicios de los diferentes procesos, estos se reciben a través de
7.1/9/14/4 una requisición se procede a buscar el proveedor , confirmación C
5K de existencias en almacén y de allí se procede a la realización de
la compra.
Se revisan los riesgos asociados al proceso y el auditado No está
familiarizado con los riesgos y oportunidad documentados. Entre
los riesgos que se presentan se identifican retraso en los tiempos
6.1
de entre los bienes y servicios, perdida de un equipo, como NC
9/14/45K
oportunidades se tiene buenas relaciones comerciales con los
clientes y proveedores, se debe identificar más riesgos y
oportunidades.
Se revisa el procedimiento de compras, contiene la información
para la búsqueda, selección, evaluación, seguimiento y los
proveedores críticos no se definen en el procedimiento, si no en
la matriz de proveedores.

8.4 9K
8.1.4 45K Criterios para seleccionar: Tiempo de entrega, Experiencia en el Ob
8.1 14K mercado, disponibilidad de entrega, precios, control de calidad,
controles SST, Certificaciones y/o acreditaciones, control
ambiental.

Criterios para Evaluar: Cumplimiento, atención de quejas,

aprobado, control HSE, forma de pago, precios y descuentos.
Pag. 12 AUDITORIA INTERNA
PSP.

Criterios de reevaluación: Los mismos que la evaluación.

Se definen requisitos para combustible, vehículos, EPP, exámenes

médicos, extintores y recargas, fumigación, alimentación,
disposición de residuos, mediciones y calibraciones.

Se revisan la evaluación de los siguientes proveedores:

1. TAYRONA SAS: Proveedor cursos de seguridad vial. No se

tiene registros de evaluación del proveedor,
documentación del proveedor ni comunicación de los
resultados al proveedor.

2. CERINPROS: Proveedor de exámenes ocupacionales: se

8.4 9K tiene definidos los criterios de evaluacion del proveedor,
8.1.4 45K certicados del medico, centro y habilitación ok. Resultado NC
8.1 14K de la evaluacion 100%. No se cuenta con comunicación de
los resultados al proveedor

3. SERVINDUSTRIALES: proveedor de tractomulas. No se

tiene registros de evaluación del proveedor,
documentación del proveedor ni comunicación de los
resultados al proveedor.

4. DISTRACOM: combustible:

8.4 9K 5. ELECTRON SEGURIDAD: proveedor de rastreo satelital. No

8.1.4 45K se tiene registros de evaluación del proveedor,
8.1 14K documentación del proveedor ni comunicación de los
resultados al proveedor.

6. SERVITECA LA TRONCAL: servicio de mantenimiento. No

se tiene registros de evaluación del proveedor,
documentación del proveedor ni comunicación de los
resultados al proveedor.

8.1.4.2 y Contratistas: No se tiene metodología definida para el manejo de

3- 45K NC
contratistas, pero no se están realizando evaluaciones a los
contratistas y proveedores en temas relacionados con SSTA.
Pag. 13 AUDITORIA INTERNA
PSP.

Indicadores: No se han definido indicadores.

9.1
C
9/14/45K