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Desarrollo de Perfiles
Regionales de Pobreza
Basados en Percepciones Locales
Fax: (57-2)4450-073
E-mail: hmr@cdr.dk
j.sanz@cgiar.org
m.guerrero@cgiar.org
Esta obra está disponible también en inglés bajo el título Developing Regional Poverty Profiles Based on
Local Perceptions.
El CIAT propicia la amplia diseminación de sus publicaciones impresas y electrónicas para que el público obtenga de
ellas el máximo beneficio. Por tanto, en la mayoría de los casos, los colegas que trabajan en investigación y desarrollo
no deben sentirse limitados en el uso de los materiales del CIAT para fines no comerciales. Sin embargo, el Centro
prohíbe la modificación de estos materiales y espera recibir los créditos merecidos por ellos. Aunque el CIAT elabora
sus publicaciones con sumo cuidado, no garantiza que sean exactas ni que contengan toda la información.
Agradecemos a la Ayuda Danesa para el Desarrollo Internacional (Danida) y al Banco Interamericano
de Desarrollo (BID), porque apoyaron la investigación que sirvió de base a este manual.
Contents
Contenido
Página
Prefacio vii
Introducción 1
Paso
1 Selección de los Sitios 6
2 Determinación de los Niveles de Bienestar dentro de una Comunidad 13
3 Agrupación de los Hogares en Categorías Promedio de Bienestar 20
4 Extrapolación a Toda el Area en Estudio de la Clasificación del
Bienestar Obtenida en las Comunidades Muestreadas 27
5 Desarrollo Cuantitativo de los Indicadores de Bienestar 40
6 Elaboración de un Indice de Bienestar para Toda la Zona de Estudio 43
7 Verificación de la Lógica del Indice de Bienestar 47
8 Definición de las Categorías de Bienestar Basadas en el Indice de Bienestar 52
9 Creación y Utilización de un Perfil Regional de Pobreza 55
Referencias 59
v
Prefacio
Prefacio
vii
Introducción
Introducción
1
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
2
Introducción
3
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Del Paso 1 al Paso 4, el manual discute Del Paso 5 al Paso 9 se estudian otros dos
los siguientes aspectos: temas:
- la manera de convertir las descripciones
- la manera de identificar percepciones
de bienestar en varios indicadores de
locales de la pobreza mediante una
bienestar cuantificables;
técnica en que los informantes locales
clasifican los hogares de su - la forma de combinar estos indicadores
comunidad según los niveles de en un índice de bienestar.
bienestar de ésta en sitios
seleccionados; Se sugiere que la información sobre estos
indicadores de bienestar se obtenga haciendo
- el punto hasta donde pueden una encuesta de hogares a una muestra
extrapolarse estas percepciones en toda representativa de éstos en la zona de estudio.
el área de estudio. El índice de bienestar obtenido se emplea para
desarrollar un perfil de bienestar o perfil de
La técnica de clasificación fue pobreza para la totalidad de la zona de estudio.
desarrollada primero por Silverman (1966) Quedan así descritos dos aspectos importantes:
para estudiar el prestigio social de los - la prevalencia de la pobreza en la
integrantes de una comunidad italiana. Fue población de esa zona;
modificada y descrita de nuevo por Barbara
Grandin (1988) en su manual de campo - las condiciones en que viven en ella los
Wealth Ranking in Smallholder Communities pobres y los menos pobres.
(Clasificación del bienestar en comunidades A lo largo de todo el manual se ilustra la
de pequeños propietarios). Al lector que no forma en que funciona esta metodología
esté todavía familiarizado con la técnica de mediante un estudio de casos desarrollado
clasificación del bienestar puede parecerle útil entre 1997 y 1998 en los departamentos de
leer primero el Paso 2 y devolverse luego al Atlántida, El Paraíso y Yoro, en Honduras
Paso 1. (Figura 1).
4
Introducción
88°O 84°O
Jalapa Luquigue
La Guadalupe
Albardilla San
Antonio
El Desmonte
1 0 1 km
3 0 3 6 km
16°N 16°N
GUATEMALA
5
Cuscateca
14°N 14°N
El SALVADOR San
Marcos
Abajo
Araulí
Las Linaca
NICARAGUA
Tunas
Océano El 1 0 1 2 km
N Pacífico Pescadero
50 0 50 100 150 km
88°O 84°O
Figura 1. Localización en los departamentos de Atlántida, El Paraíso y Yoro, en Honduras, de las tres cuencas estudiadas para este manual.
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
PASO 1
Selección de los Sitios
6
Paso 1: Selección de los Sitios
7
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
8
Paso 1: Selección de los Sitios
Recuadro 1
Factores de muestreo empleados para desarrollar un perfil de pobreza en tres departamentos de Honduras
Ladinosa (no indígenas) 48% a 52%, hombres y mujeres Alta (> 54 habitantes/km2)
9
Cuadro 1. Ejemplo de una caracterización de comunidades según seis factores de muestreo (columnas D-I), tomado de un estudio de caso en Honduras.
A B C D E F G H I J K
1 Aldea Municipio Código de Servicios Altitud Densidad de Acceso Composición Composición Población Combinación
la aldea básicos (m) población por génerosa étnica (habitantes) de factoresb
2 Las Américas ESPARTA 10316 Aceptables <500 Alta Fácil Más hombres Ladino 207 2
3 La Cumbre LA MASICA 10510 Aceptables <500 Alta Fácil Más hombres Ladino 738 2
4 El Coco ARIZONA 10807 Aceptables <500 Alta Fácil Más hombres Ladino 755 2
5 El Porvenir EL PORVENIR 10201 Aceptables <500 Alta Fácil H=M Ladino 657 3
6 El Desvío LA MASICA 10506 Aceptables <500 Alta Fácil H=M Ladino 460 3
10
7 Santa Ana SAN FRANCISCO 10610 Aceptables <500 Alta Fácil H=M Ladino 782 3
8 El Zapote TELA 10730 Aceptables <500 Alta Fácil H=M Ladino 299 3
9 San Alejandro TELA 10764 Aceptables <500 Alta Fácil H=M Ladino 648 3
10 Buenos Aires ESPARTA 10304 Aceptables <500 Baja Fácil Más hombres Ladino 104 4
11 Las Metas TELA 10742 Aceptables <500 Baja Fácil Más hombres Ladino 383 4
12 Mezapita ARIZONA 10819 Aceptables <500 Baja Fácil Más hombres Ladino 1395 4
A B C D E F G H I J K
2 Santa María ARIZONA 10825 Aceptables <500 Baja Fácil Más hombres Ladino 1 4
3 París de Lean ESPARTA 10325 Ordinarios <500 Alta Regular Más mujeres Garífuna 66
4 Nueva Esparta ESPARTA 10323 Deficientes <500 Baja Regular H=M Garífuna 2 17
5 La Fortuna TELA 10735 Ordinarios <500 Media Regular Más hombres Ladino 61
6 Rio Mari LA CEIBA 10115 Ordinarios <500 Media Fácil Más hombres Garífuna 3 32
7 San Ramo JUTIAPA 10428 Deficientes 500-1000 Baja Regular H=M Ladino 85
8 Micelly SAN FRANCISCO 10606 Deficientes <500 Media Regular H=M Garífuna 4 16
9 El Bonitillo LA CEIBA 10103 Ordinarios <500 Alta Fácil Más hombres Ladino 33
10 El Desvío LA MASICA 10506 Aceptables <500 Alta Fácil H=M Ladino 5 3
11 Quebrada JUTIAPA 10424 Deficientes <500 Baja Regular Más hombres Garífuna 68
12 Saladito SAN FRANCISCO 10609 Aceptables <500 Baja Fácil H=M Garífuna 6 20
13 Sonaguera JUTIAPA 10429 Deficientes <500 Media Regular Más hombres Ladino 41
14 La Frutera SAN FRANCISCO 10603 Ordinarios <500 Alta Fácil H=M Garífuna 7 64
15 Los Cerritos TELA 10746 Deficientes <500 Baja Deficiente Más hombres Ladino 360
11
16 El Jute TELA 10725 Ordinarios <500 Media Fácil Más hombres Ladino 8 9
17 Las Marías JUTIAPA 10419 Deficientes <500 Alta Regular H=M Garífuna 81
18 Brisas TELA 10705 Deficientes <500 Baja Regular Más hombres Ladino 9 18
19 Caracas EL PORVENIR 10205 Aceptables <500 Alta Fácil Más mujeres Garífuna 22
20 Monte LA MASICA 10511 Ordinarios <500 Alta Fácil H=M Ladino 10 46
21 El Jazmín ESPARTA 10319 Aceptables <500 Media Regular Más hombres Garífuna 70
22 La Ruidosa EL PORVENIR 10209 Ordinarios <500 Baja Fácil Más mujeres Garífuna 11 73
23 Creek Martínez TELA 10715 Deficientes <500 Alta Regular Más hombres Ladino 26
24 El Pino EL PORVENIR 10208 Aceptables <500 Baja Fácil H=M Garífuna 12 20
25 Tornabe TELA 10774 Ordinarios <500 Media Regular Más mujeres Ladino 21
26 Mezapa ARIZONA 10818 Aceptables <500 Media Fácil H=M Ladino 13 12
27 El Urraco JUTIAPA 10412 Deficientes <500 Baja Regular Más hombres Garífuna 68
28 San Francisco ARIZONA 10822 Ordinarios <500 Media Fácil H=M Garífuna 14 57
29 Montesión TELA 10751 Deficientes 500-1000 Baja Regular Más hombres Ladino 77
30 Nueva Armenia JUTIAPA 10421 Deficientes <500 Alta Fácil H=M Ladino 15 35
31 Buenos Aires ESPARTA 10304 Aceptables <500 Media Regular Más hombres Garífuna 70
Cuadro 3. Número de aldeas (comunidades) y de contraste posible con ella, para todos los
combinaciones de factores de muestreo (CFM)
obtenidos en los Departamentos de Atlántida,
factores de muestreo.3
El Paraíso y Yoro, Honduras.
Este procedimiento generó, en cada
Departamento Aldeas CFM Relación entre
(no.) (no.) número de
departamento, 15 parejas de comunidades que
CFM y número hacían contraste (Cuadro 2). El empleo de la
de aldeas estrategia de muestreo de máxima variación
Atlántida (A) 223 67 0.30 permite que queden representadas más
combinaciones diferentes, relativamente, de
El Paraíso (P) 231 114 0.49
factores de muestreo en la muestra que en la
Yoro (Y) 208 67 0.32 población total de los tres departamentos; esa
A, P y Y, 662 193 0.29 representación se calculó como una relación
combinados entre el número de combinaciones de factores
Muestra 90 79 0.88 de muestreo y el número de comunidades
(Cuadro 3). En otras palabras, aunque las
90 comunidades de la muestra representaban
sólo el 14% del número total de las
comunidades que hay en los tres
lo menos, de cada municipio) y del grado departamentos, comprendían, en cambio, casi
de representatividad que tuvieran de las el 41% de las combinaciones de factores de
diferentes combinaciones de factores de muestreo.
muestreo (sin que fuera necesario que
contrastaran todos los factores de
muestreo). 3. Esta búsqueda puede hacerse en un programa de hoja
electrónica extensa empleando un filtro definido por el
usuario en la lista de aldeas (ver Cuadro 1). En Excel, la
Segundo, por cada comunidad elegida se función Filtro se encuentra bajo Datos, Filtro, Autofiltro y
seleccionó otra que hiciera el máximo Cliente.
12
Paso 2: Determinación de los Niveles de ‘Bienestar’...
PASO 2
Determinación de los Niveles de ‘Bienestar’
dentro de una Comunidad
13
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
5 Nelson González
Etc.
B
1. 2. 3.
OSCAR ARDON ALFREDO FLORES
y y TERESA SUAREZ
CARMEN ODALI PALMA ODILIA ESPINOZA
Figura 2. Lista de los hogares que integran la comunidad. Frente a cada hogar se registra el número o código de nivel de bienestar
percibido por el informante y asignado por él a ese hogar. (A) Ejemplo de lista escrita en una hoja de cuaderno. (B) Ejemplo
de tarjetas en que se ha copiado la información de la lista anterior; los informantes las ordenarán para clasificar finalmente
los hogares según su nivel de bienestar.
14
Paso 2: Determinación de los Niveles de ‘Bienestar’...
Para explicar este concepto pueden • Una vez presentado el objetivo global de la
emplearse frases generales como ‘la forma clasificación del bienestar en una
en que vive la gente’ o ‘el modo de vivir de comunidad, usted debe describir en forma
la gente’. breve la manera de hacerla.
15
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
• Cómo se asemejan entre sí los hogares Organice de nuevo los montones en orden
contenidos en un montón dado. descendente del nivel de bienestar y los numera
de 1 a M (M es el número total de montones
• Cómo se diferencian estos hogares de los hechos por el informante). El montón 1
contenidos en los demás montones. contiene los hogares que viven en el nivel más
16
Paso 2: Determinación de los Niveles de ‘Bienestar’...
Recuadro 2
Clasificación de hogares según su nivel de bienestara, Nueva Esperanza, Municipio de Esparta,
Departamento de Atlántida, Hondurasb
17
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Recuadro 2. (Continuación.)
Informante
I II III IV
Ellos directamente tienen pero viven mayormente de frijoles y maíz. Son raras cuando siembran es para el
que trabajar, no tienen la agricultura. Contratan las veces que logran vender; sustento de la familia y
capacidad para pagar mozos. mozos, menos que los del generalmente cultivan para generalmente no venden.
No jornalean. Quisieran grupo anterior y con menor el consumo o gasto de la Siembran en tierras
tener una casa mejor; no frecuencia. Tienen casa familia. que alquilan o prestan a los
tienen dinero en el banco. propia, construida de del grupo 1 ó 2. Más que
Los productos que cosechan ‘manaca’. Algunos tienen Los de este grupo se ven todo viven del jornal, ya sea
son para consumo familiar; a pulperías, negocio que ya les obligados a jornalear cuando en la aldea o en aldeas
veces, cuando las cosechas da una entrada de ingresos no tienen recursos cercanas, como Guachipilín o
son buenas, entonces venden extra. suficientes para cultivar o Las Delicias.
pero generalmente no lo cuando, por cualquier
hacen. Hay muchos que Nivel de bienestar 3 motivo, no pueden trabajar lo Algunos tienen sus
son viciosos. (Montón 3) propio. Jornalean dentro de animalitos, pero en pequeñas
Son más pobres que los la comunidad para las cantidades: cerdos y gallinas.
Nivel de bienestar 3 grupos anteriores; tienen personas que están en los
(Montón 3) menos tierra, pero lo anteriores grupos. Tienen
No tienen trabajo seguro; suficiente para que coman su casa propia, que
pasan jornaleando para las familias. No jornalean, generalmente es ‘embarrada’.
poder vivir y medio mantener se dedican a lo propio.
a la familia. No tienen tierras Tienen una o dos cabezas Nivel de bienestar 4
propias y a muchos no les de ganado y gallinas, no (Montón 4)
gusta trabajar, son bien tienen cerdos. Sus casas Son los más pobres; todos
haraganes; hay muchos son de ‘manaca’. Cuando tienen sus casas, aunque
viciosos, especialmente los las cosechas son regulares, sean ‘embarradas’.
‘bolos’. parte la dejan para el gasto
de la familia y otra parte la No tienen medios de
Tienen su casa propia, comercializan. trabajo propio, por lo que
aunque hecha de tierra y para vivir tienen que
parece que ya se les va a Nivel de bienestar 4 jornalear: ‘chapean’, hacen
caer. Trabajan para las (Montón 4) contratos para limpiar
personas del grupo 1; Están muy pobres, no milpas, y otros trabajos que
a veces trabajan en lo tienen animales. Jornalean. les salen en el día. Trabajan
propio haciendo milpas y No tienen tierras ni dónde para los dos primeros grupos.
como no tienen tierras trabajar para el consumo,
donde sembrar, tienen que Algunos tienen sus
pero muchos alquilan o
alquilar. Tienen unas solarcitos, otros tienen apoyo
piden prestado para
cuantas gallinas y cerdos. de sus padres, quienes les
cultivar el sustento familiar.
proporcionan tierras para
Cuando jornalean lo hacen
Nivel de bienestar 4 que puedan hacer sus casas.
en el grupo 1 o en el 2;
(Montón 4) Hacen milpas propias, pero
muchos salen de la aldea y
Los de este grupo nunca tienen que alquilar tierras o
van a trabajar a aldeas
trabajan lo propio, viven las piden prestadas. Ellos
vecinas, como es el caso de
únicamente del jornal. tienen menos cantidad de
Guachipilín y Sarraloza,
Son muy ‘bolos’. Muy poco cosas y de menor calidad
que también saben trabajar
hacen milpa, como que no que los anteriores grupos.
para el grupo 1 o el 2.
les gusta trabajar lo propio. Tienen sus casas propias
No ’hambrean’. Tienen su de ‘manaca’. No tienen
casa propia que también es animales, si acaso una o
de tierra; también poseen dos gallinas.
gallinas y cerdos.
a. Las tarjetas, con el nombre del jefe del hogar en cada una, fueron clasificadas por los informantes y colocadas en montones que
representan diferentes niveles de bienestar, por ejemplo: montón 1 = nivel 1 (los menos pobres), montón 4 = nivel 4 (los más pobres).
b. El texto en letra cursiva contiene la información proveniente de las respuestas a las preguntas formuladas por los investigadores.
18
Paso 2: Determinación de los Niveles de ‘Bienestar’...
Recuadro 3
Lista de hogares según su nivel de bienestar (NB)a, extractada de notas de campo en Nueva Esperanza,
Municipio de Esparta, Departamento de Atlántida, Honduras
1 Juan M. María N. — 2 2 2
2 Pedro X. Lisa Z. 3 — 4 2
3 etc. etc. 3 4 4 3
4 2 3 3 3
5 2 4 4 3
6 2 3 — 3
7 2 2 1 1
8 4 4 4 —
9 1 1 1 1
10 2 1 1 1
etc.
a. Esta lista se inició en la Figura 2-A. Aquí se le añade la clasificación de bienestar que los informantes asignan a los hogares.
b. Se omiten los nombres propios porque la información es confidencial.
c. Las cifras entre paréntesis indican el número de montones de tarjetas hechos por cada informante.
80
60
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
Hogares (%)
123456
123456
123456
123456
40 123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
123456
20 123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456 123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456
123456
123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456
123456 123456 123456 123456
123456 123456 123456 123456
123456 123456 123456 123456
123456 123456 123456 123456
123456 123456 123456 123456
123456
123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456
123456
123456 123456
123456 123456
123456 123456
123456
123456 123456 123456 123456
123456 123456 123456 123456
0
I II III IV
Informante
Figura 3. Porcentaje de hogares distribuidos en cada categoría o nivel de bienestar por los informantes a partir de los ‘montones’
(M 1, M 2, etc.) de tarjetas hechos por los mismos informantes. Nueva Esperanza, Municipio de 12345
Esparta, Departamento de
Atlántida, Honduras. M = montón. = M 1 (nivel 1 o el más alto); = M 2 (nivel 2); 12345
12345 = M 3 (nivel 3);
= M 4 (nivel 4 o el más bajo).
19
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
PASO 3
Agrupación de los Hogares en Categorías
Promedio de ‘Bienestar’
Para que no tenga que manejar tres o más El promedio simple de estos rangos (o
clasificaciones en cada comunidad (una por números) no tiene mucho sentido. Lo tiene, en
cada informante entrevistado), usted puede cambio, y es además necesaria, la operación de
establecer una clasificación promedio por nivelar los diferentes rangos dentro de una
comunidad. El procedimiento, en resumen, escala común. Por esta razón, el rango recibido
es el siguiente: por cada hogar debe transformarse en un
puntaje de bienestar (PB), transformación que se
Primero, calcule un puntaje promedio hace para cada una de las clasificaciones de
de bienestar basándose en las bienestar obtenidas.
clasificaciones individuales de los
informantes. Puntaje de bienestar (PB)
Tomemos como ejemplo las cuatro
Segundo, verifique el nivel de acuerdo clasificaciones registradas en Nueva Esperanza
(o de desacuerdo) entre cada una de (Recuadro 3). Frente a cada hogar, en las
las clasificaciones (puntajes hileras, hay columnas que corresponden a cada
promedio). uno de los informantes y, junto a ellos, hay
números (entre paréntesis) que indican los
Tercero, cuando el grado de acuerdo montones de tarjetas que hizo cada informante
entre dichas clasificaciones sea para clasificar los hogares.
significativo (y sólo entonces), podrá
usted convertir los niveles (o En el caso de Nueva Esperanza, los
categorías) de bienestar informantes I, II y III hicieron 4 montones,
anteriormente asignados a los hogares mientras que el informante IV hizo 3
en categorías promedio de bienestar. solamente. Estos son los números que
queremos pasar a una escala común de
bienestar (cuantificación de los niveles de
Cálculo del Puntaje Promedio de bienestar).
Bienestar
Imagine ahora una escala de bienestar
Cuando usted explicó la técnica de con puntajes de 0 a 100 puntos (Figura 4).
clasificación del bienestar de los hogares a
sus informantes, les pidió que hicieran, por El extremo de la izquierda en esta escala
lo menos, tres montones de tarjetas. Ahora (el 0) representa el nivel más alto de bienestar
bien, usted no limitó (porque no debía (es decir, 0 puntos en una escala de pobreza) y
hacerlo) el número de montones que podían el extremo de la derecha (el 100) el nivel más
hacer los informantes; por consiguiente, bajo de bienestar (o sea, 100 puntos de
algunos de ellos hicieron tres montones pobreza). Se desarrolló una fórmula para
mientras que otros decidieron hacer, tal transformar los rangos que indican el nivel de
vez, cinco o seis montones. Esto significa, bienestar (representados en los números
en la práctica, que los hogares clasificados asignados a los montones de tarjetas) en
por los informantes en el más bajo nivel de puntajes de la escala de bienestar. Es la
bienestar pueden recibir de unos el rango o siguiente:
número 3 y de otros el número 5 o el 6.
20
Paso 3: Agrupación de los Hogares...
Informantes I, II y III
NB 1 2 3 4
PB 0 33 67 100
PB 0 50 100
NB 1 2 3
Informante IV
Figura 4. Transformación de la clasificación del bienestar hecha por varios informantes (o sea, de los diferentes niveles de bienestar
representados en los montones) en una escala común de bienestar de tipo cuantitativo. NB = niveles de bienestar, o sea, 1, 2,
3 y 4 para los informantes I, II y III, y 1, 2 y 3 para el informante IV. Los NB convertidos en puntajes de bienestar (PB) pueden
compararse ahora cuantitativamente.
21
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Cuadro 4. Cálculo de los puntajes de bienestar (PB) y del Por ejemplo, el hogar no. 2 (Cuadro 4) fue
puntaje promedio de bienestar (PPB)
correspondientes a los hogares de Nueva
evaluado por tres de los cuatro
Esperanza, Municipio de Esparta, informantes y según ellos tiene los
Departamento de Atlántida, Honduras. siguientes PB: 67, 100 y 50. PPB es
Código del PB por informante, PPB entonces el promedio de esos puntajes de
hogar según la Fórmula 1a bienestar (PB1, PB2 y PB3), es decir, 72.
I (4) II (4) III (4) IV (3)
El Cuadro 4 muestra el PPB calculado
1 33 33 50 38.89
para todos los hogares de Nueva Esperanza. La
2 67 100 50 72.22 Figura 5 muestra la frecuencia de los hogares
3 67 100 100 100 91.75 que tienen un determinado puntaje promedio
4 33 67 67 100 66.67 de bienestar.
5 33 100 100 100 83.33
6 33 67 100 66.67 Verificación del Acuerdo entre
7 33 33 0 0 16.67 Clasificaciones Individuales
8 100 100 100 100.00
Para averiguar el nivel de acuerdo (o
9 0 0 0 0 0
desacuerdo) que hay entre las clasificaciones
10 33 0 0 0 8.25 del bienestar hechas por los distintos
etc. informantes, se comparan las clasificaciones
por parejas del modo siguiente: las del
a. El signo () indica que el hogar era desconocido para el
informante y, por lo tanto, no fue clasificado. Los números informante I con las de los informantes II, III y
romanos identifican al informante y los números arábigos IV, las del informante II con las de los
(entre paréntesis) al número de montones de tarjetas
hechos por ese informante. informantes III y IV, etc. Esta comparación
5
Hogares (no.)
1 DE = 31.10
Media = 66
N = 27 hogares
0
0 1 11 21 31 41 51 61 71 81 91 101
PPB (puntos)
Puntaje 0 8 17 21 39 46 63 67 72 75 83 88 92 100
Frecuencia 1 1 2 1 1 1 3 3 1 1 4 1 1 6
Porcentaje 3.7 3.7 7.4 3.7 3.7 3.7 11.1 11.1 3.7 3.7 14.8 3.7 3.7 22.2
Figura 5. Frecuencia de hogares que obtuvieron determinado puntaje promedio de bienestar (PPB) en la escala de
bienestar (ver Fórmula 1), en Nueva Esperanza, Municipio de Esparta, Departamento de Atlántida, Honduras.
22
Paso 3: Agrupación de los Hogares...
utiliza los PB (PB1, PB2, PB3 y PB4) y se basa las categorías promedio de bienestar (CPB) para
en la prueba de correlación de rangos ideada cada comunidad. Haciendo esto no será
por Spearman (la r de Spearman; r = rho, la necesario trabajar con clasificaciones
letra r griega), la cual examina si el orden en individuales. El procedimiento es el siguiente:
el cual están clasificados unos objetos (en este
caso, los hogares) está significativamente Número de categorías
correlacionado con el orden que ellos tienen en
Primero, determine el número de categorías que
otra clasificación.
es preciso hacer y después localice, en el eje de
puntaje de bienestar (eje horizontal, Figura 5),
El Cuadro 5 resume la comparación de las
los puntos en que deben situarse las categorías
clasificaciones hechas por los cuatro
(sus límites). Generalmente, el número de
informantes de Nueva Esperanza; todas
categorías debe corresponder al número de
resultaron significativas.
montones (en promedio) que hicieron los
informantes. No debe superar ese número
De las 89 comunidades pertenecientes a
porque así daría una imagen errada de
los tres departamentos de Honduras donde se
precisión.
clasificaron los hogares5, se encontró
correlación significativa entre todas las En el caso de Nueva Esperanza, los cuatro
clasificaciones en 87 comunidades; este informantes hicieron un promedio de
resultado indica que los informantes de esas 3.75 montones [(4 + 4 + 4 + 3)/4 = 3.75],
comunidades hicieron evaluaciones coherentes. con los cuales elaboramos tres categorías.
Las dos comunidades restantes fueron
excluidas del estudio. Asimismo, si se hacen clasificaciones de
bienestar en más de una comunidad (para
Categorías Promedio de Bienestar compararlas más tarde) es útil elaborar, en la
medida de lo posible, el mismo número de CPB
Observando las clasificaciones individuales de en cada una de esas comunidades. Este
bienestar que hicieron los informantes y el PPB número de categorías tampoco debe ser
que obtuvimos antes, podemos elaborar ahora superior al promedio del número de montones
hechos por los informantes.
23
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
El grado de acuerdo entre los informantes categorías 3 y 4 del informante I para formar
respecto a la clasificación de cada hogar una nueva categoría 3; combinamos luego las
individual. categorías 2 y 3 tanto en el informante II como
en el III y formamos una nueva categoría 2 para
Enseguida encontrará algunas alternativas cada uno de ellos.
prácticas para lograr este ajuste, tomando como
ejemplo el caso de Nueva Esperanza. El Cuadro 6 presenta las tres categorías de
bienestar construidas para estos informantes.
CPB por distribución numérica. Con estas categorías construidas (y con las
Verifique primero el número de hogares que hay que no fue necesario combinar) se calcula el
en cada uno de los montones hechos por los tamaño de las tres nuevas categorias promedio
distintos informantes y luego obtenga con ellos de bienestar partiendo de la distribución
un promedio de hogares por montón (o sea, numérica:
por nivel de bienestar).
La categoría 1, que corresponde al nivel
En Nueva Esperanza hubo un alto nivel de más alto de bienestar, contiene 12.5% de
acuerdo entre los informantes en lo que los hogares, o sea, (8%+8%+19%+15%)/4.
respecta al número de hogares que ellos
colocaron en cada montón (Figura 3), La categoría 2 (segundo nivel de bienestar)
especialmente entre los informantes II, III y IV. contiene 36.5% de los hogares, o sea,
Los informantes I, II y III dicidieron hacer [54%+(15%+19%)+(12%+15%)+31%]/4.
cuatro montones y el informante IV hizo sólo
tres montones. El número (o porcentaje) de La categoría 3, finalmente, que
hogares por montón de la Figura 3 se registra corresponde al nivel más bajo de bienestar,
en el Cuadro 6. contiene 51.25% de los hogares, o sea,
[(12%+27%)+58%+54%+54%]/4.
Para establecer el promedio de distribución
numérica en Nueva Esperanza, habíamos CPB por acuerdo. La distribución así
decidido considerar tres niveles de bienestar; obtenida no considera el desacuerdo en que
hay que estudiar, por tanto, las categorías de estuvieron, probablemente, los informantes
los informantes I a III que podrían combinarse sobre la forma en que clasificaron los hogares
para que se parezcan más a las categorías individuales. El Cuadro 5 indicaba que,
hechas por el informante IV. aunque las clasificaciones individuales de los
hogares correlacionaban significativamente,
Considerando tanto las distribuciones algunos hogares fueron clasificados de manera
numéricas como las descripciones contenidas diferente por los cuatro informantes; de haber
en los montones, decidimos combinar las ocurrido lo contrario, la correlación hubiera
sido del 100% (r de Spearman = 1.00).
Cuadro 6. Obtención de la distribución numérica Esto indica que hay que tener en cuenta el
promedio del bienestar, partiendo de la nivel de acuerdo (o de desacuerdo) entre
distribución de hogares por montón (Figura 3) y
de los niveles de bienestar representados en los los informantes para calcular las CPB
montones. Nueva Esperanza, Municipio de finales.
Esparta, Departamento de Atlántida, Honduras.
Mon- Hogares (%) según Distribución numérica Defina, por tanto, un nuevo conjunto de
tón informante: promedioa categorías de bienestar, pero esta vez partiendo
I II III IV Categoría Hogares del nivel de acuerdo entre los informantes.
(%)
3 12 19}} 15 54 3 51.25
bienestar, es decir, que recibieron el
puntaje promedio más bajo posible (= 0).
4 27 } 58 54
Según el Cuadro 4 y la Figura 5, esta
categoría se ajusta al 3.7% de los hogares
a. La categoría es ya una CPB (categoría promedio de bienestar). de Nueva Esperanza.
24
Paso 3: Agrupación de los Hogares...
Cuadro 7. Obtención de ategorías promedio de bienestar (CPB) según la distribución numérica promedio de los hogares
y el nivel de acuerdo entre los informantes. Nueva Esperanza, Municipio de Esparta, Departamento de Atlántida,
Honduras
CPB finales Distribución numérica Distribución basada Distribución final Distribución final promedio
promedio en el nivel de acuerdo promedio ajustada a la distribución real
(del Cuadro 6) entre informantes ([1] + [2])/2 según el PPB
25
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
26
Paso 4: Extrapolación...de la Clasificación de Bienestar...
PASO 4
Extrapolación a Toda el Area en Estudio de
la Clasificación del ‘Bienestar’ Obtenida en
las Comunidades Muestreadas
Hemos logrado hasta aquí la descripción de los bienestar. Le resultará más fácil hacerlo si
niveles de bienestar y la distribución de los logra dos cosas:
hogares en categorías promedio de bienestar
(CPB), pero solamente en relación con la - manejar un número fijo de niveles
comunidad como tal. Muchos investigadores, para todas las comunidades
planificadores y personas dedicadas al escogidas; y
desarrollo social están interesados en
extrapolar esos datos a áreas más grandes, - hacer que ese número sea el mismo
para poder comparar el nivel de bienestar o de las CPB que usted elaboró
pobreza de una comunidad o región con el de (Paso 3) basándose en los niveles
otras comunidades o regiones. dichos.
27
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Cuadro 8. Traducción de las descripciones de bienestar a indicadores de bienestar cuantitativos. Estas descripciones (ver
Recuadro 2) fueron hechas por los informantes de Nueva Esperanza, Municipio de Esparta, Departamento de
Atlántida, Honduras.
Indicadores
Grupoc Descripción Cuantificación correspondiented
216 Dan tierras en alquiler 1
219 Muchos alquilan tierras 3
221 Muchos trabajan en tierras prestadas 3
225 No tienen tierra propia 3
237 Tienen tierra propia 4 7 4
28
Paso 4: Extrapolación...de la Clasificación de Bienestar...
Cuadro 8. (Continuación.)
Informanteb
10323.I 10323.II 10323.III 10323.IV
Indicadores
c
Grupo Descripción Cuantificaciónd
956 Siembran maíz 2 7
959 Siembran plátano en plantación comercial 6
971 Siembran yuca 2 7
manera de código, para cada una de esas les asignaron los números 100+, es decir, 101,
situaciones.6 102, 103, etc. (Cuadro 9). El acceso a la tierra
y la propiedad de la misma fue otro tema
Otra sugerencia práctica sería hacer una identificado inicialmente y a todos los
lista de indicadores y numerarlos, empleando indicadores relacionados con él se les asignaron
diferentes encabezados o temas. Partiendo de los números 200+. De este modo, aunque los
nuestras impresiones sobre clasificación del indicadores ingresaban en la hoja electrónica de
bienestar, decidimos considerar, para el estudio computador en el orden en que se encontraban
de Honduras, 19 grupos o temas en que se en las descripciones, podían ordenarse
organizarían los indicadores. Por ejemplo, fácilmente7 según el tema a que pertenecían.
pensamos que varios indicadores tenían que ver
con ser propietario de elementos del equipo de En el Cuadro 8 se muestra la forma en que
trabajo, como tractores y molinos de maíz; se se tradujeron los indicadores y se ordenaron en
originó así un grupo o tema y a todos los una lista para la comunidad de Nueva
indicadores relacionados con equipo de trabajo Esperanza; la traducción corresponde a las
que se encontraran al leer las descripciones se descripciones que aparecen en el Recuadro 2.
En el Cuadro 9 se presenta un extracto de la
matriz después de incorporar la información de
los 316 informantes.
6. En este trabajo empleamos el 4 cuando el indicador usado
describe los niveles más alto y medio de bienestar; el 5,
cuando el indicador describe los niveles medio y más bajo
de bienestar; el 6, cuando el indicador describe los niveles
más alto y más bajo de bienestar; y el 7, cuando se usa el 7. Se puede utilizar la función de ordenamiento (sorting) que
indicador para describir los tres niveles de bienestar. tienen las hojas electróncias de computador.
29
Cuadro 9. Extracto de la matriz que reúne la traducción de todas las descripciones del bienestar obtenidas en tres de las comunidades (códigos 10421, 10705 y 10511)
que participaron en el estudio de Honduras en indicadores de bienestar cuantitativos.
Indicador
Grupo c
Descripción Cuantificación correspondiented
101 Algunos tienen pequeñas plantas procesadoras
de leche
102 Algunos tienen trapiches
30
Uso Dado a los Indicadores por el nivel de bienestar que describían. Las
áreas sombreadas indican el uso predominante
Partiendo del Cuadro 9, el uso que se da a los de cada indicador.
indicadores puede describirse de diferentes
Por ejemplo, el primer indicador del cuadro
maneras: por nivel de bienestar, por tipo de
(I209, jornaleros) se utilizó principalmente
comunidad o por tipo de informante.
como indicador del nivel más bajo de
bienestar: de las 256 veces que se
Indicadores según el nivel de bienestar mencionó, 217 indicaron el nivel más bajo
Tanto la descripción del uso de los indicadores de bienestar; sólo una vez se mencionó
por nivel de bienestar como su interpretación para indicar el nivel más alto de bienestar.
son muy fáciles. En el Cuadro 10 se presentan Además, el cuadro señala que el indicador
algunos de los indicadores empleados con más se mencionó por lo menos una vez en el
frecuencia; fueron organizados según el tema y 97% de las 87 comunidades.
Cuadro 10. Indicadores más frecuentes, por tema y nivel de bienestar (NB), que se usaron en el estudio de Honduras; fueron
medidos según el porcentaje de comunidades (87 en total) donde se usaron y según el número de veces que se
usaron para describir los niveles más alto, medio y más bajo de bienestar. Los indicadores en letra cursiva,
tomados individualmente, tienen frecuencias bajas pero se incluyen porque forman parte de un tema que se
menciona a menudo.
(Continúa)
31
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
(Continúa)
32
Paso 4: Extrapolación...de la Clasificación de Bienestar...
33
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
34
Paso 4: Extrapolación...de la Clasificación de Bienestar...
tanto, analizar los indicadores por tema en vez indicadores pasen a ser columnas
de hacerlo en forma individual. (variables) y las comunidades ocupen las
filas (casos).
La finalidad del análisis por tipo de
comunidad y tema es determinar si existe Finalmente, como los indicadores son
alguna correlación entre usar o no un ahora variables, sus nombres deben
conjunto o tema específico de indicadores, modificarse transformando los números en
de un lado, y algún factor de muestreo o texto; esto puede hacerse colocando una
combinación específica de factores de letra al frente del número, de modo que el
muestreo, del otro. indicador número 104 se convierte en
I104.
Método de análisis
El Cuadro 11 muestra la manera en que se
Cuando el número de comunidades que han reorganizado los datos presentados en el
intervienen en el análisis es relativamente extracto del Cuadro 910. En el análisis, todos
pequeño, puede hacerse un análisis los indicadores que pertenecían a un tema
convencional (manual) del uso que se da a los ingresaron como un conjunto de variables y los
indicadores por tipo de comunidad. No seis factores de muestreo se incorporaron como
obstante, cuando el número de comunidades es un segundo conjunto de variables11.
grande e intervienen, por ende, muchos tipos de
comunidades (como ocurrió en el estudio de El análisis de correlaciones no canónico
Honduras) debe hacerse el análisis en produce una serie de gráficas en las que la
computador, empleando un paquete estadístico distancia entre los puntos, así como la
como el SPSS9; éste contiene un tipo de análisis distancia de éstos al centro de la gráfica,
de correlaciones no paramétrico llamado indican la mayor o menor correlación que existe
análisis de correlaciones canónico no lineal. entre estos puntos o variables: cuanto más
cercanos estén los puntos entre sí y más lejos
Este análisis permite la correlación de dos se hallen del centro de la gráfica, más
o más conjuntos de variables a diferentes niveles correlacionados estarán.
de medición, es decir, de variables categóricas o
nominales como hombre/mujer o agricultor/
Indicadores que se pueden extrapolar
jornalero/ama de casa, así como variables
ordinales, como altitud >500 m/500-1000 m/ En la Figura 6 se muestra una de las gráficas
>1000 m, o variables numéricas. que se obtuvo del análisis de correlaciones
canónicas no lineales entre los indicadores
Para hacer un análisis de correlaciones relativos a la propiedad de la tierra y los
canónico no lineal de los datos enumerados en factores de muestreo. Aparecen allí los puntos,
la matriz (Cuadros 8 y 9), deben darse los llamados centroides,12 que representan todas
siguientes pasos, de modo que el análisis quede las opciones o modalidades de las variables
referido a cada comunidad: incluidas en el análisis. Como puede verse,
todos los puntos, es decir, todas las opciones
En primer lugar, agregar la información para las variables incorporadas, a excepción de
registrada por cada informante, de manera dos, están situados muy cerca del centro
que si un indicador específico es utilizado generado por las dos dimensiones. Este
por uno o por varios informantes que se resultado indica que no hay correlación
encuentran en la misma comunidad, el
indicador recibe el valor 1 (= utilizado) en
10. Como la finalidad es analizar el uso que hace la
esa comunidad; si el indicador no es comunidad de los indicadores, se omitieron los factores de
utilizado por ninguno de los informantes muestreo de los informantes.
11. La altitud, la facilidad de acceso, los servicios y la
de dicha comunidad, recibe el valor 2 densidad de población ingresaron como variables
(= no utilizado). ordinales, en tanto que la composición según el género se
incorporó como una variable nominal múltiple. Puesto
que eran pocas las comunidades que tenían una población
Después hay que reorganizar los datos indígena grande (dos comunidades Garífunas y cinco
(transponerlos), de modo que los comunidades Xicaque del total de 87 comunidades), el
factor de muestreo por etnia se excluyó del análisis.
12. Centroide es un promedio de todos los objetos
9. Statistical Package for Social Sciences. pertenecientes a la misma categoría.
35
Cuadro 11. Datos reorganizados para el análisis de correlaciones canónicas no linealesa.
10421 1 1 3 1 1 3 4 2 1 1 2 2 2 2 2 2 2 2
36
10511 2 1 3 1 1 3 4 2 2 2 2 2 2 2 2 2 1 1
10705 1 1 1 2 1 3 3 2 2 2 2 1 1 2 2 1 1 1
a. Los factores de muestreo de los informantes han sido omitidos porque se trata de analizar el uso de los indicadores en función de la comunidad.
3.0
2.5 N
1
2.0
1.5 W
11
1.0
Dimensión 2
Y 13 <500
0.5 N 8
3 N
L Y 4
M
12 N R11 6
Y Y 14 10 P
5 7 92 Y Y
0 A G 10 7 5 Y
10 P 14 3 12
Y 6 I 14 2 N 1 H 12
Y
4 Y 8 N 9
N
H
Y
>1000 13 E
-0.5 13
500-1000 11
-1.0
-1.5
-2.0
-2.5 -2.0 -1.5 -1.0 -0.5 0 0.5 1.0 1.5 2.0
Dimensión 1
1 Tienen tierra propia 5 Tienen mucha tierra propia 9 Tienen pastos 13 Altitud
2 Alquilan tierras 6 Algunos alquilan tierras 10 Servicios básicos 14 Acceso
3 No tienen tierra propia 7 Siembran en tierras prestadas 11 Composición según el género
4 Tienen poca tierra propia 8 Tienen sólo la casa y el solar 12 Densidad de población
Figura 6. Uso de los indicadores de tenencia de la tierra según factores de muestreo. Se aplicó un análisis de correlaciones canónicas
no lineales de gráfica de centroide.
37
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Cuadro 12. Empleo del indicador I40 (tienen tierra propia, ver Cuadro 10) en comunidades cuya composición por género es
diferente.
38
Paso 4: Extrapolación...de la Clasificación de Bienestar...
2.0
1.5
Y
5
1.0
W
8
0.5 I
7 N 11 G
8 N
N 23
Dimensión 2
500-1000 10 9 N
H
6 Y
P 9 N H Y
0 7 1
1 4 4
N 10
>1000 10 5N <500
9 L
11
P A
R E
-0.5 7
11 8
Y
Y 2
3
-1.0
Y
-1.5 6
-2.0
-2.0 -1.5 -1.0 -0.5 0 0.5 1.0 1.5 2.0
Dimensión 1
1 Tienen dificultades para responder a 5 No pueden dar educación primaria 9 Densidad de población
sus necesidades de salud
6 Tienen dificultades para dar educación 10 Altitud
2 Tienen cómo responder a sus necesidades secundaria 11 Acceso
3 No pueden responder a sus necesidades 7 Servicios básicos
4 Tienen dificultades para dar educación 8 Composición según género
primaria
Figura 7. Uso de los indicadores relacionados con la falta de recursos para salud y educación, según factores de muestreo. Se hizo un
análisis de correlaciones canónicas no lineales, de gráfica de centroide.
39
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
PASO 5
Desarrollo Cuantitativo de los Indicadores de
‘Bienestar’
Si usted siguió los Pasos 1 a 4, obtuvo los de las encuestas. Chambers (1997, p. 93)
siguientes resultados: expresa esa crítica del modo siguiente:
Seleccionó los sitios en que haría la Existe la tendencia de idear o elaborar las
clasificación del bienestar según una preguntas y las categorías (por ejemplo, las
estrategía de máxima variación de bienestar] en un lugar centralizado,
(precondición fundamental para la muy alejado del campo. Por consiguiente,
extrapolación que se hace en el Paso 4). es frecuente que esas preguntas y
categorías pierdan sentido o, por lo menos,
Seleccionó los informantes, identificó las resulten difíciles de entender para quienes
percepciones del bienestar a nivel de la (según lo planeado) deben responder la
localidad mediante la clasificación del encuesta; también, quizás, para quienes
bienestar y las cuantificó. fueron escogidos como conductores de las
entrevistas.
Convirtió esas percepciones en conjuntos
de indicadores de bienestar. Nuestro caso, en cambio, es diferente. En
vez de tener que inventar preguntas y
Determinó el grado en que estos conjuntos categorías, éstas pueden ser tomadas de
de indicadores podían aplicarse o hecho, deben tomarse directamente de las
extrapolarse a toda el área estudiada. descripciones del bienestar y de los indicadores
que los informantes nos suministraron durante
Por consiguiente, usted tiene ya un la clasificación del bienestar. Si se formulan las
conjunto (o varios) de indicadores que le preguntas de modo que se aproximen, tanto
servirán para caracterizar toda la población como sea posible, a los conceptos y a las frases
según el nivel de bienestar de ésta. utilizadas por los informantes, la encuesta se
convierte en un instrumento útil que puede ser
Hay que encontrar entonces la forma de respondido fácilmente. Este tipo de encuestas
aplicar este conjunto (o conjuntos) de aumenta la validez de las respuestas. Por
indicadores a toda la zona de estudio y no consiguiente:
solamente a las comunidades que estaban en la
muestra para elaborar un perfil global de ¡Evite emplear conceptos abstractos y use,
bienestar o pobreza. en cambio, el lenguaje cotidiano!
La manera más práctica de hacerlo es, Formule las preguntas sobre cada uno de
probablemente, diseñando y aplicando una los indicadores de tal manera que obtenga
encuesta a una muestra representativa de solamente los detalles de información que
la población de la zona de estudio. necesita para cuantificar el indicador, tal
como éste ha sido formulado por los
informantes.
Diseño de la Encuesta y de
las Preguntas Por ejemplo, preguntar sólo lo necesario
para saber si un hogar dado tiene problemas
Cuando formule la encuesta, debe ser conciente para conseguir los alimentos, tiene muy poca
de una crítica bien fundada que se hace al uso tierra o tiene suficientes recursos económicos;
40
Paso 5: Desarrollo Cuantitativo de los Indicadores de Bienestar
no hacer preguntas que tiendan a saber Cuadro 13. Tamaño de la muestra (unidades o individuos)
que se requiere según diverso tamaños de la
cuánto tiene ese hogar. población en que se tomará dicha muestra, a
un intervalo de confianza deseado del 5%.
50 44
Para hallar con precisión el porcentaje (o
100 80
relación proporcional) de la población de la
150 108
zona estudiada que corresponda a un
determinado nivel de bienestar, usted debe 200 132
41
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Recuadro 4
Extracto de la encuesta sobre bienestar que se elaboró para ser administrada a
tres departamentos de Honduras
XIV: Hablemos de gastos de salud y de otros gastos familiares
2. Problemas respiratorios
3. Gripas y resfriados
4. Enfermedades de la piel
5. Accidentes
6. Problemas de la dentadura
7. Otro:
2. Fuimos al yerbatero
10. Otro:
42
Paso 6: Elaboración de un Indice de Bienestar...
PASO 6
Elaboración de un Indice de ‘Bienestar’ para
Toda la Zona de Estudio
Los elementos reunidos hasta aquí permiten cuantitativo), por ejemplo, tener suficiente
elaborar un índice de bienestar14, es decir, una comida.
sola medida del bienestar en la que se combinen
los indicadores de bienestar ya cuantificados. Considerando estas características, es
Ahora bien, es decisivo el esfuerzo que usted posible desarrollar un sistema de puntaje con
haga para preservar el sentido que los los indicadores identificados en el Paso 4 y
informantes dieron a los indicadores al describir cuantificados en el Paso 5. El sistema consiste
los diferentes niveles de bienestar. en asignar una calificación o puntaje a cada
hogar en relación con cada indicador. Se define
entonces el índice de bienestar como el
Puntaje Basado en Indicadores promedio de los puntajes de todos los
indicadores de bienestar atribuidos a un hogar.
Recordemos primero algunas características de La ventaja que tiene este sistema es que
los indicadores: diferentes combinaciones de puntajes de los
indicadores individuales (o sea, de las variables)
No son criterios estrictos, definidos de
pueden dar un mismo valor del índice de
antemano; son el resultado de un análisis
bienestar.
retrospectivo hecho por los informantes
después de construir los montones de
tarjetas. Sistema de Puntaje en Honduras
Se basan en frases como la mayoría de los El sistema de puntaje desarrollado para los tres
hogares de este grupo y algunas familias; departamentos de Honduras15 comprende tres
se emplean, por tanto, únicamente como grados de calificación que corresponden a los
descripciones parciales del fenómeno tres niveles de bienestar (alto, intermedio y
complejo del bienestar (no son criterios bajo) ya obtenidos, o sea, 33, 67 y 100. El valor
absolutos). dado a los puntajes es arbitrario; importan, en
cambio, dos cosas:
La combinación de algunos de ellos (más
que un solo indicador específico) determina, Que el número de niveles de puntaje
en muchos casos, el nivel de bienestar. corresponda al número de niveles de
bienestar incluidos en el análisis anterior.
Unos indicadores distinguen entre dos
Que el intervalo entre los puntajes sea
niveles de bienestar, mientras que otros
uniforme.
contribuyen a distinguir varios niveles de
bienestar (Cuadro 10).
Así, en vez de elegir los puntajes 33, 67 y
100, podríamos haber elegido 100, 200 y 300 o
Otros, en cambio, dan importancia a ciertos
también 6, 12 y 18. El Cuadro 10 ayuda a
valores críticos cuyo significado es de tipo
asignar puntajes a los indicadores individuales.
cualitativo (no precisamente numérico o
43
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Recuadro 5
Sistema de asignación de puntaje a los indicadores de bienestar, ideado para desarrollar
un índice de bienestar a partir de un caso estudiado en Honduras
Variable (o Puntaje Condición o contenido
indicador)a
PTIERRA 33 Si el hogar posee 4 manzanas (1 manzana = 0.7 ha) o más, o tiene pastizales, o arrienda tierra a
otros agricultores.
67 Si el hogar posee tierra pero menos de 4 manzanas, no tiene pastizales ni arrienda tierra a otros
agricultores.
100 Si el hogar no posee tierra propia o solo posee la casa y un solar o parcela de la casa.
PJORNAL 33 Si ningún miembro del hogar trabaja a jornal y la dueña de casa no trabaja como empleada doméstica
para otras familias ni prepara alimentos para la venta.
67 Si algún miembro del hogar trabaja a jornal pero lo hace, o bien durante menos de 3 meses del año o
bien durante más de 3 meses al año pero sólo 3 veces a la semana o menos.
100 Si algún miembro del hogar trabaja a jornal durante más de 3 meses del año y lo hace casi todos los
días, o la dueña de casa trabaja como empleada doméstica para otras familias, o la dueña de casa
prepara alimentos para la venta.
PINGRESO 33 Si algún miembro del hogar es un profesional, o un empresario, o un intermediario, o si los hijos o los
familiares envían giros o remesas.
67 Si algún miembro del hogar es un artesano pero nadie en el hogar es profesional o empresario o
intermediario, y el hogar no recibe giros.
100 Si ningún miembro del hogar es profesional o empresario o intermediario o artesano, y el hogar no
recibe giros.
PGANADO 33 Si el hogar posee ganado bovino.
67 Si el hogar no posee ganado bovino.
PDINERO 33 Si el hogar tiene ahorros en un banco u otra entidad (ahorros = 1) o presta dinero a otras personas.
67 Si el hogar no tiene ahorros en un banco u otra entidad (ahorros = 2) y no presta dinero a otros.
PSALUD 67 Si ningún miembro del hogar tuvo problemas de salud o si alguno tuvo problemas de salud pero éstos
fueron resueltos con dinero propio (incluido el seguro social) o con la venta de ganado bovino o de
tierra.
100 Si algún miembro del hogar tuvo problemas de salud y éstos fueron resueltos pidiendo dinero a los
familiares u obteniendo préstamos de los vecinos, etc.; o yendo al yerbatero; o no fueron resueltos por
falta de dinero.
(Continúa)
44
Paso 6: Elaboración de un Indice de Bienestar...
Box 5. (Continuación.)
a
Variable Score Condition
PAGRICUL 33 Si el hogar cultiva café o cacao o si el hogar cultiva sus propios granos básicos y vende la mitad o más
de los productos.
67 Si el hogar no cultiva café ni cacao pero compra granos básicos y, al mismo tiempo, vende al menos
parte de su producción de granos básicos; o si el hogar no compra granos básicos y menos de la mitad
de la producción de sus granos básicos es para la venta.
100 Si el hogar no cultiva ni café ni cacao y compra granos básicos al tiempo que toda su producción de
granos básicos es para el consumo doméstico.
PALIMENT 67 Si el hogar no ha experimentado escasez de alimentos o ha tenido escasez de alimentos durante menos
de una semana y la ha resuelto sin tener que pedir a otras personas alimentos o dinero para
comprarlos, y sin tener que reducir el número de comidas y sin que la esposa o los hijos tengan que
jornalear (más).
100 Si el hogar tuvo una escasez de alimentos que duró más de una semana o la experimentó durante
menos de una semana y tuvo que pedir a otras personas alimentos o dinero para comprarlos, o tuvo
que reducir el número de comidas o la esposa o los hijos tuvieron que jornalear (más).
PCASA 33 Si el hogar posee su casa y la casa es de buena calidad (paredes de cemento, ladrillos corrientes,
ladrillos fabricados localmente [adobes]); tiene techo de cinc, de asbesto, o de tejas de barro; tiene piso
de ladrillo, de azulejo, o de hormigón.
67 Si el hogar posee su casa pero las paredes, el techo o el piso (aunque no los tres al tiempo) son de
materiales deficientes.
100 Si el hogar posee su casa pero ésta es de materiales deficientes, es decir, las paredes son de bahareque
(cañas tejidas y barro), de madera, de barro, de cañas; tiene techo de madera, de hojas de palma, de
caña, papel embreado, o de plástico; los pisos son de barro). O si el hogar no es poseedor de su casa.
PANIMAL 33 Si el hogar posee caballos, cerdos o bueyes.
67 Si el hogar posee pollos pero no caballos, ni cerdos ni bueyes.
100 Si el hogar no posee ningún animal.
PUSOJORN 33 Si el hogar contrata jornaleros.
67 Si el hogar no contrata jornaleros.
a. La Figura 8 (p. 48) presenta una descripción de los indicadores.
Recuadro 6
Cálculo del índice de bienestar basado en los puntajes obtenidos por los indicadores de
cinco hogares diferentes en el estudio de Hondurasa
Indicadorb Hogar
1 2 3 4 5
45
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
que se escogieron para constituir el índice de Tomemos como ejemplo cinco hogares incluidos
bienestar desarrollado en los tres en el estudio de Honduras (Recuadro 6).
departamentos de Honduras.
El Cuadro 14, finalmente, presenta un
resumen de la distribución de los hogares
Cálculo del índice
según los puntajes asignados a las variables (o
El índice de bienestar se calcula, para cada indicadores) que constituyen el índice de
hogar, como el promedio de los puntajes bienestar.
obtenidos para cada uno de los 11 indicadores.
Cuadro 14. Distribución porcentual de los hogares con respecto a los puntajes dados a los indicadores de bienestar (o
variables constitutivas del índice de bienestar) y a los niveles de bienestar (NB) correspondientes a dichos
puntajes, en un estudio de casos en Honduras. Hogares estudiados, n = 768.
Tener ganado 20 80
Tener recursos económicos 20 80
Emplear jornaleros (n = 477) 70 30
Seguridad alimentaria 65 35
Problemas de salud 72 28
Trabajo a jornal 53 12 35
Tener animales 48 29 23
Participar en mercados (n = 472) 35 32 32
Fuentes de ingreso distintas de la agricultura 35 9 56
Tener tierra 26 12 62
Calidad de la vivienda 20 33 47
46
Paso 7: Verificación de la Lógica del Indice de Bienestar
PASO 7
Verificación de la Lógica del Indice de
‘Bienestar’
Antes de aplicar el índice de bienestar, hay que las desviaciones de los indicadores (o variables
comprobar su lógica interna y su lógica externa. constitutivas del IB) respecto a ese mismo IB
Así podremos estar seguros de que el índice eran coherentes con la descripción que habían
concuerda con las descripciones de los hecho los informantes de los niveles de bienestar.
diferentes niveles de bienestar, o sea, con la
clasificación hecha por los informantes. Tomemos, como ejemplo, el indicador de
tenencia o posesión de ganado, PGANADO.
Por el Cuadro 14 sabemos que un 20% de
Verificación de la Lógica Interna los 768 hogares ( @ 150) tienen ganado y por
eso recibieron un puntaje de 33 para este
Esta verificación consiste en asegurarse de que indicador. El promedio de los IB de estos
los indicadores individuales ya cuantificados 150 hogares es 53.57, o sea,
contribuyen realmente al índice de bienestar 14.21 puntos menor (-14.21, a la izquierda
(IB), tal como se había previsto. del 0) que el promedio global18. Por su
parte, los 618 hogares que obtuvieron un
Desviación del promedio global puntaje de 67 en el indicador PGANADO
(es decir, que no tienen ganado) llegaron,
Uno de los métodos empleados para hacer esta
en promedio, a un IB que era 3.47 puntos
verificación es el siguiente:
mayor (+3.47, a la derecha del 0) que el
promedio global. La desviación numérica
Dada una desviación del valor promedio
(o nominal) respecto al promedio global
global del IB, causada por la variación de
del IB es, por tanto, mayor en los que
cada una de las variables constitutivas de
tienen ganado [14.21] que en los que no lo
dicho IB, comprobar que esa desviación es
tienen [3.47].
la esperada según las descripciones de los
informantes (presentadas
Estos datos concuerdan con el modo en
esquemáticamente en el Cuadro 10).
que los informantes emplearon el indicador
de tenencia de ganado; es decir, para
La Figura 8 muestra las desviaciones16 del señalar un nivel alto de bienestar.
promedio global del IB causadas por cada uno de
los 11 indicadores (las variables constitutivas), En cambio, el indicador relacionado con la
tal como se definieron para el estudio de seguridad alimentaria (problemas para
Honduras. El método se aplicó aquí calculando obtener alimentos), PALIMENT, empleado
primero el promedio global del IB, es decir, el para indicar un nivel bajo de bienestar,
promedio de todos los valores IB de los hogares presenta una desviación (numérica o
pertenecientes a las tres cuencas muestreadas17; nominal) mayor en los hogares que
el resultado fue 67.78 puntos. Este valor está experimentaban dificultades para conseguir
representado en la Figura 8, por el eje vertical alimentos suficientes [7.15] que en aquellos
levantado en el punto 0. Se estudió entonces si que no tenían tales dificultades [-3.82].
Una vez más, estos datos concuerdan con
47
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Figura 8. Desviaciones respecto al promedio global (67.78) del índice de bienestar (IB, representado aquí por el eje del 0)
debidas a las opciones de puntaje (100, 67 y 33) que pueden tomar los indicadores de bienestar. Estudio de un
caso en Honduras. = 100; = 67; = 33.
el modo en que los informantes emplearon coherente la misma idea, por lo que uno o varios
este indicador. de ellos podrían considerarse redundantes.
48
Paso 7: Verificación de la Lógica del Indice de Bienestar
L
1.0 10
H
9
H
6
0.5 H L
5 11 2
M
M 3 6 M M
7
Dimensión 2 (valor eigen = 0.1715)
H 8
8 M 10 M
0 L
9 9
M
H 5 L
4
H
6
M L
7 2 H 1 L
H
4
10 3
-0.5 H
M
1
11
L
L
4
2
-1.0 M
5
M
-1.5
-1.5 -1.0 -0.5 0 0.5 1.0
Dimensión 1 (valor eigen = 0.2795)
Figura 9. Correlación entre los indicadores de bienestar constitutivos de un índice de bienestar, obtenida mediante la
cuantificación de las categorías o niveles de bienestar y el análisis de homogeneidad de los indicadores de
bienestar. Niveles de bienestar: H = alto, M = intermedio, L = bajo. Los códigos de los indicadores se explican en la
Figura 8. (Valor eigen = medida de la variación proporcional total explicada por cada dimensión de la figura.)
49
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Podemos concluir que cada uno de estos En Albardilla donde no se halló esa
indicadores expresa un aspecto distinto del correlación retornamos a las descripciones
bienestar y que ninguno de ellos, tomado originales de los niveles de bienestar que nos
separadamente, tendría la suficiencia que dieron los informantes de esa comunidad, y
requiere un indicador de bienestar. Estos comprobamos cuidadosamente que ningún
resultados confirmaron la necesidad de que la indicador hubiera sido excluido o mal
naturaleza multidimensional del bienestar, como interpretado. Hecha esta comprobación,
fenómeno de la vida real, se refleje en su podemos decir que la explicación más
medición. probable de la ausencia de una correlación
significativa es aquí el pequeño número de
hogares pertenecientes a cada categoría de
Verificación de la Lógica Externa bienestar (4, 3 y 3 hogares respectivamente):
sólo en esos pocos hogares se podía obtener
Para hacer esta verificación, se examina el grado
información ya sea sobre los rangos o niveles
de correspondencia que hay entre el IB y el
de bienestar o ya para llenar la encuesta.
puntaje promedio de bienestar basado en las
clasificaciones iniciales hechas por los
informantes (Paso 3). Este análisis puede La Figura 10 da una imagen más completa
hacerse aplicando la prueba de correlación de de la variación que experimenta, en las cinco
rangos de Spearman (r de Spearman) a cada comunidades mencionadas, el IB en función de
comunidad en que se hayan hecho tanto la las categorías de bienestar basadas en las
clasificación del bienestar (Paso 2) como la clasificaciones de bienestar. Los rectángulos
encuesta dirigida a establecer el IB (Paso 5). interiores delimitan el rango de los percentiles
(del 25 al 75) y las líneas verticales indican los
Si la correlación entre el IB y los puntajes valores mínimo y máximo del IB.
de bienestar no es alta, es probable entonces que
el IB no haya logrado captar los diferentes Por ejemplo, en Araulí, para la categoría I de
niveles de bienestar apropiadamente, es decir, bienestar (la más alta), el 50% de los hogares
tal como fueron descritos por los informantes. incluidos en ella (rango de percentiles del 25 al
En consecuencia, es necesario revisar el IB. 75) obtuvo un índice de bienestar entre 43.8 y
63.0 puntos. El IB mínimo tiene 39.18 puntos
En el estudio de Honduras, la encuesta se (extremo de la vertical inferior) y el máximo
hizo en cinco comunidades en las que ya se 70.44 puntos (extremo de la vertical superior).
Cuadro 15. Correlación entre el puntaje promedio de bienestar (PBB) basado en la clasificación del bienestar en niveles (NB) y
el índice de bienestar (IB), en cinco comunidades de Honduras. La significancia de la correlación, para cada
comunidad, se obtuvo mediante la r de Spearman.
50
Paso 7: Verificación de la Lógica del Indice de Bienestar
80
70.44
70
60
50
40
39.18
Indice de bienestar
30
Categoría de bienestar Categoría de bienestar
Más alta Intermedia Más baja Más alta Intermedia Más baja
(n = 3) (n = 8) (n = 13) (n = 10) (n = 14) (n = 35)
80
70
60
50
40
30
Categoría de bienestar Categoría de bienestar
Más alta Intermedia Más baja Más alta Intermedia Más baja
(n = 3) (n = 8) (n = 13) (n = 6) (n = 5) (n = 11)
90 Vallecillos, Tascalapa
80
Indice de bienestar
70
60
50
40
30
Categoría de bienestar
Más alta Intermedia Más baja
(n = 3) (n = 8) (n = 13)
Figura 10. Variaciones en el índice de bienestar (IB), debidas a las categorías de bienestar (CB) basadas en la clasificación
de los hogares según su bienestar, en cada una de las cinco comunidades estudiadas en Honduras. (Las ventanas
blancas representan el intervalo entre los percentiles 25 y 75; las líneas superior e inferior de las ventanas
representan los valores máximo y mínimo, respectivamente, del índice de bienestar; n = número de hogares.)
51
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
PASO 8
Definición de las Categorías de ‘Bienestar’
Basadas en el Indice de Bienestar
La definición de las categorías de bienestar Ahora bien, los límites exactos entre las
basadas en el IB (CBIB) debe hacerse partiendo categorías de bienestar ya fueron establecidos
del análisis de varianza del IB que resulta de las (Paso 3) teniendo en cuenta los dos aspectos
categorías promedio de bienestar (CPB) basadas siguientes (ya mencionados):
en la clasificación de los hogares antes
mencionada. Hay que hacer este análisis El examen de las combinaciones de los
partiendo de la comunidad, tal como se muestra puntajes asignados a cada indicador
en la Figura 10. El análisis indica los rangos constitutivo del IB (por ejemplo, la calidad
apropiados de los valores del IB, dentro de los de la vivienda, la tenencia de la tierra, el
cuales se sitúan los límites que separan uno de alimento asegurado, etc.; Cuadro 14), y
otro los niveles de bienestar, o sea, el más alto, el esta vez para todos los hogares contenidos
intermedio y el más bajo. Para tomar una en la encuesta.
decisión sobre el punto exacto en que deben
situarse los límites que separan esas categorías, La comparación de esos indicadores con
es necesario guiarse por dos temas: las descripciones obtenidas en la
clasificación del bienestar (en los hogares).
Una consideración de las combinaciones
específicas de indicadores de bienestar que Se definieron entonces los siguientes
dan lugar a valores del IB dentro de los niveles de bienestar:
rangos antes definidos.
El más alto, compuesto por hogares que
Después de dicho examen, una recibieron un valor en el IB menor que
comparación entre esos rangos y la 60.2.
clasificación del bienestar.
El intermedio, compuesto por hogares
Ahora bien, puesto que un nivel de cuyo valor en el IB está entre 60.2 y
bienestar que se considere bajo en una 71 puntos.
comunidad puede tenerse en otra como
intermedio, hay que establecer ciertos límites El más bajo, constituido por hogares que
universales de bienestar. Por consiguiente, no recibieron un valor en el IB mayor que 71.
puede esperarse que haya una perfecta
asociación entre las categorías de bienestar La Figura 11 muestra la distribución de
basadas en el IB y las categorías de bienestar los hogares a lo largo del IB y señala los límites
basadas en la clasificación de los hogares (según que separan las categorías de bienestar.
el nivel de bienestar).
52
Paso 8: Definición de las Categorías de Bienestar...
60
50
40
Hogares (no.)
30
20
10
DE = 11.94
Media = 67.78
N = 768 hogares
0
39.5 43.8 48.1 52.4 56.7 61.1 65.4 69.7 74.0 78.4 82.7 87.0 91.3
Indice de bienestar
(mín. = 39.18; máx. = 92.67)
Figura 11. Distribución de los hogares a lo largo del índice de bienestar, en la que aparecen el número de hogares (barras) y
los límites (líneas verticales) entre los niveles de bienestar más alto, intermedio y más bajo. Este estudio de casos
se hizo en tres departamentos de Honduras.
En el Cuadro 16, las CBIB están asociadas caso es efecto, al parecer, del número tan
estadísticamente con las categorías de bienestar pequeño de observaciones y no de alguna falla
basadas en la clasificación de los hogares según en la construcción de las CBIB.19
el NB. En tres de las cinco comunidades en que
se hizo tanto una clasificación del bienestar
como la encuesta, se encontró una asociación
19. La falta de una asociación estadísticamente significativa se
estadísticamente significativa entre esos dos observó en Albardilla (Paso 7, p. 50), donde sólo había
tipos de categorías. Una vez más, sin embargo, 10 hogares, y en Vallecillos, que tenía 17. De esos hogares
sólo dos fueron clasificados en el nivel más alto de
la falta de asociación estadísticamente bienestar, posición que les fue atribuida tanto por la
significativa entre comunidades, en este clasificación del bienestar como por las CBIB.
53
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Cuadro 16. Asociación (cifras dentro del cuadro) entre las categorías de bienestar basadas en el índice de bienestar (CBIB) y
las categorías promedio de bienestar (CPB) basadas en las clasificaciones hechas en cinco comunidades de
Honduras.
54
Paso 9: Creación y Utilización de un Perfil Regional de Pobreza
PASO 9
Creación y Utilización de un Perfil Regional de
Pobreza
30
En Cuscateca, el 84% de los hogares
menos pobres producen principalmente
20 para el mercado, mientras que apenas el
10 54% y el 61% de estos hogares lo hacen en
Río Saco y en Tascalapa, respectivamente.
0
Río Saco Cuscateca Tascalapa
(n = 208) (n = 270) (n = 290) En el otro extremo de la escala de
Nivel de bienestar bienestar, 63% de los miembros de los
hogares más pobres de Cuscateca y 66%
Figura 12. Distribución de la pobreza en las cuencas de las
localidades Río Saco, Cuscateca y Tascalapa, en de los de Tascalapa se caracterizan porque
Honduras. Niveles de bienestar: = más alto; son, principalmente, jornaleros en
= intermedio; = más bajo; n = número de
hogares. explotaciones agropecuarias vecinas. Esta
55
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
Cuadro 17. Perfil de pobreza para tres cuencas de Honduras, basado en los indicadores que constituyen el índice de
bienestar. Los valores, en números redondos, indican el porcentaje de hogares según el nivel de bienestar (NB) y
según la cuenca a que pertenecen. Número de hogares encuestados: en Río Saco = 208, en Cuscateca = 270 y en
Tascalapa = 290. TH = todos los hogares de una cuenca.
(Continúa)
56
Paso 9: Creación y Utilización de un Perfil Regional de Pobreza
(Continúa)
57
Desarrollo de Perfiles Regionales de Pobreza...
a. Manzana es una medida local de superficie equivalente a 0.7 ha (cerca de 7000 m ) que se emplea en varios países
2
centroamericanos y del Caribe; en algunas regiones se la considera igual al acre (6400 m2).
b. Distribución con diferencias significativas tanto respecto a los niveles de bienestar (p < 0.001) como a las cuencas (p < 0.05).
c. Distribución con diferencias significativas (p < 0.001) solamente respecto a los niveles de bienestar.
d. Distribución con diferencias significativas tanto respecto a los niveles de bienestar (p < 0.001) como a las cuencas (p < 0.05), aunque
sólo para los niveles de bienestar intermedio y muy bajo.
e. Distribución con diferencias significativas tanto respecto a los niveles de bienestar (p < 0.001) como a las cuencas (p < 0.001),
aunque sólo para el nivel de bienestar muy alto.
f. Distribución con diferencias significativas tanto respecto a los niveles de bienestar (p < 0.001) como a las cuencas (p < 0.01).
g. Distribución con diferencias significativas tanto respecto a los niveles de bienestar (p < 0.001) como a las cuencas (p < 0.05),
aunque sólo para el nivel de bienestar muy bajo.
58
Referencias
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Publicación CIAT No. 315
Manejo Comunitario de los Recursos en
Zonas de Laderas (PE-3)
y
Unidad de Comunicaciones
Edición de producción: Francisco Motta (español)
Elizabeth McAdam de Páez (inglés)
Asistencia Editorial: Gladys Rodríguez
Traducción: Lynn Menéndez (español e inglés)
Maria Patricia Cruz (español)
Producción: Artes Gráficas, CIAT
Oscar Idárraga (diagramación)
Julio César Martínez (diseño de carátula)