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LITIGACIÓN ORAL
“Poco hay que tratar de la palabra hablada, porque aquí todavía eso “no se
usa”. Pero ya se usará. Las iniciativas de La Plata, Córdoba y Mendoza, los
insistentes trabajos de la Asociación pro juicio oral, y la corriente del
sentimiento público, llegarán a la debida granazón y la gente se convencerá
(hace falta que se convenzan los abogados antes que nadie) de que la
justicia escrita es justicia secreta; y la justicia secreta no es verdadera justicia
porque falta en ella la intervención del personaje principal en todas las
instituciones democráticas: la conciencia popular”
El Alma de la Toga
Ángel Osorio
Temas
Objetivo general
Objetivos particulares 2
Al concluir la revisión de los temas el alumno será capaz de:
Introducción.
La Teoría del Caso es la piedra angular que permite analizar los elementos fácticos
(hechos), los elementos normativos (normas) y los elementos probatorios (pruebas)
que hay en cada caso, que permiten plantear la perspectiva desde la que se va a
dar seguimiento al caso, desde un inicio y hasta la etapa de Juicio Oral. Una
adecuada Teoría del Caso sirve para tomar decisiones relevantes y plantear las
estrategias que han de adoptarse según el rol procesal que se tenga –Ministerio
Público o Defensa.
Vale la pena precisar, la Teoría del Caso es una metodología de estudio de los
aspectos relevantes de un caso, lo que permite a las partes plantear la estrategia a
seguir y tomar decisiones importantes en todas las etapas del procedimiento penal.
1Época: Décima Época, Registro: 160185, Instancia: Primera Sala, Tipo de Tesis: Aislada, Fuente:
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Libro VI, Marzo de 2012, Tomo 1, Materia(s):
Penal, Tesis: 1a. CCXLVIII/2011 (9a.), Página: 291.
HABILIDADES DE LITIGACIÓN ORAL DR. GERARDO GARCIA SILVA
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cuales, una vez conocidas por sus oponentes, podrán ser contradichas en un
plano de igualdad procesal. 6
La Teoría del caso nos brinda información para poder tomar las decisiones que más
convengan según la posición que se tenga en el procedimiento y que se manifiesta
en ejercicios concretos -como veremos más adelante- como: alegatos,
interrogatorios y contrainterrogatorios, el orden en el desahogo de la prueba, así
como la focalización de los puntos de debate en las audiencias preliminares a juicio.
La Teoría del Caso de igual forma puede entenderse como la hipótesis que cada
una de las partes ofrecen como versión de lo que pudo haber ocurrido.
Para que la Teoría del Caso sea verdaderamente útil, debe cumplir con las
siguientes condiciones:
2Época: Décima Época, Registro: 2006728, Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito, Tipo de
Tesis: Aislada, Fuente: Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Libro 7, Junio de 2014,
Tomo II, Materia(s): Penal, Tesis: XVIII.4o.9 P (10a.), Página: 1932.
HABILIDADES DE LITIGACIÓN ORAL DR. GERARDO GARCIA SILVA
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• Sustenta a la teoría fáctica y a la jurídica. Permite establecer cuáles son las pruebas pertinentes
para establecer la certeza de cómo ocurrió la conducta punible y así como de la responsabilidad del
acusado, como presupuestos para sustentar una sentencia condenatoria, en el caso de la Fiscalía.
O por otra parte, la ausencia o deficiencia de estos requisitos en el caso de la defensa, es decir,
Elemento fallas procedimentales esenciales o la ruptura de la cadena de custodia que traen como
consecuencia, perder la autenticidad de la prueba. La teoría probatoria es el modo de comprobar
Probatorio ante el juez los planteamientos formulados.
Esto quiere decir dentro de la historia, que deben ubicarse los momentos en los que
pueden encontrarse las conductas que pueden satisfacer los elementos que
integran el tipo penal en concreto, ejemplo; robo, homicidio, fraude, etc. Hay que
recordar que en la medida en que este análisis satisface todos los elementos, en
esa medida se satisface la teoría jurídica.
Es en este momento, en donde cobra importancia la Teoría del Delito, ya que ésta
permite realizar el análisis de “tipicidad” que exige el tipo penal en concreto en el
que se desea encuadrar la conducta o los hechos en estudio, o bien, si existe o no
una causa de justificación o de inculpabilidad -causas de exclusión del delito, si se
satisface dicha exigencia y se cuenta con elementos que acrediten las afirmaciones
sobre dichos hechos, se tendrá una Teoría del Caso sólida.
Comunicar una teoría del caso significa poder relatar una historia y avanzar una
posición de manera persuasiva. Su impacto depende de cómo se narra. La teoría
del caso sirve a manera de guion para organizar todas las actividades probatorias
en el juicio. Finalmente, le queda al abogado la tarea de humanizar y dramatizar la
historia que narra con el fin de recrear el drama humano de forma convincente.
Como quien cuenta una historia, las partes deberán hacer un efectivo énfasis en la
trama, los personajes y las emociones de la historia que relata, manifestando ira,
indignación, tristeza o cualquier otra emoción que las circunstancias le exijan.
12
a) El Tema y las etiquetas
Toda Teoría del Caso contiene un tema. El tema es el asunto central
de la historia persuasiva presentada ante el juez.
El tema es una frase, un emblema, una calificación o una oración
que resume los hechos principales del caso, que se repite dentro de
todo el juicio oral. Su propósito es fijar en el juzgador la esencia de la
teoría del caso.
Entre estas técnicas cabe destacar la definición de un tema que
encierre lo fundamental de la teoría del caso, así como el uso de un
lenguaje basado en el tema, que facilite la comunicación sucinta y
convincente de dicha teoría.
La Teoría del Caso debe poder reducirse a un tema central
expresable en frases o palabras memorables, hasta emotivas, que
encapsulan y reflejan lo esencial de dicha teoría. Un tema simple es
preferible aunque hay veces en que puede ser más sofisticado.
Las etiquetas son aquellos términos favorables utilizados por el
abogado para referirse a las personas, los eventos y las cosas
asociadas con el juicio, vistos desde su punto de vista. La repetición
del tema central y de las etiquetas correspondientes a lo largo del
juicio es una técnica muy eficaz para transmitir la visión del caso del
abogado al tribunal.
b) Uso de audiovisuales
13
Dice un refrán: “Una imagen dice más que mil palabras”, la
verdad nos hemos vuelto una sociedad muy visual, en la cual las
imágenes nos bombardean frecuentemente, con la intensión de
transmitir un mensaje, usada de manera adecuada, la utilización
de las imágenes es una herramienta poderosa para transmitir
ideas.
En el contexto del sistema acusatorio, el uso estratégico de
ayudas audiovisuales para transmitir información, sobre todo en
procesos de alta complejidad, aumenta dramáticamente la
efectividad de la comunicación.
Entre más complejo sea el mensaje, más necesidad hay de
utilizar recursos audiovisuales para hacerlo llegar a su
destinatario. Solamente hay que recordar la regla de oro: “los
apoyos no substituyen la explicación o intensión de quien los
usa para comunicar”, no hay que abusar de ellos ni dejarles que
hagan nuestro trabajo.
(s. a.). (s. f.). Audiovisuales [ilustración]. Tomada:
http://1.bp.blogspot.com/-NDd9bBg6BWY/UvWJIGtaItI/AAAAAAAAABY/4zcCUGYeMrs/s1600/MEDIOS.gif
A partir de esta
información se ubican y
construyen las
proposiciones fácticas
(fragmentos de la
historia que pueden
satisfacer los
Ministerio Público elementos del tipo
penal que queremos
invocar), debemos
construir tantas como
sean necesarias para
satisfacer la teoría
jurídica.
Son aquellos hechos Aquellos razonamientos que Aquellos elementos que Son aquellos aspectos que Son aquellos aspectos que debilitan
que pueden estructurar permiten cuestionar la permitan sustentar apoyan mi Teoría del Caso mi teoría del Caso
el caso como Teoría Jurídica del Ministerio nuestra Teoría del
alternativa a la Público (causas de Caso o cuestionar la
acusación atipicidad, de justificación o Teoría probatoria de la
inculpabilidad, etc. Artículo contraparte
Se deben ubicar y 405 CNPP)
construir tantas
proposiciones fácticas
Defensa como sean necesarias
para sustentar nuestra
teoría jurídica
14
Actividad de Aprendizaje 1
Instrucción:
Lea el documento Caso hipotético referencial, y elabore en un procesador de
texto un cuadro de análisis en donde se incluyan las siguientes columnas:
1. Hechos.
2. Norma(s).
3. Prueba(s).
4. Fortalezas del caso
5. Debilidades del caso.
El análisis de cada columna debe estar apoyado en la Teoría del Caso y debe
contener los aspectos fácticos, normativos y probatorios mencionados, tanto del
Ministerio Público, como de la Defensa.
3
Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p.75.
HABILIDADES DE LITIGACIÓN ORAL DR. GERARDO GARCIA SILVA
Certificado de Derechos de Autor N° 03-2016-0530105003400-01
HABILIDADES DE LITIGACIÓN ORAL
Objetivo particular
Introducción
Artículo 20. El proceso penal será acusatorio y oral. Se regirá por los principios
de publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación.
Finalmente, el alegato de apertura debe concluir con una petición concreta sobre lo
que será (desde su perspectiva) la realidad del juicio. El juez debe saber qué le pide
quien está formulando el alegato de apertura para que, una vez concluida la
audiencia de Juicio Oral, declare al finalizar ésta. La petición debe ser concreta,
completa y clara para fijarse en la mente del juez.
No de opiniones personales
En los alegatos siempre hay que ser afirmativo. Debe expresarse el convencimiento pleno sobre
la teoría del caso. Lo que se exprese debe denotar la certeza de que lo dicho fue lo que ocurrió y
de la manera como ocurrió. Las opiniones personales demuestran lo que el abogado piensa
desde una perspectiva subjetiva pero no persuasiva ni real.
La presentación debe ser completa y a la vez eficiente. El abogado debe conocer de antemano
cuanto demorará su presentación, concentrándose en la atención del juez. Lo mejor es planear el
alegato centrado en lo fundamental y ensayar contabilizando el tiempo de exposición.
4 Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 112, 113.
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21
Recomendaciones
9. Háblele al juez en voz alta, clara y segura, haciendo contacto visual con él
mientras le habla. 22
10. Concluya su alegato con una petición concreta, completa y clara sobre lo usted
quiere que sea el fallo del juez.5
Actividad de aprendizaje 1
Instrucción
Actividad de aprendizaje 2
Instrucción
Con base en el documento Caso hipotético referencial, elabore en un procesador
de texto un alegato de apertura, tanto del Ministerio Público cómo de la defensa.
5
Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, pp.114.
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Objetivo particular
Introducción
El interrogatorio, es la manera que tienen las partes para presentar los hechos de
su Teoría del Caso frente al juzgador (artículos 371 a 376 CNPP). Se trata de un
ejercicio estratégico ya que se busca que el testigo diga: “No todo lo que sabe, sino
lo importante”, por lo tanto, es fundamental entender cómo se planea el
interrogatorio, cuál es la técnica para elaborar preguntas en el interrogatorio, en qué
consisten las preguntas: abiertas o narrativas, las preguntas cerradas y las
preguntas de transición, de control o seguimiento.
4. Interrogatorio
En el sistema procesal “tradicional” –Mixto o semi
inquisitivo- la manera en que, se ha llevado a cabo la
discusión sobre el análisis de los testimonios -a
través de la constancia escrita en la que se
encuentra la declaración del testigo y no contra la
percepción directa, producto de la inmediación que
permite al juzgador formarse una impresión, no sólo
de lo que el testigo dijo sino cómo lo dijo-, ha
(s. a.). (s. f.). Interrogatorio [ilustración]. Tomada :
http://globedia.com/imagenes/noticias/2012/8/11/habilidades- constituido una gran limitación para valorar el
comunicacion-tecnicas-eficaz_1_1334520.jpg
testimonio.
Cada parte procesal pretende probar su Teoría del Caso a través de sus órganos
de prueba –testigos- y esto es posible hacerlo a través del ejercicio del
interrogatorio. Esto nos muestra la importancia que tiene la preparación y ejecución
de un interrogatorio, para lograr persuadir al Juzgador sobre nuestro caso y la
manera en que lo hemos planteado.
Por lo tanto, la planeación del interrogatorio permite determinar cuáles son los
hechos y/o las opiniones relevantes de la Teoría del Caso que el testigo probará 24
con su dicho, qué secuencia deberá seguir para explicarlos claramente, y qué temas
y detalles son de importancia para la consistencia de su declaración.
Interrogar, es algo más que hacer preguntas, es buscar objetivos concretos que
fortalezcan nuestra Teoría del Caso, por lo que, si tenemos un objetivo claro, las
preguntas serán el medio para lograr ese objetivo.
Por lo que resulta fundamental poder entrevistar al testigo previamente para poder
considerar los aspectos ya mencionados.
La acreditación del testigo tiene como finalidad dar a conocer la naturaleza de ese
testigo: ¿quién es?, ¿cuál es su medio social y familiar?, ¿cuál es su trabajo?, ¿cuál
su experiencia?, ¿cuál su seriedad? El juez desea saber antes del testimonio quién
es la persona que declara y de ahí desprender su credibilidad. Asimismo, sirve para
ir introduciendo al testigo en el contexto de su declaración, facilitándole hablar de
aspectos personales, para después hablar sobre los hechos que percibió y que
interesa que declare ante el Tribunal.
26
c) Ilustración al testigo
27
La escena
•Es decir, ubicar al Juez o Tribunal en el día, lugar y
hora en que ocurrieron los hechos, según lo que él
percibió, con la finalidad de que el juez pueda tener
un panorama general de lo que pasó, para ello es
necesario que el testigo pueda transmitir los aspectos
relacionados con la escena en donde sucedieron los
hechos, es decir: sus condiciones de luz, distancia,
ubicación de objetos, ubicación de personas, etc.
Acción
•Se refiere básicamente a que el testigo narre aquellos
aspectos o hechos que presenció y que se refieren a los
temas principales sobre los que versará su declaración
y por ende el interrogatorio -Proposiciones fácticas-.
Detalles
•Se refiere básicamente a aspectos específicos de la declaración
del testigo que puedan precisar la historia que está contando a
través de su declaración, por ejemplo: Hacerle preguntas sobre
el tiempo, modo, lugar, objetos, etc., esto precisa la historia y le
da mayor credibilidad al testigo. Entre más detalles proporcione
el testigo, más creíble será su testimonio.
a) Abiertas o narrativas
Las preguntas narrativas o abiertas, como su nombre lo indica, invitan al testigo a 29
hablar de manera libre sobre los hechos que le constan, es decir, invitan a los
testigos a describir eventos con sus propias palabras. Solamente debe tenerse el
cuidado de que al formular dichas preguntas no se formulen de manera sugestiva,
es decir, que la respuesta esté implícita o contenida en la pregunta. Ejemplo: ¿de
qué color era el caballo blanco de Napoleón?
Ejemplos:
• ¿Que vio usted en el lugar de los hechos?
• ¿Qué pasó luego que usted vio llegar a la persona?
• ¿Qué se dijo en esa conversación?
b) Cerradas
Ejemplos no Sugestivos:
• ¿De qué color era la motocicleta?
• ¿Cuántas personas había en el lugar al que usted llegó?
• ¿Cuánto tiempo después de su llegada a la fiesta llegó el acusado?
(asumiendo que ya ha testificado acerca de la llegada del acusado al lugar).
Ejemplo:
-Pregunta: Pasemos ahora al día de los hechos, el 20 de julio de 2000.
-Pregunta: Señor Gómez, precisemos lo que sucedió en ese momento.
-Pregunta: Lo siento señor Rodríguez, no seguí su respuesta.
-Pregunta: ¿Dónde estaba usted parado cuando vio el choque?
La acción que percibió el testigo debe acompañarse de los detalles, que dan
riqueza y credibilidad al testimonio.6
6Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p.136.
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4.4. Peritos 30
Para los efectos del sistema procesal acusatorio, adversarial y
oral y para el ejercicio del interrogatorio, el Perito puede ser
considerado y tratado como cualquier otro testigo, solamente
agregando que tiene la consideración de testigo experto, en
virtud de que la opinión que va a externar en el Juicio Oral, es
con base en un conocimiento técnico o especializado. Por lo
anterior, el Perito, previo al interrogatorio debe ser ilustrado
sobre los aspectos sobre los que va a versar su testimonio, es
decir, el conocimiento del caso y su participación concreta en el
caso llevando a cabo un dictamen pericial. (s. a.). (s. f.). Perito [Ilustración]. Tomada:
http://muyseguridad.net/wp-content/uploads/2013/09/angel_perito.jpg
d) Tome apuntes
Técnicas para el
interrogatorio
i) Testigo evasivo
j) Testigo Argumentativo
k) Testigos especiales
32
Recomendaciones
Actividad de aprendizaje 1
Instrucción
Actividad de aprendizaje 2
Instrucción:
Con base en el documento Caso hipotético referencial, elabore en un procesador
de texto un interrogatorio desde la postura del Ministerio Público y otra desde la
postura de la defensa.
Ayúdese de la Teoría
del Caso para elaborar
la actividad.
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Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 151.
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Tema V. Contrainterrogatorio 34
Objetivo particular
Introducción
5. Contrainterrogatorio
Una vez que se ha agotado el interrogatorio de un testigo presentado por una de las
partes, corresponde a la otra decidir si va a ejercer su derecho de contrainterrogar.
35
¡Contrainterrogar es un tema de control¡
¡Al testigo de la contraparte, se le contrainterroga con la debilidades de la
Teoría del caso¡
Otro de los aspectos que puede ser atacado es la credibilidad del testimonio. En
este caso nos referimos, no a la persona del testigo, sino a lo que éste ha
manifestado sobre los hechos, es decir, puede atacarse lo que el testigo: “dice que
percibió” de los hechos desde tres aspectos:
1. La percepción, es decir, las condiciones a través de las cuales apreció los hechos.
2. La memoria, es decir, la manera en que el testigo recuerda los hechos que presenció
y, finalmente,
3. La deposición o comunicación, es decir, la manera en que el testigo expresa lo que
recuerda de los hechos que vio.
Por lo tanto, desde una perspectiva adversarial, atacar la credibilidad del testimonio
del testigo es el segundo de los objetivos que puede buscarse en
contrainterrogatorio.
Ejemplo:
El contrainterrogatorio de Gloria Dávila podría conducirse así:
Todo testimonio tiene ciertos detalles que pueden ser considerados, desde la Teoría
del Caso de quien ofrece al testigo, como debilidades. Por ello es común -como
hacemos con aquellas cosas que no nos gustan-, esconder esos aspectos o puntos
débiles. Por lo tanto, un tercer objetivo del contrainterrogatorio es lograr sacar a
relucir esos puntos débiles del testigo de la contraparte, ya que hay que recordar
que, desde el punto de vista de la Teoría del Caso, las debilidades de mi caso,
constituyen las fortalezas de mi contraparte, asimismo, las debilidades de la Teoría
del Caso de ésta son mis fortalezas.
8Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, pp.162, 163.
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Ejemplo:
El Contrainterrogatorio de Carlos Muñoz por parte de la defensa podría ir así:
-Defensor: Señor Muñoz, usted dijo en su interrogatorio que vio que el joven
que entró a la tienda del señor Castaño tenía una camiseta de basquetbolista
sin mangas. ¿Cierto?
-Testigo: Cierto.
-Defensor: Y que eso le llamo la atención por la hora, por el frío, que tuviera los
brazos descubiertos, ¿Cierto?
-Testigo: Sí señor.
-Defensor: O sea que usted se fijó en los brazos de la persona que se bajó de
la moto y luego salió corriendo de la tienda del señor Castaño. ¿Cierto?
-Testigo: En cierta forma sí, señor.
-Defensor: Y usted no vio ningún tatuaje en esa persona. ¿Cierto?
-Testigo: No, señor.9
Si el contra interrogador logra que el testigo adverso corrobore así sea parcialmente
la teoría del caso, el alegato de conclusión se verá fortalecido.
9Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, pp.162, 163.
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Ejemplo:
El contrainterrogatorio de Luis Neira podría conducirse así por el Fiscal: 38
-Fiscal: Señor Neira, usted nos dijo que estuvo con Carlos Pastrana el 20 de
julio del año anterior. ¿Cierto?10
-Testigo: Sí señor.
-Fiscal: Y nos dijo además que Pastrana tenía puesta una camiseta de
basquetbolista. ¿Cierto?
-Testigo: Sí señor
-Fiscal: Y además nos dijo que estuvieron bebiendo aguardiente,
específicamente Néctar. ¿Cierto?
-Testigo: Sí señor.
-Fiscal: Usted dijo que se quedó dormido alrededor de las once de la noche.
¿Cierto?
-Testigo: Sí señor.
-Fiscal: Entonces a usted no le consta lo que hizo Pastrana momentos después
que usted se durmió. ¿Cierto?
-Testigo: Cierto.
-Fiscal: Gracias.11
10Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, pp.162, 163.
11Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p.163.
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b) Organización lógica.
I. Identificación directamente a los puntos de la declaración que son los que nos
interesan para lograr alguno de los objetivos ya señalados en
párrafos anteriores.
Ejemplo:
Durante la declaración el testigo expresó que él iba camino a casa cuando
escuchó un disparo. Inmediatamente vio y el agraviado estaba justo frente a él.
El siguiente interrogatorio debe estar elaborado con un diagrama de la calle,
donde usted preguntará al testigo que señale para demostrar lo que quiso decir
con la expresión “justo frente a él”.
-Pregunta: ¿Podría poner una cruz para marcar el punto donde estaba cuando
escuchó el disparo? 41
-Respuesta: El testigo marca un punto en el medio de la cuadra en el lado este
de la calle.
-Pregunta: Por favor utilice un signo de exclamación para marcar el punto
donde escuchó el sonido.
-Respuesta: El testigo pone un signo de exclamación en el lado oeste de la
calle un poco atrás de donde él estaba parado.
-Pregunta: Esta es mi última pregunta. Por favor marque con un círculo el punto
donde estaba la víctima cuando usted lo vio primero.
-Respuesta: El testigo marca un punto en el lado oeste de la calle en medio de
la cruz y la esquina de la calle.12
b) No repita el interrogatorio
contrainterrogatorio
Reglas del
12Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, pp.170-172.
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b) No repita el interrogatorio
Recordemos que el objetivo del interrogatorio es que el testigo declare sobre los
aspectos importantes que presenció y que, en este caso favorecen a la Teoría del
Caso de nuestra contraparte. Por su lado, el contrainterrogatorio busca debilitar,
atacar, disminuir esa credibilidad. Por lo tanto, las preguntas del contrainterrogatorio
deben ser, como ya señalamos: “tiros de precisión”, es decir, preguntas que vayan
dirigidas a la médula de las contradicciones o aspectos que se revelan como
debilidades de este testigo y de su testimonio, por lo que si no hay una planeación
de antemano, o la claridad de qué objetivos se buscará con el contrainterrogatorio,
se corre el riesgo de dar oportunidad al testigo de declarar por segunda vez, lo que
evidentemente sólo favorecerá a la contraparte, incluso para cubrir las
equivocaciones del interrogatorio y reafirmarse en su dicho.
Hay que tomar en cuenta que, desde el punto de vista psicológico, lo que más
recordamos de una intervención o discurso, son los aspectos iniciales o los finales.
Por ello, al igual que en el interrogatorio, es fundamental “iniciar y terminar fuerte”.
Con esto queremos decir, que debemos iniciar y terminar con puntos o aspectos de
contradicción o que debiliten el testimonio del testigo y por ende favorezcan nuestra
posición. La impresión que causa un contrainterrogatorio que se avoca a puntos
concretos y específicos, favorece que al elaborar el alegato de clausura estos
aspectos queden grabados en la mente del juzgador y por ende de manera
favorable a nuestros intereses.
En la técnica se dice que: “No hay que salir de pesca”, con esto queremos decir que
no es recomendable hacer preguntas sin buscar un objetivo específico o concreto,
recordemos que lo que está en juego es la credibilidad del testigo o su testimonio y
nuestra Teoría del Caso.
No pedir al testigo que explique quiere decir, cerrar toda posibilidad de que a través
de la pregunta formulada, el testigo trate de justificarse o de volver a declarar.
Nuevamente hacemos mención de que más adelante se explicará la técnica para
preguntar en contrainterrogatorio, sin embargo podemos decir que en contra
examen las preguntas que se realizan al testigo, son esencialmente preguntas
cerradas, es decir, preguntas que solamente permiten producir piezas de
información muy específicas al grado de solamente poder responder con un “sí o un
no”, esto evita que el testigo busque la manera de justificar sus respuestas
anteriores e intentar recomponer su declaración.
Sin duda alguna se conoce muy bien las capacidades de un abogado por la manera
de formular preguntas. En el caso del contra examen, la técnica indica que debe
desarrollarse a través de formular preguntas: sugestivas, cerradas y seguras.
Vamos a citar un ejemplo y después vamos a explicar el por qué se deben formular
las preguntas en contrainterrogatorio de esta forma y basados en todo lo dicho en
los párrafos anteriores.
Ejemplo:
En el contrainterrogatorio del vecino por parte de la defensa:
-Defensor: Señor Muñoz, usted dijo que cuando vio salir a la persona que
disparo contra el señor Castaño usted se encontraba aproximadamente a
cuatro metros de distancia. ¿Cierto?
-Testigo: Sí, señor.
-Defensor: Y, además, dijo que era de noche. ¿Cierto?
-Testigo: Sí, señor
-Defensor: Y estaba oscuro. ¿Cierto?
-Testigo: Sí
-Defensor: Y que esa persona salió corriendo en forma apresurada. ¿Cierto?
13Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, pp.175.
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En el contrainterrogatorio, se permiten las preguntas
sugestivas porque se parte del hecho de que el testigo ya
proporcionó la información.
El contrainterrogatorio es temático. En el sentido de que no
repite el interrogatorio, sino que aborda temas específicos
para lograr algunos de los objetivos del contrainterrogatorio.
¡Contrainterrogar es un tema de control!
¡Al testigo de la contraria se le contrainterroga con las
debilidades de la Teoría del caso!
Recomendaciones
Actividad de aprendizaje 1
Instrucción
Actividad de aprendizaje 2
Instrucción:
Con base en el documento Caso hipotético referencial, elabore en un procesador
de texto un contrainterrogatorio desde la postura del Ministerio Público y otra desde
la postura de la defensa.
Ayúdese de la Teoría
del Caso para elaborar
la actividad.
14
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Colombia, Bogotá, 2003, pp.178.
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HABILIDADES DE LITIGACIÓN ORAL
Objetivo particular
Introducción
Las objeciones (artículos 373 y 374 CNPP), son la expresión más pura del sentido
adversarial del nuevo sistema procesal penal acusatorio. Las objeciones son un
mecanismo de control horizontal que tienen las partes para controlarse
recíprocamente y evitar el ingreso a la audiencia de debate de información que no
contribuya al esclarecimiento de los hechos o que pretenda ser introducida faltando
a los deberes de lealtad procesal y de buena fe que se deben guardar las partes.
6. Objeciones
Como se mencionó en el párrafo anterior, las objeciones son el medio a través del
cual las partes pueden ejercer su derecho de contradicción, ya sea para evitar el
ingreso al debate de pruebas que no reúnen los requisitos de pertinencia o licitud o
bien, el ejercicio adecuado de los derechos de interrogar o contrainterrogar,
evitando así que el foco del debate se desvíe hacia temas intrascendentes o
irrelevantes.
Inconducentes Ilegales
Legalmente
Manifiestamente
prohibidas o
superfluas
ineficaces
Así pues, lo que se objeta es la admisión de este tipo de pruebas al debate oral.
De acuerdo con el artículo 373 del CNPP, algunas preguntas objetables son:
51
Pregunta compuesta
Pregunta ambiguas
Objeciones a la preguntas
Pregunta conclusiva
Pregunta argumentativa
Ejemplo:
Señora Gloria Dávila, cuando Carlos Pastrana hurtó la botella de aguardiente,
¿a qué distancia se encontraba usted?15
Ejemplo:
Señor Carlos Muñoz, ¿a qué hora comienza a trabajar el pan todas las
mañanas?16
15Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, pp.189, 190.
16Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 190.
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Frente a los hechos que buscan identificar al conductor de la moto no tiene ninguna 52
relevancia que Carlos Muñoz, quien vio al presunto homicida, relate cuándo y cómo
trabaja el pan.
Ejemplo:
Señora Janira Salazar, cuando los amigos que estaban en la fiesta se fueron a
las 11 de la noche, ¿se acostaron a dormir Carlos y usted?17
Ejemplo:
Señor Luis Neira: Janira, la novia de Carlos, ¿no permitió que el manejará la
moto para llevarlo a usted a la casa, porque se encontraba muy embriagado?18
La pregunta al testigo busca concluir que el procesado no pudo manejar la moto esa
noche y sugiere esta conclusión al deponente.
Ejemplo:
Señora Rebeca López. En su concepto, ¿qué tipo de problemas tiene Carlos
Pastrana, su vecino?19
17Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, pp.190.
18Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, pp.190.
19Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 190.
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Con esta pregunta la testigo no relatará los hechos que ha percibido sobre la
conducta de su vecino, sino se le pide un concepto sobre los problemas que él 53
pueda llegar a tener.
Ejemplo:
Señor Muñoz, ¿sabe usted el motivo de la presente diligencia?20
El testigo ya ha sido citado bien sea por la Fiscalía, por la defensa o por el Ministerio
Público, se conoce sobre qué hechos va a declarar y sobre ellos deberá
preguntársele. Es una pregunta muy usada en nuestro medio judicial y totalmente
innecesaria.
Pregunta especulativa. Es motivo de objeción porque crea una hipótesis para que
el testigo la confirme o la niegue distrayéndolo de lo que él percibió y recuerda. En
este caso el testigo no estaría declarando sobre los hechos.
Ejemplo:
Señor Daza, ¿no es posible que Carlos se hubiera ausentado en el momento
en que usted se quedó dormido en el sofá?21
Ejemplo:
Señora Gloria Dávila. Cuando el investigador Guillermo Fonseca le mostró la
foto, ¿supo usted sin duda alguna que el asesino de su esposo era Carlos
Pastrana?22
Pregunta compuesta. Se objeta porque involucra varios hechos sobre los cuales 54
el testigo debe declarar y la respuesta no permitirá saber sobre cuál de ellos se
pronuncia, creando confusión tanto en el testigo como en el juzgador.
Ejemplo:
Señor Alfonso Daza, la noche del 20 de julio a la cual hemos hecho referencia,
¿estuvieron ustedes con Janira y Carlos jugando cartas y tomando aguardiente,
toda la noche?23
http://1.bp.blogspot.com/-
contestada. De igual forma, son objetables cuando
16pBisLoZRA/T4hL04lainI/AAAAAAAAB0k/g2-
_h0ro7EQ/s1600/Debate.jpg las preguntas no han sido contestadas, dando lugar
a pedir al juez que el testigo dé respuesta.
23Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 191.
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a) Credibilidad y ética
Aunque las objeciones son parte del derecho de contradicción, no deben ser usadas
como instrumentos para vulnerar los principios de lealtad procesal y de ética que se
deben las partes. Las objeciones no pueden ser una herramienta que sea usada
simplemente para distraer o cortar el ritmo del opositor.
b) Atención y oportunidad
c) Fundamento de la objeción
Ejemplo:
Fiscal: Señor Daza, ¿no es posible que Carlos se hubiera ausentado en el
momento en que usted se quedó dormido en el sofá?
d) ¿Cómo objetar?
Para presentar la objeción hay que hacerlo con contundencia y con tono de voz
fuerte, para ser escuchado por el juez, si es necesario, puede ponerse de pie,
inmediatamente levantar la mano y decir: ¡Objeción! y fundamentarla. La objeción
debe ser dirigida al juez, no al abogado que está interrogando o contrainterrogando,
ni al testigo.
Por otra parte, si la objeción es dirigida a un testigo, éste debe guardar silencio,
esperar que el juez resuelva, tener autocontrol para contestar inmediatamente a la
objeción o reformular la pregunta, sin perder la secuencia de la examinación, ni
dejarse intimidar por la objeción.
Finalmente es importante recordar que el artículo 374 del CNPP establece que: El
Juez analizará la pregunta y su objeción y en caso de considerar obvia la
procedencia de la pregunta resolverá de plano (es decir, no correrá traslado a la
parte cuya pregunta fue objetada para no afectar la continuidad de la audiencia).
Asimismo, es importante igualmente considerar que: Contra esta determinación no
24Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 195.
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Actividad de aprendizaje 1
Instrucción
Actividad de aprendizaje 2
Instrucción:
Con base en el documento Caso hipotético referencial, elabore en un procesador
de texto un interrogatorio o contrainterrogatorio, tanto del Ministerio Público como la
Defensa, en el que se planteen objeciones a las preguntas o respuestas formuladas.
Ayúdese de la Teoría
del Caso para elaborar
la actividad.
26
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Introducción
El uso de las declaraciones previas a juicio (artículo 376 CNPP) resulta estratégico
en juicio oral, básicamente para dos finalidades: refrescar memoria y evidenciar o
superar contradicciones. Su uso debe realizarse siempre bajo una perspectiva
estratégica y de racionalidad.
que se puede dar a esta y que se encuentra previsto en las disposiciones procesales
de corte acusatorio. 60
a) Refrescar memoria
El primer uso que puede darse a las declaraciones previas a juicio es la de refrescar
la memoria del testigo. Recordemos que si bien es cierto que lo importante es
escuchar: “de viva voz” lo que el testigo recuerda sobre los hechos, en ocasiones
éste puede haber olvidado algún detalle o aspecto que es importante sobre los
hechos que percibió y que, desde la perspectiva del interrogador, es importante
27
El artículo 380 señala el concepto de documento de la siguiente forma: Se considerará documento
a todo soporte material que contenga información sobre algún hecho. Quien cuestione la autenticidad
del documento tendrá la carga de demostrar sus afirmaciones. El Órgano jurisdiccional, a solicitud
de los interesados, podrá prescindir de la lectura íntegra de documentos o informes escritos, o de la
reproducción total de una videograbación o grabación, para leer o reproducir parcialmente el
documento o la grabación en la parte conducente.
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sacar a relucir, por ello se permite utilizar la declaración realizada con anterioridad
por el testigo en donde se encuentra la información que queremos que proporcione, 61
por lo que la norma procesal –artículo 376 del Código Nacional de Procedimientos
Penales- previene esta posibilidad, de la siguiente forma:
Ejemplo:
El testigo presencial de un homicidio que ocurrió hace 10 meses no recuerda
con precisión la hora de su llegada al sitio del suceso (las 7:15 horas), pero sí
es capaz de decir que fue alrededor de las siete. En este caso puede parecer
razonable que, producto del paso del tiempo o del propio nerviosismo que
genera la declaración en juicio, el testigo tenga problemas en la memoria para
precisar con exactitud la hora. En un caso de esta naturaleza pareciera que el
costo de refrescar la memoria será bajo para el testigo, ya que con el tiempo
transcurrido una duda de ese tipo parece ser natural.28
Otro ejemplo:
28BaytelmanA., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, p. 259.
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Desde el punto de vista del litigante, el uso de las declaraciones previas presenta
tres desafíos importantes. El primero se refiere al desarrollo de un procedimiento
que le permita anticipar a los jueces que se pretende utilizar la declaración para el
fin legítimo de refrescar la memoria, y evitar así objeciones de la contraparte en este
primer nivel de admisibilidad; el segundo problema tiene que ver con acreditar
suficientemente la declaración previa, de manera de evitar objeciones a este
segundo nivel de admisibilidad. Estas primeras dos cuestiones son más bien
procesales (problemas de admisibilidad). La tercera cuestión tiene que ver con darle
un uso efectivo a la declaración previa, esto es, refrescar efectivamente la memoria
y hacerlo con el menor costo posible.
Cuando referimos “costo” debemos entender que el empleo de esta técnica implica
en alguna forma la pérdida de credibilidad del testigo. Entre más ocasiones se
requiera refrescar memoria y si esto debe hacerse sobre cuestiones fundamentales
de la declaración del testigo, esto incidirá directamente en la credibilidad que pueda
generar su testimonio. En concreto, entre más sea necesario refrescar memoria a
un testigo, menor será la credibilidad que genere su testimonio, por lo que debe
valorarse muy bien el empleo de esta técnica.
29BaytelmanA., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, p. 260.
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-R: Sí, claro, sería de gran utilidad (el testigo acepta el ofrecimiento del
abogado). 63
-P: (Mientras el abogado ha realizado estas preguntas, ha tomado la
declaración previa y se la ha exhibido a la contraparte antes de formular su
pregunta) Señor Martínez, ¿nos podría decir qué es esto que le exhibo en este
momento?
-R: Bueno, se trata de la declaración que presté ante el ministerio público.
-P: ¿Cómo sabe que se trata de dicha declaración?
-R: Al final de la hoja está mi firma, la fecha corresponde también a la del día
en que fui al ministerio público, estas son las cosas que dije.
Otro uso legítimo que puede darse a las declaraciones previas es el relacionado con
evidenciar o superar contradicciones. En este caso, al tratarse de un uso para
contrastar algún aspecto de la declaración de algún testigo de la contraparte, el uso
de las declaraciones previas tiene como finalidad atacar la credibilidad de dicho
testimonio, tal y como lo manifiesta el artículo 376 del Código Nacional de
Procedimientos Penales.
30BaytelmanA., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, pp. 261-270.
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64
7.3. Técnicas para usar declaraciones previas
-R: Sí
-P: Y usted nos dijo que quería que “agarraran al degenerado”… 65
-R: Sí.
-P: Y esa es la razón por la que tenía especial interés en que la policía hubiera
registrado con fidelidad todo lo que usted les había dicho… ¿no es cierto?
-R: Sí, claro.
P: Déjeme preguntarle de nuevo, entonces, dado que está su firma puesta en
esa declaración, ¿la leyó antes de firmarla…?
-R: Sí, la leí.
-P: Y la firmó porque la transcripción reflejaba exactamente lo que usted les
había dicho, ¿no es verdad?
-R: Supongo…
-P: Bueno, ¿no le dijeron los policías y el fiscal que si la transcripción no
reflejaba exactamente lo que usted les había dicho, que se los hiciera saber?
-R: Sí, me lo dijeron.
-P: Sin embargo, cuando usted leyó la transcripción no les hizo saber de
ninguna imprecisión…, ¿verdad que no?
-R: No.
-P: La leyó y la firmó…
-R: Sí.
-P: Porque la transcripción, de hecho reflejaba lo que usted les había dicho a
los policías…
-R: Sí.
Evidentemente, esos elementos materiales que están relacionados con los hechos,
no surgieron bajo el contexto de contradicción del sistema, de hecho surgieron antes
de que hubiera algún caso, por lo tanto, al Juzgador no le consta ni su contenido o
relevancia o relación con los hechos, por lo que debe buscarse la manera de
31BaytelmanA., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, pp. 273-280.
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vincular a dichos objetos con alguna persona apta para referir su contenido o
pertinencia con los hechos. 67
En ese sentido, la producción de la prueba material, en el juicio oral, se rige por dos
lógicas en tensión. Por una parte, la lógica de la desconfianza y por la otra, la lógica
del sentido común, vamos a explicar a continuación a qué nos referimos con esto.
a) La lógica de la desconfianza
Por lo anterior, esos elementos para poder ser valorados en juicio, deben pasar por
un proceso de acreditación a efecto de establecer el mérito que a estos se les deba
dar. En este caso vale la pena citar otro aforismo que reza: [en Juicio Oral] “todo
entra, mas no todo pesa”.
Ejemplo:
“…la fiscalía pretende sacar conclusiones sobre este cuchillo… sin embargo,
no tenemos ninguna razón para creer que este es el cuchillo encontrado en la
casa de la víctima… habría sido muy útil que alguien nos dijera que en verdad
fue hallado un cuchillo allí, eso podría arrojar luz sobre los hechos, pero lo cierto
es que lo único que hemos oído es que el fiscal dice que este es el cuchillo;
obvio, el mismo fiscal que dice que mi cliente es culpable… si de él dependiera,
este juicio no sería en absoluto necesario ¿verdad? Pero este juicio es
necesario para que el fiscal pruebe su acusación, más allá de su propia palabra;
y sus propias palabras son lo único que hemos oído respecto de este
cuchillo…”.
Ejemplo:
“… la defensa presentó este diagrama para mostrarnos qué tanta distancia
había entre el lugar en que ocurrieron los hechos y el lugar en que fue detenido
por Carabineros; con esto pretende que concluyamos que no pudo haber
recorrido toda esa distancia en tan poco tiempo y, por lo tanto, que él no
cometió el delito; sin embargo, no sabemos nada de este diagrama… no
sabemos si está hecho a escala o no, por un dibujante o por el hijo menor de
mi distinguido colega… quizás las distancias no estén fielmente representadas,
quizás hayan sido accidentalmente dibujadas con holgura, para bendición de
la defensa… sería muy útil saber si este diagrama representa fielmente la
realidad, pero lo cierto es que no escuchamos ninguna palabra acerca de esto
en el juicio, salvo las del defensor…”.
c) Prueba demostrativa
Hasta ahora de lo que hemos hablado podríamos decir que constituye en términos
coloquiales “prueba real” es decir, aquellos elementos materiales relacionados
directamente con los hechos: el arma de fuego, el contrato, los registros contables,
el contenido del disco duro de alguna PC, las prendas de vestir de la víctima, etc.
32Baytelman A., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, pp. 288, 289.
33
Baytelman A., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, pp. 290, 291.
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d) Acreditación de objetos.
69
A continuación, al igual que hicimos con el uso de las declaraciones previas, vamos
a explicar el procedimiento para la acreditación de objetos en la audiencia de Juicio
Oral.
5° Paso
libro de contabilidad, le pido al
perito que muestre en qué
posición fue hallada la huella
digital en el arma, le pido al
imputado que vista la chaqueta
del modo que la llevaba ese día,
etc.). En suma, inserto el objeto o
documento en el relato.
e) Documentos
El tema del uso de documentos en la audiencia de Juicio Oral, merece una mención
especial. Las consideraciones realizadas en párrafos anteriores acerca de la
evidencia material aplican de igual manera al uso de documentos. Estos también se
encuentran sujetos a las consideraciones vertidas sobre la lógica de la desconfianza
y la del sentido común.
34BaytelmanA., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, pp. 295-303.
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¿Qué debemos entender por documento?, el artículo 380 del Código Nacional de
Procedimientos Penales lo señala: 71
Concepto de documento
Se considerará documento a todo soporte material que contenga
información sobre algún hecho. Quien cuestione la autenticidad del
documento tendrá la carga de demostrar sus afirmaciones. El Órgano
jurisdiccional, a solicitud de los interesados, podrá prescindir de la lectura
íntegra de documentos o informes escritos, o de la reproducción total de
una videograbación o grabación, para leer o reproducir parcialmente el
documento o la grabación en la parte conducente.
En consonancia con lo anterior, el CNPP en los artículos 381 y 382, establece reglas
para poder “reproducir” en juicio cualquier documento que se vaya a presentar,
asimismo, señala “la prevalencia del mejor documento”, como criterio para favorecer
la mayor fidelidad al momento de llevar a cabo la reproducción del “documento”.
No podrá negarse esa condición a las publicaciones de prensa y a toda pieza que
sea aceptada generalmente como medio de convicción por la comunidad.
Ejemplo:
Está declarando un perito contable respecto de las operaciones sospechosas 72
a través de las cuales se desviaron fondos del patrimonio fallido en una quiebra.
Los recibos, facturas o contratos que reflejan operaciones en el período
sospechoso son prueba documental respecto de esas operaciones. Son
ofrecidos por el valor probatorio independiente que tienen respecto de las
proposiciones fácticas en ellos contenidos: “el acusado pagó estos dineros” o
“enajenó este bien”. La pretensión del fiscal es que dichas proposiciones
fácticas se acreditan independientemente por el contenido de estos
documentos.35
Por tanto, cuando nos referimos a la “prueba documental”, debemos entender por
ésta a materiales que deben reunir las siguientes características:
35
Baytelman A., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, p. 305.
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Al igual que con los objetos, los documentos deben ser acreditados, pues
recordemos que éstos no tienen un valor pre constituido y requiere de un
procedimiento especial para tales efectos, a continuación vamos a explicar en qué
consiste dicho procedimiento.
Los artículos 383 y 387 del CNPP, establecen las reglas para la incorporación de la
prueba material o documental en los siguientes términos:
Ejemplo:
-Fiscal: Sra. Martínez, le voy a mostrar lo que ha sido previamente marcado
como la exhibición Nº 17 de la fiscalía, ¿Podría usted decirnos qué es?
-Testigo: Claro, es el balance general de la empresa, correspondiente al año
1999.
-Fiscal: ¿Y cómo sabe usted eso, Sra. Martínez?
-Testigo: Bueno, soy la contadora de la empresa, yo misma lo confeccioné.
-Fiscal: Y esa firma que aparece en la última página, ¿es la suya?
-Testigo: Sí.
-Fiscal: Sra. Martínez, por favor examine detenidamente el documento… ¿Ha
variado en algo desde que usted lo confeccionó?
-Testigo: No, está igual.
-Fiscal: Señor presidente, deseo ingresar la exhibición Nº 17 de la fiscalía en la
prueba.
-Pdte.: ¿Alguna objeción de la defensa?
-Fiscal: No, su señoría.
-Pdte.: Queda marcado como la prueba Nº 5 de la fiscalía.
-Fiscal: Señora Martínez, ¿podría explicarle al tribunal qué quieren decir las
cifras destacadas en la columna de “egresos”? 75
-Testigo: Bueno, esos son los pagos realizados por la empresa al señor Reyes
durante el año 1999…36
Actividad de aprendizaje 1
Instrucción
Actividad de aprendizaje 2
Instrucción:
Con base en el documento Caso hipotético referencial, elabore en un procesador
de texto un interrogatorio y contrainterrogatorio, tanto desde la perspectiva del
Ministerio Público, como de la Defensa, en el que se plantee el uso de declaraciones
previas, ya sea para refrescar memoria o evidenciar contradicción e introducir
evidencia material y documental.
36BaytelmanA., Andrés y Mauricio Duce, J., Litigación penal Juicio oral y prueba, Fondo de Cultura
Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, México, 2008, pp. 315, 316.
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Objetivo particular
Introducción.
El alegato de clausura (artículo 399 CNPP), es un ejercicio de comunicación
estratégico que se presenta al final de la audiencia de Juicio Oral. Cronológica y
psicológicamente, es la última oportunidad que tienen las partes de comunicar al
juzgador su Teoría del Caso. El alegato de clausura se construye en tiempo pasado
y se formula de manera argumentativa, haciendo una relación de la actividad
probatoria realizada, así como de las promesas incumplidas de la contraparte.
8. Alegatos de clausura
Una vez que se ha agotado la actividad probatoria de
las partes, cada una deberá presentar sus alegatos
de cierre o de conclusión. En este caso se trata de la
última oportunidad de persuadir al juzgador sobre su
Teoría del Caso, sobre lo que logró acreditar a través
del desahogo de su prueba –y lo que la parte
contraria no pudo probar- así como reiterar la petición
–en este caso un fallo favorable a su causa-.
(s. a.). (s.f.)Alegato [Fotografía]. Tomada:
http://media.telemundo47.com/images/10_zimmermann_juicio
.jpg
Podemos señalar, que psicológica y
cronológicamente es la última oportunidad que tienen
las partes de manifestar al juzgador qué es lo que
lograron probar a través de su prueba.
En el alegato final la Teoría del Caso deja de ser un planteamiento para convertirse
en la verdad que debe ser declarada.
Al igual que se mencionó en el alegato de apertura que no existe una única forma
de presentar este alegato, lo mismo puede decirse del alegato de clausura. Vamos
a ver que la manera de presentarlo, en mucho va a depender de ciertos criterios
que puedan tomarse en consideración, a continuación vamos a señalar algunos de
esos criterios.
Otro criterio es el que tiene que ver con el orden de los cargos de la acusación,
evidentemente cuando hay más de uno de estos. En ese sentido, el alegato se
construirá y presentará de acuerdo con los cargos que han sido motivo de la
acusación. En ese sentido el Ministerio Público podrá afirmar que todas y cada una
de las premisas de la acusación se han comprobado y refrescar en el juez cada una,
dando certeza a sus planteamientos iniciales. Por su parte, la defensa podrá
cuestionar cada elemento o supuesto de la acusación para comprobar las
deficiencias o las fallas de la Teoría del Caso del Ministerio Público, fortaleciendo
su posición inicial y por ende su petición de absolución.
Por lo tanto y recapitulando, el mensaje final deberá de ser completo y conciso sobre
el tema del debate: los hechos, las pruebas y los fundamentos jurídicos.
37
Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 208.
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Por otra parte, el abogado deberá centrarse en el “tema” que propuso en su alegato
de apertura, en los puntos relevantes que logró acreditar, así como en el recuento 79
de lo que la contraparte ofreció probar y no acreditó y finalmente en la petición que
ha realizado.
Ejemplo:
-Fiscal: Al comienzo de este debate dijimos que el asesino de Andrés Castaño
sería plenamente identificado, y ahora lo tenemos, no es otro que el acusado,
Carlos Pastrana.
Ejemplo:
En el proceso por el Homicidio de Andrés Castaño los temas de identificación
y oportunidad son los que permanentemente debe tocar la Fiscalía. Igualmente,
los calificativos de irresponsabilidad, vagancia, vida fácil, etc., son los que la
Fiscalía podría recabar cada vez que exteriorice sus razonamientos sobre la
conducta de Pastrana.39
38Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 210.
39Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 211.
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Ejemplo:
Fiscalía: ¿Cómo podrá la defensa argüir la no culpabilidad de Carlos Pastrana,
si la descripción física de todos los testigos lo señalan, si las prendas deportivas
descritas por ellos corresponden con las que tenía puestas el día de los hechos,
y además, Pastrana tiene una moto roja de alto cilindraje cuya placa tiene un
número 8 igual a la que se usó en la comisión del hecho? Sin duda, nada puede
hacer ante esta arrolladora evidencia en su contra.40
Quiere decir que ciertos aspectos de nuestro caso pueden ser puestos a
consideración del juzgador por medio de frases o máximas de la vida cotidiana que
pueden sintetizar y constituir premisas favorables para la posición que estamos
representando, por ejemplo: “Nadie puede estar en dos lugares al mismo tiempo”;
“todo lo que sube, tiene que bajar”, “de noche, todos los gatos son pardos”, etc.
Ejemplo:
Defensa: La experiencia demuestra que lo percibido en los primeros instantes
se fija más claro en la memoria y que el tiempo va borrando detalles haciendo
el testimonio cada vez menos exacto. La única explicación para que Gloria
Dávila no haya precisado detalle alguno sobre el asaltante y homicida de su
esposo en la noche de la 20 de julio, es que no fijó su atención en ellos, como
lo comprueban la entrevista ante el investigador y su declaración ante el Fiscal.
Su cambio de conducta en esta audiencia, identificando plenamente a
Pastrana, contrario a lo que sobre testigos demuestran las reglas de la
experiencia, obedeció claramente a dos razones, la manera sugestiva como el
investigador le presentó como única foto la de mi defendido y el señalamiento
directo al verlo sentado al lado de la defensa.41
40Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 211.
41Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 211.
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Bajo esta lógica, como señala el subtítulo, hay que confrontar los puntos
problemáticos. Esto es, analizar el peso que éstos tienen en nuestra Teoría del Caso
-si no son lo suficientemente relevantes-, no hay porque desgastarse, pero si sí lo
son, debemos buscar una explicación razonable a los ojos del Tribunal de
enjuiciamiento para aminorar el impacto negativo que pudieran tener y sobre todo
evitar o aminorar el uso que nuestra contraparte pudiera tratar de darles.
En este punto tenemos que hablar de los acuerdos probatorios. Como sabemos, los
acuerdos probatorios, son aquellos hechos que las partes dan por acreditados y que
no van a ser motivo de debate durante la audiencia de Juicio Oral, sin embargo,
esto no quiere decir que no podamos usar estos hechos a nuestro favor.
Así pues, los hechos no controvertidos, son hechos o aspectos de nuestro caso que
pueden ser interpretados a nuestro favor y sumarlos a nuestros alegatos como
evidencia a favor.
Ejemplo:
Señor Juez, la defensa no discute que la señora Rebeca López oyó pronunciar
en el apartamento de Carlos Pastrana la frase “tuve problemas con ese tipo
pero yo no quise matarlo”. Lo que discute la defensa es el contexto en que lo
oyó, detrás de una puerta, sin conocer el número de personas que se
Esto significa que podrán existir aspectos de la Teoría del Caso de nuestra
contraparte que no sean perjudiciales a nuestro Teoría del Caso y que por ende
podemos reconocer, evidentemente esto implica primero que nada que nosotros las
conocemos, las hemos analizado y determinado su impacto tanto en la Teoría del
Caso de nuestra contraparte como en la propia, a partir de ello, se pueden plantear
al juzgador como concesiones favorables a nuestro oponente, esto da muestras de
cierta objetividad en los planteamientos y convencimiento frente al planteamiento
100% adversarial que se hace ante el juez, quien se rige por el principio de
imparcialidad. La concesión debe pensarse muy bien para que no se convierta en
un argumento en contra.
Ejemplo:
Señor Juez, la Fiscalía coincide con la defensa en que Rebeca López no
conoce el contexto de la frase que oyó, sobre lo que no tiene duda fue que la
oyó de Carlos Pastrana y que esto, ligado con la identificación positiva que de
él hicieron la testigo presencial de la muerte del señor Castaño, su viuda Gloria
Dávila y su vecino Carlos Muñoz prueba sin duda su culpabilidad.43
Mencionamos en el punto del alegato de apertura, que iniciar y concluir con fuerza
se refiere a iniciar y concluir con aspectos, hechos o puntos que sean favorables a
nuestra Teoría del Caso, en ese sentido, terminar con fuerza el alegato de clausura
significa terminar con un punto o hecho favorable a nuestra posición y que
represente para el juzgador la síntesis del alegato, es decir, el remate del mismo,
esto con la finalidad de lograr emotividad y persuasión.
Ejemplo:
Defensa: La duda debe resolverse a favor del acusado reza la ley. Y duda es
lo que quedó en este juicio, grandes dudas sobre la identificación de Carlos
Pastrana como el autor de los hechos; duda sobre el motivo; duda sobre lo que
oyó Rebeca López y de quien lo oyó. Si a esto se suma el hecho que la Fiscalía
nunca pudo probar que Carlos Pastrana salió de su apartamento la noche de
la muerte de Andrés Castaño, y que nunca se encontró arma alguna en su
poder, estamos seguros señor Juez que usted fallará pronunciando un fallo de
42Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 213.
43Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
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Colombia, Bogotá, 2003, p. 213.
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1. El mensaje final debe ser completo y conciso sobre el tema del debate: los
hechos, las pruebas y los fundamentos jurídicos. Concéntrese en el tema, en
los puntos relevantes que ha logrado y en la conclusión.
2. La fuerza de sus argumentos jurídicos, la forma como los presente, el
lenguaje que use y su estilo de comunicación, son muy importantes para
lograr la atención del juez y para persuadirlo.
3. Su mensaje debe ser oportuno y no extenso. Controle su tiempo y sepa cómo
abordará cada tema. Evite la información superflua.
4. Escoja una y otra vez los temas que abordará en su alegato y los calificativos
para tratar a los testigos y al acusado. Complemente su mensaje persuasivo
con apreciaciones y calificativos de todo orden.
5. Use preguntas retóricas para precisar la controversia, para retar a la
contraparte y establecer claramente puntos a favor.
6. Apóyese en el conocimiento cotidiano ciudadano y en la experiencia diaria,
para fortalecer o atacar la conducta o los hechos planteados.
7. Examine el peso que los puntos problemáticos tengan en la teoría del caso.
Si no son lo suficientemente relevantes, no se desgaste. Si lo son, de una
explicación razonable y una valoración para el juez.
8. Aproveche los hechos que no le ha controvertido su contraparte. Es un buen
respaldo para interpretarlos a favor, sumándolos al alegato.
9. Realice concesiones favorables al oponente, que no sean nocivas a su teoría
del caso. Esto da muestras de cierta objetividad en los planteamientos y
convencimiento frente su argumento adversarial.
10. Termine en un punto alto que concentre la atención del juez frente a la síntesis
del alegato.45
44Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 213.
45
Técnicas del Juicio Oral en el Sistema penal Colombiano, Libro del Dicente, Comisión
Interinstitucional para el impulso de la Oralidad en el Proceso Penal, Comité Técnico Asesor,
Colombia, Bogotá, 2003, p. 214.
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Actividad de aprendizaje 1
Instrucción
Actividad de aprendizaje 2
Instrucción:
Con base en el documento Caso hipotético referencial, elabore en un procesador
de texto un alegato de clausura, tanto del Ministerio Público como de la Defensa,
así mismo produzca un video exponiéndolo.
FUENTES DE CONSULTA 85
Bibliografía
• Baytelman, Andrés y Mauricio Duce J., Litigación penal, juicio oral y prueba,
Fondo de Cultura Económica-Instituto Nacional de Ciencias Penales, primera
reimpresión, México, 2008.
• Blanco Suárez, Rafael et al, Litigación estratégica en el Nuevo Proceso
Penal, Universidad Alberto Hurtado, Lexis Nexis, Chile, 2005.
• Casanueva Reguart, Sergio E., Juicio oral. Teoría y práctica, editorial Porrúa,
México, 2007.
• García Silva, Gerardo, El nuevo sistema de justicia penal, Editorial Porrúa,
segunda edición, México, 2014.
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