Maestría en:

SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL
100% online

SISTEMAS DE GESTIÓN Y SERVICIOS DE SEGURIDAD

Y SALUD EN EL TRABAJO

AUDITORIA ISO 45001 DE LA EMPRESA MINERA "TERRA

Docente: Alejandra Vivas B Grupo: 2

Integrantes: Cristina Armijos 100%

Lissette Tigrero 100 %
Andrea Cruz 100 %
Maura Morales 100 %
Luis Romero 100 %
SEGURIDAD

"TERRA
 Si 2
LEYENDA: En proceso 1 LISTA DE VERIFICACIÓN - ISO 45001
No 0
SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Comprensión de la organización y de su contexto
4.1 ¿La organización ha determinado las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y que afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su
sistema de gestión de la SST?
Reglamento Interno de la empresa
Comprensión de las necesidades y expectativas de los trabajadores y de otras
partes interesadas
¿La organización ha determinado…?

Elaboración de Matriz de partes interesadas -

Responsable Departamento de Seguridad y salud
a)
ocupacional -Comité Paritario, se evidencia en
actas y firmas de respaldo.
las otras partes interesadas, además de sus trabajadores, que son
pertinentes al sistema de gestión de la SST;

4.2

b) Elaboración de Matriz de partes interesadas -

Responsable Departamento de Seguridad y salud
las necesidades y expectativas (es decir, los requisitos) pertinentes de los ocupacional -Comité Paritario, se evidencia en
trabajadores y de estas otras partes interesadas; actas y firmas de respaldo.

cuáles de estas necesidades y expectativas se convierten en requisitos

c) legales aplicables y otros requisitos. Elaboración de Matriz de partes interesadas -
Responsable Departamento de Seguridad y salud
ocupacional -Comité Paritario, se evidencia en
actas y firmas de respaldo.
Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST

Socializacion de reglamento de SST -Alcance del

SGSST. Docuemnto de respaldo, registro de
¿La organización ha determinado los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la capacitacion entregado por talento humano y
SST para establecer su alcance? firmado por todos los empleados
¿Al determinar este alcance, la organización ha…?

Matriz de partes interesadas en proceso de

a) revision y aprobacion con firmas
considerado las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4.1; correspondientes. Decreto 2393.Art 12
4.3
Matriz de partes interesadas en proceso de
b)
revision y aprobacion con firmas
tomado en cuenta los requisitos indicados en el apartado 4.2; correspondientesDecreto 2393.Art 12
c)
tomado en cuenta las actividades relacionadas con el trabajo desempeñadas Matriz de riesgo por puesto de trabajo

Una vez que se definido el alcance, ¿El sistema de gestión de la SST ha incluido las
actividades, productos y servicios dentro del control o la influencia de la organización que Matriz de partes interesadas en proceso de
pueden tener un impacto en el desempeño de la SST de la organización? revision y aprobacion con firmas correspondientes
Decreto 2393.Art 12

El documento esta por definirse de acuerdo a la

estructura del esquema y con la informacion
¿El alcance esta disponible como información documentada? pernitente. Decreto 1443Art. Comunicación.
Sistema de gestión de la SST

4.4 ¿La organización ha establecido, implementado, mantenido y mejorado continuamente un

sistema de gestión de la SST, incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de
acuerdo con los requisitos de esta Norma Internacional? Auditorias Externas OHM -lista de verificacion ISO
45001
5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Liderazgo y compromiso
¿La alta dirección ha demostrado liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión de la SST…?
tomando la responsabilidad y la rendición de cuentas globales para la Verificación política de seguridad y salud en el
a) protección de la salud y seguridad relacionadas con el trabajo de los
trabajo, registro lectura y comprensión de la
trabajadores;
política.
asegurándose de que se establezcan la política de la SST y los objetivos de la
b) SST y que éstos sean compatibles con la dirección estratégica de la Verifica difusión de la política de SST a todos los
organización; trabajadores de la empresa, registros de
asistencia.

asegurándose de la integración de los procesos y los requisitos del sistema

c) de gestión de la SST en los procesos de negocio de la organización; Planificación y control operacional, procedimiento
operacionales, matriz riesgos puesto de trabajo.

asegurándose de que los recursos necesarios para establecer, implementar, Elaboración presupuesto anual SST, Gerencias
d) mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST estén disponibles; departamentales verifica necesidades en SST ha
ser implementadas.,

Actas reunión comité paritario, registro de

asistencia reunión pre jornada, acta reunión
asegurándose de la participación activa de los trabajadores, y cuando representante trabajadores comité paritario. R-
e) existan, de los representantes de los trabajadores, utilizando la consulta y la
identificación y eliminación de los obstáculos o barreras a la participación; O247 Reglamento de Seguridad y Salud en el
Ámbito Minero del Ecuador: Art 9 (GTH) literal c),
Numeral Numeral 5. Participación.

5.1
 comunicando la importancia de una gestión de la SST eficaz y conforme con Registro de comunicaciones internas,
f) los requisitos del sistema de gestión de la SST; documentación respaldo, comunicación
descendente en caso de políticas de SST. Todos los
niveles deben conocer las metas de SG-SST, R-
O247 Reglamento de Seguridad y Salud en el
Ámbito Minero del Ecuador: Art 9 (GTH) literal c),
Numeral Numeral 4. Información

asegurándose de que el sistema de gestión de la SST logre los resultados Verificación sistema de gestión de seguridad
5.1 g) previstos; industrial y salud ocupacional, acciones
preventivas en caso de accidentes, enfermedades,
situaciones de emergencia, instructivos tareas
críticas.

dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del sistema Plan anual capacitaciones, registro de asistencia,
h) de gestión de la SST; entrenamiento personal técnico especializado,
cumplimiento cronograma de plan de SST. RO-247
Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito
Minero del Ecuador: Art 9 (GA) literal a), Numeral
4. Integración e Implementación

asegurando y promoviendo la mejora continua del sistema de gestión de la Planes de acciones implementados durante
SST para mejorar el desempeño de la SST identificando y tomando acciones inspecciones, de acuerdo a su nivel de riesgo,
i) de manera sistemática para tratar las no conformidades, las oportunidades, y acciones implementadas para eliminar o controlar
los peligros y riesgos relacionados con el trabajo, incluyendo las deficiencias accidentes, enfermedades ocupacionales, planes
del sistema; preventivos y correctivos de no conformidades,
seguimiento y control de la implementación
acciones preventivas. Resolución 957. Reglamento
del Instrumento Andino de Seguridad y Salud en
el Trabajo art 5

j) Informe simulacros realizados, participación

brigadas de emergencia, capacitación y
entrenamiento, auditorias internas. R-O247
Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito
apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su Minero del Ecuador: Art 9 (GTH) literal c), Numeral
liderazgo aplicado a sus áreas de responsabilidad; Numeral 5. Participación

desarrollando, liderando y promoviendo una cultura Capacitación en prevención de riesgos laborales,

k) en la organización que apoye al sistema de gestión de la SST factores de riesgos por posición de trabajo,
difusión políticas de seguridad y procedimientos
operativos.
PolÍtica de la SST

¿La alta dirección ha establecido, implementado y mantenido una política de la SST en consulta con los trabajadores a todos los niveles de la organización (véanse 5.3 y 5.4) que…?

Políticas de salud y seguridad en el Trabajo,

incluya un compromiso de proporcionar condiciones de trabajo seguras y exámenes pre ocupacionales, exámenes
saludables para la prevención de daños y deterioro de la salud relacionados trabajadores expuestos a condiciones de alto
a) con el trabajo que sea apropiado al propósito, el tamaño y el contexto de la
organización y a la naturaleza específica de sus riesgos para la SST y sus riesgo, inspecciones de áreas de trabajo.
oportunidades para la SST; Resolución 957. Reglamento del Instrumento
Andino de Seguridad y Salud en el Trabajo art 5

Seguimiento requisitos legales y otros requisitos

que se adquieren con el estado Ecuatoriano y a
nivel internacional así como corporativo, verificar
matriz de cumplimiento legal (a) Constitución
Política del Ecuador.
b) Normas de la Comunidad Andina CAN.
c) Convenios internacionales en seguridad y salud
b) ratificados por el Ecuador.
d) Ley de Minería del Ecuador.
e) Código del Trabajo.
f) Ley Orgánica de Salud.
g) Ley Reformatoria al Código Penal.
h) Ley de Régimen Municipal.
5.2 i) Ley de Gestión Ambiental.
j) Reglamento General a la Ley de Minería.
k) Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito
Minero del Ecuador.
l) Reglamento Ambiental para Actividades Mineras
en la República del Ecuador. RO-247 Reglamento
de Seguridad y Salud en el Ámbito Minero del
proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos Ecuador: Art 9, (GA) literal a), (GT) literal b), (GTH)
de la SST; literal c) y (POB) literal d).

incluya un compromiso de cumplir los requisitos legales aplicables y otros Matriz seguimiento cumplimiento legales, checo
c) requisitos; lista y formatos legales aplicables a las
operaciones.
incluya un compromiso para el control de los riesgos para la SST utilizando Matriz de riesgos por puesto de trabajo, matriz de
d) las prioridades de los controles (véase 8.1.2); riesgos actividades criticas, clasificación niveles de
riesgos.

incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión de la SST Verificación política de seguridad y salud en el
e) (véase 10.2) para mejorar el desempeño de la SST de la organización; trabajo, registro lectura y comprensión de la
política.
Actas de reunión del comité paritario,
incluya un compromiso para la participación, es decir, la implicación de los conformación comité paritario, procedimientos
f) trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los trabajadores, en trabajo seguros, matriz factores de riesgo.
los procesos de toma de decisiones en el sistema de gestión de la SST. Investigación accidente e incidentes, cierre planes
de acción.
¿La política de la SST…? Infografía política de seguridad y salud en el
a) está disponible como información documentada; trabajo en diferentes áreas de la planta.
 b) Difusión política de seguridad y salud en el
fue comunicada a los trabajadores dentro de la organización trabajo, registros de asistencia.
c) Campaña difusión, infografía, capacitación
está disponible para las partes interesadas, según corresponda; personal administrativo y supervisores.
d) se revisa periódicamente para asegurarse de que se mantiene pertinente y Requiere actualización política de seguridad y
apropiada. salud en el trabajo, Decreto 2393.
Roles de responsabilidades

¿La alta dirección se ha asegurado de que las responsabilidades, rendición de cuentas y

autoridades para los roles pertinentes dentro del sistema de gestión de la SST se asignen y Organigrama estructura organizacional y
comuniquen a todos los niveles dentro de la organización, y se mantengan como responsabilidades, seguimiento y cumplimiento
información documentada? ¿Los trabajadores en cada nivel de la organización han asumido sistema de gestión, modelo de comunicación a
la responsabilidad por aquellos aspectos del sistema de gestión de la SST? todos los niveles corporativos de acuerdo a los
establecido en el sistema de gestión.
5.3
¿La alta dirección ha asignado la responsabilidad y autoridad para…?

a) asegurarse de que el sistema de gestión de la SST es conforme con los Auditoria interna y externa ISO 45001, checo lista
requisitos de esta Norma Internacional; verificación.

b) informar a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de gestión de la Informes mensuales de índices de gestión en SST,
SST. informes cumplimientos mensuales de actividades
programadas.
Participación y consulta

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procesos para la Programa de participación e integración de
participación (incluyendo la consulta) en el desarrollo, la planificación, la implementación, la personal en prevención de riesgos laborales, actas
evaluación y las acciones para la mejora del sistema de gestión de la SST, de los trabajadores del comité paritario, plan de capacitación
en todos los niveles y funciones aplicables, y cuando existan, de los representantes de los operativa de las fases de la operación, auditoria
trabajadores? mejoramiento del sistema de gestión en SST. R-
O247 Reglamento de Seguridad y Salud en el
Ámbito Minero del Ecuador: Art 9 (GTH) literal c),
Numeral Numeral 5. Participación
¿La organización ha…?
proporcionado los mecanismos, el tiempo, la formación y los recursos Conformación comité paritario, plan anual de
a) necesarios para la participación; capacitación, presupuesto comité paritario.

proporcionado el acceso oportuno a información clara, comprensible y Charlas pre jornada, charlas semanales, charlas
b) pertinente sobre el sistema de gestión de la SST; mensuales, charlas medicas, charlas
operacionales, reuniones de seguridad previo
operaciones de alto riesgo.

Actas comité paritario, plan de inspecciones

identificado y eliminado los obstáculos o barreras a la participación y mensuales, trimestrales, semestrales, anuales.
c) minimizar aquellas que no puedan eliminarse; Generación planes de acción derivados de las
inspecciones. Verificación procedimientos
operacionales, y su vigencia.
proporcionado un énfasis adicional a la participación de los trabajadores no
d) directivos en lo siguiente:

Conformación comité paritario, reuniones pre

1) determinado los mecanismos para su participación y consulta;
operacionales, comité actualización
procedimientos operacionales.
Matriz de riesgos laborales, procedimientos
2) identificado los peligros y evaluación de riesgos (véanse 6.1, 6.1.1 y 6.1.2); operacionales, procedimiento permisos de
trabajo, elaboración ART.

Permisos de trabajo, ART, inspecciones

3) tomado acciones para controlar los peligros y riesgos (véase 6.1.4); herramientas, inspecciones equipos, inspecciones
elementos de seguridad, inspecciones EPP,
reuniones de seguridad.

5.4 4) identificado las necesidades de competencias, formación y evaluación de la

formación (véase 7.2);
Plan anual de capacitación , capacitaciones
especificas externas, certificación en riesgos
laborales, certificaciones por posición criticas.

5) determinado la información que se necesita comunicar y cómo debería Procedimiento departamento de comunicación,
comunicarse (véase 7.4); boletines informativos, infografía en áreas
comunes, reuniones semanales informativas.

6) determinado las medidas de control y su uso eficaz (véanse 8.1, 8.2 y 8.6); Check lista de cumplimiento medias, inducción de
ingreso personal nuevo y contratistas.

Procedimiento de notificación de accidentes o

7) investigado los incidentes y no conformidades y determinación de las incidentes, análisis de causas directas, indirectas
acciones correctivas (véase 10.1); condición y actos sub estándares, plan de acción
notificación riesgos de trabajo del IESS de ser
necesario.
proporcionado un énfasis adicional a la inclusión de trabajadores no
e) directivos en la consulta relacionada con lo siguiente:

Actas de reunión de comité paritario, registro de

1) determinado
4.2);
las necesidades y expectativas de las partes interesadas (véase
reunión representantes de los trabajadores,
reuniones de seguridad.
2) establecido la política (véase 5.2); Política de seguridad y salud en el trabajo.
3) asignado los roles, responsabilidades, rendición de cuentas y autoridades de
la organización según sea aplicable (véase 5.3);
Evaluación de desempeño, KPI, objetivos y metas
anuales.
4) determinado
6.1.3);
cómo aplicar los requisitos legales y otros requisitos (véase Matriz de cumplimiento legal, reglamentos
corporativos.

Proceso de establecer metas corporativas RO-247

5) establecido los objetivos de la SST (véase 6.2.1); Reglamento de Seguridad y Salud en el Ámbito
Minero del Ecuador: Art 9 (GA) literal a), Numeral
2. Planificación

6) determinado los controles aplicables para la contratación externa, las

adquisiciones y los contratistas (véase 8.3, 8.4 y 8.5);
Procedimientos procura, licitaciones de servicios,
auditoria legal proveedores.

7) determinado a qué se necesita realizar un seguimiento, medición y

evaluación (véase 9.1.1);
Auditorias internas de seguimiento, verificación
aplicación procedimientos.

8) planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios programas

de auditoría (véase 9.2.2); Lista de verificación ISO 45001
9) establecido un proceso de mejora continua (véase 10.2.2). Aplicación procesos PHVA, planes de acción
realizados, índices de gestión.
6. PLANIFICACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
Generalidades
 ¿Al planificar el sistema de gestión de la SST, la organización ha considerado las cuestiones
referidas en el apartado 4.1 (contexto), los requisitos referidos en el apartado 4.2 (partes
interesadas) y 4.3 (el alcance de su sistema de gestión de la SST) y determinado los riesgos y
oportunidades que es necesario abordar con el fin de...?

asegurar que el sistema de gestión de la SST pueda lograr sus resultados Seguimiento indicadores de gestión, Upis,
a) previstos; objetivos y metas corporativas.
Inspecciones mensuales, programa identificación
b) prever o reducir efectos no deseados; de riesgos laborales, investigación de incidentes y
accidentes.
Plan de acción de eventos no deseados,
c) lograr la mejora continua. socialización eventos no deseados, matriz de
seguimiento

¿La organización ha considerado la participación eficaz de los trabajadores (véase 5.4) en el

proceso de planificación y, cuando sea apropiado, la implicación de otras partes Programa de observación preventiva,
interesadas? participación trabajadores en actualización de
procedimientos, seguimiento y cierre de
observaciones preventivas en el lugar de trabajo.
¿Al determinar los riesgos y oportunidades que es necesario abordar, la organización ha
tomado en cuenta…?

6.1.1 los peligros para la SST y sus riesgos para la SST asociados (véase 6.1.3) y las Matriz de riesgos por puestos de trabajo,
a) oportunidades para la SST (véase 6.1.2.4); actualización de procedimientos de trabajo,
manejo del cambio.

b) los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3); Check list seguimientos de matriz de
cumplimiento legales.
los riesgos (véase 6.1.2.3) y oportunidades (véase 6.1.2.4) relacionados con
c) la operación del sistema de gestión de la SST que puedan afectar al logro de
Análisis causa raíz, análisis paso a paso de
los resultados previstos.
actividades operativas, ART, permisos de trabajo.

¿La organización ha evaluado los riesgos e identificado las oportunidades que son
pertinentes para el resultado previsto del sistema de gestión de la SST asociados con los Procedimiento manejo del cambio con el
cambios en la organización, sus procesos, o el sistema de gestión de la SST?. ¿En el caso de seguimiento y firmas requeridas para realizar
cambios planificados, permanentes o temporales, esta evaluación se ha iniciado antes de cambios. Análisis observaciones preventivas y
que el cambio se implemente (véase 8.2).? matriz de seguimiento de levantamiento de
acciones correctivas.
¿La organización ha mantenido información documentada de sus …?

Matriz de riesgos por puestos de trabajo, análisis

a) riesgos para la SST y oportunidades para la SST que es necesario abordar; ART por actividades de riesgos, aplicación
procedimiento de permisos de trabajo para
actividades de riesgo.

procesos necesarios para abordar los riesgos y oportunidades (véase desde Matriz de riesgos por puestos de trabajo, análisis
b) 6.1.1 hasta 6.1.4) en la medida en que sea necesario para tener la confianza ART por actividades de riesgos, aplicación
de que se llevan a cabo según lo planificado. procedimiento de permisos de trabajo para
actividades de riesgo.
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos para la SST
Identificación de los peligros

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para la

identificación proactiva continua de los peligros que surgen?. ¿El proceso ha tenido en Programa de observación preventiva, difusión de
cuenta, pero no se ha limitado a…? hallazgos en programa de observación preventiva,
cierre de observaciones en el lugar de trabajo.
las actividades rutinarias y no rutinarias y las situaciones, incluyendo la
a) consideración de:

Programa de inspecciones mensuales,

certificación actualizadas de equipos específicos,
1) la infraestructura, los equipos, los materiales, las sustancias y las condiciones
físicas del lugar de trabajo; calibración de equipos vidente. RO: 247 (16-may-
2014) Reglamento de Seguridad y Salud en el
Ámbito Minero Art.17.- Clasificación de los
factores de riesgo

los peligros que surgen como resultado del diseño del producto incluyendo Programa de observación preventiva, seguimiento
2) durante la investigación, desarrollo, ensayos, producción, montaje, acciones sub estándar, cierre de observaciones,
construcción, prestación del servicio, mantenimiento o disposición final; actualización de procedimiento junto con
programa del manejo del cambio.

3) los factores humanos; Participación trabajador programa de observación

preventiva, capacitación continua de acuerdo a
programa anual, registro de asistencia.

Procedimientos operacionales, programa

4) cómo se realiza el trabajo realmente; permisos de trabajo, ART de acuerdo a la
actividad, participación de observación
preventiva.

Plan de emergencia, MEDEVAC, CASEVAC,

b) las situaciones de emergencia; conformación brigadas de emergencia, simulacros
6.1.2.1 respuesta a emergencia, certificación equipos de
salvamento.
c) las personas, incluyendo la consideración de:

1) aquellas con acceso al lugar de trabajo y sus actividades, incluyendo

trabajadores, contratistas, visitantes y otras personas;
Inducción de seguridad trabajadores y
contratistas, registro de capacitación.
aquellas en las inmediaciones del lugar de trabajo que pueden verse Inducción de seguridad trabajadores y
2) afectadas por las actividades de la organización; contratistas, registro de capacitación.
3) trabajadores
organización;
en una ubicación que no está bajo el control directo de la Inducción de seguridad trabajadores y
contratistas, registro de capacitación.
d) otras cuestiones, incluyendo la consideración de:
el diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la Procedimientos operativos, inducciones de
1) maquinaria/equipos, los procedimientos operativos y la organización del seguridad, mantenimiento programado equipos,
trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas;
certificación vigente.
las situaciones que ocurren en las inmediaciones del lugar de trabajo
2) causadas por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la Permisos de trabajo, ART por actividad, charlas de
organización; seguridad y procedimiento operativo.
las situaciones no controladas por la organización y que ocurren en las
3) inmediaciones del lugar de trabajo que pueden causar daños y deterioro de Procedimientos operacionales contratistas,
la salud relacionados con el trabajo a personas en el lugar de trabajo; registro de inducción a todo el personal
contratista, programa observación preventiva.
los cambios reales o propuestos en la organización, sus operaciones, Procedimiento manejo del cambio, registro de
e) procesos, actividades y su sistema de gestión de la SST (véase 8.8.2); aprobación, paso a paso cambios realizados.
los cambios en el conocimiento de los peligros, y en la información acerca de Procedimiento manejo del cambio, registro de
f) ellos; aprobación, paso a paso cambios realizados.

los incidentes pasados, internos o externos a la organización, incluyendo Procedimiento notificación de accidente
g) emergencias, y sus causas; incidentes, flujograma notificación, difusión a todo
el personal, registro de difusión.
 h) cómo se organiza el trabajo y factores sociales, incluyendo la carga de Aprobación turnos de trabajo por el ministerio de
trabajo, horas de trabajo, liderazgo y la cultura de la organización. trabajo, aprobación de política de seguridad y
salud en el trabajo.
Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el sistema de gestión de
la SST
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
evaluar los riesgos para la SST a partir de los peligros identificados teniendo
a) en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos y la eficacia de
Matriz de riesgos por puesto de trabajo, programa
los controles existentes;
de observación preventiva, manejo del cambio.

6.1.2.2 identificar y evaluar los riesgos relacionados con el establecimiento,

implementación, operación y mantenimiento del sistema de gestión de la
b) SST que pueden ocurrir a partir de las cuestiones identificadas en el apartado Procedimientos operacionales actualizados, matriz
4.1 y de las necesidades y expectativas identificadas en el apartado 4.2. de riesgos operacionales, programa de permisos
de trabajo, matriz de cumplimiento legal.

¿Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de los riesgos para la SST
se han definido con respecto al alcance, naturaleza y momento en el tiempo, para
asegurarse de que es más proactiva que reactiva y utilizan un modo sistemático? ¿Estas Documentación legal, registros de inspecciones,
metodologías y criterios se han mantenido y conservado como información documentada? registros de charlas pre jornada, registro charlas
trabajos de alto riesgo, permisos de trabajo.
Identificación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para identificar…?

a) las oportunidades de mejorar el desempeño de la SST teniendo en cuenta:

1) los cambios planificados en la organización, sus procesos o sus actividades; Notificación procesos de cambio procedimientos,
o reglamentos corporativos, notificación y
6.1.2.3 comunicación procedimiento manejo del cambio.

2) las oportunidades de eliminar o reducir los riesgos para la SST; Actualización procedimientos, vigencia
procedimientos operativos, matriz de riesgos, ART
de acuerdo a la actividad.
Matriz de capacitación anual, difusión
3) las oportunidades para adaptar el trabajo, la organización del trabajo y el
ambiente de trabajo a los trabajadores; procedimientos operacionales, programa de
observación preventiva.

b) las oportunidades de mejora del sistema de gestión de la SST. Matriz de seguimiento observación preventiva,
reunión comité paritario, actas de temas tratados.
Determinación de los requisitos legales aplicables y otros requisitos
¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para…?
determinar y tener acceso a los requisitos legales actualizados y otros
a) requisitos que la organización suscriba que sean aplicables a sus peligros y
Matriz de requisitos legales, actualización matriz
sus riesgos para la SST;
de acuerdo a nuevos requisitos emitidos.

determinar cómo aplican esos requisitos legales y otros requisitos a la Plan de comunicación, socialización al personal de
b) organización y qué es necesario comunicar (véase 7.4); las actualizaciones, check list requisitos legales por
6.1.3 área de servicio.
tener en cuenta estos requisitos legales y otros requisitos al establecer,
c) implementar, mantener y mejorar de manera continua su sistema de gestión Actualización procedimientos de acuerdo a matriz
de la SST.
de requisitos legales, manejo del cambio, difusión.

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre sus requisitos Actualización procedimientos de acuerdo a matriz
legales aplicables y otros requisitos y se ha asegurado de que se actualice para reflejar de requisitos legales, manejo del cambio, difusión,
cualquier cambio? gestión documental, verificación entrega a
entidades de control.
Planificación para tomar acciones
¿La organización ha planificado…?
a) Las acciones para:

1) abordar estos riesgos y oportunidades (véanse 6.1.2.3 y 6.1.2.4); Notificación procesos de cambio procedimientos,
o reglamentos corporativos, notificación y
comunicación procedimiento manejo del cambio.

2) abordar los requisitos legales aplicables y otros requisitos (véase 6.1.3); Actualización procedimientos de acuerdo a matriz
de requisitos legales, manejo del cambio, difusión.

Plan anual de simulacros, actualización de

3) prepararse
8.6);
para las situaciones de emergencia, y responder a ellas (véase
MEDEVAC, certificación de brigadas de
6.1.4 emergencia, conformación brigadas de
emergencia, difusión plan de emergencia.
b) La manera de:
integrar e implementar las acciones en sus procesos del sistema de gestión Procedimientos corporativos, registros manejo
1) de la SST o en otros procesos de negocio; del cambio, matriz de requerimientos legales.
2) evaluar la eficacia de estas acciones. Indicadores de gestión mensuales, KPI´s

¿La organización ha tomado en cuenta las prioridades de los controles (véase 8.1.2) y los Cronograma de auditorias externas e internas
resultados del sistema de gestión de la SST (véase 10.2.2) cuando planifique la toma de realzadas, planes de acción generados, cierre
acciones? planes de acción, informes final de auditoria,
difusión hallazgos.

¿Al planificar sus acciones la organización ha considerado las mejores prácticas, las opciones
tecnológicas, financieras, operacionales y los requisitos y limitaciones del negocio? Cierre de plan de acción, presupuesto anual SST,
planes de mantenimiento, planes operativos.
6.2 Objetivos de la SST y planificación para lograrlos
Objetivos de la SST

Metas y objetivos anuales corporativos en gestión

de SST, metas y objetivos departamentales. RO-
¿La organización ha establecido objetivos de la SST para las funciones y niveles pertinentes 247 Reglamento de Seguridad y Salud en el
para mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST y para alcanzar la mejora continua Ámbito Minero del Ecuador: Art 9 (GA) literal a),
del desempeño de la SST (véase el capítulo 10)? Numeral 2. Planificación.
¿Los objetivos de la SST …?
Matriz de cumplimiento legales, check list
a) son coherentes con la política de la SST; cumplimiento matriz de objetivos y metas
anuales.

6.2.1 b) toman en cuenta los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
toman en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos para la SST y
c) las oportunidades para la SST y otros riesgos y oportunidades;
toman en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores, y cuando
d) existan, con los representantes de los trabajadores;
Actualización procedimientos de acuerdo a matriz
de requisitos legales, manejo del cambio, difusión.
Matriz de riesgos por posición de trabajo,
inspecciones área de trabajo.
Actas reunión comité paritario, reuniones pre
operacionales, reuniones de seguimiento.
 6.2.1

e) son medibles (si es posible) o son susceptibles de evaluación; Índices de gestión, KPI´s

f) se comunican claramente (véase 7.4); Plan de comunicación, registro de asistencia del

personal durante difusión de observaciones.

g) se actualizan, según corresponda. Manejo del cambio, actualización procedimientos,

actualización formatos de verificación.
Planificación para lograr los objetivos de la SST
¿Al planificar cómo lograr sus objetivos de la SST, la organización ha determinado…?
Asignación personal a diferentes niveles en
a) qué se va a hacer; materia de SST, programa de cumplimiento en
materia de SST.
Asignación recursos por parte de alta gerencia, de
b) qué recursos se requerirán; acuerdo al presupuesto y acciones planteadas por
el departamento de SST.
Asignación personal a diferentes niveles en
c) quién será responsable; materia de SST, programa de cumplimiento en
materia de SST.

Matriz de cumplimiento presupueto asignado,

d) cuándo se finalizará;
informe de gestión, cumplimiento metas y
6.2.2 objetivos.
cómo se medirá mediante los indicadores (si es posible) y cómo se hará el Indice de gestión mensuales, trimestrales,
e) seguimiento, incluyendo la frecuencia; semestrales, anuales.
f) cómo se evaluarán los resultados; KPI´s, indices de gestión.

cómo se integrarán las acciones para lograr los objetivos de la SST en los Departamento de SST con la Gerencia de
g) procesos de negocio de la organización. operaciones integrarán la programación
planificada y seguimiento del Plan de Acción
presentado para la designación del presupuesto y
cumplimiento del mismo, para cerrar los hallazgos
encontrados en la auditoria de las actividades
¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre los objetivos
de la SST y los planes para lograrlos? Control documental.
2
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Recursos

7.1 ¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el Mediante presupuesto anual(capacitaciones,
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del sistema de gestión entrenamientos, auditorias etc.) y planificacion
de la SST? anual de actividades (capacitaciones,
entrenamientos)
Competencia
¿La organización ha…?
determinado la competencia necesaria de los trabajadores que afectan o Mediante puebas de desempeño(TTHH) y
a) pueden afectar a su desempeño de la SST; simulaciones(Simulacros SSO)

asegurado que los trabajadores sean competentes, basándose en la

b) educación, inducción, formación o experiencia apropiadas; Mediante inducciones, capacitaciones, simulacros,
7.2
entrenamientos externos, certificaciones

cuando sea aplicable, tomado acciones para adquirir la competencia

c) necesaria y evaluar la eficacia de las acciones tomadas; Mediante inducciones, capacitaciones, simulacros,
entrenamientos externos, certificaciones
conservado la información documentada apropiada, como evidencia de la
d) competencia. SharePoint y archivadores(registros fisicos)
Toma de conciencia
¿Los trabajadores han tomado conciencia de …?

a) Socialización de documento, acta de socialización

la política de la SST; con firmas repectivas

su contribución a la eficacia del sistema de gestión de la SST, incluidos los

b) beneficios de una mejora del desempeño de la SST; Mediante la colaboración en la investigación de
accidentes, inspecciones y cierre de condiciones-
7.3 acciones subentandar, reportando las mismas.
las implicaciones de no cumplir los requisitos del sistema de gestión de la
c) SST, incluyendo las consecuencias, reales o potenciales, de sus actividades de Reglamento SSO - politica empresarial y
trabajo; reglamento interno de la empresa
d) Socializacion mediante carteleras informativas,
la información y el resultado de la investigación de los incidentes pertinentes; COPASST, lecciones aprendidas,capacitaciones.
e) Mediante controles adminsitrativos tomados de la
los peligros y riesgos para la SST que sean pertinentes para ellos. Matriz de riesgos.
Información y comunicación
¿La organización ha determinado la información y las comunicaciones internas y externas
pertinentes al sistema de gestión de la SST, que incluyan: … ?

Boletines Informativos, carteleras, correo

a) qué informar y qué comunicar; electronicos, entrega de un ejemplar del
Reglamento interno de seguridad y salud
ocupacional añadido con el registro de entrega y
firmas de los trabajadores.

b) cuándo informar y comunicar; En funcion a la planificación operacional-SSO y

direccionamiento del corporativo.
c) a quién informar y a quién comunicar:

1) internamente entre los diversos niveles y funciones de la organización; Actas de capacitación y socialización de politicas
de seguridad con registro de firmas.
2) con contratistas y visitantes al lugar de trabajo; Políticas de seguridad de la empresa y
socialización del Sistema de Gestión
3) con otras partes externas u otras partes interesadas; Actas de capacitación y socialización de politicas
7.4 de seguridad
Actas de capacitación y socialización de politicas
d) cómo informar y comunicar; de seguridad. Informe de capacitaciones
realizadas

cómo recibir y mantener la información documentada sobre las Archivo de los informes de capacitaciones,
e) comunicaciones pertinentes, y cómo responder a ellas; actualización de los procedimientos y cambios en
materia de seguridad. Programa y Planificación de
Capacitaciones.
¿La organización ha definido los objetivos a lograr mediante la información y la
comunicación, y debe evaluar si esos objetivos se han alcanzado? Decreto 2393. Art.12
 ¿La organización ha tomado en cuenta aspectos de diversidad (por ejemplo, idioma, cultura, Realizar un procedimiento de diversidad para las
alfabetización, discapacidad), cuando existan, al considerar sus necesidades de información
y comunicación? necesidades de información y comunicacion
Instrumento Andino de Seguridad y Salud en el
Trabajo Capitulo v Art. 25.26
¿La organización se ha asegurado de que, cuando sea apropiado, se consideren las opiniones
de partes interesadas externas pertinentes sobre temas pertinentes al sistema de gestión de
la SST?
7.5 Información documentada
Generalidades
¿El sistema de gestión de la SST de la organización ha incluido: …?

a) la información documentada requerida por esta Norma Internacional; Reglamento Interno de Trabajo/Sistema de
7.5.1 Gestion SST

la información documentada que la organización determina como necesaria Sistema de gestión SST Basado en la resolucion
b) para la eficacia del sistema de gestión de la SST. 957-Informacion documentada en digital y forma
física
Creación y actualización
¿Al crear y actualizar la información documentada, la organización se ha asegurado de que
lo siguiente sea apropiado?

la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha, autor o número de Se tiene la estructura de la resolución 957, la
a) referencia); documentación es realizada basada en los
requerimientos legales y toda la documentación
7.5.2 tiene referencias legales para su creación.

b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y los medios Procedimiento de creación y codificación de
de soporte (por ejemplo, papel, electrónico); documento que utiliza toda la organización ya sea
físico o digital.

Aprobacion de alta Gerencia(de ser necesario) y

c) la revisión y aprobación con respecto a la idoneidad y adecuación. jefaturas con firmas correspondientes en
docuemntación fisica, en digital debera ser
escaneado o firmas digitales.
Control de la Información documentada
¿La información documentada requerida por el sistema de gestión de la SST y por esta
Norma Internacional se ha controlado para asegurarse de que: …?

a) este disponible y sea idónea para su uso, dónde y cuándo se necesite; Archivadores de cada area y secretaria general;
estan codificados según el departamento o área y
el tipo de documento emitido. Tambien se tiene
acceso a los Registros digitales(sharepoint)

este protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la Cada corordinador es repsonsable de su
b) confidencialidad, uso inadecuado, o pérdida de integridad). documentación en los archivadores. Todo registro
7.5.3 físico tiene su respaldo digital en la plataforma
Corporativa sharepoint. Check list de uso
inadecuado, perdidas de confidencialidad,
comunicar a alta gerencia (correos revisados).
¿Para el control de la información documentada, la organización ha abordado las siguientes
actividades, según corresponda ...?
— distribución, acceso, recuperación y uso;
— almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la legibilidad; Procedimiento para la creación de documentos y
— control de cambios (por ejemplo, control de versión); respaldos físicos y digitales. Protocolo de manejo
— conservación y disposición final; de información documentada y aprobada por alta
— acceso por parte de los trabajadores, y cuando existan, de los representantes de los gerencia, todo debe ser socializado a los
trabajadores, a la información documentada pertinente. trabajadores para su conocimiento.
No implementado. DECRETO JEECUTIVO 2393
¿La información documentada de origen externo que la organización determina como ART.11(2) REGLAMENTO DE INSTUMENTO
necesaria para la planificación y operación del sistema de gestión de la SST se ha ANDINO DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
identificado, según sea apropiado y controlado?
ART,2
8. OPERACIÓN
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
8.1 Planificación y control operacional
Generalidades
¿La organización ha planificado , implementado y controlado los procesos necesarios para
cumplir los requisitos del sistema de gestión de la SST y para implementar las acciones
determinadas en el capítulo 6 mediante: …?

Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la

a) el establecimiento de criterios para los procesos; empresa minera "Terra Riqueza Resources" /
Según la Resolución 957 (Instrumento Andino)
capitulo I Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.

Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la

b) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios; empresa minera "Terra Riqueza Resources" / en
función a planificación operacional de la reforma
del acuerdo ministerial N° 2015-048

el almacenaje de información documentada en la medida necesaria para La empresa minera "Terra Riqueza Resources"
c) confiar en que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado; sigue protocolos de manejo de informacion
documentada en archivos fisicos y medios
digitales, aprobada por gerencia.

"Terra Riqueza Resources" utiliza, procesa,

8.1.1 comparte y almacena información en medio
la determinación de las situaciones en las que la ausencia de información
d) documentada podría llevar a desviaciones de la política de la SST y de los electronico o escrito, clasificada como pública,
objetivos de la SST; confidencial, reservada y no reservada para definir
procesos, procedimientos y tecnologias a fin de
garantizar la confidencialidad, integridad y
disponibilidad de esta información a quien
corresponda y al tiempo que lo requiera. (Acuerdo
N° MERNNR-MERNNR-2019-0033-AM) manejada
por el departamento de SST.

Historial de Ingresos - Reglamento Interno de

e) la adaptación del trabajo a los trabajadores.
Seguridad y Salud de la empresa minera "Terra
Riqueza Resources" / Resolución N° ARCERNNR-
013/2020 Art. 7 Componentes del servicio
permanente de seguridad y salud en el trabajo.
 "Terra Riqueza Resources" realiza procedimientos
de supervicion y control para contratistas o
¿En lugares de trabajo con múltiples empleadores, la organización ha implementado un prestadores de servicios / Resolución N°
proceso para coordinar las partes pertinentes del sistema de gestión de la SST con otras
organizaciones? ARCERNNR-013/2020 Art. 7 Componentes del
servicio permanente de seguridad y salud en el
trabajo, en donde los titulares mineros,
operadores, contratistas o prestadores de
servicios implementan servicio permantente de
SST
Jerarquia de los controles
¿La organización ha establecido un proceso y determinado controles para lograr la reducción
de los riesgos para la SST utilizando la siguiente jerarquía: …?

Informe de analisis, planificación y ejecutan de

intervenciones especificas que permitan aplicar
a) eliminar el peligro;
controles adecuados para la eliminación de
peligros y reducción de riesgos / Resolución N°
ARCERNNR 013/2020 Cap. 5 De los Riesgos para la
salud asociados a la actividad minera.

Informe de analisis, planificación y ejecutan de

intervenciones especificas que permitan aplicar
b) sustituir con materiales, procesos, operaciones o equipos menos peligrosos; controles adecuados para la eliminación de
peligros y reducción de riesgos / Resolución N°
ARCERNNR 013/2020 Cap. 5 De los Riesgos para la
salud asociados a la actividad minera.

Cronograma de capacitaciones en el manejo y

mantenimiento de equipo minero seguro, Plan de
8.1.2 mejora de equipos y capacitanción del personal
c) utilizar controles de ingeniería;
del area / Resolución N° ARCERNNR 013/2020
Cap. 5 De los Riesgos para la salud asociados a la
actividad minera.
Cap. 7 Art. 29. debera estar capacitado en el
manejo seguro de los mismos.

Cronograma de capacitaciónes, Protocolo de

d) utilizar controles administrativos; señalización de seguridad en diferentes áreas de
la empresa / Resolución N° ARCERNNR 013/2020
Cap. 5 De los Riesgos para la salud asociados a la
actividad minera.

Acta de compra de Equipos de protección

personal, entrega y capacitación del mismo con
proporcionar equipos de protección individual adecuados y asegurarse de informe de actividad y asistencia a
e) que se utilizan. capacitación /Resolución N° ARCERNNR 013/2020
Cap. 3 De los derechos y obligaciónes respecto de
la seguridad y salud en el trabajo en el ámbito
minero Art. 6. Literal K. Suministrar a sus
trabajadores EPP homologado y certificado en
función al riesgo asociado al puesto de trabajo
Gestión de cambio
¿La organización ha establecido un proceso para la implementación y el control de los
cambios planificados que tienen un impacto en el desempeño de la SST, tales como:…?

Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la

empresa minera "Terra Riqueza Resources" /
a) nuevos productos, procesos o servicios; RESOLUCIÓN Nro. ARCERNNR-013/2020 Art. 6.
Literal g. Implementar instalaciónes adecuadas en
campamentos permanentes y/o temporales.
Literal j. Proporcionar todos los recursos
necesarios para la gestion de SST

Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la

b) cambios en los procesos de trabajo, los procedimientos, los equipos o en la empresa minera "Terra Riqueza Resources" / en
estructura de la organización; función a planificación operacional de la reforma
del acuerdo ministerial N° 2015-048
Protocolo de seguridad y mantenimiento de
equipos mineros

c) cambios en los requisitos legales aplicables y otros requisitos; Matriz de requisitos legales (Normativa legal) de la
empresa minera "Terra Riqueza Resources"
8.2

Informe de analisis, planificación y ejecutan de

cambios en los conocimientos o la información sobre peligros y riesgos para intervenciones especificas actualizadas que
d) la SST relacionados; permitan aplicar controles adecuados para la
eliminación de peligros y reducción de riesgos /
Resolución N° ARCERNNR 013/2020 Cap. 5 De los
Riesgos para la salud asociados a la actividad
minera.

Protocolo de procedimiento para manejo,

transporte, uso y almacenamiento de
e) desarrollos en conocimiento y tecnología. herramientas y equipos. Cronograma de
capacitaciónes en el manejo de los mismos. Los
cuales seran contemplados tras su adquisición. /
Resolución N° ARCERNNR 013/2020 Cap. 7. De los
riesgos asociados a la fase de explotación .Art. 29.
Literal a. b. d
¿La organización ha controlado los cambios temporales y permanentes para promocionar las
oportunidades para la SST y asegurarse de que no tienen un impacto adverso sobre el Acta del Analisis FOSA para el control de cambios
desempeño de la SST? temporales y permanentes y la toma de
decisiónes para implementar cambios.
¿La organización ha revisado las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mitigar cualquier efecto adverso, cuando sea necesario, incluyendo abordar Cronograma semestral de evaluación de
oportunidades potenciales (véase el capítulo 6)? conocimientos y control de incidentes.
Contratación externa

8.3 ¿La organización se ha asegurado de que los procesos contratados externamente que Protocolo de verificación de estandares de calidad
afecten al sistema de gestión de la SST estén controlados?. ¿El tipo y el grado de control al para contratistas.
aplicar a estos procesos se han definido dentro del sistema de gestión de la SST? Informes de seguimiento y auditaria a prestadores
externos o contratistas
Compras

8.4
 8.4 ¿La organización ha establecido controles para asegurarse de que la compra de bienes (por
ejemplo, productos, materiales o sustancias peligrosos, materias primas, equipos) y servicios Concurso y calificación de proveedores, actas de
es conforme con los requisitos de su sistema de gestión de la SST? compras y verificación de estandares de calidad
por parte de genercia.
Contratistas
¿La organización ha establecido procesos para identificar y comunicar los peligros y para
evaluar y controlar los riesgos para la SST, que surjan de: …?

las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de la Informes de capacitaciones y registros de firmas
a) organización; presentados por tecnicos de seguridad del equipo
de contratistas o prestadores de servicio a
trabajadores de "Terra Riqueza Resources"

Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la

empresa minera "Terra Riqueza Resources". /
las actividades y operaciones de la organización para los trabajadores de los RESOLUCIÓN Nro. ARCERNNR-013/2020 Art. 6.
b) contratistas; Literal i. Ejerce control en contratistas para
garantizar el cumpliento de lo establecido en la
8.5 materia de SST
Informes de capacitaciones y registros de firmas
presentados por técnico de seguridad de "Terra
Riqueza Resources" a contratistas o prestadores
de servicio

Informes de capacitaciones y registros de firmas

las actividades y operaciones de los contratistas para otras partes presentados por tecnicos de seguridad del equipo
c) interesadas en el lugar de trabajo; de contratistas o prestadores de servicio a
trabajadores especificos de "Terra Riqueza
Resources"

las actividades y operaciones de los contratistas para los trabajadores de los

Informes de capacitaciones y registros de firmas
d) contratistas. presentados por técnicos de seguridad del equipo
de contratistas o prestadores de servicio hacia su
equipo de trabajo
¿La organización ha establecido y mantenido procesos para asegurarse de que los
contratistas y sus trabajadores cumplen los requisitos del sistema de gestión de la SST de la Matriz de requisitos legales y protocolos de
organización? ¿Estos procesos incluyen los criterios de la SST para la selección de selección de contratistas o prestadores de
contratistas? servicio.
Preparación y respuesta ante emergencias
¿La organización ha identificado situaciones de emergencia potenciales; ha evaluado los
riesgos de la SST asociados con estas situaciones de emergencia (véase 6.1.2) y mantiene un
proceso para evitar o minimizar los riesgos para la SST provenientes de emergencias
potenciales, incluyendo: ...?

el establecimiento de una respuesta planificada a las situaciones de Plan de Emergencia y contingencia de la empresa
a) emergencia y la inclusión de los primeros auxilios; "Terra Riqueza Resources" / Resolución 957
(Instrumento Andino) capitulo II Medidas de
protección a los trabajadores

Plan de Emergencia y contingencia, gestión de

las pruebas periódicas y el ejercicio de la capacidad de respuesta ante simulacros con personal de la empresa "Terra
b) emergencias; Riqueza Resources" / Resolución 957
(Instrumento Andino) capitulo II Medidas de
protección a los trabajadores

la evaluación y, cuando sea necesario, la revisión de los procesos y Plan de Emergencia y contingencia, gestión de
c) procedimientos de preparación ante emergencias, incluso después de las simulacros con personal de la empresa "Terra
pruebas y en particular después de que ocurran situaciones de emergencia; Riqueza Resources" / Resolución 957
(Instrumento Andino) capitulo II Medidas de
protección a los trabajadores

8.6 la comunicación y provisión de la información pertinente a todos los Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la
d) trabajadores y a todos los niveles de la organización sobre sus deberes y empresa minera "Terra Riqueza Resources" /
responsabilidades; Según la Resolución 957 (Instrumento Andino)
capitulo I Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo.

la provisión de formación para la prevención de emergencias, primeros

e) auxilios, preparación y respuesta; Cronogramas de capacitaciones y simulacros con
apoyo del Plan de Emergencia y contingencia de la
empresa minera "Terra Riqueza Resources"

Registro de firma de participación de simulacros y

la comunicación de la información pertinente a los contratistas, visitantes, capacitaciones.
f) servicios de respuesta ante emergencias, autoridades gubernamentales, y, Programa de Inducción a personal externos de la
cuando sea apropiado, a la comunidad local. empresa minera al ingreso.
Actas de reuniones con altos mandos de la
comunidad.
¿En todas las etapas del proceso la organización ha mantenido y tomado en cuenta las
necesidades y capacidades de todas las partes interesadas pertinentes y asegurarse de su Actas de inducción y capacitación de procesos,
implicación?
uso de equipos, mantenimientos, seguridad, etc.

¿La organización ha mantenido y conservado información documentada sobre el proceso y Plan de emergencia, MEDEVAC y contingencia con
sobre los planes para responder a situaciones de registros de firmas, evaluaciones y actas.
emergencia potenciales? Flujograma de preparación y respuesta ante una
emergencia
9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Generalidades

Talento Humano, Evaluación de desempeño

¿La organización ha establecido, implementado y mantenido un proceso para el laboral y restroalimentación, Informes de
seguimiento, la medición y la evaluación? seguimiento de labores por proceso, Actas de
recepción de producto, Registro de Firmas de
capacitaciones, Matriz de cumplimiento de
objetivos
¿La organización ha determinado: …?

a) a qué es necesario hacer seguimiento y qué es necesario medir, incluyendo:


1) los requisitos legales aplicables y otros requisitos;
Reglamento General de la empresa minera "Terra
Riqueza Resources". Matriz de requisitos legales /
Reglamento General a la ley de mineria Titulo I.
Disposiciones Fundamentales Art. 1 Del objetivo
del reglamento

Protocolos de planificación y ejecución de

2) sus actividades y operaciones relacionadas con los peligros identificados y
con los riesgos para la SST; los riesgos y las oportunidades para la SST;
procedimientos mineros, Permisos de Trabajo de
alto riesgo, Actas de Analisis de riesgos./
RESOLUCIÓN Nro. ARCERNNR-013/2020 Cap. VII
Art. 28. Planificación de los trabajos

3) los controles operacionales; Cronograma de actividades. Actas de Inspecciones

internas periodicas del lugar de trabajo,
instalaciones, maquinarias, equipos. /Resolución
957 (Instrumento Andino) Art. 11. Literal d.

Plan anual de evaluacion del desempeño y

4) los objetivos de la SST de la organización; cumplimento de objetivos.
Norma técnica aprobada por autoridades. /
Norma tecnica del subsistema de evaluación del
desempeño Art. 6 Literal a.
Evaluación anual

Reglamento Interno de Seguridad y Salud,

b) los criterios frente a los que la organización evalua su desempeño de la SST; Portafolio de productos y servicios actualizados de
cada unidad de proceso interno (Matriz de
cumplimiento de objetivos) de la empresa minera
9.1.1 "Terra Riqueza Resources" / Norma tecnica del
subsistema de evaluación del desempeño Art. 9
De los requisitos Previos

Cronogramas de actividades de desempeño. Acta

los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación, según sea
c) aplicable, para asegurar resultados válidos;
de analisis de evaluación y escala de calificación.
Registro de retroalimentación al personal. Matriz
de cumplimiento de objetivos. / Norma tecnica
del subsistema de evaluación del desempeño Art.
20. De la escala de calificación final

Cronograma de evaluación, matriz de

d) cuándo realizar el seguimiento y la medición; cumplimiento de objetivos que se registra én un
periodo anual / Norma tecnica del subsistema de
evaluación del desempeño Art. 19. Del periodo de
evaluación

Cronogramas de actividades de desempeño, Actas

cuándo analizar, evaluar y comunicar los resultados del seguimiento y la de Informes de seguimiento y analisis con
e) medición. verificación anual, Matriz de cumplimiento de
objetivos. / Norma tecnica del subsistema de
evaluación del desempeño Art. 21. De la
notificación de los resultados de la evaluación del
desempeño

¿La organización se ha asegurado, según sea aplicable, de que el equipo de seguimiento y Matriz de cumplimiento anual, Actas de
medición se ha calibrado o verificado y se ha utilizado y mantenido cuando sea apropiado? Información recolectada, Acta de Informe de
seguimiento y analisis con verificación anual /
Norma tecnica del subsistema de evaluación del
desempeño Art. 26. Del Informe de resultados

Actas del Analisis comparativo del desempeño

¿La organización ha evaluado el desempeño de la SST, y determinado la eficacia del sistema individual y resultados de productividad de
de gestión de la SST? procesos internos. Acta de Interpretación de
resultados y conclusiones./ Norma tecnica del
subsistema de evaluación del desempeño Art. 38.
De la gestion de resultados.

Actas de Informes consolidados del resultado

¿La organización ha conservado la información documentada adecuada como evidencia de entregafo por instituciones del Estado. / Norma
los resultados del seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación?
tecnica del subsistema de evaluación del
desempeño Art. 40 Del control al proceso de
evaluación del desempeño
9.2 Auditoria interna
Objetivos de la auditoría interna
¿La organización ha llevado a cabo auditorías internas a intervalos planificados, para
proporcionar información acerca de si el sistema de gestión de la SST…?
a) es conforme con:

Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en el

1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la SST,
incluyendo la política de la SST y los objetivos de la SST; Trabajo de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources"

9.2.1
Sistema de Gestion de Seguridad y Salud en e
Trabajo de la empresa minera "Terra Riqueza
2) los requisitos de esta Norma Internacional; Resources" / Normativa Española, INSST,
Normativa Nacional de Seguridad y Salud en el
Trabajo Art. 326 de la Constitución del Ecuador.
Convenios de OIT, Estrategia Española de
Seguridad y Salud en el Trabajo. Instrumento
Andino.
b) se implementa y mantiene eficazmente. Programa de mejora continua de la empresa
minera "Terra Riqueza Resources"
Procesos de auditoria interna
¿La organización…?

ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios

programas de auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las Plan anual de evaluacion del desempeño y
responsabilidades, la consulta, los requisitos de planificación, y la cumplimento de objetivos.
a) elaboración de informes, que deben tener en consideración la importancia Norma técnica aprobada por autoridades. /
de los procesos involucrados y los resultados de las auditorías previas, así Norma tecnica del subsistema de evaluación del
como;
desempeño Art. 6 Literal a.
Evaluación anual
 1) los cambios significativos que tienen un impacto en la organización; Programa de mejora continua de la empresa
minera "Terra Riqueza Resources"

Actas del Analisis comparativo del desempeño

individual y resultados de productividad de
2) la evaluación del desempeño y los resultados de la mejora (véanse los
capítulos 9 y 10); procesos internos. Acta de Interpretación de
resultados y conclusiones. Programa de Mejora
continua./ Norma tecnica del subsistema de
evaluación del desempeño Art. 38. De la gestion
de resultados.

Informe de analisis, planificación y ejecutan de

intervenciones especificas que permitan aplicar
3) evalua los riesgos para la SST significativos, los riesgos y las oportunidades
para la SST; controles adecuados para la eliminación de
peligros y reducción de riesgos / Resolución N°
ARCERNNR 013/2020 Cap. 5 De los Riesgos para la
salud asociados a la actividad minera.

9.2.2 b) ha definido los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;

Programa de auditoria integral y confidencial de la
empresa minera "Terra Riqueza Resources"
/RESOLUCIÓN Nro. ARCERNNR-013/2020 Art. 7.
Componentes del servicio permanente de
seguridad y salud en el trabajo.

ha seleccionado auditores competentes y llevar a cabo auditorías para Matriz de requisitos legales para el registro de
c) asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; auditorías externas a la empresa minera "Terra
Riqueza Resources"

se ha asegurado de que los resultados de las auditorías se informan a la Acta de Informe de Auditoria Interna y Externa
d) dirección pertinente; anual de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources"

Planificación anual de evaluaciones de auditorias.

se ha asegurado de informar de los hallazgos de la auditoría pertinentes a los Cronograma de actividades. Protocolo de
e) trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los Comunicación. Actas de Inspecciones internas
trabajadores, y a las partes interesadas pertinentes; periodicas del lugar de trabajo / Norma Tecnica
del Subsistema de Evaluación del Desempeño Art.
6 de la Unidad de Administración de Talento
Humano

En desarrolo de metodología para una mejora

ha tomado las acciones apropiadas para tratar las no conformidades (véase continua dentro de la empresa minera "Terra
f) 10.1) y mejorar de manera continua su desempeño de la SST (véase 10.2); Riqueza Resources" / Norma Tecnica del
Subsistema de Evaluación del Desempeño Art. 4
De la metodologia, procedimiento e instrumentos
tecnicos de aplicación
ha conservado la información documentada como evidencia de la
g) implementación del programa de auditoría y de los resultados de las Actas de Analisis de auditorias y sus resultados de
auditorías. la empresa minera "Terra Riqueza Resources" de
forma físicas y digitales
Revisión por la dirección
Actas de Informes de Auditorias Externas, Actas
¿La alta dirección ha revisado el sistema de gestión de la SST de la organización a intervalos de informes de seguimiento según area de
planificados, para asegurarse de su idoneidad, adecuación y eficacia continua? procedimientos de la empresa minera "Terra
Riqueza Resources"
¿La revisión por la dirección ha considerado: …?

Actas de Informes de Auditorias, Actas de

a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas; informes de seguimiento según area de
procedimientos de la empresa minera "Terra
Riqueza Resources"
los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al
b) sistema de gestión de la SST, incluyendo:

1) requisitos legales aplicables y otros requisitos; Matriz de requisitos legales de la empresa minera
"Terra Riqueza Resources" / Normativa Nacional
de Seguridad y Salud en el Trabajo del Ecuador.

2) los riesgos para la SST, los riesgos y las oportunidades para la SST de la
organización; Actas de Auditorias Externas e Internas de la
empresa minera "Terra Riqueza Resources"

Reglamento Internto de Seguridad y Salud en el

c) el grado de cumplimento de la política de la SST y los objetivos de la SST; Trabajo de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources" / Resolución 957 (Instrumento
Andino)
la información sobre el desempeño de la SST, incluidas las tendencias
d) relativas a:

Reglamento Internto de Seguridad y Salud en el

1) incidentes, no conformidades, acciones correctivas y mejora continua; Trabajo de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources" / Resolución 957 (Instrumento
Andino)
Matriz de cumplimiento y acciones correctivas.

2) participación de los trabajadores y los resultados de la consulta; Protocolo de Programa de Mejora continua de la
empresa minera "Terra Riqueza Resources"
Plan de acción de evaluaciones de desempeño
3) seguimiento y resultados de las mediciones; anual de la empresa minera "Terra Riqueza
9.3 Resources"

Acta de Informe de Auditoria Interna y Externa

4) resultados de la auditoría; anual de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources"

5) resultados de la evaluación del cumplimiento; Matriz de cumplimeinto de objetivos, Acta de

Informe de cumplimiento de objetivos anual de la
empresa minera "Terra Riqueza Resources"

Reglamento Internto de Seguridad y Salud en el

6) riesgos para la SST, riesgos y oportunidades para la SST; Trabajo de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources" / Resolución 957 (Instrumento
Andino)

e) las comunicaciones pertinentes con las partes interesadas; Protocolo de comunicación por parte del equipo
de Talento Humano de la empresa minera "Terra
Riqueza Resources"
 f) las oportunidades de mejora continua; Programa de mejora continua de la empresa
minera "Terra Riqueza Resources"

la adecuación de los recursos para mantener un sistema de gestión de la SST

g) eficaz. Planificación anual de presupuesto de la empresa
minera "Terra Riqueza Resources"

¿Las salidas de la revisión por la dirección han incluido las decisiones relacionadas con: ...?
— las conclusiones sobre la idoneidad, adecuación y eficacia continuas del sistema de
gestión de la SST;
— las oportunidades de mejora continua;
— cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los recursos
necesarios;
— las acciones necesarias, cuando los objetivos no se han cumplido.
Politicas de seguridad de la empresa minera
"Terra Riqueza Resources"

¿La organización ha comunicado las salidas pertinentes de la revisión por la dirección a sus
trabajadores pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores (véase Actas de Planificacion del Comité Paritario de
7.4)? Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa
minera "Terra Riqueza Resources"
¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados Actas de revisión de documentos por altos
de las revisiones por la dirección? mandos en físicas y digitales
10. MEJORA
Cumplimiento
Clausula Requisito Observaciones
S P N
Incidentes, no conformidades y acciones correctivas
¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido un proceso para Procedimiento de notificación de accidentes /
gestionar los incidentes y las no conformidades, incluyendo la elaboración de informes, la
investigación y la toma de acciones? incidentes, programa Near Miss, plan de acción
establecido de eventos no deseados.
¿Cuando ocurra un incidente o una no conformidad, la organización ha…?

reaccionado de manera oportuna ante el incidente o la no conformidad, y

a) según sea aplicable:

1) tomado acciones directas para controlarla y corregirla; Plan de acción levantado durante la investigación
de accidentes, matriz de seguimiento y cierre
observaciones levantadas.

2) hecho frente a las consecuencias; Notificación de accidente a riesgos del trabajo de

IESS, seguimiento cierre de plan de acción.

evaluado, con la participación de los trabajadores (véase 5.4) y la implicación Programa de observación preventiva, difusión
de otras partes interesadas pertinentes, la necesidad de acciones correctivas plan de acción a todo el personal, manejo del
b) para eliminar las causas raíz del incidente o la no conformidad, con el fin de cambio procedimientos, controles de ingeniería,
que no vuelva a ocurrir ni ocurra en otra parte, mediante: controles administrativos, análisis de causa raíz,
acciones correctivas.

Investigación accidente, análisis causa raíz,

1) realizado la revisión del incidente o la no conformidad; acciones correctivas RO-247 Reglamento de
Seguridad y Salud en el Ámbito Minero del
Ecuador: Art 9 (GA) literal a), Numeral 5. Control y
Vigilancia

2) determinado las causas del incidente o la no conformidad; Investigación de la causa de las No conformidades
(mayores y menores) y observaciones de
seguridad industrial y salud ocupacional.

10.1 3) determinado si existen incidentes, no conformidades, similares, o que

potencialmente podrían ocurrir;
Verificación de que las medidas correctivas,
preventivas implementadas están dando el efecto
esperado y su cumplimiento en los plazos
establecidos y definidos en el plan de acción.

revisado la evaluación de los riesgos para la SST y los riesgos, cuando sea
c) apropiado (véase 6.1); Manejo del cambio, actualización matriz de
riesgos de acuerdo a planes de acción levantados.

determinado e implementado cualquier acción necesaria, incluyendo

d) acciones correctivas, de acuerdo con la jerarquía de los controles (véase Investigación de la causa de las No conformidades
8.1.2) y la gestión del cambio (véase 8.2); (mayores y menores) y observaciones de
seguridad industrial y salud ocupacional.

Auditoria cierre de observaciones levantadas,

e) revisado la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
implementación plan de acción establecido,
cumplimiento tiempos establecidos.

f) si es necesario, hecho cambios al sistema de gestión de la SST.

Procedimiento manejo del cambio, verificar firmas
de responsabilidad, actualización procedimientos.

¿Las acciones correctivas han sido adecuadas a los efectos o los efectos potenciales de los Protocolo de Procedimiento de Investigación de
incidentes o las no conformidades encontradas? Incidentes y Accidentes de la empresa minera
"Terra Riqueza Resources"

¿La organización ha conservado información documentada, como evidencia de: ...?

— la naturaleza de los incidentes o las no conformidades y cualquier acción tomada
posteriormente;
— los resultados de cualquier acción correctiva, incluyendo la eficacia de las acciones Protocolo de Procedimiento de Investigación de
tomadas. Incidentes y Accidentes de la empresa minera
"Terra Riqueza Resources" documentación en
fisico y digital

¿La organización ha comunicado esta información documentada a los trabajadores Reglamento Interno de Seguridad y Salud.
pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores, y las partes Protocolo de comunicación. Protocolo de
interesadas pertinentes? Programa de Mejora Continua. Comite Paritario
de Seguridad y Salud de la empresa minera "Terra
Riqueza Resources"
10.2 Mejora continua
Objetivos de la mejora continua
¿La organización ha mejorado continuamente la idoneidad, adecuación y eficacia del sistema
de gestión de la SST para: …?

Planificación operativa de incidentes y accidentes

a) evitar la ocurrencia de incidentes y no conformidades; anual de la empresa minera "Terra Riqueza
Resources"

10.2.1
 Reglamento Interno de Seguridad y Salud de la
b) promocionar una cultura positiva de la seguridad y salud en el trabajo; empresa minera "Terra Riqueza Resources" / en
10.2.1 función a planificación operacional de la reforma
del acuerdo ministerial N° 2015-048
Planificaciónoperativa anual SSO Lowel Mineral
c) mejorar el desempeño de la SST.
Exploration

¿La organización se ha asegurado de la participación de los trabajadores, según sea Falta establecer controles para medir la política y
apropiado, en la implementación de sus objetivos para la mejora continua? objetivos como marca la ley en el sistema de
Gestión de la Calidad según la norma ISO
9001:2015 mejora continua.
 Proceso de mejora continua

¿La organización ha planificado, establecido, implementado y mantenido uno o varios

procesos de mejora continua, que tengan en cuenta las salidas de las actividades descritas
en esta Norma Internacional? Se tiene que crear el procesos de PHVA
(Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) esto en base al
Sistema de Gestión de la Calidad según la norma
ISO 9001:2015 mejora continua de las actividades.
10.2.2

¿La organización ha comunicado los resultados de la mejora continua a sus trabajadores

pertinentes, y cuando existan, a los representantes de los trabajadores? Se tiene que crear el procesos de PHVA
(Planificar-Hacer-Verificar-Actuar) esto en base al
Sistema de Gestión de la Calidad según la norma
ISO 9001:2015 mejora continua de las actividades.

¿La organización ha conservado información documentada como evidencia de los resultados

de la mejora continua? La información solicitada se tiene que revisar y
documentar fisicamente y digitalemente.
 CUMPLIMIENTO GENERAL

90%

CUMPLIMIENTO POR REQUISITOS

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 77%

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES 180%

6. PLANIFICACIÓN 95%

7. APOYO 90%

8. OPERACIÓN 97%

9. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO 88%

10.MEJORA 80%

CONCLUSIONES

4. Contexto de la organización es primordial en la aplicacion Iso 45001

aqui se involucra la organización, los trabajadores, partes interesadas,
asi tambien se realiza el alcance del Sistema de gestión de SST y como
este va a ser implementado, al realiza la uditoria se tiene que la
empresa minera "Terra Riqueza Resources" cumple con un 77% en
este item, se tiene que aprobar la matriz de partes interesadas y
realizar el alcance para docuentarle y socializarlo a toda la empresa.
5. Liderazgo y participación de los trabajadores, tiene mucha
importancia en la aplicación ISO 45001 ya que como indica todo el
personal involucrado en todos los niveles de la empresa son los
llamados a mantener y cumplir el sistema de gestión en SST,
trabajando en equipo teniendo un cultura en seguridad y cuidado d
ella salud, siguiendo procedimientos operativos y administrativos,
siempre verificando los riesgos y peligros que pueden estar sometidos
durante el día a día o durante operaciones especificas de la industria
minera.
6. La planificación es un eje fundamental para el sistema de gestión en
SST, debido a que si todos los niveles gerenciales y los trabajadores
realizan una adecuada estrategia, con metas y objetivos claros, con
todo lo que involucra alcanzar estos con presupuestos, adquisición de
materiales, comités de actualización de procedimientos y programas
como de observación preventiva se puede alcanzar todas las metas
trazadas en el sistema."
7. La clausula 7 abarca todo lo que es recursos, competencia,toma de
conciencia, información y comunicación documentada, al realizar la
auditoria se obtuvo un 90%, se debe dar prioridad a la
documentación que abarca la diversidad en la empresa en cuestion de
información y comunicación al igual que los objetivos deben estar
definidos, ya que esta documentación aun no esta realizada; toda la
información debe estar documentada apropiadamente y controlada.
8. Las operaciónes realizadas para el sistema de gestión en SST de la
empresa fomentara a un mejor control de peligros y la reducción de
riesgos que se puedan presentar durante la jornada laboral de los
trabajadores, implementando controles, protocolos y programas para
el cumplimiento de las metas para la empresa minera.
9. El desempeño evaluado a nivel general promueve a la mejora
continua de la empresa, el cual es valorado desde los altos mandos
hasta el personal externo como contratistas y prestadores de servición,
garantizando la ejecución correcta del plan de acción, los objetivos
planteados y sobretodo llegando a las metas del sistema de SST por el
bienestar de la empresa minera.
10. La mejora continua es la herramienta que permite
tener un sistema de gestión en SST actualizado, las lecciones
aprendidas en caso de accidentes o no conformidades levantadas, con
un programa de observación preventiva se puede identificar actos o
condiciones inseguras, donde los trabajadores participan observando
en su lugar de trabajo condiciones que no son optimas para el trabajo.
la clausula 7 abarca todo lo que es recursos, competencia,toma de conciencia, informaciony comunicacion e informacion documentada, al relaizar la auditoria se obtuvo un %, sedebe dar prioridad a la documen
 PLAN DE ACC
TERRA RIQUEZA RE

Hallazgo Criterio utilizado

Asegurándose de que los recursos

RO-247 Reglamento de Seguridad y Salud
necesarios para establecer,
en el Ámbito Minero del Ecuador: Art 9
implementar, mantener y mejorar el
(GA) literal a), Numeral 5. Control y
sistema de gestión de la SST estén
Vigilancia.
disponibles

Actualización politica seguridad en el

Decreto 2393
trabajo

RO-247 Reglamento de Seguridad y Salud

Establecer metas corportivas en
en el Ámbito Minero del Ecuador: Art 9
gestión de SST
(GA) literal a), Numeral 2. Planificación

Resolución N° ARCERNNR 013/2020 Cap.

Actualizar periodicamente los 5 De los Riesgos para la salud asociados a
peligros y reducir riesgos con la la actividad minera.
jerarquia de control para el Sistema
de Seguridad y Salud en el Trabajo

Resolución 957 (Instrumento Andino)

Creación de brigadas por capitulo II Medidas de protección a los
departamento para la instalación de trabajadores
plan de emergencia y contingencia
con la realización de simulacros.

Norma tecnica del subsistema de

Establecer metas de desempeño
evaluación del desempeño Art. 6 Literal
individual y productivo
a.
 Decreto1443 Art. Comunicación.
El documento esta por definirse de
acuerdo a la estructura del esquema
y con la informacion pernitente.

Realizar un procedimiento de diversidad

Instrumento Andino de Seguridad y Salud en
para las necesidades de información y
el Trabajo Capitulo v Art. 25.26
comunicacion
 PLAN DE ACCIÓN
TERRA RIQUEZA RESOURCES

Acción(es) correctiva(s) Recursos a ser

Tipo de requerimiento Responsable
requerida(s) asignados

Asignación presupesto
3 meses requerido y verificado a Gerencia General 100 K
gerencia general.

Reunion personal
involucrado en actualizar la
politica de acuerdo a Departamento SST /
1 mes 1K
actualización de Comité paritario.
procedimientos o
observaciones preventivas

Reunion con gerencia Departamento SST /

general, y departamentales, Gerencia General /
Inmediato 3K
esteblacer metas Gerencias
corporativas en SST departamentales

Reunión con altos

directivos, jefe de personal, Departamento SST /
3 meses técnico y médico Gerencias 5K
ocupacional, actualizar departamentales /
periodicamente peligros y Departamento
riesgos SST Medico

Participación de todo el Departamento SST /

equipo de trabajo para la Gerencias
Inmediato 1K
selección de brigadas y departamentales /
practica de simulacros Departamento
Medico

6 meses Evaluación a trabajadores, Departamento SST / 1K

contratistas, prestadores de Gerencia General /
servicio sobre el desempeño Gerencias
laboral individual y grupal departamentales
 Obtener toda la información y
documentacion del Sistema de
Gestion de SST pra tener la Departamento SST /
Gerencias 1K
documentacion fisica y poder
socializar a todos los departamentales /
trabajadores. Departamento
6 meses Medico

3 meses Procedimiento de diversidad Departamento SST / 1K

Gerencias
departamentales /
Departamento
Medico
Tiempo de instalción

2 meses

3 meses

2 meses

3 meses

1 mes

12 meses
12 meses

6meses