El Recurso de Casación

el recurso de casación — Código Procesal Penal de 2004
el recurso de casación
(I) Conceptualización
(A) Noción. —recurso de acceso limitado (certiorari +
limitaciones) ante la Corte Suprema instaurado para la defensa de:
(1) El orden público procesal
i)Prevalencia de la Constitución
ii) Principio de legalidad
a) Interpretación
b) Aplicación
iii) Motivación
(2) Derechos fundamentales
i)A través de los ítems precedentes
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ii) Bajo la pauta ius propter hominem.

(B) Eje de la casación. —Se trata de efectos
(II)Casación ordinaria y casación excepcional.
(A) Casación ordinaria.
(1) Se denomina así porque obedece a un listado de supuestos
casables listados en el CPP.
i)Se supone que por ello el margen de certiorari es mínimo
ii) No obstante, en la práctica, reciben un alto nivel de
rechazos (autos negativos de calificación) por dos razones:
a) La trampa de la fundamentación
1) Distingamos:
i. Una cosa son los supuestos casables. —Clases de
resolución en que procede la casación ordinaria.

ii. Y otra cosa son las causales casables. —Los vicios que
motivan que la Corte Suprema case (anule) una
resolución.
2) Pues bien, los supuestos están enumerados en el CPP, y
por tanto no deberían suponer problema para saber si opera
o no la casación.
3) Sin embargo, identificar y desarrollar la causal
pertinente no es tan fácil, en dos sentidos. El casacionista
suele errar (o —lo que para efectos prácticos viene a ser lo
mismo— la Sala Suprema opina que el casacionista yerra)
en dos factores:
i. No seleccionar la causal o las causales pertinentes
ii. No fundamentar la causal o cada una de las causales de
modo adecuado.
b) El llamado interés casacional

1) Este concepto no se pronuncia sobre si en un
ordenamiento procesal el certiorari:
i. Existe o no existe (todo ordenamiento conocido tiene
algún nivel de certiorari)
ii. Éste es:
a. Positivo. —La Corte Suprema tiene la potestad de
atraer causas ante sí, aunque formalmente no se trate de
un supuesto casable (es de lo que se trata la casación
extraordinaria)
b. Negativo. —La Corte Suprema tiene la potestad de
rechazar causas de sí, aunque formalmente se trate de
supuestos casables.

2) El interés casacional consiste en declarar que una

resolución es digna de ser analizada vía casación, en
función de los fines.
3) El interés casacional no debería aplicarse a la casación
ordinaria, porque tal interés viene preestablecido. Pero de
hecho la Corte Suprema lo aplica, sobre todo bajo la
perspectiva de que el hecho ya fue esclarecido en
anteriores jurisprudencias o de que la norma es bien clara
al respecto. Su base es el art· 428º.2.b («declarará la
inadmisibilidad del recurso cuando: […] se hubieren
desestimado en el fondo otros recursos sustancialmente
iguales y el recurrente no da argumentos suficientes para
que se modifique el criterio o doctrina jurisprudencial ya
establecida»).
(2) Resoluciones casables (art· 427º.1-2)

Resoluciones Requisitos de las resoluciones
 para la casación ordinaria se entiende que
ponga fin al proceso, no al procedimiento
autos que pongan fin al
 como casación extraordinaria, se ha admitido
procedimiento
para autos que no ponen fin al proceso, como
prisión preventiva
el delito más grave a que se refiere la acusación
sentencias con escrita del Fiscal tenga señalado en la Ley, en
requerimiento de pena su extremo mínimo, una pena privativa de
libertad mayor a seis años
sentencias con
requerimiento de medida de que se trate de internación
seguridad
sentencias en las que se  el monto fijado en la sentencia de primera o
cuestione el objeto civil de segunda instancia sea superior a cincuenta
Resoluciones Requisitos de las resoluciones

Unidades de Referencia Procesal
 el objeto de la restitución no pueda ser
valorado económicamente
(B) Casación extraordinaria (art· 427º.3)

Supuestos Algunas precisiones
 Se excluyen de plano los procesos por razón
de la función pública, por mandato de los
arts·:
o Para aforados por delitos de función. —
en casos distintos de los
450º.7
arriba mencionados
o Para algunos aforados por delitos comunes.
—453º.3
o Para otros funcionarios públicos (nivel
supremo). —454º.3

o Para otros funcionarios públicos (nivel
superior). —454º.4
 Concurren dos razones:
o Orgánicamente, no hay otra Sala Penal
(oficialmente sólo hay una); por lo que
inexiste una sala penal a la cual encargarle
esta eventual casación.
o La integración de un colegiado con jueces
supremos de otras salas podría
hipotéticamente hacerse, pero antes que ese
problema (el de los integrantes del
colegiado que vería la casación) está el
problema orgánico (no está prevista una
sala con la misión de ver en casación lo que
resuelva en apelación la Sala Penal

Permanente)
cuando la Sala Penal de la
Corte Suprema,
discrecionalmente, lo
 Éste es el certiorari puro y duro.
considere necesario para el
desarrollo de la doctrina
jurisprudencial
(C) Casación de oficio (SPP, casación Nº 148-2010, MOQUEGUA,

del 03JUL2012, FJ 3)
(1) Creación jurisprudencial del Dr. CSM

(2) Los jueces pueden pronunciarse por asuntos que impliquen

nulidades absolutas, así no hayan sido invocadas por las partes:
arts·:
i)150º
ii) 432º.1
(3) Significado usual:
i)Las partes impugnan por los ítems C, F, I, K y M
ii) Se admite a trámite sólo por los extremos F, K y M
iii) Además la Sala decide pronunciarse, de oficio, sobre los
extremos T y V.
(4) Significado según el Dr. CSM:
i)Las partes impugnan por los ítems C, F, I, K y M
ii) Se desechan todos esos extremos.

iii) Sin embargo, la Sala decide pronunciarse sobre los

extremos T y V, sobre los que nadie impugnó.
(5) Crítica
i)El solipsismo puede ser muy justo o muy justiciero, pero ya
no es proceso. Y eso ha sido admitido por el propio Dr· CSM
acerca de la revisión oficiosa de la prisión preventiva
ii) Una consecuencia práctica de ello es que nadie irá a
sustentar tal casación. Literalmente: la sala sola se pregunta y
ella misma se contesta.
iii) Con esa lógica, los órganos jurisdiccionales terminarán:
a) Haciendo apelaciones sin apelación. —O sea:
1) Llega a la Sala un recurso por un asunto B

2) En revisando ese asunto B, la Sala advierte que la

primera instancia ha resuelto en el sentido J dentro del
incidente A.
3) Y nadie ha apelado de ello
4) Bueno pues, de oficio, la Sala de apelaciones decide
abocarse a J, con el argumento de que se trata de una
nulidad absoluta.
b) Allanando los plazos procesales:
1) Si a un sujeto procesal se le pasa el plazo de impugnar
2) Bastará con que aduzca que lo que iba a impugnar era
nulidad absoluta y la Sala quedará habilitada para
pronunciarse al respecto.
3) Esto le hace perder sentido a la prohibición de
avocamiento (que no hay que confundir con abocamiento)
(III) Lineamientos para plantear la materia de interés casacional

-Requisitos básicos para la fundamentación. —Ello radicará en la
evitación de las causas de rechazo
Causales de desestimación Algunas precisiones o comentarios
 Requisitos del art· 405º:
o El impugnante debe
resultar agraviado por la resolución,
tener interés directo
no se cumplen los requisitos hallarse facultado legalmente para ello.
y causales previstos en los El Ministerio Público puede recurrir
artículos 405 y 429 incluso a favor del imputado.
o Que sea interpuesto
Ante notificación fuera de audiencia
 por escrito
 en el plazo previsto por la Ley.

cuando se trata de resoluciones expedidas
en el curso de la audiencia
 ser interpuesto en forma oral
 en el mismo acto en que se lee la
resolución que lo motiva.
 sin perjuicio de posterior
formalización por escrito
 en el plazo de cinco días, salvo
disposición distinta de la Ley.
o Exhaustividad
Precisión de las partes o puntos de la
decisión a los que se refiere la
impugnación,
expresión de los fundamentos específicos
de de hecho y de derecho que lo apoyen.

formular una pretensión concreta.
 Las causales del art· 429º se verán más
adelante
 Primera exigencia. —No fundamentar en
se hubiere interpuesto por
agravios generales, sino en un motivo
motivos distintos a los
casacional específico
enumerados en el Código
 Segunda exigencia. —No errar en la causal
 Salvo que se trate de casación excepcional
se refiere a resoluciones no  Pero no olvidar que las resoluciones de
impugnables en casación apelación de procesos especiales por la
función pública no son casables
el recurrente hubiera  Podría suceder esto:
consentido previamente la o La resolución de primera instancia resolvió
resolución adversa de A a favor de B y resolvió C a favor de D.
primera instancia, si ésta o B apeló de C y consintió A

o D apeló de A y consintió c
o La segunda instancia confirma A y
revoca C por E
fuere confirmada por la o D va en casación contra E
resolución objeto del  Si sucediera ello, tal impugnación no está
recurso vedada.
 Pero hay que tener cuidado de que la Sala
Suprema no se confunda. De hecho ya ha
habido casos en que se ha confundido.
 Podría suceder esto:
si invoca violaciones de la
o La resolución de primera instancia resolvió
Ley que no hayan sido
A a favor de B y resolvió C a favor de D.
deducidas en los
o B apeló de C y consintió A
fundamentos de su recurso
o D apeló de A y consintió c
de apelación
o La segunda instancia confirma A y

revoca C por E
o D va en casación contra E
 Si sucediera ello, tal impugnación no está
vedada, porque las violación de la Ley que
supone E no han podido ponerse en
apelación, porque D no sólo no impugnó, sino
que no pudo impugnar de ello en la apelación,
ya que en primera instancia se resolvió C, que
le era favorable.
 Pero hay que tener cuidado de que la Sala
Suprema no se confunda. Si se ha
confundido en el supuesto anterior, podría
hacerlo en este otro supuesto.
carezca manifiestamente de  Error Nº 1. —Irse a la pretensión de primera
fundamento instancia y no a la resolución de vista. La

protagonista es la resolución de vista. No
olvidarlo.
 Error Nº 2. —Señalar errores que uno se
imagina son los que “inspiran” el modo de
resolver, en lugar de los ítems específicos de
la resolución impugnada
 Recordemos que no está prohibido interponer
se hubieren desestimado en
una casación sobre la que hay doctrina
el fondo otros recursos
jurisprudencial adversa
sustancialmente iguales y el
 Pero hay que ser lúcido de que se está en un
recurrente no da
terreno adverso
argumentos suficientes para
 No sólo deben buscarse argumentos a favor
que se modifique el criterio
de una reforma de la doctrina.
o doctrina jurisprudencial
 Sino que esos argumentos deben ser
ya establecida
suficientes. O sea: de calidad.
(IV) Motivos o causales de casación.

Causales de casación Algunos ejemplos
 Derecho de defensa
 Debido proceso
Casación constitucional
 Tutela jurisdiccional efectiva (no haber
Si la sentencia o auto han
respondido una pretensión, aunque fuera
sido expedidos con
denegándola)
inobservancia de algunas
 Atribuir al derecho a no cooperar con la
de las garantías
propia incriminación extremos que no tiene,
constitucionales de carácter
tales como:
procesal o material, o con
o Invalidar una declaración previa ante
una indebida o errónea
negativa del procesado a declarar en juicio
aplicación de dichas
o Justificar que cometa delito para evadir su
garantías
responsabilidad
o Mentir

Art· 150º:
 A la intervención, asistencia y representación
del imputado o de la ausencia de su defensor
en los casos en que es obligatoria su
Casación procesal
presencia;
Si la sentencia o auto
 nombramiento, capacidad y constitución de
incurre o deriva de una
Jueces o Salas;
inobservancia de las
 promoción de la acción penal, y a la
normas legales de carácter
participación del Ministerio Público en las
procesal sancionadas con la
actuaciones procesales que requieran su
nulidad.
intervención obligatoria;
 inobservancia del contenido esencial de los
derechos y garantías previstos por la
Constitución
Casación penal 1  Pedir un requisito de procedibilidad

establecido en el CP
importa una indebida
 Exigir un informe previo que no se aplica al
aplicación de la Ley penal o
caso
de otras normas jurídicas
 Aplicar una disminución de plazo
necesarias para su
prescriptorio que es pertinente
aplicación
Casación penal 2
 Creer que presentar una prueba de contenido
falso se inscribe en el art· 411º del CP, cuando
importa una errónea
en realidad es 416º
interpretación de la Ley
 Confundir abocarse con avocarse.
penal o de otras normas
 Creer que trauma es igual que enfermedad,
jurídicas necesarias para su
para los efectos de los arts· 291º o 431º
aplicación
Casación penal 3  No exigir un requisito de procedibilidad
Si la sentencia o auto establecido en el CP

importa una falta de
 No exigir un informe previo exigido en la Ley
aplicación de la Ley penal o
Penal
de otras normas jurídicas
 No aplicar un factor de disminución del plazo
necesarias para su
prescriptorio que se establece en la Ley
aplicación
Casación por defecto de
 Aparente motivación
motivación
 Falta de motivación
Si la sentencia o auto ha
 Deficiente motivación
sido expedido con falta o
 Insuficiente motivación
manifiesta ilogicidad de la
 Incongruente motivación
motivación, cuando el vicio
 Necesidad de motivaciones cualificadas
resulte de su propio tenor
Si la sentencia o auto se  Sobre precedentes el Poder Judicial
aparta de la doctrina o Resoluciones declaradas precedentes
jurisprudencial establecida vinculantes (art· 22º del TÚO de la LOPJ)

No se autoriza que el órgano
jurisdiccional se aparte cuando se le
antoje
Sólo se permite excepcionar el precedente
(«cuando por excepción»)
o Acuerdos plenarios (art· 116º del TÚO de
por la Corte Suprema o, en la LOPJ)
su caso, por el Tribunal Se autoriza el apartamiento sin requisito
Constitucional de excepcionar el precedente
 Sobre precedentes del Tribunal
Constitucional
o Si son vinculantes. —El Poder Judicial
debe obedecerlos (art· VI del TP del CPC)
o Si no son vinculantes. —El Poder Judicial
también debe obedecerlos (art· VII del TP

del CPC)
o No se autoriza apartamiento ni excepcionar
el precedente
(V) Mecánica del flujo

(A) Interposición
(B) Rol de Sala Superior. —Calificar
(1) Deniega. —¿El recurrente va en queja por denegatoria?
i)No. —Fin.
ii) Sí. —Se eleva a la Sala Suprema.
(C) La Sala Suprema:
i)Rechaza la queja. —Fin.
ii) Acoge la queja. —Se eleva la casación
(D) La Sala Superior concede y eleva
(E) La Sala Suprema notifica a las partes

(F) Las partes se pronuncian sobre la admisibilidad de la casación
(G) La Sala Suprema califica
(1) Rechazo. —Fin.
(2) Aceptación.
i)Se notifica a las partes para alegatos complementarios
ii) Se fija fecha
(H) En la audiencia, ¿acude el casacionista?
(1) No. —Fin.
(2) Sí
i)Sustenta el casacionista
ii) Sustentan las otras partes, si acuden
(I) Emisión de la sentencia casatoria
(1) Con efectos de precedente vinculante
(2) Sin efectos de precedente vinculante

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ii) Bajo la pauta ius propter hominem.

Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO — pág· 2 de 26

b) El llamado interés casacional

Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO — pág· 4 de 26

2) El interés casacional consiste en declarar que una

(2) Resoluciones casables (art· 427º.1-2)

Resoluciones Requisitos de las resoluciones

(B) Casación extraordinaria (art· 427º.3)

Supuestos Algunas precisiones

Supuestos Algunas precisiones

(C) Casación de oficio (SPP, casación Nº 148-2010, MOQUEGUA,

Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO — pág· 9 de 26

(2) Los jueces pueden pronunciarse por asuntos que impliquen

Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO — pág· 10 de 26

iii) Sin embargo, la Sala decide pronunciarse sobre los

Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO — pág· 11 de 26

2) En revisando ese asunto B, la Sala advierte que la

(III) Lineamientos para plantear la materia de interés casacional

Causales de desestimación Algunas precisiones o comentarios

Causales de desestimación Algunas precisiones o comentarios

Causales de desestimación Algunas precisiones o comentarios

Causales de desestimación Algunas precisiones o comentarios

Causales de desestimación Algunas precisiones o comentarios

(IV) Motivos o causales de casación.

Causales de casación Algunos ejemplos

Causales de casación Algunos ejemplos

Causales de casación Algunos ejemplos

Causales de casación Algunos ejemplos

Causales de casación Algunos ejemplos

(V) Mecánica del flujo

(E) La Sala Suprema notifica a las partes

(2) Sin efectos de precedente vinculante

Alcides Mario CHINCHAY CASTILLO — pág· 26 de 26

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