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PARTE GENERAL DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS EN EL NCPP 2004

FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2010

I. CONCEPTO

Son mecanismos procesales establecidos en la ley, que permiten a los sujetos legitimados peticionar al Juez o a su superior reexamine un acto procesal o todo un proceso que le ha causado perjuicio a fin de lograr que la decisin sea total o parcialmente revocada o anulada.

CONCEPTO
SUJETOS LEGITIMADOS El perjuicio o agravio

RESOLUCIONES JUDICIALES
Anulacin o Rescisin Que se revoque (apelacin), reforme (anulacin).

El Reexamen o Revisin Remedios?

II. NATURALEZA JURDICA


1.

2.

3.

Es una manifestacin de la Tutela Judicial Efectiva Materializacin del derecho defensa: contradiccin, prueba e impugnacin. En nuestro pas se ha elevado de manera directa la instancia plural, por ello se puede decir directamente :
Derecho Constitucional a la Impugnacin

III. TEORIAS
A) B) C) D)

Derivado derecho de Accin Derivado de Tutela Judicial Efectiva Derivado derecho Debido Proceso Derivado Control Jerrquico de Administracin de Justicia

la

a) Derivado derecho de Accin

Guash, Pietro Castro, Serra Domnguez

Relacin Accin Medios Impugnatorios (Parte) (Todo)

Toda persona tiene el derecho a poder en abstracto de impugnar (como qui demanda), pero solo podr ser admitido en concreto si cumple con requisitos de admisibilidad. El derecho a la accin es subjetivo, publico, abstracto, autnomo y constitucional

b) Derivado de Tutela Judicial Efectiva

Garca del Ri, Pablo Snchez, Ore Guardia (Derecho defensa), Cesar San Martn, Simons Chamorro Bernal( derecho defensa- derecho impugnacin)

Tutela dentro de proceso

1. Derecho defensa
2. Libre acceso 3. Resolucin judicial 4. Efectividad

1.Contradiccin 2.Prueba

3.Impugnacin

c) Derivado derecho Debido Proceso

El Debido Proceso contenido dentro de T. Procesal


P R T E O RI A C E S A L

Debido Proceso

d) Derivado Control Jerrquico de la Administracin de Justicia


I. Binder:
a) La Sociedad controla a sus jueces b) Sistema Penal se autocontrola (interno y externo) c) Las partes controlan d) El Estado controla que los jueces apliquen derecho

Naci como forma de control de los Superiores a los Inferiores y no como Garanta

Critica: Una cosa es su naturaleza de tutela


judicial efectiva y otra su utilidad de control

II. Art. 139 Inc. 6 de la Constitucin: Pluralidad de Instancias : Derecho a recurrir, deriva del Derecho a Impugnar. III. Reconocimiento autnomo del derecho a impugnar, como principio y derecho jurisdiccional. Deriva la instancia plural, IV. Derecho a impugnar Constitucionalizacion de
derechos procesales

IV. FUNDAMENTO DE LOS RECURSOS


I. FALIBILIDAD DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES 1. VICIOS (errores in procedendo) a) Vicios por Defecto procesal de trmite (ritual) b) Vicios por defectos estructural en la Motivacin (error in cogitando) c) Efecto : Anular

2. ERRORES (in iudiciando) Defectos sustantivos: Inaplicacin, aplicacin indebida o interpretacin errnea de una norma de derecho material. a) Errores en iure (problemas de subsuncin) b) Errores in facto (apreciacin valorativa) c) Efecto: Revocar

Fundamento Falibilidad
VICIOSdefecto adjetivoIn procedendo

ERRORES

POR DEFECTO DE TRAMITE

POR DEFECTO DE MOTIVACION

IN FACTO ( Apreciacin y valoracin probatoria)

IN IURE (Problemas de subsuncin)

V. EL DERECHO AL RECURSO
I. nica Instancia a. No admite el recurso de apelacin b. El nico recurso vlido es el de casacin c. El concepto de Casacin debe transformarse para: 1. Flexibilizar sus presupuestos de admisin 2. Ampliar su objeto para conocer el aspecto fctico CASACIN AMPLIADA.

II. Doble instancia (Art. X C. P. C. y Art. 11 de la LOPJ) Admite el recurso de apelacin y adems el recurso de casacin Establece lmites para el acceso al recurso de apelacin Permite la actuacin de pruebas en segunda instancia: Bolivia, Italia, Alemania, Colombia, Per CPP 2004 III. Pluralidad de instancias Constitucin Poltica) IV. Acceso al recurso Constitucional) (Art. (Art. 4 139. C. 6 P.

del

ALCANCES DE LOS RECURSOS


MINIMO
1. El

MEDIO
Es

MAXIMO
1. Lectura

derecho se satisface cuando la sentencia es sometida a un tribunal superior. 2. Armenta Deu: el derecho al recurso penal, no equivale al derecho a una segunda instancia 3. TC Espaol: El derecho al recurso se entiende satisfecho, en todo caso, con la mera concesin de un recurso, aunque este sea de carcter extraordinario, es decir que no permita la revisin ntegra de la sentencia como sucede con el recurso de casacin. (STC 37/1988).

necesario un recurso de alcance integral

literal del Art. 14.5 del PIDCP 2. Slo el condenado tiene derecho a la doble instancia. 3. El recurso no es un derecho de ejercicio bilateral, es decir, de (HECHO / todos los participantes del CULPABILIDAD proceso, es un derecho / TIPIFICACION / exclusivo del condenado. PENA). 4. El recurso es una GARANTIA PROCESAL del condenado y pierde su carcter de medio de control de las instancias superiores respecto de las instancias inferiores. 5. La absolucin y la condena no recurrida quedan firmes

VI. CLASIFICACION DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS


I. CODIGO PROCESAL CIVIL RECURSOS: Reposicin, apelacin, casacin y queja REMEDIOS : Nulidades, oposicin tacha. Nulidad de cosa Juzgada Fraudulenta??? II. NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL No clasifica expresamente. El Recurso es una clase de medios impugnatorios. RECURSOS: Reposicin, apelacin, casacin y queja (413 del NCPP) REMEDIOS : Nulidades (Art 149 y ss).

MEDIOS IMPUGNATORIOS CLASES

INTRAPROCESO

EXTRAPROCESO

RECURSOS (actos procesales contenidos en una resolucin) Reposicin Apelacin Casacin Queja

REMEDIOS (actos procesales no contenidos en una resolucin)

Contra resoluciones judiciales firmes, que se cuestionan a travs de un nuevo proceso. Nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Revisin (art.439445)

Nulidades (art.149) Oposicin Tacha

VII. CLASIFICACIN DE LOS RECURSOS


CRITERIOS
I. Por el rgano revisor II. Por las Formalidades exigidas II. Por la Trascendencia del Acto Procesal
a. Propios (Positivos o negativos) b. Impropios

a. Ordinarios b. Extraordinarios

a. Principales b. Incidentales

I.

Por el rgano revisor: a) Propios: Lo resuelve el Superior.(apelacin, casacin) i. Positivos: Declara la ineficacia de una resolucin y el derecho que corresponda. ii. Negativos: Declara ineficacia y ordena al inferior declarar derecho (ejemplo: casacin pura del sistema francs). b) Impropios: Lo resuelve el Juez de la misma instancia. (reposicin). Por las formalidades exigidas: a) Ordinarios: Apelacin (debe cumplir requisito de admisibilidad, procedencia, fundamentacin del vicio o error). b) Extraordinarios: Casacin (exige mayores requisitos, No procede contra cualquier resolucin)

II.

III.

Por la trascendencia del Acto Procesal Impugnado a) Principales: cuando se atacan resoluciones que ponen fin al proceso. b) Incidentales: cuando se atacan resoluciones interlocutorias.

VIII. FORMALIDADES
1.

2.

Debe formalizar por escrito en un plazo de 5 das.(art. 405 literal b inc1 e inc2 NCPP). Deben ser presentados dentro del plazo legal (art 405 inc1 NCPP). Contados desde el da siguiente de notificacin.
Plazo Apelacin Casacin Queja Reposicin

D I A S

De sentencia:5 De autos: 3

10

3.

Fundamentacin de recursos: a. Cual es el agravio: Precisar la materia impugnatoria y delimitar competencia revisora. b. Fundamentar hechos y derechos. c. Pretensin impugnatoria (art. 405 inc1). El cumplimiento de los requisitos es verificado por: a. El juez de la primera instancia en el primer control (art. 404 inc 1) b. El rgano revisor realiza el control total (art 405 inc 3)

4.

IX. PRINCIPIOS
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.

Principio Legalidad Principio de Formalidad Principio de Unicidad Principio Trascendencia o legitimidad Principio de Congruencia Principio Dispositivo Principio y derecho a la Instancia Plural Prohibicin de Reforma in peius Principio Inmediacin

1.Principio de Legalidad a) (Art.. 404 NCPP) objeto civil (solo el actor civil). b) En los sujetos (inc . 2 Art. 404). 2.Principio de Formalidad Art. 405 del NCPP: Presupuestos objetivos (Requisitos De admisibilidad, procedencia) 3.Principio de Unicidad (Inc. 1 del Art. 404 del NCPP: Cada resolucin generalmente permite solo una via de impugnacin y no varias. No se permite la doctrina alemana del recurso indiferente o subsidiario.

4.Principio de Legitimidad Literal del inc.1 del Art.. 405 del NCPP: El sujeto legitimado haya sufrido agravio , perjuicio, gravamen. 5. Principio de Congruencia Inc. 1 del art. 409: El rgano de revisin solo puede pronunciarse respecto a lo que es materia de impugnacin (Tantum Devolutum Quantum apellatum).

6. Principio dispositivo Solo se plantea por el sujeto procesal legitimado (no es recurso la consulta y el recurso de oficio). 6.1- Se encuentra vinculado al principio de congruencia (inc. 1 art. 409) 6.2- Permite la Adhesin (inc. 4 art. 409) a) Apelacin Adhesiva (el recurso del coimputado) b) Apelacin Derivada (el recurso del fiscal, o de la parte contraria)

b) Apelacin Derivada ( el recurso del fiscal, o de la parte contraria)


1- Existencia de una apelacin principal. 2- Vencimiento parcial o mutuo. 3- Impugnacin a la misma Sentencia. 4- Que la resolucin impugnada sea susceptible de apelacin. 5- Que el adherente no haya manifestado su conformidad en la impugnada. 6- Inexistencia de una apelacin previa del adherente declarada inadmisible.(Admisin de Adhesin aun cuando su impugnacin previa fue rechazada.) 7- Reglamentacin Legal expresa que lo autorice.

6.3- El Desistimiento: a) De la conformidad 1. Manifestacin expresa de conformidad con Resolucin 2. No se puede desistir de esta conformidad. b) Del recurso (art. 406 del NCPP) b.1. Solo lo hace quien interpuso el recurso, no lo puede solo el abogado b.2. Antes de que se haya resuelto la apelacin b.3. fundamentos b.4. no tiene efectos extensivos

7. Principio y derecho de Instancia Plural (inc. 6 del art. 139) a) No es solo ejercicio de la parte imputada. b) No cualquier tipo de resolucin es impugnable. Ejm.- El auto que resuelve la reposicin es inimpugnable. - La resolucin que resuelve la admisibilidad de pruebas ofrecidas en 2da instancia (art.421 num. 4). c) Solo impugnan los que la ley le confiere expresamente. (inc. 2 art 404).

d) El actor civil solo puede impugnar respecto al objeto civil.(art. 407) e) Doble grado de jurisdiccin (principio de igualdad). f) Literal h inc. 2 Art CADH e inc. 5 Art. 14 PIDCP: Condenado tiene derecho al reexamen de sentencia, por lo que no es una facultad de todos los sujetos. Nuestro cdigo; todos pueden impugnar.

8. Prohibicin de reformatio in pejus :


(Art. 139 inc. 3 y 14 Constitucin /Art. 409 NCPP inc.3)

a) El principio funciona cuando el impugnante es el procesado o actor nico. b) Si otras impugnan, si hay reformatio. c) Base Constitucional: Interdiccin de la indefensin Tutela judicial efectiva. Proceso con todas las garantas. Delimitacin de poderes de la alzada.

d) Forma parte del debido proceso, relacin con derecho de defensa, derecho impugnatorio. SCS N 674-96. 9. Principio de inmediacin (art. 422 NCPP): La prueba se debe forjar ante el Tribunal.

X. PRESUPUESTOS DE LOS RECURSOS


I. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS a. Sujeto procesal (dispositivo) b. Agraviado. perjuicio. Gravamentrascendencia -El Ministerio Publico puede recurrir a favor del imputado. - El abogado puede recurrir a favor de su patrocinante (inc. 3 del art 404 NCPP)

II. PRESUPUESTOS OBJETIVOS a) Actos impugnables art. 415 Recurso de reposicin contra decretos art. 416 Recurso de apelacin Contra sentencias, autos de sobreseimiento, extinguida la accin penal, reserva del fallo art. 427 Recurso de Casacin Sentencias definitivas, autos sobreseimiento art 437 Recurso de queja Inadmisible Apelacin o Casacin

b) Formalidades i. Por escrito (Oral contra resoluciones finales expedidas en audiencia) ii. Plazos. Art. 414 NCPP (Contados desde el da siguiente a la notificacin) - Reposicin. 2 das - Queja: 3 dias - Apelacin 5 das(sentencias) 3 das (autos) -Casacin. 10 das

c) Fundamentacin i. En qu consisten los agravios (delimitacin competencia del revisor ii. Fundamentos de hecho y derecho iii.Precisin de pretensin impugnatoria d) Control de admisibilidad i. Primer: Juez ante quien se interpone (Art. 404 lnc,1 NCPP) ii. Segundo : rgano revisor (Art. 405 Inc. 3 NCPP)

XI. EFECTOS
I.

EFECTO DEVOLUTIVO a) La tramitacin y resolucin del recurso comprende al rgano superior jerrquico al que dicto resolucin recurrida. b) La providencia fue en estado de interinidad. c) Todos los recursos son devolutivos menos el de reposicin. (art. 415 NCPP).

II.

EFECTO SUSPENSIVO a. Imposibilidad de cumplimiento del fallo. b. Art. 412 NCPP: Recoge el efecto no suspensivo de recursos, salvo disposicin contraria de la ley.(ejm: art. 437 recurso de queja). c. Art. 418 NCPP: En Apelacin tienen efecto suspensivo las Sentencias, auto de sobreseimiento, autos que pongan fin a la instancia. d. EXCEPCIONES: + Sentencias condenatorias a PPL efectiva (Art. 418.2) + Sentencias o autos que dispongan la libertad del procesado (Art. 412.2)

III. EFECTO EXTENSIVO a. Art 408 NCPP: Los efectos de la interposicin de un recurso por un sujeto procesal se extiende a los dems que no lo hayan deducido solo si resulta favorable: Principio de Favorabilidad. b. Se contrapone el principio de personalidad de los recursos.

IV. EFECTO DIFERIDO (art. 410 NCPP) a. En procesos con pluralidad de imputados o delitos. b. Interpuesto el recurso y concedido en revisin al Tribunal ad quem recin se producir cuando se dicte la sentencia que pone fin a la instancia. c. Procede queja cuando diferimiento causa agravio.

PARTE ESPECIAL DE LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS EN EL NCPP 2004

FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2009

RECURSO DE QUEJA O QUEJA DE DERECHO


FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2009

I. NATURALEZA JURDICA
A. Es un medio impugnatorio que forma parte del sistema de medios impugnatorios disponible a los sujetos procesales. B. Se puede emplear dentro de un proceso penal y cuestiona resoluciones no firmes, es, por tanto un recurso.

II. CONCEPTO
A. Medio impugnatorio que cuestiona una resolucin denegatoria de recurso de apelacin o nulidad. B. Se le llama queja de derecho para distinguirla de la queja de hecho o funcional, que es una denuncia de carcter disciplinario contra magistrados.

III. IMPORTANCIA Y FUNDAMENTO


A. Permite la optimizacin del principio de doble instancia. B. Su razn de ser est en que la decisin de la judicatura de denegar un recurso, en tanto puede perjudicar a alguna de las partes, puede ser incorrecta.

IV. FINALIDAD

Con el recurso de queja se busca la admisin de otro medio impugnatorio que ha sido denegado (apelacin o casacin).

V. MOTIVOS

El recurso de queja puede ser interpuesto sobre la base de que, al momento de solicitar el recurso de apelacin o de casacin, se cumpli con todos los requisitos de ley, pero a pesar de ello el recurso fue denegado.

VI. PROCEDIMIENTO
A. El recurso debe ser interpuesto dentro de tres das, contados a partir del da siguiente de notificada la resolucin que deniega el recurso de casacin o nulidad. B. Sin trmite alguno, el recurso debe ser admitido o rechazado; si admitido, la declaracin de fundada o infundada debe ser hecha en el menor tiempo posible (el Cdigo Procesal Penal no establece un plazo para ello) y se notifica a las partes; si fundado, adems de ordenar al inferior que ejecute de acuerdo a lo decidido o que remita el expediente; si infundado, slo se procede con notificar a los sujetos

RECURSOS DE QUEJA RELACIONADO CON EL MANDATO DE DETENCION.

1.Queja prevista en el articulo 87 C. de P. P. por detencin arbitraria, cuando no se le ha notificado dicho mandato dentro de las 24 h. de expedida la orden.

2. Queja prevista en el art. 138 C. P. P. (1991), cuando el Juez omite fundamentar el mandato de detencin.

1. Declarar Fundada la Queja: Se ordena al Fiscal Superior que formalice denuncia. 2. Declarar Infundada la Queja: Archivo definitivo.

Efectos del recurso de Queja ante el MP

3. Declarar Fundada en parte si la impugnacin fuera por varios delitos denunciados y solo corresponde calificacin jurdica positiva a alguno de ellos. 4. La resolucin de la Instancia Superior sobre el Recurso de Queja, genera archivamiento definitivo de lo actuado. 5. No tiene la calidad de Cosa Juzgada.

VII. LA PRUEBA EN EL RECURSO DE QUEJA


a,.El recurso de queja impugna una resolucin denegatoria de otro recurso impugnatorio con el fundamento de que se han cumplido con los requisitos legales para el otorgamiento del primer recurso solicitado (apelacin o casacin), pero que a pesar de ello el recurso ha sido denegado. b. El tribunal revisor solo debe deducir del escrito que solicita el recurso que ste cumpla con todos los requisitos de la ley y, a pesar de ello, la Sala no otorg el recurso.

VIII. PLAZOS EN EL RECURSO DE QUEJA


Para que el Para Para inferior interponer admitir el remita el el recurso recurso de cuaderno de queja queja de queja No se Tres das, indica, slo contados se Dentro del desde el da dice que la segundo siguiente de Sala Cdigo da hbil notificada la decidir sin Procesal luego de resolucin trmite Penal 2004 admitido el que deniega alguno recurso recurso de sobre la de queja apelacin o admisibilida casacin d del recurso Para Efectos si deliberar y es decidir si declarado fundado fundado o no

La Sala Se ordena al decidir, sin juez de la trmite causa que alguno remita el sobre la expediente fundabilidad o ejecute lo del recurso que (art. 438.3) corresponda

IX. JURISPRUDENCIA EXP. 1286-2006 Huaura:

Asimismo, el 438.1 exige que al recurso de queja acompae [], pues bien en el presente caso, el impugnante se ha limitado a presentar el recurso de queja sin acompaar ninguno de estos requisitos, lo que imposibilita su admisin, por lo que tampoco es posible realizar en control del plazo dispuesto en el artculo 403 del Cdigo procesal Civil, que es aplicable por remisin expresa del artculo 438.2 del NCPP.

X. RECURSO DE QUEJA EN EL DERECHO COMPARADO


Motivos Sujetos Objeto
Plazo para interponer el recurso

Efectos

Argentina

Cuando sea denegado un recurso que procede ante otro tribunal

Ministerio fiscal, Tres das imputado y despus civilmente Resolucin de notificado, demandado denegatoria u o tercero civil, de un recurso ocho das si fuere slo en otra ciudad cuando lo haga el imputado,

Atribuidos por la resolucin que se pronuncie sobre la procedencia del recurso de queja

Alemania

Reexamen de No solo los imputado y Auto de motivos de fiscala sino tribunales hecho tambin todo y providencias y de derecho afectado por del de la el auto o presidente decisin decreto. impugnada

No est sometido a plazo

No tiene efecto suspensivo

ACCIN DE REVISIN

FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2009

I. NATURALEZA JURDICA: LA REVISIN, ES UN RECURSO?


a. No es un recurso, pues no se da al interior de un proceso penal. Es una accin en tanto da inicio a un nuevo procedimiento para cuestionar una resolucin judicial firme. b. El CPP de manera acertada se refiere a ella como La Accin de revisin en la Seccin VIII, Libro IV (artculo 439 a 445).

II. CONCEPTO

Es el nico medio impugnatorio que permite la resicin de una sentencia condenatoria firme sobre la base de supuestos ubicados expresa y taxativamente en la ley, que, de haberse conocido, hubieran producido una sentencia absolutoria.

III. IMPORTANCIA Y FUNDAMENTO


A.Brinda la posibilidad de cuestionar una resolucin firme bajo la premisa de que el rgano jurisdiccional no es infalible. B. Su fundamento se haya en la necesidad de otorgar preferencia al valor justicia sobre el valor seguridad jurdica

IV. FINES
a. Fin anulatorio: est destinada a anular una sentencia firme y hacerle perder ese carcter en base a hechos nuevos o desconocidos por el juzgador. b. Fin corrector: se busca otorgar un espacio para subsanar errores judiciales. c. Fin cesador: orientada a continuar en la ejecucin de una sentencia errnea d. Fin reparador: al estimarse, se repara una situacin injusta no slo con la excarcelacin sino tambin con la indemnizacin que se otorgue.

V. CARACTERSTICAS
a. Extraordinaria: se interpone despus de transcurrido el plazo normal para la interposicin de recursos. b. Legitimacin amplia: no slo la puede iniciar el afectado, sino tambin su familia o el Fiscal Supremo Penal. c. Atpica: a diferencia de los recursos, la accin de revisin se inicia luego de terminado el proceso penal y busca rescindir una sentencia firme.

d. Fundamento: los vicios denunciados son en razn de hechos producidos o conocidos despus de la sentencia condenatoria, no por vicios de tipo jurdico en ella. e. Resolucin impugnable: la accin de revisin slo procede contra sentencias firmes condenatorias. f. Indemnizacin: si se declara fundada la accin de revisin, cabe no solo la absolucin del reo, sino tambin una indemnizacin a l y de ser el caso hasta sus herederos.

CARACTERSTICAS
ACCION DE REVISION

SUBSIDIARIA:
PROCEDE CUANDO EL PROCESO POR EL QUE SURGE LA SENTENCIA, HA CONCLUIDO, SE ABRE UN NUEVO JUICIO.

EXTRAORDINARIO:
FINALIDAD ESPECIAL: RESCINDIR SENTENCIAS FIRMES DE CONDENA POR SER INJUSTAS, Y DE AQUELLOS PREVISTOS EN LA LEY.

EXCEPCIONAL:
EXCEPCION AL PRINCIPIO DE INMUTABILIDAD DE COSA JUZGADA Y TAMBIEN AL VALOR SEGURIDAD JURIDICA.

VI. COSA JUZGADA FRAUDULENTA Y LA ACCIN DE REVISIN


a. La cosa juzgada fraudulenta se origina en un acuerdo de las partes homologado por el juez o en una sentencia firme que viene de actuacin con fraude o colusin por parte de alguna de las partes o del juez. b. Si tal colusin o fraude pudiera acreditarse, estamos ante el supuesto previsto en el inciso 5 del artculo 439, CPP

VII. ELEMENTOS DE LA ACCIN DE REVISIN


1. Legitimacin: art. 440.1, estn legitimados el condenado y el Fiscal. Si el condenado fuera incapaz, le sea difcil ejercer la accin o hubiera fallecido, entonces podrn actuar su representante legal o familiares. 2. Competencia: es competente para admitir, inadmitir y resolver la Sala Penal de la Corte Suprema.

I. Sujetos

Es

II. Objeto

una resolucin judicial firme que se haya pronunciado sobre el fondo del asunto. No necesariamente emitida por el Tribunal de ltimo grado pero s que cuente con autoridad de cosa juzgada.

VIII MOTIVOS
A. Revisin propter falsa o ex capite falsi: hechos falsos, conductas antijurdicas que hayan podido influir causalmente, directa o indirectamente, en la resolucin, falseando su premisa de hecho (incisos 2, 3 y 5, artculo 439). B. Revisin propter nova o ex capite novorum: son hechos desconocidos al momento de juzgar y que evidencian la equivocacin en el fallo (art. 439, inc. 1 y 4).

IX. EXISTE REVISIN POR DECLARATORIA DE INCONSTITUCIONAL DE LA LEY PENAL MATERIAL?


a. Una causal distinta a la de una sentencia condenatoria firme es la declaracin de inconstitucionalidad de la ley penal material o una interpretacin de ella por parte del Tribunal Constitucional (Art. 439.6). b. Debe rescindirse una sentencia basada en tal interpretacin o tal norma contraria a la constitucin si es que dicha norma sirvi de base para emitir sentencia condenatoria. c. Un sector de la doctrina incluye este motivo entre los nuevos hechos, en tanto es un concepto muy amplio e indeterminado.

X. JURISPRUDENCIA: Revisin de Sentencia N 62-2004 Apurmac

el recurrente no ha incorporado nueva prueba y alegado hechos nuevos, distintos de los que se tuvo a la vista para emitir la sentencia firme de condena cuestionada, consecuentemente, el recurso interpuesto debe desestimarse; que es de puntualizar que el recurso de revisin no est destinado a reexaminar la prueba actuada en el proceso fenecido ni a volver a discutir la aplicacin de las normas jurdico procesales que sustentaron la condena, as como que la revisin no es un medio para obtener una tercera instancia que valore de nuevo la prueba practicada en el juicio, ni siquiera para contrastar aquella con otra prueba que se aporte con posterioridad, a no ser que esta sea de tal naturaleza que evidencie la inocencia del condenado

XI. T R A M I T E
CODIGO DE PROC. PENAL 1940
1. Se presenta ante la Sala Penal de la Corte Suprema, conteniendo la referencia concreta de los hechos en que se funda, cita de dispositivos legales, domicilio del agraviado si es parte civil. 2.Si rene tales requisitos, solicitara el expediente con citacin de las partes.

NUEVO CODIGO PROCESAL P. 2004


1.

Se interpone ante la Sala Penal de la Corte Suprema con los requisitos prescritos en el Art., 445 Si esta es admitida, se da conocimiento al fiscal o al condenado, solicitando el expediente, y si fuera el caso la prueba documental que corresponda. Se dispondr la recepcin de los medios de prueba ofrecidos por las partes. Concluida la actuacin probatoria, la Sala designara fecha para la Audiencia de Revisin, citando a las partes, siendo determinante la asistencia del demandante, puesto que la demanda puede ser declarada inadmisible. Instalada la Audiencia, se da cuenta de la demanda de Revisin y prueba actuada. Luego impugna el Fiscal y abogado del condenado. Si el imputado asiste a la Audiencia, har uso de la palabra en ultimo lugar. Concluida la Audiencia, la Sala emitir sentencia en el plazo de 20 das.

2.

3. Recibido el expediente solicitado, se dispondr vista fiscal, salvo que este hubiere presentado la demanda de revisin con traslado a las partes. 4. Cumplido este tramite previo, se seala la fecha para la vista de la causa.

3.

4.

5. Si la Sala encuentra funda la causal invocada, declarara sin valor la sentencia motivo de la impugnacin y remitir el proceso a nuevo juicio o en todo caso pronunciara la sentencia resolutoria 6. Si la resolucin es absolutoria, se ordena la restitucin de los pagos efectuados por concepto de reparacin civil y multa.

5.

6.

XII. P R O C E D E N C I A
CODIGO DE PROC. PENAL 1940
1. Despus de una condena por homicidio, se produzcan pruebas suficientes de que la pretendida victima vive o vivi despus de cometido el hecho que motivo la sentencia. 2. Cuando la sentencia se baso en la declaracin de un testigo condenado por falso testimonio.

NUEVO CODIGO PROCESAL P. 2004


1. Si despus de la sentencia se dicta otra que impone pena o medida de seguridad por el mismo delito de persona distinta de quien fue primero sancionado y no concilindose ambas, resulte inocencia de alguno de ellos. 2. Con posterioridad a la sentencia, se descubren hechos o medios de prueba no conocidos en el proceso, que solos o en conexin con las anteriores pruebas, son capaces de establecer la inocencia del condenado. 3. Cuando se demuestre que la sentencia fue determinada por un delito cometido por el Juez o grave amenaza contra su persona o familiares, siempre que no haya intervenido el condenado. 4. Cuando la norma que sustento la sentencia hubiera sido declarada inconstitucional por el Tribunal Constitucional o inaplicable por la Corte Suprema. 5. Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada.

3. Cuando despus de una sentencia se dictara otra en la que se condene por el mismo delito a persona distinta del acusado, y no pudiendo conciliarse ambas, de su contradiccin resultare prueba de inocencia de uno de ellos. 4. Cuando la sentencia se haya pronunciado contra otra precedente que tenga la calidad de cosa juzgada. 5. Cuando con posterioridad a la sentencias e acrediten hechos por medio de pruebas no conocidas en el juicio capaces de establecer la inocencia del condenado.

6. Si se demuestra que un elemento de prueba decisivo de la sentencia, carece de valor probatorio por falsedad, invalidez, adulteracin o falsificacin

XIII . DERECHO COMPARADO


1. 2. 3. 4. 5.

ALEMANIA ESPAA ITALIA ARGENTINA CHILE

Motivos Falsedad de docu Sentencia con mentos o declaCondenado o autoridad de cosa raciones, delito, Alemania fiscal juzgada. No nuevos hechos o sometida a plazo pruebas, inconstitucionalidad El penado, su Sentencias Sentencia firme, contradictorias, familia o herederos o el no necesariadocumento o Espaa fiscal con orden mente testimonio falso, condenatoria del Ministro de nuevos hechos o Gracia y Justicia prueba Contradiccin con Por el condenado sentencia irrevoSentencia (o familiares o cable, surgiItalia condenatoherederos) o el miento de prueria irrevocable. Ministerio Pblico bas nuevas, prejudicialidad Condenado y Argentina Ministerio Pblico

Sujetos

Objeto

Procedimiento Examen de admisibilidad, examen de la fundamentacin del recurso y reiteracin del

Efectos Slo cabe absolucin cuando el condenado ha muerto o cuando Si en reiteracin Si fundada, reiteSe oye por escrito de juicio se declaracin de juicio, al fiscal y la ra culpable, se si absolutoria, defensa una sola considerar la restitucin e invez condena demnizaciones ya cumplida Si fundada, La Corte puede restitucin de RC disponer la susDebate no e indemnizacin; pensin de la diferente si denegatoria, no ejecucion e imal usual se opone a poner otra medida nuevas demandas de coercin Si fundada, se anula la sentencia o se sustituye por otra. Cabe reparacin civil al condenado en algunos lugares de Argentina Si fundada, se absuelve al reo y se le indemniza; si denegatoria, nulidad de sentencia y el Ministerio Pblico decide si acusa de nuevo o no

Sentencia Si fundada, reiteracin del juicio oral; si denegada, puede ser en perjuicio del reo

Contradiccin, falsedad de la prueba Sentencia esencial, nuevos hechos o elementos condenatoria con de prueba, irretroactividad de la ley autoridad de ms benigna. Debate no diferente al cosa juzgada usual Sentencias contradictorias, homi- Control de admisicidio con persona bilidad, vista de la viva, documento o causa y fallo de la testimonio falso, revisin nuevos hechos

Chile

Ministerio Pblico, condenado o el conyuge, as- Sentencia firme cendientes, des- condenatoria cendientes, hermanos

EL RECURSO DE REPOSICIN
FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2009

I. NATURALEZA JURDICA

Es un medio impugnatorio dentro del sistema peruano de impugnaciones que est destinado a atacar decretos (resoluciones que no se pronuncian sobre el fondo de la materia) a fin de que se subsanen los errores en que se pudo haber incurrido.

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

II. FUNDAMENTO

La economa procesal representada por la conveniencia de evitar una doble instancia a travs del expediente de otorgarle al tribunal autor de una resolucin la oportunidad de corregirla luego de un nuevo estudio de la cuestin.

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

III. FINALIDAD

Tiene por objeto el reexamen de lo decidido en un decreto, no puede dirigirse contra resoluciones que pongan fin al proceso; el presupuesto para el recurso de revisin son decretos interlocutorios que contengan vicios in iudicando in procedendo, que puedan ser subsanados por el mismo rgano judicial.

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

IV. ELEMENTOS
Sujetos
Legitimacin para impugnar: est legitimado para impugnar cualquiera que se considere afectado por la resolucin recurrida. El Ministerio Pblico puede impugnar a favor del imputado Competencia: al ser un recurso impropio, la competencia para ver el recurso la tiene el mismo rgano judicial que emiti la resolucin recurrida.

Objeto

El objeto de impugnacin son los decretos, resoluciones a travs de las que se impulsa el proceso, disponindose actos procesales de simple trmite. Durante las audiencias, ser admisivle contra todo tipo de resolucin, excepto las finales.
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

V. MOTIVOS EN EL CPP

No se especifica, sino que se establece que el juez deber reexaminar su decisin y dictar la resolucin que corresponda. El fundamento para impugnar un decret ser, en todo caso, que este perjudica a la parte impugnante y que por ello debe emitirse nueva decisin que deje sin efecto la primera.
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

VI. TRMITE DE LA REPOSICIN CPP ART. 415, INC. 2 Y 3


1. El tramite que se observara ser el siguiente: a. Si interpuesto el recurso, el juez advierte que el juicio o el error es evidente o que el recurso es manifiestamente inadmisible, lo declara as sin ms trmite. b. Si no se trata de una decisin dictada en una audiencia, el recurso se interpondr por escrito con las formalidades ya establecidas. Si el Juez lo considera necesario , conferir traslado por el plazo de dos das. Vencido el plazo, resolver con su contestacin o sin ella. 2. El auto que resuelve la reposicin es inimpugnable.
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

VII. FORMALIDADES

En principio debe presentarse por escrito, como todo recurso, pero si el decreto que se desea impugnar es emitido en audiencia, el recurso de reposicin podr ser presentado de manera verbal (art. 415, inc. 2, lit. b).

VIII. JURISPRUDENCIA
Exp. 1217-15-2007-Huaura. Huaura Resolucin N 3: AUTOS Y VISTOS; y dado cuenta con el recurso de reposicin presentado por la defensora Mara Muoz, contra la resolucin N 2, que la tiene por bien notificada con la Resolucin N 1 que corre traslado del requerimiento fiscal de terminacin anticipada del proceso, sosteniendo que el imputado cuenta con abogado defensor privado que es quien lo ha acompaado en la firma del acuerdo provisional, por lo que no le corresponde esa notificacin y, ()

() CONSIDERANDO: el art. 127.3 del CPP dicta que, salvo que el imputado no detenido haya fijado domicilio procesal, la primera notificacin se har personalmente, entregndose una copia, en su domicilio real o centro de trabajo y siendo esto as y habiendo sido notificado el imputado como la ley ordena y hasta la fecha no designa abogado defensor ante este Despacho, por lo que se entiende que no cuenta con defensor privado, por lo que RESUELVO declarar INFUNDADO el recurso de reposicin presentado por la abogada defensora contra la Resolucin N 2, que la tiene por bien notificada con la Resolucin N 1.

EL RECURSO DE APELACIN

FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2009

I. CARACTERSTICAS
1. Efecto devolutivo (art. 364 del CPC). 2. Si se apela resolucin del juez de Paz, tendr conocimiento el Juez Penal Unipersonal (art. 417). 3. Necesario: 2 votos conformes (art. 419). 4. Doble control de calificacin impugnatoria ( juez y la Sala).

II. PRINCIPIOS
1. Principio dispositivo ampliado (inc. 1 art. 419 NCPP) relacionado al Principio de congruencia, salvo que la nulidad sea de fondo (art. 409). 2. Principio de Inmediacin: prueba en segunda instancia (modelo moduladomodula posibilidad de introducir medios de prueba- limitado).

III. RESOLUCIONES IMPUGNABLES


Las resoluciones impugnables (art. 416) son: a) Sentencias b) Autos: i. Sobreseimiento ii. Resolucin medios tcnicos de defensa. iii. Declara extincin de accin penal iv. Revocatoria de la condena condicional, reserva de fallo condenatorio y conversin de pena). v. Constitucin de las partes. vi, Medidas Coercitivas vii. Cesacin de la prisin preventiva viii. Los expresamente declarados apelables y los que causan dao irreparable.

IV. PLAZO
Art. 414 NCPP: - 5 das para apelar sentencias. - 3 das para apelar autos.

V. ADMISIBILIDAD Y PROCEDENCIA
La legislacin gira en torno a la admisibilidad y no a la procedencia.
ADMISIBILIDAD -VICIO/ERROR -FORMALIDAD -PLAZOS Art. 357 y 358 CPC FONDO PROCEDENCIA Art. 405 ERROR DE HECHO Y DERECHO , EL AGRAVIO Y LA PRETENSION.

Art. 128 CPC

FORMA

VI. APELACION CONTRA AUTOS (art. 420 NCPP)


1.

2. 3.

Juez analiza, verifica si es admisible y eleva para revisin (art. 404 inc.1 y 405 inc. 3). Se corre traslado por 5 das. La Sala vuelve a revisar: a. Si es inadmisible: RECHAZA (se impugna por reposicin). b. Si es admisible: fija da y hora para la audiencia.

4.

5. 6.

7.

Antes de sealar fecha y hora, se pueden presentar pruebas y la Sala podr solicitar originales o copias para resolver. La Audiencia es inaplazable. La Sala puede preguntar y el acusado tendr derecho a la ultima palabra. La Sala solo cuenta con 20 das para resolver.

VII. APELACION DE SENTENCIAS (art. 421 NCPP)


1. 2. 3.

4.

Anlisis del mismo juez (art. 404 inc. 1 y 405 inc.3 NCPP). Plazo: 5 das para absolver agravio. Segunda calificacin de admisibilidad : a. Si es inadmisible: Se rechaza plano. b. Si es admisible: 5 das para ofrecer medios de prueba. Medios de prueba :aportes de cada uno, bajo sancin de inadmisibilidad.

5. 6. 7. 8.

En plazo de 3 das se decidir su admisibilidad, , esta decisin es inimpugnable. Se excluye por impertinente y prueba prohibida. (art. VII del TP art 155 inc.2 NCPP). La Sala puede citar a testigos que ya declararon en primera instancia. Se llama a Audiencia y si no asisten se declara inadmisible (inc. 3 y 5 art 423)

9.

10. 11. 12.

Puede darse lectura de oficio de pericias y actuantes de primera instancia. Plazo de 10 das para resolver. Mayora de votos. Efectos: a. Declara nulidad, para que el llamado por ley vuelva. b. Puede confirmar o revocar la apelada.

VII. Apelacin de Sentencias (continuacin)


La prueba en el recurso de Apelacin

VII.1 PERTINENCIA PROBATORIA EN SEGUNDA INSTANCIA


A. Precisin del aporte de cada uno de los medios probatorios bajo sancin de inadmisibilidad (art.422.1). B. Que este vinculado a la culpabilidad o inocencia o a la determinacin judicial de sancin (art. 422.3).

C. Que este vinculado con el objeto civil (art. 422.3 del NCPP, y el art. 364 cdigo procesal civil). D. Solo se admitirn los siguientes medios de pruebas: (art 422.2.)

D.1 Primer supuesto de admisin probatoria en Apelacin: Los que no se pudo proponer en primera instancia por desconocimiento de su existencia (Art. 422. 2.a)

Se basa en hechos, que a pesar de ser de fecha posterior al trmite preclusivo descrito (primera instancia), fueron conocidos por el recurrente en un momento posterior.

Sala Permanente de la CS Casacin N 14-2007-Huaura resulta admisible en 2da instancia la prueba testimonial no actuada en primera instancia en testigos que resulten obviamente conocidos? Auto de calificacin del Recurso de Casacin:
a. Considerando tercero: Que la impugnacin que se examina esta referida a la errnea interpretacin del Art. 422 del CPP, que condujo a la vulneracin d los principios de inmediacin y contradiccin; que, segn el recurrente, la Sala de Apelaciones inadmitio las testimoniales que ofreci en segunda instancia pese a que no pudo proponerlas en primera instancia por desconocimiento de su existencia y por causas no imputables a l. Considerando tercero ii) el recurrente omiti indicar, en su momento que las testificales no fueron practicados en primera instancia por causa no imputables a l(...)

b.

D.2 Segundo supuesto de admisin probatoria en Apelacin: Los propuestos que fueron indebidamente denegados, siempre que hubiere formulado en su momento la oportuna reserva (Art. 422. b) i. El rgano ad quem deber valorar la prueba denegada en primera instancia, con la condicin de haber sido propuesta oportunamente, adems de ser pertinente. ii. Se exigir que la denegacin sea indebida, con la correspondiente reserva, es decir guardando formalidad de la prueba en primera instancia (exigencia de reserva). La falta de reserva impedir la admisin de la prueba propuesta.

iii. Ser admisible aquella prueba que a pesar de ser pertinente, til, necesaria y licita, fue denegada en primera instancia indebidamente por el Juez ad quo. iv. Se pretende dar una oportunidad a la parte de reconsiderar la inadmisin de tales pruebas y mas que la practica de tales, asegurarse una posible nulidad de juicio por vulneracin al derecho de defensa.

D.3 Tercer supuesto de admisin probatoria en la Apelacin: Los admitidos que no fueron practicados por causas no imputables a l (Art. 422.2. c)
1. Concepto: Aquellas pruebas que no se actan por razones ajenas al solicitante (caso fortuito, fuerza mayor, inconcurrencia de testigos, peritos, conducta de los rganos auxiliares jurisdiccionales. 2. Pasos: a. Doble verificacin Judicial. Primero, comprobar la identidad entre la prueba no practicada en 1ra instancia y la apelada. Luego la no vinculacin entre quien solicito la prueba y la no realizacin de la misma., La parte deber hacer constar las circunstancias que motivaron la frustracin de la actividad probatoria y sustentar la inexistencia de causalidad entre dicha no realizacin y su conducta en primera instancia.

b. Insuficiencia de la misma. Requiere que la prueba pertinente a practicarse aun cuando cumpla los presupuestos legales pertinentes no lesivo a derechos fundamentales se estima no necesaria por el rgano que ha de valorar sus resultados. c. Exclusin de la repeticin de pruebas. Relacionada a pruebas obtenidas con vulneracin de los derechos fundamentales. d. EXCEPCIN: Si la pasividad del solicitante es debido a la conducta negligente de quienes asumen de oficio la defensa tcnica y/o la representacin procesal de la misma podra conducir a ser posible la prueba en segunda instancia.

Sala Permanente de la CS Casacin N 09-2007Huaura : resulta admisible en 2da instancia que el fiscal presente un testigo de cargo no presentado en 1ra instancia?

Primera Instancia: Se absuelve al imputado por falta de pruebas. SEGUNDA INSTANCIA Que el Art. 425-2 del CPP establece que la Sala Penal superior no puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba personal que fue objeto de inmediacin por el Juez de primera instancia, salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una prueba actuada en segunda instancia.

Bases fundamentales:
1. Derecho a la prueba pertinente (...) esta ligado al derecho de defensa. No se puede ejecutar el derecho si no se permite a las partes llevar al proceso los medios que puedan justificar los hechos que han alegado ; siempre que a) la prueba haya sido solicitada en la forma y momento procesalmente establecido, b) sea pertinente, es decir, debe argumentarse de forma convincente y adecuada al fin que persigue, y c) que la prueba sea relevante.

2. Principio de Inmediacin :(...) el NCPP establece que el juicio es la etapa principal del proceso, rigen especialmente los principios de oralidad, publicidad, inmediacin y la contradiccin en la actuacin probatoria. La inmediacin garantiza que el Juez encargado de sentenciar tenga contacto directo con todas las pruebas. Si el Juez no oye directamente la declaracin del testigo sino que la lee de un acta, no est en condiciones -por capaz que sea- de realizar un juicio de credibilidad respecto de lo que el testigo ha dicho, adems tal declaracin no pueda eser contraexaminada y por tanto sometida al test de la contradictoriedad. Sin inmediacin la informacin ostenta una bajsima calidad y no satisface un control de confiabilidad mnimo, de ah, que debe protegerse la inmediacin del Juez, pues la escritura no permite conocer directamente la prueba.

D.4 Supuesto adicional espaol de admisin probatoria en apelacin: La indefensin. a. Planteamiento inicial Que exponga las razones por las que la falta de actuacin de pruebas ha producido indefensin No basta que el solicitante manifieste haber cado en indefensin, si no, que deber justificar el menoscabo sufrido y que ello imposibilito la proposicin o practica de las pruebas en primera instancia las que no se han debido a causas imputables al mismo.

b.

La dificultad de su exigencia. Juicio de pertinencia, juicio de incidencia La admisibilidad de pruebas en apelacin exige, comprobada las diligencias probatorias, la realizacin de un juicio de indefensin construido por 6 elementos: 1. La infraccin de una norma procesal. 2. La privacin de medios de defensa. 3. La falta de imputabilidad al justiciable. 4. El carcter definitivo y la falta de subsanacin. 5. La carga de especificar la defensa preterida. 6. El juicio de incidencia (rgano Ad quem)

c.

Necesidad de una interpretacin favorable. i. Excluyendo las similitudes entre juicio de pertinencia y juicio de incidencia se concluye sobre la innecesariedad de la indefensin. ii. Como requisito adicional y centrndose en este elemento conviene sealar: La Jurisprudencia Constitucional espaola parece considerarlo como esa circunstancia que da verdadero sentido y justificacin a la exigencia complementaria de indefensin.

Por otro lado que valoracin la incidencia debera limitarse a un juicio de certeza negativo; se afirmara, que la indefensin siempre que no se tuviera la seguridad de que el resultado del proceso permanecera idntico con la practica de las diligencias probatorias solicitadas.

VII.2 TRMITE DE LA ADMISIN PROBATORIA EN 2DA INSTANCIA (ART.422.4 NCPP)


1. La Sala mediante auto, en el plazo de tres das, decidir la admisibilidad de las pruebas ofrecidas en funcin a lo dispuesto en el numeral 2) del artculo 155 y a los puntos materia de discusin en la apelacin. 2. La resolucin es inimpugnable.

VII.3 LAS ZONAS OPACAS Y LAS ZONAS ABIERTAS DEL CONTROL PROBATORIO EN APELACION
Sala Permanente de la CS Casacin N 005-2007-Huaura
Fundamento Sptimo. Es exacto que con arreglo a los principios de inmediacin y de oralidad, que priman en materia de la actuacin y ulterior valorabilidad y valoracin de la prueba personal, el Tribunal de Alzada no est autorizado a variar la conclusin o valoracin que de su contenido y atendibilidad realice el rgano jurisdiccional de primera instancia. Ello, desde luego, reduce el criterio fiscalizador del Tribunal de Apelacin, pero no lo elimina. En esos casos las denominadas zonas opacas-los datos expresados por los testigos estrechamente ligados a la inmediacin (lenguaje, capacidad narrativa, expresividad de sus manifestaciones, precisiones en su discurso, etc.) no son susceptibles de supervisin y control en apelacin; no pueden ser variados.

Empero, existen zonas abiertas, accesibles al control. Se trata de los aspectos relativos a la estructura racional del propio contenido de la prueba, ajenos en s mismo a la percepcin sensorial del juzgador de primera instancia, que pueden ser fiscalizados a travs e las reglas de la lgica, la experiencia y los conocimientos cientficos. En consecuencia, el relato fctico que el Tribunal de Primera Instancia asume como hecho probado, no siempre es inconmovible, pues: a) puede ser entendido o apreciado con manifiesto error o de modo radicalmente inexacto el testigo no dice lo que menciona el fallo-; b) puede ser oscuro, impreciso, dubitativo, intelegible, incompleto, incongruente o contradictorio en s mismo; o c) ha podido ser desvirtuado por pruebas practicadas en segunda instancia (ver: GIMENO SENDRA, VICENTE: Derecho Procesal Penal, Editorial Colex, 2004, paginas 275-276)

VII.4 PRUEBA DE OFICIO EN SEGUNDA INSTANCIA. (ART. 422.5CPP)


Tambin sern citados aquellos testigos incluidos los agraviados- que han declarado en primera instancia, siempre que la Sala por exigencias de inmediacin y contradiccin considere indispensable su concurrencia para sustentar el juicio de hecho de la sentencia, a menos que las partes no hayan insistido en su presencia, en cuyo caso se estar a lo que aparece transcrito en el acta del juicio.

RESULTADOS DE LA APLICACIN DEL RECURSO DE APELACION EN EL DISTRITO JUDICIAL DE HUAURA

(*) ESTUDIO EMPIRICO REALIZADO POR Julio C. Espinoza Goyena-ao 2007

FICHA TCNICA(*)
1.Distrito Judicial de Huaura: Huacho, Huaral, Barranca 2. N de Expedientes estudiados: 46 3. Alcance de la muestra: 96% 4. Equipo de Investigacin: Fanny Uchuya, Marco Velsquez, Julio Valladares, Pedro Nicho, Sandra Palomino

1. APELACION DE SENTENCIAS DE ACORDE A CADA PROCESO

2. Control de Admisibilidad
A) Antes de la audiencia, rechazo de plano B) Art. 421.- Trmite inicial 2. Cumplida la absolucin de agravios o vencido el plazo para hacerlo, si la Sala Penal Superior estima inadmisible el recurso podr rechazarlo de plano El auto que declara inadmisible el recurso podr ser objeto de recurso de reposicin, que se tramitar conforme al artculo 415. C) Cuntos rechazos de plano dispuso la Sala? En ningn caso la Sala ha ejercido la facultad contenida en el art. 421,2.

3. OFRECIMIENTO DE NUEVA PRUEBA (Art.422)


a. Slo en 23 expedientes se ofrecieron nueva prueba (art. 422):

b. Slo el 43% cumpli con sustentar la pertinencia de la prueba

c. El 83% fueron declaradas INADMISIBLES

d. Qu pruebas se actuaron?

EL RECURSO DE CASACIN
FERNANDO UGAZ ZEGARRA UNMSM 2009

I. CONCEPTO
Recurso extraordinario de competencia exclusiva del Tribunal Supremo, de carcter devolutivo y no suspensivo destinado a que se anulen resoluciones definitivas de los Tribunales inferiores que infrinjan las normas de derecho material, la doctrina jurisprudencial y las normas que garantizan un debido proceso, posibilitndose esto a travs de un reexamen de la fundamentacin jurdica del fallo, ya sea material o procesal, es decir, la regularidad del proceder que haya conducido a l. (art.141 Constitucin 1993).
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

II. CLASES DE CASACION


El nuevo Cdigo Procesal Penal distingue dos clases de casacin : 1.Casacin de Forma: Cuando versa sobre violaciones o defectos en tramites esenciales del procedimiento. 2.Casacin de Fondo: cuando se refiere a infracciones de la ley que influyeron decisivamente en la parte resolutiva de la sentencia o autos recurridos.
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

III. CARACTERISTICAS
1. Efecto Devolutivo; de exclusivo conocimiento de
la Sala Penal de la Corte Suprema (Art. 141 de la Constitucin). 2. Excepcional: La Sala Penal de la Corte Suprema lo declara procedente si resulta necesario para el desarrollo jurisprudencial. 3. Corte Casatoria no constituye una tercera instancia (art. 11 TUO LOPJ);describe que lo resuelto en 2da instancia constituye cosa juzgada, de donde la Corte Suprema no puede revalorar medios probatorios, imposibilidad de introducir hechos nuevos. (Tal como lo seala la Casacin N 0082007- HUAURA del 13/02/2008)
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

4. Extraordinario. (Art. 427 y 428, 432 del NCPP), solo contra determinadas resoluciones, motivos tasados y exigencia mayor de formalidades. (Tal como lo seala la Casacin N 008-2007- HUAURA del 13/02/2008). 5. No Suspensivo; tiene un efecto no suspendido; en virtud de que no se posterga el efecto de la decisin impugnada, a diferencia de nuestra Casacin Civil que s tiene tal efecto (Art. 393 Cdigo Procesal Civil)
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IV. FUNCIONES
1.Nomofilctica: Revisin o control de la aplicacin de la ley hecha por los Tribunales de instancia. 2.Control de Logicidad: Correcto razonamiento en las decisiones jurisdiccionales. (Ver Sentencia Casacin N 008-2007 del 13/02/08: por falta de motivacin, deficiente motivacin, insuficiente motivacin, aparente motivacin y la incongruencia entre la parte considerativa y la decisoria.) 3.Uniformadora: Unificacin de criterios jurisprudenciales.(Art. 427.4) 4. Garanta de las normas constitucionales control de legalidad, seguridad jurdica y proteccin de derechos fundamentales. 5. Dikelogica: Para lograr la obtencin de justicia en el caso concreto
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V. PRESUPUESTOS SUBJETIVOS (sujetos legitimados)


a.

Partes perjudicadas o agraviadas con decisin de segunda instancia. No puede casar el absuelto, salvo en casos de prescripcin. El Ministerio Pblico cuando se lesiona el orden jurdico, incluso puede hacerlo a favor del imputado. El actor civil, solo sobre el objeto civil. (art. 427.3)

b.

c.

VI. FINALIDAD
La interposicin del proceso de Casacin tiene por fin pretender que se declare la nulidad de la sentencia o autos recurridos (Art. 433 NCPP).

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

VII. MBITO DE APLICACIN Y PROCEDENCIA (ART. 427 NCPP)


1. Sentencias definitivas, Autos de sobreseimiento, Autos que pongan fin al procedimiento, extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la pena, expedidos en apelacin por las Salas Penales Superiores. stas estn sujeta a las siguientes limitaciones:
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1.a. Si se trata de autos que pongan fin al procedimiento, cuando el delito imputado ms grave tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad mayor a 6 aos. 1.b. Si se trata de sentencias, cuando el delito mas grave a que se refiere la acusacin escrita del Fiscal tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad a 6 aos. 1.c. Si se trata de sentencias que impongan una medida de seguridad, cuando sta sea la de internacin.
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PROCEDENCIA (ART. 427 NCPP)


2. Si la impugnacin se refiere a la responsabilidad civil, cuando el monto fijado en la sentencia de primera o de segunda instancia sea superior a 50 URP o cuando el objeto de la restitucin no pueda ser valorado econmicamente. 3. Excepcionalmente; El Inc. 4 del artculo 427 del NCPP faculta a la Corte Suprema a conocer discrecionalmente en casacin los casos que aporten trascendentalmente el desarrollo de la doctrina jurisprudencial (vase Casatoria N 002 La Libertad).

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VIII. SUPUESTOS DE INADMISIBILIDAD (Art. 428 NCPP)


Art. 428 Desestimacin. 1. No se cumplen los requisitos y causales previstos en los artculos 405 (escrito presentado por escrito formalmente) y 429. 2. Se hubiere interpuesto por motivos distintos a los enumerados en el Cdigo. 3. Se refiere a resoluciones no impugnables en casacin. (art 427). 4. El recurrente hubiera consentido previamente la resolucin adversa de primera instancia, si sta fuese confirmada por la resolucin objeto del recurso, si invoca violaciones de la ley, que no hayan sido deducidas en los fundamentos de su recurso de apelacin.

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5. Carezca manifiestamente de fundamento. 6. Se hubiere desestimado en el fondo otros recursos sustancialmente iguales y el recurrente no da argumentos para que se modifique el criterio o doctrina jurisprudencial ya establecida.

IX. TRMITE DEL RECURSO DE CASACION (art. 430 NCPP)


I. Solicitud Casatoria: Plazo de interposicin es de 10 das, que se cuenta a partir de la notificacin de la sentencia a recurrir. Art. 430 inc 1: A. Separadamente: causal B. Concrecin: preceptos legales errneamente aplicados. C. Precisin: fundamentos doctrinarios y legales. D. Especfica: aplicacin.
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Primer Control de Admisibilidad (art. 430 inc 2). 1. Se interpone ante la Sala Penal Superior. Quien solo podr declararla inadmisible en los caoss previstos en el art. 405, esto es, que el recurso sea interpuesto por sujeto no legitimado, cuando se interpone fuera del plazo de 10 dias, cuando no sea interpuesto escrito u oralmente (en los casos en que la ley lo permite), cuando no se fundamenta conforme a ley o cuando no est amparada en ninguna de las causales del art 429.
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TRAMITE DEL RECURSO DE CASACION


2. Admitido el recurso de casacin por la Sala superior se notificara a las partes a efecto de que comparezcan ante la Corte Suprema (de ser el caso fijaran nuevo domicilio en el distrito judicial de Lima dentro del 10 da siguiente de la notificacin, de lo contrario se le considerara notificada el mismo da que se emiti la resolucin).Ver art 430 inc 4
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TRMITE DEL RECURSO DE CASACION


Segundo Control de Admisibilidad.
1.

Elevado los actuados a la Corte Suprema, se corre traslado a las partes por el plazo de 10 das (art 430. 5) Acto seguido mediante Auto se decidir acerca de la inadmisibilidad o admisibilidad del recurso planteado, esta resolucin se expedir en el plazo de 20 das con 3 votos conformes (art 430.6)

2. Luego de ello el expediente quedara en secretaria a disposicin de las partes por el plazo de 10 das (plazo en el cual podrn presentar alegatos ampliatorios) (art 431.1).
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II. Audiencia de Casacin:


Vencido el plazo anterior se fija fecha y hora para la audiencia de Casacin con citacin de las partes apersonadas (art. 431.2). A) La audiencia de Casacin se realizara con la presencia de los que asistan, si no concurre injustificadamente la parte recurrente se declarara inadmisible la casacin interpuesta (vase fundamento de hecho octavo de la Sentencia Casatoria N 008-2007/Huara). B) La audiencia de Casacin transcurre de la siguiente forma: instalacin de la audiencia, alegatos, si asiste el acusado se le otorgar el uso de la palabra en ultimo trmino (art 431.3 concord. Numeral 5 del art. 424).
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

III. Sentencia Casatoria: La corte Suprema emitir sentencia Casatoria en el plazo de 20 das bastando para resolver 4 votos conformes (art. 431.4) concord. Numeral 1 y 4 del art. 425

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

RECURSO DE CASACION
1er Control Admisibilidad Verificacin Art. 405 y 429 NCPP Sala Penal Superior que emiti la Res. recurrida.

2do Control Admisibilidad

Verificacin Art. 405 y Art. 428 NCPP.

Auto declara concedido y se proceda a resolver de fondo.

Sala Penal de la Corte Suprema

Audiencia de Casacin

S. Suprema procede deliberacin en aplicacin Art. 425 y 393 NCPP. 4 votos conformes

FALLO

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

X. CAUSALES PARA SU INTERPOSICIN (ART. 429 NCPP)


1. Por inobservancia de alguna de las garantas constitucionales de carcter procesal o material o por una indebida o errnea aplicacin de dichas garantas. (ver el auto de calificacin de la Casacin N 10-2007 del 24/10/07, resuelve bien calificado por inobservancia de garanta constitucional de carcter procesal, referida a la presuncin de inocencia: reglas de suficiencia probatoria y de la legitimidad y legalidad de la prueba.)
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

Sentencia Casatoria N10-2007 Huaura (Del 29/01/08)


Causal desestimada: Inobservancia de garantas constitucionales procesales, presuncin de inocencia, reglas de suficiencia probatoria y de legitimidad y de legalidad de la prueba. Tema: Licitud de admisin a tramite en juicio oral y posterior valoracin de la prueba testimonial. ....la inasistencia del testimonio personal en el acto oral, en esas condiciones de rechazo del acta de declaracin sumarial, muy bien puede ser invocada en la oportunidad prevista en el Art. 373, apartado dos, del nuevo cdigo procesal penal. La necesidad del pleno esclarecimiento de los hechos causados, exigen que se superen interpretaciones formalistas de la ley procesal, sin que ello signifique, desde luego , una lesin a los derechos de las partes. En el presente caso el testigo citado asisti al acto oral fue examinado por las partes, y adems la solicitud probatoria que justifico su presencia no fue objetada por el imputado.

CAUSALES PARA SU INTERPOSICION


(ART. 429 NCPP) 2. La inobservancia de las normas legales de carcter procesal sancionadas con nulidad (vase el auto de Calificacin de la Casacin N 03-2007, del 20/08/07 declarado bien concedido por causal de inobservancia de las normas procesales sancionadas con nulidad y por falta de motivacin de la Sentencia de Vista.)
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

Sentencia Casatoria 03-2007/Huaura (Del 07/11/07)


Causal amparable: Inobservancia de la norma procesal; inobservancia de la garanta procesal del debido proceso, referido a la valorabilidad de informe pericial, declaracin del imputado y reconocimiento de persona; manifiesta ilogicidad en la motivacin.
Desde la perspectiva del juicio de hecho o de culpabilidad, para que la sentencia no vulnere el principio lgico e razn suficiente debe cumplir dos requisitos a) consignar expresamente el material probatorio en que se funda las conclusiones a que se arriba, describiendo el contenido de cada elemento de prueba que seleccione como relevante (basados en materia de prueba tiles, decisivos e idneos) requisito descriptivo_ ; y, b) valorarlo debidamente, de suerte que evidencie su ligazn racional con las afirmaciones o negaciones que se incorporen en el fallo- requisito intelectivo.

CAUSALES PARA SU INTERPOSICION (ART. 429 NCPP)

3. La errnea interpretacin o falta de aplicacin de la ley penal o de otras normas jurdicas para su aplicacin (vase Sentencia Casatoria N 11-2007 La Libertad).

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

Sentencia Casatoria N 11-2007


Casacin por al causal de errnea interpretacin o falta de aplicacin de la ley penal. los errores juridicos derivados de la aplicacin de las reglas de medicion de la pena, por su propio alcance y naturaleza, en tanto en cuanto no se cuestione la constitucionalidad de las normas en que se sustente: las del propio tipo legal o las que se establecen las circunstancias o factores de individualizacion o determinacion de la pena, y en la medida en que el Codigo Procesal Penal disciplina razonablemente y desde el principio de proporcionalidad las pautas necesarias para fijar la sancion punitiva, no pueden denunciarse al amparo de la casacion por vulneracion de precepto constitucional sino de la casacion porm errnea interpretacion o falta de aplicacin de la ley penal: apartado 3 del art. 429 del NCPP

CAUSALES PARA SU INTERPOSICION (ART. 429 NCPP)


4. Falta de Logicidad o manifiesta ilogicidad en la motivacin, cuando el vicio resulte de su propio tenor (vese Sentencia Casatoria N 05-2007/Huaura de fecha 11/10/2007).

FERNANDO UGAZ ZEGARRA

Sentencia Casatoria 01-2007 Huaura


Causal amparada: Inobservancia constitucional de motivacin. de la garanta

Tema: Audiencia de prisin preventiva y requisitos para dictarse prisin preventiva.


Lo expuesto permite entender en su justo alcance (I) la situacin del imputado previa al pedido de prisin preventiva- que de estar o no detenido-, (II) los supuestos para la expedicin de la resolucin de citacin para la realizacin de la audiencia respectiva el juicio de admisibilidad est condicionado a la existencia de un imputado en estricto sentido, que contra el se haya dictado una Disposicin de continuacin y Formalizacin de la investigacin Preparatoria-, y (III) las exigencias para la propia instacion y desarrollo de la audiencia- citacin debida, presencia obligatoria del Fiscal y del abogado defensor, y, en caso de ausencia del imputado, constatacin previa de una situacin de inasistencia voluntaria por razones derivadas de su actitud anterior a la convocatoria a la Audiencia (ausencia, contumacia, fuga o no presencia pese a su emplazamiento a los actos de investigacin) o con consecuencia de una decisin, intencional o negligencia, de inconcurrencia ante la citacin judicial.

Sentencia Casatoria 08-2007 Huaura


Causal amparada : Falta y manifiesta ilogicidad de la motivacin Cuarto: Que es preciso que, positiva y doctrinariamente el recurso de casacin, por su propia naturaleza no constituye una nueva instancia, por tratarse de un medio impugnatorio de carcter extraordinario con motivos tasados que tiene caracteres que estan determinados en la ley y han merecido una serie de disquisiciones en el campo de la doctrina; en ese contextop, constituye una de las finalidades el control de logicidad en la motivacion de las resoluciones judiciales, que pueden resumirse en lo siguiente: en falta de motivacion, deficiente motivacion, insuficiente motivacion, aparente motivacion y la incongruencia entre la parte considerativa y la parte decisoria de la resolucion.

CAUSALES PARA SU INTERPOSICION (ART. 429 NCPP)


5.

Apartamiento de la doctrina jurisprudencial establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal Constitucional. Sin embargo proceder cuando se refiere a desarrollo jurisprudencial descrito en el numeral 4 del art. 427, y en estos casos el recurrente deber consignar adicional y puntualmente las razones que justifiquen su desarrollo de la doctrina jurisprudencial que pretende, en estos supuesto. La Sala Superior constatara la existencia de fundamentacin especifica en estos casos.
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

Sentencia Casatoria N 02 La Libertad (Del 03/06/2008)


Causal amparada: Causal excepcional amparada en el desarrollo de la doctrina jurisprudencial Art 427.4 NCPP , respecto al control de plazo de la investigacin preparatoria. Tema: Etapas de la investigacin en el proceso penal y plazos de la investigacin preparatoria propiamente dicha y de la investigacin preliminar.

la etapa de la Investigacin Preparatoria presenta a su vez dos sub etapas: la `primera correspondiente a las diligencia preliminares y la segunda que corresponde a la investigacin preparatoria propiamente dicha.

....En este contexto, la fase de diligencias preliminares tiene un plazo distinto, el mismo que esta sujeto a control conforme dispone el inciso segundo del numeral 144 del Cdigo procesal penal; control que tiene fundamental importancia para una tramitacin adecuada y eficiente del proceso. la fase de diligencias preliminares no podra, en la hiptesis mas extrema, ser mayor que el plazo mximo de la Investigacin Preparatoria regulado en el Art. 342 de la ley procesal penal

XI. IMPOSIBILIDAD DE RECURRIR A LA SENTENCIA CASATORIA.


La sentencia expedida por la Sala Casatoria no ser susceptible de recurso alguno, sin perjuicio de las acciones de impugnacin o medios impugnatorios extra proceso a que hubiera lugar, como el recurso de revisin o las acciones de garanta constitucional, que buscaran la revisin de la sentencia casatoria a travs de un nuevo proceso. (art 436)
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

XII. COMPETENCIA DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA (art 432)


1.

La Suprema puede corregir en la sentencia casatoria aquellos errores jurdicos que no influyen en la parte dispositiva y no causen nulidad.(art. 432.3) La Suprema puede declarar fundado el recurso o declarar la nulidad de la sentencia o auto recurridos (total o parcialmente) -art. 434. Asimismo podr decidir por s el caso (sin reenvo), dictando un fallo que reemplace al recurrido.(art 433 inc 1 y 2) De existir criterios discrepantes entre las Salas Penales Supremas, deber convocarse al Pleno Casatorio.(art. 433.4).
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

2.

3.

COMPETENCIA DE LA SALA PENAL DE LA CORTE SUPREMA


3. Si fuere un nuevo debate ordenar el reenvo del proceso. Deber indicar el juez o Sala Penal competente, que deber proceder conforme con lo resuelto por la Sala Penal Suprema.(art 433.2). Podr declarar de oficio o a pedido del Ministerio Publico que lo resuelto que lo resuelto constituye doctrina jurisprudencial vinculante.(art. 433.3) Se puede disponer la libertad del procesado o levantar otras medidas de coercin.(art. 435) NOTA: La Corte Suprema tiene competencia tambin para conocer en casacin aquellas resoluciones emitidas en fuero militar en las que se haya impuesto la pena de muerte (art. 173 de la Carta Magna)
FERNANDO UGAZ ZEGARRA

4.

5.

d.

Por regla general para que proceda el recurso se necesita la iniciativa del particular perjudicado con la sentencia. Solo por excepcin por el Ministerio Publico La funcin de la Corte se limita a analizar la existencia de violaciones a la ley, en caso afirmativo debe anular (casar) la sentencia y enviar (reenvo) el caso a otro tribunal similar al que la dict. El recurso procede contra las sentencias definitivas de segunda instancia. La interposicin del recurso no impide la ejecucin de la sentencia.

e.

f. g.

h. El rgano de casacin esta militado por los motivos invocados por el recurrente, no se puede casar por otras razones.
FERNANDO UGAZ ZEGARRA