Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
1er Requerimiento de Documentación - Auditoría de PLD 2023 - SOFOM
1er Requerimiento de Documentación - Auditoría de PLD 2023 - SOFOM
Auditoría para evaluar el cumplimiento de las Disposiciones de Carácter General en materia de prevención de operacion
recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, por el ejerci
01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
1A
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
1.11
1.12
1B
NO.
1.1
1C
NO.
1.1
1.2
1.3
1D
NO.
1.1
1E
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1F
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
1.11
1.12
1.13
1.14
1G
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1H
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1J
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1K
NO.
1.1
1.2
1.3
1L
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
1.7
1.8
1.9
1.10
1.11
1.12
1.13
1.14
1.15
1.16
1.17
1.18
1.19
1M
NO.
1.1
1.2
1.3
1.4
1.5
1.6
REQUERIMIENTO DE DOCUMENTACIÓN DE LA ENTIDAD
Auditoría para evaluar el cumplimiento de las Disposiciones de Carácter General en materia de prevención de operaciones con
recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo de Sociedades Financieras de Objeto Múltiple, por el ejercicio del
01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
INFORMACIÓN GENERAL
DOCUMENTO
Acta constitutiva de la Entidad.
Modificaciones que se hayan realizado al acta constitutiva, desde su creación hasta la última modificación al cierre del
ejercicio 2023.
Cédula de identificación fiscal actual.
Constancia de inscripción de la Entidad en el Registro de Prestadores de Servicios Financieros (SIPRES).
Constancia de obtención o renovación de dictamen técnico.
Instrumento legal por medio del cual se realizó la designación del representante legal actual de la Entidad.
Instrumento legal por medio del cual se realizó la designación del actual Administrador Único o Consejo de
Administración.
Instrumento legal donde se aprecie los actuales accionistas de la Entidad.
Instrumento legal donde se aprecie los actuales apoderados de la Entidad.
Última versión del Manual de Cumplimiento (Manual de PLD/FT), este deberá ser enviado en un formato editable (word
o PDF editable) debido a que las políticas, criterios, medidas y procedimientos son copiados tanto en los papeles de
trabajo como en el informe de auditoría.
Hoja de la propuesta de Auditoría, donde la Entidad aceptó y firmó de aceptación.
Llenar lo solicitado en el documento de Antecedentes y aseveraciones de la Administración 2023 adjunto de nombre
"1.12 Antecedentes y Aseveraciones de la Administración 2023".
REPORTE DE OPERACIONES
DOCUMENTO
Listado de alertas de operaciones relevantes que su infraestructura tecnológica haya generado, del periodo del 01 de
enero al 31 de diciembre de 2023.
En caso de que la Entidad no haya tenido operaciones relevantes en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de
2023, envíe la evidencia suficiente que lo sustente.
Acuses de presentación de reportes de operaciones relevantes, del 1er, 2do, 3er y 4to trimestre correspondiente al
ejercicio 2023.
Listado de las alertas de posibles operaciones inusuales que su infraestructura tecnológica haya generado en el periodo
del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 y se indique la dictaminación de dichas alertas.
En caso de que el sistema no haya generado alertas posibles operaciones inusuales en el periodo del 01 de enero al 31
de diciembre de 2023, envie la evidencia suficiente que lo sustente.
Acuses de presentación de reportes de operaciones inusuales, presentados a la Comisión en el periodo del 01 de enero
al 31 de diciembre de 2023.
En caso de que no haya presentado reportes de operaciones inusuales a la Comisión en este periodo, favor de indicarlo
en este documento en la fila E.
Listado de las alertas de posibles operaciones internas preocupantes que su infraestructura tecnológica haya generado
en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 y se indique la dictaminación de dichas alertas.
En caso de que el sistema no haya generado alertas de posibles operaciones internas preocupantes en el periodo del 01
de enero al 31 de diciembre de 2023, envie la evidencia suficiente que lo sustente.
Acuses de presentación de reportes de operaciones internas preocupantes, presentados a la Comisión en el periodo del
01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
En caso de que no haya presentado reportes de operaciones internas preocupantes a la Comisión en este periodo, favor
de indicarlo en este documento en la fila E.
Listado de las alertas por coincidencia de sus Solicitantes y Clientes en listas de personas restringidas (listas de PLD/FT) y
listas de Personas Bloqueadas que su infraestructura tecnológica haya generado en el periodo del 01 de enero al 31 de
diciembre de 2023.
En caso de que el sistema no haya generado alertas de operaciones inusuales de 24 horas por coincidencia en listas de
personas restringidas (listas de PLD/FT) y de listas de Personas Bloqueadas en el periodo del 01 de enero al 31 de
diciembre de 2023, envie la evidencia suficiente que lo sustente.
Acuses de presentación de reportes de operaciones inusuales de "24 horas" presentados a la Comisión en el periodo del
01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
En caso de que no haya presentado reportes de operaciones inusuales de "24 horas" a la Comisión en este periodo,
favor de indicarlo en este documento en la fila E.
ESTRUCTURAS INTERNAS
DOCUMENTO
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI sobre la no obligación de constituir un CCC, por encontrarse en el
supuesto establecido en la Disposición 36a, cuando le aplique.
Acta del Consejo de Administración o del Administrador Único en la que se haya designado inicialmente (cuando se creó
por primera vez el CCC) las áreas correspondientes cuyos titulares forman parte del Comité, cuando le aplique.
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI de la presentación de los integrantes iniciales (cuando se presentó por
primera vez el CCC) de su CCC, cuando le aplique.
Acta del Comité o del Consejo de Administración o del Administrador Único en la que se haya adicionado o sustituido los
integrantes del Comité, en el ejercicio del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023, cuando le aplique.
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI de la presentación de la sustitución o cambios de los integrantes del
Comité, en el ejercicio del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023, cuando le aplique.
Acta del Comité o Consejo de Administración o Administrador Único donde se designó al Oficial de Cumplimiento inicial
(cuando se designó por primera vez al Oficial de Cumplimiento).
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI de la presentación del Oficial de Cumplimiento designado por primera
vez (cuando se presentó por primera vez al OC ante la Comisión).
Acta del Comité o Consejo de Administración o Administrador Único donde se designó al Oficial de Cumplimiento que
desempeñó dicho puesto en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI de la presentación del Oficial de Cumplimiento que desempeñó dicho
puesto en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
Actas del CCC o de los reportes de las obligaciones y funciones del Oficial de Cumplimiento correspondientes a los 12
meses del ejercicio de 2023.
Acta del Comité o Consejo de Administración o Administrador Único donde se designó al Oficial de Cumplimiento
INTERINO que desempeñó dicho puesto en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 (cuando aplique).
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI de la presentación del Oficial de Cumplimiento INTERINO que
desempeñó dicho puesto en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 (cuando aplique).
Acuse de aviso a la Comisión por medio del SITI de la revocación del Oficial de Cumplimiento que desempeñó dicho
puesto en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 (cuando aplique).
Acta del Comité o Consejo de Administración o Administrador Único donde se revocó al Oficial de Cumplimiento en el
periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 (cuando aplique).
CAPACITACIÓN Y DIFUSIÓN
DOCUMENTO
Programa de capacitación elaborado por el Oficial de Cumplimiento, que aplicó en el ejercicio del 01 de enero al 31 de
diciembre del 2023.
Acta del Comité o documento donde fue aprobado el programa de capacitación que aplicó en el ejercicio del 01 de
enero al 31 de diciembre del 2023.
Programa de difusión elaborado por el Oficial de Cumplimiento, que aplicó en el ejercicio del 01 de enero al 31 de
diciembre del 2023.
Contenido del curso de capacitación impartido en el ejercicio del 01 de enero al 31 de diciembre del 2023.
Evidencia de haber realiazado difusión de lo establecido en la 42a de las Disposiciones en el ejercicio del 01 de enero al
31 de diciembre del 2023.
Listado de funcionarios y empleados elaborado con las características y campos especificados en el formato adjunto de
nombre "1G_1.6 listado de empleados directos e indirectos al cierre del ejercicio 2023".
SISTEMAS AUTOMATIZADOS
DOCUMENTO
Carátula y hoja del contrato del sistema automatizado de PLD/FT que forma parte de su infraestructura tecnológica
donde pueda apreciarse que el mismo estuvo vigente en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
En caso de no contar con el contrato, solicitar a su proveedor del sistema de PLD/FT una carta donde manifieste la
contratación del mismo y la vigencia del servicio.
Manifestación del Representante legal de su Entidad, donde describa los sistemas que integran su infraestructura
tecnológica.
Carátula del contrato o documento fehaciente que compruebe que contó con listas PLD/FT contratadas con proveedor
externo, donde se observe las listas que les provee, así como que estuvo vigente dentro del periodo del 01 de enero al
31 de diciembre de 2023.
OTRAS OBLIGACIONES
DOCUMENTO
Listado de Clientes y Usuarios con los que la Entidad ha terminado la relación contractual, al cierre del ejercicio 2023
(tanto de los terminados en 2023 como de ejercicios anteriores, hasta por 10 años).
Listado de historial de los reportes de Operaciones Relevantes, Operaciones Inusuales y Operaciones Internas
Preocupantes de ejercicios anteriores al 2023, hasta por 10 años).
Acuses de presentación de los informes de Auditoría de PLD correspondientes a los ejercicios de 2022, 2021, 2020, 2019
y 2018.
Informes de Auditoría de PLD correspondientes a los ejercicios de 2022, 2021, 2020, 2019 y 2018.
Acta, documento o reporte que compruebe que la Dirección General evaluara la eficacia operativa de las medidas
implementadas por la Entidad y dieran seguimiento a los programas de acción correctiva que en su caso resultaron
aplicables sobre el informe de Auditoría del ejercicio 2022 presentado en los primeros 60 días naturales del ejercicio
2023.
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN
DOCUMENTO
El informe enviado a la Comisión sobre la suscripción del convenio celebrado entre las Entidades que forman parte de
grupos financieros en términos de la Ley para Regular las Agrupaciones Financieras para intercambiar información,
cuando aplique.
Evidencia de la documentación soporte de la información intercambiada con las Entidades que forman parte del grupo
financiero, en el ejercicio 2023 (cuando aplique).
Listado de oficinas, sucursales, agencias y filiales con las que contó al cierre del ejercicio 2023. Se adjunta el formato
sobre el cual se deberá de indicar la información referida de nombre "1K_1.3 oficinas, sucursales, agencias y filiales ". En
el supuesto de que la Entidad no cuente con oficinas, sucursales, agencias o filiales, sólo llene el campo de "matriz".
DISPOSICIONES GENERALES
DOCUMENTO
Acuse de presentación a la Comisión por medio del SITI de la persona o grupo de personas que ejercen el control de la
Entidad inicialmente (primera vez).
Documento donde conste que los accionistas o socios respectivos comunicaron a la persona o grupo de personas que
ejercen el control de la Entidad, a la persona que se encuentra a cargo de la administración de la Entidad de la
presentación de la persona o grupo de personas que ejercen el control que realizaron por primera vez.
Acuse(s) de presentación a la Comisión por medio del SITI de la persona o grupo de personas que ejercen el control que
hayan realizado en el periodo del 01 de enero al 31 de diciembre de 2023.
Documento donde conste que los accionistas o socios respectivos comunicaron a la persona o grupo de personas que
ejercen el control de la Entidad, a la persona que se encuentra a cargo de la administración de la Entidad de la(s)
presentación(es) de la persona o grupo de personas que ejercen el control que haya(n) realizado en el periodo del 01 de
enero al 31 de diciembre de 2023.
Documento de testimonio o copia certificada del instrumento público que acredite su legal existencia inscrito en el
registro público o alguna modificación del mismo debidamente legalizado, para verificar que prevean en sus estatutos
sociales la obligación de cada uno de sus accionistas o socios de informar al presidente del Consejo de Administración o
Administrador Único sobre el Control que, en lo individual o en grupo, ejerzan sobre la Entidad, dichos accionistas o
socios o la persona o grupo de personas que actúen a través de ellos.
Acuse de presentación a la Secretaría, a través de la Comisión por medio del SITI, la información sobre la transmisión de
cualquiera de sus acciones por más del 2% de su capital social pagado inicialmente (primera vez), cuando aplique.
Inscripción en el registro señalado en el artículo 128 de la Ley General de Sociedades Mercantiles de dicha transmisición
de acciones, inicialmente primera vez (cuando aplique).
Acuse de presentación a la Secretaría, a través de la Comisión por medio del SITI, la información sobre la transmisión de
cualquiera de sus acciones por más del 2% de su capital social pagado, que haya realizado en el periodo de 01 de enero
al 31 de diciembre de 2023 (cuando aplique).
Inscripción en el registro señalado en el artículo 128 de la Ley General de Sociedades Mercantiles de dicha transmisición
de acciones que haya realizado en el periodo de 01 de enero al 31 de diciembre de 2023 (cuando aplique).
Acuse(s) de presentación de los cambios que haya realizado al Manual de Cumplimiento, durante el ejercicio del 01
enero al 31 de diciembre de 2023.
Acta(s) del CCC o del Comité de Auditoría, o de su Oficial de Cumplimiento o de quien realice las aprobaciones (cuando
no cuente con estos Comités) donde fueron aprobados los cambios al Manual de Cumplimiento durante el ejercicio del
01 enero al 31 de diciembre de 2023.
Requerimiento(s) de cambios al Manual de Cumplimiento realizados por la CNBV en ejercicio de sus facultades de
supervisión, recibidos en el ejercicio de 2023.
Acta(s) del CCC o del Comité de Auditoría, o de su Oficial de Cumplimiento (cuando no cuente con estos Comités) donde
fueron aprobados los cambios al Manual de Cumplimiento sobre lo solicitado por la CNBV en ejercicio de sus facultades
de supervisión en el ejercicio 2023.
Acuse(s) de presentación de los cambios que haya realizado al Manual de Cumplimiento, sobre los cambios realizados al
Manual solicitados por la CNBV en ejercicio de sus facultades de supervisión en el ejercicio 2023.
Acta(s) del CCC o del Comité de Auditoría, o de su Oficial de Cumplimiento (cuando no cuente con estos Comités) donde
fueron aprobados los cambios al Manual de Cumplimiento sobre la implementación de nuevos productos o servicios en
el ejercicio de 2023.
Acuse(s) de presentación de los cambios que haya realizado al Manual de Cumplimiento, sobre los cambios realizados al
Manual por la implementación de nuevos productos o servicios en el ejercicio de 2023.
Informe a la Comisión donde informó sobre la desaparición de la Entidad por motivo de una fusión o escisión (cuando
aplique).
Evidencia de la conservación de la información de la Entidad cuando haya sido disuelta, sujetandose a lo dispuesto en la
Ley General de Sociedades Mercantiles (cuando aplique).
Evidencia del SITI (pantalla) donde aparezcan los datos del actual Oficial de Cumplimiento (que se evidencíe que fue
tomada lo más cercana al cierre del ejercicio 2023).
REQUERIMIENTOS DE INFORMACIÓN DE LAS AUTORIDADES COMPETENTES
DOCUMENTO
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Entregado
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Entregado
Pendiente
Pendiente
No se tuvieron Alertas Internas Preocupantes
Pendiente
Entregado
N/A
N/A
N/A
N/A
Pendiente
Entregado
Pendiente
Entregado
Pendiente
N/A
N/A
Entregado
Pendiente
Entregado
Pendiente
Pendiente
Entregado
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
N/A
N/A
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Pendiente
Entregado
Pendiente
Entregado
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
Pendiente
Pendiente
N/A
N/A
Pendiente
Control de entrega de información del Cliente y
para compartir notas al Auditor sobre dudas y
comentarios de este requerimiento de
información
N/A
N/A
Pendiente
Pendiente
N/A
N/A