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El gráfico n°1 ofrece un marco de referencia histórico del desarrollo e interacción de los enfoques
metodológicos utilizados por las instituciones que operan en el campo de la cooperación
internacional y el anexo n°2 sobre el orden cronológico de publicación de los documentos, puede
ser útil para complementar este aspecto.
Tal como se intentará demostrar en este documento, se puede afirmar que la gran mayoría de las
organizaciones de cooperaciones internacionales bilaterales, multilaterales y privadas han
integrado y aplican combinadamente estos enfoques metodológicos (2) para llevar a cabo sus
proyectos de desarrollo, haciendo sutiles ajustes y aportes según sus características institucionales.
El Enfoque del Marco Lógico es considerado por todas las agencias la herramienta central en la
formulación y evaluación de proyectos, que fusionado con la gestión del ciclo de proyectos es
complementada con los procesos de información y toma de decisiones en un marco más amplio de
administración. La técnica de visualización con tarjetas y la experiencia en el uso de metodologías y
técnicas participativas que ofrece el método ZOPP son igualmente recomendadas y utilizadas por
un gran número de agencias, en los talleres de planificación de proyectos. La filosofía esencial del
Enfoque de Marco Lógico sobre la planificación, implementación y evaluación de proyectos
METODOLÓGICOS
En este sentido, los proyectos no sólo deben responder a los procesos metodológicos de, los
donantes, también deben garantizar la administración y control con trasparencia de los
objetivos acordados, involucrando a todos los actores que participan en un proyecto:
representantes gubernamentales, otros donantes, sociedad civil y el sector privado.
Si bien, cada agencia presenta diferencia en el número y denominación de las fases para
estructurar un proyecto, así como tenues variaciones según la filosofía institucional y el énfasis
en uno u otro enfoque metodológico, el significado, así como los procesos que componen cada
fase, son casi idénticos y homologables. Sustancialmente pueden señalarse tres fases comunes
y centrales en la construcción de un proyecto: planeamiento, implementación y evaluación.
La Unión Europea y sus estados miembros adoptan desde 1992 el enfoque metodológico
Gestión del Ciclo de Proyectos , como un modelo de gestión integral, que tal como puede
observarse en el Grafico n°3, está compuesto por seis fases interrelacionadas (programación,
identificación, instrucción, financiación, ejecución y evaluación). En cada fase se producen
documentos claves que proveen la información necesaria para llegar a la toma de decisiones.
En esta visión, la planeación o formulación del proyecto estaría integrada por tres fases:
programación, identificación e instrucción; este último término es equivalente a formulación.
La definición de estas fases sirve como punto de partida para la identificación de similitudes y
especificidad en la administración de proyectos según los enfoques metodológicos adoptados
por las agencias internacionales.
Fase 2 de Identificación: en otras palabras el diagnóstico sobre la idea del proyecto. Constituye
el análisis detallado sobre el contexto y punto de partida en el que se da el problema que
afecta a un grupo poblacional y por el cual se justifica un proyecto, así como las posibilidades
estratégicas que conducirán a su transformación. Los resultados de los análisis realizados en
esta fase definen la prefactibilidad del proyecto.
Fase 3de Instrucción o formulación: en la cual se consolida el diseño del proyecto, la estructura
de la matriz del marco lógico, se confirman la pertinencia, factibilidad y sostenibilidad del
proyecto, de acuerdo con los criterios de evaluación de la calidad y los factores del desarrollo.
En esta fase se toma la decisión sobre financiar o no el proyecto.
Fase 4 de financiación: antes del 2004 se consideraba una fase específica del ciclo de gestión
del proyecto; en el Manual de 2004 esta fase se incorporó a las fases de identificación e
instrucción, ya que con base en la información de los estudios de factibilidad se toma la
decisión sobre la financiación. En ambos casos consiste en el análisis de la propuesta financiera,
la firma de convenios, disposiciones administrativas y técnicas para proceder a la ejecución.
La gestión del proyecto es concebida por la Agencia Noruega, como un diálogo permanente entre
los socios. Las fases preparatorias (programación, identificación, e instrucción) se concretan en la
Fase 1: Dialogo para la planificación de resultados que incluye el proceso de negociación, acuerdos
y la planificación del proyecto, ya sea utilizando el Enfoque del Marco Lógico u otros similares. La
planificación del proyecto es responsabilidad básica del Partners y la evaluación de la planificación
en una responsabilidad directa de la Embajada.
Tal como se observa en el grafico n°5, la visión de gestión del proyecto propuesta por los
organismos que direccionan la cooperación española, el Ministerio de Asuntos Exteriores y de
Cooperación (MAE) y la Agencia Española de Cooperación Internacional para el Desarrollo
(AECID),son muy similares a las de la Unión Europea, con un énfasis en el ejercicio de la evaluación
como elemento central y transversal de la gestión del proyecto, así como los documentos de cada
fase que son propios de su sistema de cooperación.
En este ciclo se diferencian cuatro momentos de evaluación y se añade una fase más de
finalización que puede ser útil para clarificar la diferencia entre evaluación final y evaluación ex
post.
El tercer momento la constituye la evaluación de fin de proyecto. Esta se realiza justo cuando
termina formalmente la intervención. Si bien arroja un análisis del alcance de los resultados y
eventualmente del objetivo específico, no puede ser considerada como una evaluación del impacto
de la intervención, pero aún no ha transcurrido suficiente tiempo para verificar que los efectos
positivos del proyecto continúan una vez retirada la ayuda externa.
Un cuarto y último momento se refiere a la evaluación posterior o ex post, realizada algún tiempo
después de finalizada la intervención donde es posible valorar, con mayor certeza, la sostenibilidad
y los impactos del proyecto.
Tal como lo ilustra el grafico n°6, el ciclo de actividades del DFID comprende ocho fases, donde las
tres primeras corresponden a la evaluación ex ante:
1. Identificación
2. Aclaración de responsabilidades
3. Diseño y evaluación
4. Aprobación
5. Implementación
6. Finalización
7. Post finalización
8. Evaluación
Todas articuladas siempre por el principio de la permanente retroalimentación y reflexión sobre las
lecciones aprendidas en cada fase.
Ejemplo n° 5 Ciclo del proyecto de la Agencia de Cooperación Internacional del Japón (JICA).
En la primera mitad de los años 90 JICA adopta el Project Cycle Management-PCM o Gestión del
Ciclo del Proyecto, como una metodología de planificación de su cooperación técnica, utilizada
también en estudios del desarrollo y en la cooperación financiera no reembolsable.
El PCM no es considerado una metodología extraña y simplemente importada por Japón, “El PCM
es muy similar al árbol de causa-efecto o el de relaciones, que forman parte de “las siete
herramientas” del QC (Quality Control, Control de Calidad), tan frecuentemente utilizados para el
control de calidad en la producción de las empresas japonesas.(Nota: hay incluso consultores
De acuerdo con el grafico n° 7, si bien hay una diferencia de forma y en el número de fases (1.
Planificación, 2. Ejecución, 3. Evaluación) que comprende el ciclo de gestión del proyecto de JICA,
éste no varía sustancialmente con respecto al de la Unión Europea.
En este caso y como se observa en el grafico n° 8 , el ciclo de la FAO es casi idéntico al presentado
inicialmente por la Unión Europea, con un elemento diferenciador referido a la fase de redacción
definitiva o formulación definitiva del proyecto, que incluye los resultados de la evaluación ex
ante, la propuesta financiera y el acuerdo de financiación.
Aunque la redacción definitiva o la escritura del documento del proyecto es un proceso que hace
parte de la fase de formulación, considerarla una fase independiente puede tener ventajas en la
aplicación de la metodología, por el tiempo, recursos y conocimiento específicos que se requieren
para llegar a un documento bien escrito que respalde las fases preparatorias.
En esta propuesta metodológica y según el grafico n°9, las fases de programación, identificación y
formulación están integradas en una sola fase denominada preparación, basada principalmente en
estudios técnicos con un alto grado de especialización, por las características de los mega
proyectos que apoya el Banco en cada país, correspondientes a una amplia gama de sectores, tales
como agua y saneamiento, salud, educación, energía, modernización gubernamental, transporte y
medio ambiente, entre otros.
Los documentos claves de esta fase son: la estrategia país, las evaluaciones ambientales y el perfil
del proyecto que incluye la justificación y los objetivos del proyecto, aspectos técnicos y
antecedentes sectoriales relevantes, salvaguardias ambientales y sociales, una evaluación
fiduciaria, montos indicativos del financiamiento y una agenda inicial para su ejecución.
Una vez finalizada la preparación se da lugar a la fase de aprobación en la que el Banco ratifica la
propuesta de préstamo y el equipo prepara una matriz de resultados y/o marco lógico.
De acuerdo con el grafico n° 10, en este modelo se implementan ocho fases, dos más en
comparación con la Unión Europea, la fase 4 sobre la evaluación final de las fases preparatorias y
la fase 5 de negociación y aprobación del Directorio, que corresponden ambas a procedimientos
Cada una de las fases genera un grupo de documentos de conocimiento público y disponible en
línea, que contienen información relevante sobre cada fase y pueden ser material de consulta útil
para posibles proponentes.
1. Planificación
2. Logros
3. Evaluación y Aprendizaje
Estas tres funciones se desarrollan en el marco de los valores sobre los cuales la USAID basa su
labor (Gestión de resultados, focalización en los clientes (beneficiarios), trabajo en equipo,
En el enfoque de la USAID para sus acciones de cooperación, cada proceso metodológico está
sustentado en normas institucionales, lo que le da el carácter diferente con respecto a otras
agencias, en tanto se hace necesario conocer a fondo la institución para poder operar la
metodología en su conjunto.
Si bien se retoman en este manual los procesos metodológicos aplicados por la USAID, como el
Enfoque del Marco Lógico, no se hace un análisis de la normatividad institucional, por considerarse
que son regulaciones especificas útiles para quienes se incorporen laboralmente con la USAID o
para los interesados en el tema de sistemas organizacionales.
Ejemplo n° 10, Gestión del Proyecto de la Organización Panamericana de la Salud (OPS) y ciclo de
vida del proyecto del Instituto Latinoamericano y del Caribe de Planificación Económica y Social
(ILPES- CEPAL):
Así mismo, son elementos comunes presentes en todos los enfoques o modelos de gestión de
proyectos y operan como requisitos necesarios para el desarrollo de cada fase:
- El uso del Marco Lógico como herramienta transversal que facilita el proceso de
operativización de cada fase.
- La participación activa de los actores, en cada una de las fases del proyecto, la
participación de los actores, es condición necesaria para promover el desarrollo local. La
- Los análisis transversales de género y medio ambiente son requisito de todos los proyectos.
Para que estos análisis adquieran su verdadera dimensión, se hacen usualmente a través de
la contratación de expertos en los temas, que realizan investigaciones y estudios
especializados al respecto.
El grafico n° 14 sintetiza las fases y procesos de la evaluación ex ante y puede servir como
hilo conductor de los contenidos que se desarrollan en el manual