AUDITORIAS INTERNAS PARA LA

IMPLEMENTACIÓN DEL SGSySST

ISO 19011:2018

Directrices para la auditoría de los Sistemas de Gestión

EMPRESA NATURALEZA

GRUPO 3
Lilian López Coro
Alison Noelia Melgarejo Sánchez
Yanine Marín Flores
Mauricio Rene Olea Reque
Cristhian German Villarroel

2023
 MODULO 7

TRABAJO PRÁCTICO # 1

EMPRESA NATURALEZA

NATURALEZA, es una empresa que fue creada el año 2018, iniciándose con la
venta de plantines ornamentales, para luego implementar un vivero donde se
producen variedad de plantas ornamentales, actualmente se cuenta con una planta
vivera y dos tiendas de comercialización de las plantas ornamentales. Ofrecemos
una diversidad de plantas ornamentales, desde flores coloridas hasta arbustos y
árboles decorativos. Nuestras plantas son cuidadosamente seleccionadas y
cultivadas para asegurar su vitalidad y resistencia.

1. OBJETIVOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

a. OBJETIVO GENERAL
Establecer las responsabilidades, requisitos y actividades necesarias
para la planificación y la realización de la auditoría al Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) de “NATURALEZA S.A.”
b. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
i. Definir los lineamientos para la planificación, ejecución y
análisis de las auditorías semestrales de los diferentes
procesos de la empresa.
ii. Asegurar el cumplimiento de los lineamientos establecidos por
la norma ISO 45001:2018 y la normativa legal vigente.
iii. Verificar la eficacia del Sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo
iv. Establecer el cronograma de las actividades necesarias para
los procesos de auditoria planeados inicialmente
v. Hacer un seguimiento a la implementación del sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo con el fin de
detectar mejoras, corregir no conformidades, o realizar
ajustes.
 1.2. RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Es importante contemplar los riesgos que pueda acarrear la auditoria del

sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO

NIVEL DESCRIPCIÓN VALOR GRADO DESCRIPCCIÓN
Si se llega a presentar, tendría
Muy baja Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy baja 1 1 INSIGNIFICANTE
consecuencias mínimas en la auditoría
Si se llega a presentar, tendría
Baja riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es baja 2 2 MENOR consecuencias de bajo impacto en la
auditoría
Si se llega a presentar, tendría
Moderada Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es moderada 3 3 MODERADO consecuencias de mediano impacto en la
auditoría
Si se llega a presentar, tendría
Alta Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es alta 4 4 IMPORTANTE consecuencias de alto impacto en la
auditoría
Si se llega a presentar, tendría
Muy alta Riesgo cuya probabilidad de ocurrencia es muy alta 5 5 CATASTRÓFICO consecuencias valiosas y significativas en
la auditoría

ACEPTABILIDAD DEL RIESGO

INTERPRETACIÓN NIVEL DE RIESGO APLICACIÓN DE CONTROLES

Requiere acción inmediata,
Inaceptable 16-25 especificación de planes de
acción
Gestionar mediante
Grave 10-15 procedimientos de monitoreo y
requiere acciones preventivas
se deben ir implementando
Tolerable 5-9
acciones

El riesgo es aceptable, no
Aceptable 1-4 requiere opción de tratamiento,
se debe llevar un control
 RIESGO CONSECUENCIA PROBABILIDAD IMPACTO NIVEL DE RIESGO ACEPTABILIDAD

1. Gestión incorrecta de la
Fala de
auditoria
competencias del 2 4 8 Tolerable
2. Inexactitud de resultados
equipo auditor
3. Resultados erróneos
Incumplimiento a lo
Fallas en el seguimiento del
establecido en el 3 3 9 Tolerable
SG-SST
programa
Insuficiencia en la
Presentación de
identificación de acciones
resultados 3 4 12 Grave
correctivas, preventivas y
inexactos
de mejora

Aplazamiento del Incumplimiento en los

Programa de plazos establecidos para la 2 5 10 Grave
Auditoría auditoría

1.3. ALCANCE
Aplica a las áreas involucradas en el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo de la empresa “NATURALEZA S.A.”, para verificar el desempeño de los
requisitos de la norma ISO 45001:2018, la Normativa Legal aplicable y vigente y el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa.
1.4. CALENDARIO DE LAS AUDITORIAS
Se evaluará el sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo, las
actividades relacionadas a cada proceso de la empresa
CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
ACTIVIDAD PROCESO DE AUDITORIA EQUIPO AUDITOR ENE FEB MAR ABR MAY JUN
Planeación de auditoría Auditores Internos
ESTRATÉGICOS
Ejecución de auditoría Auditores Internos
Planeación de auditoría Auditores Internos
OPERATIVOS
Ejecución de auditoría Auditores Internos
Planeación de auditoría Auditores Internos
APOYO
Ejecución de auditoría Auditores Internos
1.5. TIPO DE AUDITORIAS

SEGÚN SU FORMA SEGÚN SU ALCANCE

Internas o de Primera
Únicas X X
Parte
TIPO DE AUDITORIAS Externas o de Segunda
Combinadas
Parte
Externas de Certificación
Conjuntas
o de Tercera Parte

1.6. CRITERIOS DE AUDITORÍAS

Requisitos legales con las normas técnicas, para el Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo ISO 45001:2018, Ley General de Higiene,
Seguridad ocupacional y bienestar 16998, NTS 009/23 y el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo de la empresa.

1.7. CRITERIOS PARA LA SELECCIÓN DE AUDITORES

CRITERIOS DE SELECCIÓN
DE AUDITORES
Competencia Técnica
Habilidades de Auditoría
Conocimiento del Proceso
Auditado
Independencia e Imparcialidad
Integridad y Ética
Habilidades Interpersonales
Comunicación Efectiva
Idoneidad Organizacional
Feedback Positivo
DESCRIPCIÓN
Experiencia y conocimientos en el área específica del Sistema de Gestión a
auditar. Educación y certificaciones relacionadas.
Experiencia en técnicas de auditoría y habilidades de comunicación, entrevista y
observación.
Familiaridad con los procesos y actividades de la organización sujeta a la
auditoría. Comprensión de los requisitos y objetivos del Sistema de Gestión de
SST.
Ausencia de conflictos de interés que puedan afectar la objetividad de la auditoría.
Capacidad para actuar de manera imparcial.
Demostración de integridad y ética profesional. Cumplimiento de normas éticas y
códigos de conducta.
Capacidad para trabajar efectivamente con personas de diferentes niveles
jerárquicos. Habilidades para gestionar situaciones conflictivas.
Habilidades de comunicación clara y efectiva, tanto verbal como escrita.
Capacidad para redactar informes detallados.
Alineación con la cultura organizacional y comprensión de los valores y objetivos
de la empresa.
Retroalimentación positiva de auditorías anteriores, si las hubiera.
1.8. INFORMACIÓN DOCUMENTADA PERTINENTE

a. Política de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST)

b. Manual del SG-SST
c. Procedimientos documentados.
d. Registros de Accidentes e Incidentes
e. Matriz IPER
f. Plan de Emergencias y Evacuación
g. Registros de Capacitación
h. Registros de Equipos de Protección Personal (EPP)
i. Documentación Legal y Normativa
j. Informes de Monitoreo y Medición
k. Procedimientos para la investigación de incidentes
2. PLAN DE AUDITORÍA INTERNA

CODIGO:
NATURALEZA PLAN AUDITORIA INTERNA SG-SST VERSIÓN: 0
S.A. FECHA: 26/12/ 2023
Fecha De Emisión: 20 de diciembre 2023
Área De Organización Procesos detallados en planificación de las actividades diarias

Dirección: Cochabamba, Tiquipaya, calle las Lomas, Nro. 497

Teléfono: 2243678
E-Mail: Naturaleza@net.com
Contacto: Mauricio Olea
Fecha De La Auditoria: 26 de diciembre 2023

2.1. OBJETIVO DE LA AUDITORIA

Evaluar el grado de conformidad en la implementación, mantenimiento y mejora
continua del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo, articulado
bajo la ISO 45001 versión 2018, los requisitos en la normativa legal vigente,
identificar fortalezas, debilidades y oportunidades de mejora para el sistema de
gestión de seguridad y salud en el trabajo.

2.2. ALCANCE
Evaluar los principales procesos del sistema de Gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo (SST) implementado en la organización. Considerando el siguiente
enfoque:

a) Política de SST: Revisión de la política de seguridad y salud en el trabajo

para garantizar que esté documentada, comunicada y entendida por todos los
niveles de la organización.

b) Liderazgo y Participación de los Trabajadores: Evaluación de la participación

activa de la alta dirección en la SST, así como la participación y consulta efectiva
de los trabajadores en asuntos relacionados con la seguridad y salud.

c) Planificación: Revisión del proceso de identificación de peligros, evaluación

de riesgos y determinación de controles para garantizar que se hayan identificado y
abordado adecuadamente los riesgos relacionados con la seguridad y salud.

d) Contexto de la Organización: Identificación de los factores internos y externos

que puedan afectar la seguridad y salud en el trabajo en la empresa de plantines
ornamentales. Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas relevantes.

e) Soporte y Operación: Evaluación de los recursos y competencias necesarios

para implementar y mantener el SG-SST. Revisión de los procedimientos de control
operacional y de respuesta a emergencias.

f) Evaluación del Desempeño: Monitoreo y medición del desempeño del SG-

SST, incluida la evaluación del cumplimiento legal y otros requisitos aplicables.
Revisión de los resultados de las auditorías internas y externas anteriores.

g) Mejora: Evaluación de los procesos de revisión por la dirección y de mejora

continua. Análisis de las acciones correctivas y preventivas tomadas para abordar
no conformidades y mejorar el desempeño en seguridad y salud en el trabajo.

2.3. EQUIPO AUDITOR

Auditor Líder Mauricio Olea

Auditor 01 Lilian López
Auditor 02 Cristhiam Villarroel

2.4. CRITERIOS DE LA AUDITORIA

• ISO 450001
• SG-SST
 PLANIFICACIONES DE LAS ACTIVIDADES DIARIAS

AREA: Sistema de Gestión de la Organización de acuerdo al alcance de la misma,

NORMA: ISO 45001:2018

FECHA DE LA AUDITORIA: 26 de diciembre de 2023

AUTORIZADO POR: FIRMA:

HORA DE HORA DE
DIA AUDITOR ACTIVIDAD
INICIO FINALIZACION

Auditor Reunión inicial con la alta dirección y el equipo de

Líder gestión, para presentar al equipo auditor, los
objetivos y alcance de la auditoria.
Auditor 1
09:00 12:30
Auditor2
12:30 14:00 Descanso
26-12-
2023 14:00 17:00 Auditor 1 Revisión de la documentación del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Auditor2
Auditor Auditoría en campo para evaluar la identificación de
Líder peligros y riesgos asociados con las operaciones
de plantines ornamentales.
Auditor 1
09:00 12:30
Auditor2 Entrevistas con el personal clave.
12:30 14:00 Descanso
27-12-
2023 Revisión de procedimientos operativos y controles
específicos relacionados con la seguridad y salud
Auditor 1
en el trabajo.

15:00 17:00 Auditor Evaluación de la participación de los trabajadores.

Líder
Auditor2
 Auditoría específica de áreas técnicas, como
instalaciones de cultivo, manejo de productos
Auditor 1
químicos, y equipos de protección personal.
09:00 12:30
Auditor
Líder
28-12- Verificación de la conformidad legal.
2023 Auditor2
12:30 14:00 Descanso
Auditor Auditoría interna de procesos de recursos
Líder humanos, incluyendo la capacitación del personal
en seguridad y salud en el trabajo.
Auditor 1
14:00 17:00
Auditor 2 Revisión de competencias y responsabilidades
Auditor Sesiones de retroalimentación preliminar con los
Líder responsables de cada área auditada. Identificación
de hallazgos iniciales y áreas de mejora.
Auditor 1
09:00 12:30
Auditor 2
29-12-
2023 12:30 14:00 Descanso
Auditor Reunión de cierre con la alta dirección.
Líder Presentación de informe con hallazgos,
14:00 17:00
recomendaciones y oportunidades de mejora.
Auditor 1
Recopilación de retroalimentación y comentarios
Auditor2 fina
3. Perfil del Auditor para una Empresa de NATURALEZA:

3.1. Formación Académica:

Título universitario en áreas relacionadas con la gestión de la calidad, seguridad y

salud en el trabajo, ingeniería agrícola, o disciplinas afines.

3.2. Certificación como Auditor:

Certificación reconocida en auditoría, preferiblemente en ISO 45001 o normas

similares, que demuestre su competencia como auditor.

3.3. Conocimiento de la Industria:

Experiencia o conocimiento sólido de la industria de plantas ornamentales,

incluyendo prácticas agrícolas, procesos de producción y riesgos específicos
asociados.

3.4. Experiencia en SST:

Experiencia práctica en seguridad y salud en el trabajo, preferiblemente en entornos

agrícolas o relacionados con la producción de plantas.

3.5. Comprensión de Normativas Locales:

Familiaridad con las normativas locales y requisitos legales que afectan a la

industria agrícola y de plantas ornamentales.

3.6. Habilidades Técnicas:

Habilidades técnicas para evaluar procesos agrícolas, sistemas de gestión de SST

y controles de seguridad específicos para la producción de plantines.

3.7. Habilidades de Comunicación:

Habilidades sólidas de comunicación verbal y escrita para informar claramente

sobre los hallazgos de la auditoría y proporcionar recomendaciones de mejora.
3.8. Enfoque Analítico:

Capacidad para analizar datos y evaluar la efectividad de los controles de seguridad

y salud en el trabajo.

3.9. Ética y Profesionalismo:

Actitud ética, imparcialidad y profesionalismo para realizar auditorías de manera

justa y objetiva.

3.10. Adaptabilidad:

Capacidad para adaptarse a entornos agrícolas y comprender las particularidades

de la producción de plantas ornamentales.

3.11. Habilidades de Gestión del Tiempo:

Habilidades efectivas de gestión del tiempo para realizar auditorías de manera

eficiente y cumplir con los plazos establecidos.

3.12. Capacidad para Trabajar en Equipo:

Habilidad para colaborar con diferentes niveles de la organización y trabajar

eficazmente en equipo.

3.13. Conocimiento de Sistemas de Información:

Familiaridad con sistemas de información relacionados con la gestión de la calidad

y la seguridad