Hseq-F-29 Control de Acciones Correctivas y de Mejora Ver 3

Código
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION HSEQ-F-29

Fecha
CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA Nov 2020
FECHA
REV CONTROL DE CAMBIOS PAGINAS
M A
0 Sep 14 Emisión para revisión y aprobación 1
1 Jul 16 Actualización 1
Insertar casillas accion de mejora, persona que

detecta la no conformidad, aexo listado de tipos de
2 Jul 2019 hallazgos, tipo de accion, fuente, a que requisito de la 2
norma pertenece, persona que la identifica, si es
efectiva.
3 nov 2020 Anexo consecuencias de las no conformidades 2

4
5
6
7
8
9
10
Elaborado / Modificado por: Revisado/Aprobado por:
Cargo: Coordinador HSEQ Cargo: Gerente General

Fecha: Noviembre 2020 Fecha: Noviembre 2020
Código Versión
HSEQ-F-29 3
Fecha Página
Nov 2020 1 de 2
PAGINAS
obado por:
e General
mbre 2020
Código Versión
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION HSEQ-F-29 3
Fecha Página
CONTROL DE ACCIONES CORRECTIVAS Y DE MEJORA Nov 2020 2 de 2
OBRA / PROYECTO / AREA: ADMINISTRATIVA-PROYECTOS
CLIENTE: Partes interesadas- area administrativa
TIPO DE HALLAZGO TIPO DE ACCIÓN FUENTE

(
1
(1) No conformidad Menor (AC) Acción Correctiva y/o correccion (1) Auditoria Interna (4) Investigacion de incidentes (7) Tendencia de indicadores (10) Salida no conforme (13) Comites (16)Rendicion de cuentas 4
)
(2) No conformidad Mayor (AP) Acción Preventiva (Decreto 1072) (2) Auditoria Externa (5) Simulacros (8) Objetivos (11) Reporte ACI (14)Comites
O
T
(3) Acción Preventiva (Decreto 1072) (PM) Plan de mejora (3) Inspecciones (6) Revision por la dirección (9) Queja/Reclamo (12) Gestion del cambio (15) Informes R
O
S
REQUISITO Flor Ramon ANALISIS DE CAUSAS Y SUS SE GENERAN PROCESO

Fecha del TIPO DE FECHA FECHA DE
No Fuente Tipo de Hallazgo DESCRIPCIÓN DE NO CONFORMIDAD Coordinador CORRECTIVO CONSECUENCIAS DESCRIPCIÓN DE LA ACCIÓN NUEVOS RESPONSABLE EFICACIA SEGUIMIENTO RESPONSABLE ESTADO
Hallazgo ACCIÓN PROPUESTA CIERRE
CALID
SSTAMBIENTALRUC HSEQ (POR QUE) PELIGROS DE LA NC
AD
se recomienda reubicar la luminaria con el fin de que sea instalada Solicitud al area Administrativa para ejecucion y
(AP) Acción Yuri Amalia Quiroga Realizar distribucion de puestos de trabajo o
(3) Acción Preventiva sobre el plano de trabajo y/o implementar un sistema lumínico debajo realizar cambio de luminaria a Led y adecuacioon en la Dir. Admin Se realiza solicitud al area de compras, cumplimiento Dir. Admin
1 Jul-19 (3) Inspecciones
(Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X X X
del archivo ya que este genera sobra sobre el puesto evaluado.
Vásquez adecuacion de la iluminacion para los puestos N/A
ubicación de la luminarias NO Coord. HSEQ
Jan-20
para cambio de luminarias LED se encuentra en espera ya que se esta revizando el
1 Trimestre 2020
Coord. HSEQ
Cerrada
1072) no se evidencia la evaluación y análisis de las estadísticas sobre la Iluminacion señalados para uniformidad en la ilumionacion
Topografia y HSEQ Porque? No se han realizado los examenes posible cambio de oficina.
(AC) Acción salud de los trabajadores Realizacion de los examenes ocupacionales y Se realizo los examenes ocupacionales,
(1) Auditoria (1) No conformidad ING RICARDO ocupacionales Programacion de los examenes ocupacionales y Dir. administrativo se realizo solicitud para suministro de informes de Dir. administrativo
2 Aug-19
Interna Menor
Correctiva y/o x No se han definido las actividades de promoción y prevención de
JUNCA
solicitud de informe de condiciones de salud del
Porque? El personal se encuentra en campo en solicitud de informe de condiciones de salud NO Coordinado HSEQ
Jan-20 al personal de la oficina, para solicitud del
condiciones de salud al dir admin y Gerencia.
Jan-19
Coordinado HSEQ
cerrada
correccion conformidad con el diagnostico de las condiciones de salud de los personal vincuilado. informe de condiciones de salud
trabajadores. Porque? Noejecucion de proyecto
se han realizado los examenes
(AC) Acción No están definidas las actividades de medicina del trabajo que se debe Realizacion de los examenes ocupacionales y Se realizo los examenes ocupacionales,
(1) Auditoria (1) No conformidad ING RICARDO ocupacionales Programacion de los examenes ocupacionales y Dir. administrativo SE evidencia programacion y solicitud para suministro de Dir. administrativo
3 Aug-19
Interna Menor
Correctiva y/o x llevar a cabo según las prioridades que se identificaron en el
JUNCA
solicitud de informe de condiciones de salud del
Porque? El personal se encuentra en campo en solicitud de informe de condiciones de salud NO Coordinado HSEQ
Jan-20 al personal de la oficina, para solicitud del
informes de condiciones de salud
Jan-19
Coordinado HSEQ
cerrada
correccion diagnóstico de condiciones de salud personal vincuilado. informe de condiciones de salud
ejecucion de proyecto
(AC) Acción No se evidencia El comité paritario verifica si cumplen las acciones Coordinador SE realiza socializacion del informe de y
(1) Auditoria (1) No conformidad ING RICARDO Informar al copasst de las condiciones de salud del Se le infrma al copasst de los resultados del informe de Se evidencia programacion y cumplimiento de los pve Coordinador HSEQ
4 Aug-19
Interna Menor
Correctiva y/o x que se derivan de los reportes del seguimiento de la salud de los
JUNCA personal, y realizacion de acciones para intervenir.
N/A
condiciones de salud NO HSEQ Apr-20 se soicita revision de los PVE, ata 54 del
establecidos de acuerdo a sus actividaes
May-20 cerrada
correccion trabajadores. copasst
Se sugiere estudiar la posibilidad de realizar cambio de las sillas cuyo MYRIAM VIVAS
Director se realizo solicitud al gerente y director Director
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de espaldar y asiento tengan los mecanismos de ajustes necesarios para Fisioterapeuta y 1 Trimestre del Se da ingreso a la pandemia quedando en suspenso la 1 Trimestre del
5 Sep-19 (3) Inspecciones
(Decreto 1072) mejora
X X X
la adecuación a la antropometría de los trabajadores y con espumado Esp. SST- ARL
solicitar cambio de sillas del personal administrativo N/A solicitar cambio de sllas para el area administrativa NO Administrativo
2020
administrativo, quedando pendiente, por
accion de compra de sillas 2020
Administrativo cerrada
Coord. HSEQ flujo de caja Coord. HSEQ
en inyección en poliuretano. EQUIDAD
(AP) Acción Coordinador
(3) Acción Preventiva David Silva Aux. Revision con la nueva Arl para uso en el manejo del revizar programacion de capacitacion para manejo del Coordinador HSEQ
6 Nov-19 (14)Comites
(Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X X Capacitación manejo de extintor
ingenieria Extintor
N/A
extintor para el personal y miembros brigadistas NO HSEQ 1 trimestre 2020 se espera para programacion con la ARL SURA 1 trimestre 2020
Brigadista
cerrada
1072) Brigadista
Solicitar cotizacion para suministro de informes de
(AP) Acción Dir admin SE realiza socializacion del informe al Dir admin
(3) Acción Preventiva Solicitar informe de condiciones de salud a la IPS condiciones de Salud 4 TRIMESTRE 4 TRIMESTRE
(Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X X Informe condiciones de salud Vigia sst
que realizo examenes ocupacionales
N/A
Pasar solicitud para contar con informes de salud y NO Gerente
2020
COPASST y se soilcita revision de los Seguimiento de las actividades de los pve, establecidos
2020
Gerente cerrada
1072) Coord. HSEQ PVE Coord. HSEQ
planes de accion
(AP) Acción Se evidencia cierre da las acciones
(3) Acción Preventiva 4 TRIMESTRE 4 TRIMESTRE
8 Jan-20 (8) Objetivos
(Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X X X X cierre de acciones año 2019 HSEQ Cerrar acciones para del año 2019 N/A Cerrar acciones para del año 2019 NO Coord HSEQ
2020
pendientes , quedando pendiente el Se realiza cierre quedando pendiente el cierre de oficina
2020
Coord HSEQ cerrada
1072) cambio de instalaciones
(AP) Acción YESSID GALINDO
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Geente Solicitud de fecha de inicio de obra para Se realiza autirizacion y programacion para el traslado del Gerencia
9 Jan-20
dirección (Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X X Organizar traslado del personal a parex para la ejecucion de obra Gerente Realizar programacion del personal N/A Realizar programacion del personal NO Aux. ingenieria
Feb-20
pryecto parex personal al centro de trabajo de parex
Feb-20
Comercial
cerrada
1072) Revision Gerencial
(AP) Acción YESSID GALINDO Realizacion de programacion con el HSE
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Realizacion de programacion con el HSE encargado Se programa induccion y se brinda al Se evidencia la realizacion de la induccion con un
10 Jan-20
Preventiva (Decreto X X Coordinar Induccion HSEQ de PAREX para el personal Gerente encargado de la realizacion de la reinduccion N/A
de la realizacion de la reinduccion HSEQ. NO Coord HSEQ Jan-20
personal resultado de evaluacion con una calificacion >=4
Feb-20 HSEQ cerrada
1072) Revision Gerencial HSEQ.
(AP) Acción YESSID GALINDO Se realiza envio de la informacion
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Dar cumplimiento a la documentacion en el area HSE solicitada por el
11 Jan-20
cliente
Gerente Envio de informacion al cliente N/A Realizar el envio de la información al cliente NO Coord HSEQ Jan-20 solicitada de acuerdo a la solicitd Se evidencia envio de la informacion via emai Feb-20 HSEQ cerrada
1072) Revision Gerencial establecida
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Busqueda de Pegador de acuerdo al perfil y la Se realiza la busqueda del perfil para suplir la vacante Se realiza la busqueda del personal en la Se evidencia Vinculacion del señor Israel, en cumplimieto
12 Jan-20
Preventiva (Decreto X X Busqueda de personal en el cargo de pegador para Palmira Gerente
competencia establecida por el cliente
N/A
solicitada NO Dir admin Jan-20
publicacion de la bolsas de empleo. de las competencias establecidas
Feb-20 Dir admin cerrada
Realizacion de programacion con el HSE
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Realizacion de programacion con el HSE encargado Se programa induccion y se brinda al Se evidencia la realizacion de la induccion con un
13 Jan-20
cuentas (Decreto 1072) mejora
X X Se debe coordinar la fecha de la inducción de Parex al personal. Comité gerencial encargado de la realizacion de la reinduccion N/A
de la realizacion de la reinduccion HSEQ. NO Coord HSEQ Jan-20
personal resultado de evaluacion con una calificacion >=4
Feb-20 HSEQ cerrada
HSEQ.
Se evidencia solicitud de la informacion pendiente a
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Documentos pendientes en el área HSE y RSE que fueron enviados a Revision del estado de la informacion con el ciente Revision del estado de la informacion con el ciente Se realiza solicitud de la informacion y se
14 Jan-20
X X
lo cual se manifiesta que se encuentran listos.
Comité gerencial
parex para paz y salvo del area HSEQ
N/A
parex para paz y salvo del area HSEQ NO Coord HSEQ Feb-20
realiza envio al cliente
sumnistrar y se realiza envio, y paz y salvo de los Feb-20 HSEQ cerrada
pendientes del area HSEQ
(AP) Acción Se realiza solicitud a cada uo de los
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva Solicitar medición de los indicadores para el sistema Solicitar medición de los indicadores para el sistema de Se evidencia medicion de los indicadores y seguimieto de
15 Jan-20
cuentas (Decreto 1072)
Preventiva (Decreto x X Cumplimiento en medición de indicadores y adecuación al proceso coordinador HSEQ
de gestión de HSEQ
N/A
gestión de HSEQ NO Coord HSEQ 1 SEM 2020 lideres de los pprocesos para analsis del
su comportaiento
1 sem 20 Lideres de procesos cerrada
1072) comportamiento de os indicadores
(AP) Acción
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva Seguimiento y cierre de los hallazgos de acuerdo a Seguimiento y cierre de los hallazgos de acuerdo a los
16 Jan-20
Preventiva (Decreto x X Cierre de los hallazgos de acuerdo a la revisión de a 1072 coordinador HSEQ
los requisitos de la 1072
N/A
requisitos de la 1072 NO Coord HSEQ ! SEM 2020 Se da cieerre a los hallazgos establecidos Se evidencia dcierre de los hallazgos 1 sem 20 HSEQ cerrada
1072)
(AP) Acción
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva Seguimiento y cierre de los hallazgos de acuerdo a Seguimiento y cierre de los hallazgos de acuerdo a los
17 Jan-20
Preventiva (Decreto x X Cierre de los hallazgos 0312 coordinador HSEQ
los requisitos de la 0312
N/A
requisitos de la 0312 NO Coord HSEQ ! SEM 2020 Se da cieerre a los hallazgos establecidos Se evidencia dcierre de los hallazgos 1 sem 20 HSEQ cerrada
1072)
(AP) Acción
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva Seguimiento y documentación de los PVE Seguimiento y documentación de los PVE se da seguimiento y cierre de las Se evidencia soporte de charlas y capacitaciones de
18 Jan-20
Preventiva (Decreto x X Implementacion de los PVE, y controles establecidos coordinador HSEQ
ESTABLECIDOS
N/A
ESTABLECIDOS NO Gestion HSEQ 1 sem 2020
acciones establecidas el los pve acuerdo a las actividades planteadas en los PVE
JUIO 20 Coordinador HSEQ cerrada
1072) Solicitar medición de los indicadores a los procesos:
(AP) Acción Prestación de Servicio YESSID GALINDO Enviar comunicado a los responsables para dar Enviar comunicado a los responsables para dar Se evidecia medicion del primer
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Lider de compra
19 Jan-20
Preventiva (Decreto X X X Compras Gerente cumplimiento a la medición de los indicadores de N/A cumplimiento a la medición de los indicadores de NO Coord. HSEQ 1 sem 2020 semestre de 20 y cumplimiento del SE evidencia cumpplimiento de la eta establecida Jun-20
Dir obras
cerrada
1072) RRHH Revision Gerencial gestión gestión indicador
(AP) Acción YESSID GALINDO Solicitar al líder de proceso la solicitud de
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Solicitar al encargado del proceso la solicitud de evaluación de Solicitar al líder de proceso la solicitud de satisfacción se evidencia applicacion de la satisfaccion del cliente a
20 Jan-20
satisfacción del cliente y certificación del servicio prestado.
Gerente satisfacción del cliente y certificación del servicio N/A
del cliente y certificación del servicio prestado NO Comercial 1 sem 2020 medicion del indicador
dos clientes cn resulatdos satisfacorios
Jun-20 Comercial cerrada
1072) Revision Gerencial prestado
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Recursos para la auditoría de certificación, del ente certificador como Establecer presupuesto para realización de las Establecer presupuesto para realización de las Gerencia Se realiza actualizacion y seguimiento del presupuesto Gerencia
21 Jan-20
también para todas estas decisiones que genere este plan de acción
Gerente
auditorías internas y de certificación.
N/A
auditorías internas y de certificación. NO Area contable
1 sem 2020 Establecimiento de presupuesto
para mantenimiento e implementacion del SIG
Jun-20
Area contable
cerrada
(AP) Acción YESSID GALINDO Realizar adecuación de la meta establecida en cada Realizar adecuación de la meta establecida en cada seguimiento del cumplimiento de las
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Aumentar la meta de cumplimiento a los programas establecidos en Coord, HSEQ Se realiza seguimiento de os programas y se evidencia
22 Jan-20
SST a 90%, de acuerdo al comportamiento en el año 2019
Gerente uno de los programas y establecer cumplimiento en N/A uno de los programas y establecer cumplimiento en un NO Gerente
1 sem 2020 actividades estabecidas encada uno de
cumplimiento por encima del 90%
2 sem 20 Coord. HSEQ cerrada
1072) Revision Gerencial un 90%. 90%. los programas y cumplimiento del 100%
(AP) Acción YESSID GALINDO preogramacion de auditoria interna para
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Realizar programación de la auditoria interna y Realizar programación de la auditoria interna y Se realiza programacion de auditoria interna y proceso de
23 Jan-20
Preventiva (Decreto X X X Realización de auditoria interna Gerente
seguimiento para la ejecución.
N/A
seguimiento para la ejecución. NO Coord. HSEQ 2 sem 2020 el mes de octubre y de certificacion para
certificacion con el consejo colombiano
1072) Revision Gerencial el mes de Diciembre
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Enviar plan de acción y sus responsables de Enviar plan de acción y sus responsables de realizacion de proceso y transalado del se realiza validacion del traslado y se soporta al area de
24 Jan-20
Preventiva (Decreto X X X Comunicar resultados de la revisión gerencial Gerente
cumplimiento a la persona/proceso encargado
N/A
cumplimiento a la persona/proceso encargado NO Aux ingenieria 1 sem 2020
personal RRHH para su actualizacion
1 sem 2020 Dir admin cerrada
(AP) Acción YESSID GALINDO Dir admin Dir admin
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Pago de seguridad social en el tiempo
25 Jan-20
Preventiva (Decreto X X X Darle cumplimiento al pago de parafiscales en el tiempo establecido Gerente Enviar comunicado del área encargada. N/A Enviar comunicado del área encargada. NO Gerente 1 sem 2020
establecido
Se evidencia pago y soportes en la plataforma de dropbox 1 sem 2020 Gerente cerrada
(AP) Acción YESSID GALINDO Dir admin
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Se evidencia el establecimiento del presupuesto para el
26 Jan-20
Preventiva (Decreto X X X Realizar ajuste al presupuesto HSEQ Gerente Revisión y adecuación del presupuesto
Actualizar inventario de equipos de oficina y
N/A Revisión y adecuación del presupuesto
Actualizar inventario de equipos de oficina y equipos de
NO Gerente Jan-20 Establecimiento del presupueso HSEQ
año 2020
Jan-20 Gerente cerrada
equipos de campo campo
Se requiere actualización de los equipos de oficina así como sus hojas Se realiza la actualizacion e los equipos Se evidencia cumpplieienro de ls compromisos, tales
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Actualización de hojas de vida y actualización de la Actualización de hojas de vida y actualización de la
27 Jan-20 (11) Reporte ACI
X X de vida y actualización de listado Johana Peña
codificación del equipo.
N/A
codificación del equipo. NO Johana Peña 1 sem 2020 de oficina, estableciendo nuevo codigo y como, actualizacion HV, codificacion y listado de inventario 1 sem 2020 Johana Peña cerrada
de maquinaria y equipos. avtualizacion de las hojas de vida (proc logistico)
ualización de la codificación del equipo. ualización de la codificación del equipo.
(AP) Acción - Dar de baja a equipos obsoletos - Dar de baja a equipos obsoletos Se establece indicador y se espera Evidencia establecimiento del indicador y se espera
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Creacion del indicador contable - Rentabilidad del proyecto en Yessid Galindo
28 Feb-20
ejecucion Revision Gerencial
establecimiento del indicador contable N/A establecimiento del indicador contable NO Coord. HSEQ 1 sem 2020 aplicación una vez se tenga organizada apicación .En la rev gerencial del 2020 se decidió suprimir 2 sem 20 Contadora cerrada
1072) la info contable este indicador por tal razón se cierra la acción.
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Aplicación del formato permiso personal AD-F-11 Aplicación del formato permiso personal AD-F-11 Dir admin
29 Feb-20
Preventiva (Decreto X X diligenciar el formato de permisos personal
Revision Gerencial SOLICITUD PERMISO LABORAL
N/A
SOLICITUD PERMISO LABORAL NO Coord. HSEQ 1 sem 2020 Se evidencia aplicación del registro se tienen reporte de los érmisos por parte del personal 1 sem 2020
Coord HSEQ
cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Establecimiento dl indicador y socializaion a la Establecimiento dl indicador y socializaion a la persona SE realiza socializacion del indicador y se
30 Feb-20
Preventiva (Decreto X| Anexar indicador comercial, control de ofertas y licitaciones
Revision Gerencial persona encargada
N/A
encargada NO Comercial 1 sem 2020
realiza medicion
Se evidencia medicion del indicador 1 sem 20 Comercial cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Seguimiento indicador prestacion de servicio "tiempo de ejecucion de Yessid Galindo Solicitud de la medicion del indicador Solicitud de la medicion del indicador Se evidencia medicion del indicador y cumplimiento de la
31 Feb-20
Preventiva (Decreto X
proyecto" Revision Gerencial Medicion del indicdore
N/A
Medicion del indicdore NO Dir. Proyectos 1 sem 2020 Medicion del indicdor
meta
1 sem 2020 Dir. Proyectos cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Validar el proceso de compras con la persona Validar el proceso de compras con la persona Revision del procedimientos y registros Se evidencia revision del procedimiento de compras y se
32 Feb-20
Preventiva (Decreto X X X Revision proceso de compras, con la persona encargada
Revision Gerencial responsable
N/A
responsable NO Lider de Compras ! Sem 20
aplicables
se realiza actualizacion de las ordenes de valida su aplicación
1 sem 2020 Lider de Compras cerrada
1072) Se evidencia generacion de las ordenes de compra
compra
(AP) Acción Se evidencia capacitacion del proceso de compras
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva realizar tramite de ordenes de compra por parte de la persona Yessid Galindo Solicitar generacion de ordenes de compra al lider Solicitar generacion de ordenes de compra al lider del se capacita en el proceso de compras a Compras
33 Feb-20
encargada del proceso Revision Gerencial del proceso
N/A
proceso NO Coord HSEQ Sep-20
los lideres del proceso
se evidencia Revision de pprocedimiento de compras y se Sep-20
HSEQ
cerrada
1072) establece conformidad de acuerdo a la ejecucion del
se realiza revision del procedimiento de
(AP) Acción mismo
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Solicitud de la evaluacion de la satisfaccion del Davis Silva compras
aplicación de la evaluacion de Se evidencia 2 sportes de aplicación de evaluacion del Davis Silva
34 Feb-20
Preventiva (Decreto X X X solicitud de certificados de terminode obra y de satisfaccion del cliente.
Revision Gerencial cliente
N/A Solicitud de la evaluacion de la satisfaccion del cliente NO Comercial
1 sem 2020
satisfaccion del cliente cliente
1 sem 2020
Comercial
cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Programar la auditoria Se evidencia programacion de auditoria interna para
35 Feb-20
Preventiva (Decreto X X X Ejecucion de la auditoria interna
Revision Gerencial
Ejecutar auditoria interna N/A Ejecutar auditoria interna NO Coord. HSEQ 2 sem 20
Ejecutar la auditoria octubre
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Dir, Admin Debido a la pandemia el gerente decretó trabajo en casa Dir, Admin
36 Feb-20
Preventiva (Decreto X Realizar traslado de oficina
Revision Gerencial
Busqueda y adecuacion de instalaciones N/A Busqueda y adecuacion de instalaciones NO Gerente
2 sem 20 Selección de Instalaciones y contrato
por tal razón se suspende la búsqueda hasta nuevo aviso.
2 sem 20
Gerente
cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Realizar solicitud de reporte de condicines de salud Realizar solicitud de reporte de condicines de salud a la Dir admin Solicitud de informe de condiciones de Se realiza solicitud y recepcion del informe de condiciones
37 Feb-20
Preventiva (Decreto X solicitar Informe condiciones de salud
Revision Gerencial a la ips gerizim
N/A
ips gerizim NO HSEQ
1 SEM 2020
salud de salud y se comunica al copasst
1 sem 20 Coord HSEQ cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Dir admin solicitud y ejecucion de la ampliacion de Se evidencia ampliacion de la capacidad de dropbos para Dir admin
38 Feb-20
Preventiva (Decreto X Realizar ampliacion capacidad de dropbox
Revision Gerencial
Solicitu de ampliacion de la capacidad de dropbox N/A Solicitu de ampliacion de la capacidad de dropbox NO Gerencia
Mar-20
la capacidad de dropbox mejor manjo de la informacion
Mar-20
Gerencia
cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Dir admin Compra y entrega de la dotacion al Se evidencia la compra y el suministro de la dotacion al Dir admin
39 Feb-20
Preventiva (Decreto X X Entrega de dotacion al personal de obra
Revision Gerencial
Solicitud de dotacion para el personal de obra N/A Solicitud de dotacion para el personal de obra NO Gerencia
Mar-20
personal personal colaboradr
Mar-20
Gerencia
cerrada
1072)
(AP) Acción
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Yessid Galindo Ejecucion de Reunion por parte del comité de la Ejecucion de Reunion por parte del comité de la Se evidencia reunion de brigadas en el Se evidencia cumplimiento de reu ion y se establecen
40 Feb-20
Preventiva (Decreto X Realizar reunion por parte del comité de brigada
Revision Gerencial brigada
N/A
brigada NO Brigadas Mar-20
mes de octubre participacion en el simuacro distrital en caso de ser posible
Oct-20 Brigada cerrada
1072)
(AP) Acción Se evidencia envio de ficha via email, indicando as
(6) Revision por la (3) Acción Preventiva Envio de Fichas educativas, del funcionamiento de los procesos, y Yessid Galindo Diseño, y montaje de infografias, relacionadas con Diseño, y montaje de infografias, relacionadas con
41 Feb-20
Preventiva (Decreto X X
responsables a cada uno de loscolaborasores de Ro&ma ing sas Revision Gerencial cada uno de los procesos,
N/A
cada uno de los procesos, NO Johana peña Mar-20 Se realiza envio de una ficha por proceso actividades de cada proceso, su reponsable y actividades 1 sem 20 HSEQ cerrada
1072) del mismo
(12) Gestion del (3) Acción Preventiva (PM) Plan de cambio de extintores HCFC-123 POR EXTINTORES Multipropósito, Flor Ramon realizacion de la cpmpra y ubicación de
42 Mar-20
cambio (Decreto 1072) mejora
X X
debido al producto altamente contaminant Coordinador HSEQ
realizar compra de extiotores N/A realizar compra de extiotores NO Flor Ramon Jun-20
extintores
Se evidencia compra y ubicación de los extintores Jun-20 Dir Admi cerrada
(AP) Acción Se evidencia envio de ficha via email, indicando as

(3) Acción Preventiva Enviar informacion del area HSEQ, folletos, fichas, boletin, alpersonal Diseño, y montaje de infografias, relacionadas con Diseño, y montaje de infografias, relacionadas con
43 Feb-20 (11) Reporte ACI
(Decreto 1072)
operativo
Yessid galindo
cada uno de los procesos,
N/A
cada uno de los procesos, NO Johana peña Mar-20 Se realiza envio de una ficha por proceso actividades de cada proceso, su reponsable y actividades 1 sem 20 HSEQ cerrada
1072) del mismo
(AP) Acción
(3) Acción Preventiva Realizar una programacion de orden y aseo para los puestos de Programacion de Orden y aseo semanal a cada uno Programacion de Orden y aseo semanal a cada uno de Se realiza orden y aseo los dias viernes se evidencia realizacion de Orden y aseo en cada puesto Personal
(Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X
trabajo
German Galindo
de los puestos de trabajo admin
N/A
los puestos de trabajo admin NO Coord HSEQ 1 SEM 2020
de la semana de trabajo
1 sem 20
administrativo
cerrada
1072)
(AP) Acción Se realiza solicitud de firmas y
(3) Acción Preventiva evidenciar cumpplimiento de firma del contrato por el personal Solicitar rfirmas del contrato antes de iinicio de obra Solicitar rfirmas del contrato antes de iinicio de obra por Se evidencia firma de los documetos por los coaboradores
(Decreto 1072)
operativo antes del inicio de labor para el proyecto parex
Johanna peña
por parte del personal a vincular
N/A
parte del personal a vincular NO Dir admin 1 SEM 2020 documentos requeridos para la
a vincular
1072) vinculacion
(AP) Acción Se realiza programacion y eleccion de los
(3) Acción Preventiva selección de los miembros del comité de selección de los miembros del comité de convivencia Se evidencia selección de los miembros, con apoyo de la
(Decreto 1072)
Preventiva (Decreto X X X Se da vencimiento del comité de convivencia Laboral Johanna peña
convivencia Laboral
N/A
Laboral NO Coord HSEQ Mar-20 miembros del comité de convivencia
plataforma sura y se establece el nuevo comité
Mar-20 HSEQ cerrada
1072) Laboral
Solicitud de cambio de oficina Solicitud de cambio de oficina
Acuerdo Comercial (arrendataria) Acuerdo Comercial (arrendataria)
(12) Gestion del (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Dir Admin SE inicio con la busqueda de A la fecha se encuentra suspendido el proceso por Covid Dir admin
47 Mar-20
X X X X Realizacion de cambio de oficina Yessid Galindo Traslado de infraestructura N/A Traslado de infraestructura si Gerencia
2 sem 20
instalaciones 19
2 sem 20
Gerencia
cerrada
Adecuacion de documentos en el tema de SST Adecuacion de documentos en el tema de SST
Analizar los aspectos ambientales Analizar los aspectos ambientales
Dir admin
Pendiente pago de SSSI Sandra Milena Presupuestar el pago de Parafiscales dentro del se realiza verificacion del pago de parafiscales del
X
Obonaga/proser tiempo establecido por ley
Ausencia de ejecucion de proyectos en la zona Realizar programacion y pagos en el tiempo establecido NO Dir. Admin Mar-20 Se evidencia pago de parafiscales
personal y su archivo en dropbox
Jun-20 Gerente cerrada
(AC) Acción Presupuestar nomina, de tal forma que no supere Dir admin
(10) Salida no (1) No conformidad Sandra Milena Falta de recursos por ausencia de ejecucion de se realiza verificacion del pago de parafiscales del
48 Feb-20
conforme Menor
Correctiva y/o X X Pagos de Nomina Extemporaneos
Obonaga/proser
normas establecidas por contrato ( Dias 5 y 20 de
obra
Realizar programacion y pagos en el tiempo establecido NO Dir. Admin Mar-20 Se evidencia pago de parafiscales
personal y su archivo en dropbox
Jun-20 Gerente cerrada
correccion cada mes)
Evidenciar entrega de EPP del personal operativo
Sandra Milena no se encontrabn laborando debido a la ausencia Aumentar el porcentaje de cumplimiento de la revisión Se realiza requisicion de EPPy se realiza Se evidencia entrega de Dotacion y EPP al personal Dir admin
X Pendiente entrega de Dotacion al personal operativo.
Obonaga/proser
de obra, en los diferentes frentes de trabajo, dando
de obra laboral que realiza Proser de manera trimestral NO Dir admin 1 SEM 2020
entrega operativo
1 se 2020
HSEQ
cerrada
cumplimiento a lo establecido por ley.
(AC) Acción Realizacion de acuerdo con la persona para Ausencia de ejecucion de proyectos en la zona Realizacion de acuerdo con la persona para Dir admin
(10) Salida no (1) No conformidad Se evidencia retraso en el pago por prestacion del servicio German Gutiérrez Se evidencia pago de deuda pendiente
49 Feb-20
conforme Menor
Correctiva y/o X
Levantamiento topografico. Parada- gdo
programacion de pago No se reporto a tiempo el servicio prestado, programacion de pago NO Dir. Admin Mar-20
de la persona de prestacion de servicio
Se realiza pago y salo al dia de la deuda May-20 Gerente cerrada
correccion Ejecución del pago faltando incluirlo en la programacion. Ejecucion del pago
Riesgo de contagio por desplazamiento en Transporte público, Se realiza diseño y aprobacion del plan
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Flor Ramon Diseño del plan de contingencia Covid 19 Diseño del plan de contingencia Covid 19 Gerencia Se evidencia aprobacion, e implementacion de los Gerencia
50 Mar-20 (11) Reporte ACI
X X X contacto personas con síntomas, asistencia a espacios públicos con
Coordinador HSEQ Campañas de prevencion- Infografias
N/A
Campañas de prevencion- Infografias NO Coord HSEQ
Mar-20 de contingencia covid 19
controles establecidos
May-20
HSEQ
cerrada
aglomeración del personas. socializacion mediante infografias
Código Versión
Fecha Página

(
1
)
O
T
O
S

(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Informan que a la fecha les adeudan 2 quincenas a los trabajadores HSEQ
JOHN RAMOS (POR QUE) PELIGROS Dir admin DE
Dir LA NC
admin
51 Mar-20 (11) Reporte ACI
X X X
locales y de 4 a 5 quincenas de salario a los trabajadores staff. Parex
Programacion de pagos de quincenas pendientes N/A Programacion de pagos de quincenas pendientes NO Apr-20
Grencia
Pago de Quincenas Pendientes Se evidencia pago de parafiscales Apr-20
gerencia
cerrada
(AC) Acción Dir admin

(10) Salida no (1) No conformidad Presupuestar el pago de quincenas dentro del No se cuenta con rcursos para el pago
52 Mar-20
conforme Menor
Correctiva y/o X X Pendiente pago de Nomina John Ramos
tiempo establecido por ley Situacion incierta por el covid
Realizar programacion y pagos en el tiempo establecido NO Dir. Admin May-20 Se evidencia pago de Quincenas se realiza verificacion del pago de quincenas del personal May-20 Gerente cerrada
correccion
Diseño, aprobacion e implementacio del plan de Se evidencia diseño, aprobacion e implementacion de los
(12) Gestion del (3) Acción Preventiva (PM) Plan de No se tienen establecidos controles para la prevencion del contagio Diseño, aprobacion e implementacio del plan de diseño y aprobacion del plan de
53 Mar-20
X X X X
frente al covid 19
Yessid Galindo contingengia Covid 19, y con los controles N/A
contingengia Covid 19, y con los controles respectivos si Coord HSEQ ! Sem 2020
contingencia covid 19
controles establecidos dentro del plan de contingencia Apr-20 Coord. Hseq cerrada
respectivos covid 19
Reprogramar las Inspecciones
(AC) Acción No se evidenciaran inspecciones en la oficina administrativa por
(10) Salida no (1) No conformidad Flor Ramon reprogramacion de inspecciones para el area Situacion de emergencia nacional no prevista, Designar responsables para su ejecucion Reprogramacion de Inspecciones se evidencia reprogramacionde las inspecciones Gerencia
54 Mar-20
conforme Menor
Correctiva y/o X X ausencia de personal en las mismas, por la pandemia COVID 19
Coordinador HSEQ administrativa pandemia Realizar seguimiento a los hallazgos si Coord HSEQ 1 sem 2020
seguimiento de cumplimiento en campo Se evidencia continuidad en las ejecuciones en campo
1 sem 20
HSEQ
cerrada
correccion Evidenciar
comprometido cumplimiento
por hábitos de vidaHSEQ, dese elcomo
inadecuados teletrabajo.
lo son: hábitos Seguimiento de cumplimiento HSEQ, en campo Se realiza induccion de la politica de
alimenticios insaludables, sedentarismo y consumo de bebidas
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Establecimiento de controles y capacitacion en Establecimiento de controles y capacitacion en habitos Coord HSEQ prevencion de consumo de alcohol y Se evidencia induccion de politicas y charlas de habito de
55 Apr-20 (16) Informes
X X X X alcohólicas comprometiendo la salud de estos individuos, al IPS GERIZIM
habitos de vida saluable
N/A
de vida saluable NO HSE
2 SEM 2020
drogas y infografias de habitos vida aludable
1 sem 20 HSEQ cerrada
predisponerlos a la aparición de enfermedades cardiovasculares,
mantener actualizados losydiferentes sistemasentre
de vigilancia saludables
respiratorias, hepáticas osteo musculares otras.
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de epidemiológica o programas preventivos en salud, con el fin de Actualizacion de los PVE establecidos en la Actualizacion de los PVE establecidos en la Coord HSEQ Se ectualiza actividades y se continua Se evid3ncia actualizacion de PVE, asi como seguimiento
X X X X
mantener un entorno saludable para el trabajador, teniendo
IPS GERIZIM
organización
N/A
organización NO HSE
1 SEM 2020
con ejecucion de las establecidas de las actividades programadas
en cuenta los peligros identificados en la matriz IPER.
tener en cuenta los peligros encontrados en la matriz IPER y las Se realiza revision de los controles
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Fortalecer los controles de acuerdo a la matriz de Fortalecer los controles de acuerdo a la matriz de Coord HSEQ
X X X X estrategias planteadas en esta para disminuir el riesgo de presencia de IPS GERIZIM
peligros y riesgos
N/A
peligros y riesgos NO HSE
2 SEM 2020 establecidos en la matriz de peligros asi se evidencia actualizacion de los controles 2 sem20 HSEQ cerrada
ATEL. como las actividades
se realiza solicitud de permisos y
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Solicitud de permisos ante las entidades Solicitud de permisos ante las entidades
58 Apr-20
X X Permisos de trabajo con el gobierno para el traslado de personal. Comité gerencial
correspondientes
N/A
correspondientes NO Coord HSEQ 1 SEM 2020 certificacion de la empresa para Se realiza envio de los certificados para la movilidad May-20 HSEQ cerrada
autorizacion de la movilizacion
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Solicitud de requisicion de EPP y elemnetros de Solicitud de requisicion de EPP y elemnetros de Envio de requisicion relacionando EPP y se evidencia suministo y entrega de elementos de Drir admin
59 Apr-20
X X Compra de EPP para prevenir la propagación del virus Covid -19 Comité gerencial
prevencion contra el covid 19
N/A
prevencion contra el covid 19 NO Coord HSEQ 1 SEM 2020
elementos de prevencion covid 19 prevencion del covid
May-20
HSEQ
cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de realizar el diseño, y aprobacion por parte se evidencia diseño y approbacion de gerencia y de la Arl , HSEQ
60 Apr-20
X X Plan de contingencia contra el Covid -19. Comité gerencial Diseñar el plan de contingencia covid N/A Diseñar el plan de contingencia covid NO Coord HSEQ 1 SEM 2020
del gerente y la ARL e implementacion de los contoles establecidos
1 sem 20
Gerencia
cerrada
realizacion de infografias y programacion de la Se evidencia realizacion dy envio de infograias asi coo

(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Estrategias de difusión del Covid -19, Capacitación e inducción realizacion de infografias y programacion de la Coord HSEQ Se realiza diseño de infografias y se HSEQ
61 Apr-20
X X
orientada a la pandemia.
Comité gerencial capacitacion por la platafora de gestion del riesgo N/A
capacitacion por la platafora de gestion del riesgo sura NO Aux HSEQ
1 SEM20
realiza envio al personal
realizacion de capacitacion de provencion del covid por la 1 sem 20
Colaboradores
cerrada
sura platafotma sura
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Realizacion de la publicacion de las vacantes de Realizacion de la publicacion de las vacantes de parex Dir Admin Se evidencia soporte de la pubicacion de las ofertas y
62 Apr-20
X X Publicación de Vacantes Parex. Comité gerencial
parex en la bolsa de empleo de arauca
N/A
en la bolsa de empleo de arauca NO aux HSEQ
1 SEM 2020 Se realiza pbicacion de la ofertas
envio de hv para la selección del personal
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Dir admin Se realiza traslado de eps para atencion
63 Apr-20
X X Traslado de salud a Palmira del señor Hernán Romero. Comité gerencial solicitar traslado de eps del señor Hernan Romero N/A solicitar traslado de eps del señor Hernan Romero NO aux ingenieria
May-20
en la ciudad de Cali
se realiza acompañamiemto para el traslado de eps 1 sem 20 Dir admin cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de diseño del plan de ntingencia con lo Socializacion, aprobacion y aplicación de los controles de Area HSEQ
64 Apr-20
X X Revisión del Plan de contingencia contra el Covid -19. Comité gerencial Diseño de plan de contingencia Covid 19 N/A Diseño de plan de contingencia Covid 19 NO Coord HSEQ May-20
establecido por la normatividad nacional acuerdo a lo establecido
! Sem 20
Gerencia
cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Realizar comunicación formal con el cliente para definir fecha de Solicitud de confirmacion de inicio de Gerencia
65 Apr-20
X X
reinicio de actividades.
Comité gerencial Solicitud de comunicación para inicio de actividades N/A Solicitud de comunicación para inicio de actividades NO Comercial Apr-20
obra
Se evidencia programacion y aprobacion para iicio de ora Apr-20
Comercial
cerrada
Brindar los lineamientos necesarios al HSE de Parex por parte de la

(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Solicitar informacion de lo aplicado por el area Solicitar informacion de lo aplicado por el area HSEQ Solicitud de iformes semanales e Se evidencia solicitud de la informacion establecida en el
66 Apr-20
X X Ingeniera Flor, en caso tal que se siga presentando la problemática de Comité gerencial
HSEQ en ela ejecucion de obra
N/A
en ela ejecucion de obra NO Coord HSEQ May-20
informacion aplicada area HSEQ, y evidencia de la aplicación en campo
comunicación entra a verificar el área de recurso humano.
Dir admin
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Dir. Admin se evidencia aplicación de examenes ocupacionales del
67 Apr-20
X X Programación de exámenes ocupacionales para el personal de Parex Comité gerencial realizacion de examenes del persona N/A realizacion de examenes del persona NO Coord. HSEQ
May-20 Aplicación de examenes ocupacionales
persona operativo
May-20 Gerente cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Radicación de protocolo para las ciudades de Tame, Palmira, Dir. Admin Se realiza radicacion del protocolo y se eviencia soporte de radicacion del protocolo y soporte
68 Apr-20
X X
Bugalagrande y demás ciudades a ejecutar actividades.
Comité gerencial Radicacion de protocolo Covid N/A Radicacion de protocolo Covid NO Coord. HSEQ
Jun-20
autorizacin para inicio de obra dl personal a labora
Jun-20 Coord. HSEQ cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Enviar información solicitada a GDO de acuerdo a la solicitud Dir. Admin Se realiza envio de a informacion a Se evidencia envio de la informacion por parte de la aux. Dir. Admin
69 Apr-20
X X
pendiente.
Comité gerencial Envio de la informacion solicitada por el cliente GDO N/A Envio de la informacion solicitada por el cliente GDO NO Coord. HSEQ
Maay 20
conformidad e lo solicitado por el cliente ingenieria
May-20
Coord. HSEQ
cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Selección del pegador para el centro de trabajo de Palmira. En Reaizacion de selección de persona encargada Reaizacion de selección de persona encargada para selección del pegador de acuerdo a las Se evidencia eleccion el pegador y se valida la
70 Apr-20
X X 22.5
cuánto se tenga confirmado el inicio de obra.
Comité gerencial
para pegador en la sede palmira
N/a
pegador en la sede palmira NO Dir admin 1 SEM 2020
competencias establecidas competencia
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Envío de requisición de equipos y elementos para la prevención del Envio de requisicion en solicitud de equipos para la Envio de requisicion en solicitud de equipos para la Se suministra elementos de seguridad Se evidencia entrega de elemetos de bioseguridad al
71 Apr-20
X X 65
contagio, contra el Covid 19
Comité gerencial
prevencion del covid
N/A
prevencion del covid NO Coord. HSEQ May-20
par el personal que labora personal colaborador
May-20 Coord. HSEQ cerrada
Envio email, a los colaboradores de

(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Solicitud al personal colaborador para realizacion de Solicitud al personal colaborador para realizacion de Se evdencia cumplimiento en la ejecucin de los cursos de
72 Apr-20
X X 87.5 Realización de cursos programados Comité gerencial
los cursos por gestion del riesgo
N/A
los cursos por gestion del riesgo NO Coord. HSEQ May-20 royma en solicitud para la realizacion de
la mayoria de personal colaborador
2 sem 20 coord. HSEQ cerrada
os cursos
generacion de solicitud para el reporte de generacion de solicitud para el reporte de condiciones
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Reporte diario de las condiciones de salud por enlace enviado por el Personal de la envio de correso y enlace para el reporte Se eviencia reporte de condiciones de salud, de acuerdo a
73 May-20
X X
área HSEQ.
Comité gerencial condiciones de salu por parte de los colaboradores N/A de salu por parte de los colaboradores vincukados a NO organización
1 sem 2020
de condiciones de salud lo etablecido
1 sem 20 colaboradores cerrada
vincukados a Royma ing sas Royma ing sas
Compra lavamanos
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Solicitud de requisicion para la compra del Solicitud de requisicion para la compra del lavamanos, Personal de la envio de requisicion Se evidencia soicitud e requisicion y suministro de Compras
74 May-20
X X Suministro portátil al HSE de Parex Comité gerencial
lavamanos, y elementos de prevencion del covid
N/A
y elementos de prevencion del covid NO organización
1 sem 2020
compra de elementos de seguridad elementos de Biodseguridad
1 sem 2020
HSEQ
cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Compra dotaciones y EPP –y elementos de bioseguridad frente al Solicitud de requisicion para la compra de EPP, y Solicitud de requisicion para la compra de EPP, y Personal de la envio de requisicion Se evidencia soicitud e requisicion y suministro de Compras
75 May-20
X X
covid 19
Comité gerencial
elementos de prevencion del covid
N/A
elementos de prevencion del covid NO organización
1 sem 2020
compra de elementos de seguridad elementos de Biodseguridad
1 sem 2020
HSEQ
cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Generar carta para permiso y realización de actividades por parte Realizacion de cartas, autorizando la movilizacion Realizacion de cartas, autorizando la movilizacion del Suministro de documento que valide Se evidencia redaccion dl permiso y envio al personal Dir admin
76 May-20
X X
mensajero
Comité gerencial
del personal
N/A
personal NO Coord HSEQ May-20
vinculacion y excepcion de la empresa relacionado
1 Sem 20
HSEQ
cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Solicitar las tallas del personal nuevo, que se va a vincular como Se evidencia actualizacion del tallaje y suministro de
77 May-20
X X
obrero
Comité gerencial Solicitud y actualizacion del tallaje del personal N/A Solicitud y actualizacion del tallaje del personal NO Dir admin 1 sem20 Solicitud de actualizacion de tallas
dotacion
1 sem 20 Dir Admin cerrada
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Generacion de permiso par traslado del personal a Generacion de permiso par traslado del personal a Se evidencia generacion de certificado y se aprueba el
78 May-20
X X Solicitud de permiso de Alejandro Becerra para viajar a Palmira. Comité gerencial
palmira
N/A
palmira NO Dir admin 1 sem 2020 generacion de certificado de movilidad
traslado
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Revisar programa de calibracion y programacion de Revisar programa de calibracion y programacion de la Se actualiza plan de capacitacion y se Se evidencia programacion de la calibracion de los Logistica
79 May-20
X X Revisar la calibración de equipos estar al pendiente Comité gerencial
la caibracin de los equipos
N/A
caibracin de los equipos NO Johana Peña 1 sem 2020
solicita realizacion del proceso equipos y programacion de la calibracion
1 sem 2020
Dir admin
cerrada
Se realiza seguimiento con el centro de

(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Realizar seguimieto a proceso de certificacion Realizar seguimieto a proceso de certificacion Aux ingenieria Se evidencia cumplimiento de la formacion como pegador
80 May-20
X X Estar al pendiente de Israel en el proceso con el Sena. Comité gerencial
delpegador por parte el sena
N/A
delpegador por parte el sena NO Dir admin
1 sem 2020 formacion de acuerdo a las etapas de
y vinculacion del mismo
ejecucion de la certificacion
A traves de la plataforma se realiza el
Se evidencia descarga de los pasaportes, para la
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Realizar gestión de los pasaportes Sanitarios, para el personal de Se realiza registro del personal en la plataforma de la Aux Ing descargue del pasaporte, de acuerdo al 4 TRIMESTRE Coordinacion HSEQ
81 May-20
X X
inicio de obra en Cali con GDO y solicitud de aprobación de protocolo
Comité gerencial registro del personal en la plataforma de cali, N/A
alcaldia de Cali para la descarga del pasapórte. NO Coord HSEQ
2 SEM 20
personal registrado y condiciones de
movilizacion del personal, por cada uno de los
2020 HSE- Campo
cerrada
trabajadores
salud
Solicitud por parte de gerencia para la persona de
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Hablar con el área HSEQ sobre la documentación necesitada para Solicitar informacion para seguimiento de la Envio de la informacion por parte de la Aux. ingenieria
82 May-20
X X
que se realice y se pase copia al coordinador HSEQ de la empresa.
Comité gerencial
implementacion y controles del area HSEQ
N/A apoyo en campo, para el envio y aplicación, de los NO Coord HSEQ 2 SEM 20
persona designada al area HSEQ
Se evidencia envio de la información, aplicada. Nov-20
Coord hseq
cerrada
registros HSEQ.
Se envia cotizacion de Examenes al dir
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de
83 May-20
X X Gestionar exámenes médicos Comité gerencial Se realiza ctizacio de los examenes ocupacionales N/A Se realiza ctizacio de los examenes ocupacionales NO Dir admin Nov-19 admin y se programan para el mes de Nov-20 Dir admin cerrada
noviembre realizarlos
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de Generacion de requisicion de elementos de Generacion de requisicion de elementos de prevencion Coord, HSEQ Envio de requisicion relacionando EPP y Se evidencia compra y suministro de los EPP y elementos
84 May-20
X X La señora Ubaldina Barón, Requisición de EPP
propietaria covid la Derrota ubicada en
del predio Comité gerencial
prevencion del covid
N/A
del covid NO May-20
elementos de prevencion covid 19 de prevencion de covid 19
May-20 Dir admin cerrada
la vereda Angosturas realiza las siguientes peticiones y reclamaciones:
(15)Rendicion de (3) Acción Preventiva (PM) Plan de 1) reclamación
Enviar de pago deados
facturas referentes semovientes ybovinos
mantenimientos compraestimados
de repuestosen Se evidencia envio de la informacion al area contable para
85 May-20
X X $3.600.000 pesos, Los
de materiales, cuales sey/o
máquinas extraviaron
vehículos porque
al área los vehículos de
contable.
Comité gerencial Envio de iformacion de facuracion al area contable N/A Envio de iformacion de facuracion al area contable NO Dir obra 1 sem 2020 realizacion de envio de la iformacion
su tratamiento
Jun-20 Dir obra cerrada
los contratistas que ingresan al predio dejan las puertas de los potreros
El señor Oscar Rangel, propietario David Silva Aux. David Silva Aux.
abiertos de un predio en la vereda
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Angosturas quien a travéscon
deobras
correo electrónico manifiesta David Silva Aux. Respuesta a la queja de acuerdo a las situaciones Respuesta a la queja de acuerdo a las situaciones ingenieria Respuesta con los soportes respectivos Se realiza envio de la respuesta el dia 8 de Junio, y se ingenieria
86 Jun-20 (9) Queja/Reclamo X 2) realizar adecuaciones básicas de drenaje sobreque el
la vía, N/A NO Jun-20 Jun-20 cerrada
(Decreto 1072) mejora contratista ROYMA: ingenieria presentadas en la prestacion del servicio presentadas en la prestacion del servicio Yessid Galindo- de acuerdo a la situacion presentada anexan soportes validando el tratamiento Yessid Galindo-
debido a que por la adecuación de la misma, los flujos de agua se
Gerente
David Silva Aux. Gerente
David Silva Aux.
interrumpen y causan daños en los potreros de su propiedad.
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de -Encargado
3)Instalacióndedelasunobras de crucepara
quiebrapatas dirigido, están
evitar que aingresando al predio
futuro se presenten David Silva Aux. Respuesta a la queja de acuerdo a las situaciones Respuesta a la queja de acuerdo a las situaciones ingenieria Respuesta con los soportes respectivos Se realiza envio de la respuesta el dia 25 de Junio, y se ingenieria
87 Jun-20 (9) Queja/Reclamo
X
de su propiedad,
N/A NO Jun-20 Jun-20 cerrada
mas perdidas desin permiso.
animales. ingenieria presentadas en la prestacion del servicio presentadas en la prestacion del servicio Yessid Galindo- de acuerdo a la situacion presentada anexan soportes validando el tratamiento Yessid Galindo-
4) mantenimiento de la vía en puntos críticos una vez terminen las Gerente Gerente
-Manifiesta inconformidad SE REALIZA CONTINUO
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de obras porque
adelos
el contratista
la equipos
línea de de
flujo ROYMA no los ha Realizar programacion de los equipos de Miembros de los Miembros de los
88 Jun-20 (14)Comites
X X Continuar
tenido con inspecciones
en cuenta para suministrar los servicios emergencia
que ofrecey locativas.
la Clinica Comité
emergencia
N/A Realizar programacion de los equipos de emergencia NO comites, HSEQ
1 SEM 2020 SEGUIMIENTO A LOS EQUIPOS de cumplimiento de inspecciones 1 SEM 2020
comites, HSEQ
cerrada
protección Integral IPS. emergencia
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Coord <HSEQ, Se realiza programacion se Se cumplimiento de capacitacion brigadas, punto de
89 Jun-20 (14)Comites
X X Continuar con capacitaciones y entrenamientos para los brigadistas. Comité Realizar programacion de brigadas de emergencias N/A Realizar programacion de brigadas de emergencias NO HSE
2 SEM 20
capacitaciones encuentro, primeros auxilios
2 SEM 20 Coord <HSEQ, HSE cerrada
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Elegir a los ganadores de los meses anteriores, de acuerdo al valor del comité convivencia Realizar eleccion de los colaboradores de acuerdo Realizar eleccion de los colaboradores de acuerdo selección de las personas de acuerdo al Se evidencia selección de las personasigual que entrega
90 Jul-20 (14)Comites
X X
mes y entrega de bonos laboral alvalor del mes
N/A
alvalor del mes NO CCL Sep-20
valor del mes de un incentivo
Sep-20 CCL cerrada
Porque? Por la situacion del mercado David Silva Aux.

(AC) Acción Realizar revision del indicador, estableciendolo se realiza ajuste al indicador y
(10) Salida no (1) No conformidad David Silva Aux. Porque? suspensión de actividades por pandemia Realizar revision del indicador, estableciendolo acorde ingenieria Establecimiento del indicador en el formato HSEQ-F-86,
91 Jul-20
conforme Menor
Correctiva y/o X X No se da cumplimiento la meta establecida por el indicador comercial.
ingenieria
acorde al funcionamiento e informacion de los años
nacional al funcionamiento e informacion de los años anteriores NO Yessid Galindo-
Dec-20 metodologia de medicion, de acuerdo al
para medicion 2 semestre del 2020
2 sem 2020 Comercial cerrada
correccion anteriores comportamiento de la organización
Porque? Organización
Porque? Suspensiónyde manejo de la informacion
actividades en oficina Gerente
No se evidenciaranmedicion de los indicadores consumo de Agua y Porque? Riesgo de contagio al personal
Coordinador HSEQ Se espera la normalidad de las actividades debido
X X X consumo de energia en las instalaciones de la oficina administrativa Porque? Pandemia a nivel nacional
(AC) Acción Gerencia a la pandemia
(10) Salida no (1) No conformidad por ausencia de personal en las misma
92 Jul-20 Correctiva y/o Consevuencias
conforme Menor
correccion Coordinador HSEQ
X No se evidencia medicion del indicador contable. Medicion del indicador Contable
Gerencia
Se evidencia en el acta 51 del comité gerencial, la
No se realizó en el segundo semestre el 2019 la elección para la Se realiza selección de la persona en Gerencia
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de coordinador HSEQ coordinador HSEQ selección de la persona en cumplimiento HSEQ y se
93 Jul-20 (11) Reporte ACI
X X motivación en el cumplimiento de los
Gerencia
Selección de la persona en cumplimiento HSEQ N/A Selección de la persona en cumplimiento HSEQ NO Gerencia
2 sem 20 cumplimiento HSEQ, y se establece
establece bono, igualmente se le envia un diploma de
2sem 2020 Dir. Admin cerrada
requisitos y cumplimiento HSEQ cantidad de bono de bonificacion HSEQ
Reconocimiento
(AC) Acción Solicitar vía email, comunicado por parte de la empresa proveedor,
(15)Rendicion de (1) No conformidad Soicitud de certificado de entrega fnal de los Soicitud de certificado de entrega fnal de los residuos Se realiza solicitud de certificado a Se eviencia solicitud y recepion del certificado pendiente
94 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X donde establezca que la entrega de los certificados de la disposición Comité gerencial
residuos generados
N/A
generados NO Coordi HSEQ Sep-20
Saniportatil por parte del proveedor
Sep-20 HSEQ cerrada
correccion de los residuos se entrega en 6 meses.
(AC) Acción
(1) No conformidad Soliciud de cambio de aceite de la camioneta y del Soliciud de cambio de aceite de la camioneta y del Se realiza cambio de aceites de los
95 Jul-20 (14)Comites
Menor
Correctiva y/o X X Cambio de aceite de camioneta y fotón. Comité
foton
N/A
foton NO Dir obras Agt 20
vehiculos
Se evidencia cambio del aceite de los vehiculos Sep-20 Dir obra cerrada
correccion
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad Pago de prima y seguridad social, la prima en la próxima quincena y Programacion y pago de parafiscales y nomina de Programacion y pago de parafiscales y nomina de Dir admin Pago de seguridad social en el tiempo Se evidencia soportes de pago de parafiscales y de Dir admin
96 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
la seguridad social apenas ingrese el dinero de las facturas radicadas.
Comité gerencial
acuerdo a lo establecido contractualmente
N/A
acuerdo a lo establecido contractualmente NO gerencia
Sep-20
establecido nomina
Sep-20
gerencia
cerrada
correccion
(AC) Acción Se realiza la calibración correspondiente
(15)Rendicion de (1) No conformidad Programar la calibración del explosimetro, Programar la calibración del explosimetro, actualizar Se evidencia la calibración del explosímetro con el número Dir admin
97 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X Calibración de explosímetro, solicitarlo a Jorge Morales. Comité gerencial
actualizar hoja de vida
N/A
hoja de vida NO Dir admin Logistica agt 20 del medidor de gas con el número
20045797 almacenado en dropbox
Agt 20
Logística
cerrada
correccion 20045797
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad Iniciar la radicación de papeleo para la reactivación económica de los Solicitud para la radicacion del protocolo Covid 19, Solicitud para la radicacion del protocolo Covid 19, para Aux. ingenieria Envio de crreo solicitando aprobacion del soporte de aprobacion del protocolo y autorizacion inicio Aux. ingenieria
98 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
lugares donde se ve proyectado trabajar.
Comité gerencial
para inicio de actividad
N/A
inicio de actividad NO Coord hseq
2 sem 2020
protocolo de actividades
2 sem 2020
Coord hseq
cerrada
correccion
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad Dir admin Se evidencia compra de planta eectrica solicitada Dir admin
99 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X La planta eléctrica se va a comprar antes de iniciar labores en campo. Comité gerencial Realizacion de a compra de la planta electrica N/A Realizacion de a compra de la planta electrica NO Dir oba
2 sem 20 realizacion de compra de la plata electrica
Realiacion de hv por el proceso logistico
Agt 20
Logistica
cerrada
correccion
(AC) Acción reporte de condiciones de salud por parte se realiza revision y control de los reportes de condiciones
(15)Rendicion de (1) No conformidad Personal de la
100 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X Reporte de condiciones de salud Comité gerencial Diligenciamiento del reporte de condiciones de salud N/A Diligenciamiento del reporte de condiciones de salud NO organización
1 sem 2020 del personal colaborador de la de salud de personal y se diseña formato para el reporte 2 sem 20 Coord. HSEQ cerrada
correccion organizacion en campo
(AC) Acción dir admin
(15)Rendicion de (1) No conformidad Envió de cotización de costos de exámenes ocupacionales, y de los costos de los examenes ocuacionales al dir admin, Dir admin
101 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
programación para su realización
Comité gerencial aplicación de los examenes ocupacionales N/A aplicación de los examenes ocupacionales NO gerencia 2 SEM 2020 Se realiza envi
y se programa para el mes de Octubre su realizacion
2 sem 20
Coord HSEQ
cerrada
correccion area HSEQ
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad Cronograma o propuesta de capacitación. Para el personal en temas Se establece pplan de capacitacion dentro del plan Se establece pplan de capacitacion dentro del plan se realiza programacion de se evidencia apoyo con la plataforma de gestion del riesgo
102 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
HSEQ
Comité gerencial
HSE
N/A
HSE NO Coord. HSEQ 2 sem 20
capacitaciones y apoyo en infografias
correccion
(AC) Acción se realiza analisis de puestos y se les suministra los
(15)Rendicion de (1) No conformidad Análisis puestos de trabajo, emisión y socialización de Dir admin
103 Jul-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
recomendaciones
Comité gerencial Realizacion de analisis de puestos de trabajo N/A Realizacion de analisis de puestos de trabajo si Coord. HSEQ 2 sem 20 analisis de puestos elementos para adecuacin del mismo, apoyapies, 1 sem 2020
Coord HSEQ
cerrada
correccion adaptador de pantalla, teclado,etc
Código Versión
Fecha Página

(
1
)
O
T
O
S

Hallazgo ACCIÓN PROPUESTA Diseño y socializacion de Procedimiento Se realiza socializacion del procediminto en el acta 51 del CIERRE
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de HSEQHSEQ Diseño, Socializacion e implementacion del (POR QUE) Diseño, Socializacion e implementacion del PELIGROS Coord. HSEQ DE LAHSEQ
Coord. NC
104 Aug-20 (11) Reporte ACI
X X No se cuenta con procedimiento para el trámite de Quejas y reclamos coordinador
Procedimientode quejas y rclamos
N/A
Procedimientode quejas y rclamos NO 2 sem 20
Gerente de quejas y reclamos comité gerencial
2 sem 20
Gerente
cerrada
Se solicita la programación de capacitaciones en relación al sistema

(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Coord. HSEQ Realizacion de capacitacion y evaluacion SE evidencia ejecucion de las capacitaciones, compras, Coord. HSEQ
X X integrado de gestión, como: - Compras, - Gestión del riesgo, - Partes Gerente Programacion y ejecucion del la capacitacion N/A Programacion y ejecucion del la capacitacion NO Aux.HSEQ
2 sem 2020
de validacion Gestion del Riesgo, suinistro de infografias
2 sem 2020
Aux.HSEQ
cerrada
interesadas, - Gestión del riesgo
Revisión de las condiciones de los puestos de trabajo por teletrabajo revision de puestos de trabajo y Se evidencia revision y adecuacion de los puestos de
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de
X X del personal administrativo de la empresa Gerente revisio de puestos de trabajo, validando condiciones N/A revisio de puestos de trabajo, validando condiciones NO Coord HSEQ 1 sem 2020 sumnistro de equipos para adecuacion de trabajo, e igualmente envio de los equipos para cumpir las 2 sem 20 Coord HSEQ cerrada
ROYMA ING SAS los mismos condiciones y adecuacion de los mismos
Se solicita la programación de capacitaciones en relación al sistema Cumplimiento de la programacion y
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Coord HSEQ Se evidencia cumplimiento de las capacitaciones, por la Coord HSEQ
107 Sep-20 (11) Reporte ACI
X X integrado de gestión, como: - Compras, - Gestión del riesgo, - Partes Gerente Programacion y ejecucion de las capacitaciones N/A Programacion y ejecucion de las capacitaciones NO Aux HSEQ
2 Sem 20 ejecucion de las capacitaciones
plataforma Teams en conformidad a lo establecido
2 sem 20
Aux HSEQ
cerrada
interesadas, - Gestión del riesgo programadas por teams
(AC) Acción Aux. ingenieria-
(15)Rendicion de (1) No conformidad Contar con el certificado de disposicion Coord. HSEQ
108 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X Certificado de Sani portátil Comité gerencial Solicitud de certificado de saniportatil N/A Solicitud de certificado de saniportatil NO David 2 SEM 20
de los residuos
se evidencia suministro del certificado, y entrega al cliente 2 sem 20
Aux ingenieria
cerrada
correccion Coord. HSEQ
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad Compartir compromiso de ingreso y organización de información de Socializacion de la ampliacion de dropbox manejo Socializacion de la ampliacion de dropbox manejo en e Aux HSEQ se evidencia actualizacion y organización de la informacion Coord. HSEQ
109 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
Dropbox.
Comité gerencial
en e almacenamiento de la iformacion
N/A
almacenamiento de la iformacion NO Coord. HSEQ
2 SEM 20 Orgnizacion de la informacion en Dropbox
de cada uno de los procesos
Oct-20
Lideres de procesos
cerrada
correccion
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad se evidencia organización de la informacion y organización
110 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X Organización y revisión de la información de prestación de servicio. Comité gerencial organización de la ijnformacion en la plataforma N/A organización de la ijnformacion en la plataforma NO Dir. Proyectos 2 sem 20 montaje y organización de la iformacion
por proyecto
Oct-20 Dir. Proyectos cerrada
correccion
(AC) Acción ejecucion de la charla, relacionada en el
(15)Rendicion de (1) No conformidad Socialización de la organización y manejo de la información en Socializacion en el manejo y almacenamiento de la Socializacion en el manejo y almacenamiento de la Coord HSEQ Se evidencia alimentacion y manejo por cada lider de Coord HSEQ
111 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
Dropbox, a los líderes de proceso
Comité gerencial
iformacion en dropbox
N/A
iformacion en dropbox NO Aux HSEQ
" sem 2020 acta 51 y alimentacion por cada lider de
proceso de la informacion en la plataforma Dropbox
2 sem 20
Aux HSEQ
cerrada
correccion proceso de la informacion en dropbox
(AC) Acción realizar control de cambio de documentos
(15)Rendicion de (1) No conformidad Tramitar cambios de los documentos a través del encargado del area realizar control de cambio de documentos desde el realizar control de cambio de documentos desde el se evidencia el control de cambio de documentos desde el
112 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
HSEQ
Comité gerencial
area HSEQ
N/A
area HSEQ a trav´s del conducto regular. NO lideres de proceso 1 sem 2020 desde el area HSEQ a trav´s del
area HSEQ a trav´s del conducto regular.
1 sem 20 Lideres de procesos cerrada
correccion conducto regular.
(AC) Acción
(15)Rendicion de (1) No conformidad Suministro de equipo y memoria externa al área HSEQ, para copia de Suministro de equipo y memoria para manejo Suministro de equipo y memoria para manejo Gerencia Gerencia
113 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X
seguridad.
Comité gerencial
adecuado de la informacion
N/A
adecuado de la informacion NO Dir admin
Oct-20 Se entrega equipo al coordinador HSEQ Se evidencia de nuevo equipo para el area HSEQ Oct-20
Dir admin
cerrada
correccion
(AC) Acción Soporte y evidencia de toda la información de campo, a David Silva, en
(15)Rendicion de (1) No conformidad Se realiza solicitud via email de los compromisos Realizar la solicitud via email de los compromisos Se ha solicitado la información via email a la persona en
114 Sep-20
cuentas Menor
Correctiva y/o X X cumplimiento de los requerimientos de los procesos Comercial, HSEQ Comité gerencial
establecidos en el area HSEQ
N/A
establecidos con el área HSEQ NO coord Hseq 2 sem 20 No se ha vuelto a presentar
campo para dar cumplimiento al compromiso.
2 sem 20 coord Hseq cerrada
correccion y prestación del servicio. Solicitar a la persona encargada la revisión de la Solicitar a la persona encargada la revisión de la
información información
La hoja de vida y reportes de mantenimientos suministrados para la
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Dayana Pearz Corregir la información, de acuerdo a los hallazgos Corregir la información, de acuerdo a los hallazgos Se realiza envio de la informacion para Se evidencia envio de la informacion actualizada, de la
X X auditoria de campo, no estaban relacionados, ya que no tenían la
HSE CAMPO encontrados
N/A
encontrados NO Johana Peña Sep-20
atender solicitud del cliente maquinaria de campo
Sep-20 Logistica cerrada
misma identificación de la máquina. 4020
Solicitar el envió de la información corregida para Solicitar el envió de la información corregida para
Se realiza actualizacion del perfil Se evidencia actualizacion del archivo de informacion
Actualizacion de con
contar l perfil
ellasociodemografico
en campo. del se actualiza el archivo de perfil
contar con sociodemográfico
ella en campo. con la
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de 3.1.1 Descripcion sociodemografica.Diagnostico de Condiciones de Maria Bolivar sociodemografico y revision del informe sociodemografica del personal de la organización y HSEQ
116 Sep-20 (15) Informes
X X
Salud asesor ARL SURA
personal y revision del informe de condiciones de N/A información el personal vinculado a la fecha y se revisa NO HSEQ Dec-20
de condiciones de salud junto con el socializacion del reporte de condiciones de salud con el
Dec-20
COPASST
Cerrada
salud el informe de condiciones de salud
Copasst Copass en abril 2020
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de 3.1.4 Realización de los evaluaciones médicas ocupacionales: Maria Bolivar Realizar programacion para la ejecucion de los Se solicita la realizacion de los examenes Dir Admin se programa para el mes de diciembre gerencia, Dir admin,
117 Oct-20 (15) Informes
X X
Peligros- Periodicidad Comunicación al Trabajador asesor ARL SURA examenes ocupacionales.
N/A
ocupacionales. NO Gerencia
Dec-20
del 2020
Se evidencian documentos Dec-20
HSEQ
Cerrada
En el momento la empresa no contaba con obra
Johana Peña Johana Peña
en ejecución.
Aux. HseqCarlos Se realizan las calibraciones de los Aux. HseqCarlos
(AC) Acción No se evidencia la calibración de los equipos (Manómetros, Desconocimiento del programa de mantenimiento Programación para la calibración de estos equipos. Se Comunico al Dir. Administrativo la necesidad de
(10) Salida no (1) No conformidad Realizar programación para la calibración de estos Junca equipos que faltaban y se encuentran Junca
118 Sep-20
conforme Menor
Correctiva y/o X X registrador) que se debieron realizar en el mes de septiembre del Johana Peña
equipos y presentar el certificado correspondiente.
de los equipos de la persona encargada en Presentar el certificado correspondiente. NO Dir administrativo
Nov-20
almacenados en dropbox en cada una de
programación de cumplimiento de las calibraciones de los Dec-20
Dir administrativo
cerrada
correccion 2020. campo. Realizar el pago de la calibración. equipos pendientes
Alejandro Becerra sus carpetas. Alejandro Becerra
Desvinculación de la persona encargada en
Aux Ingenieria Aux Ingenieria
campo para la programación de calibraciones. Se realiza el simulacro en la sede de
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Programación de simulacro de evacuación en centro de trabajo Realizacion de programacion de simulacro en la Realización del simulacro en la sede de palmira y sus Se realiza simulacro en la sede de palmira con su
119 Sep-20 (14)Comites
X X
Palmira.
Comite, brigada
oficina de palmira
N/A
respectivos informes. NO HSE Sep-20 palmira de acuerdo con los lineamientos
respectivo informe guardado en dropbox
Sep-20 HSE cerrada
del distrital.
(3) Acción Preventiva (PM) Plan de Ejecucion de las inspecciones de los equipos de Ejecucion de las inspecciones de los equipos de Se evidencia la revisión de equipos de
120 Sep-20 (14)Comites
X X Continuar con inspecciones a los equipos de emergencia y locativas. Comite, brigada
emergencia
N/A
emergencia NO Comite, brigada Oct-20
emergencia
Se evidencia la revisión de equipos de emergencia Oct-20 HSEQ cerrada
La misión y visión de a página web de la empresa Realizacion de solicitud para

(3) Acción Preventiva (PM) Plan de La misión y visión de a página web de la empresa Construcciones se solicita la actualizacion de la Mision y vision al dir Se evidencia actualizacion de la pagina web con la
X X
ROYMA ING SAS no se encuentran actualizadas
Coord HSEQ Construcciones ROYMA ING SAS no se N/A
admin Para la actualizacion en la pagina Web NO Dir admin Sep-20 actualizacion de la mision y vision en la
informacion actualizada
Sep-20 Dir admin cerrada
Encuentran actualizadas pagina
Porque? Desconocimiento de la persona en la

obligatoriedad de rendir cuentas
Documentar la rendición de cuentas, realizada a la Porque? Estaba en la etapa de implementacion del
14, 15, 16 Y
(AC) Acción La organización no evidencia la rendición de cuentas que realiza el Diana Maria junta de socios, teniendo presente los requisitos SIG y no se le había socializado el cumplimiento Realizacion de la rendicion de cuentas a los socios, 20 noviembre Se realiza la socialización a los socios
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad Se llevara a cabo seguimiento en próxima rendición de
122
octubre de Interna Menor
Correctiva y/o X Gerente ante la Junta de socios (alta dirección) incumpliendo el Montaño Ortiz según la NTC ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO del requisito socializando el desempeño frente al sistema integrado NO Gerente General 2020 sobre la rendición de cuentas frente al
cuentas
Dec-20 Gerente cerrada
correccion requisito 5.1 de la ISO 45001:2018 Auditoria Interna 45001:2018 y la guía RUC Consecuencias: No habria un conocimiento por de gestión. sistema integrado de gestión.
2020
parte de los socios del cumplimiento en terminos
del SIG, Falta de generación de acciones de
Mejora para el sistema de Gestión.
Porque? No se tenia establecida una estructura de

rendicion de cuentas por proceso
Realización de revisión por la dirección teniendo en Porque? Se realizaba rendicion de cuentas, sin Se realiza la documentación de la
La Revisión por la dirección ejecutada en enero de 2020 sobre el Diana Maria Realizacion de la revision por la direccion, de cada uno 20 noviembre
cuenta la información de entrada según la norma tener presente la totalidad de los requerimientos Gerente General Revision por la dirección, el 26 de SE evidencia revision por la dirección el 26 de noviembre
período del 2019 no tuvo en cuenta la totalidad de la información de Montaño Ortiz
ISO 9001:2015, ISO 4001:2015, ISO 45001:2018 y por la norma.
de los procesos y consolidacion de la revisión NO HSEQ
2020
Noviembre del 2020, estableciendo plan en el formato DE-F-01, estableciendo plan de accion
Nov-20 Gerente cerrada
entrada, ni conserva la información documentada de ésta. Auditoria Interna gerencial.
1.2 de la Guía RUC V18. Consecuencias: no se abarca, los requerimientos de accion.
14, 15, 16 Y de las normas, desconociendo el desempeño en
(AC) Acción
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad cada uno de los requeritos de las mismas
123 Correctiva y/o X X X X
correccion
2020
Porque? Ausencia de programacion para la

No se evidencia que la organización haya divulgado los resultados de Se evidencia envio del informe de la revision por la
Diana Maria divulgación de los resultados y el informe Realización de la divulgación de los resultados de la Se realiza socialzación del informe de la
la Revisión por la dirección incumpliendo los requisitos 9.3 de la ISO Divulgación de los resultados de la revisión por la direccion, de igual manera los planes de accion y sus
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 y 1.2 de la Guía
Montaño Ortiz
dirección.
Consecuencias: Desconocimiento por parte de revisión gerencial y sus compromisos a cada uno de NO HSEQ Nov-20 revisión gerencial el dia el 26 de
responsables el 26/11, via email, con soporte de envio en
Nov-20 HSEQ Cerrada
Auditoria Interna los procesos y sus lideres, frente a las acciones los líderes de los procesos Noviembre, via Email.
RUCV18. dropbox
establecidas y su compromiso en la ejecución
Porque? No se tenían unificados los nombres de

los procesos
Al verificar las caracterizaciones de los procesos a través de sus Se evidencia adecuación de las caracterizaciones,
14, 15, 16 Y Porque? Se encontraba en proceso de
(AC) Acción entradas y salidas, se puede evidenciar que dicha interacción no se Diana Maria Actualización de las caracterizaciones de los procesos, HSEQ Se realiza la revisión y actualización de mejorando la interacción de los procesos y unificando los
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad Evaluar la secuencia interacción de lo procesos implementación y maduración del sistema, y sus 13 de Noviembre HSEQ- Lideres de
124 Correctiva y/o X X X mantiene en algunos casos. Tampoco se evidencia la integración del Montaño Ortiz unificando términos y conceptos, con el objetivo de una NO Lideres de proceso las caracterizaciones, unificando términos conceptos, en noviembre 2020 en el formato DE-CP-01 Nov-20 Cerrada
octubre de Interna Menor interacciones del 2020 proceso
correccion SST y SGA en sus procesos incumpliendo los requisitos 4.4 de la ISO Auditoria Interna interacción de los mismos. y conceptos Caracterizaciones, y se realiza envio de la misma via email
2020 Consecuencias: no se presenta una clara
9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018. el 30/11/20
interacción de los procesos en cumplimiento a la
normativa o requisitos aplicables
Porque? Falta de actualización del programa de

acuerdo a lo establecido por la norma. Se realiza Actualización del programa de
14, 15, 16 Y Adecuar el programa de auditorias de acuerdo a lo
(AC) Acción El programa de auditoría de la organización no incluye la frecuencia, Diana Maria Porque? No se realizo revisión de los Actualización del programa de Auditorías, Auditorías, estableciendo, MetodologÍa, Se evidencia adecuación del formato programa de
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad establecido en el requisito 9.2 de la norma ISO Noviembre 20
125
Correctiva y/o X métodos, elaboración de informes incumpliendo el requisito 9.2 de la Montaño Ortiz
9001:2015
requerimientos. estableciendo, MetodologÍa, Responsablidades, NO HSEQ Responsablidades, entrega de informes, auditorías HSEQ-F-31, según lo establecido en el numeral Nov-20 HSEQ Cerrada
correccion ISO 9001:2015 Auditoria Interna Consecuencias: No se siguen los parametros de entrega de informes, Peridiocidad del programa. Peridiocidad del programa- HSEQ-F-31 9.2 de la norma ISO 9001 :2015.
2020
lo establecido por la norma, faltando metodologia Programa de Auditorias
del programa.
Porque? Falta de actualización del formato de

acciones correctivas y de mejora de acuerdo a lo
Se realiza actualización del Formato de
14, 15, 16 Y establecido por la norma.
(AC) Acción La organización no ha abordado el análisis de las consecuencias de Diana Maria Revisar el análisis de las consecuencias de las no Revisión y actualización del formato acciones control de acciones correctivas y de SE evidencia Actualización del Formato de control de
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad Porque? No se realizó revisión de los HSEQ Nov 20
126
Correctiva y/o X X X las no conformidades para hacer frente a éstas, incumpliendo el Montaño Ortiz conformidades
requerimientos.
correctivas, incluyendo el análisis de la consecuencias NO mejora, estableciendo análisis de la acciones correctivas y de mejora, estableciendo análisis Nov-20 HSEQ Cerrada
correccion requisito 10.2 de la ISO 9001:2051, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Auditoria Interna de las NC consecuencia de las NC, en el formato de la consecuencia de las NC, en el formato HSEQ-F-29
2020 Consecuencias: No se siguen los parámetros de
HSEQ-F-29
lo establecido por la norma, faltando análisis de
las posibles consecuencias de las NC detectadas
Porque?No se contempló debido a la ausencia de

generación de lodos
Revisar en la matriz ambiental la generación de Actualización y analisis de los riesgos Se evidencia actualización, analisis de los riesgos
Porque? Las actividades realizadas no generaban Analisis de los riesgos asociados a la generacion de los
lodos como residuos de la perforación horizontal, 30 de Octubre del asociados a la generación de los lodos, asociados y los controles de la generación de los lodos, en
con su análisis de impacto ambiental.
residuos de lodos lodos, en la matriz de aspectos e impactos si HSEQ- Dir. Obra
2020 en la matriz de aspectos e impactos la matriz de aspectos e impactos ambientales., en la matriz
Oct-20 HSEQ- Dir. Obra Cerrada
Consecuencias: No se tiene en cuenta el impacto ambientales.
ambientales., en la matriz HSEQ-MT-02 HSEQ-MT-02
ambiental que generan los lodos, ni los controles
en caso de materialización del riesgo.
Porque? Se realizaba medición a nivel

Establecer el control del consumo de agua y administrativo, sin alcance a PH Establecimiento de los indicadores de Se evidencia que se establecen los indicadores de
Gerencia
combustible en el reporte de inspección de cada Porque? No se cuenta con datos historicos para su Establecimiento de los indicadores de consumo de consumo de combustible y agua, consumo de combustible y agua para iniciar su medición.
6 de noviembre Dir. Obra
equipo. medición combustible y agua, apoyándose en los formatos de NO HSEQ- Dir. Obra
del 2020
apoyándose en los formatos de control En el formato HSEQ-F-86, el cual fue aprobado por Nov-20
HSEQ
cerrada
De acuerdo con la matriz de aspectos e impactos ambientales HSEQ- Establecimiento de indicador de consumo de agua y Consecuencias: No se tiene en cuenta el impacto control, además de su socialización. HSEQ-F-86, además de su socialización gerencia y enviado a la persona responsable de su
MT-02 VER 2, combustible ambiental que generan el consumo de agua y a la persona responsable. medición el 30 de Noviembre
No se evidencia que se identifique la generación de lodos como combustible en los cruces
residuos de la perforación horizontal.
14, 15, 16 Y No se ha identificado el consumo de agua y combustible en las obras
(AC) Acción Diana Maria
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad lo que es bastante significativo.
127 Correctiva y/o X X Montaño Ortiz Porque? No se contemplo al no ejecutarse la
octubre de Interna Menor No se han analizado los aspectos e impactos de las actividades de
correccion Auditoria Interna actividad en campo
2020 mantenimientos.
La organización no ha identificado los riesgos derivados de su Porque? Falta de unificacion de actividades se realiza el análisis de la matriz de
Se evidencia el anexo en la matriz de impactos
Analizar en la matriz ambiental los aspectos e ejecutadas al inicio del diseño del sistema. Análisis de la matriz ambiental para incluir los aspectos Dir. obra- Logística 30 de Octubre del aspectos e impactos ambientales HSEQ- Dir. obra- Logística -
actividad de pegado de tubería de polietileno por termofusión, o
impactos de las actividades de mantenimientos Consecuencias: No se tiene en cuenta el impacto e impactos de los mantenimientos. NO - HSEQ 2020 MT-02, para incluir los controles de la
ambientales la relación y análisis de las actividades de Oct-20
HSEQ
cerrada
riesgos ergonómicos por el trabajo desde casa incumpliendo el mantenimientos y sus controles .
requisito 6.1.2 de la ISO 45001 ambiental que generan las actividades de actividad de los mantenimientos.
mantenimiento, ni los controles en caso de
materialización del riesgo.
Porque? No se contemplo al no ejecutarse en el

momento del establecimiento de la matriz
Se actualizó la matriz de peligros y
Porque? Falta de actualización de la matriz con las Se evidencia actualización de la matriz de peligros y
riesgos, anexando la actividad trabajo en
Realizar la identificación de riesgos en la actividad nuevas actividades ejecutadas Se realiza la identificación de los riesgos asociados a la riesgos, anexando la actividad trabajo en casa y pegado
30 de Octubre del casa y pegado de tuberia de polietileno 30 de Octubre del
de pegado de tubería de polietileno por termofusión, Consecuencias: No se tiene en cuenta el peligro actividad de pegado de tuberia de polietileno por SI Dir. obra - HSEQ
2020 por termofusión en el documento HSEQ -
de tuberia de polietileno por termofusión en el documento
2020
Dir. obra - HSEQ cerrada
y del trabajo desde casa. y análisis de los riesgos asociados a las termofusión y trabajo en casa HSEQ - MT-01 Matriz de identificación de peligros,
MT-01 Matriz de identificación de
actividades de pegado de tubería y trabajo en igualmente socialización a la persona de apoyo en campo.
peligros.
casa, exponiendo a los trabajadores al mismo, sin
controles establecidos.
Código Versión
Fecha Página

(
1
)
O
T
O
S

HSEQ (POR QUE) PELIGROS DE LA NC
Porque? No se comtemplo documentalmente en el
procedimiento, sino en los ATS de campo Se evidencia la actualización del documento plan de
14, 15, 16 Y
(AC) Acción La organización no ha identificado los factores ambientales que inciden Diana Maria Identificación de factores ambientales en el Porque? Por practicidad del sistema Se actualizó el documento plan de contingencia operativa HSEQ-PL-14, en el mes de
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad Actualización de los factores ambientales en el 6 de Noviembre
128
Correctiva y/o X en sus operaciones y cómo hacer frente a estos, incumpliendo el Montaño Ortiz documento de plan de contingencia, establecido por Consecuencias: No se tiene en cuenta el peligro
documento del plan de contingencia operativa. NO HSEQ- Dir. Obra
del 2020
contingencia operativa HSEQ-PL-14, en noviembre. Nov-20 HSEQ- Dir. Obra Cerrada
correccion requisito 7.1.4 de la ISO 9001:2015 Auditoria Interna la organización y análisis de los riesgos asociados a los factores el mes de noviembre Se realiza socializacion al lider del proceso y gerencia, via
2020
ambientales, que inciden en las operaciones, sin email Nov 2020
los controles establecidos.
Porque? En el momento la empresa no contaba

con obra en ejecución.
Porque? Desconocimiento del programa de
Se evidencia la solicitud al administrador del centro de
mantenimiento de los equipos de la persona
Solicitar el certificado del termómetro utilizado para las trabajo de palmira la copia de la calibración del termometro
14, 15, 16 Y encargada en campo. Se actualizó la hoja de vida de control de
(AC) Acción La organización no controla el o los termómetros que utiliza en el Diana Maria Actualización del listado de control de instrumentos pegas. 6 de Noviembre para el uso de pegas.
17 de (1) Auditoria (1) No conformidad Porque? Desvinculación de la persona encargada Líder de Logística instrumentos LO-F-07 y se deja soporte
129
Correctiva y/o X control de las pegas como se evidenció para el proyecto de GDO Montaño Ortiz Realización de las HV
en campo para la programación de calibraciones.
Actualización del listado de control de instrumentos NO del 2020
de calibración con el número 199146365
Se evidenció la actualización de la hoja de vida de control Nov-20 Líder logistico Cerrada
correccion incumpliendo el requisito 7.1.5 de la ISO 9001:2015 Auditoria Interna Registro de calibración actualizado Realización de las HV de instrumentos LO-F-07 y se deja soporte de calibración
2020 Porque? Falta de envío de los certificados del en la carpeta del equipo en dropbox.
con el número 199146365 en la carpeta del equipo en
mismo.
dropbox.
Consecuencias: Incumplimiento del programa de
Calibración, medidas o actividades utilizando
equipos sin condiciones óptimas (calibración)
14, 15, 16 Y Se realizo revision y actualizacion de de

Fortalecer la identificación de necesidades y expectativas de las partes Diana Maria Se evidencia actualizacion en el archivo HSEQ-MT-15
17 de (1) Auditoria (PM) Plan de Validar la identificación de las necesidades y Validar la identificación de las necesidades y 20 NOV 20 las necesidades y espectativas de las 20 NOV 20
130
octubre de Interna
(4) Observaciones
mejora
X X X interesadas para tener claridad sobre los compromisos que adquirirá la Montaño Ortiz
expectativas de las partes interesadas.
N/A
expectativas de las partes interesadas. NO Coordinador HSEQ
partes interesadas. HSEQ-MT-15 Matriz
Matriz de partes interesadas, con fecha de 20 noviembre Coordinador HSEQ Cerrada
organización. Auditoria Interna del 2020
2020 de partes interesadas
14, 15, 16 Y Se evidencia adecuacion del procedimiento en octubre del

Diana Maria Validar en la revisión por la dirección conclusiones y Se realiza actualizacion del procedimiento de revision Se realizo revision del procedimiento
17 de (1) Auditoria (PM) Plan de Tener claridad sobre las conclusiones y acciones respecto a la eficacia HSEQ Nov 20 2020 y socializacion al gerente cvia teams HSEQ
131
octubre de Interna
(4) Observaciones
mejora
X X X
de sus sistemas de Gestión en la revisión por la Dirección
Montaño Ortiz acciones frente a la eficacia del sistema integrado N/A gerencial de acuerdo al analisis de la eficacia de la NO Gerencia
DE_P-01 Revision gerencial, alineandolo
Se soportala revision gerencial realizada en Noviembre
Oct-20
Gerencia
cerrada
Auditoria Interna de gestión revision gerencial a lo requerido
2020 2020
14, 15, 16 Y Fortalecer la integración de la información respecto

Fortalecer la integración de la información respecto a SST y ambiental Diana Maria Se realiza revision de los documentos de prestacion del
17 de (1) Auditoria (PM) Plan de a SST y ambiental en las instrucciones de las HSEQ Nov 20 Nov 20 HSEQ
132
octubre de Interna
(4) Observaciones
mejora
X X X en las instrucciones de las actividades técnicas de la organización para Montaño Ortiz
actividades técnicas de la organización para facilitar
N/A servicio, relacionando informacion en el tema de SST y NO Se evidencia información en dropbox Se evidencia información en dropbox cerrada
facilitar la lectura y entendimiento de los trabajadores Auditoria Interna ambiente
2020 la lectura y entendimiento de los trabajadores
14, 15, 16 Y Considerar el aumento en la frecuencia de algunos indicadores para

Se solicitara revision de los indicadores con los dueños Gerencia se Plantearon indicadores de consumo de agua y de Gerencia
17 de (1) Auditoria (PM) Plan de contar al menos con 3 puntos en el período de revisión, de forma que Gerencia Revisar la frecuencia de algunos indicadores
133
octubre de Interna
(4) Observaciones
mejora
X X X
se puedan analizar tendencias u otros indicadores y que permitan el HSEQ permitiendo el análisis de la tendencia.
N/A del proceso y gerencia para revisar la perridiocidad de NO Lideres de Proceso Dec-20 Se evidencia en tablero de objetivos combustible para el proceso de prestacion del servicio Dec-20 Lideres de Proceso cerrada
los mismos Hseq Se reviso el indicador comercial, replanteandp su medicion Hseq
2020 seguimiento y toma de acciones de mejora de forma oportuna
14, 15, 16 Y Fortalecer la identificación no sólo de la tubería suministrada por el Realizar el control de Propiedad (tubería,
Diana Maria Se realiza aplicación del formato entrada
17 de (1) Auditoria (PM) Plan de cliente, si no, la propiedad de proveedores u otras partes interesadas, Maquinaria, Equipos, Vehículos, etc.)suministrada Solicitud de aplicación del formato LO-F-02 ENTRADA Compras SE evidencia la aplicación del formato LO-F-23 Entrada de Compras
134
octubre de Interna
(4) Observaciones
mejora
X X X
para garantizar que se tomen los controles adecuados para su recibo,
Montaño Ortiz
por el cliente, a través de los siguientes registros
N/a
DE ALMACEN. NO HSEQ
Dec-20 de almacen en el formato LO-F-02
almacen por el proceso de compras
Dec-20
HSEQ
cerrada
Auditoria Interna entrada de almacen
2020 preservación, uso y/o devolución en caso de que se deban usar. LO-F-02- Entrada de almacén
Porque? No se tuvo en cuenta en las

programaciones de los Simulacros
Porque? No se considero una actividad para Se ajusto el procedimiento HSEQ-PL-03
ejecutar PLAN DE CONTROL DE DE
(AC) Acción No se cuenta con información documentada de ejercicios practicos de Ajustar el procedimiento estableciendo las acciones Porque? Desconocimiento de la persona en Se realiza revisión del procedimiento HSEQ-PL-03 DERRAMES, con los pasos a seguir, Se evidencia el cumplimiento con la ejecución del
(1) Auditoria (1) No conformidad Bresneth Reyes Coordinador HSEQ Coordinador HSEQ
135 Dec-20
Interna Menor
Correctiva y/o x x atención de emergencias ambientales. Conforme a lo establecido en la
Auditor CCS
a seguir en caso de derrame campo PLAN DE CONTROL DE DE DERRAMES NO HSE - campo
Dec-20 para la atencion de la emergencia. simulacro ambiental realizado por la compañía en el Dec-20
hse- campo
cerrada
correccion norma ISO 14001:2015. 8.2.e Ejecución del simulacro. Porque? Falta de comunicación para llevarlo a Ejecucion de simulacro se realizó simulacro y se adecuó el proyecto de GDO. El día 7 de dic del 2020
cabo procedimiento HSEQ-F-19 INFORME DE
CONSECUENCIAS: No conocer la manera SIMULACRO
adecuada de reaccionar y contener la situacion
YESSID GALINDO Se realizó solicitud del área HSEQ para la realizaicón de

20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Programación y ejecución de los exámenes Se solicitará la aprobación para la programación de los Director Se programaron los exámenes periodicos
136
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X X No se evidencia aplicación de Exámenes ocupacionales al personal. Gerente
ocupacionales al personal de ROYMA ING SAS.
N/A
exámenes ocupacionales al personal de Royma. NO administrativo.
Dec-20
para el mes de diciembre.
exámenes ocupacionales, compartiendo el profesiograma Dec-20 Dir admin cerrada
Revision Gerencial con el área encargada.
YESSID GALINDO Se realizo la definicion del indicador y se

20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Establecimiento de los indicadores de medición de consumo de Establecimiento de los indicadores de gestion para SE documenta indicaor en la ficha HSEQ-F-86 Consumo
137
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X X
combustible y de agua.
Gerente
la medicion de consumo de cobustible y agua
N/A Definir indicador y datos para su medicion NO Dir Obra Dec-20 comunica al Proceso responsable, para
de Combustible Equipos PHD, consumo de agua.
Dec-20 Dir Obra cerrada
Revision Gerencial su medicion
Gerencia Se ejecutó la reunión para la revisión del Gerencia

YESSID GALINDO
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Dir. Obra 30 de nov del alcance y se envia correo al consejo Se programó la reunión de revisión del alcance de la 30 de nov del Dir. Obra
138
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X X X X Definición del alcance para la auditoría de certificación. Gerente Revisión de alcance para auditoria de Certificación. N/A Se programará reunión para la definición del alcance. NO HSEQ 2020 colombiano sobre la corrección del auditoria externa 2020 HSEQ
cerrada
Revision Gerencial
mismo.
Director Director
YESSID GALINDO Solicitud y adquisición de compra de los elementos Se solicitará la programación presupuestal para la administrativo administrativo
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de No se evidencia suministro de elementos para disposición adecuada
139
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X
de los residuos en cada centro de trabajo. De acuerdo a la resolución.
Gerente para la disposición de los residuos en cada centro N/A adquisición mencionada y se enviará la respectiva NO Gerencia Jan-21 Se evidencia las canecas en obra Se realiza la solicitud al proceso de compras. Jan-21 Gerencia cerrada
Revision Gerencial de trabajo. requisición . HSEQ HSEQ
Gerencia Director
YESSID GALINDO Identificación y designación de la personal para el director administrativo
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Designación formal de la persona responsable del proceso logístico, Se seleccionará una persona para el cargo logístico y Primer trimestre Se contrato a persona para asumir el Primer trimestre
140
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X X
designando las funciones y responsabilidades del cargo
Gerente proceso Logístico, brindándole inducción de las N/A
se le brindará la inducción para el cargo. NO administrativo
2021 cargo
Se realiza seguimiento al desempeño de susu funciones
del 2021
Gerencia cerrada
Revision Gerencial funciones y responsabilidades del cargo. HSEQ HSEQ
YESSID GALINDO Fortalecimiento del programa de capacitaciones, Líderes de Proceso Líderes de Proceso
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Continuar con el cumplimiento de las capacitaciones al personal de la Se solicitará a cada proceso participación para la Primer semestre Se evidencia en programa de Solicitud de temáticas y programación de cada proceso Primer semestre
141
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X X X
organización (incluyendo temas específicos de cada proceso).
Gerente incluyendo temas relacionados con los diferentes N/A
programación de capacitaciones para el próximo año. NO HSEQ
2021 capacitaciones para el año 2021 del 2021
HSEQ cerrada
Revision Gerencial procesos
YESSID GALINDO Gerencia Gerencia

20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Revisión y establecimiento de presupuesto para el sistema integrado Revisión y adecuación del presupuesto para el Se programará una reunión para establecer el El programa fue revisado y montado. La gerencia aprobo
142
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X X X X
de gestión para el año 2021
Gerente
sistema integrado de Gestión.
N/A
presupuesto para el año 2021 NO HSEQ Jan-21 Se evidencia la utilización de recursos
el rubro.
Jan-21 HSEQ cerrada
Revision Gerencial
Gerencia Gerencia
YESSID GALINDO Se programará reunión para la socialización de los Despues de reuniones se considero que
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Socialización y solicitud de medición de los Contadora Contadora
143
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X Medición de los indicadores contables en el primer semestre del 2021 Gerente
indicadores contables.
N/A indicadores contables para llevarlos el 1 trimestre del NO HSEQ
1 trimestre 2021 esta no conformidad no aplica, por ser N:A 1 trimestre 2021
HSEQ
cerrada
Revision Gerencial 2021 esta información de carácter reservado
Se envía correo electrónico, recordando los compromisos

Gerencia Se recibe el indicador por parte del área
YESSID GALINDO Revisión del indicador comercial, realizando análisis Revisión del indicador comercial, realizando análisis de adquiridos en la socialización de los hallazgos de la Gerencia
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Revisión del indicador comercial acorde al comportamiento de la Comercial 4 trimestre del comercial el cuál se encuentra 4 trimestre del
144
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X
organización
Gerente de la meta establecida, adecuándola al N/A la meta establecida, adecuándola al comportamiento NO HSEQ 2020 almacenado en dropbox, falta aprobación
auditoria interna.Se recibe el indicador por parte del área
2020
Comercial cerrada
Revision Gerencial comportamiento de la organización. de la organización comercial el cuál se encuentra almacenado en dropbox, HSEQ
gerencial
falta aprobación gerencial
YESSID GALINDO Se envía correo electrónico, recordando los compromisos

Gerente Se realiza las encuestas de satisfacción adquiridos en la socialización de los hallazgos de la
Solicitud a la persona encargada de la Se solicitará a la persona encargada, la solicitud de la Comercial Comercial
20 octubre (6) Revision por la (PM) Plan de Realización de Encuestas de satisfacción del cliente una vez se Revision Gerencia 4 trimestre del del cliente de las obras ejecutadas y se auditoria interna. Se evidencia la aplicación de las 4 trimestre del
145
de 2020 dirección
(4) Observaciones
mejora
X
termine la prestación del servicio (Perforación Horizontal) Comercial
implementación de la encuesta de satisfacción del N/A evaluacion de satisfaccion del cliente, luego de cada NO HSEQ
2020 almacenan en la carpeta comercial en encuestas de satisfacción del cliente de las obras 2020
HSEQ cerrada
cliente. ejecución de obra la encuesta.
HSEQ dropbox ejecutadas y se almacenan en la carpeta comercial en
dropbox
No se evidencia aplicacion de examenes periodicos, incumpliendo asi Se realizó solicitud del área HSEQ para la realizaicón de
(PM) Plan de Programación y ejecución de los exámenes Se solicitará la aprobación para la programación de los Director Se programaron los exámenes periodicos
146 Oct-20 (15) Informes (4) Observaciones
mejora
X X lo estipulado en el decreto 1072 de 2015 en su Artículo 2.2.4.6.24 y lo Auditor 1072
N/A
Dec-20
contempado en la Resolución 2346 de 2007 Capitulo II. con el área encargada.
No se evidencia registro de que al medico ocupacional le sean Gerencia Gerencia

Envio del profesiograma, y perfiles de cargo, a la
(PM) Plan de enviados los perfiles del cargo al momento de solicitar la Evaluación socializacion y envio de la infromación a la eps para Dir admin. Dir admin.
mejora
X X
Medica Ocupacional. Según lo que contempla la Resolución 2346 de
Auditor 1072 eps para conocimiento de la programacion de los N/A
conocimiento de las reponsabilidades y profesiograma. NO HSEQ
Dec-20 Se realizo el envio de profesiograma a la eps. Dec-20
HSEQ
cerrada
examenes ocupacionales
2007 en su Articulo 7.
No se evidencia la realización de examanes Medicos Ocupacionales

Se realizó solicitud del área HSEQ para la realizaicón de
(PM) Plan de periodicos a los Empleados , según lo contempado en la resolucion Programación y ejecución de los exámenes Se solicitará la aprobación para la programación de los Director Se programaron los exámenes periodicos
mejora
X X
2346 de 2007 en su Articulo 5 y en lo dispuesto el el Decreto 1072 de
Auditor 1072
N/A
Dec-20
con el área encargada.
2015 en su numeral 4.
Porque? Por diferencias conceptuales en reunión

periodica
Porque? Por no dirimir y resolver el conflicto de
Se programa capacitacion de Resolucion de
(AC) Acción manera pacifica e inteligente Se realiza programa capacitacion por parte del comité Se realiza capacitacion el 17/11/20, con
(1) No conformidad Reporte de acoso presentado, por parte del Dir de Obra a la comité de conflictos, inteligencia emocional y acoso laboral. Se evidencia cumplimiento en la capacitación el 17 de
Menor
Correctiva y/o X X
encargada de HSEQ convivencia Presentacion de disculpas por parte del implicado a
Porque? Desconocimiento en resolución de de convivencia, relacionada con Resolucion de NO Comité CL Dec-20 la participacion de los implicados en el
noviembre
Dec-20 Comité CL cerrada
correccion conflictos conflictos, inteligencia emocional y acoso laboral. reporte, via teams
la persona agredida.
CONSECUENCIAS: Despidos injustificados,
demandas laborales a la empresa
Porque? El plan no contempla el control que se

Modificación del documento HSEQ-PL-04 VER 02,
debe de llevar sobre los residuos generados ni su El documento HSEQ-PL-04, es claro en
incorporando el control a llevar, la información del
periodicidad de informar. su nueva difusión, entendido y
formato a utilizar y la periodicidad de recolección de la Se evidenció la modificación del documento HSEQ-PL-04,
Porque? No se creo el plan con la metodología comprendido en su totalidad por los
información. QUEDANDO EN LA VERSIÓN 3.
Se evidencia que la empresa no cuenta con información documentada adecuada que permitiera brindar la información interesados, lo que se evidencio en la
Construir formato donde se controle los tipos y Socialización al personal de HSE sobre la modificación Se evidencio la socialización del formato y fechas de
(AC) Acción del Inventario de Residuos generados y dispuestos del periodo solicitada. socialización.
(2) Auditoria (1) No conformidad Bresneth Reyes cantidad de residuos generados en la operación de del plan y del formato a utilizar, así como de la Coordinador de periodicidad de entrega de información. Coordinacion HSEQ
150 Dec-20
Externa Menor
Correctiva y/o x x comprendido entre los años 2019 y lo que va corrido del 2020. De
Auditor CCS la organización, tanto en oficina central como en los
Porque? La persona que lo creo desconocia la
periodicidad de entrega de información. NO HSEQ
Jan-21 Se verificó en el presupuesto general de
Se verificó en el presupuesto general que el rubro para
Apr-21
HSE- Campo
cerrada
correccion acuerdo con lo establecido en el plan de manejo integral de materiales obligatoriedad de informar oportunamente y de HSEQ que el rubro para disposición de
proyectos Revisión del presupuesto de HSEQ para verificar disposición de residuos es suficiente.
y residuos. HSEQ-PL-04. VER 02 cuantificar la generación de residuos. residuos es suficiente.
cuantias asignadas al tema de recolección y Se consolido la información en el formato HSEQ-F-116
Consecuencias: Inadecuada disposición de El formato HSEQ-F-116 REGISTROS
disposición de residuos. REGISTROS RESIDUOS.
residuos; posibles contaminaciones ambientales; RESIDUOS, muestra claramente que la
Consolidación de la información para la presentación
Multas y sanciones por autoridades y/o el cliente o información consignada allí es efectiva.
de la información de control de residuos generados
sus representantes.
FUENTE TIPO DE HALLAZGO
(1) Auditoria Interna (1) No conformidad Menor
(2) Auditoria Externa (2) No conformidad Mayor
(3) Inspecciones (3) Acción Preventiva (Decreto 1072)
(4) Investigacion de accidentes/in (4) Observaciones
(5) Simulacros
(6) Revision por la dirección
(7) Tendencia de indicadores
(8) Objetivos
(9) Queja/Reclamo
(10) Salida no conforme
(11) Reporte ACI
(12) Gestion del cambio
(13) Auditoria cliente
(14)Comites
(15) Informes
(16)Rendicion de cuentas
TIPO DE ACCIÓN ESTADO
(AC) Acción Correctiva
Cerrada
y/o correccion
(AP) Acción Preventiva
Abierta
(Decreto 1072)
(PM) Plan de mejora Progreso

Hseq-F-29 Control de Acciones Correctivas y de Mejora Ver 3

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SISTEMA INTEGRADO DE GESTION HSEQ-F-29

Insertar casillas accion de mejora, persona que

3 nov 2020 Anexo consecuencias de las no conformidades 2

Elaborado / Modificado por: Revisado/Aprobado por:

Cargo: Coordinador HSEQ Cargo: Gerente General

OBRA / PROYECTO / AREA: ADMINISTRATIVA-PROYECTOS

CLIENTE: Partes interesadas- area administrativa

TIPO DE HALLAZGO TIPO DE ACCIÓN FUENTE

REQUISITO Flor Ramon ANALISIS DE CAUSAS Y SUS SE GENERAN PROCESO

(AP) Acción Se evidencia envio de ficha via email, indicando as

OBRA / PROYECTO / AREA: ADMINISTRATIVA-PROYECTOS

CLIENTE: Partes interesadas- area administrativa

TIPO DE HALLAZGO TIPO DE ACCIÓN FUENTE

REQUISITO Flor Ramon ANALISIS DE CAUSAS Y SUS SE GENERAN PROCESO

(AC) Acción Dir admin

realizacion de infografias y programacion de la Se evidencia realizacion dy envio de infograias asi coo

Brindar los lineamientos necesarios al HSE de Parex por parte de la

Envio email, a los colaboradores de

Se realiza seguimiento con el centro de

Porque? Por la situacion del mercado David Silva Aux.

OBRA / PROYECTO / AREA: ADMINISTRATIVA-PROYECTOS

CLIENTE: Partes interesadas- area administrativa

TIPO DE HALLAZGO TIPO DE ACCIÓN FUENTE

REQUISITO Flor Ramon ANALISIS DE CAUSAS Y SUS SE GENERAN PROCESO

Se solicita la programación de capacitaciones en relación al sistema

La misión y visión de a página web de la empresa Realizacion de solicitud para

Porque? Desconocimiento de la persona en la

Porque? No se tenia establecida una estructura de

Porque? Ausencia de programacion para la

Porque? No se tenían unificados los nombres de

Porque? Falta de actualización del programa de

Porque? Falta de actualización del formato de

Porque?No se contempló debido a la ausencia de

Porque? Se realizaba medición a nivel

Porque? No se contemplo al no ejecutarse en el

OBRA / PROYECTO / AREA: ADMINISTRATIVA-PROYECTOS

CLIENTE: Partes interesadas- area administrativa

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Porque? En el momento la empresa no contaba

14, 15, 16 Y Se realizo revision y actualizacion de de

14, 15, 16 Y Se evidencia adecuacion del procedimiento en octubre del

14, 15, 16 Y Fortalecer la integración de la información respecto

14, 15, 16 Y Considerar el aumento en la frecuencia de algunos indicadores para

Porque? No se tuvo en cuenta en las

YESSID GALINDO Se realizó solicitud del área HSEQ para la realizaicón de

YESSID GALINDO Se realizo la definicion del indicador y se

Gerencia Se ejecutó la reunión para la revisión del Gerencia

YESSID GALINDO Gerencia Gerencia

Se envía correo electrónico, recordando los compromisos

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