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Escuela de Ingeniería
Departamento de Ciencias de la Computación
IIC-2733 Modelos de Procesos
Sección N°: 1
Profesor del Curso: Felipe Cornejo
Grupo: 9
Integrantes:
Urania Donoso
Constanza Pérez
Martin Godoy
Dominga Valiente
Ian Kreisberg
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Índice
1. Resumen ejecutivo
2. Exploración de mejoras
2.1.2. Métricas
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1. Resumen ejecutivo
Este informe aborda de manera integral el proceso de gestión de garantías en una municipalidad, con
un enfoque específico en la identificación y análisis de métricas clave, así como en la propuesta de
mejoras significativas para optimizar el proceso. Se ha realizado un análisis detallado de diversas
métricas que inciden directamente en la eficacia y eficiencia del proceso actual, identificando áreas
críticas que requieren atención y mejora.
En primer lugar, se ha llevado a cabo un examen de las métricas actuales, que incluyen el tiempo
promedio de revisión de garantías, el porcentaje de garantías devueltas, y el tiempo promedio de
devolución, entre otras. Estas métricas proporcionan una visión cuantitativa del desempeño del
proceso, destacando la necesidad de mejoras en áreas como la eficiencia en la comunicación, la
exactitud en la revisión documental, y el cumplimiento normativo.
A partir de este análisis, se han propuesto varias mejoras enfocadas en la automatización y eficiencia.
Entre estas, se incluye la implementación de un software para la revisión documental automatizada,
la mejora en el sistema de transporte de garantías entre departamentos, y la implementación de un
sistema de alertas automáticas para mejorar el seguimiento de vencimientos y comunicaciones.
También se propone una revisión mensual del inventario en la Tesorería y la facilitación de la firma de
decretos alcaldicios a través de sistemas digitales. Estas mejoras buscan no solo optimizar el tiempo y
recursos sino también aumentar la precisión y reducir los errores en el proceso.
Además, se han actualizado los modelos BPMN para reflejar las mejoras propuestas, mostrando un
flujo de proceso más eficiente y menos propenso a errores. Por último, se enfatiza la importancia de
la medición de métricas, con especial atención en la satisfacción del cliente con respecto al tiempo de
recepción de garantías. Se sugiere la implementación de encuestas para recopilar datos valiosos que
permitan una evaluación continua y el ajuste de las estrategias de mejora.
Este informe destaca la importancia de las métricas en la evaluación y mejora continua de procesos.
Las mejoras propuestas prometen una optimización significativa del proceso de gestión de garantías,
lo que se espera se refleje en una mayor eficiencia operativa y una mejor satisfacción del cliente.
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2. Exploración de mejoras
Las métricas, a su vez, se definen como formas cuantitativas de evaluar el cumplimiento de los
requerimientos, siendo esenciales para analizar y comparar el rendimiento en función del grado de
cumplimiento de metas específicas. Cada requerimiento, ya sea originado por las expectativas del
cliente, la estrategia organizacional o requisitos externos, debe tener una métrica asociada que
permita su medición. Estas métricas, a su vez, deben tener metas claras que representen
declaraciones de mejora. Por ejemplo, en un escenario de un centro de llamadas, la métrica podría
ser el porcentaje de problemas solucionados, con una meta específica de incrementar dicho
porcentaje en un período determinado.
Para identificar requerimientos internos del proceso, se deben definir requisitos de eficacia y
eficiencia basados en los requerimientos del producto o servicio asociados al proceso. La relación
entre los requerimientos del producto/servicio, las métricas y las metas se evidencia en la necesidad
de una forma cuantitativa de medir cada requerimiento. En este contexto, se destacan tres tipos de
métricas: métricas de satisfacción, que reflejan la percepción del cliente; métricas del
producto/servicio, que evalúan la calidad del resultado; y métricas internas del proceso, que se
centran en la eficacia y eficiencia de la ejecución del proceso. Este enfoque estructurado y orientado
a resultados facilita la identificación y descripción de nuevos objetivos y métricas para mejorar el
proceso municipal.
2.1.2. Métricas
Tiempo promedio de revisión de garantías: Mide el tiempo promedio en días desde la recepción de
una garantía hasta que es revisada y enviada a la Tesorería (proceso inicial).
Tiempo promedio de devolución de garantías: Mide el tiempo promedio en días desde la solicitud
de devolución hasta la ejecución de la misma (tiempo de respuesta a la devolución).
Tiempo promedio de cobro de garantías: Mide el tiempo promedio en días desde el inicio del
proceso de cobranza hasta la recuperación efectiva de los fondos (tiempo de cobranza).
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Porcentaje de comunicaciones efectivas: Mide la proporción de comunicaciones efectivas sobre
vencimientos y acciones tomadas en relación al total (eficiencia en comunicación).
Porcentaje de garantías que cumplen regulaciones: Mide el grado de cumplimiento de las garantías
con las regulaciones establecidas (cumplimiento normativo).
Tiempo promedio para revisar garantías en software: Mide el tiempo promedio necesario para
revisar todas las fechas de vencimiento de garantías utilizando el sistema (tiempo de revisión en
software).
Tiempo promedio para firmar decretos alcaldicios: Mide el tiempo promedio que tarda el alcalde
en firmar un decreto alcaldicio relacionado con las garantías.
Satisfacción con tiempo de recepción de garantías: Mide el nivel de satisfacción de los clientes con
el tiempo transcurrido desde que solicitan una garantía hasta que la reciben.
En la siguiente sección del informe, hemos optado por realizar una evaluación exhaustiva de tres
métricas que, tras conversar con la contraparte, hemos identificado como las más relevantes. Cabe
destacar que hemos procurado abordar cada tipo de métrica, centrándonos en la satisfacción,
eficiencia interna y el producto/servicio respectivamente. Las tres métricas seleccionadas para este
análisis son: la satisfacción en relación con el tiempo de recepción de garantías, el número promedio
de días requeridos para procesar y devolver una garantía, y el porcentaje de garantías consideradas
como incobrables.
Tabla 1: Métrica Porcentaje de garantías consideradas como incobrables.
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global del proceso.
Requerimiento/Recurso asociado Menor número de garantías incobrables posible.
Tabla 3: Métrica número promedio de días para procesar y devolver una garantía.
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Métricas de satisfacción
• Satisfacción con tiempo de recepción de garantías
Métricas de producto/servicio
• Porcentaje de garantías devueltas
• Porcentaje de garantías renovadas
• Porcentaje de garantías incobrables
• Porcentaje de garantías devueltas con éxito
Métricas internas de eficacia
• Porcentaje de garantías que cumplen regulaciones
• Tiempo promedio de revisión de garantías
• Tiempo promedio de devolución de garantías
• Tiempo promedio de cobro de garantías
• Tiempo promedio para revisar garantías en software
• Tiempo promedio para firmar decretos alcaldicios
Métricas internas de eficiencia
• Porcentaje de comunicaciones efectivas
• Porcentaje de documentos revisados correctamente
A partir de lo anterior, se han logrado identificar diversas áreas de mejora que se relacionan
directamente con las métricas ya mencionadas, considerando los enfoques vistos en clases tales como
como Lean, Framework de Rediseño y la perspectiva de madurez del proceso según Hammer.
Para maximizar la eficiencia y calidad del proceso, se propone la automatización de la revisión de los
documentos. Esta mejora se centra en la eficiencia y calidad de las operaciones al reducir la
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probabilidad de errores. Al implementar un software especializado, se agilizará la revisión de
autenticidad y validez de las garantías, minimizando riesgos financieros y legales. Específicamente en
el ingreso de las garantías permitiendo así una temprana detección de errores. Esta mejora se alinea
con la filosofía Lean, donde la reducción de desperdicios de tiempo y la optimización de procesos son
fundamentales. Además, como puede notarse en la metodología de Hammer realizada, el nivel de
madurez en sistemas de información es muy bajo, por lo que digitalizar esta acción ayudaría a
aumentar este índice.
Dado que aún es inevitable contar con el documento físico de la garantía, se proponen dos alternativas
para solucionar el problema en la demora del envío entre la Unidad Técnica y la Tesorería. Si la sede
municipal lo permite, se propone que el departamento de la Unidad Técnica quede contiguo al de
Tesorería de manera de que la entrega de la garantía no signifique un movimiento. Por el contrario, si
esto no es posible y estos departamentos se encuentran a una distancia considerable, se propone
implementar un sistema de transporte neumático dentro de la municipalidad entre la Unidad Técnica
y la Tesorería para poder agilizar el proceso inicial y evitar retrasos, similar a lo utilizado dentro de los
supermercados para mover el efectivo.
Este enfoque busca mejorar la eficiencia de comunicación, reducir errores causados por el desperdicio
de tiempo y minimizar la variabilidad en los tiempos de entrega.Así, la propuesta se alinea con los
principios Lean de Muda y Mura, contribuyendo a una gestión más eficiente y consistente del proceso
de entrega de garantías.
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La eficiencia de comunicación se medirá observando la reducción en los tiempos de entrega de
garantías entre la Unidad Técnica y la Tesorería. Se registrarán los tiempos previos y posteriores a la
implementación del sistema de transporte neumático, en donde la meta es reducir el tiempo en un
40%.
Se plantea la realización mensual de una revisión exhaustiva y completa del inventario de garantías
custodiadas, con el objetivo de verificar la integridad y exactitud de la información, evitando así
posibles errores en las futuras cobranzas. Esta propuesta refleja la aplicación del Framework de
Rediseño, que aboga por una evaluación continua y ajustes estructurales para mejorar la eficacia del
proceso, de esta forma se puede esperar alcanzar una respuesta más ágil y asertiva ante posibles
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desviaciones y errores. Se evaluará la mejora en la precisión comparando la cantidad de errores
identificados en el inventario antes y después de la revisión mensual, esperando disminuir un 15% en
errores.
Se proponen dos posibles mejoras con respecto a este punto, la primera que abordaría de mejor
manera el problema es que el alcalde delegue el deber de esta firma a el jefe de la Tesorería, el
problema es que un cambio de este tipo no es viable con la actual regulación. De esta manera la
segunda alternativa es implementar un sistema de firma digital que permitirá agilizar el proceso. La
implementación de la firma digital se alinea con los principios de Lean al abordar la variabilidad en el
tiempo de retención de la firma (Mura), buscando estandarizar y acelerar el flujo de trabajo,
mejorando la eficiencia del proceso y contribuyendo a la satisfacción del cliente al agilizar las
operaciones. Esta propuesta tiene como meta una reducción del 50% en este indicador, agilizando
significativamente el proceso de aprobación. En cuanto al tiempo de cobranza, se medirá el lapso
desde la revisión inicial hasta la efectiva cobranza de la garantía, se espera una reducción del 30%.
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Diagrama 1: Modelos BPMN del Ingreso de la Garantía a custodia
Para la mejora C, “Implementación de sistema de alertas automáticas”, debido a que la revisión de las
fechas de vencimiento estará automatizada, para monitorear el proceso, solo se necesita revisar el
mail para verificar si se ha iniciado un proceso de devolución, renovación o cobranza. Los mails serán
enviados por el sistema, por lo que se hace necesario solo revisar las notificaciones del sistema. Por lo
anterior, el diagrama de la revisión de las fechas de vencimientos queda de la siguiente forma:
Respecto al modelo de alto nivel, este también sufriría una modificación, ya que ahora solo es
necesario revisar el mail, en vez de revisar las fechas de vencimiento de las garantías una por una
todos los días. Este cambio se refleja en el Diagrama 3, que modela el BPMN de Alto Nivel.
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Por último, respecto a la mejora E, “Facilitación de firma del alcalde”, no existe un cambio en el modelo
del proceso de negocio de la cobranza, ya que no cambian los eventos, sino que solo la ejecución de
los mismos será más eficiente. Es decir, la firma será más rápida ya que sería más fácil obtenerla, pero
no genera cambios en el modelo.
La métrica que se ha decidido medir es la de satisfacción con el tiempo de recepción de garantías. Este
mide el nivel de satisfacción de los clientes con el tiempo transcurrido desde que solicitan una garantía
hasta que la reciben. A nivel general, esta encuesta también permitirá saber la cantidad de procesos
de custodias exitosos y mejorar la percepción de agilidad en la municipalidad.
Momento de Evaluación: La evaluación se realizará una vez que los clientes hayan recibido la
notificación de la disponibilidad para retiro de la garantía, además, cuando hayan ido a la oficina a
hacer retiro de la garantía. Es decir, el link de la encuesta se encuentra disponible en el mail de
notificación, pero cuando hayan ido a la oficina a retirar la garantía, también se les entregará un código
QR para responder la encuesta en ese momento, al mismo tiempo, se les explicará que el link de la
encuesta está disponible en el mail de notificación.
Método de Recolección de Datos: Se implementará una encuesta a través de Google Forms (Imagen
1), que consistirá en dos preguntas clave:
• Pregunta 1: Tiempo aproximado que demoró la solicitud desde que la hizo hasta que se
cumplió. Opciones: 3 días o menos, 4 a 6 días, 7 a 9 días, 10 días o más (días hábiles). Objetivo:
busca dimensionar los tiempos de demora, de esta forma entender cuáles son los plazos que
influyen en esa demora total.
• Pregunta 2: Nivel de satisfacción con la demora. Opciones: Muy satisfecho, Satisfecho, Ni
satisfecho ni insatisfecho, Insatisfecho, y Muy insatisfecho. Objetivo: cuantificar el porcentaje
de Tomadores que están insatisfechos con la demora del proceso.
Tiempo de Evaluación: La encuesta se aplicará inmediatamente después de que los clientes reciban la
notificación de recepción de la garantía por un periodo de 6 meses para generar muestras
significativas de datos.
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Imagen 1: Ejemplo de formulario con las preguntas elaborado con Google Forms.
Fuente: elaboración propia.
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Imagen 3: Ejemplo de distribución de respuestas Pregunta 2.
Fuente: Elaboración propia.
Periodicidad del Reporte: Se generará un informe mensual que destacará la evolución de la métrica
respecto al mes anterior. Este reporte será elaborado por el Tesorero, quién además de enviar los
mails notificando la disponibilidad de la garantía y adjuntar el link, debe descargar los resultados de la
encuesta en Google Forms. Luego de descargarlos utilizará un software de visualización de datos (por
ejemplo, Microsoft Excel, Google Sheets) para crear dos gráficos clave:
a. Gráfico 1: Días de Demora vs. Nivel de Satisfacción (Insatisfecho): Este gráfico representará
visualmente la relación entre los días de demora y el nivel de satisfacción de los clientes que
indicaron estar insatisfechos (ver Imagen 4). Eje X: Días de demora. Eje Y: Número de
respuestas indicando insatisfacción. Este gráfico proporcionará información crucial para
identificar a partir de qué punto de demora los clientes comienzan a expresar insatisfacción.
b. Gráfico 2: Comparación con el Mes Anterior: Este gráfico comparará las respuestas de ambas
preguntas de la encuesta de este mes con las del mes anterior. Dos barras por cada categoría
(por ejemplo, días de demora y nivel de satisfacción), una para el mes actual y otra para el
mes anterior. Permitirá identificar tendencias y cambios en la percepción del tiempo de
recepción de garantías a lo largo del tiempo.
Análisis e Interpretación: Después de crear los gráficos, el Tesorero realizará un análisis detallado de
los resultados. Identificará áreas de mejora, patrones emergentes y posibles correlaciones entre el
tiempo de demora y el nivel de satisfacción.
Inclusión en el Informe Mensual: Integrará los gráficos y el análisis en el informe mensual que será
distribuido a los interesados pertinentes. Asegurará que el informe proporcione información clara y
accionable para respaldar la toma de decisiones. Este enfoque detallado garantiza que el informe
mensual no solo presente datos brutos, sino que también ofrezca insights significativos para la mejora
continua del proceso y el cumplimiento de los objetivos establecidos.
Esta metodología de evaluación proporciona una visión práctica y detallada de cómo se medirá y
evaluará la métrica de satisfacción con respecto al tiempo de recepción de garantías, permitiendo
tomar acciones informadas para mejorar continuamente el proceso.
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Imagen 4: Ejemplo de gráfico 1.
Fuente: Elaboración propia.
Evaluación Práctica
Conclusiones Esperadas
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− Identificación de Umbrales Críticos: Determinar a partir de qué punto el tiempo de espera se
vuelve un factor crítico de insatisfacción.
− Estrategias de Mejora: Basadas en los resultados, desarrollar estrategias para acortar los
tiempos de espera y mejorar la eficiencia en la entrega de garantías.
Reportes y Seguimiento
Conclusiones Generales
Esta evaluación nos permitirá entender mejor la relación entre el tiempo de recepción de garantías y
la satisfacción del cliente, y tomar decisiones informadas para mejorar continuamente el servicio
ofrecido.
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