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saber sobre el
Informe 75
Juanita María Ospina Perdomo
Gerente de Compliance y Anticorrupción
Risk Consulting Global Group
https://www.linkedin.com/in/juanitaospina/
@juanisospina78
+57-3138186807
j.ospina@riskgc.com / juanitaospina@yahoo.com
Deberes de
Supervisión con
Enfoque Basado
en Riesgo
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¿Para qué?
Optimizar tiempos
Evitar se diligencie dos veces la misma
información (datos compartidos)
“Estarán obligadas a adoptar un Programa de Ética Empresarial las Sociedades vigiladas por la
Superintendencia de Sociedades que en el año calendario inmediatamente anterior hayan realizado de
manera habitual, negocios o transacciones internacionales de cualquier naturaleza, directamente o a
través de un intermediario, contratista o por medio de una sociedad subordinada o de una sucursal que
hubiere sido constituida en otro Estado por esa Sociedad., con personas naturales o jurídicas extranjeras
de derecho público o privado, siempre y cuando concurran las dos situaciones que se mencionan a
continuación: iguales o superiores (individualmente o en conjunto) a 100 salarios mínimos mensuales
legales vigentes y hayan obtenido ingresos o tengan activos totales iguales o superiores a 40.000
salarios mínimos mensuales legales vigentes.”
Circular 100-004237
de 09 de agosto de
2021
Temas a considerar cuando la calidad de sujeto obligado se obtiene
por variación de la situación de estado de supervisión (1er día hábil de
los Estados Financieros)
Período Mínimo de Permanencia
En cualquier tiempo requerido para implementar Sistemas
¿He sido requerido para el Informe?
La SS con EEFF (Informe 42) integra una Matriz de Supervisión con EBR
(una para SAGRILAFT y una para PTEE) y se parametriza para que
consuma variables (ingresos, activos, cuentas comerciales por pagar,
por cobrar, sectores, tamaños, ubicación geográfica, entre otros). Se
corre la matriz con modelos econométricos (con algo de IA) y con ello
identificaron sujetos obligados. A partir de allí se remite Oficio
requiriendo presentación del Informe
¿Si no he sido requerido no hay obligación?
Plazos
¿Cómo se
presenta?
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Aspectos Generales
No es necesario contratar a persona externa. La SS
ofrece grupo de apoyo externo para brindar
soporte para la presentación de los Informes
No es necesario enviar correo con número del
envío. Genera radicado para constancia
Canales de Atención
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Aspectos Generales
Nuevo Espacio de contenido
Si desea descargarlo:
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Si desea descargarlo:
2. Solicitud de Autorización
para transmitir Informes
Los requeridos a 31/12/2022 ya están autorizados
para presentar Informe
3. Ingresa y se registra
Se hace una única vez (SO en la aplicación
Si un mismo tercero le administra a varios terceros
no es necesario instalar varias versiones. Ni
siquiera debe salir, basta con cambiar de usuario
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4. ”Nuevo Informe”
Asegúrese de tener activo en “Opciones” –
“Diligenciamiento”: “Ver código de filas”. Esto va a
permitir identificar las filas que son señaladas en
algunas reglas de validación propias del informe
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4. ”Nuevo Informe”
Es posible suspender y retomar posteriormente (se
debe guardar el avance -la herramienta pregunta
por defecto)
4. ”Nuevo Informe”
Se desagrega por Formularios
4. ”Nuevo Informe”
Integración: Impide que deba diligenciar doble vez la
misma información
Campos de Validación:
Exclusiones de preguntas
Obligatoriedad con dependencia
Si hay errores indica en qué fila y qué capítulo
Se sugiere diligenciar en orden
No se carga en línea. Debe ser descargado y remitido a
través del aplicativo
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4. ”Nuevo Informe”
Se puede trabajar en Excel pero no se sugiere. Se
puede exportar- una vez diligenciado- en excel
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5. Descargue y Envíe
Descargue el STR (archivo que se debe cargar en el
módulo de envío) (Click “Generar Archivo STR”
El Archivo STR solo se genera si no hay errores de
validación (Opciones: Ubicar directorio STR)
El archivo se envía en Storm Web (Se ingresa en la
página Web en Presentación de Informes
Empresariales, Módulo Storm y opción “enviar archivo
STR”)
Datos de Logueo son los mismos
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6. Informe 58
Es el único que maneja documentos adicionales
(separados)
Radicado para cada archivo remitido
Preguntas Recurrentes
¿Qué ocurre si arroja error?
¿Se debe certificar que el RL señala que la información
es adecuada / apropiada?
Recomendaciones
Finales
Todo lo que debe
saber sobre el
Informe 75
Juanita María Ospina Perdomo
Gerente de Compliance y Anticorrupción
Risk Consulting Global Group
https://www.linkedin.com/in/juanitaospina/
@juanisospina78
+57-3138186807
j.ospina@riskgc.com / juanitaospina@yahoo.com