PSM - Hoja de Ruta

CUMPLIR Obligatorios
n Los Cuadros Que Indican "REAL" lo siguiente:

= pendiente, T = Terminado o V = vencido
Expectativas
¿Cómo se
¿Cómo se
Vacíos Vs.
¿Quién lo
¿Quién lo
asegura?
asegura?
Nro. Elementos / Rubros
¿Quién
¿Quién
hace?
hace?
hace?
hace?
Total
Elemento 1 Liderazgo,
La política decompromiso y responsabilidad
seguridad, Medio ambiente y de seguridad de procesos esta documentada y firmada por el director 11.2 Bajo
1.1 ejecutivo (CEO) o el director general de la unidad de negocio (UN). Estos son sistemas que se revisan y actualizan P 3 P 3 C 9 15 Bajo
Las directivas de SSOMA y PSM se definen e implementan en todos los niveles de la organización y a través de la fuerza
1.2 regularmente para reflejar las necesidades de la organización. N 0 P 3 P 3 6 Bajo
de trabajo.
Se tiene un sistema de gestion de riesgos, seguridad, medio ambiente y seguridad de procesos implementado, que
1.3 cumpla la legislación aplicable, las expectativas marco de PSM y otros requisitos que la organización suscriba con N 0 S 27 C 9 36 Medio
respecto a sus actividades, seguridad y medio ambiente y seguridad de procesos.
La dirección determina el alcance, la prioridad y la tolerancia al riesgo en seguridad de procesos aplicación MS, teniendo
1.4 P 3 P 3 N 0 6 Bajo
en cuenta la complejidad y los riesgos involucrados con sus operaciones y productos.
Las funciones, autoridades y responsabilidades para la gestión de seguridad, medio ambiente y de seguridad de
1.5 N 0 N 0 N 0 0 Bajo
procesos son conocidos y ejercidos.
Los recursos humanos suficientes y competentes están en su lugar para cubrir las funciones y responsabilidades
1.6 definidas en seguridad, medio ambiente y de seguridad de procesos, con el fin de reducir la probabilidad de que el N 0 P 3 N 0 3 Bajo
personal tenga sobrecarga o estrés somo efecto perjudicial que podría dar lugar a un incidente.
Se tiene objetivos claros de seguridad, medio ambiente y seguridad de los procesos; se establecen metas de desempeño
1.7 P 3 P 3 P 3 9 Bajo
y planes de acción y se evalua el rendimiento.
Las competencias necesarias en seguridad, medio ambeinte y seguridad del proceso se definen, desarrollan e integran
1.8 P 3 C 9 N 0 12 Bajo
en las competencias necesarias para los líderes.
Directores y gerentes demuestran visiblemente el compromiso personal y responsabilidad en seguridad, medio ambiente
1.9 C 9 C 9 C 9 27 Bajo
y de seguridad de procesos, dando el ejemplo y promoviendo los valores fundamentales y las normas de la organización.
Directores y gestores promueven un ambiente sincero de entendimiento de cómo sus comportamientos impactan a los
1.10 N 0 N 0 N 0 0 Bajo
demás.
Directores y gestores mantienen comprensión de lo que está sucediendo en el lugar de trabajo con el fin de identificar y
1.11 P 3 P 3 C 9 15 Bajo
abordar los problemas criticos de seguridad de procesos y oportunidades de mejora.
Directores y gerentes reconocen y premian actos y comportamientos positivos de seguridad de procesos e intervienen
1.12 P 3 P 3 P 3 9 Bajo
para corregir las desviaciones de rendimiento requerido en todos los niveles de la organización.
Los responsables de las instalaciones operadas por otros, comunican principios PSM para el operador y fomentan la
1.13 P 3 P 3 C 9 15 Bajo
adopción de PSM.
706901131.xlsx / Detalle 1/
Las directivas y disposiciones de liderazgo, compromiso y responsabilidad son entendidas y seguidas; la comprensión y
1.14 P 3 P 3 C 9 15 Bajo
cumplimiento de las disposicones y se analiza regularmente.
1.15 las tendencias de cumplimiento y desempeño son revisados por niveles específicos de gestión. N 0 N 0 N 0 0 Bajo
Elemento 2 Identificación y cumplimiento Legal y de estándares de la industria 12 Bajo
Elemento 3 Selección, Perfiles y competencias de los empleados 14.4 Bajo
Elemento 4 Participación de los trabajadores (fuerza laboral) 13 Bajo
Elemento 5 Comunicación con las partes interesadas 13 Bajo
Elemento 6 Identificación de peligros y evaluación de riesgos 17.8 Bajo
Elemento 7 Documentación, registros y gestión del conocimiento 15.8 Bajo
Elemento 8 Manuales y procedimientos operativos 11 Bajo
Elemento 9 Proceso de supervisión del estado de funcionamiento, y entrega 9.38 Bajo
Elemento 10 Gestión de las interfaces operativas 9 Bajo
Elemento 11 Normas y prácticas 4.09 Bajo
Elemento 12 La gestión del cambio y gestión de proyectos 18 Bajo
Elemento 13 Procesos operativos de start-up 12.9 Bajo
Elemento 14 Preparación para emergencias 44.4 Medio
Elemento 15 Inspección y mantenimiento 46.2 Medio
Elemento 16 Gestión de dispositivos criticos de seguridad 16.9 Bajo
Elemento 17 Control del trabajo, permiso de trabajo y gestión de riesgos del trabajo 41.5 Medio
Elemento 18 Contratista y proveedor, selección y gestión 27 Bajo
Elemento 19 Reporte e investigación de Incidentes 22.7 Bajo
Elemento 20 Auditoría, aseguramiento, revisión por la dirección 13.6 Bajo
Elemento 1
Elemento 20 Elemento 2
Elemento 19 100% Elemento 3
50%
Elemento 11
Elemento 1 14%
Elemento 2 15%
Elemento 3 18%
Elemento 4 16%
Elemento 5 16%
Elemento 6 22%
Elemento 7 19%
Elemento 8 14%
Elemento 9 12%
Elemento 10 11%
Elemento 11 5%
Elemento 12 22%
Elemento 13 16%
Elemento 14 55%
Elemento 15 57%
Elemento 16 21%
Elemento 17 51%
Elemento 18 33%
Elemento 19 28%
Elemento 20 17%
Fecha u Hora de Termino
para cerrar
Qué hacer
la brecha
Evidencia / Registro Observaciones / Pautas

Orig. Real
706901131.xlsx / Detalle 10 /
706901131.xlsx / Detalle 11 /
706901131.xlsx / Detalle 12 /
706901131.xlsx / Detalle 13 /
706901131.xlsx / Detalle 14 /
706901131.xlsx / Detalle 15 /
706901131.xlsx / Detalle 16 /
706901131.xlsx / Detalle 17 /
Evaluación de Brechas del Sistema de Gestión de Seguridad de Procesos (SGSP)
Instrucciones de Uso
Ponderar las preguntas asociadas a cada elemento en base a entrevistas al personal, revisión de la documentación disponible, visitas a campo,
inspecciones visuales, reuniones y mesas de trabajo que permitan disponer de argumentos suficientes para emitir juicio sobre la Gestión de
Seguridad de Procesos.
Criterios de Evaluación
¿Cómo se hace? ¿Quién lo hace? ¿Quién lo Asegura?

Categorías Descripción Categorías Descripción Categorías Descripción
N No hay proceso N Nadie definido N Nadie definido
P Proceso en desarrollo P Algunas personas P Alguien no conocido
C Casi siempre se cumple C Funciones parciales C Funciones parciales
S Siempre se cumple S Funciones exclusivas S Funciones exclusivas
Criterios de Evaluación de Resultados
Porcentaje Obtenido Brechas vs Expectativas

Entre 0% y 33% Deficiencia mayor (bajo)
Entre 33% y 67% Deficiencia menor (medio)
Entre 67% y 78% Cumple las expectativas (alto)
Entre 78% y 100% Supera las expectativas (excelente)
PSM GAP (ANALISIS de BRECHAS)
¿Quién asegura?
¿Cómo se hace?
¿Quién lo hace?
Nro. Brechas Vs. Expectativas
Elemento 1 Cultura
La políticade
deSeguridad de Procesos
seguridad, Medio ambiente y de seguridad de procesos esta documentada y firmada por el director Deficiencia Menor
1.1 ejecutivo (CEO) o el director general de la unidad de negocio (UN). Estos son sistemas que se revisan y actualizan P S S Cumple las Expectativas
1.2 regularmente
Las directivas para
PSMreflejar las necesidades
se definen e implementande en
la organización
todos los niveles de la organización y a través de la fuerza laboral P P S Deficiencia Menor
Se tiene un sistema de gestión de riesgos, seguridad, medio ambiente y seguridad de procesos implementado, que
1.3 cumpla la legislación aplicable, las expectativas marco de PSM y otros requisitos que la organización suscriba con C C S Deficiencia Menor
respecto a sus actividades, seguridad y medio ambiente y seguridad de procesos
La dirección determina el alcance, la prioridad y la tolerancia al riesgo en seguridad de procesos, teniendo en cuenta la
1.4 P P N Deficiencia Mayor
complejidad y los riesgos involucrados con sus operaciones
Las funciones, autoridades y responsabilidades para la gestión de seguridad, medio ambiente y de seguridad de
1.5 P C S Deficiencia Menor
procesos son conocidos y ejercidos
El personal es suficiente y competente para cumplir las funciones y responsabilidades definidas en materia de seguridad,
1.6 C S S Cumple las Expectativas
contienen
Se el fin de reducirclaros
objetivos la probabilidad de que
de seguridad, se presente
medio ambientesobrecarga o estrés
y seguridad de los procesos; se establecen metas de
1.7 P S P Deficiencia Menor
desempeño, planes de acción y se evalúa el rendimiento
Las competencias de los lideres en materia de seguridad, medio ambiente y seguridad del proceso se definen,
1.8 P C S Deficiencia Menor
desarrollan e integran
Directores y gerentes demuestran visiblemente el compromiso personal y responsabilidad en seguridad, medio ambiente
1.9 S C S Cumple las Expectativas
y de seguridad de procesos, dando el ejemplo y promoviendo los valores fundamentales y las normas de la organización
Directores y gestores promueven un ambiente sincero de entendimiento de cómo sus comportamientos impactan a los
1.10 S C S Cumple las Expectativas
demás.
Directores y gestores mantienen comprensión de lo que está sucediendo en el lugar de trabajo con el fin de identificar y
1.11 C S S Cumple las Expectativas
abordar los problemas críticos de seguridad de procesos y oportunidades de mejora
Directores y gerentes reconocen y premian actos y comportamientos positivos de seguridad de procesos e intervienen
1.12 S S S Supera las Expectativas
para corregir las desviaciones de rendimiento requerido en todos los niveles de la organización
Los responsables de las instalaciones operadas por otros, comunican principios PSM para el operador y fomentan la
1.13 P C C Deficiencia Mayor
adopción de PSM
1.14 Las directivas y disposiciones de liderazgo, compromiso y responsabilidad son entendidas y seguidas P S S Cumple las Expectativas
1.15 Las tendencias de cumplimiento y desempeño son revisados por niveles específicos de gestión S C S Cumple las Expectativas
Elemento 2 Cumplimiento de Estándares Deficiencia Menor
Los requisitos gubernamentales, reglamentos, licencias, permisos, códigos, normas, prácticas y otros se identifican,
documentan y se mantienen actualizados
Se definen, documentan y comunican los requisitos de operación y funcionamiento derivados de la legislación y normas
de la industria
2.3 El cumplimiento de las normas de la legislación y de la industria se verifica sistemáticamente S S S Supera las Expectativas
2.4 Las disposiciones para la identificación y cumplimiento de la legislación y normas de la industria se analiza regularmente. S S S Supera las Expectativas
2.5 las tendencias de cumplimiento y desempeño son revisados por niveles específicos de gestión S S S Supera las Expectativas
La organización ha establecido formalmente las responsabilidades internas en el cumplimiento de los requisitos legales y
2.6 N N S Deficiencia Mayor
otros aplicables
El personal de la organización, y aquellas partes interesadas son capacitados/entrenados continuamente en lo referente
a los estándares establecidos
La organización evalúa el cumplimiento de los estándares establecidos por parte de sus integrantes y aquellas partes
interesadas
La organización analiza los resultados obtenidos de la evaluación de cumplimiento de los estándares establecidos,
planifica y aplica las acciones de mejora que correspondan
La organización comunica a sus integrantes, y aquellas partes interesadas, sobre las actualizaciones y/o modificaciones
que realiza sobre los estándares establecidos, requisitos legales y otros requisitos que apliquen
2.11 Se analizan los impactos de los cambios en los en los requisitos legales y otros aplicables N N S Deficiencia Mayor
2.12 Se encuentra definido el período para realizar la revisión de los estándares internos N N S Deficiencia Mayor
2.13 Existe una metodología para asegurar que no hay una superposición o redundancia de estándares a cumplir N N S Deficiencia Mayor
Elemento 3 Competencias en Seguridad de Procesos Deficiencia Mayor
Las competencias requeridas de seguridad, medio ambiente y seguridad de procesos se definen para todas las funciones
3.1 N N N Deficiencia Mayor
en la organización. Estas competencias se revisan periódicamente.
Existe un proceso formal para la convocatoria, selección y colocación de los empleados que verifica su conformidad con
3.2 P N C Deficiencia Mayor
los requisitos especificados para el puesto.
La experiencia y el conocimiento individual y colectivo se mantienen y son considerados cuidadosamente cuando se

hacen cambios de personal.
Los roles y responsabilidades se establecen de forma realista teniendo en cuenta las capacidades y limitaciones
humanas y otros factores organizativos clave.
3.5 Existe una apropiada inducción para el personal que ocupa una posición nueva o existente C S N Deficiencia Menor
3.6 Existe un plan de desarrollo y sucesión para todas las posiciones con responsabilidad en PSM N N N Deficiencia Mayor
La estructura de la organización, y la continuidad de las posiciones críticas en PSM, es revisada anualmente para
asegurar que es adecuada para satisfacer las expectativas de PSM
3.8 Los trabajadores disponen de una ficha individual de capacitación N N N Deficiencia Mayor
Se exige a los contratistas que ejecuten y registren un plan de capacitación que asegure en su personal las
competencias necesarias en seguridad de procesos
La organización ha desarrollado un programa de fortalecimiento y consolidación de las competencias necesarias en

3.10 N P N Deficiencia Mayor
seguridad de procesos
La organización realiza acciones para fortalecer su cultura de seguridad de procesos y consolidar así las competencias
de su personal
La organización aplica métodos estructurados para la medición de las competencias, incluyendo las de seguridad de
procesos que ayudan a enfocar los planes de capacitación
Los métodos de medición de las competencias aplicados por la organización incluyen además de las Competencias
Técnicas, las Competencias Conductuales/Sociales y Competencias Individuales
Elemento 4 Participación de la Fuerza Laboral Deficiencia Mayor
Elemento 5 Divulgación a los Grupos de Interés Deficiencia Menor
Elemento 6 Proceso de Gestión del Conocimiento Deficiencia Mayor
Elemento 7 Identificación de Peligros y Análisis de Riesgos Deficiencia Mayor
Elemento 8 Procedimientos Operacionales Deficiencia Menor
Elemento 9 Prácticas de Trabajo Seguro Deficiencia Menor
Elemento 10 Integridad de Activos y Confiabilidad Deficiencia Mayor
Elemento 11 Gestión de Contratistas Deficiencia Menor
Elemento 12 Garantías del Entrenamiento y Rendimiento Deficiencia Menor
Elemento 13 Gestión del Cambio Deficiencia Menor
Elemento 14 Disponibilidad Operacional Deficiencia Menor
Elemento 15 Conducta en las Operaciones Deficiencia Menor
Elemento 16 Gestión de Emergencias Deficiencia Menor
Elemento 17 Investigación de Incidentes Deficiencia Menor
Elemento 18 Mediciones y Métricas Deficiencia Menor
Elemento 19 Auditoría Deficiencia Mayor
Elemento 20 Revisión y Mejora Continua Deficiencia Menor
Fecha: 07-12-2021
¿Qué se debe hacer
Pilares
Ir al Elemento para abordar o cerrar Evidencia / Registro
la brecha? Original Real
'Elemento 1'!A1
'Elemento 2'!A1
IDAD
'Elemento 3'!A1
COMPROMISO CON LA SEGURID
'Elemento 4'!A1
'Elemento 5'!A1
'Elemento 6'!A1
RIES
GRO
PELI
GOS
END
NTO
IMIE
ENT
SY
DE
'Elemento 7'!A1
'Elemento 8'!A1
GESTIÓN DEL RIESGO

'Elemento 9'!A1
'Elemento 10'!A1
'Elemento 11'!A1
'Elemento 12'!A1
'Elemento 13'!A1
'Elemento 14'!A1
'Elemento 15'!A1
'Elemento 16'!A1
'Elemento 17'!A1
APRENDE
EXPERIE
R DE LA
NCIA
'Elemento 18'!A1
'Elemento 19'!A1
'Elemento 20'!A1
Evaluación de Brechas del Sistema de Gestión de Seguridad de Procesos (SGSP)
Resultados
Pilar Nro. Elemento Total Porcentaje (%) Brechas Vs Expectativas Objetivo

Peligros y Seguridad de Procesos
Elemento 1 Cultura de Seguridad de Procesos 48 60% Deficiencia Menor 100%

Compromiso con la
Elemento 2 Cumplimiento de Estándares 48 59% Deficiencia Menor 100%
Elemento 3 Competencias en Seguridad de Procesos 4 5% Deficiencia Mayor 100%
Elemento 4 Participación de la Fuerza Laboral 17 21% Deficiencia Mayor 100%
Elemento 5 Divulgación a los Grupos de Interés 42 52% Deficiencia Menor 100%

Entendimie
Elemento 6 Proceso de Gestión del Conocimiento 19 24% Deficiencia Mayor 100%

Riesgos
nto de
Elemento 7 Identificación de Peligros y Análisis de Riesgos 4 4% Deficiencia Mayor 100%
Elemento 8 Procedimientos Operacionales 29 36% Deficiencia Menor 100%
Elemento 9 Prácticas de Trabajo Seguro 38 47% Deficiencia Menor 100%
Elemento 10 Integridad de Activos y Confiabilidad 0 1% Deficiencia Mayor 100%

Gestión del Riesgo
Elemento 11 Gestión de Contratistas 27 34% Deficiencia Menor 100%
Elemento 12 Garantías del Entrenamiento y Rendimiento 32 40% Deficiencia Menor 100%
Elemento 13 Gestión del Cambio 52 64% Deficiencia Menor 100%
Elemento 14 Disponibilidad Operacional 29 36% Deficiencia Menor 100%
Elemento 15 Conducta en las Operaciones 36 44% Deficiencia Menor 100%
Elemento 16 Gestión de Emergencias 43 53% Deficiencia Menor 100%
Elemento 17 Investigación de Incidentes 50 62% Deficiencia Menor 100%

Aprender de la
Experiencia
Elemento 18 Mediciones y Métricas 45 56% Deficiencia Menor 100%
Elemento 19 Auditoría 21 26% Deficiencia Mayor 100%
Elemento 20 Revisión y Mejora Continua 31 38% Deficiencia Menor 100%
TOTAL 31 38% Deficiencia Menor
Elemento 1
Elemento 2
50%
0%
1- Cultura de Seguridad de Procesos
PRINCIPIOS CARACTERÍSTICAS LA FORMA DE MEJORAR LA
ACTIVIDADES DE TRABAJO PARÁMETROS DE ELEMENTOS REVISIÓN DE GESTIÓN
CLAVE ESENCIALES EFICACIA
1. Establecer claramente la importancia de la seguridad de

Proporcionar capacitación en cultura de
procesos en una declaración de la visión de alto nivel y en el
seguridad.
apoyo a los documentos de política. • Frecuencia con la que los altos directivos visitan el
sitio de trabajo o el porcentaje de las visitas
Establecer la seguridad programadas que actualmente se llevan a cabo.
2. Asegúrese de que la seguridad de procesos recibe el • Evaluar las prácticas de seguridad
como un valor
énfasis adecuado contra otros objetivos de la organización, durante las visitas de las instalaciones.
fundamental
tales como la producción, la calidad, y así sucesivamente.
Visibilidad de gestión y apoyo.
3. Divulgar a todos los niveles de la organización la

importancia de la seguridad de procesos.
4. Educar a los gestores de la cultura de seguridad en el

proceso, la visión, las expectativas, roles, responsabilidades
• Supervisar el contenido de los canales de
y normas.
• Porcentaje de reuniones relacionadas con la comunicación no verbal, por ejemplo,
Cambio de liderazgo, si es necesario, para
carteles y pantallas de vídeo destinadas a
Mantener una práctica confiable
5. Demostrar valores personales, las prioridades y las seguridad de procesos que incluye participación activa cambiar la cultura.
por miembros de la alta dirección. proporcionar información a la población
Proporcionar liderazgo preocupaciones por la seguridad del proceso a través de lo instalación.
fuerte que se le preguntó, medidas, ha comentado, alabado o
criticado.
6. Requerir que la responsabilidad y la rendición de cuentas

para el liderazgo en seguridad de procesos serán • Entrevistar a los empleados para
compartidas en todos los niveles de la organización. Proporcionar las responsabilidades reales, determinar si conocen sus
palpables y equilibradas para el desempeño responsabilidades en seguridad de procesos
de seguridad de procesos. o si entienden los peligros y riesgos del
7. Implementar un proceso para definir los objetivos de proceso.
seguridad de procesos.
8. Asegurar que los empleados sepan qué se espera de ellos

por comunicar de manera eficaz las políticas de seguridad
de los procesos, metas y planes para lograr el nivel de • Porcentaje de empleados que reciben de
seguridad de procesos deseado. recompensas o acciones correctivas relacionadas con Extender énfasis en cultura de seguridad de
la calidad de su cumplimiento de las responsabilidades procesos en toda la empresa.
de seguridad de procesos. • Determinar si el personal que toma atajos
9. Establecer responsabilidades y reforzar la rendición de de seguridad son disciplinados, incluso si el
Establecer y hacer cuentas para las funciones de seguridad de los procesos. acceso directo es "exitoso"
cumplir altos estándares
de desempeño
10. Implementar política de tolerancia cero para violaciones
intencionales de políticas de seguridad de los procesos,
procedimientos y normas.
Llevar a cabo talleres de liderazgo.
11. Asegurar que las recompensas por desempeño de
seguridad de procesos y las acciones correctivas se aplican • Determinar si el potencial de
sistemáticamente. consecuencias catastróficas se trata
adecuadamente durante la realización de
12. Determinar y abordar las causas de los incumplimientos análisis de riesgos, así como al generalizar
y fallas significativas o persistentes para cumplir con los • Frecuencia y énfasis de los temas relacionados con las lecciones aprendidas de las
productos del programa de seguridad de procesos. la seguridad de procesos y otros temas tales como el investigaciones de incidentes.
costo, la calidad y la producción en las
comunicaciones de gestión. Incluir artículos de seguridad en los
boletines de gestión.
Documentar el proceso 13. Documento de cómo la organización se aproxima a la
de cultivo de Seguridad evaluación y el cuidado de la cultura de seguridad del
énfasis y enfoque proceso.
• Evaluar si se mantienen altos estándares
de desempeño.
• Número de recomendaciones abiertas (análisis de

14. Asegurar que todo el personal esté adecuadamente
riesgo, las investigaciones de incidentes, auditorías,
informado acerca de los riesgos de las operaciones
sugerencias de seguridad).


informado acerca de las consecuencias de desviarse de las
prácticas seguras de operación y condiciones establecidas
Implicar a todos los niveles de la
• Número de casi accidentes e incidentes reportados • Determinar si las responsabilidades de
Mantener un sentido de organización en la planificación y
cada mes. toma de decisiones relacionadas con la
vulnerabilidad evaluación de la ejecución de las iniciativas
16. Asegurar que las lecciones aprendidas de las seguridad de procesos están claramente
de seguridad de procesos.
investigaciones de incidentes y cuasi accidentes, auditorías delegadas a interesados y debidamente
y evaluaciones de peligros se comparten de manera efectiva informados, o bien, si la entrada de tales
individuos es buscado por los tomadores de
decisiones.
17. Monitor para, y el combate, el exceso de confianza de la
organización que pueden ser estimulada por el buen
desempeño pasado.
• Numero de investigación de incidentes realizadas.
18. Continuamente reforzar que todos los empleados tienen
la responsabilidad de sí mismos, sus compañeros de
trabajo, la empresa y la comunidad
• Comparación de las preocupaciones
19. Proporcionar a los empleados con los recursos expresadas por los empleados durante las
necesarios para lograr sus responsabilidades de seguridad conversaciones y entrevistas con los temas
Desarrollar e implementar una cultura solida
de procesos. que están llegando a la gestión a través de

• Porcentaje de casi accidentes e incidentes otros canales de comunicación.
identificados. Aumentar la frecuencia de las
20. Proporcionar a los empleados de la autoridad necesaria comunicaciones.
y apoyar a sus responsabilidades de seguridad de procesos.
Permitir a los individuos
realizar con éxito sus
responsabilidades de 21. Identificar y proporcionar la combinación adecuada y la
seguridad de procesos cantidad de experiencia para operar con seguridad la
instalación, utilizando un proceso formal para evaluar la • Determinar si los mensajes de seguridad
• Número de reuniones de seguridad de procesos
importancia de los cambios que emanan de gestión lleguen realmente a
realizadas.
los empleados.
22. Establecer un alto valor para el conocimiento y la
experiencia de seguridad de proceso.
23. Busca a la experiencia cuando se toman decisiones

importantes, pero refuerzan las expectativas de que los
expertos tienen la responsabilidad de hablar por su cuenta. • Determinar si el programa de seguridad
• Porcentaje de la asistencia requerida logrado para Distribuir boletines que incluyan artículos de proceso incluye el tema de la mejora
las reuniones a la seguridad de procesos. de cultura al personal. continua.
24. Permitir que los empleados cumplan con sus
responsabilidades en materia de intercambio de
preocupaciones, escuchándolos y actuando en respuesta.
25. Subrayamos la importancia de la comunicación oportuna

de la información. • Determinar si existe un equilibrio
adecuado entre la administración del
• Frecuencia con la que las estadísticas de seguridad
tiempo asignado para la revisión de las
Garantizar una de procesos relevantes se comparten con la
26. Evaluar vías pertinentes de comunicación para asegurar métricas de desempeño de seguridad en
comunicación eficaz organización.
que los mensajes se comunican debidamente y confirmados, comparación con el tiempo de la revisión de
y que no se filtran a medida que se retransmiten. las métricas de producción-relacionados.
27. Establecer un sistema para garantizar que la

administración es accesible a la mano de obra, por informar Integrar la cultura en las mejoras de las
• Tiempo medio de respuesta a la resolución de una
de los riesgos potenciales y la disponibilidad de entrada en iniciativas empresariales existentes.
sugerencia de seguridad.
la política de gestión de la seguridad operacional, los
problemas y necesidades.
• Determinar, en base a entrevistas y las
Establecer un entorno de revisiones de los informes de investigación,
28. Hincapié en mantener la vigilancia para el fuera de
aprendizaje y si la organización trata a las investigaciones
norma o anormal
cuestionamiento de incidentes como una búsqueda de la
verdad o la búsqueda de los culpables.
• Número de sugerencias de seguridad de procesos
reportados cada mes.
29. Desarrollar un sistema disciplinario que tiene un criterio
Fomentar la confianza claro para los comportamientos aceptables e inaceptables, y
mutua que distingue a situaciones de mala fe de los errores
humanos provocados por causas del sistema.
30. Asegurar que los análisis de riesgos, auditorías, • Porcentaje de empleados que participan en el Usar soportes para llamar la atención a los
revisiones por la dirección, y así sucesivamente se llevan a programa de sugerencias de seguridad de procesos problemas agudos o crónicos.
cabo de acuerdo con los horarios establecidos, creíbles cada mes.
Dar una respuesta
oportuna para procesar
problemas de seguridad 31. Garantizar la oportuna resolución de las preocupaciones
• Porcentaje de asistencia gerencial en reuniones de
de seguridad de los procesos, problemas, sugerencias y • Evaluar la frecuencia y duración de las
revisión de la gestión.
recomendaciones, cualquiera que sea la fuente. visitas de gestión al lugar de trabajo.
32. Poner en práctica y realizar un seguimiento de un

conjunto diverso de métricas que abarca una combinación
Llevar a cabo auditorías y revisiones
equilibrada de los indicadores principales y secundarios.
Vigilar y orientar la
periódicas.
Tendencia es el resultado con el tiempo y responder a los • Frecuencia con la que se preparan y se comparten
patrones las métricas de seguridad de procesos.
33. Mantener los estándares de rendimiento con respecto a
Utilizar auditores o revisores
la información oportuna, directo de las estadísticas de
cultura
independientes.
Proporcionar rendimiento.
seguimiento continuo
34. Revisar periódicamente los procesos de cultura de Realizar un examen anual de ejecutivos de
del rendimiento seguridad de la organización. la cultura de seguridad de procesos. • Observar las actividades de trabajo para
determinar si las prácticas de trabajo se
35. Esforzarse por identificar y corregir los problemas ajustan a los requisitos de seguridad
culturales que subyacen a fallos para cumplir • Resultados de las encuestas de actitud de los aplicables proceso.
Buscar causas más profundas de los
adecuadamente con las responsabilidades de seguridad de empleados o percepción.
problemas de rendimiento de seguridad de
procesos proceso y estar atento a las señales débiles
de los problemas de cultura.
36. Implementar un sistema eficaz de evaluación de gestión
I- Compromiso con la Seguridad de Procesos

2- Cumplimiento de Estándares
1. Desarrollar un programa que identifique todas las

obligaciones de seguridad de procesos.
Garantizar la 2. Establecer un responsable del elemento de cumplimiento

de estándares. • Revisar la retroalimentación de los
aplicación
gobiernos federales, estatales y
coherente del reguladores locales.
• Número de nuevas normas desarrolladas y
sistema de normas 3. Definir las funciones y responsabilidades del personal
aprobadas
para garantizar el cumplimiento de las normas relacionadas
con la seguridad de procesos aplicables
4. Identificar todas las fuentes y aplicabilidad de las

obligaciones de seguridad de procesos.
Identificar que 5. Determinar el cumplimiento de todas las obligaciones de • Determinar si las normas y directrices de
están dares se seguridad de procesos. la empresa están al día.
necesitan cumplir.
6. Desarrollar los criterios de tolerancia al riesgo apropiadas
y orientación para su uso en situaciones de toma de
decisiones basadas en el riesgo • Número de personas capacitadas en las actividades
de normalización
Desarrollar un procedimiento de aplicación
7. Definir los conocimientos / habilidades técnicas de normas y estándares.
necesarias para su cumplimiento.
8. Proporcionar una autoridad técnica y reguladora

competente. • Revisar el calendario para el examen y la
revisión de las normas y directrices de la
9. Desarrollar procedimientos de formación inicial y cursos empresa.
sobre las normas requeridas.
Involucrar a 10. Crear una lista de las normas relacionadas con la

personal seguridad de procesos.
competente
11. Crear un registro de actividades para todas las

actividades de garantía de cumplimiento de las normas. • Tiempo invertido en la revisión de normas.
• Determinar si se están cumpliendo los
planes de aplicación cumplimiento.
12. Recopilar y evaluar los datos de rendimiento / eficiencia
en las actividades de cumplimiento de normas.
13. Proporcionar información para las actividades de

mejora, tales como métricas, exámenes de la gestión y
auditorías.
• Verificar que el personal apropiado está
participando en las actividades de
Desarrollar
supervisión y de regulación de la industria.
actividades de 14. Actualizar en caso de cambios o interpretación de
cumplimiento de normas u otras nuevas normativas. Especificar un nivel mínimo de detalle que
estándares se espera de los comentarios de
normalización para cada obligación.
15. Coordinar con el asesor legal de la compañía con
respecto a cuestiones de cumplimiento de normativas y • Número de normas existentes revisadas por año.
legales.
• Revisar la asistencia de personal de la
16. Comunicar las obligaciones de cumplimiento para todo empresa en las reuniones recientes de la
Realizar actividades de cumplimiento
el personal apropiado. industria.
17. Proporcionar acceso a los estándares para todo el Proporcionar una guía detallada para
Llevar a cabo personal que los necesitan asegurar la comprensión.
actividades de
garantía de 18. Participar en actividades o coordinar con los elementos
cumplimiento de la auditoría. • Revisar el estado del último plan de
19. Seguir los cambios de los estándares en los medios aplicación con un estándar de la compañía.
apropiados. • Número de reuniones de las organizaciones de
20. Mantener un cronograma de cumplimiento para las normalización a las que asistió al año. Proporcionar capacitación al personal
fuentes de las normas pertinentes. apropiado en las normas pertinentes. • Determinar si los elementos de las
normas de la empresa / desarrollo de las
21. Mantener el cumplimiento de cada obligación guías están atrasados.
relacionada con la seguridad del proceso.
22. Solicitar el elemento de auditoría para llevar a cabo

Determinar el estudios de control de cumplimiento con antelación de los
estado de plazos establecidos.
• Número de auditorías en el que participaron el Participar en el proceso de establecimiento
• Determinar si se han recibido citaciones
cumplimiento con personal de elementos estándares. de normas.
23. Participar en las auditorías que sea necesario para reglamentarias.
una frecuencia
garantizar que el personal de auditoría utilizan los
determinada y
estándares adecuados de atención de las obligaciones de
proporcionar un seguridad de proceso del asunto.
informe de estado
a la gerencia 24. Proporcionar información a la gestión relativa a la
situación de cumplimiento.
25. Sobre la base de potenciales nuevas obligaciones o

cambios a las obligaciones existentes, determinar el
Mantener el acceso a un servicio de noticias
potencial y la aplicabilidad, impacto y cumplimiento de • Número de cambios identificados en las normas de
para mantenerse al día sobre los cambios
Revisar la operaciones de la instalación. aplicabilidad.
en las normativas. • Verificar la última vez que la orientación o
aplicabilidad de las
interpretación normativa se ha actualizado.
normas 26. Proporcionar información para la gestión, el personal de
asuntos regulatorios, y grupos de la industria con respecto a
cambios
27. Modificar los documentos de cumplimiento según sea

resultados de cumplimiento
Actualizar necesario.
Cumplir las decisiones,
documentos de
acciones y uso de los
cumplimiento y los 28. Modificar comunicación a nivel de sensibilización y de •Número de violaciones de cumplimiento por año.
informes según sea formación de artículos, transmitir cambios en las
necesario obligaciones de seguridad de procesos al personal.
Comunicar o • Considerar la opinión del personal que

conformidad o abordan las cuestiones de cumplimiento de
29. Presentar informes que cumplen con las organizaciones • Tiempo invertido entre la revisión del sistema de
cumplimiento a la estándares.
aplicables y agencias gubernamentales. normas y el cierre de puntos de acción.
entidad que
corresponda
Mantener registros
30. Mantener registros relacionados a las actividades de • Número de no conformidades con las normas no
de trabajo del
cumplimiento. reglamentarias por auditoría.
elemento
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y ANALISIS DE RIESGOS

3- Competencias en Seguridad de Procesos
1. Desarrollar un conjunto de objetivos medibles para Nombrar a un propietario corporativo para
Establecer Objetivos mantener y mejorar la competencia en seguridad de cada elemento del programa de seguridad
proceso. • Comparación los gastos reales con los presupuestos de procesos.
2. Asignar la responsabilidad de la defensa de los esfuerzos asociados a la ejecución del plan de capacitación. Designar administradores de tecnología
Nombrar a un • Revisar los objetivos que se han
para mantener y mejorar la seguridad del proceso de para los aspectos técnicos gestión de la
Campeón competencia. seguridad de procesos. establecido para el elemento de

competencia
Designar a una persona para identificar
3. Enlazar esfuerzos para mantener y mejorar el
otras empresas de la misma industria,
Identificar beneficios conocimiento de seguridad de proceso a las iniciativas que
organizaciones de la industria patrocinado,
se definen para alcanzar los objetivos de negocio.
y literatura técnica.
• Presencia de los objetivos relacionados con la Designar a uno o más individuos en la
mejora de la competencia en la seguridad del proceso, organización para controlar los incidentes,
en cada puesto de trabajo, y la tendencia a lo largo los nuevos avances técnicos, y otra
4. Identificar actividades que puedan apoyar el progreso del tiempo. información.
hacia los objetivos organizacionales que promueven la
competencia. Establecer módulos de formación de • Revisar el planto de aprendizaje a
unidades específicas para los nuevos determinar si se está ayudando a mejorar
directores de las unidades y los la competencia de la organización.
Desarrollar un plan supervisores.
de aprendizaje
Realizar seminarios técnicos periódicos
sobre temas relacionados con la seguridad
5. Establecer un plazo (por ejemplo, de 3 a 5 años) para el de procesos
plan de actividades de trabajo de competencias.
Comparar los programas de seguridad de
• Encuestas de opinión en cuanto a la eficacia de los proceso con otras entidades o empresas.
programas para promover el aprendizaje.
Promover una 6. Establecer objetivos de la organización y promoción de • Hablar de "discapacidades de

Establecer un proceso de seguridad aprendizaje" y examinar el patrón de
organización de actividades que ayudan a crear, adquirir, interpretar,
curricular para nuevos ingenieros. comportamiento de la organización en
aprendizaje transferir y retener el conocimiento.
relación con el aprendizaje.
14. Asegurar que todo el personal esté adecuadamente Designar a los administradores de
informado acerca de los riesgos de las operaciones tecnología.
• Frecuencia con la que los incidentes se repiten.

informado acerca de las consecuencias de desviarse de las
prácticas seguras de operación y condiciones establecidas • Revisar la conformidad con los planes
Ejecutar actividades que ayudan a mantener y mejorar la seguridad Proceso de Competencia
para ayudar a promover el aprendizaje de

Mantener un sentido Establecer centros de excelencia. organización y competencia. Discutir los

de vulnerabilidad 16. Asegurar que las lecciones aprendidas de las cambios que se produjeron entre la
• El número (o porcentaje) de posiciones de
investigaciones de incidentes y cuasi accidentes, auditorías aprobación y la ejecución del plan.
administrador de tecnología que cuentan con personal
y evaluaciones de peligros están ampliamente se comparten
actualmente
de manera efectiva
17. Monitorear y combatir el exceso de confianza de la

organización que pueden ser estimulada por el buen
desempeño pasado. • Personal-hora (por año) destinados para las Invertir en los esfuerzos de investigación y
unidades operativas. desarrollo en la seguridad de procesos.
7. Designar un administrador de tecnología para cada tipo
de proceso operado por la compañía. • Revisar los beneficios que se pueden
atribuir a los esfuerzos para ampliar el
Designar rendimiento de la organización.
Administradores de 8. Designar un administrador de tecnología para las áreas
Tecnología tecnológicas más amplias y críticas para la empresa, como
la corrosión, la inspección de los equipos fijos, los métodos
de mantenimiento predictivo de equipos rotativos, los • Frecuencia con la que los equipos de investigación Proveer herramientas de gestión de
riesgos de explosión de polvo, etc. de incidentes que determinan el fenómeno físico o seguridad de procesos e información a
químico de base que provocó un incidente no era todos los empleados en todas las
conocido dentro de la organización. instalaciones.
9. Crear un manual de tecnología que documenta la historia
del proceso, así como el conocimiento que es fundamental
Documentar para mantener la competencia en seguridad del proceso. • Revisar la lista de administradores de
conocimiento tecnología.
• El uso de la tecnología del manual (si se aplica de
10. Aplicar un control de cambios en la tecnología.
una manera basada en la web).
Desarrollar diversos programas de
Asegurar que la formación.
11. Asegurar que información la este disponible en una • Tiempo medio de respuesta para las preguntas • Revisar una muestra representativa de
información sea
forma que facilite las búsquedas. planteadas al administrador o un centro de tecnología. los manuales de tecnología para determinar
accesible si son (1) al día, (2) accesible para el
usuario y (3) amigable, en otras palabras,
12. Proporcionar un medio para localizar rápidamente la la información puede ser utilizada
• Personal-hora (por año) destinados por el
Proporcionar información técnica, facilitar el mantenimiento de la fácilmente.
administrador de tecnología para apoyar los esfuerzos
Estructura información existente, y presentar nueva información de
de solución de problemas con cada unidad operativa.
una manera lógica.
Incorporar lecciones de incidentes previos
en formación y actividades similares
13. Garantizar la disponibilidad de información crítica para la
Garantizar el
seguridad de las instalaciones en el personal; no depender • Número de preguntas planteadas al centro de
conocimiento del • Si la empresa utiliza las redes de equipos
de otros para descubrir una necesidad de saber acerca de excelencia por unidad de tiempo
personal dirigida por las empresas para impulsar
un tema.
mejoras en sus programas de gestión de
seguridad de procesos (presumiblemente
con un representante de cada instalación),
realizar encuestas al personal asignado a
14. Elaborar y revisar periódicamente los planes para aplicar
Aplicar el estos equipos para determinar si creen que
el conocimiento del proceso en un esfuerzo por mejorar la • Relación de cambios en el proceso.
conocimiento su participación es importante.
gestión de riesgos o mejorar el rendimiento operativo. Asegurar que el programa de formación se
dirige a temas importantes para procesar
las competencias de seguridad.
• Número de centros o unidades de negocio dentro de
Actualizar 15. Actualizar la información cuando se convierte en
la empresa que mantienen actualizados los planes de
información obsoletos o se ve afectada por un cambio en el proceso.
sucesión.
• Revisar los planes de sucesión para el
16. Asignar tiempo para el administrador de tecnología para personal clave,
La promoción de
estar presente en las unidades operativas para obtener una
persona a persona de • Análisis de los temas tratados con el administrador o
comprensión de primera mano de cómo cada unidad está
contacto con tecnología de centros de excelencia, o investigado
funcionando y para identificar oportunidades de mejora. Realizar charlas de seguridad de procesos.
utilizando el manual de la tecnología (suponiendo que
está basado en web).
17. Considerar la competencia individual y organizacional en
la planificación de la sucesión. • La formación de la opinión y los planes de
Planificar desarrollo para el personal que han sido
transiciones de identificados como candidatos para los
personal 18. Extender los esfuerzos de planificación de la sucesión a puestos clave y tomar medidas para
las funciones técnicas y de personal. reiniciar los planes que se han estancado.
• Encuestas de opinión sobre cómo la información Mantener vivas las leyendas e historias de
técnica se almacena y la eficacia de las búsquedas. la empresa.
Solicitar 19. Participar en asociaciones y otras redes que permitan
conocimiento de conocer la forma en que la seguridad de procesos se
fuentes externas gestiona en otras empresas.
• Examinar el procedimiento para
determinar y mantener la experiencia
Evaluar y compartir
necesaria para operar con seguridad la

Evaluar la utilidad de 20. Comparar periódicamente los objetivos que se • Encuestas de opinión acerca de la competencia de la instalación.
establecieron en el plan general de mejora de competencias
los resultados
los esfuerzos organización, incluidas las opiniones sobre la

y los beneficios que se han derivado de las actividades
existentes tendencia en el tiempo.
laborales que soportan el elemento de competencia.
Cuando sea posible, expresar objetivos en

unidades medibles.
Solicitar Necesidades
• Encuestas de opinión sobre la utilidad de cada
de Unidades 21. Determinar cuáles son las necesidades no cubiertas.
centro de excelencia.
Operativas
• Discutir los cambios en los puestos de
personal clave o posiciones de alto nivel
técnico.
Planes
Ajuste
22. Ajustar los planes o los recursos de los planes de • Encuestas sobre la utilidad de asistir a reuniones Incluir la mejora de la competencia en el
de
Planes de Ajuste
capacitación. técnicas. plan estratégico de negocio.


4- Participación de la Fuerza Laboral
1. Documentar el programa para la gestión global del

elemento participación de los trabajadores y de la • Desarrollar el marco o normas para el
administración de actividades de participación de mano de plan de participación de mano de obra a
obra dentro de los diversos elementos de las prácticas nivel corporativo. • Determinar si la documentación de
Garantizar la comerciales restrictivas. • Porcentaje de trabajadores entrenados en la programa de participación de la fuerza de
aplicación participación de la fuerza de trabajo y sus trabajo se actualiza periódicamente a
coherente responsabilidades. medida que se identifican y desarrollan
• Definir, sujeto a consideraciones basadas nuevas oportunidades de participación.
2. Establecer un propietario para el elemento de
en el riesgo, los problemas que pueden ser
participación de los trabajadores para controlar y garantizar
resueltos por los trabajadores sin
su eficacia de forma rutinaria.
participación de la administración.
• Prever la participación laboral en la

creación o revisión de las políticas y
procedimientos de seguridad, y el
establecimiento de metas y planes de
seguridad. • Evaluar la percepción del servicio de
3. Proporcionar formación de sensibilización sobre la
limpieza con respecto a la aceptación de
participación de los trabajadores para todos los
los trabajadores con responsabilidades de
trabajadores. • Proporcionar capacitación sobre
Involucrar a seguridad.
• Porcentaje de directivos formados en la participación identificación de peligros y principios
personal básicos de evaluación de riesgos a todos los
de la fuerza de trabajo y sus responsabilidades.
competente operadores y personal de mantenimiento.
4. Proporcionar una formación detallada a todos los • Crear puestos de defensores de la

trabajadores afectados que se asignan a funciones seguridad, atendidos por voluntarios de la
específicas dentro del sistema de gestión de las prácticas fuerza de trabajo, para servir en una
comerciales restrictivas. función de asesoramiento y orientación.
• Identificar las prácticas comerciales
restrictivas, que los elementos son más
• Crear un programa de observación de la
frecuentes y menos dirigidas con frecuencia
seguridad laboral de los trabajadores.
por sugerencias de los trabajadores.
• Implementar un programa de respuesta
5. Proporcionar sistemas de programación y facilitar la independiente de cualquier elemento de las
participación activa de los trabajadores en la aplicación de prácticas comerciales restrictivas en
los distintos elementos de las prácticas comerciales particular.
restrictivas.
• Incluir el personal de todos los niveles de
la organización en un programa regular de
inspecciones de seguridad de campo y de
limpieza.
• Hablar acerca de las responsabilidades de

seguridad de procesos con los trabajadores.
Proporcionar • Implementar un programa estructurado
inputs apropiados de ejercicios, como parte del programa de

entrenamiento de seguridad del proceso.
6. Proporcionar sistemas para los trabajadores que presten

su opinión sobre las cuestiones relacionadas con el diseño, • Porcentaje de trabajadores que han participado en • Llevar a cabo un proceso o tecnología de
desarrollo, implementación y mejora continua del sistema actividades de participación clave, como enviar una la seguridad del proceso anual de la escuela
de gestión de las prácticas comerciales restrictivas. sugerencia, servir en un equipo de análisis de riesgo, desarrollado y enseñado con participación
significativa de la fuerza de trabajo. • Revisar una muestra de las tarjetas de
o participar en una investigación, durante los últimos observación de la seguridad para obtener
12 meses. una idea del alcance y la calidad de
• Crear un programa formal de tutoría en el sugerencias.
que la tercera edad, los trabajadores
experimentados ayudan en el desarrollo del
Llevar a cabo actividades de trabajo
personal menos experimentado.
• Asignar los operadores con experiencia y

personal de mantenimiento para proyectar
los equipos de diseño.
• Determinar que trabajadores son los más
comúnmente implicados en las actividades
• Llevar a cabo reuniones fuera del sitio del sistema de gestión de las prácticas
7. Establecer protocolos para el manejo y seguimiento / periódicamente, durante el cual comerciales restrictivas.
respuesta a las sugerencias de los trabajadores. trabajadores de todos los niveles colaboran
en la identificación de oportunidades
potenciales para mejorar el sistema.
• Realizar encuestas para recolectar

comentarios.
•Al comunicar mensajes o las políticas de

seguridad, incluya una forma conveniente • Hablar acerca de la participación en las
para que el lector proporcione información actividades del sistema de gestión de las
8. Asegurar que los trabajadores que hacen sugerencias en
(por ejemplo, una hoja suelta para las prácticas comerciales restrictivas con los
el marco del programa de participación de la fuerza de
comunicaciones de papel). trabajadores para identificar su motivación.
trabajo reciben una retroalimentación adecuada, incluyendo
una explicación de la forma y la justificación de la solución
de sus sugerencias.
Aplicar • Asegurar la representación de los
procedimientos de trabajadores de todos los niveles.
trabajo y crear un
elemento
Productos de • Reasignar los trabajadores seleccionados
trabajo de sus tareas habituales y se dedican a
realizar una tarea clave de las prácticas
comerciales restrictivas.
• Revisar el contenido de las
9. Proporcionar un mecanismo para la resolución de • Tasa de presentación de sugerencias de los
• Establecer el tiempo permitido para que comunicaciones que se ocupan de la
conflictos, como una disputa trabajador de una decisión de trabajadores, y cambios en la frecuencia con el
los trabajadores puedan cumplir con las implementación del sistema de gestión de
gestión para rechazar una sugerencia. tiempo.
actividades de participación fuerza de las prácticas comerciales restrictivas.
trabajo formalizados.
• Establecer y adherirse a los horarios para

el personal de alto nivel para pasar el
tiempo en las áreas de trabajo.
• Utilizar un enfoque de calidad para hacer

frente a los problemas del sistema de
gestión de las prácticas comerciales
restrictivas.
10. Asegurar la aplicación oportuna de las recomendaciones
aceptadas en virtud de la participación de los trabajadores. • Establecer redes entre los centros para
hacer frente a problemas comunes
• Determinar a partir de la discusión con los

• Motivar la participación. trabajadores si creen que la administración
es lo suficientemente sensible a las
sugerencias de los trabajadores para la
• Involucrar a la fuerza de trabajo en la mejora de las prácticas del elemento.
Supervisar el sistema
• Número de sugerencias que no han sido evaluados identificación de métricas adecuadas,

(sin decisión de aceptar o rechazar) y el promedio de prácticas comerciales restrictivas y en el
11. Desarrollar las métricas clave para controlar el demora máximo. seguimiento y la comunicación de esta
rendimiento y la eficacia de la fuerza de trabajo (implicará información para la gestión.
Garantizar que las implementación)
prácticas de • Mantener registros auditables que
participación de los • Número de sugerencias aceptadas que no han sido
documentan las actividades de participación
trabajadores sean implementadas
fuerza de trabajo.
eficaces
12. Proporcionar la solución oportuna de, y las
• Realizar estudios periódicos para
oportunidades de mejora para, los problemas de
• Porcentaje de sugerencias aceptadas. monitorizar actitudes de los trabajadores y
rendimiento de participación de la fuerza de trabajo
para solicitar entradas.
identificadas por la métrica.
• Crear historias de éxito para estimular

13.Promover actividades formales e informales que mejoran
interés en el programa de participación de
la participación de los trabajadores,
la fuerza laboral.
Promover activamente el Programa de
Estimular la
participación en el
Participación de la Fuerza Laboral
14. Implementar controles para garantizar la integración de

Programa de los trabajadores contratados en el programa de
Participación de la • Crear un programa que proporcione el
participación de la fuerza laboral (organizaciones del
Fuerza Laboral reconocimiento o premios por • Con base en revisiones de registros y
contratista, especialmente de los contratistas transitoria o
comportamientos. conversaciones con el personal del
corto plazo, puede ser especialmente difícil para participar y
colaborar activamente en el proceso). contratista, contratistas determinar si
efectivamente se están integrando en el
programa de participación de la fuerza
• Resultados de los estudios de actitud del trabajador
Adoptar nuevas laboral.
con respecto a la aceptación de las responsabilidades
oportunidades para de seguridad de procesos.
15. Modificar los procedimientos escritos para la gestión de • Realizar reuniones informales con el
la participación en
la participación de mano de obra para incluir nuevas gerente de la instalación y sólo unos pocos
el Programa de oportunidades que deben ser formalizadas. trabajadores.
Participación de la
Fuerza Laboral
Dar a conocer el
16. Divulgar activamente el programa de participación de la • Hacer uso de tablones de anuncios
éxito del Programa
fuerza de trabajo, sus objetivos, el progreso de su electrónicos para complementar las
de Participación de aplicación, y el logro de éxitos notables. reuniones cara a cara.
la Fuerza Laboral


5- Divulgación a los Grupos de Interés
1. Establecer un programa para guiar la comunicación, de

• Número de miembros involucrados. • Revisar periódicamente el número, la
intercambio de información, y actividades de extensión.
frecuencia y distribución de las diversas • Revisión de la retroalimentación de todos
actividades de comunicación y difusión los grupos interesados para determinar (1)
Garantizar la 2. Asignar un propietario del sistema para vigilar
• Número de quejas recibidas por la instalación. llevadas a cabo. si cualquier indicio de un cambio en el
aplicación rutinariamente su eficacia. interés por ciertos temas están presentes y
coherente (2) si los actores parecen estar recibiendo
3. Definir el alcance del sistema de manera que los tipos de • Mantener las horas-hombre utilizadas los mensajes destinados.
información que se compartan y se controlan las fuentes de • Resultados de la encuesta actitud Comunidad. para determinar si las ineficiencias son
cambios. evidentes.
4. Definir las funciones y responsabilidades del personal • Porcentaje de "mensajes clave" emitidos que
asociado con el intercambio de información y la divulgación. aparecen en los medios de comunicación. • Revisar periódicamente el número de
• Examinar la tasa de solicitud y la
personas que asisten a conferencias
capacidad de respuesta a las solicitudes de
profesionales y reuniones de grupos de la
5. Proporcionar formación de sensibilización y cursos de • Declaraciones positivas sobre la empresa tomada información de los grupos de la comunidad.
Involucrar a industria.
actualización sobre el sistema a todos los empleados. por los reguladores en los foros públicos.
personal
competente
6. Proporcionar capacitación a todos los empleados que se • Reducción en el número de quejas de grupos de
• Proporcionar formación avanzada para la
hayan asignado funciones específicas dentro del sistema de activistas. Manifestaciones hechas en contra de la
comunicación personal clave.
difusión. empresa.
• Revisar la respuesta de los planificadores


7. Mantener un resumen de las lecciones aprendidas de de emergencias locales o los bomberos.
• Involucrar la gestión a nivel ejecutivo en
todas las comunicaciones / divulgación para ayudar en la • Solicitudes concedidas por los reguladores.
las actividades estratégicas de alcance.
gestión del día a día.
Mantener prácticas
efectivas • Costo asociado con citas de regulación.
8. Establecer y recopilar datos sobre los indicadores de • Formar al personal sobre las cuestiones
rendimiento de divulgación e indicadores de eficiencia. • Costo incurrido para la formación e impacto de la problemáticas
comunicación.
9. Definir los grupos de audiencia relevantes de entre los

• Reducir el esfuerzo y los recursos
siguientes: empleados, contratistas, autoridades
comunicación y
necesidades de
Identificar las • Número de información solicitada de la comunidad gastados en actividades de extensión que • Considerar el número de personas que
Identificar las
reguladoras, los grupos comunitarios, otras instalaciones en asisten a una jornada de puertas abiertas
partes interesadas la empresa, y otras compañías dentro de la industria. ya no atraen a los participantes o que no
pertinentes generen una respuesta significativa de las de la planta.
difusión
10. Desarrollar planes para involucrar a cada grupo de partes interesadas.

• Número anual de consultas de los reguladores.
interés.
11. Identificar las categorías específicas de información que
• Número de nuevos grupos de interés identificados.
deben ser puestos a disposición de cada grupo de interés. • Encuestar a los grupos de interesados
Definir un alcance 12. Identificar oportunidades regulares para el intercambio para determinar cuestiones importantes,
apropiado inquietudes y se centran en los planes de
de información / divulgación. • Número de nuevos planes de comunicación
las cuestiones principales.
13. Desarrollar un plan de comunicación de crisis para revisadas
eventos episódicos.
• Revisar los comentarios realizados por los
asistentes de las actividades.
Llevar a cabo la comunicación / Actividades de
Identificar las vías 14. Determinar las vías de comunicación / y métodos de

• Número de reuniones de la PAC y el índice de
de comunicación extensión a ser utilizado con cada grupo de interés
asistencia.
adecuadas identificados.
• Crear plantillas personalizables para la
• Número de miembros de la comunidad que asisten a comunicación / Herramientas de
15. Desarrollar herramientas de comunicación adecuadas. las funciones de difusión previstas, tales como visitas divulgación
Desarrollar a fábricas y casas abiertas.
• Evaluar lo que los empleados escuchan de
instrumentos de
16. Usar las lecciones aprendidas de comunicación / sus amigos y organizaciones de la
comunicación • Número de personal clave que ha recibido comunidad.
divulgación y herramientas de comunicación / actualización.
apropiados comunicaciones iniciales o de actualización,
17. Identificar y desarrollar nuevas herramientas de divulgación, formación o la gestión de crisis.
comunicación, según sea necesario.
• Número de reuniones de grupos de la industria en la
18. Participar en las actividades de información • Para actividades de divulgación más
Extensión
que los presentadores de la empresa compartieron

intercambio / difusión. frecuentes y que consumen mucho tiempo,
lecciones aprendidas importantes.
19. Poner en práctica los planes de comunicación de crisis proveer listas de control para ayudar a los
cuando se producen "oportunidades" de comunicación no especialistas de extensión.
• Número de actividades de divulgación al mes / Año
planificados , por ejemplo, los incidentes de instalaciones,
incidentes empresa / industria.
Compartir • Revisar la tasa, la gravedad aparente, y
información 20. Mostrar logros y acontecimientos positivos, como el la tendencia de las últimos quejas de los
cumplimiento de los objetivos de seguridad o de ser ciudadanos.
apropiada • Número de reuniones celebradas de extensión.
reconocido por un regulador para un buen rendimiento, en
las oportunidades de comunicación y difusión.
21. Participar en las organizaciones de valor añadido,

• Cantidad de tiempo dedicado a la preparación y
específicos de la industria para compartir y reunir • Reducir el número de comentarios
realización de las reuniones del CAP.
información de empresas similares. necesarios para aprobar los comunicados
de prensa y piezas de comunicación.
22. Monitor de cada grupo de interés para determinar si se
están cumpliendo sus necesidades de información.
Mantener 23. Participar en grupos de la industria para asegurar que la • Costo incurrido para la asistencia a reuniones de
relaciones externas compañía está involucrada en el alcance actual de la grupos de la industria.
industria.
• Revisar la tasa de éxito del sitio web.

24. Mantener un registro de seguimiento para garantizar •Número de compromisos adquiridos con la
Seguimiento de los que las solicitudes de información que se cumplan de comunidad frente al número de compromisos
compromisos a los manera oportuna. cumplidos.
Ser consecuentes con los
compromisos y acciones
interesados y
recibir 25. Solicitar la opinión de las partes interesadas en
encuentros individuales para determinar si se eliminaran sus
retroalimentación
preocupaciones y problemas. • Duración del tiempo de respuesta a las consultas de
la comunidad.
26. Proporcionar informes periódicos al personal clave con
respecto a las actividades de participación de las partes
Compartir los interesadas, actitudes y preocupaciones.
• Integrar los sistemas de seguimiento de
grupos de interés compromiso
inquietudes a la 27. Determinar planes de la empresa a corto plazo que
pueden afectar a las partes interesadas y comenzar las
administración
actividades de planificación para solicitar información,
identificar los posibles problemas, y resolver problemas. • Evaluar la utilización de recursos para los
•Costo de responder a las solicitudes de información.
problemas de comunicación.
28. Mantener un registro de las actividades involucradas en

Documento de la realización del intercambio de información.
divulgación de
encuentros 29. Conservar los registros de las lecciones aprendidas para • Número de reuniones de revisión celebradas por la
guiar futuros encuentros. dirección para discutir temas de divulgación.

6- Proceso de Gestión del Conocimiento
Garantizar la Desarrollar y distribuir ampliamente un
1. Crear una política escrita que rige el elemento de
aplicación índice que aclare la responsabilidad de
conocimiento. • Revisar la política de la instalación para el
coherente mantener el conocimiento del proceso.
elemento de conocimiento para asegurar
2. Especificar en la política del elemento de conocimiento, que las funciones y responsabilidades han
• Número de investigaciones de incidentes que sido asignados.
los tipos de información y documentación que deben ser
incluyen un elemento de descubrimiento
creados / compilados para cada unidad en la instalación.
Desarrollar una infraestructura

centralizada.
Definir el alcance 3. Recopilar información química en prevención, información • Revisar los repositorios de datos, tales
técnica de procesos y equipos de proceso
como archivos de dibujo, archivos MSDS, o
registros del equipo, para determinar si
4. Incluir en la política, el conocimiento del proceso que se Usar grupos técnicos para desarrollar y existen los datos y parece ser actualizada y
necesita en función del ciclo de vida del proceso. mantener el conocimiento del proceso. precisa.
• Número de recomendaciones del equipo de PHA

Documentar la donde la información no estaba disponible.
Identificar condiciones y características de • Evaluar los resultados de la auditoría
reactividad química 5. Incluir en la política, una norma específica para
seguridad que se incorporan en el diseño revisión para determinar si se identificaron
y peligros de documentación de productos químicos
del proceso lagunas importantes.
incompatibilidad
• Si se aplica una política para revisar el

conocimiento del proceso antes de un
análisis de riesgos, desarrollar un "tarjeta
de informe de conocimiento del proceso "
Asignar para la condición en que se encuentra-(es
6. Asegurar que el personal competente sea responsable de Ampliar el conocimiento de los procesos decir, número y tipo de correcciones es
responsabilidades • Número o porcentaje de registros en blanco en la
(1) el mantenimiento de los conocimientos actuales y el para abarcar la información necesaria para necesario).
a personal base de datos de conocimiento del proceso.
proceso y (2) la revisión de los cambios en el proceso. un funcionamiento eficiente
competente
• Realizar entrevistas a nuevos empleados
para determinar si se puede navegar en su
camino a través del conocimiento de los
procesos que se refiere a sus obligaciones
de trabajo.
Poner a disposición
Implementar una base de datos
información y

7.Ver las actividades correspondientes para el elemento

Catálogo conocimiento de los procesos de una
centralizada para el conocimiento del

proporcionar la competencia. • Número de recomendaciones del equipo de PHA que proceso.
estructura • Revisar los medios utilizados para
incluyen una indicación de que el conocimiento no es
proteger el conocimiento del proceso de
adecuado, con respecto al que en realidad estaba
pérdida o cambio involuntario.
disponible. Desarrollar un modelo estándar o un
manera que facilita la recuperación
conjunto de formas para documentar el

Proteger los
8. Tratar de eliminar las copias paralelas de la proceso de gestión de conocimiento
conocimientos de
documentación, sobre todo si no son sancionados como
la pérdida parte del elemento de conocimiento.
inadvertida Crear formas parcialmente completas o
bases de datos para el conocimiento del
proceso.
• Resultados de las encuestas periódicas para
• Revisar cómo se almacenan lis
determinar si los usuarios de conocimiento del
documentos archivados (fuera de fecha)
Archivar los proceso creen que es accesible. Crear formas parcialmente terminados o
9. Conservar los cálculos y los datos que apoyan el proceso
cálculos, diseño e bases de datos para el conocimiento del
de conocimiento.
información similar proceso.
10. Desarrollar normas para los métodos de análisis, Incluir especificaciones para la entrega de • Realizar encuestas para determinar si
símbolos, terminología y software. • Número de casos en los que los planificadores de información para los nuevos proyectos. existen esfuerzos para mantener parte del
mantenimiento o los agentes de compras no puede proceso de conocimiento o información
localizar las características o datos similares. relacionada estrechamente en un sistema
Proporcionar contexto para el conocimiento no oficial.
Mantener la del proceso.
11. Usar tablas u otros métodos altamente estructurados
Información de para resumir los resultados y / o punto a la ubicación de los Reducir la demanda de recursos para la
Manera fácil de archivos de la instalación, donde el conocimiento del • Si alguno de los proyectos pertinentes
solución de problemas de ingeniería,
usar proceso se puede encontrar. están en curso en el momento de la
tiempos de respuesta de las plantas, y los
revisión, tales como la conversión de un
• Si el conocimiento de procesos está basado en web, proyectos de capital de menor importancia.
sistema de almacenamiento electrónico a
el número de enlaces muertos o porcentaje un sistema basado en papel, determinar si
12. Si una política o regulación de la empresa requiere un
tipo particular de conocimiento del proceso que no se aplica Crear hojas de datos de seguridad o el proyecto va según lo previsto. Si no es
a unidad o proceso específico, detallar claramente que no se instalaciones específicas de las empresas. así, identificar los posibles obstáculos que
aplica y por qué no se aplica. podrían ser eliminadas por la dirección.
Controlar o limitar
el acceso a 13. Implementa un mecanismo de control /Limitar el acceso • Exactitud del conocimiento de los procesos durante
documentos fuera al conocimiento de los procesos fuera de fecha. las revisiones periódicas.
• Determinar la cantidad de esfuerzo de
de fecha
ingeniería que se gasta para recrear la
• Número de veces durante las auditorías o información perdida o fuera de lugar.
14. Revisar periódicamente la exactitud de conocimiento del evaluaciones que procesan el conocimiento (o
proceso. dupliquen copias de informes, etc.) en los que deben
ser recuperados de los archivos personales.
Asegurar la
precisión 15. Evaluar periódicamente la adecuación de los
Proteger y actualizar la informacion
Tratar la mala gestión de conocimiento del

conocimientos de procesos, para recopilar nueva • El número de solicitudes de cambio de marcha para
proceso como un incidente.
información cuando sea necesario o solicitar nueva ''conocimiento correcto del proceso"
información del elemento de competencia. • Determinar la cantidad de esfuerzo que
se ha aplicado al desarrollo de nuevos
Proteger contra el 16. Asignar las personas con los conocimientos y la conocimientos de procesos.
• Tiempo del personal dedicado de Ingeniería a
cambios experiencia adecuada para revisar y aprobar las
recrear el conocimiento del proceso.
inadvertidos correcciones o cambios para procesar el conocimiento.
17. Realizar encuestas periódicamente para determinar si • Cantidad de cambios relacionados con las
Proteger contra la los diferentes departamentos han establecido sistemas de actualizaciones de terminar de procesar el
eliminación física archivos redundantes para el conocimiento. conocimiento. • Determinar la cantidad de esfuerzo que
(o electrónica) o se ha aplicado a la actualización de
archivado 18. Mantener un archivo protegido del conocimiento de los • Resultados de los controles aleatorios de archivos conocimientos de procesos existente.
incorrecto procesos en una instalación separada y actualizar el archivo conocimiento del proceso después de las solicitudes
de almacenamiento en una base regular. de cambio están cerrados.
19. Asegurar la recopilación y mantenimiento de

• Número de días necesarios para tener un dibujo
información en virtud de soportar la definición de un • ¿Es la información necesaria para
revisado.
"cambio" y el alcance de la gestión de elemento de cambio. gestionar adecuadamente los riesgos y
segura operar la instalación bien
• Relación de solicitudes de cambio aprobadas (que Vincular el conocimiento del proceso y los documentado y ampliamente entendido?
Contribuir en l implican cambios en el equipo) a cambios a P & ID. elementos de control de cambios.
20. Proporcionar un medio para asegurar la fidelidad de
gestion adecuada
conocimiento del proceso y evitar cambios no autorizados
de los cambios que corrompería la información. • Resultados de las encuestas de opinión periódicas
para determinar si los usuarios de conocimiento del
proceso creen que es actualizada y precisa.
• ¿Es correcta esta información?
• Resultados de los controles aleatorios de archivos
21. Implementar medios para asegurar los procesos de
MSDS para determinar si están completos,
revisión.
actualizados y precisos.
Conocimiento
22. Determinar si los empleados entienden la información y

del Proceso
Asegurar el
cómo interpretar los datos que contiene. Si existen lagunas,
conocimiento
Uso del
proporcionar una formación adecuada. • ¿Es probable que el personal de la

Integrar plenamente el mantenimiento del
• Frecuencia que se accede al conocimiento del instalación pueda encontrar la información
conocimiento de los procesos en las
proceso. actualizada y precisa del proceso en el
Asegurar que el 23. Evaluar si la información es suficiente para satisfacer las actividades del día a día.
momento oportuno?
conocimiento del necesidades del elemento de riesgo y otras prácticas para
proceso sigue los demás elementos.
siendo útil

II- Comprensión de Peligros y Riesgos
7- Identificación de Peligros y Análisis de Riesgos
Documentar el
1. Establecer e implementar procedimientos formales para • Revisar los PHA programados para
Sistema de Gestión Utilizar formas de documentación estándar.
gestionar el riesgo. procesos o proyectos en curso para
de Riesgo Planeado • Número de PHA que están retrasados.
determinar si son apropiados para su etapa
del ciclo de vida.
lntegrar 2. Determinar cuándo deben realizarse los PHA Utilizar listas normalizadas.
actividades de PHA
en el ciclo de vida 3. Especificar el tiempo permitido antes de la evaluación del
de los proyectos o riesgo de un proceso operativo que es revalidado en el
Proporcionar modelos d estudios.
sistema de riesgos.
procesos
• Determinar si los métodos PHA están
4. Determinar los tipos y la gravedad de las consecuencias siendo seleccionados en base al riesgo de
Claramente definir que se abordarán en el programa unidades y actividades.
• Numero de revalidaciones de PHA realizados Desarrollar y utilizar expertos en la
el alcance analítico
materia.
de los PHA y 5. Determinar los sistemas de procesos y productos

asegurar una químicos que se abordarán en el programa.
cobertura
adecuada 6. Determinar los objetivos de cada análisis requerido.
Determinar el • Verificar que el alcance de los PHA es lo

7. Desarrollar una lista de unidades y actividades a los que suficientemente amplio como para
alcance del
se aplicaran los PHA. identificar toda la gama de riesgos.
elemento Consolidar los estudios pequeños.
8. Definir los roles y responsabilidades de las actividades del • Número de auditorías realizadas.
personal.
9. Asignar una función de trabajo como el propietario del
sistema de riesgos para supervisar su eficacia de forma • Investigar los retrasos inesperados en el
rutinaria. inicio de PHA programados, y determinar si
Involucrar a

los retrasos fueron causados por una falta
personal 10. Proporcionar formación de sensibilización sobre el riesgo de información, la falta de liderazgo o de
competente para todos los empleados y contratistas afectadas. expertos recursos, o la mala planificación.
Definir e implementar proyectos por
11. Proporcionar una formación detallada a todos los etapas.
• Verificar que los recursos adecuados,
empleados y contratistas que se asignan funciones • Número de líderes calificados, escribas, y los incluidos los expertos en la materia
específicas. participantes. adecuados, están disponibles para las
12. Definir la base para juzgar los riesgos y tolerancia al próximos PHA
riesgo.
Diversificar los métodos de análisis.
Hacer juicios de 13. Incluir los criterios de selección de las medidas de
• Compruebe que la información del
riesgo compatibles control de riesgos en el procedimiento.
proceso esta disponible para los análisis
programados.
14. Mantener el criterio de tolerancia de riesgo actuales.
Ampliar el alcance análisis para incluir los
15. Mantener un estado de ejecución de todas las impactos económicos
actividades. • Revisar la cantidad de tiempo extra
Verificar que las • La demanda de recursos y la eficiencia del equipo. requerido para los recursos del equipo para
prácticas de riesgo 16. Establecer el rendimiento de riesgos y las métricas de participar en los PHA
siguen siendo eficiencia. Use un líder del estudio de riesgo • Teniendo en cuenta el grupo de líderes
eficaces 17. Proporcionar información a las practicas de auditoria independiente. calificados y miembros del equipo,
interna en base a los parámetros de rendimiento. investigar si sólo unos pocos individuos
realidad, están participando en los
exámenes.
Recopilar y utilizar
los datos
18. Considerar todos los tipos de información necesaria para
apropiados para Realizar auditorías de las prácticas durante
• Determinar si las últimas versiones de los
evaluar adecuadamente los riesgos en el ámbito del
identificar los la preparación de los PHA.
elemento de riesgo. recursos aplicables (por ejemplo, listas de
peligros y evaluar
Identificar los peligros y evaluar los riesgos
control, plantillas de informes) se están

los riesgos utilizando.
• Número de PHA programados.
19. Utilizar métodos PHA apropiados.
Seleccionar
Proporcionar apoyo administrativo para
métodos 20. Especificar (1) temas que deben ser tratados en una documentar los PHA.
apropiados de PHA revisión independientemente de la técnica utilizada y (2) los • Determinar si los estudios de riesgo
parámetros de calidad para los resultados de la revisión. enumeran las fallas de los sistemas de
protección como causas.
21. Especifique los requisitos para participar en un PHA.
22. Proporcionar una descripción de las disciplinas Proporcionar un equipo apropiado.

Asegurar que los necesarias necesarios en un equipo de PHA para cada tipo • Determinar si los estudios de riesgo son
participantes de los de análisis. excesivamente optimistas en reclamar el
PHA tengan la • Tiempo necesario para emitir un informe PHA. crédito por los controles de ingeniería que
Incluir los miembros del equipo de otras no están incluidos en el programa de
experiencia 23. Use líderes calificados. instalaciones para fomentar el aprendizaje
adecuada integridad de activos.
transversal.
24. Tren líderes del equipo y los participantes en el uso de • Verificar que los PHA se desarrollan
Llevar a cabo reuniones virtuales.
criterios de tolerancia al riesgo. adecuadamente.
25. Realizar PHA a un nivel apropiado de rigor con el nivel

de detalle que está disponible para la etapa del ciclo de vida
Realizar PHA del proceso. Seleccionar los métodos de análisis basados • Determinar si las directrices de tolerancia
utilizando técnicas en los riesgos y consecuencias potenciales. al riesgo son aplicadas.
acorde con la etapa 26. Utilizar técnicas apropiadas basadas en la información
del ciclo de vida y disponible en esta fase del ciclo de vida del proceso.
la Información
Disponible • Técnicas de PHA utilizadas
27. Tratar de forma apropiada teniendo en cuenta la etapa
Automatizar partes del análisis.
del ciclo de vida del proceso. • Determinar si se hacen recomendaciones
para todos los escenarios con una
28. Documentar los peligros, los riesgos y las estimación de riesgo inaceptable
Preparar un recomendaciones de los análisis en un informe oficial.
Revisar los incidentes anteriores.
informe exhaustivo
29. Documentar de las medidas de control de riesgos.
• Investigar las demoras entre el final de
• Porcentaje de recomendaciones para los controles
Evaluar los riesgos y
basadas en el riesgo
las reuniones de análisis y la emisión del

administrativos, controles de ingeniería, controles de Realizar un análisis profundo sobre la base
tomar decisiones
informe.
ingeniería activos pasivos y alternativas de clasificación de riesgo.
Aplicar los criterios inherentemente más seguras.
30. Implementar directrices de las opciones que tienen los
de tolerancia al
equipos en la toma de decisiones durante los PHA • Relación de criterios de tolerancia ante eventos de
riesgo perdida. Asegurar el cumplimiento de las normas en • Verificar que las recomendaciones están
lugar de análisis independientes. siendo cerradas de manera oportuna
• Número de recomendaciones por estudio o por año.
Seleccionar • Determinar si las actividades de

Revisar todos los escenarios de alta
adopción de estas 31. Definir controles de riesgo. • Número de recomendaciones por revalidación. resolución de las recomendaciones están
importancia.
medidas retrasadas o han sido reprogramadas
Comunicar
resultados 32. Informar a la gestión de los riesgos identificados y las • Número de recomendaciones no resueltos por la
Seguir a través de resultados de la
importante para la recomendaciones para la reducción del riesgo. fecha de vencimiento. • Investigar las conclusiones de la auditoría
gestión de las deficiencias del programa de riesgo y
Mantener PHA actualizados.
determinar si las acciones correctivas han
Documentar el 33. Documentar el riesgo residual para cada operación, la sido implementadas.
• Porcentaje de recomendaciones de la repetición.
riesgo residual unidad, y la instalación.
Resolver
34. Hacer seguimiento a las recomendaciones y documentar
Recomendaciones y
evaluación
su resolución. Priorizar las acciones en función del riesgo y • Tiempo requerido para cierre de recomendaciones.
Seguimiento de el beneficio.
acciones Priorizar las acciones correctivas basadas • Investigar si han ocurrido incidentes que
en el riesgo. no fueron detectados durante el PHA
Comunicar los
35. Comunicar riesgos para el personal potencialmente • Porcentaje de recomendaciones rechazadas por la
resultados
afectado, incluidos los contratistas. dirección.
internamente
36. Informar a las partes interesadas, incluidos los • Investigar incidentes graves en unidades
Comunicar los
organismos de gestión de emergencias, de los peligros y • Gestión de excepciones a los criterios de riesgo que fueron considerados de bajo riesgo.
resultados
riesgos identificados, las recomendaciones para la reducción (aceptando un riesgo más alto).
Externamente de riesgos, y los riesgos residuales. Consolidar y automatizar el seguimiento de
acciones correctivas. • Verificar que las pérdidas reales, según el
Mantener los seguimiento a través del elemento de
37. Archivar los resultados de los PHA, junto con los
registros de incidentes, son consistentes con el PHA y
materiales y la información utilizada por los colaboradores • Comunicaciones internas de riesgos externos.
evaluación de clave.
criterios de tolerancia al riesgo corporativo.
riesgo

II- Comprensión de Peligros y Riesgos
8- Procedimientos Operacionales
1. Desarrollar una política que describa el proceso para la

creación, actualización y mantenimiento de procedimientos

Establecer los operativos.
controles de
gestión • Número de procedimientos operativos normalizados
2. Indicar roles específicos y responsabilidades de dirección actualizados por año. Horas dedicadas a la
en la política que describa el sistema de gestión para el actualización de procedimientos (por año, trimestre o
elemento de procedimientos. mes, dependiendo del ciclo de revisión). • Revisar una muestra representativa de
los procedimientos para determinar si
3. Incluir una lista o descripción de los formatos siguen las normas que se han establecido
aceptables / estructura para todos los procedimientos para el contenido y el formato.
operativos.
Establecer Recordar el pasado
formatos de control 4. Proporcionar orientación sobre el contenido, incluyendo lo
y contenido que no debe ser incluido en los procedimientos. También
incluya orientación sobre qué información debe ser incluida
en los documentos relacionados, tales como manuales de
tecnología de procesos de formación.
• HH invertidas en la revisión y aprobación de
procedimientos.
5. Proporcionar un medio para asegurar que las versiones
Documentos de
anteriores de los procedimientos no están disponibles o
control utilizados.
6. Identificar las tareas que son realizadas por cada

Identificar qué procedimientos de
Realizar análisis de operador o grupo de operadores.

las tareas • Al revisar los procedimientos, comprobar
7. Validar la lista de tareas. que han sido revisados y están actualizados
• Número de unidades que han completado un análisis
operación son necesarios
de tareas para identificar las necesidades de

8. Revisar la lista de tareas para determinar las tareas que procedimiento.
requieren un procedimiento escrito.
Determinar qué
procedimientos son 9. Asegurar que los procedimientos y elementos de
necesarios y su formación se coordinan.
nivel de detalle Examinar de cerca la formación y los
10. Revisar el programa de entrenamiento para determinar
el nivel de detalle necesario para los procedimientos de requisitos de la calificación inicial del
operación. operador cuando se identifica la necesidad
de procedimientos operativos.
11. Incluir todos los modos de operación, por ejemplo,
cierre temporal, por labores de mantenimiento anual,
parada de emergencia, puesta en marcha después de cada
tipo de apagado, puesta en marcha inicial, operación • Si los análisis de tareas se actualizan
temporal, y la operación normal. periódicamente o revalidados, el cumplimiento de la
Abordar todos los programación de actualización / revalidación.
modos operativos 12. Inculcar una práctica para desarrollar procedimientos de
contingencia para las operaciones de emergencia previstas.
• Observar las prácticas de trabajo para
determinar si los trabajadores
13. Inculcar una práctica para desarrollar procedimientos rutinariamente hacen referencia a los
para las operaciones no rutinarias. procedimientos de operación. Si no es así,
identificar la causa.
Utilizar un formato 14. Desarrollar formatos de una manera consistente y

apropiado seleccionar el mejor tipo de procedimiento para cada tarea.
Emitir los procedimientos operativos
genéricos que las instalaciones pueden
Asegurar que los 15. Garantizar que los procedimientos establecen personalizar.
procedimientos claramente pasos o tareas y cómo determinar si el paso o
describen la tarea se completó correctamente.
respuesta esperada
del sistema, cómo
determinar si un
paso o tarea se ha
hecho
correctamente, y 16. Describir las consecuencias asociadas con errores u
omisiones indicando lo que podría ocurrir para que puedan
las posibles
reconocer y reaccionar rápidamente.
consecuencias
asociadas con
errores u • Numero de procedimientos a los que le faltan
Dividir los procedimientos de una manera
omisiones lógica.
algunos elementos del contenido requerido.
Determinar los
límites de
operación segura y 17. Establecer límites seguros de operación para cada • Cuando se utilizan listas de control,
consecuencias de parámetro del proceso donde podría conducir a una determinar si alguien audita periódicamente
la desviación de los condición insegura. las listas de comprobación para verificar la
Desarrollar Procedimientos
límites de exactitud / integridad y para asegurar que

los datos registrados en la lista de
operación segura
comprobación se ajusta a (1) el
procedimiento asociado y (2) intención de
Indicar las la administración de cómo debe realizarse
18. Mencionar con claridad las condiciones para cada modo Identificar instrucciones de enlace que son
Condiciones de la actividad.
de operación repetitivas.
Operación
Proporcionar
instrucciones 19. Evitar las narrativas descriptivas largos.
claras y concisas
20. Incluir una lista de comprobación en el procedimiento
Desarrollar listas cada vez que la secuencia de operaciones es importante, o
Hacer uso de diagramas y figuras
de verificación cuando ciertos pasos deben ser completos antes de pasar a
la siguiente fase de la operación.
Hacer un uso
efectivo de Figuras 21. Incluir imágenes y diagramas.
y Diagramas
Desarrollar los
procedimientos 22. Inculcar una práctica para desarrollar procedimientos
temporales, en particular para las actividades recurrentes
para controlar las
de baja frecuencia, es decir, procedimientos que no están
operaciones siendo ejecutados a menudo, pero están determinados a ser
temporales o no Utilizar tablas para separar diferentes tipos
reutilizado en el futuro. • Número de autorizaciones de cambio emitidas por de información.
rutinarias
cada unidad (por año) para permitir operaciones
temporales que se repiten de forma periódica
Agrupar las tareas
23. Desarrollar un sistema de numeración de
de una manera
procedimientos o índices.
lógica
• Determinar si (1) reseñas están siendo
Conectar completadas de acuerdo con el horario y
24. Establecer referencias cuando los procedimientos están
procedimientos Ser consistente. (2) los resultados de las revisiones
relacionados entre si
relacionados generalmente indican que los
procedimientos se mantienen actualizados
25. Verificar que los procedimientos que describen las y precisos
operaciones se ajustan a la práctica actual y prevista.
Validar los Validar procedimientos para operaciones
procedimientos rutinarias contra la práctica real.
26. Validar nuevos procedimientos para garantizar que
reflejen la práctica prevista.
Utilizar los
mejorar el rendimiento
• Número de incidentes relacionados con

procedimientos en 27. Utilizar procedimientos como medio de formación.
Procedimientos para
procedimientos poco claros o no disponibles

el entrenamiento Evaluar la conformidad periódica con los
procedimientos de auditoría.
28. Monitorear incidentes como evidencia de desviación de • Número de investigaciones de incidentes que
los procedimientos establecidos. recomiendan cambios en los procedimientos.
Identificar
responsables de
seguir • Porcentaje de cambios en los procedimientos no
consistentemente • Determinar si existen diferencias
cubiertos por la autorización MOC.
los procedimientos 29. Fomentar las sugerencias para la mejora Eliminar las diferencias de cambio de turno. significativas en el desempeño entre los
diferentes turnos, equipos, áreas o
• Porcentaje de procedimientos que están anotados departamentos.
en campo.
Asegurar que los Utilizar el formato de columnas múltiples

30. Garantizar que los procedimientos estén a disposición de • Fracción de operadores que creen que los
procedimientos para integrar los procedimientos con el
los operadores en todo momento. procedimientos son actuales y precisos.
están disponibles manual de capacitación.
31. Realizar auditorías periódicas de la relación entre los Considerar la posibilidad de riesgo cuando
Manejo de Cambios procedimientos de operación y el programa de se establece el procedimiento de revisión
entrenamiento para intervalo.
Garantizar que los procedimientos se
• Número de procedimientos que están vencidos para

su revisión.
Utilizar un sistema de gestión de
32. Inculcar una práctica de identificar errores en los
documentos electrónicos para almacenar
Utilizar los procedimientos y corregir errores en el momento oportuno.
procedimientos
mantienen actualizados
procedimientos;
corregir errores y 33. Proporcionar un método par realizar modificaciones,
omisiones correcciones, o hacer otros ajustes que mejoren los
procedimientos. Utilizar un sistema de calendario electrónico
• Tiempo invertido en la actualización de
para alertar a las personas a las próximas
procedimientos.
fechas de revisión.
34. Revalidar periódicamente los procedimientos para
asegurar que reflejan la práctica prevista.
• Evaluar si toda la organización se siente
35. Periódicamente compruebe que ajusta la práctica real de Revisar simultáneamente los responsable de los procedimientos
los pasos que se indican en los procedimientos de procedimientos para las instalaciones que
operación. • Tiempo de vida promedio de los procedimientos de operan con los mismos procesos.
la unidad, así como los más recientes y más antigua
36. Establecer el intervalo para la revisión de los de revisión activa. Asignar la responsabilidad principal de
Revisar procedimientos basados en el riesgo u otros criterios revisión de los procedimientos a los
periódicamente objetivos, incluyendo el aporte de los operadores operadores
todos los
procedimientos
37. Si existen discrepancias en los procedimientos,

determine la práctica operativa prevista y ya sea (1)
• Fracción de procedimientos que sean claros, Integrar la revisión de los procedimientos
actualizar el procedimiento e informar a los empleados
concisos, e incluyen todo el contenido requerido. con el entrenamiento.
afectados o (2) reforzar el requisito de seguir los
procedimientos.
III- Gestión del Riesgo
9- Prácticas de Trabajo Seguro
1. Desarrollar un sistema de soporte de los procedimientos

Garantizar la y permisos para autorizar y controlar el trabajo no rutinario
aplicación
coherente
2. Incluir una lista de información mínima requerida para los
procedimientos de trabajo seguros y permisos • Cumplimiento de las actividades o plan de formación Capacitar al personal para reconocer los
relacionados con el elemento de trabajo seguro riesgos. • Revisar el alcance de los procedimientos
de trabajo seguros y permisos asociados
3. Indicar las actividades no rutinarias que son objeto de

procedimientos o permisos. para determinar si las actividades de
trabajo no rutinarias que se realizan no
están controlados adecuadamente.
4. Indicar si alguna parte de la instalación está exenta de
los requisitos de procedimiento o de permisos.
Definir el alcance
5. Desarrollar procedimientos especiales para hacer frente a

riesgos especiales y / o para trabajo de control en unidades
que procesan productos químicos extremadamente tóxicos o
peligrosos. Buscar oportunidades para evitar el error
• Implementación de una nueva práctica de trabajo
Cuando especifique humano, sobre todo cuando se hizo
seguro o introducir mejoras significativas en el
en el ciclo de vida 6. Utilizar procedimientos de trabajo seguro para el control sistema existente.
hincapié en el sistema de gestión del
de las actividades que ocurren típicamente antes del trabajo no rutinario.
del Fondo para los
arranque o después de una unidad de cierre
Procedimientos de definitivamente. Tales actividades incluyen la construcción,
trabajo seguro, se desmantelamiento y demolición.
aplicarán
7. Asegurar que las personas autorizadas para aprobar
permisos tienen (1) la formación y experiencia para
comprender una amplia gama de peligros y (2) el

• Revisar el alcance de los procedimientos

conocimiento de métodos bien establecidos para manejar el de trabajo seguros y permisos asociados
riesgo asociado con los peligros. para identificar las actividades que son
inherentemente de bajo riesgo.
lnvolucrar personal 8. Asegurar que las personas autorizadas para aprobar Animar a la alta dirección para tomar un
permisos tienen una apreciación de los peligros. • Porcentaje de permisos correctamente completados
competente enfoque práctico.
9. Establecer y promover un ambiente que da la bienvenida

a las preguntas relativas a la seguridad de todos los
aspectos de la operación, incluyendo las actividades no
rutinarias, incluso si se planifican y ejecutan por "expertos"
las actividades no rutinarias.
10. Desarrollar procedimientos y / o permisos para controlar • Número de lesiones relacionadas con el trabajo no Expedir y autorizar los permisos a nivel de
las actividades de trabajo no rutinarias aplicables. rutinario planta.
11. Exigir la comunicación directa entre el grupo que opera

Desarrollar • Número de incidentes relacionados con el trabajo Ampliar las observaciones de seguridad a • Aplicar prácticas de revisión en el campo
el equipo o es responsable de la zona en que se realiza el
procedimientos de no rutinario. sus compañeros para asegurar que los permisos requieren
trabajo y el grupo que ejecutará el trabajo no rutinario.
una comunicación bidireccional entre el
trabajo seguro,
grupo al que pertenece el equipo o es
Evaluar las actividades rutinarias de trabajo
permisos, listas de 12. Asegurara que el trabajo en curso está comunicado a los • Condiciones inseguras o violaciones de permisos responsable de la zona (por lo general de
verificación y otras operadores unitarios y de otros empleados potencialmente observadas durante las auditorías de rutina (sobre producción) y el grupo que está autorizada
normas escritas afectados. una base constante). para trabajar en el equipo.
13. Desarrollar un sistema de permiso de trabajo no Usar ayudas visuales.
• Número (o porcentaje) los procedimientos de
rutinario para controlar todas las actividades laborales que
trabajo seguro que están vencidos o revisión
no son de rutina, incluso si se aplica ningún otro
periódica .
procedimiento de trabajo seguro o permiso.
• Número de factores causales identificados por los
14. Proporcionar formación de sensibilización a todos los equipos de investigación de incidentes relacionados
empleados. con fallas para aplicar correctamente o seguir un
permiso de trabajo seguro.
15. Proporcionar una formación adicional a los empleados • Revisar las prácticas que utilizan los
Capacitar a los que habitualmente autorizan o realizan un trabajo rutinario • Porcentaje de observaciones trabajo programado! propietarios de equipos para mantener todo
Automatizar las partes del sistema utilizado
empleados y que cubre a fondo el sistema integrado de procedimientos Auditorías realizadas. el personal potencialmente afectados
para emitir permisos
contratistas de trabajo seguros y permisos. informados del trabajo no rutinario en su
área de responsabilidad.
16. Garantizar que los autorizan los permisos son
conscientes de, y tener una sensación de vulnerabilidad
• Frecuencia de realización de tareas indebidas.
hacia, riesgos especiales encuentran habitualmente en el
desempeño de trabajo no rutinario.
17. Establecer un sistema para controlar el acceso a áreas

• Número (o porcentaje) los procedimientos de
El control de de proceso por los empleados que no participan de la
trabajo seguro que se revisarán anualmente Utilizar el entrenamiento de reconocimiento
acceso a las zonas operación del proceso.
de riesgos y hacerlo tan interactivo como
particularmente sea posible.
18. Control ar el acceso a las áreas de la instalación en la • Tiempo medio entre una solicitud de un permiso y
peligrosas
que están presentes los riesgos especiales. cuando se haya expedido.
• Examinar el equilibrio entre el trabajo que

19. Establecer un sistema para inspeccionar rutinariamente
• Tiempo medio de permanencia de emitir un permiso se rige por los procedimientos de operación
las áreas de trabajo para determinar si (1) se están
Hacer cumplir la de trabajo, por ejemplo, el tiempo total en la emisión de carácter temporal y lo que requiere
siguiendo los procedimientos de seguridad, (2) las
aplicación de los condiciones del permiso parecen ser apropiados, y (3) se de permisos divididos por el número de permisos permisos de trabajo seguras.
procedimientos de están siguiendo las condiciones del permiso. emitidos. Crear procedimientos para las actividades
trabajo seguro, repetitivas.
permisos y otras 20. Examinar los permisos antes de presentar o deshacerse
normas de ellos y, basándose en los resultados de la revisión, tomar • Horas de personal dedicado a escribir, revisar y
medidas para mejorar la exactitud e integridad de los aprobar los procedimientos de trabajo seguro.
permisos.


10- Integridad de Activos y Confiabilidad
1. Desarrollar una política que describa las actividades de

Desarrollar un
trabajo relacionados con la integridad de los activos de la
programa / política instalación
Determinar el
2. Definir el alcance del elemento de integridad de activos
ámbito del
en términos de (1) cómo se identifica el equipo que está
elemento de
cubierto y (2) aquellas unidades o áreas en las que la
integridad de política no se aplica • Comparar el plan que se utiliza para
activos asignar tareas ITPM en las instalaciones a
los estándares corporativos.
3. Asegurar que el personal esté consciente de, y aplique los

requisitos y prácticas recomendadas
Diseñar
4. Desarrollar un estándar de aplicación de pruebas y
actividades de
requisitos de inspección para cada tipo de equipo.
Inspección,
Pruebas y
Mantenimiento 5. Buscar activamente información sobre los nuevos
avances en los requisitos de diseño, pruebas e inspección.
(ITPM)
6. Asignar la responsabilidad de vigilar los cambios en las • Numero de instalaciones o unidades que tienen Desarrollar un estándar corporativo para
normas o las nuevas normas que se aplican a las programas completos o prácticas específicas las tareas de ITPM.
instalaciones.
Actualizar Prácticas 7. Sobre la base de la información recogida de todas las

basadas en nuevos fuentes, tomar las medidas adecuadas para mejorar el
conocimientos diseño, prueba y las prácticas de inspección.

Establecer un
medio para difundir
• Revisar las excepciones individuales al
información y
8. Establecer redes dentro de la empresa para facilitar la plan de ITPM que hayan sido autorizadas
facilitar el desde la última revisión de la gestión.
difusión de información relacionada con el elemento de
mejoramiento integridad de activos
constante de las
prácticas a nivel de
unidad
Integrar las
9. Asegurar que las actividades asociadas con el elemento
actividades del
están integradas con las iniciativas para reducir el tiempo de
elemento con otros inactividad, aumentar la producción y el rendimiento.
objetivos
Proporcionar un vínculo claro a partir de los

Identificar los 10. Listar cada elemento que se incluye en el alcance del
Identificar equipos y sistemas
esfuerzos de análisis de riesgos en el plan

equipos incluidos elemento de integridad de activos.
incluidos en el programa de
de ITPM.
• Número de elementos incluidos en el programa de
integridad de activos
integridad de activos.
11. Para cada elemento que se identifica, desarrolla un plan
de ITPM que se basa en las normas, recomendaciones de los Integrar la identificación de peligros con el
fabricantes de equipos, historial de falla, requisitos internos, desarrollo de planes de ITPM.
etc.
Desarrollar un Plan 12. Establecer las órdenes de trabajo de mantenimiento • Revisar los resultados de las pruebas o
de ITPM preventivo en el plan de ITPM. inspecciones que se han obtenido utilizando
nuevos métodos de prueba
13. Para SISs, desarrollar un plan de ITPM que ayude a
asegurar que cada sistema es capaz de responder al
requisito de reducción de riesgos para cada SIF. Establecer intervalos de prueba para
• Número de órdenes de trabajo (ITPM al mes o
instrumentos con base en el tiempo medio
trimestre) que se aplican.
de fallas (MTTF).
Actualizar el Plan
de ITPM cuando las 14. Incluir los pasos a seguir en el proceso de autorización
condiciones de los de cambio de ITPM
equipos cambian
15. Desarrollar procedimientos y listas de control para guiar

Desarrollar y mantener los conocimientos,
las tareas de ITPM.
Desarrollar 16. Identificar actividades de reparación.

procedimientos de
habilidades, procedimientos y
inspección, prueba,
reparación y otras
• Revisar las certificaciones especiales que
actividades de Solicitar a los proveedores de equipos que
tiene el personal del departamento de
mantenimiento 17. Desarrollar planes de trabajo proporcionen capacitación.
mantenimiento
críticos
herramientas
• Número de inspectores empleados de

Capacitar a los mantenimiento
empleados y
contratistas 18. Familiarizarse con los requisitos relacionados con
Asegúrese de que certificaciones especiales para los inspectores y que los
los inspectores inspectores tengan las certificaciones que figuran en las
tienen normas aplicables.
certificaciones
apropiadas Utilizar inspectores de una instalación para • Determinar si el incumplimiento del plan
auditar programas y prácticas en otra de trabajo ITPM es causado por eventos
19. Proporcionar herramientas y la formación necesaria para
instalación. aleatorios o problemas sistemáticos.
Proporcionar las llevar a cabo pruebas e inspecciones.
herramientas 20. Proporcionar herramientas y la formación necesaria para
adecuadas almacenar los datos de prueba de una manera que pueda
ser fácilmente analizada.
Llevar a cabo
inspecciones y
pruebas iniciales 21. Realizar inspecciones iniciales para confirmar que el
Garantizar la disponibilidad de equipos para el fin
como parte de la equipo ha sido debidamente instalado y fabricado

puesta en marcha • Número (o porcentaje) de las tareas de ITPM Implementar programas de inspección
atrasadas. basados en riesgo
de la planta
Realizar pruebas e 22. Realizar pruebas e inspecciones de acuerdo con el plan

inspecciones de ITPM.
• Determinar las causas predominantes de
23. Planificar y llevar a cabo actividades de mantenimiento tareas ITPM vencidas
Ejecutar
preventivo y predictivo de rutina de acuerdo con el plan de
Calibración, ajuste, ITPM.
mantenimiento
preventivo, y las 24. Planificar y realizar reparaciones mayores en base a los
resultados de las actividades de monitoreo de condición, o • Número de ordenes de trabajo de reparación no Motivar a los operadores a participar en el
actividades de previstas al mes elemento de integridad de activos.
en base a otros criterios, como el tiempo de servicio o
reparación
funcionamiento ciclos.
específico
25. Cumplir el plan de trabajo de mantenimiento,

Realizar las incluyendo las reparaciones y trabajos de ITPM.
actividades de
mantenimiento 26. Autorizar todos los trabajos de reparación no
planificada.
Asignar las pruebas y tareas de
27. Desarrollar las especificaciones de reparación piezas y
• Número de órdenes de trabajo de inspección mantenimiento preventivo a los
materiales críticos de mantenimiento.
operadores.
Asegurar la calidad 28. Asegurar que los proveedores de suministro de piezas y
de las piezas de materiales que cumplan con las especificaciones.
repuesto y
materiales de • Revisar que las actividades de inspección
mantenimiento 29. Asegurar que el almacén de piezas de mantenimiento y se realicen de forma rutinaria y que sean
de materiales está bien organizado y controlado. realizadas por personal de mantenimiento.
Implementar sistemas de monitoreo de

Asegurar que las •Tiempo total de carga en las tareas de ITPM
condición continua.
revisiones, 30. Incluir en los pasos de mantenimiento, reparación,
reparaciones y reacondicionamiento y procedimientos de prevención para
pruebas no vayan asegurar que el equipo es apto para el servicio cuando es
en detrimento de puesto a disposición del equipo de producción.
seguridad
Evaluar las
condiciones que • Número de reparaciones temporales actualmente en
pueden conducir al servicio (elementos de mantenimiento diferido).
Evaluar fallas de equipos y deficiencias
fracaso
31. Si la tasa de cambio en la condición del equipo es más
Revisar los rápido de lo previsto, (1) determinar si existen otros
informes de ensayo equipos que también puedan ser afectados por las mismas
e inspección condiciones que causaron la condición o deficiencia
inesperada y (2) llevar a cabo las actividades de inspección
o ensayo apropiados a determinar si el equipo sigue siendo
apto para el servicio. • Número total de reparaciones diferidas
Examinar los Considerar las tareas ITPM en la etapa de • Revisar los nuevos programas de
resultados diseño. mantenimiento y métodos de trabajo que
están diseñados para reducir los costos
Investigar las
fallas
32. Planificar las actividades de reparación y mantenimiento
para que puedan ser ejecutadas de manera oportuna con el • Tiempo medio para hacer corregir las deficiencias.
Plan de apoyo técnico y logístico adecuado.
mantenimiento y
actividades de
reparación
Recopilar y analizar 33. Establecer un medio para recopilar y analizar datos de

datos manera eficiente, y poner de relieve las anomalías.
Ajustar frecuencias 34. Sobre la base de los resultados de las pruebas y las Evaluar los resultados y tendencias.
y Métodos actividades de inspección, hacer los ajustes apropiados en el
Inspección intervalo de inspección o prueba. •Número (o porcentaje) de las tareas de ITPM que
descubren un fracaso.
Análizar datos
Llevar a cabo
inspecciones o
35. Implementar un procedimiento por etapas para la Utilizar herramientas de análisis de
pruebas
realización de inspecciones. fiabilidad.
adicionales si fuera
• Evaluar fallas crónicas en los equipos
necesario
36. Utilizar los resultados de las pruebas e inspecciones

Realizar acciones Utilizar softwares que permitan monitorear
para planificar revisión, sustitución, u otras acciones
correctivas la condición de equipos
correctivas.
• La fiabilidad del equipo (o disponibilidad).
37. Recopilar los datos de inspección de modo que sean Utilizar herramientas para analizar los datos
Archivar datos
fácilmente accesibles de fiabilidad y error.

11- Gestión de Contratistas
1. Desarrollar un programa para la realización del elemento

de gestión de contratistas. • Determinar si se están cumpliendo /
aplicando los requisitos aplicables a la
Garantizar la selección de los contratistas y
2. Establecer un propietario del programa de gestión de subcontratistas
aplicación

contratistas.
coherente • Frecuencia de las excepciones requeridas de los
requisitos de calificación para programa de seguridad
3. Definir los roles y responsabilidades para el personal de
la empresa que supervisa a los contratistas
• Determinar si en las instalaciones se
4. Determinar el alcance de la aplicación del programa de toman decisiones consistentes acerca de
Identificar cuando gestión de contratistas. aceptabilidad / calificaciones de los
es necesaria la candidatos.
gestión de
5. Asegurar que los requisitos del programa de gestión de
contratistas contratistas son comunicados a los subcontratistas. Participar en programas conjuntos para la
evaluación del contratista y la formación
Involucrar a personal de los contratistas.
6. Entrenar a los trabajadores sobre su rol en la
personal
administración del programa de gestión de contratistas.
competente
7. Mantener registros que acrediten la adjudicación del
• Porcentaje de empresas contratadas que, basándose • Identificar parámetros de rendimiento de
contrato para los licitadores exitosos y no exitosos.
en la evaluación post-empleo, se aplicaría a los seguridad del contratista para identificar
contratos de futuros. cualquier tendencia negativa
8. Mantener registros de rendimiento de seguridad de los
Garantizar que las contratistas durante el contrato, incluyendo inspección y
prácticas siguen auditoría resultados, estadísticas de lesiones y hallazgos de
siendo eficaces investigación de incidentes.
9. Mantener registros de participación de los trabajadores

en la gestión de contratistas.
10. Desarrollar y mantener una lista de candidatos • Determinar si la gerencia de las

preseleccionados. instalaciones se reúne periódicamente con
Establecer un sistema para la pre-selección todos los representantes de los contratistas
de empresas contratistas para identificar, analizar y resolver
11. Incluir las expectativas de seguridad de la compañía en
• Porcentaje de capacitación del contratista realizada problemas de seguridad.
el paquete de solicitud de oferta
en la fecha prevista.
12. Seleccionar a los contratistas en base a sus capacidades Desarrollar procedimientos para la
funcionales y desempeño en materia de seguridad selección de contratistas
Seleccionar
apropiadamente a
los contratistas 13. Considerar la experiencia de la compañía con el Realizar entrevistas a las contratistas para
contratista cuando se toman decisiones para futuros determinar su valor y compromiso con la
contratos o extensiones de contrato. seguridad.
• En base a asistir o la revisión de las actas
• Porcentaje de incidentes relacionados con el de las reuniones de seguridad del
14. Proporcionar una política de exención para hacer frente contratista, o casi accidentes que fueron sometidos a contratista, determinar si el contenido es de
un análisis de incidentes. Compartir los resultados de las alta calidad y si se ocupa de temas
a situaciones en las que el único contratista disponible para
evaluaciones de los contratistas entre las relevantes.
un servicio en particular no cumple con los requisitos del
instalaciones de la empresa.
programa de gestión de contratistas
Establecer
expectativas, roles 15. Realizar reuniones previas al trabajo con el contratista

y seleccionado para abordar cuestiones de seguridad,

responsabilidades establecer claramente una comprensión mutua de las Establecer acuerdos y responsabilidades en
• Realizar inspecciones periódicas de las
Desarrollar las actividades relacionadas al elemento
expectativas de la compañía para obtener un rendimiento de condiciones del lugar de trabajo (incluyendo
para la materia de seguridad entre la empresa y el
seguridad del contratista, establecer las funciones y mantenimiento y limpieza), y supervisar las
implementación del responsabilidades del programa de seguridad de la empresa • Frecuencia de reuniones de seguridad del contratista contratista.
prácticas de trabajo del contratista.
programa de y el porcentaje de asistencia.
y el contratista, y discutir la participación de la fuerza de
seguridad y de laboral
rendimiento
16. Identificar los requisitos de formación adecuados para el Asistir a las reuniones de seguridad de los
personal del contratista. contratista.
17. Definir quiénes proporcionan los diversos tipos de Establecer alianzas a largo plazo entre la
formación. empresa y los contratistas. • Participar en, o revisar los informes de
investigaciones de incidentes del contratista
Realizar reuniones con los posibles
18. Proporcionar y confirmar la formación de la conciencia para determinar si son de suficiente rigor y
licitadores antes de la presentación de la
personal de los contratistas. calidad.
oferta.
Garantizar que se han establecido los
19. Proporcionar y confirmar la formación detallada para el
requisitos de seguridad inviolables y
personal del contratista.
expectativas.
Negociar los términos del contrato que

20. Conservar los registros de formación ofrecidas, proporcionan incentivos para el desempeño
Asegurar que el • Número de sugerencias para mejorar el programa
incluyendo los medios utilizados para confirmar la de seguridad o incluir una porción de la
personal de los comprensión, según el caso. de seguridad presentadas por el personal del compensación del contrato en función del
contratistas es contratista. desempeño de seguridad.
debidamente
entrenado
21. Identificar las certificaciones requeridas para las
calificaciones especiales, como los soldadores, operadores • Analizar el desempeño de seguridad del
de equipos pesados, técnicos de ensayos no destructivos y Exigir al contratista establecer un programa contratista con los miembros del personal
asegurar que tales certificaciones se mantienen. para asegurar que el personal está en de la institución más familiarizados con las
condiciones de trabajar y no se vean actividades de los contratistas.
comprometidos por influencias externas
22. Asegurar que el personal del contratista reciba una
formación similar a la dada a sus homólogos en las
instalaciones.
Alentar a los empleadores a tomar

23. Incluir a los empleados de los contratistas en los responsabilidad para proporcionar
ejercicios de respuesta de emergencia pertinentes. orientación y entrenamiento para
empleados contratistas.
Trabajar con el contratista de instalación

24. Proporcionar información adecuada y suficiente a los
principal (contratista general) para
contratistas sobre las políticas de seguridad, procedimientos
desarrollar sus habilidades de
utilizados para controlar el trabajo y las normas de
entrenamiento o para desarrollar un centro • Evaluar las actividades del personal de la
seguridad de las instalaciones en general.
de formación. institución responsable de supervisar
directamente las actividades de los
25. Responder con prontitud y resolver los problemas de contratistas.
seguridad identificados por los contratistas. Alentar a los contratistas a utilizar los
Cumplir con las • Número de sugerencias de seguridad abiertas recursos y programas de formación
responsabilidades 26. Participar en la preparación y evaluación de los planes externa.
de la compañía con de trabajo.
respecto al 27. Mantener registros de lesiones y enfermedades de los Integrar la formación del personal personal
desempeño de contratistas. contratista con la de las instalaciones.
seguridad Involucrar a los trabajadores del contratista
28. Mantener los registros del trabajo relacionado con la
en la ejecución de los programas de
seguridad, tales como permisos de trabajo terminados.
seguridad.
Asegurar que el personal de los contratistas
29. Mantener el control de las instalaciones temporales del
tienen un medio para reportar problemas • Determinar si se están realizando las
contratista.
de seguridad. auditorías necesarias a las actividades de
Involucrar a personal del contratista en
los contratistas.
30. Integrar la información suministrada por el contratista promociones de seguridad y en la
en el programa de conocimientos de seguridad de proceso. celebración de los logros de seguridad de la
instalación.
32. Realizar inspecciones sin previo aviso de las actividades • Métricas de desempeño de seguridad de empresas
Destacar a empleados de la instalación la
de trabajo contratista. contratistas.
Evaluar la eficacia de las
importancia de su papel en la vigilancia del

• Porcentaje de incidentes y cuasi accidentes desempeño en seguridad del contratista.
33. Asistir a reuniones de seguridad del contratista
investigados por la instalación que tenía causas
fundamentales relacionados con las actividades de los
34. Realizar auditorias periódicas al contratista.
contratistas
contratistas. Utilizar inspectores de seguridad de

terceros para monitorear las actividades de • Con base en las discusiones con los
Realizar auditorías 35. Revisar las prácticas de investigación de incidentes del trabajadores contratados, evaluar si tienen
los contratistas
al proceso de contratista. un conocimiento adecuado de, (2)
• Estadísticas de aplicación de los procedimientos de procedimientos de respuesta de
selección de 36. Implementar acciones correctivas para hacer frente a prácticas de trabajo seguro del contratista
contratistas emergencia (1) los riesgos del proceso a los
los problemas de rendimiento de seguridad del contratista,
que podrían estar expuestos, y
según sea necesario.
(3) su responsabilidad en materia de
Asegurar que las estadísticas de seguridad
• Número o la frecuencia de resultados negativos en seguridad.
de contratistas se revisan en las revisiones
las evaluaciones de seguridad de trabajo, inspecciones de desempeño de seguridad.
37. Evaluar y documentar el desempeño de los contratistas
de campo, auditorías de la aplicación práctica del
al finalizar el contrato.
trabajo seguro, y otras auditorías relacionadas con la
seguridad.


12- Garantías del Entrenamiento y Rendimiento
1. Desarrollar un procedimiento que describa el proceso de

creación, actualización y mantenimiento de competencias • Investigar si alguna formación requerida
Porcentaje de incidentes con la formación y el
por algún ente regulador es inminente o
rendimiento
2. Incluir roles específicos y responsabilidades en el esta vencida.
Definir las procedimiento que rige la formación del personal.
funciones y
responsabilidades
3. Describir las interfaces entre el elemento de formación y
otros elementos • Número de expertos en la materia que imparten
formación
4. Definir los requisitos para un instructor. • Investigar los retrasos en la formación

programada
5. Identificar las métricas en función de los cuales se
juzgará la efectividad del programa de entrenamiento.
• Número de excepciones a los requisitos de
formación Utilizar expertos en la materia como
6. Evaluar periódicamente si los trabajadores tienen las
entrenadores.
Validar la competencias necesarias para realizar su trabajo
efectividad del
programa 7. Evaluar periódicamente las prácticas de trabajo para
verificar que sean compatibles con el entrenamiento. • Verificar que las necesidades de
formación y desarrollo se analizan
8. Revisar los resultados de la investigación de incidentes y • Cambio porcentual en el presupuesto de formación.
específicamente durante las revisiones de
corregir cualquier causa fundamental relacionada con las desempeño.
deficiencias del programa de entrenamiento.
9. Mantener registros del programa de formación

• Revisar el número de cursos requeridos
• Porcentaje de cursos auditados para un determinado puesto de trabajo y
10. Proporcionar un medio para garantizar que la formación
las posibles similitudes en su contenido.
Documentar el se actualiza en función a los cambios en el proceso.
proceso
11. Proporcionar un medio para realizar seguimiento de los
•Cantidad de personas calificados en las funciones de
registros de formación de los trabajadores (cursos

gestión de seguridad de procesos

realizados, resultados logrados, necesidades previstas, etc.) • Determinar si las empresas contratadas
están preparando y entregando material de
formación.
12. Identificar las responsabilidades y tareas de cada
trabajador
Realizar un análisis
13. Identificar las competencias y habilidades necesarias
Identificar la capacitación requerida por el personal
de trabajos o
para realizar con éxito cada tarea.
tareas • Determinar si la combinación de métodos
de formación es apropiada y efectiva
14. Identificar la formación necesaria para cada puesto de
trabajo
• Número de trabajadores cuya formación esta Capacitar a los trabajadores en materia de
vencida. seguridad
15. Identificar las organizaciones en las que la empresa
puede confiar para la formación de los trabajadores
• Comprobar que se está utilizando la
versión más reciente de los recursos
16. Determinar qué habilidades se desarrollarán a través de
aplicables
Determinar los terceros y cuales internamente
requisitos mínimos
o esenciales para 17. Determinar que habilidades lingüísticas orales y escritas
se requieren
los candidatos
18. Determinar si los puestos de trabajo serán empleados
directos o contratistas, y si son contratistas, quienes serán
los responsables de su formación.
19. Determinar si los puestos de trabajo serán • Porcentaje de trabajadores que falten a una sesión
de entrenamiento programada. Seleccionar los métodos de entrenamiento • Revisar la cantidad de horas
contrataciones externas o promociones internas.
en base a los riesgos y consecuencias extraordinarias necesarias para llevar a
potenciales. cabo la formación
20. Realizar análisis de brechas entre las habilidades de los
candidatos y las habilidades requeridas.
21. Realizar análisis de brechas entre las habilidades de los

operadores y las habilidades requeridas.
Determinar qué 22. Clasificar los requisitos de formación para las tareas
capacitación se • Porcentaje de sesiones de formación que se ofrecen
basadas en conocimiento, basado en normas o
necesita en la fecha prevista
procedimientos de operación y mantenimiento
23. Identificar quién debe ser entrenado en los riesgos del
proceso y la profundidad de esa formación. • Verificar que los materiales se actualizan
24. Identificar quién debe ser entrenado en la seguridad del de forma rutinaria para hacer frente a los
Automatizar la administración de la nuevos conocimientos, problemas de
proceso. formación. rendimiento, las lecciones aprendidas de las
investigaciones de incidentes,
• Número de sesiones de entrenamiento retroalimentación de los estudiantes, etc.
Realizar
programadas.
entrenamiento en 25. Organizar módulos de formación
grupos
26. Identificar cómo presentar cada módulo de formación

Utilizar plantillas estándar para los módulos
(por ejemplo, presencial, vídeo, simuladores) y donde debe
• Tiempo dedicado a la formación de los individuos, de formación.
ser realizada
Desarrollar o los turnos, los departamentos y funciones de trabajo.
Implementar procedimientos de
adquirir materiales 27. Preparar o adquirir planes de estudio, presentaciones y

de capacitación materiales de ejercicio. Colaborar con los demás para la formación.
28. Revisar los planes de estudio, presentaciones y Realizar formación virtual y haciendo uso • Evaluar si se generar retrasos al hacer
materiales de ejercicio. de simuladores cambios a los materiales de formación
• Porcentaje de trabajadores que creen que la
29. Identificar qué tipo de formación debe ser completado formación es adecuada y eficaz. Implementar actualización de la
antes de que un trabajador o visitante puede entrar en la
capacitación en función del riesgo
formación
instalación.
30. Identificar qué tipo de formación debe ser completado
Combinar un curso de actualización con las
antes de que un trabajador puede comenzar el
revisiones de procedimientos.
entrenamiento en el puesto de trabajo.
Planificar las 31. Identificar cuando se debe realizar un curso de
actividades de Educar a los trabajadores en operaciones
actualización (tanto para retener las habilidades y para
unitarias.
formación cumplir con todos los requisitos reglamentarios).
Proporcionar una formación basada en un

32. Utilizar técnicas de "qué pasaría si" • Puntuación media en los cursos de formación. simulador.
33. Identificar los módulos de formación que pueden lograr

varios objetivos de formación.
Compartir las lecciones aprendidas en las • Verificar que el personal se observa y
investigaciones de incidentes. entrena entre si de manera continua
Asegurar la
34. Proporcionar capacitación cuando sea necesario.
formación
35. Desarrollar métodos para calificar pruebas de empleo

Monitorear el rendimiento de
• Porcentaje de trabajadores que requieren

36. Desarrollar métodos para lograr un nivel de rendimiento formación.
Calificar a los aceptable.
trabajadores
los trabajadores
37. Identificar los requisitos de entrenamiento para aquellos

que no reúnen los requisitos de calificación inicial. • Porcentaje de trabajadores que falten a una
pregunta de la prueba en particular.
38. Identificar las competencias y habilidades que requieren Automatizar la detección de un curso de
pruebas periódicas actualización.
Realizar prueba a • Revisar las puntuaciones de los resultados
39. Identificar los métodos para evaluar a los trabajadores
los trabajadores con experiencia. de los diferentes equipos, áreas y
periódicamente • Porcentaje de trabajadores que obtienen un
departamentos, e investigar todas las
40. Establecer una métrica que ayude a la gestión a alertar resultado de un módulo de formación.
anomalías de los resultados de rendimiento.
cualquier aumento de las tasas de error.
Revisar los
requisitos de 41. Desarrollar una base de datos o matriz de requisitos de • Número de errores durante el entrenamiento en
calificación calificación y actualizar periódicamente. simulador.
periódicamente

13- Gestión del Cambio
1. Establecer e implementar procedimientos para la gestión Evaluar / monitorear la tasa de demanda

• Número de MOC lleva a cabo cada mes.
de cambios. de revisión del MOC y el atraso
Establecer una
2. Asignar una función de trabajo como el propietario del • Promedio mensual en el porcentaje de solicitudes de
implementación
sistema MOC. trabajo clasificado como un cambio. Proporcionar cursos de actualización
consistente
3. Definir el alcance técnico del sistema MOC de modo que periódica de MOC para compartir las
• Porcentaje o variación en el número de cambios lecciones aprendidas.
los cambios que se gestionan sean inequívocos y se
procesados en casos de emergencia.
controlados.
• Porcentaje del personal que participa en el sistema
4. Definir las funciones y responsabilidades del personal. Utilizar métodos de muestreo para evaluar
MOC que creen que el sistema es efectivo.
objetivamente la calidad de las revisiones
5. Proporcionar formación de sensibilización y cursos de • Revisar la integridad y la calidad del MOC
lnvolucrar personal MOC.
actualización sobre el sistema MOC. para cada área de trabajo.
competente • Diferencia entre los porcentajes de los altos
6. Proporcionar una formación detallada a todos los directivos y los usuarios de rutina que creen que el
empleados y contratistas afectados que se asignan programa MOC es efectivo.
funciones específicas dentro del sistema MOC.
Observar el proceso de revisión MOC para
7. Mantener un registro de todos los comentarios, garantizar que son conformes con el
incluyendo los elementos que deben incluirse en un procedimiento MOC.
• Cantidad de MOC / MOC activos
formulario de opinión, para ayudar a la gestión del proceso
de MOC.
Mantener prácticas
8. Establecer y recopilar datos sobre los indicadores de • Tiempo transcurrido entre la solicitud del MOC y
efectivas
rendimiento y eficiencia del MOC. autorización.
Implementar soluciones para trasmitir los
9. Incluir los resultados de los indicadores de rendimiento • HH por MOC desde el momento en que se originó el resultados de forma electrónica.
cuando se realizan exámenes de la gestión interna del MOC hasta el momento en el MOC está aprobado para
sistema MOC. su aplicación.
Identificar los cambios
10. Determinar los tipos de cambios incluidos

• Porcentaje de órdenes de trabajo o peticiones que
fueron mal clasificados (o no fueron clasificadas) y

11. Documentar la justificación del cambio. eran cambios.

potenciales
• Validar si el proceso MOC se utiliza según

12. Elaborar una lista de áreas, departamentos y lo previsto.
Definir el alcance actividades a las que se aplica el sistema de MOC.
Revisar periódicamente el proceso MOC
del MOC
• Relación de cambios no documentados identificados
con el número de cambios procesados por el MOC.
14. Desarrollar ejemplos específicos para cada categoría de
cambio y utilizarlos en la formación de de los empleados.
15. Identificar los tipos de información necesaria para Especificar los criterios que deben ser
evaluar adecuadamente los cambios dentro del alcance del abordados en las revisiones MOC para cada
sistema MOC. tipo de cambio.
Desarrollar una especificación para una

16. Incluir el uso de un formulario de revisión MOC
descripción del fundamento técnico mínimo.
• Porcentaje de los cambios que fueron revisados • Revisar los últimos resultados de la
dentro del sistema MOC pero fueron revisados auditoría del MOC y determinar el estado
17. Utilizar técnicas analíticas apropiadas, incluyendo los incorrectamente. de todas las acciones correctivas.
Proporcionar una lista de la información
métodos de evaluación de riesgos cualitativos, para
Evaluar los posibles impactos
necesaria para cada tipo de cambio

Proporcionar examinar los impactos potenciales del cambio
información
adecuada para
18. Identificar los temas que deben ser tratados en una
gestionar los
revisión, de acuerdo al nivel de complejidad e importancia Proporcionar copias de los planos con los
cambios del cambio propuesto, independientemente de la técnica cambios propuestos ya indicados
utilizada.
19. Indicar la duracion permitida para cambios temporales y

el procedimiento para confirmar la eliminación de los
Proporcionar de los procedimientos con los
cambios temporales o restauración del cambio en las
cambios propuestos ya indicados
condiciones originales dentro del período de tiempo
especificado en la solicitud de cambio aprobado.
20. Si se permiten cambios de emergencia, el procedimiento

de revisión debería definir (1) lo constituye un cambio de Proporcionar capacitación en evaluación de
emergencia y (2) el proceso de evaluación y que autoriza el riesgos a los colaboradores MOC.
cambio de emergencia. • Determinar si se ha producido algún
• Porcentaje de los cambios recientes que implicaba la incidente o si se encontró algún tendencias
21. Asegurar que las revisiones al proceso de MOC sean actualización de la versión original del procedimiento. Asegurar que los expertos que participan que indica el MOC como una de las causas
en el proceso de revisión MOC son
realizadas por personal calificado. o factores contribuyentes.
apropiadas para el tipo de cambio.
Garantizar la 22. Para cada tipo de cambio, proporcionar una descripción Asegurar que el personal adecuados estén
experiencia y de las disciplinas necesarias en una revisión MOC. disponibles para participar en el MOC.
herramientas
23. Involucrar personal calificado en el análisis de riesgos
adecuadas Determinar si una serie, paralelo o proceso
asociado al cambio.
de revisión basado en el equipo es
24. Los evaluadores deben tener acceso a, y ser entrenado apropiado para cada tipo de cambio
en el uso de criterios de tolerancia al riesgo de la empresa.
25. Asignar el responsible de autorizar los cambios

permitir el cambio
Decidir si se debe
Implementar un solo paso para el proceso

de aprobación de MOC de bajo riesgo.
26. Desarrollar una lista de responsabilidades para aquellos • Porcentaje de los cambios que fueron evaluados • Preguntar a los empleados su opinión
Autorizar cambios que están autorizados a aprobar los cambios. correctamente, pero no tienen todas las firmas de acerca de la eficacia de la nueva formación
autorización en el documento de control de cambios. en lo que se refiere al MOC.
28. Establecer criterios de aprobación, modificación o Racionalizar opiniones MOC para los tipos
rechazo del cambio. de cambio frecuente
29. Los autorizadores debe tener acceso a las directrices de

evaluación de riesgos y ccriterios de tolerancia al riesgo de
la empresa.
Actualizar los 30. Actualizar todo el conocimiento del proceso antes de la

registros puesta en marcha del cambio. • Porcentaje de MOC revisados que no fueron
Hacer seguimiento de las
debidamente documentados.
31. Comunicar los cambios en el personal.
Comunicar cambios
de personal 32. Documentar que se completó la formación.
• Porcentaje de MOC para los que no se actualizaron
los planos o procedimientos.
actividades
33. Crear un sistema para documentar los cambios.
34. Confirmar que los cambios temporales se retiran del

Promulgar medidas servicio y que las condiciones están debidamente Verificar la calidad por quienes autorizan o • Revisar el personal, recursos y el tiempo
de control de restaurados a su funcionamiento normal. coordinan el MOC. dedicado a tratar temas MOC.
riesgos • Porcentaje de MOC para la que los trabajadores no
35. Si se permiten cambios de emergencia, garantizar que fueron informados o capacitados.
los procedimientos normales MOC se completan dentro de
un tiempo determinado.
• Porcentaje de MOC temporales para los que no se

36. Conservar registros de conformidad con la política / corrigieron las condiciones temporales / o el proceso
Mantener registros
procedimiento MOC. fue restaurado a su estado original en el plazo
establecido.


14- Disponibilidad Operacional
• Revisar las opiniones y comentarios sobre
1. Establecer e implementar procedimientos para llevar a • Número de incidentes que ocurren durante el
la preparación de cada área de operación
cabo una revisión de la preparación. arranque.
para evaluar su rigor y calidad.
Establecer una
2. Asignar personal responable para la aplicacion del
implementación elemento.
• Número de salidas de espurios después del inicio.
consistente • Revisar brechas importantes que fueron
identificados en revisiones recientes de las
• Número de piezas ensambladas incorrectamente de

3. Definir las funciones y responsabilidades de los diversos actividades de preparación.
equipos encontrados durante la revisión de
grupos de personal de preparación.
preparación.
Determinar los
tipos de
4. Determinar los tipos de exámenes de preparación que se • Número de personas capacitadas antes del
disparadores para
necesitan para llevar a cabo y cuando. arranque.
la práctica de • Determinar si se está utilizando el
preparación proceso de preparación.
5. Determinar las áreas de la instalación en la que se aplica
Determinar el el procedimiento de preparación. También identificar áreas /
alcance de las situaciones en las que no se aplica.
• HH invertidas en las actividades de preparación. Combinar la práctica con MOC.
revisiones de
preparación 6. Determinar los contenidos / temas a tratar para cada tipo
de de preparación. • Preguntar a los empleados si existe
alguna evidencia de la instalación de

7. Proporcionar capacitación sobre el sistema de preparación intentar eludir el proceso de preparación.

Involucrar a a los empleados y contratistas.
personal 8. Proporcionar una formación detallada al personal que se • Horas con producto fuera de especificación como
competente asignan funciones específicas dentro del sistema de resultado de problemas de inicio.
preparación.
9. Identificar la información a documentar.

• Revisar las conclusiones de las auditorías
Garantizar que las de la preparación; determinar si las
prácticas de 10. Establecer y recoger datos de métricas en el elemento. medidas correctivas están atrasadas.
preparación siguen • Número de personas capacitadas por año.
siendo eficaces 11. Hacer aportaes a las auditorías internas de las prácticas
de preparación basadas en aprendizajes de los datos de
métricas.
Proporcionar
Conducir revisiones apropiadas
12. Crear una lista de la información necesaria que se debe Enviar personal de la empresa a las
entradas
proporcionar a los participantes de la preparación. instalaciones para llevar a cabo
apropiadas
de preparación cuando se
inspecciones in situ de fabricación o • Determinar si cualquier incidente tuvo la

• Número de arranques en los que los PSSR no se
13. Proporcionar personal para cada revisión de ensamblado de los equipos. preparación como causa raíz o factor
realió.
lnvolucrar recursos preparación. contribuyente.
y personal
adecuados 14. Proporcionar herramientas de revisión de la preparación.
necesiten
15. Realización de exámenes de preparación para confirmar

que los preparativos se han completado antes de la
Aplicar un proceso introducción de sustancias peligrosas en un nuevo proceso o
de trabajo antes del reinicio de un proceso existente.
adecuado
16. Realizar una revisión de la preparación para las Utilizar herramientas del tipo checklists
instalaciones que se están iniciando. para la preparación. • Garantizar la formación de los empleados
• Número de revisiones de preparación realizadas. y contratistas en el elemento de
Realizar el trabajo 17. Utilizar las herramientas, incluyendo listas de preparación.
elemento de forma comprobación, para llevar a cabo y documentar la base para
diligente la revisión de la preparación.
Crear productos de
18. Preparar la documentación, formularios de finalización y
trabajo de los
base de preparación.
elementos
19. Si se descubren problemas que requieren una acción,

Considerar los
Tomar decisiones
asegurar que las acciones se han completado.

basadas en los
temas importantes • Cantidad de comentarios sin autorizaciones para

que afectan la reiniciar
resultados
20. Autorizar nuevas empresas basadas en los resultados de

puesta en marcha análisis de aptitud como se especifica en el programa.
Clasificar las acciones de preparación • Evaluar la capacitación del proceso de
21. Comunicar los resultados de análisis de contratistas al basadas en las fecha de terminación. prepraracuón.
Comunicar las personal.
decisiones y
• Número de arranques diferidos como consecuencia
acciones de la 22. Coordinar con otros grupos potencialmente afectados, de los problemas encontrados durante la preparación.
revisión de como mantenimiento,respuesta de emergencia, gerencia,
preparación etc.
Promulgar medidas 23. Crear un sistema para hacer frente a los puntos de
las recomendaciones y
• Número de problemas durante el inicio que debería

Hacer seguimiento a
de control de acción revisión de la preparación y para documentar su haber sido descubiertos durante la revisión de la
riesgos finalización. preparación.
resultados
Actualización y
registro del • Evaluar la utilización de recursos para
Hacer seguimiento de las acciones o
conocimiento en 24. Actualizar la información del proceso. • Número de puntos de acción atrasados. hacer frente a los problemas de
recomendaciones.
seguridad de preparación.
procesos
Mantener registros
• Tiempo invertido para la terminación de todos los
de trabajo del 25. Conservar los registros de la preparación.
puntos de acción.
elemento


15- Conducta en las Operaciones
1. Desarrollar una política para la gestión del elemento de
conducta en las operaciones.
2. Incluir roles específicos y responsabilidades en el sistema • Revisar los roles con los trabajadores
de gestión que rigen las operaciones para verificar la comprensión de sus
responsabilidades y las líneas de autoridad.
3. Desarrollar procedimientos, permisos, listas de control, y
otras normas que rigen el elemento.
4. Capacitar a todos los empleados y contratistas en el

Definir las
elemento de conducta en las operaciones.
funciones y
responsabilidades 5. Describir las interfaces entre el elemento de conducta en
las operaciones y otros elementos, sobre todo la formación, • Discutir las posibles molestias e
procedimientos de trabajo seguro, preparación y de incidentes con los trabajadores para
integridad de activos. verificar su comprensión de las
responsabilidades de notificación.
6. Desarrollar procedimientos especiales para controlar las
• Número de incidentes con problemas de operaciones Usar ganancias compartidas para animar a
operaciones de las unidades que procesan productos
como causas fundamentales un rendimiento superior.
químicos tóxicos o peligrosos.
7. Desarrollar metas para el elemento de conducta en las

Establecer
operaciones.
estándares para el
desempeño 8. Comunicar el progreso hacia las metas operacionales.
• Revisar los objetivos de rendimiento de la
9. Identificar las métricas a utilizar. planta con los operadores.
10. Evaluar periódicamente si los trabajadores comprenden

Validar la el programa de operaciones y proporcionar cursos de
efectividad del actualización cuando sea necesario.
programa
11. Revisar los resultados de investigación de incidentes y
corregir las causas fundamentales relacionadas con las
deficiencias en las operaciones.
12. Definir las expectativas de un trabajador. • Revisar las políticas y las expectativas de
la organización
13. Desarrollar y utilizar listas de comprobación para las
Cumplir los
operaciones críticas y las actividades de mantenimiento.
procedimientos
Cumplir las 14. Realizar comprobaciones independientes correctamente.

prácticas de
trabajo Seguro
• Revisar el número de horas
Proporcionar a los trabajadores listas de extraordinarias realizadas del personal para
15. Coordinar las actividades de formación con condiciones verificación.
de funcionamiento actuales determinar si se están proporcionando los
• Número de incidentes en los que se excedieron los recursos adecuados para llevar a cabo las
límites de operación segura. tareas necesarias.
16. Proporcionar al personal operativo adecuado.
Realizar actividades de Control de Operaciones

Asignar recursos
17. Proporcionar al personal de apoyo adecuado.
adecuados
18. Proporcionar instalaciones adecuadas.
19. Proporcionar el equipo adecuado, por ejemplo, radios,

metros, computadoras, vehículos, y así sucesivamente.
• Hablar acerca de las condiciones de
Formalizar las 20. Elaborar y utilizar protocolos de comunicación. trabajo para determinar si los accesos
comunicaciones directos son necesarias para realizar el
entre los trabajo en el tiempo.
21. Emitir órdenes oportunas a los operadores. Tener supervisores que verifiquen la
trabajadores
planificación de trabajo.
Formalizar las
22. Desarrollar y utilizar protocolos para los cambios de
comunicaciones
turno.
entre los turnos
Formalizar las
comunicaciones 23. Desarrollar y utilizar los protocolos de comunicación
entre los Grupos de entre los grupos de trabajo.
Programar cuidadosamente el trabajo de
Trabajo alta peligrosidad para minimizar el riesgo.
24. Exigir la adherencia a los límites seguros de operación y • Número de visitantes a la sala de control.
condiciones limitativas de operación.
25. Establecer los procedimientos operativos para

situaciones anormales.
• Determinar si los controles cruzados
26. Garantizar que los que autorizan las desviaciones de los
Cumplir con límites requeridos en realidad se están haciendo o
procedimientos son conscientes de los riesgos y tienen una
de operación sensación de vulnerabilidad.
simplemente están firmados.
segura
27. Asegurar que las personas autorizadas para aprobar

operaciones anormales tienen la (1) formación y experiencia
para comprender una amplia gama de peligros y (2) el
conocimiento de métodos bien establecidos para gestionar
los riesgos asociados a los peligros.
Definir las condiciones para el
funcionamiento.
28. Establecer un sistema para controlar el acceso a las
salas de control. • Número horas de trabajo por unidad de producto.
29. Establecer un sistema para controlar el acceso a las

Controlar el acceso áreas de procesos por los empleados no operativos,
a las areas incluyendo un medio para garantizar una comunicación
operacionales entre los operadores y empleados no rutinarias que
necesitan para entrar en la zona controlada.
30. Controlar el acceso a las áreas de la instalación donde
existen riesgos especiales. • Controlar las órdenes de trabajo de
mantenimiento para determinar el
porcentaje de trabajo de "emergencia".
31. Desarrollar procedimientos y / o permisos para el
• Número de permisos de trabajo emitidos.
Controlar el estado de Sistemas y Equipos
control de las actividades de trabajo.
32. Desarrollar registros de inspección específicas para las • Cantidad de órdenes de trabajo que no son de rutina
rondas de los operadores. y mantenimiento
Implementar programas de servicio de
33. Comprobar las condiciones de los equipos con • Número de hallazgos de auditoría relacionados con
limpieza.
frecuencia. instrumentos y herramientas inoperables. • Verificar que los grupos de trabajo están
coordinando actividades con los operadores
34. Elaborar una lista de pruebas y procedimientos de responsables.
• Número de registros de desplazamiento incompletas
prueba que los agentes deben actuar cuando surge la
o informes
oportunidad.
Monitorear el 35. Desarrollar estándares de limpieza y hacerlos cumplir. • Número de rondas de vigilancia
estado de los • Revisar el proceso de autorización de las
equipos actividades rutinarias de pruebas.
36. Desarrollar estándares de etiquetado y codificación de • Número de órdenes de trabajo atribuidos al uso
equipos. indebido de los equipos.
37. Aplicar el etiquetado consistente y códigos de colores • Tiempo promedio para completar las reparaciones
para todos los equipos. en la interfaz hombre-máquina. • Monitorear el número de visitantes y de
las tareas administrativas que distraen a los
38. Aplicar etiquetado especial y códigos de colores para operadores de sus tareas principales.
• Número auditorías de limpieza y sus puntuaciones.
todos los equipos críticos. Instalar y mantener las etiquetas claras
• El tiempo promedio para resolver los hallazgos fuera

39. Mantener buena iluminación en el sito y corregir fallas.
de lo normal.
• Identificar el número de alarmas
molestas y siempre activas.
40. Desarrollar un programa para garantizar que los • Número de deficiencias de inspección relacionadas
instrumentos y herramientas se mantienen en buen estado. con el etiquetado.
41. Alentar a los trabajadores a reportar anomalías en los Aleatoriamente desafiar las habilidades de
procesos y equipos. diagnóstico de los trabajadores.
Desarrollar habilidades requeridas
• Investigar si el mantenimiento se aplazó

Promover un para cumplir con las metas de producción.
cuestionamiento /
• Número de reportes de fallas en equipos.
actitud de 42. Establecer y promover un ambiente que da la
aprendizaje bienvenida a las preguntas relativas a la seguridad de todos Ampliar las observaciones de trabajo para
los aspectos de la operación, incluyendo las actividades no incluir pares.
rutinarias.
• Hacer recorridos por el área de trabajo

para evaluar la limpieza y el estado de los
dispositivos de seguridad
44. Capacitar a los trabajadores sobre los peligros y riesgos
que pueden estar presentes. Capacitar a los supervisores a reconocer a
los trabajadores con capacidad disminuida.
45. Capacitar a los trabajadores sobre los análisis de
Capacitar a los riesgos. • Número de cursos / capacitaciones realizadas.
trabajadores
• Investigar las razones de las diferencias
46. Alentar a los trabajadores a actuar y detener el proceso
significativas en el rendimiento de los
si las condiciones no son seguras.
diferentes turnos, equipos, áreas o
Variar las asignaciones de trabajo. departamentos.
47. Definir las expectativas de comportamiento del

trabajador.
Establecer normas
de conducta 48. Fomentar la comunicación abierta.
Permitir flexibilidad de equipos de trabajo
en las asignaciones de trabajo.
49. Fomentar el trabajo en equipo.
• Determinar la frecuencia con supervisores
50. Hacer responsables a los trabajadores por su observan el trabajo en el campo.
desempeño.
• Número de inspecciones realizadas
51. Recompensar a los trabajadores por su buen
desempeño.
Mantener la aptitud 52. Definir las métricas de rendimiento y el progreso hacia

Monitorear el rendimiento
para el servicio • Número de activaciones del sistema de seguridad

los objetivos de mejora.
• Determinar si los operadores están

observando y entrenan a los compañeros
53. Asegurar que los trabajadores son física y mentalmente
de manera permanente fuera de los
aptos para ejercer las funciones requeridas.
entornos formales de formación.
• Cantidad de evaluaciones realizadas
54. Validar las prácticas de trabajo en campo para verificar Asignar un observador seguridad de
que sean compatibles con el entrenamiento. procesos.
55. Establecer un sistema para inspeccionar rutinariamente

las áreas de trabajo para determinar (1) si las mejores
Realizar prácticas se están siguiendo, (2) si las actividades
inspecciones anormales son controladas por los permisos apropiados y
(3) si se realizan tareas de mantenimiento.
• Verificar que el organigrama está al día y
• El número de acciones disciplinarias. que se estén siguiendo las
56. Revisar los registros e informes. responsabilidades y líneas de autoridad.
Corregir las
57. Corregir las desviaciones de las prácticas y
desviaciones
procedimientos cada vez que se dio cuenta.
inmediatamente
O
O
N
D
G
G
R
R
A
A
Y
P
S
E
E
L
L
I

16- Gestión de Emergencias
Mantener una práctica

1. Desarrollar un programa de emergencias que cubra cada
una de las características esenciales que aparecen en esta
subsección.
• Número de reuniones u otros contactos con los
2. Designar un responsable de gestionar las emergencias de servicios de emergencia locales en relación con los
Definir el alcance la instalación. planes de respuesta de emergencia. • Revisar los preplanes y escenarios
confiable
del programa Construir una fuerte relación con los específicos que se han desarrollado para
3. Incluir los roles y responsabilidades en el programa de organismos de respuesta externos y otras determinar si abordan adecuadamente los
emergencias. organizaciones que formarán parte de la cambios que han ocurrido recientemente en
respuesta o el equipo de recuperación en las instalaciones, nuevos requisitos
4. Definir el alcance del programa de emergencias. caso de una emergencia. regulatorios, y cualquier otro asunto que
• Número de reuniones u otros contactos con la pueda afectar la gestión de emergencias.
comunidad con respecto a la forma en que serán
lnvolucrar a 5. Asegurar que el programa de emergencias se desarrolla y notificados de una emergencia y lo que deberían
personal es revisado por personas con los conocimientos y la hacer.
competente experiencia en manejo de emergencias.
6. Identificar los escenarios de accidentes creibles.
7. Ampliar la lista de escenarios de accidentes en base a la

• Comparar los peores escenarios de
opinión de expertos.
accidentes creíbles que han sido
Identificar • Número de miembros de la respuesta a emergencias Desarrollar preplanes específicos de la identificados y determinar si los preplanes
accidentes creíbles 8. Revisar la lista de escenarios de accidentes y (1) eliminar capacitados en cada turno. unidad. reflejan adecuadamente la magnitud
potencial de las consecuencias asociadas
escenarios que no son creíbles o que sea lo suficientemente
con el escenario.
grave como para justificar la respuesta de emergencia y (2)
consolidar escenarios que parecen ser muy similares en
cuanto a los efectos y las tácticas que podrían ser utilizado
para la respuesta
9. Evaluar los escenarios en términos de tipos de

consecuencias.
• Si la instalación depende principalmente

de las agencias locales de respuesta de
10. Identificar y evaluar los efectos y tipos de consecuencias • Número (o porcentaje) de unidades que cuentan con
emergencia, revisar los cambios que se han
(incendios, explosiones, emisiones de vapores tóxicos, etc.). planes de respuesta al día.
producido recientemente en cualquiera de
Evaluar escenarios sus capacidades.
de accidentes
creíbles 11. Evaluar el impacto esperado de los escenarios para
determinar el área geográfica que podría verse afectada por
cada escenario.
Incluir acciones de formación en trabajos

12. Ampliar el rango de escenarios de accidentes para específicos de respuesta a emergencias y
incluir los eventos que no son específicos del proceso, tales cursos de actualización
como rescate en espacios confinados, etc.
13. Desarrollar un plan de gestión de emergencia que • Número de errores en el plan de respuesta de • Evaluar la dotación de personal y otras
especifique acciones para proteger y notificar a los emergencia o de sus anexos identificados durante los necesidades de recursos para la gestión de
empleados, contratistas y visitantes. ejercicios y entrenamiento. emergencia.
14. Practicar los planes de manejo de emergencias.

Planificar acciones 15. Decidir si las acciones de respuesta de emergencia
de respuesta serán ejecutadas por un equipo de la instalación, a través
de acuerdos de ayuda mutua con instalaciones cercanas, o
únicamente por las autoridades locales.
16. Identificar las unidades o edificios que afectados de la

gama de escenarios de accidentes que se han identificado.
Preparación para Emergencias
Desarrollar planes
de respuesta de 17. Desarrollar un plan de la gestión de emergencias. • Porcentaje de trabajos de mantenimiento preventivo
emergencia de los equipos de respuesta de emergencia que están
vencidos.

18. Suministrar las instalaciones y equipos necesarios para
Proporcionar ejecutar los planes.
instalaciones y
equipos 19. Almacenar el equipo requerido para la respuesta de
emergencia de forma accesible.
20. Identificar las inspecciones requeridas, pruebas y

actividades de mantenimiento preventivo y establecer un
sistema para asegurar que el equipo está bien mantenido y Coordinar los planes de respuesta de
probado. emergencia para accidentes y ataques
intencionales
Mantener / 21. Hacer un inventario de los equipos de respuesta de
instalaciones y emergencia.
equipos de prueba
• Número (o porcentaje) de los planes de respuesta
22. Identificar el equipo de evacuación de emergencia, de emergencia o anexos al plan que están vencidos
incluyendo inspecciones requeridas, pruebas y actividades para su revisión periódica.
de mantenimiento preventivo y establecer un sistema para
asegurar que el equipo está bien mantenido y probado.
Determinar Cuando 23. Incluir en los planes de respuesta de emergencia, ya

la Respuesta del sea directamente o por referencia, los procedimientos • Revisar los resultados de los ejercicios y
operador es utilizados para hacer frente a los derrames y los incendios ejercicios de simulación.
apropiada incipientes.
Identificar los
miembros del 24. Asegurar las habilidades y competencias necesarias para
equipo de cumplir con la respuesta de emergencia o rescate.
emergencia
25. Proporcionar un medio para alertar a todo el personal de
la emergencia y las acciones que se deben tomar para
protegerse a sí mismos.
26. Proporcionar equipos para comunicaciones de

emergencia, incluyendo (1) notificación a los empleados, (2)
protocolos de comunicación para miembros, (3) protocolos • Porcentaje de fallas de pruebas o inspecciones de
de comunicación con las autoridades / respondedores los equipos de respuesta de emergencia .
externos, y (4) las comunicaciones que no son directamente
parte de los esfuerzos de respuesta, por ejemplo, las
comunicaciones con los medios de comunicación y otras
partes interesadas.
27. Asegurar que todo el personal (1) es consciente del

Planificar las
programa de respuesta de emergencia, (2) comprende la Aplicar un enfoque de "formación de
Comunicaciones política que rige las acciones a tomar en caso de formadores".
emergencia, y (3) saben cómo reconocer y reportar una
emergencia.
28. Asegurar que todo el personal en la instalación,

incluyendo contratistas, pueden reconocer las alarmas de
emergencia y saber qué medidas tomar para cada tipo de
alarma.
29. Asegurar que los vecinos sepan qué hacer en caso de

que sean notificados de una emergencia. • Estado de la fuente de suministro de consumibles.
• Revisar los principales eventos de

capacitación que han realizado y
programado para el próximo año.
Evaluar los planes
de Respuesta a 30. Mantener los planes de respuesta de emergencia
Emergencias actualizados.
periódicamente
Prueba de la adecuación de los planes y nivel
• Porcentaje de miembros que están al tanto de los

32. Realizar simulacros para evaluar la (1) eficacia del plan
requisitos de capacitación de respuesta de
y (2) la preparación en caso de una emergencia.
emergencia.
Realizar simulacros
de respuesta de
33. Realizar simulacros para capacitar al personal que ayuda
emergencia
a gestionar la crisis, pero que no está directamente
involucrado en las actividades de respuesta de emergencia. • Fracción de ejercicios que se llevan a cabo como
estaba previsto.
de preparación
34. Proporcionar capacitación y actualización, según sea

necesario, en la comunicación de la emergencia.
• Revisar las lecciones aprendidas de las

35. Evaluar los planes de emergencia, utilizando Participar en simulacros de respuesta a actividades de respuesta en otras
observadores independientes con experiencia. emergencias. instalaciones dentro de la empresa o
• Número de cambios en las tácticas de respuesta a industria.
emergencias o logística en base a las
36. Evaluar periódicamente el programa de manejo de recomendaciones u otros ejercicios.
emergencias para asegurar que todos los elementos
necesarios para mantener una práctica fiable están en su
Realizar
lugar y conservarán su eficacia.
evaluaciones y
auditorías 37. Documentar cualquier deficiencia o recomendaciones
para la mejora resultante de ejercicios, evaluaciones y
auditorías; establecer planes de acción y poner en práctica • Resultados de las encuestas de opinión de los
los planes de acción. operadores en cuanto a su percepción del estado de la
instalación en materia de preparación para
emergencias.
38. Publicar conclusiones o recomendaciones que pueden
ser de interés para otras instalaciones

17- Investigación de Incidentes
1. Establecer e implementar procedimientos para informar,

investigar y aprender de incidentes
Establecer una
implementación 2. Asignar un responsable del elemento de investigación de • Cantidad de incidentes investigados.
consistente incidentes
Integrar las investigaciones de seguridad,
medio ambiente, confiabilidad, calidad,
3. Asignar un coordinador de investigación de incidentes seguridad y servicio al cliente.
• Revisar los principales incidentes que han
4. Definir el alcance del elemento de investigación de ocurrido en la instalación.
incidentes especificando los umbrales de riesgos y
consecuencias que desencadenan los diferentes niveles de
las investigaciones.
Definir un alcance
5. Comunicar el alcance del elemento de investigación de
apropiado para el incidentes, proporcionando ejemplos específicos de los tipos • Cantidad de incidentes reportados por turno,
elemento de de incidentes que son investigados y el detalle requerido
depatamentos o unidad.
investigación de para cada tipo o el nivel de análisis.
incidentes
6. Identificar ejemplos específicos de cuasi accidentes de las

instalaciones y capacitar a los trabajadores para registrar Utilizar software para gestionar la
adecuadamente los casi accidentes. información generada.
7. Proporcionar formación de sensibilización y cursos de

actualización sobre investigación de incidentes a todos los
empleados y contratistas, centrándose en la comunicación
adecuada de los incidentes, incluyendo casi accidentes, y el
enfoque básico del programa de investigación de incidentes.
• Seleccionar un grupo de informes de
investigación de incidentes que representan
Involucrar a 8. Proporcionar formación en diferentes tecnicas a los un rango de severidad, diferentes unidades,
personal líderes de investigación de incidentes, centrándose en las • Número de líderes de investigación calificados.
y así sucesivamente, y para cada informe
competente habilidades necesarias para dirigir un equipo de de investigación
investigación y el uso de las técnicas.
Adoptar un método de investigación

9. Proporcionar capacitación básica en diferentes tecnicas a
disponibles en el mercado y / o software.
los gerentes, centrándose en los elementos esenciales y
productos generados.

10. Establecer un proceso formal de investigacion que los
equipos puedan utilizar.
Supervisar las 11. Establecer y recoger las métricas de desempeño de

prácticas de investigación de incidentes .
• Tecnicas de investigación de incidentes utilizadas.
investigación de
incidentes 12. Evaluar los sistemas de gestión y prácticas para el
Realizar pruebas piloto.
elemento de investigación de incidentes.
13. Realizar evaluaciones de la gestión del proceso de

investigación de incidentes.
incidentes que deben
Utilizar las matrices de riesgo utilizados

Supervisar todas 14. Realizar evaluaciones de datos (fuentes, tendencias
• Relación de accidentes por turno, departamento o para la evaluación de los riesgos proactivas • Revisar todas las recomendaciones
las fuentes de etc.) que podrían identificar cuasi accidentes y causas de
ser investigados
unidad para clasificar la perdida actual y perdida abiertas y cómo el número de

posibles incidentes incidentes.
Identificar los
potencial de incidentes. recomendaciones abiertas está cambiando

con el tiempo.
Garantizar que
todos los 15. Identificar y eliminar las barreras para la comunicación • Número de casos denunciados por unidad de Centrarse en la presentación de informes
incidentes se de incidentes. tiempo. en tiempos cortos.
comunican
Utilizar un método estándar para la
16. Iniciar investigaciones tan pronto como sea posible,
estimación de las posibles consecuencias de
Iniciar pero dentro de un plazo determinado tras el incidente.
un incidente.
investigaciones con • Tiempo promedio para iniciar una investigación.
Utilice el programa de investigación para
prontitud 17. Establecer límites de tiempo apropiados para notificar al
investigar los incidentes anormalmente
personal los incidentes ocurridos.
positivos
Recopilar los datos

Usar técnicas apropiadas para investigar los incidentes
18. Elaborar una lista de la información, datos, preguntas

pertinentes
tipicas y registros que los investigadores de incidentes
durante la deban considerar durante las investigaciones.
investigación Desarrollar una biblioteca de análisis
genéricos.
19. Desarrollar un mecanismo que permita relacionar el
elemento de gestion de emergencias y el elemento de
Establecer una investigación de incidentes.
relacion con el • Revisar el cierre de recomendaciones. Si
Elemento de 20. Utilizar métodos coherentes y eficaces para recoger los • Relación de esfuerzo invertido en investigaciones las recomendaciones no se han completado
Utilizar un sistema de puntuación incidente
Gestión de datos de la investigacion (técnicas y entrevistas) (bajo/moderado/alto). en el momento oportuno, determinar las
para determinar el nivel de esfuerzo
Emergencias causas de los retrasos en la ejecución.
realizado durante la investigación y en la
21. Usar métodos eficaces para proteger los datos. comunicación de los resultados.
Utilizar técnicas 22. Proporcionar orientación sobre recolección de datos y

apropiadas de métodos para llevar a cabo las investigaciones de incidentes
análisis de datos para facilitar el análisis.
Asegurar que las recomendaciones pueden
ser resueltas.
Investigar las
causas a una 23. Analizar cada incidente de acuerdo con el nivel de
profundidad análisis definido en el programa de investigación.
apropiada
24. Asegurar que el equipo de investigación realiza la

investigación con la mente abierta y considera todas las
Proporcionar pruebas.
personal con
conocimientos y • Revise la lista de las investigaciones de
• Esfuerzo promedio gastado por investigación.
herramientas incidentes en curso, con especial énfasis en
adecuadas para las 25. Asignar personal con experiencia en metodologías de Desarrollar una política de reinicio formal el esfuerzo aplicado a la conclusión de la
investigaciones investigación de incidentes. que implica el equipo de investigación investigación; determinar si el nivel de
esfuerzo parece coincidir con el nivel de
riesgo asociado con el incidente.
Desarrollar
26. Desarrollar las recomendaciones apropiadas para cada
recomendaciones
causa.
efectivas
Investigación de
resultados de la
Preparar informes
Documentar los
27. Proporcionar especificaciones para el contenido de los Utilizar un proceso de revisión de los
de investigación de
Incidentes
informes. informes de dos fases.

incidentes
• Tiempo promedio invertido para completar los
Proporcionar informes de investigación
Proporcionar un acceso fácil a los datos de
conexión clara 28. Mostar la relación entre el incidente, las causas y las
investigación de incidentes y el estado de
entre las causas y recomendaciones que se señalan. recomendaciones.
recomendaciones
• Examinar el estado actual de las acciones

para abordar los problemas del sistema de
Hacer seguimiento de los resultados de
investigacion de incidentes que fueron

29. Establecer un sistema para hacer seguimiento y cierre
identificados por el elemento de auditorías,
de las recomendaciones.
u otro elemento.
Hacer seguimiento
Utilizar un programa de software para
y cierre de • Tiempo promedio para resolver recomendaciones.
rastrear el estado de recomendaciones.
recomendaciones
30. Revisar el estado de cada recomendación sobre una

las investigaciones
base periódica.
31. Informas los resultados de las investigaciones a todo el

personal cuyas tareas sean relevantes a los hallazgos de
incidentes. • Relación entre fechas de terminación versus los
Dar prioridad a las recomendaciones.
tiempos de cada recomendación.
Comunicar los 32. Informas los resultados de las investigaciones a todas

las instalaciones pertinentes.
resultados • Identificar las lecciones que deben ser
33. Compartir los hallazgos y las lecciones aprendidas con
comunicados a otras unidades en las
grupos en la industria, respetando la confidencialidad
instalaciones u otras instalaciones dentro
empresarial. Realizar un seguimiento de las
• Número de comunicaciones de lecciones aprendidas. de la empresa.
recomendaciones para su finalización.
34. Evaluar los incidentes y las recomendaciones de
incidentes de otras instalaciones.
35. Desarrollar una política de retención de documentos con

Mantener registros •Número de veces que las presentaciones y las fechas Realizar evaluaciones proactivas de la
respecto a los registros de datos y los resúmenes, informes
de investigación de investigación, y los expedientes de investigación. de cierre se revisan. eficacia de las recomendaciones.
Evaluar la tendencia de los
datos identificados en las
Registrar todos los

36. Utilizar una base de datos de incidentes, características
incidentes
de incidentes y seguimiento de recomendaciones.
investigaciones
reportados
• Para las lecciones importantes que fueron

• Número de investigaciones desencadenadas por el Analizar la tendencia de los datos de comunicados a otras unidades e
37. Realizar un análisis periódico de la base de datos de
análisis de tendencias. investigación. instalaciones, revisar si se llevaron a cabo
incidentes para determinar las tendencias.
las acciones (si lo hay).
Analizar las
38. informar periódicamente las tendencias a la gerencia.
tendencias
39. Realizar un análisis de datos de incidentes históricos
durante cada investigación del incidente para determinar las
instancias anteriores similares.

IV- Aprendizaje a partir de la Experiencia
18- Mediciones y Métricas
1. Establecer e implementar procedimientos para desarrollar

y mantener la gestión y eficiencia mediante métricas de • Uso de métricas para cada área.
Establecer una
seguridad de procesos.
implementación
consistente
2. Asignar un resonable del sistema de indicadores para
monitorear la efectividad del programa de forma rutinaria.
Determinar los • Las opiniones de los empleados sobre el

desencadenantes uso de métricas de seguridad de procesos.
• Número de métricas por elemento.
para la recopilación 3. Determinar cuándo se recopilan datos de métricas.
de métricas e
informes
4. Determinar las áreas de la instalación en la que el

elemento de métricas se debe aplicar.
Asegurar que el • Métodos de recolección de datos.
alcance de la 5. Determinar las practicas del elemento de métricas que Utilizar los sistemas de recopilación de
métrica es puedan ser útiles. datos existentes para recopilar las
apropiado métricas.
6. Determinar si los indicadores de desempeño, indicadores

de eficiencia, o ambos se desean.
• Número de personas capacitadas en el elemento • Frecuencia de actualización de las
métricas. métricas.
7. Definir las funciones y responsabilidades del personal.
Involucrar personal
8. Proporcionar capacitación sobre el sistema de métricas.
competente • Resultados de auditorías recientes que
9. Proporcionar una formación detallada a los roles • Cantidad de auditorías referidas con el elemento abordan el elemento métricas.
específicos dentro del sistema de métricas. métricas
10. Mantener registros del sistema de métricas.
Mantener métricas • Estado de las acciones correctivas y si

efectivas 11. Establecer y recoger datos de métricas. • Resultados de auditorías o revisiones por la
estan vencidas.
dirección que indican que los indicadores están en
12. Proporcionar información a la auditoria interna de las
uso.
prácticas de métricas.
Conducir la adquisición
13. Desarrollar las métricas adecuadas para cada elemento. • Número de métricas que recogen los datos.
Implementar
apropiadamente las
14. Asegurar que existe un medio apropiado para la
métricas • Cualquier incidente o tendencias que
recolección de datos sobre las prácticas de los elementos • Ratio de actualización para las métricas.
indican la falla de métricas como una de las
de métricas
seleccionados.
causas o factores contribuyentes.
Recoger y refrescar 15. Recoger y actualizar los datos de métricas a intervalos • Horas de personal necesarias para desarrollar las Coordinar la recopilación de datos con
las métricas apropiados. métricas. eequipo de confiabilidad de la instalación
tanto como sea posible
16. Resumir los datos de métricas en un formato útil.

Resumir y
comunicar las • Cantidad de herramientas de comunicación de • Opiniones de los empleados sobre la
métricas en un métricas que han sido desarrolladas eficacia de la formación de los nuevos
formato útil empleados y de contratistas en métricas.
17. Comunicar los datos de métricas.
medidas para
decisiones de
• Porcentaje del personal de gestión que utilizan

18. Establecer los límites de acción para las métricas.
correctiva
métricas para la toma de decisiones.

Usar las
Usar las metricas

acción
tomar
para mejorar las Utilizar software y bases de datos para • Utilización de recursos en la recolección y
prácticas de los recopilar elementos actualización de las métricas.
elementos 19. Crear un proceso de comunicación para difundir el
• La frecuencia de usode las metricas en la revisión
estado y las prácticas para las posibles acciones
por la dirección.
correctivas/adaptaciones de los elementos.

19- Auditoría
1. Desarrollar un programa de auditorías que incluya: el

ámbito de aplicación, la programación, la dotación de
• Porcentaje de investigaciones de incidentes que • Evaluar si el alcance del programa de
personal, resolución de recomendaciones, y la Formar adecuadamente a los miembros del
identifican debilidades del sistema de gestión que no auditoría cubre todas las facilidades y la
Mantener una práctica
documentación de las auditorías. equipo de auditoría.

Establecer una fueron detectados en auditorías anteriores actividad, de acuerdo con el alcance de la
implementación 2. Establecer un procedimiento de auditorías. organización y de la aplicación del sistema
consistentete de gestión.
3. Definir los roles y responsabilidades para el elemento de
confiable
auditorías. Estandarizar los procedimientos de

• Porcentaje de auditorías realizadas de acuerdo a lo auditoría.
4. Desarrollar protocolos de auditoría. • Evaluar si las frecuencias establecidas
programado.
5. Definir las habilidades necesarias para los miembros del para la auditoría reflejan (1) la percepción
equipo de auditoría. del riesgo asociado a las actividades e
Hacer un uso adecuado de los protocolos de
instalaciones objeto de la auditoría y (2) los
Involucrar a auditoría para ayudar a garantizar
6. Proporcionar la formación necesaria para los miembros resultados de auditorías anteriores y las
personal auditorías integrales.
del equipo de auditoría. • Porcentaje de hallazgos significativos por numero de historias de incidentes.
competente auditorías.
7. Garantizar la objetividad apropiada para equipos de
auditoría.
Asegurar que los recursos del programa de • Determinar si las auditorías se llevan a
Identificar cuando 8. Establecer los horarios para las auditorías.
• Número de auditorías anteriores realizadas por cada auditorías están presupuestados cabo según lo previsto.
son necesarias las
9. Identificar los factores desencadenantes de auditorías miembro del equipo de auditoría.
auditorías
adicionales.
Preparar la
10. Revisar los protocolos de auditoría.
auditoría
Ser exigente en la programación de
Determinar el auditorías.
alcance de la 11. Aprobar el programa de auditoría y definir el alcance. • Número medio y máximo de días de vencimiento de • Evaluar si el personal del equipo de
auditoría las recomendaciones abiertas. auditoría es adecuado.
12. Seleccionar los miembros del equipo, asignar elementos

Montar el equipo del sistema de gestión a los miembros del equipo, y
confirmar su disponibilidad. Dar la debida consideración para auditar la
formación del equipo.
Realizar actividades del elemento
Asignar 13. Asignar responsabilidades a los miembros del equipo

19- Auditoría
19- Auditoría
responsabilidades sobre la base de conocimientos, la experiencia y el interés.
• Revisar el informe de auditoría y
14. Estructurar y distribuir la información a los miembros
Recopilar determinar si la documentación es
del equipo que va a ayudar en su preparación de la
información • Número o porcentaje de recomendaciones de suficiente para establecer una base para
auditoría. Prestar especial atención a la logística de
auditoría no resueltas. evaluar la calidad de la auditoría.
auditoría.
Planificar 15. Planificar y preparar el orden y las actividades de
actividades auditoría.
16. Realizar la reunión de apertura de auditoría.

• Evaluar si las acciones propuestas para
17. Reunir datos de auditoría y registros de comentarios, Hacer un uso máximo de bases de datos hacer frente a los hallazgos de auditoría,
observaciones y entrevistas. informáticas al realizar revisiones de son apropiados para corregir las
registros. deficiencias que se detallan en los
Realizar la 18. Evaluar las fortalezas, debilidades y vacíos en relación resultados del informe o recomendaciones.
auditoría con los requerimientos establecidos. • Número de horas hombre necesarias para completar
una auditoría.
19. Realizar el informe preliminar de las observaciones de
auditoría.
20. Realizar la reunión de cierre de la auditoria. • Determinar si las responsabilidades para

Asegurar que se revisa una cantidad la resolución de las recomendaciones de
21. Preparar el informe y lo enviarlo al personal de la adecuada de datos. auditoría son claramente solucionados y en
Documentar la instalación para su revisión. los plazos establecidos.
auditoría
22. Emitir el informe final y enviarlo al personal apropiado.
23. Desarrollar un plan de acción en base a los resultados • Intervalo entre la finalización de los trabajos y la
del informe; asignar responsabilidades y establecer plazos. entrega del informe de auditoría.
Tratar los hallazgos
Establecer un sistema integrado de
y recomendaciones 24. Hacer seguimiento a las recomendaciones y hallazgos de
la auditoría. seguimiento de las acciones correctivas • Determinar si los plazos de acción se
de auditoría
cumplen consistentemente.
25. Mantener la documentación de la auditoría, incluyendo
la resolución de recomendaciones
Realizar auditorías
26. Identificar continuamente el desempeño de los • Porcentaje de hallazgos de auditoria que son
Supervisar la
para mejorar la
elementos del sistema de gestión. repetidos.

implementacion de
los elementos para
eficacia
cada instalación
27. Implementar las mejores prácticas en el sistema de Dar prioridad a las actividades de
gestión para hacer frente a las debilidades. • Tendencias en el número o la importancia de los
resultados a través de una serie de auditorías de la seguimiento. • Confirmar que la acción recomendada
misma instalación. está cerrada.
28. Identificar los puntos fuertes del sistema de gestión.
Compartir las
mejores prácticas 29. Difundir información sobre las mejores prácticas a otras • Porcentaje de recomendaciones que son rechazados
instalaciones. por los responsables de la instalación.
19- Auditoría
20- Revisión y Mejora Continua
práctica confiable
1. Desarrollar una política para la gestión del elemento de

Definir las revisión por la dirección. Hacer un uso adecuado de los protocolos
Mantener una
funciones y • Cambios en los objetivos de desempeño para ayudar a asegurar una revision
responsabilidades 2. Incluir funciones y responsabilidades específicas en el exhaustiva.
sistema de gestión que rige el elemento.
Establecer 3. Desarrollar protocolos de revisión por la dirección.

estándares para el
desempeño 4. Establecer las premisas para la revisión. Evaluar tendencias en los diferentes
• Número hallazgos repetidos en las revisiones.
elementos
Validar la
5. Identificar las medidas por las que se juzgará la
efectividad del
efectividad de la revision de la gestión.
programa
Preparar la

evaluación
Realizar actividades del elemento
Determinar el 6. Establecer el alcance de la revisión.

alcance de la • Número de revisiones por la dirección por periodo
revisión de tiempo. Proporcionar con antelación a los
trabajadores temas especiales de
Programar la investigación.
7. Confirmar el calendario y la agenda de la revisión.
evaluación El diseño general y la realización de los
exámenes de gestión se ha descrito en
este elemento. Al igual que todos los
Recopilar
8. Recopilar información necesaria para la revisión. demás elementos, el elemento de
información revisión por la dirección debe estar
• Número de deficiencias detectadas por revisión de la sujeto a revisión periódica para
10. Realizar la reunión de revisión. gestión. asegurar que el programa está
Preparar una funcionando correctamente. Sin
presentación 11. Evaluar las fortalezas debilidades y vacíos en relación embargo, en lugar de que los revisores
con los requerimientos establecidos. de gestión se revisen a sí mismos, esta
revisión puede ser llevada a cabo
Documentar la 12. Documentar la revisión y la transmitirla al personal como parte del programa de auditoría
Establecer un sistema de seguimiento
revisión apropiado. externa periódica. Las debilidades
integrado de acciones correctivas. reveladas deben resolverse como un
13. Desarrollar un plan de acción para hacer frente a • Tiempo necesario para resolver las deficiencias hallazgo de auditoría.
resultados de la revisión; asignar responsabilidades y detectadas mediante revisiones por la dirección.
Revisar las
establecer plazos.
conclusiones /
recomendaciones 14. Hacer seguimiento a las recomendaciones y
conclusiones.
15. Identificar métricas relevantes para cada elemento. • Tipo y número de hallazgos en auditorías.
16. Seguir las tendencias de las prácticas de PSM. Evita hacer comentarios de competición.
organizacional
Monitorear el
• Número de incidentes atribuibles a fallas en las

rendimiento
Mejorar practicas recomendadas de los elementos.

continuamente 17. Identificar en forma continua las debilidades de
desempeño del sistema de gestión.
18. Implementar mejoras en el sistema de gestión para

hacer frente a las debilidades.
• Porcentaje de comentarios delegadaos a los Proporcionar un programa anónimo de
Realizar subordinados. reporte para los empleados.
19. Verificarlas prácticas de trabajo para verificar que sean
inspecciones de
compatibles con los requisitos de los elementos.
campo

LA FORMA DE
CARACTERÍSTICAS ACTIVIDADES PARÁMETROS REVISIÓN DE
ESENCIALES
MEJORAR LA
DE TRABAJO DE ELEMENTOS GESTIÓN
EFICACIA
Elemento 1 12 36 19 16 14
Elemento 2 10 30 10 7 12
Elemento 3 19 22 18 19 12
Elemento 4 8 16 8 29 10
Elemento 5 12 29 25 12 9
Elemento 6 15 23 18 17 15
Elemento 7 21 37 19 25 21
Elemento 8 23 37 15 18 7
Elemento 9 8 20 14 13 5
Elemento 10 29 42 14 17 9
Elemento 11 9 37 12 25 11
Elemento 12 15 41 19 14 12
Elemento 13 14 36 17 19 6
Elemento 14 15 25 15 6 9
Elemento 15 28 57 32 18 18
Elemento 16 21 38 13 7 8
Elemento 17 22 40 15 19 8
Elemento 18 9 19 12 3 9
Elemento 19 14 30 11 13 9
Elemento 20 12 13 14 6 1
316 628 320 303 205

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CUMPLIR Obligatorios

n Los Cuadros Que Indican "REAL" lo siguiente:

Elemento 19 100% Elemento 3

Evidencia / Registro Observaciones / Pautas

¿Cómo se hace? ¿Quién lo hace? ¿Quién lo Asegura?

Criterios de Evaluación de Resultados

Porcentaje Obtenido Brechas vs Expectativas

La experiencia y el conocimiento individual y colectivo se mantienen y son considerados cuidadosamente cuando se

La organización ha desarrollado un programa de fortalecimiento y consolidación de las competencias necesarias en

¿Qué se debe hacer

GESTIÓN DEL RIESGO

Pilar Nro. Elemento Total Porcentaje (%) Brechas Vs Expectativas Objetivo

Elemento 1 Cultura de Seguridad de Procesos 48 60% Deficiencia Menor 100%

Elemento 2 Cumplimiento de Estándares 48 59% Deficiencia Menor 100%

Elemento 3 Competencias en Seguridad de Procesos 4 5% Deficiencia Mayor 100%

Elemento 4 Participación de la Fuerza Laboral 17 21% Deficiencia Mayor 100%

Elemento 5 Divulgación a los Grupos de Interés 42 52% Deficiencia Menor 100%

Elemento 6 Proceso de Gestión del Conocimiento 19 24% Deficiencia Mayor 100%

Elemento 7 Identificación de Peligros y Análisis de Riesgos 4 4% Deficiencia Mayor 100%

Elemento 8 Procedimientos Operacionales 29 36% Deficiencia Menor 100%

Elemento 9 Prácticas de Trabajo Seguro 38 47% Deficiencia Menor 100%

Elemento 10 Integridad de Activos y Confiabilidad 0 1% Deficiencia Mayor 100%

Elemento 11 Gestión de Contratistas 27 34% Deficiencia Menor 100%

Elemento 12 Garantías del Entrenamiento y Rendimiento 32 40% Deficiencia Menor 100%

Elemento 13 Gestión del Cambio 52 64% Deficiencia Menor 100%

Elemento 14 Disponibilidad Operacional 29 36% Deficiencia Menor 100%

Elemento 15 Conducta en las Operaciones 36 44% Deficiencia Menor 100%

Elemento 16 Gestión de Emergencias 43 53% Deficiencia Menor 100%

Elemento 17 Investigación de Incidentes 50 62% Deficiencia Menor 100%

Elemento 18 Mediciones y Métricas 45 56% Deficiencia Menor 100%

Elemento 19 Auditoría 21 26% Deficiencia Mayor 100%

Elemento 20 Revisión y Mejora Continua 31 38% Deficiencia Menor 100%

TOTAL 31 38% Deficiencia Menor

Elemento 20 100% Elemento 3

1. Establecer claramente la importancia de la seguridad de

3. Divulgar a todos los niveles de la organización la

4. Educar a los gestores de la cultura de seguridad en el

6. Requerir que la responsabilidad y la rendición de cuentas

8. Asegurar que los empleados sepan qué se espera de ellos

• Número de recomendaciones abiertas (análisis de

1- Cultura de Seguridad de Procesos

15. Asegurar que todo el personal esté adecuadamente

de procesos. que están llegando a la gestión a través de

23. Busca a la experiencia cuando se toman decisiones

25. Subrayamos la importancia de la comunicación oportuna

27. Establecer un sistema para garantizar que la

32. Poner en práctica y realizar un seguimiento de un

1- Cultura de Seguridad de Procesos

I- Compromiso con la Seguridad de Procesos

1. Desarrollar un programa que identifique todas las

Garantizar la 2. Establecer un responsable del elemento de cumplimiento

4. Identificar todas las fuentes y aplicabilidad de las

8. Proporcionar una autoridad técnica y reguladora

Involucrar a 10. Crear una lista de las normas relacionadas con la

11. Crear un registro de actividades para todas las

13. Proporcionar información para las actividades de

el personal apropiado. industria.

22. Solicitar el elemento de auditoría para llevar a cabo

25. Sobre la base de potenciales nuevas obligaciones o

27. Modificar los documentos de cumplimiento según sea

Comunicar o • Considerar la opinión del personal que

IDENTIFICACION DE PELIGROS Y ANALISIS DE RIESGOS