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Capitán
Polidoro Castañeda Caicedo (POI - GCA Airlines)
Secretaría de Seguridad Aérea y de la Aviación Civil
Unidad Administrativa Especial de la Aeronáutica Civil – UAEAC.
E.S.D.
Asunto: Radicación del Manual de SMS de Gran Colombia de Aviación S.A.S. – GCA Airlines.
Respetado Capitán,
Reciba usted un cordial saludo, sirva la presente para radicarle Manual del Sistema de Gestión de
Seguridad Operacional de Gran Colombia de Aviación S.A.S. – GCA Airlines.
Cordialmente,
ORIGINAL
PÁGINA SC-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
SOLICITUD DE CAMBIOS
MA/2B0/001 REVISIÓN ORIGINAL
SOLICITUD DE CAMBIOS
Señores
UNIDAD ADMINISTRATIVA ESPECIAL DE AERONAUTICA CIVIL
Por intermedio de la presente solicito la aprobación de los siguientes cambios a efectuar en nuestro
Manual de Seguridad Operacional.
Aprobado por:
_____________________
Gerente de Seguridad Operacional
GRAN COLOMBIA DE AVIACION S.A.S
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MK/2B0/001
PRELIMINARES
05 octubreEnero
FECHA
202018
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL PÁGINA RR-1
REGISTRO DE REVISIONES
MA/2B0/001 REVISIÓN ORIGINAL
REGISTRO DE REVISIONES
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
NOTAS DE CAMBIO
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
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Aceptado Aprobado
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
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Aprobado
Aceptado
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
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Aceptado
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Aprobado
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
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Aprobado
Aceptado
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
DISTRIBUCIÓN
Las revisiones serán proporcionadas junto con una hoja de remisión o solicitud de cambios, en la cual
se indicará el número de la revisión, una breve explicación del motivo de la revisión y la explicación del
cambio físico de las páginas revisadas. Las nuevas páginas indicarán la fecha de la última revisión en
la esquina superior derecha. Después de completar la revisión, las páginas anuladas serán destruidas
y la persona que efectúa la revisión anotará dicha revisión en la hoja de control de revisiones de su
ejemplar.
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
El usuario del presente Manual es responsable ante la empresa de su cuidado y está en la obligación
de mantenerlo actualizado, incorporando las revisiones al momento de ser recibidas. Cada uno de los
manuales emitidos por la empresa, se encuentran identificados con una numeración consecutiva para
el mejor control de estos; y al ser emitida una enmienda o revisión, será enviada con el control numérico
asignado, en los casos que aplique.
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
Administrar con total autoridad, los recursos humanos y financieros para el mantenimiento del Sistema
de Seguridad Operacional, sobre todos los niveles Operacionales, Administrativos y de Recurso
Humano como responsable del logro del más alto nivel de eficacia de la Seguridad Operacional de
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S - GCA – AIRLINES.
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Ing. GIANFRANCO FARINA
Presidente- Ejecutivo Responsable.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines.
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
INTRODUCCIÓN
El presente Manual es un ejemplar individual dentro del Sistema de Gestión Documental de GRAN
COLOMBIA DE AVIACION S.A.S, el cual se encuentra bajo la responsabilidad de la Gerencia de
Seguridad Operacional, y entregado al Ejecutivo Responsable para su revisión y aprobación con su
firma en el control de revisiones del presente manual. El mismo, incluye las Políticas, Objetivos y
requerimientos de Seguridad Operacional, Procesos y Procedimientos establecidos, los responsables
de estos procesos, así como, los resultados obtenidos que atañen a la seguridad operacional, los tipos
de metodologías reactivas, preventivas, aplicadas al sistema, las cuales permitirán identificar peligros
para su posterior análisis y gestión de los riesgos, así como, servirá para comunicar el marco de trabajo
de SMS dentro de la organización y también con las organizaciones externas.
El Manual de Seguridad Operacional está desarrollado en el marco de trabajo establecido por la RAC
219, y siguiendo los lineamientos descritos en el Documento 9859 de la OACI. Estos reglamentos,
responden a requisitos legales y normativos de la Republica de Colombia y de su Autoridad Aeronáutica
la Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil U.A.E.A.C
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PRELIMINARES
A menos que sea definido de otra forma, todas las palabras, frases, definiciones y abreviaturas usadas
en el presente Manual de Seguridad Operacional (SMSM), tienen igual significado que aquellos usados
en los Reglamentos Aeronáuticos de Colombia (RAC). Adicionalmente las definiciones y abreviaturas
listadas a continuación son aplicables a los procedimientos descritos en este documento.
Definiciones:
Accidente: Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que en el caso de una
aeronave tripulada, ocurre entre el momento en que una persona entra a bordo de la aeronave, con la
intención de realizar un vuelo, y el momento en que todas las personas han desembarcado, o en el caso
de una aeronave no tripulada, que ocurre entre el momento en que la aeronave está lista para
desplazarse con el propósito de realizar un vuelo y el momento en que se detiene, al finalizar el vuelo,
y se apaga su sistema de propulsión principal.
Acción correctiva: Tarea realizada para solucionar y eliminar la causa de una No Conformidad y evitar
que vuelva a ocurrir.
Análisis del Faltante: Es una comparación entre los requisitos del SMS establecidos por el estado y el
sistema de Seguridad de los explotadores de aeródromos, explotadores aéreos, centros de instrucción
aeronáutica con operaciones aéreas, organizaciones de mantenimiento aeronáutico y proveedores de
servicios de tránsito aéreo, este análisis se realiza mediante una lista de chequeo para determinar el
faltante.
Auditoria de Seguridad: Es la acción de revisión que lleva a cabo la Autoridad Aeronáutica respecto
al programa de seguridad operacional de los prestadores de servicio con relación al SMS.
Biblioteca: Puede definirse, desde un punto de vista estrictamente etimológico, como el lugar donde
se guardan libros, sin embargo, en la actualidad esta concepción se ha visto hace tiempo superada para
pasar a referirse tanto a las colecciones bibliográficas y audiovisuales como a las instituciones que las
crean y las ponen en servicio para satisfacer las necesidades de los usuarios.
Biblioteca de seguridad operacional: Lugar donde reposa información referente a sistemas de gestión
de seguridad operacional de una empresa u organización, este sitio se encuentra en la oficina de la
Dirección del Sistema De Gestión De La Seguridad Operacional SMS y resguarda todo soporte de esta
dirección.
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PRELIMINARES
Causa raíz: Es una técnica sistemática que se aplica con el objetivo de determinar las causas que
originan los eventos, frecuencia de estos, su incidencia o efecto sobre la seguridad operacional, para
poder mitigarlos o eliminarlos.
✓ Causa Física: Causa tangible del evento, proviene de una causa humana o latente, es fácil de
tratar y requiere verificación.
✓ Causa Humana: producto de errores humano, ya sea por ausencia de decisiones acertadas o
por omisión, no se emplean nombres específicos cuando se especifica la causa.
✓ Causa Latente: Es producto de una deficiencia del sistema de información y de errores
humanos y pueden generar circunstancias que pueden originar nuevos eventos.
Ejecutivo Responsable: Persona única e identificable que es responsable del rendimiento eficaz
y eficiente del SMS del proveedor de servicios.
Errores: Acción u omisión, por parte de un miembro del personal de operaciones, que da lugar a
desviaciones de las intenciones o expectativas de organización o de un miembro del personal de
operaciones.
Gestión: Acción de manejar, administrar, gobernar, liderar, supervisar, dirigir, llevar a cabo
programas, controlar, entre otras.
Gestión del cambio: Proceso formal para gestionar los cambios dentro de una organización de
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PRELIMINARES
forma sistemática, a fin de conocer los cambios que puede tener un impacto en las estrategias de
mitigación de peligros y riesgos identificados antes de implementar tales cambios.
Hallazgo: Acción de hallar o conseguir ver o saber dónde está una cosa o persona que se quería
obtener o recuperar.
Hallazgo de vigilancia continua y/o auditoria SMS: El hallazgo de auditoría es un hecho relevante
que se constituye en un resultado determinante en la evaluación de un asunto en particular, al comparar
la condición, situación detectada con criterio. Igualmente es una situación determinada al aplicar
pruebas de auditoría que se complementará estableciendo sus causas y efectos.
Incidente: Todo suceso relacionado con la utilización de una aeronave, que afecte o pueda afectar
la seguridad de las operaciones, que no llegue a ser un accidente.
Incidente Grave: Aquel en el que intervienen circunstancias que indican que casi ocurrió un
accidente.
Método proactivo SMS: Aproximación que enfatiza la identificación de los peligros y control de la
reducción de los riesgos, antes que puedan ocurrir eventos que afecten la seguridad operacional.
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PRELIMINARES
Método reactivo: Aproximación que enfatiza la identificación de los peligros y fallas latentes,
después que han ocurrido eventos que han afectado la seguridad operacional a través de
acontecimientos que ya ocurrieron tales como incidentes o accidentes
Método reactivo SMS: Aproximación que enfatiza la identificación de los peligros y fallas latentes,
después que han ocurrido eventos que han afectado la seguridad operacional.
Nivel de Seguridad: Grado de seguridad de un sistema, que representa la calidad de este desde el
punto de vista de la seguridad operacional. Se expresa en indicadores de seguridad.
Nivel aceptable del rendimiento en materia de Seguridad Operacional (ALoSP): A los efectos de
los estudios de seguridad en el ámbito del SMS, se alcanza un nivel de seguridad operacional aceptable
cuando el análisis conduce a riesgos que la matriz contempla como aceptables o tolerables.
Objetivo de seguridad operacional: Una declaración breve y de alto nivel del logro de seguridad
operacional o resultado deseado que ha de conseguirse mediante el programa estatal de seguridad
operacional o el sistema de gestión de la seguridad operacional del proveedor de servicios.
Nota. — Los objetivos de seguridad operacional se elaboran a partir de los principales riesgos de
seguridad operacional de la organización y deberían tenerse en cuenta durante la subsiguiente
elaboración de indicadores y metas de rendimiento en materia de seguridad operacional.
Peligro: Condición u objeto que podría provocar un incidente o accidente de aviación, o contribuir al
mismo.
Políticas de Seguridad Operacional: Las políticas escritas establecen guías, un marco dentro del cual
el personal administrativo y operativo desarrolla su actividad, tanto las políticas como los objetivos
deben ser de público conocimiento.
Riesgo: Posibilidad de daño o pérdida, que incluye la probabilidad de ocurrencia del daño o pérdida
y su magnitud.
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
Riesgo Tolerable (Target Level of Safety, TLS): Consiste en la probabilidad bajo la cual el
Sistema SMS opera en zona relativamente segura; en otras palabras, es el riesgo máximo
probabilístico admisible.
Seguridad Operacional: Estado en que el riesgo de lesiones a las personas o daños a los bienes
se reduce y se mantiene en un nivel aceptable, o por debajo del mismo, por medio de un proceso
continuo de identificación de peligros y gestión de riesgos.
Severidad: Efectos de un evento o condición insegura, tomando como referencia la peor condición
previsible.
Sistema: Una estructura organizada, con un propósito definido, integrada por elementos y
componentes interrelacionados e interdependientes, así como políticas, procedimientos y prácticas
conexos creados para llevar a cabo una actividad específica o resolver un problema.
Vigilancia de la seguridad operacional: Función realizada por un Estado para asegurar que las
personas y organismos que desempeñan actividades de aviación cumplan las leyes y reglamentos
nacionales relativos a la seguridad operacional.
Abreviaturas
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
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FO/2D0/002
PRELIMINARES
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FO/2D0/002
CAPÍTULO PRELIMINARES
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 1
INDICE GENERAL
TABLA DE CONTENIDO
14.8 Formato de Control de Expediente para Reporte de Seguridad Operacional .................. 14-25
14.9 Formato de Gestion del Cambio. ...................................................................................... 14-27
14.10 Formato de Evaluación de Seguridad Operacional. ....................................................... 14-29
14.11 Formato de Matriz de Análisis y Evaluación de Riesgos de Seguridad Operacional. .... 14-34
14.12 Formato de Control de Expedientes de Investigaciones Internas de SMS. ................... 14-38
14.13 Formato de Acta de Reunión. ......................................................................................... 14-41
14.14 Formato de Auditorías Internas y Externas en Seguridad Operacional. ........................ 14-43
14.15 Formato de Control de Asistencia... ................................................................................ 14-47
14.16 Formato de Control Maestro de Reportes de Seguridad Operacional (RSO). ............... 14-49
14.17 Ficha de Indicadores de Seguridad Operacional.. .......................................................... 14-52
15. FICHAS DE INDICADORES DE SEGURIDAD OPERACIONAL ........................................... 15-3
15.1 Colisión con ave(s) – con daños (Bird Collision – O-BIRD-1)............................................ 15-3
15.2 Aproximación desestabilizada (Unstable Approach) (O-PROC-5) .................................... 15-5
15.3 Mercancías peligrosas no declaradas (Undeclared dangerous godos / O-OTHER-42) .... 15-7
15.4 Golpe con Equipo / vehículo de remolque / obstáculo (Ground damage / O-RAMP-5) .... 15-9
15.5 Resolución de conflicto TCAS RA / (O-MAC-4) ............................................................... 15-11
15.6 Aterrizajes fuertes (Hard Landing / O-ARC-10)) .............................................................. 15-13
15.7 Aterrizajes Largos (Deep Landing / O-ARC-11) .............................................................. 15-15
15.8 Estadístico - Reclamación por garantías (RG) ................................................................ 15-17
15.9 Consulta de textos desactualizados (Use non current documents) (O-OTHER-7) ......... 15-19
15.10 Daños graves causados a una aeronave durante las actividades de mantenimiento
(Aircraft ground damage during maintenance activities) / O-OTHER-13). ............................. 15-21
15.11 Datos o procedimientos de mantenimiento incorrectos o deficientes (Data or
incorrect maintenance procedures / T-OTHER-14). .............................................................. 15-23
CAPÍTULO PRELIMINARES
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 1
TABLA DE CONTENIDO
1.1. Objetivo
El presente documento tiene por objeto establecer las Políticas y Objetivos de Seguridad Operacional,
requisitos, procesos y procedimientos, incluyendo las responsabilidades de resultados de procesos
operativos y administrativos, en especial los que corresponden al funcionamiento efectivo del Sistema
de Gestión de Seguridad Operacional (SMS), y la contribución al desempeño de seguridad.
Igualmente, define la metodología para la identificación de peligros, evaluación constante de los
riesgos, determinación de las medidas de control y supervisión para las actividades comprendidas en
los diferentes procesos de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines, con la finalidad
de reducir los riesgos a los niveles más bajos posibles (ALARP), que sean tolerables por la
organización, y aceptables por la UAEAC
Gerencia de Seguridad Operacional: Revisar y dirigir la aprobación del presente documento, así
como, velar por su cumplimiento.
Analistas de SMS: Elaborar, editar, actualizar y organizar la aprobación del presente documento, así
como, velar por su cumplimiento.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines, como Explotador de Transporté Aéreo
Regular Secundario de Pasajeros, Carga y Correo, en las rutas autorizadas domésticas y en rutas
internacionales y vuelos Chárter es consciente de su obligación con la seguridad operacional, por lo
cual desarrollo el presente manual para dar cumplimiento a los requerimientos establecidos por la
autoridad aeronáutica nacional (UAEAC) con respecto e implementar un sistema de gestión de
seguridad operacional dentro de la organización.
El manual del SMS define el enfoque de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines,
con respecto al Sistema de Gestión de Seguridad Operacional. Como tal, constituye una estrategia
CAPÍTULO 1
realista para la implantación del SMS, el cual satisfará los objetivos del Sistema de Seguridad
Operacional apoyando al mismo tiempo la prestación efectiva y eficiente de los servicios de transporte
aéreo comercial que ella realiza de manera ordenada, segura y eficiente.
El Manual describe como logrará la empresa GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA
Airlines, sus objetivos organizacionales, y como cumple cualquier requisito en materia de seguridad
operacional, nuevo o revisado, reglamentario o de otro tipo. Los aspectos significativos del manual de
SMS están considerados en el plan administrativo de la organización. El manual del SMS, es un
documento que detalla las políticas, procedimientos y los responsables del SMS.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines, asume el compromiso de alcanzar los más
altos estándares de Seguridad, Calidad y Medio Ambiente en todas sus actividades administrativas,
dentro de sus instalaciones y en las actividades de Transporte Aéreo Comercial donde se realicen,
ejecutándolas de manera segura, evaluando y previniendo potenciales riesgos para así mismo,
mitigarlos desarrollando procesos y capacitación a todo el personal de la Organizacion, llevando a
cada miembro al autocuidado en las diferentes áreas cumpliendo con las normas y leyes vigentes
contempladas en los reglamentos aeronáuticos colombianos RAC.
1.7.1. Misión
Ofrecer servicio de transporte aéreo regular troncal y secundario de pasajeros, correo y carga con
estándares de calidad, seguridad y eficiencia.
1.7.2. Visión
Ser una de las aerolíneas colombianas más reconocidas a nivel nacional e internacional por su
excelente servicio y numerosos destinos, con evaluación permanente y sistemática por parte de
nuestros clientes y así conquistar y mantener su fidelidad en armonía con la sociedad y el medio
ambiente en muy corto plazo.
1.7.3. Valores
Respeto: Creamos un ambiente de convivencia organizacional, basado en la aceptabilidad del otro tal
y como es, escuchando y valorando su punto de vista; brindando un trato cordial y empático.
Compromiso: Lograr los objetivos de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines, es
nuestro norte, los asumimos con pasión, poniendo nuestras mejores cualidades personales y de
equipo para alcanzarlos, superando los obstáculos con creatividad e iniciativa en el marco de los
lineamientos organizacionales.
Vocación de servicio: Actuamos movidos por una energía y un compromiso personal de brindar un
servicio de calidad y excelencia, satisfaciendo las necesidades de nuestros clientes.
Gran Colombia de Aviación S.A.S – GCA Airlines como explotador comercial del Transporte Aéreo
Regular Secundario de Pasajeros, Carga y Correo, en las rutas autorizadas, en rutas domésticas y en
rutas internacionales y vuelos Chárter, bajo el Certificado de Operaciones número UAEAC-CDO-119
está ubicada en la siguiente dirección:
Aeropuerto Internacional “Alfonso Bonilla Aragón” Palmira – Valle Calle 67 N # 7 N – 59 Oficina 303
Teléfono 572 3481932
Nit: 901.107.380-3
GRAN COLOMBIA DE AVIACION S.A.S – GCA Airlines como operador de Transporte Aéreo
Regular Troncal y Secundario de Pasajeros, Correo y Carga, tiene su base principal de operaciones
en el Aeropuerto Internacional “Alfonso Bonilla Aragón” de la ciudad de Palmira, operando aeronaves
con certificado tipo y fabricación americana Boeing 737-400, con capacidad para transportar 144
pasajeros, Piloto, Copiloto, y 3 Tripulantes de Cabina.
De igual manera está autorizada a realizar mantenimiento propio en las aeronaves marca The Boeing
Company, Modelo B737- 400 con limitaciones de mantenimiento de linea y hasta servicios “A”
conforme a lo autorizados por la U.A.E.A.C en las Especificaciones de Operación
El SMS será integrado al de otras empresas que se pretendan contratar para prestar servicio para
GRAN COLOMBIA DE AVIACION S.A.S – GCA Airlines a través de las auditorias de Seguridad
Operacional, aseguramiento de la calidad, así como, la familiarización de los procedimientos en las
capacitaciones del sistema de seguridad operacional establecido por la organización.
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 2
TABLA DE CONTENIDO
El presente capitulo describe las políticas y objetivos de la organización, sus principios de gestión y el
compromiso del ejecutivo responsable y las diferentes direcciones con la mejora continua de la
seguridad operacional de las actividades y operaciones de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, -
GCA Airlines, así como, el compromiso y actuaciones organizacionales frente a errores y violaciones
dentro de la organización.
Es nuestro compromiso:
Esta política ha sido revisada por el comité SMS y aprobada por el Ejecutivo Responsable de la
compañía con los compromisos que exigen su aplicación en GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN
S.A.S, - GCA Airlines.
_____________________________
Ing. GIANFRANCO FARINA
Presidente- Ejecutivo Responsable.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines.
CAPÍTULO 2
Así como las políticas, los objetivos de seguridad operacional también establecen el compromiso del
Ejecutivo Responsable en la implementación de un SMS eficaz en la organización. Estos objetivos, se
alcanzan mediante la definición y medición de indicadores de desempeño en las diferentes áreas
operativas.
Los indicadores, así como las metas de rendimiento y los requisitos para su cumplimiento, se
acuerdan con las áreas, con base en el resultado que se pretenda mejorar.
Para asegurar que los objetivos de seguridad operacional son pertinentes, serán revisados
anualmente o cuando la situación así lo requiera, de acuerdo con lo establecido en el presente
Manual, en lo concerniente a la comunicación del monitoreo y eficacia del SMS. Los objetivos de
seguridad operacional de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines, son los
siguientes:
_________________________
Ing. GIANFRANCO FARINA
Presidente- Ejecutivo Responsable.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines.
CAPÍTULO 2
La organización rechaza todo tipo de comportamiento inaceptable con respecto a las operaciones y
actividades de aviación, por ejemplo, no utilizar los equipos de seguridad y protección personal, no
utilizar los manuales actualizados, incumplir con todos los procedimientos escritos y preestablecidos
por la organización.
Las políticas de la organización serán revisadas y de ser necesario, actualizadas una vez al año.
La organización está comprometida con mejorar continuamente todos los niveles de seguridad
operacional, esto a través de la identificación continua de peligros y gestión de riesgo, a su vez,
elaborar las correcciones de fallas encontradas en función de mantener la seguridad operacional en el
nivel acordado y tan bajos como sea posibles.
Incentivar a todo el personal de la organización para que reporten los problemas de seguridad
operacional, mediante charlas o capacitaciones de seguridad operacional y los beneficios que esto le
traerían a todo el personal.
Con la finalidad de decidir si un determinado comportamiento es inapropiado para requerir una acción
disciplinaria, o en aquellos casos donde se evidencie que la condición insegura o el incidente haya
sido causado de forma intencional o por negligencia, GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA
Airlines. implementará las sanciones previstas en los Reglamentos Aeronáuticos Colombianos (RAC)
para tal efecto.
Se exceptuará del beneficio de la confidencialidad de la información, solo aquellos casos donde esta
sea requerida por la Autoridad Aeronáutica Colombiana (UAEAC).
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines. incluye en el presente manual las metas e
indicadores del sistema de seguridad operacional a utilizar para el análisis de los datos y se
compromete a mantener actualizados estos valores indicadores en forma anual y suministrando copia
de este a la Autoridad Aeronáutica (UAEAC).
✓ Reuniones de seguridad operacional trimestrales por áreas, de las cuales se llevará una Lista
de Asistencia y una minuta de los puntos tratados en la misma.
✓ Buzones en el sitio de trabajo para efectuar sugerencias y reportes de condiciones inseguras
o de incidentes, estos reportes o sugerencias los cuales pueden ser de carácter anónimo.
✓ Reportes por correo electrónico al email de la gerencia de seguridad operacional
(sms@gcaair.com) a través del asignado a cada empleado utilizando la cuenta de correo
corporativa
✓ A través de los diferentes formatos establecidas de Reportes de Seguridad Operacional los
cual se encuentra en el capítulo 14 del presente manual.
Para GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S, - GCA Airlines una de sus metas es mantener a todo
su personal entrenado en materia de Seguridad Operacional, para lo cual siguiendo los lineamientos
del RAC 219, desarrolló un Programa de Entrenamiento de Seguridad Operacional.
a) Correo electrónico
b) Notificación en Carteleras
c) Publicación a través de boletines informativos
Estos medios son los utilizados por Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S para la difusión de
las Políticas y Objetivos de la seguridad operacional a todos sus empleados en forma periódica, con la
finalidad de que se encuentren actualizados con esta información y se guardará un registro de estas
comunicaciones.
CAPÍTULO 3
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 3
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD
OPERACIONAL SMS
TABLA DE CONTENIDO
3.1 Objetivo
Es la persona que tiene la máxima autoridad y responsabilidad sobre las operaciones de GRAN
COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES. Es responsable de establecer y promover la
política y los objetivos de seguridad operacional que inculcan esta como un valor central de la
organización. También está encargado de verificar periódicamente el rendimiento y mejora continua
del Sistema de Seguridad Operacional, toma las decisiones en nombre de la organización, tiene el
control de los recursos, financieros y humanos, es responsable de garantizar que se tomen las
medidas adecuadas para abordar los problemas, los riesgos de en materia de seguridad operacional,
y responder a los accidentes e incidentes.
b) Asegurar que todo el personal cumpla con el SMS dentro GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S
– GCA AIRLINES. y con los requisitos establecidos en los Reglamentos Aeronáuticos Colombianos
(RAC)
j) Garantizar que las políticas de seguridad operacional sean apropiadas y se comuniquen a toda la
Organización
k) Asegurar que el SMS se implemente de manera adecuada y que cumpla con los requisitos de los
RAC.
Los directores de las diferentes áreas son responsables del rendimiento de seguridad operacional en
sus áreas de operación y deben proporcionar un liderazgo activo y fuerte en el SMS. La seguridad
operacional es una responsabilidad primaria de los directores de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN
S.A.S – GCA AIRLINES.
c) Responsable de asegurar que los procesos necesarios para el SMS sean establecidos, puestos en
ejecución y mantenidos conforme a lo establecidos en los RAC.
b) Cumplir funciones de Ejecutivo Responsable, cuando le sea asignada por nombramiento, dicha
responsabilidad.
g) Procesar peligros identificados y hacer evaluación de riesgo, juntamente con el área involucrada.
Las áreas operativas como Operaciones Aéreas, Despacho de Vuelo, Tripulación de Cabina, Jefatura
de Pilotos, Operaciones Terrestres, Gerentes de Estaciones Nacionales e Internacionales, AVSEC,
Mantenimiento, Control de Calidad son responsables de:
h) El control digital y físico de la documentación generada por el SMS, de acuerdo con los requisitos
establecidos en el presente Manual.
k) La detección, carga y suministro del dato a la Gerencia de Seguridad Operacional sobre sus
indicadores de desempeño de seguridad.
CAPÍTULO 3
l) Monitoreo de alertas en sus indicadores en función de tomar las acciones correctivas pertinentes
para alcanzar las metas propuestas.
n) Reportar de forma inmediata los eventos definidos como obligatorios en los formularios
correspondientes (Accidentes, incidentes u ocurrencias), en las áreas donde aplique el reporte
obligatorio.
r) Todos los jefes de proceso pertenecientes a Direcciones, Jefaturas o Gerencias deberán tener
funciones específicas sobre funcionamiento de SMS y resultados de Seguridad Operacional.
s) El director del área tendrá la responsabilidad final sobre el desempeño de seguridad operacional de
su área de competencia, el aporte al funcionamiento del SMS y la efectividad en la Gestión de riesgos.
Puede asignar las tareas, funciones o responsabilidades que considere necesarias, así como, solicitud
de recursos para garantizar el cumplimento de tal fin.
Las áreas administrativas como, Finanzas, Capital Humano, Entrenamiento, Informática, Planificación,
Comercial, entre otras, son responsables de:
a) Apoyar directa o indirectamente en el menor tiempo posible, la gestión de riesgos de las áreas
operativas o administrativas en los casos en que aplique. Muchas medidas de control de riesgo
residen en áreas administrativas.
b) Cada Director o Gerente de área administrativa, tendrá la responsabilidad final bajo el proceso que
lidera, en cuanto a la ejecución de acciones correctivas relacionadas a una medida de control o
mitigacion de riesgo establecida por un área operacional que haya sido generada por la Gerencia de
Seguridad Operacional.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES, previendo la participación de todos sus
empleados en el SMS, y en cumplimiento de sus políticas, ha establecido dentro de las funciones de
cada cargo, cuatro (4) ítems relativos al reporte de peligros.
Todo personal, independientemente del cargo que desempeñe, puede participar en el SMS, inclusive
aquellas organizaciones externas contratadas por GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA
AIRLINES, para la ejecución de los Servicios Especializados Aeroportuarios que se requieran.
✓ Ejecutivo responsable;
✓ Representante Legal
✓ Dirección General de Sistemas Integrados de Gestión
✓ Gerencia de seguridad operacional
✓ Dirección de operaciones
✓ Dirección de mantenimiento
✓ Dirección de control de calidad.
✓ Dirección Administración y Finanzas
✓ Dirección AVSEC
✓ Gerente de HSE
Es un comité de carácter estratégico, el cual se ocupa de temas alto nivel relacionadas con las
políticas, la asignación de recursos y el monitoreo del rendimiento y eficiencia en materia de seguridad
operacional dentro de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES
Nota: Las funciones y responsabilidades del personal clave del SMS dentro de la GRAN COLOMBIA
DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES se encuentran descritas en el capítulo 4 del presente manual.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES establece los niveles de autoridad para
tomar decisiones en materia de seguridad operacional, con respecto a la tolerabilidad del riesgo. El
líder del área operacional (director, gerente y/o jefe), tendrá el primer nivel de decisión en cuanto a la
CAPÍTULO 3
tolerabilidad del riesgo evaluado. En caso de un peligro más complejo, se expondrá ante el Comité de
Seguridad Operacional, para la toma de una decisión de mayor nivel.
Antes de contratar una organización externa, GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA
AIRLINES realiza una auditoria a través de la Gerencia de Seguridad Operacional y Aseguramiento
de la Calidad con la finalidad de verificar el nivel de cumplimiento de los reglamentos aplicable y
familiariza a estas con sus manuales internos aprobados y/o aceptados por la UAEAC.
CAPÍTULO 4
PÁGINA 4-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
PÁGINA 3-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 4
PÁGINA 4-2
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
TABLA DE CONTENIDO
FECHA 05 octubre 2020
4. PERSONAL CLAVE DE LA SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL (SMS) ...................... 4-3
PÁGINA 3-1
4.1 Objetivo. ....................................................................................................................
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL ………..4-3
4.2RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD
Personal Clave del Sistema de GestionOPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN
de Seguridad Operacional ........................ ………..4-3
ORIGINAL
4.3 Funciones y responsabilidades del personal clave de seguridad operacional .........………..4-3
4.4 Nombramiento del Personal de Clave de Seguridad Operacional .............................………..4-3
4.5 Gerente de Seguridad Operacional ...........................................................................………..4-3
4.6 Funciones del Gerente de Seguridad Operacional ................................................................ 4-4
4.7 Criterio de selección para el nombramiento del gerente de SMS .......................................... 4-5
4.8 Líneas de Comunicacion ........................................................................................................ 4-5
4.9 Analistas de Seguridad Operacional ...................................................................................... 4-5
4.10 Criterio de selección de los Analistas de Seguridad Operacional ........................................ 4-5
4.11 Funciones y Responsabilidades de los Analistas de Seguridad Operacional ..................... 4-6
4.12 Comité de Seguridad Operacional ....................................................................................... 4-6
4.12.1 Objetivo y funcionamiento ........................................................................................... 4-6
4.12.2 Designación del Comité de Seguridad Operacional.................................................... 4-7
4.12.3 Funciones y Responsabilidades del Comité de Seguridad Operacional .................... 4-7
4.13 Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional (GESO) ............................................................. 4-8
4.13.1 Objetivo y funcionamiento del GESO .......................................................................... 4-8
4.13.2 Designación de integrantes del Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional ............... 4-9
4.13.3 Funciones y responsabilidades del (GESO). .............................................................. 4-9
4.14 Nombramiento del Ejecutivo Responsable........................................................................... 4-11
4.15 Nombramiento del Gerente de Seguridad Operacional ....................................................... 4-14
CAPÍTULO 4
PÁGINA 4-3
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
4. PERSONAL CLAVE DEL SISTEMA DE SEGURIDAD OPERACIONAL.
FECHA 05 octubre 2020
4.1 Objetivo
PÁGINA 3-1
Describir lasMANUAL
autoridades y funciones
DE SEGURIDAD de la seguridad operacional para el personal clave de la
OPERACIONAL
seguridad operacional de GRAN
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD DE AVIACIÓN S.A.S – GCA
COLOMBIAOPERACIONAL AIRLINES.
REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
La designación de un Gerente de Seguridad Operacional es una decisión del Ejecutivo Responsable
para dirigir y controlar los procesos, procedimientos y actividades relacionadas
FECHAcon la Gestión de 2020
05 octubre la
Seguridad Operacional. En Gran Colombia de Aviación S.A.S, se tendrá como criterio de selección lo
establecido en la RAC 219 y conforme a lo descrito en el presente capituloPÁGINA 3-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD
4.6 Funciones del Gerente OPERACIONAL
de Seguridad Operacional REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
✓ Monitorea las preocupaciones de seguridad operacional en la industria de la aviación y su
impacto percibido en las operaciones de la organización dirigidas aFECHA
la entrega de05
productos y
octubre 2020
servicios.
PÁGINA 3-1
4.7 Criterio MANUAL DE SEGURIDAD
de Selección OPERACIONAL
para el nombramiento del Gerente de SMS.
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
✓ Título de pregrado aMA/2B0/001
nivel profesional o calificación técnica equivalente o;
✓ Ser titular de una licencia de personal aeronáutico.
✓ Tener formación en seguridad aeronáutica.
✓ Poseer una calificación técnica en sistemas de gestión de calidad.
✓ Curso específico en SMS, certificado por autoridad aeronáutica, o por un centro de instrucción
aeronáutica debidamente aprobado por la autoridad aeronáutica o una institución educativa
y/o especializada que sea reconocida internacionalmente en temas de seguridad operacional.
✓ Conocer las partes pertinentes de los manuales aceptados y/o aprobados a GRAN
COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES
✓ Experiencia comprobable no menor de 4 años en el sector aeronáutico
✓ Tener Conocimientos en estándares de seguridad operacional en la aviación y prácticas de
operación seguras.
✓ Demostrar conocimientos en los Reglamentos Aeronáuticos de Colombia aplicables.
✓ Habilidades interpersonales, analíticas y de resolución de problemas, así como de
comunicación oral y escrita.
✓ Habilidad de leer e interpretar material técnico.
✓ Adaptable para trabajar bajo circunstancias de presión y poco tiempo.
✓ Auto motivado, altos valores éticos y Habilidad para trabajar en equipo.
✓ Conocimiento básico de computación y sistemas.
✓ Comprensión de los factores humanos.
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
✓ Curso específico en SMS, certificado por autoridad aeronáutica, o por un centro de instrucción
aeronáutica debidamente aprobado por la autoridad aeronáutica FECHA o una institución educativa
05 octubre 2020
y/o especializada que sea reconocida internacionalmente en temas de seguridad operacional.
✓ Poseer una calificación técnica en sistemas de gestión de calidad. PÁGINA 3-1
✓ Tener dominio
MANUAL DEde la documentación
SEGURIDAD OPERACIONALtécnica que deberá utilizar en el desempeño de sus
RESPONSABILIDADES
funciones, así como DE de
SEGURIDAD OPERACIONAL
la utilización de formularios, historiales y demás documentos
REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
requeridos por la UAEAC.
✓ Habilidades interpersonales, analíticas y de resolución de problemas, así como de
comunicación oral y escrita.
✓ Habilidad de leer e interpretar material técnico.
✓ Adaptable para trabajar bajo circunstancias de presión y poco tiempo.
✓ Auto motivado y altos valores éticos y Habilidad para trabajar en grupo.
✓ Conocimiento básico de computación, sistemas, manejo de software estadístico.
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
El objetivo del Comité de Seguridad Operacional de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA
AIRLINES, es evaluar la gestión de la seguridad operacional, estableciendo lineamientos05
FECHA estratégicos
octubre 2020
para mejorar el funcionamiento del SMS, desempeño de seguridad operacional y respaldar las
mejores prácticas de la industria. PÁGINA 3-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
El Ejecutivo Responsable seDE
RESPONSABILIDADES SEGURIDAD
encargará OPERACIONAL
de presidir cada una de las sesiones del Comité de ORIGINAL
REVISIÓN Seguridad
MA/2B0/001
Operacional y el Gerente de Seguridad Operacional asistirá a todas las reuniones convocadas
desempeñando el rol de asesor. El Comité de Seguridad Operacional debe reunirse en pleno
trimestralmente, de acuerdo con el calendario que el mismo comité establezca, y de existir una
situación de alto riesgo o que lo amerite, podrá ser convocado de forma extraordinaria y tendrá validez
la mencionada reunión con la participación de 5 de sus miembros o más. El procedimiento para la
rendición de cuentas de dicho comité se encuentra establecido en el Capítulo 13 del presente Manual.
✓ Ejecutivo responsable;
✓ Representante Legal
✓ Dirección General de Sistemas Integrados de Gestión
✓ Gerencia de seguridad operacional
✓ Dirección de operaciones
✓ Dirección de mantenimiento
✓ Dirección de control de calidad.
✓ Dirección Administración y Finanzas
✓ Dirección AVSEC
✓ Gerente de HSE
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PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
✓ La efectividad y eficacia del SMS dentro de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA
AIRLINES FECHA 05 octubre 2020
✓ Las respuestas adecuadas y oportuna de las acciones de control de riesgos de seguridad
operacional necesarias dentro de la organización; PÁGINA 3-1
✓ El desempeño
MANUAL DE y SEGURIDAD
rendimiento de la seguridad con referencia a la política y objetivos de
OPERACIONAL
seguridad operacional
RESPONSABILIDADES DEde la Organización;
SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
✓ La efectividad general de las estrategias de mitigación de riesgos de seguridad operacional;
MA/2B0/001
✓ La eficacia de los procesos de gestión de la seguridad operacional de la organización que
apoyan:
1) La prioridad organizativa conforme a la gestión de la seguridad; y
2) Promoción de la seguridad en toda la organización.
✓ La eficacia de la supervisión de la seguridad de las operaciones subcontratadas u
organizaciones externas.
✓ Revisar las tasas de incidentes y fallas, así como las acciones tomadas.
✓ Revisar los estados de los reportes de riesgos, así como las acciones tomadas.
✓ Apoyar la identificación de peligros, la gestión de riesgos e implementacion de defensas.
✓ Revisar reportes de auditorías internas y externas.
✓ Revisar y aprobar las respuestas a las auditorias y las acciones tomadas.
✓ Evaluar el impacto de los cambios (gestión de cambio) en la seguridad operacional.
✓ Implementar los planes de acciones correctivas y garantiza que las acciones correctivas sean
llevadas a cabo.
✓ Promover la seguridad operacional a través de la planificación de actividades informativas y
de capacitación.
✓ Generar directrices estratégicas a las áreas funcionales de la organización, incluyendo al
Grupo de Ejecución de la Seguridad Operacional (GESO).
✓ Llevar y mantener a disposición actas o minutas y una agenda del comité con el resumen de
los temas tratados en la reunión
✓ Solicitar la asignación de los recursos adecuados para lograr el desempeño de la seguridad
establecido.
Una vez que el Comité de Seguridad Operacional ha desarrollado acciones estratégicas a ser
implementadas, estas deben ser coordinadas y cumplidas en la organización. Para ello se creó el
Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional, cuyos integrantes están bajo nombramiento mostrado en el
presente Capítulo
El Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional se reunirá al menos una vez cada dos mes, de acuerdo
con un calendario que la Gerencia de Seguridad Operacional establezca, pero queda entendido que
por razones de alto riesgo o cuando la situación lo amerite, el mismo podrá ser convocado en forma
extraordinaria y tendrá validez la mencionada reunión con la participación de 5 de sus miembros o
más. Su objetivo principal es participar en actividades de análisis y evaluación de riesgos en las áreas
operativas y sugerir las recomendaciones para su corrección.
Una vez acordados los puntos de la reunión, se registrarán en el formato Acta de Reunión; el mismo
debe ser firmado por los miembros del GESO. Finalmente, la gerencia de seguridad operacional debe
distribuir a cada uno de los integrantes del Comité de Seguridad Operacional, el registro de acta de
CAPÍTULO 4
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
reunión, a través del correo electrónico. El procedimiento para las reuniones de dicho grupo se
encuentra establecido en el Capítulo 13 del presente Manual. FECHA 05 octubre 2020
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
✓ Asegurar que existan arreglos satisfactorios para la recolección de datos de seguridad
operacional y la retroinformación de los empleados; FECHA 05 octubre 2020
✓ Evaluar el impacto de los cambios operacionales frente a la seguridad operacional;
✓ Coordinar
MANUAL la DE
implementación de planes de medidas correctivas PÁGINA
SEGURIDAD OPERACIONAL
3-1 o
y convocar a reuniones
sesiones de información,
RESPONSABILIDADES según corresponda,
DE SEGURIDAD para asegurar que todos los empleados cuentan
OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001 para participar plenamente en la gestión de la seguridad
con amplias oportunidades
operacional;
✓ Asegurar que las medidas correctivas y planes de acción se adopten en forma oportuna;
✓ Examinar la efectividad de las recomendaciones de seguridad operacional previamente
aplicadas;
✓ Supervisar la promoción de la seguridad operacional y asegurar que se imparte al personal de
instrucción apropiada en seguridad operacional y técnicas que satisfacen o superan los
requisitos normativos mínimos.
CAPÍTULO 4
PÁGINA 4-11
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
PÁGINA 3-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
PÁGINA 4-12
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
Cali -Valle del Cauca, 01 de junio 2020
FECHA 05 octubre 2020
Ing. Gianfranco Farina
Presente PÁGINA 3-1
ESD MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
Con motivo a la delegación de funciones, nos complace comunicarle que a partir de la presente
fecha usted ha sido designado “Ejecutivo Responsable SMS”, teniendo en adelante las
responsabilidades que se describen a continuación:
PÁGINA 4-13
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
Yo Gianfranco Farina, reconozco a designación que me conferido y asumo las funciones y
responsabilidades inherentes al cargo con compromisos e integridad de FECHA
conformidad a05
lasoctubre
políticas
2020
normas y procedimientos de la organización.
PÁGINA 3-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
Cali -Valle del Cauca, 05 de marzo 2020
FECHA 05 octubre 2020
Ing. Gilberto Molinares
Presente PÁGINA 3-1
ESD MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
Con motivo a la delegación de funciones, nos complace comunicarle que a partir de la presente
fecha usted ha sido designado “Gerente de Seguridad Operacional SMS”, teniendo en adelante las
responsabilidades que se describen a continuación:
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
PERSONAL CLAVE DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
CAPÍTULO 3
Profundamente convencidos que su trayectoria al servicio de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN
S.A.S – GCA AIRLINES. será garante de una gestión eficaz, deseándole elFECHA
mayor de los 05
éxitos en 2020
octubre
sus nuevas funciones
PÁGINA 3-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
Ing. Gianfranco Farina
PRESIDENTE EJECUTIVO
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES
Yo Gilberto Molinares, reconozco a designación que me conferido y asumo las funciones y
responsabilidades inherentes al cargo con compromisos e integridad de conformidad a las políticas
normas y procedimientos de la organización.
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 5
CONTROL DE DOCUMENTOS
TABLA DE CONTENIDO
5. CONTROL DE DOCUMENTOS.
5.1 Objetivo
Describir cómo los manuales se mantendrán actualizados y cómo garantizará la organización que el
personal que participa en las tareas relacionadas con la seguridad operacional tenga la versión más
actual.
Con el fin de garantizar el control, mantenimiento, disponibilidad y acceso por parte del personal de
seguridad, a todos los procedimientos del sistema establecidos, se almacenan en la biblioteca digital
de la Gerencia de SMS y es compartido al resto del personal a través de una herramienta corporativa
denominada OneDrive, con acceso disponible desde todos los computadores de la Organizacion
a. Todas las revisiones, modificaciones, publicaciones e inserción relativas a este Manual, son
responsabilidad de la Gerencia de Seguridad Operacional.
b. Tendrán potestad de proponer cambios o revisiones al presente manual todos los usuarios de la
organización, así como, la Autoridad Aeronáutica cuando lo estime pertinente, en este último caso los
cambios requeridos por la Autoridad Aeronáutica sobrepasan la autoridad del Comité de Seguridad
Operacional.
CAPÍTULO 5
d. En el caso que se presente propuestas de revisión o enmiendas por parte del personal de la
Organizacion, será sometida al Gerente de Seguridad Operacional que a su vez la presentara ante el
Comité de Seguridad Operacional para efectuar la evaluación respectiva y establecer si procede, en
caso de ser procedente, se dará el visto bueno para que se elabore la revisión y se incluya en la
siguiente revisión ante el POI asignado a la empresa y a la UAEAC, para su aceptación.
e. El original y una copia con las revisiones o enmiendas propuestas será enviada al Ejecutivo
Responsable para su aprobación respectiva, luego de ser aprobada, se enviara a la Autoridad
Aeronáutica (UAEAC) para su aceptación; al recibir la aceptación, se emitirán copias digitales
suficientes según aplique con la debida aceptación, tanto de la revisión efectuada, de la lista de
páginas efectivas y de la hoja de control de revisiones, ya con los nuevos cambios consistentes en
fechas de inserción y fechas de efectividad respectivas.
De igual forma se comunicará al personal las enmiendas respectivas para que estén enterados de los
cambios relativos a sus funciones, y se actualizarán las formas digitales subiendo la revisión al portal
de OneDrive de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN – GCA Airlines S.A.S, para su distribución, y
seguidamente se debe distribuir e insertar en todos computadores de la organización para que esté
disponible a todo el personal.
f. Este Manual debe ser revisado periódicamente, o cada vez que sea necesario o al variar algún
procedimiento, ya sea porque se considere que no describe adecuadamente las políticas o
intenciones de las actividades u operaciones de la Organizacion. Los usuarios del Manual del Sistema
de Gestión de Seguridad Operacional involucrados directamente en las operaciones de la empresa
deben estar familiarizados con su contenido.
g. También es necesario revisarlo cuando haya cambios en el personal ejecutivo de la empresa, tales
como el Ejecutivo Responsable, Gerente de Seguridad Operacional, cualquier miembro de la oficina
de seguridad operacional, o del Comité de Seguridad Operacional, etc. En este caso la revisión se
realiza en un plazo no mayor a diez días.
h. El Gerente de Seguridad Operacional incorporará al Manual todas las revisiones aceptadas y
requeridas cuando exista un fundamento reglamentario, una oportunidad de mejora y solo después de
que sea aceptada por la UAEAC.
i. El Gerente de Seguridad Operacional se encargará de verificar la aprobación por parte del Ejecutivo
Responsable y la aceptación respectiva por parte de la Autoridad Aeronáutica; inmediatamente se
seguirá el procedimiento establecido con anterioridad para la inclusión de los cambios o revisiones en
el manual.
j. Se dispondrá de 15 días después de haber sido aprobado por el Ejecutivo Responsable y aceptado
por la Autoridad Aeronáutica a fin de copiar y distribuir en este período a todos los usuarios de este
Manual.
k. Cuando se efectúe una nueva revisión, se realizará basándose en la Lista de Páginas Efectivas, las
páginas modificadas deben reemplazarse y descartar las revisadas.
5.3.1 Revisiones
CAPÍTULO 5
Una revisión al Manual de Seguridad Operacional será efectuada cada vez que sea requerido por un
cambio de procedimientos, cambios reglamentarios, modificaciones, cambios en la organización de la
compañía, modificación de los cargos o cualquier alteración de la compañía que modifique la
estructura incluida en el presente manual, todas las revisiones o ediciones de este documento
deberán ser efectuada y revisada por la Gerencia de Seguridad Operacional y aprobadas por el
Ejecutivo Responsable
Cuando producto de una revisión al Manual de Seguridad Operacional – SMS, se efectúe una
modificación a un párrafo específico se procederá a indicar dicha modificación marcando el párrafo
correspondiente con una línea negra al costado izquierdo del mismo, La barra vertical en los
encabezados indica que existe una variación en la numeración de los índices o subíndices, o bien se
ha desplazado la paginación por inserción de información.
5.3.5 Responsabilidades.
El usuario de cada manual será el responsable de contar y utilizar con la última revisión actualizada
del Manual SMS, la Gerencia de Seguridad Operacional es responsable de sustituir la revisión anterior
y de insertarla en cuanto se emita la aceptación por parte de la UAEAC de una nueva revisión.
El Manual de SMS y sus revisiones son distribuidos a través de Correo electrónico e insertada en
cada computadora de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN – GCA Airlines S.A.S, las revisiones faltantes
deben solicitarse y notificarse de inmediato a la Gerencia de Seguridad Operacional a través del
siguiente correo: sms@gcaair.com.
Este Documento está dirigido a todos los colaboradores de la organización GRAN COLOMBIA DE
AVIACIÓN – GCA Airlines S.A.S que estén involucrados directa o indirectamente en las actividades de
CAPÍTULO 5
a. La Gerencia de Seguridad Operacional cuenta con una Biblioteca Digital y/o base de datos para el
almacenamiento de toda la información del sistema de gestión de seguridad operacional.
Los archivos físicos se encontrarán organizados en carpetas organizadas por tema tales como:
Por ser susceptibles a perdida o destrucción ocasionadas por accidentes tales como fuego, agua,
extravío u otros deberán tener el siguiente tratamiento:
A fin de salvaguardar su integridad y el valor implícito que ellos representan para el sistema de gestión
de la seguridad operacional, estos registros o documentos son digitalizados e insertados en la base de
Datos Digital que se encuentra la computadora de la Gerencia de Seguridad Operacional, en un disco
duro externo y en la herramienta corporativa OneDrive de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S-
GCA Airlines.
De acuerdo con la elaboración de la base de datos, todos estos registros están disponibles en
archivos en la biblioteca digital de la Gerencia de Seguridad Operacional, en función de mantener
informado al personal de los procesos que han sido peligros potenciales durante las operaciones y/o
actividades de mantenimiento de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S- GCA Airlines y para los
funcionarios e inspectores de la UAEAC.
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 6
TABLA DE CONTENIDO
Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S., implementa y mantiene un Plan de Respuesta ante
Emergencia (PRE), de acuerdo con lo establecido en la RAC 219 y el Documento 9859 de la OACI,
que establece los procedimientos y principios de actuación en caso de una emergencia, con la
finalidad de asegurar la mayor efectividad en la capacidad de respuesta, incluyendo la comunicación
oportuna con los entes involucrados, sean públicos o privados, y garantizar la pronta atención de los
afectados (pasajeros, empleados y familiares), la continuidad operacional y la transición ordenada de
la situación de emergencia a operación normal, tal como se indica en el Plan de Respuesta ante
Emergencia.
Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S mantiene Plan de Respuesta ante Emergencia (PRE)
actualizado, vigente, aprobado y disponible como parte del control de documentación establecido por
la Gerencia de Seguridad Operacional, en correspondencia con lo definido por la Dirección de Gestion
de Calidad, en cuanto a la gestión documental. El presente Plan de Respuesta ante Emergencia
(PRE), puede ser inspeccionado por los funcionarios o inspectores de la UAEAC, cuando así se
requiera.
De acuerdo con el control de distribución del Plan de Respuesta ante Emergencia (PRE), será enviado
en original a la UAEAC, y distribuido como copia controlada a las áreas responsables de su
implementación, así como, a aquellos organismos o áreas que tengan inherencia en el mismo.
CAPÍTULO 7
PÁGINA 7-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GESTIÓN DE RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
PÁGINA 7-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 7
PÁGINA 7-2
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GESTIÓN DE RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
TABLA DE CONTENIDO
FECHA 05 octubre 2020
7. GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL........................................................................... 7-3
7.1 PÁGINA 7-1
Objetivo ..................................................................................................................................................... 7-3
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
7.2 Evaluacion y gestión de DE
RESPONSABILIDADES riesgos de seguridad
SEGURIDAD operacional ...................................................................... 7-3
OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
7.3 Peligros a la Seguridad Operacional ........................................................................................................ 7-3
7.3.2 Tipos de Peligro ........................................................................................................................................ 7-3
7.4 Identificación De Peligros ......................................................................................................................... 7-4
7.4.1 Método reactivo: ....................................................................................................................................... 7-4
7.4.2 Método preventivo: ................................................................................................................................... 7-4
7.4.3 Fuentes del SMS de Gran Colombia de Aviación según el método:: ...................................................... 7-4
7.5 Registro o documentación de los Peligros. .............................................................................................. 7-5
7.6 Consecuencias De Los Peligros ............................................................................................................... 7-5
7.7 Análisis De Los Peligros ........................................................................................................................... 6-6
7.8 Método de Recopilación de la Información............................................................................................... 6-6
7.9 Sistemas de Reportes............................................................................................................................... 6-6
7.9.1. Sistema de Notificación Obligatoria de Sucesos ...................................................................................... 7-7
7.9.2 Proceso de las Notificación obligatorias de ocurrencias .......................................................................... 7-7
7.9.3 Registro y procesamiento de Notificación obligatorias ............................................................................. 7-7
7.9.4 Notificación de accidentes e incidentes a las autoridades nacionales e internacionales......................... 7-8
7.9.5. Sistema de Notificación Voluntaria, Confidencial y No Punitivo de Peligros ........................................... 7-8
7.9.6 Proceso de Notificación Voluntaria de peligros ........................................................................................ 7-8
7.9.7 Registro y procesamiento de Notificaciones Voluntarias de peligros ....................................................... 7-8
7.10. Evaluacion y mitigacion de riesgo de seguridad operacional ................................................................... 7-8
7.10.1 Definicion de riesgo .................................................................................................................................. 7-8
7.10.2 Matriz de Riesgo para análisis y gestión de riesgos ................................................................................ 7-9
7.10.3. Análisis del riesgo (Probabilidad y severidad de la consecuencia) .......................................................... 7-9
7.10.4 Probabilidad De Que Ocurra .................................................................................................................. 7-10
7.10.5 Severidad o Gravedad De Las Consecuencias Del Suceso .................................................................. 7-10
7.10.6 Niveles De Aceptabilidad De Riesgos .................................................................................................... 7-12
7.11 Consecuencias de un Riesgo ................................................................................................................. 7-13
7.12 Mitigación de los riesgos de seguridad operacional ............................................................................... 7-13
7.13 Documentación, seguimiento y control ................................................................................................... 7-16
7.14 Distribución de resultados de la gestión de riesgos ............................................................................... 7-16
7.15 Notificación de Incidentes, Accidentes y medidas correctivas ............................................................... 7-17
7.16 Monitoreo y revisión de las defensas ..................................................................................................... 7-17
7.17 Protección de datos e información sobre seguridad operacional y fuentes conexas ............................. 7-17
CAPÍTULO 7
PÁGINA 7-3
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GESTIÓN DE RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN – GCA Airlines S.A.S establece y mantiene un proceso formal y
continuo de identificación de peligros, evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional,
con la finalidad de que los mismos sean controlados y mantenidos a niveles tan bajos como sean
posibles (ALARP), tolerables por la organización, y aceptables por la UAEAC. Del mismo modo,
mantiene vigilancia sobre las medidas de control de riesgos de seguridad operacional implementadas,
para determinar si fueron eficaces. El Procedimiento de Gestión de Riesgos de Seguridad
Operacional, está descrito en el Capítulo 13 del presente Manual.
Para hacer una correcta identificación de peligros, se debe tomar en cuenta la definición y que existen
varios tipos de peligros en este sentido GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S ha
definido el peligro y sus tipos
7.3.1 Definición de Peligro: Un peligro se define como una condición o un objeto que entraña la
posibilidad de causar un incidente o accidente de aviación o contribuir al mismo (Anexo 19 OACI).
Es importante entender el peligro teniendo en cuenta que es muy fácil confundirlo con su
consecuencia. Por ejemplo, una incursión en pista (consecuencia) se puede confundir con el
señalamiento deficiente del aeródromo (peligro). En este ejemplo si consideráramos como peligro a la
consecuencia, se perdería la posibilidad de detectar más consecuencias del peligro real (señalamiento
deficiente en el aeródromo), tales como: rodaje de aeronaves hacia calles erróneas, colisiones entre
aeronaves, colisiones entre vehículos terrestres, etc.
PÁGINA 7-4
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GESTIÓN DE RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
3) Peligros económicos: entorno sociopolítico (crecimiento, recesión, costo de materiales y equipo).
5) Peligros Humanos: Relacionados con las limitaciones del hombre en aquellos sistemas que tienen
el potencial de causar un daño
Las actividades de gestión para controlar los riesgos de seguridad operacional tratarán principalmente
los peligros técnicos y entorno.
Es el proceso que consiste en reconocer los peligros existes y definir sus características, es la
actividad inicial más importante dentro de la organización para la determinación posterior del riesgo.
Recopilar información de los sucesos, errores, eventos, etc. que ya ocurrieron en la organización, los
incidentes y accidentes son claros indicadores de deficiencias en el sistema y por lo tanto se pueden
utilizar para determinar que peligros contribuyeron con el evento o que estén latente.
Alentaremos la identificación de riesgos potenciales, a través del análisis de las actividades en tiempo
real, eso implica la búsqueda de peligros en los procesos existentes, a través del análisis de las
actividades de la organización, donde se busca que:
Método reactivo:
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GESTIÓN DE RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
✓ Informes de accidentes e incidentes generados por autoridades de investigación de algún
Estado o de la Junta Investigadora de Aviación Civil. FECHA 05 octubre 2020
Método Preventivo:
PÁGINA 7-1
MANUAL
✓ Sistema DE SEGURIDAD
de Reportes OPERACIONAL
Voluntarios de Peligros.
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
✓ Encuestas de seguridad operacional
MA/2B0/001
✓ Hallazgos de auditorías internas y externas de seguridad operacional.
✓ Información obtenida de instrucción.
✓ Supervisión activa.
✓ Gestión del Cambio,
✓ Información proveniente de organizaciones externas.
✓ Sistemas de intercambio de información (Proveedores de Servicio).
Toda la documentación generada durante la identificación y análisis de peligros deberá ser parte de la
biblioteca de seguridad operacional de Gran Colombia de Aviación S.A.S. De acuerdo con el Capitulo
cinco (5) de este manual. Es un procedimiento formal para transformar datos de seguridad operacional
en información relacionada a los peligros.
a) La identificación del peligro de una fuente interna o externa por un método reactivo o preventivo;
d) Todos los peligros serán identificados con un “número de peligro” asignado, para efectos de control,
e ingresarlo en el “registro de peligros” de la base de datos digital.
El “registro de peligros” debe contener una descripción de cada peligro, sus consecuencias, la
evaluación de probabilidad y severidad, y cualquier medida de mitigación requerida, siendo esto último
parte de la gestión de riesgos del SMS.
a) Se requerirá ingresos adicionales cuando más de una consecuencia razonable de interés exista.
b) Se utilizará el formato: Reportes de Seguridad Operacional (RSO) según formato que aplique de acuerdo
al capítulo 14 del presente manual.
Las consecuencias del peligro identificado se determinan mediante el análisis de lo que podría
suceder si el peligro se concreta en un incidente o accidente. Algunas consecuencias pueden ser
obvias, con la existencia de un único resultado posible como resultado de un peligro en particular. Sin
embargo, otros peligros pueden dar lugar a una serie de consecuencias de diferente severidad.
NOTA: Debemos tener en cuenta que no siempre la consecuencia más grave es la de más alto riesgo.
Esto puede ser porque la consecuencia más grave podría ser muy poco probable que ocurra, mientras
que una menos severa con consecuencias no deseadas podría ser más probable que ocurra.
Debemos recordar que el riesgo es una combinación de probabilidad y severidad.
CAPÍTULO 7
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
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MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
7.7 Análisis De Los Peligros
FECHA 05 octubre 2020
El análisis de peligros tiene tres etapas y se describen a continuación:
PÁGINA 7-1
Etapa 1: Identificar
MANUAL DEel peligro
SEGURIDADgenérico, conocido como peligro de nivel superior, proporciona el
OPERACIONAL
enfoque y la perspectiva en DE
RESPONSABILIDADES temas de seguridad
SEGURIDAD operacional, y ayuda a simplificar el seguimiento y la
OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
clasificación de muchos peligros individuales que emergen del peligro genérico. Un ejemplo de peligro
MA/2B0/001
genérico es “construcción en un aeropuerto”.
Etapa 2: Descomponer el peligro genérico en peligros específicos, cada peligro específico tendrá
distintos y únicos factores causales lo que lo hace diferente y único. Ejemplos de peligros específicos,
con respecto al ejemplo del peligro genérico anterior (construcción en un aeropuerto), son “equipos de
construcción”, “señalización deficiente en la construcción”, “calles de rodaje cerradas”, etc.
Etapa 3: Relacionar los peligros específicos con las consecuencias potenciales específicas (eventos o
resultados específicos). Ejemplos de consecuencias específicas, con respecto al ejemplo de peligro
genérico anterior, serían “choque de aeronaves con equipos de construcción”, “ingreso de aeronaves
en calle de rodaje equivocada”, etc.
Los reportes de incidente / accidente están estipulados en la legislación de cada uno de los países
donde opera o pretende operar Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S, como una obligación
del personal involucrado en un evento de esta naturaleza. Tiene como objetivo informar a la Autoridad
Competente en forma adecuada y oportuna, así como, proporcionar los elementos necesarios para
que permitan realizar la investigación que conlleve a prevenir su recurrencia.
En caso de incidente, estos eventos pueden ser reportados en forma directa a la empresa y esta, a su
vez evaluará, dependiendo de cada caso en particular y de las exigencias de la Autoridad Aeronáutica
(UAEAC), y debe ser enviado a la Autoridad competente coadyuvando en la investigación de este. En
caso de accidente, el personal deberá hacerlo en forma directa a la Autoridad Aeronáutica UAEAC,
anexando una copia a la Gerencia de SMS para su seguimiento e investigación.
El Sistema de Reportes es una de las fuentes de información más importantes para obtener datos e
información de seguridad operacional, referidas a peligros o incidentes. Dicho sistema, se divide en
dos tipos: Obligatorio y Voluntario.
NOTA: Todos los reportes no pertenecientes al sistema SMS, serán enviados a las diferentes áreas
según aplique (HSE, AVSEC, etc), en cumplimiento de lo establecido dentro del SMS, lo real es
identificar PELIGROS.
CAPÍTULO 7
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MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S cuenta con un Sistema de Notificación Obligatoria
de Sucesos, para notificar ocurrencias de importancia, relacionadas con laFECHA
operación de 05
la octubre
aeronave,
2020
tanto en aire como en tierra. Este sistema es utilizado exclusivamente por la tripulación de mando, jefe
de cabina de pasajeros, gerente o jefes de estación y/o supervisores de PÁGINA
mantenimiento. Así mismo,
7-1
cuenta con unMANUAL DEde
Sistema SEGURIDAD
NotificaciónOPERACIONAL
Voluntaria de Peligros, en el que todos los empleados, desde el
RESPONSABILIDADES
presidente hasta el personalDE operativo,
SEGURIDAD OPERACIONALde mantenimiento
administrativo, aeronáutico y,ORIGINAL
REVISIÓN aquellas
MA/2B0/001
empresas que Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S., contrate para apoyar la operación,
puedan reportar peligros de manera confidencial.
Su objetivo es recopilar datos e información valiosa sobre un suceso. Está dirigido a las tripulaciones
de mando, jefes de cabina de pasajeros, los directores, gerentes y jefes de estación, de áreas y y/o
supervisores de mantenimiento para reportar de manera obligatoria, ocurrencias que puedan ser
clasificadas como accidentes, incidentes o incidentes graves, o aquellas ocurrencias consideradas
como “No rutinarias”.
Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S establece los tipos de ocurrencias que deben ser
notificadas de manera obligatoria a la Gerencia de Seguridad Operacional, en correspondencia con lo
que describe la lista de la Circular 002 referente a REPORTE OBLIGATORIO DE EVENTOS DE
SEGURIDAD OPERACIONAL (MOR) emitida por la UAEAC.
Para ocurrencias en vuelo, la tripulación de mando y/o jefe de cabina de pasajeros (según sea el
caso), en tierra el gerente o jefe (según corresponda) de la estación involucrada, en caso de una
ocurrencia en mantenimiento, el líder del área, destacando que todos lo deben hacer de manera
obligatoria a través del formato de Reporte de Seguridad Operacional (según aplique) descrito en el
capítulo 14 del presente manual
En todos los casos, el registro del RSO firmado y el envío digital (como documento escaneado o como
fotografía), a través del correo sms@gcaair.com, el mismo debe hacerse en menos de veinticuatro
(24) horas, y la consignación en físico del registro de notificación original en la oficina de la Gerencia
de Seguridad Operacional, debe hacerse en menos de setenta y dos (72) horas.
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REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
con el procedimiento Investigación Interna de Seguridad Operacional, descrito en el Capítulo 13 del
presente Manual. FECHA 05 octubre 2020
7.9.4 Notificación de accidentes e incidentes a las autoridades nacionales e internacionales
PÁGINA 7-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
Una vez procesada y codificada la información del suceso, la Gerencia de Seguridad Operacional de
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S., procederá a notificar de
MA/2B0/001 manera inmediata, la POI,
PMI, la UAEAC y GIAAC, los accidentes, incidentes graves, e incidentes, tipificados por las
autoridades como de obligatoria notificación, de acuerdo con lo establecido Circular 002 referente a
REPORTE OBLIGATORIO DE EVENTOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL (MOR) emitida por la
UAEAC, utilizando los medios establecidos para tal fin.
Su objetivo es recopilar datos e información relevante sobre peligros que no son captados por el
sistema obligatorio. Está dirigido a todos los empleados de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines
S.A.S, con la finalidad de que reporten de forma voluntaria y confidencial, aquellas condiciones
latentes o peligros que puedan afectar la seguridad de las operaciones.
Cada área operativa debe conservar información documentada de los peligros que se han identificado
y procesado, como soporte a la gestión de riesgos de seguridad operacional.
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REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
Tiene como objetivo la asignación equilibrada de los recursos teniendo en cuenta que esta asignación
de recursos se realizará basada en los datos generados durante este proceso FECHAy luego05deoctubre
medir 2020
la
consecuencia de un peligro identificado.
PÁGINA 7-1
Los riesgos MANUAL
de seguridad operacional,OPERACIONAL
DE SEGURIDAD a diferencia de los peligros y sus consecuencias, no son fáciles
de comprender, por ser los DE
RESPONSABILIDADES riesgos una convención
SEGURIDAD artificial creada por REVISIÓN
OPERACIONAL los seres humanos,ORIGINAL
mientras
MA/2B0/001
que los peligros son tangibles y visibles en un entorno físico o natural.
Gran Colombia de Aviación S.A.S utilizara la Matriz de riesgo desarrollada el capítulo 14 del
presente manual para el análisis y gestión de los riesgos, la cual es descrita a continuación:
Las fuentes internas deben ser capaz de identificar los peligros y las diferentes direcciones
desarrollarán acciones correctivas de mitigación conforme a las barreras o defensas establecidas en
el SMS, que luego serán debatidas en las reuniones del comité de seguridad operacional para
determinar la efectividad de estas sobre la mitigación del riesgo que representa.
Los analistas de seguridad operacional y el Gerente de SMS evaluaran con la matriz de riesgos, la
probabilidad y la severidad del riesgo
Luego dependiendo de la urgencia el Gerente de SMS y el líder del área o proceso involucrado en el
peligro identificado gestionará los recursos apropiados para mitigar el potencial riesgo. Todos estos
pasos serán documentados, archivados en la biblioteca del SMS y luego publicados mediante
Boletines a todo el ámbito de la organización.
Es política de Gran Colombia de Aviación S.A.S, mitigar todas las consecuencias de un peligro ya
identificado a un rango ALARP, sin embargo, para la salud y futuro de la organización existirá un
equilibrio entre la seguridad operacional y las finanzas de la organización. En estos términos será
imprescindible evaluar la gravedad de las consecuencias de un peligro, así como la probabilidad de su
ocurrencia.
De acuerdo con lo anterior, la evaluación y mitigación del riesgo de una consecuencia debe ser
realizada a un nivel tan bajo como sea razonable en la práctica (ALARP).
Los responsables de las áreas involucradas, juntamente con la Gerencia de Seguridad Operacional,
determinarán la probabilidad y severidad de la consecuencia del peligro, para establecer el índice de
riesgo y tolerabilidad. Para identificar y evaluar la probabilidad de que pueda ocurrir un evento o
condición insegura, Gran Colombia de Aviación S.A.S se referirá inicialmente a los datos históricos de
CAPÍTULO 7
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REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
su biblioteca de seguridad operacional, esto será fundamental para tomar decisiones informadas. En
la evaluación de riesgos consideraremos tanto la probabilidad como la gravedad
FECHA de toda
05 octubre 2020
consecuencia perjudicial; en otras palabras, se determina el potencial de pérdidas. Cuando se lleve a
cabo la evaluación de riesgos es importante distinguir entre: PÁGINA 7-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
✓RESPONSABILIDADES
Peligro: que es el potencial que causa
DE SEGURIDAD perjuicios o daños) y
OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
✓ Riesgo: la probabilidad de que el perjuicio o daño ocurra dentro de un período determinado.
El riesgo se puede medir y evaluar, así como las consecuencias perjudiciales que puedan
resultar de un peligro.
Una vez confirmada la presencia de un peligro se realizará un análisis para evaluar el potencial de
perjuicios o daños, de acuerdo con:
Sumamente
Es casi inconcebible que ocurra el evento 1
Improbable
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REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
Una vez determinada la probabilidad del suceso, se debe evaluar la naturaleza de las consecuencias
perjudiciales en caso de que el suceso ocurra realmente. FECHA 05 octubre 2020
Una vez que se complete la evaluación de la probabilidad, el paso a seguir es evaluar la gravedad o
PÁGINA 7-1
severidad deMANUAL
la consecuencia, de acuerdo
DE SEGURIDAD con la Tabla N°2, Severidad o gravedad del riesgo de
OPERACIONAL
seguridad operacional también
RESPONSABILIDADES descrita enOPERACIONAL
DE SEGURIDAD el Doc. 9859 de la OACI. Si hay un riesgo considerable
REVISIÓN ORIGINAL
de consecuencias muy graves, o si el riesgo de lesiones graves o de daños a la propiedad privada, se
MA/2B0/001
justifican medidas de seguimiento urgentes.
a) ¿Cuántas vidas podrían peligrar? (Empleados, pasajeros, personas que se encuentren en el lugar
y el público en general).
b) ¿Cuál es la extensión probable de los daños a los bienes o financieros? (Pérdidas directas para el
explotador, daños a la infraestructura aeronáutica, daños indirectos a terceros.
c) ¿Qué probabilidades hay de repercusiones en el medio ambiente? (Derramamiento de combustible
y daño físico del hábitat natural).
d) ¿Qué probabilidades hay de repercusiones políticas y de interés de los medios de comunicación?
TABLA 2.
SEVERIDAD O GRAVEDAD DEL RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
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MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
7.10.6 Niveles De Aceptabilidad De Riesgos
FECHA 05 octubre 2020
A partir de la evaluación y luego de obtener los resultados de los riesgos, en términos de la
probabilidad y severidad de su ocurrencia, Gran Colombia de Aviación S.A.S determina el índice de
PÁGINA 7-1
riesgo el nivel de riesgo
MANUAL de dichas consecuencias
DE SEGURIDAD OPERACIONAL mediante la combinación de estos a través de una
matrizRESPONSABILIDADES
de riesgo como se indica en las combinaciones
DE SEGURIDAD alfanuméricas de probabilidad / severidad de la
OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
Tabla 3. Matriz de Niveles MA/2B0/001
de Riesgo.
Cada consecuencia de un peligro identificado debe ser cotejada contra la matriz de riesgo (Tabla 3),
colocando dicha consecuencia en la correcta celda que se alinee con su probabilidad y severidad.
TABLA 3
MATRIZ DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
Frecuente 5 5A 5B 5C 5D 5E
Ocasional 4 4A 4B 4C 4D 4E
Remoto 3 3A 3B 3C 3D 3E
Improbable 2 2A 2B 2C 2D 2E
Sumamente
1 1A 1B 1C 1D 1E
improbable
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REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
El nivel de riesgo identificado tiene tres (3) regiones ver la Tabla 4, matriz de tolerabilidad con los
criterios indicados a continuación, también se sugiere en cada definición, quien de la 05
FECHA organización
octubre 2020
(administración) debería atender el riesgo presentado:
PÁGINA 7-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONALTABLA 4.
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD
PROBABILIDAD OPERACIONAL
DE RIESGOS REVISIÓN
DE SEGURIDAD OPERACIONAL ORIGINAL
MA/2B0/001
1.- Aceptable: Desarrollar e implementar una o varias acciones de mitigación que permitan mejorar el
sistema o evitar la recurrencia de la condición o incumplimiento a futuro. No es necesario análisis de
causas.
2-. Tolerable Desarrollar e implementar una o varias acciones de mitigación que eviten la recurrencia
de la condición o incumplimiento a futuro. Desarrollar análisis de causa según sea necesario.
3-. No tolerable: Detenga o disminuya la operación. Implemente las medidas de control inmediatas
para reducir el riesgo a un nivel aceptable. Se requiere la aprobación del máximo nivel de la
administración superior antes del inicio de la operación o proceso. Debe desarrollar análisis de causa
raíz.
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MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
Luego que se establece la tolerabilidad del riesgo, los responsables de las áreas involucradas realizan
el análisis de causa – raíz de los peligros, para determinar la relación queFECHA
existe entre los
05escenarios
octubre 2020
de alto riesgo y sus causas. Una vez determinada la causa-raíz, se deben establecer las medidas de
control que permitan eliminarlas. Una vez acordado el control de riesgo,PÁGINA
el área responsable7-1 debe
materializar MANUAL
su mitigación y observar la
DE SEGURIDAD efectividad de esta.
OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
Por lo que respecta a los riesgos, no existe una seguridad operacional absoluta. Los riesgos tienen
MA/2B0/001
que ser mantenidos niveles “tan bajo como sea razonable posible” (ALARP – As Low As Razonable
Practicable).
Gran Colombia de Aviación S.A.S, mantendrá los riesgos a un rango ALARP, introduciendo medidas
de control. Si el riesgo es alto, mayor será la urgencia de tomar decisiones inmediatas para mitigar o
reducir la posible gravedad. La solución óptima variará, dependiendo de las circunstancias y
exigencias locales.
El sistema SMS cuenta con tres herramientas, defensas o barrreras para la mitigación de los riesgos las
cuales son:
1. Uso de reglamentos
2. Entrenamiento adecuado.
3. Uso de la tecnología asociada a la reducción del riesgo específico
Se podrá usar el término control o mitigación indistintamente. Existen tres estrategias genéricas de
mitigación de los riesgos:
1. Evitar: Se cancela la operación o actividad porque los riesgos de mantener la operación exceden
los beneficios.
3. Separar la exposición: se adoptan medidas para aislar los efectos de las consecuencias de los
peligros identificados o crear redundancia para protegerse de los mismos.
El SMS de Gran Colombia de Aviación S.A.S mitigara todos aquellos riesgos identificados como Alto y
Extremo, región no tolerable rojo (5A, 5B, 5C, 4A, 4B, 3A), incluyendo los que requieren revisión
(región moderado 5D, 5E, 4C, 4D, 4E, 3B, 3C, 3D, 2A, 2B, 2C, 1A – amarillo), a un rango ALARP.
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REVISIÓN ORIGINAL
CAPÍTULO 7
Entender la causa:
El diseño de mitigación de riesgos debe basarse en una exhaustiva comprensión FECHA de cómo
05 surgen
octubrelos
2020
riesgos. No debe limitarse a las causas inmediatas sino buscando las causas raíz. Las causas raíz
PÁGINA 7-1
pueden incluir aspectos
MANUAL de la cultura
DE SEGURIDAD organizacional, tales como procesos y práctica arraigadas o
OPERACIONAL
paradigmas que tienen queDE
RESPONSABILIDADES cambiar para poder
SEGURIDAD enfrentar con éxito la ocurrencia del riesgo. Para
OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
eventos de origen externo sólo es posible reducir la vulnerabilidad de la organización.
La Gerencia de SMS junto con las áreas operativas involucradas preparan toda la información
requerida y los planes para la mitigación de riesgo, el cual debería incluir:
1. Personas que son responsables de aprobar el plan, y que rendirán cuentas por esa
responsabilidad, y los responsables de la ejecución y supervisión del plan;
2. Cronogramas que incluyan calendario y horario;
3. Beneficio que se espera obtener;
4. Recursos necesarios (presupuestos);
5. Medidas de desempeño, las limitaciones y la revisión del proceso que será puesto en ejecución;
6. Acciones propuestas;
7. Mecanismos de evaluación y seguimiento de la efectividad de la mitigación;
8. Un proceso para hacer seguimiento del plan de mitigación en base a los puntos de control definidos
en la implantación de la mitigación; y
9. Documentar cómo en la práctica las opciones de mitigación seleccionadas serán implantadas.
d) Riesgo residual
El riesgo residual es el riesgo que queda luego que las opciones de mitigación han sido identificadas y
los planes de mitigación se han aplicados. El riesgo residual será documentado y sometido a
seguimiento y revisión.
Considerando que la criticidad va relacionada estrechamente con el riesgo de seguridad operacional, Gran
Colombia de Aviación S.A.S–GCA Airlines evalúa a través de las áreas de operacionales, cada una de las
consecuencias potenciales para cada cambio que requiere y desea implementar, con la finalidad de
mantener el desarrollo de las actividades de transporte de pasajeros y carga en forma segura, ordenada y
eficiente, garantizando niveles de seguridad operacional tan bajos como sea posible, y basados en que la
criticidad es un indicador proporcional al riesgo que permite establecer la jerarquía o prioridades de
procesos, creando una estructura que facilita la toma de decisiones acertadas y efectivas que permitan
direccionar el esfuerzo y los recursos a las áreas donde es más importante y/o necesario mejorar la
confiabilidad y administrar el riesgo en función de la gestión del cambio.
Gran Colombia de Aviación S.A.S. – GCA Airlines a través de la Gerencia de Seguridad Operacional utiliza
la siguiente metodología o matriz de Análisis de Criticidad
CAPÍTULO 7
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
GESTIÓN DE RIESGO DE SEGURIDAD OPERACIONAL
MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
TABLA 5 CAPÍTULO 7
MATRIZ DE ANÁLISIS DE CRITICIDAD DE SEGURIDAD OPERACIONAL
FECHA 05 octubre 2020
PÁGINA 7-1
MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD OPERACIONAL REVISIÓN ORIGINAL
MA/2B0/001
a) El Ejecutivo responsable estará informado de todos los riesgos que presentan un potencial de
pérdidas para la organización.
b) Quienes podrían estar expuestos a los riesgos identificados, se informarán de la gravedad de estos
y de la probabilidad de que ocurran.
c) Quienes identificaron el peligro recibirán información sobre la medida propuesta.
d) Quienes están afectados de los cambios previstos serán informados de los peligros como de los
fundamentos de las medidas adoptadas.
e) La autoridad Aeronáutica (UAEAC), los proveedores de servicio de la organización serán
informados respecto al resultado de la gestión de los riesgos específicos, según corresponda
Esta información será distribuida a todo el personal de la empresa por los siguientes medios:
CAPÍTULO 7
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MANUAL DE SEGURIDAD OPERACIONAL
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MA/2B0/001
REVISIÓN ORIGINAL
Con el fin de asegurar la efectividad de las medidas de mitigación que fueron utilizadas para reducir el
nivel de riesgo ALARP, se establecerá un sistema de Monitoreo y Revisión basado en Auditorias.
Planificar una serie de auditorías periódicas en donde se efectuó el análisis y mitigación del riesgo
residual. Verificando la eficiencia de las defensas tomadas para mitigar el riesgo.
a. Si las defensas utilizadas cumplen con el objetivo propuesto, estas se deberán mantener y ser
documentadas para retroalimentar el sistema y mejorar su desempeño en forma predictiva.
b. En caso de no ser lo suficientemente efectivas, se deberá plantear ante el comité SMS, el uso de
una medida de mitigación alterna y mantenerla bajo monitoreo.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN – GCA Airlines S.A.S., tiene como política, garantizar la
protección de las fuentes de información, confidencialidad y anonimato de los reportes o informes de
seguridad operacional, sin ejercer acciones punitivas a quien notifique condiciones inseguras o
peligros. Dicha protección deja de ser válida, en caso de presentarse conductas inaceptables,
negligencias, infracciones o violaciones deliberadas que puedan poner en riesgo la seguridad
operacional.
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 8
TABLA DE CONTENIDO
La tarea principal de la garantía de seguridad operacional es poder obtener información para ejercer
control sobre los niveles de riesgo en esta materia. Esto se logra mediante supervisión y medición del
desempeño de la seguridad, proceso por el cual se verifica en la organización en comparación con la
política y objetivos de seguridad. Este control lo realiza GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA
Airlines S.A.S supervisando y midiendo los resultados de las actividades que el personal operacional
de la Organizacion debe realizar para la prestación del servicio que presta
Los indicadores de rendimiento en seguridad operacional (SPI), son parámetros que la empresa
establece para obtener información en cuanto al desempeño de seguridad operacional obtenido. Se
aplican bajo un criterio de comparación con históricos de la misma compañía, es decir, dónde estaba,
dónde está y a dónde quiere estar con respecto algunas situaciones de seguridad operacional. GRAN
COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S., utiliza las tres categorías de SPI establecidas por
OACI en el Manual 9859 4ta Edición, a saber:
✓ Los SPI de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S., permiten conocer cómo
la organización avanza hacia el logro de sus objetivos de seguridad operacional, y cuál es la
efectividad de sus medidas de control de los riesgos para tomar decisiones basadas en datos.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S., ha establecido una serie de indicadores por
área, para medir el rendimiento en seguridad operacional, de acuerdo con lo establecido en el
Procedimiento para la Formulación y Monitoreo de los Indicadores de Rendimiento en Seguridad
Operacional, descrito en el Capítulo 13 del presente Manual.
Los elementos de cada SPI establecido por las áreas operacionales de GRAN COLOMBIA DE
AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S, están definidos en las fichas del indicador, tal y como se muestran en
el Capítulo 15 del presente Manual.
Nombre de hoja
# SPIs
Excel respectiva
1 Colisión con ave(s) – con daños (Bird Collision) O-BIRD-1
2 Aproximación desestabilizada (Unstable Approach) O-PROC-5
3 Mercancías peligrosas no declaradas (Undeclared dangerous goods) O-OTHER-42
4 Golpe con Equipo / vehículo de remolque / obstáculo (Ground damage) O-RAMP-5
5 Resolución de conflicto TCAS RA O-MAC-4
6 Aterrizaje fuerte (Hard Landing) O-ARC-10
7 Aterrizaje largo (Deep landing O-ARC-11
8 Estadístico - Reclamación por garantías RG
9 Consulta de textos desactualizados (Use non current documents) T-OTHER-7
Daños graves causados a una aeronave durante las actividades de
10 T-OTHER-13
mantenimiento (Aircraft ground damage during maintenance activities)
Datos o procedimientos de mantenimiento incorrectos o deficientes (Data
11 T-OTHER-14
or incorrect maintenance procedures)
estatus del desempeño en materia de seguridad operacional de las áreas operacionales es enviado
mensualmente, con la finalidad de dar a conocer su efectividad.
En la siguiente tabla, se presentan las acciones que la Gerencia de Seguridad Operacional debe
tomar, en caso de activación de alertas en indicadores que manejan tasas:
TABLA 1.
ALERTAS DE INDICADORES DE RENDIMIENTO EN SEGURIDAD OPERACIONAL
✓ Con dos alertas nivel 1, el indicador tiene alta probabilidad de perder la meta
anual y se debe notificar al Comité de Seguridad Operacional, elaborar Ficha de
Indicador de Seguridad Operacional e identificar peligros encontrados en el
NIVEL 1
análisis causa raíz.
✓ Con un alerta nivel 2, el indicador tiene alta probabilidad de perder la meta anual
y se debe notificar al Comité de Seguridad Operacional, elaborar Ficha de
Indicador de Seguridad Operacional e identificar peligros encontrados en el
NIVEL 2 análisis causa raíz.
✓ Con dos alertas nivel 2 se pierde la meta anual del indicador y corresponde
notificar al Comité de Seguridad Operacional, elaborar Ficha de Indicador de
Seguridad Operacional, identificar peligros encontrados en el análisis causa raíz
y notificar a la UAEAC.
Nota: Los SPI están sujetos a la aprobación del POI y a la UAEAC, serán desarrollados e
implementados por GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S, conforme a los
procedimientos y en las hojas de cálculo establecidos en la Circular Informativa N° 006 “Definición de
Indicadores de desempeño en Materia de Seguridad Operacional (SPI)” de fecha 29/10 /2019, la cual
indica en sus 2 últimos párrafos lo siguiente:
“En resumen, la organización debe actualizar solo los campos sombreados en azul, los demás
campos contienen las fórmulas pertinentes y los gráficos se generan automáticamente, de manera
que no es necesario modificarles. En todo caso, cada indicador debe ser conocido y aceptado por el
CAPÍTULO 8
Ejecutivo Responsable (con todo lo que cada indicador contiene, es decir, lo que se acaba de detallar
en esta circular).
En caso que una Organización presente eventos que no se ajusten al listado de indicadores que se ha
armonizado con cada uno de los subsectores del sistema nacional de aviación, que obedezcan a
particularidades de la operación, equipo, etc., de la organización que los presenta, pero que esa
organización considere importante medir y presentar a esta autoridad, serán bien recibidos; esos
indicadores serán evaluados bajos los mismos criterios descritos en la presente Circular y que hacen
parte del procedimiento interno de la UAEAC para su revisión”.
Los reportes voluntarios y obligatorios de seguridad operacional son documentos establecidos para
que las personas que laboran en la empresa puedan transmitir información relevante de seguridad
operacional. Dicha información, debe ser descriptiva, clara, precisa y significativa, con la finalidad de
que los procesos de validación e investigación sean más eficaces.
Fuente externa.
Fuente interna.
Las evaluaciones sobre controles de riesgos de seguridad operacional se realizarán con el objetivo de
determinar cuán efectivas fueron las medidas de control aplicadas a un peligro gestionado de
seguridad operacional. Para ello, en el marco de las auditorías de seguridad operacional que dirija la
Dirección de Gestion de Calidad y de la Gerencia de Aseguramiento de la Calidad de GRAN
COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S se tomarán muestras entre varios elementos de
funcionamiento del SMS, de casos cerrados y gestionados por el área, en función de constatar que las
medidas tomadas en ese caso resultaron efectivas.
Por otro lado, la Gerencia de Seguridad Operacional estará atenta a la repetición de reportes, peligros
o eventos, lo cual sería un indicativo claro de la ineficacia de los controles de riesgos. En caso de
producirse la repetición de reportes o sucesos, se realizaría una comunicación formal al área
involucrada solicitando un análisis causal y replanteamiento de las acciones correctivas.
Las Revisiones de Seguridad Operacional son actividades para comprobar que la organización realiza
los pasos contemplados en la planificación durante periodos de cambio, con la finalidad de garantizar
un nivel aceptable del rendimiento en Seguridad Operacional, identificando peligros emergentes que
no se hayan contemplado en el proceso inicial, o si los controles de riesgos fueron efectivos durante el
periodo de cambio.
Las Auditorías Internas de Seguridad Operacional se realizan para determinar el cumplimiento de los
requisitos del SMS dentro de la organización e identificar puntos de mejora. Se concentra
principalmente en la evaluación de cumplimiento de políticas, procesos y procedimientos, así como, la
evaluación de los controles de riesgos de seguridad operacional.
De resultar que los hallazgos obtenidos afectan la seguridad operacional, se incluirán como datos de
entrada al Proceso de Identificación de Peligros y Gestión de Riesgos, descrito en el Capítulo 7 del
presente Manual, y juntamente con el líder del área auditada, se tomarán las medidas de control
adecuadas y viables, en los plazos y formas establecidas. Del mismo modo, los resultados de estas
CAPÍTULO 8
auditorías serán insumo para la mejora continua del SMS. La organización debe realizar como
mínimo, una (1) auditoría interna y una (1) externa por año.
Las encuestas de seguridad operacional son documentos elaborados, con la finalidad de obtener
información sobre un asunto o preocupación de seguridad operacional. Se utilizan para examinar
procesos o procedimientos ya establecidos por la organización. Estas actividades implican el uso de
listas de verificación, cuestionarios de preguntas abiertas o cerradas y entrevistas confidenciales,
entre otras. Proporcionan información, generalmente cualitativa, que requiere validación antes de
poner en marcha las medidas correctivas.
La Gerencia de Seguridad Operacional realizará estas encuestas de forma continua, cada vez que lo
considere necesario, con la finalidad de conocer problemas de seguridad o peligros en las
operaciones diarias en estaciones o diferentes áreas de trabajo de GRAN COLOMBIA DE
AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S, así como percepciones y opiniones de las personas que laboran en
dicha unidad organizacional. Las mismas, pueden ser físicas, digitales y/o virtuales.
Aplica a aquellos sucesos de alto o bajo impacto que requieren ser investigados en sus causas,
independientemente de que deban ser notificados a la UAEAC, al Estado o de que curse una
investigación formal por parte de alguna autoridad de investigación.
La investigación no busca establecer culpabilidades y/o responsabilidades, sino, que dirige sus
esfuerzos en plantear las posibles causas, para encontrar medidas de prevención eficaces y así evitar
futuros incidentes o accidentes.
operacionales, con la finalidad de confirmar y/o corregir los requerimientos de SMS que deben estar
presentes, a saber:
En estas evaluaciones y/o auditorias, se realizarán charlas de seguridad operacional, encuestas para
evaluar cultura e identificar peligros, entrevistas con el gerente y/o jefe de la Estación, personal de las
empresas proveedoras de servicios contratados y personal de mantenimiento, (Según sea el caso);
además, se hará entrega de material informativo, como parte de la promoción de la seguridad
operacional.
Cada Estación de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S, debe recibir como mínimo
una (1) evaluación de seguridad operacional al año, la cual debe quedar documentada en el formato
Evaluación de Seguridad Operacional, el cual, se muestra en el Capítulo 14 del presente Manual.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S., cuenta con un programa formal de Análisis
de Datos de Vuelo (FDAP). Es un programa preventivo y no punitivo que colecta y analiza datos
registrados durante los vuelos regulares de la organización, cuyo objetivo es mejorar la actuación de
las Tripulaciones de Vuelo, los procedimientos operacionales y la instrucción de vuelo.
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 9
TABLA DE CONTENIDO
9.1 Objetivo
Describir el proceso de establecido por GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S. para
gestionar los cambios que pueden tener un impacto en los riesgos de la seguridad operacional y cómo
tales procesos se integran con el SMS.
Las organizaciones relacionadas con las actividades de aviación cambian debido a varios factores,
entre los que se incluyen: expansión o contracción organizacional, mejoras empresariales que pueden
resultar en cambios a los sistemas que respaldan la entrega de productos y servicios, cambios al
entorno de la operación, cambios a las interfaces del SMS con organizaciones externas, cambios
externos, económicos y riesgos emergentes. Dichos cambios, pueden afectar la eficacia de los
controles de riesgos de seguridad operacional existentes. Nuevos peligros pueden introducirse
involuntariamente en una operación cuando se dan los cambios, tales peligros deberían identificarse y
los riesgos de seguridad operacional asociados, evaluarse y controlarse.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S, establece y mantiene un proceso formal para
identificar los cambios que puedan afectar los procesos, procedimientos, productos y servicios
establecidos, con la finalidad de gestionar los nuevos peligros que pudiesen introducirse. El
procedimiento Gestión del Cambio, se encuentra descrito en el Capítulo 13 del presente Manual.
La organización analiza las siguientes consideraciones para llevar a cabo la gestión de cambio:
✓ Criticidad. Se debe considerar cuán crítico es el cambio, evaluando las consecuencias para
los sistemas, equipos o actividades que son fundamentales para la operación segura,
adecuada y eficiente de la aeronave. Los mismos, deben evaluarse antes y después de
implementar el cambio, para asegurar que se tomaron las medidas de control de riesgos de
seguridad operacional emergentes adecuadas.
✓ Estabilidad de los sistemas y entornos operacionales. Los cambios pueden ser planificados y
estar bajo el control directo de la organización o cambios no planificados que pueden incluir
aquellos relacionados con ciclos económicos, descontento laboral, así como, cambios en el
entorno político, reglamentarios u operacionales, si bien estos factores no están bajo control
directo de la organización, ésta debe adoptar medidas para responder a ellos. Los cambios
frecuentes en los sistemas o entornos operacionales hacen que la administración deba
CAPÍTULO 9
actualizar la información clave con mayor frecuencia que en situaciones más estables. Esta es
una condición esencial para la gestión del cambio.
Generalmente, los pequeños cambios pueden pasar desapercibidos, pero su efecto acumulativo
puede ser considerable, incluyendo las consecuencias del cambio sobre el personal, lo que podría
afectar la forma en que el personal afectado acepte el cambio. En este sentido, la comunicación y
participación temprana normalmente mejorará la forma en que se perciben e implementen los
cambios.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S establece los tipos de cambios que pueden
activar el proceso formal de gestión de cambio, los cuales comprenden:
Los procedimientos para informar a la organización de los resultados que se han tenido durante la
implementación de estos cambios (internos, externos) están descritos en el Cap. 7 de este
manual.
✓ Comprensión y definición del cambio; se incluye una descripción del cambio y las razones
de su implementación;
✓ Comprensión, y definición de quién y qué será afectado, esto pueden ser personas dentro
de la organización, otras áreas o personas u organizaciones externas, el equipamiento,
los sistemas y los procesos que pueden verse afectados, se debe realizar una revisión de
la descripción del sistema y las interfaces de la organización, y se determina quién o qué
área está involucrada en el cambio, que controles de riesgo existen dentro GRAN
COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S para mitigar otros riesgos y, por lo tanto,
si el cambio aumenta los riesgos en áreas que no son inmediatamente obvias;
✓ Aprobación del cambio; necesaria para confirmar que el cambio procede bajo las
condiciones de seguridad aceptables;
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OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 10
MEJORA CONTINUA
TABLA DE CONTENIDO
10.1 Objetivo
Describir el proceso para la revisión y mejora continua del SMS de GRAN COLOMBIA DE
AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S.
La mejora continua está vinculada a la efectividad del SMS y a la posibilidad de obtener mejoras
constantes en los procesos de gestión de seguridad operacional. Para lograrla, GRAN COLOMBIA
DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S, ejecuta varias actividades, entre las que destacan: evaluación de
los Indicadores de rendimiento en materia de Seguridad Operacional (Safety Performance Indicators),
seguimiento de resultados de auditorías, incluyendo la del SMS de la organización, evaluaciones de
cultura de seguridad operacional, observación de la repetición de sucesos y peligros, y
aprovechamiento de lecciones aprendidas a partir de sucesos y monitoreo del desempeño del FDAP,
para identificar posibles áreas de mejora. Las actividades de mejora continua tienen por objeto,
determinar causas que se consideren de desempeño inferior a las normas, así como, asegurar
rectificarlas.
El monitoreo continuo del SMS, sus controles de riesgos de seguridad operacional relacionados y los
sistemas de soporte aseguran y garantizan a GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S,
a la UAEAC y al estado colombiano que los procesos de gestión de seguridad operacional están
logrando sus objetivos de rendimiento de seguridad operacional deseados y conforme a los
estándares establecidos.
La evaluación de los SPI, se realizará con la finalidad de garantizar que los objetivos establecidos por
la organización se alcanzan. De lo contrario, exige la revisión formal de las causas de bajo
desempeño, la reestructuración de las metas propuestas, así como las estrategias de control.
La efectividad de gestión de los riesgos refiere a las medidas de control implementas dentro de las
áreas operativas, las cuales a través del seguimiento y control realizado por la gerencia de seguridad
operacional con la finalidad de verificar su eficacia y determinar su eficiencia sobre el proceso de
identificación del peligro y gestión del riesgo evaluado, obteniendo por ende una mejora continua de la
organización
El análisis de los resultados de las auditorías internas y externas, así como, de los hallazgos nos
permiten adoptar las medidas de control y mitigacion haciendo que estas sean eficaces, se necesita
CAPÍTULO 10
recopilar evidencias, y tomar acciones para solventar mitigar y mejorar continuamente los procesos de
la organización, basados en las evidencias recolectadas.
Cada vez que se generan No Conformidades durante los procesos de auditorías, estos
permiten que la organización, identifique peligros subyacentes, y los procese, de acuerdo con
lo establecido en el Proceso de Gestión de Riesgos descrito en el Capítulo 7 del presente
Manual, con la finalidad de asegurar el cierre de las No Conformidades y monitorear la
efectividad de estas.
✓ Auditorías externas: Estas nos permiten evaluar y validar el nivel de cumplimiento con la
normatividad y procedimiento de nuestros proveedores de servicio, así como, ayudan a la
toma de decisiones que garanticen a nuestra organización contar con organizaciones
adecuadas y con la capacidad para desarrollar operaciones más ordenadas, seguras y
eficientes
Los resultados de todas las auditorías se exponen ante el Comité de Seguridad Operacional,
como parte de la rendición de cuentas en materia de seguridad operacional, mensual o
anualmente, según aplique.
Los resultados de las evaluaciones de cultura de seguridad operacional serán incluidos en el informe
de balance (efectividad) del SMS, cuando aplique.
GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN-GCA Airlines S.A.S cuenta con un programa formal de Análisis de
Datos de Vuelo (FDAP), de naturaleza preventiva y no punitiva, que colecta y analiza datos
registrados durante los vuelos regulares de la organización. Los resultados del FDAP deben asegurar
la mejora continua de la seguridad de las operaciones aéreas, por lo tanto, el monitoreo de su
efectividad es fundamental.
Las investigaciones de seguridad operacional sean internas o externas, generan posibles causas y
recomendaciones, cuya efectividad, debe monitorear el sistema, y divulgar a toda la organización. Las
lecciones obtenidas de la investigación deben ser expuestas al Comité de Seguridad Operacional
cuando corresponda.
10.3.7. Comunicación del monitoreo y eficacia del SMS al Comité de Seguridad Operacional
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 11
CAPACITACIÓN Y COMUNICACIÓN DE LA
SEGURIDAD OPERACIONAL
TABLA DE CONTENIDO
11.1 Objetivo
Describir el tipo de capacitación en SMS y otra instrucción relacionada con la seguridad operacional
que reciba el personal de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S, y el proceso para
garantizar la eficacia de esta, así como, describir cómo se documentan tales procedimientos de
capacitación y los procesos/canales de comunicación de seguridad operacional dentro de la
organización.
De igual manera busca fomentar una cultura de Seguridad Operacional dentro de la organización y
que la misma sea adoptada por cada colaborador.
Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S, asegura y garantiza que todo el personal recibe
entrenamiento en Seguridad Operacional, de acuerdo con lo establecido en el Programa de
Entrenamiento de Seguridad Operacional (PG/2B0/003).
Los medios utilizados por Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S; para comunicar
información en materia de seguridad operacional se describen en la siguiente tabla:
• TABLA 1.
CANALES O MEDIOS DISPONIBLES PARA LA COMUNICACIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
Resultados de investigación de
Circulares Informativas de Digital dirigida a incidentes Cuando se genere
seguridad operacional personal específico
(Recomendaciones y lecciones
aprendidas) / Repetición de sucesos
y peligros
Material de promoción Pendones, Trípticos, Información general del SMS, Cuando se genere
según requerimientos.
Charlas informativas Dirigidas a todo el Información general del SMS, Cuando se requiera
personal según requerimientos.
Boletín de estatus en
Gestión de Riesgos y Áreas operacionales Según requerimientos de la Mensual
Rendimiento en Gerencia de Seguridad Operacional
seguridad operacional
Alertas de Seguridad Dirigidas a todo el Información específica del SMS, Cuando se requieran
Operacional personal según requerimientos
CAPÍTULO 12
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 12
TABLA DE CONTENIDO
12.1 Objetivo
Describir el proceso establecido por la organización para gestionar y verificar el nivel de cumplimiento
normativo y en materia de seguridad operacional de las organizaciones contratadas o Proveedores de
servicios subcontratados.
Para asegurar y garantizar que las actividades ejecutadas por los proveedores de servicios y
organizaciones contratados se realicen de manera segura, en función de verificar el nivel de
cumplimiento con lo establecido en los Reglamentos Aeronáuticos Colombianos (RAC), Gran
Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S., realiza Auditorías de Seguridad Operacional de forma
anual a cada organización contratada, así como, evalúa la eficacia del SMS a través de estas e
identifica puntos de mejora. Las Auditorías Internas las realiza la Gerencia de Aseguramiento de
Calidad de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S de acuerdo con lo establecido en el
capítulo 7 “Programa de Analisis y Vigilancia Continua” (CASS) del Manual General de Mantenimiento
(MGM)
CAPÍTULO 13
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 13
TABLA DE CONTENIDO
13.1.1 Objetivo
Describir las directrices y procedimientos a seguir para la rendición de cuentas en las diferentes áreas y el
comité en materia de seguridad operacional al ejecutivo responsable a fin de asegurar la efectividad y
mejora continua del Sistema de Gestion de la Seguridad Operacional organización.
13.1.2. Alcance
Este procedimiento inicia con la programación de la reunión del Comité de Seguridad Operacional, finaliza
con la firma y posterior distribución del registro de acta de reunión a todas las áreas operativas
involucradas y al Ejecutivo Responsable.
13.1.3. Responsables
El Comité de Seguridad Operacional de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S, es presidido por
el Ejecutivo Responsable, es de carácter estratégico el cual se ocupa de temas alto nivel relacionadas con
las políticas, la asignación de recursos y el monitoreo del rendimiento y eficiencia en materia de seguridad
operacional dentro de GRAN COLOMBIA DE AVIACIÓN S.A.S – GCA AIRLINES conformado por:
✓ Ejecutivo responsable;
✓ Representante Legal
✓ Dirección General de Sistemas Integrados de Gestión
✓ Gerencia de seguridad operacional
✓ Dirección de operaciones
✓ Dirección de mantenimiento
✓ Dirección de control de calidad.
✓ Dirección Administración y Finanzas
✓ Dirección AVSEC
✓ Gerente de HSE
✓ Notificar la realización de la reunión con suficiente antelación, a cada integrante del Comité de
Seguridad Operacional.
Importante: Cada miembro del Comité de Seguridad Operacional, puede solicitar que sea tratado algún
tema en especial, conforme a la necesidad de la organización en materia de seguridad operacional.
d) La Gerencia de Seguridad Operacional registra los puntos acordados por el Comité de Seguridad
Operacional.
✓ Registrar todos los puntos que se acuerden en la reunión, con la finalidad de contar con
evidencias de las acciones a tomar, de acuerdo con el tema tratado en el formato acta de reunión.
Esto incluye comunicación referente al desempeño de seguridad operacional, resultados de
investigaciones, estudios o evaluaciones de seguridad operacional, en general, efectividad del
Sistema de Gestion de Seguridad Operacional.
✓ Distribuir copia del acta de Reunión del Comité de Seguridad Operacional firmada a cada miembro
a través del correo electrónico.
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Acta de Reunión FO/2D0/001
CAPÍTULO 13
FIGURA 1
FLUJOGRAMA PARA LA RENDICIÓN DE CUENTAS DEL COMITÉ DE SEGURIDAD OPERACIONAL
ANTE EL EJECUTIVO RESPONSABLE
CAPÍTULO 13
13.2.1. Objetivo
Establecer los lineamientos a seguir para desarrollar el análisis y evaluación de riesgos de las áreas
operativas de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S.
13.2.2. Alcance
Este procedimiento aplica para todas las áreas operacionales de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines
S.A.S, el cual inicia con la programación de la reunión del GESO, hasta la firma y distribución del registro
de acta de reunión a todas las áreas involucradas.
13.2.3. Responsables
El GESO de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S estará liderado por la Gerencia de Seguridad
Operacional y conformado por un equipo de primera línea, profesionales de reconocida trayectoria y
experiencia en las áreas operativas de la organización. En este grupo se puede considerar la inclusión de
gerentes, directores, supervisores, auditores e instructores, entre otros.
a) El Gerente de Seguridad Operacional programa la reunión del Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional
(GESO).
✓ Programar la reunión del Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional (GESO), cada vez que la
situación así lo requiera.
Importante: Cada miembro del Grupo Ejecutor de Seguridad Operacional (GESO) puede solicitar que sea
tratado algún tema en especial, conforme a la necesidad de la organización en materia de seguridad
operacional.
Importante: Se puede definir en las reuniones del GESO, otras situaciones de seguridad operacional, que
requieran ser abordadas.
✓ Registrar todos los puntos que se acuerden en la reunión del GESO, con la finalidad de contar con
evidencias de las acciones a tomar, de acuerdo con el tema tratado en el formato acta de reunión
FO/2D0/001.
✓ Distribuir copia del acta de reunión del GESO firmada a cada miembro a través del correo
electrónico.
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Acta de Reunión FO/2D0/001
Reporte de Seguridad Operacional FO/2B0/001
CAPÍTULO 13
FIGURA 1
FLUJOGRAMA PARA ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGO DE LAS ÁREAS OPERATIVAS
CAPÍTULO 13
13.3.1. Objetivo
Describir los procedimientos para el control y distribución de toda la información relacionada con el SMS,
así como, del almacenamiento, protección, tiempo de retención y disposición final de los registros de la
Gerencia de Seguridad Operacional.
13.3.2. Alcance
Este procedimiento aplica a todos los procesos del SMS, áreas operacionales y personal directamente
involucrado en la manipulación, control y resguardo de los documentos o registros generados
internamente. Así mismo, al control de los documentos, tanto internos como externos, y a todos los
registros declarados y definidos por la Gerencia de Seguridad Operacional que son utilizados en el marco
del SMS de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S.
13.3.3. Responsables
La responsabilidad sobre los documentos y registros derivados del Sistema de Gestion de Seguridad
Operacional le corresponde a la Gerencia de Seguridad Operacional, de acuerdo con la identificación que
se realiza en la documentación.
La Gerencia de Seguridad Operacional será la encargada de dar los Procedimientos, para el adecuado
control, distribución, protección, disposición y resguardo de documentos y registros derivados del Sistema
de Gestión de Seguridad Operacional.
Los responsables del SMS en otras áreas operativas serán los encargados de garantizar el resguardo y
control de los documentos que le sean distribuidos, y de los registros del Sistema de Gestion de Seguridad
Operacional que les aplique, de acuerdo con sus procesos de gestión.
Importante: Se deben controlar los documentos internos elaborados bajo el estándar del Sistema de
Control de Documentos y Registros de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S., a través de la
Lista Maestra de Documentos Internos, dispuesta por el Sistema Integrados de Gestión. De requerir
actualizaciones o desincorporación de alguna documentación, se debe solicitar a la Dirección Gestion de
Calidad, de acuerdo con lo que establece el Sistema Integrado de Gestión.
CAPÍTULO 13
b) Verificar la legibilidad de los registros derivados del Sistema de Gestión de Seguridad Operacional.
✓ Verificar que todos los registros derivados del Sistema de Gestion de Seguridad Operacional, se
encuentren legibles y fácilmente identificables, con la finalidad de evidenciar la ejecución de las
actividades descritas en el presente Manual.
✓ Archivar y almacenar los registros del Sistema de Gestion de Seguridad Operacional, en físico y
electrónico, según aplique, de acuerdo con lo establecido por la Gerencia de Seguridad
Operacional, en correspondencia con el Sistema de Control de Documentos y Registros.
Importante: Los archivos de los registros están estructurados y organizados de forma tal, que facilite su
ubicación, salvaguarda y control. Cada registro mantiene su trazabilidad, mediante correlativos asignados
según se genere.
✓ Proteger los registros en carpetas físicas y digitales organizadas en lugares apropiados para tal
fin, con la finalidad de garantizar su adecuada conservación, y evitar modificaciones no aprobadas
por la Gerencia de Seguridad Operacional.
Importante: De requerir consulta por algún área operativa involucrada, debe solicitar el registro a la
Gerencia de Seguridad Operacional.
En aquellas ocasiones donde el emisor del registro necesite enmendar algún dato contenido en el mismo,
debe solicitar el tachado del dato erróneo, sin borrar, eliminar, ni hacerlo ilegible, y debe colocar el dato
correcto al lado del dato tachado. Todas estas alteraciones deben ser firmadas o visadas por la persona
que hace la corrección. En el caso de los registros guardados electrónicamente, se deben tomar medidas
similares para evitar pérdida o cambio de los datos originales.
Importante: La forma de acceder a la información, será conforme al tipo de registro, es decir, si este es
digital o físico, los cuales se almacenan y se identifican de tal manera, que permite su ubicación.
En caso de pérdida de la integridad de la información documentada en digital, esta puede ser recuperada,
a través del soporte técnico de la organización verificando el respaldo realizado.
✓ Verificar la vigencia de los registros archivados, según los tiempos de retención definidos por la
Gerencia de Seguridad Operacional en el presente Manual.
Importante: Se debe garantizar la disposición final, preservando la información documentada, una vez
cumplido su tiempo de retención.
Distribución establecida por el Sistema de Control de Documentos y Registros. Una vez que se generen
los registros, los involucrados deben resguardarlos. La documentación del SMS que se encuentre
desactualizada u obsoleta debe ser retirada e identificada.
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
FIGURA 1.
FLUJOGRAMA PARA EL CONTROL DE DOCUMENTOS Y REGISTROS DEL SMS
CAPÍTULO 13
13.4.1. Objetivo
Describir los procedimientos para realizar el proceso de gestión de riesgos conforme a los peligros
identificados en las áreas operativas de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S y en las
actividades de mantenimiento aeronáutico.
13.4.2. Alcance
La evaluación y mitigación de riesgos de seguridad operacional aplica a los responsables de las áreas
operativas, de mantenimiento aeronáutico y a los proveedores de servicios especializados aeroportuarios,
que tengan la responsabilidad de mantener la seguridad operacional en un nivel aceptable.
13.4.3. Responsables
✓ Recibir los datos de seguridad, a través de las fuentes de información para su posterior
procesamiento. (Si aplica).
✓ Verificar los datos de seguridad recibidos, para determinar si son válidos o no.
Importante:
a) Si los datos recibidos son válidos, se registra y procesa como un peligro de seguridad
operacional. Esto aplica para las notificaciones voluntarias recibidas.
b) Si el dato válido está repetido, se registra como tal y se procesa como un peligro único.
c) Si una notificación voluntaria contiene datos no válidos, se registra y redirecciona al área
responsable de su gestión.
✓ Validar el peligro con el área involucrada, para determinar si está ocurriendo y es pertinente.
Importante: Este análisis se realiza, a través de las tablas de probabilidad y severidad mostradas en el
capítulo 7 del presente Manual.
✓ Evaluar el riesgo de seguridad operacional, para determinar su tolerabilidad. En caso de que los
riesgos evaluados sean aceptables, no se tomarán medidas de control, de lo contrario se debe
continuar con la actividad N° 7.
Importante: Cuando se establecen las medidas, también se acuerdan los tiempos de cumplimiento de
estas.
Importante: Antes de firmar la RSO, el responsable del área operativa debe validar la información
contenida en la misma.
c) La Gerencia de Seguridad Operacional debe distribuir el registro de RSO a las áreas operativas
responsables de la gestión de riesgos.
Conservar registro de RSO, en biblioteca de seguridad operacional en la carpeta digital de SMS del área
operativa.
✓ Verificar las evidencias de cumplimiento de las medidas de control, para dar cierre efectivo al
RSO.
Importante: Si la evidencia enviada por el área cumple con lo acordado, se cierra la RSO, si no, se
establecen nuevas medidas de control.
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Reporte de Seguridad Operacional FO/2B0/001
Control de Seguimiento de Reporte de Seguridad Operacional FO/2B0/007
CAPÍTULO 13
FIGURA 1.
FLUJOGRAMA PARA LA GESTIÓN DE RIESGOS DE SEGURIDAD OPERACIONAL
CAPÍTULO 13
13.5.1. Objetivo
Describir los procedimientos para la formulación y monitoreo de los indicadores de rendimiento en materia
de seguridad operacional, con la finalidad de verificar el logro de los objetivos de seguridad operacional y
validar la eficacia de los controles de riesgos.
13.5.2. Alcance
El presente procedimiento es aplicable a las áreas operativas de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines
S.A.S., específicamente a aquellas, cuyas actividades puedan afectar la Seguridad Operacional.
13.5.3. Responsables
Importante: Los SPI establecidos para ser medidos son los de resultados y los avanzados, de acuerdo
con lo establecido en el Doc. 9859 de la OACI y a la Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil
(U.A.E.A.C), estos deben ser revisados y aceptados por esta Autoridad.
✓ Identificar y formular los SPI, de acuerdo con lo establecido en el Doc. 9859 de la OACI y la
Unidad Administrativa Especial de Aeronáutica Civil (U.A.E.A.C).
Importante: Los datos de los SPI deben estar disponibles y tener mediciones fiables.
Importante: Para documentar la formulación del indicador, se utilizará la Ficha para Formulación y
Seguimiento del Indicador. Tanto el área operativa, como la Gerencia de Seguridad Operativa, deben estar
de acuerdo con los SPI elegidos, conforme a los requerimientos de la UAEAC. Los datos de los SPI deben
estar disponibles y tener mediciones fiables.
✓ Registrar los SPI formulados, en la Base de datos de la Biblioteca digital, tanto del área operativa,
como de la Gerencia de Seguridad Operacional.
✓ Realizar monitoreo a los SPI, solicitando a los responsables de procesos el estatus de estos y
verificando los resultados, tomando como referencia los niveles de alerta.
Importante: Los niveles de alerta están establecidos para indicadores que manejan tasas; aquellos que no
se midan en tasas, los determina el área operativa, juntamente con la Gerencia de Seguridad Operacional,
de manera referencial basado en datos históricos. El comportamiento de cada SPI es comunicado a los
responsables de áreas operativas, independientemente de que se alcance o no una alerta.
✓ Ejecutar las acciones ante la activación de los niveles de alertas, para indicadores que manejan
tasas.
Importante: Los diferentes niveles de alerta deberían conllevar a toma de medidas de diferente naturaleza
e intensidad, de acuerdo con el SPI. La actuación ante el alcance de los niveles de alerta, se indican en la
Tabla 1 Capítulo 8 del presente Manual.
✓ Realizar Análisis de Causa Raíz para el SPI, ante el alcance de niveles de alerta, con la finalidad
de determinar el Plan de Acción Correctivo adecuado para mejorar el resultado.
Importante: La Ficha para Elaboración y Seguimiento del Indicador, contiene el esquema para hacer el
Análisis de Causa Raíz, y se realiza el analisis conforme al formato FO/2E0/024/I.
✓ Ejecutar el Plan de Acción para el control del SPI, según el nivel de alerta en el que se encuentre.
✓ Realizar seguimiento al Plan de Acción establecido para el control del SPI, con la finalidad de
obtener información de su eficacia.
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Acta de Reunión FO/2D0/001
Ficha para formulación y Seguimiento de Indicadores FO/2B0/017
CAPÍTULO 13
FIGURA 1.
FLUJOGRAMA PARA LA FORMULACIÓN Y MONITOREO DE INDICADORES DE RENDIMIENTO EN
SEGURIDAD OPERACIONAL
CAPÍTULO 13
✓ Activar la investigación, una vez que ocurra el suceso y dar comienzo a la investigación interna.
Importante: El registro del reporte de seguridad operacional obligatorio obtenido por parte de la tripulación
de mando, gerente o jefe de estación, jefe de cabina, y jefe o supervisor de mantenimiento, según sea el
caso, formará parte del expediente del suceso o investigación. Es importante solicitar los documentos de
vuelo, documentos personales de los involucrados, y los informes de los tripulantes de mando y cabina,
para el caso de operaciones aéreas. La categorización de la ocurrencia se realiza, de acuerdo con lo
establecido en la Taxonomía ADREP de la Circular 2 “REPORTE OBLIGATORIO DE EVENTOS DE
SEGURIDAD OPERACIONAL (MOR) emitida por la UAEAC.
Importante: Una vez que se determine el tipo de ocurrencia, se debe definir la clasificación del suceso
(Accidente / Incidente Grave / Incidente /, otros sucesos), de acuerdo con las definiciones descritas en el
Reglamento Aeronáutico Colombiano 114, RAC 114 “Investigación de Accidentes e Incidentes de
Aviación”, así como, el criterio para realizar la investigación interna del suceso, se basará en el flujograma
CAPÍTULO 13
✓ Registrar la información del suceso, así como, toda la información de seguridad operacional
asociada, en la Base de Datos o Biblioteca Digital de la Gerencia de Seguridad Operacional.
TABLA 2.
CAPÍTULO 13
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Control de Expedientes para investigaciones internas FO/2B0/012
Investigaciones de Seguridad Operacional FO/2B0/006
FIGURA 1.
CAPÍTULO 13
13.7.1. Objetivo
Establecer los procedimientos para evaluar los peligros y evaluar los riesgos emergentes o a implementar
antes de que los cambios sean introducidos en la organización, con la finalidad de determinar el impacto
que generan en la seguridad operacional.
13.7.2. Alcance
Este procedimiento aplica a todas las áreas de la organización Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines
S.A.S, las cuales son fundamentales para la operación segura de la aeronave, y que, por su naturaleza,
puedan introducir cambios que deben ser gestionados, para garantizar y asegurar niveles aceptables de
seguridad operacional tan bajos como sea posible (ALARP) de los riesgos de seguridad operacional que
resultan de la implementacion de estos cambios.
13.7.3. Responsables
La responsabilidad de la gestión del cambio es de la Gerencia de Seguridad Operacional, la cual está
encargada de liderar el proceso, y sobre las áreas involucradas y/o afectadas por el cambio a
implementar, realizando la notificación previa del mismo.
13.7.4. Documentos externos de referencia
✓ Manual de Gestión de la Seguridad Operacional” Documento 9859 de la OACI.
✓ “Gestión de la Seguridad Operacional” Reglamento Aeronáutica Colombiano 219 RAC 219.
13.7.5. Procedimientos para la gestión del cambio
a) Las áreas operativas deben:
✓ Notificar el cambio a implementar, para la activación del proceso formal de Gestión del Cambio.
✓ Identificar los peligros previos al cambio, el área y elemento afectado, indicando su consecuencia.
✓ Evaluar el nivel de criticidad del peligro identificado, determinando índice de riesgo inicial, medida
de control, índice de riesgo residual, y el responsable de tomar dicha medida.
c) Las áreas operativas deben:
✓ Elaborar el Plan de Acción para ejecutar el cambio, con la finalidad de indicar cómo y cuándo se
implementará el cambio, y quiénes serán los responsables.
d) Las áreas operativas y la Gerencia de Seguridad Operacional deben:
✓ Aprobar el Plan de Acción para ejecutar el cambio, con la finalidad de que pueda ser
implementado en condiciones o niveles de seguridad operacional aceptables o tan bajo como sea
CAPÍTULO 13
posible.
✓ Revisar el cumplimiento del Plan de Acción para ejecución del cambio, con la finalidad de verificar
si existen peligros emergentes.
✓ Cerrar el Proceso de Gestión del Cambio, una vez que se valide el cumplimiento total del Plan de
Acción.
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Formato de Gestión del Cambio FO/2B0/002
Matriz de Análisis y evaluación de riesgo de Seguridad Operacional FO/2B0/011
FIGURA 1.
CAPÍTULO 13
13.8.1. Objetivo
Describir los procedimientos para la comunicación de información relevante de seguridad operacional, con
la finalidad de que el personal de Gran Colombia de Aviación-GCA Airlines S.A.S esté informado de todo
lo concerniente a Seguridad Operacional.
13.8.2. Alcance
La comunicación de la seguridad operacional aplica para todo el personal colaborador de Gran Colombia
de Aviación-GCA Airlines S.A.S para que sea partícipe y responsable del Sistema de Seguridad
Operacional en su área de trabajo.
13.8.3. Responsables
Importante: El criterio de selección del tipo de medio a utilizarse para comunicar la seguridad operacional,
está basado en el tipo de mensaje y el público al que va dirigido, así como, los medios o mecanismos
para la comunicación de información de seguridad operacional, se describen en la Tabla 1 Capítulo 11 del
presente Manual.
✓ Comunicar información de seguridad operacional, para garantizar que el personal esté totalmente
Familiarizado con el Sistema de Seguridad Operacional establecido por Gran Colombia de
CAPÍTULO 13
TABLA 1.
DOCUMENTOS INTERNOS RELACIONADOS
TABLA 2.
DOCUMENTOS EXTERNOS RELACIONADOS
TABLA 3.
FORMATOS RELACIONADOS
Formatos Código
Formato de BoletÍn InformatÍvo S/C
CAPÍTULO 13
FIGURA 1.
FLUJOGRAMA PARA LA COMUNICACIÓN DE LA SEGURIDAD OPERACIONAL
CAPÍTULO 14
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 14
FORMATOS SMS
TABLA DE CONTENIDO
14. FORMATOS
MANUAL DE SEGURIDAD
OPERACIONAL
MA/2B0/001
CAPITULO 15
TABLA DE CONTENIDO
15.4 Golpe con Equipo / vehículo de remolque / obstáculo (Ground damage / O-RAMP-5)
CAPÍTULO 15
15.10 Daños graves causados a una aeronave durante las actividades de mantenimiento (Aircraft
ground damage during maintenance activities) / O-OTHER-13).
CAPÍTULO 15