ITEM LINEAMIENTO

1 Reglas de oro

2 Comunicación de acci

3 Accidentes
4 Requisitos Legal
5 Epp
6 Equipos de Protección C
7 Herramientas de Ge
8 Actos y Condiciones sube
9 Plan y programa de se
10 Inspecciones en área de
11 Planes de acción de ac
12 Procedimientos de investigació
13 Paralización por incumplimient
14 Señalización
15 Supervisión en los frentes

16 Programas iniciativas d
Total #16
Sumatoria Cumplimiento Mensual d
Cumplimiento Mensual por
Cumplimiento final Mensual porcentual aplicando descuent
Cumplimiento final Mensual porcentual aplicando descuen
Cumplimiento final Mensual porcentual aplicando descuen
 CONTROL POR MESES DEL VAL

O
LINEAMIENTOS

ER
EN
Reglas de oro

Comunicación de accidentes

Accidentes
Requisitos Legales
Epp
Equipos de Protección Colectiva
Herramientas de Gestión
Actos y Condiciones subestándares
Plan y programa de seguridad
Inspecciones en área de trabajo
Planes de acción de accidentes
Procedimientos de investigación de accidentes
Paralización por incumplimientos en seguridad
Señalización
Supervisión en los frentes de trabajo
Programas iniciativas de Nexa
Total #16
ria Cumplimiento Mensual de lineamientos
Cumplimiento Mensual porcentual
rcentual aplicando descuento por Regla de Oro (-10%)
rcentual aplicando descuento por tener accidente Nv2,3 (-10%)
rcentual aplicando descuento por tener accidente Nv 4,5,6 (-30%)
ROL POR MESES DEL VALOR POR LINEAMIENTO

O
ZO
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1 0 0 0 0 0 0 0
1 0 0 0 0 0 0 0

16 0 0 0 0 0 0 0
100 0 0 0 0 0 0 0
 E
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% Acumulado por lineamiento

D
N
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
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0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333
0 0 0 0 8.33333333333333

0 0 0 0
0 0 0 0
 PLAN DE ACCIÓN

Lineamiento Indicador observado

REGLAS DE ORO
COMUNICACIÓN DE ACCIDENTES
ACCIDENTES
REQUISITOS LEGALES
EPP
EQUIPO DE PROTECCION COLECTIVA
HERRAMIENTAS DE GESTIÓN
ACTOS Y CONDICIONES SUBESTÁNDARES
PLAN Y PROGRAMA DE SEGURIDAD
INSPECCIONES EN ÁREA DE TRABAJO
PLANES DE ACCION DE ACCIDENTE
PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN DE
ACCIDENTES
PARALIZACIÓN POR INCUMPLIMIENTO DE
SEGURIDAD
SEÑALIZACIÓN
SUPERVISIÓN EN LOS FRENTES DE TRABAJO
PROGRAMAS DE INICIACITA NEXA
LAN DE ACCIÓN

Control a implementar Fecha de Plazo % Ejec

0%
0%
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0%
 Código
EXPLORACIONES PERÚ
DOCUMENTO DE DATOS Revisión
Área
MATRIZ DE EVALUACIÓN DE SSO DE TERCEROS Páginas

FRECUENCIA DE INDICADOR VALOR

ID LINEAMIENTOS MODO DE EVALUACIÓN CUMPLIMIENTO PESO INDICADOR
EVALUACIÓN (Evidencia por parte de la E.E) LINEAMIENTO

BIMENSUAL Informe detallado 1.1 Existe algún incumplimiento de reglas de oro en el periodo de evaluación. CUMPLE 8
¿En el período evaluado, las actividades se realizaron sin
1 uno o más empleados incumpliendo alguna Regla de Reglas de oro 1.0
Oro?
1.2 Se verificara el cumplimiento de los planes de acción de los informes de investigación de
BIMENSUAL Inspección en campo
incumplimiento de Regla de Oro
CUMPLE 2

BIMENSUAL Documentario-Inspección campo 2.1 La empresa no tuvo accidente de trabajo de Nv 1,2, o 3 en el periodo evaluado CUMPLE 6

¿En el período evaluado, las actividades se realizaron sin BIMENSUAL Documentario-Inspección campo 2.2 Verificar si la empresa no tuvo cuasiaccidentes de alto potencial de NV 3,4,5,6 CUMPLE 2
2 la omisión de algún accidente ocurrido?
Accidentes,Cuasiaccidente 1.0

Documentario-Inspección y entrevistas al personal en 2.3 Verificar si la empresa cumple en difundir al personal los accidentes o cuasi incidentes ,
BIMENSUAL
campo pedir registros
CUMPLE 2

¿Las tareas se cumplieron sin ocurrir accidentes con y

Accidentes Incapacitantes o 3.1 La empresa no tuvo accidente incapacitante o mortal en el periodo evaluado
3 sin alejamiento en el período? Accidentes igual o por
mortales
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
de NV (4,5 o 6)
CUMPLE 10 1.0
encima del nivel II.
4.1 La empresa elabora mapas de riesgos de las áreas de trabajo y rutograma de como
BIMENSUAL Documentario-Inspección en campo llegar al proyecto los cuales deben exhibirse y dinfundirse en un lugar visible , verificar CUMPLE 1
actualización
4.2 Contar con un Libro de Actas del Sub comité de seguridad y salud ocupacional/ supervisor
BIMENSUAL Documentario
de seguridad,
CUMPLE 3
BIMENSUAL Documentario 4.3 Se cuenta con registros de Anexo 5 para el cambio de ocupación o área, CUMPLE 0.5

¿La empresa cumple con todas las Normas Reguladoras 4.4 Se cuenta cuenta con una lista maestra del total de los pets, especificando los pets criticos
BIMENSUAL Documentario CUMPLE 2
4 del Ministerio de Energía y Minas y del Ministerio del con fotografias de los pasos críticos,solicitar programa de difusión de los pets y cumplimiento 1.0
Trabajo?
4.5 Se cuenta con el Libro de seguridad y salud ocupacional, el cual tiene que estar lleno con
lo siguiente:inspección del subcomite,inspección del gerente de la empresa
BIMENSUAL Documentario
especializada,auditorias,labores de riesgo, levantamiento de fiscalizaciones de Osinergmin o
CUMPLE 3
Sunafil

4.6 La supervisión (Ingenieros,Jefes,Residente) estan habilitados para ejercer su profesión, la

BIMENSUAL Documentario-Verificar Cip en web empresa debe presentar un excel con todos los CIP para poder constatar en la web del colegio CUMPLE 0.5
de ingenieros

5.1 La empresa contratista cuenta con una matriz de equipo de protección personal por puesto
BIMENSUAL Documentario de trabajo. Estos implementos de seguridad y salud deben contar con especificaciones tecnicas CUMPLE 5
¿Utiliza equipos de protección personal (EPP) y certificados de calidad (art. 81 D.S. 024-2016 EM)
5 obligatorios en condiciones adecuadas?
EPP 1.0

BIMENSUAL Documentario 5.2 La empresa realiza inspección de EPP, asi mismo lleva control en Kardex de los Epp CUMPLE 5

6.1 La empresa cuenta con los certificados de calibración de sus equipos de monitoreo de
BIMENSUAL Documentario
gases de labores de interior mina , detector de tormentas,equipo Gps
CUMPLE 1

6.2 Verificar en campo si realiza el levantamiento de observaciones de inspeccion mensual de

BIMENSUAL Campo equipos de emergencia.(botiquines,extintores,kit antiderrame,lavaojos,estaciones de CUMPLE 3
emergencia,etc) realizar nueva inspección en su recorrido

¿Utiliza equipos de protección colectiva (EPC) Equipo de Protección

6 obligatorios en condiciones adecuadas? Colectiva 6.3 Verificar en campo si se realiza el levantamiento de observaciones de inspección de 1.0
equipos de protección colectiva COVID(alcohol en gel en oficinas,distanciamientos en el
BIMENSUAL Campo
piso,separadores o manparas en almacenes,separadores en vestuarios,aforos y otros según
CUMPLE 3
normativa),realizar nueva inspección en su recorrido

6.4 Verificar en campo si se realiza el levantamiento de observaciones de inspección de

BIMENSUAL Campo equipos de protección colectiva de seguridad (guardas de seguridad, escaleras, sistemas de CUMPLE 3
izaje, andamios, ventilación),realizar nueva inspección en su recorrido
 7.1 Se cuenta con las autorizaciones correspondientes durante la ejecución de trabajo de alto
BIMENSUAL Documentario
riesgo Petar llenado en todos los campos, (cerrados)
CUMPLE 1

¿Utiliza herramientas de evaluación de riesgos

7 (PPT/PETAR, APR/ IPERC Contínuo, ATS, Herramientas de Gestión 7.2 Verificar durante caminata de seguridad si las herramientas de gestión check list de pre 1.0
Permiso de entrada a espacio confinado, etc...)? uso,Ats, orden de trabajo,Iperc son llenados en todos los campos,sin borrones por los
BIMENSUAL Inspección en campo
colaboradores de la actividad
CUMPLE 5

7.3 Verificar durante caminata de seguridad si los trabajadores realizan el Iperc continuo o Ats
BIMENSUAL Inspección Campo
y si se identifican los peligros, riesgos y controles de los trabajos realizados
CUMPLE 4

8.1 Realizar seguimiento al cumplimiento de los planes de acción de los habla facil de mayor
potencial en el mes,revisar siclope y verificar en caminata de seguridad si se realizaron los
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
levantamientos y si estos son sostenibles (Desde Nv3 en Adelante)
CUMPLE 3

¿El personal adopta un comportamiento seguro y elimina Actos y Condiciones

8 las condiciones de riesgo de su propia actividad? Subestándares 8.2 Verificar si la empresa evaluada lleva un control de condiciones subestándares y verificar en
1.0
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
campo el levantamiento de las 5 condiciones de mayor potencial reportadas en el mes
CUMPLE 3

8.3 Corroborrar si la empresa lleva un control de cuantos actos subestandar sucedieron en el

BIMENSUAL Documentario-Inspección campo mes evaluado , si son colaboradores repitentes que planes de acción se tomaron y verificar CUMPLE 4
levantamiento ( Desde NV2 en adelante)

Los documentos legales de SSMA están actualizados y 9.1 Revisión al cumplimiento del programa anual de Seguridad y Salud Ocupacional , se
disponibles en el área evaluará el cumplimiento de los siguientes anexos como mínimo.
(Informes de monitoreo conforme a la planilla de riesgos; Plan y Programa anual de .(auditorias,simulacros,capacitaciones,monitoreo de agentes ocupacionales,inspecciones,)
9 Plan Anual de Seguridad y Salud Ocupacional; Vigilancia seguridad
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
Con respecto al cumplimiento de los anexos se pedirá como mínimo el cumplimiento mensual
CUMPLE 10 1.0
Medico Ocupacional; IPERC; EMO; Sigue la norma del 90% de lo programado en cada anexo el incumplimiento de tan solo un anexo descalifica
G50)? todo el indicador.Se verificará en campo si se ha cumplido con lo documentado

10.1 Verifica el levantamiento de la Inspeccion gerencial trimestrales realizadas por su propio

BIMENSUAL Inspección campo
Gerente o Jefe de Proyecto,verificar en campo los levantamientos y si estos son sostenibles
CUMPLE 1
Inspecciones en área de
10 ¿Mantiene su lugar de trabajo en condiciones seguras?
trabajo 10.2 Existe Inspección del Subcomite de seguridad en las áreas de trabajo, verificar en campo 1.0
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
trazabilidad y si son sostenibles
CUMPLE 4
10.3 Realizar caminata de seguridad y verificar si existe falta de orden y limpieza en el lugar de
BIMENSUAL Inspección campo
trabajo
CUMPLE 5
11.1 Cumplimiento de Planes de acción dentro del plazo realizando en campo trazabilidad de
¿Cumple todos los planes de acción provenientes de Planes de acción de los levantamientos (Todo tipo de accidentes de cualquier Nivel), en caso de no tener accidente
11 accidentes? accidentes
BIMENSUAL Documentario-Inspección en campo
en el mes, verificar la sostenibilidad en el tiempo de los planes de acción del último accidente
CUMPLE 10 1.0
del año

En caso de accidente la empresa contratista cumplió 12.1 Informes de investigacion de accidentes cumplimiento del procedimiento de
Procedimiento de
12 íntegramente el procedimiento
investigación de accidentes
BIMENSUAL Documentario Investigación, Clasificación, Comunicación y Atención de Incidentes / Accidentes de Nexa, CUMPLE 10 1.0
de la NEXA de Análisis e Investigación de Accidentes? dentro del plazo (De acuerdo al orden : flash report,presentación,informe y de ser necesario
directoria)

13.1 En el mes evaluado la empresa tiene paralización de la actividad operativa rutinaria en su

BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
área de trabajo como consecuencia de accidente,algún acto o condición subestandar
CUMPLE 1
¿El servicio transcurrió sin la necesidad de paralización Paralización por
13 por tema de seguridad, incumplimientos en 1.0
que afectaron significativamente el desarrollo del trabajo? seguridad
13.2 La empresa tiene alguna iniciativa por seguridad que ayude en la mejora de la gestión por
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
temas de seguridad sin necesidad de parar significativamente la operación
CUMPLE 9

14.1 Realizar Inspección mensual de señalización por áreas,de acuerdo al anexo 17 D.S 024
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo
y norma tecnica peruana de señalizacion 399010-1-2016. , verificar levantamiento en campo
CUMPLE 6
La señalización delante de servicio: letreros de
14 señalización, pantallas, barreras físicas, conos, etc. señalización de áreas 1.0
¿existe, es visible y es adecuada al servicio?
BIMENSUAL Documentario-Inspección campo 14.2 Realizar inspección de señalización informativa Covid 19 en todas las áreas CUMPLE 4

15.1 La empresa cuenta con la liberación y revisión de los Iperc Continuo,cuenta con
BIMENSUAL Inspección Campo
recomendaciones del supervisor
CUMPLE 6

¿Existe la efectiva supervisión del responsable en los Supervisión en los frentes BIMENSUAL Inspección Campo 15.2 Verificar si la supervisión da Orden de trabajo escrita a los trabajadores CUMPLE 2
15 frentes de trabajo? de trabajo 1.0

BIMENSUAL Inspección Campo 15.3 Revisión de los check list de labor con el visto bueno y firma del supervisor CUMPLE 2
 15.4 Verificar Registros de Paradas de sensibilización de seguridad de la empresa (Se
BIMENSUAL Documentario verificará mensualmente), la empresa supervisora debe participar de manera continua de estos CUMPLE 0.2
DDS
La empresa tiene una participación frecuente en los
programas / iniciativas de seguridad de NEXA? Programas ,iniciativas de 16.1 La empresa realiza Ort durante el mes, se debe de verificar en el siclope o fisico, verificar
16 (Por ejemplo, sensibilizaciones, entrenamientos, Nexa,plan covid
BIMENSUAL Documentario
si se cuenta con programa
CUMPLE 4 1.0
reuniones, inspeciones, etc.)
BIMENSUAL Documentario 16.2 La empresa realiza Opt durante el mes, se cuenta con programa y cumplimiento CUMPLE 4
16.3 La empresa cuenta con un plan de trabajo de los riesgos criticos para su actividad y
BIMENSUAL Documentario-Inspeccion campo
cumple con lo programado en el mes
CUMPLE 0.3

Se aplicará descuento adicional en los siguientes casos:

Descuento adicional por incumplimiento de reglas de oro: 10% puntos del total Resultado
Descuento adicional por tener accidentes de trabajo: Nv 2 y Nv 3: 10% puntos del total
Descuento adicional por tener accidentes de trabajo: Nv 4,5 y 6 : 30% puntos del total Final

Elaborado por: Uso: Aprobado por:

Jonathan Peña Interno Bruno Baptistella

 2
Exploraciones
1 de 4

114%
Se observa a supervisor manejando una camioenta sin autorización y
documentación completa según esetandar de NEXA.

Maquinarias y Inducción sin tener toda la documentación, fuera y dentro de

proyecto

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Se difundio el accidente personal NV 4 de la empresa EXPLOMIN en

proyecto Pucasalla

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Se observa a asistente de residente NO HABILITADO

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No se realiza la implementación del Botiquin inspeccionado en ambas

plataformas

No se implementa los equipos de protección colectiva.

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No se encontro habla Facil con el personal de campo, se muestra la

observacion

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Se observa solo a partir del 28 de marzo del 2023, anteriores no se

encuentran registrados o se tiene un BD

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No se implementa la pulsera de fatiga y sueño

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no cuenta con Inspección de señalización de Anexo N°17

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114%

Aprobado por:

Bruno Baptistella