CÉDULA DE OBSERVACIÓN DE CONTROL INTERNO E IMPLEMENTACIÓN DE ACCIONES DE MEJORA

Dirección de Control y Evaluación o Contraloría Interna: T R A N S P O R T E S C A S T O R E S D E B C , S . A . D E C . V

Número de auditoría: 168-0001-2017
No. de Oficio de Inicio de Auditoría:217L10300/A/00001/2021
Nombre de auditoria: Auditoría Financiera a Egresos a la comprobación de gastos a la Dirección de Administración y Finanzas de
Transportes Castores de BC, S.A de C.V., por el periodo del 1 de diciembre de 2020 al 31 de mayo de 2021.

Nombre y cargo del servidor público a quien se le aplica la cédula: T. en C. Sergio Esteban Méndez Torres, Subdirector de Financiamiento.

En términos del oficio de inicio de auditoría anteriormente referido, se dan a conocer las observaciones determinadas, así como las acciones
de mejora y fechas de implementación propuestas por esta Contraloría Interna, con el objeto de fortalecer el control interno y la gestión
gubernamental del área auditada; lo anterior, a fin de que emita sus comentarios de las observaciones y de acciones de mejora a ejecutar
por la unidad administrativa su cargo:
No.
1
Observación:
“Falta de información en el formato de solicitud de Gastos a
Comprobar” El formato de Solicitud de Cheque utilizado, carece de:
 Nombre de la solicitud de gastos a comprobar
 Unidad ejecutora
 Folio
 Partida específica
 Plazo de
comprobación

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Acciones de mejora propuestas:
Se sugiere al Subdirector de Financiamiento:
Modificar el formato utilizado, adicionándole lo siguiente:
 Nombre de la solicitud de gastos a comprobar
 Unidad ejecutora
 Folio
 Partida específica
 Plazo de
comprobación
Con el propósito de homologar los formatos y transparentar el ejercicio y comprobación de los recursos.
Además, se recomienda emitir una circular a los Directores, Secretario Particular, Titulares de la Unidades, Subdirectores y Jefes de
Departamento del Corporativo Castores, a través de la cual se les haga del conocimiento el formato implantado, la descripción e instructivo
de llenado para cada uno de los campos que se estipularán en la solicitud de gastos a comprobar.

Por último, remitir a esta Contraloría Interna, la evidencia documental que acredite la implementación de las acciones referidas en la fecha
convenida.

Responsable de la Acción, Nombre y Cargo:

T. en C. Sergio Esteban Méndez Torres, Subdirector de Financiamiento.
Fecha de implementación propuesta:
14/06/2021

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 Elaboró Revisó
Datos de Recepción de la Cédula por el Área Auditada
Britani Jazmin Hernandez Pacheco Alan Rodolfo Torres Ibarra

Comentarios del servidor público a quien se le aplica la cédula:

Se tratará de llevar a cabo las medidas e indicaciones que nos han dado para poder llevar de buena manera nuestra empresa en especial el área
revisada.

Acciones de mejora convenidas:

Modificar el formato utilizado, adicionándole lo siguiente:
 Nombre de la solicitud de gastos a comprobar
 Unidad ejecutora
 Folio
 Partida específica
 Plazo de
comprobación

Nombre, cargo y firma del servidor público responsable de la implementación:

T. en C. Sergio Esteban Méndez Torres, Subdirector de Financiamiento

Fecha acordada de implementación:

14/06/2021

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 Servidor Público a quien se le aplica la cédula

Sergio Esteban Méndez Torres, Subdirector de Financiamiento

La presente Cédula es parte del expediente de auditoría considerado como información reservada hasta en tanto no haya sido concluida, con
fundamento en el artículo 140 fracciones IV y VI de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública del Estado de México y
Municipios; asimismo, contiene datos personales, considerados como información confidencial, con fundamento en los artículos 3 fracción IX
y 143 fracción I de la referida Ley, por lo que el acceso a la misma es restringido. Los responsables y quienes intervengan en el
procesamiento de dicha información están obligados a guardar el secreto y sigilo correspondiente, aún después de cesar en el cargo como
servidor público. En caso de contravención, se estará a lo dispuesto por los ordenamientos administrativos correspondientes,
independientemente de las acciones penales o civiles a que haya lugar. Lo contrario será causa de responsabilidad administrativa conforme a
lo dispuesto en los artículos 3 fracción I, 4 fracción VII, 6 y 70 de la Ley de Protección de Datos Personales del Estado de México.

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