Procedimiento Auditorias Internas Rev.a

CODIGO: XXXX-
XXXX-XXX-XX-X
PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS
REV.A
NOMBRE DEL CONTRATO XXXXXXX-XXXX-XXX-XX REV.A 21/02/2023
A 21-02-2023 Para Revisión

REV. FECHA DESCRIPCION DE LA ELABORADO POR REVISADO POR APROBADO
REVISIÓN
PROYECTO: XXXXXXXXXXXX-XXXX
N° DE DOCUMENTO:
XXXXXX-XXXXX-XXXX-X-XXXX
CLIENTE REV.A
PAGINA 1 DE XXX
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INDICE
1.- OBJETIVO................................................................................................................................................3
2.- ALCANCE.................................................................................................................................................3
3.- DEFINICIONES.........................................................................................................................................3
4.- RESPONSABILIDADES..............................................................................................................................4
5.- DESARROLLO ACTIVIDADES....................................................................................................................4
6.- REVISIÓN Y/O ACTUALIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO..........................................................................6
7.- UBICACIÓN DEL PROCEDIMIENTOS........................................................................................................6
8.- ANEXOS...................................................................................................................................................7
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1.- OBJETIVO.
Este Procedimiento establece el modo en que se realizarán las Auditorías Internas en la

Organización, en sus procesos y en las Áreas involucradas en los Sistemas de Gestión
permitiendo así determinar y/o verificar:
 La efectividad de los Procedimientos y establecer el grado de su cumplimiento e

implementación, El cumplimiento y eficacia de los Sistema de Gestión en su totalidad.
 El cumplimiento de los Requisitos y/o Especificaciones de los Clientes/Mandante.
 El cumplimiento con los documentos asociados a los Sistema de Gestión de Calidad, de

Seguridad & Salud Ocupacional y Ambiental, como también de los documentos asociados a
los Proyectos.
 Determinar la Documentación relacionada a las Auditorías.
2.- ALCANCE
Este procedimiento es aplicable a todos los registros del Sistema de Gestión integral
3.- DEFINICIONES
Auditoría Interna
Es el proceso de verificación sistemático, independiente y documentado, para obtener y evaluar
objetivamente una evidencia con la cual determinar si los Sistemas de Gestión de la Organización
cumplen con los criterios de auditoría establecidos por la Organización.
Auditor Interno
Es aquel colaborador de la Organización calificado, entrenado y autorizado para efectuar las

Auditorías Internas.
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Hallazgo
Resultado de la evaluación de la evidencia recopilada durante la auditoria. Corresponde a un

término genérico para describir las conclusiones de la auditoria.
No Conformidad
Incumplimiento de los requisitos del Sistema.
Conformidad
Cumplimiento de los requisitos del Sistema.
4.- RESPONSABILIDADES
 Representante Legal: En representación del Directorio de la Organización, es el responsable de aprobar

Los Programas de Auditorias presentado por la Subgerencia de Sistemas de Gestión.
 Gerente de Operaciones: Será el responsable de aplicar este Procedimiento cada vez que realicen una
Auditoría Interna.
5.- DESARROLLO ACTIVIDADES
5.1. Planificación.
Una vez al año se hace la planificación de las Auditorías Internas que han de llevarse a cabo en
dicho período. Éste es elaborado por el jefe de Calidad, y aprobado por la Gerencia
Esta planificación considera auditar al menos una vez al año, por partes o en su conjunto, todos los
elementos del SGC de DT Industrial.
5.2. Programa de Auditoría
Las Auditorías Internas se realizarán de acuerdo con lo establecido en el Procedimiento de
Auditorías Internas XXX-XXX-XXX-XX“Auditorías Internas” los cuales han sido generados,
revisados y aprobados por el Representante Legal y el Gerente de Operaciones
En los Programas de Auditorías Internas, se definen los temas y procesos que serán auditados,
y los meses en las cuales se realizarán las Auditorías Internas.
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5.3. Preparación de la Auditoría.

Una vez Programadas las Auditorías, el Gerente de Operaciones, comunica a las
partes interesadas las fechas de ejecución de las Auditorias, en el caso de los
Proyectos, esta información es confirmada previamente con el Gerente de Área,
quien da el VºBº para que el Proyecto sea auditado. Se utilizará como medio de
comunicación el correo electrónico (e-mail).
Posterior a esto el o los Auditores designados preparan la Pauta de Auditoría Interna,

especificando el Objetivo de ésta, los Alcances y el Cronograma de trabajo. Una vez
terminado la Pauta, se les comunica a las partes interesadas. Finalmente, en la etapa
de Preparación de la Auditoria, el(los) Auditor(es), preparan las Lista de Chequeo con
la cual harán el Proceso de Revisión
5.4. Conducción y Termino de Auditoría.
La Auditoría comienza con una reunión o presentación inicial con el Encargado del
Proceso o Proyecto a Auditar, en esta oportunidad se plantean los Objetivos y el
Alcance de la Auditoría a realizar, luego de esto el Auditor comienza la Auditoría, la
que consiste en entrevistas del Auditor con las personas presentes, con el objetivo de
verificar el cumplimiento de lo establecido en los objetivos y alcance de la auditoria.
Terminada la Auditoria, el Auditor, comunica en forma verbal el establecimiento de

Hallazgos los cuales dependiendo de cada caso serán clasificados en No
Conformidades o como Observaciones (recomendaciones para mejorar).
Posteriormente el Auditor formaliza la entrega de los hallazgos, y en caso de

encontrar alguna No Conformidad, se entrega una solicitud de Acción Correctiva o
Plan de Acción, con la finalidad de que el auditado pueda trabajar sobre estos
hallazgos y establecer las acciones y plazos para su corrección.
La Formalización de los Hallazgos se hará a través, No Conformidades, Observaciones.
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Las actividades de Seguimiento, Verificación de la Efectividad y Cierre de las No

Conformidades se efectuarán de acuerdo con lo establecido en el Procedimiento para
el Control de Productos No Conformes, Acciones Correctivas y Preventivas, XX-XXX-
XX-X “Procedimiento de no conformidades y acciones correctivas”
6.- REVISIÓN Y/O ACTUALIZACIÓN DEL PROCEDIMIENTO
Todos los documentos controlados del Sistema de Gestión Integrado serán actualizados y/o
modificados en caso de que corresponda. Cada modificación a estos documentos debe ser
registrada en la Hoja de Control de Cambios. El responsable de revisar y/o modificar este
Procedimiento será Representante Legal y/o jefe de Calidad.
El responsable de la recepción y mantenimiento de los Registros debe revisar periódicamente los

registros a su cargo. Gerencia debe revisar periódicamente y actualizar o modificar (si fuese
necesario) este procedimiento. Dejando registro de ello.
7.- UBICACIÓN DEL PROCEDIMIENTOS
Los documentos controlados del Sistema de Gestión Integrado son mantenidos en la Obra por el
Jefe de Calidad. Para el caso de los Registros, estos serán mantenidos según la procedencia de
generación de los Registros.
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8.- ANEXOS
 PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS

 PLAN DE AUDITORIAS
 INFORME DE AUDITORIAS
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T PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS ORIAS
PROGRAMA Nº
ELABORADO POR: FECHA:
REVISADO POR: FECHA:
Requisito
o
Alcance
ÁREA procedimi
de la Meses /Fecha programada/Fecha realizada
AUDITADA ento
auditoría
Normativ
o
ENE FEB. MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC
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PLAN DE AUDITORIAS
FECHA
DÍA MES AÑO Nº
AREA AUDITADA
AUDITADO
AUDITOR
OBJETIVO DE LA AUDITORIA
ALCANCE DE LA REVISION
CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA
FECHA HORA ACTIVIDAD LUGAR AUDITOR AUDITADO AREA
FIRMA ENCARGADO SGC
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INFORME DE AUDITORIAS
Auditoría N°
Objetivo de la Auditoría
Alcance
Documentos de Referencia
Equipo Auditor conformado por
Lugar de Realización
Fecha de Realización
Firma auditor
N° de No Conformidades
N° de Observaciones
Conclusiones o comentarios de La
Auditoría
Lista de Distribución del Informe
RESULTADOS DE LA AUDITORÍA
N
NC/OBS Requisito Explicación del Hallazgo/Evidencia Objetiva
°
Nota: Las No Conformidades y Observaciones han sido aclaradas y entendidas por los Auditados.
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