Firmado digitalmente por TABOADA

TIMANA Marina Elizabeth FAU

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Jefe(A) De La Unidad De
Planeamiento Y Presupuesto
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 03.06.2021 22:27:20 -05:00

Jesús María, 03 de Junio del 2021

INFORME N° D000046-2021-OSCE-UPPR

A : JAVIER JUSTO TANTALEAN LEON

Jefe(a) de la Oficina de Planeamiento y Modernización

DE : MARINA ELIZABETH TABOADA TIMANA

Jefe(a) de la Unidad de Planeamiento y Presupuesto

ASUNTO : Opinión sobre consistencia del formato N° 08-A en el marco de

la última etapa de ejecución del proyecto de inversión 2394412

REFERENCIA : MEMORANDO N° D000295-2021-OSCE-DSEACE

(02JUN2021).

Con documento de la referencia, en su calidad de Responsable de la Unidad Ejecutora de

Inversiones del proyecto N° 2394412, el Director del SEACE remite el informe técnico para la
consistencia del Documento Equivalente de la Etapa 7 del proyecto así como el Formato N° 08-
A, y solicita aprobar su consistencia técnica con el Estudio de Pre-inversión, de corresponder.

I. ANTECEDENTES

1. El Proyecto de Inversión “Mejoramiento de la capacidad para la generación del conocimiento

y mejora continua en la gestión de la contratación pública”, en adelante proyecto N° 2394412,
fue declarado viable el 23/10/17 en el Banco de Inversiones por la Oficina de Planeamiento
y Modernización (OPM) en su calidad de Unidad Formuladora del OSCE.

2. Mediante Contrato de Préstamo N° 4428/OC-PE del 21/05/18 y su Contrato Modificatorio del

31/12/18, la República del Perú y el Banco Interamericano de Desarrollo, acordaron los
términos y condiciones en que este otorga un préstamo para contribuir al financiamiento y
ejecución del proyecto para la mejora de la eficiencia en la gestión de la inversión y las
contrataciones públicas, lo que comprende los proyectos de inversión: “Mejoramiento de la
Gestión de la Inversión Pública” y el proyecto N° 2394412.

3. Desde el 09/04/19, la Dirección del SEACE fue acreditada por el MEF en el Banco de
Inversiones como el órgano que representa a la Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI) del
proyecto 2394412, recayendo en el Sr. Javier Arturo Cavero Goyeneche el rol de
Responsable de la UEI.

4. Mediante Resolución N° 029-2019-OSCE/PRE del 12/02/19, modificada por Resolución N°

228-2019-OSCE/PRE del 24/12/19 y Resolución N° 070-2021-OSCE/PRE del 07/05/21, se
aprobó el Manual Operativo del Proyecto (MOP), documento que entre otros comprende la
organización interna y funciones del Equipo de Gestión del Proyecto (EGP), el cual brinda
soporte a la UEI para el cumplimiento de sus funciones.

5. Para la fase de ejecución del ciclo de inversión del proyecto N° 2394412, la Secretaría
General ha aprobado a la fecha seis Documentos Equivalentes:

• Resolución N° 020-2020-OSCE/SGE del 15/05/2020, que aprobó el Documento

Equivalente de la Etapa 1 del Proyecto que comprende el Servicio de Desarrollo de
 Software para proyectos complementarios del OSCE, por un valor estimado de
S/ 1 257 500, en el Componente 2.
• Resolución N° 026-2020-OSCE/SGE del 19/06/2020, que aprobó el Documento
Equivalente de la Etapa 2 del Proyecto que comprende la contratación de 13 servicios
de consultoría1, por un valor estimado de S/ 1 685 371, en el Componente 2.
• Resolución N° 036-2020-OSCE/SGE del 17/07/2020, que aprobó el Documento
Equivalente de la Etapa 3 del Proyecto que comprende la “Adquisición e Implementación
de una plataforma para la Gestión del Expediente Electrónico para procesos
seleccionados de la Contratación Pública en el OSCE”, por un valor estimado de
S/ 2 000 0002, en el Componente 2.
• Resolución N° 003-2021-OSCE/SGE del 22/01/21, que aprobó el Documento
Equivalente de la Etapa 4 del Proyecto que comprende la contratación de dos servicios
de consultoría para el Componente 1, por un valor estimado de S/ 350 000.
• Resolución N° 020-2021-OSCE/SGE del 05/03/21, que aprobó el Documento
Equivalente de la Etapa 5 del Proyecto que comprende la contratación de tres servicios
de consultoría para el Componente 3, por un valor estimado de S/ 826 000.

• Resolución N° 032-2021-OSCE/SGE del 20/04/21, que aprobó el Documento

Equivalente de la Etapa 6 del Proyecto, la cual comprende la contratación de sesenta y
un (61) servicios de consultoría, por un valor estimado de S/ 7 459 500, asociados a los
Componentes 1 y 3.

6. Con Memorando de la referencia, se remite: i) la propuesta de una nueva actualización del

Formato N° 08-A: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión, ii) el informe
técnico para la consistencia de la Etapa 7 de la fase de ejecución, la cual comprende la
ejecución integral del Componente 2. Ambos documentos han sido elaborados por el EGP
(Memorando Nº D000084-2021-OSCE-PBID) y han sido validados por el Responsable de la
UEI.

II. BASE LEGAL

• Texto Único Ordenando del Decreto Legislativo N° 1252, que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, aprobado por D.S. N° 242-2018-EF.

• D.S. N° 284-2018-EF, que aprueba el Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252 y su

modificatoria con D.S. N° 179-2020-EF del 07/07/2020.

• Resolución Directoral N° 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema Nacional de

Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

• Resolución N° 029-2019-OSCE/PRE del 12/02/19, modificada por Resolución N° 228-2019-

OSCE/PRE del 24/12/19 y Resolución N° 070-2021-OSCE/PRE del 07/05/21, que aprobó el
Manual Operativo del Proyecto (MOP).

• Resoluciones N° 020, 026 y 036-2020-OSCE/SGE, y N° 003, 020 y 032-2021-OSCE/SGE,

que aprueban los documentos Equivalentes de las Etapas 1 a la 6 del proyecto N° 2394412,
respectivamente.

• Resolución N° 187-2020-OSCE/PRE del 29/12/20, que entre otros delega en el Secretario

General del OSCE la facultad de aprobar expedientes técnicos o documentos equivalentes
que constituyan proyectos de inversión, a fin de iniciar la etapa de ejecución física.

1
Según la siguiente distribución: 9 desarrollos de software, 1 arquitectura móvil y 3 servicios de soporte
a desarrollo de software.
2
Cabe precisar que las Etapas 1 a la 3 ejecutan parcialmente la Acción 2.2 “Implementación de la
plataforma de soporte al Proceso de Contratación orientada a la Gestión por Resultados y maximización
del valor por el dinero” dentro del Componente 2.
III. ANÁLISIS

1. Normativa aplicable

El presente informe se elabora en el marco de las disposiciones normativas del Sistema

Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.

Al respecto, el numeral 12.3 del art. 12 de su Reglamento, aprobado con D.S. N° 284-2018-
EF, señala entre las funciones de la Unidad Formuladora, la de “Realizar la consistencia
técnica entre el resultado del expediente técnico o documento equivalente y la ficha técnica
o estudio de pre-inversión que sustentó la declaración de viabilidad de los proyectos de
inversión.”

Asimismo, el numeral 32.3 del art. 32 de su Directiva General, aprobada con Resolución
Directoral N° 001-2019-EF/63.01, señala “Previamente al registro del resultado del
expediente técnico o documento equivalente, la UEI remite el Formato Nº 08-A: Registros
en la fase de Ejecución para proyectos de inversión debidamente visado y firmado a la UF
para su revisión, evaluación y posterior aprobación de la consistencia de dicho documento
con la concepción técnica y el dimensionamiento del proyecto de inversión. La aprobación
de la referida consistencia constituye requisito previo para la aprobación del expediente
técnico o documento equivalente.

2. Costos del Estudio de Pre-Inversión declarado viable

Conforme al estudio de pre-inversión, el proyecto N° 2394412 cuenta con tres componentes

que, agregado su costo de gestión, comprende una inversión total de S/ 60 750 002, tal como
se aprecia en el siguiente cuadro:

Cuadro N° 1: Presupuesto de Inversión

Componente Monto de
Inversión
N° Denominación
PI Viable (S/)
1 Capacidad del marco institucional 6,459,601
Desarrollo e implementación de una plataforma de soporte de soporte al
2 proceso de contratación orientado a la gestión por resultados y 40,916,833
maximización del valor por el dinero
3 Capacidad de los recursos humanos 4,868,424
Gestión del Proyecto 8,505,143
Total 60,750,002

Cada componente del citado proyecto se divide en acciones y estas a su vez en tareas, las
cuales se encuentran debidamente costeadas. Para efectos de control, si bien el Formato
N° 01: Registros de Proyectos de Inversión (hoy Formato N° 07-A) registrado en el Banco
de Inversiones muestra el proyecto a nivel de acciones, el Estudio de Pre-inversión lo detalla
a nivel de tarea.

3. Formato Nº 08-A: Registros en la fase de Ejecución para proyectos de inversión

(actualizado)

Al tratarse de la última etapa del proyecto, el Formato N° 08-A ha sido actualizado por la UEI
para mostrar en forma integral los costos de los Componentes del Proyecto N° 2394412.

En la sección 4.3 Cambios en la capacidad de producción, en la Fase de Ejecución se

desagregan los Componentes a nivel de Acciones y dentro de ellas las consultorías en curso
y a ser realizadas, toda vez que las tareas se alinearon al Plan de Implementación de la Hoja
de Ruta proveniente de las consultorías de diseño, en especial la Consultoría de
“Elaboración del Diagnóstico/Línea Base y Propuesta To Be del Proyecto”.
 Al respecto, cuando se contrasta la distribución de costos de dichas Acciones, entre el
estudio de pre-inversión y el formato N° 08-A, se visualiza que los costos se han modificado,
asimismo algunos han sido trasladados al costo del Expediente Técnico o de la Supervisión 3.

La comparación de costos actualizados respecto al Estudio de Pre-inversión, se muestra en

el siguiente cuadro:

Cuadro N° 2: Costos comparados de Inversión

Monto de Inversión Variación

Monto de
Actualizado (S/ ) agregada (%)
N° Componentes Inversión PI
respecto al
Viable (S/ ) Desagregado Agregado
PI viable

C1 Capacidad del marco institucional 6,459,601 4,449,300 8,188,858 27%

Desarrollo e implementación de una
plataforma de soporte de soporte al proceso
C2 de contratación orientado a la gestión por 40,916,833 46,218,430 49,718,304 22%
resultados y maximización del valor por el
dinero
C3 Capacidad de los recursos humanos 4,868,424 4,142,528 5,002,328 3%
Sub Total 52,244,859 54,810,257 62,909,489 20%
Supervisión 2,819,200
Supervisión (Componente 1) 1,510,200
Supervisión (Componente 2) 1,309,000
Expediente Técnico 5,280,032
Expediente Técnico (Componente 1) 2,229,358
Expediente Técnico (Componente 2) 2,190,874
Expediente Técnico (Componente 3) 859,800
C4 Gestión del Proyecto 8,505,143 9,859,055 9,859,055 16%
Total 60,750,002 72,768,544 72,768,544 20%
Fuente: Estudio de Pre-Inversión y Cuadro N° 2 del Informe técnico para la consistencia de la Etapa 7

Para efectos de la presente opinión de consistencia, el análisis se centra en los costos

asociados al Componente 24. Tal como se aprecia, en estricto hay un incremento de 22% en
el costo de dicho Componente que, según el Informe técnico para la consistencia de la Etapa
7, se sustenta en: i) la actualización de costos de las consultorías en la etapa de diseño
(Expediente Técnico) y ii) Incorporación de nuevos desarrollos para completar el
macroproceso de la contratación pública, debido a la identificación de procesos manuales
que actualmente no son parte de la plataforma del SEACE y forman parte de la contratación
pública, los cuales han sido incorporados a la nueva plataforma de la compra pública, la cual
considera la virtualización de todo el proceso mediante el Expediente Electrónico con el
objeto de gestionar los resultados y maximizar el valor por dinero.

La presente Etapa 7 interviene cuatro acciones del Componente 2, mediante el desarrollo

de 57 consultorías, a un costo total de S/ 41 418 000.

En el cuadro siguiente se precisa su alcance por acción, a nivel de meta física y financiera:

Cuadro N° 3: Acciones comprendidas en la Etapa 7

3
Dada la magnitud del proyecto, el equipo de gestión del proyecto separó el costo del Expediente
Técnico (referido a diagnósticos, estrategias, estudios, planes, elaboración de TDR) así como de la
supervisión (coordinador, especialista y analistas).
Para elaborar los Documentos Equivalentes (DE) se generó un costo total de S/ 2 229 358 en el
Componente 1 y de S/ 859 800 en el Componente 3. Cabe precisar que para el DE de la Etapa 3,
vinculada exclusivamente al Componente 2, se desagregó un costo de S/ 50 000 (tarea 2.1.2).
El costo de Supervisión del Componente 1 asciende a S/ 1 510 200.
4
Variaciones de los componentes 1 y 2 fueron materia de opinión previa.
 PROYECTO Tipo de factor PI Viable Documento Equivalente
productivo
PRODUCTO / ACCIONES Monto de Inversión (S/) U.M. física
Desarrollo e implementación de una plataforma de
Plataforma
soporte al proceso de contratación orientado a la
PRODUCTO 2 Intangibles 35,111,185 41,418,000 de la compra
gestión por resultados y maximización del valor
pública
por el dinero.
Implementación de la plataforma de soporte al
Acción 2.2. Proceso de Contratación orientada a la Gestión por Intangibles 10,451,506 28,487,999 84 varios
Resultados y maximización del valor por el dinero.
Desarrollo de interfaces e integraciones con otros
Acción 2.3. Intangibles 989,224 734,000 2 varios
sistemas de gestión.
Adquisición de la infraestructura tecnológica
(hardware y software) para el funcionamiento de la
Acción 2.4. Intangibles 22,618,297 11,016,000 7 varios
plataforma de soporte al proceso de contratación
pública.
Implementación de una mesa de ayuda para la
Acción 2.5. plataforma de soporte al proceso de contratación Intangibles 1,052,158 1,180,000 3 varios
pública.
Fuente: Formato N° 08-A y Cuadro N° 08 del informe técnico para la consistencia de la Etapa 7
Nota: Se descuenta en las acciones 2.2 y 2.4, los costos previos en los DE de las Etapas 1 a la 3.

Cabe precisar que la Acción 2.1 se desarrolla como parte de los costos del expediente
técnico del componente 2, por lo que se excluye del presente análisis.

Respecto al incremento representativo del costo de la acción 2.2, conforme a la pág. 11 del
informe técnico para la consistencia, la solución requiere un mayor número de softwares
(procesos automatizados como por ejemplo: manejo de datos maestro; sistema integrado de
Tribunal de Contrataciones; gestor de contenidos y de procesos; el expediente electrónico
integrando el procesos de licitación y la gestión de los contratos; entre otros).

En cuanto a la reducción del costo de la acción 2.4, conforme al citad informe técnico, se
produce al aprovechar el avance tecnológico, por lo que el EGP ha visto por conveniente
optar por la infraestructura en nube, siendo que cumple a cabalidad con las características
requeridas en el estudio de preinversión del Proyecto y absuelve muchas de las
consideración a tomar en cuenta como la obsolescencia tecnológica, disponibilidad del
servicio, soporte y mantenimiento, entre otros, siendo la mejor opción para darle continuidad
a la plataforma de compra pública en el tiempo.

4. Informe técnico para la consistencia de la Etapa 7 del Proyecto N° 2394412

El informe técnico que acompaña al formato N° 08-A, suscrito por el Coordinador Técnico
del Proyecto fue validado previamente por el Responsable de la UEI, conforme lo señala el
Memorando Nº D000084-2021-OSCE-PBID5.

Al respecto, la sétima y última etapa de inversión contempla la ejecución de cincuenta y siete

(57) servicios de consultoría, en cada uno de los cuales se ha detallado sus entregables
diferenciados. Las mismas han sido organizadas en ocho grupos conforme al Plan de
implementación de la hoja de ruta:

N° Costo
GRUPO
consultorías (S/)

Fortalecimiento 4 2,135,000

Aplicaciones en desarrollo 1 300,000

Aplicaciones críticas 29 24,227,000

Servicios comunes 7 440,000

Datos 5 1,820,000

5
Con proveído N° D008118-2021-OSCE-DSEACE se solicitó modificar la propuesta, de acuerdo a lo
coordinado.
 N° Costo
GRUPO
consultorías (S/)

Centro de desarrollo 2 1,956,000

Infraestructura y servicios 6 9,360,000

Mesa de ayuda 3 1,180,000

TOTAL 57 41,418,000

La articulación entre los entregables previstos en el Estudio de Pre-inversión y el Documento

Equivalente se presenta en el Cuadro N° 10 del citado informe técnico para la consistencia.

En relación a los plazos de ejecución de las consultorías, algunas abarcan periodos

multianuales, los que se describen en el Cuadro N° 07 del informe técnico presentado.

5. Indicadores de viabilidad del proyecto

Conforme al numeral 2.12 del informe técnico que sustenta la consistencia, se precisa que
el horizonte de evaluación ha pasado de 7 a 12 años así como un incremento en el N° de
entidades públicas contratantes (EPC) beneficiarias.

En la sección 4.4 Costos de operación y mantenimiento del Formato N° 08-A, debidamente

suscrito por el Responsable de la UEI del proyecto 2394412, se han actualizado los costos
con proyecto, los que inician a partir del año 6 de la inversión, lo que impacta en el cálculo
de la sección 4.5 Criterios de decisión de la inversión (Valor Actual de Costos y costo por
beneficiario directo).

Del análisis presentado en el Anexo 4 del informe para la consistencia, se eleva el costo por
EPC por año en un 7.5%, dentro del rango esperado en el análisis de sensibilidad del estudio
de preinversión.

Finalmente, se ratifica que se vienen efectuando los arreglos institucionales ante las
instancias correspondientes para poder financiar el costo incremental de la inversión a nivel
de desembolsos y contrapartida nacional, así como para garantizar la cobertura de los costos
de operación y mantenimiento, los cuales iniciarían a partir del año 2024.

Del análisis efectuado, se concluye que la implementación de la última etapa de ejecución de la

inversión (Etapa 7) es consistente con la concepción técnica y dimensionamiento del estudio de
pre-inversión declarado viable, lo cual es ratificado en las conclusiones de su propio informe
técnico para la consistencia de la etapa.

Por lo expuesto, la alternativa de solución evaluada en el estudio de pre-inversión culmina con

algunas mejoras incluidas en el Plan de implementación de la Hoja de Ruta.

III. Conclusiones y recomendación

• El desarrollo del documento equivalente para la última etapa de ejecución del proyecto
N° 2394412 “Mejoramiento de la capacidad para la generación del conocimiento y
mejora continua en la gestión de la contratación pública”, genera un costo incremental
de S/ 9.9 millones (16% más), por actualización de costos de las consultorías de diseño
y la inclusión de nuevos desarrollos en el Componente 2, producto de plan de
implementación de la Hoja de Ruta.
• Se han discriminado costos asociados a la elaboración de los Documentos Equivalentes,
hacia los rubros Expediente Técnico (ET), por un valor total de S/ 2.2 millones, y para
Supervisión, por S/ 1.3 millones, los cuales han sido descontados de las respectivas
Acciones de origen dentro del Componente 2.
• La etapa 7 comprende 57 nuevas consultorías asociadas al Componente 2, por un valor
estimado total de S/ 41 418 000, lo que permitirá hacer la entrega de la nueva plataforma
de la compra pública conforme al producto previsto en el Estudio de Pre-inversión.
 • El Formato N° 08-A ha incluido la actualización de los costos de operación y
mantenimiento con proyecto y el recálculo de los criterios de decisión de la inversión, los
que caen dentro de los parámetros previstos en el análisis de sensibilidad del estudio de
preinversión, ratificando que es consistente con la concepción técnica y
dimensionamiento del estudio de pre-inversión.
• En mi calidad de Responsable de la Unidad Formuladora del OSCE, se aprueba la
consistencia técnica entre el citado Formato N° 08-A y el estudio de pre-inversión del
proyecto N° 2394412.
• Se recomienda proseguir con el trámite para la aprobación del Documento Equivalente
para la Etapa 7 del proyecto N° 2394412, a cargo del Secretario General, quien posee
facultades delegadas por la Presidenta Ejecutiva en el año 2021 6.

DOCUMENTO FIRMADO DIGITALMENTE

MARINA ELIZABETH TABOADA TIMANA
Jefe(a) de la Unidad de Planeamiento y Presupuesto

MTT

cc.:

6
Numeral 1.3 del art. 1 de la Resolución N° 187-2020-OSCE/PRE: “Aprobar expedientes técnicos o
documentos equivalentes que constituyan proyectos de inversión, conforme a lo previsto en el Texto
Único Ordenado del Decreto Legislativo N° 1252 y su Reglamento, aprobado mediante Decreto
Supremo N° 284-2018-EF”