Monografia Minería Ilegal Articulo 307 A La F

Delitos Ambientales
Delito de Minería Ilegal

Artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F
QUISPE LLANQUE, ELVIS FERNANDO
UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CÁCERES VELASQUEZ

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
DERECHO AMBIENTAL
Derecho Ambiental
AGRADECIMIENTOS
A nuestra institución como alma mater del conocimiento;

Al docente del presente curso por sus enseñanzas
y a mis compañeros por su apoyo académico.
Minería Ilegal 1
Derecho Ambiental
RESUMEN
El presente trabajo, desarrolla la materia de la minería ilegal en el Derecho Penal,
exclusivamente de los Artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F, que es el
tipo penal para dicha actividad.
Pues se desarrolla la materia penal respecto a minería ilegal dando alcances a la

par técnica de dicha actividad y de los actos, elementos y objetos que sirven para tal fin
configurando finalmente en una actividad ilegal que está penado.
Asimismo, como parte de este desarrollo se tiene una estructura para el análisis de
cada artículo, donde se explica y detalla el tipo penal, el bien jurídico protegido, la
tipicidad objetiva, tipicidad subjetiva, el grado y desarrollo, variables sobre la
responsabilidad penal, concurso ideal, concurso real, naturaleza del delito y finalmente la
pena.
En relación a la actividad minera ilegal, se entiende que hoy en día es una

actividad rentable, siendo que no realiza el pago de los tributos respectivos al Estado
como así no tiene inversión en su control de los posibles agentes contaminantes que
vierten a su entorno natural, porque dicha inversión les generaría un gasto, por lo tanto,
realizar esta actividad al margen de estos compromisos es más atrayente ya que se saca
el máximo beneficio del recurso explotado.
Por la otra parte está el control que realiza el Estado, en la minería ilegal, recién
en los último años (a inicios del 2015), teniendo en cuenta que el “paquete” de normas
legales que salen para combatir contra la minería ilegal, se aplicaron recientemente, pero
ello no hizo que esta actividad decreciera, sino hizo que se traslade a lugares más
inhóspitos donde la presencia del Estado es escasa o simplemente no la hay.
Sin salir del tema, el presente trabajo, desglosa los puntos tratados en cuanto a
minería ilegal referidos en el Código Penal, con la finalidad de dar a conocer su
importancia en el aspecto legal y su aplicación el aspecto técnico.
Minería Ilegal 2
Derecho Ambiental
INDICE
Pág.
RESUMEN .....................................................................................................................................2
CAPÍTULO I ...................................................................................................................................6
INTRODUCCIÓN ........................................................................................................................6
CAPÍTULO II ..................................................................................................................................8
DELITO DE MINERÍA ILEGAL (ARTÍCULO 307-A) ........................................................................8
2.1. TIPO PENAL ...............................................................................................................8
2.2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO ......................................................................................8
2.3. TIPICIDAD OBJETIVA .................................................................................................9
2.2.1 Sujeto activo .........................................................................................................9
2.2.2 Sujeto pasivo ........................................................................................................9
2.4. TIPICIDAD SUBJETIVA .............................................................................................10
2.4.1. Dolo en la minería ilegal. .......................................................................................10
2.5. GRADO Y DESARROLLO ...........................................................................................10
2.6. SOBRE LA RESPONSABILIDAD .................................................................................11
2.6.1. Atenuante ...........................................................................................................11
2.6.2. Agravantes ..........................................................................................................11
2.7. CONCURSO DE DELITOS DE LA MINERIA ILEGAL .....................................................12
2.7.1. Concurso ideal de delitos en la minería ilegal. ....................................................12
2.7.2. Concurso real de delitos en la minería ilegal. .....................................................12
2.8. NATURALEZA DEL DELITO .......................................................................................12
2.8.1. Comisión .............................................................................................................12
2.8.2. Continuado .........................................................................................................13
CAPÍTULO III ...............................................................................................................................14
FORMAS AGRAVADAS (ARTÍCULO 307-B)...............................................................................14
3.1. FORMAS AGRAVADAS DEL TIPO PENAL DEL ARTÍCULO 307-A ................................14
3.1.1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera .......................14
3.1.2. En áreas naturales protegidas, o en tierras de comunidades nativas,
campesinas o indígenas. .......................................................................................................15
3.1.3. Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares ...........................16
3.1.4. Si el agente emplea instrumentos u objetos capases de poner en peligro la vida,
la salud o el patrimonio de las personas. ............................................................................17
3.1.5. Si se afecta sistemas de irrigación o aguas destinados al consumo humano. ....18
3.1.6. Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor público...19
Minería Ilegal 3
Derecho Ambiental
3.1.7. Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad u otra
persona inimputable. ............................................................................................................20
CAPÍTULO IV ...............................................................................................................................21
DELITO DE FINANCIAMIENTO DE MINERÍA ILEGAL (ARTÍCULO 307-C) ...................................21
4.1. TIPO PENAL .............................................................................................................21
4.2. BIEN JURIDICO. .......................................................................................................21
4.3. TIPICIDAD OBJETIVA. ..............................................................................................21
4.3.1. Sujeto activo. ......................................................................................................21
4.3.2. Sujeto pasivo. .....................................................................................................22
4.5. GRADO Y DESARROLLO DEL DELITO........................................................................22
4.5.1. Consumación ......................................................................................................22
4.6. VARIABLES SOBRE LA RESPONSABILIDAD. ..............................................................23
4.7. CONCURSO DEL DELITO. .........................................................................................24
4.8. NATURALEZA DEL DELITO. .....................................................................................24
4.9. PENA .......................................................................................................................24
CAPÍTULO V ................................................................................................................................25
DELITO DE OBSTACULIZACION DE LA FISCALIZACION ADMINISTRATIVA (ARTÍCULO 307-D)..25
5.1. TIPO PENAL-DESCRIPCIÓN TÍPICA ...........................................................................25
5.2. BIEN JURIDICO PROTEGIDO ....................................................................................25
5.3. TIPICIDAD OBJETIVA ...............................................................................................25
5.3.1. Verbos rectores-conductas específicas ...............................................................25
5.3.2. Sujeto activo .......................................................................................................26
5.3.3. Sujeto Pasivo ......................................................................................................26
5.5. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO (CONSUMACION O TENTATIVA) ................27
5.6. VARIABLES SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL ....................................................27
5.7. CONCURSO .............................................................................................................27
5.8. NATURALEZA DEL DELITO .......................................................................................27
5.9. PENA .......................................................................................................................27
CAPÍTULO VI ...............................................................................................................................28
TRÁFICO ILÍCITO DE INSUMOS QUÍMICOS Y MAQUINARIAS DESTINADOS A MINERÍA ILEGAL
(ARTÍCULO 307-E) ...................................................................................................................28
6.1. TIPO PENAL .............................................................................................................28
6.1.1. Financiamiento de la minería Ilegal ....................................................................28
6.1.2. Obstaculización de la fiscalización administrativa ..............................................28
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Derecho Ambiental
6.1.3. Actos preparatorios de Minería Ilegal ................................................................29

6.2. BIEN JURIDICO ........................................................................................................29
6.3. TIPICIDAD OBJETIVA. ..............................................................................................30
6.3.1. Sujeto activo. ......................................................................................................30
6.3.2. Sujeto pasivo. .....................................................................................................30
6.4.1. Dolo ....................................................................................................................30
6.4.2. Culpa:..................................................................................................................31
6.5. GRADO Y DESARROLLO DEL DELITO........................................................................31
6.5.1. Consumación ......................................................................................................31
6.5.2. Tentativa .............................................................................................................31
6.6. VARIABLES SOBRE LA RESPONSABILIDAD ...............................................................31
6.7. PENA .......................................................................................................................31
CAPÍTULO VII ..............................................................................................................................32
INHABILITACIÓN (ARTÍCULO 307-F)........................................................................................32
7.1. TIPO PENAL .............................................................................................................32
7.2. DEFINICIÓN DE INHABILITACIÓN. ...........................................................................32
7.3. MODALIDADES DE INHABILITACION .......................................................................32
7.4. DESARROLLO DEL TIPO PENAL. ...............................................................................33
7.4.1. Artículo 36° inhabilitación, Inciso 4. ...................................................................33
7.4.2. Concesiones Mineras ..........................................................................................33
7.4.3. Concesiones de Labor General ...........................................................................34
7.4.4. CONCESIONES DE BENEFICIO ..............................................................................34
7.4.5. CONCESIONES DE TRANSPORTE .........................................................................34
CAPÍTULO III ...............................................................................................................................35
CONCLUSIONES ......................................................................................................................35
BIBLIOGRAFÍA .............................................................................................................................36
WEBGRAFÍA................................................................................................................................38
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Derecho Ambiental
CAPÍTULO I
INTRODUCCIÓN
La minería en general es un proceso de extracción, explotación y aprovechamiento

de minerales, ya sean metálicos o no metálicos, que se hallan en el subsuelo o en la
superficie, con fines comerciales. La minería es una de las actividades más
antiguas desarrollada por el hombre. Al dominar el fuego, el hombre desarrolló
técnicas que le permitieron procesar y elaborar los metales. Así comenzó a gestarse la
primera revolución tecnológica histórica: La extracción de los minerales.
Con el pasar de los siglos, la minería se ha vuelto un eje de desarrollo para varios
países en el mundo, que dependen de ella para generar ingresos al Estado que los produce,
pero con el paso del tiempo creció la forma extensiva de aprovechar este recurso mediante
técnicas más sofisticadas, pero lo que no se dio es el avance en el que éstas técnicas estén
en equilibrio con su entorno que es el ambiente.
El Perú no ha sido ajeno a este “boom” mundial de explotación de sus recursos

minerales, sobre todo no hubo conciencia en la forma de obtener el mineral de mena bajo
condiciones de equilibrio con el ambiente. Asimismo no había control normativo para
ello, siendo que las leyes no tocaban dicho tema, por lo que los diferentes métodos
utilizados así como las diferencias sustancias utilizadas para obtener el mineral tratado
no eran amigables con el ambiente.
Por lo tanto nace la normativa ambiental, siendo que desde 1992 el Perú inicia su
reglamentación general sobre esta actividad económica y con el paso de los años fue
habiendo un control progresivo en las formas o modos de extracción, explotación y
beneficio del recurso natural, por lo que de esta forma algunos empezaron a ver la
normativa como un obstáculo por lo que empezaron a evadirlos, llegando a originar una
minería informa e ilegal.
La minería ilegal en el Perú, se concentró en la extracción y explotación del oro

debido a su alza en el precio en las últimas dos décadas, pero no dejando de lado la
extracción y explotación de minerales no metálicos (arcilla, mármoles, entre otros), sin
control ni regulación social y ambiental de parte del Estado peruano, al menos hasta el
2012 donde se emiten los primeros dispositivos penales sobre minería, además de definir
que minería ilegal e informal.
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Derecho Ambiental
Tal es así que en el 2012 se estableció el Decreto Legislativo N° 1102, que no solo
creo e insertó en el Código Penal el delito de minería ilegal y sus correspondientes
agravantes, sino también figuras delictivas conexas cuya finalidad son la de reprimir
aquellas conductas previas o posteriores que servían de auxilio para la comisión del delito
de la minería ilegal.
Es así que en el presente trabajo se realiza un análisis de los tipos penales, el bien
jurídico protegido, tipicidad subjetiva y objetiva, grado desarrollo , concurso ideal y real
del delito, naturaleza del delito y pena, respecto a los artículos 307A, 307B, 307C, 307D,
307E y 307F.
Minería Ilegal 7
Derecho Ambiental
CAPÍTULO II
DELITO DE MINERÍA ILEGAL (ARTÍCULO 307-A)
2.1. TIPO PENAL
El delito de minería ilegal será reprimido con pena privativa de libertad no menor
de cuatro años ni mayor de ocho años y con cien a seiscientos días-multa, el que realice
actividad de exploración, extracción, explotación u otros actos similares, de recursos
minerales, metálicos o no metálicos, sin contar con la autorización de la entidad
administrativa competente, que cause o pueda causar perjuicio, alteración o daño al
ambiente o sus componentes, la calidad ambiental o la salud ambiental. Si el agente actuó
por culpa, la pena será privativa de libertad no mayor de tres años o con prestación de
servicios comunitarios de cuarenta y ochenta jornadas1.
La exploración es la actividad minera tendente a demostrar las dimensiones,

posición, características mineralógicas, reservas y valores de los yacimientos minerales.
La explotación es la actividad de extracción de los minerales contenidos en un
yacimiento2.
La extracción minera o minería, es la obtención selectiva de algunos minerales y

otros materiales de la corteza terrestre, como: cobre, oro, plata, etc. Con la venta de estos
minerales podemos obtener un beneficio económico3.
2.2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO
En la minería el bien jurídico protegido es la calidad ambiental y la salud

ambiental.
La calidad ambiental como el conjunto de características (ambientales, sociales,

culturales y económicas) que califican el estado, disponibilidad y acceso a componentes
de la naturaleza y la presencia de posibles alteraciones en el ambiente, que estén afectando
sus derechos o puedan alterar sus condiciones y los de la población de una determinada
zona o región.
1
Código Penal aprobado mediante Decreto Legislativo N° 635 y modificado mediante Decreto Legislativo N° 1102,
que incorpora los artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F al Código Penal.
2
Artículo 8° del Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería.
3
Panaifo, Manuel. (2012). LA EXTRACCIÓN MINERA. Linked In Corporatión. Recuperado el 7 de julio de 2018, de Sitio
web: https://es.slideshare.net/pando1912/la-extraccion-minera.
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Derecho Ambiental
Salud ambiental, según la Organización Mundial de la Salud, es "aquella

disciplina que comprende aquellos aspectos de la salud humana, incluida la calidad de
vida y el bienestar social, que son determinados por factores ambientales físicos;
químicos, biológicos, sociales y psico-sociales. También se refiere a la teoría y práctica
de evaluar, corregir, controlar y prevenir aquellos factores en el medio ambiente que
pueden potencialmente afectar adversamente la salud de presentes y futuras
generaciones".
2.3. TIPICIDAD OBJETIVA
La minería ilegal se encuentra intrincicamente vinculada a la contaminación

ambiental, de ahí a la relación con su estructura típica, el tipo base tiene tres elementos
normativos centrales que lo conforman
a) La realización de un acto minero

b) El no contar con la autorización de la entidad administrativa
c) El daño potencial y efectivo al medio ambiente
2.2.1 Sujeto activo
De la redacción del tipo penal materia de análisis: “…el que realice actividad
de exploración, extracción, explotación u otros actos similares…”, nos puede llevar
a deducir que el sujeto activo puede ser cualquier persona, natural o física, no
debiendo tener ésta una cualidad funcionarial especial4.
2.2.2 Sujeto pasivo
Estamos frente a la protección de un bien jurídico supraindividual, por lo que

su vulneración afectaría a la Sociedad en su conjunto. Aunque cabe la posibilidad
de que haya agraviados de manera indirecta, lesionando de esta manera, bienes
jurídicos de naturaleza individual. (p.e, la vida, el patrimonio)5.
Según la Resolución N° 001-2012, de fecha 22 de marzo de 2012, resuelve

“abrir investigación preliminar en contra de los que resultan responsables, por la
4
Calderón Valverde, Leonardo. (2013). APUNTES SOBRE EL DELITO DE MINERÍA ILEGAL EN EL PERÚ A POCO MÁS DE UN AÑO DESDE
SU TIPIFICACIÓN. García Sayán Abogados. Recuperado el 6 de julio de 2018, de Sitio web: http://www.garciasayan.com/blog-
legal/2013/09/05/apuntes-sobre-el-delito-de-mineria-ilegal-en-el-peru-a-poco-mas-de-un-ano-desde-su-tipificacion/
5
Calderon Valverde, Leonardo. (2013). Op. Cit. Sitio web: http://www.garciasayan.com/blog-legal/2013/09/05/apuntes-sobre-el-
delito-de-mineria-ilegal-en-el-peru-a-poco-mas-de-un-ano-desde-su-tipificacion/
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Derecho Ambiental
presunta comisión de Delito ambiental – DELITO DE MINERÍA ILEGAL en

agravio del ESTADO – MINISTERIO DEL AMBIENTE (…)”6.
2.4. TIPICIDAD SUBJETIVA
El daño potencial o efectivo al medio ambiente en este delito es que la acción de

minería ilegal afecte o pueda causar un perjuicio, alteración o daño al medio ambiente o
sus componentes, la calidad del ambiente o salud ambiental. Se trata de un delito de
peligro concreto o de resultado, según el nivel de consumación de la acción para que este
se produzca tan solo hasta que el acto minero no autorizado pueda afectar potencialmente
a uno de los elementos antes dicho.
2.4.1. Dolo en la minería ilegal.
Es eminentemente dolosa
El núcleo típico del referido delito está caracterizado por la realización de

actividades exploratorias, extractivas o de explotación sobre recursos minerales, sin
tener la autorización administrativa pertinente. Sin embargo, el artículo 307-A del
Código Penal prevé exigencias típicas adicionales como7:
a) que la actividad del agente, cuando menos, pueda causar perjuicio, alteración
o daño al ambiente o a sus componentes, a la calidad ambiental o a la salud
ambiental (con lo cual no es necesario verificar la producción de un perjuicio
efectivo, sino solo la aptitud perjudicial de la conducta).
b) la referencia a una cláusula amplia que permite apreciar el delito frente a
modalidades distintas a las explícitamente mencionadas en el tipo (actos
similares a la exploración, extracción y explotación).
2.5. GRADO Y DESARROLLO
La consumación del delito
En sentido amplio, puede ser definido como toda acción dirigida a la obtención final
de un mineral. El tipo penal, acertadamente, no delimita cual es el espectro de actos
mineros que son punibles, sino que establece un catálogo semiabierto de actividades
6
Caso N° 2007010901-2012-247-0. Registro N° 033-2012 (2012). RESOLUCIÓN N° 001-2012. Ministerio Público - Fiscalía
Especializada en Materia Ambiental de Huánuco.
7
Aránguez Sánchez, Carlos. et. al. (2012). EL DELITO DE MINERÍA ILEGAL. 7 de julio de 2018, de Centro de Estudios de Derecho
Penal, Económico y de la Empresa Sitio web: http://www.cedpe.com/web/
Minería Ilegal 10
Derecho Ambiental
donde puede concretarse. Es el caso de la exploración, la extracción y la explotación.

Asimismo, por eso el carácter de semiabierto establece que es posible la inclusión de otros
actos similares. Dicha expresión debe ser interpretada en función al fin último de la
actividad minera: la obtención de un mineral en un estado que pueda ser comercializado 8.
2.6. SOBRE LA RESPONSABILIDAD
2.6.1. Atenuante9
Circunstancias agravantes de primer grado o nivel, la pena será privativa de

la libertad no menor de 10 ni mayor de 20 años y 365 a 730 días multa, cuando:
a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente

o el sector inmobiliario, financiero, bancario o bursátil.
b) El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización
criminal.
c) El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al
equivalente a 500 U.I.T.
Circunstancias agravantes de segundo grado o nivel, la pena será privativa de

la libertad no menor de 25 años cuando el dinero, bienes, efectos o ganancias
provienen de la:
a) minería ilegal
b) tráfico ilícito
c) terrorismo
d) secuestro
e) extorción
f) trata de persona
2.6.2. Agravantes
La pena será privativa de la libertad no menor de 4 ni mayor de 6 años y de

80 a 110 días mulla. Cuando10:
8
Huamán Castellares, Daniel Osarim. (2014). TEMAS DE DERECHO PENAL ECONÓMICO: EMPRESA Y COMPLIANCE. Lima - Perú:
Fondo Editorial Pontificia Universidad la Católica del Perú. P. 429.
9
Yshi Meza, Luis. (2015). MARCO LEGAL SOBRE LAVADO DE ACTIVOS. 7 de julio de 2018, de Organización de los Estados Americanos
- OEA Sitio web: http://www.cicad.oas.org/main/default_spa.asp
10
Salas, Gonzalo. (2016). DELITOS AMBIENTALES Y DELITOS ASOCIADOS AL DAÑO AMBIENTAL. Lima, Perú: Editorial Ada Alegre
Consultores.
Minería Ilegal 11
Derecho Ambiental
a) El lavado de dinero, bienes, efectos de ganancia involucrados no sea superior

al equivalente a 5 U.I.T.
b) Se proporcione a las autoridades información eficaz para:
1. Evitar la consumación del delito
2. Identificar y capturar a sus autores o participes
3. Detectar o incautar los activos objetos de los actos
Por otro lado está todo lo detallado en el artículo 307-B del Código Penal, el
cual se desarrolla más adelante.
2.7. CONCURSO DE DELITOS DE LA MINERIA ILEGAL
2.7.1. Concurso ideal de delitos en la minería ilegal.
Si admite el concurso ideal de delito. Cuando un en minería ilegal de esté

haciendo uso de explosivos, en este caso al margen de aplicar el tipo penal de
minería ilegal propiamente dicho, se aplicaría tenencia de material peligroso que
puede poner en riesgo el patrimonio de las personas, la vida y salud de las personas.
2.7.2. Concurso real de delitos en la minería ilegal.
Si admite concurso real de delitos, siendo que la actividad minera, conlleva

en si varios sub-tipos de actividades, por lo que al realizar estas actividades, cada
una puede ser un hecho punible pasible de ser sancionado.
2.8. NATURALEZA DEL DELITO
2.8.1. Comisión
La actividad de minería ilegal, conlleva a una comisión instantánea, ya que

desde el momento que se realiza se cometió el delito.
Se trata de un delito de peligro concreto o de resultado, según el nivel de

consumación de la acción. Para que esta se produzca, tan solo basta que el acto
minero no autorizado pueda afectar potencialmente a uno de los elementos antes
dicho. No es necesario que se produzca el resultado, la sola acción peligrosa
(comprobable ex post) es suficiente para la consumación11.
11
Huamán Castellares, Daniel Osarim. (2014). Op. Cit. P. 431.
Minería Ilegal 12
Derecho Ambiental
2.8.2. Continuado
En vista de que la actividad de minería ilegal produce impactos negativos en

su entorno ambiental como son el agua, el suelo y el aire, se puede decir que la
autodepuración de tóxicos ambientales ocasionado por esta actividad no es
inmediata, ello dependerá de la carga contaminante, por ende los actos relacionados
a esta actividad es continuado ya que existirá permanencia del agente contaminante.
Minería Ilegal 13
Derecho Ambiental
CAPÍTULO III
FORMAS AGRAVADAS (ARTÍCULO 307-B)
3.1. FORMAS AGRAVADAS DEL TIPO PENAL DEL ARTÍCULO 307-A
La pena será no menor de ocho años ni mayor de diez años y con trecientos a mil
días multa, cuando el delito previsto en el anterior artículo se comete en cualquiera de los
siguientes supuestos12.
3.1.1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera

La actividad minera no puede ser realizada en cualquier lugar, existen zonas
especialmente sensibles donde, como paso previo a la realización del acto minero,
requieren de un estudio de compatibilidad. O puede ser que per se la actividad
minera se encuentre prohibida al interior de aquellas. El más claro ejemplo es el de
los parques nacionales, los cuales son zonas de uso indirecto y no permiten la
realización de actividades mineras, sobre todo en zonas de protección estricta 13.
El no uso de la zona tiene dos fundamentos:
a) La necesidad de conservar in situ un sector determinado de la

biodiversidad; y
b) El gran impacto generado por la actividad minera en el ecosistema
protegido.
La interdicción de la realización de actividades mineras ilegales en las Áreas

Nacionales Protegidas (ANP) se encuentra ya sancionadas en la presente agravante.
Las zonas no permitidas son esencialmente dos zonas: las zonas de
amortiguamiento y las zonas reservadas.
Una zona reservada es un espacio geográfico determinado, el cual está sujeto

a catalogación, pues se va a transformar en una ANP; sin embargo, no se tiene la
certeza de cuál tipo de ANP será, por lo que se han de realizar estudios en esta área
para efectuar dicha catalogación. Las zonas reservadas no llegan a ser consideradas
como ANP, pero han de ser tratadas como tales.
12
Código Penal aprobado mediante Decreto Legislativo N° 635 y modificado mediante Decreto Legislativo N° 1102, que incorpora
los artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F al Código Penal.
13
Minería Ilegal 14
Derecho Ambiental
Una zona de amortiguamiento es el espacio geográfico que es “adyacentes a

las Áreas Naturales Protegidas del SINANPE, que por su naturaleza y ubicación,
requieren un tratamiento especial que garantice la conservación del Área Natural
Protegida”14.
En caso de actividades posteriores a la creación, estas se encuentran sujetas a

un estudio de compatibilidad que es realizado por el Servicio Nacional de
Administración de Áreas Naturales Protegidas, que verificará si la actividad minera
es o no compatible con el uso de la zona. No solo estas dos zonas son las posibles
de considerar como lugares donde la actividad minera se encuentra prohibida.
También lo serán todas aquellas zonas que, según lo determine la legislación,

tengan una finalidad determinada, como es el caso de las zonas arqueológicas, las
urbanizaciones, los terrenos que tienen un uso agrícola, entre otros. En estos casos,
no existe una prohibición expresa de la actividad minera; sin embargo, al ser zonas
que tienen usos determinados, existe una prohibición general de realizar actividades
distintas al fin determinado.
3.1.2. En áreas naturales protegidas o en tierras de comunidades nativas,

campesinas o indígenas.
Las áreas naturales protegidas tienen un único y claro fin: proteger la

biodiversidad, ello de conformidad al artículo 68° de la Constitución Política del
Perú.
Es posible que existan valores asociados que pretendan ser protegidos con
ella; sin embargo, no puede concebirse su creación con un fin distinto (por ejemplo,
la creación de una frontera viva o el combate contra una actividad ilícita). Para el
cumplimiento correcto de este fin, el Estado delimita un espacio geográfico, el cual
se dedicará exclusivamente al fin antes mencionado, y en algunos casos incluso se
llegará a prohibir la realización de ciertas actividades (por ejemplo, en parques
nacionales) o limitarla (estudio de compatibilidad para la realización de una
14
Decreto Supremo N° 038-2001-AG, Reglamento de la Ley N° 26834, Ley de Áreas Naturales Protegidas. Inciso 61.1 del Artículo
61. Zonas de Amortiguamiento.
Minería Ilegal 15
Derecho Ambiental
determinada actividad económica) y a imponer una carga sobre la propiedad

preexistente a su creación. Las ANP tienen una doble clasificación15.
La primera es la de las denominadas “áreas de uso indirecto”, las cuales son

aquellas que buscan promover la conservación de la biodiversidad en su estado más
puro, sin que intervengan agentes externos como el hombre, permitiéndose las
actividades de carácter científico. Dentro de estas se agrupan las siguientes
categorías: los parques nacionales, los santuarios nacionales y los santuarios
históricos16. La segunda clase agrupa a las “áreas de uso directo”, en las cuales se
permite el uso directo del área natural para actividades humanas, como actividades
extractivas, turísticas, entre otras. Podemos encontrar a las siguientes categorías
dentro de esta clasificación: reservas paisajísticas, refugios de vida silvestre,
reservas nacionales, reservas comunales, bosques de protección y cotos de caza
y también las áreas de conservación regionales17.
Si bien toda ANP constituye una unidad, ello no significa que todo el espacio
en su interior tenga un mismo uso. Según la Ley de Áreas Naturales Protegidas, un
ANP puede constar de: zonas de protección estricta, zonas silvestres, zonas de uso
turístico y recreativo, zonas de aprovechamiento directo, zonas de uso especial,
zonas de recuperación y zonas histórico-culturales18. Dada la especial relevancia de
una ANP para la protección de la biodiversidad, es que las mismas gozan de una
protección penal más intensa, lo que evidentemente justifica que una actividad de
minería ilegal al interior de las mismas sea mucho más reprochable.
El acto minero ilegal puede ser realizado en zonas de especial protección, las
cuales no pertenecen al estado, sino a particulares con personería jurídica propia
(comunidades campesinas y nativas). Al respecto, es necesario detallar que ha de
interpretarse por dichos elementos normativos.
3.1.3. Utilizando dragas, artefactos u otros instrumentos similares
La draga es una máquina que succiona materiales de los lechos de un río, los
cuales son la base para la extracción del mineral contenido en ellos. La definición
15
16
Sociedad Peruana de Derecho Ambiental. (2013). ÁREAS DE USO INDIRECTO. 7 de julio de 2018, de Legislación Ambiental.pe Sitio
web: http://www.legislacionambientalspda.org.pe/
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Artículo 23° de la Ley de Áreas Naturales Protegidas, Ley N° 26834.
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Derecho Ambiental
de qué artefactos son los que se refiere la presente norma puede ser encontrada en
el Decreto Legislativo N° 1100, señala19:
• Las unidades móviles o portátiles que succionan materiales de los lechos de

ríos, lagos y cursos de agua con fines de extracción de oro u otros minerales.
• Draga hidráulica, dragas de succión, balsa gringo, balsa castillo, balsa draga,
tracas y carancheras.
• Otros que cuentan con bomba de succión de cualquier dimensión y que tengan
o no incorporada una zaranda o canaleta.
• Cualquier otro artefacto que ocasione efecto o daño similar.
Es evidente que esta agravante tiene un sector de la minería al cual va dirigido

exclusivamente: la minería aluvial. En el caso de la minería de socavón o de tajo
abierto, no son requeridas las dragas para su actividad, pues el mineral se extrae de
vetas. En el caso de la minería aluvial, el mineral se extrae de los ríos o cualquier
otro cuerpo de agua que contenga acumulación de estos recursos naturales. Para
hacer una extracción mucho más grande, se utilizan estos artefactos, los cuales
aumentan la capacidad de producción del minero ilegal, de la mano que causan un
daño ambiental mucho mayor.
3.1.4. Si el agente emplea instrumentos u objetos capases de poner en peligro

la vida, la salud o el patrimonio de las personas.
En la presente agravante se sanciona el uso de instrumentos altamente

peligrosos. Sobre estos, no existe una definición taxativa, dando un amplio margen
al juzgador para subsumir dentro de esta agravante a todo objeto u instrumento
peligroso. Cabe señalar que dicha interpretación tiene un límite muy adecuado: que
el instrumento sea susceptible de poner en peligro la vida, la salud, u el patrimonio
de las personas20.
Esta es una conducta de peligro, dado que no es necesario que el instrumento

utilizado haya causado un daño, sino que basta la potencialidad del mismo para
configurar la acción delictiva.
19
Inciso 5.1. del artículo 5° del Decreto Legislativo N° 1100. Decreto Legislativo que regula la interdicción de la minera ilegal en toda
la República y establece medidas complementarias.
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Derecho Ambiental
Un supuesto sumamente interesante podría ser la utilización de explosivos no

autorizados por parte del minero ilegal, como es el caso de la dinamita y similares.
En este caso, podría considerarse que la acción solo debería ser subsumida dentro
del delito de minería ilegal agravada, más no configuraría otro delito.
Por lo tanto, desde el punto de vista de los autores del presente trabajo, se
puede concluir que este artículo no es preciso, dado que al respecto no se ha hecho
mucho análisis no habiendo jurisprudencia en este punto. Ya que si hubiera
personas, por ejemplo, con explosivos en actividades minera ilegales, se estaría
configurando un doble delito: el delito de tenencia de materiales explosivos, que se
justifica por el almacenamiento de dinamita sin contar con la autorización
correspondiente; y el delito de minería ilegal agravada, siempre y cuando el acto
minero no autorizado se hubiere concretado o podido concretar en un daño
ambiental, para lo cual se hubiera utilizado dicha dinamita.
3.1.5. Si se afecta sistemas de irrigación o aguas destinados al consumo

humano.
La minería necesariamente requiere de agua para poder realizar sus procesos

productivos. Existe en torno al agua utilizada un procedimiento para tratarla. En el
caso de la minería ilegal, por lo general, el minero ilegal no realiza el tratamiento
de las aguas que utiliza, lo cual evidentemente puede causar un daño al
medioambiente en función del tipo de procedimiento utilizado.
El uso de las aguas, al interior del territorio nacional, precisa de la

autorización de la Autoridad Nacional del Agua (ANA), la misma que es la entidad
estatal con capacidad de disposición en torno a ella. No toda agua se encuentra
destinada al consumo humano, aunque pueda ser apta para tal, sino solo un grupo
específico de aguas es el que se dedica al mismo.
La presente agravante también comprende la afectación de sistemas de

irrigación como consecuencia del acto de minería ilegal. Para ambos supuestos, será
necesario acreditar que el minero ilegal conocía que el vertimiento que realizaba
iba a recaer en un cuerpo de agua que tuviera cualquiera de los dos mencionados
usos. No bastará que una población de un uso determinado a un cuerpo de agua,
sino que dicho uso deberá corresponder con la categorización realizada por el ANA.
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Derecho Ambiental
En ambos casos, tanto en lo referente a sistemas de irrigación, como a las

aguas destinadas al consumo humano, se requiere una afectación real. La norma no
precisa que se ha de entender por una afectación real; sin embargo, sobre la base de
una interpretación sistemática que parta sobre el esquema del delito de
contaminación ambiental, debe considerarse que una afectación es la superación de
un límite máximo permisible, o la superación del estándar de calidad ambiental del
cuerpo de agua. Al realizar estas acciones, deberá comprobarse que el cuerpo de
agua posee un cuerpo, sobretodo metálico, en proporciones que impidan que las
mismas puedan seguir prestando el uso para el que habían sido destinadas.
3.1.6. Si el agente se aprovecha de su condición de funcionario o servidor

público.
El funcionario público es aquella persona que ha sido dotada por el Estado de

la administración de un sector del poder; mientras que el servidor público es aquel
que realiza actividades destinadas a apoyar el correcto ejercicio de la función
pública. Ambos, en su respetivo sector, tienen una capacidad de decisión sobre el
funcionamiento de la actividad estatal, lo que los sitúa en una situación de especial
ventaja sobre el ciudadano normal.
Por ello, en el caso de un funcionario o un servidor, la infracción de sus

deberes administrativos, que conlleve a un reproche penal, es mayor, dado que no
solo tienen un deber negativo, sino que claramente también tienen un deber
institucional. Por ende, este reproche implicará una mayor sanción penal.
Es necesario distinguir que se sanciona al aprovechamiento del cargo y no la

realización del acto de minería ilegal en el ejercicio de un cargo. En el primer caso,
la conducta requiere que la persona se haya valido del cargo, de cualquier manera,
aprovechándose del mismo para poder realizar el acto de minería ilegal. Por
ejemplo, es el caso de aquel funcionario de un gobierno regional que evita las
fiscalizaciones ambientales en una determinada área donde operan mineros ilegales
que él dirige. En el segundo caso, no es necesario que el funcionario o servidor usen
su cargo, sino por el solo hecho de tener dicha condición y realizar la conducta ya
son sancionados de forma agravada. Este último supuesto no ha sido previsto en
nuestra norma. Un ejemplo de ello es el caso de aquel servidor judicial que por las
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Derecho Ambiental
mañanas trabaja para el Estado y por las tardes, en sus ratos libres, se dedica a la
minería ilegal.
3.1.7. Si el agente emplea para la comisión del delito a menores de edad u otra
persona inimputable.
Finalmente, la última agravante es que se utilice a menores o inimputables

para la comisión del delito.
No existe mayor dificultad en comprender que un menor es aquella persona

que es menor de 18 años de edad, dado que en el artículo 20, inciso 2, del CP, exime
de responsabilidad al menor de 18 años.
Con ello, se cierra un posible debate, proveniente del derecho civil, en

relación a aquellas personas que son menores de 18 años, pero que ya son capaces
civiles. En lo referente al inimputable, la definición del mismo se encuentra en el
artículo 20, inciso 1, del CP. Según esta norma, un inimputable es quien tuviere una
anomalía psíquica, grave alteración de la conciencia o sufriera alteraciones de la
percepción, los cuales afecten su concepto de la realidad, no posea la facultad de
comprender el carácter delictivo de su acción o no pueda determinarse según esta
comprensión.
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Derecho Ambiental
CAPÍTULO IV
DELITO DE FINANCIAMIENTO DE MINERÍA ILEGAL
(ARTÍCULO 307-C)
4.1. TIPO PENAL
El artículo 307° - C del Código Penal recoge el tipo penal del delito de
financiamiento de la minería ilegal, el mismo que se encuentra redactado de la siguiente
manera:
|“Art. 307° - C.- Delito de financiamiento de la minería ilegal: El que financia la

comisión de los delitos previstos en los artículos 307° - A o sus formas agravadas, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor e doce años
y con cien a seiscientos días-multa”21.
4.2. BIEN JURIDICO.
El bien jurídico protegido es el Estado y el Medio Ambiente.
La actividad del agente, cuando menos, pueda causar perjuicio, alteración o daño
al ambiente o a sus componentes, a la calidad ambiental o a la salud ambiental (con lo
cual no es necesario verificar la producción de un perjuicio efectivo, sino solo la aptitud
perjudicial de la conducta.
4.3. TIPICIDAD OBJETIVA.
4.3.1. Sujeto activo.
Como es de apreciar de la redacción del tipo penal antes detallado, la

condición de sujeto activo podría recaer en cualquier persona; sin embargo, es
necesario hacer una acotación respecto a la condición del sujeto activo en esta
figura, puesto que la condición de sujeto activo del delito financiamiento de la
minería ilegal solo podrá recaer sobre sujeto que financia la comisión de los delitos
señalados en el tipo previsto en el art. 307°-A (minería ilegal), mas no el sujeto que
comete dichos delitos.
21
Código Penal aprobado mediante Decreto Legislativo N° 635 y modificado mediante Decreto Legislativo N° 1102,
que incorpora los artículos 307-A, 307-B, 307-C, 307-D, 307-E y 307-F al Código Penal.
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4.3.2. Sujeto pasivo.
Respecto al sujeto pasivo, al igual que en el delito de minería ilegal (art. 307°-
A) y el delito de contaminación ambiental (art. 304°), esta condición recae sobre la
colectividad, quien es puesta en peligro cuando el sujeto activo decide financiar
actos de minería ilegal.
Es totalmente claro que el delito de financiamiento de la minería ilegal se

desarrolla únicamente de manera dolosa, por lo que al sujeto activo se le debe imputar el
conocimiento de que está financiando la realización del delito de minería ilegal en su
forma básica (art. 307°-A) o en su forma agravada (art. 307°-B).
La construcción típica del delito de financiamiento de la minería ilegal no contiene

ninguna inclusión de una finalidad adicional y distinta al dolo, por lo que lo lógico es
deducir que no estamos ante un delito de tendencia interna trascendente. Distinta sería la
situación si a la conducta “financiar la comisión de los delitos previstos en el artículo
307°-C o sus formas agravadas” se le adhiriera la formula “con la finalidad de obtener un
ventaja económica posterior” o con cualquier tipo de propósito adicional al dolo ya
plasmado en el tipo penal, lo que conllevaría a que en un proceso penal se deba probar la
finalidad ulterior adicional al dolo.
4.5. GRADO Y DESARROLLO DEL DELITO
4.5.1. Consumación
El delito está configurado como un tipo penal de peligro abstracto, ya que lo

que se sanciona es el acto de financiamiento de un acto de minería ilegal sin
importar la producción de un peligro concreto, la lesión de la estabilidad medio
ambiental o finalmente, la consumación del delito de minería ilegal.
García Cavero (2015) analizando el delito de financiamiento de minería ilegal

agrega que la redacción del artículo 307°-C del Código Penal pone en evidencia
que esta figura debe llevar a la comisión del delito de minería ilegal básico (art.
307°-A) o agravado (art. 307°-B), y esta exigencia debe ser entendida como una
causa objetiva de punibilidad y no como un resultado típico, es decir que el tipo
penal se consumaría con la realización del aporte de financiamiento, aunque su
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castigo solamente podrá tener lugar si el delito de minería ilegal financiado

efectivamente se comete.
Al respecto, consideramos que el delito de financiamiento de la minería ilegal

no contiene ninguna condición objetiva de punibilidad, conclusión que se puede
extraer justamente de la razón para la inclusión de condiciones objetivas de
punibilidad en los tipos penales. Como bien señala San Martín Castro (2016, pág.
357), las condiciones de punibilidad son causas de restricción de pena que se exigen
en determinados casos por razones de política criminal, estatuidas expresamente en
el tipo por el legislador y que no pertenecen al tipo.
En relación a las razones, citando nuevamente al profesor García Cavero

(2014, pág. 734), es necesario establecer que ésta figura se utiliza para excluir el
castigo de determinados delitos de peligro abstracto que no alcanzarían, por la falta
de un resultado grave, un grado de perturbación social que merezca sancionarse
penalmente, por lo que con mayor razón aún sostenemos que este delito no contiene
una condición objetiva de punibilidad, ya que la criminalización de conductas de
complicidad (que por su naturaleza se encuentran adheridas al tipo penal principal
y siguen su destino) bajo una visión político-criminal responde a la gravedad que
éstas conductas representan de manera autónoma. Por lo tanto el delito se consuma
con la sola realización del aporte de financiamiento, sin importar que la actividad
minero ilegal financiada se realice.
4.6. VARIABLES SOBRE LA RESPONSABILIDAD.
El tipo penal recogido en el art. 307°-C del Código Penal establece de manera
general que la conducta punible la realiza quien “financia la comisión de los delitos
previstos en los artículos 307° - A o sus formas agravadas”. Como se puede apreciar a
primera vista, la norma no da mayores luces respecto a cuáles son las conductas que deben
ser entendidas como actos de financiamiento, dejando éste trabajo a la interpretación
dogmática y jurisprudencial. Si partimos de una interpretación literal, el financiamiento
es toda forma de aporte económico destinado a un fin específico (en el presente caso a la
comisión del delito de minería ilegal).
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Derecho Ambiental
4.7. CONCURSO DEL DELITO.
La minería ilegal es un delito cuya gravedad ha provocado que el legislador

sancione aquellas conductas previas y periféricas que facilitan su comisión. En ese
sentido, el delito de financiamiento de la minería ilegal se alza como un tipo penal que
criminaliza de manera autónoma una conducta de complicidad en el delito de minería
ilegal.
4.8. NATURALEZA DEL DELITO.
La naturaleza del delito de financiamiento de la minería ilegal responde a una

conducta de complicidad del delito de minería ilegal y no un acto de instigación, puesto
que el financista solo brinda un apoyo económico sin implantar la idea criminal en el
sujeto activo del delito de minería ilegal. Sin embargo, en determinadas ocasiones, la
condición del instigador del delito de minería ilegal puede recaer en el autor del delito de
financiamiento de la minería ilegal ya que la conducta de complicidad es autónoma y ya
no se encuentra ligada al tipo penal principal.
4.9. PENA
El artículo 307°-C del Código Penal sanciona el delito de financiamiento de la

minería ilegal con una pena privativa de libertad no menor de cuatro ni mayor de doce
años y una pena de multa de cien a seiscientos días-multa, sanción que evidentemente es
superior a la prevista para el delito principal, la minería ilegal, delito que en su forma
básica tiene una pena privativa de libertad no menor de cuatro años ni mayor de ocho
años y en su forma agravada una pena privativa de libertad no menor de ocho años ni
mayor de diez (art. 307-A° y 307°B) del Código Penal), fijación punitiva que evidente es
desproporcionada, ya que se sanciona a la conducta periférica con mayor gravedad que la
conducta que promueve o facilita.
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CAPÍTULO V
DELITO DE OBSTACULIZACION DE LA FISCALIZACION
ADMINISTRATIVA (ARTÍCULO 307-D)
5.1. TIPO PENAL-DESCRIPCIÓN TÍPICA
“El que obstaculiza o impide la actividad de evaluación, control y fiscalización

de la autoridad administrativa relacionada con la minería ilegal, será reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de ocho años.”
5.2. BIEN JURIDICO PROTEGIDO
El bien jurídico protegido general, es el ambiente. Para Bramont-Arias “lo que se

protege es el medio ambiente natural, concretado en la protección de las propiedades del
suelo, flora, fauna y recursos naturales que permiten el mantenimiento de nuestro sistema
de vida”. Se trata de un bien jurídico “supra-individual”, pues su titularidad no recae en
una sola persona, sino al colectivo de la sociedad.
En tanto que, de forma específica el bien jurídico protegido es la facultad

fiscalizadora de la autoridad ambiental (administrativa), entendido como el normal
desarrollo de la acción de fiscalización ambiental.
5.3. TIPICIDAD OBJETIVA
5.3.1. Verbos rectores-conductas específicas
• OBSTACULIZAR.- Para la Real Academia de la Lengua Española,

obstaculizar significa “Impedir o dificultar la consecución de un propósito”.
• IMPEDIR.- Mientras que esta conducta es definida por la misma Real
Academia como “Estorbar o imposibilitar la ejecución de algo”
Ambos verbos rectores, como se tiene de las definiciones, se tratan de

conductas sinónimas.
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5.3.2. Sujeto activo
El tipo penal utiliza la fórmula legal "El que", por lo que el delito puede ser
cometido por cualquier persona. No requiere condición especial del sujeto activo
para su comisión, por lo que se trata de un delito común.
Según el tercer párrafo del artículo 4 del D.L. N° 1101, establece que
“Igualmente, los indicados titulares se encuentran sujetos a la obligación de no
obstaculizar el ejercicio de las acciones de fiscalización ambiental de las que sean
objeto, para lo cual permitirán el acceso de los representantes de las EFA
competentes y brindarán la información requerida para el cumplimiento de tales
funciones”.
5.3.3. Sujeto Pasivo
Solo puede ser la autoridad administrativa ambiental, no cualquier autoridad

administrativa, solo aquel que se encuentra facultado a realizar acciones de
evaluación, control y fiscalización ambiental.
En el caso de la minería artesanal y pequeña minería, serían los Fiscalizadores

Ambientales de las Direcciones Regionales de Energía y Minas (DREM) de los
Gobiernos Regionales. En el caso de la gran minería, la autoridad administrativa
serían los Fiscalizadores de las OEFAs (Organismo de Evaluación y Fiscalización
Ambiental), adscrito al Ministerio del Ambiente. Existen otras autoridades
administrativas vinculados a la actividad minera, como la Autoridad Nacional del
Agua (ANA) y otros.
Es decir, si va la OEFA para una toma de muestras, o va DIGESA, o el

representante de OSINERGMIN, y no se le permite el ingreso, se le dificulta su
labor, o no se presenta la documentación requerida; ya se incurre en una
responsabilidad. Es decir, es una sobre-criminalización la de no colaborar con la
administración o con las labores de fiscalización, para combatir la minería ilegal.
Solo admite el dolo, entendido como la conciencia y voluntad del agente en realizar
todos los elementos objetivos del tipo, es decir, de querer obstaculizar o impedir una
acción de fiscalización ambiental.
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5.5. GRADOS DE DESARROLLO DEL DELITO (CONSUMACION O
TENTATIVA)
El delito se consuma con la obstaculización o impedimento de la actividad

funcional (evaluación, control y fiscalización). Si es posible la tentativa.
5.6. VARIABLES SOBRE LA RESPONSABILIDAD PENAL
El tipo penal no contiene ninguna agravante que haga previsible que la pena sea
superior a los límites del tipo base. Si es admisible la concurrencia circunstancias
eximentes, como por ejemplo que el agente sea menor de 18 años, también es admisible
circunstancias atenuantes como por ejemplo que el agente tenga de 18 a 21 años de edad,
todo de conformidad con los artículos 20, 21 y 22 del Código Penal.
5.7. CONCURSO
Admite el concurso real, en especial con el delito de Minería Ilegal. Puede darse el
caso que al momento de la acción de fiscalización los agentes se encuentren realizando
minería ilegal que, en esas circunstancias, sea obstaculizada o impedida.
5.8. NATURALEZA DEL DELITO
Se trata de un delito de comisión instantánea, pues con la sola obstaculización o

impedimento se materializa el delito. La acción coincide con la consumación.
5.9. PENA
El agente puede ser sancionado de 4 a 6 años de pena privativa de libertad, más

pena de inhabilitación de conformidad con el artículo 307-F del Código Penal.
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Derecho Ambiental
CAPÍTULO VI
TRÁFICO ILÍCITO DE INSUMOS QUÍMICOS Y MAQUINARIAS
DESTINADOS A MINERÍA ILEGAL (ARTÍCULO 307-E)
6.1. TIPO PENAL
El que, infringiendo las leyes y reglamentos, adquiere, vende, distribuye,

comercializa, transporta, importa, posee o almacena insumos químicos, con el propósito
de destinar dichos bienes a la comisión de los delitos de minería ilegal, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años y con cien a
seiscientos días - multa.
El que adquiere, vende, arrienda, transfiere o cede en uso bajo cualquier título,
distribuye, comercializa, transporta, importa, posee o almacena maquinarias, a sabiendas
de que serán destinadas a la comisión de los delitos de minería ilegal, será reprimido con
pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años y con cien a
seiscientos días- multa.
El D. L. N° 1102 que incorporó al Código Penal la figura del delito de Minería

Ilegal, introdujo además otras modalidades delictivas vinculadas a la Minería Ilegal,
como son:
6.1.1. Financiamiento de la minería Ilegal
Figura que se incorpora a través del Art. 307-C del Código Penal. Supone el
financiamiento intencionado de la actividad de minería ilegal y no cualquier
financiamiento relacionado. Para que pueda válidamente imputarse esta modalidad
delictiva, el autor del hecho debe conocer que el financiamiento está orientado al
desarrollo de la minería prohibida. No hay delito si el financiamiento es
consecuencia de una acción negligente de financiamiento.
6.1.2. Obstaculización de la fiscalización administrativa
Figura que se incorpora con el Art. 307-D del Código Penal. La figura penal
está referida a la obstaculización de la indagación administrativa y no a la
investigación penal que podría derivar en un tipo penal diferente vinculado a la
administración de justicia.
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Derecho Ambiental
6.1.3. Actos preparatorios de Minería Ilegal
Elevada por la norma a categoría delictiva mediante la incorporación del

delito descrito en el Art. 307-E del Código Penal. Los actos preparatorios de un
delito son en general actos no punibles; sin embargo la norma penal en muy pocos
casos produce un adelantamiento de la punición con un propósito preventivo y
reprime como delito lo que es por naturaleza un acto preparatorio no sancionable
por sí mismo. La figura penal comprende en la descripción de esta nueva figura a
actos originalmente lícitos, como es la adquisición o venta de insumos
o maquinarias que pueden emplearse en minería, pero la reputa delictiva si estos
insumos o maquinarias están destinados a la minería ilegal. La figura tiene un alto
componente subjetivo de inicio peligroso para la configuración de tipos penales,
pues estando compuesta por actos fundamentalmente legales, la naturaleza delictiva
queda vinculada al destino al cual se oriente el insumo o maquinaria, elemento
confundible y prestado a la interpretación arbitraria. Una aplicación garantista de
la norma penal, deberá exigir suficiente e inconfundiblemente prueba de que el
insumo o maquinaría sea destinado a la actividad minera ilegal.
A muy pocos días de su promulgación, la figura penal de los delitos de

Minería Ilegal sufre modificaciones con el D.Leg. 1107 que regula el control y
fiscalización en el transporte, distribución y comercialización de maquinarias y
equipos para la minería, modificando el Art. 307-E del Código Penal para
reformular el tipo penal de manera más precisa, exigiendo como elemento
configurativo del delito, no únicamente la intención del destino final al que debe
dedicarse el insumo químico o maquinaría controlada, sino además la exigencia de
que las actividades de adquisición, venta, distribución, comercialización,
transporte, importación, posesión y almacenaje para ser delictivas requieren que se
realicen infringiendo las leyes y reglamentos sobre la materia.
6.2. BIEN JURIDICO
Vulneración al medio ambiente, la vida, la salud pública y tranquilidad pública.
Por otro lado, es importante dejar en claro que en el capítulo destinado a los delitos
de minería ilegal en el Código Penal, el aporte de maquinarias o insumos químicos se
encuentra tipificado como delito en el art. 307°-E, por lo que este tipo de aportes no
pueden ser considerados como actos de financiamiento.
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Derecho Ambiental
6.3. TIPICIDAD OBJETIVA.
6.3.1. Sujeto activo.
Cualquier persona Como es de apreciar de la redacción del tipo penal antes

detallado, la condición de sujeto activo podría recaer en cualquier persona; el sujeto
que comete dichos delitos; sin embargo, es necesario hacer una acotación respecto
a la condición del sujeto activo en esta figura, puesto que la condición de sujeto
activo del delito tráfico ilícito de insumos químicos y maquinarias destinadas a la
minería ilegal solo podrá recaer sobre sujeto que comete dichos delitos.
Desde que se promulgó el Decreto Legislativo N° 1102, hubo una discusión

respecto a si nos encontramos ante la creación de una figura criminal autónoma que
nace de una figura de instigación al delito de Minería Ilegal o si nace de una figura
de complicidad. Como sabemos, en el Derecho Penal, en casos de delitos
considerados de gran impacto social, por política criminal el legislador toma la
decisión de separar conductas consideradas como actos preparatorios o actos de
participación del delito con la finalidad de configurarlos en tipos penales
autónomos, permitiendo así que aquellas personas cuya responsabilidad penal se
encontraba limitada a responder solo si la conducta del autor del delito en el cual
eran participes por lo menos llegaba al grado de tentativa (Villavicencio Terreros,
2009, pág. 500), pasen a responder independientemente del resultado del delito en
el cuál prestan auxilio al existir un tipo penal autónomo que enmarca su conducta
(originalmente considerada como una conducta de complicidad).
6.3.2. Sujeto pasivo.
Respecto al sujeto pasivo, al igual que en el delito de minería ilegal (art. 307°-
A) y el delito de contaminación ambiental (art. 304°), esta condición recae sobre la
colectividad, quien es puesta en peligro, de ello se entiende que primordialmente es
el Estado.
6.4.1. Dolo
En este caso sería una conducta dolosa si este tipo de aportes no pueden ser
considerados actos de financiamiento. El concepto de actos de financiamiento se
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Derecho Ambiental
reduce a aquellos aportes que le genera el traficas con los insumos químicos y/o
maquinaria.
6.4.2. Culpa:
Al verificarse que la conducta típica de tráfico ilícito de insumos químicos y

maquinarias destinadas a minería ilegal no tiene justificación alguna en tanto el
sujeto fuera mayor de edad, además de conocer la antijuricidad de su conducta.
6.5. GRADO Y DESARROLLO DEL DELITO
6.5.1. Consumación
Se tipifica el momento mismo de la consumación del delito o a la verificación

real de todos los elementos del tipo legal.
6.5.2. Tentativa
Un punto importante de análisis es el que se refiere a la naturaleza de

transporte ilícito de maquinarias, permitiendo así que aquellas personas cuya
responsabilidad penal se encontraba limitada a responder solo si la conducta del
autor del delito en el cual eran participes por lo menos llegaban al grado de tentativa.
6.6. VARIABLES SOBRE LA RESPONSABILIDAD
Existe agravantes el cual reside en la vulneración o lesión del bien jurídico

por ejemplo:
La realización de la actividad en zonas prohibidas para la actividad minera.
En áreas naturales protegidas o en tierras de comunidades nativas, campesinas

e indígenas, entre otros.
6.7. PENA
Pena privativa de libertad para el que adquiere insumos químicos No menor

de tres años ni mayor de seis años y con 100 a 600 días multa.
Para el que utiliza maquinarias será no mayor de tres años ni mayor de 6 años
y con 100 a 600 días multa.
Minería Ilegal 31
Derecho Ambiental
CAPÍTULO VII
INHABILITACIÓN (ARTÍCULO 307-F)
7.1. TIPO PENAL
El que, infringiendo las leyes y reglamentos, adquiere, vende, distribuye,

comercializa, transporta, importa, posee o almacena insumos químicos, con el propósito
de destinar dichos bienes a la comisión de los delitos de minería ilegal, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de tres años ni mayor de seis años y con cien a
seiscientos días - multa.
7.2. DEFINICIÓN DE INHABILITACIÓN.
La inhabilitación hace referencia a la incapacidad o ineptitud para desempeñar una

función determinada, impuesta como castigo legal o como modo de protección de la
persona y/o su familia.
Se define como la acción y resultado de inhabilitar o inhabilitarse. (en derecho)

pena, sanción o castigo que se priva de algún derecho o privilegio. Sanción que consiste
en la privación ya sea parcial o total del ejercicio o desempeño de algún cargo o dignidad
pública, ya sea una profesión o comercial y en la patria potestad, tutela o de sufragar en
los comicios22
En la actualidad y como pena, la inhabilitación puede ser absoluta (privación del

derecho electoral, de ejercer empleo o cargo público y de jubilaciones o pensiones). La
inhabilitación especial solo recae sobre el cargo de que se trate o sobre los derechos
políticos si fuera inhabilitado para su ejercicio. Puede también recaer sobre la posibilidad
de conducir vehículos o algunos determinados, si por ejemplo fue condenado por
homicidio culposo al arrollar a un peatón con su automóvil.
7.3. MODALIDADES DE INHABILITACION23
a) Inhabilitación especial para empleo o cargo público, así como la incapacidad para
obtener los mismos u otros. Su diferencia con la inhabilitación absoluta reside pues, aparte
de en la duración mínima señalada por la ley, en el ámbito general de ésta que abarca todo
22
www.mailxmail.com/curso-inhabilitacion-funcion-publica-peru/definicion-inhabilitacio
23
http://enciclopedia-juridica.biz14.com/d/inhabilitacion-especial/inhabilitacion-especial.htm
Minería Ilegal 32
Derecho Ambiental
tipo de cargos, empleos y honores. Se diferencia de la suspensión, de la que está mucho

mejor delimitada que en la regulación anterior, fundamentalmente en que ésta sólo abarca
al ejercicio del derecho durante el tiempo de la condena.
b) Inhabilitación especial para el derecho de sufragio pasivo. Priva al penado del

derecho a ser elegido para cargos públicos durante el tiempo de la condena.
c) Inhabilitación especial para profesión, oficio industria o comercio o cualquier

otro derecho (art. 45 C.P.). Priva al penado de la facultad de ejercerlo durante el tiempo
de la condena. El ámbito de la inhabilitación ha de concretarse expresa y motivadamente
en la sentencia y, lógicamente, ha de guardar relación con el delito cometido.
d) Inhabilitación especial para el ejercicio de la patria potestad, tutela, curatela.

Priva al penado de los derechos inherentes a la patria potestad, así como la incapacidad
para ser nombrado para los mismos durante el tiempo de la condena.
7.4. DESARROLLO DEL TIPO PENAL.
El agente de los delitos previstos en los artículos 307°-A ,307°-B,307°-C,307°-D,307°-E, Sera

además sancionado, de conformidad con el artículo 36°, inciso 4, con la pena de inhabilitación
para obtener, a nombre propio o a través de terceros, concesiones mineras, de labor general,
de beneficio o transporte de minerales metálicos o no metálicos, así como para su
comercialización, por un periodo igual al de la pena principal.
7.4.1. Artículo 36° inhabilitación, Inciso 4.
Según este articulo serán inhabilitados los agentes que cometen el delito de
minería ilegal, tráfico ilegal de residuos peligrosos, delito de financiamiento de la
minería ilegal serán sancionados con este articulo donde indica la Incapacidad para
ejercer por cuenta propia o por intermedio de tercero profesión, comercio, arte o
industria, que deben especificarse en la sentencia.
7.4.2. Concesiones Mineras
Es el conjunto de Derechos y Obligaciones que otorga el Estado

(materializado en un título) y que confiere a una persona natural, jurídica o al propio
Estado, la facultad para desarrollar las actividades de exploración y explotación del
área o terreno solicitado.
La Ley de Minas en su artículo 24 la define como un acto realizado por el

Ejecutivo Nacional, mediante el cual se otorgan derechos e imponen obligaciones
Minería Ilegal 33
Derecho Ambiental
a los particulares para el aprovechamiento de recursos minerales existentes en el

territorio nacional.
La concesión minera confiere a su titular el derecho exclusivo a la exploración

y explotación de las sustancias minerales otorgadas que se encuentren dentro del
ámbito espacial concedido.
7.4.3. Concesiones de Labor General
La labor general es toda actividad minera que presta servicios auxiliares tales
como ventilación, desagüe, izage, o extracción a dos o más concesiones de distintos
concesionarios.
Concesión de labor general otorga a su titular el derecho a prestar servicios

auxiliares a dos o más concesiones mineras.
7.4.4. CONCESIONES DE BENEFICIO
Es el conjunto de procesos físicos, químicos y/o físico químicos que realizan

los productores mineros artesanales para extraer y concentrar las partes valiosas de
un agregado de minerales y/o para purificar, fundir o refinar metales, para su
realización solo será necesario la solicitud acompañada de información técnica y
una declaración de impacto ambiental suscrita por un profesional competente en la
materia. La autorización correspondiente será expedida por la Dirección General de
Minas.
7.4.5. CONCESIONES DE TRANSPORTE
Transporte minero es todo un sistema utilizado para el transporte masivo

continuo de productos minerales, por métodos no convencionales. Los sistemas a
utilizarse podrán ser: Fajas transportadoras, tuberías o cables carriles.
La concesión del transporte minero confiere a su titular el derecho de instalar

y operar un sistema de transporte masivo continuo de productos minerales entre uno
o varios centros mineros y un puerto o planta de beneficio, o una refinería o en uno
o más tramos de este proyecto
Minería Ilegal 34
Derecho Ambiental
CAPÍTULO III
CONCLUSIONES
• La actividad minera ilegal, es una actividad penada, desde la incorporación al

Código Penal mediante Decreto Legislativo N° 1102.
• La implementación de este decreto legislativo se debe a que el Estado está
obligado a promover la conservación de la diversidad biológica y de las áreas
naturales protegidas, por lo que la actividad minera, como agente impactante en
forma negativa, es pasible interdicción.
• Del resultado del análisis se ha podido establecer, en general, que el sujeto pasivo,
es el Estado, como principal ente afectado, luego se tiene al ambiente y a la
sociedad.
• Casi todos los tipos penales configuran al dolo como acción penal del que practica
la minería ilegal, con la excepción del transporte de insumos para la minería ilegal,
que puede ser con culpa, ello por desconocimiento del conductor.
• El grado y desarrollo se da con el simple hecho de iniciar la actividad, por lo que
existe consumación del delito.
• En las responsabilidades dese tiene las atenuantes y las agravantes, pero no existe
las eximentes.
• La actividad minera una vez realizada sin todo lo indicado en los respectivos
artículos del Código Penal respecto a esta materia, es minería ilegal por lo que
existe una comisión instantánea del delito.
• Respeto a lo ocasionado producto de la actividad minera (“contaminación
ambiental”), tiene un efecto continuo, tanto en el aspecto legal como en el aspecto
de ambiente.
• Del análisis del inciso 4 del artículo 307-B, no tiene un detalle sobre los
instrumentos u objetos que pueden poner en riesgo o peligro la salud de las
personas, la vida o el patrimonio de las personas, siendo esta de interpretaciones
diversas.
Minería Ilegal 35
Derecho Ambiental
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Decreto Legislativo N° 1102, que incorpora los delitos ambientales respecto de la

actividad minera ilegal, al Código Penal.
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Minería Ilegal 38

Monografia Minería Ilegal Articulo 307 A La F

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Delitos Ambientales

Delito de Minería Ilegal

QUISPE LLANQUE, ELVIS FERNANDO

UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CÁCERES VELASQUEZ

A nuestra institución como alma mater del conocimiento;

Pues se desarrolla la materia penal respecto a minería ilegal dando alcances a la

En relación a la actividad minera ilegal, se entiende que hoy en día es una

6.1.3. Actos preparatorios de Minería Ilegal ................................................................29

La minería en general es un proceso de extracción, explotación y aprovechamiento

El Perú no ha sido ajeno a este “boom” mundial de explotación de sus recursos

La minería ilegal en el Perú, se concentró en la extracción y explotación del oro

2.1. TIPO PENAL

La exploración es la actividad minera tendente a demostrar las dimensiones,

La extracción minera o minería, es la obtención selectiva de algunos minerales y

2.2. BIEN JURÍDICO PROTEGIDO

En la minería el bien jurídico protegido es la calidad ambiental y la salud

La calidad ambiental como el conjunto de características (ambientales, sociales,

Salud ambiental, según la Organización Mundial de la Salud, es "aquella

2.3. TIPICIDAD OBJETIVA

La minería ilegal se encuentra intrincicamente vinculada a la contaminación

a) La realización de un acto minero

2.2.1 Sujeto activo

2.2.2 Sujeto pasivo

Estamos frente a la protección de un bien jurídico supraindividual, por lo que

Según la Resolución N° 001-2012, de fecha 22 de marzo de 2012, resuelve

presunta comisión de Delito ambiental – DELITO DE MINERÍA ILEGAL en

2.4. TIPICIDAD SUBJETIVA

El daño potencial o efectivo al medio ambiente en este delito es que la acción de

2.4.1. Dolo en la minería ilegal.

El núcleo típico del referido delito está caracterizado por la realización de

2.5. GRADO Y DESARROLLO

La consumación del delito

donde puede concretarse. Es el caso de la exploración, la extracción y la explotación.

2.6. SOBRE LA RESPONSABILIDAD

Circunstancias agravantes de primer grado o nivel, la pena será privativa de

a) El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente

Circunstancias agravantes de segundo grado o nivel, la pena será privativa de

La pena será privativa de la libertad no menor de 4 ni mayor de 6 años y de

a) El lavado de dinero, bienes, efectos de ganancia involucrados no sea superior

2. Identificar y capturar a sus autores o participes

3. Detectar o incautar los activos objetos de los actos

2.7. CONCURSO DE DELITOS DE LA MINERIA ILEGAL

2.7.1. Concurso ideal de delitos en la minería ilegal.

Si admite el concurso ideal de delito. Cuando un en minería ilegal de esté

2.7.2. Concurso real de delitos en la minería ilegal.

Si admite concurso real de delitos, siendo que la actividad minera, conlleva

2.8. NATURALEZA DEL DELITO

La actividad de minería ilegal, conlleva a una comisión instantánea, ya que

Se trata de un delito de peligro concreto o de resultado, según el nivel de

En vista de que la actividad de minería ilegal produce impactos negativos en

3.1. FORMAS AGRAVADAS DEL TIPO PENAL DEL ARTÍCULO 307-A

3.1.1. En zonas no permitidas para el desarrollo de actividad minera

El no uso de la zona tiene dos fundamentos:

a) La necesidad de conservar in situ un sector determinado de la

La interdicción de la realización de actividades mineras ilegales en las Áreas

Una zona reservada es un espacio geográfico determinado, el cual está sujeto

Una zona de amortiguamiento es el espacio geográfico que es “adyacentes a

En caso de actividades posteriores a la creación, estas se encuentran sujetas a

También lo serán todas aquellas zonas que, según lo determine la legislación,

3.1.2. En áreas naturales protegidas o en tierras de comunidades nativas,

Las áreas naturales protegidas tienen un único y claro fin: proteger la

determinada actividad económica) y a imponer una carga sobre la propiedad

La primera es la de las denominadas “áreas de uso indirecto”, las cuales son