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Comercio exterior
Prohibiciones
Financiero
Devaluación
Tasas de interés
Social
Inseguridad
Personal competente
Quejas
Ambiental
Factores críticos
Recursos disponibles
Áreas protegidas
Endógenos
Producción
Maquinaría
Paro
Falla
M
Materiales
Insumos suficientes
Falla en material
Insumo equivocado
Mano de obra
Rotación de personal
No competente
Proceso
Tendencia abajo
Tendencia arriba
CP
CPK
50
30
30
10
120
95
215
160
Contexto: Geográfico
Neveda y/o Vientos
Inundación Incendio Temblor granizada fuerte Fuertes
Probabilidad 5 4 3 3 5
Potencial de acuerdo a
actividad
4 3 #REF! 2 1
Personas 1 3 1 2 1
Peligro
Infraestrcutura
Condiciones 1 4 1 2 2
Reanudación de act 5 4 1 1 1
3 1 vez en 50 años
4 1 vez en 10 años
Cierre temporal
Heridos graves
Catastrófico Muertes
Peligro
Probabilidad 5 4 3
Potencial de acuerdo a
actividad o vulnerabilidad
4 3 #REF!
Contexto: Económico
Personas (competencia) 1 3 1
Peligro
Infraestrcutura 1 4 1
Inseguridad 5 4 1
5 4 3
Probabilidad Muy alta Alta Media
Potencial de acuerdo a
vulnerabilidad Muy alta Alta Media
Por la ubicación o
actividad la empresa es
altamente vulnerable a Las manifestaciones que Las manifestaciones
manifestaciones y se se presentan afectan pero provocan retrasos pero no
paralizan operaciones se puede seguir operando se pone en riego la
con algunas ausencias, se
por bloqueo a acceso o puede dañar la imagen de operación diaria ni hay daño
se dan ausentismos o se la empresa a la imagen
daña seriamente la
imagen de la empresa.
1 2 3
Infraestructura Muy alta Alta Media
*Fuente CNN
exto: Socio-Político
Desprendimiento
Inseguridad
Regulación de tierra Huracan
3 5 1
2 1 1
texto: Económico
2 1 1
2 2 1
1 1 3
5 5
26 13 6
2 1
Baja Insinificante
No se han presentado
Alguna manifestacion
manifestaciones de
esporádica y es el mismo
ningún tipo en menos
gremio de 1 año
Baja Insinificante
Las manifestaciones alteran el Se sabe de
orden pero no interfieren con manifestaciones pero
no afectan para nada
la operación de la empresa la empresa
Baja Insinificante
La mano de obra
competente es nula o
La mano de obra competente
hay muy pocos es
es escasa y hay que tarerla de
otros lugares cercanos necesario programas
de entrenamiento
prolongados
4 5
Baja Insinificante
Poca infraestructura,
servicios básicos,
Infraestructura básica, alejado de ciudades
ciudades grandes a menos de grandes mas de 1
1 hora, pocas vias de hora, pocas vias de
comunicación, traslados largos comunicación,
para conectar con Mexico y traslados largos para
USA mas de 1 vuelo diario, conectar con Mexico y
entre 100,000 y 500,00 hab USA y solo hay 1
vuelos o menos diario,
>100,000 hab
Baja Insignificante
La inseguridad no es
No es violenta pero su indice considerada un
delincuencia es alto problema en la
entidad
Nivel Probabilidad
1 Nunca
3 1 vez en 50 años
4 1 vez en 10 años
Cierre temporal
Heridos graves
Catastrófico Muertes
Peligro
Objetivo:
Alcance:
Análisis de riesgos
Calidad del
1 Perno Torneado Raye Manejo inadecuado
4 Bernier desajustado
7 Peeforado
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Nota:
En caso de identificar un número mayor de las celdas destinadas para causas y efectos, copiar en la parte in
posibilidad e impacto se encuentren activas.
Posibilidad de ocurrencia
5 Elevada
4 Alta
3 Media
2 Baja
1 Insignificante
Severidad al negocio
5 Catastrófico
4 Mayor
3 Moderado
2 Menor
1 Insignificante
Impacto al objetivo
5 Muy Alto
4 Alto
3 Medio
2 Bajo
1 Insignificante
confiable
Evaluación de riesgos
Provoca fallas y
desgaste en la Media Muy Alto Catastrófico 3 5 5 75
maquina a instalar
Pernos fuera de
especificación Media-baja Alto Catastrófico 2 4 5 40
Pernos fuera de
especificación lleguen al Baja Bajo Catastrófico 1 2 5 10
cliente
Catastrófico 0 0 5 0
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
0 #REF! #REF!
ausas y efectos, copiar en la parte inferior las filas necesarias, es importante que cuando se realice esta acción se verifique que las co
Ocurre frecuentemente
Nunca ha ocurrido
Tratamiento de riesgos
Decisión
Nivel del riesgo respecto al Controles existentes
riesgo
Inspección visual antes de empacar
#REF!
#REF!
#REF!
2975
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
#REF!
Tratamiento de riesgos
Establecimiento de actividades de control
Correctivas/
Preventivas/ Responsable
Responsable
Verificación diaria de uso de guantaes al Pulir pieza
manipular los pernos En caso de daño a algun elemnto del cliente pagar
daños
Análisis de Riesgos
8 9 10 11 12
Causa Efecto
1
Causa Efecto
Causa Efecto
2
Causa Efecto
Causa Efecto
3
Causa Efecto
Impacto Criterios
Riesgo cuya materialización afectaría severamente el
desarrollo y cumplimiento de los objetivos.
5 Catastrófico
In
2 Indicar el nombre del objetivo estratégico, proyecto, proceso, procedimiento o servicio evaluado (OE
3 Escribir el objetivo estratégico, o definir el objetivo del proyecto, proceso, procedimiento o servicio a
Cuando se trate de proyectos, procesos o servicios (PPS), el alcance se puede limitar a una o varias et
Ejemplo:
Nombre :
4 Alcance: Etapa de Captura
En caso de que la evaluación del PPPS cubra todas las etapas del mismo, se deberá indicar 100%.
5 Indique el nombre del responsable del objetivo estratégico, proyecto, proceso, procedimiento o serv
6 Indique el nombre de la persona que se encargará de organizar, integrar y dar seguimiento al resulta
Indicar la fecha en que se lleva a cabo la evaluación de la administración de riesgos en el formato dd/
7
13 y 14 Para determinar la posibilidad de ocurrencia e impacto, se debe considerar cada una de las causas y e
El formato cuenta con una lista desplegable para seleccionar tanto el nivel de la posibilidad de ocurre
15 Una vez seleccionados los criterios 13 y 14, se calcula automáticamente conforme a la tabla arriba m
Consiste en seleccionar la respuesta al riesgo en función de las opciones previstas en este formato. P
16 contexto institucional, equilibrando los costos y los esfuerzos de aplicación frente a los beneficios a o
Consiste en identificar los controles existentes o aplicables al PPPS al momento de realizar la Matriz d
17
18 y Se deriva de la respuesta al riesgo, se deben plasmar las actividades preventivas y correctivas. En cas
19
Matriz de Administración de Riesgos
Tra
Evaluación de riesgos
Controles
Posibilidad de existentes
ocurrencia Impacto Nivel del riesgo Respuesta al riesgo
16 17
14 15
13
Baja Insignificante M Reducir el riesgo
Respuesta al riesgo
esgo: se asume el impacto del riesgo y por lo tanto no se establecen actividades de control.
sgo: Suspender o cancelar actividades en proceso o no emprender algunas que estuviesen programadas que se advierta
la identificación y análisis del riesgo.
esgo: medidas que se adoptan para reducir el riesgo, ya sea en su posibilidad de ocurrencia, en su impacto, o ambos. Esto
PPS para establecer límites en los procesos operativos, reasignar recursos conforme a las necesidades, aumentar la revisión y s
riesgo: reducir la posibilidad de impacto del riesgo, al transferirlo o compartirlo. Algunas prácticas comunes incluyen la com
Instructivo de llenado
Datos Generales
etivo estratégico.
tamento
proceso, procedimiento o servicio a evaluar; es decir, el propietario del riesgo (persona con la responsabilidad y la autoridad pa
Análisis de riesgos
evaluar.
bre sobre los objetivos.)
riable, acontecimiento, circunstancia, característica o combinación de éstas, que da origen del riesgo y que obstaculiza que se o
mportante señalar que puede existir más de un efecto por causa. (Efecto: Es una desviación o consecuencia negativa de lo espe
Evalucaión de riesgos
Tratamiento de riesgos
s previstas en este formato. Para determinar la respuesta al riesgo, se debe seleccionar la opción de tratamiento que se consid
ción frente a los beneficios a obtener
omento de realizar la Matriz de Administración de Riesgos, considerando sólo los que están forrmalizados, es decir, el persona
eventivas y correctivas. En caso de aceptar el riesgo NO es necesario el establecimiento de ninguna actividad de control.
Fecha de evaluación: 7
Tratamiento de riesgos
Establecimiento de actividades de control
Preventivas/ Correctivas/
Responsable Responsable
18 19
Debido a que el riesgo es aceptado NO ES NECESARIO el Debido a que el riesgo es aceptado NO ES NECESARIO el
establecimiento de ninguna actividad de control establecimiento de ninguna actividad de control
Actividades de Control
mitiguen.
Preventivas: diseñadas con el propósito de anticiparse a la
posibilidad de que ocurran situaciones no deseadas o
inesperadas. Es la actividad de control más efectiva.
mitiguen.
Preventivas: diseñadas con el propósito de anticiparse a la
posibilidad de que ocurran situaciones no deseadas o
inesperadas. Es la actividad de control más efectiva.
el OEPPPS.
Correctivas: se establecen con la finalidad de corregir o
subsanar en algún grado los efectos de la materialización del
riesgo.
ntos de rutina.
controles mínimos.
onados.
na actividad de control.
R 4.1.a
Formato 0
Feb-17
Matríz de Análisis de Contexto 1 de 2
FENÓMENOS NATURALES SEGURIDAD DISPONIBILIDAD DE AGUA Económico PIB x Act Econo EDUCACIÓN Y TECNOLOGÍA DEMOGRAFÍA AMBIENTE LABORAL Y REMUNERACIÓN
Temperatura
Media Intensidad Grados Tasa de Infraest Camaras Índice de Agua sup Agua Agua Total Escolaridad Hogares Hogares con Emplazamientos Accidentes de Índice x SDI IMSS Contratos
Estado Precipitación Pluvial (fuente 2015 Percepción prevalencia de vigilancia Primaria Secundaria Terciaria grados de conexión a Población 2010 Media Colectivos
CONAGUA ritcher delictiva 2014 /100000 hab Inseguridad disp m3 subterranea disponible PIB estudio c/comp int a huelga trabajo población (282.3) 2015
Marzo 2017)
Media 874.90 17.40 5.07 67.62 25854 8.69 5202.69 124440.44 200591.34 162515.89 3.12 3.13 3.12 3.13 8.58 375710.72 337452.09 3510516.81 250.84 11779.00 0.00 282.28 62.06
Aguascalientes 512.5 13.8 0 43.2 33376 17 6723.26 6453 108960 57706.50 1.1 1.4 1.4 0.9 9.2 146137 124246 1184996 55 5551 0.005 274.995 14
Baja california 175.7 17 7 53.2 37583 3 7559.06 316989 50991 183990.00 2.9 2.7 3 2.9 9.3 507779 488882 3155070 171 19461 0.006 286.541 27
Baja California Sur 161 17.8 7 61.8 30310 9 6097.84 6738 81979 44358.50 0.8 0.8 0.6 0.9 9.4 95795 98447 637026 108 4114 0.006 282.626 15
Campeche 1336.8 25.5 4.8 53.7 22639 6 4569.61 2139 56600 29369.50 4.8 0.9 12.3 0.9 8.5 79378 63518 822441 103 2013 0.002 402.227 45
Chihuahua 462 11.7 5.4 73.6 22395 4 4507.08 46212 266802 156507.00 3.3 2.4 4.9 2.5 8.8 505226 462309 3406465 139 13299 0.004 273.527 35
Chiapas 1763.9 23.3 7 54.6 15352 1 3112.08 28853 58992 43922.50 0.6 0.9 0.5 0.6 6.7 208513 124605 4796580 160 2988 0.001 266.200 27
Coahuila 379 16.3 3.9 74.9 17080 2 3443.37 203736 73825 138780.50 1.7 4.3 1.5 1.8 8.8 322469 284727 2748391 154 13958 0.005 293.589 57
Colima 946.4 25 7 56.5 21562 15 4351.35 29968 349896 189932.00 2.9 6.4 2.8 2.7 9 102684 91838 650555 187 4243 0.007 258.929 15
DF 937.4 15.5 3.9 78.5 45139 91 9043.75 420698 603374 512036.00 17.1 0.3 5.2 24.5 10.5 1421375 1352927 8851080 1508 36071 0.004 395.245 360
Durango 570.6 13.4 0 68 22949 5 4621.70 4547 162756 83651.50 1.2 3.7 1.2 1.1 8.6 169057 142807 1632934 75 4862 0.003 236.635 10
Estado de México 850.6 11.7 3.9 80.3 45139 14 9050.19 58845 328064 193454.50 9.1 4.2 8.7 9.5 9.1 1621564 1444333 15175862 1340 49618 0.003 298.069 379
Guanajuato 596.8 15.5 4.2 64.8 31659 2 6366.24 161402 100306 130854.00 4 4.6 4.5 3.7 7.7 441001 383474 5486372 196 15251 0.003 250.526 100
Guerrero 1195 23.9 7 86.9 27721 21 5561.27 54304 167777 111040.50 1.4 2 0.9 1.7 7.3 214613 188112 3388768 168 3987 0.001 258.867 32
Hidalgo 831.8 15.7 4.3 56.3 18420 2 3724.39 265454 342922 304188.00 1.6 1.9 2 1.4 8.1 250694 200263 2665018 234 41535 0.016 265.134 58
Jalisco 893.1 17.5 7 75.9 31375 11 6300.77 352495 947055 649775.00 6.3 10.8 5.5 6.5 8.8 941739 865507 7350682 344 15251 0.002 302.048 70
Michoacán 911.1 17.6 7 79.8 21311 4 4285.94 193589 248453 221021.00 2.3 7.7 1.6 2.4 7.4 314276 276215 4351037 240 8688 0.002 263.799 46
Morelos 981.4 19.7 4 86.3 29647 8 5948.19 277447 151354 214400.50 1.2 1.2 1 1.3 8.9 197069 196950 1777227 109 4527 0.003 305.231 37
Nayarit 1185.8 21.8 5.6 55.5 22052 7 4450.85 7464 83123 45293.50 0.6 1.6 0.4 0.7 8.6 145202 122574 1084979 152 4181 0.004 238.126 11
Nuevo León 584.5 16.8 4.5 70.7 24250 0 4880.51 183195 149888 166541.50 7.3 1.3 8 7.3 9.8 712732 758800 4653458 153 26274 0.006 337.733 65
Oaxaca 1181.8 22.4 7 77.7 20061 6 4037.21 131056 143733 137394.50 1.6 3 1.4 1.6 6.9 232060 151806 3801962 367 3880 0.001 249.399 30
Puebla 1034.1 15.7 7 67.4 23741 1 4780.92 60286 322750 191518.00 3.2 4.3 3.1 3.2 8 442058 369772 5779829 308 11295 0.002 278.661 91
Queretaro 724.4 16.3 7 50.7 25660 4 5176.11 6956 135564 71260.00 2.1 1.5 2.5 1.8 8.9 187373 167559 1827937 174 7467 0.004 338.705 49
Quintana Roo 1234.4 25.4 5.4 61 28638 2 5764.70 2792 86412 44602.00 1.6 0.4 0.6 2.2 9.1 191593 202835 1325578 40 7684 0.006 232.710 15
San Luis Potosí 692.5 19.2 4.4 69.2 25873 1 5206.06 54375 137854 96114.50 1.9 2.3 2.4 1.6 8.3 211174 192660 2585518 108 7372 0.003 287.778 48
Sinaloa 730.1 20 7 70.5 22063 13 4441.95 130981 208412 169696.50 2 6.8 1.3 2.2 9.1 319514 298781 2767761 135 10413 0.004 226.174 30
Sonora 421.2 14 7 62.5 24246 7 4884.75 71910 292350 182130.00 3 6.3 3.8 2.4 9.4 426997 356710 2662480 247 13058 0.005 259.471 57
Tabasco 2102 24.5 4.5 88.9 24759 2 4969.37 177173 102936 140054.50 3.2 1.3 6.5 1.6 8.6 257568 178481 2238603 110 3673 0.002 276.668 26
Tamaulipas 763.6 20.3 4.2 86.9 23339 1 4686.87 372465 34871 203668.00 3.1 2.8 3.4 2.9 9.1 401181 382183 3268554 311 11186 0.003 281.412 65
Tlaxcala 700 12.5 3.8 59.2 26012 9 5240.06 10031 70724 40377.50 0.5 0.7 0.5 0.5 8.8 93814 79648 1169936 83 1535 0.001 254.128 27
Veracruz centro 1610.6 20.7 3 80.5 17208 2 3465.05 341525 262154 301839.50 5.1 7.3 6.1 4.5 7.7 530935 470714 7643194 415 14319 0.002 318.460 104
Yucatan 1066 24.2 4.4 33.8 22860 8 4627.54 45 209601 104823.00 1.4 1.4 1.3 1.5 8.2 200439 169427 1955577 80 5852 0.003 271.274 24
Zacatecas 460.8 13.5 4.1 80.9 22924 0 4608.17 1971 78445 40208.00 0.9 2.8 1 0.8 7.9 130734 107357 1490668 53 3322 0.002 267.924 17
Competencia Clientes Clientes de compra
de Recolección