CULTURA JURÍDICA

RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. Código Nacional de Procedimientos Penales

Con remisión a la Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia

Organizada Transnacional y a la Convención de las Naciones Unidas Contra la
Corrupción, compromisos adquiridos por México al firmar o ratificar acuerdos
internacionales, que son instrumentos en donde se señala la obligación para los
países firmantes de establecer la responsabilidad de personas jurídicas por
participación en delitos graves, les comparto que:

El 5 de marzo de 2014, se publicó en el Diario Oficial de la Federación (DOF) el

Código Nacional de Procedimientos Penales (CNPP) que entraría en vigor
gradualmente en todo el país, en el cual ya incluye en el Capítulo II, del Título X,
del Libro Segundo, el apartado relativo al procedimiento para personas jurídicas.

Un día previo a la entrada en vigor en toda la República, es decir, el día 17 de

junio de 2016, se publicó en el DOF el Decreto por el que se modificaron diversos
cuerpos normativos, entre ellos el CNPP y el Código Penal Federal (CPF), y a
través de dicha modificación se complementó lo ya regulado en el citado CNPP y
en lo dispuesto en los diversos Códigos Penales vigentes en los distintos estados
de México, en lo referente a la responsabilidad penal en que pueden incurrir las
personas jurídicas en el país.

Dentro del sistema penal mexicano ya estaban previstas determinadas

consecuencias que el juez podía imponer sobre una persona jurídica si es que
ésta había sido utilizada como medio para la comisión de un delito, sin embargo,
ahora las responsabilidades penales en contra de las personas físicas
(administrador, representante, etc.) y la persona jurídica, acarrean consecuencias
jurídicas independientes.

2. Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas

De acuerdo con el artículo 421, del CNPP, las personas jurídicas serán
penalmente responsables de los delitos cometidos a su nombre, por su cuenta, en
su beneficio o a través de los medios que ellas proporcionen, cuando se haya
determinado que además existió inobservancia del debido control en su
organización (defecto de organización).

Para que la persona jurídica pueda ser responsable penalmente de los delitos
cometidos, es necesario que se presenten las siguientes hipótesis o situaciones:

Que el delito sea cometido a su nombre, por su cuenta, en su beneficio o a través

de los medios proporcionados por la persona jurídica. Esto es, aunque el delito no
se comenta a su nombre o por su cuenta, bastará con que el beneficio obtenido
sea para ella o se usen para cometer el delito los medios propios de la entidad
jurídica, para que sea responsable del delito cometido.

Pero además de lo anterior, es necesario que se haya determinado que existió

defecto de organización, dicho de otra manera, que la persona jurídica haya
inobservado el debido control en su organización. Es decir, que el delito se llevó a
cabo por no existir en la entidad el control interno o políticas adecuadas para
evitarlo, o bien, que, aun existiendo dicho control o políticas, no hubo la
vigilancia o supervisión adecuada para cumplir con ello y así evitar que la
entidad jurídica en general pueda ser usada para cometer algún delito.

3. Delitos de las personas jurídicas a través de sus representantes

Para la determinación de la responsabilidad penal de la persona jurídica de que se

trate no es requisito alguno el que la conducta tipificada como delito sea llevada a
cabo por los representantes legales, administradores, socios o accionistas de la
persona jurídica, sino que el delito puede ser cometido por cualquier agente, sea
empleado de la entidad o no, sea que actúe en representación de la persona
jurídica o no, independientemente del nombre o cargo que desempeñen, ya
que para imputar responsabilidad penal a la entidad bastará que el delito se
cometa a través de los medios proporcionados por la misma, es decir, usando los
medios de que se vale la persona jurídica para llevar a cabo sus actividades.

4. Sanciones

De acuerdo con el artículo 422 del CNPP, en relación con el diverso 11 Bis del
CPF, las consecuencias jurídicas o sanciones aplicables a las personas jurídicas
que sean responsables penalmente estarán en función a si se trata de personas
jurídicas con personalidad propia o no.

En el caso de personas jurídicas con o sin personalidad jurídica propia, que hayan
cometido o participado en la comisión de un hecho típico y antijurídico, podrá
imponérseles una o varias consecuencias jurídicas.

5. Disminución de la Sanción

Conforme al último párrafo del artículo 11 Bis del CPF, las sanciones podrán
atenuarse hasta en una cuarta parte, si con anterioridad al hecho que se les
imputa, las personas jurídicas contaban con un órgano de control permanente,
encargado de verificar el cumplimiento de las disposiciones legales aplicables para
darle seguimiento a las políticas internas de prevención delictiva y que hayan
realizado antes o después del hecho que se les imputa, la disminución del daño
provocado por el hecho típico.