POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA NACIONAL DE FORMACIÓN PROFESIONAL POLICIAL

ESCUELA DE FORMACIÓN CONTINUA

DIRANDRO PNP ÁREA DE EDUCACIÓN

"I CURSO DE ESPECIALIZACIÓN EN INVESTIGACIÓN PRELIMINAR

DEL TID Y DELITOS CONEXOS”

TRABAJO DE INVESTIGACIÓN

“EFICACIA DE LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

EN ORGANIZACIONES CRIMINALES DEDICADAS AL TID”.

GRUPO Nro. : 04

INTEGRANTES :
1 ST2 PNP AYALA ROJAS, Silvio Richard
2 S1 PNP HERNANDEZ SALIRROSAS, José Jesús
3 S1 PNP SAAVEDRA LUNA, John Dino
4 S1 PNP ALBERCO MARIANO, Jaime Rogger
5 S2 PNP ANDÍA BARBOZA, Liz
6 S2 PNP BUSTAMANTE BARRIOS, Edgar Jesús
7 S2 PNP PERALTA FORONDA, Erika
8 S2 PNP JIMÉNEZ ORÉ, Thania Sholansh
9 S2 PNP SILLO VALVERDE, Leonel Nikolas
10 S2 PNP CUYA JAVIER, Cristian Saúl

2021
 INDICE DE CONTENIDO
Carátula 1
Introducción 3
I PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA 4
1.1. Descripción del problema 4
1.2 Formulación del problema 5
1.2.1 Problema general 5
1.2.2 Problemas objetivos 5
1.3 Objetivos 6
1.3.1 Objetivo general 6
1.3.2 Objetivos específicos 6
1.4. Justificación e importancia 6
1.5 Limitaciones 7
II MARCO TEORICO 8
2.1 Antecedentes 8
2.1.1. Antecedentes internacionales 8
2.1.2 Antecedentes nacionales 10
2.2.1 Bases Legales 10
2.2.2 Definición de términos 10
III METODO 17
3.1 Tipo de investigación 17
3.2 Diseño de investigación 17
3.3 Población y muestra 17
3.4 Muestra 17
3.5 Procesamiento de datos 17
IV RESULTADOS 19
4.1 Análisis de resultados 19
4.2 Discusión 25
V CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES 27
5.1 Conclusiones 27
5.2 Recomendaciones 28
Referencias Bibliográficas 29
Anexos 31

2
 INTRODUCCIÓN

La presente investigación, se enmarca en un tema de gran relevancia, ya que se observa

en la actualidad que se ha incrementado de manera sustantiva el tráfico ilícito de drogas, y más
aún la Criminalidad Organizada. Para contrarrestar dichos delitos de acuerdo a la Ley No
30077, se deben aplicar diversas técnicas especiales de investigación, con el propósito de
facilitar la investigación preliminar por parte de la Fiscalía. El propósito de esta investigación
es determinar la efectividad de las técnicas especiales de investigación en el Tráfico ilícito de
drogas (TID) de acuerdo al Código Penal.

De lo expuesto, se hace imperativo emprender una labor que permita optimizar la

función policial, y uno de los aspectos más importantes es lo relacionado a la labor de
Inteligencia Operativa, a través empleo de técnicas especiales de investigación en
organizaciones criminales dedicadas al TID, por parte de personal especializado de la PNP,
para poder continuar con la premisa de investigar para detener y el respeto irrestricto a los
Derechos Humanos.

El presente trabajo pretende constituirse en un gran aporte para ampliar el conocimiento

respecto a la grave amenaza que se cierne sobre el Perú, en relación a las crecientes acciones
por parte de organizaciones criminales delictivas abocadas al tráfico ilícito de drogas, las cuales
generan un gran perjuicio a la economía nacional.

En ese contexto el Grupo No. 04, cumple con presentar el Trabajo Aplicativo Final, que
ha sido titulado: “EFICACIA DE TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN EN
ORGANIZACIONES CRIMINALES DEDICADAS AL TID”, el mismo que ha sido
estructurado en tres capítulos de conformidad con lo establecido por la EASCEDCON-PNP.

Los integrantes del Grupo No. 04

3
 CAPÍTULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1. Descripción del Problema

La transcendencia que ha alcanzado el crimen organizado a escala mundial, se ha

convertido en la principal amenaza para la seguridad de la comunidad internacional y
nacional. Empero la diversidad delictiva propia del crimen organizado, el tráfico de drogas
continúa siendo su principal fuente de financiación, constituyendo un factor poderoso hacia
su incremento y expansión a nivel mundial (Espósito 2015)

En la actualidad, las Unidades de Droga y Crimen Organizado, disponen de grupos

especializados para realizar estas tareas de vigilancia y control; por cuanto su intervención es
imprescindible en el ámbito policial, en razón a la extraordinaria relevancia de su contribución
a los fines del proceso penal

Para tal efecto, con la finalidad de establecer el control del crimen organizado en el
ámbito de los delitos de tráfico ilegal de drogas, se han ido incorporando al ordenamiento
jurídico instrumentos más eficaces para combatir la amenaza de la criminalidad organizada,
de donde se derivan las acciones de inteligencia criminal, traduciéndose en análisis operativos
por medio de los cuales se detecta la presencia de delitos.

La Policía Nacional del Perú, esto con el propósito de intervenir para la desarticulación
de las organizaciones criminales dedicada a cometer diferentes actos violentos referidos en el
párrafo anterior. Se tiene que, entre julio del año 2016 a julio del año 2018, se han realizado
a nivel nacional 144 mega operativos, en la cual se obtuvieron resultados tales como
desarticular a 135 organizaciones criminales, (Prado, 2019). Por otra parte, la incorporación
de medios tecnológicos avanzados permite el uso de técnicas modernas en la interceptación
de las comunicaciones y seguimientos electrónicos, que contribuyen a optimizar la acción
policial.

4
 Asimismo, en la XXXVIII Encuesta del Poder del año 2018 realizada por Ipsos Perú
para la revista Semana Económica, se ha identificado en dicha encuesta que los grupos de
poder que están al margen de la ley y que tienen gran capacidad de poder influir en la política
de nuestro país son en el rubro narcotráfico (98%), el crimen organizado (81%) y la minería
ilegal (75%).

De allí que esta investigación pretende conocer la efectividad en el uso de las técnicas
especiales de investigación criminal en el delito del tráfico de drogas en bandas organizadas,
asimismo, la pertinencia de estas técnicas en el procedimiento cuya finalidad es realizar una
propuesta que permita tener mayor eficacia

1.2. Formulación del Problema

Problema General
¿Cuál es la efectividad de las técnicas especiales de investigación por parte de la
DIRANDRO-PNP, el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas?

Problemas Específicos
a. ¿Cuál es la efectividad de la interceptación postal por parte de la DIRANDRO-PNP,
en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas?
b. ¿Cuál es la efectividad de la intervención de las comunicaciones por parte de la
DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas?
c. ¿Cuál es la efectividad de la circulación y entrega de bienes delictivos por parte de
la DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas?
d. ¿Cuál es la efectividad del agente encubierto por parte de la DIRANDRO-PNP, en
el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas?
e. ¿Cuál es la efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-
PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de
drogas?

5
1.3. Delimitación de objetivos

1.3.1 Objetivo general

Determinar la efectividad de las técnicas especiales de investigación por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas.

1.3.2 Objetivos específicos

a. Establecer la efectividad de la interceptación postal por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas.
b. Establecer la efectividad de la intervención de las comunicaciones por parte de
la DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas
al tráfico ilícito de drogas.
c. Establecer la efectividad de la circulación y entrega de bienes delictivos por
parte de la DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales
dedicadas al tráfico ilícito de drogas
d. Establecer la efectividad del agente encubierto por parte de la DIRANDRO-
PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas.
e. Establecer la efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte de la
DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas.

1.4. Justificación e importancia

El presente proyecto de investigación tiene tres justificaciones: Social, institucional
y personal.
En el plano teórico permite ampliar el marco teórico respecto a las técnicas
especiales de investigación en contextos operativos.
En el plano práctico permite que la Dirección Antidrogas, tenga información
relevante de parte de los efectivos policiales con el objetivo de mejorar los procesos de
capacitación existentes.

6
 En el plano social permite mejorar la Investigación Operativa Policial, en la
prevención e investigación de los delitos relacionados con el TID.
La importancia de la presente investigación permite poner en relevancia la
efectividad de las técnicas especiales de investigación en organizaciones criminales
dedicadas al TID, por parte de personal la Dirección Antidrogas; no existiendo
investigaciones precedentes en la actualidad

1.5 Limitaciones

Para la realización de la presente investigación existen limitaciones, en lo que se

refiere a la disponibilidad de tiempo, pues se tuvo que compartir el estudio con las labores
cotidianas, que cada efectivo estudiante realiza en cada una de las Unidades PNP donde
se presta servicios; sin embargo, todos estos problemas fueron superados por la gran
voluntad y buena disposición en llevar adelante el presente trabajo, por parte de todos
los integrantes del grupo.

7
 CAPITULO II
MARCO TEORICO

2.1 Antecedentes

2.1.1 Antecedentes internacionales

Berrio (2020) en su tesis denominado La participación de particulares como agentes
encubiertos, concluye que, la figura de agente encubierto viene de una Técnica
Especial de Investigación (TEI), consistente en la infiltración de un sujeto en el seno
de una organización criminal, la cual debe estar compuesta por un número plural de
personas y puede tener un rango de acción territorial trasnacional, este sujeto se
inmiscuye para búsqueda y obtención de información y material con vocación
probatoria, por naturaleza es de uso excepcional y ante la inoperancia de otros medios
para producir material probatorio, es controversial por lo altamente invasiva de
derechos fundamentales como la vida, la intimidad y el debido proceso entre otros, se
ha promovido principalmente por las Naciones Unidas a través de la lucha contra el
terrorismo.

Illescas (2017) en su tesis denominada: “Las Técnicas Especiales de Investigación del

delito en la lucha contra el Crimen Organizado en el Ecuador a partir del año 2015”,
Los resultados de la investigación concluye que el delito más frecuente donde se
emplean las técnicas especiales en Ecuador es el narcotráfico, que aumenta la tasa de
criminalidad porque las organizaciones criminales realizan labores de inteligencia, lo
que nos da un paso adelante. Los agentes secretos deben actuar siempre de acuerdo
con los principios del fondo de previsión judicial y tener una identidad ficticia, que
pueda garantizar la protección de su seguridad personal, pudiendo alcanzar sus
principales objetivos.

Expósito (2015) en su estudio Criminalidad organizada y tráfico de drogas analizó el

delito de tráfico ilegal de drogas y la criminalidad organizada transnacional a través
de una investigación bibliográfica. Los resultados obtenidos determinaron que el
tráfico, consumo, adicción y el blanqueo de capitales, vienen ejecutándose con mayor
capacidad para sustraerse a la persecución de las instancias especializadas en términos
de planificación y ejecución del delito en los integrantes de una asociación criminal.

8
 El estudio representa un aporte significativo en el avance mediante la identificación
de la variable bandas organizadas en tráfico de drogas.

2.1.2 Antecedentes nacionales

Ciriaco (2017) en su tesis Influencia del nuevo código procesal penal entre el
Ministerio Público y la PNP, en los delitos del crimen organizado, cuyo objetivo fue
establecer la influencia de este código y ambos instrumentos legales y su relación
funcional, en el proceso de investigación preliminar El estudio cualitativo
correspondió a una investigación descriptivo y explicativo de corte transversal. Se
concluyó que la aplicación del Nuevo Código influye en la investigación del delito;
en la etapa preliminar se debe optimizar la confianza y el trabajo en equipo entre los
miembros del Ministerio Publico y de la PNP. El aporte de este antecedente se
registra por la sustentación legal respectivamente al crimen organizado y la
investigación preliminar.

Guillen (2017). ejecuto una investigación denominada: Importancia de la

inteligencia como estrategia para afrontar la Criminalidad Organizada, cuyo objetivo
general fue: Analizar cómo un grupo especializado como la Ofiecco-Genesis. Se
aplicó una metodología analítica y descriptiva. La investigación indicó que la
inteligencia incorporada por la Ofiecco Génesis no cumple cabalmente con la
doctrina ni los principios que rigen las diligencias de inteligencia tradicional, precisa
a su dependencia funcional y legal con los órganos de investigación policial y el
Ministerio Público. El aporte de este antecedente demuestra que existen elementos
que tienen efecto en la inefectividad de las técnicas de investigación criminalísticas
en materia de delitos de tráfico de drogas.

Romero (2017) en su tesis El empleo del agente encubierto para la lucha contra la
criminalidad en el marco de la política de Seguridad Ciudadana: Análisis de los
procedimientos de investigación de la División de Investigación de Robos (DIR) de
la DIRINCRI PNP año 2015, cuyo objetivo fue analizar los mecanismos de
investigación que se usan en la DIR de la Dirección de Investigación Criminal
(DIRINCRI) PNP para investigar los ilícitos de hurto y robo. Se concluyó que existe
falta de capacidad en el Estado para solucionar el problema de la criminalidad desde
la doctrina de las políticas públicas, que la DIR muestra limitaciones en la evaluación

9
 del personal en investigación criminal, que sus procedimientos son deficientes por
la falta de un manual de investigación, y que no se practica la técnica del agente
encubierto en las investigaciones.

2.2 Bases Legales

Marco Legal Internacional
Convención de las naciones unidas contra la corrupción (Mérida 2003)
Convención de las naciones unidas sobre delincuencia organizada transnacional
(Palermo 2000)
Convención de las naciones unidas sobre sustancias estupefacientes y psicotrópicas
(Viena 1988).
Convenios bilaterales suscritos por el Perú.

Marco Legal Nacional

Constitución política del Perú
Código penal
Ley 30077 Ley contra la criminalidad organizada”
Código procesal Penal
Ley orgánica del Ministerio Público
Ley 28950 “Ley contra la trata de personas y tráfico de inmigrantes”.
Ley 27697 “Ley que otorga facultad al fiscal para la intervención y control de las
comunicaciones y documentos privados en caso excepcional”
Resolución fiscalía de la nación Nro.-5321-2015-MP-FN del 27octubre.2017
Reglamento de circulación y entrega vigilada de bienes delictivos, agente encubierto y
operaciones encubiertas.

2.3. Bases teóricas doctrinarias

Las técnicas especiales de investigación, (TEI) asumen la responsabilidad de

alcanzar información y elementos de convicción para descubrir o identificar a las
personas implicadas en la comisión del delito, aportar pruebas al proceso en cuestión,
prestar auxilio a autoridades extranjeras para estos mismos fines.

10
 El empleo de técnicas especiales de investigación, permitirán a los operadores
de justicia conocer: a) El núcleo operativo de la organización delictiva, a efectos de
identificar a sus líderes; b) Estructura jerárquica, fuentes de financiamiento,
mecanismos de actuación, entre otros. La ley 30077 permite la aplicación de
instrumentos que auxilian en componente de crimen organizado, no obstante, la
delincuencia avanza y es preciso la revisión, transformación y creación de nuevas leyes
que estén acertadas para erradicar el tráfico de drogas en bandas organizadas. Las
técnicas especiales de investigación se encuentran refrendadas por el Artículo 44 de la
Constitución Peruana, y el Artículo 7° de la Ley Nº 30077.Finalmente, las técnicas
especiales de investigación respetan los principios de necesidad, razonabilidad y
proporcionalidad. Asimismo su utilización requiere de su debida autorización por
mandato judicial, siendo su objetivo que la Fiscalía cuente con suficientes elementos de
convicción que señalen la comisión del hecho y la responsabilidad del sujeto en el
hecho delictivo.

Principios que regulan el empleo de las técnicas especiales

Principio de Necesidad

Se fundamenta en el grado de aseverar que el procedimiento administrativo

favorezca al objetivo de la regulación de solucionar un problema apreciable, así como
examinar si concurren o no otras excelentes alternativas al procedimiento
administrativo. Para tal efecto se logra identificar el problema propuesto por la
regulación jurídica, se analiza desde todos sus vértices permitiendo encontrar
soluciones efectivas. Luego, se manejarán respondiendo al propósito de la investigación
en analogía con el valor del delito investigado.

Principio de Especialidad

La información recolectada solamente podrá ser usada para probar la acusación

que fue materia de la investigación. (Excepcionalmente puede ser utilizada para el
esclarecimiento de otros delitos).

11
Principio de Proporcionalidad

Implica utilizar adecuadamente las sanciones que involucran una privación o

una restricción de la libertad, para esto se restringe su uso a lo indispensable que no es
otra cosa que constituirlas e imponerlas únicamente para preservar bienes jurídicos
apreciables. Estas técnicas se aplicarán sólo si el amparo del interés público prevalece
sobre la protección del interés privado.

Principio de Subsidiaridad

Se aplicarán solamente si no existen otros métodos de investigación

convencional que posibiliten que el delito sea detectado o sus autores identificados.

Principio de Reserva

Las actuaciones referidas a las técnicas especiales solo serán de conocimiento

de los funcionarios autorizados por ley

Trafico de drogas

Desde la perspectiva de la Ley 30077 se considera a las organizaciones

criminales como una estructura jerarquizada constituida con el objetivo fundamental de
delinquir y en franco crecimiento en cuanto a número de acciones y montos en nuestro
país.

El tráfico Ilícito de Drogas (TID) constituye un delito de carácter no

convencional que afecta bienes jurídicos tan importantes como la salud pública, la
libertad personal, la actividad económica, así como las bases culturales, sociales y
políticas de la sociedad. La lucha contra este flagelo de la humanidad no sólo se
manifiesta a través de una normatividad penal severa, sino también, con mecanismos
de control del dinero utilizado y proveniente del narcotráfico y del control y
seguimiento de los precursores o elementos químicos utilizados en la elaboración de
drogas. Esta política dirigida contra el TID, aun cuando no siempre muestre claridad,
comprende la reducción de la Micro comercialización. en pequeñas cantidades de
drogas, así como también la desarticulación de los grandes grupos de poder del

12
narcotráfico. y por último, la colaboración eficaz, tal como lo establece el Decreto
Legislativo N° 824.

En la actualidad, las actividades de apoyo operativo se considera una

especialización policial más, de igual o superior importancia que la que puedan
desarrollar los investigadores. Las Unidades de Droga y Crimen Organizado, disponen
de grupos especializados para realizar estas tareas de vigilancia y control; por cuanto
su intervención en la investigación hoy en día, resulta imprescindible en el ámbito
estrictamente policial, en razón a la extraordinaria relevancia de su contribución a los
fines del proceso penal, máxime si actúan como testigos en las causas criminales.

Sin duda, que la incorporación de medios tecnológicos avanzados que puedan

permitir el uso de técnicas modernas de investigación, tanto en el área de la
interceptación de las comunicaciones, como en el de las vigilancias y seguimientos
electrónicas, contribuyen a optimizar la acción policial y por ende a erradicar este tipo
de delito. De allí que esta investigación pretende conocer la efectividad en el uso de las
técnicas especiales de investigación criminal en el delito del tráfico de drogas en bandas
organizadas

Técnicas especiales de investigación en TID

Las técnicas especiales de investigación, tienen como finalidad obtener
información y elementos de convicción para descubrir o identificar a las personas
involucradas en la comisión del delito. Su aplicación se decide caso por caso y se dictan
cuando la naturaleza de la medida lo exija, siempre que existan suficientes elementos
de convicción acerca de la comisión de uno o más delitos vinculados a una organización
criminal.

Estos «nuevos medios de investigación» son, a su vez y por definición, más

agresivos con las garantías procesales que los «tradicionales». La cuestión es que se
sustentan sobre la base del «engaño» a la persona investigada (a los integrantes de la
organización criminal investigada), y que su utilización arriesga y compromete muy de
cerca, y de forma simultánea a veces, derechos funda-mentales como la intimidad, la
inviolabilidad del domicilio o el secreto de las comunicaciones, etcétera. A cambio, no
sólo se puede obtener información sobre hechos delictivos concretos y sobre la persona
de sus autores, sino también datos sobre el funcionamiento del sistema o modo en que

13
dicha actividad opera, con el claro propósito de intentar desarticular el seno de la
organización criminal como finalidad principal.

Clasificación de las Técnicas especiales de investigación

En cuanto a las TEI se encuentran: la interceptación postal (Art 9), intervención

de las comunicaciones, (Art 10), circulación y entrega vigilada de bienes delictivos,
(Art 12), agente encubierto (Art 13), vigilancia y seguimiento. (Art 14) de la Ley 30077.

Interceptación Postal (Art 9 Ley 30077)

La Ley 30077 señala que se admiten los plazos de permanencia de las TEI de
interceptación postal e intervención de las comunicaciones previstas en el inciso 2 del
artículo 226 ° y en el inciso 6 del artículo 230 ° del CPP.
Esta medida afecta a derechos fundamentales de los ciudadanos, requiriéndose
una serie de obligaciones para que a una persona le fiscalicen la correspondencia que
recibe habitualmente. Efectivamente, se amerita que asista un rastro del delito. La
exactitud de tal concepción es, el descargo de la disposición lesiva del derecho
fundamental vulnerado.

Esta TEI es aplicada se intercepta, retiene e incauta la correspondencia

relacionada al delito cuerpo de investigación propio a la organización criminal,
intentando no perturbar la correspondencia de terceros no implicados. Toda
correspondencia retenida o abierta que no tenga analogía con los hechos investigados
será repuesta a su destinatario, sin que éstas no revelen la supuesta comisión de otros
hechos punibles, para este caso, el Fiscal orienta su decomiso y actúa acorde a ley.

Interceptación de las comunicaciones (Art 10 Ley 30077/art.230 CPP/LEY 27697)

Técnica que utiliza medios electrónicos, se logra interceptar, recolectar y

controlar comunicaciones, con la finalidad de determinar la comisión de delitos,
obtener elementos de prueba y vincular a los autores. En la intervención de las
comunicaciones telefónicas, emails u otros medios análogos, autorizando grabaciones,
ubicaciones de celdas, identificación de usuarios, IMEIS, etc. Se requiere de

14
autorización judicial y su duración es de sesenta días prorrogables judicialmente.
Consta de las siguientes etapas: recolección, control y transcripción

Circulación y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos (Art 10 LEY 30077ART. 340

DEL CPP)

Supone la existencia de una verdadera Cooperación Internacional en la represión

del tráfico ilícito de estupefacientes, implica por lo menos la intervención de dos
Estados, uno por el cual circula la remesa y otro que será de destino; el ordenamiento
de ambos países debe contemplar la posibilidad de aplicar la entrega controlada, para
que la remesa que sale de un país sea secuestrada por el país de destino, juntamente con
la detención de los destinatarios y partícipes de dicho envío.

También, tiene el propósito de descubrir e identificar a las personas implicadas

en delitos vinculados a la criminalidad organizada como de Prestar auxilio a las
autoridades extranjeras, con los propios fines. Culminado el operativo el operario
policial garante de la custodia y control de la remesa convendrá emitir un informe
minucioso al Fiscal que facultó el modo especial de investigación del mismo modo,
emitirá la disposición finiquitando la técnica.

Agente Encubierto y Agente Especial (Art. 13 LEY 30077/ART. 341 CPP)

Consiste en penetrar de afuera hacia adentro en una organización delictiva a

través de la infiltración de un agente Con la finalidad de obtener información para
desbaratar a esa organización criminal. Se entiende como una indudable investigación
encubierta. El Agente Encubierto consiste en la posibilidad de que los agentes de la
Policía Nacional puedan actuar, en el contexto de una investigación concreta
relacionada con la delincuencia organizada, con una identidad supuesta y recurrir a
medios suplementarios de investigación con un preciso control judicial y fiscal.

Por su parte, el agente especial es un procedimiento similar al agente encubierto,

mediante el cual un ciudadano por el rol o situación en que está inmerso dentro de una
organización criminal, actúa o realiza acciones para proporcionar las evidencias
incriminatorias del ilícito penal El agente encubierto que se infiltra en una organización
y tiene contacto con personas dedicadas a realizar hechos delictivos, con el fin de poner

15
al descubierto a esas personas y someterlas a proceso penal, procurándose dos cosas
básicas:
Por un lado, obtener la prueba necesaria para acreditar el comportamiento ilícito.
Tomar las precauciones necesarias para evitar que los sujetos alcancen el resultado que
se proponían en el caso concreto. Los agentes encubiertos actúan una vez emitida la
disposición fiscal que autoriza su participación, conforme al art. 341° del CPP

Vigilancia y seguimiento

Es una técnica y un arte, porque utiliza tanto la observación (vigilancia fija) y

el seguimiento (vigilancia móvil) al que ejerce la vigilancia se le denomina agente de
inteligencia y vigilante. La vigilancia es una antigua manera de conseguir datos. Se
suele confundir "vigilancia" con "seguimiento", pero en la práctica existe una diferencia
sutil. (el seguimiento es una vigilancia móvil, a pie o en vehículo).Ambas técnicas
permiten proteger a las personas, obtener pruebas o evidencias de un delito, localizar al
sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos, cómplices, vinculados al sujeto, o de
acuerdo a las circunstancias de la investigación, ubicar la residencia o residencias del
sujeto, determinar la actividad y/o contactos del sujeto, descubrir la identidad de todos
los involucrados en un determinado hecho, obtener pruebas necesarias para conseguir
una orden de allanamiento – registro y obtener fotografías aprovechables, conseguir
datos que sirvan de base para un interrogatorio, impedir la fuga del país de un
sospechoso, localizar testigos, aprehender a quienes lo están cometiendo, verificar la
información suministrada por la víctima denunciante, o infórmate confidencial, etc.

16
 CAPITULO III
METODO

3.1 Tipo de investigación

El tipo de investigación será aplicada pues tiene como objeto analizar un fenómeno
dentro de un ambiente natural que se caracteriza por aplicar los conocimientos que surgen de
la investigación pura para resolver problemas de carácter práctico (Hernandez et al, 2016 ).

3.2 Diseño de la investigación

El diseño empleado será descriptivo-comparativo de corte transversal. Se aplicará el
Diseño Descriptivo Comparativo que consiste en la comparación de la variable en función a
sus dimensiones (Hernández, Fernández y Batista, op.cit).

3.3 Población

La población estará determinada por todos los oficiales que laboran dentro de la
DIRANDRO

3.4 Muestra

La muestra seleccionada estuvo constituida por 30 efectivos policiales que laboran

dentro de DIRANDRO a través de una encuesta virtual El tipo de muestra se escogerá bajo un
criterio no aleatorio e intencional en tanto que los sujetos se escogerán sobre la base de su
disponibilidad y de las características institucionales.

3.5 Técnicas e instrumentos de recolección de datos.

Se utilizará como instrumento una Escala. Este instrumento consta de 15 reactivos con
una escala cuyas respuestas son: Siempre (3), Aveces (2), Nunca (1).

3.6 Procesamiento de datos

Se obtuvo la autorización respectiva al Comando de la DIREJANDRO –PNP para el
procesamiento de los datos del presente trabajo se realizó una base de datos en Excel. Se utilizó
la estadística descriptiva a través de un cuadro de distribución de frecuencias para la
presentación final de los resultados

17
 APITULO IV
RESULTADOS
4.1 Análisis descriptivo

Objetivo general.
Determinar la efectividad de las técnicas especiales de investigación por parte de la
DIRANDRO-PNP, el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de
drogas.

Tabla 1

Frecuencia de los niveles de efectividad de las técnicas especiales de investigación por parte
de la DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas.

Nivel Frecuencia Porcentaje

Bajo 0 0%
Promedio 1 6.67%
Alto 29 93.33%
Total 10 100%

En la tabla 1, se observa que respecto a la efectividad de las técnicas especiales de

investigación por parte de la DIRANDRO-PNP, el 6.67 afirman que se encuentran dentro del
nivel promedio y el 93.33% se encuentran dentro del nivel alto.

Eficiencia Tecnicas especiales de investigacion

10
10
8
Nivel

6
4 100%
2
0
29 93.33%
1 6.67%
0 0%
Frecuencia Porcentaje
Figura 1

Frecuencia de los niveles de efectividad de las técnicas especiales de investigación por parte
de la DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas.

Análisis según componentes

Objetivo 1
Establecer la efectividad de la interceptación postal por parte de la DIRANDRO-PNP, en el
accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas.

Tabla 2

Frecuencia de la efectividad de la interceptación postal por parte de la DIRANDRO-PNP, el

accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas.

Nivel Frecuencia Porcentaje

Bajo 0 0%
Promedio 10 33.44%
Alto 20 66.66%
Total 10 100%

En la tabla 2, se observa que respecto a la efectividad de la interceptación postal por parte de

la DIRANDRO-PNP, en el 33.34 % de los efectivos afirman que se encuentran dentro del
nivel promedio y el 66.66% se encuentran dentro del nivel alto.

Interceptacion Postal

10
8
6
4
2
0
20 66.66%
10 33.44%
0 0%
Frecuencia Porcentaje

19
Figura 2

Frecuencia de la efectividad de la interceptación postal por parte de la DIRANDRO-PNP, en

el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas.

Objetivo 2
Establecer la efectividad de la intervención de las comunicaciones por parte de la DIRANDRO-
PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas.

Tabla 3

Frecuencia de la la efectividad de la intervención de las comunicaciones por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas

Nivel Frecuencia Porcentaje

Bajo 10 0%
Promedio 4 13.33%
Alto 26 86.66%
Total 10 100%

En la tabla 2, se observa que respecto a la efectividad de las comunicaciones por parte de la

DIRANDRO-PNP, el 33.34 % de los efectivos afirman que se encuentran dentro del nivel
promedio y el 66.66% se encuentran dentro del nivel alto.

Intervencion de las comunicaciones

10
8
6
4
2
0
9 86.66%
21 13.33%
10 0%
Frecuencia Porcentaje

20
Figura 3

Frecuencia de la la efectividad de la intervención de las comunicaciones por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas

Objetivo 3

Establecer la efectividad de la circulación y entrega de bienes delictivos por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas.
Tabla 4

Frecuencia de la la efectividad de la circulación y entrega de bienes delictivos por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas

Nivel Frecuencia Porcentaje

Bajo 0 0%
Promedio 21 70%
Alto 9 30%
Total 10 100%

En la tabla 4, se observa que respecto a la efectividad de la circulación y entrega de bienes

delictivos por parte de la DIRANDRO-PNP, el 70% de los efectivos afirman que se encuentran
dentro del nivel promedio y el 30% se encuentran dentro del nivel alto.

Circulacion y entrega de bienes delictivos

10
8
6
4
2
0
9 86.66%
21 13.33%
10 0%
Frecuencia Porcentaje

21
Figura 4

Frecuencia de la la efectividad de la circulación y entrega de bienes delictivos por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas

Objetivo 4

Establecer la efectividad del agente encubierto por parte de la DIRANDRO-PNP, el accionar

de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas.
Tabla 5

Frecuencia de la la efectividad de la modalidad de agente especial y encubierto por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas

Nivel Frecuencia Porcentaje

Bajo 0 0%
Promedio 10 33.34%
Alto 20 66.66%
Total 10 100%

En la tabla 5, se observa que respecto a la efectividad de la modalidad de agente encubierto

por parte de la DIRANDRO-PNP, el 33.34% de los efectivos afirman que se encuentran dentro
del nivel promedio y el 66.66 % se encuentran dentro del nivel alto.

Agentes encubiertos

10
8
6
4
2
0
21 66.66%
9 33.34%
0 0%

22
Figura 5

Frecuencia de la la efectividad de la modalidad de agente especial y encubierto por parte de la

DIRANDRO-PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito
de drogas

Objetivo 5

Establecer la efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-PNP, en

el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas.
Tabla 5

Frecuencia de la la efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-

PNP, el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas

Nivel Frecuencia Porcentaje

Bajo 0 0%
Promedio 9 30%
Alto 21 70%
Total 10 100%

En la tabla 5, se observa que respecto a la efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte

de la DIRANDRO-PNP, el 30% de los efectivos afirman que se encuentran dentro del nivel
promedio y el 70 % se encuentran dentro del nivel alto.

Vigilancia y seguimiento

10
8
6
4
2
0
21 66.66%
9 33.34%
0 0%

23
Figura 5

Frecuencia de la la efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-

PNP, en el accionar de las organizaciones criminales dedicadas al tráfico ilícito de drogas

4.2 Discusión

Se expone a continuación los resultados obtenidos dentro de la investigación denominada

Eficacia de las técnicas especiales de investigación en organizaciones criminales dedicadas
al TID en función de los antecedentes y la base legal y teórica presente en el estudio.

En relación al objetivo general se observa se observa que respecto a la efectividad de las

técnicas especiales de investigación por parte de la DIRANDRO-PNP, el 6.67 afirman que se
encuentran dentro del nivel promedio y el 93.33% se encuentran dentro del nivel alto. Los
resultados concuerdan con Illescas (2017) determinando la eficacia de las técnicas especiales
en Ecuador en el combate del narcotráfico y la criminalidad.

En relación al segundo objetivo específico se observa que respecto a la efectividad de las

comunicaciones por parte de la DIRANDRO-PNP, el 33.34 % de los efectivos afirman que
se encuentran dentro del nivel promedio y el 66.66% se encuentran dentro del nivel alto.
Respecto a esta dimensión se aprecia relación con los hallazgos de Ciriaco (2017) en su tesis
Influencia del nuevo código procesal penal entre el Ministerio Público y la PNP, en los delitos
del crimen organizado, cuyo objetivo fue establecer la influencia de este código y ambos
instrumentos legales y su relación funcional, en el proceso de investigación preliminar que
concluye que la aplicación del Nuevo Código influye en la investigación del delito; en la etapa
preliminar.

En relación al tercer objetivo específico se observa que respecto a la efectividad de la

circulación y entrega de bienes delictivos por parte de la DIRANDRO-PNP, el 70% de los
efectivos afirman que se encuentran dentro del nivel promedio y el 30% se encuentran dentro
del nivel alto. Esta dimensión es la que registra el nivel más bajo y concuerda con la
investigación de Guillen (2017), quien ejecuto una investigación denominada: Importancia de
la inteligencia como estrategia para afrontar la Criminalidad Organizada, que demostró que

24
existen elementos que tienen efecto en la inefectividad de las técnicas de investigación
criminalísticas en materia de delitos de tráfico de drogas.

En relación al cuarto objetivo específico, se observa que respecto a la efectividad de la

modalidad de agente encubierto por parte de la DIRANDRO-PNP, el 33.34% de los efectivos
afirman que se encuentran dentro del nivel promedio y el 66.66 % se encuentran dentro del
nivel alto. Los resultados concuerdan con los hallazgos de Berrio (2020) en su tesis
denominado La participación de particulares como agentes encubiertos, concluye que, la figura
de agente encubierto viene de una Técnica Especial de Investigación (TEI), consistente en la
infiltración de un sujeto en el seno de una organización criminal, ya que en función de su
efectividad tiene un rango de acción territorial trasnacional, este sujeto se inmiscuye para
búsqueda y obtención de información y material con vocación probatoria.

En relación al quinto objetivo específico se observa que respecto a la efectividad de la

vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-PNP, el 30% de los efectivos afirman
que se encuentran dentro del nivel promedio y el 70 % se encuentran dentro del nivel alto.
Similares resultados obtuvo Romero (2017) en su tesis Análisis de los procedimientos de
investigación de la División de Investigación de Robos (DIR) de la DIRINCRI PNP año 2015,
cuyo objetivo fue analizar los mecanismos de investigación que se usan en la DIR de la
Dirección de Investigación Criminal (DIRINCRI) PNP para investigar los ilícitos de hurto y
robo. Se concluyó que existe falta de capacidad en el Estado para solucionar el problema de la
criminalidad desde la doctrina de las políticas públicas, que la DIR muestra limitaciones en la
evaluación del personal en investigación criminal, que sus procedimientos son deficientes por
la falta de un manual de investigación.

25
 V. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 Conclusiones

1. La efectividad de las técnicas especiales de investigación por parte de la DIRANDRO-

PNP, se encuentra dentro del nivel alto (93.33% )

2. La efectividad de las comunicaciones por parte de la DIRANDRO-PNP, se encuentra

dentro del nivel alto (66.66) y el 3.34% dentro del nivel promedio.

3. La efectividad de la circulación y entrega de bienes delictivos por parte de la

DIRANDRO PNP se encuentra dentro del nivel promedio (70%) y el 30% dentro del
nivel alto, siendo la dimensión que obtiene menores resultados en su efectividad.

4. La efectividad de la modalidad de agente encubierto por parte de la DIRANDRO-PNP,

se encuentra dentro del nivel alto (66.66%) y el 34.34% dentro del nivel promedio.

5. La efectividad de la vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-PNP se

encuentra dentro del nivel alto (70%) y el 30% dentro del nivel promedio.

26
5.2. Recomendaciones

1. La aplicación de técnicas especiales de investigación debe regirse por los principios

de legalidad, necesidad, excepcionalidad, racionalidad, proporcionalidad, etc. para
no vulnerar derechos fundamentales, debiendo contarse con la autorización del juez.
2. Fortalecer la capacidad operativa a nivel de telecomunicaciones en relación a la
interceptación de las comunicaciones
3. Considerar la difusión del manual didáctico jurídico para la aplicación de las
técnicas especiales de investigación respeto a la circulación y entrega de los bienes
delictivos.
4. Incentivar la especialización de agentes encubierto, protegiendo a dicho agente una
vez terminada su labor en el organismo delincuencial.
5. Fortalecer los mecanismos de vigilancia y seguimiento por parte de la DIRANDRO-
PNP

27
Referencias bibliográficas

Berrio, M. R. (2020). La participación de particulares como agentes encubiertos.

Bogotá: Universidad Externado de Colombia.

Ciriaco, J (2017) La influencia del nuevo código procesal penal en la relación funcional
entre el Ministerio Público y la Policía Nacional del Perú, en la etapa de la investigación
preliminar en los delitos de crimen organizado en Lima Metropolitana, periodo 2014-
2016. Universidad Norbert Wiener.

Expósito, L (2015) Criminalidad organizada y tráfico de drogas. Tesis doctoral de

derecho Penal. UNED. http://e-spacio.uned.es/fez/eserv/tesisuned:Derecho-Lexpo
sito/EXPOSITO_LOPEZ_Lourdes_Tesis.pdf

Hernández, R.; Fernández, C. y Baptista; P (2016). Metodología de la Investigación.

México D.F: Trillas

Illescas, A. (2017). Las técnicas especiales de investigación del delito contra el crimen
organizado en el Ecuador a partir del año 2015. Ecuador: Universidad Central del
Ecuador.

Guillen, U (2017) “La importancia de la inteligencia como estrategia para enfrentar la

Criminalidad Organizada: el caso de la Oficina de Inteligencia Especial contra la
Criminalidad Organizada Génesis (Tesis de Maestría en Políticas y Gestión Pública)
https://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/handle/20.500.12404/9705/GUILLEN_
CHAVEZ_ULISES_IMPORTANCIA.pdf?sequence=1&isAllowed=y

Prado, V. (2019). La banda criminal en la legislación penal peruana.:

https://lpderecho.pe/banda-criminal-legislacionpenal-peruana-victor-prado-saldarriaga/

Romero, C. (2017). El empleo del agente encubierto para la lucha contra la criminalidad
en el marco de la política de Seguridad Ciudadana: Análisis de los procedimientos de
investigación de la División de Investigación de Robos de la DIRINCRI PNP AÑO
2015. Lima: Pontificia Universidad Católica del Perú. Consulta:
27/11/2017.http://tesis.pucp.edu.pe/repositorio/bitstream/handle/123456789/9562/RO
MERO_GRANDA_CARLOS_EMPLEO.pdf?sequence=1&isAllowed=y

29
 ANEXO 1. MATRIZ DE CONSISTENCIA
TÍTULO: “EFECTIVIDAD DE LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN POR PARTE DE LA DIRANDRO-PNP”.
PROBLEMA OBJETIVOS
Problema general
¿Cuál es la efectividad de las técnicas
especiales de investigación por parte de la
DIRANDRO-PNP, el accionar de las
organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas??
Problemas específicos.
a.¿Cuál es la efectividad de la interceptación
postal por parte de la DIRANDRO-PNP, el
accionar de las organizaciones criminales
dedicadas al tráfico ilícito de drogas?
b.¿Cuál es la efectividad de la intervención de
las comunicaciones por parte de la
DIRANDRO-PNP, el accionar de las
organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas?
c.¿Cuál es la efectividad de la circulación y
entrega de bienes delictivos por parte de la
DIRANDRO-PNP, el accionar de las
organizaciones criminales dedicadas al tráfico
ilícito de drogas?
d.¿Cuál es la efectividad del agente encubierto
por parte de la DIRANDRO-PNP, el accionar
de las organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas?
e.¿Cuál es la efectividad de la vigilancia y
seguimiento por parte de la DIRANDRO-
PNP, el accionar de las organizaciones
criminales dedicadas al tráfico ilícito de
drogas?
CATEGORÍAS METODOLOGÍA
Objetivo general Variable 1: Enfoque
Determinar la efectividad de las técnicas Efectividad de las técnicas Cuantitativa
especiales de investigación por parte de la especiales de investigación por
DIRANDRO-PNP, el accionar de las parte de la DIRANDRO-PNP Tipo de Investigación:
organizaciones criminales dedicadas al Aplicada
tráfico ilícito de drogas. Dimensiones
Nivel de Investigación:
Objetivos específicos. Interceptación Postal Descriptivo
a. Establecer la efectividad de la Intervención de las comunicaciones
interceptación postal por parte de la Circulación y entrega de bienes Diseño:
DIRANDRO-PNP, el accionar de las delictivos Descriptivo simple
organizaciones criminales dedicadas al Agente especial y encubierto
tráfico ilícito de drogas. Vigilancia y Seguimiento Población y Muestra
b. Establecer la efectividad de la 30 efectivos de la DIRANDRO
intervención de las comunicaciones por parte
de la DIRANDRO-PNP, el accionar de las Instrumentos
organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas. Escala
c. Establecer la efectividad de la
circulación y entrega de bienes delictivos por
parte de la DIRANDRO-PNP, el accionar de
las organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas
d. Establecer la efectividad del agente
encubierto por parte de la DIRANDRO-PNP,
el accionar de las organizaciones criminales
dedicadas al tráfico ilícito de drogas.
e. Establecer la efectividad de la
vigilancia y seguimiento por parte de la
DIRANDRO-PNP, el accionar de las
organizaciones criminales dedicadas al
tráfico ilícito de drogas.
 ANEXO 2. OPERACIONALIZACIÓN DE VARIABLES.

TÍTULO:: “EFECTIVIDAD DE LAS TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN POR PARTE DE LA DIRANDRO-PNP”.

Variables Dimensiones Indicadores Población y muestra

Técnicas especiales de 1. Interceptación Postal Items 1 al 3 Población:
2. Intervención de las
investigación Definición Items 4 al 6 Todos los efectivos de la DIRANDRO
comunicaciones
conceptual: Las técnicas 3. Circulación y entrega de bienes Items 7 al 10 Muestra:
delictivos
especiales de investigación, tienen Items 10 al 12 30 Efectivos de la DIRANDRO
4. Agente especial y encubierto
como finalidad obtener 5. Vigilancia y Seguimiento Items 13 al 15 Tipo de muestreo: No aleatorio;
información y elementos de Intencional.
convicción para descubrir o
identificar a las personas
involucradas en la comisión del
delito
Definición operacional: Conjunto
de respuestas emitidas en la escala

31
Anexo 3 Escala de Técnicas especiales de investigación

Enunciado V AV F
Interceptación postal
1. Existen protocolos de intercepción postal para garantizar la
discreción de dicha acción.
2. Existe personal especializado en realizar los peritajes
correspondientes a los documentos interceptados.
3. La intercepción postal ha demostrado ser efectiva en materia de
investigación.
Intervención de las comunicaciones
4. Los protocolos para intervenir las comunicaciones son sencillos
y carentes de trabas burocráticas.
5. Existe el personal especializado y el equipo técnico para realizar
adecuadamente la intervención de las comunicaciones.
6. La intervención de las comunicaciones ha resultado efectiva en
los procesos de investigación.
Circulación y entrega de bienes incautados
7. Existen almacenes y capacidad logística para garantizar la
entrega y circulación de bienes incautados.
8. Existe personal especializado en incautar, clasificar y almacenar
bienes incautados.
9. La entrega de bienes incautados es efectiva en los procesos de
investigación.
Agente encubierto
10. Existe personal especializado suficiente para utilizar agentes
encubiertos en las investigaciones.
11. Existen protocolos y sistemas de seguridad para salvaguardar
la integridad de los agentes encubiertos.
12. El uso de agentes encubiertos tiene un saldo positivo en los
procesos de investigación.
Vigilancia y seguimiento
13. Existen protocolos para garantizar la discreción en las
operaciones de vigilancia y seguimiento.
14. Son efectivas las técnicas de vigilancia y seguimiento para
obtener información relevante en las investigaciones.
15. La vigilancia y seguimiento es efectiva en los procesos de
investigación

33