- SGC/PLAFT -

1.- TIPOS DE CORRUPCIÓN Y OTROS DELITOS:

• Colusión
• Tráfico de
Influencias
• Enriquecimiento
ilícito
• Peculado

• Cohecho
SGC (ISO 37001)
(Soborno)

• Financiamiento
al terrorismo

SPLAFT
• Lavado de
activos
DIFERENCIAS ENTRE EL SGC Y SPLAFT:

SGC SPLAFT
Facultativo Obligatorio (sujetos obligados)
RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
GERENTE LEGAL– YESSENIA JUAREZ

Comunicación por correo electrónico: Comunicación por correo electrónico:

responsabledecumplimiento@menorca.c oficialdecumplimiento@menorca.com.pe
om.pe, Línea Ética Menorca, ó de forma
presencial.
Documentos Internos: Política de Documentos Internos: Manual PLAFT y
Cumplimiento, Objetivos de Código de Conducta.
Cumplimiento, Manual SGC, Código de
Ética, etc.
Coordinador SGC: CINDY RAMIREZ COORDINADOR SPLAFT: CECILIA CONDOR
SISTEMA DE GESTIÓN DE CUMPLIMIENTO - MENORCA:

POLITICA DE CUMPLIMIENTO

OBJETIVOS DE CUMPLIMIENTO RIESGOS

• Órgano de Gobierno
COMUNICACIÓN • Alta Dirección INDUCCIÓN Y CAPACITACIÓN
• Función de
Cumplimiento CONTROLES NO FINANCIEROS
CONTROLES FINANCIEROS

SGC CONTROLES ANTISOBORNO

DEBIDA DILIGENCIA
ISO 37001 POR SOCIOS DE NEGOCIO
MENORCA
CANAL DE DENUNCIAS PROCESO DE INVESTIGACIÓN

AUDITORIAS Manual del Sistema de ACCIONES CORRECTIVAS

Gestión de Cumplimiento
CONTROL DE DOCUMENTOS CÓDIGO DE ÉTICA

SEGUIMIENTO, REVISIÓN Y
MEJORA
SIMULACRO AUDITORÍA SGC
▪ POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO:
¿Conoces la Política de Cumplimiento?

¿Cuál es su contenido?

¿Cuándo y cómo fue aprobada?

¿Cuáles son los medios empleados para la comunicación de la Política de Cumplimiento?

▪ RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO:
¿Quién es el Responsable de Cumplimiento de Menorca?, ¿Cuál es el cargo que ocupa en Menorca?

¿Cómo fue designado?

¿Cuáles son sus funciones?

Ante algún acto de soborno en Menorca, ¿Cómo acudes a él?

▪ ÓRGANO DE GOBIERNO Y ALTA DIRECCIÓN:

¿Quién es el Órgano de Gobierno?, ¿Quién(es) la conforman?

¿Cuál es la función del Órgano de Gobierno?

¿Quién es la Alta Dirección?, ¿Quién(es) la conforman?

¿Cuál es la función de la Alta Dirección?

▪ OBJETIVOS DE CUMPLIMIENTO:
¿Conoces los Objetivos de Cumplimiento?

¿Cuál es su contenido?

¿Cuándo y por quién fue aprobada?

▪ MATRIZ DE RIESGO:

¿Cuál es la finalidad de la matriz de riesgo?

¿Cuál es la frecuencia para su medición?, ¿A cargo de quién se encuentra dicha medición?

▪ CÓDIGO DE ÉTICA:

¿Cuándo y por quién fue aprobado el Código de Ética?

¿Cuál es eu contenido?

¿Qué es el Comité de Ética?, ¿Quiénes la conforman?

▪ REGALOS, FAVORES, ATENCIONES Y CORTESÍAS:

¿Se pueden recibir/solicitar o dar/otorgar regalos, favores, atenciones y cortesías, en MENORCA?

▪ LÍNEA ÉTICA MENORCA:

¿Qué es la Línea Ética?

¿Cómo puedo realizar mi denuncia ante irregularidades?

▪ GENERAL:
¿Cómo contribuyes a la eficacia del SGC?
SIMULACRO AUDITORÍA SGC
▪ POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO:
¿Conoces la Política de Cumplimiento?
Sí.
¿Cuál es su contenido?
Señala que en Menorca rechazamos y prohibimos expresamente el soborno, así como todo acto que
califique como LAFT en cualquier forma. Asimismo, que nos comprometemos a cumplir con los requisitos
del SGC, cumplir con el marco legal aplicable, entre otros. Ante su incumplimiento, traerá como
consecuencia sanciones comprendidas en el Código de Ética y RIT.
¿Cuándo fue aprobada?
Aprobada el 02/05/2023.
¿Cuáles son los medios empleados para la comunicación de la Política de Cumplimiento?
Son: Intranet Menorca, Sofidya, Ingreso a oficina (3er piso), página web Menorca, Capacitaciones e
inducciones (para el nuevo personal).
▪ RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO:
¿Quién es el Responsable de Cumplimiento de Menorca?, ¿Cuál es el cargo que ocupa en Menorca?
Es la señora Yessenia Juárez Pinto, y es el Gerente Legal.
¿Cómo fue designado?
Fue designado mediante Junta General de Accionistas el 19/11/2021.
¿Cuáles son sus funciones?
Supervisar el diseño, implementación y mantenimiento del SGC en Menorca. Proporcionar asesoramiento y
orientación al personal. Informar sobre el desempeño del SGC al Órgano de Gobierno y a la Alta Dirección.
Ante alguna consulta sobre soborno en Menorca, ¿Cómo acudes a él?
Mediante correo electrónico: responsabledecumplimiento@menorca.com.pe, ó dirigiendome personalmente.
▪ ÓRGANO DE GOBIERNO Y ALTA DIRECCIÓN:

¿Quién es el Órgano de Gobierno?, ¿Quién(es) la conforman?

Es la Junta General de Accionistas, conformada por los accionistas de Menorca.
¿Cuál es la función del Órgano de Gobierno?
Tiene la responsabilidad y autoridad final respecto de las actividades, la gobernanza y las políticas de una
organización, y al cual la Alta Dirección informa y por el cual rinde cuentas.
¿Quién es la Alta Dirección?, ¿Quién(es) la conforman?
Es el CEO, Fernando Uehara Yagi.
¿Cuál es la función de la Alta Dirección?
Dirigir y controlar a la organización al más alto nivel.

▪ OBJETIVOS DE CUMPLIMIENTO:
¿Conoces los Objetivos de Cumplimiento?
SÍ.
¿Cuál es su contenido?
Contiene 5 objetivos de cumplimiento, vinculados a: 1) Someter a tratamiento los riesgos no tolerables, 2)
Capacitaciones internas del SGC, 3) Comunicaciones externas para mejorar el nivel de percepción externa en
materia de ética de Menorca, 4) Cambios Normativos relevantes para Menorca y 5) Cambios normativos vinculados
a la corrupción, soborno y laft.
¿Cuándo y por quién fue aprobada?
Aprobado el 22/05/2023 por el CEO.
▪ MATRIZ DE RIESGO:
¿Cuál es la finalidad de la matriz de riesgo?
Tiene por finalidad identificar, valorar y evaluar el riesgo de soborno en cada área.
- Identificación del Riesgo: Posibilidad de Ocurrencia de alguna conducta que se puede derivar en una
actuación de soborno.
- Valoración del Riesgo: Medir el riesgo inherente, estableciendo la zona de riesgo inicial o intrínseco.
- Evaluación del Riesgo: Comparar los resultados del análisis de riesgo con los controles establecidos y
determinar el riesgo residual.
¿Cuál es la frecuencia para su medición?, ¿A cargo de quién se encuentra dicha medición?
Una vez al año y cada vez que sea necesario, a cargo del Responsable de Cumplimiento y los
responsables o dueños del procedimientos.
▪ CÓDIGO DE ÉTICA:
¿Cuándo y por quién fue aprobado el Código de Ética?
Actualmente, contamos con la versión 05 del Código de Ética del 02/06/2023, aprobado por el CEO.
¿Cuál es su contenido?
Contiene una serie de lineamientos los mismos que deben ser cumplidos por todos los miembros de Menorca, a fin
de evitar comportamientos fuera de la ética.
¿Qué es el Comité de Ética?, ¿Quiénes la conforman?
Es el Órgano responsable de interpretar y velar por el cumplimiento del contenido del Código de Ética. Responsable
de evaluar los casos específicos de posibles faltas contra los lineamientos de comportamiento ético y tomar acciones
al respecto. Conformada por: Presidente Ejecutivo, CEO, Gerente GDH, Gerente Legal y Gerente Central de Finanzas,
Legal, Sostenibilidad.
▪ REGALOS, FAVORES, ATENCIONES Y CORTESÍAS:

¿Se pueden recibir/solicitar o dar/otorgar regalos, favores, atenciones y cortesías, en MENORCA?

NO. De acuerdo al Código de Ética, en el punto 2.10.3 “Regalos, favores, atenciones y cortesías”, en Menorca nos
comprometemos a no dar ni recibir regalos, entretenimientos, favores y cortesías. Salvo lapiceros, agendas y/o
calendarios, los mismos que deberán seguir los lineamientos establecidos por GDH.

▪ LÍNEA ÉTICA MENORCA:

¿Qué es la Línea Ética?
Es una plataforma confidencial proporcionada por EY en donde las personas que tienen relación con Menorca
pueden comunicar sus denuncias de irregularidades relacionadas a conductas no éticas, violaciones a la legislación,
regulaciones o políticas internas.

¿Cómo puedo realizar mi denuncia ante irregularidades?

Accediendo a los 6 canales: 1)página web, 2)correo electrónico
(denunciasdeirregularidades@lineaeticamenorca.com), 3)central telefónica, 4)buzón de voz, 5)entrevista personal
en la oficina de EY, y 6) Dirección postal.
▪ GENERAL:

¿Cómo contribuyes a la eficacia del SGC?

Cumpliendo sus procedimientos y/o controles internos, promoviendo una cultura ética, comunicando cualquier
sospecha de soborno y/o delito, asistiendo a las capacitaciones, informando cualquier duda en relación del
sistema al Responsable de Cumplimiento.
Av. Javier Prado Este 488 Of. 402
San Isidro – Lima, Perú
+511 203 2828

www.menorca.com.pe