Psicología Forense y Neuropsicología para Casos Penales y Civiles

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Psicología Forense y
Neuropsicología para
Casos Penales y Civiles
Psicología Forense y
Neuropsicología para
Casos Penales y Civiles
Editado
por Harold V. Hall
Boca Ratón Londres Nueva York
CRC Press es un sello de la
Taylor & Francis Group, una empresa de información
Arte de portada: “Night Dread” por Steven W. Pollard, Ph.D. (www.arteabstractowow.com)
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Libro estándar internacional número 13: 9780849381737 (tapa dura)
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Psicología forense y neuropsicología para casos penales y civiles / editor, Harold V. Hall.
pag. ; cm.
“Título CRC”.
Incluye referencias bibliográficas e índices.
ISBN13: 9780849381737 (tapa dura: papel alcalino)
1. Psicología forense. 2. Neuropsicología forense. 3. ViolenciaAspectos psicológicos. I. Hall, Harold V.
[DNLM: 1. Psiquiatría forense. 2. Violenciapsicología. W 740 F71497 2008]
RA1148.F5573 2008
614'.15dc22 2007015246
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A Isidor “Sam” Steinfeld, una persona verdaderamente amable, creativa e
intelectualmente curiosa, a quien me enorgullece llamar padre y amigo.
—HVH
Contenido
Prefacio xi
Expresiones de gratitud XIII
El editor XV
Colaboradores xvii
Parte I Cuestiones fundamentales
1 Evaluación de responsabilidad penal en un
caso de asesinato por metanfetamina HAROLD 3
V. HALL, PETER BRESCIANI, KURT SPOHN Y ERROL
YUDKO
2 Los aspectos legales, éticos y aplicados del capital
Evaluaciones de mitigación: orientación práctica desde
un enfoque basado en principios 41
GEOFFREY MARCZYK, LINDA KNAUSS, JOSH KUTINSKY,
DAVID DeMATTEO Y KIRK HEILBRUN
3 Detección de simulación y engaño en
evaluaciones forenses 93
HAROLD V. HALL, JOSEPH G. POIRIER Y
JANE THOMPSON
4 Padres con Discapacidad Cerebral:
Cuestiones de Cuidado y Protección 131
LOIS OBERLANDER CONDIE
Y DON CONDIE
5 Violencia en la familia: incluido el desenlace letal 169
JOSÉ G. POIRIER
6 Predicción de violencia y análisis de riesgo 207
HAROLD V. PASILLO
viii
viii Contenido
Parte II Evaluación CriminalForense
7 problemas psicológicos forenses en agentes involucrados
Disparos, uso de la fuerza y suicidio por parte de policías 239
KRIS MOHANDIE
8 Consulta Psicológica en Rehén/Barricada
Negociación de Crisis 263
JUAN A. LLAMADA
9 Engaño en contextos criminales 289
JANE THOMPSON
10 Evaluación de la Competencia para Proceder
en el Proceso Penal 329
RANDY K. OTTO AND RICHART L. DeMIER
11 Eximentes atenuantes: grados y aspectos de la
responsabilidad penal 345
SANDRA B. McPHERSON
12 Retraso mental y el sistema de justicia penal:
Problemas forenses 375
RONALD S. EBERT Y JEFFERY S. LONG
13 Análisis forensepsicológico basado en MMPI
Evaluación de la violencia letal 393
ROBERT J. CRAIG
14 El delincuente sexual juvenil 417
JOSÉ G. POIRIER
Parte III Evaluación CivilForense
15 Evaluación del Esfuerzo en Neuropsicológicos Independientes
Evaluaciones para Casos de Compensación de Trabajadores 459
LYLE E BAADE, ROBIN J HEINRICHS Y DANA K SOETAERT
Contenido ix
16 Dolor simulado y déficit de memoria
en Contextos CivilForenses 487
JANE THOMPSON
17 Evaluación de los evaluadores en Custodia
Disputas de colocación 527
DAVID A. MARTINDALE Y JONATHAN W. GOULD
18 Litigio de Empleo y Discriminación:
El lado disfuncional de la diversidad en el lugar de trabajo 547
JAY M. FINKELMAN
19 Examen Neuropsicológico Forense
con Énfasis en el Síndrome Posconmocional 565
ROLLAND S. PARKER
20 Evaluaciones de los padres sobre el maltrato infantil 621
JAMES MANLEY Y DEBORAH CHÁVEZ
Glosario 647
Apéndices de la Parte IV
Principios éticos de los psicólogos y
Código de Conducta 2002 715
B Guía de Especialidad de Psicología Forense 731
C Evaluación neuropsicológica forense del
Capítulo 1 (Hall) 757
D Caso de Mitigación de Capital del Capítulo 2
(Marczyk, Knauss, Kutinsky, DeMatteo y Heilbrun)
779
E Informe interactivo: ilustración de un caso
del Capítulo 3 (Hall, Poirier y Thompson) 793
X Contenido
F Evaluación psicológica que involucra a los padres con cerebro
Deterioro del Capítulo 4 (Condie y Condie) 807
G Violencia familiar: informe de caso de
muestra del capítulo 5 (Poirier) 833
Informes H para Liberación Condicional del Capítulo 6 (Hall) 839
I Caso de tiroteo en el que participó un
oficial del Capítulo 7 (Mohandie) 847
j Guía de recopilación de datos de inteligencia 857
K Análisis CriminalForense del Engaño
del Capítulo 9 (Hall, Poirier y Thompson) 861
L Caso de mitigación del Capítulo 11 (McPherson) 871
Evaluación de la competencia M para someterse
a juicio del Capítulo 12 (Ebert y Long) 877
Informe de caso de N MMPI del capítulo 13 (Craig) 885
O Delincuente sexual juvenil—Informe de
muestra del Capítulo 14 (Poirier) 889
P Caso de compensación del trabajador neuropsicológico
del Capítulo 15 (Baade, Heinrichs y Soetaert) 895
Q Lista de verificación de la encuesta sobre el dolor (PSCL) 911
R Custodia Material para Acompañar
del Capítulo 17 (Martindale y Gould) 923
S Evaluación de maltrato infantil
del Capítulo 20 (Manley y Chávez) 937
Índice 947
Prefacio
En el pasado, los autores forenses e investigadores del Pacific Institute for the Study of Confl ict
and Aggression han definido cuidadosamente la violencia y la agresión, sobre la base de más de
una docena de publicaciones previas bien recibidas que han enriquecido la literatura sobre ciencias
del comportamiento. . En este libro, van mucho más allá de la descripción de estos temas
inquietantes para abarcar problemas civiles y penales existentes con herramientas psicológicas y
neuropsicológicas al dirigir la sustancia de la literatura al capítulo de cada colaborador en casos
forenses. Los lectores aprenderán sobre una serie de temas relevantes, desde la evaluación forense
hasta la amenaza cada vez mayor de la violencia relacionada con la metanfetamina. La creciente
sofisticación de las evaluaciones neuropsicológicas también se aborda en presentaciones
actualizadas, lo que claramente mantiene al lector al tanto del campo.
Los médicos, investigadores y psicólogos que ejercen en cualquier número de campos
relacionados podrán abordar preguntas relevantes del área civil (p. ej., ¿Cómo aborda mejor el
abogado querellante la lesión cerebral en su cliente? ¿Cómo aborda el psicólogo cuestiones de
cuidado y protección desde una perspectiva neuropsicológica y psicológica?). Estos son temas
críticos en el mundo actual de la ciencia forense. Cada capítulo cubre enérgicamente la ética, el
análisis del engaño y los aspectos aplicados de la ciencia forense, que están firmemente basados
en el creciente cuerpo de investigación empírica.
La calidad del capítulo de cada colaborador en Psicología Forense y Neuropsicología para
Casos Penales y Civiles es excelente, con varios autores de talla nacional, si no internacional. Esta
última edición de la impresionante obra de la experiencia de los colaboradores plantea preguntas
pertinentes: ¿Por qué el estado neuropsicológico de los padres está asociado con el abuso y la
negligencia infantil? ¿Qué nos enseña la violencia relacionada con la metanfetamina? ¿La posible
lesión cerebral en los demandantes requiere un análisis de simulación, y la metodología en la
evaluación criminalforense se aplica de alguna manera a los casos civiles? ¿Podemos predecir la
violencia con medidas actuariales? ¿Cómo definimos la violencia perpetrada por la víctima?
¿Podemos realmente discernir fingir bien de fingir mal, y ambos de decir la verdad? ¿Cuáles son
las circunstancias atenuantes en el asesinato? ¿El MMPI predice la violencia? Debemos entender
cómo evaluar la violencia en cuestiones penales y civiles si vamos a intervenir con depredadores
violentos cuyo comportamiento interrumpe el flujo de una sociedad pacífica. Michel Foucault sugiere
en su libro histórico de 1995, El nacimiento de la prisión, que si los profesionales no tienen cuidado,
podemos convertirnos en parte de la maquinaria de castigo, la misma arquitectura que continúa
aprisionando las almas de los hombres. Estas son palabras sabias. La última edición del Dr. Hall
ofrece a los profesionales importantes respuestas a Foucault.
Sally Barlow
Universidad Brigham Young
Provo, Utah
xi
Expresiones de gratitud
La contribución del editor a este libro se apoya directamente en los hombros de profesionales y
académicos que dominan algún aspecto de la ciencia forense y están dispuestos a compartir su
sabiduría de una manera erudita y fácil de entender. Un porcentaje sustancial de los
contribuyentes son diplomáticos de la Junta Americana de Psicología Profesional (ABPP), con
muchos años de experiencia forense de calidad, y el resto son psicólogos, psiquiatras y abogados
de renombre que se han establecido como autoridades y expertos en la salud mental. interfaz
saludley.
Los editores consultores de Psicología Forense y Neuropsicología para Casos Penales y
Civiles revisaron diligentemente los capítulos a ciegas, cada uno de los cuales fue revisado por
pares tres veces, de modo que resultaron contribuciones de alta calidad. La integridad profesional
y la relevancia del libro fueron mejoradas por los editores consultores Sally Barlow, John A. Call,
Robert J. Craig, Ronald S. Ebert, Jeff ery S. Long, Geoff rey Marczyk, Sandra B. McPherson, Kris
Mohandie , Joseph G. Poirier y Steven W. Pollard.
Las editoras asociadas Sally Barlow de la Universidad Brigham Young y Jane Thompson de
la Universidad de Hawái en Hilo se esforzaron incansablemente por producir un volumen bien
editado que se centrara en casos concretos. Un agradecimiento especial adicional se debe a
Jane Th ompson, quien pasó horas interminables como editora en jefe del trabajo.
El editor desea agradecer a la Asociación Estadounidense de Psicología por la autorización
para reproducir en su totalidad como apéndices los Principios éticos de los psicólogos y el Código
de conducta (2002) y las conclusiones del Comité de revisión de las Pautas de especialidad para
la psicología forense. (2006).
Becky McEldowney Masterman, editora sénior, Life Sciences, Taylor & Francis Group, CRC
Press, una excelente autora por derecho propio, inicialmente planteó la noción de un trabajo
editado que incorporara la psicología y la neuropsicología de la criminalística forense y civil.
escenarios y situaciones forenses. Becky tuvo la amabilidad de asesorar a Jill
J. Jurgensen, coordinador de proyectos, Taylor & Francis Group, CRC Press, quien dedicó una
cantidad prodigiosa de tiempo y esfuerzo a crear un libro que será realmente disfrutado y útil para
los lectores.
Gran agradecimiento está dirigido a Steven W. Pollard, un psicólogo clínico forense y un
artista de renombre, quien generosamente proporcionó el arte de la portada además de sus
funciones como editor consultor.
El editor está en deuda con el Pacific Institute for the Study of Confl ict and Aggres sion, una
organización científica y educativa sin fines de lucro que ofrece capacitación, consulta y
evaluación aprobadas por la APA sobre violencia individual y colectiva. Hasta la fecha, el Pacific
Institute ha producido una docena de libros, una parte de las regalías de los cuales se donan
XIII
xiv Expresiones de gratitud
a la organización para publicaciones, capacitación y proyectos especiales. La mayoría de los recursos
y el apoyo financiero para este trabajo fueron proporcionados por el Pacific Institute en sus continuos
esfuerzos para abordar la violencia humana y servir a la comunidad en general.
Salón Harold V.
Instituto del Pacífico para el Estudio del Conflicto y la Agresión
Kamuela, Hawái
El editor
Harold V. Hall, Ph.D., es el fundador y director del Instituto del Pacífico para el Estudio del Conflicto y la
Agresión en Kamuela, Hawái. El Dr. Hall es un diplomado en psicología forense y psicología clínica de la
Junta Estadounidense de Psicología Profesional, miembro de la Asociación Estadounidense de Psicología y
un distinguido profesional de la Academia Nacional de Práctica en Psicología. Como organización no
gubernamental (ONG), el Pacific Institute ha presentado y consultado sobre temas y situaciones relacionados
con la violencia en el Reino Unido, Polonia, la República Popular de China y la República de Palau, así como
también ha brindado consultas a locales, agencias estatales y federales de EE. El Dr. Hall es autor o editor
de 12 libros y numerosos artículos sobre cuestiones clínicas y forenses, incluidas las bien recibidas segundas
ediciones tituladas Predicción de la violencia: Pautas para el médico forense (con Ronald Ebert), Detecting
Malingering and Deception: Forensic Distortion Analysis ( con Joseph Poirier), y Abuso de metanfetamina:
aspectos clínicos y forenses (con Errol Yudko y Sandra McPherson).
Las regalías de estos libros, así como los escritos por expertos consultores del Pacific Institute, junto con
la matrícula de talleres y conferencias, se donan al Pacific Institute para capacitación, consulta y publicación
sobre violencia individual y colectiva.
La Dra. Hall se ha desempeñado como consultora forense y capacitadora en temas como la selección de
trabajadores de seguridad pública (departamentos de policía), elaboración de perfiles en casos de asesinatos
por violaciones en serie (Oficina Federal de Investigaciones), análisis de riesgo de violencia para programas
de protección de testigos (Oficina Nacional de Investigaciones). Oficina de Prisiones) y eventos de bombardeo
asociados con el terrorismo doméstico (Servicio Secreto de EE. UU.). Ha testificado como experto más de
200 veces en casos de asesinato y homicidio involuntario en tribunales estatales, federales y militares. Fue
becario Fulbright en 2003 en la Universidad Marie CurieSklodowska, Lublin, Polonia, centrándose en la
creación de un dispositivo de evaluación del riesgo de violencia para una población adulta joven normal y el
desarrollo de una escala de advertencia de genocidio, y enseñando los aspectos psicológicos. del terrorismo
A través de una competencia mundial, el Dr. Hall fue seleccionado como Becario Cultural de Rotary para
asistir al Programa de Estudios sobre Paz y Conflictos de 2007 en la Universidad de Chulalongkorn en Bangkok, Tailandia.
XV
Colaboradores
Lyle E. Baade jay finkelman
Departamento de Psiquiatría y Universidad Internacional Alliant
Ciencias del AlhambraCalifornia
Comportamiento Facultad de
Medicina de Jonathan W. Gould
la Universidad de Kansas Wichita, Kansas Consultores de Custodia de
Menores Charlotte, Carolina del Norte
Sally Barlow
Departamento de Psicología kirk heilbrun
Universidad Brigham Young Universidad de Drexel
Provo, Utah Filadelfia, Pensilvania
Pedro Bresciani Robin J. Heinrichs
Oficina del Defensor Público Departamento de Psiquiatría y
Kealakekua, Hawái Ciencias del
Comportamiento Facultad de
John A. Call Medicina de
Crisis Management Consultants, Inc. la Universidad de Kansas Wichita, Kansas
ciudad de oklahoma, oklahoma
linda knauss
Débora Chávez instituto de posgrado
Universidad de Capella
Psicología clínica
Mineápolis, Minnesota
Universidad Widener
don condi Wilmington, Delaware
Escuela Médica de Harvard
Boston, Massachusetts
jose kutinski
instituto de posgrado
Lois OberlanderCondie Psicología clínica
Escuela Médica de Harvard Universidad Widener
Boston, Massachusetts Wilmington, Delaware
Robert J. Craig Jeffery S. Long
Departamento de Psicología Psychological Services, Inc.
Braintree, Massachusetts
Universidad Roosevelt
Chicago, Illinois
james manley
david de matteo Práctica Independiente
Universidad de Drexel Kona, Hawái
Filadelfia, Pensilvania
Geoff Rey Marczyk
Richart L. DeMier Centro instituto de posgrado
Médico de EE. UU. para Psicología clínica
Prisioneros Universidad Widener
Federales Springfi eld, Misuri Chester, Pensilvania
Ronald S. Ebert David A. Martindale Child
Servicios Psicológicos, Inc. Custody Consultants
Braintree, Massachusetts Morristown, Nueva Jersey
xvii
xviii Colaboradores
Sandra B. McPherson The Steven W. Pollard
Fielding Graduate University Santa Práctica independiente
Barbara, California y Hilo, Hawái
Dana K. Soetaert
Independent Practice
Beachwood, Ohio Departamento de Psiquiatría y
Ciencias del
Kris Mohandie Comportamiento Facultad de
Operational Consulting Medicina de
International, Inc. la Universidad de Kansas Wichita, Kansas
Pasadena, California
Kurt Spohn
Instituto de Salud División de Justicia Penal
Mental Randy K. Otto
Oficina del Fiscal General
Universidad del Sur de Florida Honolulu, Hawaii
Tampa, Florida
Jane Thompson
Rolland S. Parker
Departamento de Psicología
Departamento de Neurología Universidad de Hawái
Facultad de Medicina de la Universidad de Hilo, Hawái
Nueva York Nueva York, Nueva York
Errol Yudko
Joseph G. Poirier Departamento de Psicología
Práctica independiente Universidad de Hawái
Rockville, Maryland Hilo, Hawái
Parte I
Problemas fundamentales
Responsabilidad criminal
Evaluación en un
Metanfetamina
caso de asesinato
1
HAROLD V. PASILLO
Instituto del Pacífico para el Estudio del Conflicto y la Agresión, Kamuela, Hawái
PEDRO BRESCIANI
Oficina del Defensor Público, Kealakekua, Hawái
KURT SPOHN
División de Justicia Penal, Oficina del Fiscal General, Honolulu, Hawái
ERROL YUDKO
Universidad de Hawái, Hilo, Hawái
Contenido
Introducción ................................................. .................................................... ............................... 5
Competencia para comparecer en juicio .............................................. .................................................... .......... 5
Responsabilidad criminal ................................................ .................................................... ............. 7
Ética ................................................. .................................................... .......................................... 13
Utilizando la literatura empírica ............................................... ............................................... 14
El camino de la decisión del experto ............................................... .................................................... .......... 20
Informes forenses y peritajes ............................................................... .................................... 31
Conclusiones .................................................. .................................................... ............................. 34
Referencias .................................................. .................................................... .................................... 35
Referencias legales .................................................. .................................................... ......................... 39
El acusado John Smith es un supervisor de construcción soltero, diestro, de 38 años de edad, acusado de tres
cargos de asesinato en primer grado, intento de asesinato en primer grado, robo, secuestro y agresión sexual,
además de a otros cargos, luego de un presunto allanamiento de morada y hechos posteriores. Fue remitido
por sus abogados defensores designados por el tribunal para una evaluación forense de problemas de estado
mental relacionados con la metanfetamina. Al relatar el incidente, afirmó que tomó unas cervezas en su lugar
de trabajo con su jefe después del trabajo. Luego, él y un amigo condujeron hasta un lugar apartado y juntos
fumaron más de 1 gramo de metanfetamina ("hielo"). Después de dejar a su amigo, el acusado Smith fue a la
casa de su hermana donde se hospedaba. Encontró una jeringa que pertenecía a otro miembro de la familia y
le inyectó metanfetamina en el brazo izquierdo. Luego se acostó en su habitación, sintiéndose más intoxicado.
3
4 Psicología Forense y Neuropsicología para Casos Penales y Civiles
y pensando que necesitaba algo de dinero rápido para comprar más droga. Tenía $ 400 en su
billetera en ese momento y al día siguiente era día de pago. Sin embargo, había destinado esos
fondos para mejoras en el hogar y reparaciones de automóviles. Luego recordó una casa
aparentemente desocupada en la ruta al trabajo que sería una posibilidad probable de robo.
Consideró varias opciones de lugares para robar, como un banco, una tienda o un negocio, pero
decidió robar en esta casa en particular porque, en general, presentaba un bajo riesgo de aprehensión.
Informó que después de unos minutos, se sintió con energía y tuvo la necesidad de actuar.
Luego condujo directamente a la residencia de las víctimas y estacionó afuera de la puerta.
(Calculó que la puerta estaba a 20 yardas de la casa, cuando las mediciones durante la
investigación revelaron que estaba más cerca de 200 yardas). Después de dar tres vueltas
alrededor de la casa para asegurarse de que no hubiera nadie presente, se acercó a la casa. . En
la segunda vuelta, tropezó con un "tronco grande". Tocó el suelo y tomó un “palo” que podía usar
como garrote en caso de que apareciera un perro guardián. El “palo” tenía aproximadamente 3
pies de largo y unas pocas pulgadas de ancho, con la dureza y la forma general de un bate de
béisbol. Dijo que usó su destornillador Phillips para quitar cuatro tornillos en el marco de la pantalla
de la ventana. Entró en una habitación sin luz, luego pasó a un pasillo iluminado donde, para su
sorpresa, se encontró con los padres de la familia de la víctima. Afirmó que al verlos, perdió el
control y comenzó a balancearse salvajemente con su “palo”, golpeando repetidamente al hombre
y a la mujer hasta que cayeron inconscientes al suelo. Dijo que en ese momento, sintió que
estaba bajando de la anfetamina de metanfetamina y estaba "muy mal", con miedo intenso y
paranoia. Él opinó que entró en la etapa de “retoque” inmediatamente después de ver a las
víctimas. Luego caminó hacia el dormitorio principal y abrió los cajones en busca de algo valioso
para robar. Tomó sábanas, un edredón, cobijas y una almohada para cubrir los cuerpos y la sangre en el piso.
Dijo que deseaba cubrir la sangre porque “lo estaba enfermando”. Cuando salió del dormitorio
principal, vio a la mujer acostada boca arriba frente a él, abriendo los ojos, y al hombre tratando
de sentarse. Esto es "asustado [él]", y los golpeó varias veces más en la cabeza. Dijo que giró a
la mujer sobre su lado izquierdo (hacia el lado este de la casa) y le quitó los pantalones cortos,
pensó en violarla, pero luego cambió de opinión.
El acusado Smith luego regresó al dormitorio principal, pensando en sacar el equipo de
cómputo para revenderlo. Luego vio a una niña, la hija de la familia de 9 años, de pie en el
pasillo, mirándolo. Pensó en golpearla con el “palo”, pero no pudo porque ella lo miraba
directamente. En cambio, la tomó de la mano y la llevó fuera de la casa. Ella lo siguió
obedientemente y luego él la llevó a su residencia con el propósito de tener sexo con ella. Se
instaló en su habitación, nadie más estaba en casa. Dijo que primero trató de que ella le hiciera
una “mamada”, pero la niña parecía aturdida y no respondía. La puso boca abajo en la cama
porque no quería mirarla a la cara y se masturbó mientras le palpaba las nalgas. Mientras se
masturbaba, insertó su dedo medio derecho en su ano. Eyaculó sobre su espalda, luego se limpió
el pene de semen y se vistió para el trabajo. Pensó en matarla, pero cambió de opinión. Por la
mañana, la amenazó con matarla si salía de su habitación, cerraba la puerta con llave y se iba al
trabajo. Regresó a casa después del mediodía, recogió a la niña y la condujo hasta un área
aislada. Volvió a pensar en matarla, pero la soltó cuando ella “siguió mirándolo”. El acusado Smith
fue arrestado al día siguiente.
El acusado Smith fue declarado culpable de todos los cargos y sentenciado a múltiples
cadenas perpetuas sin posibilidad de libertad condicional. A través de su familia extendida y
abogados, la hija construyó un sitio web para recopilar más información que estaba ofi
disponible cialmente y litigado con éxito en un tribunal civil contra varias partes, incluido el
demandado Smith, su exjefe y los propietarios de la casa. El acusado Smith accedió a una
Evaluación de responsabilidad penal en un caso de asesinato por metanfetamina 5
Acuerdo considerable (no revelado) justo antes de que comenzara el juicio civil, se rumorea que
sería más de $ 6,000,000.
Introducción
Este capítulo abre este volumen examinando un caso de asesinato por metanfetamina para ilustrar
la evaluación de la responsabilidad penal en Hawái, la jurisdicción de los autores, y cuya prueba de
locura es seguida por la mayoría de los otros estados, como se analiza a continuación (consulte el
Apéndice A para el informe ciego). Se ofrecen algunos pensamientos y recomendaciones de la
literatura forense y las experiencias de los autores para una práctica forense sólida y exitosa. Las
impresiones se identifican como tales. Usando este primer capítulo como trampolín, los colaboradores
de este libro discuten en detalle y brindan material de casos que aclara y desenreda los problemas
complejos que caracterizan los servicios de consulta en la interfaz entre salud mental y derecho. Hay
un gran énfasis en las cuestiones básicas al realizar una evaluación forense integral: conocer las
cuestiones legales pertinentes, ser consciente de las cuestiones éticas involucradas, vincular la
investigación empírica a los hallazgos de la evaluación tanto como sea posible, articular claramente
el camino de decisión de el evaluador, elaborando un informe que sirva de base a todos los servicios
forenses, ofreciendo recomendaciones y peritajes, y previendo que los casos penales puedan ser
posteriormente litigados civilmente.
Competencia para ser juzgado
La aptitud legal para enfrentar al acusador, también conocida como competencia para comparecer
en juicio, competencia para proceder o simplemente “idoneidad”, es un paso fundamental en la
evaluación de la responsabilidad penal. Simples en concepto básico pero exigentes en rigor, las
discusiones en la literatura forense sobre la competencia para proceder se encuentran en Blau
(1984); Curran, McGarry y Shah (1986); Ewing (1985); Grisso, Borum y Edens (2002); Gutheil y
Appelbaum (1982); Melton, Petrella, Poythress y Slobogin (1997); Shapiro (1984); Warren, Rosenfeld
y Fitch (1994); Weiner y Hess (1987); y Ziskin y Faust (1988). Las obras dedicadas exclusivamente
a la competencia para comparecer en juicio incluyen las de Frederick, DeMier y Towers (2004);
Grisso (1986, 1988); McGarry (1973); y Roesch y Golding (1980). Aunque ninguna de estas fuentes
se ocupa principalmente del uso de metanfetamina, su contenido aborda los medios para evaluar y
evaluar la competencia para ser juzgado en función de las competencias, independientemente de
las condiciones de interferencia que puedan reducir la aptitud física. Varias medidas fiables y válidas
están disponibles para su uso en la evaluación de competencias de prueba: el instrumento de
evaluación de competencias (Grisso, 1986, 1988), la entrevista de aptitud interdisciplinaria (Golding,
Roesch y Schreiber, 1984), la prueba de detección de competencias (McGarry, 1973) , la Prueba de
competencia de Georgia (Gothard, Rogers y Sewell, 1995) y la Herramienta de evaluación de
competencia de MacArthur: Adjudicación penal (1996). En el Capítulo 10 de este libro, Randy Otto y
Richart DeMier abordan la evaluación del estado físico. El evaluador forense debe utilizar estas
medidas dentro de un enfoque de evaluación de amplio espectro que también evalúe la psicopatología,
las habilidades y los conjuntos de respuestas que pueden estar asociados con el engaño y la distorsión.
El requisito legal de competencia para ser juzgado es una extensión de la regla general de que
nadie debe ser juzgado por un delito en su ausencia. Si un acusado debe estar físicamente presente
para defenderse de los cargos penales, ese acusado también debe estar “mentalmente
presente." Los desórdenes que interfieren con la participación psicológica del acusado en un juicio pueden
hacer que el acusado sea incompetente para ser juzgado y requerir que el proceso se posponga hasta
que se pueda asegurar la participación efectiva. Los efectos del uso de metanfetamina pueden
comprometer la competencia del acusado para ser juzgado. Como se analiza más adelante, el abuso
crónico de metanfetamina puede causar confusión grave, apatía, problemas de memoria a corto plazo,
disfunción ejecutiva, alucinaciones auditivas y otros problemas significativos que pueden persistir durante
un período de tiempo considerable después de que comienza la abstinencia.
La mayoría de las jurisdicciones utilizan una variación de la regla articulada por la Corte Suprema de
los Estados Unidos en Dusky v. United States (1960) para defi nir la competencia para comparecer en
juicio. Dusky exige que el acusado tenga la capacidad de (1) comprender de manera racional y factual
los procedimientos legales y (2) cooperar con su abogado para presentar una defensa. Dusky ha sido
ampliado en fraseología, así como en concepto, por la jurisprudencia y puede incluir, a discreción del
tribunal de primera instancia, factores adicionales como (1) si el acusado tiene o no la capacidad mental
suficiente para consultar con su o su abogado defensor con un grado razonable de comprensión racional,
(2) si el acusado tiene o no la capacidad de ayudar en la preparación de una defensa, y (3) si el acusado
tiene o no una comprensión racional, así como fáctica, de el proceso, y (4) si hay libertad por parte del
acusado de interferir en las condiciones que le impedirían de formas no especificadas montar una defensa
(ver State of Hawaii v. Silverio Soares (1996). Una metanfetamina El trastorno inducido que interfiere con
cualquiera de estas capacidades puede ser suficiente para que el acusado sea incompetente para
comparecer en juicio. Sin embargo, la incompetencia para comparecer en juicio no debe equipararse a la
mera presencia de una enfermedad mental (Feguer v. United States, 1962; Estados Unidos v. Adams,
1969), amnesia (Estados Unidos v. Wilson, 1966) o necesidad de tratamiento. El trastorno reclamado
debe ser del tipo y la gravedad que afecta las capacidades funcionales descritas en Dusky.
Por lo general, la cuestión de la competencia para comparecer en juicio la plantea el abogado
defensor, que tiene el contacto más frecuente con el acusado y quien tiene la obligación profesional y
legal de plantear la cuestión en los casos apropiados. Sin embargo, la jurisprudencia sugiere que la
cuestión debe ser planteada, incluso por la fiscalía o el propio tribunal, siempre que exista una “duda de
buena fe” con respecto a la capacidad del acusado para montar una defensa (ver Drope v. Missouri,
1975). La cuestión de la competencia del acusado para proceder puede plantearse en cualquier momento
desde la primera comparecencia del acusado ante el tribunal hasta el momento de la sentencia.
Si se determina que es incompetente, el acusado no puede ser retenido indefinidamente sino solo
por un período de tiempo razonable (Jackson v. State of Indiana, 1972); si es competente, se supone que
el acusado puede renunciar “a sabiendas y voluntariamente” a sus derechos constitucionales, incluido el
derecho a un juicio con jurado y a ser asistido por un abogado (Godinez v. Moran, 1993). En la práctica
real, algunos acusados con trastornos mentales no son difíciles de identificar. Aquellos que son
francamente psicóticos, dementes y con retraso mental severo a menudo son reconocidos por los oficiales
que los arrestaron, el personal de la cárcel y los abogados defensores, y pueden ser transferidos a
centros de tratamiento antes de cualquier comparecencia ante el tribunal. Según la experiencia de los
autores, el personal del sistema de justicia penal ve al consumidor crónico de metanfetamina como
alguien que se ve desnutrido, desaliñado y poco saludable; es reticente o suelto en las respuestas
verbales; parece afásico o tiene problemas para encontrar palabras; está generalmente confundido; y
muestra impulsividad con baja tolerancia a la frustración (ver Yudko, Hall y McPherson, 2003). A menudo,
el individuo exhibe una mirada en blanco. Él o ella a menudo es incapaz de responder preguntas simples
que requieren orientación (a la persona, lugar, fecha y circunstancias de la evaluación), atención y
memoria. Por supuesto, estos signos tienen una base impresionista y contienen un número desconocido de falsos positi
En resumen, la cuestión de la competencia para ser juzgado en casos de metanfetamina involucra
tres preguntas separadas: (1) ¿El acusado presenta síntomas de metanfetamina solos o en combinación
con otros trastornos mentales lo suficientemente graves como para justificar una determinación de
incompetencia? (2) ¿El acusado es incapaz de (a) comprender de manera racional y fáctica los
procedimientos legales o (b) ayudar al abogado defensor? (3) ¿Esta incapacidad es causada por el
trastorno mental? En el presente caso, el acusado Smith fue declarado apto para proceder porque
cumplió con los criterios de Dusky y Soares y, además, mostró inteligencia adecuada, habilidades de
atención, memoria y ejecutivas durante la evaluación. Mostró engaño, lo que implica una conciencia de
lo que realmente es cierto y la implementación de un método para ocultar la verdad, y no tenía
condiciones severamente incapacitantes al momento de ser evaluado.
Las revisiones y los métodos para realizar la evaluación de la responsabilidad penal (es decir, la locura)
se pueden encontrar en Heilbrun, Marczyk y Dematteo (2002); Melton et al. (1997); Rogers (1984); y
Rogers y Shuman (2000), con aplicaciones focales de este concepto centenario por parte del autor
principal y sus colegas al análisis de decisiones (Hall, 1985), la simulación y el engaño (Hall y Poirier,
2001; Hall y Pritchard, 1996), y lesión cerebral (Hall y Sbordone, 1993). En el Capítulo 11 de este libro,
Sandra McPherson aborda aspectos de la responsabilidad penal en relación con las excepciones
atenuantes. No es sorprendente que estos autores consideren que las evaluaciones forenses de salud
mental para la responsabilidad penal, como la competencia para comparecer en juicio, involucran tanto
el derecho civil como el penal.
Por lo tanto, un evaluador forense debe conocer los casos y estatutos legales relevantes en una
jurisdicción determinada. Como mínimo, el experto debe estar familiarizado con la prueba de locura
definida por la ley y la jurisprudencia circundante para su uso en el testimonio. Las conclusiones
ofrecidas por un experto pueden ser fatalmente defectuosas si él o ella hace un mal uso o define
erróneamente la prueba existente de locura en la corte, o incluso muestra una incapacidad para articular
la redacción exacta en los estatutos.
Hay varias pruebas de locura. Formulada por primera vez por el Queen's Bench en 1843, la Regla
M'Naghten tiene su origen en el caso inglés de ese nombre. La Regla M'Naghten requiere primero que
el acusado sufra un defecto de la razón que surja de una enfermedad de la mente. Si el acusado sufre
de tal defecto, entonces el acusado no es penalmente responsable por un acto ilegal si, como
consecuencia del defecto, en el momento del acto en cuestión, el acusado no sabía (a) la naturaleza y
la calidad del acto o (b) que el acto fue incorrecto (Lafave y Scott, 1986). Aunque inicialmente popular
en la mayoría de
los estados y en los circuitos federales, las críticas a la regla han prevalecido durante las últimas
décadas. Una objeción a la regla es que señala solo un factor como prueba de responsabilidad, la
cognición, que se basa en la capacidad del acusado de "saber" lo que estaba haciendo o "de saber" la
ilicitud de su conducta. . Esta compartimentación de la mente y sus funciones ignora la realidad de que
un individuo es un ser complejo con diversos grados de conciencia. En el pasado, 14 estados y las
jurisdicciones federales reconocieron este defecto en la Regla M'Naghten y complementaron la fórmula
M'Naghten con lo que se ha denominado la prueba del “impulso irresistible”. Este segundo enfoque tuvo
en cuenta los aspectos volitivos de un acusado individual en el sentido de que una enfermedad,
trastorno o defecto mental puede producir una incapacidad para el autocontrol sin afectar la cognición.
Por lo tanto,
esta formulación reconocía que un acusado cuya capacidad volitiva se ve afectada como resultado de
una enfermedad, trastorno o defecto debe ser exonerado de responsabilidad penal al igual que un
acusado cuya capacidad cognitiva se encuentra tan disminuida. Sin embargo, una crítica a la prueba
del impulso irresistible es que puede estar restringida a actos repentinos, momentáneos o espontáneos
sin reconocimiento de enfermedad mental caracterizada por cavilaciones o reflexiones. Las críticas
más sutiles tanto de la Regla M'Naghten como de la formulación del “impulso irresistible” son los
requisitos de que el acusado carezca por completo de la capacidad de autocontrol. Este requisito legal
de incapacidad total no se ajusta al conocimiento médico moderno ni a la experiencia clínica de los
profesionales de la salud mental.
Una minoría de jurisdicciones ha adoptado un tercer enfoque, establecido por primera vez en
Durham v. United States (1954). La prueba exime de responsabilidad penal a un acusado si su acto
ilícito fue producto de una enfermedad mental o un defecto mental. Las críticas a esta prueba son dos:
la dificultad de los profesionales de la salud mental para determinar si tales impulsos realmente existen
y los peligros de dejar la decisión final de responsabilidad penal al testigo médico experto. Una vez
que el experto ha decidido la cuestión de la causalidad y que la condición del acusado cae dentro de
una categoría de “enfermedad mental o defecto mental”, el acusado debe ser absuelto. Si los expertos
médicos han testificado que el acto del acusado fue producto de una enfermedad o defecto mental, no
existe un estándar por el cual un jurado pueda determinar si el acusado debe ser considerado
responsable (consulte el Comentario a §704–400, Estatutos revisados de Hawái; Wade v. Estados
Unidos, 1970). Por lo tanto, el problema con la prueba del “producto” de Durham es que les da
demasiado control a los expertos médicos, quitándoles la función del jurado que en última instancia
debe determinar la responsabilidad penal.
Ahora llegamos a la cuarta prueba que muchas jurisdicciones han adoptado a través de la
promulgación legislativa. La formulación del Código Penal Modelo del American Law Institute (ALI)
para negar la responsabilidad penal ha sido ampliamente aceptada en todos los circuitos federales,
excepto el Primer Circuito, y por aproximadamente otros 26 estados, ya sea a través de la jurisprudencia o por ley.
Considerado por muchos como una mejora significativa sobre M'Naghten y otras formulaciones, tiene
numerosas ventajas. Primero, la prueba intenta avanzar hacia una formulación que sea más realista y
se ajuste a la experiencia práctica de los psicólogos y psiquiatras forenses, reconociendo que los
aspectos volitivos o cognitivos de los procesos de un individuo pueden verse afectados. Por lo tanto,
un individuo quedaría exento de responsabilidad penal si careciera de capacidad sustancial para
apreciar la ilicitud de su conducta o para ajustar su conducta a los requisitos de la ley. En segundo
lugar, la prueba se aleja del requisito absoluto de incapacidad total y se acerca a uno que permite la
incapacidad sustancial. En tercer lugar, la prueba fomenta la máxima aportación de información de los
testigos expertos al mismo tiempo que preserva al jurado su papel como juzgador de los hechos y
tomador de decisiones final. Sin embargo, a pesar del gran entusiasmo por el estándar ALI en varias
jurisdicciones, ha sido criticado por algunos debido a la vaguedad y la falta de especificidad en
términos tales como "apreciar" y "deficiencia sustancial" (Lafave y Scott, 1986).
(Se permite una variación en la definición, pero el experto forense debe definir explícitamente estos
términos antes de testificar). Sin embargo, la prueba de responsabilidad penal del ALI conduce a una
prueba de locura en tres partes: trastorno; (2) un impedimento sustancial en la capacidad del acusado
para apreciar la ilicitud de sus actos y en su capacidad para ajustar su conducta a los requisitos de la
ley; y (3) un vínculo demostrado entre los dos.
El experto debe considerar mitigar las defensas concomitantemente con un análisis de locura.
Hay varias razones. Primero, considere que la necesidad de una formulación diagnóstica
y una clara articulación de la condición mental del acusado por parte del evaluador en casos específicos
es explícita o implícita de todas las pruebas de locura. En la mayoría de las jurisdicciones, para tener
éxito, la defensa por locura debe ser el resultado o efecto de una enfermedad del cerebro. La locura
emocional no asociada con el cerebro o la enfermedad mental no se considera una defensa. En otras
palabras, cuando uno no actúa bajo la coacción de un cerebro enfermo, sino por motivos de ira,
venganza u otra pasión, él o ella no puede pretender estar protegido del castigo por un delito por razón
de locura. Aunque un trastorno mental a menudo coexiste con una perturbación de las emociones,
afectos u otros poderes morales, debe distinguirse de una emoción abrumadora que no surge de una
enfermedad del cerebro ni está relacionada con ella. El razonamiento es que la emoción como tal no
es una defensa en el sentido de que su presencia no impide la formación de una intención delictiva ni
vuelve al acusado incompetente para discernir la naturaleza y la criminalidad de su acto. Por supuesto,
la mayoría de las jurisdicciones tienen leyes relacionadas con la mitigación de ciertos delitos violentos
debido a emociones intensas o “calor de la pasión”. Por ejemplo, el asesinato puede reducirse a
homicidio involuntario. El evaluador forense debe determinar si tales circunstancias se aplican en un
caso particular y debe anticipar que tanto la locura como las defensas atenuantes pueden presentarse
simultáneamente, ya que la mayoría de las jurisdicciones no prohíben específicamente esta práctica.
En Hawái, el trastorno mental o emocional extremo (EMED, por sus siglas en inglés) que, cuando tiene
éxito, mitiga el asesinato a homicidio involuntario, existe la autoridad de que la enfermedad mental del
acusado puede considerarse al menos como un factor en este tipo de mitigación (Hall, Mee y Bresciani,
2001). Los autores señalan que teóricamente es imposible desenredar el brazo volitivo de ALI de la
pérdida de autocontrol inherente a las defensas atenuantes caracterizadas por emociones intensas e
impulsividad por parte del acusado.
Los abogados penales pueden y deben analizar los casos relevantes simultáneamente en busca de
locura y mitigación, aunque el punto en el que tales defensas pueden introducirse en los procesos
penales varía de jurisdicción a jurisdicción como cuestión de ley y estrategia de juicio.
En la mayoría de las jurisdicciones (incluida la de los autores), la “intoxicación patológica” significa
una intoxicación que es manifiestamente excesiva en grado, dada la cantidad del intoxicante, a la que
el acusado no sabe que es susceptible y que resulta de una anomalía física. malidad del demandado.
Como veremos, la intoxicación patológica puede actuar como un trastorno exculpatorio para eximir de
responsabilidad penal y, por tanto, debe ser abordada por el perito forense. Además, incluso la
intoxicación ordinaria (es decir, no patológica) no inculpa automáticamente al acusado, si se combina
con condiciones mentales suficientemente graves, como lo demuestra la jurisprudencia en la mayoría
de las jurisdicciones.
A pesar de la publicidad reciente que ha generado el abuso de la metanfetamina y su relación con
los problemas de cordura, la interacción entre el abuso de sustancias y la locura no es un problema
nuevo. El mismo problema se ha presentado durante mucho tiempo ante los tribunales en relación con
el abuso de alcohol y otras drogas. Si bien la intoxicación voluntaria generalmente no se reconoce
como una defensa de la conducta delictiva, la mayoría de los tribunales que han considerado el tema
han sostenido que la "locura" causada por el uso prolongado de drogas es una defensa de la conducta
delictiva. (En algunas jurisdicciones con delitos de “intención específica”, la intoxicación voluntaria
puede reducir un delito de intención específica a un delito de intención general). Dos excepciones
notables son Colorado y Hawái. A pesar de las excepciones, se sostiene ampliamente que el abuso
constante y prolongado de drogas o alcohol puede dar lugar a trastornos mentales permanentes que
son sintomáticamente similares a los trastornos mentales causados por enfermedades cerebrales. A
esta condición se le ha llamado locura “fija” o resuelta. Ahí radica la clave de la exculpación, ya que las
condiciones mentales pueden servir de base para la falta de responsabilidad penal. Los parámetros
de esta defensa difieren ligeramente de un estado a otro.
En Barrett v. United States (1976), el tribunal adoptó un enfoque más restrictivo del tema del
tiempo en la “locura resuelta”. En Barrett, el acusado fue declarado culpable de incendio
premeditado y asesinato en segundo grado por prender fuego a una casa. La apelación se centró
en la exclusión de ciertas pruebas ofrecidas con respecto a la supuesta locura del acusado en el
momento del delito. Estas pruebas incluían el testimonio de expertos de que el acusado sufría de
psicosis tóxica por estimulantes en el momento del delito, así como el testimonio de un laico de
que el acusado había estado abusando de las drogas durante un período de tiempo considerable
y, durante varios días antes del delito. incendio provocado, había estado drogado y había ingerido
drogas, incluida la cocaína, el día en cuestión. Si bien no decidió la cuestión de la "locura resuelta",
el tribunal señaló que había dictamen en esa jurisdicción que reconocía que la ingestión voluntaria
de alcohol que produjo una enfermedad mental permanente equivalente a la locura puede eximir
de responsabilidad a un acusado. Sin embargo, el tribunal señaló que no había pruebas en ese
caso de cuánto duró la locura después de la ingestión de las drogas y si dejó al acusado con una
condición mental más grave que la que tenía antes. Por lo tanto, no hubo demostración de locura
permanente o fija. El tribunal también señaló que no había pruebas suficientes de que las drogas
que el acusado había ingerido exacerbaran un trastorno mental subyacente hasta convertirlo en una psicosis.
En resumen, en Barrett, las pruebas demostraron que el acusado padecía algún tipo de
enfermedad mental que se agravaba con el abuso de alcohol y otras drogas. Además, las pruebas
indicaron que el acusado pudo haber sufrido de psicosis tóxica causada por el abuso de alcohol y
drogas en el momento del incidente. Por lo tanto, el acusado no podía valerse de la defensa por
locura porque su supuesta locura se logró voluntariamente a través del abuso de intoxicantes,
como el alcohol y las drogas. Además, salvo la juerga de dos días que culminó con los asaltos, no
hubo evidencia de deterioro mental permanente inducido por repetidos episodios de embriaguez.
Desafortunadamente, no queda claro en la opinión si la psicosis del acusado duró y por cuánto
tiempo después de que ya no estaba “intoxicado”. La posición del tribunal fue que incluso si el
acusado sufría de una enfermedad mental preexistente, si se establece el uso voluntario de
intoxicantes, entonces la defensa no está disponible. El tribunal razonó que la regla contraria “le
permitiría a uno templar sus nervios, cubrir su conciencia y fortalecer su determinación tomando
drogas como preparación para una empresa criminal”.
De manera similar, en State of Arizona v. Cooper (1974), el acusado fue acusado de secuestro
de niños y agresión con un arma mortal. Los expertos testificaron en el juicio que en el momento
del crimen, el acusado no estaba cuerdo. Sin embargo, también testificaron que sin el uso de
drogas en ese momento, habría estado cuerdo. Según los peritos, el acusado sufría de psicosis
tóxica inducida por drogas en el momento del crimen. El tribunal de primera instancia sostuvo que
las pruebas no planteaban ningún problema en cuanto a la cordura del acusado y se negó a instruir
al jurado sobre la defensa. En apelación, la Corte Suprema de Arizona señaló: “Las autoridades
han distinguido entre un estado existente de enfermedad mental y un episodio temporal de
incapacidad mental causado por el uso voluntario de licor o drogas. En el primer caso, la defensa
de locura está disponible aunque el estado mental pueda haber sido provocado por el uso excesivo
o prolongado de licor o drogas, pero en el último caso, la defensa no está disponible”. El tribunal
continuó sosteniendo que el acusado tomó anfetaminas voluntariamente durante varios días antes
de la conducta en cuestión y que estaba cuerdo antes de la ingestión de estas drogas. Debido a
que su condición posterior fue el resultado de un estado mental producido artificialmente por su
propia mano y por su propia elección, la defensa de la locura no estaba disponible para él.
La defensa fue completamente rechazada en Bieber v. People of Colorado (1993). En Bieber,
el acusado fue acusado y condenado por asesinato en primer grado, robo y homicidio agravado.
robo . En el juicio, argumentó que no estaba intoxicado en el momento del asesinato, pero que
estaba legalmente loco. Sostuvo que sufría de un trastorno delirante por anfetaminas (ADD).
ADD se describió como un trastorno causado por el uso crónico de anfetaminas, lo que hace
que la persona se vuelva muy paranoica y delirante. Esta condición por lo general disminuye en
pocos días o semanas. El experto en psiquiatría de la acusación admitió que era posible que el
acusado sufriera ADD, pero que, en su opinión, el acusado sufría de un trastorno de personalidad
antisocial que no le impedía distinguir el bien del mal en el momento del tiroteo. El acusado
brindó una instrucción al jurado, indicando que la locura producida por el uso prolongado de
anfetaminas afecta la responsabilidad de la misma manera que la locura producida por cualquier
otra causa si la enfermedad mental o el defecto que causa la locura está “resuelto”. “Resuelto”
no significa permanente o incurable, sino que la enfermedad o defecto mental que provoca la
locura existe independientemente del uso contemporáneo de la droga. La intoxicación en el
momento del delito no niega la defensa. La instrucción sostenía además que era irrelevante que
las anfetaminas causaran la locura, siempre que fuera de naturaleza establecida en ese
momento. El tribunal de primera instancia rechazó la instrucción y le presentó al jurado la
instrucción estándar de locura. También instruyó al jurado que la intoxicación en sí misma no
constituye una enfermedad o defecto mental dentro del significado de la declaración de locura.
El tribunal de Bieber señaló que la doctrina de la “locura establecida” tenía sus raíces en la ley
británica de principios del siglo XIX y fue reconocida por un tribunal federal en Estados Unidos v.
McGlue (1851). Teniendo en cuenta que la doctrina de la “locura resuelta” establece una
distinción entre la intoxicación voluntaria universalmente reconocida como que no constituye
una defensa y la “locura” que surge del uso a largo plazo de intoxicantes pero separada de la
intoxicación inmediata, el tribunal de Bieber reconoció que la sustancial el peso del precedente
de otras jurisdicciones es reconocer la defensa. El tribunal sostuvo específicamente que la
intoxicación fue “autoinducida” porque el acusado tomó voluntariamente la droga sabiendo el
efecto que tenía sobre él porque había buscado tratamiento anteriormente porque temía lastimar
a alguien. El tribunal continuó señalando que de las jurisdicciones con estatutos de intoxicación
similares, incluido Hawái, todos los estados que habían abordado el tema habían permitido la
"locura resuelta" como defensa.
El experto forense debe estar al tanto de los casos legales clave en la jurisdicción del
experto. Por ejemplo, como último ejemplo en esta sección, en State of Hawaii v. Young (2000),
el acusado fue condenado por asesinato en segundo grado en un juicio sin jurado. El acusado
fue a un restaurante de comida rápida en Honolulu. Se acercó a la víctimaempleada que estaba
barriendo el patio y le pidió dinero. Cuando el empleado se negó, el acusado lo maldijo y se
alejó. El acusado sacó un martillo de su camioneta y regresó al patio del restaurante. Se acercó
a la víctima, sacó el martillo de detrás de su espalda y golpeó a la víctima en la nuca. El acusado
lo golpeó repetidamente y continuó golpeándolo incluso después de que la víctima había caído
al suelo. También hubo pruebas de que el acusado se detuvo y evaluó el daño entre golpe y
golpe. El acusado huyó después del ataque. En el juicio, la novia del acusado testificó que el
acusado bebía unas ocho cervezas y fumaba dos porros de marihuana al día. También admitió
que habían probado la cocaína y la metanfetamina, pero la última vez que lo vio, unos días
antes del asesinato, solo había consumido alcohol y marihuana. El tribunal de primera instancia
encontró al acusado culpable de asesinato en segundo grado. Encontró que Young bebió
voluntariamente hasta 12 cervezas por día, fumó voluntariamente hasta tres porros de marihuana
por día en las semanas previas al incidente y había estado usando otras drogas ilegales durante
ese tiempo y que la psicosis causada por las drogas puede durar. durante los meses posteriores
al cese del consumo de drogas.
La psicosis por metanfetamina puede desencadenarse por el uso de otras sustancias. El tribunal determinó
que, en el momento del delito, Young “(1) no era esquizofrénico, (2) sufría de una enfermedad o defecto
mental causado por las drogas o el alcohol, y (3) no sufría por daño cerebral o deterioro del funcionamiento
neurológico”. El tribunal sostuvo que la enfermedad o defecto mental del acusado no le hacía carecer de la
capacidad sustancial para apreciar la ilicitud de su conducta o para ajustar su conducta a los requisitos de
la ley.
En la apelación, la Corte Suprema de Hawái señaló que la locura es una defensa afirmativa y debe
ser probada por el acusado mediante la preponderancia de las pruebas. Debido a que la intoxicación
patológica no se había argumentado en el juicio, el tribunal concluyó que Young renunció al argumento. El
tribunal, en dicta, señaló que incluso si el problema se hubiera preservado, la evidencia establece
claramente que el abuso de múltiples sustancias voluntario a largo plazo de Young no cumple con la
definición legal de intoxicación patológica de Hawái.
Young argumentó que una enfermedad mental exacerbada o inducida por drogas en sí misma
constituye una defensa penal como cuestión de derecho. El tribunal de apelaciones señaló que este caso
no presentaba la cuestión de una enfermedad mental preexistente agravada por el consumo de drogas
porque el tribunal de primera instancia había determinado que la enfermedad, el trastorno o el defecto
mental de Young eran causados por el abuso de sustancias. El tribunal rechazó los argumentos de Young
de que una enfermedad mental inducida por drogas es una defensa porque tal defensa sería contraria a la
intención legislativa que subyace al esquema legal con respecto a la intoxicación patológica y la locura. El
tribunal señaló que la Legislatura había enmendado el estatuto de intoxicación prohibiendo específicamente
la intoxicación autoinducida como defensa, excepto en circunstancias limitadas. La lógica detrás de esta
posición legislativa es que, cuando una persona elige beber, esa persona debe seguir siendo responsable
en última instancia de sus acciones. Si una persona intoxicada no puede escapar de la responsabilidad
final por sus acciones, tampoco debería hacerlo un acusado que se involucra crónicamente en el abuso de
sustancias. El tribunal continuó afirmando que: “Solo en el caso en que la intoxicación haga que la persona
carezca de la capacidad para formar el estado mental requerido, la intoxicación es una defensa. Lo mismo
es cierto para alguien que tiene una enfermedad mental inducida por drogas”.
Dado el paralelismo entre el estándar de "locura" y la "intoxicación involuntaria", se podría argumentar
que el uso de sustancias psicotrópicas conduce a una falta de responsabilidad penal porque el acusado
sufre una intoxicación patológica o porque el uso de drogas del acusado le ha causado que padezca una
enfermedad, defecto o trastorno mental que le impida comprender la naturaleza de su conducta o adecuar
su conducta a los requisitos de la ley. El caso Young parece excluir lo segundo. Sin embargo, la defensa
de “intoxicación patológica” requiere los elementos adicionales de que la intoxicación es “extremadamente
excesiva en grado, dada la cantidad del intoxicante, a la cual el acusado no sabe que es susceptible y que
resulta de una anomalía física del acusado." En Young, la Corte Suprema de Hawái interpretó la intención
legislativa subyacente a las estatuas de intoxicación y locura para excluir la enfermedad mental inducida
por drogas como defensa. Sin embargo, el tribunal no se pronunció específicamente sobre la cuestión de
una enfermedad mental preexistente que se ve agravada por el consumo de drogas.
En el caso ejemplo presentado al comienzo de este capítulo, los abogados defensores determinaron
que el acusado estaba en clara desventaja al alegar intoxicación patológica, así como cualquier forma de
atenuación, dada la planificación y preparación del robo. Su estrategia se centró en plantear la cuestión de
la locura, de la cual el abuso de metanfetamina y la intoxicación eran solo dos de varias posibles
condiciones graves para el momento de los presuntos delitos. Decidieron abandonar la intoxicación
patológica y EMED como estrategias de prueba cuando el evaluador encontró evidencias claras de una
lesión cerebral.
Lo anterior es una breve introducción a las cuestiones legales. Los profesionales forenses deben
estudiar los estatutos pertinentes en materia de responsabilidad penal en su jurisdicción. La certificación de
la junta en medicina forense y otras capacitaciones están disponibles. La revisión legal, necesaria para
todo testimonio anticipado, debe verse como una oportunidad para mejorar el aprendizaje. Claramente, es
de vital importancia que el experto forense comprenda las defensas de locura, mitigación, intoxicación
patológica y cualquier variante que pueda aplicarse en una jurisdicción en particular. Al realizar una revisión
legal, un experto puede determinar cómo es probable que razone el tribunal antes de presentar preguntas
durante el contrainterrogatorio. Así, el experto puede responder mejor a las necesidades del tribunal.
Ética
Los psicólogos forenses deben ser muy conscientes de los principios éticos más destacados en un caso
particular y, si se les pregunta en el tribunal, estar preparados para demostrar cómo se ajustaron a estos
principios en su evaluación del acusado. Un solo error de juicio ético puede comprometer la credibilidad del
experto y aumenta el riesgo de que el abogado contrario actúe para anular todo el testimonio del experto.
La preparación para esta abrumadora tarea incluye el conocimiento de los Principios Éticos de los
Psicólogos y el Código de Conducta actuales (Asociación Estadounidense de Psicología, 2002), las Pautas
de Especialidad para Psicólogos Forenses (Comité de Pautas Éticas para Psicólogos Forenses, 1991;
Comité de Revisión de los Lineamientos Éticos para Psicólogos Forenses, 2006), conocimiento de otros
códigos de especialidad APA aplicables, por ejemplo, en evaluación e intervención, así como códigos éticos
de conducta promulgados por otras organizaciones de las que el profesional es miembro y que son
relevantes para la caso. Los colaboradores de este libro discuten las innumerables formas en que los
principios de competencia, integridad, responsabilidad profesional y científi ca, respeto por los derechos y
la dignidad de las personas, preocupación por el bienestar de los demás y responsabilidad social, aunque
difíciles de aplicar. con precisión y evolucionando con el tiempo, se puede aplicar en entornos y situaciones
forenses. Particularmente impresionantes son las discusiones sobre los principios y la ética y las prácticas
impulsadas empíricamente, que Geoff rey Marcyzyk, Linda Knauss, Josh Kutinsky, David Dematteo y Kirk
Heilbrun exploran exhaustivamente en detalle en el próximo capítulo sobre evaluaciones de mitigación de
capital.
Un regalo de la ciencia forense es que proporciona oportunidades frecuentes para que el evaluador
reconozca y actúe sobre cuestiones éticas. Según la experiencia del autor principal, el abogado de
contratación en casos forenses casi siempre está sesgado en la dirección de los intereses creados de su cliente.
Si bien se supone que los abogados defensores son los defensores del acusado, la línea entre el
comportamiento ético y el no ético es amplia y gris. Además, el código de ética para abogados, según lo
promulgado por la American Bar Association, es obviamente diferente en alcance, contenido y mandato del
Código de Ética de la APA. Los fiscales son los representantes del Estado y, debido a que su objetivo es
obtener una condena, pueden llegar a ser demasiado entusiastas en el desempeño de sus funciones. La
retención de su trabajo así como la promoción pueden depender de su desempeño.
Los profesionales forenses deben comprender y aceptar estas actitudes, e incluso ser conscientes de que
algunos abogados actúan como si los expertos, incluso los suyos propios, fueran en realidad “prostitutas”
sobrepagadas cuyo trabajo es proporcionar conclusiones (útiles) en la dirección de sus intereses creados.
Los expertos deben estar atentos a la información incompleta o distorsionada que les proporcione la parte
contratante y, al descubrir material nuevo o adicional, revisar sus conclusiones si se justifica. También deben
estar dispuestos a negarse a ser contratados por abogados que persisten en un comportamiento poco ético.
Los principios éticos son imperativos éticos en el sentido de que su implementación es preeminente
sobre todas las demás consideraciones en una evaluación forense. Proactivamente, el experto
debe ir más allá de una mera adhesión a principios. Por ejemplo, para comprender el espíritu de los
códigos éticos a los que el experto debe lealtad, y además de una variedad de sugerencias para el
experto que se presentan más adelante en este capítulo, se puede construir una lista que consista en
cada caso penal para el perito ha sido contratado y el porcentaje de casos en los que el perito fue
contratado por la acusación y la defensa. Los expertos que han testificado casi exclusivamente a favor
de un lado o del otro tenderían a evitar compilar dicha lista, ya que podría indicar un sesgo. Sin embargo,
el juzgador de hechos tiene derecho a conocer dicha información en relación con el peso del testimonio
ofrecido.
Utilizando la literatura empírica
Para cada caso, el profesional forense debe conocer la literatura empírica relevante para (1) generar
hipótesis para la investigación, (2) ajustarse a la jurisprudencia y (3) mantener la credibilidad al testificar
como experto. ¿Por qué esto es tan? Como se analiza más adelante, un propósito principal es cumplir
con los estándares de la corte para la admisibilidad como experto. La prueba de Frye (1923) requiere
que el testimonio del experto se base en una metodología generalmente aceptada en el campo antes de
que pueda ser admitido. Frye es subjetivo en la interpretación, extraordinariamente inclusivo, y puede
que se dirija al deshuesadero a favor de un nuevo conjunto de estándares que sean más estrictos, más
transparentes y menos subjetivos. Bajo la Regla 702 de las Reglas Federales de Evidencia, por ejemplo,
“el juez de primera instancia debe asegurarse de que todos y cada uno de los testimonios o pruebas
científi cos admitidos no solo sean relevantes, sino confiables” (Daubert, 1995). De conformidad con la
Regla 104(a) de las Reglas Federales de Evidencia, cuando se enfrenta a una oferta de testimonio
científico experto, el juez de primera instancia debe determinar primero “si el experto se propone testificar
sobre (1) evidencia científica que ( 2) ayudará al juzgador de hechos a comprender o determinar un hecho
en cuestión. Esto implica una evaluación preliminar de si el razonamiento o la metodología que subyace al testimonio es
válidamente válida y si ese razonamiento o metodología puede aplicarse adecuadamente a los hechos
en cuestión” (Daubert, 1995). Entre los factores a ser considerados al hacer esta determinación están (1)
si una teoría o técnica puede ser y ha sido probada, (2) si la teoría o técnica ha sido sujeta a revisión por
pares y publicación, (3) el conocimiento o potencial tasa de error y la existencia y mantenimiento de
estándares que controlan la operación de la técnica, y (4) si la teoría o técnica es generalmente aceptada
dentro de una comunidad científica relevante. El enfoque de la investigación de la corte “debe estar
únicamente en los principios y la metodología, no en las conclusiones que generan” (Daubert, 1995).
Probemos más la prueba de Daubert para obtener una idea de los estándares no voluntarios y
rigurosos impuestos a los expertos. En prisión preventiva, el Noveno Circuito señaló que, de conformidad
con el fallo de la Corte Suprema de los Estados Unidos, la corte:
Debe participar en un análisis difícil de dos partes. Primero, debemos determinar nada menos que
si el testimonio de los expertos refleja “conocimiento científico”, si sus hallazgos son “derivados por
el método científico” y si el producto de su trabajo equivale a “buena ciencia”. En segundo lugar,
debemos asegurarnos de que el testimonio pericial propuesto sea “relevante para la tarea en
cuestión”, es decir, que lógicamente promueva un aspecto material del caso de la parte propuesta.
La Corte Suprema se refirió a esta segunda vertiente del análisis como el “requisito de idoneidad”.
La tarea de la corte es “analizar no lo que dicen los expertos, sino qué base tienen para decirlo”.
Para desempeñar su “función de control”, los tribunales deben asegurarse de que la evidencia científica
cumpla con un cierto estándar de confiabilidad antes de ser admitida. Esto significa que el experto
La simple seguridad de la validez no es suficiente. Más bien, la parte que presenta al experto debe
demostrar que los hallazgos del experto se basan en ciencia sólida, y esto requerirá alguna validación
objetiva e independiente de la metodología del experto. El Noveno Circuito señaló que un hecho muy
significativo a considerar es si los peritos se proponen declarar sobre asuntos que surjan de forma
natural y directa de investigaciones que han realizado independientemente del litigio, o si han
desarrollado sus opiniones expresamente con el propósito de testificando. Que un perito testifique por
dinero no necesariamente arroja dudas sobre la confiabilidad de su testimonio, ya que pocos peritos
comparecen ante el tribunal simplemente como un gesto eleemosinario. Pero al determinar si el
testimonio de expertos propuesto equivale a buena ciencia, no podemos ignorar el hecho de que el
lugar de trabajo normal de un científico es el laboratorio o el campo, no la sala del tribunal o la oficina
del abogado. El hecho de que el testimonio de un experto se base en una investigación realizada
independientemente del litigio “proporciona una prueba importante y objetiva de que la investigación se
ajusta a los dictados de la buena ciencia”. Si el testimonio de experto ofrecido no se basa en una
investigación independiente, la parte que ofrece el testimonio debe presentar otra evidencia objetiva y
verificable de que el testimonio se basa en “principios científicamente válidos”.
Se espera que los neuropsicólogos forenses y otros expertos con conocimiento de las bases
biológicas del comportamiento conozcan los hallazgos empíricos relevantes para un caso particular
dentro de su área de especialización. De hecho, no hay impedimento para el contrainterrogatorio en
dominios especiales. Los expertos deben describir completamente su formación y experiencia mientras
están calificados como testigos expertos y deben resistir la tentación de opinar más allá de los límites
de su competencia. Según esta regla, los psicólogos clínicos forenses también pueden testificar sobre
la literatura sobre metanfetamina que cae dentro de su formación y experiencia.
En los casos de metanfetamina, al testificar, un experto debe estar preparado para las preguntas
básicas que subyacen a la acción de la droga, sus características concomitantes y cómo el experto
aplicó los hallazgos de la literatura al caso en cuestión. Nuevamente, el profesional forense responde
solo aquellas preguntas a las que puede responder con competencia. El experto no debe suponer que
el juzgador sabe que la metanfetamina es tóxica para la mayoría de los usuarios, que sus efectos varían
ampliamente en los casos individuales y que los efectos nocivos a menudo se ven afectados por el uso
de otras sustancias e incluso pueden verse afectados. mediada por variables sociales interactivas e
interpersonales (Yudko et al., 2003).
Los tribunales tienden a estar muy interesados en los datos relacionados con el tiempo de
metanfetamina en lo que se refiere a si el acusado u otras personas pueden haber estado bajo la infl
uencia de la droga en el momento del presunto delito. Una revisión extensa de la literatura (ver Yudko
et al., 2003; Yudko et al., en prensa) revela que las metanfetaminas se absorben rápidamente por vía
oral y tienen un inicio de acción rápido, generalmente dentro de los 30 a 40 minutos de la ingestión oral.
La metanfetamina también puede administrarse por vía intravenosa, por lo que tiene un efecto inmediato.
Ciertas formas, las llamadas metanfetaminas de diseño, pueden inhalarse. La metanfetamina cristalina
que se toma por vía intranasal tiene un tiempo de inicio de 5 a 20 min. Cuando se fuma metanfetamina
cristalina, tiene un tiempo de inicio de varios segundos, una sensación subjetiva de intoxicación de hasta
8 h y una vida media de 12 a 36 h. La desmetilación, o el proceso de descomposición bioquímica
causado por la presencia de metanfetamina en el cuerpo, es evidencia concluyente de que se está
detectando metanfetamina y no un análogo inofensivo.
La información sobre la tolerancia y la sensibilidad a los efectos de la metanfetamina a menudo es
menos conocida por los tribunales, pero tiene implicaciones para comprender el historial de abuso de
sustancias del acusado. La tolerancia se define como una respuesta disminuida a un fármaco después
de la administración repetida. El aumento de la tolerancia generalmente indica un uso más prolongado,
y los aumentos en las dosis de metanfetamina de 5 a 1000 mg/día en un solo año no son infrecuentes como
dieciséis
Psicología Forense y Neuropsicología para Casos Penales y Civiles
reflejo de la tolerancia tisular rápida en consumidores de metanfetamina (Yudko et al., 2003). En el
caso de la metanfetamina, se ha informado tolerancia a los efectos anoréxicos, hipotérmicos,
cardiovasculares y de refuerzo (Lewander, 1971; PerezReyes, White, McDonald, Hicks, Jeff coat,
Hill y Cook, 1991). Informes de usuarios crónicos de metanfetamina confirman una cantidad
significativa de tolerancia a los efectos eufóricos de la droga (Kramer, Fischman y Littlefield, 1967;
Grinspoon y Hedblom, 1975), lo que tiende a resultar en aumentos tremendos de la dosis por parte
de los consumidores crónicos. . El mecanismo fisiológico de la tolerancia al uso de anfetaminas no
está claro, pero parece ocurrir a nivel celular. Un efecto interesante del abuso crónico de
metanfetamina con otras sustancias es la tolerancia inversa cruzada, o sensibilización cruzada, que
originalmente se definió como una hipersensibilidad al estrés (Robinson y Becker, 1986), pero se ha
asociado con hipersensibilidad a un número de drogas también. Las sustancias que producen
efectos similares a los de la metanfetamina informados en la literatura incluyen fenobarbital (un
medicamento anticonvulsivo), teofilina (un estimulante que se encuentra en el té), metilfenidato (un
compuesto que se encuentra comúnmente en las píldoras de dieta que es estructuralmente diferente
de la metanfetamina pero con efectos similares a la metanfetamina). propiedades estimulantes), l
dopa (utilizada en el tratamiento de la enfermedad de Parkinson), bromocriptina (un compuesto con
propiedades antidepresivas), morfina, benzfetamina (una mezcla de benzedrina y otros compuestos de metanfetam
(un componente de la metanfetamina), la cocaína y el café (Ando, Hironaka y Yanagita, 1986;
Tadokoro y Kuribara, 1986). Los efectos de la metanfetamina relacionados con la cafeína se han
documentado en la literatura tanto en animales como en humanos (Ando et al., 1986; Chait y
Johanson, 1988; Fujii, Kuribara y Tadokoro, 1990; Griffiths, Evans, Heishman, Preston, 1990).
Mumford, Evans, Kaminski, Preston, Sannerud, Silverman y Griffiths, 1990; Holtzman, 1987; Kuribara
y Tadokoro, 1989; y Fenwick, 1992; Oliveto, Bickel, Hughes, Terry, Higgins y Badges, 1993; Stern,
Chait y Johanson, 1989; White y Keller, 1984).
El primer autor ha observado que un número significativo de abusadores de múltiples sustancias
son conscientes de este fenómeno e intentarán deliberadamente recrear los efectos de la
metanfetamina usando estas sustancias cuando no se dispone de metanfetamina. En Estado de Hawái v.
Michael Lawrence (2001), el acusado bebió café para volver a experimentar un subidón similar al
de la metanfetamina, incluido el día en que desmembró a la víctima del asesinato, un vendedor de
aspiradoras Kirby que fue a su casa para demostrar sus productos.
Si un acusado sabía o debería haber sabido de los efectos impredecibles de la metanfetamina
es a menudo una preocupación del juzgador de hechos. Hay una variedad de factores que pueden
causar que el efecto de la metanfetamina sea impredecible, incluso en adictos crónicos. La
metanfetamina fabricada en laboratorios clandestinos suele ser impura (Kram, Kruegel y Kruegel,
1977; Sinnema y Verweij, 1981). Se pueden utilizar productos químicos tóxicos como precursores
a partir de los cuales se puede formar la metanfetamina (p. ej., efedrina y pseudoefedrina, cloruro
de bencilo, cianuro de bencilo y metilamina), como reactivos, sustancias que reaccionan con
precursores (p. ej., ácido yodhídrico, yodo, cloruro de mercurio y cianohidridoborato de sodio), o
como disolventes (p. ej., etanol, cloroformo de etilo y acetona). Los residuos de estas sustancias
pueden contaminar el producto final. El tribunal puede estar interesado en saber que la mayor parte
de la metanfetamina no es la sal de clorhidrato pura y transparente típicamente asociada con la
droga, sino que contiene impurezas que pueden identificarse por su color de la siguiente manera (Yudko et al., 200
• Rojo: Metanfetamina de pseudoefedrina; la coloración roja de la tableta no se
eliminó
• Naranja: Se utilizó sulfato de efedrina; el sulfato se redujo a azufre
• Púrpura: El yodo de la reacción fósforoyodo no se lavó químicamente
• Verde: El cobre de alguna manera se abrió paso en la mezcla, posiblemente debido
al recipiente de mezcla.
• Marrón: Un agente de tabulación o colorante rojo oxidado estaba presente en la
reducción
La impresión de los autores es que, en casos individuales, los tribunales suelen apreciar el
conocimiento de los datos de neuroimagen que amplían o aclaran los hallazgos de la evaluación.
Buffenstein, Coel y Combs (1997) usaron tomografía computarizada por emisión de fotón único (SPECT)
para mostrar el deterioro cerebral en adictos a la metanfetamina que continuó durante meses después
de la abstinencia después del encarcelamiento por un delito grave (ver Figura 1.1). Los dos escaneos
superiores muestran daño frontal y lateral (izquierdo) en un adicto a la metanfetamina de 24 años,
mientras que la vista frontal inferior de un cerebro normal en un hombre adulto joven se presenta como comparación.
El abuso de varias drogas es la regla más que la excepción en los delincuentes adultos (Kassebaum
y Chandler, 1994). Los adictos suelen consumir alcohol, un supresor del sistema nervioso central, para
disminuir los efectos de las anfetaminas, especialmente durante los períodos de abstinencia. Para
Figura 1.1 Escáneres SPECT y uso de metanfetamina.
El acusado Smith, de 1972 a 1975, fumó marihuana e inhaló cola y gasolina. A partir de 1968, inhaló
gasolina aproximadamente 30 veces. A partir de los 8 años comenzó a fumar marihuana y se estima que,
a lo largo de su vida, fumó marihuana aproximadamente 4000 veces. Comenzó a beber alcohol a la edad
de 12 años y había estado bebiendo alcohol regularmente desde que tenía 14 años. Bebía al menos un
par de cervezas al día y más típicamente bebía un paquete de seis cervezas en combinación con otras
drogas cuando se le presentaba la oportunidad. A lo largo de los años, se desmayó varias veces por beber
alcohol (particularmente vodka). Por lo general, bebía alcohol hasta que se “desmayaba”, o usaba alcohol
para bajar después de un subidón de metanfetamina. En 1976, perdió el conocimiento tras caerse de una
motocicleta y golpearse la cabeza, no protegido por un casco. Durante ese año, comenzó a abusar de la
heroína primero inhalándola y en años posteriores inyectándose la droga. Tuvo una sobredosis de heroína
en 1980 y casi muere. Calculó que usó heroína aproximadamente 50 veces antes de dejar de fumar. En
1984, también comenzó a usar dietilamida del ácido lisérgico (LSD) y estimó que usó LSD aproximadamente
100 veces entre 1984 y 1996. De 1984 a 1985, abusó de la cocaína y los hongos. Entre 1984 y 1986, usó
barbitúricos unas 10 veces y también se drogó con crema batida al inhalar el gas que le dio una sensación
de vértigo unas 10 veces. El acusado Smith informó que a lo largo de los años, sus alucinaciones auditivas
empeoraron cuando bebió alcohol o ingirió cualquier tipo de droga. Se apresuró a añadir que también
escuchaba voces cuando no estaba drogado con ninguna sustancia.
El juzgador de hecho está naturalmente interesado en qué síntomas están asociados con la
metanfetamina tanto en general como para un acusado en particular. Los síntomas clínicos del consumo
de metanfetamina son principalmente de naturaleza simpaticomimética y están bien documentados en la
literatura empírica (Tadokoro y Kuribara, 1986; Rothrock, Rubenstein y Lyden, 1988; Sachdeva y
Woodward, 1989; DeVito y Wagner, 1989; Tohhara , Kato y Nakajima, 1990; Beebe y Walley, 1995; Ando
et al., 1986; Ashizawa, Saito, Yamamoto, Shichinohe, Ishikawa, Maeda, Toki, Ozawa, Watanabe y
Takahata, 1996; Chuck, Williams, Goldberg, y Lubniewski, 1996; Logan, Weiss y Hurruff, 1996; Peltier, Li,
Lytle, Taylor y EmmettOglesby, 1996; Wolkoff, 1997). En dosis bajas, la metanfetamina causa efectos
generalmente positivos, como mayor estado de alerta, energía, euforia,
mayor confianza en uno mismo,
actividad y trabajo persistentes, mayor locuacidad, mayor placer sexual e hipersexualidad, sensación de
bienestar, mayor fuerza , y una pérdida de apetito. La naturaleza egosintónica y placentera de la
intoxicación por metanfetamina explica su persistencia, así como el ciclo adictivo que suele surgir. El
aumento en el potencial de violencia y la disminución en la prueba de realidad están asociados con dosis
crecientes.
Las dosis más altas de metanfetamina pueden provocar síntomas negativos como actividad física
desorganizada o sin propósito, temblores, tics musculares, dificultad para hablar, espasmos musculares
(hiperflexia), inestabilidad motora, falta de coordinación, ataxia al andar, bruxismo (es decir, rechinar de
dientes), y atetosis (p. ej., movimientos motores extraños). Los síntomas afectivos incluyen agitación,
inquietud, rabia, pánico y ansiedad. Las sensaciones somáticas incluyen entumecimiento de la piel y las
extremidades. Pueden ocurrir alucinaciones, así como fuertes sentimientos de paranoia con una psicosis
severa inducida por anfetaminas. La mayoría de las dosis altas de metanfetamina se asocian con un
sensorio claro. Se ha observado con frecuencia un comportamiento violento hacia los demás con una
mayor conducta de toma de riesgos. La hipertermia (aumento extremo de la temperatura corporal) es
común. En dosis altas, se han producido dificultad para orinar, latidos cardíacos irregulares, convulsiones,
accidente cerebrovascular, coma y muerte.
El uso crónico puede tener efectos muy diferentes en comparación con la administración aguda.
Esto se debe a que se producen cambios neuroquímicos en el cerebro después de repetidas tomas de drogas.
administración. Por lo tanto, la administración crónica de una droga puede conducir a cambios de comportamiento
incluso cuando el usuario no está activamente bajo la influencia de la droga. Los efectos agudos de un fármaco
que se ha administrado de forma crónica (es decir, cuando un usuario crónico deja de consumir durante un
período de tiempo y luego vuelve a empezar) también pueden tener efectos diferentes a los efectos agudos de
un fármaco que no se ha administrado de forma crónica. . Esta secuencia se produce potencialmente porque el
fármaco puede aliviar la abstinencia.
Los síntomas crónicos del consumo de metanfetamina incluyen problemas motores, depresión, irritabilidad,
fatiga, agotamiento y hormigueo (delirios de insectos arrastrándose por la piel).
Se han observado síntomas neuropsicológicos persistentes asociados con el uso crónico de metanfetamina en
investigaciones con animales y humanos. Los síntomas incluyen alteraciones visoespaciales, problemas de
codificación y recuperación de la memoria, disminución de la atención y la concentración (especialmente la
atención selectiva) y disfunción ejecutiva, como respuestas tardías y perseveración. A menudo se presenta un
síndrome amotivacional de larga duración, probablemente asociado con el agotamiento de la dopamina. Las
variaciones circadianas alteran el ciclo de sueñovigilia.
Se han observado flashbacks asociados con estímulos amenazantes. Se han observado síntomas similares a la
esquizofrenia paranoide, un estilo de vida desorganizado, delirios persistentes, falta de juicio e irresponsabilidad.
Como se discutió anteriormente, el usuario puede darse cuenta de que las alucinaciones visuales y auditivas
provienen del uso de metanfetamina, pero de todos modos continuarán con el comportamiento patológico. Una
vida social disminuida con habilidades de afrontamiento comprometidas es una consecuencia natural. Se han
implicado trastornos mortales del hígado, el corazón, los riñones y los pulmones, así como lesiones cerebrales
debidas a hemorragias cerebrales y otros factores. Hay una menor resistencia a las enfermedades. Pueden
presentarse acné, llagas, ulceraciones de la córnea y trastornos de la piel como piel seca y con picazón. Como
se mencionó anteriormente, se puede desarrollar una tolerancia inversa crónica (es decir, sensibilidad). La
pérdida de peso suele ser llamativa, junto con la desnutrición, la avitaminosis y otros problemas en la nutrición y
el apetito.
Existe una creencia común entre los proveedores de atención médica y los trabajadores del sistema de
justicia penal de que la anfetamina tiene un efecto dependiente de la dosis sobre el comportamiento agresivo.
Sin embargo, las investigaciones muestran que la danfetamina tiene efectos bastante diferentes que varían
según la especie, la dosis de anfetamina y el tipo de estímulo utilizado. Cantidades variables de anfetamina
tendrán diversos efectos en el sujeto tratado, también conocidos como efectos bifásicos. Es interesante notar
que la frecuencia de escape y las respuestas defensivas a la amenaza durante tiempos de conflicto social
aumentaron de manera dependiente de la dosis y de una manera mucho menos ambigua (Miczek y Tidey, 1989).
Las respuestas agresivas y defensivas están mediadas por sistemas neurológicos muy diferentes. Por lo tanto,
una posible explicación de la percepción de que la anfetamina conduce a un comportamiento agresivo puede
ser una percepción errónea de la naturaleza del comportamiento agresivo. Los trabajadores sociales pueden
estar llamando respuestas "defensivas"
“
respuestas “agresivas”. Sin embargo, en un estudio de autoinforme que involucró a usuarios de anfetaminas
de una ciudad metropolitana de Australia, Vincent, Shoobridge, Ask, Allsop y Ali (1998) informaron que más de
un tercio de la muestra compuesta por 100 participantes había experimentado síntomas de depresión y
depresión. ansiedad antes de su uso de anfetaminas, y casi un tercio había experimentado cambios de humor y
arrebatos agresivos. Además, algunos de los participantes creían que su uso había intensificado estas
condiciones, y casi una cuarta parte de los sujetos sintieron síntomas de depresión y ataques de ansiedad por
primera vez después de comenzar a usar la droga, aunque no todos asociaron estos síntomas con su consumo
de anfetaminas. Sin embargo, otras investigaciones muestran disminuciones en la fatiga, aumentos en el vigor,
cambios no significativos en la ira o la confusión y una disminución moderada en la depresión (Cherek, Steinberg,
Kelly y Robinson, 1986). Diferentes sujetos de estudios separados
también muestran signos de confianza excesiva y paranoia delirante (Wright y Klee, 2001).
Así, en casos individuales, desde un punto de vista práctico, es importante que el evaluador forense tenga
en cuenta el historial de violencia del acusado al usar y no usar metanfetamina u otras drogas (Wright y Klee,
2001).
El historial de consumo de drogas, el estilo de vida, el estatus social y las interacciones de un individuo
son posibles influencias en sus hábitos de consumo de drogas y patrones agresivos de comportamiento.
Wright y Klee (2001) informaron algunos puntos interesantes en el área del comportamiento agresivo humano
relacionado con las anfetaminas. Por ejemplo, las correlaciones entre el uso de anfetaminas y la agresión
están fuertemente asociadas con el tráfico de drogas más que con la intoxicación. Además, con respecto a
los patrones de uso de anfetaminas de los sujetos, no hubo diferencias significativas entre los que reportaron
agresión y el resto de la muestra, y no se pudo encontrar una relación directa entre el uso de anfetaminas y
el potencial de comportamiento agresivo. .
Esta breve discusión de la literatura indica que la conexión entre el uso de anfetaminas y el
comportamiento agresivo o incluso otros problemas es ambigua y compleja, sin conclusiones inviolables. Por
lo tanto, el experto forense no puede afirmar con confianza que el uso de metanfetamina siempre causa
violencia o cualquier otro efecto, pero puede afirmar que el uso aumenta el riesgo de síntomas relevantes.
Debido a que la posesión, el uso y la distribución de anfetamina son ilegales y debido a que el compuesto
causa daño cerebral, las preocupaciones éticas han impedido la investigación experimental sobre los efectos
conductuales de la anfetamina.
La literatura disponible sobre los efectos de la anfetamina en participantes humanos es toda correlacional.
Aunque ha habido informes de altas correlaciones entre los delitos violentos y el uso de anfetaminas, estos
estudios pueden confundirse porque otras drogas, como el alcohol, a menudo están involucradas, y los
usuarios que cometen estos actos a veces tienen tendencias agresivas de antemano (Wright y Klee, 2001). .
La literatura existente da alguna indicación sobre los efectos de varias dosis y las posibles predicciones que
se pueden hacer sobre los efectos a largo plazo en la salud mental, pero hasta que se puedan realizar más
investigaciones, nuestra comprensión de la relación de la anfetamina en el comportamiento humano es
limitado. No obstante estas observaciones, el experto puede utilizar la literatura para obtener hipótesis para
el estudio de casos individuales y testificar sobre los resultados de esa comparación. El juzgador aún debe
sopesar el valor de la evidencia presentada por el experto y no tiene la obligación de utilizar el testimonio del
experto sobre la metanfetamina en un grado significativo.
No obstante, la obligación del perito de educar al tribunal en esta materia se mantiene constante.
El camino de la decisión del experto
En nuestra opinión, el corazón y el alma de lo que los expertos en salud mental tienen para ofrecer a los
tribunales es el razonamiento de los expertos sobre un caso particular. Como hemos visto en los estándares
de Daubert, los tribunales están muy interesados en cómo los expertos llegaron a sus conclusiones. Esto
implica que se puede formular una ruta de decisión retrospectiva o una cadena de razonamiento para
prácticamente todas las opiniones forenses proferidas por el experto. Para aumentar las posibilidades de
veredictos favorables a la parte que contrató al experto, recomendamos que la ruta de decisión del experto
se presente de manera proactiva en el tribunal y no tenga que prolongarse en el contrainterrogatorio. La idea
es convencer al juzgador de los hechos de que la cadena de razonamiento es válida y, después de discutir
las hipótesis contrapuestas para explicar los datos, es demostrablemente superior a las opiniones contrarias de los expertos.
Surge un camino de decisión en cuanto a las evaluaciones de responsabilidad penal. Como hemos visto, una
secuencia de decisión simple de tres partes es inherente a la prueba ALI de locura: (1) se debe ofrecer una condición
mental; (2) se debe determinar si existía un impedimento sustancial en el momento del presunto delito; y (3) para afirmar
la falta de responsabilidad penal, se debe establecer un vínculo entre la condición mental y cualquier impedimento
sustancial.
Las escalas de evaluación de responsabilidad penal de Rogers (RCRAS, Rogers, 1984; véase también Rogers y
Shuman, 2000), una de las cuales aborda los estándares ALI en particular, presenta un camino de decisión explícito
para incluir una determinación sobre si hubo simulación. (Si la respuesta es “sí”, entonces se debe concluir que el
acusado era penalmente responsable). Usando el RCAS, se puede determinar si el acusado sufrió una lesión cerebral
a diferencia de un trastorno mental no orgánico, pero ambos constituyen un trastorno mental. Asimismo, se pueden
diferenciar una deficiencia cognitiva y una volitiva, pero ambas se engloban en la categoría de deficiencia sustancial.
Rogers mostró datos correlacionales que indicaban una concordancia superior al 90 % entre los veredictos de los juicios
y los resultados de su árbol de decisiones basado empíricamente con las pautas recomendadas.
El camino de decisión retrospectivo de Rogers y sus colegas puede ampliarse para reflejar las realidades forenses
(Hall, 1985; Hall y Hall, 1987; Hall y Sbordone, 1993; Yudko et al., 2003; Yudko et al., en prensa). Presentados en forma
de ocho preguntas básicas por los autores, estos pasos exigen respuestas sí/no a lo siguiente:
1. ¿Se ha obtenido una base de datos forense adecuada?
2. ¿Se han examinado la distorsión no intencional y el engaño deliberado?
3. ¿El acusado fue personalmente evaluado y pudo reconstruir el incidente?
4. ¿Se ha comparado el comportamiento delictivo a largo plazo (es decir, histórico) versus instantáneo?
5. Cuenta con un Manual Diagnóstico y Estadístico Suficientemente Severo, Cuarta Edición, Texto
Revisión (DSMIVTR) de trastorno(s) mental(es) diagnosticado(s)?
6. ¿Estaban presentes la autodeterminación y la elección de conductas relacionadas con el delito?
7. ¿Se ha establecido un vínculo entre la(s) condición(es) mental(es) y la autodeterminación?
8. ¿Las conclusiones ofrecidas pueden ser replicadas por examinadores independientes?
El primer paso recomendado consiste en la creación de una base de datos fiable y válida, de naturaleza multidisciplinar
e interdisciplinar, que constituya la base de todas las conclusiones.
Los examinadores forenses están limitando su base de datos y, por lo tanto, la solidez de sus conclusiones, así como
su credibilidad, si ignoran información relevante. Se obtiene una base de datos integral al examinar al perpetrador, la
víctima y el contexto de los presuntos delitos. Dado que los informes de investigación nunca son perfectos, se
recomienda enfáticamente que los expertos
examinar la escena del incidente e inspeccionar personalmente la evidencia en la policía
cuarto de propiedad.
Con respecto a los asuntos relacionados con la metanfetamina, es especialmente importante recopilar datos de
fuentes que el acusado desee ocultar debido a la probabilidad de descubrir información desfavorable (p. ej., antecedentes
penales de menores; registros “eliminados”, que generalmente están disponibles en la mayoría de las jurisdicciones sin
editar en centros de archivo del gobierno y que los expertos tienen derecho a revisar; entrevistas con pares, ex cónyuges
y compañeros; acciones disciplinarias en las fuerzas armadas; información de otros estados o países).
Para el acusado Smith, se entrevistó a las siguientes personas significativas/con conocimientos:
1. Su madre 2. Su
tía materna 3. Su tío
materno 4. Un amigo de la
familia de la víctima 5. Su supervisor de
trabajo 6. Su oficial de libertad
condicional anterior 7. Su novia 8. Su
hermana
Además de inspeccionar la escena del incidente, el acusado Smith fue examinado cuatro veces con las siguientes
medidas por un total de aproximadamente 15 horas de contacto directo:
1. Entrevistas clínicas y evaluación del estado mental 2. Inventario
multifásico de personalidad de Minnesota2 (MMPI2)
3. Inventario Clínico Multiaxial III de Millon (MCMIIII)
4. Inventario multifásico de sexo 5.
Prueba de palabras y colores de Stroop
6. Matrices progresivas estándar (cuervos)
7. Prueba de memoria de California
8. Sorteo de reloj
9. Examen de detección de afasia
CEP 10. Inventario de síntomas físicos de Wahler (dos veces para el presente y 1 semana antes del presunto
cuchillos)
11. Examen de percepción sensorial (visión, audición)
12. Prueba de memoria Wechsler—Revisada (Dígitos Span, Control mental, Memoria lógica I
y II, y Pruebas de Reconocimiento)
13. Oración en blanco incompleta (Rotter)
14. BostonRochester Neuropsychological Screening Test (Metáforas y Proverbios, Orientación, Repetición,
Generación de Lista de Palabras, Praxis, Presidentes, Inmediato Visual, Recuerdo Retardado y
Reconocimiento, Copia y Escritura Narrativa)
15. Prueba de rendimiento táctil 16.
Prueba de cancelación 17.
Lista de verificación de psicopatía—Revisada (PCLR)
18. Escala de vida del Instituto Shipley 19.
Escala de probabilidad de suicidio
20. Prueba de organización visual (Hooper)
21. Escala de inteligencia para adultos de WechslerIII (WAISIII)
22. Prueba de aprendizaje verbal de California (CVLT)
23. Test de Estimación Cognitiva 24.
HCL20 (Histórico, Clínico, Gestión de Riesgos)
25. Guía de Evaluación del Riesgo de Violencia (VRAG)
26. Lista de verificación de psicopatía de liebre:
revisada 27. Auditoría de estrés (completada como tarea)
28. Lista de verificación de problemas de Mooney (completada como tarea)
29. Lista de verificación de problemas personales para adultos (completada como tarea)
El segundo paso en el proceso de decisión retrospectivo en las evaluaciones de responsabilidad
penal consiste en descartar o dar cuenta de la distorsión no intencional dentro de (a) el evaluador, (b)
la persona que informa, y (c) el evento informado. La distorsión no intencional debida a ansiedad,
fatiga, lesión cerebral, psicosis u otros factores puede explicar en gran medida tanto la evaluación
como el comportamiento delictivo y, por lo tanto, se considera antes de analizar el engaño deliberado.
La distorsión no deliberada para el consumidor de metanfetamina en el momento del delito instantáneo
puede consistir en varios factores que operan simultáneamente. Como ejemplos, la percepción del
tiempo tiende a acelerarse, lo que resulta en estimaciones de tiempo poco confiables; problemas de
memoria a corto plazo, incluidas las dificultades de codificación y recuperación (Yudko et al., 2003). Si
se sospecha de distorsión, las observaciones deben validarse de forma cruzada con otra información.
Los datos derivados de la aportación de otras personas significativas o informadas que indiquen un
sesgo o un determinado conjunto de motivaciones (p. ej., miedo, deseo de venganza y deseo de
reunirse con el acusado) deben informarse, pero también deben compararse con otros hechos
conocidos.
El posible engaño por parte del acusado es extraordinariamente importante para determinar la
exactitud de la información de la base de datos. Tres capítulos de este libro están dedicados al tema
de la "falsificación" en contextos clínicos, penales y civiles, y otros capítulos abordan el engaño en lo
que respecta al enfoque del capítulo. Existen dos tipos básicos de engaño: la simulación ("fingir que es
malo") y la negación/minimización ("fingir que es bueno"), de los que se derivan todos los demás estilos
de respuesta y, literalmente, docenas de métodos para detectar la falsificación. No realizar un análisis
de engaño puede, en nuestra opinión, fallar fatalmente las opiniones de un experto. Para cumplir con
las demandas de nuestro camino de decisión, un hallazgo de engaño deliberado debe ser descartado
por una demostración positiva y replicable de tergiversación.
La evaluación de los autoinformes del acusado en los casos de metanfetamina debe examinarse
en busca de tergiversación examinando los informes de terceros y las pruebas materiales del delito.
Las pruebas psicométricas del acusado mediante medidas objetivas, como el MMPI2, el Inventario de
personalidad de California (CPI), el 16PF y el MCMIIII, son apropiadas para evaluar el engaño debido
a las escalas integradas que miden el conjunto de respuestas. También se pueden utilizar el
comportamiento clínico, las pruebas de elección forzada, los métodos de excitación y otros. Existen
razones convincentes para sugerir que la incidencia de simulación puede ser alta en los casos de
metanfetamina. Primero, las posibilidades de fingir aumentan con deficiencias genuinas (Hall y
Pritchard, 1996), y el uso de metanfetamina crea deficiencias cognitivas y psicológicas significativas en
muchos abusadores. En segundo lugar, tenemos la impresión de que la mayoría de los acusados
saben, cuando comparecen ante el tribunal, que la intoxicación o el abuso de sustancias no eliminarán
la responsabilidad penal. Por lo tanto, no es lo mejor para la mayoría de los acusados admitir la
intoxicación o el abuso de sustancias en el momento del presunto delito.
En cambio, el acusado puede, como lo ven los autores en varios casos, minimizar deliberadamente el
uso de metanfetamina y exagerar o fabricar características psicóticas de su comportamiento.
En el caso Smith, el acusado se orientó en tiempo, lugar, persona y circunstancia y exhibió un
flujo de pensamiento lógico y coherente durante los cuatro períodos de examen. Estaba enfocado y
persistente en todas las tareas. Los resultados generales indicaron engaño. Los resultados en la escala
de validez del Inventario de Síntomas Físicos de Wahler sugirieron que probablemente embelleció sus
síntomas. No hubo indicios de simulación de problemas de memoria en la prueba de memoria de
California. En el Inventario de sexo multifásico, mostró un engaño sustancial en las áreas de abuso
sexual infantil, violación y exhibicionismo, similar a los evaluados que fueron "francamente deshonestos".
En los indicios de validez del MMPI2, mostró falsificación como el
conjunto de respuestas dominantes. En los indicios de validez del MCMIIII, calificó de manera similar,
respaldando esencialmente elementos que reflejan una psicopatología que posiblemente no podría ser
cierta (por ejemplo, respaldó "Escucho voces las 24 horas del día, incluso cuando estoy dormido"; "Yo
puede correr una milla en menos de 3 minutos”). La información clínica e histórica que presentó sobre
cuándo comenzaron las alucinaciones auditivas parecía haber sido inventada. Es importante destacar
que no alegó signos psicóticos para el momento de los presuntos delitos.
Como tercer paso en la evaluación de la responsabilidad penal, el contacto y el conocimiento de los
recuerdos del acusado de un presunto delito son esenciales para inferir su estado de ánimo. Aunque el
estado de ánimo a menudo se puede inferir de relatos de testigos presenciales, evidencia material e
informes de terceros, la propia descripción de los hechos por parte del acusado es fundamental para
establecer el estado mental, el conocimiento de la mala conducta y la capacidad de ajustar su conducta
a la requisitos de la ley. Para diagnosticar a un acusado con un trastorno mental, se asume en todas
las versiones del Manual de Diagnóstico y Estadística que se han realizado entrevistas y pruebas por
parte de un experto; de lo contrario, en nuestra opinión, comprometería fatalmente la credibilidad del
experto que diagnosticó un trastorno mental sin contacto de primera mano con el acusado. Las revisiones
de la literatura revelan que los recuerdos falsos o la pérdida de recuerdos son comunes en los casos de
homicidio, especialmente cuando están involucrados el uso de sustancias o condiciones psiquiátricas
severas, llegando hasta el 60% de los acusados de asesinato (Hall y Pritchard, 1996; Hall y Poirier,
2002). Un análisis de engaño debe centrarse en la sospecha de pérdida de memoria; por ejemplo, el
protocolo de la prueba y las notas del perito contrario pueden obtenerse (mediante citación) y
reexaminarse para la reconstrucción de los hechos por parte del acusado.
El perito debe saber si, en la jurisdicción en la que se juzga el caso, las declaraciones del imputado
pueden admitirse únicamente como prueba del estado de ánimo o, además, como prueba de que el
imputado cometió el delito. Discutido en detalle más adelante, el acusado debe ser informado del
propósito de la evaluación. Si el imputado se negare a ser evaluado por un perito, éste deberá
abstenerse de proferir conclusiones relevantes para la responsabilidad penal. El experto puede, sin
embargo, comentar sobre la metodología de los otros examinadores, como en Young, y presentar
información al tribunal de la literatura sobre temas relacionados con el caso en cuestión.
El cuarto paso consiste en realizar un análisis histórico del comportamiento pasado relevante y
compararlo con el mostrado por el acusado durante el presente delito. El objetivo es determinar si el
delito instantáneo es típico o atípico del acusado. Lo más probable es que los eventos raros se
desencadenen por un alto nivel de estrés o una combinación inusual de eventos ambientales o internos.
Los malos actos frecuentes, especialmente aquellos que son depredadores o de naturaleza proactiva,
sugieren un patrón habitual, como en la psicopatía, y se consideran más inculpatorios. Para el caso de
la metanfetamina, una pregunta clave es si la violencia basal asociada con el uso de la droga,
especialmente cuando esa violencia es similar al delito instantáneo, fue un resultado típico del uso de
metanfetamina o un evento aislado bajo control deficiente. Surge una dificultad cuando el juez falla en
contra de traer malas acciones previas. Si tal es el caso, el experto debe determinar si se pueden ofrecer
las mismas conclusiones, en ausencia de la historia desaprobada.
El uso de metanfetamina del acusado Smith comenzó en 1984 y continuó hasta 1996, período
durante el cual estimó que usó metanfetamina unas 1800 veces fenomenales. Recordó inyectarse,
fumar, inhalar o beber metanfetamina en jugo casi todos los días cuando tenía la oportunidad. Dos
veces tuvo una sobredosis de metanfetamina
y perdió el conocimiento. Cuando la metanfetamina no estaba disponible, bebía café en cantidades
prodigiosas. Smith una vez se fue de casa porque la policía lo buscaba por actividades relacionadas
con las drogas. Según la madre del acusado, cuando regresó a su estado natal aproximadamente
en 1994, vivía en su casa. Informó varios casos en los que Smith arrojó objetos a la pared (una
vez arrojó el teléfono cuando ella estaba hablando con un amigo), pero afirmó que el acusado
nunca la lastimaría. Informó que una vez le dio un puñetazo a su hermana en la cara. En 1995,
Smith comenzó a cumplir seis años y medio de prisión por violar a su “sobrina”. Su madre informó
que había amenazado de muerte a la víctima si le contaba a alguien sobre la agresión sexual.
Cuando se le preguntó acerca de este incidente, Smith afirmó que estaba fumando “hielo” con la
víctima (su hermana adoptiva) y que, de hecho, la había amenazado, diciéndole: “Cállate o te
mato”. La víctima se aisló y se deprimió y se confinó en su dormitorio, lo que alertó a la madre de
Smith de que algo andaba mal. La madre del acusado Smith también informó que en ocasiones
llamó a la policía debido al miedo que le tenía a su hijo. Dijo que su continuo abuso de sustancias
fue un factor que contribuyó a que fuera a prisión. Según el acusado Smith, mientras estuvo en
prisión, estuvo involucrado en dos peleas “grandes”. Durante una de las peleas, quedó inconsciente
y asfixiado.
Como quinto paso, y el más sencillo y cómodo para el evaluador forense, un diagnóstico del
acusado para el momento del delito generalmente requiere evidencia que respalde una condición
mental del DSMIV. Tenemos la impresión de que los expertos de la defensa comúnmente ofrecen
diagnósticos duales o múltiples al tribunal, y que un diagnóstico como intoxicación o abuso de
metanfetamina rara vez se ofrece solo porque el examinador (junto con el acusado) puede tener
un interés personal en la investigación. encuentra una falta de responsabilidad penal y sabe que
el abuso voluntario de sustancias no es efectivo para lograr un resultado favorable. Las
posibilidades de diagnósticos relacionados con la metanfetamina en el DSMIVTR (American
Psychiatric Association, 2000) se enumeran bajo anfetamina o trastornos similares a la anfetamina
debido a las propiedades comunes y los efectos generales de excitación.
El diagnóstico de abuso o dependencia de metanfetamina por parte de un experto en el
momento de un presunto delito no implica que la persona afectada estuviera bajo la infl uencia de
esa droga durante la comisión del presunto delito. Un diagnóstico del DSM de intoxicación por
metanfetamina en un momento determinado requiere que la sustancia provoque un estado
alterado de conciencia, cambios conductuales o psicológicos desadaptativos clínicamente
significativos y dos o más signos focales (p. ej., taquicardia o bradicardia, dilatación pupilar,
agitación motora). o retraso). Finalmente, los síntomas no se deben a una condición médica
general y no se explican mejor por otro trastorno mental. El diagnóstico debe especificar si se
produjeron delirios o alteraciones de la percepción (p. ej., alucinaciones e ilusiones sensoriales).
Un diagnóstico ofrecido para el momento del incidente opera independientemente de si existió
o no antes o después del crimen. La evidencia de un trastorno mental crónico (p. ej., esquizofrenia,
retraso mental o trastorno cognitivo) existente antes del delito instantáneo aumenta la probabilidad
de que el trastorno también existiera en el momento del delito, pero no es suficiente por sí mismo
para establecer que estuvo presente en sus formas incapacitantes durante el incidente. Algunos
trastornos mentales crónicos pueden estar en remisión o pueden controlarse con medicamentos
psicotrópicos. La evidencia de un trastorno mental (p. ej., depresión y trastorno de ansiedad) que
surgió después del delito instantáneo es irrelevante para un diagnóstico en el momento del delito.
Para el acusado Smith, las siguientes condiciones mentales del DSMIVTR (2000) estaban operativas
en el momento de la evaluación (en el DSMIVTR, los trastornos relacionados con la metanfetamina se
enumeran como condiciones relacionadas con la anfetamina):
Eje I Abuso de anfetaminas, en remisión institucional
Trastorno cognitivo SAI
(Descartar) Pedofilia
Trastorno depresivo SAI
Eje II Trastorno de personalidad SAI, con rasgos psicopáticos
Eje III Estado posterior a lesiones cerebrales a lo largo de los años por abuso grave de varias sustancias y traumatismo
craneoencefálico cerrado por peleas/accidentes
Eje IV Gravedad de los factores estresantes: problemas extremos en la capacidad general para funcionar, problemas
financieros, legales y sociales
Eje VI Evaluación global actual del funcionamiento (GAF) = 20 (peligro de lastimarse a sí mismo sin
darse cuenta debido a la propensión a accidentes o lesiones deliberadas)
Nivel más alto de GAF durante el año pasado = 20
Los diagnósticos para la época de los presuntos delitos fueron los mismos. Además, al acusado Smith
se le diagnosticó retrospectivamente intoxicación por metanfetamina, después de haber fumado una cantidad
considerable de hielo durante un período de tiempo prolongado. En el momento de los presuntos delitos, es
posible que haya estado levemente intoxicado con alcohol.
El acusado Smith probablemente tenía algún tipo de lesión cerebral leve. Sus puntajes indicaron una
inteligencia limítrofe en la Prueba de Ravens no verbal derivada de diversas culturas, que presenta diferentes
patrones visuales de dificultad creciente (37R, séptimo percentil). The Ravens es generalmente una buena
medida de "g" intelectual, así como una medida de organización visual.
En la Escala del Instituto de Vida de Shipley, que se correlaciona bastante estrechamente con los resultados
generales de WAISR, obtuvo un coeficiente intelectual estimado de escala completa de WAISR de 103. Su
puntaje de abstracción estuvo por encima del promedio (60T, percentil 84), pero su puntaje de vocabulario
en esta prueba fue sustancialmente más baja (46T, percentil 3035). En la batería de pruebas neuropsicológicas
de HalsteadReitan (HRNTB), obtuvo un índice de deterioro de 0,6, lo que significa que aproximadamente el
60 % de los resultados de las pruebas estaban en el rango de daño cerebral. Los indicadores premórbidos
en el WAISR y otras pruebas mostraron cierta dispersión, pero estaban en general en el rango promedio o
por encima del promedio. Junto con su índice de deterioro, se sugirió una lesión cerebral leve, estática y
probablemente difusa en una persona que tiene un historial significativo de lesión cerebral. Los hallazgos de
la evaluación incluyeron (1) inteligencia verbal promedio general pero inteligencia no verbal límite; (2)
atención y concentración adecuadas pero con deterioro bajo mayor complejidad; (3) habilidades de memoria
verbal adecuadas y, de hecho, por encima del promedio, con un problema particular en la inhibición proactiva;
(4) memoria no verbal promedio para diseños simples y complejos; (5) algunas deficiencias en sus habilidades
sensorioperceptivas y motrices, por ejemplo, en el TPT, su tiempo total en colocar bloques en un tablero de
forma y su izquierda
rendimiento manual, el deterioro leve en esta última prueba sugiere compromiso del hemisferio derecho; (6)
esencialmente conservaba las habilidades del habla y el lenguaje, pero su fondo de información y
conocimiento del significado de las palabras, probablemente una función de su educación deficiente, estaba
por debajo de las expectativas dada su inteligencia promedio general. Las habilidades de memoria verbal y
memoria no verbal también se salvaron; impersistencia leve en la fluidez verbal (es decir, generación de
listas de palabras), junto con dificultad para alternar entre números y letras en una tarea de secuencia visual
espacial; (7) habilidades de abstracción limítrofes/promedio bajo. Su estimación cognitiva
la capacidad para los números estaba levemente afectada. Su puntaje de símbolo de dígitos fue promedio bajo; y (8)
trastorno de personalidad inadaptado junto con depresión y estrés actuales. Se consideró que tenía un riesgo
moderado de suicidio y se recomendaron medicamentos antidepresivos y asesoramiento de apoyo.
Los patrones anteriores de fortalezas y deficiencias para el acusado Smith fueron consistentes con los efectos a
largo plazo del daño cerebral debido a peleas y accidentes, así como al abuso severo y crónico de varias sustancias.
Dados estos factores históricos y su uso frecuente de una sustancia conocida por causar deficiencias cognitivas, sería
sorprendente que no hubiera mostrado indicios de lesión cerebral durante las pruebas. En general, se consideró que
su deterioro cerebral era leve en una escala de insignificante, mínimo, leve, moderado y grave, pero era al menos
moderadamente deficiente en términos de juicio y nivel adaptativo de funcionamiento. El experto debe tener en cuenta
que la existencia de un trastorno mental en el momento del presunto delito puede o no arrojar alguna luz sobre la
culpabilidad (legal) del acusado. La gravedad del trastorno y el deterioro de las facultades críticas en el momento del
delito median su efecto exculpatorio.
El acusado Smith fue diagnosticado en el Eje II con Trastorno de Personalidad NOS con rasgos psicópatas. En
la Lista de verificación de psicopatía de Hare, revisada, mostró tendencias históricas y conductuales para lo siguiente:
(1) necesidad de estimulación/propensión al aburrimiento (le gustan las actividades riesgosas, puede interrumpir las
tareas rutinarias); (2) controles conductuales deficientes, mal genio, hipersensibilidad; (3) problemas tempranos de
comportamiento como niño o adolescente; (4) falta de objetivos realistas a largo plazo (en el pasado, no demasiado
preocupados por el futuro y viviendo día a día); (5) impulsividad, actuar antes de pensar porque le apetecía, irreflexivo;
(6) irresponsabilidad (incumplimiento de obligaciones, compromisos, problemas de lealtad); (7) polivalencia delictiva
(se aplica al patrón de infracción de la ley durante toda la vida); (8) comportamiento sexual promiscuo, parte integral
de su estilo de vida anterior, junto con varias relaciones a corto plazo; (9) labia, encanto superficial junto con poca
ansiedad por este rasgo en cantidades leves; (10) mentir y prevaricar, con un mínimo de vergüenza cuando se
descubre; (11) conducta engañosa/manipuladora en muchas áreas: drogas, sexo, dinero, etc.;
(12) algunos indicios de falta de culpa o remordimiento. Experimenta remordimiento pero tiene una tendencia a
proyectar culpa; (13) crueldad/falta de empatía por los demás, incluidas las víctimas, sin tener en cuenta los
sentimientos, pensamientos o el bienestar de los demás; y (14) falta de aceptación de la verdadera responsabilidad
por sus propias acciones. Usó excusas o negó o minimizó las faltas. Su puntaje de 28 lo ubicó en el nivel
moderadamente elevado de psicopatología.
Como sexto paso, el análisis del autocontrol y elección exhibido por el acusado es central para la determinación
de la responsabilidad penal. La autorregulación intacta para el momento del presunto delito, que puede existir junto
con el comportamiento delirante o alucinatorio, a menudo conduce a la determinación de la responsabilidad penal.
Cuando el experto descubre una autorregulación compleja, es probable que el juzgador pregunte: "¿Cómo puede el
acusado alegar un impedimento sustancial cuando hubo una capacidad demostrada para planificar y orquestar el
incidente?" Por el contrario, el deterioro del autocontrol frecuentemente resulta en la exculpación o atenuación de la
responsabilidad por la ofensa instantánea. El evaluador debe analizar en el momento del delito las habilidades y
déficits del acusado en áreas relevantes para la autorregulación del comportamiento, teniendo en cuenta que centrarse
únicamente en las limitaciones y deficiencias del acusado es un error fundamental al limitar la información en un
caso. .
Los presuntos delitos pueden analizarse en función de las habilidades y los déficits del acusado en áreas
relevantes para la autorregulación del comportamiento. Para muchos de estos parámetros de autorregulación, se
pueden obtener puntuaciones derivadas estadísticamente en un formato de escala de Likert validado empíricamente a partir del
Escala de Responsabilidad Penal de Rogers (RCRAS; Rogers, 1984). Usando las variables RCRAS, se
consideraron los siguientes parámetros y se encontraron resultados para el acusado Smith.
1. Fiabilidad del autoinforme del imputado bajo su control voluntario. Esto se calificó como un autoinforme
confiable; El acusado Smith proporcionó información de una manera objetiva y sincera. También ofreció
información potencialmente dañina, pero pasó por alto algunos detalles. Sin embargo, dentro de un
autoinforme confiable, hubo algunos casos de simulación sospechosa. Por ejemplo, su presentación de
escuchar “voces” no se ajustaba a lo que se sabe acerca de las alucinaciones auditivas, y su oferta de
que “modificó” justo antes de atacar a las víctimas era conveniente pero no congruente con su grado de
consumo informado (es decir, era demasiado pronto para "modificar", dado el patrón habitual).
2. Interferencia involuntaria con el autoinforme del acusado. Esto se calificó como interferencia involuntaria
mínima, interferencia orgánica leve o sospechada de importancia clínica dudosa, a interferencia
involuntaria leve en términos de evidencia clara de deterioro periférico. Incluso aquí, el acusado Smith
respondió a la mayoría de las preguntas con bastante precisión. Hubo dificultad con los detalles,
especialmente con las horas y las fechas, y hubo distorsiones en algunas áreas específicas.
3. Nivel de intoxicación en el momento de los presuntos delitos. Esto se calificó como grave, ya que hubo un
deterioro importante en el razonamiento y las acciones debido a la intoxicación por metanfetamina.
4. Evidencia de daño o enfermedad cerebral. Esto se clasificó entre sospecha de daño cerebral donde hay
evidencia bastante confiable basada en la observación o evidencia marginal de pruebas neuropsicológicas
hasta daño cerebral definido de grado leve, basado en los hallazgos de las pruebas neuropsicológicas, la
historia y la presentación clínica en su totalidad. .
5. Relación del daño cerebral con la comisión de los delitos alegados. No se consideró que el daño cerebral
leve, si se validaba de forma cruzada, tuviera relación con la comisión de los presuntos delitos.
6. Retraso mental. Sin retraso mental.
7. Relación del retraso mental con la comisión de los delitos alegados. No hombre
retraso mental.
8. Comportamiento extraño observable de la época de los presuntos delitos. Ningún comportamiento extraño
aparte de los presuntos delitos en sí.
9. Nivel general de ansiedad del momento de los presuntos delitos. Se indicó ansiedad de leve a moderada
secundaria a los efectos de la metanfetamina, así como a las circunstancias de los presuntos delitos.
10. Amnesia por los presuntos delitos. Ninguno. El acusado Smith recordó todo el incidente.
con considerable detalle.
11. Delirios en el momento de los presuntos delitos. Ausente.
12. Alucinaciones en el momento de los presuntos delitos. Ausente.
13. Estado de ánimo deprimido en el momento de los presuntos delitos. Ausente. Estaba intoxicado, no
deprimido.
14. Estado de ánimo elevado o expansivo en el momento de los presuntos delitos. Ausente.
15. Nivel de coherencia verbal del imputado en el momento de los presuntos delitos. Sin perjuicio
mento en el habla.
16. Intensidad y adecuación del afecto durante la comisión de los presuntos delitos. Expresión de emoción de
fuerte a extrema, apropiada a los efectos de la metanfetamina.
17. Evidencia de trastorno formal del pensamiento en el momento de los presuntos delitos. Ninguno. Sin
embargo, los síntomas asociados con el uso de metanfetamina a menudo imitan la esquizofrenia
paranoide.
18. Planificación y preparación de los presuntos delitos. Alguna planificación de la que careció
detalles específicos y horarios, poca o ninguna preparación.
19. Conocimiento de la criminalidad durante la comisión de los presuntos delitos. Conocimiento
relativamente completo de la criminalidad de los delitos alegados con una comprensión general de
las posibles sanciones. El acusado Smith hizo esfuerzos concertados para evitar que lo descubrieran
y mostró otros indicios de conocimiento.
20. Enfoque de los presuntos delitos en términos de cuán intencional fue el acusado al elegir y seleccionar
el propósito y la situación de los presuntos delitos. Marcadamente específico; Las acciones del
acusado Smith estuvieron muy enfocadas hacia el tiempo, las personas y la situación.
21. Nivel de actividad en la comisión del presunto delito. Moderado a marcado. Requerido
un nivel de actividad concertado y sostenido.
22. Comportamiento social responsable durante la semana anterior a la comisión del presunto delito.
Funcionamiento promedio en el trabajo y con los amigos, pero con algunos problemas físicos y
estrés, como se analiza a continuación.
Durante la semana anterior al incidente, el acusado Smith trabajó mucho, residió con su hermana
y continuó absteniéndose del uso de metanfetamina. Informó que los siguientes síntomas se
presentaban casi todos los días o al menos dos veces por semana (consulte el Inventario de síntomas
físicos de Wahler): (1) problemas con los oídos o la audición; (2) dolores o molestias en brazos o piernas;
(3) temblores; (4) tartamudeo o balbuceo; (5) dolores de espalda; (6) molestias o dolores en las manos
o los pies; (7) transpiración excesiva; (8) sensación de ardor, hormigueo o hormigueo en la piel; (9)
sentirse cansado; y (10) gas excesivo. Curiosamente, no informó haber escuchado voces ni haber
visto visiones, lo que anteriormente había dicho que era algo que ocurría casi a diario.
23. El autocontrol informado por el acusado sobre los supuestos comportamientos delictivos. Deficiencia
severa; El acusado Smith se describió a sí mismo como habiendo perdido el control de su
comportamiento cuando fue atacado por las víctimas en este caso después de elegir iniciar un
comportamiento con intención criminal.
24. Evaluación del examinador del autocontrol del acusado sobre el comportamiento delictivo. Esto es contra
se preocupa por la deliberación y el autocontrol del acusado Smith, independientemente de la
presencia de otros factores, como el estrés. El acusado Smith estaba levemente afectado. Optó por
cometer los delitos alegados, aunque los cometió de manera impulsiva.
25. ¿La pérdida de control fue el resultado de una psicosis? Definitivamente no. Signos psicóticos tales
como oír voces o ver visiones, aunque afirmados en su historia, no fueron presentados ni discutidos
en ningún momento por el Acusado Smith mientras repasaba su versión de los presuntos delitos.
El último paso consiste en determinar si existe un vínculo entre la condición mental y la autorregulación
en el momento del presunto delito. Si se encuentra un impedimento sustancial en la cognición o la voluntad,
ese impedimento debe ser el resultado de las condiciones mentales propuestas. Todas las jurisdicciones
exigen que haya un vínculo demostrado entre los impedimentos sustanciales y la(s) condición(es)
diagnosticada(s) del acusado. Además, la causa debe ser directa y no secundaria.
Para el acusado Smith, a pesar de sus condiciones mentales, no hubo un impedimento sustancial en su
capacidad (cognitiva) para apreciar la ilicitud de sus actos o en su capacidad (volitiva) para ajustar su
conducta a los requisitos de la ley.
El modelo de decisión RCRAS para el estándar ALI concluye sobre si existe un enlace y se
presenta de la siguiente manera para el presente caso:
Criterios Psicolegales Opinión del experto
A1 ¿Tiene el acusado una simulación definida, en términos No (para la hora del incidente)

de fabricar intencionalmente sintomatología?
A2 ¿Tiene el acusado organicidad definida? Sí (deficiencia leve)
A3 ¿Cumple el acusado con los criterios del DSM para un caso mayor? Sí (Depresivo
¿desorden psiquiátrico? Trastorno SAI)
A4 ¿Hubo una pérdida definitiva del control cognitivo? Hizo el No
acusado carece sustancialmente de la capacidad de comprender
la criminalidad de su comportamiento?
A5 ¿Hubo una pérdida definitiva del control del comportamiento? El No
el acusado debe haber sido incapaz de sustancialmente
modificar, vigilar o controlar su comportamiento delictivo
A6 Si respondió sí en A4 o A5, ¿fue la pérdida de control cognitivo o N / A
conductual sobre el comportamiento delictivo resultado directo de
un defecto mental o un trastorno psiquiátrico importante?
El acusado Smith no cumplió con el estándar ALI para la defensa por locura bajo el
Modelo de decisión RCRAS porque no mostró pérdida de control cognitivo ni conductual.
Por lo tanto, no hubo una relación o vínculo directo entre los trastornos mentales diagnosticados y el
control cognitivo o volitivo.
En las evaluaciones de responsabilidad penal, tenemos la impresión de que los profesionales de
la salud mental forense no deben basar sus opiniones exclusivamente en una medida, incluso en una
tan impresionante como la RCRAS. Por así decirlo, no ponga todos sus huevos forenses en una sola
canasta. Se debe hacer todo lo posible para examinar otros eventos que puedan sugerir la conciencia
de haber actuado mal o la capacidad de ajustar el comportamiento de uno a los requisitos de la ley.
En el caso de muestra, el acusado Smith presentó un relato completo del incidente y, por lo tanto,
no se trata de amnesia o pérdida de memoria por los presuntos delitos. En general, los indicios de
elección, autocontrol y conciencia estuvieron presentes antes, durante y después de los presuntos
delitos.
El acusado Smith mostró una cantidad considerable de autocontrol, elección y conciencia del
tiempo anterior a la supuesta violencia contra las víctimas. En general, planeó el presunto robo y
mostró otros tipos de preparación para este evento. Durante la comisión de los asesinatos de las tres
víctimas en su casa, el acusado Smith mostró elección, autocontrol y conciencia al recuperar el palo o
garrote y apuntar a la cabeza de las víctimas. Aunque el acusado Smith afirmó que perdió el control
justo antes del momento en que las víctimas lo atacaron y lo acorralaron, su objetivo de golpearlos en
la cabeza con el palo es inconsistente con el miedo ciego o la emoción asociada con simplemente
tratar de salir de la situación. Continuó golpeando a las víctimas después de que dejaron de resistir. La
elección, la conciencia y el autocontrol del tiempo durante la supuesta agresión sexual, secuestro y
otros actos hacia la hija fueron excepcionalmente fuertes y variados y continuaron durante un período
prolongado de tiempo, despejando así cualquier duda sobre si El acusado Smith era consciente de lo
que estaba haciendo o de su capacidad para controlar su comportamiento. Además, en las supuestas
ofensas hacia la hija, insertó esos hechos en el contexto de actividades rutinarias, como ir a trabajar,
comer, vestirse, conducir su vehículo, etc.
Durante el tiempo posterior a los presuntos delitos, volvió a mostrar un considerable autocontrol. El dijo
su supervisor de trabajo lo que había hecho con considerable detalle, mostrando así la memoria de los
hechos. El remordimiento y la culpa que expresó se basaban en la conciencia y el recuerdo de lo
ocurrido. La descripción detallada de los presuntos delitos que entregó a la policía permaneció
indiscutida.
Se sugirieron opciones considerables, autocontrol y conciencia para los momentos antes, durante
y después de los presuntos delitos. Aunque hubo indicios de engaño y simulación, como se discutió
anteriormente, el acusado Smith no alegó una psicosis en el momento de los presuntos delitos. Ofreció
estrés e intoxicación por metanfetamina para explicar sus comportamientos.
Un psiquiatra de la defensa testificó que el acusado Smith no era penalmente responsable.
Al analizar sus deficiencias, no sus fortalezas, opinó que había un deterioro sustancial tanto en sus
competencias cognitivas como volitivas. Un tercer experto, un psicólogo clínico con licencia, no pudo
determinar la responsabilidad penal del acusado Smith. Opinó que aunque el acusado Smith mostró
deficiencias obvias, parecían ser el resultado de una intoxicación voluntaria por sustancias. Ninguno de
estos expertos utilizó pruebas estandarizadas o un análisis de engaño para llegar a sus opiniones.
Informes forenses y peritajes
Los capítulos de este libro, muchos con casos ciegos, discuten las necesidades del informe forense y el
testimonio posterior si se le solicita como experto. El material se basa en la formación y experiencia
clínica forense de los colaboradores y en una literatura forense floreciente que no se repetirá aquí. En
cambio, esta sección se enfoca en lo que el juzgador de hechos le gustaría ver del experto y cómo eso
podría relacionarse con la evaluación de responsabilidad penal en casos de metanfetamina.
La ciencia se basa en pruebas rigurosas de hipótesis, lo que la distingue de otros campos de la
investigación humana. En Daubert (1995), la Corte Suprema de los Estados Unidos sostuvo que el
contrainterrogatorio vigoroso, la presentación de evidencia contraria y la consideración de las tasas de
error (como en los errores de Tipo 1 y Tipo 2) al tiempo que rechaza la metodología que no es aceptable
en la revisión por pares fomenta la objetivo de la prueba científica de hipótesis y los medios apropiados
para llegar a la verdad del asunto.
El experto debe estar preparado para preguntas tipo Daubert antes de que se le permita testificar.
Para problemas relacionados con la metanfetamina como ilustración de los problemas principales en un
caso, estas preguntas pueden incluir lo siguiente:
1. Utilizando sus métodos para generar hallazgos a partir de su base de datos, ¿cuál es la tasa de
error al llegar a conclusiones para cada uno de los procedimientos que empleó?
El experto debe tener datos de confiabilidad y validez para todas las medidas empleadas.
2. ¿Ha publicado algún artículo revisado por pares sobre el uso de metanfetamina? Tiene
¿Ha publicado algún libro o artículo revisado por pares en toda su carrera?
El experto debe tener un programa de publicación activo, especialmente en áreas que cambian
rápidamente, como la metanfetamina.
3. ¿Conoce la literatura empírica sobre los efectos de la metanfetamina en la memoria y la
percepción?
El experto debe poder citar varios artículos, incluidos los esfuerzos de investigación recientes.
4. ¿Qué es un camino de decisión o análisis de decisión? ¿Un camino de decisión no ilustra
retrospectivamente cómo razonó el experto a partir de la base de datos reunida hasta las conclusiones finales?
¿Cuál es su camino de decisión en este caso? ¿Cuál es la precisión de ese camino de decisión, o
es algo que inventó?
5. ¿No es la prueba de hipótesis la esencia de la ciencia? Describa todos los datos que tiene que
respaldan la hipótesis en competencia de que el acusado Smith estaba sustancialmente incapacitado.
Entonces, ¿por qué no llegaste a esa conclusión? Por cierto, ¿cuál es el porcentaje de casos en los
que alguna vez estuvo en desacuerdo, en términos de responsabilidad penal, con el lado que lo
retuvo? Indique los nombres de esos casos (para los casos de defensa en los que los expertos
hacen valer el privilegio incluso respecto de si fue contratado o no, solicite el nombre del abogado, el
año y los cargos generales). ¿Quiere decir que el número es cero (o 1, 2, 3, algunos)? ¿Tiene esto
algo que ver con que te pague el lado que te retuvo? ¿Alguna vez has escuchado el dicho que se
aplica a los expertos "El dinero habla y la mierda camina"? ¿No es cierto que la gran mayoría de sus
casos le han sido remitidos por la defensa (fiscalía)? ¿Dónde está su lista de casos para mostrarle al
tribunal lo contrario?
6. ¿No es cierto que una forma de validar hipótesis contrapuestas es mediante el examen de datos
colaterales o corroborantes? ¿Has hecho eso en este caso? ¿Por qué no habló con los miembros
de su familia (o con otras personas significativas/con conocimientos que no fueron contactadas)?
¿Cómo sabes que la información que pueden haber revelado habría indicado que estabas equivocado
en alguna de tus conclusiones?
9. ¿No es cierto que la literatura establece que la pureza de la metanfetamina puede variar ampliamente
en función de los agentes precursores, aditivos y otras sustancias químicas? Según su conocimiento,
¿qué agentes precursores y aditivos estaban asociados con la metanfetamina que este acusado
pudo haber abusado antes del incidente?
10. ¿Comprobó la exactitud de la memoria del niñovíctima en este caso?
¿Cómo hiciste eso?
11. ¿No es otra forma de evaluar el impacto del abuso de metanfetamina observar sus efectos en el
comportamiento? ¿Qué efectos de comportamiento ve en este caso para el acusado Smith?
12. Teniendo en cuenta todo lo anterior, ¿qué tan seguro está de que exhibió al llegar a sus conclusiones
una metodología sólida que se vinculó con los hechos de este caso?
13. ¿No es cierto que sus conclusiones con respecto a la metanfetamina en este caso pueden ser
defectuosas si la base de datos en la que se basó está incompleta o tiene alguna falla? ¿Como
"basura que entra, basura que sale"? Ni siquiera fuiste a la escena en este caso oa la sala de
propiedad de la policía. ¿Qué suposiciones está haciendo al no considerar esos datos?
¿Y si les mostrara algunos errores en los informes de investigación? Muéstranos cómo los nuevos
hechos cambiarían tus opiniones.
Las siguientes conclusiones (con las notas que siguen entre paréntesis) se ofrecieron al acusado Smith
teniendo en cuenta las consideraciones de Daubert:
1. En mi opinión, la base de datos forense fue suficiente para sacar conclusiones relevantes con un
grado razonable de probabilidad psicológica. Todas las conclusiones se hicieron independientes de
la consulta con otros expertos en este caso. (La base de datos se mantiene deliberadamente con
todo incluido y está vinculada al grado de precisión general exigido por el tribunal en la jurisdicción
en la que se juzga el caso; la segunda oración afirma la independencia del experto en la formulación
de conclusiones. Los expertos están bajo Sin obligación
para asignar pesos relativos cualitativa o cuantitativamente a las fuentes de la base de datos, y
no se recomienda que lo hagan. En el contrainterrogatorio, los abogados pueden intentar, a
través de preguntas hipotéticas, que el experto participe en tal ponderación para mostrar un
razonamiento y prioridades defectuosos).
2. En mi opinión, un análisis de la distorsión deliberada y no deliberada sugiere que la evaluación
es una representación precisa del acusado Smith para el momento de los supuestos delitos.
Las condiciones mentales del acusado Smith para el momento de la evaluación eran abuso de
anfetaminas, en remisión institucional, un trastorno cognitivo leve, NOS; (Descartar) Pedofilia;
Trastorno Depresivo, SAI; y Trastorno de la Personalidad, NOS, con características psicopáticas.
Las condiciones mentales del acusado Smith para el momento de los presuntos delitos, además
de lo anterior, incluyen intoxicación por anfetaminas. Tiene una serie de problemas físicos del
Eje III secundarios a múltiples lesiones previas y al abuso prolongado de varias sustancias. La
gravedad de los estresores psicosociales (Eje IV) para el año anterior a los presuntos delitos se
considera moderada, utilizando los criterios del DSM, como se muestra en sus esfuerzos de
reajuste al regresar a su estado de origen, su falta de vida social, su pobre condiciones de vida
y otros factores. El nivel más alto de funcionamiento adaptativo fue deficiente (Eje V GAF = 20–
30 tanto para el presente como para los últimos años), lo que para el acusado Smith significa
que tiene una discapacidad grave en su juicio, es episódicamente peligroso para sí mismo y
para los demás. , y ha exhibido problemas importantes en varias dimensiones del comportamiento
durante el último año.
3. En mi opinión, el Demandado Smith es competente para proceder legalmente. Comprende la
naturaleza y la calidad de los procedimientos legales, comprende las posibles consecuencias
para sí mismo y puede cooperar con sus abogados en su propia defensa. Aunque asegura
escuchar voces a diario, ha declarado que ha aprendido a ignorarlas. Estas pueden no ser
alucinaciones auditivas genuinas. Actualmente está deprimido y moderadamente suicida, con
una puntuación similar al 45% del grupo de respondedores letales. Su capacidad para consultar
racionalmente con su abogado no se ve afectada. Tiene una comprensión clara de las funciones
de los funcionarios judiciales. No ve ninguna condición que interfiera con su capacidad para ser juzgado.
4. En mi opinión, la medida en que las condiciones antes diagnosticadas afectaron la capacidad
cognitiva del Demandado Smith para apreciar la ilicitud de sus actos fue leve en una escala de
insignificante, mínima, leve, moderada, considerable y sustancial. (El experto debe estar
preparado para mostrarle al tribunal cómo derivó estas etiquetas y que las conclusiones no se
basaron en ninguna teoría en particular). para eventos
5. En mi opinión, y en la misma escala que la anterior, la medida en que lo anterior
las condiciones diagnosticadas que afectaron la capacidad volitiva del acusado Smith para
ajustar su conducta a los requisitos de la ley fueron leves. Esta calificación se basó en los
efectos interactivos de la elección y el autocontrol demostrados e intactos para los tiempos
antes, durante y después de los presuntos delitos.
Puede cuestionarse si la intoxicación por metanfetamina por sí misma perjudicó sustancialmente
al acusado Smith en términos de su elección y autocontrol. El acusado Smith mostró amplia
elección y autocontrol antes, durante y después de los presuntos delitos, a pesar de afirmar
haber ingerido una cantidad considerable de metanfetamina. Incluso decidió no matar a la
víctimahija solo unos instantes después de la violencia contra los demás miembros de la
familia, y luego decidió liberarla.
Tal capacidad de detenerse y decidir no matar sugiere que poseía la capacidad de elegir y
autorregular su comportamiento.
6. El riesgo de peligro para uno mismo, los demás y la propiedad y la intervención propuesta
generalmente se ofrecen solo si se ofrece una condición mental exculpatoria. En este caso, los
abogados defensores aceptaron que los resultados del análisis de riesgo de violencia discutidos en
este informe. El potencial de violencia del acusado Smith hacia los demás, como se muestra en el
VRAG, es de leve a moderado .58 durante un período de 10 años. Esta puntuación se basa en el
índice base de peligrosidad de la muestra, que es de aproximadamente el 33 %. Su puntaje en el
HCR también sugirió un riesgo moderado de peligrosidad hacia los demás.
Además de las conclusiones forenses primarias, el tribunal puede solicitar el testimonio de expertos sobre
el tratamiento. En todas las intervenciones, el efecto del tratamiento generalmente es modesto para el
abuso de metanfetamina. Aunque se ha propuesto una variedad de modelos para el tratamiento de la
adicción a la metanfetamina, ninguno ha sido respaldado adecuadamente con evidencia empírica (para
una revisión de estos modelos, incluido el Programa Matrix, que se ha evaluado cinco veces durante 15
años, ver Yudko et al., 2003, así como Yudko et al., en prensa). Se ha demostrado que los programas de
tratamiento tradicionales basados en el Modelo de Minnesota (tratamiento de pacientes hospitalizados de
28 días) son ineficaces para el tratamiento de la adicción a los estimulantes.
Tanto el Instituto Nacional de Abuso de Drogas (NIDA) como el Centro para el Tratamiento de Abuso de
Sustancias (CSAT) han patrocinado investigaciones sobre la eficacia de los tratamientos para el abuso
de metanfetamina. NIDA ha publicado pautas de tratamiento para consumidores de estimulantes que han
sido probadas empíricamente y su eficacia validada. Sin embargo, estos manuales fueron desarrollados y
probados en una población de consumidores de cocaína. Rawson, Huber, Brethen, Obert, Gulati, Shoptaw
y Ling (2000) identificaron una variedad de diferencias entre los consumidores de metanfetamina y
cocaína. Los usuarios de metanfetamina reportan un mayor uso diario de marihuana y alucinógenos, más
dolores de cabeza, depresión, pensamientos suicidas y alucinaciones que los usuarios de cocaína.
Además, los usuarios de metanfetamina informan que gastan menos dinero en estimulantes, usan menos
drogas, consumen menos alcohol, necesitan menos tratamiento para el consumo de alcohol concomitante
y, quizás lo más importante, una "abstinencia significativamente más corta antes de ingresar al tratamiento".
que los consumidores de cocaína. Además, los consumidores de metanfetamina reportan más problemas
familiares, un mayor número de amigos que consumen drogas y más sexo asociado con el consumo de
drogas que los consumidores de cocaína. Debido a estas diferencias, no podemos asumir que las
estrategias de tratamiento que funcionan para los consumidores de cocaína también funcionarán para
reducir o eliminar el consumo de sustancias en los consumidores de metanfetamina.
Un tercer programa que se ha presentado como un modelo potencialmente útil para el tratamiento
del abuso de metanfetamina es el modelo ambulatorio de HaightAshbury (Inaba y Cohen, 2004). Aunque
los componentes de este modelo se basan en evidencia empírica sólida para el tratamiento efectivo del
abuso de sustancias, el modelo en sí no ha sido evaluado por su eficacia en el tratamiento del abuso de
metanfetamina. Es decir, todos tienen un alto nivel de validez aparente, incluido el muy promocionado
Modelo Matrix (ver Obert, McCann, MartinellCasey, Weiner, Minsky, Brethen y Rawson, 2000), pero la
falta de evidencia de su utilidad es preocupante
Conclusiones
Este capítulo inicial presenta un caso de locura por asesinato con metanfetamina que ilustra cuestiones
forenses destacadas que debe abordar el profesional de salud mental forense competente y establece el
escenario para los capítulos siguientes. Es de esperar que se imparta que hay
no hay escapatoria a un profundo conocimiento y aplicación de la ley relevante en un caso
particular. Debe haber una gran sensibilidad y adhesión a los principios éticos como fuerza
impulsora en cada caso, una tarea difícil dadas las presiones y las recompensas monetarias en
el trabajo forense. Los expertos forenses deben estar preparados para compartir con el tribunal,
según el peso del testimonio del experto, una lista de todos los casos penales y civiles en los que
han sido contratados. La literatura empírica y la utilización de procedimientos científi cos deben
ser el imán de la evaluación forense. La literatura sobre metanfetamina se presentó como un
ejemplo de lo que se debe esperar que el experto discuta en la corte como base para las
conclusiones propuestas. Tanto un neuropsicólogo forense como un psicólogo forense pueden
evaluar a un acusado y sacar conclusiones definitivas en casos de metanfetamina; sin embargo,
mientras estén calificados como testigos expertos, ambos profesionales forenses deben presentar
una formación y experiencia relevantes y resistir la tentación (o las súplicas del contrainterrogador)
de ir más allá de los límites de su competencia. En términos de estándares para la admisibilidad
del testimonio de expertos, el estándar de aceptabilidad general de Frye ha sido reemplazado en
gran medida en la mayoría de las jurisdicciones por la necesidad de una metodología científica
articulada en Daubert. El cambio tiene implicaciones profundas para los expertos forenses en
salud mental en la dirección de realizar una medición de comportamientos más rigurosa, confiable
y válida en un intento de abordar las preguntas de referencia. El razonamiento del experto sobre
un tema forense en particular, ya sea expresado en términos de análisis de decisiones, caminos
de decisión o pasos/directrices secuenciales retrospectivos, es la principal contribución al tribunal
y debe estar claramente articulado y capaz de ser replicado por evaluadores independientes. El
análisis del engaño, solo uno de varios pasos en la evaluación forense integral, surge como una
aplicación inevitable si los datos de la evaluación no se toman simplemente al pie de la letra.
Como mínimo, el experto debe tener en cuenta la distorsión deliberada y no deliberada por parte
del acusado. Tres capítulos de este libro están dedicados al análisis del engaño y el tema se
aborda prácticamente en todos los demás capítulos. El análisis de los comportamientos de
autorregulación en términos de fortalezas, habilidades y atributos positivos del acusado, además
del enfoque tradicional en los problemas, las condiciones y los síntomas, es igualmente importante
y un ingrediente clave para obtener veredictos favorables. El evaluador forense debe tratar cada
caso penal como si fuera a culminar en una acción civil, como ocurrió en el caso de muestra.
Los psicólogos forenses y los neuropsicólogos que tienden a utilizar pruebas estandarizadas
tienden a ser más justos en términos de credibilidad e impacto si siguen las precauciones y consideraciones an
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2
Los aspectos legales, éticos y
Aspectos aplicados del capital
Evaluaciones de mitigación:
Orientación práctica de un
Enfoque basado en principios
GEOFFREY MARCZYK
El Instituto de Posgrado en Psicología Clínica,
Universidad de Widener, Wilmington, Delaware
LINDA KNAUSS
JOSH KUTINSKY
DAVID DEMATEO
Universidad de Drexel, Filadelfia, Pensilvania
IGLESIA DE CURACIÓN
Universidad de Drexel, Filadelfia, Pensilvania
Contenido
Una visión general de la jurisprudencia sobre la pena de muerte .................................. ............................. 42
La Era Moderna .................................................. .................................................... ....................... 42
Retraso Mental y la Pena de Muerte ............................................... ............................. 44
Dilemas éticos a los que se enfrentan los asesores psicológicos: principios éticos y puntos calientes ...... 46
El contexto ético para la evaluación de la pena de muerte .................................. ............... 47
No hacer daño .............................................................. .................................................... .......................... 48
Límites de la competencia ............................................... .................................................... ... 49
Consentimiento informado ................................................ .................................................... .......... 50
Consideraciones psicométricas .............................................. .......................................... 52
Equidad cultural de las medidas psicológicas ............................................... ......................... 53
Simulación .................................................. .................................................... .......................... 55
Inquietudes éticas planteadas por las evaluaciones tipo Atkins ........................................... ............... 57
Variabilidad de las puntuaciones de CI ............................................... .................................................... .......... 57
Efectos de prueba y repetición de prueba .................................. .................................................... ..................... 59
41
Funcionamiento adaptativo .............................................. .................................................... .......... 60
Problemas y desafíos de la práctica: Orientación desde un enfoque basado en principios ......... 61
La distinción entre evaluación forense y terapéutica ................................................ 61
Un enfoque basado en principios para las evaluaciones de litigios de capital ........................... 64
Preparación ................................................. .................................................... ............................. 68
Recopilación de datos ................................................ .................................................... ...................... 73
Interpretación de datos ................................................ .................................................... ............... 79
Comunicación ................................................. .................................................... ................... 84
Conclusión ................................................. .................................................... ............................. 86
Referencias .................................................. .................................................... .................................... 87
Referencias legales .................................................. .................................................... ......................... 91
El enfoque general de este capítulo está en las evaluaciones forenses realizadas en el contexto de la
mitigación de capital y sus desafíos de práctica asociados. El capítulo comienza con una breve discusión
de la jurisprudencia relevante y la autoridad legal en esta área, con especial énfasis en los desarrollos
legales posteriores a la decisión de Atkins. A continuación, ese capítulo pasa a una discusión de los
contornos éticos y las preocupaciones relacionadas con la realización de evaluaciones de este tipo.
Esta discusión destaca las preocupaciones éticas en el ámbito más amplio de la mitigación del capital
antes de pasar a una discusión más específica de los problemas específicos de Atkins, donde la
evaluación del retraso mental es el tema primordial. Una comprensión de los contornos legales y éticos
relevantes relacionados con la mitigación de capital proporciona una base y un telón de fondo excelentes
para discutir la práctica de evaluación forense competente y eficaz en esta área. Las evaluaciones de
este tipo son únicas y presentan una serie de problemas y desafíos relacionados con la práctica
correspondientemente únicos que podrían no encontrarse en otros tipos de evaluaciones forenses. En
consecuencia, el resto del capítulo analiza estos desafíos y brinda recomendaciones concretas de un
marco basado en principios sobre cómo abordarlos dentro de los contornos del apoyo existente de
fuentes relevantes de autoridad dentro de la ética, la ley, la ciencia y los estándares de práctica.
Una visión general de la jurisprudencia sobre la pena de muerte
la era moderna
La era moderna de la jurisprudencia sobre la pena de muerte comenzó en 1972 cuando la Corte
Suprema de los Estados Unidos abolió la pena de muerte en una serie de casos, el más conocido de
los cuales es Furman v. Georgia (1972). Por una votación de cinco a cuatro, el Tribunal en Furman
sostuvo que los estatutos de pena capital de Texas y Georgia violaron la prohibición de la 8.ª Enmienda
contra el castigo cruel e inusual y la Cláusula del Debido Proceso de la 14.ª Enmienda. En una decisión
ampliamente escrita, la Corte Suprema prohibió todos los estatutos de pena de muerte que dejaban la
decisión de dictar sentencia a la discreción no guiada del jurado de sentencia. En respuesta a la
decisión de la Corte Suprema en Furman, 35 estados reescribieron sus estatutos sobre la pena de
muerte, y aproximadamente la mitad de los estados eliminaron la discreción del jurado al hacer que la
pena de muerte sea obligatoria en circunstancias específicas y aproximadamente la mitad de los
estados establecieron pautas para ayudar a los jurados en tomar decisiones de sentencia en casos de pena capital.
La moratoria sobre la pena capital impuesta por la Corte Suprema de los EE. UU. duró
aproximadamente 4 años después de la decisión de Furman. Luego, en 1976, la Corte Suprema volvió
a considerar la constitucionalidad de la pena de muerte en una serie de casos (Gregg v. Georgia, 1976;
Aspectos legales, éticos y aplicados de las evaluaciones de mitigación de capital 43
Jurek contra Texas, 1976; Proffi tt v. Florida, 1976) y concluyó que la pena de muerte sería constitucional
bajo ciertas circunstancias. Específicamente, los casos de 1976, así como varias decisiones posteriores
de la Corte Suprema, aclararon la distinción entre los estatutos estatales constitucionales e
inconstitucionales de pena de muerte. Primero, la Corte prohibió las sentencias de muerte obligatorias
porque no permiten la consideración particularizada del carácter del acusado, los antecedentes penales
del acusado y las circunstancias del delito (ver Lockett v.
Ohio, 1978; Roberts contra Luisiana, 1976; Woodson v. Carolina del Norte, 1976). En segundo lugar, el
Tribunal sostuvo que si bien no se podía otorgar a los jurados una discrecionalidad ilimitada para llegar a
una decisión de sentencia, se les debe permitir considerar todas las pruebas potencialmente atenuantes
relacionadas con el carácter del acusado y las circunstancias del delito (ver Eddings v. Oklahoma, 1982). ).
Mediante estos fallos, la Corte Suprema buscó hacer menos arbitraria la imposición de la pena de muerte
y reducir la clase de personas elegibles para la pena de muerte.
En respuesta a estas decisiones de la Corte Suprema, los estatutos modernos de pena de muerte
suelen especificar factores agravantes y atenuantes que están diseñados para ayudar a los jurados a
llegar a una decisión de sentencia adecuada. Para imponer una sentencia de muerte, el jurado debe
encontrar al menos un factor agravante (y generalmente debe identificarlo por escrito) y también encontrar
que cualquier factor atenuante no haga que la imposición de la pena de muerte sea inapropiada en el
contexto del caso particular. . El propósito de los factores agravantes es reducir la clase de personas
elegibles para la pena de muerte y justificar la imposición de una sentencia más severa que la que suele
dictarse por el delito de asesinato (ver Zant v. Stephens, 1983). Existen dos categorías de factores
agravantes en la mayoría de los esquemas estatales de pena de muerte: factores agravantes relacionados
con el delito y factores agravantes relacionados con el delincuente. Los ejemplos de factores agravantes
relacionados con el delito incluyen el asesinato de ciertas categorías de personas (por ejemplo, oficiales
de policía, oficiales correccionales y jueces); cometer asesinato durante el curso de otro delito grave
(referido como la "regla de asesinato por delito grave"); cometer asesinato mientras está encarcelado;
cometer asesinato por ganancia pecuniaria; cometer asesinato para evitar ser arrestado; y cometer
asesinato de manera atroz, cruel o vil. Los ejemplos de factores agravantes relacionados con el delincuente
incluyen un historial de delitos violentos y una alta probabilidad de ser peligroso en el futuro.
Los factores agravantes específicos difieren de un estado a otro, y los estatutos estatales vigentes deben
identificar una lista exhaustiva de factores agravantes que el jurado puede considerar durante la fase de
sentencia de un caso capital. Los jurados no pueden considerar factores agravantes que no estén
enumerados en los estatutos. Además, la Corte Suprema de los EE. UU. ha sostenido que un jurado, no
un juez, debe hacer las determinaciones necesarias para imponer una sentencia de muerte en casos de
pena capital (es decir, determinar la presencia de factores agravantes; véase Ring v. Arizona, 2002). .
En contraste con los factores agravantes, la lista de factores atenuantes en los estatutos estatales
de pena de muerte no es exhaustiva, y los jurados pueden considerar todas las circunstancias atenuantes
relevantes. La Corte Suprema requiere que el jurado de sentencia considere todas las circunstancias
atenuantes relevantes para asegurar que (1) la decisión de imponer la muerte sea particularizada para el
acusado y el delito específico y (2) el castigo de muerte no sea excesivo o desproporcionado bajo las
circunstancias específi cas del caso. En algunos casos, la presencia de factores atenuantes puede hacer
que la imposición de la pena de muerte sea constitucionalmente inapropiada. Por ejemplo, si un jurado
determina que los factores atenuantes superan o superan en número a los factores agravantes en un
caso particular, el jurado puede no recomendar una sentencia de muerte.
Los ejemplos de factores atenuantes incluyen los siguientes: el acusado fue un participante "menor" en
el delito, el asesinato se cometió mientras el acusado estaba bajo un trastorno mental o emocional
extremo, el acusado actuó bajo coacción, la capacidad del acusado para apreciar el ilicitud de su
conducta o ajustar su conducta a
los requisitos de la ley se vio afectado debido a una enfermedad o defecto mental, el acusado creía
que el asesinato estaba moralmente justificado y había pocas probabilidades de que el acusado
fuera peligroso en el futuro. Por lo general, hay otro factor mitigante que describe cualquier otra
consideración que sea relevante para la mitigación.
Retraso Mental y la Pena de Muerte
Al considerar la relación entre el retraso mental y la pena de muerte, el punto de partida lógico es
la decisión de 1989 de la Corte Suprema de los Estados Unidos en Penry v. Lynaugh. En octubre
de 1979, Pamela Mosely Carpenter, de 22 años, fue violada, golpeada y apuñalada hasta la muerte
con unas tijeras en su casa. Antes de morir, Carpenter proporcionó una descripción de su atacante,
quien posteriormente fue identificado como Johnny Paul Penry, de 22 años. En el momento del
delito, Penry estaba en libertad condicional por una condena por violación. Penry posteriormente
confesó el crimen en dos declaraciones separadas a la policía y fue acusado de asesinato capital.
Al concluir su juicio, un jurado de un tribunal de primera instancia de Texas rechazó la defensa
de locura de Penry y lo declaró culpable de asesinato capital. Durante la fase de sentencia, la
defensa argumentó que la imposición de la pena de muerte violaría la prohibición de la Octava
Enmienda contra el castigo cruel e inusual debido a la condición mental de Penry. Penry, quien
supuestamente tenía daño cerebral orgánico como resultado de un parto incompleto, tenía un
coeficiente intelectual estimado entre 50 y 60 (lo que, combinado con sus deficiencias en el
funcionamiento adaptativo, lo ubicaría en el rango de leve a moderado). retraso mental). El jurado
concluyó que la presencia de factores agravantes justificaba la imposición de la pena de muerte y
Penry fue condenado a muerte. En la apelación, el Tribunal de Apelaciones en lo Penal de Texas
confirmó la condena del tribunal de primera instancia y la sentencia de muerte, y concluyó que la
pena de muerte no está prohibida por el retraso mental de Penry. Posteriormente, Penry presentó
una petición de hábeas corpus ante el tribunal de distrito federal impugnando la sentencia de
muerte, pero el tribunal de distrito le negó la reparación. En apelación, la Corte de Apelaciones del
Quinto Circuito de EE. UU. confirmó la sentencia de muerte y rechazó la afirmación de Penry de
que ejecutar a un delincuente con retraso mental violaría la prohibición de la Octava Enmienda contra el castigo c
La Corte Suprema de los Estados Unidos otorgó un certiorari para determinar si la prohibición
de castigos crueles e inusuales de la 8ª Enmienda prohíbe la ejecución de un acusado con retraso
mental. La defensa planteó los siguientes dos argumentos: (1) ejecutar a un acusado con retraso
mental violaría la 8va Enmienda porque las personas con retraso mental no poseen un nivel de
culpabilidad moral suficiente para justificar una sentencia de muerte, y (2) no hay un consenso
nacional emergente contra la ejecución de los retrasados mentales, que es una consideración
importante en el análisis de la 8va Enmienda de la Corte Suprema. La fiscalía respondió
argumentando que las garantías procesales existentes (es decir, competencia para comparecer en
juicio, defensa por demencia y capacidad disminuida) protegen adecuadamente los intereses de
los acusados con retraso mental, y que no hay suficiente evidencia de un consenso nacional contra
la ejecución por discapacidad mental. retardados fuera de los extremos.
La Corte Suprema rechazó los argumentos de la defensa y sostuvo que ejecutar a los acusados
con retraso mental no es una violación per se de la 8ª Enmienda. Al llegar a su decisión, la Corte
Suprema declaró que el retraso mental debe ser considerado como un factor atenuante durante
la fase de sentencia de un juicio capital, lo que garantiza la decisión de sentencia individualizada
requerida por casos anteriores de la Corte Suprema. La Corte Suprema también concluyó que no
había consenso nacional en contra de ejecutar a los retrasados mentales, porque solo la jurisdicción
federal y dos estados prohibían ejecutar a los retrasados mentales.
acusados En consecuencia, bajo Penry, el retraso mental se consideraba un factor atenuante más que una
base para excluir a un acusado del alcance de la pena capital.
En una decisión más reciente, Atkins v. Virginia (2002), la Corte Suprema volvió a considerar si la
prohibición de castigos crueles e inusuales de la Octava Enmienda prohíbe la ejecución de un acusado con
retraso mental. En agosto de 1996, Daryl Atkins y William Jones robaron el auto de Eric Nesbitt, un aviador de
la Base de la Fuerza Aérea de Langley que acababa de salir de una tienda de conveniencia. Atkins y Jones le
robaron a Nesbitt $60, lo llevaron a un cajero automático y le ordenaron que retirara más dinero. Después de
llevar a Nesbitt a un área apartada, Atkins le ordenó a Nesbitt que saliera del camión y le disparó ocho veces
con una pistola semiautomática.
En 1998, un tribunal de primera instancia de Virginia encontró a Atkins culpable de asesinato capital y delitos relacionados.
Durante la fase de sentencia, la acusación presentó pruebas de dos factores agravantes: la peligrosidad
futura (porque Atkins tenía 16 condenas por delitos graves anteriores) y la vileza del delito. La defensa
respondió con el testimonio de un psicólogo, quien diagnosticó que Atkins tenía un retraso mental leve.
Después de sopesar los factores agravantes y atenuantes, el jurado de sentencia finalmente recomendó una
sentencia de muerte para Atkins. Atkins apeló ante la Corte Suprema de Virginia, argumentando que es
inconstitucional, es decir, un castigo desproporcionado, ejecutar a un acusado criminal con un coeficiente
intelectual de 59. Citando la decisión de la Corte Suprema en Penry, la acusación argumentó que no viola la
Prohibición de la octava enmienda de castigos crueles e inusuales para ejecutar a un acusado con retraso
mental. Basándose en Penry, la Corte Suprema de Virginia rechazó el argumento de la defensa y afirmó la
sentencia de muerte.
La Corte Suprema de los Estados Unidos otorgó un certiorari para abordar la misma cuestión que había
abordado 13 años antes en Penry, es decir, si ejecutar a un acusado con retraso mental violaría la 8ª
Enmienda. La Corte Suprema señaló que otorgó certiorari debido a las preocupaciones expresadas por los
jueces disidentes en la Corte Suprema de Virginia y los cambios dramáticos que ocurrieron en el panorama
legislativo desde Penry
fue decidido. En una decisión que revocó su decisión en Penry, la Corte Suprema sostuvo en Atkins
que ejecutar a un acusado con retraso mental es excesivo a la luz de los estándares de decencia en evolución
y, por lo tanto, viola la 8ª Enmienda. La Corte afirmó que si bien las deficiencias asociadas con el retraso
mental no eximen al individuo del castigo, disminuyen la culpabilidad personal hasta el punto que la muerte
no es un castigo apropiado. El Tribunal concluyó que ejecutar a un acusado con retraso mental no promovería
los objetivos principales de la pena capital, es decir, la retribución y la disuasión. Finalmente, la Corte señaló
que ahora había un consenso nacional contra la ejecución de los retrasados mentales que no existía en el
momento en que se decidió Penry. Específicamente, la Corte encontró que existía un consenso nacional
porque 18 estados y la jurisdicción federal prohibían ejecutar a los retrasados mentales, numerosas
organizaciones seculares y religiosas se oponían a la pena capital para tales individuos, y las encuestas de
opinión pública sugerían que el público estadounidense se oponía a ejecutar a los retrasados mentales. .
La decisión de Atkins redujo efectivamente la clase de delincuentes elegibles para la pena de muerte al
excluir a todos los delincuentes con retraso mental. Dado que estimaciones recientes sugieren que
aproximadamente el 10% de todos los reclusos condenados a muerte tienen retraso mental, la decisión de
Atkins probablemente tendrá un efecto dramático en la población del corredor de la muerte en los Estados
Unidos. Los casos posteriores se han sumado a la jurisprudencia en torno al retraso mental y la pena de
muerte y potencialmente han reducido aún más la clase de delincuentes elegibles para la pena de muerte. Por
ejemplo, en Tennard v. Dretke (2004), la Corte Suprema de EE. UU. sostuvo que un coeficiente intelectual bajo, independiente
de si está en el rango de retraso mental (es decir, <70), es un factor atenuante relevante en los
procedimientos de pena capital incluso si no está directamente relacionado con el delito.
Un aspecto particularmente digno de mención de Atkins fue la negativa de la Corte Suprema a definir
el retraso mental. En cambio, la Corte Suprema encargó a cada estado la tarea de definir el retraso
mental de una manera que haga cumplir la restricción constitucional de ejecutar a los delincuentes con
retraso mental. Esto es similar a lo que hizo la Corte Suprema con respecto a la competencia para la
ejecución en Ford v. Wainwright (1986), en el que dejó la tarea de definir estándares específicos para tal
competencia a los estados. Por lo tanto, una pregunta importante es cómo han respondido los estados al
mandato de la Corte Suprema en Atkins.
Quizás lo más importante, parece que los estados han respondido a la Atkins
decisión mediante la promulgación de legislación (o la aplicación de la legislación existente) que excluya
a los delincuentes con retraso mental del alcance de la pena de muerte. Dieciocho de los 38 estados que
actualmente permiten la pena capital habían protegido legislativamente a los delincuentes con retraso
mental de la pena de muerte antes de Atkins, y los 20 estados restantes desde entonces han promulgado
leyes apropiadas o han hecho cumplir la legislación existente para excluir a los delincuentes con retraso
mental de la clase de castigo. delincuentes elegibles para una sentencia de muerte (ver DeMatteo,
Marczyk y Pich, 2006). Por lo tanto, al menos a este respecto, parece que la sentencia Atkins ha logrado
excluir a los delincuentes con retraso mental de la pena de muerte.
Sin embargo, es importante señalar que los resultados de una encuesta legislativa reciente en 50
estados revelaron que los estados usan definiciones muy diversas de retraso mental (ver DeMatteo et al.,
2006). Aunque algunos estados definen el retraso mental utilizando estándares clínicos aceptados, como
los criterios de diagnóstico contenidos en el manual estadístico y de diagnóstico de los trastornos
mentales de la Asociación Estadounidense de Psiquiatría (DSMIVTR, 2000) o los criterios de diagnóstico
promulgados por la Asociación Estadounidense de Psiquiatría. de retraso mental (AAMR), otros estados
usan defi niciones demasiado amplias y no específicas de retraso mental. Específicamente, de los 38
estados que actualmente permiten la pena capital, cuatro usan los criterios DSMIVTR (con ligeras
variaciones), 18 usan los criterios AAMR (con ligeras variaciones) y los 16 estados restantes defi ne
retraso mental en formas inespecíficas y a menudo vagas (DeMatteo et al., 2006). Por ejemplo, 11 de los
16 estados restantes definen el retraso mental al mencionar los tres elementos que se encuentran en los
criterios del DSM (es decir, discapacidad intelectual significativa, déficit en el funcionamiento adaptativo y
edad de inicio antes de los 18 años), pero no definen el elementos de cualquier manera significativa (p.
ej., sin límite
, de coeficiente intelectual, sin indicación de lo que constituye un funcionamiento adaptativo deteriorado o cuá
se requieren cits, y no hay un límite de edad específico). También vale la pena señalar que un estado
(Kansas) define el retraso mental al incluir elementos cognitivos y volitivos que normalmente se encuentran
en las definiciones de locura. Desde un punto de vista legal, estas definiciones vagas y muy variadas de
retraso mental pueden generar importantes preocupaciones procesales. Desde el punto de vista de la
evaluación forense, la variación en las definiciones de retraso mental destaca la importancia de estar
familiarizado con la definición particular de retraso mental que se utiliza en una jurisdicción. Este punto se
revisará con más detalle más adelante en este capítulo. Pasaremos ahora a una discusión de los
problemas éticos prominentes que se encuentran en los litigios de capital.
Dilemas éticos que enfrentan los evaluadores psicológicos:
Principios éticos y puntos calientes
Las consideraciones éticas son fundamentales para cualquier empresa psicológica profesional, pero son
especialmente cruciales para las evaluaciones realizadas con el propósito de la pena capital. A pesar de
todos los principios éticos de la psicología son relevantes para los psicólogos que evalúan a los acusados elegibles para la
muerte, sin duda lo mucho que está en juego en tales casos amplifica la magnitud de algunas preocupaciones críticas. La
discusión a continuación destaca una serie de cuestiones éticas que, sin duda, deben ser consideradas por cualquier psicólogo
involucrado en las evaluaciones de mitigación de capital. Estos incluyen "no hacer daño", límites de competencia,
consentimiento informado, uso ético de pruebas psicométricas, equidad cultural y simulación. Además, los Atkins
La sentencia que prohíbe la ejecución de los retrasados mentales plantea una serie de problemas éticos únicos para los
psicólogos. Estos incluyen la variabilidad entre los resultados de las pruebas de coeficiente intelectual, los fenómenos de
prueba y repetición de la prueba y los problemas para evaluar el funcionamiento adaptativo. Cada uno de estos temas se
discute a su vez a continuación.
El contexto ético de las evaluaciones de la pena de muerte
Muchos de los dilemas éticos que surgen en el contexto de la pena de muerte se derivan del conflicto entre la demanda de
precisión del sistema legal y las determinaciones claras (como si un acusado tiene un retraso mental o una enfermedad
mental que impide la comprensión básica de su o su situación inmediata), y las realidades clínicas sutiles y a menudo
confusas involucradas en hacer tales determinaciones. El diagnóstico de retraso mental, por ejemplo, no es tan simple como
muchos jueces y abogados creen que es. Si bien los criterios para un diagnóstico de retraso mental varían según la autoridad,
dos elementos comunes de un diagnóstico de retraso mental incluyen establecer un puntaje de coeficiente intelectual de
menos de 70 puntos a través de pruebas estandarizadas (permitiendo cierta flexibilidad basada en tasas de error estándar
estadístico) y determinando la presencia de déficits en el funcionamiento adaptativo (como se define por la capacidad de una
persona para adaptarse y funcionar bien en diferentes contextos) (Asociación Estadounidense de Retraso Mental, 2002;
Asociación Estadounidense de Psiquiatría, 2000). Ambas determinaciones son menos que exactas y a menudo requieren la
aplicación de "juicios clínicos" subjetivos, que pueden variar considerablemente según el médico (American Psychiatric
Association, 2000, pp. 3940).
Más específicamente, la variabilidad y la insensibilidad cultural de las puntuaciones de CI son áreas de profunda preocupación
ética para los psicólogos, al igual que la necesidad de que el diagnóstico se realice antes de los 18 años para que se
considere válido (Kane, 2003).* Determinaciones sobre la simulación (o “fingir” con el propósito de lograr alguna ganancia
secundaria) también son notoriamente poco confiables en este contexto (Brodsky y Galloway, 2003). Las evaluaciones
relacionadas con los trastornos emocionales o de la personalidad y la pena de muerte también están llenas de preocupaciones
éticas. La naturaleza y el significado legal de la relación entre la enfermedad mental o la enfermedad o defecto mental de un
acusado en particular y su competencia para ser ejecutado está notoriamente mal definido y, a menudo, lleva a diferentes
médicos a conclusiones muy diferentes, incluso cuando evaluando al mismo acusado (Ackerson, Brodsky y Zapf, 2005). De
manera similar, evaluar la conexión ciertamente turbia entre la enfermedad mental y la capacidad del acusado para apreciar
la ilicitud de su conducta o ajustar su conducta a los requisitos de la ley a menudo da como resultado una enorme variabilidad
entre las opiniones de los expertos. Cada una de estas preocupaciones plantea serias preguntas sobre qué constituye la
práctica ética y la aplicación de la evaluación psicológica no solo para los psicólogos forenses, sino también para los jueces y
abogados involucrados en los procesos de pena de muerte.
También vale la pena señalar que los constructos de CI y retraso mental son en sí mismos temas de controversia
en curso. Algunos argumentan que estos constructos son meras etiquetas de conveniencia que conceptualmente
no tienen sentido o son fundamentalmente defectuosas (Greenspan y Switzky, 2003).
Como estas evaluaciones son literalmente un asunto de vida o muerte, tanto las profesiones legales como las
psicológicas exigen que se cumplan los más altos estándares de profesionalismo y que se brinde al acusado todas las
oportunidades disponibles para que se presenten pruebas atenuantes en su nombre ( Asociación Americana de Abogados,
2004; Asociación Americana de Psicología, 2002; Consejo de Representantes de la Asociación Americana de Psicología,
2006).
Aunque las profesiones jurídicas y psicológicas están de acuerdo en este punto en particular, es probable que surjan en
este campo una serie de cuestiones éticas específicas de la psicología. Antes de discutirlos en detalle, vale la pena
enfatizar que la conciencia y las convicciones morales del psicólogo evaluador siempre se superponen a cada una de
las consideraciones éticas discutidas a continuación. Los profesionales que estén considerando una evaluación de la
pena de muerte deben revisar minuciosamente su conciencia y posición ética antes de aceptar participar (Asociación
Estadounidense de Psicología, 2002; Comité de Pautas Éticas para Psicólogos Forenses, 1991).
no hacer daño
El Principio A de los Principios Éticos de los Psicólogos y el Código de Conducta actuales (Asociación Estadounidense
de Psicología, 2002) establece que “[l]os psicólogos se esfuerzan por beneficiar a aquellos con quienes trabajan y se
preocupan de no causar daño. En su actuación profesional, los psicólogos buscan salvaguardar el bienestar y los
derechos de aquellos con quienes se relacionan profesionalmente…” (p. 3). Este y otros Principios Generales de la
Asociación Americana de Psicología (APA)
El Código de Ética es de naturaleza aspiracional y está destinado a guiar e inspirar a los psicólogos hacia los más altos
ideales éticos de la profesión. En el sentido más general, estos principios aspiracionales no imponen un deber exigible a
los psicólogos que trabajan en este contexto. No obstante, cualquier psicólogo que sienta que su trabajo puede
comprometer el bienestar y los derechos de la persona con la que trabaja tiene la responsabilidad de resolver este dilema.
Desafortunadamente, lo que no está claro es cómo hacerlo, particularmente en las turbias aguas éticas de las evaluaciones
de la pena de muerte.
Este dilema puede verse amplificado por la naturaleza del proceso de evaluación. Para un psicólogo que realiza
una evaluación, el deber principal es proceder a través del proceso de evaluación de una manera objetiva y exhaustiva
que se base en medidas aceptadas y bien validadas y se base en un juicio clínico estructurado. Para lograr esto, un
psicólogo debe iniciar una evaluación sin nociones preconcebidas de cuál “debería” ser la conclusión.
Sin embargo, según las pautas éticas actuales de la APA, los psicólogos siguen siendo éticamente responsables del
resultado de sus evaluaciones a pesar de su necesaria falta de conocimiento previo o juicio previo (Asociación Americana
de Psicología, 2002, sección 9). Esto coloca a cualquier psicólogo en la posición poco envidiable de tener que asumir
toda la responsabilidad por las consecuencias de vida o muerte de su evaluación y, al mismo tiempo, permanecer
deliberadamente ignorante de lo que pueda arrojar su evaluación. Esta situación tiene el potencial de atrapar incluso al
psicólogo más cauteloso en un dilema ético verdaderamente vicioso.
Una preocupación relacionada implica una tradición de deferencia legal a ciertos juicios realizados por profesionales
de la salud mental. Como cuestión práctica, las determinaciones legales relacionadas con la salud mental o el
funcionamiento cognitivo a menudo se basan en gran medida en las opiniones ofrecidas por los profesionales de la salud mental.
Ver, por ejemplo, Youngberg v. Romeo, 457 US 307, 1983, pp. 322–323: “Al determinar qué es
'razonable'... enfatizamos que los tribunales deben mostrar deferencia al juicio ejercido por un profesional
calificado … ciertamente no hay razón para pensar que los jueces o jurados están mejor calificados que los
profesionales apropiados para tomar tales decisiones”.
profesionales que realizan las evaluaciones. Si bien esta tradición de deferencia profesional puede
ayudar a eludir los intentos de los tribunales y los abogados de influir o interferir con el proceso de
evaluación, también puede imponer riesgos adicionales a los psicólogos. Si la responsabilidad de un
abogado de establecer que un paciente es o no incompetente o de establecer si un acusado tiene
retraso mental se ha delegado a un profesional de la salud mental, entonces el riesgo de un “mal
juicio” puede posiblemente caer dentro del alcance de la evaluación. responsabilidades del psicólogo.
Los abogados que defienden sus acciones en un caso de pena de muerte pueden alegar deferencia
profesional como una "excusa" para una decisión o resultado estratégico en particular. Tal riesgo
amplifica aún más la necesidad de que los psicólogos que trabajan en este campo sean tan cautelosos
y metodológicamente rigurosos como sea posible.
Límites de competencia
Otro canon fundamental de la conducta ética exige que los psicólogos practiquen únicamente dentro
de los límites de su propia competencia profesional. La Sección 2.01(a) del Código de Ética de la
APA limita el alcance de la práctica de un psicólogo “basado en su educación, capacitación,
experiencia supervisada, consulta, estudio o experiencia profesional” (Asociación Americana de
Psicología, 2002, sección 2.01(a)). En el contexto de una evaluación psicológica, esta guía prohíbe
de manera efectiva que un psicólogo se involucre en cualquier forma específica de evaluación
independiente a menos que el psicólogo primero adquiera experiencia supervisada evaluando ese
tipo particular de pregunta de derivación y haya recibido la capacitación adecuada y actualizada.
capacitación actualizada en los instrumentos utilizados en el transcurso de dicha evaluación
(Asociación Americana de Psicología, 2002). Los psicólogos están obligados a remitir un caso a un
profesional competente en los casos en que carezcan de la formación necesaria para prestar el
servicio ellos mismos, aunque se pueden hacer excepciones a esta regla cuando no haya otro
psicólogo con formación competente disponible para tomar la remisión (American Psychological Association, 2002,
El código de ética requiere además que cualquier psicólogo que asuma una función forense esté
“razonablemente familiarizado con las normas judiciales o administrativas que rigen sus
funciones” (American Psychological Association, 2002, sección 2.01(f)).
Las Pautas de especialidad para psicólogos forenses (Pautas de especialidad) también exigen
que los profesionales presten atención a los límites de su propia competencia (Comité de Pautas
Éticas para Psicólogos Forenses, 1991; Comité de Revisión de las Pautas Éticas para Psicólogos
Forenses, 2006) . Al igual que con el Código de Ética de la APA, las Directrices de Especialidad
actuales sugieren que los profesionales reconozcan y practiquen dentro de los límites de su
experiencia y formación profesional (Comité de Directrices Éticas para Psicólogos Forenses, 1991,
sección III). Las Directrices de especialidad también imponen obligaciones adicionales relacionadas.
En particular, cualquier psicólogo forense que planee testificar como experto es responsable de poder
demostrar las bases fácticas (conocimiento, habilidad, experiencia, capacitación y educación) para
su calificación como experto, y la pertinencia de esas bases fácticas para su cualificación como
experto (Comité de Directrices Éticas para Psicólogos Forenses, 1991, sección III(b)). Estas
obligaciones también se extienden al contexto legal. Por ejemplo, los psicólogos forenses deben
poseer un nivel fundamental y razonable de conocimiento y comprensión de las normas legales y
profesionales que rigen su participación como expertos en procesos judiciales, comprender los
derechos civiles
De hecho, la decisión de Atkins cita las conclusiones de un psicólogo forense para establecer la afirmación de
retraso mental de Atkins (Atkins v. Virginia, 536 US 304, 308–309 (2002)).
de las partes en procedimientos legales en los que participen, manejen su conducta profesional de una
manera que no disminuya o amenace esos derechos, y mantengan el conocimiento actualizado de los
desarrollos científi cos, profesionales y legales dentro de sus áreas de competencia reclamadas (Comité de
Ética Directrices para psicólogos forenses, 1991, secciones III(b–d), sección IV(a)). En algunos lugares, las
Directrices de especialidad van tan lejos como para exigir grados de competencia que exceden explícitamente
los requeridos de los psicólogos que ejercen en otros entornos no forenses. Específicamente, las pautas
imponen mayores expectativas con respecto a la competencia en los métodos e investigaciones más
actualizados, y un énfasis en la más alta calidad de la documentación (Comité de Pautas Éticas para Psicólogos
Forenses, 1991, sección VI).
La necesidad de que los asesores psicológicos se mantengan dentro del alcance de su competencia
profesional definido anteriormente nunca es mayor que en el contexto de la pena de muerte. Esto es cierto por
dos razones principales. Primero, lo que está en juego simplemente no podría ser mayor para el individuo que
está siendo evaluado, y puede haber solo una oportunidad muy limitada para rectificar las consecuencias no
deseadas de una evaluación inadecuada o incompetente. Segundo, la naturaleza de las cuestiones legales
planteadas en contextos forenses requiere un conocimiento profundo de las normas que rigen los procedimientos
judiciales. Para ser efectivos, los psicólogos evaluadores deben asegurarse de que sus procedimientos de
evaluación cumplan con los requisitos legales y que sus hallazgos sean admisibles y válidos, al mismo tiempo
que relacionan claramente esos hallazgos con factores legalmente relevantes.
Otro conjunto crucial de preocupaciones está relacionado con el mayor nivel de competencia exigido por
la naturaleza desafiante de las propias evaluaciones de la pena de muerte. Una persona que es objeto de
una evaluación de mitigación de la pena de muerte a menudo puede presentar múltiples problemas concurrentes
(incluidas enfermedades mentales, retrasos en el desarrollo, deficiencias cognitivas y problemas de abuso de
sustancias), cuya naturaleza e infl uencia se distorsionan aún más y exacerbada por las duras realidades de
la vida en prisión y el estrés de una posible ejecución.
Investigaciones recientes han señalado la importancia de investigar una variedad de factores psicológicos en
el curso de dichas evaluaciones (Cunningham y Reidy, 2001). Mantener la integridad del proceso de
recopilación de datos, que a menudo es un desafío para empezar, se vuelve aún más difícil por la posibilidad
inusualmente pronunciada de simulación y las perturbaciones ambientales que plagan los entornos
correccionales. Por lo tanto, la complejidad de los problemas, el nivel de deterioro y las dificultades con la
recopilación de datos suelen ser del más alto nivel. Este conjunto de circunstancias requiere el más alto nivel
de experiencia profesional y capacitación para manejarlas de la manera más adecuada y efectiva posible. Por
lo tanto, corresponde a los psicólogos que consideren tal compromiso examinar de cerca su propia capacitación
y experiencia de antemano para asegurarse de que puedan brindar una evaluación completa, confiable y
válida en condiciones desafiantes.
Consentimiento informado
El consentimiento informado generalmente se refiere al requisito de que los psicólogos evaluadores pongan a
disposición de sus pacientes o clientes toda la información que pueda afectar razonablemente la decisión de
esa parte de buscar los servicios del psicólogo. Esta información debe estar disponible antes de la prestación
del servicio y debe entregarse de una manera que sea razonablemente comprensible para el cliente (American
Psychological Association, 2002, sección 3.10;
Aunque el proceso de apelación de la pena de muerte puede prolongarse durante años, las oportunidades de un acusado de
plantear la inadecuación de su evaluación como un problema legal pueden ser bastante limitadas.
Comité de Lineamientos Éticos para Psicólogos Forenses, 1991, sección IV(a)). En entornos
forenses, el psicólogo también debe informar a la persona que está siendo evaluada sobre la
naturaleza de los servicios anticipados, incluso si los servicios son ordenados o ordenados por
un tribunal y cualquier límite de confidencialidad (Asociación Estadounidense de Psicología,
2002, sección 3.10 (c)). Estas explicaciones deben proporcionarse incluso si la persona evaluada
no puede legalmente dar su consentimiento (Asociación Americana de Psicología, 2002, sección
3.10(b)). Las divulgaciones de consentimiento informado deben incluir una explicación de la
naturaleza y el propósito de la evaluación, los honorarios, la participación de terceros, los límites
de la confidencialidad y la oportunidad suficiente para que el individuo haga preguntas y reciba
respuestas (Asociación Americana de Psicología, 2002, sección 9.03). (a)). Además, las Guías de especialidad
sugiere que los psicólogos forenses tienen la obligación de garantizar que las personas que serán
evaluadas estén informadas de sus derechos legales con respecto al servicio forense anticipado,
los propósitos de cualquier evaluación, la naturaleza de los procedimientos que se emplearán,
los usos previstos de cualquier producto de sus servicios, y la parte que ha contratado al psicólogo
forense (Comité de Directrices Éticas para Psicólogos Forenses, 1991, sección IV(e)). Esta última
obligación requiere que cuando un asesor esté evaluando a un acusado en un contexto forense,
él o ella debe dejar en claro que no está allí para proporcionar terapia o abogar en nombre del
acusado, sino que actúa como un evaluador neutral (Heilbrun , 2001). Por supuesto, los requisitos
particulares de consentimiento informado necesarios para un caso particular variarán junto con
las especificidades de ese caso, y es responsabilidad del psicólogo asegurarse de que la
divulgación provista sea adecuada para la tarea en cuestión.
En muchos casos forenses, también se puede requerir que los psicólogos aclaren los límites
de su rol profesional con los abogados y otros actores legales relevantes involucrados en el caso.
Un psicólogo puede actuar éticamente ya sea como consultor o como experto testificador, pero
no puede cumplir con ambos roles (Heilbrun, 2001). Un psicólogoconsultor puede ayudar a la
defensa o la fiscalía a desarrollar una estrategia de juicio, pero al hacerlo pierde su capacidad de
actuar como un evaluador experto imparcial. Por el contrario, cualquier psicólogo llamado como
experto está éticamente obligado a entregar sus hallazgos de manera objetiva e imparcial,
independientemente de quién pague por esos servicios (Comité de Pautas Éticas para Psicólogos
Forenses, 1991, sección VI). Los requisitos de consentimiento informado exigen que el psicólogo
aclare estos hechos a sus clientes antes de prestar los servicios.
Aunque el consentimiento informado siempre requiere altos niveles de transparencia y una
considerable previsión por parte del psicólogo, Cunningham y Reidy (2001) identifican otras tres
consideraciones que elevan aún más las expectativas éticas en los casos de pena de muerte. El
primer argumento es axiomático y afirma que cuanto mayor sea la magnitud del daño potencial
involucrado, mayor será el derecho del individuo a estar plenamente informado. Al estar en juego
la vida de una persona, su correspondiente derecho a ser plenamente informado sobre su
valoración es más amplio. En segundo lugar, la complejidad y la gran cantidad de factores que se
evalúan en los casos de pena de muerte pueden dar lugar a una serie de repercusiones muy
significativas, pero no evidentes, una característica que nuevamente exige minuciosidad durante
el proceso de consentimiento informado. Finalmente, debido a la amplia gama de posibles
problemas relevantes para una evaluación de mitigación de capital, existe una variedad
correspondientemente amplia de asuntos que posiblemente podrían afectar la decisión de un
individuo de aceptar dicha evaluación. Por lo tanto, el requisito ético de que el psicólogo
proporcione declaraciones de consentimiento informado completas y comprensibles nunca es
mayor que en el contexto de la pena de muerte (Cunningham y Reidy, 2001).
Consideraciones psicométricas
El uso de herramientas psicométricas, comúnmente consideradas como pruebas psicológicas, se ha
vuelto de rigor para la mayoría de las evaluaciones forenses. Los instrumentos psicométricos permiten
una comparación sistemática con los grupos normativos, evalúan el estilo de respuesta, ayudan a
garantizar procedimientos de evaluación estandarizados y, a menudo, pueden ayudar a aumentar la
legitimidad y la utilidad percibidas de una evaluación a los ojos del tribunal (Cunningham y Reidy, 2001;
Heilbrun, 2001; Melton , Petrila, Poythress y Slobogin, 1997). La decisión de utilizar instrumentos
psicométricos también trae consigo una serie de obligaciones y preocupaciones éticas específicas.
Quizás lo más destacado entre estos para los psicólogos forenses es el requisito de que cualquier
instrumento psicométrico utilizado en la evaluación demuestre propiedades psicométricas adecuadas,
sobre todo confiabilidad (lo que significa que el instrumento está libre de errores de medición) y validez
(lo que significa que el instrumento mide lo que pretende medir) (Anastasi, 1988). En términos
generales, tanto el Código de Ética de la APA como las Pautas de Especialidad exigen que todas las
herramientas de evaluación seleccionadas para una evaluación se basen en investigaciones empíricas
que establezcan su suficiencia y adecuación para la pregunta en consideración (Asociación Americana
de Psicología, 2002, sección 9.01). 2; Comité de Lineamientos Éticos para Psicólogos Forenses, 1991,
fracción VI). Más específicamente, el Código de Ética de la APA requiere que las técnicas de evaluación
se administren, adapten, califiquen e interpreten de una manera y para propósitos que sean apropiados
a la luz de la investigación o evidencia de la utilidad y aplicación adecuada de las técnicas (American
Asociación de Psicología, 2002, sección 9.02(a)). Los psicólogos también deben confiar solo en aquellos
instrumentos de evaluación cuya validez y confiabilidad se hayan establecido para su uso con miembros
de la población evaluada. Cuando no se ha establecido dicha validez o confiabilidad, los psicólogos
describen las fortalezas y limitaciones de los resultados y la interpretación de las pruebas (American
Psychological Association, 2002, sección 9.02(b)). Estos requisitos son parte de una obligación mayor
de que cualquier evaluación psicológica, en su conjunto, se base en conocimientos científicos y
profesionales aceptados (American Psychological Association, 2002, sección 2.04).
Sin embargo, la interpretación de los resultados de las pruebas psicométricas también debe tener
en cuenta los factores contextuales y culturales que pueden afectar los resultados de las pruebas en
casos individuales. Por ejemplo, el Código de Ética de la APA requiere que todos los métodos de
evaluación sean apropiados para la preferencia y competencia lingüística de una persona. Además, la
interpretación de los resultados de las pruebas debe tener en cuenta el propósito de la evaluación y los
diversos factores de la prueba, las habilidades para realizar las pruebas y otras características de la
persona evaluada, como las diferencias situacionales, personales, lingüísticas y culturales, lo que podría
afectar los juicios de los psicólogos o reducir la precisión de sus interpretaciones (American Psychological
Association, 2002, sección 9.02(c)). En una nota relacionada, se requiere que los psicólogos indiquen
cualquier limitación significativa de sus hallazgos e interpretaciones (Asociación Americana de
Psicología, 2002, sección 9.06). Finalmente, los psicólogos deben asegurarse de que los instrumentos
psicométricos que elijan estén actualizados para el propósito previsto, y que su uso se considere
consistente con los estándares clínicos y científi cos actuales en las comunidades profesionales
relevantes (American Psychological Association, 2002, sección 9.08; Comité de Directrices Éticas para
Psicólogos Forenses, 1991, sección VI(a)).
El uso de estrategias de evaluación basadas en la psicometría, en particular las pruebas, en el
contexto de la pena de muerte presenta un conjunto único de dilemas éticos. Debido a lo que está en
juego en tales casos, cualquier psicólogo que evalúe a un acusado elegible para la muerte está
éticamente obligado a usar todas las herramientas apropiadas para realizar su tarea de manera efectiva. Agregando a l
La presión para utilizar pruebas psicométricas es una expectativa generalizada por parte de los tribunales
de que los asesores psicológicos emplearán estos instrumentos. Los argumentos de mitigación efectivos
en un contexto capital a menudo pueden requerir un diagnóstico de enfermedad mental o retraso mental.
Definitivamente, hacer tales diagnósticos requerirá, a su vez, muy a menudo pruebas psicométricas.
Por ejemplo, en el caso de las evaluaciones de Atkins, las pruebas de coeficiente intelectual a menudo
son requeridas por ley, o son un requisito de facto para hacer el diagnóstico necesario de retraso mental.
Por lo tanto, es difícil e inapropiado para cualquier psicólogo involucrado en una evaluación de la pena de
muerte evitar el uso de instrumentos psicométricos.
Sin embargo, el uso ético de estos instrumentos requiere una comprensión profunda de los usos y
limitaciones adecuados de cada instrumento, junto con una atención escrupulosa a la exactitud y precisión
al describir sus resultados. Esto es especialmente cierto en el contexto de la pena de muerte, donde las
decisiones de vida o muerte podrían depender de un resultado de prueba en particular.
Desafortunadamente, la mayoría de los instrumentos psicométricos no están normalizados para una
población encarcelada, y mucho menos para una población elegible para morir. Como tal, la
generalizabilidad (y, por lo tanto, la precisión) de los resultados de las pruebas psicométricas puede ser
algo limitada en los casos de pena de muerte (ver DeMatteo y Edens, 2006). Además, el significado
preciso y la precisión de los resultados de las pruebas en particular tienden a cambiar con el tiempo, lo
que nuevamente genera dudas sobre la confiabilidad de los resultados de las pruebas en particular
(Clements, 1996; Flynn, 2006). Las medidas psicométricas generalmente también brindan solo datos
inferenciales sobre los tipos de factores de desarrollo adversos que a menudo son el foco de los
argumentos de mitigación de la pena de muerte y, por lo tanto, solo están vagamente conectados con
muchas de las preguntas que a menudo son el foco de las audiencias de sentencia capital. Además,
también revelan la presencia de ciertas patologías alarmantes, como el trastorno de personalidad
antisocial, que puede no estar relacionado con cuestiones relacionadas con la culpabilidad pero que, en
ausencia de una explicación clara y completa, puede, sin embargo, influir en los tomadores de decisiones
legales (Cunningham y Reidy, 2001). ). Dada la gravedad de los procedimientos de pena de muerte, es
imperativo que los psicólogos profesionales busquen mantener los más altos estándares científi cos al
seleccionar sus medidas psicométricas, al interpretar sus resultados, al relacionar claramente esos
resultados con preguntas legalmente relevantes y al describir las limitaciones de su instrumentos e interpretaciones poste
Equidad cultural de las medidas psicológicas
La necesidad de garantizar que cualquier evaluación psicológica sea culturalmente justa es un pilar
fundamental de la práctica psicológica ética. Al dar prioridad a la equidad cultural, la psicología profesional
ayuda a garantizar la integridad científi ca imparcial de las evaluaciones psicológicas, al mismo tiempo
que respeta los valores humanísticos fundamentales de la profesión. Este valor central está codificado
como una meta a la que se aspira en el Código de Ética de la APA, que exige que los psicólogos respeten
la dignidad y el valor de todas las personas, y los derechos de las personas a la privacidad, la
confidencialidad y la autodeterminación (American Psychological Association , 2002, Principio General E).
Además, aboga por que los psicólogos sean conscientes de que pueden ser necesarias salvaguardas
especiales para proteger los derechos y el bienestar de las personas o comunidades cuyas
vulnerabilidades impiden la toma de decisiones autónoma. Se presta especial atención a la importancia
de las diferencias individuales (p. ej., edad, género, identidad de género, raza, etnia, cultura, origen
nacional, religión, orientación sexual, discapacidad, idioma y estatus socioeconómico) y la necesidad de
considerar estos factores al trabajar con miembros de dichos grupos.
Finalmente, esta guía aspiracional sugiere que los psicólogos traten de eliminar el efecto de
sesgos en su trabajo basados en esos factores, y no participar a sabiendas o tolerar actividades de otros
basados en tales prejuicios (Asociación Americana de Psicología, 2002, Principio General E).
Es importante tener en cuenta que la directriz anterior es aspiracional y no necesariamente un mandato
exigible para la práctica ética. Yendo más allá de los principios aspiracionales, el Código de Conducta, que es
exigible, proporciona una serie de pautas importantes relacionadas con la cultura para la práctica ética. Por
ejemplo, en el nivel de análisis más general, el Código de Conducta prohíbe específicamente la discriminación
de cualquier tipo basada en las diferencias individuales enumeradas anteriormente y señala que la comprensión
de estos factores es un aspecto importante del entrenamiento y la práctica psicológica efectiva ( Asociación
Estadounidense de Psicología, 2002, secciones 2.01(b) y 3.01). El Código de Conducta aborda específicamente
la importancia de la equidad cultural en un contexto de evaluación al señalar que cualquier interpretación de
los resultados de la prueba debe tener en cuenta los diversos factores de la prueba, las habilidades para tomar
la prueba y otras características de la persona evaluada, como diferencias situacionales, personales, lingüísticas
y culturales, que pueden afectar los juicios de los psicólogos o reducir la precisión de sus interpretaciones
(American Psychological Association, 2002, sección 9.06).
El Código de Conducta lleva esta declaración un paso más allá y requiere que los psicólogos indiquen cualquier
limitación interpretativa basada en la cultura de sus datos (Asociación Americana de Psicología, 2002, sección
9.06). Por lo tanto, el Código de Ética de la APA requiere que sus practicantes mantengan el más alto nivel de
sensibilidad cultural en todo momento y que consideren específicamente esos factores al interpretar los datos
de las pruebas psicométricas y sacar conclusiones relacionadas.
Recientemente se incluyó un principio similar en el segundo borrador oficial de las Pautas de especialidad
revisadas para la psicología forense (Pautas de especialidad revisadas). El revisado
Las Pautas de especialidad reflejan fielmente el lenguaje y el espíritu del Código de ética de la APA al señalar
que los profesionales forenses deben conocer y respetar las diferencias culturales, individuales y de roles, y
considerar estos factores cuando trabajen con miembros de dichos grupos (Comité sobre el Revisión de las
Directrices Éticas para Psicólogos Forenses, 2006, apartado 4.08). De manera similar, las Pautas de
especialidad revisadas establecen que los psicólogos forenses no se involucran en discriminación injusta,
toman medidas para corregir o limitar los efectos de tales factores en su trabajo y rechazan o limitan su
participación en tales circunstancias de manera consistente con profesional. obligaciones (Comité de Revisión
de las Normas de Especialidad en Psicología Forense, 2006, apartado 4.08).
Estos mandatos presentan una serie de cuestiones éticas especiales en el contexto de la pena de muerte.
Durante mucho tiempo han circulado acusaciones de que la administración de la pena de muerte está plagada
de prejuicios culturales, étnicos y socioeconómicos (Amnistía Internacional, 2003).
Esto puede crear un conflicto ético para aquellos profesionales que creen que están aprobando tácitamente un
sistema de retribución sancionado por el estado que es fundamentalmente injusto para ciertos grupos al
participar en una evaluación de la pena de muerte. Por lo tanto, es imperativo que los psicólogos reconozcan
sus sentimientos personales sobre estos temas antes de acceder a realizar una evaluación de la pena de
muerte.
Además, la equidad cultural de las medidas psicológicas típicamente utilizadas en las evaluaciones de
mitigación de capital ha sido un tema controvertido durante años. Incluso se ha descrito como la controversia
más duradera en la medición del funcionamiento intelectual (Kane, 2003). Para los grupos raciales y étnicos
cuyo idioma nativo es el inglés, se cree que las pruebas de coeficiente intelectual y los inventarios de
personalidad proporcionan una medida confiable y válida del funcionamiento intelectual y de la personalidad.
Desafortunadamente, alguna evidencia sugiere que estas medidas son más relevantes para la evaluación de
individuos del mundo industrializado, haciéndolos
mucho menos confiable y válido con hablantes no nativos de inglés, personas con poca educación o
personas criadas en culturas no occidentales o del tercer mundo (Kaufman, 1994). Como resultado, la
precisión y relevancia de nuestros enfoques de evaluación pueden ser cuestionadas. Algunas medidas
destacadas de personalidad y coeficiente intelectual se han traducido a idiomas extranjeros.
No obstante, se cree que una serie de factores contribuyen a la falta de sensibilidad cultural de tales
medidas, incluso cuando se tienen en cuenta las diferencias de idiomas extranjeros. Muchos ítems de CI
se extraen de la cultura caucásica de clase media. Los niños caucásicos suelen tener más ventajas y
oportunidades que los niños de color. Es posible que las formas del inglés hablado utilizadas por los niños
afroamericanos o latinos no correspondan al lenguaje utilizado en las pruebas de coeficiente intelectual y
las medidas de personalidad (Kaufman, 1994).
Algunos comentaristas han citado estos factores como evidencia de sesgo cultural o racial, aunque
varios estudios sugieren que los efectos de los estereotipos, las diferencias culturales, la clase social y el
sesgo son insignificantes y no pueden explicar por sí solos las diferencias de grupo (Kane, 2003). No
obstante, este problema destaca los peligros inherentes al uso de un solo instrumento psicométrico como
criterio principal para tomar una decisión vital crítica. Una simple puntuación de CI o un perfil de personalidad
no pueden representar al individuo como un ser completo dentro de su contexto de vida único. De hecho,
una serie de criterios de diagnóstico legalmente relevantes dentro del DSMIV, incluidos el retraso mental
y el trastorno de personalidad antisocial, exigen específicamente la consideración de factores culturales y
ambientales al emitir un diagnóstico (American Psychiatric Association, 2000). De manera similar, la
definición de la Asociación Estadounidense de Retraso Mental (2002), ampliamente citada, de su trastorno
homónimo exige específicamente la consideración de contextos culturales, comunitarios y de pares y
sugiere que una evaluación válida debe considerar el impacto de la diversidad cultural y lingüística también.
como diferencias en los factores de comunicación, sensoriales, motores y conductuales.
Las posibles desigualdades culturales inherentes a muchas medidas psicológicas crean así una
paradoja legal y ética bastante irónica, especialmente con respecto al retraso mental.
Se cree que las medidas del funcionamiento intelectual subestiman sistemáticamente el coeficiente
intelectual de los afroamericanos y los latinos debido a los sesgos culturales inherentes a la construcción
de las pruebas de coeficiente intelectual. Como resultado, los individuos de estos grupos minoritarios
tienen más probabilidades que sus contrapartes de habla inglesa del Cáucaso de ser clasificados como
retrasados mentales utilizando una de las medidas estándar del funcionamiento intelectual. Estas mismas
poblaciones son proporcionalmente mucho más propensas a ser condenadas por un crimen capital que sus
contrapartes caucásicas y, en consecuencia, están sobrerrepresentadas en los corredores de la muerte de
Estados Unidos.* Con la introducción de la doctrina Atkins, estas dos formas independientes de desigualdad
cultural pueden no esperarse. combinarse para proteger a un número proporcionalmente mayor de reclusos
afroamericanos y latinos.
Proceso de enfermedad
Debido a la gravedad ya veces a las consecuencias finales en los casos capitales, se debe prestar especial
atención a la evaluación del estilo de respuesta en lo que respecta al engaño y la simulación. De hecho, la
evaluación de la simulación se ha descrito como la prioridad número uno en la evaluación forense (Brodsky
y Galloway, 2003). Aunque los abogados pueden
Aunque los afroamericanos constituyen el 12,8 % de la población de los Estados Unidos, representan
aproximadamente el 43 % de los reclusos condenados a muerte y el 35 % de todos los reclusos ejecutados
(Bureau of Justice Sta tistics, 2006; Ceci, Scullin y Kanaya, 2003).
más inclinados a tomar la presentación de sus clientes al pie de la letra, es probable que los jueces y los psicólogos
estén alineados en su mayor preocupación con respecto a la posible simulación. No importa cuáles sean sus inclinaciones
sobre un caso en particular, los jueces sin duda estarán muy interesados en lo que los psicólogos tienen que decir sobre
si el sujeto de la evaluación se presenta a sí mismo con precisión o intenta fingir. El Código de Ética de la APA aborda la
importancia de evaluar indirectamente la precisión del estilo de respuesta al señalar que los psicólogos toman en cuenta
los diversos factores de la prueba y las características de la persona evaluada que podrían afectar los juicios de los
psicólogos o reducir la precisión de sus interpretaciones y indican reservas significativas que tienen sobre la precisión o
las limitaciones de sus interpretaciones (American Psychological Association, 2002, sección 9.02(c)).
De manera similar, las Pautas de especialidad describen el papel de terceros y otras fuentes de información, y señalan
que una evaluación busca activamente información que le permita al psicólogo probar de manera diferencial hipótesis
rivales plausibles (Comité de Pautas Éticas para Psicólogos Forenses, 1991, sección VI ). En un contexto capital, la
simulación es siempre una hipótesis rival que debe probarse para garantizar la obligación ética de precisión en la
evaluación.
Desafortunadamente, separar la patología real y el retraso mental de la patología y el retraso mental simulados es
una de las tareas más desafiantes en la evaluación forense.
Debido a que la decisión de Atkins permite que los delincuentes con retraso mental eviten la pena capital, los psicólogos
deben estar particularmente bien preparados para enfrentar el problema en muchas evaluaciones de la pena de muerte.
Cuando se cuestiona el funcionamiento cognitivo de un acusado, al menos una estrategia de simulación es bastante
obvia. Aunque uno no puede hacerlo mejor de lo que es capaz de hacer en una prueba de coeficiente intelectual,
ciertamente puede hacerlo peor. Por estas razones, los psicólogos que realizan evaluaciones de mitigación de capital
podrían considerar el uso de más de una medida psicológica para evaluar los factores psicológicos en cuestión. Además,
las baterías de evaluación deben incluir instrumentos generales y especializados de detección de simulación con base
empírica.
La precisión también puede ser un problema relacionado específicamente con la forma en que se clasifica y
diagnostica el retraso mental. Debido a que el retraso mental se considera una discapacidad del desarrollo (es decir,
presente desde la infancia en adelante), el diagnóstico formal de retraso mental requiere un historial de inicio antes de
los 18 años; dicho requisito no suele existir para diagnósticos de salud mental no relacionados con discapacidades del
desarrollo (American Psychiatric Association, 2000).
Por lo tanto, un diagnóstico de retraso mental por lo general requiere el examen de registros creados mucho antes del
encarcelamiento del acusado. Esto puede ser un factor útil para ayudar a mejorar la precisión y distinguir a los
simuladores de las personas legítimamente discapacitadas. Aunque en el presente cualquier persona puede tener un
mal desempeño en una prueba de CI al no hacer su mejor esfuerzo, una disparidad significativa en los puntajes de la
prueba a menudo será muy difícil de explicar en ausencia de una lesión en la cabeza u otro tipo de proceso de
enfermedad. Debido a que se cree que el coeficiente intelectual es relativamente estático a lo largo del tiempo, una
caída brusca e inexplicable en las puntuaciones de coeficiente intelectual después del encarcelamiento puede ser una fuerte evidencia de
Como cuestión práctica, recopilar un historial completo del paciente y realizar una revisión exhaustiva de los
registros es un requisito previo necesario para cualquier evaluación de salud mental forense competente (FMHA) y
siempre es invaluable para ayudar a analizar la psicopatología real de la simulación. Para los acusados que alegan
retraso mental, la necesidad de una evaluación del funcionamiento intelectual para los servicios de educación especial
significará que los resultados de las evaluaciones escolares anteriores están disponibles. Entonces, hasta cierto punto,
el retraso mental puede ser relativamente inmune a la simulación si el diagnosticador dispone de una historia completa
(Watt y McLean, 2003). Por supuesto, establecer un diagnóstico de RM es considerablemente más difícil cuando no
existen dichos registros. En esas situaciones, tomar un historial educativo y de desarrollo integral es crucial para un
diagnóstico preciso. Aunque reuniendo
cuando se indica la información histórica apropiada cuando se diagnostica cualquier discapacidad del desarrollo, una revisión
minuciosa de la historia clínica relevante nunca es más crucial que en el contexto de la pena de muerte. Una verificación de
antecedentes detallada puede revelar pistas sobre el funcionamiento adaptativo de una persona fuera de un entorno penal
estructurado, además de demostrar la duración y la omnipresencia de cualquier déficit adaptativo.
Preocupaciones éticas planteadas por las evaluaciones tipo Atkins
Además de las preocupaciones enumeradas anteriormente, las evaluaciones del funcionamiento cognitivo de acuerdo con la
decisión de Atkins presentan una serie de preocupaciones éticas específicas relacionadas con la precisión de los resultados
obtenidos durante la evaluación. Estos incluyen la interpretación efectiva de la variabilidad de las puntuaciones de CI, el
impacto de las pruebas de inteligencia repetidas en la precisión de los hallazgos y las dificultades para evaluar y cuantificar el
funcionamiento adaptativo (Knauss y Kutinsky, 2004).
Aunque estas preocupaciones únicas son relevantes en cualquier evaluación donde el funcionamiento cognitivo es un
problema, adquieren un mayor nivel de importancia en el contexto de Atkins, donde muchos estados han operacionalizado el
retraso mental como una puntuación límite en una prueba de coeficiente intelectual. Al igual que con muchas áreas de
evaluación, ningún código de ética existente contiene orientación sustantiva específica sobre estos temas relativamente
especializados. Los códigos de ética pertinentes los abordan indirectamente a través del requisito de que los psicólogos tengan
en cuenta los diversos factores de la prueba y las características de la persona evaluada que podrían afectar los juicios de
los psicólogos o reducir la precisión de sus interpretaciones e indicar las reservas significativas que tienen. sobre la exactitud
o limitaciones de sus interpretaciones (American Psychological Association, 2002, sección 9.02(c); Comité de Pautas Éticas
para Psicólogos Forenses, 1991, sección VI). Pasaremos ahora a una discusión de las consideraciones éticas especiales
relacionadas con la precisión en la evaluación del funcionamiento cognitivo a raíz de Atkins.
Variabilidad de las puntuaciones de CI
Como se señaló anteriormente, la decisión de Atkins dejó que los estados individuales determinaran sus propios criterios para
el retraso mental. En las notas al pie de la decisión de Atkins se citaron definiciones de retraso mental de la Asociación
Estadounidense de Retraso Mental (AAMR; 2002) y de la cuarta edición del Manual diagnóstico y estadístico de trastornos
mentales de la Asociación Estadounidense de Psiquiatría (1994). Como muchos trastornos psicológicos, las afirmaciones
sobre los criterios para el retraso mental no han sido estáticas a lo largo del tiempo. Tanto la definición de retraso mental de
la AAMR como la del DSMIV se han revisado con bastante frecuencia (Ceci, Scullin y Kanaya 2003). La AAMR en particular
ha revisado su definición nueve veces diferentes durante el siglo pasado (Asociación Americana de Retraso Mental, 1992,
2002). Las consecuencias de estos refinamientos han sido a veces bastante significativas. Una reducción del coeficiente
intelectual en 1973, por ejemplo, cambió la proporción de la población estadounidense clasificada como retrasada mental del
16 al 3% (Ceci et al., 2003). Dada la frecuencia y la importancia de los ajustes pasados, parece casi seguro que la definición
de retraso mental podría cambiar nuevamente en el futuro.*
De hecho, la Escala de inteligencia para niños de Wechsler, publicada recientemente, 4.ª edición (2003) (en
adelante, “WISCIV”) redefine los dominios del funcionamiento intelectual que se considera que contribuyen al
retraso mental. Esto representa un cambio fundamental en la forma en que la prueba conceptualiza el retraso mental
y es probablemente un presagio de cambios conceptuales más amplios por venir. El WISCIV se analiza con mayor
detalle en la siguiente sección.
Sin embargo, al dejar la definición de retraso mental en manos de cada estado, la Corte Suprema de los Estados Unidos
ha dado a los estados la capacidad de responder a los cambios en el estado de la técnica, y las definiciones legales de retraso
mental pueden ser revisadas por aquellas legislaturas estatales dispuestas a mantenerse al tanto de los avances y digresiones
en el campo de la salud mental.
Desafortunadamente, ahora parece que además de brindar a los estados la flexibilidad que tanto necesitan, también ha creado
un panorama legal plagado de ambigüedad e inconsistencia en las definiciones (DeMatteo et al., 2006). Los profesionales
tendrán que ajustar cuidadosamente sus enfoques de evaluación para tener en cuenta estas demandas legales idiosincrásicas.
Este será un desafío continuo, especialmente considerando que los evaluadores también son éticamente responsables de
garantizar que sus procedimientos de evaluación estén actualizados y cumplan con las Pautas de especialidad.
(Comité de Pautas Éticas para Psicólogos Forenses, 1991).
La noción de si el retraso mental puede ser “tratado” o mostrar una mejoría también ha sido objeto de un gran
replanteamiento. Durante años, las definiciones estándar enfatizaron la naturaleza crónica e incurable del retraso mental
(Smith, 1997). Aunque el coeficiente intelectual generalmente se considera un fenómeno estático, hay un enfoque creciente
en el poder de un buen sistema de apoyo para mejorar el funcionamiento adaptativo de una persona (Smith, 1997). Si los
apoyos pueden ayudar a mejorar el funcionamiento adaptativo de una persona con retraso mental, es posible remediar o
incluso eliminar un diagnóstico de retraso mental. A medida que evoluciona la tecnología para hacerlo, la "permanencia" de las
determinaciones de retraso mental relacionadas con Atkins puede cuestionarse cada vez más.
Otro problema que afecta la estabilidad de las determinaciones de retraso mental es un fenómeno conocido como el
“efecto Flynn”. Esto se refiere a una mejora gradual en toda la población en el desempeño de las pruebas de inteligencia que
hace que las normas de las pruebas de CI se vuelvan obsoletas aproximadamente cada 20 años (Flynn, 1998, 2006). Cuando
esto sucede, las pruebas de coeficiente intelectual se “renombran” para que las puntuaciones reflejen más fielmente el
verdadero nivel de funcionamiento intelectual de la población. Cada vez que se vuelve a normalizar una prueba de CI, se
produce una disminución generalizada de las puntuaciones de CI porque las nuevas normas recalibran el CI medio para
eliminar los aumentos que se acumularon durante el ciclo de normalización anterior. Entonces, si el 2.27% de la población es
diagnosticada como retrasada mental en el año en que se normaliza una prueba de coeficiente intelectual (es decir, que tiene
un coeficiente intelectual de menos de 70), entonces cada año subsiguiente encontrará menos y menos personas con puntajes
por debajo de 70 debido a la tendencia a subir las puntuaciones, hasta que se vuelven a utilizar nuevas normas. Por lo tanto,
podemos esperar un aumento en los diagnósticos de retraso mental cada vez que se publican nuevas normas de CI (Ceci et
al., 2003; Flynn, 2006).
La recién publicada Escala de inteligencia para niños de Wechsler (4ª edición) (WISCIV) tendrá un efecto especialmente
importante en este debate. El WISCIV (que se publicó en 2003) redefinió el CI al otorgar el mismo peso a cuatro dominios del
funcionamiento intelectual: comprensión verbal, organización perceptiva, memoria de trabajo y velocidad de procesamiento
(Dietzel, 2004). Las versiones anteriores del WISC organizaban las habilidades cognitivas en dos categorías generales:
coeficiente intelectual verbal y de desempeño. Aunque el 2,27 % superior de la población seguirá siendo etiquetado como
“superdotado” y el 2,27 % inferior de la población será etiquetado como “mentalmente deficiente”, diferentes personas entrarán
en estas categorías que las identificadas en pruebas anteriores. (Ceci et al., 2003). Por lo tanto, un niño con excelentes
habilidades verbales y de procesamiento lento puede ser identificado como superdotado por el WISCIII pero no por el WISC
IV, y un niño con habilidades verbales deficientes y excelente velocidad de procesamiento puede caer en el rango de habilidades
mentales. retraso en el WISCIII pero no en el WISCIV.
En el contexto de Atkins, se puede esperar que surjan dilemas éticos cuando el coeficiente intelectual de alguien se
evaluó inicialmente por encima de 70, pero luego aparece por debajo de 70 porque se utilizan nuevas normas. O el coeficiente
intelectual de alguien puede estar simultáneamente por debajo de 70 en una prueba de coeficiente intelectual y por encima de 70 en
una prueba de coeficiente intelectual diferente. Además, el coeficiente intelectual de una persona puede estar por encima
de 70 en una prueba que se administró en la infancia, pero la misma persona habría obtenido una puntuación inferior a
70 en una versión más nueva de la misma prueba de coeficiente intelectual. Por lo tanto, la puntuación de CI de una
persona puede fluctuar por encima y por debajo del límite de 70 que utilizan muchos estados. Es importante destacar que
estos cambios documentados en las puntuaciones de CI ocurren en ausencia de cualquier cambio significativo en la
capacidad intelectual de las personas afectadas; en resumen, es probable que cualquier inconsistencia no se deba a
cambios reales en las personas que se someten a la prueba, sino a imperfecciones en las pruebas. nuestras herramientas
y datos de evaluación. Determinar cómo interpretar la variabilidad entre los puntajes de las pruebas requerirá que los
psicólogos se mantengan al tanto de los cambios en el estado del arte, además de informar y equilibrar cuidadosamente
la información inconsistente. Más que nunca, se requerirá un juicio clínico cuidadoso y la confianza en datos convergentes
y superpuestos para que los psicólogos desempeñen sus funciones de manera competente y ética.
Efectos de prueba y repetición de prueba
Los fenómenos testretest asociados con las evaluaciones del funcionamiento cognitivo también son preocupantes en un
contexto capital. Las personas que plantean el problema del deterioro cognitivo como un factor atenuante o de exclusión
a menudo tendrán que realizar y volver a realizar las mismas pruebas de coeficiente intelectual a medida que diferentes
expertos evalúan su funcionamiento cognitivo. Esto no parecería ser un problema al principio, porque se supone que el
coeficiente intelectual de una persona es estático a lo largo del tiempo. Está bien establecido, sin embargo, que las
administraciones repetidas de las mismas pruebas de CI a menudo conducen a elevaciones artificiales en el puntaje
general de CI (Wechsler, 1997). Por ejemplo, el manual para la ampliamente utilizada Wechsler Adult Intelligence Scale
Revised (tercera edición) (WAISIII) informa que el puntaje promedio de CI de escala completa para adultos de 30 a 54
años aumentó aproximadamente 5 puntos si esos adultos volvieron a tomar la misma prueba dentro de las 12 semanas
de la primera administración. Para evitar tal inflación artificial de las puntuaciones de CI, el manual recomienda que se
produzca un intervalo mínimo de 1 a 2 años entre las administraciones (Wechsler, 1997).
El caso Atkins ilustra el enigma creado por la necesidad del sistema legal de permitir que diferentes expertos
administren y vuelvan a administrar las pruebas de coeficiente intelectual. En este caso, el acusado obtuvo una
puntuación total de 59 en una prueba de coeficiente intelectual administrada en 1998. Un experto de la defensa que
volvió a examinar al acusado en 2004 descubrió que su puntuación total de coeficiente intelectual había mejorado a 74.
El caso del acusado fue remitido al nivel del tribunal de primera instancia para una audiencia sobre si cumplía con las
pruebas legales pertinentes para el retraso mental (en Virginia, esto requería un coeficiente intelectual de 70 o menos,
entre otras cosas) después de que la Corte Suprema de los Estados Unidos dictaminó que la ejecución La clasificación
de los delincuentes con retraso mental fue inconstitucional en 2002. Luego, los expertos de la fiscalía volvieron a examinar
al acusado en 2005, y esa prueba arrojó un puntaje de CI total de 76.
Los expertos en defensa luego respondieron que sus puntajes habían aumentado debido al “ejercicio mental” que le
había dado su participación en años de litigio (Liptak, 2005). No obstante, un jurado de Virginia consideró que el acusado
era apto para ser ejecutado (es decir, no era retrasado mental) sobre la base de la puntuación de coeficiente intelectual
más reciente (Proyecto de Justicia Internacional, 2005).
Por lo tanto, hay dos factores relacionados de prueba y repetición que un psicólogo evaluador debe considerar
éticamente al aceptar evaluar el funcionamiento cognitivo de un recluso condenado a muerte.
El primero es el efecto de intervalo o el aumento esperado relacionado con la práctica en las puntuaciones cuando una
persona ha realizado previamente la misma prueba de coeficiente intelectual. Cuanto más recientemente y con más
frecuencia se haya hecho la prueba a una persona, más probable será que los efectos de la práctica distorsionen los
resultados de las pruebas futuras. El segundo es el efecto Flynn mencionado anteriormente (Flynn, 1998, 2006). Si una
prueba no se ha vuelto a normalizar, también se aplicarán las fuerzas que aumentan los puntajes de CI de la población con el tiempo.
a las personas que vuelven a tomar la misma prueba. Se ha demostrado experimentalmente que este efecto
aumenta las puntuaciones de CI de una persona en alrededor de 0,3 puntos por año, o alrededor de 3 puntos por
década (Flynn, 2006). En conjunto, estos factores tienen el potencial de distorsionar gravemente la puntuación de
coeficiente intelectual de un acusado. En el contexto de la mitigación del capital, una distorsión de este tipo podría
marcar la diferencia entre la vida y la muerte.
Por lo tanto, se requieren una serie de recomendaciones para ayudar a los profesionales a practicar éticamente
en estas circunstancias. En primer lugar, los profesionales deben determinar si un acusado ha realizado
previamente una prueba de coeficiente intelectual en particular. Si es así, es fundamental determinar cuándo ocurrió
esto por última vez y cuántas veces. Si la administración anterior más reciente ocurrió dentro del marco de tiempo
prescrito por el manual de la prueba de CI, entonces se debe dar una medida diferente o se debe retrasar la
evaluación hasta que haya pasado el intervalo de tiempo apropiado. Para dar cuenta de cualquier inflación en las
puntuaciones debido al efecto Flynn, Flynn sugiere una fórmula para convertir las puntuaciones de CI en una
métrica común. Sugiere usar las normas vigentes en el momento en que se tomó la prueba para tener en cuenta
los puntajes crecientes. Para lograr esto, la práctica estándar sugerida por Flynn es deducir .3 puntos de CI por año
(3 puntos por década) para cubrir el período entre el año en que se normalizó la prueba por última vez y el año en
que la persona en cuestión tomó la prueba ( Flynn, 2006).
Funcionamiento adaptativo
Las definiciones de retraso mental del DSMIV y la AAMR sugieren que las puntuaciones de CI por sí solas no
deberían determinar un diagnóstico de retraso mental (Asociación Americana de Retraso Mental, 1992, 2002;
Asociación Americana de Psiquiatría, 1994). Las personas también deben demostrar limitaciones significativas en
las habilidades de adaptación para la vida. El funcionamiento adaptativo de una persona sirve como una medida
de qué tan bien el individuo enfrenta las demandas rutinarias de la vida y si el individuo es capaz de lograr un nivel
de independencia consistente con su edad, antecedentes sociales y culturales o situación de vida (Watt y MacLean,
2003). Las limitaciones en estas áreas generalmente se determinan entrevistando a miembros de la familia o
cuidadores que han visto al individuo funcionar en su entorno cotidiano (Watt y McLean, 2003). Las entrevistas
pueden complementarse administrando varios inventarios de habilidades para la vida adaptativa; sin embargo,
ninguna estrategia de evaluación única se puede usar de manera consistente en todos los entornos o con todas las
poblaciones debido a las diferencias normativas (Brodsky y Galloway, 2003).
También hay libertad para determinar en qué punto las deficiencias en el funcionamiento adaptativo se vuelven
clínicamente tan significativas como para justificar un diagnóstico de retraso mental. La discreción última para hacer
tales determinaciones generalmente se deja al juicio clínico del psicólogo evaluador, quien debe evaluar a cada
individuo en función de las interacciones del individuo dentro de su contexto de vida particular (American Psychiatric
Association, 2000).
Este tipo de evaluación es particularmente desafiante con las personas encarceladas porque la estructura y
los apoyos proporcionados por un entorno carcelario tienden a reducir, o al menos alterar, las demandas ambientales
impuestas a los reclusos (Everington y Keyes, 1999).
Esto nuevamente se planteó como un problema en el caso Atkins, donde los abogados defensores argumentaron
que el entorno seguro y altamente estructurado de una prisión permitía que el acusado pareciera más adaptable de
lo que realmente era (Liptak, 2005). Desafortunadamente, las medidas existentes de funcionamiento adaptativo no
han sido diseñadas ni normadas para su uso con una población correccional.
Por lo tanto, el funcionamiento adaptativo antes del encarcelamiento debe ser el objetivo de la evaluación.
Debido a su naturaleza necesariamente inexacta e idiosincrásica, parece probable que los tribunales se
sientan algo incómodos con la construcción del funcionamiento adaptativo.
Es casi seguro que los psicólogos se sentirán presionados para diagnosticar el retraso mental
basándose únicamente en la puntuación de CI o para desarrollar una definición más objetiva de
funcionamiento adaptativo. Sin embargo, la naturaleza maleable de las evaluaciones del funcionamiento
adaptativo es tanto deliberada como necesaria. El retraso mental no es en realidad un trastorno discreto.
Más bien, es la vía final común de varios procesos patológicos y, en consecuencia, puede afectar el
funcionamiento intelectual de un individuo de innumerables formas (American Psychiatric Association,
2000). Son las dificultades con el funcionamiento adaptativo (y no el coeficiente intelectual) las que
típicamente llaman la atención de los psicólogos y otros profesionales de la salud mental sobre las
personas con retraso mental. Esas dificultades necesariamente deben evaluarse a la luz de la educación,
la personalidad, la salud mental, las motivaciones, los antecedentes socioculturales y el entorno comunitario
de cada individuo. Debido a que la evaluación de estos factores es tan individualizada, las puntuaciones
individuales en las escalas existentes de funcionamiento adaptativo pueden variar considerablemente en
términos de confiabilidad (Asociación Americana de Psiquiatría, 2000). Al hacer un diagnóstico de retraso
mental, los tribunales deben ser informados sobre la necesidad de mirar más allá de los puntajes de
coeficiente intelectual y considerar las habilidades reales del acusado en casos relevantes.
Problemas y desafíos de la práctica: orientación
desde un enfoque basado en principios
Una comprensión de los contornos legales y éticos relevantes relacionados con la mitigación de capital
proporciona una base y un telón de fondo excelentes para discutir la práctica de evaluación forense
competente y eficaz en esta área. Las evaluaciones de este tipo son únicas y presentan una serie de
problemas y desafíos relacionados con la práctica correspondientemente únicos que podrían no encontrarse
en otros tipos de evaluaciones forenses. Estos desafíos tienden a caer en categorías relacionadas con
cuatro pasos amplios dentro de la evaluación forense: preparación, recopilación de datos, interpretación
de datos y comunicación de los resultados de la evaluación (Heilbrun, 2001).
En consecuencia, el resto de este capítulo analiza estos desafíos y brinda recomendaciones concretas
sobre cómo abordarlos dentro de los contornos del apoyo existente de fuentes relevantes de autoridad
dentro de la ética, la ley, la ciencia y los estándares de la práctica.
Una consideración de estos desafíos dentro del contexto de la orientación relevante relacionada con la
práctica debería aumentar la calidad de las evaluaciones de mitigación de capital, lo que a su vez debería
mejorar la calidad de la toma de decisiones legales en este ámbito (Heilbrun, 2001; Heilbrun, DeMatteo y
Marczyk, 2004; Heilbrun, DeMatteo, Marczyk, Finello, Smith y MackAllen, 2005; Heilbrun, Marczyk y
DeMatteo, 2002; Marczyk, Heilbrun, DeMatteo y Bell, 2003).
La distinción entre evaluación forense y terapéutica
Se debe abordar un punto más básico antes de pasar a una discusión especializada de cuestiones
prácticas relacionadas con las evaluaciones de mitigación de capital. Este punto se centra en la distinción
entre evaluación terapéutica y forense. El proceso de evaluación forense difiere sustancialmente y de
manera importante de la evaluación terapéutica, y las pautas de práctica utilizadas en evaluaciones
puramente terapéuticas serán limitadas o insuficientes cuando se apliquen a evaluaciones forenses
(Heilbrun, 2001). Como se señaló anteriormente, la evaluación forense difiere de su contraparte más
terapéutica en varios aspectos importantes, y estas diferencias exigen un enfoque especializado para
realizar evaluaciones de este tipo. La primera distinción principal se centra en la definición de cada tipo de
evaluación. La evaluación forense se refiere a las evaluaciones psicológicas realizadas por profesionales
de la salud mental para proporcionar
datos clínicos y científi cos relevantes para quienes toman las decisiones judiciales o los litigantes en
procedimientos civiles y penales (Heilbrun, 2001). Esto hace que la evaluación forense sea distinta
de la evaluación de la salud mental terapéutica, que se realiza principalmente por motivos como la
planificación del tratamiento y el diagnóstico.
La segunda distinción entre evaluación forense y terapéutica se centra en el propósito de cada
tipo de evaluación. El propósito principal de la evaluación forense es ayudar a un tomador de
decisiones legales o a un litigante al proporcionar información con base científica sobre las
capacidades relevantes de un individuo que subyacen a la cuestión legal civil o penal específica en
cuestión. Aunque una evaluación forense puede abordar las necesidades de salud mental,
generalmente en forma de recomendaciones de tratamiento, el objetivo principal de una evaluación
terapéutica suele ser satisfacer las necesidades de salud mental de una amplia variedad de personas
y grupos en diferentes contextos de tratamiento con respecto al diagnóstico. y planificación del tratamiento (Heilbrun
La tercera distinción entre evaluación forense y terapéutica está relacionada con la naturaleza
única de la relación examinadorexaminado. En la evaluación forense, el evaluador asume un papel
objetivo que generalmente requiere el uso de un estándar más alto para la precisión y relevancia de
la información y, por lo tanto, el énfasis no está necesariamente en los intereses terapéuticos del
cliente. En la evaluación terapéutica, por el contrario, el evaluador asume un papel de ayuda donde
los mejores intereses del cliente son primordiales (Heilbrun, 2001). La naturaleza de la relación
examinadorexaminado también tiene una relación directa con la notificación del propósito de la
evaluación. Dado que el evaluador representa a un tercero y los resultados de la evaluación no
siempre redundarán en beneficio del examinado, todas las evaluaciones forenses deben comenzar
con una notificación formal que aclare el propósito de la evaluación y la relación entre examinador y
examinado. Esto contrasta con la evaluación terapéutica, en la que el evaluador trabaja en nombre
del examinado con el propósito de proporcionar información destinada a mejorar el funcionamiento
de la salud mental, guiar la planificación del tratamiento o brindar claridad diagnóstica (Heilbrun,
2001). Esto no quiere decir que la notificación del propósito no tenga lugar en el contexto de la
evaluación terapéutica. En este contexto, la notificación del propósito generalmente está impulsada
por los mandatos éticos y legales que requieren que el médico obtenga el consentimiento informado
antes de brindar cualquier tipo de servicio de salud mental (Marczyk y Wertheimer, 2001).
La cuarta distinción entre evaluación forense y terapéutica se centra en los estándares relevantes
utilizados en cada tipo de evaluación. La evaluación forense a menudo requiere que el evaluador
aborde tanto un estándar legal como de salud mental. Un ejemplo común de esto se puede encontrar
en el contexto de la competencia para soportar evaluaciones de juicio. En tal contexto, el evaluador
podría tener que abordar y documentar la existencia y el impacto de ciertos tipos de enfermedades
mentales y deterioro cognitivo (p. ej., un estándar de salud mental) en la capacidad del examinado
para comprender la naturaleza de los cargos en su contra y ayudar al abogado. en su propia defensa
(por ejemplo, una norma legal). Por el contrario, los estándares en la evaluación terapéutica tienden
a preocuparse por la clasificación y el tratamiento; facilitar el diagnóstico y el tratamiento; y cumplen
funciones de organización, condensación y orientación (Heilbrun, 2001). Como tal, los estándares de
salud mental que se ocupan de estos temas tienden a ser más limitados que los estándares
considerados en la evaluación forense.
La quinta distinción entre evaluación forense y terapéutica destaca la objetividad en términos de
la diferencia entre las fuentes de información utilizadas en cada tipo de evaluación. Aunque distintos,
los dos tipos de evaluaciones comparten algunos dominios de datos comunes, incluidos los datos
clínicos y la información psicosocial. Este tipo de datos tiende a provenir de autoinforme, pruebas
psicológicas y observaciones de comportamiento. Aunque estos
las fuentes de información suelen ser suficientes para la evaluación terapéutica, se debe utilizar
información adicional en las evaluaciones forenses. Específicamente, los requisitos más rigurosos
de la evaluación forense requieren el uso de información colateral, como la revisión de registros o
entrevistas con terceros relevantes, para evaluar la precisión y consistencia de la información
proporcionada en la evaluación de fuentes más tradicionales típicamente empleadas en el campo
terapéutico. evaluación (Heilbrun, 2001). El uso de información colateral es esencial en dos aspectos
principales de la evaluación forense: mejora la calidad general de la evaluación y también permite
al evaluador evaluar el estilo de respuesta del individuo en cuestión.
El estilo de respuesta se refiere a la naturaleza y precisión de la información provista por el individuo
evaluado con respecto a los propios pensamientos, sentimientos y comportamientos del individuo
(Rogers, 1984, 1997). En la mayoría de los tipos de evaluaciones terapéuticas, no es necesario
considerar la posibilidad de una distorsión deliberada del autoinforme a través de la exageración o
minimización de ciertos síntomas o experiencias. En las evaluaciones forenses, sin embargo, existe
una expectativa consistente de que el examinado podría presentarse de una manera que tendría el
impacto más favorable en su situación actual. Es esta presencia constante de incentivos
situacionales en el contexto de litigios civiles y penales lo que distingue a la evaluación forense de
la terapéutica en la importancia del estilo de respuesta (Heilbrun, 2001).
La sexta distinción entre evaluación forense y terapéutica está relacionada con el proceso de
clarificación del razonamiento y los límites del conocimiento utilizados durante el curso de la
evaluación y para abordar la pregunta de remisión. Las evaluaciones terapéuticas tienden a ser de
naturaleza colaborativa, y hay poca o ninguna expectativa de que las suposiciones y los métodos
empleados sean cuestionados, excepto en circunstancias muy inusuales. Por el contrario, las
evaluaciones forenses no son de naturaleza colaborativa. Se llevan a cabo en un contexto legal
contradictorio y están sujetos a impugnación a través de una serie de mecanismos que incluyen
reglas de prueba y contrainterrogatorio por parte del abogado contrario. En consecuencia, existe la
expectativa de que se cuestionen los supuestos y métodos pertinentes (Heilbrun, 2001).
Una séptima y última distinción entre evaluación forense y terapéutica ocurre en la
documentación y comunicación de los resultados, típicamente a través de la redacción de informes
y testimonios. Dada la amplia gama de enfoques teóricos, opciones de instrumentos y niveles de
experiencia presentes en el entorno de la práctica actual, no existen expectativas bien establecidas
sobre la estructura, el formato y el contenido del informe escrito necesario para documentar una
evaluación terapéutica. Por el contrario, las expectativas para la documentación y comunicación de
las evaluaciones forenses son mucho más exigentes y extensas. Los informes forenses tienden a
ser extensos y detallados porque el problema legal que se está considerando requiere una
documentación extensa que describa claramente los procedimientos, los hallazgos y el razonamiento
utilizado en la evaluación (Heilbrun, 2001). De manera similar, existe una distinción comparable
entre los dos tipos de evaluación en términos de comunicación verbal de los resultados, o testimonio
de expertos. Solo en raras ocasiones se presentará una evaluación terapéutica como evidencia en
un procedimiento legal, por lo que la probabilidad de tener que brindar testimonio es pequeña. Por
el contrario, el evaluador forense siempre debe anticipar que el testimonio se asociará con la evaluación (Heilbrun
Dadas estas distinciones, es evidente que el proceso de evaluación forense difiere
sustancialmente y en formas importantes de la evaluación terapéutica. Por lo tanto, se deduce que
los enfoques y prácticas relacionados con la evaluación terapéutica tienen una aplicación limitada a
contextos forenses, ampliamente definidos, por no hablar de las circunstancias y condiciones
especiales que rodean las evaluaciones de mitigación de capital. Se puede encontrar una analogía
similar cuando observamos la relación entre la representación más amplia de las preguntas de
referencia forense y el contexto más específico de las evaluaciones de mitigación de capital. Aunque hay algunos
cuestiones que parecen abarcar todas las preguntas de remisión penales y forenses civiles, cada
pregunta de remisión específica podría plantear sus propios desafíos únicos y consideraciones
relacionadas. Por ejemplo, el proceso de realizar una evaluación de la cordura puede incluir un fuerte
énfasis en la reconstrucción del estado mental del individuo en el momento del delito o en el pasado,
mientras que una evaluación para el internamiento civil puede enfatizar la condición clínica actual o
presente como tal. se relaciona con la intención de hacerse daño a uno mismo o a los demás. En otras
palabras, los procedimientos y enfoques específi cos utilizados en la evaluación forense a menudo varían según la preg
De manera similar, es probable que los procedimientos y enfoques utilizados en las evaluaciones de
mitigación de capital difieran un poco de otros tipos de preguntas de remisión forense. Entonces, así
como uno no querría realizar una evaluación forense de la misma manera que una evaluación terapéutica,
uno no necesariamente querría realizar una evaluación de mitigación capital de la misma manera que
otros tipos de sentencias o evaluaciones de competencia. Si cada pregunta de remisión forense genera
sus propios desafíos únicos, entonces la pregunta obvia es cómo el evaluador aborda los desafíos únicos
y los problemas relacionados con la práctica que surgen en el contexto de las evaluaciones de mitigación
de capital, especialmente las evaluaciones realizadas a raíz de la decisión de Atkins.
Un enfoque basado en principios para las evaluaciones de litigios de capital
Con base en nuestra discusión anterior, parece claro que las distinciones entre evaluación forense y
terapéutica requieren que el médico forense asuma mayores obligaciones en términos de adoptar un
estándar de práctica más riguroso. A pesar de estas obligaciones mejoradas, varios comentaristas han
llegado a la conclusión de que la práctica de la evaluación forense a menudo no cumple con estos
estándares más estrictos, y que existe una variación significativa en la práctica y la calidad de la
evaluación forense entre los profesionales y las preguntas de derivación. (Borum y Grisso, 1995; Heilbrun
y Collins, 1995; Horvath, Logan y Walker, 2002; Melton et al., 1997; Nicholson y Norwood, 2000; Otto y
Heilbrun, 2002; Ryba, Cooper y Zapf, 2003; Skeem y Golding, 1998). Parte del problema parece derivar
de la relativa falta de pautas éticas y prácticas aprobadas oficialmente y específicas del tema disponibles
para los profesionales forenses (Elwork, 1992; Grisso, 1986; Otto y Heilbrun, 2002). Esto es
particularmente preocupante en el contexto de mitigación de capital, donde los resultados de la evaluación
forense pueden estar relacionados con decisiones de vida o muerte.
Este estado de cosas ha llevado a algunos comentaristas y académicos a pedir enfoques "modelo"
o "basados en principios" para la evaluación forense, con la intención de proporcionar una guía de
práctica general que debería mejorar la calidad de la evaluación forense en una amplia gama de
preguntas de remisión civiles y penales (Heilbrun et al., 2002, 2004; Marczyk, De Matteo, Kutinsky y
Heilbrun, en prensa; Melton et al., 1997; Morse, 1978a,b). Los primeros modelos se diseñaron para
brindar orientación sobre cómo realizar evaluaciones forenses de manera eficaz, particularmente en las
áreas de recopilación e interpretación de datos y comunicación de resultados. Los intentos iniciales en
esta área sugirieron que las evaluaciones forenses deben responder preguntas legalmente relacionadas
con la existencia de un trastorno mental, si el comportamiento en cuestión era producto del trastorno
mental y cómo podría comportarse el individuo en cuestión en el futuro. Morse, 1978a,b). Este modelo
parsimonioso guía la evaluación forense en el sentido de que destaca la importancia de la recopilación
de datos en áreas clave como los síntomas y déficits de salud mental, las capacidades y competencias
que están directamente relacionadas con la prueba legal, y cómo estas características afectan las
capacidades funcionales (Heilbrun , 2001; Morse, 1978a,b).
Aspectos legales, éticos y aplicados de las evaluaciones de mitigación de capital sesenta y cinco
Si bien reconocieron el valor de este enfoque, otros comentaristas señalaron que, si bien es útil, este
modelo relativamente sencillo podría no tener en cuenta otras influencias destacadas e importantes que
podrían afectar el proceso de evaluación forense. En respuesta a esta inquietud, Grisso (1986, 2002)
desarrolló un modelo de evaluación forense que constaba de seis características compartidas por las
“competencias jurídicas”. Las seis características se denominaron funcional, contextual, causal, interactiva,
de juicio y disposicional.
Aunque existe una superposición entre los dos modelos, este modelo enfatiza la importancia del contexto y
la interacción en la evaluación forense, aspectos que no se tuvieron en cuenta en los modelos articulados
previamente (Heilbrun, 2001). Esfuerzos posteriores en esta área se centraron en las diferencias entre la
evaluación terapéutica y forense y los procedimientos de evaluación forense recomendados que también
eran relevantes para las pruebas psicológicas, como el papel y la importancia de las pruebas en la
formulación y confirmación de hipótesis y el uso de pruebas psicométricamente sólidas. estrategias de
evaluación (Greenberg y Shuman, 1997; Heilbrun y Collins, 1995, 2001; Melton et al., 1997). Esfuerzos
posteriores dieron como resultado una descripción detallada de 29 "principios" de FMHA que parecen tener
una amplia aplicabilidad y utilidad en una amplia gama de cuestiones legales y cuestiones forenses, incluidos
contextos de mitigación de capital (p. ej., Heilbrun, 2001, 2003; Heilbrun et al. al., 2002, 2003, 2004, 2005;
Lander, Pich, Loiselle y Heilbrun, 2006; Marczyk, Heilbrun, DeMatteo y Bell, 2003) (Cuadro 2.1).
Cada uno de los principios se discutió en términos del apoyo que recibió de cuatro fuentes de autoridad
relevantes para la evaluación forense: (1) ética, (2) ley, (3) ciencia y (4) estándares de práctica. Las
principales fuentes de autoridad ética fueron los estándares éticos para la psicología (Ethical Principles of
Psychologists and Code of Conduct, American Psychological Association, 1992), las pautas éticas para la
psicología forense (Specialty Guidelines for Forensic Psychologists, Committee on Ethical Guidelines for
Forensic Psychologists, Committee on Ethical Guidelines for Forensic Psychologists, 1991), las normas
éticas para la psiquiatría (Principios de ética médica con anotaciones especialmente aplicables a la
psiquiatría, Asociación Estadounidense de Psiquiatría, 1998) y las pautas éticas en psiquiatría forense
(Pautas éticas para la práctica de la psiquiatría forense, American Academia de Psiquiatría y Derecho,
1995). El respaldo de las fuentes legales de autoridad se analizó mediante el examen de la jurisprudencia
federal (casos de apelación federal y de la Corte Suprema de los EE. ).
El respaldo científi co se evaluó mediante la revisión de la literatura médica y de ciencias del comportamiento
relevante, con especial atención a los estudios empíricos bien diseñados. Finalmente, el criterio de práctica
consideró la medida en que cada principio es reconocido por varios autores, organizaciones y otros
contribuyentes a la literatura profesional como importante o útil para la práctica de FMHA. Sobre la base de
un análisis que utilizó estas fuentes de autoridad, Heilbrun (2001) clasificó cada principio como establecido
o emergente. Establecido
Los principios están respaldados en gran medida por la investigación, aceptados en la práctica y
consistentes con los estándares éticos y legales, mientras que los principios emergentes están respaldados
en algunas áreas, pero con evidencia mixta o ausente en otras, o respaldados parcialmente pero con un
desacuerdo continuo con respecto a su aplicación (Heilbrun , 2001).
Los 29 principios de FMHA se organizaron secuencialmente en torno a los cuatro pasos procesales
amplios dentro de la evaluación forense: (1) preparación, (2) recopilación de datos, (3) interpretación de
datos y (4) comunicación. La principal consideración en la etapa de preparación se relaciona con el enfoque
de la evaluación, o la cuestión o cuestiones jurídicas que debe decidir el tribunal.
Determinar el enfoque de la evaluación es un primer paso crítico en el proceso de evaluación porque la
pregunta o preguntas legales deben usarse para identificar las funciones funcionales relevantes.
Cuadro 2.1 Principios de la evaluación forense de la salud mental (Heilbrun, 2001)
Preparación
Identificar problemas forenses relevantes
Aceptar referencias solo dentro del área de especialización
Rechazar la referencia cuando la imparcialidad del evaluador es poco probable
Aclarar el papel del evaluador con el abogado.
Aclarar los arreglos fi nancieros
Obtener la autorización apropiada
Evite desempeñar el papel dual de terapeuta y evaluador forense
Determinar el papel particular que se desempeñará dentro de la evaluación forense si se acepta la remisión
Seleccione el modelo más apropiado para guiar la recopilación, interpretación y comunicación de datos.
Recopilación de datos
Utilice múltiples fuentes de información para cada área que se está evaluando
Usar la relevancia y la confiabilidad (validez) como guías para buscar información y seleccionar fuentes de datos
Obtener información histórica relevante
Evaluar las características clínicas de manera relevante, confiable y válida
Evaluar el comportamiento legalmente relevante
Asegúrese de que las condiciones para la evaluación sean tranquilas, privadas y sin distracciones
Proporcione la notificación apropiada del propósito y obtenga la autorización apropiada antes de comenzar
Determinar si el individuo entiende el propósito de la evaluación y los
límites a la confidencialidad
Interpretación de datos
Usar información de terceros para evaluar el estilo de respuesta
Utilice pruebas cuando esté indicado para evaluar el estilo de respuesta.
Usar evidencia específica de cada caso (idiográfico) para evaluar la condición clínica, las habilidades funcionales y la causalidad.
conexión
Usar evidencia nomotética para evaluar la conexión causal entre la condición clínica, las habilidades funcionales y la conexión causal
Usar el razonamiento científi co para evaluar la conexión causal entre la condición clínica y las habilidades funcionales
No responda la última pregunta legal
Describa los hallazgos y los límites para que necesiten cambiar poco durante el contrainterrogatorio.
Comunicación
Atribuir información a las fuentes
Utilice un lenguaje sencillo; evitar la jerga técnica
Redactar informe por secciones, según modelo y procedimientos
Basar el testimonio en los resultados de la evaluación forense de salud mental realizada correctamente
Testificar con eficacia
habilidades que serán el foco de la evaluación. Esto, a su vez, tiene implicaciones importantes sobre
cómo se define y aborda la evaluación forense general (Heilbrun, 2001). Los principios específicos
bajo la categoría de preparación reflejan este propósito general e incluyen: (1) identificar el problema
forense relevante; (2) aceptar referencias solo dentro del área de especialización; (3) rechazar la
referencia cuando la imparcialidad del evaluador sea poco probable; (4) aclarar el papel con el
abogado; (5) aclarar los arreglos financieros; (6) obtener la autorización correspondiente; (7) evitar
relaciones de doble rol de terapeuta y evaluador forense; (8) determinar el papel que se desempeñará
dentro de la evaluación forense si se acepta la remisión; y (9) seleccionar y emplear un modelo para
guiar la recopilación, interpretación y comunicación de datos (Heilbrun, 2001).
El enfoque de la fase de recolección de datos está en la selección de fuentes de datos y
estrategias de evaluación, y la administración de esas estrategias. Hay dos pasos relacionados en esta fase.
El primer paso es conceptual e implica la selección de un modelo para guiar la presentación.
de información y aclarar el razonamiento utilizado por el evaluador. El segundo paso se centra en la
selección de fuentes de datos relevantes y la administración de los procedimientos necesarios.
Una consideración esencial en este segundo paso es que las fuentes de datos y los procedimientos
deben ser válidos, confiables y relevantes para la cuestión legal ante el tribunal. Los principios
específicos de la fase de recopilación de datos reflejan la importancia de proporcionar datos relevantes
e incluyen: (1) usar múltiples fuentes para cada área que se evalúa; (2) usar la relevancia y la
confiabilidad (validez) como guías para buscar información y seleccionar fuentes de datos; (3)
obtener información histórica relevante; (4) evaluar las características clínicas de manera relevante,
confiable y válida; (5) evaluar el comportamiento legalmente relevante; (6) asegurarse de que las
condiciones para la evaluación sean tranquilas, privadas y sin distracciones; (7) proporcionar la
notificación adecuada del propósito y obtener la autorización adecuada antes de comenzar; y (8)
determinar si el individuo entiende el propósito de la evaluación y los límites asociados a la confidencialidad (Heilbru
Los principios bajo la interpretación de datos destacan dos puntos importantes relacionados con
la calidad y las limitaciones de los datos generados a partir de una evaluación forense. El primer
punto está relacionado con el estilo de respuesta, definido en sus términos más generales como la
precisión del autoinforme del individuo evaluado. El autoinforme es una fuente común y valiosa de
datos que se utiliza en todos los tipos de evaluaciones forenses. Aunque valiosos para obtener
información relacionada con la mayoría de los aspectos del funcionamiento, los datos de autoinforme
también están sujetos a varios niveles de distorsión. En los casos en que la distorsión sea probable o
esté presente, el evaluador debe restar importancia al autoinforme en favor de otras fuentes de
información, como registros colaterales y entrevistas. El segundo punto requiere la consideración
del papel del razonamiento científico y los datos empíricos en el proceso de evaluación. Más
específicamente, este punto enfatiza la importancia de priorizar los datos en función del estilo de
respuesta y la relevancia y aclarar los límites de los datos y cualquier afirmación o conclusión
relacionada. Los principios de esta fase incluyen: (1) usar información de terceros para evaluar el
estilo de respuesta; (2) usar pruebas cuando esté indicado para evaluar el estilo de respuesta; (3)
usar evidencia específica del caso (idiográfico) para evaluar la condición clínica, las habilidades
funcionales y la conexión causal; (4) usar evidencia nomotética para evaluar la condición clínica, las
habilidades funcionales y la conexión causal; (5) usar el razonamiento científi co para evaluar la
conexión causal entre la condición clínica y las habilidades funcionales; (6) no responde directamente
a la última pregunta legal; y (7) describir los resultados y los límites de modo que necesiten cambiar poco durante el
Los principios de la comunicación abordan la cuestión de la comunicación escrita en forma de
redacción de informes y la comunicación oral en forma de testimonio. Independientemente del
formato, la comunicación de los resultados derivados de la evaluación forense es un paso crucial en
el proceso de evaluación general. Ya sea que los resultados se comuniquen por escrito u oralmente,
el valor percibido y la eficacia de toda la evaluación se ven afectados por la forma en que se comunica.
La comunicación escrita eficaz requiere la documentación detallada del proceso de evaluación,
incluidas las fuentes de información, las observaciones y los resultados, las conclusiones y el proceso
de razonamiento. El testimonio efectivo requiere una descripción oral efectiva y convincente de todo
el proceso de evaluación, y el evaluador debe estar preparado para los desafíos y cuestionamientos
que son parte integral del contexto contradictorio. Como tal, la comunicación eficaz debe considerar
el uso de técnicas de estilo y presentación que mejoren la eficacia y la credibilidad en la comunicación
de los resultados de la evaluación. Los principios capturados por esta fase incluyen: (1) atribuir
información a las fuentes; (2) utilice un lenguaje sencillo y evite la jerga técnica; (3) redactar el informe
por secciones según modelo y procedimientos; (4) basar el testimonio en los resultados de la FMHA
debidamente realizada; y (5) testificar de manera efectiva (Heilbrun, 2001).
En resumen, la aplicación de estos principios puede mejorar potencialmente la calidad de cualquier
evaluación forense desde la remisión inicial, pasando por la recopilación e interpretación de datos, y hasta
la comunicación final de los resultados en forma de informe o testimonio (p. ej., Heilbrun, 2001, 2003;
Heilbrun et al., 2002, 2003, 2004, 2005; Lander et al., 2006; Marczyk et al., 2003). La calidad de las
evaluaciones es obviamente importante porque las evaluaciones forenses mal realizadas en un contexto
contradictorio pueden ser especialmente problemáticas, dada la importancia y las posibles consecuencias
del litigio. Específicamente, las evaluaciones deficientes pueden no abordar el estándar legal apropiado;
exceder el alcance de la evaluación y emitir opiniones que son más apropiadas para el tomador de
decisiones legales; o no proporciona información adecuada y creíble consistente con las conclusiones
extraídas de los resultados de la evaluación (Grisso, 1986, 2003; Heilbrun, 2001). Esto es especialmente
problemático en el contexto de la capital, donde la calidad de la toma de decisiones legales puede tener
literalmente implicaciones de vida o muerte. Aunque todos los principios se enfocan en producir evaluaciones
forenses de alta calidad, algunos principios son especialmente importantes cuando se realizan evaluaciones
en el contexto de casos capitales. En consecuencia, los principios pertinentes a estas áreas recibirían un
énfasis particular en el contexto de un caso de pena capital. El resto de este capítulo se centra en cómo los
aspectos de este marco basado en principios pueden ser útiles para abordar los desafíos especiales que
son intrínsecos a las evaluaciones realizadas después de Atkins, y para los casos de pena capital en general
en los que la presencia de retraso mental no es necesariamente la cuestión primordial. Como discutiremos
ahora, la aplicación de estos principios debería ayudar a minimizar la arbitrariedad en el proceso de toma
de decisiones mediante la promoción de la minuciosidad, la coherencia, la claridad y la imparcialidad.
El lector notará que, al igual que con las secciones anteriores, la estructura de la siguiente sección
hace una distinción entre las evaluaciones más amplias de sentencias capitales y mitigación y las
evaluaciones basadas en Atkins que enfatizan la importancia y el papel del funcionamiento cognitivo.
Se admite que esta distinción es algo arbitraria porque los déficits en el funcionamiento cognitivo se mitigan
claramente bajo los factores ampliamente definidos especificados por la mayoría de los estatutos estatales.
En consecuencia, incluso la evaluación más amplia podría incluir una evaluación del funcionamiento
cognitivo. Sin embargo, creemos que la distinción es necesaria porque sirve para centrarse en temas
relevantes e importantes donde el funcionamiento cognitivo parece ser el tema principal.
Tal énfasis puede crear un conjunto único de problemas de práctica, y hemos tratado de aclarar este punto
al tratar las referencias generadas en respuesta a la posible presencia de retraso mental o mandatos legales
específicos como diferentes de la típica evaluación de sentencia o mitigación de la pena capital.
Preparación
Los desafíos únicos que presentan las evaluaciones de capital ocurren desde el momento en que se
establece el contacto con la fuente de referencia, generalmente un abogado o el propio tribunal. La
preparación adecuada durante esta fase inicial ayuda a establecer el marco apropiado para actividades
posteriores y puede adelantarse a problemas y desafíos futuros si se maneja adecuadamente. Una de las
cuestiones iniciales que debe abordar el evaluador es si posee la experiencia necesaria para realizar este
tipo de evaluación. En general, los evaluadores forenses deben aceptar referencias solo dentro de sus áreas
de especialización (Heilbrun, 2001). Si bien existen otras cuestiones legales relativamente sencillas que
podrían ser más apropiadas para los evaluadores menos experimentados, las evaluaciones de mitigación
de capital plantean demandas especiales sobre las habilidades y la experiencia del evaluador.
Específicamente, tanto las evaluaciones de Atkins como el capital más amplio
Las evaluaciones exigen una experiencia amplia y más específi ca por parte del evaluador.
Los profesionales que evalúan a los acusados que pueden tener retraso mental deben demostrar
capacitación y experiencia profesional con personas con discapacidades del desarrollo.
Los médicos forenses que realizan evaluaciones de penas capitales deben tener una experiencia
más amplia con delincuentes, así como con personas con enfermedades mentales graves. Para
cualquier tipo de evaluación, el experto forense también debe tener experiencia en la aplicación de
esta experiencia en un contexto forense. En consecuencia, sería inapropiado que los evaluadores
con una experiencia más circunscrita asumieran un caso capital sin una supervisión intensiva. La
cuestión de la pericia surge con frecuencia en el contexto de la calificación del experto durante el
proceso contradictorio. Por lo general, la demostración de dicha pericia puede implicar otorgar el título
final, la licencia y el estado de certificación de la junta. Además, el evaluador debe estar preparado
para describir (a través del CV y en el testimonio) la experiencia relevante con la población específica
de personas con discapacidades del desarrollo (para las evaluaciones de Atkins) y las poblaciones
más amplias de delincuentes y personas con enfermedades mentales graves (para las evaluaciones
de capital). evaluaciones de sentencia) (Heilbrun et al., 2005).
La imparcialidad es un sello distintivo de la práctica forense excelente. Casi no hace falta decir
que el evaluador debe rechazar la remisión cuando la imparcialidad del evaluador es poco probable.
(Heilbrun, 2001). El principio de rechazar la remisión cuando la imparcialidad es poco probable se
aplica a todas las cuestiones legales y cuestiones forenses relacionadas. Sin embargo, también
ocurre que la importancia de este principio adquiere una calidad más urgente en el contexto de los
casos capitales. En el sentido más amplio, cuando existe un incentivo sustancial (monetario, personal
o profesional) para que el médico forense llegue a una conclusión en cierta dirección, entonces
probablemente se deba rechazar la remisión para realizar la evaluación. En contextos de capital, tal
motivación es ocasionalmente monetaria (como cuando, por ejemplo, un médico forense es contratado
en privado por el abogado defensor para realizar una evaluación con fines de Atkins o para la pena
capital en términos más generales). Esto, sin embargo, no es sustancialmente diferente de la fuente
de pago para otros tipos de evaluación forense y se maneja asegurando que el evaluador sea pagado
por su tiempo y no por sus conclusiones. Aún más problemático sería tomar la remisión sobre una
base de contingencia, donde el pago se basa en el resultado del procedimiento. Los casos capitales
agregan una amenaza aún más conmovedora y potencialmente peligrosa a la imparcialidad del
evaluador. Específicamente, los sentimientos personales o una posición profesional muy a favor o en
contra de la pena capital pueden dar lugar a un sesgo del evaluador. Se aconseja a un médico
forense con tales reacciones, o posición, que consulte con colegas experimentados y evite participar
en una evaluación de Atkins o en una evaluación de sentencia o mitigación de capital más amplia. Es
probable que las percepciones de los jueces y abogados sean que tal individuo no podría ser
imparcial, y es probable que tales percepciones sean precisas (Heilbrun et al., 2005).
Relacionado con el tema de la imparcialidad está el tema ético que rodea los roles duales. En
entornos de salud mental más tradicionales, los roles duales no están necesariamente prohibidos,
siempre que no sean perjudiciales para el cliente. En contextos forenses, siempre es aconsejable
evitar desempeñar los roles duales de terapeuta y evaluador forense (Heilbrun, 2001).
Afortunadamente, este conjunto de circunstancias rara vez surgiría en las evaluaciones de Atkins o
en evaluaciones más amplias de mitigación de capital o sentencias. La excepción podría implicar que
se pida a un profesional de salud mental tratante (quizás un antiguo proveedor o que preste servicios
al acusado en la cárcel) que brinde una opinión forense sobre el retraso mental o cuestiones más
amplias de mitigación y agravamiento. Esto es invariablemente una mala idea, por una variedad de
razones éticas y profesionales (Heilbrun, 2001; Melton et al., 1997). El caso ocasional en el que sería
Ser útil que un médico tratante proporcione información puede manejarse haciendo que ese médico
testifique en el papel de testigo de los hechos en lugar de experto forense, suponiendo que se haya
renunciado a cualquier privilegio asociado con la información del tratamiento (Heilbrun et al., 2005).
Otro aspecto de la preparación y la decisión de aceptar o rechazar la remisión implica aclarar el
papel del evaluador y determinar el papel que debe desempeñar dentro de la evaluación forense si se
acepta la remisión (Heilbrun, 2001). La jurisprudencia de la Corte Suprema establece que el acusado en
un caso capital tiene derecho a un experto, generalmente a expensas del estado, para ayudar a la
defensa en la cuestión de la cordura en el momento del delito y en la sentencia capital (Ake v. Oklahoma,
105 S. Ct. 1087 (1985)). Según el precedente de Ake, el papel del experto se describe ampliamente
como que abarca funciones tanto de evaluación como de consulta. La función evaluadora implica realizar
la evaluación forense, mientras que la función consultiva podría implicar, por ejemplo, ayudar al abogado
defensor a preparar el contrainterrogatorio de los expertos de la oposición. Sin embargo, este es otro
ejemplo de un rol dual que debe evitarse en un contexto forense, porque existen razones éticas y
profesionales convincentes para que el médico forense evite desempeñar los roles de experto imparcial
y consultor en el mismo caso (Heilbrun, 2001). Tanto en las evaluaciones de Atkins como en las
evaluaciones más amplias para la mitigación de la pena capital y la sentencia, estos principios sugieren
que el médico forense debe seleccionar el rol de evaluador imparcial o consultor y mantener ese rol
durante la duración del caso. Además, el papel del experto imparcial (ya sea contratado por cualquiera
de las partes o por orden judicial) y el consultor debe identificarse y tratarse como distinto del momento
en que se contrata al médico forense, asumiendo solo un papel en un caso determinado. Esto es
comparablemente aplicable tanto a Atkins como a evaluaciones de sentencia y mitigación de capital más
amplias. La relativa ausencia de sesgo o defensa asociada con el rol de experto imparcial debe reflejarse
tanto en el tono del informe como en el tenor del testimonio. Las refl exiones específicas de esta
imparcialidad deben incluir una descripción de todos los hallazgos (p. ej., si se administra una prueba,
debe calificarse, interpretarse y discutirse como parte del patrón general de hallazgos), un enfoque
exhaustivo que utilice múltiples fuentes , una consideración imparcial de todas las posibilidades
razonables y una comunicación en un lenguaje claro pero no hiperbólico o demasiado técnico (Heilbrun
et al., 2005).
La aclaración de los arreglos financieros es otro componente de la preparación que normalmente
se aborda cuando se establece la clarificación de funciones (Heilbrun, 2001). Cuando la defensa (ya sea
a través del acusado o de la oficina del abogado) pague por una evaluación de Atkins o de mitigación de
la pena capital o de sentencia, entonces la cantidad, el momento y otros detalles de dicho pago deben
aclararse cuando se contrate al médico forense. . Si es necesario, estos detalles deben consignarse por
escrito y ponerse a disposición de las partes pertinentes.
Muchas evaluaciones en contextos de capital, sin embargo, son financiadas con fondos públicos, con el
mecanismo y el monto de la remuneración prescritos por el estatuto o código administrativo
correspondiente. En tales casos, puede ser innecesario aclarar los términos de pago si uno de los
abogados los retiene o si el tribunal ordena realizar cualquier tipo de evaluación. Ambos tipos de
evaluación son muy importantes y exigen una recopilación completa y detallada de datos de múltiples
fuentes. Se necesita mucho tiempo y es posible que el evaluador no esté dispuesto a realizar tales
evaluaciones sin tener la seguridad de que ese tiempo será compensado. Una orden judicial que autorice
el pago hasta un límite acordado es una alternativa a que el evaluador dependa de que el tribunal
apruebe una solicitud de pago posterior a la evaluación que exceda el límite legalmente impuesto
(Heilbrun et al., 2005).
Una vez que el evaluador ha lidiado con los problemas relacionados con la experiencia, la
imparcialidad y la clarificación de roles, la próxima consideración en preparación es identificar el forense relevante.
cuestión (Heilbrun, 2001). Claramente, el evaluador estará al tanto del propósito general de la
referencia a partir de otras conversaciones relacionadas con la clarificación de roles. Entonces,
este principio no se refiere simplemente a identificar el problema en un sentido amplio. En cambio,
identificar el problema forense relevante requiere que el evaluador identifique las capacidades que
subyacen a la pregunta legal final. Nuestra discusión anterior de la jurisprudencia relevante de la
Corte Suprema sugiere que, en una evaluación de sentencia o mitigación de la pena capital, tales
capacidades serían operativizadas por los factores agravantes y atenuantes que son apropiados
para la evaluación experta de salud mental. Los factores agravantes comunes incluyen el historial
de delitos y la atrocidad del delito, mientras que los factores atenuantes comunes incluyen la
presencia de angustia mental o emocional extrema en el momento del delito, la incapacidad de
apreciar la ilicitud del acto y las características relacionadas con el carácter del imputado. Esta
está lejos de ser una lista exhaustiva, y los evaluadores deben familiarizarse con la jurisprudencia
específica de la jurisdicción y la orientación legal porque las definiciones y conceptualizaciones de
los factores agravantes y atenuantes pueden variar entre jurisdicciones.
Aunque normalmente se trata de una evaluación completa de los factores agravantes y
atenuantes, la decisión de Atkins ha creado la necesidad de una evaluación que a veces es más
limitada y únicamente de diagnóstico, porque el retraso mental per se es la base según Atkins.
para la exclusión de una sentencia de muerte. A pesar de esto, se debe tener cuidado para
identificar el alcance apropiado de la evaluación, especialmente a la luz de la variación entre
jurisdicciones en la definición de retraso mental según Atkins. En consecuencia, es importante
citar la cuestión legal y la orientación legal pertinente en la primera sección del informe. La
jurisprudencia específica y la orientación legal generalmente se obtienen de la fuente de referencia.
También es útil citar los factores agravantes y atenuantes aplicables en esa jurisdicción,
identificando en particular aquellos que serán el foco de la evaluación (Heilbrun et al., 2005).
Los siguientes dos principios en preparación se preocupan menos por la clarificación y
comienzan a pasar a la siguiente fase de una evaluación o recopilación de datos. El evaluador
siempre debe obtener la autorización adecuada antes de proceder con la evaluación (Heilbrun,
2001). La naturaleza de la autorización requerida puede variar según los temas forenses que se
evalúen y el rol que asuma el médico forense. Es útil distinguir entre circunstancias en las que
existe una demanda legal o un derecho legal a rechazar la participación de aquellas en las que no
existe tal demanda o derecho. En suma, la notificación del propósito es aplicable en los casos en
que la evaluación es legalmente obligatoria, mientras que el consentimiento informado se aplica
cuando no existe tal compulsión (Heilbrun, 2001). Las evaluaciones ordenadas por el tribunal
representan a los primeros, con referencias de abogados que representan a los segundos. La
notificación del propósito generalmente incluye detalles como el nombre y la profesión del
evaluador, quién solicitó la evaluación y por qué, los propósitos para los cuales se puede usar o
se usará, la distinción entre una evaluación forense específica y una evaluación terapéutica, y los
límites de la confidencialidad. Cuando un acusado tiene el derecho legal de negarse a participar,
como en los casos en que la evaluación ha sido solicitada por la defensa en lugar de ordenada
por el tribunal, también debe obtenerse el consentimiento del acusado para participar. Los
evaluadores que no tienen clara la autorización requerida y entregan una notificación inexacta
pueden crear una serie de dificultades. Las dos dificultades más obvias incluyen una solicitud de
consentimiento cuando no se necesita, o la descripción de un proceso que no requiere
consentimiento cuando realmente lo requiere. En consecuencia, todas las personas que se
sometan a una evaluación forense deben, como mínimo, recibir una notificación del propósito de
la evaluación antes de que comience. Esto es cierto en todas las preguntas de derivación forense (Heilbrun, 200
Hay distinciones importantes en tal notificación y consentimiento entre Atkins
evaluaciones y evaluaciones más amplias de mitigación de capital y sentencias. Estas distinciones se
derivan del tipo de información buscada en cada evaluación respectiva. Teniendo en cuenta la
variación en la forma en que varios estados han definido el retraso mental discutida anteriormente en
este capítulo, la evaluación de Atkins generalmente busca determinar si el acusado tiene retraso
mental y, por lo tanto, a menudo requiere datos sobre el funcionamiento intelectual, el funcionamiento
adaptativo y la historia. de diagnóstico previo de retraso mental. Por el contrario, la evaluación más
amplia de la pena capital normalmente debe abordar varios factores asociados con el estado mental
en el momento del delito. En consecuencia, el evaluador debe buscar información sobre el
pensamiento, las emociones, las percepciones y el comportamiento del acusado en el momento del
delito para evaluar estos factores adecuadamente. Sin embargo, la obtención de dicha información
antes del juicio (cuando se deben realizar evaluaciones, a fin de permitir el tiempo suficiente para
recopilar la información adecuada y redactar el informe), suele ser difícil. Muchos acusados niegan o
minimizan su culpabilidad, por lo que la información sobre su estado mental en el momento del delito
no se puede obtener a través del autoinforme. La notificación en los casos de pena capital debe
establecer la compleja distinción entre el derecho legal del acusado a afirmar su inocencia hasta que
se demuestre su culpabilidad, ejercer la preadjudicación y el interés del acusado en proporcionar
información sobre el estado mental en el momento del delito, potencialmente útil en atenuante, que,
sin embargo, solo se utilizaría en la sentencia si el acusado es condenado. No es sorprendente que
muchos acusados no proporcionen dicha información después de esta notificación, incluso los
acusados para quienes la evidencia sugiere fuertemente la culpabilidad de hecho, lo que deja al
evaluador sacar conclusiones más limitadas con respecto a los factores atenuantes aplicables (Heilbrun et al., 2005)
El último principio en preparación requiere que el evaluador seleccione un modelo apropiado para
guiar la recopilación, interpretación y comunicación de datos que ocurrirán en las próximas tres fases
de la evaluación (Heilbrun, 2001). Como señalamos anteriormente, hay varios modelos disponibles
para guiar las evaluaciones forenses (Grisso, 1986; 2003; Heilbrun, 2001; Melton et al., 1997; Morse,
1978a,b). Además del modelo de Heilbrun, existen dos modelos particulares que son útiles para
ayudar a estructurar la recopilación de datos, la interpretación y el razonamiento, y la comunicación
de los resultados. Estos modelos respectivos fueron propuestos originalmente por Morse (1978a,b)
y Grisso respectivamente (1986, 2003). Estos modelos se mencionaron brevemente en nuestra
discusión sobre los intentos de mejorar la calidad general de la práctica forense. Aunque una discusión
exhaustiva de estos modelos está más allá del alcance de este capítulo, alguna elaboración en este
punto sería informativa.
El modelo de Morse se basó en la observación de que las estructuras de muchas leyes de salud
mental son similares en el sentido de que se centran en tres cuestiones amplias: (1) la existencia de
un trastorno mental, (2) las capacidades funcionales relacionadas con las tareas que forman parte de
la cuestión legal relevante, y (3) la fuerza de la conexión causal entre la primera y la segunda áreas
(Morse, 1978a,b). El modelo de evaluación resultante es paralelo a estas preguntas legales básicas
en el sentido de que requiere una evaluación forense para responder preguntas relacionadas con la
existencia de un trastorno mental, si el comportamiento en cuestión fue producto del trastorno mental
y cómo podría comportarse el individuo en cuestión en el futuro (Morse, 1978a,b). Estas preguntas
guían la evaluación forense en el sentido de que destacan la importancia de la recopilación de datos
en áreas clave como los síntomas y déficits de salud mental, las capacidades y competencias que
están directamente relacionadas con la prueba legal, y cómo estas características afectan las
capacidades funcionales (Heilbrun, 2001; Morse, 1978a,b).
Grisso señaló que este modelo relativamente sencillo podría no dar cuenta de otras influencias
destacadas e importantes que podrían afectar el proceso de evaluación forense.
En este sentido, Grisso (1986, 2002) desarrolló un modelo de evaluación forense que constaba de seis
características compartidas por las “competencias jurídicas”. Las seis características se denominaron
funcional, contextual, causal, interactiva, de juicio y disposicional. Las habilidades funcionales son aquellas
“que un individuo puede hacer o lograr, así como el conocimiento, comprensión o creencias específi cos”
que son relevantes para la competencia legal particular (Grisso, 1986, p. 15). El componente contextual
describe el “contexto ambiental general, que establece los parámetros para definir la relevancia de habilidades
funcionales particulares para el constructo de competencia legal” (Grisso, 1986, p. 18). Las inferencias
causales “explican que las capacidades o déficits funcionales de un individuo están relacionados con una
competencia legal”
(Grisso, 1986, p. 20). La característica interactiva pregunta si “el nivel de habilidad de esta persona cumple
con las demandas de la situación específica a la que se enfrentará”
(Grisso, 1986, p. 23). El aspecto de juicio aborda si la “incongruencia personacontexto es de una magnitud
suficiente para justificar una determinación de incompetencia legal y sus consecuencias de disposición” (Grisso,
1986, p. 26). Finalmente, el aspecto disposicional se refiere a las consecuencias de una declaración de
incompetencia, que puede otorgar al estado “la autoridad para actuar de alguna manera hacia el
individuo” (Grisso, 1986, p. 27). Aunque existe una superposición entre los dos modelos en el sentido de que
enfatizan las capacidades legales funcionales que subyacen a la cuestión legal, la conexión causal entre los
déficits en tales capacidades legales funcionales y las fuentes potenciales de estos déficits, el modelo de
Grisso enfatiza la importancia del contexto. y la interacción en la evaluación forense, aspectos que no se
tenían en cuenta en el modelo original de Morse (Heilbrun, 2001).
Estos modelos se aplicarían de manera bastante diferente a las evaluaciones de Atkins y de mitigación
de capital y sentencias. Por lo general, pero con las excepciones señaladas anteriormente, la única pregunta
en una evaluación de Atkins implica si el acusado cumple con los criterios de diagnóstico de retraso mental.
Aunque esta pregunta requiere datos intelectuales, de comportamiento e históricos para dar una respuesta
adecuada, no existe una demanda de una descripción de las capacidades legales funcionales subyacentes
a la pregunta legal más amplia. Considerados de manera diferente, los criterios legales diagnósticos/
sintomáticos y funcionales suelen ser sinónimos en las evaluaciones de Atkins.
Por el contrario, los criterios de diagnóstico/sintomáticos son distintos de los criterios legales funcionales
en una evaluación de sentencia o de mitigación de la pena capital, como lo son en todos los demás tipos de
evaluaciones forenses. El modelo Morse o Grisso puede ayudar a identificar claramente estos dos dominios.
Debido a que hay una serie de factores atenuantes y ocasionalmente factores agravantes (p. ej., la
peligrosidad futura del acusado) que son apropiados para la evaluación experta de salud mental, estos
modelos sugieren que los datos y el razonamiento aplicable a cada uno se describan en una sección
separada del informe, con varias subsecciones para delinear cada factor por separado (Heilbrun et al., 2005;
Marczyk et al., 2003).
Recopilación de datos
La recopilación de datos es el centro de la segunda fase de la evaluación forense. El enfoque de la fase de
recolección de datos está en la selección de fuentes de datos y estrategias de evaluación, y la administración
de esas estrategias. En consecuencia, los desafíos prácticos que surgen en esta fase tienden a estar
relacionados con la selección de las fuentes de información para su uso en la evaluación forense. Si bien
estos problemas son comunes en todos los tipos de preguntas de remisión forense, los casos de pena
capital tienden a producir su propio conjunto único de desafíos. En consecuencia, los principios de esta
sección destacan enfoques prácticos y efectivos para la recopilación de datos en ambos tipos de casos
capitales.
Hicimos hincapié en la importancia de obtener la autorización apropiada en nuestra discusión de
aspectos importantes de la preparación. En esa discusión, destacamos la importancia de conocer los
contornos específi cos de la evaluación y la naturaleza de la autorización requerida y distinguimos entre
las circunstancias en las que existe una demanda legal o un derecho legal para rechazar la participación
de aquellas en las que no existe. tal demanda o derecho.
La fase de recopilación de datos suele ser la primera vez que el evaluador tiene contacto con el
evaluado, y el enfoque cambia apropiadamente de comprender la fuente y las limitaciones de la
autorización a proporcionar una notificación adecuada del propósito u obtener la autorización adecuada
antes. comenzando y determinando si el individuo comprende el propósito de la evaluación y los límites
de la confidencialidad (Heilbrun, 2001). Tanto Atkins como la mitigación de capital y las evaluaciones
de sentencia pueden tener implicaciones significativas para los procedimientos legales posteriores. Por
lo tanto, es sumamente importante que el demandado tenga una comprensión básica de los elementos
de la notificación que se describieron en nuestra discusión en la sección de preparación. La notificación
se puede dar en forma escrita u oral, o en ambos formatos si es necesario. Cabe destacar que las
limitaciones intelectuales son relativamente comunes en esta población (Cunningham y Goldstein,
2003). Esto no debería sorprender en el contexto de Atkins porque la posible presencia de retraso
mental es lo que desencadena la remisión. Por ejemplo, varias investigaciones han documentado el
funcionamiento intelectual en el rango de retraso mental a límite para los acusados en determinaciones
de sentencias de pena capital, y muchos acusados tienen suficientes problemas de lectura para hacer
que el material escrito sea inútil (Cunningham y Goldstein, 2003; Heilbrun et al. , 2005; Lewis, Pincus,
Feldman, Jackson y Bard, 1986; Lewis, Pincus, Bard, Richardson, Prichep y Feldman, 1988). Dado que
las personas con limitaciones intelectuales y académicas significativas pueden tener problemas para
comprender aspectos de incluso una simple notificación, el lenguaje debe ser básico y el evaluador
debe asegurarse de que haya una medida específica de qué tan bien se entiende la notificación. En
consecuencia, el evaluador debe hacer un esfuerzo inmediato para determinar qué tan bien se han
entendido los elementos de la notificación, teniendo en cuenta que también es posible que el demandado
capte el propósito de la evaluación incluso cuando tiene significado.
No puedo límites cognitivos. Sin embargo, dada la complejidad y la naturaleza delicada de parte del
material abordado en la última evaluación, es muy importante que el evaluador lo explique
cuidadosamente y documente hasta qué punto se ha entendido esta explicación.
En esencia, qué tan bien el demandado puede recordar y describir los elementos de la notificación.
La evaluación debe reflejar su conocimiento básico de la naturaleza de la evaluación y por qué se lleva
a cabo. Esto generalmente se logra haciendo que el evaluado repita su comprensión del proceso y el
uso de la información resultante obtenida de la evaluación. Tal comprensión debe documentarse en el
cuerpo del informe. Si el demandado no entiende la notificación, entonces los déficits que interfieren
con tal comprensión deben ser identificados y descritos en una evaluación más completa. Sin embargo,
la ausencia de un consentimiento plenamente informado no es suficiente para detener la evaluación si
el abogado, como representante legal del acusado, quiere que proceda y el acusado está dispuesto y
proporciona lo que es básicamente un asentimiento en lugar de un consentimiento plenamente
informado. El abogado remitente debe ser consciente de las razones del evaluador para hacer preguntas
detalladas sobre el estado mental en el momento del delito y para alentar al acusado a describir
algunos aspectos del comportamiento que serían incriminatorios si se transmitieran a otros (p. ej.,
policía y otros reclusos) (Heilbrun et al., 2005).
Una transmisión precisa de la notificación del propósito y la comprensión relacionada de esa
notificación también pueden tener un impacto significativo en el estilo de respuesta del acusado.
particularmente en las evaluaciones de sentencias capitales donde el retraso mental no es el problema
principal. Específicamente, la discusión del acusado sobre el pensamiento y los sentimientos en el
momento del delito puede depender en parte de la medida en que se entienda la compleja notificación
sobre el valor de la información sobre el estado mental en el momento del delito. El evaluador debe
hacer un esfuerzo concertado para explicar por qué se hacen tales preguntas y las circunstancias
limitadas bajo las cuales se usaría la información obtenida. La esencia de este aspecto de la
notificación de una evaluación de la pena capital solicitada por la defensa debe dejar en claro que el
material podría usarse como prueba en la sentencia si el acusado es condenado por un delito capital
y si los resultados son favorables para el acusado. acusado por lo que el abogado decide utilizarlos.
Sin embargo, a la inversa, si no existe tal condena, o si la hay pero los resultados de la evaluación no
son favorables para el acusado, el material no se utilizará (Heilbrun et al., 2005).
Si bien es importante en el proceso de notificación y consentimiento, el evaluador debe tomar
todas las medidas necesarias para garantizar que las condiciones para la evaluación sean tranquilas,
privadas y sin distracciones al pasar al proceso real de evaluación y recopilación de datos (Heilbrun, 2001).
Un cuerpo limitado de investigación sugiere que una variedad de factores ambientales y situacionales
pueden tener un impacto en el rendimiento general de la prueba (por ejemplo, Asociación Americana
de Psicología, 1986b; Bell, , Hoff y Hoyt, 1964; Hofer y Green, 1985; Kelley, 1943; Sacks, 1952; Traxler
y Hilkert, 1942). Si bien es relevante para todos los tipos de evaluaciones, este principio es
particularmente importante tanto en un contexto de capital de Atkins como en uno más general. Al
evaluar el nivel de funcionamiento intelectual de un individuo, el rendimiento puede verse afectado
negativamente por condiciones que incluyen distracciones u otras influencias que pueden afectar la
atención/concentración. Aunque esto puede parecer un punto menor, su importancia crece
considerablemente cuando consideramos que varios estados incluyen un puntaje límite de coeficiente
intelectual en su definición de retraso mental. Para algunos estados, la puntuación de CI es el único
factor determinante relevante. En consecuencia, en el contexto de Atkins, una pequeña desviación en
el desempeño puede generar una diferencia muy importante en la conclusión sobre el retraso mental,
por lo que este principio debe respetarse cuidadosamente al realizar una evaluación de Atkins. Este
principio también es importante en las evaluaciones de sentencias y mitigación de la pena capital
porque a veces se divulga información confidencial cuando la entrevista se enfoca en el estado mental
en el momento de un delito mientras el acusado aún está en juicio previo. Podría ser muy perjudicial
que otro recluso escuchara esa información, y tales asuntos nunca deben discutirse con el personal
de la cárcel. Es esencial, por lo tanto, que las condiciones bajo las cuales se realizan las evaluaciones
de capital sean completamente privadas y no permitan que se escuche información sensible. En
ambos contextos, el evaluador debe registrar condiciones de prueba inusuales, aunque sean menores,
y tener en cuenta las condiciones de prueba al interpretar los resultados de la prueba.
Una vez más, estas limitaciones deben incorporarse en el informe escrito y discutirse cuando sea
pertinente durante el testimonio. Si es necesario, el evaluador no debe comenzar la evaluación, o
continuar si las circunstancias favorables iniciales cambian (p. ej., ser trasladado de una habitación
privada a un área de espera general) si las condiciones son tan malas que podrían ejercer un impacto
de confusión significativo en el resultados de la evaluación (Heilbrun et al., 2005).
Seleccionar las fuentes de información para su uso en la evaluación también es de vital
importancia en la evaluación forense de alta calidad. Como se señaló anteriormente, las condiciones
de prueba desfavorables pueden introducir errores en el proceso de evaluación. Lo mismo ocurre con
las fuentes de datos, y el evaluador siempre debe intentar utilizar múltiples fuentes de información para
cada área que se evalúa como parte de la evaluación (Heilbrun, 2001). Hay una variedad de fuentes
potenciales de información disponibles para el evaluador, y a menudo es necesario seleccionar y priorizar
dado el contexto general de la evaluación. Los ejemplos clásicos de fuentes de datos incluyen la entrevista
clínica y las formas tradicionales de pruebas psicológicas. Otras excelentes fuentes de datos incluyen
pruebas forenses especializadas, registros institucionales y entrevistas colaterales de terceros. El uso de
múltiples fuentes de información proporciona una serie de beneficios relacionados.
Primero, le permite al evaluador medir la consistencia de los resultados entre las fuentes, lo que puede
ayudar a reducir el grado de error asociado con una sola fuente (Podboy y Kastl, 1993).
En segundo lugar, mejora la precisión en la medición de un rasgo, síntoma o comportamiento determinado
en relación con los constructos subyacentes al problema legal. Finalmente, permite al evaluador comprobar
las hipótesis que pueden haber sido generadas por las observaciones de los procedimientos de recolección
de datos utilizados en la evaluación (Elwork, 1984; Grisso, 1986; Heilbrun, 2001).
Estos beneficios, sin embargo, deben sopesarse frente a algunas preocupaciones relacionadas.
Específicamente, una suposición subyacente de este enfoque es que los médicos forenses pueden integrar
todos los datos para producir conclusiones más válidas. Algunos comentaristas han señalado que diferentes
fuentes de información tienen diferentes niveles de validez, y la integración indiscriminada puede producir
conclusiones menos precisas (Faust, 1989; Heilbrun, 2001). De manera similar, también puede ser difícil
determinar cuánto peso dar a cualquier fuente de información en particular utilizada en la evaluación. En
este momento, parece que usar una combinación de enfoques actuariales y clínicos para la recopilación
de datos, prestar atención específica a la validez de cada medida y proceder con precaución (p. ej., atribuir
claramente la información a las fuentes) al integrar la información son salvaguardias apropiadas cuando se
utilizan múltiples fuentes de información (Faust, 1989; Heilbrun, 2001). A pesar de estas limitaciones y
precauciones, la importancia de usar múltiples fuentes de información es casi axiomática en la evaluación
forense, y el principio se aplica igualmente bien tanto a las evaluaciones Atkins como a la gama más amplia
de evaluaciones de sentencia y mitigación de capital. El alcance de la pregunta de remisión ayuda a dictar
el número y tipo de fuentes de datos utilizados en la evaluación. Por ejemplo, el enfoque de una evaluación
de Atkins podría requerir solo la evaluación del coeficiente intelectual, el funcionamiento adaptativo o ambos.
En consecuencia, el enfoque de la evaluación sería relativamente estrecho y muy probablemente utilizaría
un número limitado de fuentes de datos. Por el contrario, las evaluaciones de penas y mitigación de la
pena capital pueden tener un alcance bastante amplio, lo que requiere que el evaluador amplíe el alcance
de las fuentes en una medida acorde con este enfoque (Heilbrun et al., 2005). Ampliando nuestra discusión
sobre la importancia relativa y la calidad de las diversas fuentes de datos utilizadas en la evaluación, el
evaluador siempre debe usar la relevancia y la confiabilidad (validez) como guías para buscar información
y seleccionar fuentes de datos y evaluar las características clínicas de manera relevante, confiable y y
formas válidas. En el nivel más amplio, la selección de diferentes fuentes de información en todos los tipos
de evaluación forense debe guiarse principalmente por la relevancia del problema legal en cuestión y la
validez y confiabilidad de las diferentes fuentes utilizadas en la evaluación (Heilbrun, 2001). ). Como se
señaló anteriormente, una fuente de información que tiene poca relevancia y precisión puede tener un
impacto negativo sustancial en la calidad general de la evaluación.
La relevancia se puede describir cualitativamente como la base lógica para una conexión entre una
construcción de salud mental y ciertos problemas forenses. Desde un punto de vista empírico, la relevancia
puede describirse citando evidencia empírica sobre la fuerza de la relación entre estos constructos en varios
tipos de investigación disponibles. La confiabilidad (que tiene un error de medición limitado) y la validez
(establecida para medir lo que se pretende) generalmente se operacionalizan en términos de las propiedades
psicométricas y la investigación de validación relacionada que respalda el uso y la aplicación de una
estrategia o instrumento de evaluación particular para preguntas de referencia forense particulares
(Anastasi , 1988; Daubert v. Merrell Dow Pharmaceu ticals, Inc., 1993; Heilbrun, 2001).
La relevancia, la confiabilidad y la validez juegan un papel importante tanto en las evaluaciones impulsadas
por Atkins como en el contexto más amplio del capital. La evaluación de Atkins no solo tiene un alcance más
limitado, sino que emplea en gran medida medidas de diagnóstico convencionales (p. ej., pruebas de coeficiente
intelectual y escalas de conducta adaptativa) que se han desarrollado y validado para evaluar el retraso mental.
Estas medidas hacen que sea más probable que las características clínicas relevantes se evalúen de manera
relevante, confiable y válida. Es importante tener en cuenta que la validación es un término relativo, e incluso
los mejores instrumentos y enfoques tienen limitaciones. En consecuencia, el evaluador debe conocer la base
normativa y las limitaciones de todos los instrumentos utilizados en la evaluación. Nuestra discusión previa de
algunos de los problemas éticos asociados con las pruebas cognitivas también señaló este problema y destaca
la necesidad de tener cuidado incluso con algunas de las medidas de inteligencia más conocidas y ampliamente
utilizadas (Knauss y Kutinsky, 2004). La validación es un tema aún más preocupante en el contexto de
evaluaciones más amplias de la pena capital y la mitigación porque requieren la evaluación de características
clínicas y datos relevantes para el estado mental en el momento del delito, y otros dominios que también
abarcan el pensamiento, percepción y juicio, para los cuales hay menos herramientas disponibles y menos
validadas. Cuando estén disponibles instrumentos psicológicos relevantes o inventarios especializados (p. ej.,
el Inventario Multifásico de Personalidad de Minnesota2 (MMPI2), Butcher, Dahlstrom, Graham, Tellegren y
Kaemmer, 1989), es apropiado utilizar las normas especializadas aplicables a poblaciones correccionales. Por
lo general, el médico forense puede compensar esta falta de procedimientos de evaluación estandarizados
empleando más fuentes de información, juzgando la credibilidad de las fuentes que no tienen una validación
formal (p. ej., entrevistas con terceros) y midiendo la consistencia de los hallazgos entre fuentes en lugar de
que confiar más en menos fuentes pero bien validadas (Heilbrun et al., 2005).
Otras fuentes de datos pueden ser tan importantes, si no más, que las pruebas estandarizadas, y el
evaluador siempre debe obtener información histórica relevante sobre la persona evaluada cuando realiza
evaluaciones en un contexto capital (Heilbrun, 2001). La información histórica suele ser esencial para interpretar
los resultados obtenidos a partir de estrategias de evaluación más estructuradas. Al igual que con otras fuentes
de datos y estrategias de evaluación, los datos históricos deben ser relevantes para el problema forense en
cuestión. Esta es una consideración especialmente importante, dada la gran cantidad de posibles dominios
psicosociales e históricos para elegir (p. ej., funcionamiento social, vocacional, médico, de salud mental y
familiar). La confiabilidad de la información histórica se establece al establecer la coherencia entre las fuentes
de información relevantes utilizadas durante el curso de la evaluación (p. ej., autoinforme, entrevistas colaterales
y revisión de documentos). La información histórica cumple tres funciones principales en el contexto de la
evaluación forense. Primero, es importante para evaluar patrones de comportamiento y la consistencia de tal
comportamiento a lo largo del tiempo. En segundo lugar, la información histórica puede desempeñar un papel
fundamental en la determinación de la veracidad de los hechos, las características y los síntomas autoinformados.
Finalmente, la información histórica puede usarse en el curso de una evaluación reconstructiva donde la historia
debe usarse para proporcionar información sobre pensamientos, sentimientos y comportamientos relevantes
del individuo en cuestión (Heilbrun, 2001). Por lo tanto, el uso de información histórica es un componente crítico
en todos los contextos de capital. Al evaluar si un acusado penal tiene retraso mental bajo Atkins, el evaluador
debe considerar la posibilidad de exageración de los déficits cognitivos. Aunque se pueden usar pruebas
especializadas en esta determinación (p. ej., el Perfil de indicador de validez (VIP), Frederick, 1997; la Prueba
de simulación de memoria (TOMM), Tombaugh, 1997), una buena historia obtenida de múltiples fuentes puede
establecer si el El acusado ha sido diagnosticado con retraso mental antes de los 18 años. Esto ayuda
simultáneamente a establecer el diagnóstico, que requiere
tal diagnóstico inicial, y permite al evaluador sopesar la posibilidad de que los déficits del acusado
sean exagerados comparándolos con descripciones de tales déficits anteriores en la vida del acusado.
En el contexto más amplio de la mitigación de la pena capital y las evaluaciones de sentencias,
la información histórica es un componente esencial de una descripción amplia y longitudinal del
funcionamiento del acusado en áreas particulares. La información autoinformada que sugiera que un
acusado padecía síntomas de una enfermedad mental grave en el momento del delito, por ejemplo,
puede sopesarse en el contexto de la información histórica sobre la presencia de una enfermedad
mental grave. Además, otras infl uencias amplias del desarrollo que a menudo se consideran
atenuantes, como los problemas de abuso o abandono infantil, la familia, la escuela, los compañeros,
el vecindario y el abuso de sustancias, no pueden evaluarse sin información histórica relevante de
múltiples fuentes (Heilbrun et al., 2005).
Usar la relevancia para seleccionar fuentes de datos y medir las características clínicas de
manera confiable y válida son consideraciones importantes en contextos de capital. Estas
consideraciones, sin embargo, son insuficientes en sí mismas a menos que el evaluador evalúe el
comportamiento legalmente relevante (Heilbrun, 2001). Este aspecto de la recopilación de datos
destaca la importancia de recopilar la información que está directamente relacionada con las
cuestiones forenses y, de manera más general, relevante para la cuestión legal que se presenta ante
el tribunal. Es importante tener en cuenta que cualquier evaluación forense debe obtener información
que describa claramente las capacidades relevantes para el problema forense y evite la información
superflua o irrelevante. Tanto en el contexto de capital de Atkins como en el más general, el evaluador
debe tener un conocimiento profundo de la autoridad jurisdiccional relevante, típicamente en forma de estatuto estat
La orientación legal proporciona el marco e identifica los contornos de la evaluación, mientras que la
jurisprudencia interpreta la aplicación de la orientación legal pertinente. Estas fuentes de autoridad
también brindan orientación directa sobre qué preguntas deben responderse y, por lo tanto, identifica
qué comportamientos y constructos relacionados son los más relevantes para la evaluación. Una vez
identificados, depende del evaluador identificar las estrategias apropiadas para capturar y
operacionalizar los comportamientos. No se puede exagerar la importancia de evaluar el
comportamiento legalmente relevante en un contexto de capital. Nuestra discusión anterior destacó la
jurisprudencia relevante y la orientación legal, lo que sugiere que existe una variación considerable en
la forma en que los estados definen el retraso mental y ponen en práctica las circunstancias agravantes y atenuante
Como se señaló anteriormente, la evaluación de la conducta legalmente relevante según Atkins suele
ser, en su totalidad o en parte, sinónimo de establecer o refutar el diagnóstico de retraso mental
(DeMatteo et al., 2006). Sin embargo, para la mitigación de la pena capital y la sentencia, el evaluador
debe considerar factores que ocurren en varias jurisdicciones, como si el delito se cometió o no
mientras el acusado estaba bajo la infl uencia de un trastorno mental o emocional extremo; si el
acusado actuó bajo coacción extrema o bajo el dominio sustancial de otra persona; y si en el momento
del delito la capacidad del acusado para apreciar la criminalidad de su conducta o para adecuar esa
conducta a los requisitos de la ley se vio afectada como resultado de una enfermedad o defecto
mental (Heilbrun, 2001). Hay pocas herramientas especializadas que podrían combinar el aspecto
retrospectivo de estos factores con su enfoque legal funcional, por lo que el médico forense en el
contexto de la capital generalmente debe abordar este aspecto de la evaluación combinando múltiples
fuentes a través de múltiples modalidades (autoinforme). , pruebas e información colateral) para
producir conclusiones impulsadas por hallazgos comparables entre fuentes.
Cuando el acusado se niega a informar sobre el estado mental en el momento del delito indicando
la ausencia de cualquier participación en el delito, se vuelve más difícil
establecer la presencia de perturbaciones mentales o emocionales, para apreciar la criminalidad o
la conducta conforme, o para ser influenciado por una coacción extrema. Hay dos formas, sin
embargo, en las que se puede establecer la existencia de tales factores (aunque con menos
firmeza): a través de información colateral, y porque los déficits o síntomas involucrados son
relativamente estáticos en el tiempo. En este sentido, el retraso mental (considerado antes de Atkins
como un factor atenuante en lugar de una base para excluir completamente al acusado de una
sentencia de muerte) es un factor que, cuando se establece a través de un historial verificado de
diagnóstico desde una edad temprana, ciertamente haber estado presente en el momento de la
ofensa. De manera similar, si existe evidencia sólida y consistente de terceros de que un individuo
se estaba comportando de una manera que indicaba la experiencia de síntomas de enfermedad
mental grave en el momento del delito, el evaluador puede concluir que tales síntomas estaban
presentes. —incluso cuando el acusado niega su participación en el delito (Heilbrun et al., 2005). Una advertencia
Este segundo enfoque no es un intento de informar sobre la condición psicológica real o “recrear la
vida psicológica” del acusado en el momento del delito. En cambio, es un intento de abordar los
factores atenuantes que pueden ser tanto relevantes (en el sentido atenuante) como estáticos. Por
ejemplo, los síntomas psicóticos (p. ej., alucinaciones y delirios) pueden variar con el tiempo y, por
lo tanto, son más difíciles de “recrear” con precisión mediante el uso de información colateral, pero
el retraso mental (suponiendo que se diagnostica con precisión), que tiende a ser relativamente
duradero y estable, podría serlo.
Interpretación de datos
La interpretación de datos es el foco de la tercera fase en la evaluación forense. Esta fase se enfoca
en la integración de los datos nomotéticos e ideográficos recopilados durante la evaluación y
destaca el uso del razonamiento científi co para evaluar la relación entre la condición clínica y las
habilidades funcionales relevantes (Heilbrun, 2001). Dada la probabilidad relativamente alta de
simulación, fabricación y exageración, siempre es necesario considerar el estilo de respuesta en el
contexto de la evaluación forense. La evaluación del estilo de respuesta es un aspecto importante
de la evaluación forense debido a los incentivos especiales en contextos forenses y la percepción
correspondiente del tomador de decisiones legales con respecto a si la información autoinformada
es consistentemente precisa (Grisso, 1986). La percepción de precisión por parte del tomador de
decisiones se encuentra entre los tipos más importantes de validez en el contexto de la toma de
decisiones legales, y se derivan implicaciones importantes de la conclusión sobre el estilo de
respuesta en cualquier evaluación dada. Más específicamente, un estilo de respuesta confiable
agrega credibilidad a la información autoinformada, y dicha información puede sopesarse junto con
otras fuentes de información utilizadas en la evaluación. Por el contrario, un estilo de respuesta
menos confiable podría requerir que el evaluador reste énfasis o limite el papel de la información
autoinformada recopilada durante la evaluación (Grisso, 1986; Heilbrun, 2001). Dado que los datos
autoinformados suelen ser un componente clave en cualquier evaluación forense, es importante
evaluar la credibilidad del encuestado porque no hacerlo puede afectar la precisión y calidad
general de toda la evaluación. Dada la dificultad de determinar la precisión del estilo de respuesta
cuando se confía únicamente en el juicio clínico (p. ej., Ekman y O'Sullivan, 1991; Melton et al.,
1997; Rogers, 1997) y el incentivo sustancial para que el acusado proporcione información
distorsionada en contextos de capital, el evaluador que realiza la evaluación debe usar información
y pruebas de terceros cuando se indica al evaluar el estilo de respuesta (Heilbrun, 2001).
El uso de información y pruebas de terceros para evaluar el estilo de respuesta es igualmente
importante y aplicable en el contexto de todos los tipos de preguntas de referencia de capital.
Por ejemplo, cuando se lleva a cabo una evaluación de Atkins, el uso de información de terceros, muy
probablemente en forma de registros y entrevistas con observadores informados, proporciona un
contrapunto útil a la posibilidad de que un acusado pueda exagerar la definición intelectual.
citas Cuando dicha información se utiliza para construir un historial relevante cotejado, hay pocas
posibilidades de que un autoinforme inexacto pueda llevar a una conclusión errónea de que el acusado
tiene retraso mental. Se puede utilizar un enfoque similar en el contexto de capital más amplio, donde
el acusado podría intentar fabricar o exagerar los síntomas de angustia mental o emocional extrema, u
otras características relacionadas con una amplia gama de factores atenuantes. Por ejemplo, un historial
informado de bajo rendimiento académico podría cotejarse con los registros escolares, mientras que
una denuncia de abuso infantil podría verificarse con los registros de los informes policiales, de
protección infantil y de servicios sociales relevantes.
En ambos contextos, el médico forense debe describir la consistencia de la información de terceros
con la información autoinformada y ser particularmente cauteloso con los autoinformes cuando son
significativamente diferentes de las cuentas de terceros, utilizando información de terceros para verificar
la exageración potencial y la actitud defensiva potencial. Cabe señalar que los informantes de terceros
pueden tener sus propios sesgos, lo que afecta los aspectos fácticos de sus descripciones del acusado;
tales sesgos se pueden manejar de varias maneras, incluido el enfoque en las observaciones en lugar
de las conclusiones, proporcionando indicaciones de memoria en áreas no sensibles y preguntando
cómo le gustaría a la tercera parte que se resuelva el caso (Heilbrun, Warren y Picarello, 2003). ;
Heilbrun et al., 2005).
Aunque la información de terceros es esencial para medir la precisión de la información
autoinformada, también existen pruebas especializadas que son sensibles al estilo de respuesta.
Algunos se han desarrollado específicamente para medir síntomas exagerados o inventados de
diferentes tipos (p. ej., el Inventario Estructurado de Síntomas Informados (SIRS), Rogers, 1992; el VIP,
Frederick, 1997; el TOMM, Tombaugh, 1997), o tienen “indicadores de validez” como parte de una
prueba más amplia (p. ej., MMPI2, Butcher et al., 1989; Personality Assessment Inventory (PAI),
Morey, 1991). Aunque una discusión de cada uno de estos instrumentos está más allá del alcance de
este capítulo, podría ser útil señalar la relevancia de cómo las pruebas especializadas como VIP y SIRS
pueden ser útiles en un contexto de capital (se anima a los lectores a consultar Rogers (1997). ) para
una discusión completa de este tema).
Si bien es posible que no siempre se requieran pruebas frente a la información histórica y de terceros
adecuada, el VIP podría ser particularmente relevante en el contexto de Atkins, donde la cuestión del
retraso mental es el problema principal. El VIP es una herramienta prometedora diseñada para distinguir
entre déficit cognitivos genuinos y fingidos (Frederick, 1997).
Como tal, es un complemento útil para las pruebas de rendimiento, cognitivas y neuropsicológicas, que
tienden a ser comunes en las evaluaciones basadas en Atkins. El VIP utiliza una metodología de
elección forzada y mide el desempeño a través de una serie de subpruebas verbales y no verbales. El
grupo de norma contiene datos de una combinación de personas normales honestas, pacientes con
lesiones cerebrales, personas normales entrenadas, presuntos simuladores, respondedores aleatorios
y personas con retraso mental. Las tasas de sensibilidad (0,67 y 0,74) y especificidad (0,83 y 0,86) para
ambas subpruebas son razonablemente buenas, con una precisión de clasificación general informada
entre 0,75 y 0,80 (Frederick, 1997).
Como se señaló anteriormente, un factor atenuante común en contextos de capital más amplios en
la mayoría de las jurisdicciones es la angustia mental o emocional extrema, que generalmente se opera
como la presencia de una psicopatología grave. En consecuencia, a menudo es importante medir la
precisión de los síntomas autoinformados en un formato que sea más riguroso y confiable que una
entrevista clínica. Aunque hay una serie de medidas específicas y de base amplia que
podría ser apropiado para detectar la exageración, la SIRS es una entrevista estructurada que se
desarrolló específicamente para la evaluación de la psicopatología de fingir e incluye ocho escalas
primarias que se enfocan en las tasas base de presentación y gravedad de los síntomas (Rogers,
1992). Según se informa, cada una de las escalas tiene un coeficiente de confiabilidad entre
evaluadores promedio ponderado superior a .90 y tasas de consistencia interna (alfa) entre .77 y .92.
Se calcularon las estimaciones del tamaño del efecto (usando la d de Cohen) para describir las
diferencias entre sujetos clínicos versus simulados (usando un diseño de grupos conocidos) y entre
sujetos clínicos versus simulados (usando un diseño de simulación), con un tamaño medio del efecto
resultante para ambos dados como 1,74 (Heilbrun, 2001; Rogers, 1992). En consecuencia, el SIRS es
muy prometedor para ayudar en la detección de la exageración de los síntomas y podría ser un
excelente componente de una estrategia de evaluación de simulación en dos etapas. La primera etapa
de esta estrategia incluye el uso de los indicadores de validez de una prueba más amplia, como el
MMPI2, con la adición del SIRS cuando los indicadores de validez de las pruebas más amplias
sugieran la posibilidad de una exageración de los síntomas (Butcher, 2002; Rogers, 1997). Aunque
hemos resaltado esta estrategia de dos etapas en nuestra discusión de temas más amplios de
mitigación de capital, el enfoque podría ser tan relevante en el contexto de Atkins, donde estas
medidas podrían proporcionar un complemento útil para la evaluación del estilo de respuesta más allá
de la consideración de la cognitiva. funcionamiento (Heilbrun et al., 2005).
La evaluación del estilo de respuesta suele ser el primer paso para considerar otra información
obtenida durante el curso de la evaluación. Como se señaló anteriormente, existe una amplia variedad
de fuentes de datos entre las que elegir al realizar una evaluación forense y, en última instancia, estas
fuentes de datos caen en una de dos amplias categorías de clasificación. La primera categoría de
datos es específica del caso, o de naturaleza ideográfica, y requiere que el evaluador obtenga
información específica de las circunstancias del caso y el funcionamiento actual del individuo, y la
compare con las capacidades y el funcionamiento de ese individuo en otros momentos. La segunda
categoría de datos tiene una base normativa, o de naturaleza nomotética, y requiere que el evaluador
considere datos empíricos de grupos similares al del acusado, generalmente mediante la administración
de pruebas que han sido validadas en poblaciones comparables. Cada tipo de datos es valioso y
contribuye a la precisión y relevancia general de la evaluación. En consecuencia, en un contexto
capital, el evaluador debe usar tanto la evidencia específica del caso (idiográfica) como la nomotética
para evaluar la conexión causal entre la condición clínica y las habilidades funcionales (Heilbrun, 2001).
Los datos específi cos del caso suelen incluir información sobre el individuo y las circunstancias
particulares que son relevantes para las cuestiones forenses que se están evaluando. Existen tres
razones principales para recopilar datos específicos de casos. El primero es la precisión, que es de
vital importancia en el contexto de los litigios de capital. Por lo general, los datos obtenidos durante el
curso de la evaluación se utilizan para generar y probar hipótesis relacionadas con el funcionamiento
del acusado. La información específica del caso juega un papel fundamental tanto en la generación de
hipótesis como en los pasos de verificación. Sin información específica del caso, los datos, el
razonamiento y las conclusiones resultantes generalmente no son tan precisos. La segunda razón está
relacionada con la percepción de relevancia y exactitud de los resultados de la evaluación por parte del decisor judici
Aunque la validez aparente es la forma más débil de validez en términos científi cos y de
comportamiento, a menudo es la indicación más fuerte de relevancia y precisión en contextos legales
(Grisso, 1986; Heilbrun, 2001). Específicamente, el uso de datos idiográficos hace que sea más fácil
para el tomador de decisiones legales ver la relación entre el funcionamiento del acusado y el asunto
legal relevante bajo consideración. Finalmente, los enfoques idiográficos para la recolección de datos
también son consistentes con el uso de un modelo, con énfasis en la conexión causal entre áreas
clínicas y funcionales (Grisso, 1986; Heilbrun, 2001; Morse, 1978a,b).
El uso de datos idiográficos en el contexto de Atkins generalmente se aplica a través de una
evaluación del funcionamiento intelectual actual, el funcionamiento adaptativo y una comparación
con la historia del individuo de retraso mental previamente diagnosticado, si está presente. El uso de
datos idiográficos tiene mayor aplicabilidad en el contexto más amplio del capital. De acuerdo con el
objetivo legal de la justicia individualizada, tal como se refleja en la jurisprudencia existente de la
Corte Suprema de los EE. UU. y la ley estatal correspondiente, el evaluador intenta describir la
condición clínica del acusado (ampliamente concebida para incluir atributos de personalidad y
comportamiento) y las habilidades legales funcionales en el caso. contexto de la historia de síntomas
y capacidades demostradas del acusado (Heilbrun et al., 2005).
Los datos nomotéticos se ejemplifican mejor mediante el uso de datos empíricos a nivel de
grupo aplicables y derivados de poblaciones similares a la del individuo que se está evaluando, y a
través de herramientas forenses que se han desarrollado y validado en poblaciones similares
(Heilbrun, 2001) . Como tal, los datos nomotéticos son impulsados por la investigación científica. El
papel de la investigación y los datos nomotéticos es importante en la evaluación forense de varias
maneras. Uno es la validación, y la investigación puede proporcionar una gran cantidad de
información sobre las propiedades psicométricas relativas de varias herramientas, procedimientos y
su relación con un resultado de interés para un tomador de decisiones legales. Dadas las demandas
tanto de precisión como de relevancia en los contextos legales, es importante poder describir el
grado de apoyo científico empírico que se ha demostrado para un procedimiento de evaluación en
particular. Además, los procedimientos utilizados en la evaluación forense deben ser confiables y
válidos en la medida adecuada al alcance de las declaraciones, opiniones y conclusiones resultantes
de la evaluación. Los procedimientos que carezcan de niveles apropiados de apoyo empírico deben
identificarse como tales, usarse con cautela y clasificarse más apropiadamente como otra fuente de
datos de autoinforme (Blau, 1984; Grisso, 1986; Heilbrun, 2001; Melton et al., 1997). Otro beneficio
de los datos nomotéticos derivados científicamente se encuentra en el área de la predicción.
Específicamente, la investigación puede proporcionar información sobre las tasas base y proporcionar
formas relativamente sofisticadas de construir enfoques actuariales y medir la precisión de estos y
otros enfoques para la toma de decisiones con medidas de sensibilidad y especificidad. Este aspecto
de la ciencia y los datos nomotéticos es una parte indispensable del desarrollo de herramientas, la
medición de la precisión y la determinación de resultados que son importantes en la evaluación forense (Heilbrun, 2
La ciencia también proporciona datos empíricos de grupos similares al del acusado en un caso
capital y ofrece pruebas que han sido validadas en poblaciones comparables. El uso de dichas
pruebas permite al evaluador comparar las capacidades medidas con las de los "grupos conocidos".
El uso de datos nomotéticos es particularmente valioso para promover decisiones legales
científicamente informadas. Las evaluaciones de Atkins tienden a ser sencillas en este sentido,
utilizando pruebas y medidas que se han desarrollado y validado para evaluar a personas con
diferentes grados de retraso mental y deterioro de las habilidades de adaptación. Es importante tener
en cuenta que los aspectos científi cos de tales medidas (confiabilidad, validez y otras propiedades
psicométricas) deben examinarse cuidadosamente, y solo los más fuertes deben usarse como parte
de las evaluaciones impulsadas por Atkins. La gama más amplia de evaluaciones de penas y
mitigación de la pena capital tiende a incluir la evaluación de dos dominios amplios, a saber, la
condición clínica y las capacidades legales funcionales. Al igual que en las evaluaciones de Atkins,
la importancia de los datos nomotéticos sugiere que los evaluadores deberían considerar
cuidadosamente qué pruebas y medidas se han desarrollado y validado para varios aspectos de
cada uno de estos dominios. La consideración crítica de qué pruebas se respaldan a través de datos
nomotéticos y con qué fuerza se respaldan, es un aspecto fundamental para promover la calidad, la
precisión y la relevancia en todos los tipos de evaluaciones realizadas en el curso de litigios de capital (Heilbrun, 20
Como se señaló inmediatamente antes, la evidencia científica o empírica es un componente
importante del proceso de evaluación y, por lo tanto, juega un papel fundamental en la mejora de la
calidad general de las evaluaciones forenses. Las evaluaciones de mayor calidad deberían, a su vez,
conducir a una toma de decisiones legales mejor informada. Aunque importantes, los datos científi cos
son difíciles de interpretar en ausencia de un marco más amplio que pueda guiar el proceso de
razonamiento general utilizado en el proceso de evaluación. En consecuencia, el evaluador debe usar
el razonamiento científi co para evaluar la conexión causal entre la condición clínica y las habilidades
funcionales (Heilbrun, 2001). Hay varios aspectos del razonamiento científico que son particularmente
relevantes para la evaluación forense. Incluyen la operacionalización de variables, formulación y prueba
de hipótesis, falsabilidad, parsimonia en la interpretación y la conciencia de las limitaciones en la
precisión y la aplicabilidad de la investigación nomotética al caso inmediato (Heilbrun, 2001). En
muchos aspectos, el proceso de evaluación forense es similar al proceso utilizado en el razonamiento
científi co y en el ámbito más amplio del diseño y la metodología de la investigación. Esto es más
evidente cuando se aplica a la prueba de hipótesis. Por ejemplo, se utilizan múltiples fuentes de
información durante el proceso de una evaluación exhaustiva. Una fuente de datos puede crear una
“hipótesis a verificar” a través de información adicional obtenida de otras fuentes. Aceptar o rechazar
hipótesis que dan cuenta de la mayor parte de la información usando la explicación más simple es
consistente con los principios científi cos de parsimonia y falsabilidad. A veces, la evidencia parece
mixta, o las explicaciones contrapuestas parecen dar cuenta de manera comparable de esta
información disponible. Las explicaciones opuestas, o las hipótesis alternativas rivales, deben
comunicarse a quien toma las decisiones legales. Este tipo de enfoque de razonamiento se aplica
igualmente bien tanto en Atkins como en otros tipos de evaluaciones de capital (Heilbrun et al., 2005).
Otro aspecto importante de la interpretación de datos se puede encontrar en el área de hacer
afirmaciones y aclarar límites. Aunque el uso de muchos de los principios que hemos discutido hasta
ahora puede mejorar significativamente la precisión general y la relevancia de cualquier evaluación
forense, varios problemas y consideraciones relacionadas pueden afectar la solidez de las afirmaciones
que se pueden hacer en un caso dado. Por ejemplo, es posible que la persona en cuestión no esté
bien representada en la base normativa de un instrumento de evaluación en particular. De manera
similar, la cantidad y calidad de los datos ideográficos disponibles pueden variar considerablemente de un caso a otro
Algunas limitaciones, como se describió anteriormente, son endémicas del proceso de evaluación en
sí mismo, mientras que otras pueden estar relacionadas con las estructuras y los procedimientos de
la ley bajo los cuales se realiza la evaluación (Heilbrun, 2001). Por ejemplo, un tomador de decisiones
legales puede esperar o requerir que el evaluador aborde ciertas preguntas impulsadas por la ley
relacionadas con el funcionamiento cognitivo en una evaluación basada en Atkins o el estado mental
en el momento del delito en una evaluación de sentencia o mitigación capital más amplia. Dadas las
limitaciones inherentes a cualquier evaluación, esta situación debe abordarse con cautela. En
consecuencia, recomendamos que el evaluador no responda la última pregunta legal ante el tribunal
(Heilbrun, 2001). Es importante señalar que existe desacuerdo dentro de los campos de la psicología
forense y la psiquiatría forense con respecto a si los evaluadores forenses deben responder a la
"pregunta legal final" ante el tribunal (p. ej., Bonnie y Slobogin, 1980; Grisso, 1986; Melton et al. al.,
1997; Morse, 1978a,b; Poythress, 1982; Rogers y Ewing, 1989; Slobogin, 1989). Algunos jueces y
abogados anticipan que el médico forense responderá la última pregunta legal en el curso de la
evaluación, mientras que otros enfatizan el enfoque más apropiado en las capacidades forenses
relevantes, porque la decisión legal final incluye aspectos morales, políticos y comunitarios.
componentes de valor y deben aplicar estos valores para determinar “cuánto es suficiente” al traducir
los déicit en un resultado legal dicotómico (Heilbrun et al., 2005).
La última cuestión legal en Atkins es si el acusado debe ser excluido de una sentencia de muerte
debido a retraso mental, pero se necesita poco razonamiento entre esta conclusión y el hallazgo de retraso
mental. Por lo tanto, un evaluador de Atkins puede sacar una conclusión que esté bien respaldada por la
ciencia y acercarse al problema final sin inyectar valores políticos o morales. Por el contrario, la pregunta
legal final en una evaluación de sentencia o mitigación de la pena capital, si el acusado debe recibir una
sentencia de muerte, contiene una amplia combinación de factores agravantes y atenuantes que no son
apropiados para la evaluación de expertos porque se basan principalmente en hechos (por ejemplo, número
de condenas previas), y demás agravantes y atenuantes que correspondan a la evaluación pericial. Además,
la orientación ética en esta área sugiere extrema cautela al abordar el problema final en el contexto de
evaluaciones de mitigación de capital más amplias (Knauss y Kutinsky, 2004). Por lo tanto, parecería mejor
abordar la aplicabilidad de cada factor que forma parte de la evaluación sin acercarse a combinarlos en la
forma de la decisión legal final (Heilbrun et al., 2005).
Otro componente de la interpretación eficaz de los datos implica cómo se describirán las limitaciones
de la evaluación en el contexto de la comunicación escrita y oral. Más específicamente, el evaluador debe
describir los hallazgos y los límites de modo que necesiten cambiar poco durante el contrainterrogatorio
(Heilbrun, 2001). Hay una variedad de razones por las que los datos y el razonamiento asociados con
cualquier evaluación pueden tener una precisión limitada. Estos incluyen, entre otros, la falta de disponibilidad
o la inconsistencia de la información relevante, la aplicación de instrumentos de prueba con propiedades
psicométricas limitadas y datos normativos, el estilo de respuesta del individuo, la situación común donde el
razonamiento y las conclusiones relacionadas no están completamente respaldados. por los datos
disponibles, y la existencia de explicaciones o conclusiones alternativas razonables. Dado que estas
limitaciones en la precisión y la aplicabilidad siempre están presentes, es importante que el evaluador sea
abierto al respecto y reconozca cómo podrían afectar la relevancia de las hipótesis contrapuestas para las
principales conclusiones de la evaluación. Por lo tanto, los evaluadores deben ser proactivos al reconocer
tanto las limitaciones como las razones de las mismas en el contexto de la comunicación tanto oral como
escrita. En consecuencia, los datos y el razonamiento de la evaluación deben describirse de manera
imparcial, completa y reconociendo las limitaciones apropiadas.
Esto debería aplicarse de manera comparable tanto a una evaluación de Atkins como a evaluaciones más
amplias de mitigación de capital y sentencias. Cuando se adopta este enfoque, cuando se consideran los
desafíos que se presentarían en el contrainterrogatorio y se incorporan a los resultados de la evaluación,
entonces no es probable que la descripción de estos resultados cambie sustancialmente durante el
testimonio directo o el contrainterrogatorio. (Heilbrun et al., 2005).
Comunicación
La comunicación de los resultados de la evaluación es el paso final en el proceso de evaluación más amplio.
Independientemente de si los resultados se comunican de forma oral o escrita, el valor percibido y la eficacia
de la evaluación se ven afectados por la forma en que se comunica. Se han escrito volúmenes sobre este
tema, y una discusión completa está más allá del alcance de este capítulo (Brodsky, 1991, 1999, 2004;
Heilbrun, 2001; Melton et al., 1997).
El resto de este capítulo, sin embargo, destaca una serie de principios relacionados con la comunicación
efectiva que pueden ser particularmente relevantes en el contexto de los litigios de capital.
Como se señaló anteriormente, la relevancia y la confiabilidad están directamente relacionadas con la
calidad percibida de cualquier evaluación forense. La relevancia y la confiabilidad aumentan en el contexto
de la comunicación oral y escrita cuando el evaluador atribuye la información a las fuentes (Heilbrun,
2001). Hay varias categorías amplias de información que se utilizan en el contexto de cualquier evaluación
forense, como autoinforme, pruebas formales e información colateral en forma de documentos y entrevistas
con terceros. La relevancia, confiabilidad y calidad de cualquier fuente de datos dada puede variar frente a
una variedad de factores, incluido el estilo de respuesta del individuo evaluado. En consecuencia, atribuir
información a las fuentes es importante porque permite que un abogado o un tomador de decisiones legales
determine el origen de la información relevante y la cantidad relativa de apoyo que podría o no tener en
múltiples fuentes de información. Una lista de fuentes al comienzo de un informe escrito es imprescindible
y debe incluir información suficiente sobre cada fuente para que quede claro para el lector cuál es la fuente,
dónde y cuándo se obtuvo. Cuando la atribución a las fuentes se produce en el informe (p. ej., "Según los
registros escolares, la evaluación psicoeducativa realizada por el Dr. X, el autoinforme y los resultados de
las pruebas cognitivas actuales, el Sr. Doe cumple con los criterios del DSMIV para trastornos mentales").
retraso mental”), el lector puede obtener la información necesaria sobre la fuente a partir de su descripción
al principio del informe, facilitando el acceso a esa fuente si es necesario (Heilbrun, 2001). Se puede
adoptar un enfoque similar durante el curso de la comunicación oral, específicamente el testimonio de
expertos. Una impugnación de las conclusiones siempre debe anticiparse en el contexto de un procedimiento
contradictorio.
La atribución de la fuente en este contexto es necesaria porque los hallazgos de múltiples fuentes pueden
necesitar ser deconstruidos durante el testimonio y permitir que el abogado contrario se prepare para
impugnar estos resultados. La atribución a las fuentes también puede mejorar la credibilidad de la
comunicación oral de la misma manera que mejora la credibilidad de los informes escritos. Por ejemplo,
hacer una declaración que indique tres fuentes diferentes de apoyo para un diagnóstico de retraso mental
podría tener más impacto que simplemente señalar que la persona en cuestión cumple con los criterios
para dicho diagnóstico. En consecuencia, el evaluador debe atribuir la información a las fuentes cuando
proporciona comunicación oral o escrita. Este principio se aplica bien a todos los tipos de preguntas de
referencia de capital (Heilbrun et al., 2005).
Muchos de los consumidores (p. ej., abogados, jueces y jurados) de las evaluaciones forenses no
están capacitados como profesionales de la salud mental. En consecuencia, muchos carecen de formación
formal en el contenido sustantivo de la psicología y su terminología relacionada. Irónicamente, a veces las
personas con capacitación formal en salud mental no están de acuerdo en cuestiones de fondo y terminología.
En consecuencia, el evaluador forense debe esforzarse por utilizar un lenguaje sencillo y evitar la jerga
técnica cuando se comunique de forma oral y escrita con los abogados y otras personas encargadas de
tomar decisiones legales (Heilbrun, 2001). Este principio destaca la importancia de un “lenguaje común”
que enfatiza la eliminación de tantos términos técnicos como sea posible. Por lo tanto, es importante usar
lenguaje técnico solo cuando sea absolutamente necesario y definir los términos técnicos entre paréntesis
cuando deban usarse. La comunicación de este tipo debe minimizar la posibilidad de malentendidos, lo que
promoverá una toma de decisiones más precisa. La toma de decisiones precisas parece ser igualmente
importante tanto en un contexto Atkins como en un contexto de sentencia y mitigación de capital más
amplio (Heilbrun et al., 2005).
A menudo, el informe final puede ser el único producto de la evaluación. Por lo tanto, es importante
que el informe funcione como una forma de comunicación que pueda ser independiente de manera que
facilite la comprensión y evite la confusión. Esto se puede lograr mediante el uso de una estructura general
y, por lo tanto, el evaluador debe escribir el informe en secciones de acuerdo con el modelo y los
procedimientos (Heilbrun, 2001). La mayoría de los informes forenses, si no todos, se pueden escribir en
secciones que facilitan la aplicación de muchos de los principios descritos anteriormente (p. ej., usar un
modelo, usar razonamiento científico y usar múltiples fuentes). La estructura más común que es consistente
con estos principios incluye: (1) Referencia (con
información de identificación sobre el individuo, sus características, la naturaleza de la evaluación y por
quién fue solicitada u ordenada), (2) Procedimientos (horas y fechas de la evaluación, pruebas o
procedimientos utilizados, diferentes registros revisados, y entrevistas de terceros realizadas, así como
documentación de la notificación del propósito o consentimiento informado y el grado en que
aparentemente se entendió la información), (3) Historial relevante (que contiene información de múltiples
fuentes que describen áreas importantes para la evaluación), (4) Condición clínica actual (ampliamente
considerada para incluir apariencia, estado de ánimo, comportamiento, sensorio, funcionamiento
intelectual, pensamiento y personalidad), (5) Capacidades forenses (que varían según la naturaleza
de las cuestiones legales), y (6) Conclusiones y recomendaciones (dirigidas hacia las capacidades
relevantes en lugar de las cuestiones legales finales) (p. ej., Heilbrun, 2001; Grisso, 1998; Melton et al.,
1997; Rogers y Shuman, 2000). Estas secciones podrían guiar la construcción, realización y
comunicación de evaluaciones de capital. Una evaluación de Atkins podría usar todas las secciones
excepto las Capacidades forenses, ya que el enfoque de Atkins está principalmente en la sección
cuatro en lugar de la relación entre las secciones cuatro y cinco. Por el contrario, todos los aspectos
del marco serían aplicables en el contexto más amplio del capital (Heilbrun et al., 2005).
Existe una relación entre una evaluación correctamente realizada y la calidad del testimonio
pericial. En consecuencia, el evaluador debe basar su testimonio en los resultados de una evaluación
forense realizada correctamente (Heilbrun, 2001). En esencia, la base para un testimonio pericial
efectivo es la evaluación misma, que debe ser sustancialmente precisa y documentada en el informe.
Si la calidad de la evaluación y el informe subsiguiente es deficiente, lo más probable es que cualquier
testimonio relacionado sea de calidad similar. Dejando a un lado las cuestiones éticas obvias, en un
extremo, una evaluación realizada incorrectamente producirá resultados irrelevantes, insuficientes y
posiblemente inválidos. Una evaluación sustancialmente superior considerará cuestiones forenses
relevantes para la cuestión legal, será lo suficientemente detallada y exhaustiva, y utilizará las
herramientas y el razonamiento adecuados para producir resultados más precisos. Cuando los aspectos
sustantivos de la evaluación, ya sea una evaluación Atkins o de mitigación capital o de sentencia, se
documentan cuidadosamente en el informe (y preferiblemente se realizan de acuerdo con los primeros
27 principios), entonces esto crea una base para el testimonio que le permite al abogado presentador
usar estos hallazgos de manera más efectiva, el abogado contrario para prepararse para impugnarlos,
el juez y el jurado para comprenderlos y el evaluador para comunicarlos (Heilbrun et al., 2005).
El último principio, testificar con eficacia, se refiere a los aspectos sustantivos y estilísticos,
respectivamente, del testimonio pericial (Heilbrun, 2001). El componente sustantivo puede resumirse
en muchos de los principios ya discutidos en esta sección, mientras que el componente estilístico del
testimonio de expertos se refiere a cómo los médicos forenses se presentan como creíbles,
interesantes, comprensibles y agradables a través del habla, la vestimenta y otros aspectos. del
comportamiento sin ser engañoso. Se han escrito volúmenes sobre este tema, y una discusión
completa de este tema está más allá del alcance de este capítulo (para discusiones prácticas y
completas de los aspectos estilísticos y sustantivos del testimonio de expertos, consulte Brodsky, 1991,
1999, 2004). En resumen, cuando tanto la sustancia como el estilo son fuertes, el testimonio de
expertos debe ser más eficaz. Este principio parece aplicarse de manera comparable a las evaluaciones
de Atkins y evaluaciones de capital más amplias (Heilbrun et al., 2005).
Conclusión
Aunque relativamente pocas en número, las evaluaciones forenses realizadas en el contexto de los
contextos de la capital, ya sea en términos generales o estrictos, se encuentran entre las más importantes.
evaluaciones proporcionadas por psicólogos y psiquiatras al sistema judicial. Las evaluaciones de
este tipo son únicas y presentan una serie de problemas y desafíos relacionados con la práctica
correspondientemente únicos que podrían no encontrarse en otros tipos de evaluaciones forenses.
Por ejemplo, la reciente decisión de la Corte Suprema de EE. UU. en Atkins creó un tipo de evaluación
algo diferente en el contexto de la pena capital, pero el núcleo amplio de principios descritos en este
artículo se puede aplicar tanto a las evaluaciones Atkins como a la mitigación y sentencias capitales
más tradicionales. evaluaciones Estos principios proporcionan una lente a través de la cual se pueden
ver ambos tipos de evaluaciones para hacerlas más consistentes, imparciales y atentas a las
demandas de la ley, la ciencia, la ética profesional y los estándares para la práctica profesional.
Esto, a su vez, debería mejorar la calidad de la toma de decisiones legales en este ámbito.
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Detección de simulación
y engaño en
Evaluaciones Forenses 3
HAROLD V. PASILLO
JOSÉ G. POIRIER
Práctica independiente, Rockville, Maryland
JANE THOMPSON
Contenido
Introducción ................................................. .................................................... ............................... 93
Ética Aplicada y Consideraciones Morales y Casos Jurídicos Pertinentes .......................................... 94
Métodos y aplicaciones de base empírica ............................................... ............................. 98
Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación ClínicoForense ............................................... ........ 103
Respuesta honesta .................................................. .................................................... ............. 106
Fingiendo mal ................................................. .................................................... ............................. 107
Fingiendo bien .................................................. .................................................... ........................ 108
Invalidación .................................................. .................................................... ..........................110
Estilos de respuesta mixtos ............................................... .................................................... .........110
Estilos de respuesta fluctuantes ............................................... .................................................... .110
Estrategias de detección .................................................. .................................................... .............111
Evitar errores de evaluación y consulta .................................................. ......................... 113
Métodos y aplicaciones actuales ............................................... ............................................117
Antes de la Evaluación ............................................... .................................................... .......... 120
Durante la Evaluación .............................................................. .................................................... ........ 121
Después es la Evaluación .................................................. .................................................... .................. 122
Consideraciones de tratamiento ............................................. .................................................... ...... 126
Referencias .................................................. .................................................... ............................. 127
Referencia legal .................................................. .................................................... ......................... 130
Introducción
Debido a la importancia crítica de obtener información confiable y precisa en entornos y situaciones
forenses, la evaluación de la simulación y el engaño ha asumido una preocupación fundamental, si no
principal, para los profesionales de la salud mental forense (Brodsky y Galloway, 2003; Granhag y Stromwall,
2004; Hall y Poirier, 2001; Rogers, 1997).
Análisis de distorsión forense (FDA), articulado por Hall (1986), Hall y Pritchard (1996), y
93
Hall y Poirier (2001), se define genéricamente como un conjunto de procedimientos entrelazados diseñados
para responder preguntas focales relevantes para el engaño. La inclusión defi nicional de “forense” en FDA se
refiere a la aplicación de principios psicológicos al derecho civil y penal; la palabra “distorsión” implica que se
debe considerar la distorsión no deliberada antes de ofrecer declaraciones sobre el engaño intencional. Este
capítulo se centra en las pautas de aplicación relacionadas específicamente con el engaño y presenta la
opinión de que toda evaluación forense, consulta y testimonio de expertos deben tener en cuenta la distorsión
no intencional y el engaño deliberado antes de que los hallazgos se presenten en informes o foros forenses
como el tribunal penal o civil.
Los propósitos de la FDA son los siguientes:
1. Examinar la confiabilidad y validez de la información de la base de datos.
2. Para detectar la posible existencia de falsedad.
3. Determinar el(los) estilo(s) de respuesta utilizado(s) por el cliente.
4. Determinar la magnitud de la distorsión.
5. Colocar síntomas, comportamientos o condiciones mentales asociadas con el engaño en
perspectiva clara.
6. Ofrecer un modelo de comprensión y contabilización de discrepancias y distorsiones.
7. Generar hipótesis para su posterior evaluación/investigación.
8. Comunicar la ruta de decisión y los hallazgos de la FDA a la fuente de referencia.
9. Eventualmente estandarizar el proceso de análisis del engaño.
Ética Aplicada y Consideraciones Morales y Casos Jurídicos Pertinentes
Las consideraciones éticas están repletas en el análisis del engaño. Los autores de este capítulo están
especialmente interesados en aplicar la perspectiva moral a los métodos que utilizan los profesionales para
detectar el engaño y la mentira en los demás. ¿Se debe informar a los clientes que uno de los propósitos de
una evaluación es evaluar la autenticidad de sus autopresentaciones? ¿Se debe informar a los clientes que el
único propósito de una prueba en particular es detectar la simulación? ¿Es ético que los profesionales mientan
para detectar el engaño en los clientes? Tal vez las declaraciones éticas publicadas de las principales
organizaciones profesionales proporcionen orientación sobre estas cuestiones. Los principios éticos de los
psicólogos (American Psychological Association, 1989) establece:
Principio 8a. Al usar técnicas de evaluación, los psicólogos respetan el derecho de los clientes a recibir
explicaciones completas de la naturaleza y el propósito de las técnicas (cursivas añadidas) en un lenguaje
que los clientes puedan entender, a menos que se haya acordado de antemano una excepción explícita
a este derecho.
Los principios éticos de los psicólogos (American Psychological Association, 1992) establece:
Norma 1.07(a). Cuando los psicólogos brindan valoración, evaluación, tratamiento, asesoramiento,
supervisión, enseñanza, consulta, investigación u otros servicios psicológicos a un individuo, grupo u
organización, primero brindan al paciente o cliente la información adecuada.
información sobre la naturaleza de dicho servicio (cursivas añadidas), y luego brindan información
adecuada sobre los resultados y conclusiones.
Detección de simulación y engaño 95
Finalmente, más recientemente, los principios éticos de los psicólogos (American Psychological
Association, 2002) afirma:
Estándar 3.11. (a) Los psicólogos que prestan servicios a organizaciones o a través de ellas
proporcionan información de antemano a los clientes y, cuando corresponda, a aquellos directamente
afectados por los servicios sobre (1) la naturaleza y los objetivos de los servicios, (2) los destinatarios
previstos, (3) cuál de los individuos son clientes, (4) la relación que tendrá el psicólogo con cada persona
y la organización, (5) los usos probables de los servicios prestados y la información obtenida, (6) quién
tendrá acceso a la información, y (7) límites de confidencialidad. Tan pronto como sea posible, brindan
información sobre los resultados y conclusiones de tales servicios a las personas apropiadas.
(b) Si la ley o las funciones de la organización impiden que los psicólogos brinden dicha información
a individuos o grupos en particular, así lo informarán a esos individuos o grupos al comienzo del servicio.
Las pautas de especialidad para psicólogos forenses (Committee on Ethical Guidelines
para psicólogos forenses, 1991) establece:
HE. Los psicólogos forenses tienen la obligación de garantizar que los posibles clientes estén informados
de sus derechos legales con respecto al servicio forense anticipado, de los propósitos de cualquier
evaluación, de la naturaleza de los procedimientos que se emplearán (cursiva añadida), de los usos
previstos de cualquier producto de sus servicios, y de la parte que ha contratado al psicólogo forense.
El Manual de Ética del Colegio Estadounidense de Médicos (Colegio Estadounidense de Médicos,
1989), al analizar las divulgaciones a los pacientes, establece:
En general, la divulgación completa es un requisito ético fundamental (cursivas añadidas). Sin embargo,
los especialistas en ética reconocen el “privilegio terapéutico”, que es una exención de la divulgación
más detallada cuando dicha divulgación podría infligir un daño emocional grave, perjudicar la toma de
decisiones racionales o dañar al paciente o al evaluador. En resumen, el privilegio terapéutico debe
interpretarse de manera restringida (cursivas añadidas); si se invoca sin justificación, puede socavar
todo el concepto de consentimiento informado.
La quinta edición del Manual de ética del American College of Physicians (American Col
lege of Physicians, 2005) establece:
Para tomar decisiones sobre el cuidado de la salud y trabajar de manera inteligente en colaboración con
el médico, el paciente debe estar bien informado. La comunicación eficaz entre el médico y el paciente
puede disipar la incertidumbre y el miedo y mejorar la curación y la satisfacción del paciente. La
información debe divulgarse siempre que se considere importante para que el paciente comprenda su situación.
(cursivas añadidas), posibles tratamientos y resultados probables. Esta información a menudo incluye
los costos y las cargas del tratamiento, la experiencia del médico propuesto, la naturaleza de la
enfermedad y los posibles tratamientos.
Aunque incómodo para el médico, una vista de la lectura de lo anterior es que la información que es
esencial y deseada por el paciente debe ser revelada (cursivas añadidas).
Cómo y cuándo divulgar información, ya quién, son preocupaciones importantes que deben abordarse con
respecto a los deseos del paciente. La tradición occidental se centra en los derechos del individuo y la
divulgación completa y detallada. Algunos pacientes, sin embargo, pueden darlo a conocer
que prefieren información limitada o divulgación a miembros de la familia. Pero, ¿se aplica esta sección
a tipos de evaluaciones forenses, cuando los resultados a menudo pueden ser perjudiciales para los
intereses de la persona evaluada? Talvez no.
Además, los médicos deben revelar a los pacientes información sobre errores de juicio o de
procedimiento cometidos en el curso de la atención si dicha información es importante para el bienestar
del paciente. Los errores no constituyen necesariamente un comportamiento impropio, negligente o poco
ético, pero no revelarlos sí puede hacerlo (cursivas añadidas).
Estos extractos ofrecen diversos consejos para el profesional en ejercicio. La declaración de 1989
de la Asociación Americana de Psicología requiere una “explicación completa” de los servicios y técnicas
de evaluación. Esta posición parecería prohibir tanto las prácticas engañosas (por ejemplo, la no
divulgación) como la mentira directa a los clientes. Sin embargo, la declaración revisada de la misma
organización (1992) requiere solo “información adecuada sobre la naturaleza de dichos servicios”, y la
revisión más reciente (2002) establece de manera similar que los psicólogos deben “proporcionar
información… sobre la naturaleza y los objetivos de los servicios”. .” La tendencia es permitir más
confidencialidad, una preocupación legítima considerando que una explicación completa de las pruebas
psicológicas que se emplearán en una evaluación invalidaría forzosamente para algunas las pruebas
mismas. Presumiblemente, el practicante debe decidir personalmente qué es apropiado para la
divulgación y qué no lo es. Estas declaraciones revisadas parecen permitir la no divulgación de
información a un cliente, si el profesional considera que tal no divulgación es apropiada, pero no aborda
específicamente la ética de mentirle a un cliente, incluso si tal mentira se considera apropiada. No
obstante, el debate sobre el uso ético de prácticas engañosas en la investigación psicológica ha tenido
un impacto medible.
Nicks, Korn y Mainieri (1997) revisaron artículos de revistas sobre personalidad y psicología social
de 1921 a 1994. Encontraron un uso raro del engaño en la investigación psicológica durante los años de
desarrollo de la psicología social hasta la década de 1930; las referencias al engaño se produjeron
entonces de manera gradual e irregular hasta la década de 1950. Desde la década de 1950 hasta la de
1970, el uso del engaño aumentó drásticamente. Los autores atribuyeron el aumento a los cambios en
los métodos experimentales, la búsqueda del realismo en la investigación social y la influencia de la
teoría de la disonancia cognitiva. Seeman (1997) ofrece una reimpresión de una evaluación de 1969
sobre el engaño en la investigación psicológica, lo que corrobora el hallazgo de que el uso del engaño
estaba en aumento en la década de 1960.
Nicks et al. (1997) concluyeron que desde la década de 1980 ha habido una decidida disminución
en el uso del engaño en comparación con las décadas anteriores relacionado con los cambios en los
estándares éticos y con los esfuerzos federales para regular la investigación. En otro estudio de mediados
de la década de 1990, Sieber, Iannuzzo y Rodríguez (1995) corroboran la teoría de Nicks et al. (1997)
encontraron que el uso del engaño, identificado como tal, en la investigación psicológica ha disminuido
desde su punto máximo en 1969. Sin embargo, atribuyen la disminución a cambios en los temas (por
ejemplo, atribución, socialización y personalidad). que a la ética o a las infl uencias externas. Sin
embargo, como ocurre con todos estos estudios, no abordan el engaño minimizando o negando
información crítica que es el foco de las propias investigaciones. No se han realizado análisis a gran
escala sobre el uso del engaño en psicología en la última década.
La declaración de Normas Éticas de los Psicólogos Forenses obliga, sin excepción, al profesional a
informar a los clientes tanto del propósito general de una evaluación como de la naturaleza general de
los procedimientos que se utilizarán. Los propósitos específicos de las pruebas específicas y las
preguntas de las pruebas no se revelan al evaluado, por lo que los evaluadores deliberadamente no
revelan cómo responder a una pregunta específica sí o no podría o no afectar el resultado de la evaluación.
Esta posición deja poco espacio para la no divulgación o la mentira.
Esta variedad de opiniones representa el espectro completo de posiciones morales sobre la divulgación
total, desde el rechazo categórico del engaño por parte de un practicante hasta la aceptación utilitaria del
engaño según el juicio del practicante. No parece haber respuestas fáciles a las preguntas morales planteadas
por el engaño y no hay acuerdo entre los practicantes reflexivos. Quizás lo máximo que pueden hacer los
profesionales individuales es (1) ser sensibles a las cuestiones morales involucradas en la detección del
engaño, (2) consultar con colegas sobre la ética de prácticas particulares,
(3) adoptar procedimientos consistentes que aborden los problemas éticos involucrados, y (4) mantener
constantemente actualizado el conocimiento de los estándares éticos y las pautas de práctica en evolución.
Los peligros éticos de las prácticas engañosas o percibidas como engañosas que enfrentan los médicos
forenses de salud mental también están bien documentados (Bersoff, 1995, 1999; Canter, Bennett, Jones y
Nagy, 1994; Durante, 2005; Palermo, 2006; Poirier, 1999). Esto es particularmente cierto cuando se interactúa
con, o se utiliza información de, la policía y el personal y las agencias de seguridad pública.
En el histórico caso Miranda v. Arizona (1966), el tribunal se preocupó lo suficiente por los riesgos del
interrogatorio como para establecer el precedente aún vigente de advertir a los acusados de sus derechos
antes del interrogatorio. Se advierte a los acusados que cualquier cosa que digan podría usarse en su contra.
Notamos que los derechos de Miranda se extienden a todos los aspectos del proceso previo al juicio para
incluir evaluaciones ordenadas por la corte por médicos de salud mental. ¿Qué hace el profesional forense
individual cuando cree que la policía reunió información forense al violar los derechos Miranda del acusado?
Las actividades de interrogatorio son otro ejemplo de engaño calculado por parte de la policía.
Gudjonsson y Petursson (1991) sugirieron que tres factores principales contribuyeron a la confesión del
sospechoso: presiones internas, presiones externas y datos de apoyo en cuanto a la complicidad del
sospechoso. Leo (1996) revisó datos, realizó observaciones de campo y participó en cursos de capacitación
en interrogatorios; Leo llegó a la conclusión de que el proceso de interrogatorio policial podría entenderse
mejor en términos de un juego de confianza. El interrogatorio fue efectivo debido a la manipulación y la traición
de la confianza. A pesar de las advertencias de Miranda y la exposición de los medios con respecto a las
tácticas de interrogatorio, los acusados habitualmente sucumben a las manipulaciones policiales en los
interrogatorios, lo que plantea una serie de problemas de derechos constitucionales.
Existe una importante base de datos empíricos sobre la falta de fiabilidad y validez de los resultados de
los interrogatorios policiales (Hartwig, Granhag y Vrij, 2005; Kassin y Gudjonsson, 2004; Loftus, 2004). Las
tácticas de interrogatorio que emplean el engaño, la manipulación y el engaño están claramente sujetas a
hallazgos de falsos positivos en los que se considerará que están involucrados sospechosos inocentes (Bering
y Shackelford, 2005; Leo y Ofshe, 1998; Russano, 2004; Russano, Meissner, Narchet, y Kassin, 2005; Witt,
2005) y falso negativo
hallazgos donde los sospechosos cómplices serán juzgados como no involucrados. Por ejemplo, Russano
(2004; Russano et al., 2005) encontró que la minimización de la culpa y la indulgencia aumentaron
la tasa de confesión de sujetos inocentes y culpables.
Además, la policía y los observadores no capacitados no pueden distinguir con precisión a los
sospechosos veraces de los engañosos (Ekman, 1997; Ekman y O'Sullivan, 1991; Kassin, 1997; Kassin y
Fong, 1999; McMahon, 1995). Un estudio reciente (Stromwall, Hartwig y Granhag, 2006) no encontró
diferencias en los comportamientos no verbales de muestras de mentirosos y sinceros.
Los esfuerzos de interrogación comienzan cuando los interrogadores saben que se ha producido un
delito. Los interrogadores son, por definición, desconfiados y tienen la expectativa de que los interrogados
cometerán engaños. Esta postura prejuiciosa claramente se presta a los resultados de encontrar culpables a
los sospechosos (Burgoon, Buller, Ebesu y Rockwell, 1994).
La investigación policial es relevante para la FDA en varios aspectos. En primer lugar, si el profesional
forense conoce la información recopilada sin ética, entonces existe la obligación moral de hacer
esta observación sea conocida por el abogado o juez remitente. Es fundamental para el evaluador determinar si
el engaño empleado por la policía comprometió fatalmente la información recopilada del sospechoso. En algunos
casos, los acusados se han suicidado deprimidos después de recibir información falsa, lo que afectó la calidad
de la información proporcionada al evaluador. En segundo lugar, los profesionales forenses deben poder volver
a analizar la información después de que se elimine de su base de datos información comprometida fatalmente,
incluido el descubrimiento de que no se puede llegar a ninguna conclusión.
Métodos y aplicaciones basados empíricamente
Este capítulo intenta equipar al evaluador con datos y procedimientos para responder preguntas relevantes
relacionadas con el engaño. Varias preguntas críticas en cada evaluación de engaño que debe responder el
profesional forense examinador son las siguientes:
1. ¿Estoy debidamente capacitado para realizar una FDA? ¿Han sido las cuestiones éticas en este caso
¿consideró?
2. ¿Qué eventos desencadenaron una remisión para un análisis de engaño? que paso en eso
¿tiempo?
3. ¿Se produjo una distorsión no intencional durante la evaluación o el evento forense crítico?
¿Cuál es la fuente de esa distorsión y cómo se midió?
4. ¿Ha cometido el evaluado un engaño deliberado? ¿Cómo se sabe eso? ¿El engaño está asociado con
el pasado o el presente, o ambos?
5. ¿Cuál es la magnitud de la falsificación? Cuantitativa o cualitativamente, ¿cómo puedo demostrar el
grado de falsificación descubierto?
6. ¿Difiere el engaño presente del mostrado previamente por el evaluado? ¿Cuál es el historial de engaño
del evaluado en situaciones similares?
7. ¿Cuáles son los posibles incentivos para engañar en esta situación forense particular?
8. ¿Cuál es el estilo de respuesta al engaño que muestra el cliente? Comportamiento, que varia
ción de simulación o actitud defensiva se muestra?
9. ¿Quiénes fueron, son o serán los objetivos más probables del engaño?
10. ¿Qué mecanismo de retroalimentación puedo sugerir para ayudar a futuros evaluadores del posible
engaño de esta persona?
11. ¿Cómo puedo representar de manera justa y precisa el posible engaño de esta persona a la parte
remitente o al juzgador de los hechos?
El profesional, preocupado por detectar el engaño en casos particulares, como una preocupación adicional,
necesita revisar la investigación disponible sobre el engaño. Solo parte de esa investigación es inmediatamente
útil en el caso individual. Las siguientes pautas deben tenerse en cuenta al evaluar los estudios de investigación.
Sigue habiendo un problema fundamental con la forma en que se han enmarcado históricamente los
modelos de engaño y simulación. Al abordar este tema, Rogers (1990b, 1997) criticó que todos los esfuerzos
para mejorar la confiabilidad de la observación clínica se ven significativamente comprometidos si no se puede
descartar con precisión la alteración psicológica fingida. Rogers descartó las definiciones del manual diagnóstico
y estadístico III revisado (DSMIIIR) y actualmente el DSMIV (que es casi idéntico al DSMIVTR) de simulación
como "puritanismo" porque encarnaban connotaciones moralistas. . Además, Rogers señala que el
Las definiciones del DSM de simulación se basaron en criterios asumidos en lugar de basarse en cualquier
paradigma empírico.
Como alternativas, Rogers (1990a, 1990b, 1997) propuso un modelo de adaptación y un modelo de
detección. En el modelo de adaptación, como se discutió brevemente anteriormente, la simulación es el
producto adaptativo de un estresor aversivo percibido. El estresor y la respuesta de simulación son
variables que se pueden medir empíricamente. Otra variable dependiente es el mecanismo de elección al
sopesar la utilidad esperada de una respuesta simulada frente a la probabilidad de un resultado deseado.
Rogers (1997, 2004) diferenció el modelo patogénico (perturbación psiquiátrica), el modelo criminológico
(DSM) y el modelo de adaptación como representantes de modelos explicativos. Los modelos explicativos
son distintos de los modelos de detección o evaluación. Los modelos explicativos caracterizan posibles
variables antecedentes de simulación (Vitacco y Rogers, 2005), mientras que los modelos de detección
llevan la evaluación forense un paso más allá e intentan identificar incidentes reales de simulación.
Una relación significativa entre una variable y el engaño no necesariamente indica que la variable sea
un buen predictor del engaño. Algunos resultados de la investigación se relacionan con los procesos de
engaño y detección del engaño más que con los resultados de la detección del engaño. La investigación
sobre el manejo de impresiones y la autopresentación (por ejemplo, Schlenker y Weigold, 1992) es
claramente relevante para el engaño, pero solo una parte de la investigación es relevante para la
identificación precisa de los engañadores individuales (Pauls y Crost, 2004; Tyler y Feldman). , 2005).
Ekman (1985, 2001; Ekman y Rosenberg, 2005; Ekman, Friesen y O'Sullivan, 2005) describió cómo los
comportamientos no verbales, como la postura, el tono de voz y la expresión facial, pueden filtrar
información sobre la veracidad de una persona. Dichos hallazgos brindan información valiosa sobre los
procesos de engaño, pero no brindan pistas confiables sobre el engaño en casos individuales (Frank y
Ekman, 2004). Ekman (1985), por ejemplo, advirtió que estas pistas podrían estar relacionadas en casos
individuales con emociones genuinas o con los sentimientos de la persona ante la sospecha de que
miente. Se advierte al practicante que “las pistas de comportamiento para el engaño solo deberían servir
para alertarlo sobre la necesidad de más información e investigación” (Ekman, 1985, p. 189).
En general, los informes de investigación de las diferencias medias entre los grupos de "engañadores"
y "no engañadores" o de las correlaciones entre los puntajes de las pruebas y la simulación no justifican
el uso de las medidas informadas para la detección del engaño en casos individuales.
Estas diferencias y correlaciones de grupo no abordan la importante cuestión de la precisión, la fiabilidad
o la credibilidad de las predicciones. Las diferencias de grupo en las variables de Rorschach, por ejemplo,
no reflejan la precisión de las predicciones hechas con un puntaje de corte particular.
Incluso cuando los resultados de una investigación se centran en la predicción individual en lugar de
las correlaciones grupales, una relación estadísticamente significativa no indica necesariamente un buen
predictor. El valor de una variable como predictor de engaño está determinado por el tamaño de su efecto,
no por su significancia estadística (Cohen, 1977). Dado que la importancia de una relación estadística
está determinada en parte por el tamaño de la muestra del estudio, es posible que una relación débil
(tamaño del efecto pequeño) alcance la significancia estadística. Tales predictores débiles no resultarán
útiles en la predicción de casos individuales. Los buenos predictores generales del engaño son aquellos
que muestran una gran diferencia (tamaño del efecto) entre los engañadores y los no engañadores.
Algunos buenos predictores de engaño son válidos "localmente" en lugar de "generalmente". Ser
calvo es un buen predictor de que uno es hombre, pero tener la cabeza llena de cabello no es un buen
predictor de ser mujer. La cantidad de cabello en la cabeza es un predictor general pobre del sexo, pero
ser calvo es un buen predictor local de ser hombre. En entornos forenses, el encarcelamiento por
reincidencia es un buen predictor de actitudes delictivas, pero vivir en la comunidad es un mal indicador.
predictor de psicopatía. La psicopatía se evalúa con mayor engaño. En general, una variable puede no estar
relacionada con un criterio en todo su rango, pero aun así estar relacionada con el criterio dentro de una región
local de su rango.
En la investigación del engaño, un valor bajo en una escala o la ausencia de un “signo” pueden no estar
relacionados con la veracidad, mientras que un valor alto o la presencia del “signo” pueden o no indicar
engaño. Una puntuación baja en la escala F del Inventario Multifásico de Personalidad de Minnesota (MMPI),
por ejemplo, no nos dice nada sobre el engaño, pero una puntuación muy alta, de acuerdo con las normas de
la prueba, aumenta la probabilidad de simulación.
Estas relaciones asimétricas entre los predictores y el engaño funcionan para reducir las pruebas generales
de significación estadística, que se basan en todo el rango de valores del predictor. Por lo tanto, es posible que
los resultados de la investigación, que arrojan efectos no significativos o pequeños, sin embargo, descubran
buenos predictores de engaño.
Estos predictores “locales” de engaño se revelan más claramente en las tablas de decisión que en las
pruebas t o los coeficientes de correlación. Las tablas de decisión relacionan los rangos de valores del predictor
(p. ej., alto, medio y bajo) con los valores del criterio (p. ej., engañoso y no engañoso) (Wiggins, 1973). Sin
embargo, a menudo, esta investigación no especifica la validez y confiabilidad de las medidas de engaño
empleadas. Tales tablas de clasificación, sin embargo, proporcionan hipótesis sobre la relación entre rangos
locales sucesivos del predictor y el criterio en lugar de solo la relación general entre el predictor y el criterio.
Diferentes comparaciones de investigación tienen diferentes implicaciones prácticas. Las investigaciones
publicadas sobre la simulación generalmente implican comparaciones de grupos entre (1) sujetos normales a
los que se les instruye que "finjan mal" y sujetos normales a los que se les instruye que respondan normalmente,
(2) sujetos normales a los que se les instruye que "finjan mal" y pacientes genuinos a los que se les instruye
que respondan normalmente, o (3 ) pacientes sospechosos de simulación instruidos para responder normalmente
y pacientes genuinos instruidos para responder normalmente. Estos tres tipos de comparaciones arrojan índices
de precisión y escalas resultantes que varían ampliamente, y los patrones resultantes y las puntuaciones de
corte se aplican a situaciones de evaluación muy diferentes.
Por ejemplo, Leavitt (1987) informó que una medida del dolor tenía una precisión del 82% en la detección
de sujetos normales a los que se les instruía fingir dolor, pero solo un 64% de precisión en la detección de
pacientes con dolor real a los que se les indicaba que exageraran su dolor. De manera similar, Berry, Baer y
Harris (1991) informaron en un metanálisis de los indicadores de simulación del MMPI que el tamaño medio del
efecto para los estudios que compararon sujetos normales con sujetos normales instruidos para "fingir mal" fue
de 2,66. El tamaño medio del efecto para los estudios que compararon pacientes genuinos con sujetos normales
a los que se les indicó que "fingir mal" fue 1,86, el tamaño medio del efecto para los estudios que compararon
pacientes genuinos con pacientes a los que se les instruyó que exageraran fue 1,48, y el tamaño medio del
efecto para los grupos inferido para estar fingiendo con otros grupos fue .83. Por lo tanto, la precisión de los
métodos de detección varía mucho según el tipo de discriminación que se realice.
Las diferentes pruebas también muestran la variabilidad en la discriminación entre los respondedores
honestos y los simuladores. Por ejemplo, un metanálisis de Vickery et al. (2001) informaron que los estudios
que utilizaron la prueba de memoria de dígitos (DMT), la prueba de reconocimiento de dígitos de Portland
(PDRT), la prueba de 15 ítems, la prueba de 21 ítems y la prueba de conteo de puntos indicaron que los
simuladores obtuvieron un promedio de 1,1 desviaciones estándar por debajo respondedores honestos, pero
cada prueba se realizó de manera diferente. El DMT se desempeñó mejor, separando los dos grupos por dos
desviaciones estándar, la prueba de 21 ítems fue la siguiente con 1,5 desviaciones estándar, la PDRT separó
los grupos por 1,25 desviaciones estándar, y la prueba de 15 ítems y la prueba de conteo de puntos solo
separaron grupos. por .75 de una desviación estándar. El DMT también tuvo la mayor sensibilidad y tasa
general de aciertos. Las pruebas DMT, PDRT y de 15 y 21 ítems mostraron altas tasas de especificidad, pero las pruebas PDR
La prueba de 15 ítems mostró solo una sensibilidad moderada y la prueba de 21 ítems mostró poca
sensibilidad. El examinador siempre debe tener en cuenta que la detección de engaño en estas pruebas no
puede generalizarse a ser engañoso con respecto a otros temas, y quizás más pertinentes (por ejemplo,
mentir sobre la comisión de un delito).
Los resultados de los estudios que comparan sujetos normales con sujetos normales instruidos para
“fingir mal” son más relevantes para situaciones de evaluación que involucran esta comparación (p. ej.,
detección de simuladores entre los solicitantes de empleo). Los resultados de los estudios que comparan
pacientes genuinos con pacientes normales a los que se les instruyó para que "falsen mal" son más
relevantes para situaciones en las que los simuladores buscan ser admitidos como pacientes. Los
resultados de los estudios que comparan pacientes reales con otros pacientes a los que se les indicó que
exageraran sus síntomas son más relevantes para situaciones en las que los pacientes actuales buscan
beneficios adicionales de atención y tratamiento. En cuanto a los resultados del MMPI informados por Berry
et al. (1991), es probable que los índices de simulación del MMPI sean más precisos en las situaciones en
las que menos se necesitan (p. ej., distinguir los normales genuinos de los normales falsos) y menos
precisos en las situaciones en las que más se necesitan (p. ej., distinguir a los supuestos simuladores de
pacientes genuinos). Ser un paciente o cliente en un entorno médico a menudo tiene poco o nada que ver con muchas eva
Sin embargo, los hallazgos de tales fuentes nomotéticas pueden usarse junto con información idiosincrática
para generar conclusiones sobre un individuo examinado forensemente.
Como ejemplo final, un estudio realizado por Ekman, O'Sullivan y Frank (1999) informó que un grupo
de agentes del orden público federales y un grupo de alguaciles eran significativamente más precisos que
otros grupos de homólogos encargados del cumplimiento de la ley en la detección de laboratorio. engaño.
La mayor precisión de predicción se atribuyó a la experiencia y entrenamiento especial del grupo de oficiales
federales. En el mismo estudio, un grupo de psicólogos "interesados en el engaño" fueron más precisos en
la predicción del engaño que un grupo de psicólogos de control. La importancia del estudio fue la precisión
selectivamente mayor de dos subgrupos de profesionales en la detección del engaño. Este hallazgo apoyó
la evidencia anterior (Ekman y O'Sullivan, 1991) de que algunos profesionales son muy precisos para
detectar el engaño. El estudio actual demostró precisión en la detección de engaños con psicólogos
seleccionados. Si bien fue un estudio importante en la literatura sobre el engaño, el enfoque fue un
paradigma basado en laboratorio que involucraba escenarios grabados en video que fueron observados
por los Ss. Los Ss recibían bonos financieros si se creía en sus promulgaciones de verdad o engaño. Las
bonificaciones estaban destinadas a garantizar un entorno de “alto riesgo”. Sin embargo, se desconocía si
tales bonificaciones tendrían importancia en la vida real. Hay límites a la utilidad práctica de los modelos
analógicos de laboratorio.
Un buen predictor no es necesariamente útil. El descubrimiento de un buen predictor general o local
del engaño puede ser útil, pero no suficiente para una predicción útil del engaño.
También se debe demostrar que el predictor es útil en la situación en la que se aplica.
Meehl y Rosen (1955) discutieron la influencia de las tasas base (probabilidades previas) en los errores de
predicción. Si el engaño es muy raro o muy frecuente en una situación particular, un buen predictor
producirá, no obstante, un gran número de predicciones incorrectas. De hecho, si la tasa base es lo
suficientemente baja, un buen predictor incluso con una tasa de error baja puede producir más predicciones
incorrectas que correctas.
Incluso un predictor que produce más predicciones correctas que incorrectas en una situación
particular puede no ser útil. Una predicción falsa en una situación no es necesariamente tan grave como
una predicción falsa en una situación diferente. Predecir falsamente la simulación en un caso neurológico
puede tener consecuencias más nefastas que predecir falsamente la deshonestidad en la contratación. De
hecho, Swets (1992) argumentó que la mejor regla de decisión para cualquier prueba dada es estrictamente
una función de la tasa base de la condición que se evalúa y los costos relativos.
de decisiones falsas positivas y falsas negativas. Sin saber nada acerca de la exactitud de una prueba,
signo u otra regla de decisión en particular, no es posible definir su utilidad en situaciones dadas. En
general, los procedimientos de evaluación de la simulación serán menos útiles en situaciones con una
tasa base baja de simulación que en situaciones con una tasa base más alta de simulación. “Es decir,
uno no debe tomar la decisión positiva muy fácilmente cuando hay muchas posibilidades de que la
alternativa negativa realmente ocurra” (Swets, 1992, p. 525). Además, las reglas conservadoras para
predecir la simulación serán más útiles que las reglas liberales cuando el costo relativo de llamar
falsamente a alguien “fingiendo” sea mayor que el costo relativo de llamar falsamente a alguien “genuino”.
Estos costos de clasificación errónea pueden diferir considerablemente de una situación a otra, incluso
cuando la decisión de evaluación (p. ej., simulación neurológica versus deterioro genuino) y las tasas
base son las mismas. Por ejemplo, se puede argumentar que el costo de llamar falsamente “fingimiento”
es mayor cuando la decisión es irreversible (p. ej., en el testimonio en la sala del tribunal) que cuando la
decisión es reversible (p. ej., en el tratamiento donde la nueva información actualiza continuamente los
planes de tratamiento).
Un último factor para determinar la utilidad de un procedimiento de evaluación de simulación es el
costo de administrar el procedimiento. Un procedimiento que minimice apropiadamente los costos de las
clasificaciones erróneas para una situación dada puede no ser útil si su administración es prohibitivamente
costosa. La mayoría de los médicos no estarían dispuestos a pasar 3 horas evaluando la "autenticidad"
de una evaluación de detección de 1 hora. Sin embargo, la misma evaluación de 3 horas puede ser una
ganga cuando el costo relativo de una clasificación errónea es lo suficientemente alto (p. ej., selección de
astronautas para misiones espaciales a largo plazo). De manera similar, los costos del equipo pueden
compensar el valor de clasificar con precisión a los sujetos. Buchwald (1965) presentó una discusión
sobre el impacto del costo de las pruebas en las decisiones de usar o no una prueba. En algunas
situaciones, el costo de detectar "simulaciones" puede ser mayor que el costo de tolerar "simulaciones" no detectadas.
La precisión de una predicción individual es todo o nada. Las estadísticas sobre la precisión de las
predicciones y clasificaciones (p. ej., tasas positivas válidas y tasas de aciertos positivos) siempre reflejan
los resultados de una serie de decisiones aplicadas a grupos de normas y no a la persona específica que
se evalúa. Se utiliza un procedimiento de evaluación con un grupo de personas, y la precisión del
procedimiento se determina para todo el grupo (es decir, para la serie de decisiones individuales). Este
tipo de información de precisión proporciona una base empírica para decidir qué procedimientos, puntajes
de corte, signos u otras reglas de decisión usar para propósitos particulares.
Para un propósito particular, el procedimiento con mayor precisión es preferible a uno con menor precisión;
para una situación de evaluación particular, una puntuación de corte es más precisa que otra puntuación
de corte; para un conjunto dado de costos clasificatorios, un procedimiento menos costoso es preferible a
un procedimiento más costoso.
Sin embargo, ninguna de estas estadísticas refleja la precisión de una predicción en un caso
individual. Cuando un procedimiento de evaluación de "fingimiento" tiene una tasa de aciertos positivos
del 80 % (para una tasa base particular), la probabilidad de que una persona con una puntuación positiva
en el procedimiento esté realmente fingiendo no es .80. La probabilidad de que una predicción individual
sea correcta siempre es 1,0 o 0,0. Una predicción en un caso individual siempre es correcta o incorrecta.
La tasa de aciertos positivos, la tasa de positivos válidos, etc. asociados con un procedimiento particular
se refieren sólo a la frecuencia relativa de decisiones correctas entre una serie de decisiones, no a la
probabilidad de ser correctas en un caso particular.
Sin embargo, las estadísticas de precisión asociadas con un procedimiento particular en una situación
particular pueden usarse en un argumento lógico para respaldar la decisión en un caso particular
(Movahedi y Ogles, 1976). Dado que el 80 % de las personas con una puntuación positiva en una prueba
de simulación están de hecho fingiendo y dado que el Sr. Jones tiene una puntuación positiva en la prueba,
es "80% lógico" que el Sr. Jones esté fingiendo. En otras palabras, la probabilidad alegada es una medida de la
relación lógica entre las premisas y la conclusión y no una medida de la verdad empírica de la conclusión. Dadas
las siguientes premisas: el 75 % de las personas con X, Y y Z están fingiendo y el Sr. Jones posee X, Y y Z, la
conclusión correcta no es que “existe un 75 % de posibilidades de que el Sr. Jones esté fingiendo, ” sino que “Es
75% lógico que el Sr. Jones esté fingiendo”.
Alternativamente, las estadísticas de precisión pueden considerarse como una medida de la confianza del
tomador de decisiones en una conclusión individual más que como una afirmación sobre la realidad. Un tomador de
decisiones racional tendría más confianza, por ejemplo, en una predicción individual basada en un procedimiento
con una tasa de aciertos positivos del 80 % que en una predicción individual basada en un procedimiento con una
tasa de aciertos positivos del 50 %. La conclusión adecuada en el silogismo anterior es que "Estoy dispuesto a
apostar que el Sr. Jones está fingiendo".
Con cualquier interpretación, una decisión individual es empíricamente correcta o incorrecta, pero quien toma
la decisión tiene una base racional para actuar sobre la decisión en este caso particular.
En resumen, la investigación sobre el engaño es relevante para la detección real del engaño solo cuando
presenta resultados sobre la precisión predictiva de predictores generales o locales del engaño en grupos de
investigación similares a aquellos con los que realmente se utilizará el método de detección. Estos resultados se
evalúan mejor en tablas de decisión o clasificación, que permiten determinar las tasas de error asociadas con el
predictor. Luego, los predictores con tasas de error bajas deben evaluarse en términos de su utilidad en situaciones
particulares. La utilidad de un procedimiento implica consideraciones de (1) la tasa base de la condición que se
evalúa en la situación en la que se utilizará el procedimiento, (2) los costos relativos asociados con las clasificaciones
de falsos positivos y falsos negativos, y (3 ) el coste de la administración del procedimiento.
Las estadísticas de precisión para un procedimiento dado pueden usarse en un argumento lógico de que los
resultados de la evaluación en casos individuales deberían usarse como si pudieran ser empíricamente ciertos.
Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación ClínicoForense
Ahora presentamos brevemente un modelo aplicado de engaño que se muestra en la figura 3.1 (ver también Hall y
Poirier, 2001, o Hall, Thompson y Poirier, en prensa, para obtener más detalles). El evaluador
Estilo de respuesta
Honesto
falso mal
falso bueno
Invalidación
Mezclado
fluctuante conductual
Objetivos
Somático
Estrategias
Sensorial
Pruebas de detección Afectivo
Cognitivo
Observación
entrevistando interpersonales
Comparación de tarifa base
Figura 3.1 Modelo tridimensional de análisis del engaño.
Primero debe considerar los síntomas objetivo del farsante seleccionado en congruencia con el logro de la
meta en el lado derecho de la Figura 3.1. Un veterano puede simular la intensidad de su trastorno de estrés
postraumático (TEPT) para obtener una mayor compensación relacionada con el servicio. Otro puede negar
un historial de violencia para recibir una sentencia más leve por agresión. Un demandante puede fingir pérdida
de memoria para obtener un acuerdo monetario grande. Un acusado puede fingir locura para lograr la
exculpación y, por lo tanto, evitar el encarcelamiento penal. La tarea del evaluador es aprovechar estos
objetivos cognitivos para determinar si han conducido a un comportamiento ficticio o honesto. La Tabla 3.1
presenta las categorías objetivo y ejemplos de cada una.
Por regla general, los falsificadores eligen los síntomas objetivo de acuerdo con la dirección de sus
intereses creados. Las personas eligen lo que creen que funcionará para lograr sus objetivos. Mucho
conocimiento de las condiciones psicológicas y médicas ha sido publicitado en los medios de comunicación.
Por lo tanto, los síntomas neuropsicológicos reales pueden seleccionarse para un traumatismo craneal falso.
La amnesia se puede elegir cuando un vacío en la memoria es egoísta en un crimen violento.
Los objetivos no deben confundirse con las metas: los objetivos son de naturaleza a corto plazo; Las metas
representan el objetivo final del farsante. Los objetivos pueden incluir cualquier cosa, desde evitar la prisión
hasta obtener una recompensa monetaria.
Tabla 3.1 Objetivos del engaño
Categoría Ejemplos
conductual
Motor Lentitud/agitación
Verbal mutismo, afonía
somático/psicosomático
Sistema nervioso central Convulsiones epilépticas, parálisis
Otros sistemas Artritis facticia, debilidad muscular
Sensación
Visual Alucinaciones visuales, ceguera parcial
Auditivo Escuchar voces, sordera
Táctil Dolor intenso o persistente
Gusto Insensibilidad gustativa
Oler Alucinaciones olfativas, pérdida del olfato
Imágenes
Percepción Flashbacks, ilusiones
Sueño con movimientos oculares rápidos Pesadillas, terrores nocturnos
Afectar
Autonómico Ansiedad, rabia
Emocional Labilidad, depresión mayor
Cognitivo
Atención estupor, inconsciencia
Memoria Amnesia, problemas de memoria
Idioma Afasia, ensalada de palabras
Pensamiento Esquizofrenia, demencia
interpersonales
Social Impostura, Munchausen por poder
Tabla 3.2 Estilos de respuesta
Honesto Los intentos de ser exactos dentro de su propio marco de referencia, pueden mostrar
distorsión
fingiendo mal Exageración o fabricación de síntomas y características negativas, negación y
minimización de rasgos/eventos positivos, atribución errónea del déficit a una causa falsa
fingiendo bien Minimización y negación de síntomas y comportamientos, exageración o fabricación de puntos
positivos, atribución errónea de la culpa a una fuente externa
Invalidación Intentos de hacer que la evaluación carezca de sentido.
Mezclado Combinación de estilos dentro del mismo período de evaluación
fluctuante Cambio de estilo dentro o entre los períodos de evaluación
Seleccionar un objetivo significa que el falsificador hace suposiciones sobre la realidad y la distorsión. Porque
¿cómo se puede fingir la psicosis sin tener una idea de cómo se comporta una persona psicótica? Esto le da al
evaluador una ventaja al poner la responsabilidad de actuar en el engañador.
Los objetivos pueden cambiar en función de muchos factores, como la oportunidad, la fatiga y el
comportamiento del evaluador. El objetivo, sin embargo, por lo general sigue siendo el mismo (por ejemplo,
desear una compensación por una lesión en la espalda). Algunos objetivos no son verificables, en particular la
ideación suicida, el dolor, escuchar voces y las pesadillas relacionadas con el trauma. Finalmente, los objetivos a
menudo se basan en déficits parcialmente reales y representan una exageración de los déficits en lugar de una
pura invención. La mejor mentira es la verdad parcial.
En la Tabla 3.1 se presenta un método simple para enumerar los posibles objetivos del falsificador. Se cubren
todas las dimensiones principales del engaño en términos de objetivos. La categoría “conductual” incluye actos
verbales o motores como objetivos. Los objetivos y síntomas "somáticos o psicosomáticos" incluyen una categoría
de banda ancha de signos físicos. “Sensación” se refiere a déficits fingidos en la visión, el oído, el olfato, el gusto,
el tacto, la temperatura, la presión, el equilibrio y el dolor.
El “afecto” puede involucrar eventos autonómicos o emocionales que pueden estar distorsionados. Los problemas
“cognitivos” incluyen déficit de atención, memoria, lenguaje y pensamiento. Los défi cits “interpersonales” implican
fingir al informar sobre la interacción con los demás. El lado derecho de la Tabla 3.1 presenta ejemplos clínicos de
síntomas objetivo.
En resumen, los objetivos involucran cualquier objetivo a corto plazo que, cuando se alcanza, está en la
dirección de la apuesta del falsificador. Los objetivos (a) pueden cambiar con el tiempo, durante la evaluación o
después de la evaluación; (b) puede tener un enfoque específico o de banda ancha (p. ej., tics o demencia); (c) se
basan en esquemas cognitivos, experiencia, sofisticación y disfraces disponibles; (d) debe diferenciarse de los
comportamientos no fingidos; y (e) se puede traducir en estilos de respuesta discretos que se pueden medir.
La segunda parte del modelo se ocupa de los patrones de respuesta o estilos de respuesta del engañador,
que afortunadamente se agrupan en variaciones de ocultar lo real o presentar lo falso. Los estilos de respuesta
son comportamientos exhibidos por el farsante para lograr algún resultado (consulte la Tabla 3.2 para obtener un
resumen de los estilos de respuesta). Los siguientes patrones de respuesta parecen ser los más indicativos de
fingir, según lo indicado por revisiones exhaustivas de la literatura (Hall y Poirier, 2001; Rogers, 1997):
1. Una mejora rápida cuando cambian los incentivos externos o cuando se presentan desencadenantes
ambientales débiles. Un aumento o disminución de la intensidad de la respuesta es sospechoso cuando
está en armonía con los eventos ambientales, como cuando el engañador sabe que está siendo observado.
2. Patrones de respuesta no congruentes con condiciones o síntomas neuropsicológicos o psicológicos. Esto a
menudo implica la violación de las leyes anatómicas (p. ej., pérdida de sensibilidad en sitios muy separados
supuestamente debido a una lesión en la columna en lugar de según los déficit esperados). Los principios
neuropsicológicos también pueden ignorarse sospechosamente (p. ej., pérdida del conocimiento cristalizado
en presencia de la capacidad de aprender y las habilidades de recuerdo a corto plazo).
3. Comportamientos críticos durante la entrevista como respuestas absurdas, combinaciones improbables y
respuestas contradictorias. Si bien no son definitivos por sí mismos, estos comportamientos críticos deberían
alertar al evaluador para realizar una búsqueda más intensiva de indicadores de engaño.
El corazón de la FDA está en el análisis de los estilos de respuesta que se describen en detalle a continuación.
Solo a través del comportamiento podemos inferir el engaño. Los estilos de respuesta están conectados con los
objetivos en la naturaleza de causa y efecto, aunque los objetivos pueden concebirse rápidamente o generar
patrones de conducta deficientes (es decir, detectables).
Respuesta honesta
A pesar del enfoque de este capítulo, la experiencia clínicoforense indica que la mayoría de las personas pueden
tener prohibiciones incorporadas contra el engaño deliberado. En entornos de intervención forense, muchos clientes
están angustiados psicológica o físicamente y solo quieren estar bien de nuevo. Regresar al trabajo oa un estilo de
vida significativo es un reforzador poderoso; la mayoría de los clientes parecen creer que el comportamiento no
engañoso es adecuado y esencial para lograr estos objetivos.
En el ámbito penal, se recuerda a los acusados, testigos y otras personas importantes su deber moral, que se
ve reforzado por la sanción legal, de decir la verdad. Posibles cargos relacionados con perjurio y entorpecimiento
del enjuiciamiento añaden incentivos para decir la verdad. Para los acusados, la simulación es fuertemente
sospechosa en alrededor del 20% de los casos (Rogers, 1988, 1997).
Esto significa que la gran mayoría de los acusados no están cometiendo un engaño flagrante, incluso cuando su
libertad está en juego.
En el ámbito civil, el más notorio de los escenarios con respecto a provocar engaños para obtener ganancias
monetarias, puede existir el temor de ser descubierto por la falsificación de uno. Se toman declaraciones y se
administran juramentos en un intento judicial de reducir el engaño. Para algunas situaciones, como la compensación
de los trabajadores, surge una pregunta teórica sobre por qué las personas falsificarían para obtener una fracción
de su salario normal.
Responder honestamente no equivale a cooperar con el evaluador. La falta de cooperación puede ocurrir por
una variedad de razones, desde la aversión del evaluador hasta las circunstancias del entorno. Los testigos y otras
personas significativas suelen cooperar mínimamente. Pueden alegar que están demasiado ocupados, o dejar en
claro que no quieren involucrarse, o pueden tener prejuicios a favor o en contra del acusado.
La distorsión no deliberada puede ocurrir en presencia de decir la verdad. El sujeto con daño cerebral o
psicótico puede dar lo que él o ella cree que es un retrato exacto de los hechos.
Recuerde que la distorsión no deliberada causada por el estrés puede ocurrir en la mayoría de las personas
(Buckhout, 1980; Hall y Poirier, 2001).
El siguiente extracto de un informe de un caso forense ilustra la respuesta honesta de un individuo
con retraso mental acusado de intentar agredir sexualmente a una maestra de escuela de 25 años. El
propósito del informe era comentar sobre la responsabilidad penal, de la cual el posible engaño es de gran
preocupación para el tribunal penal:
El Sr. Tanaka mostró pocas evidencias de engaño deliberado como lo sugiere lo siguiente en su
totalidad: (a) la congruencia entre los signos patológicos de la prueba y el comportamiento clínico (por
ejemplo, ambos mostrando perseverancia y declaraciones extrañas). Aunque ambos podrían interpretarse
como evidencia de un engaño deliberado, la consistencia de los hallazgos en todos los escenarios hace
que esa conclusión sea menos probable; (b) rango aceptable de respuestas sobre medidas útiles para
detectar fingir mal y fingir bien (p. ej., MMPI y pruebas de elección forzada). Aunque no se puede
generalizar a partir de estos hallazgos con respecto a la credibilidad de cualquier declaración sobre
agresión sexual, arroja luz sobre la posible simulación de esta medida; (c) déficits de aprendizaje
esperados con mayor dificultad de la tarea (p. ej., en pruebas neuropsicológicas), que, de nuevo, no
está relacionado con la cuestión de la agresión sexual, pero sí con el tema del engaño; (d) similitud de
puntajes en diferentes subpruebas o ítems de prueba de igual dificultad (p. ej., dígitos hacia adelante y
hacia atrás obtenidos en WAIS R y Wechsler Memory Scale); (e) congruencia de la información voluntaria
con la evidencia física y las declaraciones de víctimas y testigos; (f) concordancia de la condición mental
en el momento de la evaluación con el comportamiento delictivo, y (g) presentación voluntaria de muchos datos autoinculpa
Hubo sugerencias de considerable distorsión no deliberada tanto para el momento de la evaluación
como para los presuntos delitos. El recuerdo inmediato, a corto y largo plazo mostró contaminación con
características psicóticas en comparación con los datos de validación cruzada. Se dieron respuestas
concretas a muchas consultas con indicaciones necesarias para extraer las respuestas, que luego se
determinó que eran correctas. Su sentido del tiempo se vio sustancialmente afectado en comparación con
los datos de validación cruzada. Además, mostró una incapacidad para ver sus errores durante las pruebas,
lo que corresponde a un comportamiento histórico que mostró falta de juicio en el hogar y en el trabajo. Su
puntuación en la Escala Revisada de Inteligencia para Adultos de Wechsler (WAISR) reveló una
inteligencia limítrofe con déficits en todas las áreas del funcionamiento intelectual, incluido el vocabulario,
las habilidades computacionales, de información y de asociación verbal.
En general, tanto para el momento de la evaluación como para los delitos instantáneos, el acusado
mostró poca distorsión deliberada, pero considerable no deliberada. Fue necesaria una validación cruzada
con otras fuentes de bases de datos para determinar los parámetros de credibilidad.
fingiendo mal
Fingir mal, también conocido como fingimiento, engaño, prevaricación, imputación falsa y simulación,
implica siempre la fabricación de problemas inexistentes o la exageración de una patología real. También
puede ocurrir la negación o minimización de los buenos puntos en un intento de parecer peor de lo que
realmente es. Como ocurre con cualquier estilo de respuesta, la simulación puede coexistir con déficits
genuinos. La experiencia de los escritores es que la simulación asociada con problemas reales debería
alertar al evaluador de que no estamos tratando con una situación de uno u otro.
Muchos falsos malos patrones son posibles. La tabla 3.3 presenta una docena de los más comunes
patrones de fingir mal encontrados en la evaluación clínicoforense.
Faltan datos de frecuencia para la mayoría de estos subtipos falsos. Sin embargo, los datos sobre
problemas de recuerdo falso que utilizan un formato de elección forzada sugieren que muchos de los
subtipos son comunes entre los falsificadores exitosos (Hall y Shooter, 1989; Shooter y Hall, 1990). Éstas incluyen
Tabla 3.3 Falsificación de estilos de mala respuesta
Estilo Estrategia conductual Ejemplos
fabricación verbal Reclamar un problema inexistente “Tengo zumbido en el oído derecho”

exageración verbal Amplificando problema real “Soy más olvidadizo que de costumbre”
negación verbal Renunciar a una habilidad “No puedo oler nada”
minimización verbal Minimizar una habilidad “Solo puedo caminar una cuadra”
atribución errónea Indicar el déficit debido a una causa falsa en lugar de Reclamación de una discapacidad del
una etiología verdadera desarrollo del aprendizaje causada por un
accidente vehicular
Fraccionamiento conductual Muestra una fracción de capacidad estimada crudamente El agarre manual puntúa solo la mitad de la habilidad
Aproximación conductual Obtiene una respuesta cercana, pero no exacta. “6 + 6 = 13; 7x3 = 22”
Infrecuencia conductual Rocía errores a lo largo de la interpretación en escala Errores en Wechsler Adult Intelligence

graduada Comprensión revisada a escala y
Vocabulario sobre elementos iniciales
Desconexión conductual Muestra confusión y frustración: Reclama incapacidad total durante el
puede darse por vencido período con los ojos vendados de la
prueba de rendimiento táctil (TPT)
Impulsividad Responder rápidamente, presenta lo primero que se Pobre en aritmética y bloque
le ocurre Diseño comparado con rendimiento no
cronometrado
perseverancia Persiste con un modo de respuesta Errores alternativos en la tarjeta de Wisconsin
independientemente de la retroalimentación Prueba de clasificación (WCST) o prueba
alternativa explícita
Aleatorización Sin patrón consistente de errores Errores en la prueba de percepción del habla
debido a una falta de atención deliberada
aleatorización (28%), perseveración (19%), fabricación (16%), fraccionamiento (9%) y desconexión (9%).
Para los falsificadores sin éxito, surgieron los mismos subtipos de respuesta, pero en un orden o
magnitud diferente. Los resultados mostraron que la aleatorización (9 %), la perseverancia (5 %), la
fabricación (41 %), el fraccionamiento (20 %) y la desvinculación (13 %) eran claramente detectables
como estrategias de respuesta. Tanto para los falsificadores exitosos como para los no exitosos, se
representó la gama completa de los subtipos presentados en la Tabla 3.3.
fingiendo bien
También conocido como actitud defensiva y disimulo, fingir el bien es exactamente lo contrario de fingir
el mal. Fingir el bien siempre implica la negación o la minimización de los problemas en la dirección de
los propios intereses creados. También son frecuentes la fabricación y la exageración de puntos positivos.
En segundo lugar a la respuesta honesta, fingir bien es probablemente la estrategia de distorsión más
común utilizada. De hecho, la mayoría de la gente parece minimizar y negar o exagerar sus puntos
positivos para adaptarse al entorno social. De lo contrario, la mayoría de los matrimonios, negocios y
otras relaciones que involucran a personas no durarían. La función adaptativa del engaño se ha señalado
durante más de un siglo (Triplett, 1900).
Al fingir bien en las pruebas de habilidad cognitiva, el engañador no puede hacerlo mejor que su
verdadera habilidad. Por ejemplo, fingir bien no puede ocurrir en pruebas de inteligencia,
neuropsicológicas y otras habilidades. La excepción a esta regla es tomar drogas para mejorar el
rendimiento, como esteroides anabólicos o estimulantes, para aumentar la vigilancia y la velocidad
motora. Algunas sustancias, como los ansiolíticos, se utilizan ocasionalmente para disimular la ansiedad
durante una entrevista y para dar una imagen de confianza al evaluador.
Es posible fingir bien en las medidas de personalidad y en las entrevistas. Uno puede afirmar una
fracción de los ítems patológicos en el MMPI, o participar en el elogio de sí mismo durante una
entrevista. En general, los cinco métodos más utilizados para fingir el bien son:
Negación “Yo no bebí alcohol.”
"No tengo un problema de memoria".
minimizando “Solo inspiro coca los miércoles por la noche con amigos”.
“Me va mal en pruebas como esta”.
Fabricación “He corrido una milla en menos de cuatro minutos”.
“Tengo una habilidad parasensorial que me permite discernir la verdad”.
Exageración “Nadie cocina tan bien como yo”.
“Soy considerado una persona virtuosa”.
atribución errónea “Golpeé a mi esposa porque estaba de duelo por la muerte de mi amigo”.
Fingir el bien es difícil de demostrar cuando se trata de ocultar lo real. Coloca sobre el evaluador la
responsabilidad de demostrar la existencia de lo que se niega o minimiza.
La validación cruzada es esencial en estos casos. El siguiente extracto ilustra la actitud defensiva en
un caso que involucra riesgo de violencia con el propósito de sentenciar a un acusado de 26 años
acusado de golpear salvajemente a su ex novia hasta dejarla en coma:
Durante la segunda entrevista, el 9 de octubre de 1990, el acusado culpó a la víctima, a conocidos de la
víctima, a su propio abogado y al tribunal por sesgar la “verdad” y negarse a permitirle contar toda la
historia. Se negó a someterse a pruebas psicológicas, citando nuevamente problemas de confianza.
Intelectualmente brillante, verbal y persistente en sus esfuerzos por dominar la entrevista, este hombre
utilizó estrategias cognitivas de minimización, negación y retención de información para transmitir una
imagen de que todo este asunto (es decir, la ofensa instantánea y los eventos que llevaron a la entrevista).
a él) fue una enemistad romántica que es mejor que la corte simplemente olvide para que pueda continuar con su vida.
Con respecto a la minimización y negación, los ejemplos incluyen afirmar que (a) golpeó a la
víctima solo una vez, consistente en una bofetada abierta con su mano izquierda, durante el asalto del
3 de febrero de 1990 que causó daño cerebral a la víctima, a pesar de declaraciones de dos testigos
en contrario; (b) nunca ha “atacado” a la víctima, sólo la ha “golpeado” en alguna ocasión. Afirmó la
agresión de diciembre de 1988, pero afirmó que golpeó a la víctima en las costillas dos o tres veces
en ese momento porque ella supuestamente le dijo que le había sido infiel sexualmente con un novio
anterior; (c) colocó un picahielo a través de una chaqueta en la puerta de la víctima, diciéndole al
examinador que solo estaba devolviendo la chaqueta y que no pretendía amenazarla. En retrospectiva,
ahora puede ver cómo la víctima reaccionó con miedo a este y otros comportamientos suyos; d) arrojó
una piedra por la ventana de la víctima en octubre de 1989 sólo para “despertarla”, no para asustarla;
e) nunca tuvo la intención de arrancarle los cabellos a la víctima el 6 de octubre de 1989 y que le
agarró la cabeza para llamar su atención; Más temprano ese día, la víctima supuestamente había
entrado a su apartamento y destruido dos o tres cuadros con un paraguas.
A pesar de que estaba enojado con la víctima, el tirón del cabello supuestamente ocurrió porque la
víctima apartó su mano, en esencia, arrancándose el cabello; (f) nunca ha tenido un problema de
drogas realmente grave; sin embargo, afirmó más tarde que mientras estuvo en California, se inyectó
heroína de 15 a 20 veces, la fumó muchas otras veces y cometió delitos con eventual encarcelamiento
por aquellos delitos que estaban relacionados con actividades de adquisición de drogas. Los registros
de California revelaron que su adicción diaria a la heroína le costó alrededor de $200.
Existen muchos otros ejemplos. Baste decir que el acusado puede no ser una fuente creíble de
información debido a los métodos de distorsión de (a) minimización, (b) negación, (c) proyección de
culpa y (d) retención de información para proyectar una imagen positiva de sí mismo. Negó sentimientos
de ira hacia la víctima. Finalmente, manifestó que no quería que se contactara a sus familiares en
relación con este caso.
Invalidación
El evaluador puede no saber las razones por las que un cliente invalida la evaluación mediante
alguna(s) táctica(s), dejándola sin sentido. No se puede llegar a conclusiones cuando esto ocurre.
Los ejemplos incluyen (a) no presentarse para la evaluación, (b) presentarse para la evaluación, pero
tener que irse después de media hora para evitar que lo despidan del trabajo o debido a un cónyuge
enfermo, (c) presentarse sustancia intoxicado, (d) sentir náuseas y malestar en medio de una
entrevista, o (e) dejar demasiados elementos sin responder en el MMPI2. El evaluador debe entonces
realizar la evaluación en otro momento o cambiar las estrategias de recopilación de datos para
contrarrestar los intentos de invalidación.
Estilos de respuesta mixtos
Los estilos de respuesta mixtos dentro de una evaluación implican fingir bien y fingir mal. ¿Cómo es
posible tener simulación y actitud defensiva dentro de una evaluación? La persona puede ser
extraordinariamente sensible acerca del comportamiento sexual, por ejemplo, pensando (erróneamente,
por supuesto) que esto no es asunto del evaluador, y al mismo tiempo intentar exagerar las reacciones
de dolor para obtener una recompensa financiera en un pleito civil Clínicamente, la persona puede
decir: “Estoy aquí para evaluar mi dolor, no mi estilo de vida”. En el MMPI2, se pueden observar
depresión exagerada y otros rasgos asociados con el dolor, pero se pueden minimizar la ira, la
desconfianza y la sospecha.
Estilos de respuesta fluctuantes
Han surgido sugerencias de que los cambios en las estrategias de respuesta ocurren dentro del
mismo período de evaluación (ver Hall y Shooter, 1989; Hall, Shooter, Craine y Paulsen, 1991). Uno
común, que se encuentra en las pruebas de amnesia fingida, es fingir mal al comienzo de la evaluación
y mostrar una respuesta honesta, cuando la fatiga comienza o cuando los clientes comienzan a creer
que se han delatado. Ocasionalmente se ve honestidad al comienzo de la entrevista, fingiendo estar
mal a medida que avanza la evaluación. Esta es una señal de que el cliente puede pensar que el
examinador puede ser engañado.
Un segundo estilo fluctuante implica la presentación de diferentes estilos durante diferentes
períodos de tiempo. El acusado puede alegar psicosis en el momento del delito inmediato para escapar
de la responsabilidad penal, pero negar los problemas por el momento para obtener el alta de la
hospitalización. Un litigante civil puede fingir bien con respecto a los problemas antes de un accidente,
pero fingir mal por el presente para reclamar daños y perjuicios. Esto sugiere que los procedimientos
de evaluación deben orientarse tanto hacia el pasado como hacia el presente.
En general, no se puede escapar de la consideración de posibles respuestas engañosas, ya que
solo a través del comportamiento se puede comprender y medir la simulación. Los farsantes
seleccionan objetivos que sirven a objetivos primordiales en la dirección de su interés. Al actuar para
lograr esos objetivos, los farsantes crean patrones de respuesta que el evaluador puede examinar.
Estrategias de detección
Las estrategias de detección son la tercera y última parte del modelo FDA. Estos incluyen (a) variación del
desempeño esperado (p. ej., errores en preguntas simples, violación de las curvas de aprendizaje y puntajes
desviados en pruebas paralelas), (b) indicadores de validez (p. ej., patrones aleatorios y discrepancias
sutiles versus obvias), (c) falla en las pruebas específicamente diseñadas para evaluar el engaño (por
ejemplo, pruebas alternativas explícitas (EAT) y pruebas de dificultad ilusoria), nuevamente, no relacionadas
con la cuestión de la agresión sexual, pero importantes para un reclamo de compensación, y (d) ) la intuición
clínica, que la investigación ha demostrado que no es mejor que el azar bajo la información forense recopilada
mediante enfoques estructurados.
La última parte del modelo FDA se ocupa de los métodos de detección. La estrategia general de la
evaluación es recopilar información sobre el actor, sobre el que se actúa y el contexto del engaño, todo
dentro de un enfoque sistemático e integral, que luego se adapta a las necesidades de evaluación del
individuo examinado.
Por ejemplo, en la prueba de supuestos déficits cerebrales debido a un accidente automovilístico que
involucró la pérdida de habilidades sensoriales específicas, como entumecimiento y agnosia, el evaluador
primero usaría una batería neuropsicológica. A continuación, se probarían los problemas específicos
reclamados que no se miden en la batería, como la pérdida del olfato y los problemas “frontales”.
Se pueden utilizar enfoques sin pruebas que producen una alta confiabilidad. Las entrevistas
estructuradas y las entrevistas de otras personas significativas/con conocimientos para la validación cruzada
de los déficit declarados, por ejemplo, son muy útiles. Sin embargo, las aportaciones de amigos, parientes y
conocidos deben examinarse en busca de distorsiones antes de aceptarse como verdaderas. Se puede
utilizar la observación para determinar si los déficit declarados corresponden o no al comportamiento real. La
comunidad forense tiene en alta estima la hospitalización de pacientes hospitalizados para la observación de
patrones de respuesta engañosos. Este método se basa en múltiples medidas a lo largo del tiempo para
evaluar al evaluado. La figura 3.2 presenta las opiniones de los autores sobre la eficacia clínica de los
métodos seleccionados para detectar el engaño.
10
8
10
6
4 8
2 6
4
2
Proceso de enfermedad
Multimét
alternat
explícit
Prueba
objeti
Polígr
Entre
Pletis
clínic
Prue
pers
de
Entrev
droga
Prueb
proye
asisti
por
estré
Análi
de
voz
Hipnosis actitud defensiva
Estrategia de detección
Figura 3.2 Eficacia clínica de los métodos de detección de engaños.
Con respecto a los métodos de detección, el evaluador debe tener en cuenta que ningún método es 100% preciso;
deben usarse en combinación entre sí. El examinador debe usar métodos de banda ancha, estandarizados y flexibles
dentro de la evaluación.
Eventualmente, los métodos deben orientarse específicamente hacia los síntomas/objetivos. Como se ha comentado,
son operativos durante al menos dos períodos de tiempo. Pocas fuentes de referencia están particularmente interesadas
en el engaño solo en el momento de la evaluación. Por último, se necesitan características integradas de
retroalimentación y replicación para evaluar la efectividad de los métodos.
Una base de datos adecuada para FDA requiere información relevante tanto para el momento de la evaluación
como para el momento de algún evento pasado. Así, por lo menos, el examinador debe escudriñar dos períodos de
tiempo. Esto es particularmente importante a la luz de la tendencia de los clientes a fingir de manera diferente según el
período de tiempo involucrado. Muchos delincuentes, por ejemplo, fingen ser malos para el momento del presunto
delito solo para fingir que son buenos para el presente, como cuando el acusado solicita la liberación del encarcelamiento
en el hospital. La base de datos continúa ampliándose hasta que se aborden todas las preguntas de derivación. Se
asegura, se protege contra el escrutinio, se vuelve a utilizar si es necesario y finalmente se destruye. Aunque la
Asociación Estadounidense de Psiquiatría (APA, por sus siglas en inglés) recomienda que los datos se conserven
durante siete años, este estándar está cambiando con el tiempo y, con las revisiones del código, no hay impedimento
para conservar los datos indefinidamente.
Como paso inicial, el evaluador debe recopilar información. Las posibles fuentes incluyen:
1. Entrevistas de otras personas significativas/con conocimientos
2. Observaciones conductuales del posible engañador en situaciones individuales y grupales, estructuradas y no
estructuradas, estresantes y no estresantes
3. Análisis funcional del engaño anterior (es decir, histórico)
4. Análisis de los indicadores de validez de las pruebas psicológicas, con declaración de limitación
ciones sobre su uso para generalizar a otras áreas
5. Análisis de curvas de aprendizaje y rendimiento esperado en métodos intelectuales y neuropsicológicos
6. Evaluación de competencias, pruebas vocacionales y de habilidades
7. Análisis médicos y de laboratorio
8. Pruebas neurológicas utilizando tecnologías PET, CAT y MRI
9. Análisis semántico y de transcripción
10. Análisis de “fugas” corporales (es decir, comportamiento no verbal)
11. Materiales autobiográficos (p. ej., diarios y cartas)
12. Registros producidos por otros (p. ej., militares, escolares y laborales)
13. Expedientes “borrados” en los archivos estatales o federales
14. Paradigmas de intervención diseñados para evaluar el engaño cambiándolo
15. Análisis de tasa base para rasgos de grupos en los que el engañador tiene membresía
Luego, el análisis procede a una síntesis de los hallazgos. Se consideran todos los factores conocidos; se dan
ponderaciones, si son estimables, a los diversos factores, a menos que se disponga de datos actuariales. Se emite un
juicio en términos de la confianza del evaluador en los hallazgos y el posible grado de precisión, confiabilidad y
credibilidad. Con suerte, la síntesis es verificable y replicable por examinadores independientes. Una buena regla de
trabajo es que se debe demostrar el engaño, no simplemente al descartar otras posibilidades.
El evaluador debe reconocer que la “verdad fundamental” para cualquier evento, libre de camuflaje y falsificación,
se sostiene por sí misma y puede medirse de la misma manera que confi rmamos cualquier evento.
realidad. Esto viene con una consideración del actor, la acción y el contexto. Los adultos atrapados en asuntos
de custodia/supervisión en disputa están sujetos a estados de ánimo tremendos que pueden inducir
declaraciones falsas y acusaciones falsas tanto de forma voluntaria como involuntaria. Diferenciar entre lo que
es una distorsión voluntaria de una distorsión involuntaria hace que la evaluación de los asuntos internos en
disputa sea extremadamente difícil.
Los eventos forenses se pueden establecer incluso cuando se trata de engaño. Los asesinatos son una
realidad desafortunada y pueden resolverse a pesar de los intentos de los perpetradores de ocultar o disimular
el evento. Los accidentes automovilísticos pueden causar un daño neurológico genuino al demandante, quien
podría exagerar los síntomas en un esfuerzo por cobrar una compensación. Las percepciones de los testigos
pueden verse influenciadas por muchas variables, como el entusiasmo, el estrés, los prejuicios y la ingenuidad.
Las personas normales han falsificado su entrada a los hospitales (y programas residenciales) por varias
razones (Rosenhan, 1973); los individuos anormales han fingido su salida de estos entornos.
Algunas personas incluso fingen síntomas en otros, por ejemplo, en Munchausen por poder. En todas estas
situaciones, existe una realidad separada de la falsificación. A esta realidad la llamamos “verdad fundamental”,
y se determina estableciendo datos de validación cruzada, como se explicó anteriormente. El engaño se
manifiesta en las formas en que el engañador intenta engañar a otros dentro de un contexto determinado.
La verdad fundamental siempre se representa a sí misma como una interacción del actor, la acción y el
contexto; el engaño representa una desviación de lo que realmente ocurrió en esta interacción de tres
entidades. Desafortunadamente, para el engañador, el engaño deliberado requiere energía, pensamiento y
muchas veces revela inconsistencia. Esto se puede descubrir con diligencia y método.
Evitar errores de evaluación y consulta
La mayoría de las personas, incluidos muchos evaluadores forenses, son ingenuos acerca del engaño.
Creemos que podemos saber si alguien nos está engañando y eso no sucede muy a menudo. En realidad, la
gente es pésima para atrapar mentiras. Es por eso que el engaño generalmente tiene éxito. Aunque los
sucesivos avances en el análisis de distorsiones han disipado algunos conceptos erróneos, otros persisten
de la siguiente manera:
Concepto erróneo 1 La mayoría de las palabras habladas y el comportamiento pueden tomarse al pie de la
letra. En realidad, como veremos, la mayoría de la gente distorsiona, ya sea intencionalmente o no. Por
ejemplo, encuestas populares revelan que más del 90% de los estadounidenses promedio dicen que mienten
regularmente (Gates, 1991). Los adolescentes admiten que con frecuencia mienten a sus padres (Jensen,
Arnett, Feldman y Cauffman, 2004). Finalmente, Roig y Caso (2005) informaron que el 72% de los estudiantes
universitarios en su estudio revelaron que habían inventado una excusa en la universidad al menos una vez.
Aún así, muchos profesionales forenses creen que la distorsión no suele ocurrir (Hall y Poirier, 2001). Ellos no
lo buscan. En las disciplinas de ayuda, los falsos negativos pueden ser un problema menor, pero es un
problema cuando se trata de cuestiones forenses, como lo son los falsos positivos.
Se ha confirmado o sospechado simulación en más del 20% de los acusados de delitos, y otro 5% muestra
una distorsión no intencional sustancial (Rogers, 1988, 1997). Con base en la experiencia, las tasas de engaño
para los litigantes en acciones civiles pueden ser aún más altas, pero esto debe determinarse empíricamente.
Concepto erróneo 2 La simulación, cuando ocurre, significa que el farsante está mentalmente enfermo. Las
personas desesperadas a menudo recurren a medidas desesperadas para sobrevivir o adaptarse. Una persona
que finge locura no es necesariamente un enfermo mental, pero puede querer evitar la prisión, un alma
destruir el lugar en las mejores condiciones. Como se discutirá, los simuladores en general
tienen buen contacto con la realidad y no son psicóticos. Este mito puede haber sido reforzado por la
necesidad de ver la psicopatología en los mentirosos cuando los acusados o los clientes son mal diagnosticados.
Concepto erróneo 3 No se puede engañar al evaluador (otras personas sí). Un truco favorito en el
contrainterrogatorio de expertos es el siguiente (Ziskin, 1981, p. 100):
P. Y es posible que un individuo te engañe, ¿no es así?
R. Sí, es posible, pero no creo que me engañen muy a menudo.
P. Bueno, si alguien tuviera éxito en engañarte, no sabrías que él o ella te ha engañado, ¿verdad?
Melvin Belli, el famoso litigante, relata un caso en el que una mujer supuestamente se resbaló con una salsa
grasienta en el piso de un restaurante y sufrió una lesión en la mano que la paralizó. Ella era la testigo ideal,
"la abuela de todos", dando un lamentable relato de cómo ya no podía tocar el órgano de la iglesia hasta que
salió corriendo de la sala del tribunal cuando el abogado defensor mostró cómo recaudó $ 500,000 en un
caso similar en Florida. Belli usó este caso para ilustrar cuán honestos son sus clientes y cómo fue engañado
por primera vez en 60 años de ejercicio de la abogacía (Honolulu StarBulletin, 25 de enero de 1991).
Tradicionalmente, los profesionales de la salud y del derecho no han sido muy buenos para detectar
falsificaciones (Ekman y O'Sullivan, 1991). Peor aún, se ha sugerido una relación inversa a partir de la
investigación: cuanto mayor es la confianza, menor es la precisión en la detección de falsificaciones.
Sin embargo, las investigaciones han generado la promesa de que con ciertos grupos profesionales y con
capacitación especializada, la detección del engaño puede mejorar significativamente (Ekman
et al., 1999).
A los expertos les gustaría creer que no se dejan engañar por los clientes forenses, dada su experiencia
y conocimiento de la literatura. El hecho es que serían engañados con frecuencia sin datos de validación
cruzada y pruebas estandarizadas. Incluso con las pruebas, pueden y son engañados regularmente.
Concepto erróneo 4 Los criterios del DSMIV para la simulación permiten el análisis del engaño.
El DSMIV establece que la simulación debe diagnosticarse si se muestra alguna combinación de lo siguiente
(American Psychiatric Association, 1994, p. 683):
“(1) contexto médico legal de la presentación, por ejemplo, la persona que es referida por su
abogado al médico para el examen;
(2) marcada discrepancia entre el estrés de discapacidad alegado por la persona y el objeto
hallazgos tivos;
(3) falta de cooperación durante la evaluación diagnóstica y en el cumplimiento de las
régimen de tratamiento prescrito;
(4) la presencia de Trastorno Antisocial de la Personalidad.”
Sin embargo, estos criterios son clínicamente inadecuados. No logran distinguir las influencias
distorsionadoras, como la ansiedad de evaluación y la fatiga, del engaño deliberado; hacen hincapié en la
exageración y la fabricación de síntomas en detrimento de la negación y la actitud defensiva; asocian el
engaño deliberado con un tipo de personalidad más que con una persona en una situación.
Concepto erróneo 5 Algunas condiciones, como la amnesia, las alucinaciones y las reacciones postraumáticas,
se fingen fácilmente y son casi imposibles de probar. Como se presentará, empírico
Los métodos pueden detectar amnesia fingida con grados prometedores de precisión (Hall y Poirier, 2001; Hall
y Thompson, en prensa). Las alucinaciones son difíciles de refutar, sin embargo, las tasas base para la
comparación y los criterios de decisión están disponibles para ayudar al evaluador. El PTSD, como con
cualquier condición mental, puede evaluarse mediante métodos psicométricos o de excitación con
características integradas para evaluar el engaño.
Concepto erróneo 6 Detectar falsificaciones es un arte y no se puede enseñar. En realidad, lo contrario parece
ser cierto. Seguir algunas reglas simples aumenta sustancialmente la tasa de precisión.
El análisis del engaño es una habilidad entrenable. Los talleres y las experiencias clínicas a lo largo de los
años revelan que al profesional promedio se le puede enseñar a detectar adecuadamente las falsificaciones
en un período relativamente corto. Las herramientas de detección incluyen el MMPI, MMPI2 y MMPIA como
parte de una evaluación integral (Shooter y Hall, 1989; Pope, Butcher y Seelen, 2000). La advertencia para los
alumnos, por supuesto, es que, si bien se puede observar el engaño medido por estas pruebas, es posible que
no se generalice a otras áreas. También se pueden enseñar pautas de proceso para el análisis del engaño
como un foco específico de investigación (Hall, 1985; Paulsen y Hall, 1991). Otro método es la prueba de
elección forzada o EAT (Hall y Shooter, 1989; Shooter y Hall, 1990; Hall et al., 1991; Hall y Thompson, en
prensa), con precaución al generalizar la distorsión cognitiva a los actos delictivos. El aprendizaje de algunas
reglas de decisión estadísticas permite al evaluador obtener un alto grado de precisión al evaluar los déficits
de memoria falsos. Una serie de investigaciones destacan la facilidad para aprender a administrar el
procedimiento ya interpretar los resultados (Hall y Shooter, 1989; Shooter y Hall, 1990; Hall et al., 1991; Hall y
Thompson, en prensa).
Se deben considerar una docena de pautas para evitar errores:
1. Utilizar métodos multimodales. Las entrevistas estandarizadas, la observación, la revisión de registros y
las entrevistas con otras personas significativas pueden arrojar resultados válidos; sin embargo, el
evaluador no debe confiar únicamente en la percepción basada en estas fuentes tradicionales de información.
Si se administran pruebas psicométricas, se debe utilizar una batería de pruebas. Esto aborda el
problema de las pruebas individuales frente a una batería compuesta. A menudo, los evaluadores
buscan una muestra rápida de falsificación en un instrumento estandarizado. Es muy poco probable que
un solo instrumento de prueba cubra todos los parámetros de engaño. Además, se puede generar un
número excesivo de falsos negativos y falsos positivos. La elección de una batería normalmente debe
incluir medidas para posibles problemas genuinos, así como para el engaño deliberado.
2. Comience con la información más válida primero. Los datos considerados en primer lugar son los que
más infl uyen en el evaluador. El cierre prematuro o los intentos de confirmar lo que el evaluador ya cree
pueden conducir a conclusiones incorrectas.
3. Adherirse a las reglas de decisión validadas incluso cuando se sienta tentado a abandonarlas por un
caso particular. Las reglas de decisión son más precisas que el juicio clínico. El evaluador debe
preguntarse por qué se ve tentado a abandonar las reglas de decisión validadas en primer lugar. ¿Qué
factores de sesgo pueden estar operando? Recuerde que fingir mal o bien en las pruebas de
funcionamiento cognitivo no puede estar asociado con declaraciones de riesgo o sobre actos delictivos.
4. Piense en las tarifas base. El conocimiento de las tasas base alerta al evaluador del engaño en cuanto a
las posibilidades generales de que ocurran ciertos eventos. La literatura se citará más adelante para
proporcionar información de tasa base en el análisis de engaño. Sería útil, por ejemplo, si el evaluador
supiera que entre un tercio y la mitad de los acusados fingen
problemas de memoria en casos de asesinato, con una tasa general del 25% de simulación de este tipo cuando se
alega locura.
Casi el 50% de las sustancias no se notifican verbalmente en comparación con los resultados del análisis de
orina, pero los porcentajes difieren según la localidad particular y la sustancia involucrada. En una prueba de
memoria remota, las personas generalmente no se equivocan en las preguntas autobiográficas, incluso si tienen
una lesión cerebral. Además, la información de tasa base es todo lo que puede estar disponible para el evaluador en
ciertos tipos de delitos, como los homicidios en serie donde se desconoce el perpetrador. Para algunos tipos de
problemas no verificables, como la ideación suicida y las alucinaciones de órdenes, la información de tasa base
puede ser la única información disponible para el evaluador como trampolín para el análisis del engaño.
5. No se concentre demasiado en las características únicas, sobresalientes o inusuales del caso. Algunos evaluadores
consideran que la conducta en cuestión es genuina cuando un psicópata llora durante la ejecución de la ofensa
instantánea. Por el contrario, los evaluadores han considerado que una víctima de violación no es creíble porque era
prostituta y bailarina del vientre.
6. No caiga presa de asociaciones ilusorias entre respuestas de evaluación y supuestas falsificaciones. Estas
asociaciones infundadas que no tienen respaldo empírico incluyen las siguientes:
a. De la literatura antigua, una lengua quemada por una espada caliente indica engaño.
b. Las respuestas a los espacios en blanco en el Rorschach indican tendencias de oposición.
C. Un relato lúcido y razonable del crimen bajo hipnosis deletrea autenticidad.
d. La escala L (Mentira) del MMPI se desarrolló como una medida de la
credibilidad.
Los evaluadores deben tener cuidado con las puntuaciones sin sentido en las pruebas que miden el engaño. Recordar
que:
a. Las puntuaciones retroceden hacia la media, y las puntuaciones extremas muestran el mayor cambio
al volver a probar.
b. Las muestras pequeñas con frecuencia tergiversan los parámetros de la población. Desafortunadamente,
la mayoría de las pruebas específicas para la simulación caen en esta categoría.
C. La dispersión puede deberse al azar y, por lo tanto, no indicar engaño u otros
dimensiones.
d. Las ocurrencias fortuitas se pueden ver ordenadas.
mi. El año en que se normaliza una prueba afecta el patrón de puntuación. La población normada
puede ser muy diferente del sujeto que se está evaluando.
F. La confianza en medidas altamente interrelacionadas es frecuente. Los evaluadores tienden a estafar
fi rme los mismos problemas cuando utilizan pruebas redundantes.
7. No evaluar el engaño según los criterios del DSMIVTR (Rogers, 1990a; Hall y Poirier, 2001). Hacer asociaciones
incorrectas entre un diagnóstico y ciertos rasgos puede resultar en atribuir falsamente falsedad u honestidad. Por
ejemplo, un diagnóstico de trastorno de personalidad antisocial no siempre implica mentir y un diagnóstico de
trastorno de adaptación no significa automáticamente que la persona etiquetada esté diciendo la verdad. En general,
ninguna condición mental indica automáticamente engaño o honestidad.
Como se discutió en la Introducción, los criterios del DSMIVTR para la simulación tienen fallas fatales.
Cualquier problema forense podría verse como una simulación si el evaluado no coopera o se le diagnostica un
trastorno de personalidad antisocial. Es importante la necesidad de una marcada discrepancia entre los déficit
presentados por el sujeto y los hallazgos externos. Desafortunadamente, el DSMIVTR no proporciona criterios de
umbral para evaluar tales discrepancias.
8. No deje de considerar los desencadenantes de un comportamiento ostensiblemente encubridor o poco cooperativo.
Los clientes tienen días malos. La necesidad de evaluar en varios escenarios es importante. Los evaluadores
pueden tener días atípicos. Los evaluadores deben considerar que la frustración o el estrés no relacionado con la
evaluación pueden transmitirse al evaluado, quien puede mostrar una contratransferencia como resultado. El
evaluador, que puede informar resultados distorsionados, puede pasar por alto la relación de causa y efecto.
Un desencadenante de la distorsión es el sesgo de compromiso: la tendencia a repetir una respuesta
incorrecta si se le da una segunda oportunidad de responder. Es operativo cuando el sujeto quiere complacer al
evaluador y cree que el evaluador piensa que cierta elección es correcta.
El cliente, por ejemplo, puede volver a elegir la cara equivocada en una alineación de fotos debido a este sesgo.
La transferencia inconsciente es otro disparador. Esto ocurre cuando una persona vista en una situación se
confunde con otra, como cuando se ve el rostro parcial de una persona en el metro y se concluye que era el rostro
del acusado.
9. Haga una lista de hipótesis alternativas y busque evidencia para cada una. El evaluador debe enumerar
sistemáticamente los datos que confirman y no confirman para cada conclusión presentada. Esto puede dar como
resultado una mayor precisión; hay algunas pruebas de que los evaluadores que deliberan durante más tiempo
son más precisos (Hall y Poirier, 2001).
10. No deje de limitar y operacionalizar las conclusiones. El evaluador debe notar la confianza en los resultados así
como indicar el grado de distorsión del demandado que puede haber ocurrido. Se debe especificar un mecanismo
de retroalimentación para reevaluar los resultados, por ejemplo, una readministración de las mismas medidas
cuando resurge un problema forense.
11. No sobrecargue con datos a la parte remitente, al juzgador oa los jurados. La memoria de trabajo promedio contiene
alrededor de siete bits de información a la vez. Puede haber una disminución en la precisión en la mayoría de las
personas debido a la sobrecarga después de ese punto. Los escritores tratan de dar a los jurados no más de
media docena de puntos críticos en sus intentos de sintetizar su presentación general en la corte.
12. Haga un esfuerzo deliberado para obtener retroalimentación. Como mínimo, la información de validación cruzada
debería validar los hallazgos sobre el engaño. El profesional forense debe conocer su “tasa de aciertos” en los
tribunales para la aceptación de conclusiones sobre el engaño. Los miembros del jurado pueden ser interrogados
después de un juicio civil o penal. Los datos normativos con respecto a la distorsión y el engaño para el área, la
práctica o las circunstancias propias deben recopilarse sistemáticamente. Deben anotarse las diferencias de
edad, sexo, nivel educativo y etnia.
Debe evitarse el sesgo retrospectivo. Esto ocurre cuando un evaluador cree, a posteriori, que el resultado podría
haberse detectado fácilmente. Puede demostrarse pidiendo a los evaluadores que estimen sus propios niveles de
precisión y comparándolos con resultados conocidos.
La prospectiva en FDA se enfoca en cambio en lo que viene después en un problema de engaño.
Métodos y aplicaciones actuales
La FDA exige un escrutinio del actor, de usted mismo como evaluador y del contexto en el que se produce la distorsión.
Para comentar sobre una posible falsificación por parte de un asesino, debe estar íntimamente familiarizado con el
homicidio. Para afirmar que el daño cerebral proviene de un accidente automovilístico, debe saber cómo se comportó
normalmente la persona antes del presunto trauma. Para afirmar que un cliente de rehabilitación está saboteando
deliberadamente la terapia debido a motivos secundarios, debe ser consciente de su propia contratransferencia, una
fuente insidiosa y a menudo pasada por alto de autoengaño.
Se han articulado pautas del proceso de evaluación para evaluar el engaño antes, durante y
después del examen forense (Hall y Poirier, 2001; Paulsen y Hall, 1991). La formación tradicional de la
mayoría de los médicos de salud mental por lo general no imbuye el sentido de precaución y el nivel de
investigación analítica que es necesario en las evaluaciones forenses. La actitud eficaz de la FDA no
es el escepticismo, la desconfianza o el antagonismo, sino una actitud de neutralidad y apertura.
Cualquiera de estas actitudes clínicas negativas se transmitirá inevitablemente a los entrevistados y
dará como resultado hallazgos distorsionados y sesgados. Tales actitudes también se convertirán en
material predecible para cualquier contrainterrogatorio posterior diseñado para cuestionar la credibilidad
del evaluador. El enfoque adecuado es el de una cautela constante pero respetuosa ante la posibilidad
de distorsión deliberada y no deliberada y la posibilidad de que la persona no esté siendo engañosa,
sino veraz en la medida de sus posibilidades. Al mismo tiempo, debe haber un esfuerzo vigilante para
solicitar los datos más precisos posibles. Los evaluadores siempre deben respetar los derechos de los
entrevistados a comportarse como lo consideren necesario durante los exámenes. El médico forense
es primero un recolector de datos, que luego pueden ser de naturaleza probatoria; no es su
responsabilidad realizar psicoterapia, recopilar información probatoria o corregir los males del mundo
(Greenberg y Shuman, 1997).
Armado con la actitud adecuada, la FDA eficaz requiere una preparación adecuada para la
evaluación, la realización de una evaluación adecuada y un seguimiento adecuado después de la
evaluación. Es muy importante comprender que el producto del trabajo del evaluador forense en la
mayoría de los casos es el informe escrito. Aprender a redactar informes profesionales y de calidad es
un aspecto crítico de la capacitación y la experiencia laboral definitiva de los médicos forenses.
No se puede enfatizar adecuadamente la importancia de una preparación cuidadosa y completa
en cualquier evaluación forense. Por defi nición, toda evaluación clínico/forense implica la probabilidad
de distorsión, tanto deliberada como no deliberada, así como una combinación de las dos, así como la
probabilidad de honestidad y veracidad. El médico atento estará mejor preparado para detectar
distorsiones, pero, por supuesto, el esfuerzo nunca es infalible. La preparación debe implicar una
revisión exhaustiva de todos los antecedentes y materiales disponibles. Si se sabe que falta información
crítica de antecedentes, se debe hacer todo lo posible para acceder a ella. El informe final siempre
debe tener una lista de todos los materiales revisados, las personas entrevistadas, los datos examinados,
etc. Del mismo modo, si se sabe que hay información a la que no se pudo acceder, eso también debe
señalarse. El esfuerzo es documentar la base de datos del médico con la mayor precisión posible.
El momento de comenzar a prepararse para hacer frente al contrainterrogatorio comienza en el
momento de la remisión. El contrainterrogatorio contradictorio significa que el abogado contrario hará
todo lo posible para impugnar el testimonio del experto. Los autores han tenido la experiencia de que
una evaluación integral se arrojó bajo una luz dudosa con la propuesta del abogado contrario de que no
se incorporó un informe anterior a la evaluación. Otra circunstancia es no poder acceder a los
antecedentes porque la defensa aconseja al cliente que no dé su consentimiento. En este caso, el
informe debe citar el motivo de la imposibilidad de acceder al material, y el juez de hechos tendrá que
tomar una determinación sobre cómo proceder.
No tener antecedentes precisos o completos es solo un área en la que el testimonio del experto
está sujeto a juicio político. Citar todos los antecedentes en los que se basó, así como aquellos
materiales que fueron inaccesibles (y por qué fueron inaccesibles), es el enfoque más seguro para el
posible testigo experto. Sin embargo, la razón principal de la revisión minuciosa de los antecedentes es
preparar al médico para la FDA.
Paulsen y Hall (1991) recomiendan un conjunto de pautas para el proceso de evaluación y se
presentan en la Tabla 3.4.
Tabla 3.4 Factores de proceso en el análisis de engaño
Razón fundamental
Sugerencia
Antes de la Evaluación
Permanezca atento a la posibilidad de distorsión del evaluado El conocimiento de los grupos de alto riesgo y la literatura sobre distorsión es
esencial
Evaluar la distorsión del examinador, incluida la que no es intencionada La distorsión del examinador es común (p. ej., suposiciones
erróneas y sesgo)
Mantener la independencia de la parte de referencia La cercanía con la parte de referencia sugiere parcialidad
Recopilar datos de origen relevantes para el tema/incidente Los datos objetivos deben ser revisados para hacer preguntas
específi cas del incidente.
Preparar una distorsión estandarizada No hay sustituto para la evaluación completa de la batería
Programe la evaluación Generalmente la distorsión aumenta con el tiempo desde el incidente
Durante la evaluación
Orientar al cliente al proceso de evaluación y disposición. Se recomiendan formularios de orientación escritos y
firmados para refutar afirmaciones posteriores de sesgo de evaluación.
Grabe la evaluación, con conocimiento del cliente Esto ayuda a recordar al evaluador y es la base para
posible replicación
Realizar una entrevista abierta Las preguntas amplias obligan al evaluado a trabajar en los detalles.
Concéntrese eventualmente en problemas críticos de distorsión Las preguntas de tipo binario fuerzan al evaluado a tomar una posición
Espolvorea preguntas con respuestas conocidas en todo La desviación conocida de la "verdad básica" es útil para evaluar el estilo
entrevista de distorsión
Utilice múltiples métodos de evaluación Se incrementará la validez y la credibilidad del examinador.
Después es la Evaluación
Modificar la evaluación según corresponda. La flexibilidad de la respuesta del examinador puede aumentar la base de
datos (p. ej., preguntas presentadas rápidamente)
Confrontar al cliente con sugerencias de distorsión Brindar la oportunidad de cambiar la historia puede resolver las
discrepancias
Evaluar la validez de cada fuente de datos Las fuentes de validación cruzada están sujetas a distorsión
Evaluar la distorsión no deliberada del cliente Descartar la distorsión involuntaria antes de descartar el engaño
Regla en distorsión deliberada El engaño debe demostrarse explícitamente
Diferenciar entre incidente y evaluación La distorsión siempre se refiere a dos puntos diferentes en
distorsión tiempo
Identifique la distorsión a lo largo de diferentes puntos de tiempo Los estilos de respuesta fluctuantes sugieren engaño
posteriores al incidente
Reportar datos incompletos o inválidos La fuente de referencia necesita saber si la base de datos está completa
se utiliza
Determine si la distorsión descubierta es Las deficiencias genuinas a menudo se asocian con el engaño.
relevante para las preguntas de referencia
Reflejar el proceso de decisión en el informe La forma en que el examinador llegó a las conclusiones es fundamental para
distorsión
Describir la adecuación del proceso. Indicar explícitamente que los datos de distorsión justifican las
conclusiones es útil
Delimitar el alcance de las conclusiones relacionadas con la distorsión Se debe especificar el grado de certeza y las limitaciones temporales
Hacer recomendaciones para la disposición del caso. Puede estar indicada una evaluación adicional (p. ej., observación con
hospitalización)
Identificar un mecanismo de retroalimentación La repetición posterior de la prueba de distorsión es un problema frecuente
Conservar todos los datos relacionados con la distorsión El material de referencia se puede utilizar para el reanálisis
Antes de la Evaluación
El siguiente caso, que ganó una indemnización de $500,000 para el demandante, ilustra errores por
parte del demandado, el Departamento de Salud del Estado de Hawái, que podrían haberse evitado
con la preparación adecuada antes de una evaluación de la preparación del paciente para el alta.
Un hombre blanco esquizofrénico paranoide de 28 años comenzó a alucinar, al escuchar la voz de un
espíritu que lo instaba a lastimar a las personas, en particular a los miembros de su familia que fueron
responsables de su hospitalización involuntaria. Había un historial de agresiones repetidas a miembros
de la familia con amenazas de muerte. Después de dos semanas, el paciente se estabilizó parcialmente
con medicación antipsicótica. Sin embargo, continuaron los estallidos episódicos de ira, mostrados por
golpes en la cabeza y lanzamiento de sillas. Se escuchó al paciente decir que pertenecía al hospital y
que, si lo liberaban, lastimaría físicamente a su familia. Durante los siguientes tres días, hizo todo lo
posible para negar y minimizar los síntomas, y finalmente afirmó que había "aprendido la lección" y que
estaba listo para regresar a casa.
El psiquiatra notó que el paciente había “logrado la comprensión” e hizo arreglos para el alta, que
desafortunadamente no incluían informar a los padres del paciente de su regreso a la comunidad. El
paciente fue a la casa de su familia sin previo aviso, se negó a tomar su medicación y se deterioró
rápidamente. Una semana después, apuñaló a su madre en el corazón con un cuchillo de cocina de
12 pulgadas, desgarró a su sobrina y sobrino en las piernas y los brazos, y clavó el cuchillo en el torso
de su hermana, dejando la hoja incrustada.
El informe forense presentado en este caso concluyó con lo siguiente:
En suma, un pronóstico de conducta violenta con decisión de continuar la hospitalización preventiva
fue una conducta esperada, requerida y aprobada por las autoridades. No había forma de que el Hospital
Estatal eludiera la obligación de evaluar el riesgo de violencia antes de que el paciente fuera dado de
alta del hospital. El Dr. Trevane debería haber estado al tanto de una multitud de señales del paciente y
de otras fuentes de que el paciente representaba un riesgo sustancial de violencia en el momento de la
liberación. El Dr. Trevane ignoró además la literatura profesional existente sobre el tema, no tuvo en
cuenta sus propias observaciones al decidir dar de alta al paciente y utilizó factores en su proceso de
toma de decisiones que tenían poca o ninguna relación con la posibilidad de que ocurriera violencia en
el futuro.
Los miembros del personal no tenían en su poder, o no estaban al tanto del contenido de la
documentación recuperable sobre la violencia pasada del paciente y, por lo tanto, no pudieron
descubrir un historial de peligrosidad, escapes de programas psiquiátricos anteriores para pacientes
internados, incumplimiento en la toma de medicamentos. , y otros factores críticos que se deben
considerar al predecir la peligrosidad.
Le creyeron al paciente cuando se le presentaron sus falsedades y no le creyeron o lo ignoraron
cuando afirmó que no debería regresar con su familia una vez liberado. El personal debería haber
sabido que él era un riesgo sustancial de peligro para su familia en particular, que la oportunidad de
infligir violencia mediante el uso de un cuchillo estaba disponible y tenía precedentes en la historia
reciente y remota del paciente, y que la consideración de Factores inhibitorios como preparar o
incluso notificar a la familia de su liberación y garantizar el cumplimiento del tratamiento fueron
importantes para prevenir o controlar la violencia. Los traumas físicos y mentales agudos y crónicos
sufridos por las víctimas fueron creados por la violencia del paciente del 15 de mayo de 1988, en la
naturaleza de causa y efecto.
En este caso, se descuidaron varios factores. Primero, el personal del hospital debería haber sido alertado sobre la
posibilidad de ponerse a la defensiva, particularmente después de que el paciente cambió de opinión y declaró que quería
irse a casa. La psicosis florida no suele desaparecer en varios días; más bien, se disipa gradualmente. Se descuidó la
historia basal de violencia, y hubo pruebas sólidas de que el personal desconocía el peligro previo del paciente y los futuros
desencadenantes anticipados de violencia. No se realizaron pruebas psicométricas. Las notas de las salas escritas por el
personal de enfermería y trabajo social no parecían haber sido leídas por los planificadores del programa. En resumen,
se cometieron errores muy básicos en la evaluación de la afirmación del paciente de que estaba listo para el alta debido a
una preparación inadecuada antes de la evaluación formal para el alta.
Durante la evaluación
Un caso forense ilustra los factores a considerar durante un análisis de engaño. Uno de los factores a tratar durante una
evaluación es la ocurrencia de interrupciones, distracciones y sabotaje del proceso de evaluación.
Un acusado blanco de 38 años de edad se presentó para la evaluación de la cordura con su (ruidosa)
esposa, un vecino y un amigo, a pesar de las instrucciones específicas del autor de venir solo.
Una revisión de los registros judiciales reveló un largo pasado criminal con intentos conocidos de
manipular a los evaluadores en la dirección de la indulgencia.
La solución a este problema consistía en realizar pruebas psicométricas al acusado mientras sus seres queridos eran
entrevistados individualmente. También se les dio instrucciones para que escribieran lo que sabían de la historia del
acusado y el delito instantáneo que involucraba un presunto asalto a la esposa. Después de 3 horas de evaluación y la
recopilación de muchos datos forenses, el acusado y sus seres queridos fueron liberados de la evaluación.
En asuntos donde las autoridades policiales han estado involucradas, los informes policiales pueden ser fuentes de
información muy importantes. A menudo, los informes policiales proporcionan la única fuente de información sobre el estado
psicológico del acusado en el momento de un incidente crítico.
Los médicos deben tener en cuenta que los informes policiales son documentos de investigación y que la policía está
capacitada para redactar informes que respaldarán el enjuiciamiento anticipado.
A otras personas significativas a menudo se les dan listas de verificación para completar además de sus otras tareas.
Estos incluyen la lista de verificación del problema de Mooney, las listas de verificación del trastorno de estrés postraumático
y un formulario de historial estructurado, todo relacionado con el acusado. Se recopila información básica sobre los
antecedentes de la parte que proporciona la información para evaluar su credibilidad.
Los procedimientos de orientación, por supuesto, se siguen al obtener información de otras personas importantes para
contrarrestar las afirmaciones posteriores de distorsión del examinador. Se aconseja al evaluador que describa claramente
el papel y los objetivos del evaluador, así como los límites de la confidencialidad. Si se hace evidente durante una
evaluación que el sujeto ha perdido de vista el papel del evaluador, se le debe recordar. Un problema común es que los
entrevistados se sientan adormecidos por la simpatía del proceso de evaluación y hagan declaraciones incriminatorias u
ofrezcan opiniones personales que no harían si recordaran, en ese momento, el papel objetivo e imparcial del médico
forense. Si los entrevistados se quejan más tarde, como era de esperar, se presenta al evaluador como alguien que tiene
un interés malévolo. Los evaluadores deben tratar a todos los testigos con los mismos derechos y privilegios que el
acusado, incluido el derecho a cesar el interrogatorio.
La evaluación puede comenzar en un nivel general para aprovechar la corriente de conciencia y el
estilo de pensamiento del evaluado. Sin embargo, si el evaluado insiste en proporcionar información
desordenada, puede ser muy productivo escucharlo y luego volver a cubrir la información que se haya
omitido. La policía comúnmente interrumpe el interrogatorio del acusado antes de obtener información
de banda ancha, perdiendo así la oportunidad de observar al arrestado elaborando mentalmente los
detalles de las preguntas. En algún momento durante la parte inicial de la evaluación, se puede
administrar el primero de un par de formularios de prueba paralelos, seguido de la segunda prueba hacia
el final de la sesión. Estos procedimientos de prueba paralelos incluyen medidas repetidas de vocabulario
receptivo (p. ej., prueba de vocabulario de imágenes de Peabody), recuerdo visual (p. ej., prueba de
memoria de California) y discriminación auditiva (p. ej., prueba de discriminación auditiva), u otras pruebas
si las habilidades aprovechadas por esos Las pruebas son relevantes para el tema del engaño en un
caso particular. Por ejemplo, el Shipley Institute of Living Scale o las Ravens Progressive Matrices
pueden administrarse al acusado en un examen de cordura. Esto permite la administración paralela
posterior o la comparación con las puntuaciones de WAISR.
Las ecuaciones de regresión permiten la predicción de las puntuaciones de WAISR IQ de las pruebas
Shipley y Ravens.
La flexibilidad de respuesta es especialmente importante. Un cliente se negó a operar el dinamómetro
manual, alegando que era una prueba de "terapia física", pero accedió a hacer tapping con los dedos.
Aunque estas pruebas no son sensibles a las mismas partes del sistema motor cortical, ambas dan una
indicación de la capacidad motora. Algunas personas rechazan una tomografía computarizada
recomendada, pero están de acuerdo con la resonancia magnética, que en realidad muestra más detalles
en términos de encefalopatía cerebral.
Los autores comienzan con un formato de entrevista estructurada para reducir la amenaza. En las
evaluaciones de cordura, se orienta al acusado para la tarea, se le pregunta acerca de la información de
identificación, se le pregunta si está en condiciones de proceder y luego se le pide que describa el día
del delito instantáneo en una secuencia detallada. El delito instantáneo se prueba nuevamente para
completar los períodos de tiempo faltantes, los comportamientos y otros detalles importantes. Es durante
esta etapa del proceso que los datos de la información de fondo pueden ser de gran valor para el
médico. La presentación de hipótesis, el cuestionamiento del relato del evaluado y la confrontación se
pueden utilizar para permitir que el evaluado tenga la oportunidad de resolver las discrepancias. El
evaluador debe entender que el propósito de la confrontación es obtener más información, no presentar
una visión general de los resultados de la evaluación al acusado. Preguntar de manera amistosa,
"¿Puedes ayudarme a entender cómo sucedió esto (lo que sea que haya sido)?", Es apropiado. Otra
precaución es no emplear la confrontación de una manera despectiva o de oposición de tal manera que
el acusado se queje, preparando así el escenario para la desestimación o impugnación de la evaluación.
La Tabla 3.5 presenta cinco métodos de confrontación y ejemplos de cada uno.
En resumen, es aceptable pedirle al demandado que resuelva las discrepancias entre lo siguiente:
1. Lo que se escribe versus lo que se dice oralmente.
2. Lo que se dijo o hizo anteriormente en la evaluación frente a lo que se dice o hace ahora.
Después de la Evaluación
Una verificación retrospectiva de la integridad es esencial antes de que se despida al evaluado. Un
problema común de los examinadores es no reconocer que los datos sobre el engaño deben ser
relevantes para períodos de tiempo distintos al de la evaluación.
Tabla 3.5 Confrontación durante el análisis de engaño
El evaluador resume los comportamientos de evaluación "¿Estás diciendo que no recuerdas nada de lo que pasó esa noche?"
Obtener información más completa. “Cuéntame más sobre los motivos de tu anterior
hospitalización [psiquiátrica]”.
Dar la oportunidad de cambiar el autoinforme “Mirando hacia atrás en lo que dijiste sobre las voces, ¿las obedeces
todo el tiempo? ¿Cuándo no haces lo que dicen?
Dar la oportunidad de resolver las discrepancias "Me pregunto por qué no recuerdas lo que dijiste ayer sobre el
accidente".
Permitir que el cliente admita la distorsión “Si su ex esposa (jefe, víctima, etc.) describiera su veracidad, ¿qué
diría y por qué?”
Muchas evaluaciones forenses revisadas por los escritores para varios propósitos tienen una
gran cantidad de datos sobre la distorsión para el momento de la evaluación, pero muy pocos sobre
lo que se conecta con el evento crítico en cuestión. En algunos casos, la información sobre el
comportamiento del acusado después del incidente crítico es esencial. Esto se ilustra en el
siguiente ejemplo de caso que involucra a un delincuente sexual adolescente.
Iván tenía 17 años y estaba en el último año de secundaria; fue identificado como talentoso y dotado en los
primeros dos años de la escuela secundaria. Durante el verano entre su segundo y tercer año, se involucró
mucho con el cannabis y otros alucinógenos. También se involucró con chicas, algo que antes había evitado.
Solicitaba chicas por lo general uno o dos años más jóvenes que él con una imagen de punk rock y cannabis
gratis. Una ex novia le presentó a Iván a dos de sus amigas, ambas sin experiencia previa con las drogas.
o sexo.
Ivan y las tres chicas se convirtieron en un cuarteto y gradualmente comenzaron a participar en orgías
sexuales de fin de semana inducidas por alucinógenos, siendo Ivan el centro de atención de las chicas.
Como ocurre con la mayoría de las citas entre adolescentes, surgieron triángulos de celos entre las tres chicas
e Ivan se deleitaba en instigar disputas y altercados físicos reales. Ivan luego introdujo el comportamiento
bondage en las actividades sexuales. Un fin de semana, Iván llevó a la menor de las tres niñas a dar un paseo
nocturno. Además del cannabis, Iván trajo alcohol, tanto la niña como Iván estaban muy intoxicados.
La velada terminó en tragedia. La niña murió por estrangulamiento con implementos utilizados en un
aparente ritual de esclavitud; estos implementos fueron encontrados con el cuerpo. Al día siguiente, la policía
descubrió el cuerpo desnudo de la niña, parcialmente sumergido en un arroyo cercano. La autopsia mostró que
la causa de la muerte fue estrangulamiento y reflejó la extrema intoxicación de la víctima.
La noche del incidente, la policía dio seguimiento a las denuncias de los ciudadanos sobre un adolescente
varón desnudo que corría por el vecindario gritando y había detenido a Iván. La policía transportó a Ivan
ensangrentado e histérico a una sala de emergencias. Fue sedado y tratado por múltiples abrasiones y
contusiones.
Al día siguiente, Iván le explicó a la policía que varios hombres adultos lo abordaron a él ya la víctima. Los
intrusos desnudaron a Iván al azar y lo golpearon “para darle una lección”.
Iván no estaba seguro de qué hicieron los intrusos con su amiga. Los investigadores de la policía determinaron
que era posible que los intrusos llegaran a la escena; la zona apartada era muy frecuentada por adolescentes
que se dedicaban al consumo de alcohol y sustancias ilícitas.
Sospechosamente, no había evidencia de la ropa de Iván ni de la ropa de la víctima. Iván fue acusado en el
asunto.
El personal médico que lo atendió testificó más tarde que las lesiones de Iván eran más consistentes con su
correr o ser arrastrado por la maleza en lugar de haber sido golpeado.
Un médico contratado por la defensa opinó que Iván no era penalmente responsable debido a
un estado psicótico agudo inducido por el abuso crónico y habitual de sustancias. Se ordenó a uno
de los autores que evaluara a Iván en relación con la cuestión de la responsabilidad penal. Durante
el curso de la evaluación y mientras entrevistaba a los detectives de la policía investigadora, se
invitó al médico a visitar la escena del crimen. La visita a la escena del crimen se realizó
aproximadamente dos meses después del incidente. En el período intermedio, la estación había
cambiado abruptamente de verano a otoño y las hojas habían caído de los árboles circundantes.
Después de una búsqueda e inspección infructuosas de una hora y media, uno de los detectives
de la policía miró hacia los árboles circundantes y observó lo que parecía ser una bolsa de basura
de plástico. La bolsa estaba a casi 30 pies del suelo, pero el oficial la recuperó fácilmente trepando
una serie de ramas. La bolsa contenía la ropa de la víctima y de Iván. Posteriormente, Iván confesó el crimen.
El descubrimiento de la evidencia reveladora en el ejemplo del caso Iván fue algo sereno. No obstante,
el caso ilustra la relevancia del comportamiento del perpetrador después del incidente crítico. El
descubrimiento de la bolsa de plástico bien escondida disipó el argumento de un estado psicótico confuso,
que supuestamente había hecho que Iván no fuera penalmente responsable.
La información relevante para la distorsión sobre el incidente crítico incluye (a) declaraciones verbales
sobre las capacidades frente al autocontrol en el momento de la infracción instantánea, (b) la concentración
de alcohol en sangre (BAC) frente a la ingestión de
alcohol autoinformada, (c) comparar las observaciones
Cuadro 3.6 Pasos del análisis de decisión forense
de los testigos con las proporcionadas por el cliente, y
retrospectivo
(d) declaraciones sobre el comportamiento pasado que
Base de datos forense
violan los criterios de diagnóstico conocidos, o que se
Multifuente
puede demostrar que son falsos. La Tabla 3.6 enumera
interdisciplinario
otros factores del proceso cuando se evalúa el engaño.
Descartar/Tener en cuenta la distorsión no deliberada
La tabla 3.6 es una herramienta importante para
persona que informa
el examinador forense de engaño y distorsión.
Evento informado
Retrospectivamente, el examinador se asegura de Errores de evaluación
haber cubierto todas las bases del análisis del engaño.
Regla en la distorsión deliberada
Factores del examinador
Ya hemos destacado la importancia de una Individuo examinado
adecuada base de datos previa a la evaluación clínica. Fuentes de validación cruzada
El evaluador también debe abordar el árbol de Determinación del estilo de respuesta
decisiones posthoc con un conocimiento firme de la Sin distorsión
base de datos. A continuación, se debe descartar o fingiendo bien
tener en cuenta la distorsión no deliberada. fingiendo mal
Invalidación de resultados
La distorsión deliberada debe entonces ser
estilo mixto
examinada en los testigos y otras personas
estilo fluctuante
significativas, el acusado y el evaluador. Eventualmente,
Conclusiones
se debe identificar el estilo de engaño del sujeto. Por
Suficiencia de los datos
último, se presentan las conclusiones sobre el engaño.
Grado de engaño
El evaluador debe opinar que la base de datos Confianza en el juicio
fue suficiente para sacar conclusiones con un grado Posibles objetivos del engaño
razonable de probabilidad o certeza psicológica. Si Límites temporales
Mecanismo de retroalimentación
los hallazgos de la evaluación no pueden arrojar tal
Recomendaciones de intervención
conclusión, entonces el informe debe
reconozca esto y no proceda con ninguna opinión pertinente sobre el engaño. Si los hallazgos de la evaluación no
pueden abordar significativamente el tema del engaño, entonces las opiniones sobre otros temas finales deben ser
calificadas o no dar como resultado una opinión. En segundo lugar, también debe especificarse el grado de engaño
descubierto.
La tabla 3.7 presenta los factores de grado para fingir mal y fingir bien. Cualquiera que sea la respuesta
estilo, se debe especificar el grado de engaño descubierto.
En tercer lugar, es necesario especificar el nivel de confianza del juicio del evaluador sobre el engaño. Las tasas
base y el apoyo empírico, como muestra la Tabla 3.8, deberían validar las conclusiones siempre que sea posible.
En cuarto lugar, deben tenerse en cuenta las posibles víctimas y los contextos en los que se produce el engaño.
La historia es el mejor predictor. Las mejores conjeturas son aquellos tipos de víctimas y escenarios en los que el
evaluado fue recompensado por el engaño pasado.
En quinto lugar, es necesario señalar los límites temporales del informe, así como un mecanismo de
retroalimentación para evaluar las opiniones, como se ilustra a continuación: “La opinión de que el acusado
actualmente está fingiendo síntomas psicóticos en un grado moderado es válida para el tiempo de
Cuadro 3.7 Grado de engaño descubierto
fingiendo mal fingiendo bien
Despreciable No hay evidencia de engaño No hay evidencia de engaño

Mínimo Básicamente honesto pero con cierta exageración de Básicamente honesto con cierta minimización de
los síntomas o minimización de las fortalezas comportamientos negativos y exageración de
atributos positivos
Leve Exageración de varios síntomas críticos y minimización Minimización de varios síntomas críticos o exageración
de varios comportamientos positivos de varios atributos positivos críticos
Moderado Creación o fabricación de varias críticas Negación de varios factores críticos o

síntomas o negación de varios comportamientos fabricación de varios atributos positivos críticos
positivos críticos
Considerable Creación o fabricación de una amplia gama de síntomas Negación de una amplia gama de comportamientos
críticos o negación de una amplia gama de críticos o fabricación de una amplia gama de
comportamientos positivos atributos positivos
Extremo Los comportamientos fingidos o negados son absurdos con Los comportamientos negados o inventados son
absolutamente ninguna base en la realidad patentemente obvios y pueden demostrarse fácilmente.
Cuadro 3.8 Confianza en los resultados de la evaluación
Despreciable El examinador no tiene confianza en los resultados de la evaluación; la probabilidad de hallazgos
válidos en términos de clasificación de la persona es 010%
Mínimo Los hallazgos son congruentes con la teoría y brindan cierta información sobre la distorsión, pero hay muchos
datos contradictorios e insignificantes; la probabilidad de resultados válidos en términos de clasificar con
precisión a la persona es del 11 al 25 %
Leve La probabilidad de hallazgos válidos en términos de clasificar con precisión a la persona es
26–50%
Moderado La probabilidad de hallazgos válidos en términos de clasificar con precisión a la persona es
51–75%
Considerable La probabilidad de hallazgos válidos en términos de clasificar con precisión a la persona es
76–89%
casi cierto Los hallazgos están respaldados por la investigación y la teoría y se pueden replicar tras una
reevaluación, utilizando los mismos procedimientos de prueba; la precisión es de 0 a 100%
solo la evaluación, después de la cual se recomienda una nueva evaluación mediante la observación de
pacientes hospitalizados y pruebas psicométricas”. Corresponde a los evaluadores ser muy conservadores
con tales estimaciones temporales, porque el comportamiento humano puede ser muy caprichoso. Las
recomendaciones de intervención se dan cuando es apropiado. El evaluado debe ser tratado por distorsión
no deliberada, ya que los déficits pueden afectar la capacidad y la motivación para engañar.
Según sea pertinente a la situación (p. ej., en evaluaciones ordenadas por un tribunal), siempre se le
recuerda al acusado sus derechos Miranda. Es decir, la valoración no es confidencial y se remitirá un informe
a la autoridad judicial requirente; el acusado tiene derecho a permanecer en silencio, el derecho a tener un
abogado si no puede permitirse el lujo de contratar a un abogado, y el derecho a que su abogado esté
presente.
Consideraciones de tratamiento
Los ejemplos donde el tratamiento sería apropiado incluyen:
1. La psicoterapia intensiva para una víctima infantil se adelanta a la evaluación por engaño. Esto es
válido para todas las víctimas, pero es posible interrogarlas durante el proceso de tratamiento.
2. Algunos falsificadores tienen problemas graves asociados, como psicosis, retraso mental y daño
cerebral. Es posible que necesiten tratamiento para estos trastornos, así como una evaluación por
engaño.
3. Los trastornos facticios, variantes de fingir mal, suelen estar asociados a una psicopatología grave,
como la voluntad de alterar químicamente el cuerpo para asumir el papel de un paciente hospitalizado.
La literatura ofrece una validación muy escasa de los trastornos facticios como un diagnóstico
independiente en oposición a una variación específica de la simulación. Rogers, Bagby y Vincent (1994)
compararon los registros del Inventario Estructurado de Síntomas Informados (SIRS) de Ss diagnosticados
con trastornos ficticios con síntomas principalmente psicológicos con 25 presuntos simuladores. No hubo
diferencias consistentes entre los registros de los dos grupos.
Los autores sugirieron el uso del diagnóstico de trastorno facticio sólo de forma provisional.
Los evaluadores deben conservar los datos recopilados durante el tiempo que sea necesario,
generalmente durante un mínimo de cinco a diez años después de una evaluación. Los médicos deben
conocer y cumplir con los requisitos legales locales para la conservación de registros, así como con las
disposiciones del Código de Ética de la APA, que ahora exige la conservación de registros durante 7 años.
Después de una acción penal o civil, los datos no deben divulgarse a nadie a menos que se obtenga el
permiso por escrito de la parte remitente original. Es posible que se tenga que volver a juzgar un caso penal
si la apelación tiene éxito. Finalmente, notamos que los médicos que realizan trabajo forense son altamente
vulnerables a quejas éticas y agravios por mala práctica; la conservación de los registros forenses debe
tener en cuenta las disposiciones de prescripción para las denuncias éticas y las acciones extracontractuales.
En el Apéndice N se presenta un caso forense interactivo que ilustra la evaluación de dos personas y
los problemas relacionados con el engaño. En general, los hallazgos de las medidas y métodos de detección
del engaño son apropiados para su uso en entornos de derecho penal y civil. Este caso penal ciego se utilizó
en una acción de agravio iniciada por la víctimademandante contra el perpetrador, el negocio en el que
ocurrió el asalto y otras partes, y resultó en una sentencia favorable.
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Referencia legal
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4
Padres con cerebro
Deterioro: Cuidado y
Asuntos de protección
LOIS OBERLANDER CONDIE
Facultad de Medicina de Harvard, Boston, Massachusetts
DON CONDIE
Facultad de Medicina de Harvard, Boston, Massachusetts
Contenido
Sinopsis del caso .................................................. .................................................... ............................ 132
Introducción .......................... .................................................... .................................................... ........ 133
Casos Relevantes y Normas Jurídicas .................................. .................................................... 134 Delitos
sexuales ............................................... .................................................... .................... 136 Abuso y
dependencia del alcohol ......................... .................................................... .............. 137 Daño y deterioro
cerebral .................................. .................................................... ............. 137 Deficiencia Secundaria al
Abuso o Dependencia de Sustancias ............................... ........ 137 Deterioro cerebral secundario a
enfermedad o lesión .................................. ..................... 138 La
ADA ......................... .................................................... .................................................... .... 140
Ética aplicada y consideraciones morales ............................................... ................................ 142
Riesgo de Incapacidad de los Padres y Maltrato Infantil ........................................... ................ 144
Abuso y dependencia de sustancias ............................................... ............................................. 144
Deterioro cerebral ................................................. .................................................... ............... 145
Métodos y aplicaciones de base empírica ............................... .......................................... 147
Datos de la entrevista .................................................. .................................................... ..................... 147
Registros de funcionamiento premórbido e información del caso .................................. .150
Medidas ................................................. .................................................... ............................. 151
Inteligencia y rendimiento ............................................................... .......................................... 153
Atención y Concentración.... .................................................... .................................. 154
Idioma ............ .................................................... .................................................... ............ 155
Aprendizaje y memoria .................................. .................................................... .......... 155
Funciones ejecutivas ................................................ .................................................... ....... 155
Resumen ................................................. .................................................... ............................. 156 Evitar
errores de evaluación y consulta .................. .................................................... ..... 157 Redacción de informes
forenses y actuación como testigo experto .................................. ....... 159
Resumen ............................................. .................................................... .......................................... 162
Referencias ...... .................................................... .................................................... .......................... 163
Referencias legales ...................... .................................................... .................................................... 166
131
Sinopsis del caso
El Sr. John Doe fue investigado por la agencia estatal de servicios de protección infantil (CPS) debido
a las acusaciones de que acarició digitalmente a sus hijas de 5 y 7 años. Se apoyaron las alegaciones
y se le remitió para una evaluación de delincuente sexual para determinar el riesgo de daño a sus
hijos y su necesidad de tratamiento para delincuentes sexuales. Participó en la evaluación como
condición de la libertad condicional previa al juicio por un cargo penal paralelo. Se consideró que
tenía un riesgo de moderado a alto de terminar con un reincidencia. Estuvo de acuerdo en mudarse
de su hogar y se le concedieron visitas supervisadas porque la madre de los niños cooperó con la
agencia de CPS, lo que le permitió al Sr. Doe ver a los niños solo bajo las condiciones de visitas
supervisadas especificadas por CPS. Se descubrió que el Sr. Doe necesitaba tratamiento para
delincuentes sexuales y se le diagnosticó dependencia del alcohol. No estaba dispuesto a buscar
tratamiento, pero luego accedió a hacerlo como condición para la libertad condicional previa al juicio
por su asunto penal pendiente. Ingresó y completó un programa residencial de rehabilitación por
abuso de sustancias de 3 meses. Luego buscó tratamiento ambulatorio de delincuentes sexuales en
grupo y tratamiento de prevención de recaídas de abuso de sustancias en grupo, dos condiciones
de su plan de intervención de CPS. Completó un ciclo de tratamiento de 3 meses en ambos grupos,
y sus proveedores de tratamiento escribieron resúmenes del tratamiento destacando su progreso
pero expresando su preocupación por la posible confusión mental. Unas semanas más tarde, uno
de los autores de este capítulo lo vio en una sesión de evaluación relacionada con el impacto de la
dependencia crónica del alcohol en su estado mental y capacidad de crianza. Habiendo observado
debilidad muscular en el lado derecho, confusión mental y una comprensión del habla inusualmente
pobre, la evaluación se retrasó y el evaluador aconsejó a CPS que lo derivara a un examen
neurológico. El examen reveló que había sufrido un accidente cerebrovascular en la arteria cerebral
media que dañó los lóbulos parietal y temporal anterior izquierdos. Ingresó a un programa de
rehabilitación física y cognitiva, y fue dado de alta después de 3 semanas con deterioro motor y del
lenguaje residual. Mientras tanto, los niños fueron retirados del cuidado de la madre en una petición
de negligencia respaldada porque ella comenzó a cohabitar con un hombre que tenía una condena
previa por distribuir pornografía infantil. Se mudó poco después y se desconoció su paradero durante
el resto del caso. Se reanudó la evaluación del Sr. Doe, con una pregunta de derivación modificada,
para determinar si padecía una discapacidad cerebral secundaria a la dependencia crónica del
alcohol o un accidente cerebrovascular, y si la discapacidad cerebral comprometía su estado mental
o su capacidad de crianza de manera legal. relevante a su riesgo de daño a sus hijos. Su riesgo de
acabar con el abuso sexual se había abordado en una evaluación separada. Mientras tanto, debido
a que no se pudo ubicar a la madre, la agencia de CPS retrasó la presentación de una petición de
terminación de los derechos de los padres a favor de la colocación de crianza a largo plazo y las
visitas paternas supervisadas. Durante las visitas paternas, los trabajadores observaron que el Sr.
Doe a veces parecía confundido. Hubo un informe de que se había duchado con su hija menor
durante una visita prolongada que fue supervisada por un supervisor no autorizado. Después de
recibir el informe de evaluación neuropsicológica, la agencia de CPS separó las peticiones (los
padres no estaban casados) y presentó una petición de terminación de la patria potestad del padre
basada en los hallazgos del informe de evaluación neuropsicológica, el informe de evaluación de
delincuentes sexuales de Dr. OtroEvaluador, evidencia reciente de que se vio al Sr. Doe bebiendo
alcohol, el incidente en el que se duchó con uno de sus hijos, y basado en la desorganización del
comportamiento del Sr. Doe y el deterioro del lenguaje receptivo presenciado durante las visitas de
los trabajadores de CPS. Los procedimientos de terminación continuaron y el Sr. Doe invocó la Ley
de Estadounidenses con Discapacidades (ADA) para proteger sus derechos de paternidad, sin éxito. Se concedió
Padres con discapacidad cerebral: el cuidado y la protección son importantes 133
Introducción
Este capítulo describe los casos de cuidado y protección del riesgo de daño para los niños por parte de
los padres y otros cuidadores en los que el funcionamiento comprometido del cuidador y el riesgo
existente de daño se complican aún más por el deterioro cerebral del cuidador. Los casos en el sistema
legal con discapacidad cerebral como un factor de riesgo importante incluyen padres con retraso mental,
abuso crónico de sustancias, lesión cerebral traumática, demencia de inicio temprano y otras condiciones
médicas que afectan el cerebro. Los casos en los que la discapacidad cerebral debido al retraso mental
ha sido el tema central relevante para una petición de terminación de la patria potestad incluyen In re
Elijah R., 1993; In re KF, 1989; y RG v. Oficina del condado de Marion, Departamento de Familia y
Niños, 1995. El deterioro cerebral no relacionado con el retraso mental que afecta negativamente a la
crianza de los hijos, incluso cuando es relevante para el riesgo de daño, rara vez es persuasivo para los
investigadores judiciales como único factor. justificación para la terminación de la patria potestad (In the
Interest of ASW, 2004) aunque, en algunos estados, cuando hay múltiples motivos para la terminación,
cualquiera de esos motivos es suficiente para sustentar una sentencia en apelación (In the Interest of
NRW, 2004). 2003). Aunque rara vez es un factor central en los casos de terminación, la discapacidad
cerebral que afecta la crianza de los hijos se cita en las peticiones que favorecen el inicio y la
continuación del cuidado y la protección. Debido a que los informes de evaluación de neuropsicólogos o
neuropsiquiatras ofrecen resultados de evaluación cuantificados, resultados de imágenes u observaciones
clínicas de aspectos específicos del funcionamiento neurocognitivo, se busca el testimonio de expertos
en procedimientos legales en los que hay dudas sobre las capacidades neurocognitivas relevantes para
la crianza y el riesgo. de maltrato infantil. En este capítulo, nos centramos en el deterioro neurocognitivo
de los padres que es una función del deterioro cerebral secundario al accidente cerebrovascular
isquémico y la dependencia crónica del alcohol. Por dos razones, elegimos destacar un caso que
involucra un daño cerebral que resulta de múltiples factores etiológicos. Primero, los casos de cuidado y
protección rara vez involucran a padres con un solo trastorno, cuyas secuelas conductuales pueden
tener relevancia legal en los casos de protección infantil. La comorbilidad de deterioro cerebral, abuso de
sustancias y enfermedades mentales son comunes. La metodología de evaluación basada en el realismo
jurídico debe tener en cuenta las complicaciones que se presentan en los casos de comorbilidad. En
segundo lugar, los estudios han demostrado que el abuso de sustancias es una condición primaria de
,
alta frecuencia que se vincula con el maltrato infantil o el riesgo de maltrato suficiente
para merecer
atención y protección (Famularo, Kinscherff y Fenton, 1992). Como describimos un ejemplo de caso en
este capítulo, ilustramos cómo estos factores pueden ser de relevancia legal en las audiencias de cuidado
y protección cuando se vinculan con el riesgo o la exacerbación del riesgo de maltrato infantil o
incapacidad de los padres. En nuestro ejemplo de caso, estos factores contribuyeron considerablemente
a la duda ya existente de que el padre en nuestro ejemplo de caso podría abstenerse de una conducta
sexual inapropiada o satisfacer las necesidades de crianza de sus hijos si recuperara la custodia de ellos.
El abuso de sustancias, las lesiones o enfermedades cerebrales o cualquier otra forma de discapacidad
mental deben vincularse con el daño que el padre le causó al niño o podría causarle en el futuro para
que sean legalmente persuasivos como factores relevantes para el cuidado y la protección. jurisdicción y posible extinci
La consulta forense en asuntos de cuidado y protección requiere una comprensión del sistema CPS
y las políticas y estatutos pertinentes. Se busca experiencia en salud mental forense para ayudar al
tribunal a comprender la capacidad de los padres para satisfacer las necesidades del niño, el riesgo de
los padres para el niño y el beneficio de los padres de los servicios ofrecidos para remediar los factores
que contribuyen a la incapacidad o el riesgo de los padres. La política pública relevante para CPS
requiere la denuncia obligatoria de abuso o negligencia infantil y permite que los estados intervengan en
nombre de los niños víctimas de maltrato comprobado. El estándar imperante para el cuidado y protección de los niños
es el estándar de interés superior, la filosofía subyacente que da forma y establece el tono y los procedimientos para la
intervención estatal (Goldstein, 1999). Una vez que el tribunal concede una petición de cuidado y protección, un padre
puede perder temporalmente la custodia física o legal del niño.
El padre retiene los derechos procesales de recibir notificación y ser escuchado con respecto al niño, junto con los
presuntos derechos sustantivos a los servicios en apoyo de la reunificación, las visitas, la comunicación y la eventual
reunificación. Los estados tienen la autoridad para ordenar que las familias hagan uso de los recursos para promover la
seguridad de los niños. Los servicios destinados a mejorar los déficits de los padres asociados con el riesgo de maltrato
infantil se especifican en el contexto de un plan de servicios. En los casos más graves, la ley prevé la extinción de la patria
potestad si concurren determinados factores de riesgo. En los procedimientos de terminación, el tribunal se preocupa por
el nivel mínimo de competencia parental requerido para cuidar y proteger adecuadamente a los niños. Dentro de un
procedimiento de terminación de la patria potestad, el estado alega que incluso después de la prestación de los servicios
pertinentes, el padre sigue siendo incapaz o no apto para cuidar al niño. El tribunal se ocupa de las conductas y
capacidades del adulto en su papel de padre, y el daño que puede o ha ocurrido al niño (Condie, 2003).
La evaluación forense en asuntos de cuidado y protección se lleva a cabo dentro de un sistema diseñado para
satisfacer las necesidades de cuidado y seguridad de los niños maltratados mientras brinda las debidas protecciones
procesales para los derechos legales de los padres. Los casos suelen ser multifacéticos. Por razones relacionadas tanto
con la confidencialidad como con la educación del lector, el caso que revisamos en este capítulo representa una amalgama
de casos que involucraron delitos sexuales de los padres, dependencia del alcohol de los padres y daño cerebral de los
padres secundario a una lesión o enfermedad. Nos enfocamos en los efectos combinados de la dependencia crónica del
alcohol y el accidente cerebrovascular como causas de deterioro cerebral. Brindamos una metodología relevante para la
dependencia del alcohol que se puede adaptar para otras sustancias, siempre que el evaluador tenga suficientes datos
empíricos sobre el impacto a largo plazo de otras sustancias. Brindamos un ejemplo clínico que sigue una metodología
de evaluación neurocognitiva forense empíricamente validada: entrevista y datos de observación, recopilación de
registros, evaluación multimodal, énfasis en datos normativos recopilados recientemente en lugar de datos normativos
más antiguos, énfasis en datos de grandes muestras de población estratificada en preferencia a aquellos con menos
participantes, datos normativos con ajustes demográficos en preferencia a aquellos sin desgloses, y datos normativos en
los que la muestra se asemeja más a las características demográficas del individuo evaluado (Condie, 2003; van Gorp,
2006). Revisamos los problemas y la metodología de relevancia para las evaluaciones que incluyen el abuso crónico de
sustancias y una lesión o enfermedad cerebral complicada, y remitimos al lector a fuentes relevantes a otras formas de
riesgo de los padres de dañar a los niños (Ayoub y Kinscherff, 2006; Budd, 2005). ; Condie, 2003; Dubowitz, 1999;
Hanson, 2004; Hanson y Thornton, 2000; Monahan, Steadman, Appelbaum, Robbins, Mulvey, Silver, Roth y Grisso, 2000;
Steadman, Silver, Monahan, Appelbaum, Robbins, Mulvey , Grisso, Roth y Banks, 2000). Para un espectro más amplio
de preguntas y métodos de evaluación relevantes para la terminación de la patria potestad, hay otros recursos disponibles
(Ayoub y Kinscherff, 2006; Condie, 2003; Condie y Condie, 2006).
Casos Relevantes y Normas Legales
Los derechos de los padres tienen su base en el derecho consuetudinario inglés y sus manifestaciones subsiguientes en
la ley de los Estados Unidos como se refleja en los casos de privacidad familiar de la Corte Suprema de los Estados
Unidos. Históricamente, los padres han poseído derechos relativamente sólidos debido a la visión tradicional de los niños como
la propiedad de los padres (Goldstein, 1999). El contrapeso a los casos de la Corte Suprema de EE. UU. que
protegen los derechos de los padres y la autonomía familiar radica en los estatutos relevantes para la
seguridad y protección de los niños que permiten la separación temporal o permanente de un niño de la
familia de origen. En otras fuentes se puede encontrar una revisión de casos relevantes de privacidad familiar
de la Corte Suprema de EE. UU. y sus contrapesos en casos presentados para proteger los intereses de los
niños (Condie, 2003; Condie y Condie, 2006). En esas fuentes también se encuentran sentencias históricas
en casos de cuidado y protección y extinción de la patria potestad de los últimos 30 años. Los casos de
amplia aplicabilidad que eran específi cos a la terminación de la patria potestad no aparecieron hasta la
década de 1980. En Lassiter v. Departamento de Servicios Sociales
(1981), la Corte confirmó la negativa de un estado a nombrar un abogado financiado con fondos públicos
para una madre indigente en una batalla por la reunificación con su hijo, pero la Corte concluyó que un
estado era libre de brindar asesoría a los padres indigentes si así lo deseaba. En Santosky v. Kramer (1982),
la Corte sostuvo que el debido proceso requería un estándar de prueba más alto que una preponderancia
justa de evidencia, a saber, una evidencia clara y convincente, para respaldar las alegaciones de un estado
de falta de idoneidad de los padres que condujo a la remoción permanente de un niño de la custodia de un
padre abusivo o negligente. Después del inicio de la Ley de Adopción y Familias Seguras de 1997, los casos
comenzaron a centrarse en los plazos legales. Debido a los incentivos financieros proporcionados por la Ley
de Adopción y Familias Seguras para los estados que demostraron progreso en el traslado de los niños del
cuidado de crianza a la adopción, muchos estatutos incorporaron plazos legales dentro de los cuales debe
ocurrir la rehabilitación exitosa de los padres. En casos con circunstancias agravantes (es decir, abandono
comprobado, tortura, abuso crónico o abuso sexual), la Ley de Adopción y Familias Seguras eliminó el
requisito federal de que los estados deben hacer esfuerzos razonables para la reunificación de los niños con
los padres biológicos. La mayoría de los estados adoptaron disposiciones para un proceso acelerado de
terminación anticipada en condiciones de maltrato grave (Condie, 2003).
Los motivos para la terminación se encuentran en los estatutos estatales (en casos militares y de nativos
americanos, se pueden aplicar los estatutos federales) y generalmente incluyen: (a) incapacidad de los
padres para cuidar al niño debido a una enfermedad mental, abuso de sustancias o deterioro cognitivo; (b)
extremo desinterés o abandono del niño; (c) abuso extremo o repetido/
descuido; (d) condena por un delito que conlleva una sentencia de encarcelamiento a largo plazo con
probabilidad de libertad condicional anticipada; (e) fracaso de los padres para mejorar en respuesta a las
intervenciones; y (f) limitaciones en la cantidad de tiempo que el niño está en una colocación patrocinada por el estado.
Se tienen en cuenta las relaciones significativas del niño con los padres, hermanos, padres de crianza
temporal y posibles padres adoptivos. Incluso cuando los padres eventualmente aborden el maltrato, ya sea
de manera suficiente o insuficiente, los estatutos pueden otorgar margen para la terminación según la calidad
y la solidez de la relación del niño con los cuidadores sustitutos y según el tiempo que el niño haya estado
en una ubicación alternativa. La mayoría de los estatutos estatales especifican la obligación de que la
agencia de protección infantil ofrezca servicios destinados a corregir las condiciones que llevaron a la
violación de la paternidad. Esos servicios deben estar razonablemente disponibles de manera constante
(Condie, 2003; Goldstein, 1999). Algunos estatutos estatales excluyen condiciones que están más allá del
control de los padres, como el empobrecimiento, la falta de disponibilidad de servicios relevantes, vivienda
inadecuada, bajos ingresos y atención médica inadecuada. El encarcelamiento por sí solo rara vez es
motivo de terminación a menos que sea prolongado, pero algunos estados especifican categorías de delitos
(por ejemplo, asesinato, violación, abuso sexual de menores y otros cargos) que pueden resultar en la
terminación de la patria potestad independientemente de la duración del encarcelamiento (Goldstein , 1999).
ofensas sexuales
En el ejemplo de caso que describimos en nuestro capítulo, un examinador diferente completó una evaluación
de riesgo de abuso sexual de los padres. La evaluación describió el historial de delitos del Sr. Doe, describió
su riesgo de delinquir en el futuro y describió el impacto de sus acciones en el desarrollo y el bienestar de
sus hijos. Hizo proyecciones, en el transcurso de los próximos seis meses a un año, de la probabilidad de
reincidencia del Sr. Doe, relacionando esa probabilidad con su participación y progreso en el tratamiento.
Describió algunas características más amplias de sus fortalezas y debilidades en su competencia como
padre. Debido a que la delincuencia sexual fue un tema central en el caso, revisamos brevemente las
regulaciones de cuidado y protección y los códigos penales paralelos relevantes para el abuso sexual por
parte de los padres. Los estatutos estatales de cuidado y protección a menudo invocan estatutos penales en
casos que involucran delitos sexuales por parte de los cuidadores. Los casos que involucran abuso sexual
intrafamiliar de niños se basan en un espectro más amplio de casos penales y civiles de delitos sexuales. La
mayoría de los informes de abuso civil y los estatutos jurisdiccionales definen el abuso sexual mediante la
adopción de los códigos penales aplicables (Goldstein, 1999). Los delitos de violación, estupro e incesto
pueden requerir la penetración como elemento, mientras que otros delitos sexuales no (por ejemplo, actos
lascivos y lascivos, exhibicionismo y explotación). Los estudiosos argumentan que la penetración no debería
ser un factor importante para definir el abuso sexual y su daño porque un niño pequeño podría no hacer una
distinción razonable entre la penetración y otras formas de contacto sexual y no sexual (Walker, 1990). Las
diferencias entre las definiciones del código penal y las normas de atención y protección suelen entrar en
discusión durante las audiencias sobre la jurisdicción de atención y protección y el contenido de los planes
de servicio. Los casos de cuidado y protección a veces se complican por la resolución de casos penales o
decisiones de no procesar a un presunto delincuente sexual (relacionado con la juventud y el posible trauma
de los niños testigos), aunque las alegaciones de la agencia de protección infantil siguen siendo respaldadas.
Con evidencia suficiente de negligencia, pero sin evidencia suficiente para respaldar las acusaciones de
delitos sexuales de un perpetrador específico, las agencias de protección infantil pueden respaldar las
acusaciones de negligencia por parte del cuidador no agresor (la mayoría de las veces una mujer) debido a
la falta de proteger al niño del abuso sexual por parte de un perpetrador sospechoso o desconocido.
In re Glenn G. (1992) fue un caso en el que el tribunal encontró a una madre negligente por “permitir” que el
padre abusara sexualmente de los niños, aunque el tribunal también aceptó la defensa de su cónyuge
maltratado. El tribunal opinó que la negligencia era “una cuestión de responsabilidad objetiva”. Los tribunales
han declarado negligentes a los padres cuando no han podido inferir el abuso sexual de sus hijos a partir de
evidencia observable, como irritación vaginal o cambios en el comportamiento (In re Scott G.,
1986; In re José Y., 1991). Existen otros mecanismos mediante los cuales se retiene la jurisdicción cuando
existe una sospecha fuerte y justificable de abuso sexual aunque el perpetrador no haya sido condenado
penalmente. Los ejemplos incluyen solicitar un proceso de planificación de servicio conjunto con el fiscal
penal a medida que el caso se resuelve en el tribunal penal y buscar la cooperación del presunto delincuente
para el tratamiento como condición de la libertad condicional previa al juicio.
Incluso cuando los presuntos delincuentes son exonerados en un tribunal penal, a veces puede haber
razones legalmente justificables, que se encuentran en las normas de atención y protección o en la
jurisprudencia, para conservar la jurisdicción de CPS. Por ejemplo, cuando los casos ofrecen evidencia
turbia de lo que sucedió o de la intención del perpetrador, el camino legal se vuelve espinoso cuando los
tribunales interpretan y aplican códigos penales relevantes para el comportamiento lascivo y lascivo de los
padres o delitos sexuales sin penetración que incluyen ofensas de tocar y no tocar. La distinción en el
derecho penal entre actos sexuales y aquellos que dependen de la prueba de la intención del perpetrador
es importante en el contexto de las relaciones familiares. Las familias comparten intimidades físicas que podrían interpretars
realizadas por personas que no son de la familia. La amplitud de algunas definiciones de conducta
lasciva y lasciva otorga a los tribunales amplia discreción para intervenir (o no) en la vida familiar.
La discreción amplia podría ser un beneficio de protección para los niños que sufren abuso sexual
que no cae dentro de los límites específicos, pero a veces arcanos, de las definiciones penales de
agresión sexual. Los códigos penales por lo general no brindan aclaración en el caso de un
comportamiento ambiguo que podría o no ser sexual o dañino para los niños, según la intención
del perpetrador (Goldstein, 1999).
Abuso y dependencia del alcohol
Los casos legales relacionados con el cuidado y la protección de niños cuyos padres abusan del
alcohol ilustran que debe existir un vínculo entre el abuso o la dependencia del alcohol por parte de
los padres y el maltrato infantil, y el riesgo de maltrato debe ser actual y demostrable.
El cumplimiento subóptimo de las recomendaciones por parte de los padres no es persuasivo en
sí mismo, siempre que el padre esté logrando un mínimo de progreso relevante en el tratamiento.
La evidencia del progreso del tratamiento, aun cuando sea incompleta o subóptima, puede ser
suficiente para persuadir al tribunal de que no se ha cumplido con la carga de evidencia clara y
convincente (Adopción de Nancy, 2004). Debido a la desafortunada frecuencia de las recaídas de
los padres, los planes de servicio y los procedimientos judiciales generalmente se desarrollan y
cambian en respuesta a un patrón en el que los padres muestran un cumplimiento inicial seguido
de una recaída (Otey v. Roanoke City Department of Social Services, 2006), y a veces en
respuesta a patrones repetidos de cumplimiento y recaída. Cuando los padres capaces de
beneficiarse del tratamiento se niegan o siguen mínimamente las recomendaciones y el tratamiento,
la terminación es un resultado probable siempre que el estado cumpla con la carga de evidencia
clara y convincente de incumplimiento que se combina con un vínculo demostrado entre la
dependencia del alcohol y la infidelidad de los padres. aptitud o riesgo de maltrato (Harris v.
Campbell County Department of Social Services, 2004). Cuando persiste el abuso de sustancias,
pero el daño al niño ya no es actual o demostrable, el tribunal puede no favorecer la terminación.
Por ejemplo, si el daño al niño está relacionado con la violencia doméstica entre los padres durante
los episodios de consumo de alcohol, y los padres se separan permanentemente, el daño a los
niños puede no ser relevante incluso si uno o ambos padres recaen (DP v. Department of Children
y Servicios para la Familia, 2006). Si el daño persiste, como en, por ejemplo, el caso de una
supervisión sustancialmente deficiente de los niños durante los episodios de intoxicación de los
padres, es probable que la rescisión tenga éxito y se confirme en la apelación (ET v. State of Florida
and Department of Children and Families , 2006). El estado debe hacer un esfuerzo razonable para
brindar los servicios que se especifican en el plan de servicio (State of Louisiana in the Interest of
AT, TA, & JA, 2006). El tribunal no puede basarse en factores previos (historial pasado de abuso
de sustancias por parte de los padres y terminación de los derechos de paternidad de otro niño) sin
pruebas de riesgo sustancial actual para el niño (Departamento de Niños y Familias de Florida v. FL, 2004).
Daño y deterioro cerebral
Deterioro Secundario al Abuso o Dependencia de Sustancias
Las lesiones y deficiencias cerebrales de los padres, como factor central en cuestiones de cuidado y
protección, son mucho menos comunes que los delitos sexuales, la violencia doméstica, el abuso de
sustancias o las enfermedades mentales que interfieren con la crianza de los hijos. Casos de deterioro cerebral secundario a
El abuso o la dependencia crónicos de sustancias se complican por la compleja tarea de determinar si
los resultados de la evaluación reflejan un deterioro neurocognitivo y conductual fijo relacionado con el
abuso crónico de sustancias o si el deterioro podría ser reversible con el tiempo. Si el abuso de sustancias
por sí solo, sin deterioro cerebral demostrable, afecta la competencia de crianza de una manera
legalmente relevante, el estado no necesitaría depender de los criterios legales relevantes para el
deterioro cerebral asociado con la dependencia prolongada de sustancias como un factor contribuyente
legalmente relevante. En cambio, el caso se centraría en la asociación actual entre el abuso de
sustancias y la incapacidad o el riesgo de los padres. El caso de In re AMA
(2006) captura las consecuencias conductuales y sociales del abuso actual de sustancias sin la necesidad
de un hallazgo asociado de deterioro neurocognitivo y conductual: negligencia médica de un recién
nacido, un entorno de vida inadecuado para un bebé, gritos y maldiciones de los padres, violencia
doméstica, subempleo , y la participación de la policía durante las redadas de drogas de la casa. Durante
la tramitación del asunto de tutela y protección, el padre dio positivo en alcohol y drogas en numerosas
ocasiones y fue condenado por varios delitos. En un caso como este, el abuso de sustancias y su relación
con los problemas de crianza servirían como prueba suficiente en un procedimiento de despido, sin
ninguna necesidad probatoria de un enfoque adicional sobre el deterioro cerebral relacionado con el uso
crónico. Cuando el estado desea basarse en la disposición legal de incapacidad debido a una discapacidad
cerebral resultante del abuso o dependencia crónicos de sustancias, debe haber evidencia, además de
los efectos conductuales atribuibles al abuso actual de sustancias, para justificar el uso de esa disposición
legal. . Debe haber una muestra de evidencia de que el padre tiene deterioro cerebral demostrable y
déficits asociados, y que esos déficits causan o contribuyen sustancialmente a los efectos conductuales
relevantes para los problemas de crianza. Debido a la superposición de síntomas, es posible que no
siempre sea posible analizar los efectos únicos del daño cerebral debido a la dependencia crónica del
alcohol. Por ejemplo, un usuario activo puede estar mentalmente desorganizado, o un individuo
actualmente sobrio con antecedentes de abuso crónico de sustancias puede estar mentalmente
desorganizado debido a los efectos neurocognitivos residuales del abuso histórico de sustancias.
Sin embargo, existen amplias razones médicas para plantear la cuestión, cuando sea legalmente
pertinente, del impacto de la dependencia crónica del alcohol en la integridad del funcionamiento del
cerebro. Las imágenes estructurales del cerebro por resonancia magnética o tomografía computarizada
han revelado una asociación constante entre el consumo excesivo de alcohol y el daño físico al cerebro,
incluso en ausencia de afecciones médicas que sirvan como indicadores clínicos de alcoholismo grave,
como la demencia inducida por el alcohol o la enfermedad hepática crónica (Rosenbloom , Pfeff erbaum
y Sullivan, 1995). Se ha observado pérdida de volumen del lóbulo frontal con imágenes de resonancia
magnética en alcohólicos crónicos mayores (Pfeff erbaum, Sullivan, Mathalon y Lim, 1997). La pérdida
de volumen de la materia gris y blanca del cerebro se acelera con el envejecimiento en alcohólicos
crónicos (Pfeff erbaum, Lim, Zipursky, Mathalon, Rosenbloom, Lane, Ha y Sullivan, 1992). El deterioro
cerebral, si se correlaciona clínicamente con la desorganización del comportamiento o el deterioro de la
relevancia para la capacidad de los padres o el riesgo de maltrato infantil, puede adquirir importancia
legal. El estado puede desear perseguir la terminación utilizando el punto de deterioro cognitivo del
estatuto en combinación con evidencia para otros puntos relevantes del estatuto. Cuando existe un
deterioro grave que hace sospechar la incapacidad permanente de los padres, la evaluación del daño
cerebral puede adquirir una relevancia central incluso si otros factores también contribuyen a la incapacidad de los padre
Deterioro cerebral secundario a enfermedad o lesión
Un accidente cerebrovascular masivo puede hacer que un padre sea incapaz de cuidar a un niño en la
medida en que podría dañar al niño, pero sin otros factores relevantes para el cuidado y la protección.
jurisdicción, habría otros mecanismos legales para la transferencia del niño a un custodio diferente (In re
Rayvon T., 2006). Cuando se produce un accidente cerebrovascular u otras condiciones cerebrales
relevantes en ausencia de otros factores relevantes para el cuidado y la protección, los estados tienden
a no asumir jurisdicción bajo los estatutos de cuidado y protección. Incluso cuando se asume la
jurisdicción, es poco probable que los tribunales se pronuncien a favor de la terminación de la patria
potestad. Por ejemplo, el tribunal dictaminó In the Interest of Micah Alyn R. (1998) que cuando un padre
no podía cuidar adecuadamente a un niño debido a una enfermedad terminal del padre, por lo que era
probable que persistiera la negligencia de los padres, la terminación de los derechos de paternidad era
contrario a la política pública a pesar de que no había una probabilidad razonable de que la negligencia
se corrigiera en el futuro. El tribunal determinó que la colocación fuera del hogar era permisible, pero
que la relación entre el padre y el niño debía preservarse. Cuando el daño cerebral se produce en el
contexto de una incapacidad o riesgo ya existente, puede o no ser relevante para la cuestión de cuidados y protección.
La relevancia dependería de si las secuelas contribuyeron a la incapacidad o el riesgo de los padres, si
la contribución fue considerable y el grado en que las secuelas podrían ser remediables o permanentes.
Incluso cuando una enfermedad o lesión conduce a un deterioro cerebral que puede vincularse de
manera demostrable con problemas significativos de crianza, tiende a no ser persuasivo como evidencia
central o primaria a favor de la terminación de la patria potestad. Puede ser relevante como factor
contribuyente. Por ejemplo, cuando la preocupación por problemas significativos de crianza relacionados
con un accidente cerebrovascular va acompañada de otro riesgo ya existente para el niño, como en el
caso de un padre que continúa negando, frente a toda la evidencia que lo respalda, que el niño ha sido
molestado, el accidente cerebrovascular adquiere más importancia si sus efectos contribuyen a
comprometer el funcionamiento cognitivo o de la memoria que podría estar relacionado con la negación
de los padres (In re Gregory C., 2005). El daño cerebral de los padres puede afectar mínimamente las
habilidades generales de los padres, pero cuando afecta específicamente habilidades como la capacidad
de los padres para tomar decisiones sobre la necesidad de citas médicas o consultas en la sala de
emergencias para un niño con una enfermedad que amenaza la vida, los padres la discapacidad cerebral
adquiere significado legal (In re JK, 2004). Cuando el daño cerebral interfiere con la capacidad de los
padres para beneficiarse de los servicios recomendados (p. ej., reducción de la violencia), es relevante
como prueba en los procedimientos de despido (In re JK, 2002).
Cuando el abuso de sustancias y el accidente cerebrovascular son comórbidos, los efectos de uno
a veces pueden confundirse con los del otro. Por ejemplo, una madre con antecedentes de abuso de
sustancias se quejó de que estaba teniendo pequeños derrames cerebrales y que un lado de su cuerpo
se estaba adormeciendo. Se observó que tenía dificultad para hablar durante una sesión de visitas con
su hijo y más tarde en sus mensajes de voz telefónicos. Debido a la naturaleza convincente de sus
síntomas, existía la incertidumbre de si había sufrido un derrame cerebral o si su dificultad para hablar
se debía al consumo de sustancias (In re Joshua J. et al., 2006). Los síntomas comunes a ambas
condiciones incluyen dificultad para hablar, mala producción o comprensión del habla, incoordinación,
problemas de marcha o equilibrio, problemas de atención, deterioro del funcionamiento de la memoria,
confusión mental, deterioro del juicio, deterioro del funcionamiento social y deterioro del funcionamiento ocupacional.
La cuestión de la etiología influye en las recomendaciones de tratamiento y los pronósticos sobre la
recuperación del funcionamiento, pero no siempre es posible proporcionar una dirección clara al tribunal.
Si una pregunta de derivación en la fase de planificación del tratamiento contiene preguntas relevantes
para las recomendaciones de tratamiento, la duración esperada del tratamiento o las expectativas de
recuperación, la ambigüedad debe quedar clara y, a menudo, es útil calificar las recomendaciones
ofreciéndolas en el contexto. de posibles escenarios relevantes (Condie, 2003). El estado tiene el deber
de hacer esfuerzos razonables para reunificar (In re Adoption/Tutela Nos.
CAA9210852 y CAA9210853 en el Tribunal de Circuito del Condado de Prince George, 1994), pero
la orientación y la consulta pertinentes a los esfuerzos razonables sirven mejor a la agencia CPS y al
tribunal cuando la ambigüedad etiológica se describe con franqueza en los informes (Condie, 2003).
Depende de la corte y de las partes que ofrecen evidencia lidiar con la ambigüedad en el contexto de los
estándares legales relevantes para el caso (Goldstein, 1999).
En resumen, las evaluaciones del impacto de condiciones como la dependencia crónica de
sustancias o el accidente cerebrovascular en la integridad del funcionamiento del cerebro suelen servir
como complemento de otras pruebas relevantes para la competencia de los padres y el riesgo de
maltrato infantil. La discapacidad cerebral puede contribuir de manera mínima o sustancial al
funcionamiento de los padres, pero el impacto debe ser legalmente relevante según lo definido por los
estatutos que rigen los reglamentos de cuidado y protección y los estatutos de terminación. La relevancia
legal puede verse en la forma de embotamiento cognitivo que podría contribuir a la incapacidad de
proteger a un niño o de apreciar el impacto del abuso en un niño, desorganización cognitiva o conductual
y défi cits que impiden que un padre se ocupe adecuadamente del niño. necesidades educativas o
médicas, incapacidad cognitiva para beneficiarse de intervenciones relevantes para la reducción del
riesgo, o desinhibición que exacerba el riesgo ya existente de maltrato.
La ADA
En nuestro ejemplo de caso, el padre argumentó, sin éxito, que sus derechos de paternidad no deberían
cancelarse porque su discapacidad cerebral representaba una discapacidad relevante para la ADA
(1990). Esta sección ayuda a ilustrar por qué la ADA a veces se ha invocado con éxito en asuntos de
cuidado y protección, y por qué se ha dictaminado que es relevante periféricamente o irrelevante en otros
casos. Los padres con discapacidad históricamente enfrentaron medidas gubernamentales oscuras y
drásticas para garantizar que no se reprodujeran. Aunque Buck v.
Bell (1927) permanece técnicamente indiscutible, ya pasaron los días de la esterilización obligatoria de
las personas con discapacidad o retraso mental desinstitucionalizadas. Incluso si no se trata de una
política preventiva articulada, a las personas con discapacidad mental se les puede terminar la patria
potestad y tienden a perder sus apelaciones (Kerr, 2000).
Los tribunales rara vez aplican la ADA (1990) para determinar los derechos de los padres, aunque la
ADA requiere que las entidades públicas realicen modificaciones razonables a sus reglas, políticas y
prácticas para adaptarse a las personas con discapacidades que utilizan sus servicios. La ADA fue
diseñada para nivelar el campo de juego al proteger los derechos civiles de las personas discapacitadas.
Con la implementación adecuada de la ADA, las personas con discapacidades mentales podrían adquirir
habilidades de crianza adecuadas para conservar sus derechos de paternidad. Aunque Santosky (1982)
aclaró que el interés de los padres en el cuidado y manejo de los niños es un interés de libertad
fundamental, el estado debe implementar el debido proceso y cumplir con la carga de evidencia clara y
convincente al equilibrar tres factores distintos: los intereses privados de las partes en el procedimiento,
el riesgo de error creado por la posible inadecuación de un plan de servicio de la agencia CPS para
abordar o proporcionar adaptaciones relevantes para remediar el problema, y el interés gubernamental
compensatorio que respalda el uso del plan de servicio. En otras palabras, los tribunales deben seguir el
debido proceso sin caer en la presunción no articulada pero practicada de que la discapacidad mental
es sinónimo de incapacidad para criar adecuadamente (Kerr, 2000).
La ADA prohíbe la discriminación por parte de cualquier entidad pública y sus reglamentos se
aplican a todos los servicios, programas y actividades de las entidades públicas. Los servicios deben
administrarse y brindarse en el entorno más integrado y apropiado para las necesidades de la persona
con discapacidad (ADA, 1990). En materia de cuidado y protección, esto significa que las personas con discapacidad
no se le deben negar los servicios ni excluirse de la prestación de los servicios indicados relacionados
con la reunificación del padre y el niño. Los servicios que brindan las agencias durante el proceso de
terminación están sujetos al escrutinio de la ADA. Los tribunales han fallado rutinariamente a favor de
los padres que proporcionan pruebas suficientes de que nunca se ofrecieron los servicios pertinentes, y
los fallos se han dictado con y sin el escrutinio de la ADA. Los tribunales han especificado en los fallos
de terminación que las agencias de CPS no cumplieron con la carga de la prueba requerida para la
terminación cuando no ofrecieron servicios relevantes y disponibles para los padres, pero permitieron
que las agencias de CPS mantuvieran jurisdicción para la protección del niño y con el fin de luego ofrecer
esos servicios (Condie, 2003; Kerr, 2000). Sin embargo, las personas con discapacidad cognitiva corren
el riesgo de que se dictamine que no se necesitaron servicios debido a testimonios o juicios de que no
se beneficiarían de ellos. Por ejemplo, en el caso del Departamento de Servicios Sociales del Condado
de Orangeberg v. Harley (1990), los derechos de paternidad de una madre diagnosticada con un
funcionamiento intelectual limítrofe se terminaron antes de la oferta de servicios de reunificación debido
al testimonio de expertos de que la madre no era competente para padre por una variedad de razones,
y en ST v. State Department of Human Resources (1991), el tribunal confirmó la separación de un bebé
de 2 días de edad de su madre con base en el testimonio de que los padres con un coeficiente
intelectual leve rango a moderado de deficiencia mental eran incapaces de cuidar a los niños. Queda
por ver si los padres pueden invocar con éxito la ADA para argumentar la inadecuación de no ofrecer
servicios a los padres con limitaciones cognitivas debido a una supuesta incapacidad para beneficiarse
de ellos. Tal argumento puede tener potencial si se combina con la afirmación de que no todas las
personas con deterioro cognitivo tienen las mismas fortalezas y debilidades intelectuales, ni tienen los
mismos desafíos de crianza. A algunos padres con problemas cognitivos les va bien si tienen acceso a
los servicios de apoyo apropiados (Nurcombe y Parlett, 1994).
Un desafío común de la ADA es que la agencia de CPS o sus proveedores de servicios contratados
no modifican de manera adecuada o razonable los servicios para padres con discapacidades mentales.
A veces, los servicios se ofrecen con una mentalidad de talla única o repetitiva. En el caso de In re
Torrence P. (1994), un padre analfabeto enfrentado a la terminación de la patria potestad no cumplió con
las condiciones que le impuso el tribunal porque no respondió a las cartas que le envió la trabajadora
social de la agencia CPS. Cuando hizo valer sus derechos a través de una defensa conforme a la ADA,
el tribunal rechazó la demanda en el contexto del procedimiento de rescisión, pero dejó abierta la
posibilidad de una causa de acción independiente en virtud de la ADA no relacionada con el
procedimiento de rescisión. En el caso de In re Victoria M. (1989), la corte revocó y devolvió un caso de
terminación porque los servicios provistos por el estado no fueron modificados apropiadamente.
El tribunal determinó que no había nada en el plan de servicios que se adaptara a las limitaciones de la
madre y que no se hicieron adaptaciones para las deficiencias que estaban en función de su discapacidad.
Este es el tipo de impugnación de la ADA en casos de terminación de la patria potestad que ha tenido
más éxito en la devolución del caso para servicios adicionales, pero la impugnación no ha resultado en
una devolución inmediata de la custodia a los padres. Cuando los servicios se han modificado
adecuadamente, los desafíos tienen menos éxito. En un ejemplo de un caso en el que se modificaron
los servicios, un tribunal del estado de Washington dictaminó que las modificaciones eran apropiadas
para las discapacidades de aprendizaje de la madre y que los mandatos de la ADA se aplicaron de
manera adecuada. El tribunal confirmó la terminación de la patria potestad (In re Joshua R. et al., 1998).
En resumen, la ADA se ha utilizado para cuestionar con éxito la idoneidad de los servicios, pero
cuando los servicios se modifican de manera razonablemente consistente con la ADA, esas
impugnaciones tienden a no tener éxito. Los padres no han tenido éxito en su uso de la ADA para
argumentar que la discapacidad per se debería impedir la terminación de los derechos de paternidad.
En el caso de ejemplo que proporcionamos, el Sr. Doe desafió per se, sin éxito, que su accidente
cerebrovascular estaba fuera de su control, el daño resultante estaba fuera de su control y, por lo tanto, los
efectos de su deterioro cerebral en su riesgo e incapacidad de crianza no deberían han sido utilizados como
uno de los factores determinantes en su caso de terminación. La afirmación del Sr. Doe no convenció al
tribunal. Si bien el abogado del Sr. Doe no afirmó que los servicios no se modificaron de manera adecuada,
esa objeción posiblemente no habría tenido éxito para los servicios de tratamiento de abuso de sustancias y
delincuentes sexuales del Sr. Doe porque las agencias utilizaron modelos de tratamiento que se modificaron
de forma rutinaria, cuando correspondía. para personas con limitaciones cognitivas. Los proveedores de
tratamiento ofrecieron evidencia en la audiencia de terminación de que habían usado enfoques de tratamiento
que incluían, entre otras estrategias, el uso de lenguaje simplificado, revisión sesión por sesión de los principios
básicos de tratamiento y planes de prevención, asistencia organizativa, avance lento de un paso a otro en el
tratamiento, dando instrucciones en pequeños segmentos o unos pocos pasos, brindando ilustraciones y
ejemplos de instrucciones, verificando rutinariamente la comprensión por parte del Sr. Doe y repitiendo
instrucciones o declaraciones cuando había preocupación por la confusión mental intermitente del Sr. Doe. Si
esas adaptaciones fueron suficientes sería un asunto que el tribunal debería determinar bajo una impugnación
de la ADA. En la siguiente sección de este capítulo, dejamos el tema de la jurisprudencia y la ley, y repasamos
los contornos éticos de la consulta pericial en materia de cuidado y protección.
Ética aplicada y consideraciones morales
La evaluación psicológica en casos forenses es un área de competencia profesional que se aborda mediante
normas éticas. Los estándares éticos se derivan de nociones y normas filosóficas básicas sobre la idoneidad
de la conducta dentro de una esfera profesional (Koocher y KeithSpiegel, 1990). Las fuentes principales para
los psicólogos incluyen los Principios éticos de los psicólogos y el Código de conducta (2002), los Estándares
para las pruebas educativas y psicológicas (1999) y las Pautas para el mantenimiento de registros (1993),
entre otros recursos. Otros han desarrollado estándares éticos relacionados relevantes para la práctica forense
(p. ej., Pautas éticas para la práctica de la psiquiatría forense, Academia Estadounidense de Psiquiatría y la
Ley, 1995).
Para una orientación más específica, los psicólogos forenses que trabajan con niños y familias consultan las
Pautas para evaluaciones psicológicas en asuntos de protección infantil publicadas en 1998 por el Comité de
Normas y Práctica Profesional de la Asociación Estadounidense de Psicología. Las partes involucradas en
asuntos de cuidado y protección provienen de un amplio espectro de antecedentes. Las Directrices para
Proveedores de Servicios Psicológicos para Poblaciones Étnicas, Lingüísticas y Culturalmente Diversas
(1990) contienen información valiosa para promover la sensibilidad cultural, y la confiabilidad y validez en la
evaluación psicológica de poblaciones específicas. La aplicación de estándares éticos a la evaluación forense
está influenciada por factores relacionados con el caso y factores relacionados con el contexto legal. Los
factores relacionados con el contexto legal se han revisado en otros lugares (Condie, 2003; Ogloff, 1999) y
aquí se destaca la práctica clínica forense relevante.
En una evaluación que se adapta a la necesidad de los padres de participar en procedimientos de
evaluación largos, el examinador varía la presentación de las pruebas y planifica y modifica adecuadamente la
duración de cada sesión para asegurar la máxima productividad del individuo.
Se requiere organización para permitir el tiempo necesario para las pruebas diferidas de aprendizaje y pruebas
de memoria. Si se usa la prueba de los límites para determinar el potencial máximo, se hace solo después de
una prueba o elemento de prueba en cuestión se ha completado de acuerdo con las instrucciones de prueba
estandarizadas. Si el padre ha sido examinado históricamente por otras razones, la metodología se diseña
teniendo en cuenta los efectos prácticos. Se usan alternativas razonables si las pruebas estandarizadas no se
pueden completar correctamente porque el individuo tiene déficits sensoriales o motores.
Los métodos tienen el ritmo apropiado para minimizar el impacto negativo de la atención auditiva reducida, el
seguimiento mental reducido, la distracción, la fatiga, los problemas de motivación, la frustración o los efectos de
interferencia de los trastornos del estado de ánimo, si corresponde (Lezak, 1995). Nuestro ejemplo de caso
involucró la necesidad de acortar las sesiones según sea necesario, ofrecer descansos o finalizar las sesiones
según sea necesario, repetir las instrucciones según sea necesario y establecer el ritmo de las sesiones para
optimizar la capacidad del individuo para permanecer involucrado en la evaluación y trabajar a su propio ritmo.
mejor nivel de atención y motivación.
Idealmente, existe una correspondencia estrecha y fluida entre los principios éticos y las pautas de práctica,
las normas legales relevantes para el caso y la metodología clínica. En casos que involucran comorbilidad
compleja en un contexto legal, especialmente cuando dos o más áreas de especialidad se superponen, se necesita
experiencia relevante para todas las dimensiones del caso. En nuestro ejemplo de caso, las áreas de
especialización relevantes incluirían la competencia de los padres, el riesgo de maltrato, el deterioro cerebral
secundario al abuso o dependencia crónicos del alcohol, el deterioro cerebral secundario a un derrame cerebral y
otros factores competitivos que pueden haber contribuido al nivel actual de funcionamiento de los padres. . Usando
la comorbilidad de la dependencia crónica del alcohol y el accidente cerebrovascular como ejemplo, se utilizarían
medidas y técnicas de evaluación apropiadas para evaluar el impacto de estas condiciones en el funcionamiento
del cerebro, con estrategias de interpretación que anticipen los efectos combinados de las dos condiciones junto
con otras posibles causas. factores Puede haber factores de riesgo de confusión asociados con la dependencia
crónica de sustancias, como un traumatismo craneoencefálico no informado, que podría haber resultado del
comportamiento de consumo de alcohol y de enfermedades o disfunciones relacionadas con el alcohol. La
dependencia del alcohol aumenta el riesgo de complicaciones como el accidente cerebrovascular, pero los
antecedentes familiares tanto de alcoholismo como de accidente cerebrovascular son relevantes debido a las
vulnerabilidades genéticas a ambas afecciones. La dieta juega un papel en la dependencia del alcohol debido a
los efectos negativos de la desnutrición en el funcionamiento cognitivo y en el desarrollo de enfermedades por
deficiencia neuropatogénica (Lezak, 1995; OscarBerman y Schendan, 1999). En algunos casos, puede ser posible
aislar los síntomas relacionados con la dependencia crónica del alcohol o con un accidente cerebrovascular. Más
a menudo, los casos de cuidado y protección reflejan el hecho de que múltiples factores contribuyen a los
problemas de crianza, el riesgo de maltrato infantil y la susceptibilidad a las intervenciones. Para cada factor
contribuyente, es importante examinar el vínculo, si lo hay, con las preocupaciones de los padres y considerar si
esos factores tienen el potencial de mejorar.
Los incentivos directos o indirectos para que el examinado sesgue los resultados a favor de respuestas
socialmente deseables deben considerarse en las evaluaciones de atención y protección. Los individuos pueden
fingir o sesgar sus resultados en pruebas cognitivas, neuropsicológicas o de personalidad.
Hay muchas medidas que tienen el potencial de revelar la deseabilidad social respondiendo en el examinado, pero
en la era de Internet, los psicólogos deben considerar si el examinado ha encontrado una manera de obtener una
comprensión relativamente sofisticada de las pruebas de deseabilidad social respondiendo (van Gorp , 2006). Se
debe realizar una revisión final del desempeño general de la prueba del examinado para determinar si los puntajes
reales tienen sentido neuropsicológico a la luz de las supuestas condiciones del paciente. La comunicación entre
el experto y la parte remitente sobre los beneficios potenciales y los límites de la evaluación es crítica, y los
problemas se pueden evitar cuando hay un diálogo abierto sobre la interfaz de los estándares legales y la práctica
clínica forense (Condie y Condie, 2006). En el proximo
sección, revisamos las características conductuales relevantes para la dependencia del alcohol y el accidente
cerebrovascular que podrían contribuir a la incapacidad de los padres o al riesgo de maltrato infantil. Luego
pasamos a un resumen de la metodología de evaluación utilizada en nuestro ejemplo de caso, junto con las
adaptaciones que se pueden hacer para casos similares.
Riesgo de Incapacidad de los Padres y Maltrato Infantil
Abuso y dependencia de sustancias
La preocupación por el abuso de sustancias por parte de los padres se basa en investigaciones pertinentes a su
impacto en los niños. Los hijos de padres que abusan de sustancias tienen un mayor riesgo de maltrato (Chasnoff,
1988; Murphy, Jellinek, Quinn, Smith, Poitrast y Goshko, 1991). Los registros de informes de la agencia estatal
de CPS indican que el abuso de sustancias es un factor en hasta el 90% de todos los casos informados, y los
estudios de investigación han estimado que hasta el 67% de los casos de CPS involucran el abuso de sustancias
por parte de los padres (Famularo et al., 1992; Kelley, 1992). ; Miller, 1990; Murphy et al., 1991). El abuso paterno
sostenido de alcohol se correlaciona con negligencia, una exacerbación del riesgo existente de abuso físico,
exacerbación del riesgo existente de violencia doméstica y eventual abandono de niños (Dube, Anda, Felitti,
Croft, Edwards y Giles, 2001; Jacob, Leonard y Haber, 2001). El abuso de alcohol no conduce al mismo resultado
en todas las familias, pero cuando existe un comportamiento antisocial relacionado con el riesgo de daño, el
abuso de alcohol tiende a potenciar el riesgo (Jacob et al., 2001). Las familias con al menos un padre que abusa
del alcohol se describen como carentes de cohesión, expresión emocional, apego y actividades compartidas
(Berlin y Davis, 1989), y el abuso de sustancias por parte de los padres se correlaciona con un establecimiento
de límites menos eficaz (Tarter, Blackson, Martin, Loeber y Moss, 1993). La gravedad del abuso de alcohol por
parte del padre está inversamente asociada con la competencia familiar y supera la valencia predictiva de otros
factores, como el nivel socioeconómico, los factores familiares y los factores individuales (Haugland y Havik,
1998). Los problemas con el alcohol a lo largo de la vida predicen el alcance del maltrato infantil (Muller,
Fitzgerald, Sullivan y Zucker, 1994). La cohesión familiar sirve como amortiguador contra los efectos del abuso
de alcohol por parte de los padres sobre la angustia, el comportamiento desviado y los patrones de consumo de
alcohol de los niños adolescentes (Farrell, Barnes y Banerjee, 1995).
En los casos de sospecha de deterioro cerebral secundario a abuso/dependencia grave y crónico de
sustancias, la evaluación neuropsicológica es ilustrativa del deterioro (o falta del mismo) de la integridad del
funcionamiento cerebral (Lezak, 1995; Moser y Frantz, 2004).
El deterioro cognitivo puede desarrollarse a partir de deficiencias nutricionales y vitamínicas en personas con
dependencia crónica del alcohol. El deterioro de la memoria se ha atribuido al daño en la línea media
diencefálica, particularmente en el núcleo mediodorsal del tálamo y los núcleos mamilares (Shimamura, Jernigan
y Squire 1988). La atrofia cortical puede explicar algunos de los déficits neurocognitivos que resultan del consumo
crónico excesivo de alcohol.
Se han observado deficiencias en las pruebas de atención, resolución de problemas, clasificación de cartas,
metamemoria y orden temporal. Estos déficits están asociados con correlatos conductuales que incluyen
disfunción de la memoria, problemas de atención y concentración, problemas de concentración y memoria de
trabajo, disminución de la fl exibilidad cognitiva, problemas de razonamiento y capacidad para tomar decisiones,
compromiso de las habilidades de comunicación y deterioro de las habilidades visoespaciales. El consumo
excesivo de alcohol a largo plazo se asocia con daño cerebral y los consiguientes cambios de comportamiento
que afectan particularmente las capacidades visoespaciales, el funcionamiento de la memoria a corto plazo, la capacidad de hace
planes y emitir juicios sólidos, flexibilidad conductual y capacidad de respuesta emocional y
espontaneidad (OscarBerman y Schendan, 1999). Los resultados de la autopsia muestran que los
pacientes con antecedentes de dependencia crónica del alcohol tienen cerebros más pequeños,
menos masivos y más reducidos que las personas no alcohólicas de la misma edad y sexo. El
encogimiento del cerebro es especialmente extenso en el lóbulo frontal, la ubicación hipotética de
las funciones cognitivas superiores en adultos con cerebros de desarrollo normal. Cuando existe
riesgo de maltrato infantil, se debe evaluar la desinhibición secundaria al deterioro de las funciones
ejecutivas por su posible contribución al riesgo (Condie, 2003). Debido a que los indicadores de
patología estructural pueden disminuir o desaparecer con la abstinencia a largo plazo (Shimamura et
al., 1988), la duración de la sobriedad puede mejorar los factores del lóbulo frontal que contribuyen al riesgo.
Los ejemplos de competencias de crianza que pueden verse afectadas por la dependencia
crónica del alcohol incluyen la incapacidad potencial relacionada con la toma de decisiones lógicas
sobre la educación y la atención médica del niño, el seguimiento y la respuesta a cualquier necesidad
académica o médica especial del niño, el seguimiento de la horario escolar y de actividades,
proporcionar comidas nutritivas y asegurarse de que el niño duerma lo suficiente, interactuar
positivamente con el niño, responder con paciencia a las demandas del niño de atención de los
padres, mantener suficiente energía física para mantener al niño ocupado, mantener el hogar y el
horario semanal organizado, supervisando adecuadamente al niño, razonando con el niño al
establecer límites en el comportamiento, comunicándose con el niño a un nivel apropiado para su
desarrollo y transportando al niño a citas y actividades. Cuando se ha documentado el riesgo de
maltrato, existen demandas adicionales para que el padre asista a las citas de tratamiento relevantes,
se adhiera a los planes de tratamiento, actualice los planes de prevención de recaídas, tome las
medidas necesarias para reducir el riesgo de maltrato, aprenda nuevos patrones de comportamiento,
use nuevos recursos de afrontamiento , y abstenerse de maltrato. Que alguno de estos ejemplos
contribuya a la incapacidad de los padres o al riesgo de maltrato infantil dependerá de las variables
relevantes del caso y de la gravedad de los déficits relevantes de los padres (Condie, 2003).
Deterioro cerebral
El deterioro cerebral secundario a una lesión o enfermedad cerebral puede tener un impacto
significativo en la relación padrehijo. Después de una lesión o enfermedad de los padres, los niños
pueden experimentar cambios negativos en el comportamiento de los padres y, en un porcentaje
relativamente grande de casos, el impacto en la relación es significativo (Pessar, Coad, Linn y Willer,
1993). Los padres con lesiones cerebrales sufren una amplia gama de secuelas debilitantes que
incluyen deterioro cognitivo, cambios en el estado de ánimo, acciones impulsivas y mala regulación
de la ira (Ducharme y Davidson, 2004). La depresión es uno de los cambios emocionales más
destacados después de un accidente cerebrovascular, independientemente de la ubicación del
impacto. Puede haber diferencias cualitativas en la depresión de la persona, dependiendo de la
ubicación del impacto. Se han observado indiferencia, expresión emocional restringida y apatía en
individuos con afectación del hemisferio izquierdo (Lezak, 1995). Los padres pueden beneficiarse de
la rehabilitación que se centra en la relación padrehijo, pero en muchos casos se necesita un
seguimiento y apoyo significativos (Ducharme y Davidson, 2004). La evaluación neuropsicológica
está indicada en los casos de atención y protección si se supone que el deterioro cerebral en cuestión
tiene un impacto en el comportamiento de los padres. Es menos frecuente y menos necesario en
casos de abuso de sustancias o enfermedad mental sin complicaciones neurológicas o neurocognitivas
asociadas (Condie y Condie, 2006; Nayak y Milner, 1998). En casos de ictus, neuropsicológicos
la evaluación ayuda a ilustrar si ha habido cambios que son específicos de los efectos del accidente
cerebrovascular. Los resultados de las medidas de inteligencia, atención, habilidades del lenguaje,
aprendizaje y memoria, habilidades visoespaciales y funciones ejecutivas se interpretan en términos de
su consistencia con las estimaciones o los datos existentes del nivel de funcionamiento premórbido del
individuo (van Gorp, 2006). El proceso de interpretación se utiliza para determinar si existe un vínculo
entre la discapacidad cerebral y cualquier incapacidad de los padres o riesgo para el niño (Grisso, Otto,
Borum, Edens y Moye, 2002; Nayak y Milner, 1998).
Los registros, si están disponibles, son de vital importancia para establecer una línea de base del
funcionamiento cognitivo premórbido, el funcionamiento de la memoria y la organización mental y
conductual (Condie, 2003; Lezak, 1995). En este caso, recopilamos los registros educativos del Sr.
Doe, se nos concedió acceso a dos informes de evaluación psicológica de su adolescencia que incluían
pruebas cognitivas y de rendimiento, y recopilamos datos de rehabilitación de la agencia de tratamiento
de abuso de sustancias y de rehabilitación física y cognitiva. programa. Utilizamos datos de entrevistas
colaterales, dirigidos a reporteros creíbles que conocían al Sr. Pérez desde la adolescencia a través de
su participación en el cuidado y la protección, para analizar los cambios en la presentación mental y
conductual del Sr. Pérez que fueron graduales y para diferenciarlos de los cambios repentinos. La
decisión de realizar una evaluación neuropsicológica se basó en datos relevantes para la disfunción
neurológica observable del padre, observaciones registradas de su funcionamiento durante visitas
supervisadas, registros de rehabilitación y registros de proveedores de tratamiento que expresaron
preocupación sobre su funcionamiento (para una revisión más amplia del uso de evaluación
neuropsicológica en casos forenses, véase Sweet, 1999; van Gorp, 2006; Zilmer y Green, 2006).
Advertimos a la parte remitente (el tribunal) que los datos premórbidos y los datos de la evaluación
actual nos ayudarían a comprender el funcionamiento actual de los padres, pero que cualquier
determinación de los factores etiológicos y su importancia se complicaría por el impacto dual del
accidente cerebrovascular y la dependencia crónica del alcohol, junto con cualquier impacto
socioemocional de esas condiciones.
Elegimos medidas de relevancia para los resultados del accidente cerebrovascular y para los resultados
en los casos de dependencia crónica del alcohol. Las pruebas neuropsicológicas arrojaron datos
relevantes para el funcionamiento actual, pero, como se anticipó, la interpretación se complicó por la
comorbilidad del accidente cerebrovascular y la dependencia crónica del alcohol (ver más abajo para
una descripción más detallada). Vincular los datos con la incapacidad de los padres y el riesgo de
maltrato requería un paso más. El tercer componente crítico de nuestra evaluación fue analizar e
interpretar los datos relevantes para el vínculo, si lo hubiera, entre el hipotético deterioro cerebral
gradual debido a la dependencia crónica de sustancias, el hipotético deterioro cerebral por accidente
cerebrovascular, y la incapacidad de los padres del Sr. Doe y el riesgo de maltrato infantil. Esta
determinación se logró, en parte, al considerar los datos en el contexto de una evaluación de riesgos
derivada empíricamente. Una comparación con los registros que describen la condición premórbida del
padre nos permitió extrapolar a partir de los datos de referencia, y una comparación de los datos con
los datos de entrevistas de colaterales relevantes que lo conocieron bien durante el transcurso de la
edad adulta brindó mayor claridad sobre el inicio gradual versus repentino. y el impacto de los síntomas
y déficits. Los datos de la evaluación fueron útiles para describir las fortalezas y debilidades actuales
del padre, junto con los factores que mediarían o potenciarían el riesgo (ver más abajo).
La mecánica de la evaluación del riesgo de violencia, la evaluación del riesgo de delitos sexuales y el riesgo
de negligencia no se describen en este capítulo. Estos temas se tratan en profundidad en otros capítulos de
este volumen y en otros recursos (Condie, 2003; Condie y Condie, 2006; Dubowitz, 1999; Hanson, 2004;
Hanson y Thornton, 2000; Monahan et al., 2000; Steadman et al. al., 2000).
La metodología de evaluación consiste en técnicas y medidas cuidadosamente seleccionadas que lógicamente
están conectadas con la pregunta de referencia y que tienen confiabilidad y validez consistentes con los
propósitos de la evaluación. Después de determinar la idoneidad de la pregunta de referencia para la
evaluación forense y neuropsicológica, la metodología debe diseñarse individualmente para abordar la
pregunta de referencia (Ayoub y Kinscherff, 2006; Condie, 2003; van Gorp, 2006). Los evaluadores eligen las
mejores medidas disponibles y luego las interpretan con la debida precaución. Cuando se usan con las
advertencias apropiadas en el contexto de una evaluación multimodal, las medidas brindan información
significativa porque contribuyen a la convergencia de datos (Wolfe, 1988). Aunque los enfoques de los casos
de atención y protección pueden tomar muchas formas, es común que los psicólogos utilicen algún tipo de
prueba psicológica (Ayoub y Kinscherff, 2006; Budd, Poindexter, Felix y NaikPolan, 2001; van Gorp, 2006),
junto con una historia cuidadosa, una revisión de todos los documentos relevantes y disponibles, entrevistas,
observaciones y medidas de evaluación relevantes (Condie, 2003). La evaluación debe producir suficiente
justificación para las conclusiones y opiniones ofrecidas al tribunal (Ayoub y Kinscherff, 2006). La exhaustividad
de la entrevista clínica y la metodología de evaluación, tanto en términos de amplitud como de profundidad,
está determinada por la pregunta de referencia (Condie, 2003). Una evaluación sólida equilibra la indagación
sobre las características positivas y negativas del funcionamiento (Schwartz, 1987).
Datos de la entrevista
En la práctica de la evaluación del cuidado y la protección, las áreas típicas de indagación en entrevistas
incluyen la perspectiva de los padres sobre los incidentes y comportamientos que llevaron a su participación
en el sistema CPS (Crenshaw y Barnum, 2001), la perspectiva de los padres sobre el niño como individuo, y
la relación padrehijo (Ayoub y Kinscherff, 2006). La aceptación por parte de los padres de las responsabilidades
involucradas en la crianza de los hijos y el relato de los padres sobre otros actos de maltrato que no se
encuentran en los registros de CPS también son relevantes (Condie, 2003).
Debido a la superposición, en este caso particular, con una evaluación de riesgo de delincuentes sexuales, la
investigación se limitaría al impacto, si lo hubiera, de la atrofia cerebral, la necrosis o el deterioro en la crianza
de los hijos. Otro contenido de la entrevista dependería de la naturaleza de la investigación. En un caso como
el de nuestro caso de muestra, sería importante indagar sobre la opinión de los padres sobre su riesgo de
delincuente sexual a la luz de sus nuevas limitaciones neurocognitivas, su informe de su historial de uso y
abuso de alcohol, su opinión sobre si su la dependencia del alcohol condujo al riesgo o al daño real para los
niños, su opinión sobre el progreso de su tratamiento, los factores que considera desencadenantes potenciales
del riesgo futuro y los factores que podrían mediar en el riesgo futuro de incapacidad o maltrato. Sería
importante no replicar la metodología de la evaluación de delincuentes sexuales, sino utilizarla como base
para determinar la opinión del Sr. Doe sobre las posibles exacerbaciones neurocognitivas de la incapacidad
de los padres o el riesgo de delincuentes sexuales. Debido a que el impacto de la dependencia crónica del
alcohol y el accidente cerebrovascular no se incluyeron en la evaluación del delincuente sexual, cualquier
nueva contribución o exacerbación del riesgo se incluiría en la evaluación.
En el ejemplo del caso, el Sr. Doe había buscado un grupo de autoayuda y un tratamiento de prevención
de recaídas relacionado con su dependencia del alcohol. La entrevista clínica incluyó una indagación sobre
su franqueza al informar su historial de consumo de alcohol, la correspondencia entre su informe de consumo
de alcohol y el informe de colaterales, la consistencia de su informe en la evaluación en comparación con su
informe a los proveedores de tratamiento anteriores, y su relato de su tratamiento
necesidades y evolución del tratamiento. Su informe sobre el uso de alcohol fue relativamente
consistente con otras cuentas, informes de colaterales y proveedores de tratamiento. Su informe
sobre los requisitos del tratamiento fue menos claro. Por ejemplo, cuando le informó al evaluador que
estaba en el paso cuatro de un programa de autoayuda de 12 pasos, el evaluador le pidió que
describiera el paso cuatro. Describió los pasos uno y dos, pero no recordaba el paso cuatro,
afirmando que se le olvidó temporalmente. Cuando se le dio suficiente tiempo para pensar, se
avergonzó cuando pudo citar solo dos de los 12 pasos. Debido a la cualidad relativamente clara y
racional de su proceso de pensamiento durante esta parte de la entrevista, debido a la consistencia
de su relato con respuestas cautelosas, y debido a que más tarde se confirmó que su asistencia a la
autoayuda fue inconsistente, el evaluador atribuyó su dificultad para responder a esta y otras preguntas
relacionadas con la falta de participación en la modalidad de tratamiento de autoayuda. El evaluador
preguntó sobre su plan de prevención de recaídas y descubrió que estaba incompleto y que no tenía
un mecanismo para actualizarlo continuamente a pesar de que su consejero ambulatorio estaba
monitoreando el plan y revisando el proceso cuidadosamente en cada sesión. Su dificultad con la
planificación de la prevención de recaídas estaba relacionada tanto con una motivación insuficiente
como con una claridad cognitiva insuficiente. En el contexto de una entrevista semiestructurada, se le
presentó una variedad de escenarios conocidos por aumentar el riesgo de recaída. Cuando afirmó,
en el contexto de cada ítem, que estaba 100% seguro de que no bebería alcohol en esas situaciones,
se le pidió que justificara su nivel de confianza. Dio dos razones para su confianza, las cuales eran
motivadores externos del comportamiento (el contexto legal y el deseo de impresionar a su oficial de
libertad condicional previa al juicio). El evaluador preguntó sobre su nivel de conocimiento de los
efectos desinhibidores del consumo de alcohol sobre el sexo y la agresión. La distinción entre
comprensión y apreciación (Grisso et al., 2002) fue relevante para sus respuestas a las preguntas de
la entrevista sobre este tema. Aunque el Sr. Doe respondió con conocimiento de causa a las preguntas
relacionadas con la desinhibición y el consumo de alcohol, no creía que tuviera que preocuparse por
la desinhibición aplicada a su consumo de alcohol o su posible relación con su riesgo de cometer
delitos sexuales. Consideró el tema como irrelevante porque estaba 100% seguro de que no volvería
a beber. Cuando le llamaron la atención que alguien lo había observado bebiendo alcohol
recientemente, dijo que lo consideraba con confianza como un desliz de una sola vez que no volvería a ocurrir.
En el caso de un progenitor con antecedentes de dependencia del alcohol que se cree que está
relacionado, al menos potencialmente, con el riesgo de incapacidad de los padres o maltrato infantil,
se presta especial atención a los antecedentes del individuo y la duración de los períodos de
consumo, abuso o dependencia del alcohol. y la duración y el éxito de los períodos de sobriedad
(Condie, 2003). Se centra la atención en los factores que potenciaron y obstaculizaron la sobriedad,
la eficacia de la rehabilitación pasada, el nivel de participación del individuo en la rehabilitación, la
etapa actual de rehabilitación del individuo, la calidad y naturaleza (es decir, interna versus externa)
de las influencias motivadoras para mantenerse sobrio, las opciones disponibles para reducir la
necesidad de beber o usar drogas, y la calidad y la naturaleza realista de los planes de prevención de
recaídas (Bernardi, Jones y Tennant, 1989; Hester y Miller, 1989; Miller, 1990). Las preguntas de la
entrevista varían según la forma específi ca de tratamiento ofrecido al individuo. Debido a que no
existe un único enfoque de tratamiento que sea adecuado para todas las personas, se requiere
flexibilidad y respeto por las diferencias culturales en el proceso de entrevista y evaluación. Los tipos
de tratamiento incluyen identificación y manejo de riesgos, dirección espiritual, sanciones sociales,
abstinencia, identificación y confrontación, educación, reaprendizaje o inhabilitación, tratamiento
médico, reestructuración cognitiva, entrenamiento de habilidades y terapia familiar (Hester y Miller,
1989). A menudo es posible emparejar a un individuo con un enfoque de tratamiento óptimo utilizando
el conocimiento empírico para informar las opciones de tratamiento, aumentando así la eficacia potencial (Hester y M
la evaluación del resultado del tratamiento requiere una entrevista flexible y un enfoque de evaluación adaptado
a la(s) sustancia(s) de relevancia y al enfoque de tratamiento que se utilizó (Condie, 2003). La evaluación de la
respuesta del individuo al tratamiento se adapta al tipo de tratamiento ofrecido, pero también requiere el
conocimiento de los enfoques de tratamiento y las influencias motivacionales que podrían ser más adecuadas
si la respuesta al tratamiento ha sido subóptima.
En el caso ejemplo, otro tema de relevancia durante la entrevista fue el impacto del ictus. El evaluador
preguntó sobre la comprensión del padre del impacto de su accidente cerebrovascular y sus síntomas residuales,
junto con su posible impacto en su crianza. Era necesario simplificar las preguntas pertinentes a este y otros
temas para que las entendiera. Cuando el evaluador trató de obtener su conciencia de su falta de comprensión
de preguntas más complicadas, mostró una conciencia algo reducida de la diferencia entre preguntas razonables
y preguntas sin sentido. Pudo reconocer y reírse de preguntas simples sin sentido, pero intentó responder
preguntas más complejas sin sentido. Se observó una leve confabulación en respuesta a algunas preguntas,
independientemente de si eran preguntas razonables o preguntas sin sentido. Se notó poca espontaneidad
emocional y, en ocasiones, parecía apático y emocionalmente plano. En respuesta a las preguntas sobre el
impacto de su accidente cerebrovascular, el Sr. Doe expresó su optimismo por una recuperación total y tenía la
esperanza de que los efectos residuales disminuirían en cuestión de semanas. Cuando se discutieron
directamente con él los efectos residuales documentados y médicamente confirmados, a veces no estaba de
acuerdo con que tuviera efectos residuales. Cuando estaba de acuerdo en que un efecto estaba presente,
tendía a minimizar el impacto en su funcionamiento actual y a desear que no afectara su funcionamiento futuro.
Cuando se utilizaron técnicas de entrevista para abordar su cautela, fue algo más realista en su evaluación,
pero siguió mostrando una discrepancia entre su comprensión del impacto y su apreciación de la aplicabilidad a
sus circunstancias individuales. Por ejemplo, dijo que era consciente de que estaba teniendo dificultades.
cultad con sus habilidades organizativas y su horario, pero dijo que “no tendría ningún impacto en absoluto” en
su capacidad futura para llevar a sus hijos a la escuela, a las actividades y a las citas. Mientras respaldaba los
efectos residuales de relevancia, tendía a enfatizar los efectos que estaban menos relacionados con la
incapacidad potencial y la exacerbación del riesgo, como la debilidad motora del lado derecho, y restaba
importancia a los efectos que podrían ser más relevantes, como como confusión mental sobre la hora y el lugar
de sus visitas supervisadas con sus hijos.
El evaluador preguntó sobre los puntos destacados relevantes del informe de riesgo de delincuentes
sexuales en la entrevista con el padre. Las preguntas se centraron en el potencial de desinhibición secundaria
a la dependencia crónica del alcohol, los nuevos episodios de consumo de alcohol y los efectos residuales del
accidente cerebrovascular. Se le preguntó al Sr. Doe sobre el impacto del tratamiento del delincuente sexual
en su comprensión y apreciación de las consecuencias conductuales de la desinhibición, y se le pidió que
describiera cómo estaba implementando técnicas preventivas. El evaluador le preguntó al Sr. Doe sobre la
relevancia de los factores neurocognitivos, si los hubiera, para su necesidad de supervisión de las visitas
paternas, por cuánto tiempo pensaba el Sr. Doe que sería necesaria la supervisión y en qué condiciones
pensaba el Sr. Doe que el tiempo de visitas podría incrementarse y la supervisión. podría ser restringida. El
evaluador preguntó sobre sus fortalezas y apoyos. Cuando el evaluador más tarde trató de confirmarlos, se
consideró que el padre confiaba demasiado en la disponibilidad y disposición de algunas de sus fuentes de
apoyo. Por ejemplo, el Sr. Doe dijo que una prima planeaba brindar un apoyo significativo en la crianza de los
hijos, pero esta información no se verificó y más tarde se supo que la mujer que él identificó como su prima era
una exnovia del Sr. Doe.
Los datos de la entrevista ayudaron a aclarar los procesos de pensamiento actuales del Sr. Doe relevantes
para la posible incapacidad de los padres y el riesgo de maltrato infantil. Cuando esos datos se combinaron con
datos de entrevistas colaterales, registros de funcionamiento premórbido y datos de evaluación, ayudaron a
aclarar la aparición gradual versus repentina de factores que eran relevantes para la incapacidad de los padres
y el riesgo de maltrato infantil. No se identificó ningún riesgo nuevo, pero se observó una posible exacerbación
relacionada con la desinhibición. Se pensaba que la desinhibición estaba relacionada tanto con la dependencia
crónica del alcohol como con el accidente cerebrovascular. El impacto del deterioro neurocognitivo del Sr. Doe
en su riesgo de cometer delitos sexuales, como un factor adicional en su matriz de riesgo de delincuentes
sexuales, finalmente se consideró relevante pero leve en relación con otros factores. Se juzgó que estaba
relacionado de manera relevante con su riesgo de delinquir debido a la probabilidad de una mayor desinhibición,
debido a una disminución reciente en su razonamiento y lógica sobre el impacto de las caricias sexuales
paternas de los niños (en comparación con el razonamiento y lógica documentada en su informe de evaluación
de delincuentes sexuales), y debido a la disminución reciente de la conciencia de cuándo y cómo buscar ayuda
(en comparación con los registros y los datos documentados de entrevistas relevantes para el progreso de su
tratamiento de delincuentes sexuales antes del accidente cerebrovascular). Paradójicamente, al evaluador
también le impresionó que el Sr. Doe pudiera tener menos capacidades relevantes para planificar delitos y
ocultar su comportamiento a otras personas. Debido a los efectos combinados de su desinhibición y sus
problemas de procesamiento del lenguaje, se observó que hablaba extensamente de manera un tanto
desorganizada sobre incidentes y comportamientos que los padres en su conjunto de circunstancias normalmente
se inclinarían a ocultar. Su riesgo de delinquir siguió siendo relevante, pero el evaluador opinó que ahora podría
ser más fácil para otros adultos detectar la planificación del padre, la preparación de la víctima y otros
comportamientos relevantes en sus primeras etapas debido a la mayor desorganización del Sr. Doe y su
probable tendencia a discutir sus planes ofensivos sin tener la intención de hacerlo. Sin embargo, debido a que
no había garantía de que este conjunto de comportamientos condujera a una detección temprana, había una
advertencia sobre el secreto de ofender en la mayoría de las circunstancias.
Registros de funcionamiento premórbido e información de casos
Se utilizaron registros de funcionamiento premórbido, en combinación con datos de entrevistas, para
complementar los datos de evaluación para determinar la importancia etiológica, si la hubiera, de la dependencia
crónica del alcohol y el accidente cerebrovascular. Con base en un análisis de los datos a la luz de los registros
y los datos de las entrevistas relevantes para el funcionamiento premórbido y los cambios en el funcionamiento
a lo largo del tiempo, el evaluador concluyó que algunas de las conductas y variables cognitivas del Sr. Doe se
habían deteriorado gradualmente con el tiempo y probablemente estaban relacionadas, al menos en parte, a la
dependencia crónica del alcohol. Otros cambiaron bastante repentinamente, y la naturaleza de los cambios fue
consistente con las relaciones hipotéticas entre el cerebro y el comportamiento en la región del accidente cerebrovascular.
Debido a que existe una controversia obvia sobre la lateralización del cerebro, la localización de funciones
cerebrales específicas y las relaciones cerebroconducta específicas (Lezak, 1995), el evaluador llegó a
conclusiones cautelosas con advertencias apropiadas sobre el estado de la ciencia. El impacto del deterioro
cognitivo del Sr. Doe en su potencial de atención inadecuada y su potencial de negligencia infantil secundaria a
la desorganización mental se consideró de moderado a grave.
Aunque el descuido no era la alegación original que preocupaba a la agencia CPS, había adquirido una
importancia cada vez mayor a medida que los observadores se preocupaban por su desorganización cognitiva
y conductual. Los resultados de la evaluación fueron consistentes con esas preocupaciones. Sin registros de
funcionamiento premórbido y datos de entrevistas relevantes para los cambios en el Sr. Doe a lo largo del
tiempo, las conclusiones habrían sido más descriptivas y habría habido menos énfasis en la relevancia del
abuso crónico de alcohol y el accidente cerebrovascular en la incapacidad de sus padres.
Los registros de CPS generalmente contienen documentación de denuncias respaldadas de maltrato
infantil, registros de investigación y una indicación de por qué se respaldaron las denuncias.
Cuando los registros son descriptivos y confiables, pueden usarse para medir el progreso del cuidador
en el reconocimiento de la frecuencia y la gravedad del maltrato, un paso necesario hacia una intervención
significativa (Hanson, 1997). Además, los registros generalmente contienen un plan de servicios para los
cuidadores y los niños (Condie, 2003), lo que permite evaluar la familiaridad y participación del cuidador
con el plan y si el plan de servicios incluye intervenciones relevantes para el nivel de funcionamiento
cognitivo del cuidador. . Los registros pueden servir para aclarar si se incluyeron o no intervenciones
potencialmente efectivas en el plan de servicio. También pueden ser útiles para determinar si las
intervenciones prescritas fueron relevantes para los factores que llevaron al maltrato. Los registros de
CPS a veces contienen documentación de autoinformes de los padres sobre el maltrato infantil, registros
de visitas, adherencia de los padres a los horarios de visitas, observaciones registradas de las visitas de
los padres a los niños y observaciones de las reacciones de los niños al comienzo o terminación de las
visitas. Los registros pueden contener información relevante para la relación padrehijo, la participación
y respuesta de los padres a las intervenciones, y cualquier acción criminal pasada o pendiente contra los
padres (Condie, 2003).
Otros tipos útiles de registros incluyen aquellos que documentan la participación o la respuesta a los
esfuerzos de rehabilitación, el tratamiento psiquiátrico, las evaluaciones psicológicas previas, la
rehabilitación por abuso de sustancias, el historial educativo, el tratamiento médico, el progreso en la
rehabilitación, los antecedentes penales, el cumplimiento de las citas en el centro de visitas y las
investigaciones policiales. relevante para el maltrato infantil. Los registros pueden contener información
relevante sobre maltrato que ayuda a enmarcar las preguntas de la entrevista y de la entrevista de
seguimiento. Pueden incluir la documentación de la asistencia y participación de los padres en el
tratamiento, y la explicación razonable del cuidador por la falta de asistencia o uso efectivo de las
intervenciones recomendadas (Condie, 2003). Los registros deben complementarse con entrevistas a
terceros relevantes. Después de obtener los comunicados apropiados para recopilar información de
terceros, el evaluador determina el alcance de las preguntas apropiadas para cada contacto colateral.
Las posibles fuentes de información incluyen maestros, trabajadores de cuidado infantil, padres de
crianza, familiares, investigadores de maltrato infantil para el estado, médicos, proveedores de servicios
de salud mental, proveedores de rehabilitación de abuso de sustancias y supervisores de visitas de
cuidadoresniños (Condie, 2003). Los proveedores de tratamiento son una fuente de información
potencialmente valiosa cuando se examina la respuesta de los padres a la intervención. El evaluador
debe estar alerta a los estándares más altos de confidencialidad para los proveedores de tratamiento de
abuso de sustancias, y a la posibilidad de que no todas las fuentes colaterales (p. ej., familiares del padre
que está siendo evaluado) estén motivadas para brindar información directa.*
Medidas
A continuación, describimos la estrategia para elegir medidas de variables cognitivas y neuropsicológicas
en las evaluaciones de crianza. Al elegir medidas de evaluación, es mejor comenzar con hipótesis
derivadas teórica o lógicamente y posibles variables causales o explicativas que sean relevantes para
la pregunta de remisión. El evaluador considera cuidadosamente el grado en que cada medida
corresponde de manera demostrable al comportamiento o conjunto de comportamientos de interés
(Condie, 2003). Las medidas pueden ser muy útiles si su selección se basa en investigaciones o teorías
que apoyen una relación entre los índices y las conductas específicas de los padres de los niños.
Para una discusión detallada sobre el papel de la información de terceros en la evaluación forense, consulte
Heilbrun, Warren y Picarello, 2003.
preocupación (Budd, 2005). El uso de índices globales, como el cociente de inteligencia, el estado de
diagnóstico o el funcionamiento de la personalidad, puede respaldar los datos explicativos relacionados
con los problemas de crianza, el riesgo de maltrato o la idoneidad de las intervenciones si los datos
están vinculados a los comportamientos de crianza de interés. (Grisso et al., 2002). Las medidas deben
estar vinculadas a la pregunta de remisión y al contexto. Por ejemplo, es posible que no se necesite una
evaluación cognitiva de un individuo con un funcionamiento intelectual limitado a menos que no haya
documentación previa de las limitaciones y si se supone que las limitaciones están vinculadas al riesgo de maltrato.
Las limitaciones intelectuales tendrían poca relevancia jurídica si el maltrato estuviera relacionado con
algún otro factor o conjunto de factores. Cuando son relevantes, las medidas de evaluación cognitiva e
intelectual brindan datos relevantes para las habilidades generales de los padres, las fortalezas y
debilidades diferenciales, la capacidad para comunicarse y el nivel de conocimiento verbal y no verbal.
Las medidas de evaluación cognitiva e intelectual no verbal proporcionan datos relevantes para las
habilidades no verbales y la madurez de los padres, la capacidad para modos alternativos de expresión
y comprensión, y las fortalezas y debilidades diferenciales en la comunicación no verbal.
Las medidas de evaluación neuropsicológica proporcionan datos sobre las habilidades verbales de los
padres, las habilidades de organización, la organización del comportamiento, la planificación y la toma
de decisiones, las habilidades de abstracción, la capacidad de atención y concentración, las habilidades
visoespaciales, el funcionamiento de la memoria y la capacidad de autoinforme narrativo en el contexto
de tratamiento relevante y comunicación con otros acerca de los niños. Ayudan en el diagnóstico
diferencial entre lesión o deterioro cerebral y factores atribuibles al funcionamiento emocional o de la
personalidad. Las medidas de evaluación complementan otros datos que se integran con información
objetiva contenida en la historia de los padres y los resultados de la evaluación (Matarazzo, 1990).
Al determinar la idoneidad de las medidas del funcionamiento general, es importante recordar que
no todos los padres con discapacidad cerebral o problemas de abuso de sustancias tienen deficiencias
en la crianza o maltratan a sus hijos. Del mismo modo, no todos los padres con deficiencias en la crianza
o que maltratan a sus hijos tienen problemas de discapacidad cerebral o abuso de sustancias. El riesgo
puede ser una función de otros factores, como conductas habituales y negativas aprendidas, variables
individuales o variables situacionales. Si el funcionamiento de los padres se ve afectado de alguna
manera, el deterioro es relevante solo si existe un vínculo demostrable entre el deterioro y la subsiguiente
incapacidad de los padres o el maltrato infantil (Grisso et al., 2002). El deterioro cerebral, como lo ilustran
los resultados de la evaluación cognitiva y neuropsicológica, es insuficiente por sí mismo para garantizar
la terminación de los derechos de los padres, pero los índices globales sirven como marco para
comprender las limitaciones específicas del funcionamiento. Si existe la preocupación de que el daño
cerebral esté relacionado o exacerbe el riesgo de los padres de dañar al niño, los datos de la evaluación
serían relevantes. Sin embargo, para los casos con una sólida documentación del impacto de la
discapacidad, la evaluación puede estar indicada solo si existe la necesidad de aclarar las fortalezas y
debilidades específicas en el funcionamiento actual o el potencial para una forma específica de
rehabilitación. Los datos de evaluación pueden aclarar si un cuidador se beneficiaría de un tipo particular
de capacitación, servicios de apoyo, tratamiento, supervisión o juicio sustituto (p. ej., un tutor ad litem
con fines limitados). Las medidas de evaluación se utilizan para ayudar en el proceso de diagnóstico
diferencial entre los déficits neuropsicológicos y otros posibles factores explicativos. Las distinciones
etiológicas pueden ser importantes para determinar el tipo de tratamiento que se ofrecerá, la gravedad
de la afección y la cronicidad de la afección. La elección de las medidas de evaluación neuropsicológica
debe basarse en hipótesis razonablemente formadas sobre las posibles variables causales que podrían
explicar parcial o totalmente las secuelas relacionadas con las deficiencias en la crianza o los patrones
de maltrato.
En esta evaluación, la pregunta de remisión se refería a: (a) el impacto, si lo hubiera, de la
dependencia crónica del alcohol y el accidente cerebrovascular en la integridad del funcionamiento
cerebral; y (b) el impacto del daño cerebral, si lo hubiere, sobre la incapacidad de los padres y el riesgo de maltrato infan
La cuestión de la exacerbación del riesgo de delincuentes sexuales era limitada, pero la cuestión de la
posible incapacidad de los padres no lo era. Debido a que la cuestión de la discapacidad cerebral y su
posible vínculo con la incapacidad de los padres era un terreno neuropsicológico y de crianza
relativamente amplio que cubrir, el evaluador utilizó medidas de evaluación intelectual y medidas de
evaluación neuropsicológica que incluían escalas relevantes para el lenguaje receptivo, el lenguaje
expresivo, la información verbal y no verbal. procesamiento, atención y concentración, aprendizaje y
memoria, funciones ejecutivas, control del comportamiento y coordinación y control motor. También se
administraron escalas de funcionamiento emocional. No se consideró que las escalas existentes
específicas para la crianza en el contexto de las circunstancias del Sr. Doe fueran adecuadas para la
evaluación, por lo que los datos relevantes para la crianza se recopilaron en un formato de entrevista
semiestructurada que comparaba la perspectiva del Sr. Doe sobre sus habilidades de crianza con las de
reporteros creíbles. que lo conocían desde hacía mucho tiempo, los trabajadores sociales de CPS que
se reunieron con él antes y después del derrame cerebral y los supervisores de visitas que conocían su
comportamiento de crianza antes y después del derrame cerebral en el contexto de las sesiones de visitas.
Cuando se compararon los datos de la evaluación y de la entrevista semiestructurada con los
registros relevantes para el funcionamiento premórbido, se concluyó que el Sr. Doe había sufrido un
deterioro significativo en las habilidades del lenguaje receptivo, deterioro leve en las habilidades del
lenguaje expresivo, embotamiento emocional de nueva aparición, debilidad significativa en procesamiento
visoespacial, desorganización de nueva aparición y confusión mental intermitente, deterioro gradual de
las funciones ejecutivas y deterioro nuevo y más grave de las funciones ejecutivas. Aunque hubo un
deterioro gradual en las funciones ejecutivas del Sr. Doe, según los datos de la entrevista, también hubo
un deterioro repentino y mucho mayor después del accidente cerebrovascular. Las variables cognitivas,
de memoria y otras variables neuropsicológicas hipotéticamente afectadas se describieron con las
advertencias correspondientes sobre la comprensión del lenguaje del Sr. Doe durante todo el proceso
de evaluación. La remediabilidad de los déicit se describió en forma de tres escenarios predictivos. El
primer escenario anticipó la recuperación cognitiva en un individuo con un historial crónico de consumo
de alcohol que permaneció sobrio a partir de ese momento, el segundo anticipó la recuperación cognitiva
en ese mismo individuo en el contexto de una recaída bastante grave en el alcohol, y el tercero involucró
una recaída y remisión del consumo de alcohol. pero con un apoyo externo significativo para la
recuperación. Este formato se usó para ilustrar al tribunal los mejores y peores resultados cognitivos
posibles en el transcurso del próximo año. El estado de la ciencia relevante para la recuperación del
accidente cerebrovascular se describió brevemente para proporcionar advertencias adecuadas sobre los
pronósticos y el tiempo necesario para las respuestas de tratamiento relevantes. Los escenarios
predictivos no se extendieron más allá de 1 año debido a las limitaciones en la predicción a largo plazo
de los resultados del tratamiento del alcohol, los resultados de la rehabilitación del accidente
cerebrovascular, las variables desconocidas, como nuevos accidentes cerebrovasculares y los resultados
del tratamiento de delincuentes sexuales. Cuando se extraen inferencias lógicas sobre la relación entre
los índices de funcionamiento y el riesgo de los padres para el niño, es importante hacerlo después de
considerar los datos históricos del individuo. Los datos históricos deben ser lo más completos posible. El
impacto potencial del estado cognitivo y neuropsicológico del Sr. Doe en sus habilidades de crianza se describió y se re
Inteligencia y Logro
Las pruebas de inteligencia pueden considerarse instrumentos neuropsicológicos por derecho propio.
Proporcionan puntajes de capacidad cognitiva, procesamiento de información verbal, no verbal
procesamiento de información, memoria de trabajo y velocidad de procesamiento. En ausencia de puntajes de
evaluación cognitiva anteriores, el funcionamiento intelectual premórbido puede estimarse a partir de variables
demográficas, como el nivel más alto de educación y logro ocupacional, mediante el uso de fórmulas que se han
desarrollado para calcular el CI premórbido estimado (van Gorp, 2006) . Las medidas de rendimiento proporcionan
un complemento útil a la evaluación intelectual. Se supone que el abuso crónico de alcohol afecta ciertas funciones
cognitivas pero no otras. Las habilidades bien establecidas, como la aritmética y el lenguaje, permanecen
relativamente intactas (Lezak, 1995). La gravedad de los déficit específicos asociados con el alcoholismo crónico
se ha relacionado con la cantidad de ingesta, la duración de los problemas con la bebida y, en ocasiones, con la
edad. La edad de inicio del consumo es un buen predictor del nivel conceptual y la eficiencia (OscarBerman y
Schendan, 1999). Los bebedores compulsivos son menos propensos a sufrir déficits cognitivos relacionados con el
alcohol que aquellos que consumen mucho alcohol al día (Lezak, 1995).
El accidente cerebrovascular, o accidente cerebrovascular, puede causar deterioro cognitivo por cualquiera
de dos mecanismos. La interrupción del suministro de nutrientes (oxígeno y glucosa) al cerebro como resultado del
bloqueo del flujo sanguíneo se observa en el accidente cerebrovascular isquémico oclusivo o trombótico. La causa
más común de accidente cerebrovascular isquémico es la aterosclerosis que ocluye una arteria y priva de oxígeno
a un área del cerebro. Los síntomas de este tipo de accidente cerebrovascular pueden progresar durante horas o días.
Los accidentes cerebrovasculares hemorrágicos, por otro lado, se deben a la ruptura de los vasos sanguíneos, lo
que permite que la sangre se filtre hacia los tejidos cerebrales. Este tipo de accidente cerebrovascular conlleva un
riesgo mucho mayor de mortalidad y el daño suele ser más extenso. El daño cerebral irreversible después de un
accidente cerebrovascular es rápido debido a la incapacidad del tejido nervioso para sobrevivir más de varios
minutos de privación de oxígeno. La interrupción del flujo sanguíneo normal crea un área de tejido dañado o muerto,
llamada infarto. Los efectos de los infartos varían de una persona a otra debido a una serie de factores, como las
diferencias individuales en la organización anatómica de la circulación cerebral, la capacidad de desarrollar y utilizar
la circulación cerebral colateral y la localización de funciones cerebrales como el lenguaje, que puede diferir de un
individuo a otro (Lezak, 1995). El señor Doe sufrió un accidente cerebrovascular isquémico. Se ha descubierto que
los grandes bebedores de alcohol tienen un riesgo 45% mayor de accidente cerebrovascular isquémico en
comparación con los no bebedores (Mukamal, Ascherio, Mittleman, Conigrave, Comargo, Kawachi, Stampfer,
Willett y Rimm, 2005).
Atención y Concentración
La corteza prefrontal se encuentra entre las muchas estructuras cerebrales anatómicas implicadas en la atención.
Durante la atención selectiva tiene lugar una activación frontal significativa, y la corteza prefrontal media en la
capacidad de realizar y controlar los cambios de atención. Las condiciones que afectan las funciones del lóbulo
frontal, como la dependencia crónica del alcohol, pueden resultar en una dificultad para mantener la atención y el
enfoque, junto con una alta susceptibilidad a las distracciones (Lezak, 1995).
Algunas personas que abusan crónicamente del alcohol pueden mostrar poca o ninguna alteración en la atención
(Pfeff erbaum et al., 1992). Debido a que las funciones ejecutivas están implicadas en la dependencia crónica del
alcohol, es importante incluir medidas de atención al evaluar el impacto del consumo diario sostenido de alcohol.
Muchas medidas estandarizadas de funciones ejecutivas incluyen escalas de atención simple y sostenida, junto
con escalas de otras funciones ejecutivas (ver más abajo). La atención simple puede evaluarse a través de
preguntas cuyas respuestas el individuo debe saber, recuerdo inmediato de información simple como dígitos,
pruebas de desempeño continuas y listas de verificación de síntomas completadas por autoinforme o por
observadores. Con respecto al impacto del accidente cerebrovascular en las habilidades de atención, los déficits
de atención a menudo son más profundos junto con la hemiplejía izquierda en relación con la derecha (Lezak, 1995).
Los déficits de atención ocurrirían con un inicio repentino. Porque los registros neurológicos localizados
Según la región del accidente cerebrovascular, el evaluador consideró la naturaleza hipotética del
impacto en un individuo diestro (como el Sr. Doe) al evaluar el impacto de la dependencia del alcohol
frente al accidente cerebrovascular. Se incluyeron advertencias que describían el estado de la ciencia
al hacer interferencias basadas en la lateralización del cerebro y la localización del impacto.
Idioma
Las habilidades lingüísticas son necesarias para el razonamiento verbal y conceptual de los padres, la
comprensión de las instrucciones escritas y habladas y la comunicación eficaz. Los padres con problemas
de lenguaje que afectan tanto la expresión como la comprensión pueden tener dificultades para comunicarse
con sus hijos, sus proveedores de servicios, sus oficiales de libertad condicional, sus trabajadores sociales y
administradores de casos, y sus abogados. La evaluación generalmente incluye el nombramiento de
confrontación (es decir, el nombramiento de objetos), fluidez verbal, comprensión, repetición, asociaciones
de palabras orales controladas y otras medidas. Aunque no siempre es el caso, el accidente cerebrovascular
tiende a tener efectos unilaterales. En el caso de los pacientes con accidente cerebrovascular afásico, la
fluidez del habla suele recuperarse al cabo de 1 mes, si es que lo hace, pero la denominación por
confrontación se recupera más lentamente, por lo general después de unos 6 meses. Un mes después del
ictus, la mayoría de los pacientes con hemiplejía también tienen déficit de percepción, independientemente
del lado de la lesión. Más de la mitad de los pacientes hemipléjicos derechos tienen afasia ya que el área de
Broca se encuentra en el lado izquierdo de la corteza cerebral en la mayoría de los individuos diestros. Con
los infartos del lado izquierdo, los trastornos del habla y del lenguaje son residuos comunes, pero su
naturaleza específica depende del sitio y la extensión del daño (Lezak, 1995). La dependencia crónica del
alcohol afecta las funciones verbales de una manera más gradual y menos grave que un accidente
cerebrovascular que afecta el funcionamiento del lenguaje. En las pruebas de aprendizaje verbal, los
pacientes con abuso de alcohol a largo plazo difieren de los controles normales en el recuerdo inmediato y
tardío, y en la memoria de reconocimiento, pero sus curvas de aprendizaje tienen una pendiente similar a
la de los sujetos normales. Son más susceptibles que los sujetos normales a los efectos de interferencia (Preston, Kramer y
Aprendizaje y Memoria
La disfunción de la memoria es un resultado bastante común en una variedad de enfermedades y lesiones
neurológicas. Por lo general, se evalúa a través de una batería de memoria que incluye escalas de
funcionamiento de la memoria verbal y visual a corto plazo, recuerdo inmediato, recuerdo tardío,
reconocimiento y características de aprendizaje. La psicosis de Korsakoff, debida a la falta de tiamina
(vitamina B1), es un trastorno extremadamente raro en el que el deterioro de la memoria a corto plazo impide
la formación de nuevos recuerdos e impide el aprendizaje. Puede ocurrir después de años de consumo
excesivo de alcohol debido a los efectos combinados de una nutrición deficiente y la inflamación del
revestimiento del estómago, lo que provoca una mala absorción de vitaminas. Está involucrado el daño a un
área relativamente circunscrita del cerebro. Debido a su infrecuencia general y su aparición relativamente
tardía en la vida, el síndrome de Korsakoff sería un resultado inusual en una evaluación de atención y
protección, y debería distinguirse de la demencia alcohólica, que se caracteriza por un deterioro cognitivo
generalizado sin los síntomas amnésicos profundos del síndrome de Korsakoff. s. La atrofia cerebral que
afecta de manera desproporcionada a la sustancia blanca cerebral provoca déficit de memoria (Pfeff erbaum
et al., 1992). Los accidentes cerebrovasculares también pueden causar deterioro de la memoria, dependiendo de su ubicac
Funciones ejecutivas
Las funciones ejecutivas son habilidades cognitivas de orden superior mediadas por el lóbulo frontal. Se
evalúan a través de listas de verificación de comportamiento y síntomas completadas por observadores o por
autoinforme y por medidas de funciones ejecutivas diseñadas para separar los efectos de la ineficiencia
motora, verbal y no verbal de la ineficiencia del lóbulo frontal (Condie, 2003). Estas funciones
neurocognitivas incluyen la planificación, la iniciación de tareas, la flexibilidad cognitiva, la formación de
estrategias, la lógica, el razonamiento, la resolución de problemas, el juicio y la inhibición de respuestas
inapropiadas. La disfunción del lóbulo frontal se asocia con declaraciones y conductas inapropiadas,
acciones impulsivas, autoconciencia deficiente, desinhibición, resolución de problemas y toma de
decisiones inadecuadas, y dificultad con tareas novedosas (Lezak, 1995). La lateralización de la
actividad cognitiva es menos marcada en pacientes con daño frontal en comparación con el daño en
otras cortezas. La disminución de la fluidez verbal y el empobrecimiento del habla espontánea pueden
verse en las lesiones del lóbulo frontal izquierdo secundarias a un accidente cerebrovascular. Estos
problemas son distintos de otros problemas verbales asociados con el daño anterior izquierdo, como la
desorganización del lenguaje, narraciones interrumpidas y confusas, sintaxis simplificada, oraciones y
cláusulas incompletas, descripciones que se reducen a unas pocas o una sola palabra, mala
denominación, perseverancia y general. empobrecimiento del lenguaje (Lezak, 1995). Es probable que
se observen más daños por uso difuso en casos de abuso y dependencia crónicos del alcohol (Pfeff erbaum et al., 1997
Resumen
Los índices cognitivos y neuropsicológicos, cuando se combinaron con datos históricos y de entrevistas,
confirmaron la debilidad del lenguaje receptivo del Sr. Doe de aparición reciente, debilidad leve del
lenguaje expresivo de aparición reciente, habla espontánea disminuida, fluidez verbal disminuida,
dificultad para aprender nueva información, embotamiento emocional de inicio reciente, disminución
gradual de las capacidades organizativas y de memoria, pérdida gradual de interés en actividades intelectuales, significa
debilidad significativa en el procesamiento de la información no verbal de inicio reciente, confusión
mental intermitente significativa de inicio reciente y debilidad significativa en las funciones ejecutivas de
inicio gradual pero con una exacerbación aguda reciente en la organización del horario y encontrar su
camino. Las observaciones clínicas y las entrevistas colaterales fueron consistentes con los datos de la
evaluación y mostraron que estos déficits afectaron las habilidades de crianza de las siguientes maneras:
el Sr. Doe tenía dificultad para seguir las instrucciones de los supervisores de visitas, a veces olvidaba
las citas de visitas o llegaba en el momento equivocado a pesar de que tenía un historial de visitas
constantes y oportunas antes de su accidente cerebrovascular, a veces necesitaba pistas para iniciar
una conversación con sus hijos, tenía dificultad para seguir las declaraciones conversacionales de sus
hijos y tenía dificultad para cumplir con las visitas supervisadas y las citas de tratamiento como se
esperaba. Tuvo dificultad para recordar y seguir las instrucciones de tratamiento bastante sencillas dadas
por sus proveedores de tratamiento ambulatorio. Aunque su procesamiento verbal y su memoria no
habían sido óptimos antes del accidente cerebrovascular, mostraron un deterioro después del accidente
cerebrovascular que afectó especialmente el recuerdo de la información entre las sesiones de tratamiento.
El Sr. Doe a veces no recordaba la información que había sido revisada en varias sesiones de
tratamiento, tenía dificultades para mantener su plan de prevención de recaídas organizado y actualizado
incluso con asistencia y revisión significativas, y tenía problemas para abstenerse de repetir lo mismo
dentro y entre las citas de tratamiento . A veces se involucraba en confabulaciones obvias durante las
conversaciones con otros, y algunas veces fallaba en completar sus oraciones o sus pensamientos. Sus
hijos se frustraron y, a veces, se confundieron cuando se detuvo en medio de una oración durante las
actividades de juego con ellos. A veces entablaba una conversación coherente que se interrumpía por
la confusión mental. Sus hijos tenían dificultad para entender cuándo hablaba con claridad cognitiva y
cuándo no, por lo que tenían dificultad para juzgar si cumpliría las promesas que les había hecho o los
límites establecidos por él.
El Sr. Doe mostró dificultad para expresar un repertorio esperado de emociones espontáneas con
sus hijos y en otras situaciones sociales. Tenía problemas para entender el horario de los autobuses o
para tomar rutas de autobuses y subterráneos con las que antes tenía poca dificultad. Tuvo dificultad
para mantener su espacio vital mínimamente organizado y limpio antes del derrame cerebral, pero eso
empeoró después del derrame cerebral. Como parte de su plan de servicio, se le pidió que monitoreara
el progreso académico de sus hijos comunicándose semanalmente con los maestros de sus hijos.
Aunque el trabajador social de los niños había fijado una cita telefónica semanal fija con cada maestro,
la tarea se le olvidaba con frecuencia después del derrame cerebral. En dos ocasiones, cuando se le
preguntó el nombre del pediatra de sus hijos, no pudo recordar su nombre, pero pudo describir la
ubicación general de su consultorio. Cuando uno de sus hijos desarrolló una infección de oído, demostró
una reacción emocional plana ante la noticia de que ella vomitó y tuvo fiebre durante 24 h. Más tarde
le preguntó si tenía gripe y luego le contó a un asistente social una historia algo confabulada de cómo
contrajo la gripe. En el contexto de las preguntas que presentaban varios escenarios posibles de toma
de decisiones educativas y médicas que involucraban a sus hijos, tuvo dificultades para mantener
separadas sus historias educativas y de salud, y tuvo dificultades para describir una base racional para
las elecciones educativas y médicas que tomó en el contexto de los escenarios.
Los puntos fuertes del Sr. Doe incluían su deseo de un contacto apropiado para sus hijos, su
deseo de que eventualmente asistieran a la universidad, su asistencia constante al tratamiento antes
del accidente cerebrovascular, su participación en el tratamiento grupal antes del accidente
cerebrovascular, su interés en la rehabilitación vocacional con la esperanza de de encontrar
eventualmente un empleo adecuado para apoyar mejor a sus hijos en el futuro, su tendencia a aceptar
los recursos de ayuda a pesar de que tenía dificultades para determinar cómo aprovechar mejor esos
recursos, su capacidad para describir algunas características relevantes del impacto de su sustancia
abuso y ofensas sexuales en sus hijos, su deseo declarado de abstenerse de beber y ofender
sexualmente, su creciente respeto por su oficial de libertad condicional previa al juicio y sus
proveedores de tratamiento, su historial de asistir a reuniones con su asistente social cada vez que ella
las programó, y su cumplimiento con la prueba aleatoria de alcohol en una agencia local de tratamiento
de abuso de sustancias. Después de que comenzó la audiencia de rescisión, y a pesar de estas
variables positivas, le pareció probable, debido a la tramitación de la audiencia, que el caso podría resultar en la rescis
Antes de la disposición final, se reunió con su asistente social y solicitó una última sesión de despedida
con sus hijos, fotos escolares anuales de ellos, la oportunidad de recibir cartas de ellos si deciden
enviárselas en el futuro, y la posibilidad de visitas supervisadas posteriores a la terminación si el
tribunal estaba dispuesto a considerar un arreglo de adopción abierta para sus hijos.
1. Esté preparado para demostrarse a sí mismo ya los demás que es profesionalmente competente
para emitir una opinión relevante y que no se trata de cuestiones éticas. Conozca la literatura
relevante y esté preparado para discutirla con la parte remitente y durante el interrogatorio directo
y el contrainterrogatorio.
2. Determinar la pregunta de remisión y trabajar con la parte remitente para enmarcar la pregunta
de una manera que conduzca al proceso de evaluación, la práctica profesional competente y la
práctica ética.
3. Elija una metodología que aborde la pregunta de derivación a través de una evaluación multimodal. Use
múltiples dispositivos actuariales o modos de evaluación, pruebas estandarizadas, revisión de registros
y entrevistas de personas con conocimientos.
4. La evaluación del riesgo y la exacerbación del riesgo deben basarse en factores históricos
documentados. La secuencia de conductas de maltrato, incluida la conducta de referencia, la etapa de
aceleración, el acto de maltrato, la recuperación y el regreso a la línea de base, debe analizarse para
todos los actos previos conocidos de maltrato infantil a fin de determinar los puntos en común y las
diferencias, así como tendencias a lo largo del tiempo, para un individuo en particular. Cuando los
factores hayan cambiado con el tiempo, prepárese para analizar tanto la utilidad como las limitaciones
de las predicciones, especialmente a la luz de las condiciones cambiantes.
5. Considerar los factores contribuyentes relacionados con la futura incapacidad o maltrato de los padres
en base a estímulos desencadenantes previos y en base a la presencia de factores nuevos o
modificados. Tenga en cuenta que los disparadores individuales pueden contribuir mínimamente a un
acto de maltrato, y algunas clases de delincuentes pueden no necesitar disparadores para perpetrar
el maltrato, solo la oportunidad de hacerlo sin ser atrapados.
6. Considere las condiciones que generarían oportunidades para el maltrato futuro, como el acceso a las
víctimas y otros factores.
7. Considere las inhibiciones al maltrato infantil en base a estímulos y respuestas inhibitorios anteriores
para ese individuo, y en factores nuevos o modificados que podrían ser inhibidores.
8. Los métodos de entrevista y la recopilación de datos relevantes para la capacidad de crianza deben
ampliarse o limitarse adecuadamente para abordar los comportamientos de crianza de relevancia para
la evaluación. Tenga en cuenta las variaciones culturales en la crianza de los hijos. Las medidas
específi cas del comportamiento de crianza deben usarse solo cuando sean relevantes para los
comportamientos de crianza de interés, y solo cuando haya normas grupales o complementarias
disponibles que sean adecuadas para el individuo.
9. Para mejorar la comprensión del lector, presente los hallazgos de cada medida de evaluación
individualmente antes de sintetizar los datos en un resumen interpretativo.
10. Sintetice sus conclusiones y justifique los hallazgos discrepantes.
11. Destaca la replicabilidad de tus conclusiones.
12. Presentar factores de riesgo, factores mediadores y predicciones condicionales en lugar de conclusiones
dicotómicas al describir el vínculo, si lo hay, entre el abuso o la dependencia crónica de sustancias, el
deterioro cerebral y el riesgo de incapacidad de los padres o maltrato infantil.
13. Limitar la temporalidad de las predicciones para evitar la percepción de una predicción interminable.
Proporcione el nivel de riesgo para diferentes porciones del período de tiempo si se espera una
variación (p. ej., un mayor riesgo de reincidencia en el abuso de sustancias dentro de una estrecha
proximidad temporal a la sobriedad inicial; probabilidad de recuperación adicional del funcionamiento
del deterioro cerebral secundario a ataque).
14. Especificar en forma resumida los factores que contribuyen al riesgo de maltrato infantil, y aquellos que
pueden disminuir o conducir al desistimiento del riesgo de maltrato.
Un informe equilibrado incluye una sinopsis de las capacidades y características positivas del individuo.
15. Sugerir mecanismos de retroalimentación para ayudar a otros con predictores futuros del potencial de
maltrato infantil (p. ej., reevaluación en 1 año con los mismos instrumentos).
Redacción de informes forenses y actuación como testigo experto
El informe forense es un trabajo de práctica científi ca que exige buenas habilidades literarias y
organizativas (Condie y Condie, 2006). Las características de los informes de evaluación psicológica
forense incluyen las circunstancias de la derivación, el propósito de la evaluación, la forma en que se
obtuvo el consentimiento informado, la comprensión del entrevistado de la notificación de los límites
de confidencialidad y cualquier medio para compensar la falta. de comprensión de los límites de
confidencialidad, si procede. Los informes incluyen fuentes de datos, documentación de entrevistas
clínicas del individuo y cualquier garantía, y medidas de evaluación. El cuerpo del informe incluye una
revisión de los aspectos de cada documento que se relacionan con la pregunta de remisión, un
resumen de los datos de la entrevista, los resultados de la evaluación psicológica, la interpretación
de los datos y un resumen y recomendaciones. El resumen puede incluir opiniones formales si son
relevantes e indicadas. Algunos informes pueden incluir apéndices de puntajes de evaluaciones
psicológicas, transcripciones ampliadas de entrevistas y diagramas o dibujos (Nurcombe y Parlett,
1994). El informe de evaluación es un documento tanto clínico como forense, cuyo propósito principal
es describir e interpretar datos relevantes. El proceso de creación de un informe es literario y requiere
habilidad en la organización, integración y síntesis de datos (Burns y Quintar, 2001). El proceso
también es inferencial, lo que requiere un enfoque cauteloso y conservador para tomar decisiones
sobre el nivel apropiado de interpretación y conclusión. La clave para un informe relevante y completo
pero convincente es la integración e interpretación de los datos a la luz de la pregunta de remisión
original. La interpretación se hace dentro de un contexto teórico y situacional. El tono debe ser
respetuoso con la audiencia de lectores y debe resaltar tanto las fortalezas como las debilidades en el
funcionamiento del examinado.
Un formato para organizar la interpretación de los datos es reiterar la pregunta de remisión,
revisar la confiabilidad y validez de la evaluación y los datos de la entrevista, abordar la pregunta de
remisión, considerar explicaciones o hipótesis contrapuestas y ofrecer una conclusión sobre por qué
las hipótesis contrapuestas siguen siendo viables o no. por qué fueron descartados. El proceso
incluiría la consideración de posibles infl uencias en el proceso de evaluación y los resultados (p. ej.,
deseabilidad social que responda en los cuidadores u otros, exceso de celo intencional o no
intencional, o nociones preconcebidas en algunos colaterales con motivos de protección).
Un informe de calidad es convincente, pero contiene información descriptiva relevante. Es útil seguir
una estructura dentro de la cual se ofrece la interpretación de los datos; por ejemplo, desarrolle un
resumen de los puntos principales, aborde uno o dos puntos principales dentro de cada párrafo y
resuma la interpretación en un párrafo final. La enumeración de puntos puede ser útil cuando la
pregunta de referencia es amplia y las conclusiones cubren un terreno significativo.
Dependiendo de la amplitud de la pregunta de remisión, los puntos principales en un caso como
nuestro ejemplo de caso podrían incluir una sinopsis de áreas de funcionamiento y su relevancia para
los aspectos críticos de la crianza de los niños: (a) el funcionamiento cognitivo del cuidador; (b) la
organización mental y conductual del cuidador; (c) el nivel de habilidad del cuidador para orientarse
en la ciudad según sea necesario; (d) la capacidad del cuidador para recordar citas críticas y llegar a
tiempo; (e) el funcionamiento del lenguaje del cuidador; (e) la capacidad pragmática y motivacional
del cuidador para un intercambio verbal relevante y apropiado con los niños; (f) la iniciativa del
cuidador y el seguimiento de las tareas relacionadas con los aspectos críticos de la crianza de los
hijos; (g) la capacidad del cuidador para tomar decisiones acertadas sobre la crianza de los hijos y
actuar en consecuencia; (h) la capacidad del cuidador para cumplir y beneficiarse del tratamiento pertinente que redu
de terminar con ofensas sexuales y eso mejora sus habilidades de crianza; (i) si los factores etiológicos
hipotéticos (deterioro cerebral relacionado con la dependencia crónica del alcohol y deterioro residual
secundario a la actividad del accidente cerebrovascular) están relacionados o exacerban el potencial de
futuros delitos sexuales; y (j) si los factores etiológicos hipotéticos contribuyen o exacerban la
preocupación ya existente sobre la competencia parental (Ayoub y Kinscherff 2006; Condie, 2003). Las ,
opiniones que se basan, en parte, en puntajes de evaluaciones psicológicas se integran con
observaciones e información confiable contenida en los registros del individuo. Los registros proporcionan
datos relevantes para el funcionamiento de línea de base para comportamientos o constructos de interés.
La evaluación multimodal, utilizando registros u otras formas de evaluación para reforzar las conclusiones,
evitará errores de medición. Las conclusiones resisten los desafíos de confiabilidad y validez en mayor
medida cuando se obtienen objetivamente de múltiples fuentes (Budd, 2005; Condie, 2003; Ayoub y
Kinscherff, 2006). Es importante considerar la relevancia cultural de los datos (Budd, 2005). Se debe
considerar el contexto cultural, el estatus socioeconómico y otras influencias potenciales sobre el
significado de los datos.
Se cree que los resultados estandarizados de evaluación cognitiva y neuropsicológica reflejan el
funcionamiento actual de un individuo y los recursos de afrontamiento, los enfoques para la resolución
de problemas, la fluidez del pensamiento y el funcionamiento del lenguaje, las fortalezas y debilidades
socioemocionales, el nivel de organización, el funcionamiento de la memoria y las percepciones de el mundo.
Las pruebas estandarizadas pueden mejorar significativamente una evaluación cuando se interpretan
junto con otros componentes de la evaluación. Cuando corresponde, las fuentes que describen el
funcionamiento premórbido se utilizan para ilustrar las áreas que han permanecido estáticas y las que
han cambiado. Si es relevante para la pregunta de remisión, los riesgos y beneficios de la reunificación
de los padres con el niño se verían a la luz de todos los factores que pueden contribuir, no solo aquellos
relevantes para el funcionamiento cognitivo y neuropsicológico. Si algunos de los factores fueran
abordados por otros evaluadores, como en este caso, se colocarían límites apropiados a las conclusiones
y recomendaciones. La estructura de un plan permanente para el padre y el niño, si corresponde, se
haría a la luz de todos los factores contribuyentes. Se realizaría un análisis de si el deterioro cerebral
contribuye al riesgo a la luz de otras posibles complicaciones y factores contribuyentes. Al escribir un
resumen sobre el impacto de la dependencia crónica del alcohol y el accidente cerebrovascular en el
funcionamiento actual, el evaluador debe tener cuidado de no exagerar o subestimar las opiniones. Las
opiniones deben ser cuidadosamente defendidas por la información recopilada en el cuerpo del informe.
Si hay ambigüedades en la información, el evaluador las describiría y sacaría conclusiones a partir de
datos claros y convergentes y no de meras suposiciones (Budd, 2005; Ayoub y Kinscherff, 2006; Condie,
2003).
Cuando se considera que el deterioro cerebral contribuye a las deficiencias en la crianza o al riesgo de
maltrato infantil en el futuro, es importante incluir o descartar otros posibles factores contribuyentes,
como los efectos normales del envejecimiento, el estrés o las crisis situacionales, las limitaciones
cognitivas preexistentes, u otros posibles factores (Condie, 2003). El riesgo debe caracterizarse en el
contexto de las fortalezas y debilidades del cuidador, y dentro del marco de la necesidad del cuidador
de responder al nivel de desarrollo del niño (Condie y Condie, 2006).
Los juicios sobre la susceptibilidad al tratamiento se basan en lo que se sabe sobre la eficacia y la
validez predictiva de varios métodos de tratamiento, su aplicabilidad al maltrato infantil y su relevancia
a la luz de la integridad del funcionamiento cerebral, el intelecto o el nivel de educación del individuo.
Otros factores relevantes incluyen la asistencia y participación del individuo en la rehabilitación, la
información de los proveedores de rehabilitación, la autoevaluación del cuidador sobre el impacto de la
rehabilitación y la capacidad del cuidador para demostrar o describir lo que ha adquirido de la
rehabilitación (Condie, 2003; Condie y Condie, 2006).
La responsabilidad puede depender de la disponibilidad de apoyo, monitoreo o supervisión continuos
(Mohit, 1996). Los juicios de aptitud se basan en datos de resultados de tratamiento de respaldo, con
las advertencias apropiadas pertinentes al hecho de que la investigación de resultados clínicos
generalmente se basa en muestras clínicas puras, pero las muestras de atención y protección
generalmente contienen personas con comorbilidad compleja de salud mental, médica o abuso de
sustancias. (Condie, 2003). Los datos de resultados con frecuencia carecen de especificidad para
individuos con preocupaciones de diagnóstico complejas o complicaciones ambientales, como un nivel
socioeconómico bajo (Hipwell y Kumar, 1996). Por ejemplo, se sabe mucho sobre las expectativas de
cumplimiento del tratamiento y el progreso del tratamiento en muestras de abusadores de sustancias
(Marlatt, Blume y Parks, 2001), pero se sabe menos sobre el progreso esperado del tratamiento
cuando el abuso de sustancias interactúa con el estrés de las acciones legales (Mejta y Lavín, 1996).
Los tratamientos que apuntan a indicadores conductuales específicos suelen ser más efectivos a corto
plazo (Piper y Joyce, 2001). Para algunas formas de rehabilitación cognitiva, la duración de los
síntomas no tratados predice el resultado del tratamiento (Lezak, 1995). La patología del carácter y
los problemas asociados predicen malos resultados, y las características antisociales tienen un efecto
particularmente pronunciado sobre el riesgo de recaída (Galen, Brower, Gillespie y Zucker, 2000). El
efecto predictivo de la gravedad de la adicción está mediado por el empleo (Marlatt et al., 2001). Los
resultados positivos en los grupos de tratamiento de autoayuda están vinculados al compromiso del
individuo con las prácticas de autoayuda, la asistencia a las reuniones y las impresiones subjetivas de
los principios del enfoque (Tonigan, Miller y Connors, 2000). La susceptibilidad al tratamiento se
describe en el contexto de variables y teorías individuales y datos de apoyo sobre los resultados
esperados del tratamiento. Los juicios sobre los marcos de tiempo esperados para el tratamiento deben abordarse c
Las opiniones sobre si un padre ha demostrado un beneficio adecuado del tratamiento deben
expresarse con comentarios de advertencia sobre las limitaciones de la validez predictiva de los
estudios de resultados del tratamiento (Condie, 2003).
El informe debe planificarse cuidadosamente y debe ser significativo para el lector (Burns y
Quintar, 2001). El conocimiento de los patrones de toma de decisiones legales también es importante.
Los informes que ponen demasiado énfasis en los diagnósticos, las características de la personalidad
o el funcionamiento intelectual general de los padres ignoran las preocupaciones de la ley sobre el
impacto, si lo hay, de esos factores en las habilidades de crianza. El concepto de competencia
requiere una descripción de cómo las limitaciones se relacionan con la crianza, si es que se relacionan
(Grisso et al., 2002). Los datos de evaluación cognitiva y neuropsicológica pueden revelar una
variedad de déficits, pero si son irrelevantes para las habilidades de crianza en cuestión, entonces es
esencial reconocer esto directamente en el informe. Cuando los datos son relevantes para las
habilidades de crianza de interés, la relevancia debe describirse de manera lógica y convincente. Un
enfoque sistemático de la estructura y el contenido del informe promueve la claridad, la minuciosidad
y el sentido. Los lectores más comunes de los informes de evaluación de cuidados y protección son
los abogados y los jueces. Desde el punto de vista del lector, lo que se requiere es minuciosidad sin
palabrería, relevancia para los asuntos legales en cuestión, lógica, lenguaje comprensible y una
estructura de informe que esté estandarizada cuando así lo indiquen los requisitos jurisdiccionales
(Nurcombe y Parlett, 1994). Los abogados suelen revisar el informe con su cliente antes de las
audiencias judiciales. El lenguaje comprensible facilita este proceso y minimiza la posibilidad de mala comprensión d
El testimonio de expertos implica una fase preparatoria de revisión de credenciales y una oferta
de la idoneidad del experto como sujeto adecuado para el testimonio de expertos. Por lo general, se
solicita una copia del currículum vitae del experto o un resumen de sus credenciales y cualificaciones
profesionales. El proceso de voir dire sirve para interrogar al testigo sobre sus credenciales y
calificaciones. El examen directo se utiliza para mejorar la credibilidad del experto en
los ojos del juzgador de hechos, y las preguntas están dirigidas a calificar al testigo como perito para
que pueda ofrecer su testimonio de opinión. El proceso brinda una oportunidad para que el abogado
contrario cuestione las calificaciones del testigo o plantee dudas sobre la base de la experiencia del
testigo. El juez tiene la facultad discrecional de negarse a permitir que el testigo ofrezca testimonio de
experto o de opinión (Ewing, 2003). La preparación para el testimonio ante el tribunal incluye la
preparación para este proceso y también incluye una variedad de técnicas relacionadas con el contenido
del testimonio: uso de hojas de contacto para documentar conversaciones, llamadas telefónicas y
procedimientos; mantener registros de todas las entrevistas, medidas de evaluación, fechas y duración
del contacto; y mantener actualizados los registros de facturación. Algunos evaluadores encuentran útil
mantener registros de casos en carpetas con secciones con pestañas para copias de leyes, estatutos y
reglamentos, artículos científi cos relevantes para el caso, documentos legales relevantes para el caso,
otros documentos, datos brutos y resultados de evaluaciones psicológicas, cartas pertinentes al caso,
documentos de consentimiento informado y formularios de divulgación de información, y el informe de
evaluación forense (Nurcombe y Parlett, 1994). Algunos evaluadores encuentran útil programar una
conferencia previa al juicio con el abogado de contratación. Algunos jueces convocarán conferencias
previas al juicio. La preparación y la organización facilitan el proceso de participación previa al juicio y
el testimonio ante el tribunal, y el evaluador se beneficia mejor si aprende sus estrategias óptimas
(Condie, 2003). El testimonio, ya sea que se dé en una deposición o en un juicio, se da bajo juramento
o afirmación. El perito primero es interrogado por el abogado que emitió la citación para testificar, y
luego el perito está sujeto a contrainterrogatorio. El contrainterrogatorio se limita al alcance de las
preguntas formuladas en el interrogatorio directo, pero el alcance a menudo se interpreta liberalmente.
Después del contrainterrogatorio, puede haber un nuevo interrogatorio directo. La redirección se limita
al alcance del contrainterrogatorio anterior. Puede haber más cruces y redireccionamientos hasta que
los abogados hayan agotado sus preguntas. Después, generalmente se excusa al testigo, pero los
jueces a veces ejercen la prerrogativa de interrogar a los testigos. Si se produce un interrogatorio
judicial, puede haber más redirección y recruzamiento. Las reglas dictan qué tipos de preguntas se
permiten en el interrogatorio directo y en el contrainterrogatorio. La mayoría de las reglas de evidencia,
ya sea que se basen en el derecho estatutario o consuetudinario, requieren que los expertos especifiquen las bases de
Resumen
El ejemplo de caso destaca la complejidad y la relevancia de las preguntas de derivación que requieren
que el experto integre conocimientos especializados y experiencia relevantes para la evaluación clínica
forense, la evaluación neuropsicológica, la evaluación cognitiva y la relación entre los índices de
funcionamiento y la competencia parental. Aunque hay casos aislados en los que el riesgo cambia
notablemente (para bien o para mal) debido al cambio del estado mental de los padres, es raro que
estos índices, por sí mismos, cambien sustancialmente el resultado de una matriz de riesgo general
relevante para el riesgo de maltrato de los padres. Si es relevante para el riesgo de maltrato infantil, la
contribución de estos factores con mayor frecuencia es de leve a moderada. Incluso cuando los
factores han sido identificados empíricamente relacionados con el maltrato futuro, es raro que un solo
factor sea altamente predictivo. Se requiere un análisis del riesgo acumulativo, pero con las advertencias
apropiadas sobre el estado de la ciencia. Se necesita la experiencia de profesionales en psicología y
medicina para aclarar la relevancia y la importancia de los factores cognitivos y neuropsicológicos en
el contexto de otros factores de riesgo relevantes, a la luz de las circunstancias del caso y en el contexto
de las intervenciones recomendadas o los planes de reunificación. para el padre Médicos que ayudan
a los tribunales a abordar las capacidades de los padres
en relación con los estándares de cuidado y protección o terminación, se les recomienda realizar
los siguientes procedimientos: (a) conocer los estándares legales relevantes y cómo han sido
utilizados en la ley y traducidos en construcciones psicológicas que guardan una relación
conceptual con los estándares legales tal como han sido interpretados y aplicados por los
tribunales; (b) contar con una base teórica y empírica, métodos de evaluación apropiados y una
formación profesional adecuada; (c) utilizar métodos para recopilar datos relevantes para los
constructos psicológicos derivados de la aplicación de esos estándares legales; y (d) interpretar
y comunicar los resultados de la evaluación de una manera que ayude al tribunal a comprender
su relevancia para los estándares legales que guían las decisiones judiciales.
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Estado de Louisiana en interés de AT, TA y JA, No. 2006CJ0501, Sup. Connecticut. Luisiana (2006).
Violencia en la Familia:
Incluyendo resultado letal
JOSÉ G. POIRIER
5
Contenido
Sinopsis del caso .................................................. .................................................... ........................ 169
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 170
Casos Legales Pertinentes .............................................. .................................................... ..........174
Ética aplicada y consideraciones morales ............................................... .......................... 176
Métodos y aplicaciones de base empírica ............................................... ..................... 179
Evaluación del riesgo de violencia conyugal doméstica ............................................... .................... 179
Abuso físico conyugal ............................................... .................................................... ... 184
Abuso sexual conyugal .............................................. .................................................... ..... 186
Abuso físico doméstico de familiares de niños/adolescentes .......................... 187
Abuso sexual doméstico de familiares de niños/adolescentes ........................... 188
Abuso doméstico de miembros de la familia de edad avanzada .................................. ................... 189
Puntos básicos para considerar la evaluación clínica forense ........................................... ...... 191
Redacción de informes forenses y actuación como testigo experto ....................................... ...... 195
Aplicaciones novedosas de la evidencia y el conocimiento forenses .................................. ........ 196
Referencias .................................................. .................................................... ............................... 197
Referencias legales .................................................. .................................................... .......................204
Sinopsis del Caso
La familia Brown compuesta por el Sr. y la Sra. Brown y cuatro hijos vivían en una granja en ruinas en una
zona rural con poco más de tres acres de tierra. Ninguno de los padres trabajaba, el Sr. Brown estaba
discapacitado por una lesión en la espalda relacionada con el trabajo; había sido empleado como camionero.
La familia subsistía con diversas fuentes de bienestar. La participación de la policía surgió cuando los
vecinos se quejaron del intenso tráfico que entraba y salía de la propiedad de los Brown y de las “fiestas
ruidosas” una o dos veces por semana. Tras la investigación, la policía descubrió un parche bien cultivado
de plantas de cannabis prósperas en un pequeño jardín. En contraste, cientos de fotos tomadas por la
policía reflejaban múltiples formas de excremento animal, comida podrida, ropa sucia y, en general,
condiciones de vida increíblemente sucias. La policía confiscó 11 enormes bolsas de basura que contenían,
en su mayoría, libros, revistas y películas pornográficos para adultos. Además, la policía confiscó un maniquí
masculino de tamaño natural con genitales exagerados de yeso y vello púbico pegado. Manchas de lo que
parecía ser semen seco cubrían el maniquí.
El servicio de bienestar infantil (CWS, por sus siglas en inglés) sacó a los niños de la casa y la Sra.
Brown se quedó en casa de los vecinos cerca de donde los niños estaban en una ubicación temporal. En la
tarde siguiente a la investigación inicial, vecinos alarmados notificaron a la policía de múltiples
169
disparos provenientes de la ubicación de la casa de los Brown. La investigación reveló que el Sr. Brown
estaba inconsciente y gravemente herido. La parte superior del cuerpo del Sr. Brown tenía múltiples
penetraciones de bala; la policía no recuperó ningún arma.
Inicialmente, la policía teorizó que una o más personas que habían comprado sustancias ilícitas a
los Brown habían regresado por temor a que su identidad fuera revelada en alguna investigación. Sin
embargo, la investigación continua arrojó sospechas sobre la Sra. Brown. Eventualmente, la Sra. Brown
confesó, e inicialmente fue acusada de intento de asesinato en primer grado (la negociación de
culpabilidad más tarde resultó en un cargo reducido de intento de asesinato en segundo grado).
La Sra. Brown describió que, angustiada por las circunstancias, regresó a la casa para encontrar un alijo
de cocaína que había escondido. La Sra. Brown buscó en varios lugares de la casa y encontró un alijo
de cocaína, varios cientos de dólares y una pistola debajo de una tabla del piso del ático. La Sra. Brown
le dijo a la policía que esnifó la cocaína. Cuando intentó irse, el Sr. Brown interfirió y la Sra. Brown le
disparó fatalmente. La Sra. Brown dijo que ya estaba enojada con el Sr. Brown por lo que había sucedido.
El informe policial indicó que nueve de los 12 disparos de la pistola alcanzaron al Sr. Brown en la parte
superior del torso. Afortunadamente, el Sr. Brown finalmente se recuperó de sus heridas.
Una evaluación psicológica ordenada por un tribunal de menores en nombre de los niños reflejó el
evidente desorden en la matriz familiar. Lo más sorprendente fue el impacto del comportamiento de los
padres en los niños. Los dos hijos mayores hablaron con desdén sobre las circunstancias familiares
señalando que cuando eran más pequeños “no estaba tan mal”. Los dos hermanos menores se quejaron
de las continuas burlas de sus compañeros en la escuela debido a su mala higiene y a su ropa gastada
y pasada de moda. El tribunal colocó a los niños temporalmente con una tía y un tío paternos.
En el juicio penal, los expertos de la defensa habían argumentado que la Sra. Brown sufría de una
psicosis involuntaria, aguda, inducida por drogas, lo que la convertía en una falta de responsabilidad penal.
La acusación contraargumentó con éxito que, según la propia admisión de la Sra. Brown, ella estaba
voluntaria y agudamente intoxicada inmediatamente antes del trágico evento. Un jurado emitió un
veredicto de culpabilidad. El tribunal ordenó una evaluación psicológica previa para generar
recomendaciones de disposición para incluir una evaluación de riesgo del potencial de reincidencia de
abuso conyugal de la Sra. Brown.
Introducción
Este capítulo actualiza los 10 años de investigación sobre el problema de la violencia familiar desde
nuestro capítulo del mismo título (Poirier, 1996) en la primera edición de este libro. Afortunadamente, la
violencia familiar letal en la familia es solo una pequeña parte del problema mucho más amplio de la
violencia de pareja y otros miembros de la familia. Diferentes estudios han adoptado diferentes
definiciones de violencia familiar que van desde la violencia física hasta actos de sexo forzado, o una
combinación de ambos. Esta inconsistencia de las definiciones solo ha servido para confundir el panorama
de la violencia doméstica. Toda violencia doméstica implica componentes de humillación psicológica y
menosprecio personal de la víctima que pueden ser duraderos e incapacitantes (Campbell, 2002).
La violencia letal connota circunstancias de muerte real o potencial de muerte. En circunstancias no
familiares, los datos de incidencia y prevalencia de la violencia letal se capturan en estadísticas que citan
el número de víctimas, el número de delincuentes y la víctima y el delincuente.
Violencia en la familia: incluido el desenlace letal 171
características. La violencia en la familia, sin embargo, es un asunto significativamente más complicado.
Algunos lectores pueden compartir las contemplaciones más que ocasionales del autor sobre cómo la
estructura tradicional y el significado de la familia han sufrido una gran metamorfosis en la cultura
occidental contemporánea. Sin embargo, la familia sigue siendo la institución social central en la
sociedad actual. Todas las familias tienen historias intergeneracionales extendidas, tienen existencias
actuales vibrantes y tienen futuros que determinarán y mantendrán la sociedad y la cultura futuras. La
violencia familiar, letal o no, es un evento que pone en riesgo la sana y normal evolución del proceso
familiar.
Cualquier profesional que haya trabajado con familias con problemas puede atestiguar cómo las
familias pueden mantener una estabilidad tórrida y cargada de ira durante semanas, meses e incluso
años, pero luego, como en el caso anterior de la familia Brown, sucede algo que desencadena un
incidente violento. Al igual que con la familia Brown, la dinámica precisa de la violencia dentro de una
familia no siempre es evidente de inmediato, pero en la mayoría de los casos, la familia vulnerable tendrá
un historial de conflicto que no fue bien manejado. Esa historia a menudo sirve como telón de fondo para
un episodio de comportamiento explosivo y agresivo. Hay, por supuesto, instancias de violencia familiar
perpetradas por un miembro de la familia con una enfermedad mental, o secundarias al abuso de
sustancias, pero incluso en estas situaciones, generalmente hay una historia discernible de tensión
personal creciente y, en última instancia, violencia doméstica.
Los datos estadísticos sobre arrestos, condenas y sentencias de agresores de violencia doméstica
pueden brindarle al lector una idea rápida de la magnitud del problema.
Sin embargo, en tales datos demográficos no se revelan los costos sociales, psicológicos y económicos
de la violencia doméstica (Dutton y Kropp, 2000). Desafortunadamente, no existe una única fuente de
datos que documente de manera precisa o completa el alcance y el alcance de la violencia doméstica.
Las razones de esto son variadas, pero los datos inadecuados se deben principalmente al problema
logístico de recopilar y analizar la enorme cantidad de datos nacionales que se acumulan de manera
oportuna. Además, peculiar a la violencia doméstica en comparación con otras formas de violencia, los
miembros de la familia que cuidan notoriamente no reportan la violencia doméstica. Nadie sabe el alcance
real de la violencia doméstica no denunciada. De manera similar, los oficiales de policía locales que
investigan a menudo son más comprensivos con las circunstancias de violencia doméstica en comparación
con sus sentimientos con respecto a la violencia de extraño a extraño. Por estas razones, la variedad de
datos sobre violencia familiar que está disponible puede ser engañosa debido a sus deficiencias.
Una fuente primaria de todos los datos de violencia a nivel nacional es la Oficina de Justicia de los
Estados Unidos [Oficina de Estadísticas de Justicia (BJS), 2002]. Los datos de la Oficina de Justicia con
respecto a la violencia doméstica se clasifican en cinco áreas: (1) agresión física o (2) sexual de miembros
adultos de la familia, (3) abuso físico o (4) sexual de niños y (5) abuso físico de los ancianos Utilizaremos
estas cinco categorías como base para la organización de este capítulo. En la experiencia del autor de
realizar cientos de evaluaciones de asuntos familiares ordenadas por la corte, el comportamiento violento
real o potencial es un denominador común inquietante con situaciones familiares problemáticas.
Durante el período de 1993 a 2002, la tasa de violencia familiar se redujo en más de la mitad (Durose,
Harlow, Langan, Motivans, Rantala y Smith, 2005). Esta disminución representó una caída de un estimado
de 5.4 víctimas a 2.1 víctimas por cada 1000 residentes de EE. UU. que fueron
12 años o más. La disminución reflejó una caída general en los delitos contra las personas durante el
mismo período. Los datos de la Oficina de Justicia indicaron que entre 1998 y 2002 la violencia familiar
representó aproximadamente el 11% de toda la violencia denunciada y no denunciada. De estos delitos,
el 49 % fueron delitos contra el cónyuge, el 11 % fue un padre que atacó a un hijo y el 41 %
estaban en contra de otro miembro de la familia. En el 73% de los incidentes de violencia familiar, las víctimas fueron mujeres
y en el 76% de los incidentes, los perpetradores fueron hombres. En el 39% de los incidentes estuvieron involucrados drogas
o alcohol y en el 20% de los casos, el delincuente tenía un arma.
El BJS más reciente sobre violencia familiar (Durose et al., 2005) se compiló en 2005 y se basó en la violencia familiar
que ocurrió en 2002. “Este compendio contiene las estadísticas de violencia familiar más recientes de estas fuentes: encuestas
realizadas por la Oficina de Justice Statistics (BJS), la base de datos BJS de estadísticas federales y dos bases de datos
estadísticas mantenidas por el FBI” (p. 1).
La Tabla 5.1 presenta los aspectos más destacados de las estadísticas de violencia familiar de 2002 compiladas por BJS.
Entre otros hallazgos, los datos de la Tabla 5.1 reflejan que, como en años anteriores, las mujeres fueron la mayoría de las
víctimas de violencia familiar y los hombres fueron la mayoría de los agresores de violencia familiar. La mayoría de las víctimas
y agresores de violencia familiar son blancos, y la mayor parte de la violencia familiar ocurre en o cerca de la residencia familiar.
Los cónyuges, luego otros miembros de la familia, luego los hijos conforman el orden de frecuencia de las víctimas de violencia
familiar.
La Tabla 5.2 presenta los aspectos más destacados de los datos de violencia familiar de BJS según la etapa en diferentes
puntos del proceso de adjudicación, incluidos los tribunales locales, estatales y federales y los centros de detención. Los datos
en la Tabla 5.3 presentan un resumen de la demografía de los datos compilados por BJS específicamente con respecto a la
violencia familiar letal.
Tabla 5.1 Aspectos destacados de los datos de la Oficina de Estadísticas de Justicia (BJS) de 2005 con respecto a la violencia familiara
De 1993 a 2002
La tasa de violencia familiar cayó de un estimado de 5.4 víctimas a 2.1 víctimas por cada 1000 residentes de EE. UU. de 12 años o
más. La violencia familiar representó 1 de cada 10 victimizaciones violentas.
De 1998 a 2002
La violencia familiar representó el 11% de toda la violencia denunciada y no denunciada.
De estos 3,5 millones de delitos violentos cometidos contra miembros de la familia, el 49% fueron delitos contra el cónyuge, el 11% fueron hijos
o hijas victimizados por uno de los padres y el 41% fueron delitos contra otros miembros de la familia.
La agresión simple fue el tipo de delito de violencia familiar más frecuente. El asesinato fue menos de la mitad del 1% de toda la violencia familiar.
Alrededor del 75% de toda la violencia familiar ocurrió en o cerca de la residencia de la víctima.
La mayoría (73%) de las víctimas de violencia familiar eran mujeres y la mayoría (75%) de los perpetradores de violencia familiar eran
hombres.
La mayoría de las víctimas de violencia familiar eran blancas (74 %) y la mayoría tenía entre 25 y 4 años (65,7 %). La mayoría de los agresores
de violencia familiar eran blancos (79 %) y la mayoría tenía 30 años o más (62 %).
En 2002
Alrededor del 22% de los asesinatos fueron asesinatos familiares. Casi el 9% fueron asesinatos de un cónyuge, el 6% fueron asesinatos de hijos o
hijas por un padre y el 7% fueron asesinatos por otro miembro de la familia.
Las mujeres fueron el 58% de las víctimas de asesinato familiar. De todos los asesinatos de mujeres, los miembros de la familia
fueron responsables del 43%.
Los niños menores de 13 años fueron el 23 % de las víctimas de asesinato a manos de un miembro de la familia y poco más del 3 % de las
víctimas de asesinato que no eran miembros de la familia.
La edad promedio entre los hijos o hijas asesinados por uno de los padres era de 7 años, y cuatro de cinco víctimas asesinadas por uno de los
padres tenían menos de 13 años.
Ocho de cada 10 asesinos que mataron a un miembro de la familia eran hombres. Los hombres eran el 83% de los asesinos de cónyuges.
Los padres fueron los asesinos familiares menos propensos a usar un arma de fuego (28 %), en comparación con los cónyuges (63 %) u otros
miembros de la familia (51 %).
Entre los incidentes de padres que mataron a sus hijos, el 19% involucró a un padre que mató a múltiples víctimas.
Nota: Adaptado de Durose et al., 2005 (ver texto).
a Estas estadísticas del BJS son colectivas para los años 1998 a 2002 (ver texto).
Tabla 5.2 Aspectos destacados de los datos de la Oficina de Estadísticas de Justicia (BJS) sobre asuntos de
violencia familiar en diferentes puntos del proceso de adjudicacióna
Violencia familiar denunciada a la policía
Aproximadamente el 60% de las victimizaciones de violencia familiar se denuncian a la policía. No hubo diferencias significativas en las tasas de denuncia por parte de
víctimas femeninas o masculinas.
La razón más común por la que un incidente de violencia familiar no se denuncia a la policía es que el incidente fue
un asunto “privado/personal” (34%).
Otro 12% de las víctimas afirmó que no se hicieron denuncias a la policía para “proteger al delincuente”.
De los 2.1 millones de incidentes de violencia familiar denunciados a la policía, el 36% resultó en arrestos.
Se usó un arma en el 16% de la violencia familiar en comparación con el 21% de la violencia no familiar.
Cuarenta y nueve por ciento de los casos de violencia familiar resultaron en un arresto.
Fiscalía Estatal de Agresión Familiar
En los tribunales estatales, el 84 % de los acusados de violencia familiar tenían al menos un arresto anterior.
Casi la mitad de los acusados de violencia familiar quedaron en libertad en espera de la disposición del caso.
Los acusados de agresión familiar tenían una mayor probabilidad de condena (71 %) en comparación con los acusados de agresión no familiar (61 %).
El sesenta y ocho por ciento de las sentencias por agresión familiar fueron de encarcelamiento en comparación con el 62% de los casos de agresión no familiar.
El cuarenta y cinco por ciento de las personas enviadas a prisión por agresión familiar recibieron una sentencia de más de 2 años en comparación con el 77% de los
delincuentes por agresión no familiar enviados a prisión.
Fiscalía Federal de Violencia Doméstica
Las personas sospechosas de violencia doméstica constituían el 4% del total de sospechosos remitidos a los fiscales estadounidenses por presuntos delitos violentos entre
2000 y 2002.
La mayoría de los sospechosos de violencia doméstica remitidos a los fiscales estadounidenses eran delitos de violencia doméstica relacionados con armas de fuego y no
que los delitos interestatales de violencia doméstica entre 2000 y 2002.
La Oficina de Alcohol, Tabaco, Armas de Fuego y Explosivos representó el 80% de todas las remisiones por violencia doméstica relacionada con armas de fuego.
El FBI representó el 72% de todas las referencias interestatales de violencia doméstica.
Los tribunales federales condenaron al 90% de los acusados adjudicados por un delito de violencia doméstica interestatal.
De las condenas de los tribunales federales, el 79% fue producto de una declaración de culpabilidad y el 21% restante fue producto de una condena posterior a un juicio.
La mayoría de las condenas fueron de delincuentes masculinos (96 %), menores de 40 años (67 %), blancos (72 %) y no hispanos.
Cuatro de cada cinco acusados tenían una condena anterior de adultos.
Delincuentes de violencia familiar en prisión
En 1997, de los casi 500.000 hombres y mujeres en prisiones estatales por un delito violento, el 15% lo estaba por un delito violento contra un miembro de la familia.
En 1997, casi la mitad de todos los delincuentes de violencia familiar en las prisiones estatales cumplían una sentencia por un delito sexual contra un miembro de la
familia.
Más de las tres cuartas partes de los padres condenados por un delito violento contra su hijo o hija estaban en prisión por un delito sexual.
Alrededor del 90% de los delincuentes en prisiones estatales por violencia familiar habían lesionado a su víctima.
El cincuenta por ciento de las víctimas de violencia familiar fueron violadas o agredidas sexualmente.
Veintiocho por ciento de las víctimas de violencia familiar fueron asesinadas.
Delincuentes de violencia familiar en las cárceles locales
En 2002, los delincuentes condenados por violencia familiar constituían alrededor del 22% de los casi 86.500 delincuentes violentos condenados en las cárceles locales.
El setenta y nueve por ciento de las víctimas de los reclusos de la cárcel local condenados por violencia familiar eran mujeres.
Casi el 30% de las víctimas eran menores de 18 años.
Los reclusos de la cárcel local condenados por violencia familiar lesionaron al 55% de sus víctimas.
La mayoría de los reclusos de la cárcel local condenados por violencia familiar (81%) no usaron un arma.
El cuarenta y cinco por ciento de los reclusos de cárceles locales condenados por violencia familiar tenían antecedentes de una orden de restricción y el 18% tenía una
orden de restricción activa en el momento de la admisión a la cárcel.
Nota: Adaptado de Durose et al., 2005 (ver texto). a
Estas estadísticas del BJS son colectivas para los años 1998 a 2002.
Cuadro 5.3 Resumen de la información demográfica sobre violencia letal en la familia nacional de la Oficina de Justicia de 2005a
Demografía de Víctimas y Delincuentes de Asesinatos Familiares
Número total de víctimas de violencia 32 millones
Número total de víctimas de violencia familiar 3.5 millones
Número total de todas las víctimas de asesinatos familiares en 2002 9102
Número total de víctimas de asesinato familiar/perpetrador familiar 1,95%
Agresor familiar 21,5%
Cónyuge perpetradores 8,6%
Padres perpetradores 5,5%
Miembro de la familia perpetrador que no sea cónyuge o padre 7,4%
Género de la víctima
Mujeres en la población de los EE. 50,9%
UU. Mujeres víctimas de la 57,5%
familia Mujeres víctimas de la familia de un miembro de la familia 43,1%
perpetrador Víctima Raza
Blanco 65,9%
Negro 29,7%
Otro 4,4%
Edad de la víctima
menores de 13 23,4%
Menores de 18 años 26,2%
13–17 2,8%
18–24 8,1%
25–34 15,4%
35–54 32,5%
55 o más 17,7%
Género del perpetrador
Masculino 79,2%
Femenino 20,8%
Edad del perpetrador
menores de 13 0,8%
Menores de 18 años 5,5%
13–17 4,7%
18–24 17,3%
25–34 26,9%
35–54 38,9%
55 o más 11,4%
Carrera del perpetrador
Blanco 65,3%
Negro 30,7%
Otro 3,9%
Uso de armas del perpetrador
Asesinatos familiares que involucran un arma 50,1%
Asesinatos no familiares que involucran un arma 67,7%
Nota: Adaptado de Durose et al., 2005 (ver texto). a Datos basados
en estadísticas de homicidios policiales recopiladas por el FBI en los Informes Suplementarios de Homicidios (SHR) de 2002 para el año 2002.
Casos Legales Pertinentes
La jurisprudencia que aborda la violencia doméstica abarca una amplia franja desde los tribunales locales, estatales
y federales y, en última instancia, hasta la Corte Suprema de los EE. UU. La Tabla 5.4 proporciona una muestra
de casos emblemáticos relacionados con la violencia doméstica de diferentes jurisdicciones y diferentes tribunales.
Cuadro 5.4 Casos legales emblemáticos relacionados con cuestiones de violencia doméstica
Cita de caso Sinopsis del Caso
Blondin v. Dubois, 2001 Bajo la Convención de La Haya, el niño sacado de su país de origen debe ser devuelto, a menos que exista
“un grave riesgo de daño”. El Segundo Circuito afirmó al tribunal de distrito que la devolución de
los niños al lugar donde presenciaron y sufrieron violencia doméstica grave presentaba un grave
riesgo de daño psicológico en virtud de la Convención de La Haya y, por lo tanto, la devolución
no estaba justificada.
Crawford v. Un caso de la Corte Suprema, que sostuvo que las declaraciones testimoniales en procesos
Washington, penales están prohibidas por la cláusula de confrontación de la Sexta Enmienda.
2004 La decisión prohíbe la admisión de declaraciones “testimoniales” extrajudiciales de testigos que no
testifiquen en el juicio y que no hayan sido interrogados previamente por el acusado. La decisión
de Crawford ha tenido un impacto devastador en los casos de violencia doméstica.
Anteriormente, los fiscales habían utilizado un enfoque innovador llamado enjuiciamiento basado en
pruebas, que se basaba en las declaraciones de las víctimas a los operadores del 911, la policía
y el personal médico. El enfoque se usó para presentar un caso contra un agresor cuando la víctima
está traumatizada, aterrorizada o incapaz de testificar. Después de Crawford, muchos tribunales han
sostenido que declaraciones como las llamadas al 911 son "testimonios" y, por lo tanto, no son
admisibles (ver Davis v. Washington; Hammon v. Indiana, a continuación).
Davis contra Washington; Estos dos casos deben ser escuchados en tándem. La pregunta que plantean estos casos es si
Hammon contra Indiana las declaraciones extrajudiciales deben considerarse “testimoniales” (véase Crawford v.
(actualmente bajo Washington, 2004, supra).
revisión de la Corte Suprema)
DeShaney (un menor) v. Niño golpeado severamente por el padre; madre demandó al Departamento de Servicios Sociales
Departamento por falta de protección. La Corte Suprema dictaminó que el Estado no tiene que garantizar la ausencia
de Servicios Sociales, 1989 de “violencia privada”, solo tiene que intentar ayudar.
GonzalesValdes v. La demandante era una mujer maltratada de Florida que fue condenada por asesinar a su
florida, 2003 esposo de hecho. Se solicitó un nuevo juicio debido a un supuesto enjuiciamiento contaminado
debido a repetidas sugerencias infundadas de que la demandante había trabajado como prostituta.
La Corte Suprema de Florida negó la revisión.
IbnTamas v. US, 1979 IbnTamas casada con un esposo que la golpeaba a menudo y tenía antecedentes de violencia hacia las
mujeres. Ella estaba embarazada; su marido la golpeaba; ella disparó y lo mató.
La esposa fue acusada de asesinato y argumentó defensa propia. Testigos dijeron que él le rogó que
no disparara. Un psicólogo testificó sobre el “síndrome de la mujer maltratada”.
El juez se negó a permitir que se escuchara el testimonio, diciendo que la víctima no estaba en
juicio. La Corte de Apelaciones revirtió y dijo que “el experto puede testificar incluso en la última
pregunta, donde el tema está más allá de la comprensión del profano promedio”.
Landeros v. A. J. Flood, MD Niño demandante nació en 1970, golpeado mucho. En abril de 1971, el niño fue llevado al Hospital
et al., 1976 San José y atendido por el Dr. Flood. El niño tenía múltiples fracturas, pero el Dr. Flood no tomó
radiografías ni hizo ningún informe. Posteriormente, en otro hospital se le diagnosticó “síndrome
del niño maltratado”; los padres fueron procesados. La acción contra la inundación se basó en
la negligencia, el dolor y el sufrimiento. El tribunal de primera instancia desestimó, diciendo que
“la negligencia no es mala práctica”. La Corte Suprema de CA revocó, dijo que se preveía una mayor
investigación, un jurado debería decidir. Este tipo de estatuto existe en todos los estados.
Siempre existe la duda de dónde termina la alianza terapéutica y comienza el deber de advertir/
proteger, pero no denunciar el abuso infantil es un delito.
Marvin v. Marvin, 1976 Un caso temprano que luchó con el problema de resolver la propiedad comunitaria
con la disolución de las relaciones extramatrimoniales. En esta instancia, el tribunal dictaminó que
cada caso debe ser resuelto por el tribunal con base en un juicio sobre si la pareja tenía un “contrato
exprés”.
El Niño Nacional La Ley estableció un sistema de verificación de antecedentes que permite a los proveedores de
Ley de Protección de 1993 cuidado infantil determinar si los empleados y posibles empleados tienen antecedentes penales
relacionados con delitos de abuso infantil.
continuado
Cuadro 5.4 (continuación)
Cita de caso Sinopsis del Caso
Nicholson v. Scopetta, 2003 El hecho de que una mujer maltratada no impida que sus hijos sean testigos de su propio abuso no otorga
automáticamente a las agencias de protección la licencia para retirar al niño. Cada caso tiene que ser
Nicholson contra Williams, juzgado por sus propios méritos. En Nicholson v. Williams, decisión de un tribunal inferior (de
2004 Nicholson v. Scopetta) confirmada por el Tribunal de Apelaciones del Estado de Nueva York.
People v. Stritzinger, 1983 El acusado tuvo contacto sexual con una hijastra de 14 años. El acusado acordó para él y su hijastra ver a un psicólogo.
El psicólogo informó los comentarios de la hijastra al sheriff. El psicólogo también informó
sobre las declaraciones del acusado y testificó sobre las mismas en el juicio. La hijastra fue
eximida del juicio porque su madre dijo que la hijastra estaba demasiado alterada. La Corte Suprema
dijo: (1) las declaraciones del acusado fueron confidenciales y (2) el asunto requería testimonio
médico para determinar que la hijastra no podía testificar.
Santosky v. Kramer, 1982 Niños retirados del hogar por negligencia de los padres. La ley de Nueva York decía que la Preponderancia de
Evidencia (nivel de prueba PoE = 51%) era la determinación apropiada para la pérdida de los derechos
de los padres. La familia apeló ya que perdieron todo contacto con los niños para siempre. La familia
argumentó que el asunto era demasiado serio para PoE. El tribunal estuvo de acuerdo y señaló que 35
estados usaron Claro y Convincente (nivel de prueba C&C = 75 %), y los tribunales federales usaron
Más allá de una duda razonable (nivel de prueba BRD = 95 %) y, por lo tanto, en el asunto actual, C&C era
apropiado.
Th ing v. La Chusa, 1989 Un vehículo conducido por La Chusa hirió al hijo de la Sra. Th ing. Madre no fue testigo
incidente pero llegó poco después y percibió que su hijo estaba muerto. Madre demandada por Infl
icción Negligente de Angustia Emocional (NIED). El tribunal dijo que NEID requiere que el demandante
observe la lesión. La decisión original fue “desesperadamente arbitraria”.
La mayoría de los estados utilizan el principio de "Zona de peligro". La cuestión sigue siendo jurídicamente ambigua.
Th urman contra la El jurado otorgó $ 2.3 millones a favor de la esposa que demandó al departamento de policía después de
ciudad de Torrington, 1984 que no arrestaron a su esposo abusivo.
Estados Unidos v. Kafka, III, 2000 El acusado Kafk una condena apelada por posesión de armas de fuego mientras estaba bajo una
orden de restricción de violencia doméstica. Kafk alegó una violación del debido proceso porque no se
le notificó que, mientras estaba bajo una orden de restricción estatal, la ley estatal le prohibía poseer
un arma de fuego. La Corte de Apelaciones dictaminó que no hubo violación porque la ignorancia
de la ley no tenía mérito.
Estados Unidos ex rel. Este fue el primer caso legal que desafió la discriminación contra sobrevivientes de violencia doméstica
Alvera contra CBM como discriminación sexual bajo la Ley de Vivienda Justa. En un decreto de consentimiento que resolvió
Group, Inc., 2001 Ley la demanda, el dueño de la propiedad acordó no desalojar a la Sra. Alvera.
de violencia contra la mujer La ley reautorizó remedios federales para cónyuges e hijos inmigrantes abusados.
(VAWA), 2005 Las mujeres maltratadas ahora son elegibles para solicitar el estatus de residente permanente para
ellas y sus hijos y ya no están obligadas a depender de sus esposos abusivos para solicitar dicho
estatus.
Los médicos que trabajan con familias perturbadas deben estar familiarizados con los requisitos legales
y éticos aplicables. Los códigos federales, los estándares éticos y las leyes estatales no siempre se
alinean con las circunstancias especiales de trabajar con familias. Los ejemplos de aplicaciones únicas
de los requisitos podrían incluir los requisitos de notificación de sospechas de abuso/negligencia y la
disponibilidad de intervenciones legales, como órdenes de protección. Otro ejemplo es la confusión
sobre los procedimientos para manejar las revelaciones de miembros individuales de la familia sobre
temas delicados (p. ej., enfermedades mortales, enfermedades de transmisión sexual, actividad
delictiva y abuso de sustancias) que podrían afectar negativamente a la familia en su conjunto si no
se gestionan adecuadamente. (Southern, Smith y Oliver, 2005).
Los “Principios éticos de los psicólogos y código de conducta” de la Asociación Estadounidense de
Psicología (2002) es el estándar ético para los psicólogos. Para los psicólogos forenses, las “Guías de
especialidad para psicólogos forenses” (Committee on Ethical Guidelines for Forensic Psychologists,
1991) también son pertinentes. Además, otras asociaciones de disciplinas de salud mental, asociaciones
profesionales locales y grupos profesionales estatales y nacionales tienen códigos éticos que se aplican
a los médicos de diferentes disciplinas.
Como era de esperar, trabajar con familias problemáticas puede presentar problemas difíciles con
la confidencialidad tanto intrínseca como extrínseca a la familia. Por ejemplo, ¿qué información divulgada
por los niños y adolescentes se puede compartir con los padres y viceversa? Si se descubren
circunstancias potencialmente peligrosas con una familia determinada, ¿cómo se debe manejar esa
información? Otros atolladeros de confidencialidad ocurren con respecto a las partes involucradas
colateralmente y, por supuesto, por cualquier involucramiento judicial con la familia o miembros de la
familia. No existen respuestas sencillas para ninguna de estas situaciones; cada circunstancia debe
abordarse individualmente, caso por caso. Notamos que una forma efectiva de resolver situaciones
cuestionables es consultar con colegas y documentar dicha colaboración. Un plan formal de estrategias
de prevención es la mejor manera para que el médico evite intervenir en circunstancias que puedan
conducir a quejas éticas (Thomas, 2005).
Los estándares éticos para el trabajo familiar aún están en evolución. En los últimos años, los
profesionales han descrito una serie de problemas éticos emergentes exclusivos del trabajo con familias.
El código de ética de la APA (2002) distingue cuidadosamente entre lo personal y lo profesional.
roles del psicólogo (Pipes, Holstein y Aquirre, 2005). Conceptualmente, el código de ética de la APA
no se aplica a la vida puramente privada del psicólogo. La distinción, sin embargo, no siempre es clara.
Por ejemplo, si un médico que ha trabajado con una familia perturbada elige asistir a la boda o al funeral
de uno de los miembros de la familia, ¿el papel del médico es personal o profesional? Solo se necesita
una pequeña cantidad de deliberación para imaginar que el escenario propuesto podría convertirse en
un desastre ético para el médico. El médico puede percibir su rol de una manera y la familia lo percibe
de otra manera. Podríamos imaginar una queja ética por el hecho de que el médico bebió o bailó en la
boda, o que la presencia del médico en el funeral demostró que el médico se sintió de alguna manera
responsable por la muerte del miembro de la familia.
El mero hecho de realizar una investigación con las familias transmite una serie de precauciones
éticas (Margolin, Chien, Duhman, Fauchier, Gordis, Oliver, Ramos y Vickerman, 2005). El trabajo clínico
con las familias a menudo implicará trabajar fuera del consultorio privado o del consultorio en una
clínica, hospital o entorno tradicional similar. La prestación de servicios fuera de los entornos
tradicionales crea oportunidades para los problemas de límites profesionales para el médico (Knapp y
Slattery, 2004). Entrar en el hogar de una familia o ver a miembros de la familia en entornos no
convencionales (p. ej., centros de detención, bares, instalaciones recreativas y lugares de culto) no le
otorga al médico el velo habitual de profesionalismo del entorno de oficina. Los límites profesionales
apropiados sirven para proporcionar tanto la estructura como la seguridad necesarias tanto para el consumidor como p
Los cruces de límites iniciados por el paciente en asuntos familiares pueden presentarse como
situaciones muy delicadas, pero también pueden servir como datos para explorar en el tratamiento en
curso. Considere la circunstancia de un médico que realiza una evaluación de visita domiciliaria y un
niño que muestra al médico un arma del dormitorio de los padres, o la circunstancia de una madre joven
y atractiva que acaba de enterarse de la trágica muerte de un miembro de la familia y se derrumba en
los brazos de un clínico masculino. Muchas situaciones de cruce de fronteras ocurren espontáneamente
y sin previo aviso. Otras formas de cruzar fronteras son algo predecibles (Bewsey y Odulate, 2003;
Lamb, Catanzaro y Moorman, 2004). El clínico prudente hace todo lo posible para
anticipar posibles problemas de límites con las familias y manejar las circunstancias en
consecuencia. Más allá de las precauciones para el clínico que trabaja con familias, todo trabajo
clínico con niños impone una agenda adicional de implicaciones éticas. El pensamiento actual es
que todos los estándares éticos aplicables al trabajo con niños y adolescentes, por implicación, se
extienden también al trabajo familiar (Hoagwood, Jensen y Fisher, 1996).
Un área problemática es la calidad de la relación madre/hijo cuando las madres han sido
víctimas de violencia doméstica. Trágicamente, las estadísticas indican que en el 3080% de los
casos de madres que han sufrido abuso conyugal, infligen abuso a sus hijos (Lewis, 2003). Un
dilema ético surge de un esfuerzo por trabajar con una madre que ha sido víctima de abuso
doméstico y que ahora revela que ha estado abusando de sus hijos. Los estatutos de la mayoría de
las jurisdicciones exigirían inequívocamente informar sobre el abuso revelado, pero, por supuesto,
tal informe comprometerá el esfuerzo de trabajar terapéuticamente con la madre (Bartens, 2004;
Buchbinder y Elisikovits, 2004; Sullivan y Cain, 2004) .
Un área de trabajo emergente para los psicólogos familiares es la atención al final de la vida
(Haley, Larson, KasilGodley, Neimeyer y Kwiloz, 2003). En algunos casos, la atención clínica al
final de la vida involucrará a miembros de la familia víctimas de violencia. La gerontología implica
otra área emergente de las familias de trabajo. La Asociación Americana de Psicología (APA, 2004)
ha publicado guías de práctica para psicólogos que trabajan con personas mayores. En las pautas,
la APA estimó que, si bien una gran cantidad de psicólogos reconoce trabajar con personas
mayores, solo el 30% ha completado cursos formales de posgrado en geropsicología.
Las circunstancias familiares a menudo encarnan circunstancias multiculturales/multiétnicas.
La Asociación Estadounidense de Psicología (APA, 1993, 2003) también ha establecido pautas para
ayudar a los médicos a trabajar con estas circunstancias familiares. La APA y muchas otras
organizaciones profesionales de salud mental requieren programas de posgrado para brindar
capacitación en temas multiculturales. Smith, Constantine, Dunn, Dinehart y Montoya (2006)
utilizaron una metodología metaanalítica para examinar la calidad de la formación multicultural de
posgrado. Un hallazgo principal fue que los programas de enseñanza que basaban las intervenciones
multiculturales en la teoría y la investigación formales ofrecían la formación más eficaz.
Un aspecto del problema multicultural son los miembros de la familia que comprenden subgrupos
de personas discapacitadas, por ejemplo, miembros de la familia sordos, en silla de ruedas o
cuadripléjicos (Olkin, Abrams, Preston y Kirshbaum, 2006; Williams y Abeles, 2004).
Cada uno de estos grupos tiene su propia composición cultural. En un sentido amplio, otros
subgrupos multiculturales consisten en miembros de la familia homosexuales, lesbianas, bisexuales
y transgénero (GLBT) (Janson y Steigerwald, 2002; Steigerwald y Janson, 2003). Cada uno de
estos subgrupos puede presentar desafíos especiales para los médicos en términos de comprender
la psicología y la cultura de cada subgrupo y cómo la diversidad en la composición familiar afecta el
funcionamiento familiar. Otra consideración es cómo los problemas de transferencia/
contratransferencia pueden interferir significativamente con la efectividad al intentar trabajar con
familias de diversidad (Hansen, Randazzo, Schwartz, Marshall, Kalis, Frazier, Burke, KershnerRice y Norvig, 2006
Finalmente, la sociedad contemporánea está luchando con las necesidades de los subgrupos de
familiares afectados por el VIH/SIDA. Esta circunstancia presenta desafíos éticos adicionales para
los médicos (Yarhouse, 2003).
Los médicos que trabajan con familias que enfrentan violencia doméstica deben anticipar las
llamadas para testificar como testigos expertos, o para actuar como defensores de la familia, o
ambos. Es imprudente participar en los procedimientos judiciales sin ser plenamente consciente de
la función específica de uno y sin estar bien versado tanto en el atractivo como en los peligros
potenciales de participar en el proceso contradictorio.
Métodos y aplicaciones de base empírica
Por una variedad de razones, la evaluación de familias es un asunto significativamente más complicado
que la evaluación de un individuo (Poirier, 1991a). La evaluación de la familia no puede percibirse
significativamente como una mera colección de evaluaciones individuales de los miembros de la familia.
El objetivo de la evaluación familiar es captar el estilo existencial de la familia como unidad y como
componente de la comunidad social más amplia. La evaluación familiar debe implicar la evaluación de
todos los miembros de la familia tanto individualmente como en la mayoría de los casos colectivamente.
En comparación con la evaluación de un solo individuo, el trabajo familiar requiere más mano de obra y,
por lo tanto, es más costoso. Otro aspecto de trabajar con familias es la considerable cantidad de esfuerzo
de gestión de casos. Esto incluye la recopilación de registros anteriores, que a veces pueden ser
voluminosos, el acceso a contactos colaterales, la coordinación con otros profesionales y agencias
involucrados, etc. Con frecuencia, la accesibilidad a miembros individuales de la familia puede ser
problemática debido a viajes, encarcelamiento, enfermedad o problemas similares. Cuanto más angustiada
esté una familia, mayor será la probabilidad de falta de comunalidad de las percepciones entre los
miembros de la familia. Como se sugirió anteriormente, la familia es un organismo en sí mismo; cada
familia tiene una historia que a menudo involucrará al menos la consideración de la dinámica multigeneracional.
Las circunstancias de Tarasoff (1976), en las que un miembro potencial de la familia indica la intención
de dañar a otro miembro de la familia, pueden ser extremadamente difíciles de manejar para los médicos.
A diferencia de los escenarios de Tarasoff que no son miembros de la familia, la opción de crear barreras
creativas entre los miembros de la familia perpetradores y víctimas es más difícil de lograr. Los incidentes
de violencia familiar letal suelen ser eventos posteriores al hecho para el médico. Por lo general, la
participación del médico en la violencia familiar letal y no letal comienza después de que ha ocurrido un
incidente, y la necesidad es de evaluación, tratamiento y manejo de la familia después de un incidente trágico.
Evaluación de riesgo de violencia conyugal doméstica
Los instrumentos formales de evaluación de riesgos para la violencia criminal se han utilizado durante
varios años, aunque existe una larga historia paralela que cuestiona la validez general de la predicción de
la violencia (Cocozza y Steadman, 1974; Grove y Meehl, 1996; Harris, Rice y Quinsey, 1998). Borum
(1996) observó que, a pesar de la controversia, los tribunales han seguido confiando en los datos de
evaluación de riesgos de los médicos de salud mental. A lo largo de todo el proceso, los investigadores y
los médicos han empleado instrumentos actuariales para ayudar con el manejo eficaz de los delincuentes
criminales violentos (Dutton, 1995; Harris, Rice y Quinsey, 1998; Hilton, Harris, Rice, Lang, Cormier y
Lines, 2004; Hilton y Harris, 2005; Rice y Harris, 2003).
La literatura sobre violencia ha descrito tres modelos esenciales de evaluación de riesgos. Los
modelos son: (1) toma de decisiones clínicas no estructuradas, (2) toma de decisiones actuariales y (3)
juicio profesional estructurado (Kropp, Hart y Belfrage, 2004a, 2004b). Aunque la toma de decisiones
clínicas no estructuradas es probablemente el método más ampliamente aplicado en la evaluación del
riesgo de violencia, es el enfoque empíricamente menos sólido. La toma de decisiones clínicas no
estructuradas es poco más que la mejor conjetura intuitiva por parte del médico (Monahan, 1996). El
enfoque está cargado de problemas de sesgo clínico e interpretación.
El concepto de “basado empíricamente” es más amplio que el concepto de “práctica basada en evidencia” (EBP)
recientemente adoptado por el Consejo de Representantes de la APA (APA, 2005). La intención del concepto de
EBP es capturar la noción de que “…los psicólogos con doctorado deben estar capacitados como científicos y
profesionales…” (p. 1). El grupo de trabajo adoptó la siguiente definición: “La práctica basada en la evidencia en
psicología (EBPP) es la integración de la mejor investigación disponible con la experiencia clínica en el contexto de
las características, la cultura y las preferencias del paciente” (p. 5). Este capítulo adopta esta definición de EBP.
y por lo tanto tiene un valor especialmente limitado en asuntos forenses. Según Kropp et al. (2004a),
con este método, “las recomendaciones para las estrategias de manejo, si es que se hacen, podrían
basarse más en las preferencias de capacitación y los sesgos del evaluador que en: (1) una consideración
bien razonada de los factores dinámicos y criminogénicos. (es decir, delitos relevantes) factores de
riesgo; y (2) estrategias de intervención que sean empíricamente válidas o bien aceptadas en el
campo” (p. 35).
Solo en los últimos 15 años se han identificado factores de riesgo de abuso conyugal (Hilton et al.,
2004). Como resultado, la evaluación del riesgo de abuso conyugal permanece en una etapa
relativamente experimental. En estas circunstancias, los médicos esencialmente no tienen otras opciones
más que utilizar el enfoque de toma de decisiones clínicas no estructuradas en un esfuerzo por ayudar
con la evaluación del riesgo de abuso conyugal. Tales evaluaciones deben delinear claramente las
limitaciones del esfuerzo clínico y ser frugales con Hallazgos interpretativos y conclusiones.
Las medidas actuariales dependen de las tasas base de comportamiento violento y de la tasa de
selección, o de ambas. Las tasas base reflejan esencialmente la prevalencia del tipo de violencia, y la
proporción de selección es la proporción de personas que se prevé que evidenciarán la violencia (Rice
y Harris, 1995). Un problema básico es la vulnerabilidad de los instrumentos predictivos que generan
estimaciones falsas negativas o falsas positivas.
Un avance reciente en la predicción de la violencia fue la aplicación de una medida derivada de las
características operativas del receptor (ROC) (Beech, Fisher y Thornton, 2003; Harris et al., 2003;
Quinsey, Harris, Rice y Cormier, 2006). El concepto ROC se desarrolló originalmente para ayudar con
la detección de señales (de radar) hace años. ROC es el mejor índice de la precisión predictiva de un
método de evaluación. Los ROC también pueden comparar el desempeño predictivo de diferentes
instrumentos (Rice y Harris, 1995). ROC tiene la ventaja adicional de no estar distorsionado por
variaciones en las tasas base de reincidencia. Haya et al. (2003) caracterizó sucintamente el concepto
ROC: “En general, puede interpretarse como la probabilidad de que un reincidente seleccionado al azar
tenga una puntuación más desviada que un no reincidente seleccionado al azar. Esto varía de 0,5 (sin
precisión predictiva) a 1,0 (precisión predictiva perfecta)” (p. 341).
El propósito del modelo de evaluación actuarial es proporcionar un enfoque que mejore la falta de
confiabilidad y validez del enfoque clínico no estructurado. La evaluación actuarial compara el riesgo de
violencia de un individuo comparando los “factores de riesgo totales” del individuo con un grupo de
referencia de delincuentes conocidos.
Una limitación de la evaluación actuarial es su temporalidad fija. Es decir, las estimaciones de los
factores de riesgo estimados son para intervalos de tiempo fijos. Su valor predictivo se limita a intervalos
específicos. Heilbrun (1997) señaló la utilidad práctica de buscar modelos de evaluación de riesgos
orientados a la "gestión" en lugar de modelos de evaluación de riesgos de "predicción". Un modelo de
gestión de evaluación de riesgos se esfuerza por hacer coincidir las necesidades del delincuente con
los recursos disponibles en lugar de intentar “predecir” el riesgo del delincuente de alguna manera
cuantificada. La última búsqueda es decididamente más elusiva. El aspecto definitorio de una escala de
riesgo actuarial es “…que los elementos se ponderan y combinan de acuerdo con un algoritmo fijo y
explícito” (Kropp, Hart, Webster y Eaves, 2001, p. 103). Por lo tanto, con una escala de riesgo actuarial,
no es importante si el contenido de la escala se dedujo empíricamente o se derivó con base en la intuición clínica. Al us
Como ejemplo de la etapa aún temprana de la evaluación del riesgo de abuso conyugal, el ejemplo de caso en este capítulo
involucró la violencia conyugal letal perpetrada por la esposa. Ninguno de los instrumentos de evaluación de riesgos disponibles
para el abuso conyugal ha sido normado específicamente para perpetradores femeninos; el autor tuvo que adaptarse al uso
de los instrumentos actuariales disponibles.
enfoque actuarial, el médico considera un conjunto fijo de factores de riesgo y no puede considerar otros
parámetros. Debido a que los métodos actuariales se basan en una suma de puntajes de factores de
riesgo sujetos a un enfoque algorítmico, es probable que sean más precisos que el juicio clínico por sí
solo (Grove y Meehl, 1996). Podría decirse que la última característica es la fortaleza del enfoque
actuarial y, al mismo tiempo, su punto de vulnerabilidad.
El enfoque de juicio profesional estructurado es un intento de combinar las fortalezas relativas de
la evaluación clínica no estructurada con las fortalezas de la evaluación actuarial (Douglas y Kropp,
2002). Kropp et al. (2004a, 2004b) caracterizó el enfoque de juicio profesional estructurado de la
siguiente manera:
En este caso, el evaluador debe realizar la evaluación de acuerdo con pautas que reflejen los
conocimientos teóricos, profesionales y empíricos actuales sobre la violencia. Dichas directrices
proporcionan el conjunto mínimo de factores de riesgo que deben tenerse en cuenta en cada caso.
Las pautas también suelen incluir recomendaciones para la recopilación de información (p. ej., el uso
de múltiples fuentes y múltiples métodos), la comunicación de opiniones y la implementación de
estrategias de prevención de la violencia (pág. 36).
El enfoque de juicio profesional estructurado no elimina la intuición del médico, sino que la aumenta
con la consideración de datos de factores de riesgo de múltiples fuentes y con base actuarial. Según
Douglas y Kropp (2002), el objetivo principal del enfoque profesional estructurado para la evaluación de
riesgos es la prevención de la violencia. La prevención de la violencia se logra mediante la identificación
sistemática de factores de riesgo estáticos (es decir, fijos en el tiempo, como el género, la etnia, etc.) y
dinámicos (es decir, variables, como las enfermedades mentales y las condiciones ambientales) (Kropp
et al., 2004a, 2004b).
La Tabla 5.5 enumera una serie de factores de riesgo esenciales que la investigación ha identificado
como asociados con el riesgo de violencia conyugal. Es importante reconocer que los factores de riesgo
no son necesariamente predictores causales, sino que representan factores que coinciden
consistentemente con el abuso conyugal (Dutton y Kropp, 2004).
La Tabla 5.6 presenta una serie de instrumentos de evaluación de riesgos que se han desarrollado
para la violencia conyugal. Cada instrumento en la Tabla 5.6 se identifica como un ejemplo de uno de
los tres enfoques de evaluación de riesgos que hemos descrito anteriormente. De los instrumentos
identifi cados en la Tabla 5.6, la Guía de Evaluación de Riesgo de Agresión Conyugal (SARA) y el
Formulario Breve de Agresión Conyugal para la Evaluación de Riesgo (BSAFER) han recibido la mayor atención.
Tabla 5.5 Categorías de factores de riesgo de agresión conyugal identificadas por la investigación
• Edad
• Gravedad de la violencia anterior
• Duración de la violencia anterior
• Historial de comportamiento antisocial/asocial
• Antecedentes de violencia en la familia de origen del agresor
• Historia de actitud hostil
• Historial de abuso de sustancias
• Estabilidad de las relaciones
• Estabilidad del empleo
• Salud psicológica y trastorno de la personalidad
• Abuso infantil
• Actitudes hacia las mujeres
• Motivación para el tratamiento
Fuente: Adaptado de Dutton y Kropp (2000) y Hilton et al. (2004).
182
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Cuadro 5.7 Formulario de agresión conyugal para la evaluación del riesgo (SAFER) Factores de riesgo de abuso conyugal derivados
e instrucciones básicas del instrumento
Sección uno—Factores de riesgo de agresión conyugal
1. Violencia física/sexual grave
2. Amenazas, ideación o intención de violencia grave
3. Escalada de violencia física/sexual o amenazas/ideaciones/intenciones
4. Violaciones de órdenes judiciales penales o civiles
5. Actitudes negativas sobre la agresión conyugal
Sección Segunda—Factores de riesgo de ajuste psicosocial (violencia en general)
1. Otros delitos graves
2. Problemas de pareja
3. Problemas laborales o económicos
4. Abuso de sustancias
5. Trastorno mental
Instrucciones de BSAFER: El BSAFER es una guía para la evaluación y gestión del riesgo de agresión conyugal. Ayuda a los
usuarios a ejercer su mejor juicio. Los procedimientos de administración y los factores de riesgo incluidos en el BSAFER se
determinaron a partir de una revisión de cientos de publicaciones científicas y profesionales sobre violencia conyugal. No hay
puntajes de corte u otras reglas que puedan usarse para determinar la naturaleza o el grado de riesgo que representa un
delincuente; la presencia de un solo factor de riesgo puede justificar la conclusión de que la persona enfrenta un alto riesgo de
violencia conyugal en el futuro.
Nota: Los autores advierten que el uso adecuado del BSAFER requiere capacitación especializada. El lector interesado que desee más
información y copias del manual del instrumento y los formularios, debe comunicarse con el Instituto contra la Violencia Familiar
de la Columbia Británica, Suite 551, 409 Granville Street, Vancouver, Columbia Británica V6C 1T2, Canadá. Teléfono: (604)
6697055; fax (604) 6697054; Correo electrónico: publicaciones@bcifv.org; URL: www.bcifv.org.
Fuente: Material adaptado de Kropp et al., 2004a, 2004b.
El BSAFER se derivó de SARA en un intento de basarse en investigaciones anteriores y
desarrollar una herramienta de evaluación de riesgos más breve (Kropp et al., 2004a, 2004b). Es
instructivo revisar el proceso de desarrollo del BSAFER. Sobre la base de la suposición de que
SARA puede tener elementos redundantes o superpuestos, los autores realizaron análisis
estadísticos de los factores SARA. Se derivaron siete factores que sirvieron como marco inicial
para el BSAFER. Estudios piloto posteriores ampliaron el número de factores a 10. La Tabla 5.7
presenta estos 10 factores finales y las instrucciones básicas de BSAFER.
Abuso físico conyugal
Las relaciones maritales, independientemente de cuestiones de composición de género, e
independientemente de cualquier sanción legal, son los núcleos de las constelaciones familiares.
La falta de salud en una relación marital es un importante factor de riesgo que contribuye a la
violencia familiar (Farr, 2002). El alcance del trauma por abuso conyugal es extenso, e incluye un
impacto negativo en el bienestar físico, psicológico y social de los miembros de la familia
(Ehrensaft, Moffi tt, Caspi, 2006; Goulding, 1999; Gwinn, McClane, ShanelHogan y Strack, 2004;
Karpel, 1994; McCormack, Burgess y Hartman, 1988; O'Leary y Maiuro, 2001). “El vínculo entre
la angustia de la relación y la interrupción del bienestar individual y físico enfatiza aún más la
importancia de integrar estrategias empíricas para evaluar la angustia de la pareja como un
complemento de las estrategias de intervención efectivas con los individuos” (Snyder, Heyman y Haynes, 2005)
La tasa de divorcio entre parejas casadas en los Estados Unidos se acerca al 50% (Kreider y
Fields, 2002). Ese dato en sí mismo dice mucho sobre las dificultades inherentes
en las relaciones maritales e indirectamente en la medida de la violencia dentro de las familias. Las adjudicaciones
domésticas que involucran asuntos de divorcio y asuntos relacionados con la custodia impugnada se han convertido
en vehículos populares para las afirmaciones de violencia física y sexual por parte de los cónyuges (Poirier, 1989,
1990, 1991).
Dada la alta tasa de subregistro de abuso conyugal (Ehrensaft y Vivian, 1996), un aspecto importante para
combatir el problema es la detección cuidadosa de cualquier abuso/negligencia de miembros de la familia (Bograd
y Mederos, 1999; Jory, 2004; McCloskey y Grigsby, 2005).
Smith y Winokur (2004) advirtieron que muchas mujeres maltratadas son escépticas y se resisten a las leyes de
notificación obligatoria, y los médicos deben tener en cuenta que muchas mujeres maltratadas siguen siendo muy
ambivalentes acerca de dejar el hogar incluso después de casos de violencia severa (Stanko, 1997).
Los esfuerzos de detección de violencia doméstica deben incluir evaluaciones prenatales de las madres
embarazadas que han sido víctimas de violencia (Renker y Tonkin, 2006). Un factor de riesgo establecido para la
violencia conyugal es el abuso de origen familiar en las historias de los perpetradores masculinos (Murphy, Meyer
y O'Leary, 1993). La detección de rutina para el abuso en la familia de origen puede ayudar a los médicos a
identificar el potencial de violencia doméstica de una familia. La paternidad soltera y los embarazos en la
adolescencia son otros signos de riesgo de circunstancias domésticas que pueden ser propensas a la violencia
(Tan y Quinlivan, 2006). Las familias que tienen miembros de la familia con necesidades especiales o configuraciones
étnicas o culturales inusuales también pueden presentar riesgos potenciales de violencia doméstica (Vanamo,
Kauppi, Karkola, Merikanto y Rasanen, 2001; West, 2004).
El potencial de engaño y distorsión con miembros de la familia involucrados en circunstancias de violencia
doméstica está siempre presente. En consecuencia, todos los datos informados por víctimas y testigos de violencia
conyugal deben ser considerados sospechosos por el médico (Schuller, Wells, Rzepa y Klippenstine, 2004). Sin
embargo, quizás la mayor fuente de engaño y distorsión sea el autoinforme de los perpetradores (Helfritz et al,
2006). Las tasas significativamente más altas de violencia conyugal en comparación con otras formas de violencia
doméstica pueden brindar a los evaluadores un ímpetu inicial sobre dónde puede comenzar el escrutinio con
asuntos familiares problemáticos. Hay pistas adicionales inherentes a los datos de la Oficina de Justicia de que la
mayoría de los miembros adultos de la familia abusados son mujeres y la mayoría de los miembros de la familia
perpetradores son hombres.
Hay investigaciones en curso que examinan las diferencias de género entre los cónyuges en la expresión de
la ira; esta investigación puede eventualmente conducir a una mejor comprensión de por qué la mayoría de los
perpetradores de violencia conyugal son hombres (Archer, 2004; Ehrensaft ,Moffi tt y Caspi, 2004). Esta investigación
aún tiene que aclarar el antiguo debate sobre los roles de la herencia frente a las influencias ambientales que
afectan la expresión de la ira. El abuso de sustancias juega un papel central en la mayoría de los casos de abuso
conyugal (Bennett, Tolman, Rogalski y Srinivasaraghavan, 1994). Los datos de la Tabla 5.8 sobre el abuso conyugal
reflejan clara y consistentemente el papel central del abuso de sustancias.
Una correlación en cadena interesante evidenciada en la Tabla 5.6 a través de los datos del estudio fue que
el trastorno de estrés postraumático (PTSD, por sus siglas en inglés) era un factor de riesgo con el abuso de pareja
por parte de los hombres. A su vez, la exposición al abuso infantil fue un factor de riesgo para el TEPT en adultos.
Sin embargo, los datos provinieron de estudios separados con diferentes grupos probandos y, por lo tanto, no se
puede suponer una relación causal entre los dos factores de riesgo. Es decir, la observación podría reflejar dos
factores de riesgo independientes sin relación superpuesta; el hallazgo apunta a las complejidades involucradas en
la comprensión de lo que realmente significan los factores de riesgo identificados. Los datos de la Tabla 5.8 también
reflejan que una serie de estudios iniciales sobre la violencia de pareja en la familia se realizaron con poblaciones
de la Administración de Veteranos (VA, por sus siglas en inglés). Estos estudios exploraron la hipótesis de que el
PTSD era un factor que contribuía al abuso conyugal; los datos sugieren al menos una relación comórbida.
Tabla 5.8 Hallazgos basados en evidencia con respecto al abuso físico conyugal
Estudiar Recomendaciones
Bennett et al., 1994 Los hombres que cometen violencia de pareja tienen escalas psicométricas elevadas de abuso de
sustancias.
Bollinger, Riggs, Blake y El 15% de los veteranos de combate con trastorno de estrés postraumático (TEPT) tienen
Ruzek, 2000 trastornos de personalidad antisocial comórbidos.
Bremmer, Southwick, El abuso infantil es un predictor de PTSD en los veteranos de Vietnam.
Johnson, Yehuda y
charney, 1993
Campbell, 2002 La violencia de la pareja íntima causa una gran variedad de consecuencias para la salud mental y
física. Las consecuencias para la salud física incluyen lesiones, dolor crónico y signos de síntomas
gastrointestinales y ginecológicos. También están documentadas en investigaciones controladas
las enfermedades de transmisión sexual, la depresión y el TEPT.
Linder y Collins, 2005 Los predictores de violencia de pareja incluyeron abuso físico en la primera infancia y
presenciar violencia entre padres y parejas, características (es decir, violaciones de los límites
entre padres e hijos) de la interacción entre padres e hijos a los 13 años.
Las amistades de calidad a los 16 años predijeron niveles más bajos de victimización y
perpetración y las relaciones de mala calidad predijeron lo contrario.
La calidad de la amistad a los 16 años predijo más allá de los predictores familiares.
El último hallazgo plantea la cuestión de que los predictores familiares y de pares varían
en su impacto relativo.
Maiuro y Cahn, 1988 Los hombres que se involucran en violencia de pareja tienen escalas de depresión elevadas
en psicometría.
McCormack et al., 1988 El abuso infantil es un predictor de PTSD en los hombres.
Murphy et al., 1993 Riesgo de perpetración adulta de violencia relacionada con la exposición a la violencia en la
familia de origen, en particular el abuso infantil y el testimonio de violencia interparental.
Los hombres que cometen violencia de pareja tienen escalas antisociales elevadas en
psicometría.
Estafa et al., 2000 La encuesta indicó que las causas de estrés emocional citadas con mayor frecuencia
fueron las dificultades en las relaciones, incluidos el divorcio, la separación y otras tensiones maritales.
Taft , Pless, Stalans, Koenen, En el Estudio Nacional de Veteranos de Vietnam, los autores identificaron factores de riesgo
Rey y rey, 2005 potenciales para la violencia de pareja (N = 109).
Se compararon hombres con violencia de pareja (PV) con PTSD con hombres PV sin PTSD.
Los hombres con EP y TEPT positivo evidenciaron los niveles más altos de factores de riesgo.
Niveles significativamente más altos de episodio depresivo mayor.
Niveles significativamente más altos de abuso de sustancias.
Peor ajuste marital.
Mayores niveles de exposición a las atrocidades.
Weisz, Tolman y Se comparó la predicción de un sobreviviente de violencia doméstica de una nueva agresión con los factores de riesgo
Saunders, 2000 de investigación. Las predicciones de los sobrevivientes aumentaron significativamente la precisión de las
predicciones de los factores de riesgo.
Abuso sexual conyugal
La Tabla 5.9 presenta estudios basados en evidencia sobre el abuso sexual de miembros adultos de la familia.
Muchas fuentes no distinguen entre violencia física conyugal y violencia sexual conyugal, sino que las agrupan
en una sola categoría. Hemos separado los dos para mantener la coherencia con las categorías de violencia
doméstica de BJS. Una intervención legal destinada a ayudar a prevenir la violencia doméstica son las
órdenes de protección. Desafortunadamente, las órdenes de protección ofrecen protección solo hasta el punto
de que se pueden hacer cumplir de inmediato. Los cónyuges que son víctimas de abuso sexual son
particularmente vulnerables porque lo que puede comenzar como un intento de reconciliación con una pareja
violenta puede concluir con más abuso sexual (Cole, Logan y Shannon, 2005).
Tabla 5.9 Hallazgos basados en evidencia con respecto a otro tipo de agresión sexual por parte del cónyuge/íntimo
Bachmann, 1992 Las lesiones por violación son más graves cuando el agresor es un extraño en comparación con cuando el
agresor es una pareja.
Campbell, 2002 Numerosos estudios de todo el mundo citan la violencia de pareja íntima en el 313% de los embarazos.
Los problemas ginecológicos crónicos y graves son la diferencia más destacada entre las mujeres maltratadas
y las no maltratadas.
Cole et al., 2005 El análisis multivariado mostró que las mujeres sin victimización sexual por parte de su pareja tienen
significativamente menos problemas de salud mental que las mujeres que habían experimentado insistencia
sexual y las mujeres que habían sido amenazadas u obligadas a tener relaciones sexuales.
Oro, 1999 Un estudio de metanálisis refleja que la violencia de pareja entraña un riesgo de depresión y trastorno de
estrés postraumático. El riesgo de síntomas es mayor que el trauma derivado de la agresión sexual
infantil.
Koss et al., 1994 Los íntimos infligen la mayoría de las agresiones sexuales a las mujeres.
Negrao, Bonnanno, Noll, Putnam Se comparó una población de sobrevivientes de abuso sexual infantil con un grupo de control emparejado.
y Trickett, 2005 Los autores codificaron la vergüenza, la ira y la humillación a partir de transcripciones narrativas.
Se encontró que la humillación verbal estaba asociada con demostraciones no verbales de vergüenza.
La humillación verbal y la vergüenza facial entre quienes no revelaron el abuso sexual infantil se asociaron
con un aumento de los síntomas del TEPT.
La investigación ha demostrado consistentemente una correlación negativa entre el abuso sexual de
una mujer cónyuge y su posterior desarrollo psicosexual. Posteriormente, la mujer victimizada sexualmente
tiene dificultad para mantener una vida con una perspectiva o actitud sexual saludable (Meston, Rellini y
Heiman, 2006). Un área problemática particular de la violencia sexual conyugal involucra a la mujer víctima
que está embarazada o que queda embarazada después del abuso (Samuelson y Campbell, 2005).
Abuso físico doméstico de miembros de la familia de niños/adolescentes
Muchos de los datos disponibles sobre el problema del abuso/negligencia infantil en el hogar se derivan de
fuentes administrativas en lugar de datos basados en casos realmente denunciados a las autoridades
(McCurdy y Daro, 1994). Existe acuerdo en los círculos profesionales de que estos datos subestiman
significativamente la magnitud del problema del abuso/negligencia infantil (Foro federal interinstitucional
sobre estadísticas de niños y familias, 2006). Un enfoque más efectivo pero también prohibitivamente
costoso sería el de datos basados en encuestas por muestreo. Sin embargo, incluso este enfoque plantea
una serie de nuevos problemas que comienzan con la forma en que se puede obtener de manera confiable
información tan delicada. Una pregunta relacionada es si las personas que recopilan datos de encuestas
sobre abuso/negligencia tienen la obligación legal de denunciar casos reconocidos o sospechados de abuso/negligencia.
Por varias razones, el abuso infantil y la negligencia infantil son a menudo problemas ocultos (Cicchetti,
2004). Debido a su juventud, su desarrollo cognitivo limitado y su ingenuidad emocional, los niños pueden
ser víctimas atractivas para los miembros mayores de la familia que buscan salidas para sus problemas de
ira. Debido a su juventud, los niños son especialmente vulnerables a las consecuencias potencialmente
letales del abandono crónico (Knight y Collins, 2005; Pollanen, Smith, Chiasson, Cairns y Young, 2002). La
investigación sobre los efectos de la experiencia de la primera infancia en las habilidades posteriores de la
vida indica una interacción compleja de experiencias familiares y de compañeros (Carlson, Sroufe y
Egeland, 2004).
Quizás una de las formas más insidiosas y traumáticas de abuso/negligencia infantil son los niños
que presencian el abuso conyugal o el abuso de otros hermanos (Campbell y Lewandowski, 1997; Cui,
Conger y Frederick, 2005). Los investigadores han explorado el ciclo hipotético
de una víctima de abuso infantil que luego se convierte en perpetrador (Glasser, Kolvin, Campbell, Glasser,
Leitch y Farrelly, 2001; Goldblatt y Eisikovits, 2005). De manera similar, los investigadores han explorado el
impacto de la experiencia negativa en la infancia y, posteriormente, ser un padre o una pareja cariñosa
menos que eficaz (Linder y Collins, 2005). Los mejores datos sugieren que existe un vínculo víctima/
perpetrador, pero esa relación no es causal ni predecible.
El abuso físico y el abandono de los niños a veces son lo suficientemente graves como para provocar la
muerte (Fieguth, Gunter, Kleemann y Troger, 2002; Fulton, 2000). En otros casos, la muerte de un niño es el
resultado de un homicidio franco (Keenan y Runyan, 2001; Vanamo et al., 2001). Jones, Finkelhor y Halter
(2006) señalaron que, aunque a menudo no se reconocen con el mismo énfasis, los estragos del abandono
pueden ser tan graves como el abuso. Una forma sutil y frecuentemente ignorada de abuso doméstico es el
trauma causado por dinámicas de rivalidad entre hermanos (Butler, 2006). En casos graves, la rivalidad entre
hermanos puede tener un impacto devastador en el desarrollo posterior de la víctima.
En un estudio longitudinal de 451 adolescentes, Cui et al. (2005) encontraron que los aumentos en la
angustia marital, así como en el conflicto marital, predecían el daño al desarrollo de los adolescentes.
Goldblatt y Eisikovits (2005) reportaron un estudio conceptual con implicaciones interesantes. Los autores
trabajaron con una pequeña muestra de adolescentes que estuvieron expuestos a la violencia interparental.
Los adolescentes asumieron una variedad de roles (p. ej., guardián, pacificador, juez, mediador, educador y
salvador) en un esfuerzo por hacer frente e intentar intervenir. Los roles asumidos impregnaron la
autopresentación del adolescente y, en algunos casos, obstaculizaron la capacidad del adolescente para
madurar a través de la formación habitual de la identidad. Los roles asumidos por los adolescentes estuvieron
vinculados a las características temporales y físicas de la violencia parental. Los autores sugirieron que si
bien la experiencia de los adolescentes con las dificultades de sus padres tenía un valor de aprendizaje
potencial, al final, cualquier ganancia positiva se vio anulada por la exposición a la violencia. Los hallazgos
de este estudio también sugieren la necesidad de ampliar el alcance de las intervenciones de terapia familiar
cuando se trata de violencia doméstica.
Los adolescentes en familias dominadas por conflictos/violencia pueden tener un gran impacto en el
comportamiento de sus padres. Para entender la dinámica de una familia violenta, “…es importante considerar
la perspectiva subjetiva de los jóvenes sobre los acontecimientos en sus familias” (p. 654).
La Tabla 5.10 presenta estudios basados en evidencia sobre el abuso físico de niños/adolescentes por
parte de familiares.
Abuso sexual doméstico de familiares de niños/adolescentes
La Tabla 5.11 presenta estudios basados en evidencia sobre el abuso sexual doméstico de niños y
adolescentes. El abuso sexual infantil es un comportamiento culturalmente oneroso. El tabú cultural hace
que el abuso sexual infantil sea una de las formas de abuso infantil más difíciles de detectar.
Hoy en día, el problema es ampliamente reconocido por los médicos, los padres y el público, pero esta
conciencia no sirve para proteger contra todos los casos de abuso sexual infantil. Una sugerencia ha sido
intentar monitorear el abuso infantil potencial en lugares comunitarios donde los niños pasan tiempo lejos de
sus familias. Por lo tanto, las guarderías, las escuelas y las instalaciones recreativas podrían ser recursos
para monitorear el problema, asumiendo una adecuada capacitación de los proveedores de cuidado infantil
(Halikias, 2004). Este, sin embargo, no sería un enfoque sin dificultades. Si el monitoreo se realizara de
manera demasiado agresiva, habría problemas flagrantes de confidencialidad y consentimiento informado.
Por otro lado, la propuesta tiene mérito porque la observación cuidadosa y bien moderada de los niños en
entornos neutrales podría conducir a la detección temprana de posibles circunstancias de abuso.
Cuadro 5.10 Hallazgos basados en evidencia sobre el abuso físico de familiares de niños/adolescentes
Campbell y Lewandowski, Los niños en hogares plagados de conflictos y violencia no tienen que ser un trauma de
1997; Diamante y Muller, abuso físico real. El simple hecho de presenciar la violencia de la pareja íntima por parte
2004 de los niños puede inducir síntomas (es decir, depresión y trastorno de estrés
postraumático) característicos de las víctimas reales de abuso infantil.
Cicchetti, 2004 La investigación con respuestas potenciales relacionadas con eventos a estímulos
emocionales, regulación neuroendocrina y sobresalto acústico fue consistente en
demostrar aberraciones en niños maltratados.
Encuesta Nacional de Victimización Los adolescentes experimentan las tasas más altas de delitos violentos (es decir, asesinato,
por Delitos (NCVS), 2004 violación y agresión sexual, robo y agresión).
Departamento de Salud y Servicios Existe la necesidad de estimaciones periódicas y fiables de la incidencia del maltrato y
Humanos de EE. UU., abandono infantil. También se necesitan estimaciones periódicas y fiables de la
Administración de Servicios incidencia del maltrato y abandono infantil que se basen en encuestas por muestreo en
y Recursos de Salud, Oficina de lugar de registros administrativos. Dado que los datos administrativos se basan en casos
Salud Materna e Infantil, 2005 notificados a las autoridades, es probable que estos datos subestimen la magnitud del
problema. Las estimaciones basadas en datos de encuestas por muestreo podrían
proporcionar información más precisa; sin embargo, aún persisten una serie de problemas,
que incluyen cómo obtener de manera efectiva esta información confidencial, cómo
identificar al encuestado apropiado para las preguntas y si existe la obligación
legal de que el encuestador informe el abuso o la negligencia.
Skowron y Reinemann, 2005 Los autores realizaron un metanálisis de la efectividad de las intervenciones psicológicas para
el maltrato infantil. Los niños tratados en promedio demostraron un ajuste 71% mejor
en comparación con los niños no tratados.
Abuso Doméstico de Miembros Ancianos de la Familia
En la cultura occidental, el bienestar de las personas mayores como preocupación social es un fenómeno
relativamente reciente. Los ancianos son el segmento de más rápido crecimiento de nuestra población. El
reconocimiento de esta estadística, así como un aumento progresivo de la influencia política de las personas mayores,
ha generado interés en sus necesidades (Aravanis et al., 1993; Aravanis, 2002). Los médicos que trabajan con
ancianos deben estar familiarizados con las “Pautas para la práctica psicológica con adultos mayores” de la Asociación
Estadounidense de Psicología (2004).
Uetch y Garrett (1992) sugirieron que si el abuso infantil se descubrió en la década de 1960, entonces el abuso
de ancianos se descubrió en la década de 1970. Los autores también concluyeron que los intentos iniciales de aplicar
el contenido definitorio de la investigación del abuso infantil a la investigación del abuso de ancianos fueron
infructuosos. Del mismo modo, los primeros esfuerzos para utilizar procedimientos de recopilación de datos diseñados
para el abuso infantil no fueron apropiados para recopilar datos sobre el abuso de ancianos.
En comparación con los niños, los ancianos suelen ser autónomos en su estado de vida y no son víctimas de la
forma pasiva o silenciosa característica de los niños. A diferencia de las víctimas infantiles, el abuso de los ancianos
está frecuentemente relacionado con circunstancias de control financiero u otras formas de control que los ancianos
pueden tener sobre los miembros de la familia perpetradores. Como adultos, los ancianos pueden ser deliberadamente
más inteligentes y manipuladores para no revelar el abuso en comparación con los niños.
Stein (1991) describió un esfuerzo por reunir a un grupo de 10 investigadores de una variedad de disciplinas para
establecer una agenda nacional de investigación sobre el maltrato a personas mayores. Según Stein,
Tabla 5.11 Hallazgos basados en evidencia sobre abuso sexual de familiares de niños/adolescentes
Estudiar Hallazgo
CinqMars, Wright, El estudio investigó los comportamientos sexuales de riesgo de las adolescentes abusadas sexualmente.
Cyr y McDuff 2003 , La gravedad del abuso se relacionó con un mayor número de conductas de riesgo. Por ejemplo, las
adolescentes con antecedentes de abuso sexual con penetración tenían 13 veces más probabilidades de
haber quedado embarazadas.
Cyr, McDuff , wright, El estudio investigó conductas autolesivas en niñas adolescentes que fueron víctimas de abuso sexual.
Thériault, y Se compararon las tasas de nueve tipos de comportamientos de automutilación en diferentes
Cinco de marzo de 2005 intervalos. A los 9 meses de seguimiento, uno de cada cuatro Ss informó un nivel de autolesión de
moderado a alto.
Cyr, Wright, McDuff y , Estudio de las características de las víctimas de maltrato, que se debieron al abuso sexual intrafamiliar.
Perron, 2002 El estudio comparó las características de abuso de las víctimas de hermano
incesto entre hermana, padre e hija y padrastro e hijastra. Las características de abuso fueron similares en
los tres grupos. La penetración fue mucho más frecuente en el grupo de incesto entre hermanos. Los
hermanos perpetradores de incesto se criaron en familias con más hijos y más abuso de alcohol en
comparación con los perpetradores de padre/padrastro.
Glasser et al., 2001 El artículo identificaba a los perpetradores de abuso sexual infantil que habían sido víctimas de
pedofilia o incesto. Las notas de casos clínicos de 843 Ss (747 hombres y 96 mujeres víctimas)
fueron revisadas retrospectivamente. Haber sido víctima fue un fuerte predictor de convertirse en
perpetrador, al igual que un índice de pérdida de los padres en la infancia. Los datos respaldaron la
noción de un ciclo de víctima a victimario en una minoría de perpetradores masculinos, pero
no entre las víctimas femeninas estudiadas. El abuso sexual por parte de una mujer en la infancia puede
ser un factor de riesgo para un ciclo de abuso en los hombres.
Lev Wiesel, 2006 Estudio que aborda la transmisión intergeneracional del abuso sexual a través de niñas que fueron
víctimas de incesto y que ahora son madres.
Mestón et al., 2006 Las sobrevivientes de abuso sexual infantil femenino (CSA, por sus siglas en inglés) cuando eran
adultas se percibían a sí mismas como menos románticas y apasionadas en comparación con aquellas
que no sufrieron abusos. Los sobrevivientes de CSA mostraron una relación inversa entre el sentimiento
sexual romántico/apasionado y el afecto sexual negativo durante la excitación sexual. La relación
entre CSA y el afecto sexual negativo fue independiente de los síntomas de depresión y ansiedad,
lo que sugiere que el impacto de CSA en los esquemas sexuales propios puede ser independiente de
cualquier impacto que el abuso pueda tener en otras áreas de la vida del sobreviviente.
Seto, Lalumière y Los hombres tienden a ajustar los intereses de apareamiento en función del acceso a las parejas. Por lo tanto,
Kuban, 1999 los hombres que no son atractivos para las mujeres adultas pueden ser más propensos al contacto sexual
con parejas menos preferidas, por ejemplo, mujeres preadolescentes.
Snyder, 2000 Presenta datos estadísticos de la Oficina de Justicia basados en el Sistema Nacional de Informes
Basados en Incidentes desde 1991 hasta 1996.
El perfil de edad de las víctimas de agresiones sexuales juveniles por parte de todos los perpetradores
varió según la naturaleza del delito. Los menores fueron la gran mayoría de las víctimas de caricias
forzadas (84 %), sodomía forzada (79 %) y agresión sexual con un objeto (75 %). En contraste, los
menores fueron víctimas en menos de la mitad (46%) de las violaciones forzadas.
Alrededor de una cuarta parte (27%) de todos los perpetradores eran familiares de sus víctimas.
Los delincuentes de víctimas jóvenes tenían más probabilidades que los delincuentes de víctimas
mayores de ser miembros de la familia. Casi la mitad (49 %) de los delincuentes de víctimas menores
de 6 años eran miembros de la familia, en comparación con el 42 % de los delincuentes que
agredieron a jóvenes de 6 a 11 años y el 24 % de los delincuentes que agredieron sexualmente a
menores de 12 a 17 años.
En comparación con las víctimas masculinas jóvenes, una mayor proporción de víctimas femeninas menores
de 12 años fueron agredidas por miembros de la familia. Para las víctimas masculinas menores de 12 años,
el 40 % de los agresores eran miembros de la familia en comparación con el 47 % de los agresores de mujeres
menores de 12 años.
a pesar de la extensa preparación por parte de los participantes del programa, no pudieron llegar a un consenso
ni siquiera con respecto a las definiciones básicas de maltrato de ancianos. Stein concluyó que la lucha por
lograr definiciones operativas básicas y consistentes era indicativa de un problema más amplio de recopilación
de datos significativos sobre el abuso de ancianos.
Los primeros datos de la Oficina de Justicia sobre el abuso de ancianos se informaron en 1987 (Oficina de
Justicia, 1987). Bachman (1992), un estadístico de la Oficina de Justicia, revisó las tasas de victimización por
delitos violentos para el período de 1987 a 1990. Bachman descubrió que los ancianos tenían menos
probabilidades que los grupos de edad más jóvenes de ser víctimas de delitos y, en particular, de delitos
violentos. Para las víctimas de delitos violentos menores de 25 años, la tasa fue de 64,6 por 1000; para las
víctimas de delitos violentos mayores de 65 años, la tasa fue de 4,0 por 1000. Sin embargo, cuando la
victimización de ancianos ocurrió, las víctimas de edad avanzada tenían más probabilidades de sufrir lesiones
graves en comparación con las víctimas más jóvenes.
Los hallazgos de Bachman reflejaron además que, como grupo, las víctimas de edad avanzada eran más
propensas que otros grupos de edad a denunciar a los perpetradores como extraños. Las tasas de muerte de
ancianos debido a agresiones criminales reflejaron su mayor probabilidad de sufrir un resultado letal por
agresores extraños; los datos, sin embargo, no explicaron por qué. Presumiblemente, las circunstancias de vida
típicamente aisladas de muchos ancianos y su salud física más ágil fueron factores.
Al revisar las estadísticas que reflejan las tasas anuales de homicidios por violencia doméstica, Bachman
descubrió que, a medida que un miembro de la familia envejecía, la probabilidad estadística de muerte por
homicidio de otro miembro de la familia disminuía. En comparación con los miembros más jóvenes de la familia,
los ancianos tenían una mayor probabilidad de muerte por homicidio de un conocido que de un miembro de la
familia o de un extraño.
Los ancianos, especialmente las mujeres ancianas, son susceptibles de agresión sexual o violación, pero
el alcance total del problema no está bien determinado (Burgess, Hanrahan y Baker, 2005). Los médicos
involucrados en el cuidado de los ancianos deben estar atentos para observar posibles signos de abuso/
negligencia y tomar las medidas necesarias para iniciar la intervención adecuada (Kennedy, 2005). La Tabla
5.12 presenta estudios basados en evidencia sobre el abuso físico de los miembros ancianos de la familia.
Puntos básicos para considerar la evaluación clínica forense
Los médicos deben ser conscientes del impacto potencial que sus intervenciones pueden tener en la salud y la
integridad de una familia, tanto a corto como a largo plazo. La intervención de crisis puede ocurrir de manera
emergente para tratar una preocupación inmediata, pero las necesidades de cada familia deben verse a largo
plazo. Una intervención inmediata destinada a hacer frente de manera decisiva a un perpetrador violento debe
tener en cuenta la eventual probabilidad de que la familia desee reintegrar a ese familiar descarriado.
La autora ha tenido la experiencia de cientos de situaciones familiares en las que un padre/figura paterna
se ve obligado a abandonar el hogar familiar por la preocupación de un potencial de violencia. En algunos casos,
el padre/figura paterna está encarcelado. De un solo golpe, la familia pierde su principal fuente de ingresos, la
relación marital se ve comprometida y la(s) relación(es) hijo/padre se ve gravemente estresada. Con demasiada
frecuencia, estas circunstancias traumatizan irremediablemente las relaciones familiares. Obviamente, en
algunos casos, el riesgo es tan grave que no queda otra alternativa que retirar a los familiares potencialmente
violentos (quienes, por supuesto, no siempre son los padres). Nuestra precaución para los médicos, en estas
situaciones, es actuar con cautela. El esfuerzo debe ser evitar alimentar los frenesíes emocionales que la familia
Cuadro 5.12 Hallazgos basados en la evidencia sobre el abuso físico de los miembros ancianos de la familia
Estudiar Hallazgo
Oficina de Estadísticas de Justicia Las personas de 50 años o más constituían el 30% de la población, el 12% de las víctimas de
(BJS), 1987 asesinato y el 7% de todas las víctimas de delitos graves.
Burgess et al., 2005 Estudio que describe marcadores forenses de abuso sexual de mujeres adultas mayores
víctimas.
Dawson y Langan, 1994 Entre los asesinatos de víctimas mayores de 60 años, sus hijos fueron los asesinos en el 42% de los
casos. Los cónyuges fueron los perpetradores en el 24% de los asesinatos familiares de
personas mayores de 60 años.
Kennedy, 2005 Dos millones de ancianos son abusados o abandonados cada año. Los ancianos visitan a sus médicos
cinco veces al año, pero los médicos inician solo el 2% de los casos denunciados de abuso y negligencia.
Centro Nacional sobre el Abuso de Ancianos, Al menos medio millón de personas mayores en entornos domésticos sufrieron abusos, negligencia o
1994, 1996, 1998 autonegligencia, y por cada incidente denunciado de abuso, negligencia o autonegligencia de
personas mayores, aproximadamente cinco no se denuncian.
Después de tener en cuenta su mayor proporción en la población que envejece, las mujeres
mayores sufren abusos a un ritmo mayor que los hombres.
Los ancianos más viejos de la nación (80 años o más) son abusados y abandonados en una proporción
de dos a tres veces mayor que la población de ancianos.
En casi el 90 % de los incidentes de maltrato y abandono de ancianos con un perpetrador conocido,
el perpetrador es un miembro de la familia y dos tercios de los perpetradores son hijos adultos o
cónyuges.
En 1994, la incidencia de tipos específi cos de maltrato a personas mayores fue la siguiente:
maltrato físico, 15,7%; abuso sexual, 0,04%; maltrato emocional, 7,3%; negligencia, 58,5%;
explotación financiera, 12,3%; todos los demás tipos, 5,1%; y desconocido, 0,06%.
En la mayoría de los estados, se designa a profesionales específicos como “informantes obligatorios de
abuso de ancianos” y la ley les exige que informen los casos sospechosos de maltrato de ancianos. Los
afiliados y sus familiares reportaron el 14,9% de los casos notificados. En 1994, el 21,6% de todas
las denuncias de maltrato a personas mayores procedían de médicos y otros profesionales de la
salud, mientras que otro 9,4% procedía de proveedores de servicios. Los familiares y parientes
de las víctimas informaron el 14,9% de los casos denunciados de abuso doméstico de ancianos.
Victimización Nacional por Delitos De 1993 a 2002, las personas de 65 años o más experimentaron menos violencia y menos delitos
Encuesta (NCVS), 2004 contra la propiedad en comparación con las personas más jóvenes.
Aproximadamente uno de cada cinco delitos personales contra los ancianos fueron robos en
comparación con aproximadamente uno de cada 33 para personas de 12 a 49 años.
Los delitos contra la propiedad, no la violencia, proporcionaron el mayor porcentaje de delitos contra
personas de 65 años o más.
Oh, Kim, Martins y Kim, Se entrevistó a 15.230 ancianos coreanos. La tasa de ancianos que sufrieron alguna
2006 categoría de abuso fue del 6,3%. El maltrato emocional fue el más frecuente y el maltrato físico el
menos frecuente. Varias características personales se asociaron con la probabilidad de abuso, incluida
la edad, el género, el nivel educativo y la dependencia económica. Además, características familiares
como el tipo de hogar, el nivel económico familiar y la calidad de las relaciones familiares se asociaron
con la presencia de maltrato al anciano.
Tártaro, 1996 A nivel nacional, casi el 70% de los casos de las agencias del Servicio de Protección de Adultos
involucran abuso de ancianos.
circunstancias pueden generar para la familia y para los intervinientes. Por lo general, los procedimientos
contradictorios inflaman aún más la volatilidad emocional.
Las historias familiares van antes y más allá de lo que puede ser evidente de inmediato. Una relación
marital, por ejemplo, puede tener un historial de infidelidad; ocurre un incidente de violencia y se
desencadenan sentimientos reprimidos del pasado. Dicha dinámica puede ocurrir transgeneracionalmente
(LevWiesel, 2006). Un padre puede tener problemas no resueltos de las relaciones de la infancia con
sus hermanos, que se desbordan en las circunstancias actuales (Butler, 2006; Linder y Collins, 2005).
Sobre todo, el médico debe equilibrar cualquier intervención con la necesidad de proteger a aquellos que
podrían verse perjudicados por intervenciones ineficaces tanto dentro como fuera de la familia. Otros
puntos básicos a tener en cuenta cuando se trabaja con familias propensas a la violencia son los
siguientes:
1. Al igual que con cualquier trabajo clínico especializado, los médicos deben tener competencia en el
área de competencia en virtud de la capacitación, supervisión, investigación o una combinación de
las anteriores. La carga de la responsabilidad de demostrar la competencia recae en el médico.
Con familias propensas a la violencia, los médicos deben tener experiencia en la evaluación de las
relaciones maritales, problemas de crianza y cuidado de los niños, y trabajar con los miembros de
la familia de forma individual y conjunta. Además, los médicos deben tener experiencia con
respecto a la evaluación y el manejo del comportamiento agresivo física y sexualmente.
2. Al realizar un trabajo forense, es muy importante que el médico conozca su función precisa y haga
un esfuerzo concertado para mantener los límites de esa función. El médico debe transmitir cuál
es ese rol a los miembros de la familia de la manera más completa posible y con la frecuencia que
sea necesaria. Cuando hay varios miembros de la familia, es probable que haya diferentes puntos
de vista para incluir diferentes puntos de vista sobre el papel del médico. La experiencia del autor
es que este tema puede ser un punto crítico de quejas presentadas contra los médicos. Hay tantos
puntos de interés y jugadores que compiten entre sí que los médicos pueden verse seducidos sin
saberlo a asumir un papel comprometido o violar los límites apropiados. Por ejemplo, un médico
puede completar una evaluación ordenada por un tribunal de una familia. Todas las partes
interesadas pueden estar satisfechas inicialmente con el trabajo del médico. Más tarde, sin
embargo, un miembro de la familia dado puede percibir que el médico se puso injustificadamente
del lado de otro miembro de la familia y se desarrollan los problemas. El evaluador forense debe
mantener la objetividad y ayudar a cada miembro de la familia a comprender ese enfoque.
3. Como seguimiento al punto anterior, si el médico está realizando una evaluación ordenada por un
tribunal de una familia, el médico debe indicar explícitamente que él o ella no prestará servicios en
calidad de tratante con la familia, con cualquier miembro de la familia, o coalición de miembros de
la familia.
4. La evaluación de las situaciones familiares propensas a la violencia con fines forenses debe incluir
el acceso a tantos dominios de funcionamiento de los miembros de la familia individuales como de
los miembros de la familia colectivos como sea posible. Además de la información habitual del
historial clínico y del desarrollo, esto puede incluir los siguientes dominios: salud física, educación,
empleo, militar, policía/arresto/tribunal, psicosexual, marital, paternidad, militar, salud mental, abuso
de sustancias y comportamiento violento .
5. La recopilación de datos forenses sobre la familia debe involucrar tantos recursos de datos como
se considere relevante. Los ejemplos serían entrevistas clínicas, pruebas e instrumentos
psicológicos, observaciones de comportamiento (en múltiples entornos si es posible) y una revisión
exhaustiva de toda la información de derivación, incluidos informes anteriores y registros de casos.
6. Los datos para la base de datos forense deben obtenerse de tantos recursos colaterales como se considere
relevante. Estos incluirían, entre otros, información de todos los miembros de la familia y posiblemente
miembros de la familia extendida. Otros recursos incluyen la policía, los oficiales de libertad condicional, los
trabajadores sociales de bienestar infantil y otros profesionales colateralmente involucrados.
7. Cualesquiera que sean los datos recopilados, deben examinarse cuidadosamente; el clínico debe estar siempre
consciente de la posibilidad de distorsión y engaño.
8. Los médicos deben estar al día con la demografía y otras investigaciones sobre violencia doméstica, abuso y
negligencia.
9. Un aspecto esencial de toda evaluación de riesgos debe ser la aplicación de instrumentos de riesgo validados
empíricamente, suponiendo que se disponga de instrumentos con base empírica para el tipo de riesgo en
cuestión. Notamos que al menos un investigador ha cuestionado la validez de combinar los hallazgos de
múltiples instrumentos de riesgo en el supuesto de que esto aumenta la validez predictiva (Seto, 2005).
10. Es importante que los médicos sean conscientes de los coeficientes de fiabilidad y validez de los instrumentos
de evaluación de riesgos, así como de la investigación longitudinal aplicable. En el momento actual, estos
datos sobre la predicción de la violencia doméstica aún son experimentales. Estas limitaciones deben ser
reconocidas explícitamente en informes escritos y en testimonios de expertos.
11. Los médicos también deben reconocer que las evaluaciones de riesgo, particularmente aquellas que utilizan
factores de riesgo dinámicos, tienen un límite de tiempo en cuanto al período de aplicación predictiva. Una
determinada evaluación de riesgos puede volverse obsoleta con el paso del tiempo o el cambio en el estado
de los factores de riesgo. Un enfoque prudente es recomendar siempre una evaluación de seguimiento dentro
de un período razonable basado en los períodos de tiempo aplicables de los datos de la investigación. En la
mayoría de los casos, esto sería por no más de 24 meses.
12. Dada la naturaleza aún experimental de los instrumentos de riesgo de violencia doméstica, las opiniones sobre
la evaluación del riesgo deben redactarse cuidadosamente. Las declaraciones en términos absolutos (es decir,
“…este cónyuge no volverá a ser violento”; “…este padre no presenta ningún riesgo”) no son apropiadas. Las
opiniones deben expresarse cualitativamente (es decir, riesgo mínimo, moderado, sustancial, etc.) o en
términos de la presencia de factores de riesgo establecidos (p. ej., "... un número de factores de riesgo que se
sabe que coexisten con el abuso conyugal son evidenciados por este cónyuge" ).
13. Todas las opiniones sobre la evaluación de riesgos deben incluir recomendaciones para un plan de seguridad,
así como estrategias de gestión de riesgos. Estas recomendaciones deben ser realistas en términos de
necesidad clínica y en términos de recursos disponibles y accesibles.
El trabajo clínico con familias es más desafiante y complejo en comparación con trabajar con un individuo. El trabajo
clínico con las familias también ofrece a los médicos la posibilidad de una satisfacción especial cuando las familias
con problemas sobreviven al trauma y pueden seguir adelante de una manera más saludable. La falta de
reconocimiento de la complejidad del trabajo familiar puede hacer que los médicos sean vulnerables a una serie de
problemas. Comparado con la larga y establecida historia de intervención de salud mental con pacientes individuales,
el trabajo familiar es comparativamente rudimentario. La ética involucrada en el trabajo con individuos tiene alguna
aplicación al trabajo con familias, pero el trabajo familiar implica su propio conjunto de principios éticos, muchos de
los cuales aún están en proceso de desarrollo conceptual. La previsión del médico y la declaración cuidadosa y
reafirmación del papel de uno es una estrategia básica para evitar dificultades a medida que avanza el trabajo con una
familia.
El tratamiento con perpetradores y víctimas de violencia familiar debe incorporar la seguridad de la familia
y de los miembros de la familia como una consideración primordial. No existe un plan de gestión de
existencias que se aplique en circunstancias de violencia familiar. Stuart (2005) sugirió recientemente la
estrategia de identificar inicialmente a los abusadores domésticos a los que se puede ayudar de aquellos
a los que no es probable que se les ayude. Por lo tanto, en lugar de un enfoque de tratamiento de “talla
única”, los recursos podrían asignarse mejor a aquellas familias que tienen más probabilidades de
beneficiarse del tratamiento. Los terapeutas maritales y de pareja deben evaluar de manera continua las
indicaciones de dinámicas abusivas en las relaciones conyugales. La detección a este nivel es uno de
los medios más fundamentales para identificar el potencial de violencia conyugal (Aldarondo y Strauss, 1994).
Desafortunadamente, las parejas en la mayoría de las relaciones conyugales problemáticas nunca
buscan tratamiento (Rathus y Feindler, 2004).
En algunos casos, un plan apropiado implicará garantizar que el perpetrador no tenga más contacto
o solo un contacto supervisado con los miembros de la familia que se consideren en riesgo. En otros
casos, las salvaguardas dentro del hogar pueden ser suficientes. Un ejemplo de esto podría ser organizar
un plan de dormitorios residenciales de modo que el dormitorio de los padres esté entre los dormitorios
de un adolescente y un hermano menor que está en riesgo. Otro problema del tratamiento es el intento
de tratar a las mujeres que han sufrido traumas domésticos graves en la comunidad (Chaikin y Prout,
2004). Un tema es el estado de seguridad de la mujervíctima; otra cuestión es si el tratamiento basado
en la comunidad será lo suficientemente intensivo para lograr los objetivos del tratamiento. Si hay niños
involucrados, otras consideraciones incluyen la posibilidad de separar a los niños de la madre, incluso por
breves intervalos.
El tratamiento de familias problemáticas es un área de interés popular a juzgar por la cantidad y
variedad de literatura que genera el tema (Gilgun, 2005; Henggeler, HallidayBoykins, Cunningham,
Randall, Shapiro y Chapman, 2006; Hogue, Dauber, Stambaugh, Ceccero , y Liddle, 2006; Robbins,
Liddle, Turner, Dakof, Alexander y Kogan, 2006). Los investigadores han abordado la presencia de
diferentes factores de riesgo de propensión a la violencia que afectan la eficacia del tratamiento (Dutton,
Bodnarchuk, Kropp y Hart, 1997a; Dutton, Bodnarchuk, Kropp, Hart y Ogloff, 1997b). También hay un
gran interés en la aplicabilidad de diferentes modalidades terapéuticas con diferentes grupos culturales
(Chen y Davenport, 2005).
La redacción de informes forenses y el ofrecimiento de testimonio pericial son habilidades adquiridas. El
testimonio de expertos debe seguir las proscripciones éticas aplicables, debe basarse en una base de
datos sólida y empírica, debe ser creativo y debe ser persuasivo (Poirier, 1993). Esta es una combinación
considerable de requisitos. Lograr la mezcla puede ser un desafío para dominar consistentemente.
Los médicos deben recordar que las cuestiones legales finales (p. ej., culpabilidad, idoneidad de la
custodia, peligrosidad, etc.) son la prerrogativa final del tribunal. Al mismo tiempo, se les pide
rutinariamente a los médicos que rindan opiniones sobre estos mismos temas, lo que por supuesto no es
lo mismo que tomar la determinación final. Hay una larga historia legal de esta delicada mezcla de roles
y límites entre la salud mental y la ley (Heilbrun, 2001). Nuestro punto por el momento es que la
contribución del testigo experto debe respetar firmemente esta área de la interfaz legal/salud mental. Los
informes y testimonios forenses deben elaborarse de modo que
se transmite respeto por estas áreas de sensibilidad. Una vez que el experto está en el banquillo de los testigos,
es demasiado tarde para deshacer lo que pudo haber sido un momento de falta de juicio, indiscreción o arrogancia
al escribir un informe.
Quizás no haya mejor ejemplo de intentar ofrecer una opinión inquebrantable y al mismo tiempo mantener
un equilibrio apropiado de restricciones que con la opinión de un experto en cuanto a la estimación del riesgo.
En el cuerpo de este capítulo, hemos intentado subrayar la naturaleza empíricamente tentativa de la evaluación
de riesgos en general. Whittemore y Kropp (2002) describieron cuatro principios generales que deben guiar el uso
de SARA:
1. La evaluación de riesgos debe considerar los factores de riesgo respaldados en la literatura.
2. La evaluación de riesgos debe emplear múltiples fuentes de información.
3. Las evaluaciones de riesgo deben basarse en la víctima.
4. Las evaluaciones de riesgos se pueden mejorar mediante el uso de herramientas o directrices.
El estudio de la evaluación de riesgos ha disfrutado de un desarrollo inmenso y rápido, pero aún está lejos de
tener una precisión que se aproxime al 90% (es decir, acercándose al nivel de prueba legal "más allá de una
duda razonable"). Los médicos forenses deben tener en cuenta que los grados de libertad incorporados en la
investigación de campo con herramientas de evaluación de riesgos son fundamentalmente diferentes de llevar los
datos de evaluación de riesgos a la sala del tribunal. El lenguaje de los informes forenses debe tener precisión y
seguir el esquema de evaluación de riesgos aceptado por la comunidad científica.
Aplicaciones novedosas de la evidencia y el conocimiento forense
El futuro verá muchos refinamientos de los instrumentos de riesgo de agresión conyugal y adaptaciones para
clases adicionales de perpetradores más allá de los abusadores de cónyuges adultos varones. También habrá
una expansión probable de nuevas áreas de violencia doméstica e instrumentos de evaluación de riesgos (es
decir, abuso/negligencia infantil, abuso físico y sexual, abuso de ancianos, etc.). Se ha realizado un trabajo
preliminar en el desarrollo de instrumentos de evaluación de riesgos para identificar posibles familiares víctimas
de violencia doméstica. La identificación de las víctimas potenciales será un primer paso importante para
implementar medidas de prevención con familiares en riesgo. Sin embargo, el desarrollo de instrumentos de
evaluación de riesgos para posibles víctimas de violencia doméstica agregará una serie de cuestiones éticas
nuevas. Antes de que ocurra realmente la violencia doméstica, sin importar cuántos factores de riesgo latentes
pueda presentar una familia, habría una suposición implícita de un posible perpetrador. Esto, por supuesto, es
una suposición jurídicamente insostenible. Con familias donde ha habido al menos un evento de violencia inicial,
la preocupación ética puede ser discutible porque la evaluación de riesgos sería parte de un esfuerzo de
prevención de recaídas. La intención sería identificar a las víctimas en riesgo y luego trabajar con los familiares
de las víctimas y el perpetrador para ayudar a prevenir la violencia en el futuro.
Existe un creciente cuerpo de investigación sobre la neurobiología del comportamiento agresivo.
(de Almeida, Ferrai, Parmigiani y Miczek, 2005; Gollan, Lee y Coccaro, 2005; Goodman, New y Siever 2004;
Turecki, 2005). Un estudio de neurobiología examinó específi camente las deficiencias de los agresores de
violencia doméstica; los autores encontraron alteraciones específicas en las funciones ejecutivas del lóbulo
frontal (Westby y Ferraro, 1999). Aunque aún es preliminar, se trata de datos fascinantes con implicaciones de
gran alcance para el amplio problema de la violencia. El autor anticipa que la investigación neuropsicológica futura
tendrá una influencia significativa en las estrategias de evaluación e intervención con violencia doméstica.
Un problema significativo en cualquier esfuerzo de evaluación de familias en riesgo de comportamiento
violento es la probabilidad de distorsión y engaño (Hall y Poirier, 2001). El engaño es un problema inherente
en todas las evaluaciones forenses. Debido a la dinámica de los lazos familiares, los miembros de la familia a
menudo protegerán a los perpetradores mediante la negación o la minimización del riesgo, incluso cuando ha
habido un episodio o episodios de violencia grave. Esta será probablemente un área continua de investigación en curso.
Desde una perspectiva, un propósito implícito de la evaluación de riesgos es filtrar los datos disponibles y eludir
la probabilidad de que los perpetradores de violencia doméstica utilicen el engaño.
Los instrumentos de evaluación de riesgos, sin embargo, se basan en la presencia de factores de riesgo que, a
su vez, se basan en el informe de los familiares. Los perpetradores y los miembros de la familia en connivencia
pueden simplemente ser engañosos al reconocer la presencia de factores de riesgo críticos. Indudablemente,
habrá investigaciones futuras para identificar factores de riesgo sutiles e implícitos que no dependerán
directamente del informe del miembro de la familia o del perpetrador. El desarrollo de herramientas de evaluación
de riesgos para identificar a las víctimas reales o potenciales de la violencia doméstica puede brindar asistencia
con el problema del engaño/distorsión.
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6
Predicción de Violencia
y Análisis de Riesgo
HAROLD V. PASILLO
Contenido
Sinopsis del caso .................................................. .................................................... .......................... 207
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 208
Casos Legales Pertinentes .............................................. .................................................... ............... 212
Ética aplicada y consideraciones morales ............................................... ................................ 212
Métodos y aplicaciones de base empírica ............................................... .......................... 212
Sistema de puntuación de la gravedad ............................................... .................................................... 212
Metanálisis de la violencia .............................................. .................................................... .........214
Lista de verificación de psicopatía revisada (PCLR) .................................. .................................... 215
Guía de Evaluación del Riesgo de Violencia (VRAG) ........................................... ....................................216
Guía de Evaluación de Riesgos de Delincuentes Sexuales (SORAG) .................................. .......................... 218
Metanálisis de la reincidencia sexual ............................................... .......................................... 219
Evaluación Rápida de Riesgo de Reincidencia en Delitos Sexuales (RRASOR) .......................... 220
Prueba revisada de detección de delincuentes sexuales de Minnesota (MnSOSTR) .................................. 221
Herramientas de evaluación de riesgos estáticas y dinámicas .................................. .......................... 221
Árbol de decisiones de predicción de peligrosidad ............................................... ............................ 222
Evaluación de riesgo de agresión conyugal (SARA) ........................................... ............................. 223
Sexual, Violencia, Riesgo (SVR20) ........................................... .................................................... 223
Histórico, Clínico, Gestión de Riesgos (HCR20) ........................................... ..................... 224
Tablas de Evaluación de Riesgos Actuariales de California (CARAT) .................................. ....... 224
Inventario de Nivel de ServicioRevisado (LSIR) ....................................... ................................ 224
La lista de verificación de evaluación de riesgos de violencia en el lugar de trabajo (WVRAC) ........................... 225
ESTÁTICA99 .............................................. .................................................... ............................. 225
Otras medidas .................................................. .................................................... ................... 225
Puntos básicos a considerar .............................................. .................................................... ............ 228
Redacción de informes forenses y testimonio como perito ............................................... ............. 231
Aplicaciones novedosas y nuevas direcciones ............................................... .................................... 232
Referencias .................................................. .................................................... .......................... 232
Sinopsis del Caso
El acusado Jones fue condenado por secuestrar y agredir vaginalmente a una niña de 9 años
y el estado lo remitió para una evaluación del riesgo de violencia para determinar si debería ser
207
condenado a una pena prolongada de prisión. La utilización de una variedad de medidas de riesgo de
violencia actuariales y cualitativas reveló un historial basal de violencia sexual depredadora, así como
una minimización significativa y negación de eventos y comportamientos asociados con la violencia.
También surgió evidencia de una extensa historia de abuso de drogas, psicopatía y actitudes de
apoyo al crimen. El testimonio en el tribunal penal involucró el intercambio de resultados, lo que mostró
un historial significativo de peligrosidad para los demás que resultó en una conducta delictiva violenta
y depredadora, y que dicho historial lo convirtió en un peligro grave para los demás. El acusado Jones
fue sentenciado a un período prolongado de prisión en base a los resultados de la evaluación.
Introducción
Este capítulo se centra en los avances en el análisis del riesgo de violencia, también denominado
evaluación de la peligrosidad y predicción de la violencia, y proporciona un informe de muestra para
su uso en entornos y situaciones clínicas forenses. La atención se centra en los métodos derivados
cuantitativamente y el análisis de decisiones. No cabe duda de que la evaluación del riesgo de
violencia basada en factores empíricos derivados estadísticamente y el análisis de decisiones es
superior a una evaluación puramente clínica (Breiman, Friedman, Olshen y Stone, 1984; Gottfredson
y Gottfredson, 1988; Grove y Meehl, 1996). Con respecto a la reincidencia de agresores sexuales en
varios estudios e investigaciones, por ejemplo, Hanson y Bussiere (1998) encontraron un fuerte
apoyo para la evaluación estadística (r = .46) en oposición a la evaluación clínica (r = .10), la última
no mucho mejor que la casualidad. El hallazgo de Hanson en realidad refleja una tendencia a favor
de los métodos cuantitativos con respecto a la predicción de la violencia durante las últimas cinco
décadas que involucran una amplia variedad de grupos de subpoblaciones (Bonta y Hanson, 1994;
Bonta, Law y Hanson, 1998; Borum y Otto, 2000; Garnder , Lidz, Mulvey y Shaw, 1996; Hall, 1987; Quinsey, Rice y H
Consideremos la evolución del análisis de riesgo. La primera generación de métodos de
predicción de la violencia, desde una perspectiva aplicada, consistía en una opinión clínica no
estructurada, un método que no se acercaba a cumplir con los rigurosos estándares exigidos en los
escenarios y situaciones forenses. A una segunda generación consistente en una opinión clínica
estructurada no le fue mucho mejor debido a la baja confiabilidad y validez de los métodos empleados.
Una proliferación de investigaciones en la década de 1980 proporcionó la base para una tercera
generación de métodos de predicción de la violencia: evaluación guiada empíricamente (Becker y
Coleman, 1988; Hall, 1987; Hall, Catlin, Boissevain y Westgate, 1984; Klassen y O'Connor , 1989;
Menzies, Webster y Sepejak, 1985; Webster, Harris, Rice, Cormier y Quinsey, 1994). Se establecieron
empíricamente una variedad de hallazgos en relación con la historia (p. ej., violencia múltiple reciente,
antecedentes de diferentes tipos de violencia, resultados reforzadores de la violencia, abuso infantil y
modelos de padres o hermanos violentos), factores de oportunidad asociados con violencia (p. ej.,
compra reciente de un arma letal; cese de la medicación psicotrópica; y liberación en la comunidad),
y estímulos desencadenantes (p. ej., intoxicación por sustancias y ruptura de la relación amorosa
central). Muchos, si no la mayoría, de los profesionales forenses actualmente utilizan métodos de
evaluación guiados empíricamente por una variedad de razones. Los métodos no solo están revestidos
de metodología científi ca y, de hecho, son más precisos que la opinión clínica, sino que también
suelen ser bien recibidos por las fuentes de referencia y los tribunales penales.
Una cuarta generación que consiste en medidas actuariales puras comenzó a aparecer a
mediados de la década de 1990 y continúa hasta el día de hoy (Hanson y Thornton, 2000; Quinsey,
Harris, Rice y Cormier, 1998; Quinsey, Rice y Harris, 1995). Estas escalas arrojaron grados
cuantitativos de certeza para la reincidencia violenta, que van desde 1 año hasta 10 años. Como tal,
las medidas actuariales representaron un avance cuántico en la predicción de la violencia. Los investigadores no son
Predicción de Violencia y Análisis de Riesgo 209
ya más molestos por la violencia que representa un fenómeno de baja tasa de base. Más bien, el problema
se resolvió mediante el uso de métodos estadísticos como las características operativas del receptor
(ROC, por sus siglas en inglés), desarrolladas por primera vez en la tecnología de las comunicaciones y
en la teoría de detección de señales en psicofísica, que analiza el equilibrio entre la tasa de aciertos y las
falsas alarmas. índice en la predicción de eventos violentos. Los ROC permiten una estimación de la
verdadera precisión de una prueba, lo que produce un tamaño del efecto que no se ve afectado por
diferentes proporciones de selección y tasas base, y se han utilizado ampliamente en la creación de
dispositivos actuariales para predecir la violencia. Algunos desarrolladores de pruebas permiten que el
profesional forense ajuste clínicamente la medida actuarial de cuarta generación (p. ej., debido a que el
predictor desarrolla una enfermedad debilitante repentina, incorporando violencia verificada que no resultó
en arresto o condena), siempre que la modificación las cationes son leves y no violan los supuestos
estadísticos subyacentes de la medida (p. ej., véase Hanson, 1997, 1998; Hanson y Bussiere, 1998). Otros
desaconsejan esta práctica si se van a utilizar las probabilidades predeterminadas asociadas con
puntuaciones dadas (p. ej., véase Quinsey et al., 1998).
Una quinta y más reciente generación consiste en combinaciones de lo anterior y es comúnmente
defendida por los principales profesionales forenses que rutinariamente predicen la violencia en el curso
de su trabajo forense (por ejemplo, Meloy, 2000; Salter, 1988). Por lo general, se emplea una variedad de
métodos actuariales y empíricos además de informar los hallazgos para cada medida en el informe de
análisis de riesgo. Luego, el evaluador generalmente opina sobre el riesgo general de reincidencia violenta
dentro de un período de tiempo dado, citando la base para la conclusión ofrecida.
Una sexta generación proyectada puede consistir en medidas de predicción de la violencia que
intentan reflejar el pensamiento clínico de la vida real y la complejidad general, a veces alucinante, en
casos individuales. Antes de 2000, solo estaban disponibles dos caminos de decisión derivados
empíricamente: la hoja de detección de riesgo de agresión del estado de Michigan, informada por Monahan
(1981), para su uso en la toma de decisiones de asignación de prisión y libertad condicional, y el árbol de
decisión de predicción de peligro ( Hall, 1987), discutido más adelante, que ofrece una predicción de
violencia a corto plazo para un período de 3 meses.
El grupo de Michigan obtuvo una precisión del 40 %, que denota una tasa de reincidencia (verdadero
positivo) del 40 % para el 4,7 % de la muestra de 2200 reclusos en libertad condicional, simplemente al
no saber si (a) la descripción del delito se ajustaba a robo, agresión sexual o asesinato; (b) los internos
demostraron una falta institucional grave; y (c) los reclusos fueron arrestados por primera vez antes de su
decimoquinto cumpleaños. El 19,7% de la muestra obtuvo una tasa del 98% (negativo verdadero), que
denota un riesgo muy bajo, (a) por ningún tipo de delito grave cometido: robo, agresión sexual o asesinato;
(b) sin delito grave juvenil; (c) por delitos graves no agresivos; y (d) si el recluso alguna vez estuvo casado.
Este análisis de decisión es simple de utilizar, simplemente siguiendo el camino a su categoría de riesgo
asignada (Monahan, 1981, ver p. 61).
La Tabla 6.1 presenta los métodos empíricos existentes. Los sistemas de predicción de la violencia
con base empírica de la Tabla 6.1, disponibles hoy en día en la interfaz salud mentalley, se presentan en
las siguientes páginas. El lector debe tener en cuenta nuevamente que el desarrollo de escalas de
predicción de la violencia con base empírica ha sido abordado enérgicamente por los investigadores solo
en los últimos 15 años (p. ej., Hall, 1987; Hanson, 1998; Hanson y Bussiere, 1998; Monahan y Steadman,
1994). ; Quinsey et al., 1998). En esta etapa, los análisis estadísticos en los estudios de validación
muestran que los sistemas son mucho menos que perfectos en términos de sensibilidad (p. ej., porcentaje
de verdaderos positivos) y especificidad (p. ej., porcentaje de verdaderos negativos). Por lo tanto, se
recomienda enfáticamente el uso de múltiples medidas y métodos para predecir la violencia, junto con la
presentación de las advertencias y limitaciones apropiadas en el informe forense.
210
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211
El caso fundamental para la peligrosidad que es seguido en esencia por la mayoría de los estados es
Tarasoff v. Regents of the University of California (1976) en el que la Corte Suprema dictaminó que un
terapeuta tiene el deber de ejercer "cuidado razonable para proteger el riesgo previsible". víctima” si
según los estándares profesionales aplicables, el terapeuta ha determinado que un paciente representa
un “peligro grave de violencia para los demás”. Las docenas de casos legales relevantes para Tarasoff
no se revisarán aquí, excepto para señalar que el profesional forense—
ya sea terapeuta, evaluador, consultor o capacitador, para evitar la responsabilidad profesional y la
destrucción de una carrera debe incluir garantías, documentos y procedimientos relevantes diseñados
para garantizar que se haya realizado una evaluación de violencia competente, integral y oportuna.
Para evitar malas prácticas, los profesionales forenses que realizan análisis de riesgo de violencia no
pueden confiar simplemente en sus buenas intenciones y juicio con respecto a las cuestiones
relevantes, lo que debe evitarse y lo que debe hacerse. Deben estar completamente familiarizados con
las partes relevantes de los Principios éticos de los psicólogos y el Código de conducta (1992), así
como con las Pautas de especialidad para psicólogos forenses, o una sección similar en el código ético
de otra disciplina profesional.
Quienes leen el informe de peligrosidad o escuchan el testimonio de un experto que ofrece una
predicción que implica daño a otros o a sí mismo, tienen derecho a conocer el grado de competencia
específi co de ese profesional en el análisis de riesgo de violencia, más allá de una mera recitación de
sus propios cartas credenciales. Por esta razón, se recomienda que el profesional forense mantenga
una lista de casos en los que hizo una predicción y recibió retroalimentación sobre el resultado y
presente esa lista en términos de verdaderos positivos y verdaderos negativos. Además, la competencia
de los predictores se puede evaluar por su conocimiento de la literatura sobre este tema, como se
muestra en Puntos básicos a considerar.
Sistema de puntuación de gravedad
El sistema de puntuación de la gravedad muestra el grado de daño resultante de la violencia sumando
los valores derivados estadísticamente de cada acto de comportamiento violento anterior dentro de un
período de tiempo determinado. El sistema de puntuación proviene de la Encuesta nacional sobre la
gravedad del delito del Departamento de Justicia de los EE. UU. realizada por Wolfgang et al. (1985).
Basado en las respuestas de más de 60,000 estadounidenses, este sistema, por primera vez,
proporciona una puntuación cuantitativa fácil de derivar de la cantidad de daño que un individuo ha
perpetrado durante un acto en particular, un período de tiempo circunscrito (por ejemplo, 1, 5 o 10
años), o incluso durante la vida del individuo, si eso es de interés. Las siguientes secciones, resumidas
en la Tabla 6.2 y descritas por el Instituto Nacional de Justicia en su publicación (1985), demuestran
cómo calcular valores de puntos y utilizar el sistema.
A. Número de personas lesionadas. Cada víctima que reciba alguna lesión corporal durante un evento debe
ser contabilizada. Las lesiones físicas generalmente ocurren como resultado directo de eventos de
agresión, pero también pueden ser causadas por otros eventos. Los cuatro niveles de lesiones corporales son:
1. Daño menor—Una lesión que requiere o no recibe atención médica profesional. La víctima puede, por
ejemplo, ser empujada, empujada, pateada o derribada, y recibir una herida menor (por ejemplo,
cortes y magulladuras).
2. Tratada y dada de alta: la víctima recibe tratamiento médico profesional pero no es detenida para recibir
atención médica adicional.
3. Hospitalizado: la víctima requiere atención hospitalaria en un centro médico, independientemente
de su duración, o atención ambulatoria durante tres o más visitas clínicas.
4. Asesinado: la víctima muere como resultado de las lesiones, independientemente de las circunstancias.
bajo el cual se infl icted.
B. Relaciones sexuales por la fuerza. Este evento ocurre cuando una persona es intimidada y forzada contra
su voluntad a participar en un acto sexual (p. ej., violación, incesto y sodomía).
Tal evento puede tener más de una víctima, y la puntuación depende del número de tales víctimas.
Un acto sexual forzado siempre se logra mediante la intimidación. Por lo tanto, el evento también debe
puntuarse por el tipo de intimidación involucrada (ver Tabla 6.2). La intimidación se califica para todas las
víctimas en un acto sexual forzado. Siempre se asume que la víctima de uno o más actos sexuales
forzados ha sufrido al menos un daño menor durante el evento. Incluso cuando el examen médico no
revele ninguna lesión, el evento debe puntuarse
Cuadro 6.2 Sistema de puntuación gravea,b
Hoja de puntuacion
Nombre y número(s) de identificación:
Componente puntuado Número de víctimas × Peso de la balanza = Total
I Lesión
(a) Daño menor 1.47
(b) Tratado y dado de alta (c) 8.53
Hospitalizado (d) 11.98
Muerto 35.67
II. Actos sexuales forzados 25.92
tercero Intimidación
(a) Verbal o físico (b) Arma 4.90
IV. Locales 5.60
ingresados por la fuerza 1.50
V. Vehículo de motor robado
(están cubiertos 4.46
(b) No recuperado 8.07
VI. Robo/daños a la propiedad (opcional)
Puntaje total
a Departamento de Justicia de los Estados Unidos (junio de 1985). Encuesta Nacional de Gravedad del Delito. NCJ96017, Washington, DC:
Superintendente de Documentos.
b
log 10Y = 0,26776656 log 10X, donde Y = ponderación de la gravedad del delito y W = valor total en dólares del robo o daño.
por daño menor. Este nivel de lesión también debe calificarse cuando la víctima es examinada por
un médico solo para determinar si se ha transmitido una enfermedad de transmisión sexual o para
recopilar evidencia de que el acto sexual se completó.
C. Intimidación. La intimidación ocurre cuando una o más víctimas son amenazadas con daños corporales
(u otras consecuencias graves) con el fin de obligar a la(s) víctima(s) a obedecer la solicitud del(de
los) agresor(es) de entregar algo de valor o ayudar en un evento delictivo que conduce a lesiones
corporales de alguien, robo o daño a la propiedad, o ambos. Asalto y agresión ordinarios, asalto y
agresión con agravantes u homicidio no se califican como intimidación simplemente porque alguien
fue agredido o lesionado. El evento también debe haber incluido la amenaza de la fuerza para que la
intimidación haya estado presente. Con la excepción de los actos sexuales forzados, los hechos
delictivos que involucran intimidación se califican una sola vez, independientemente del número de
víctimas intimidadas. Los tipos de intimidación son:
1. Física o verbal: la intimidación física significa el uso de tácticas de mano dura (p. ej., amenazas
con los puños y gestos amenazantes). La intimidación verbal significa amenazas habladas, no
respaldadas por la exhibición abierta de un arma.
2. Intimidación con arma: implica la exhibición de un arma (p. ej., arma de fuego, instrumento cortante
o punzante e instrumento contundente) capaz de infligir lesiones corporales graves.
La puntuación de los delitos contra la propiedad es opcional y, si se elimina, no cambiará las
puntuaciones de violencia derivadas de forma independiente. Si se incluye, el evaluador debe tener en
cuenta que el puntaje total brindaría información sobre el aumento de la gravedad, pero no necesariamente
sobre la violencia, ya que los delitos en esta categoría se consideran no violentos.
No se debe pasar por alto la relevancia de una puntuación de gravedad total (daño neto) para las
consideraciones de sentencia global. El daño neto total representado por un delito instantáneo, por
ejemplo, puede vincularse a criterios de restitución de víctimas oa procedimientos de sentencia, agregando
así una dimensión cuantitativa a una tarea notoriamente subjetiva.
Los profesionales forenses pueden desear determinar si la violencia de un individuo está aumentando
con el tiempo. Una pendiente decreciente sugiere desaceleración, al igual que una pendiente ascendente
sugiere una escalada de violencia. El autor ha utilizado datos de aceleración/desaceleración en los
tribunales, pero siempre junto con otros métodos predictivos (Hall, 1987, 1999; Hall y Pritchard, 1996; Hall
y Sbordone, 1993). La pregunta clave es si el acto de violencia bajo escrutinio representó una tendencia
en curso o el último suspiro de una propensión que se desvanece. Solo la información forense clínica
adicional puede responder a esta pregunta.
Metanálisis de violencia
El metanálisis de Bonta et al. (1998), que involucró a 52 estudios y 16 191 personas, se llevó a cabo para
determinar si los predictores de reincidencia para delincuentes con trastornos mentales eran diferentes de
los predictores para delincuentes sin trastornos. Eran iguales.
Se calcularon los tamaños del efecto para 27 predictores de reincidencia violenta. Las variables de
antecedentes penales fueron las mejores predictoras y las variables clínicas las peores. Bonta et al. (1998)
sugirieron que la evaluación del riesgo de los delincuentes con trastornos mentales se puede mejorar con
un enfoque en la literatura criminológica y menos confianza en las nociones de psicopatología. Los
predictores de reincidencia violenta se presentan en la Tabla 6.3. Este autor utiliza predictores de tamaños
del efecto iguales o superiores a .10 o –.10, práctica con cierto sustento estadístico.
Tabla 6.3 Predictores de Reincidencia Violenta
Vaticinador Reincidencia Violenta norte k
Evaluación objetiva del riesgo .30 2186 9
antecedentes penales de adultos .14 2163 8
La delincuencia juvenil .20 985 3
Personalidad antisocial .18 1634 3
Antecedentes penales no violentos .13 1108 4
Ajuste institucional .14 711 4
Admisiones de hospital .17 948 3
Malos arreglos de vivienda No.
Género masculino) No.
Abuso de sustancias (cualquiera) .08 2013 4
Problemas familiares .19 1481 5
Historia de escape No.
Historia violenta .dieciséis 2878 9
Abuso de drogas No.
Estado civil soltero) .13 1068 4
Arma .12 716 2
Relaciones mixtas
Días hospitalizado –.09 850 4

Abuso de alcohol No.
Problemas de empleo .22 1326 5
Juicio clínico .09 786 3

Educación –.02 1066 4
Inteligencia –.02 1873 4

Estatus socioeconómico No.
Raza (minoría) .09 999 3
Relaciones negativas
Delincuente mentalmente trastornado –.10 2866 6

Índice de homicidios off ense No.
Edad –.18 1519
índice violento –.04 2241 6
Índice de violencia (defi nido en sentido amplio) .08 1950 7

delito sexual .04 1636 3
No culpable por razón de locura –.07 1208 3
Psicosis –.04 3891 11

Desorden de ánimo .01 1520 3
Historial de tratamiento No.
Off ense seriedad .06 1879 5
a Adaptado de Bonta et al. (1998).
Lista de verificación de psicopatía revisada (PCLR)
El PCLR de Hare (1991), bien recibido, se integra comúnmente en varios sistemas predictivos
validados (p. ej., véanse VRAG, SORAG, HCR20 y SVR20 en la Tabla 6.1) y, por lo tanto, las
versiones abreviada y otras del PCL no será discutido en este capítulo. El PCLR brinda información
sobre dos factores principales que comprenden la psicopatología: Factor I, el uso egoísta, insensible
y despiadado de los demás (p. ej., elementos que reflejan encanto superficial, mentira patológica,
manipulación, falta de remordimiento, fracaso aceptar la responsabilidad de sus propias acciones); y
Factor II, un estilo de vida crónicamente inestable, antisocial y socialmente perturbador (p. ej., elementos que reflejen una
gran necesidad de estimulación, problemas tempranos de comportamiento, estilo de vida parasitario y controles
conductuales deficientes). Hare recomienda una puntuación de corte de 30 para diagnosticar psicopatía. Otros utilizan
una puntuación de corte más baja, como ≥26, para definir operativamente una puntuación PCLR alta y, por lo tanto,
determinar si existe psicopatía (p. ej., véase Grann, Langstrom, Tengstrom y Kullgren, 1999).
Según Zinger y Furth (1998), los tribunales canadienses han encontrado tres problemas con la PCLR, todos los
cuales el autor ha observado en los tribunales estadounidenses. En primer lugar, los expertos frecuentemente otorgan
puntajes PCLR sustancialmente diferentes para el mismo acusado.
Los expertos en defensa suelen presentar puntajes más bajos en el PCLR para el acusado en comparación con sus
contrapartes de la acusación. En segundo lugar, algunos profesionales de la salud mental forense utilizan el PCLR en
poblaciones distintas de la base normativa (p. ej., mujeres y adolescentes). En tercer lugar, los tribunales canadienses
han recibido puntajes PCLR basados únicamente en una revisión de registros, que generalmente subestima levemente
los puntajes totales. Hare (1991, 1996) señala que la omisión de la entrevista es aceptable sólo si se dispone de
información colateral “extensa”.
Guía de Evaluación del Riesgo de Violencia (VRAG)
La mejor medida existente de reincidencia violenta es el VRAG (Quinsey et al., 1998). El VRAG es la culminación de 25
años de investigación en un centro psiquiátrico en Penetanguene, Ontario, Canadá, con delincuentes con trastornos
mentales. Una muestra de más de 600 hombres, todos los cuales tenían un historial basal de violencia grave, fueron
seguidos durante un período de 10 años una vez liberados. La correlación entre las puntuaciones de VRAG y la
reincidencia violenta fue de 0,44 y, al utilizar el percentil 80, la precisión de la clasificación fue del 74 %, con una
sensibilidad de 0,40 (verdaderos positivos) y una especificidad de 0,88 (verdaderos negativos). Los autores presentan
las probabilidades de reincidencia violenta para 7 y 10 años.
La medida de 12 ítems consta de los siguientes predictores, con ponderaciones de puntuación
disponible en Quinsey et al. (1998) texto:
1. Vivió con ambos padres biológicos hasta los 16 años
2. Inadaptación en la escuela primaria
3. Historial de problemas con el alcohol
4. Estado civil
5. Puntuación de antecedentes penales por delitos no violentos
6. Incumplimiento de la libertad condicional previa
7. Infracción índice
8. Lesión de la víctima en el delito índice
9. Cualquier mujer víctima en delito índice
10. Cumple con los criterios del Manual de diagnóstico y estadística III (DSMIII) para cualquier personalidad
trastorno
11. Cumple con los criterios del DSMIII para la esquizofrenia
12. Puntuación PCL
El apoyo a la fiabilidad y validez del VRAG, así como a su aplicabilidad a otras poblaciones, sigue aumentando (p.
ej., véase Barbarbee y Seto, 1998; Grann, Belfrage y Tengstrom, 2000; Hanson y Harris, 1999; Kroner y Mills, 1997). ;
Nadeau, Nadeau, Smiley y McHattie, 1999; Nichols, Vincent, Whittemore y Ogloff, 1999).
El médico forense debe tener en cuenta que el VRAG para adultos se puede utilizar sin medir
directamente la psicopatía a través de las puntuaciones PCLR. El PCLR simplemente se califica
como cero y se utiliza la misma tabla de probabilidad para calcular el riesgo de reincidencia violenta
(Quinsey, 2000). Sin embargo, si el predicho es un psicópata, la probabilidad de riesgo obtenida puede
ser menor que en caso contrario. En los casos en que se sospeche psicopatía, por lo tanto, se debe
derivar la puntuación PCLR real e incluirla en la puntuación VRAG. Alternativamente, la Escala de
Taxones para Niños y Adultos (CATS, por sus siglas en inglés), discutida a continuación, puede
reemplazar la PCLR en su totalidad.
Como se indicó, la puntuación PCLR en el VRAG puede ser reemplazada en su totalidad por la
Child and Adolescent Taxon Scale (CATS) (Quinsey et al., 1998). El CATS ilustra la naturaleza estática
del VRAG y apoya la especulación del autor de que la psicopatología es una estrategia de historia de
vida. Es importante destacar que dicho reemplazo permite al médico forense calcular el riesgo a partir
de la misma tabla de probabilidad utilizada en la medida original. La correlación univariada para CATS
es esencialmente la misma que la PCLR (d = 1,04, área ROC = 0,75; en un estudio separado, r =
0,975, con 54 delincuentes con trastornos mentales). El CATS tiene muchos de los mismos elementos,
con el CATS más fuertemente cargado en el Factor II del PCLR, lo que refleja un estilo de vida
disruptivo y conflictivo. Los ítems CATS, con puntuación ilustrada en Quinsey, et al. (1998), incluyen
(1) varios elementos VRAG y, además, (2) más de tres síntomas de trastornos de conducta del DSM
III, (3) alguna vez suspendido o expulsado de la escuela y (4) arrestado menor de 16 años.
Quinsey et al. (1998) afirmó lo siguiente:
La importancia práctica y teórica de este resultado (si se confirma en la validación cruzada) es
profunda. En primer lugar, desde un punto de vista práctico, la evaluación actuarial del riesgo
de reincidencia violenta se puede realizar sin referencia a una prueba psicológica restringida
que, en algunas jurisdicciones, requiere un profesional autorizado para su administración.
Argumentaríamos que un enfoque más apropiado para calificar a los evaluadores de riesgos
radica en la evaluación de la confiabilidad y validez de las predicciones, independientemente
de la certificación profesional general. En segundo lugar, desde una perspectiva teórica,
argumentaríamos que una medida de psicopatía podría ser necesaria para la predicción de la
reincidencia violenta, pero que el PCLR podría no serlo. Es decir, aunque los dos factores PCL
R están altamente correlacionados (r = .50, aproximadamente; véase Harpur, Hakstian y Hare,
1988), existe un debate teórico considerable sobre qué factor PCLR predice mejor la violencia.
Los resultados que muestran que todo el PCLR puede ser reemplazado por variables
relacionadas solo con el comportamiento infantil antisocial implican que los ítems del Factor I
del PCLR que reflejan una personalidad aparentemente adulta (p. ) hacen poco o nada para
reducir la incertidumbre sobre la probabilidad de reincidencia violenta. Esto no quiere decir
que estas características no estén asociadas con la psicopatía. También es posible que
nuestra medición basada en registros no fuera la forma ideal de medir estos comportamientos interpersonales. (p
Se alienta al lector a utilizar CATS siempre que la recopilación de la información necesaria para
derivar una puntuación PCLR no sea práctica o no esté justificada.
La posibilidad, incluso la probabilidad, de que el VRAG se pueda calcular con precisión sin
entrevistar directamente al predictor surge de la discusión anterior. Los elementos en el VRAG se
pueden obtener de una revisión de registros o de otras personas significativas/con conocimientos. El
autor recomienda, sin embargo, entrevistar al predicho siempre que sea posible. Los juzgados y otras
entidades forenses parecen otorgar mayor credibilidad a aquellos peritos que se han reunido con el
predicho. La noción de equidad, que permite que el predictor explique el comportamiento y los eventos
pasados, puede estar indisolublemente ligada a la percepción de precisión del instrumento.
Se aconseja al profesional forense que predice la violencia sin entrevistar al evaluado que obtenga una sólida
base de datos de múltiples fuentes. Las posibles fuentes de información incluyen, entre otras, las siguientes:
1. Entrevistas o pruebas de víctimas anteriores y otras personas significativas/con conocimientos
2. Observaciones conductuales del predicho en contextos sociales y no sociales
3. Observaciones de comportamiento del predicho tanto en estructuras estructuradas como no estructuradas.
situaciones
4. Observaciones de comportamiento tanto en estrés/intoxicación (p. ej., electroencefalo alcohol
gram (EEG)) y circunstancias tranquilas/no intoxicadas
5. Un análisis funcional de respuestas anteriores relacionadas con la violencia
6. Evaluación ambiental para incluir factores de estímulo ligados a la cultura
7. Descripción de rasgos de comportamiento probables pero desconocidos a partir de rasgos demográficos
reales observados por otros
8. Uso de datos relevantes de tasa base de violencia
9. Resultados de exámenes médicos, neurológicos y de laboratorio realizados por terceros
10. Inspección de escenas del crimen o sitios donde previamente se exhibió violencia
11. Diversos procedimientos médicos intrusivos (p. ej., EEG con alcohol)
12. Análisis semántico y de transcripción, si está disponible
13. Resultados de instrumentación como el polígrafo
14. Registros producidos por el predictor (diarios, cartas, etc.)
15. Registros producidos por otros (p. ej., militar, escolar y laboral)
16. Registros "borrados" generalmente disponibles para los examinadores de la corte en el estado o federal
archivo
17. Modelos matemáticos psicológicos relevantes que luego se utilizan como base para investigaciones
posteriores (p. ej., perfiles geográficos).
Guía de evaluación de riesgos de delincuentes sexuales (SORAG)
El SORAG predice tanto para 7 como para 10 años y fue desarrollado con la misma metodología que el VRAG
(Quinsey et al., 1998). Los 14 ítems del SORAG consisten, en parte, en factores similares a los del VRAG (es
decir, vivir con los padres biológicos hasta los 16 años, inadaptación en la escuela primaria, antecedentes de
problemas con el alcohol, estado civil, antecedentes penales de delitos no violentos, fracaso en libertad condicional
previa, edad en el momento del delito índice, cumplimiento de los criterios del DSMIII para cualquier trastorno de
la personalidad o esquizofrenia, y la puntuación PCLR o CATS).
Además, la puntuación se calcula a partir de elementos nuevos (es decir, antecedentes penales de delitos violentos,
número de condenas anteriores por delitos sexuales, antecedentes de delitos sexuales solo contra niñas menores
de 14 años y resultados de pruebas falométricas).
El SORAG tiene una capacidad superior a la probabilidad, pero modesta, para predecir la reincidencia sexual,
con una correlación de alrededor de r = 0,20 entre las variables de predicción y de criterio (aproximadamente el 4,5
% de la varianza explicada). Aún así, el SORAG ha funcionado tan bien como otras escalas de reincidencia sexual
que han producido otros investigadores (p. ej., véase Firestone, Bradford, Greenberg, Nunes y Broom, 1999;
Hanson y Thornton, 2000).
Quinsey (2000) observó de manera importante lo siguiente:
Desarrollamos el SORAG como una mejora del VRAG para delincuentes sexuales, pero hasta ahora
no hemos podido demostrar que el SORAG sea más preciso que el VRAG para delincuentes sexuales.
sujetos en la predicción de la reincidencia violenta o sexual. Por lo general, no calificamos a ambos
porque están altamente correlacionados. La omisión del elemento del pletismógrafo degrada ligeramente
la precisión del SORAG pero, como mencioné anteriormente, estos instrumentos son bastante robustos.
Los datos faltantes mueven la probabilidad estimada de un sujeto hacia la tasa base de la muestra de
construcción (énfasis agregado).
Estos puntos hechos por Quinsey (2000) son de gran alcance en sus implicaciones. El VRAG puede ser
más preciso que el SORAG porque las agresiones sexuales pueden reflejar una propensión y un deseo de
hacer daño en lugar de buscar la gratificación sexual, un argumento planteado durante mucho tiempo por las
feministas y quienes tratan a las víctimas sexuales. Alternativamente, los elementos adicionales en el SORAG
relacionados específicamente con las agresiones sexuales pueden no ser tan sensibles, a pesar de los
hallazgos de la investigación en los que se basó su inclusión. El hallazgo de que omitir el pletismógrafo solo
degrada ligeramente la precisión del SORAG, junto con el hallazgo de que el VRAG es más preciso que el
SORAG, sugiere que el pletismógrafo puede no ser necesario para predecir con precisión la reincidencia
sexual. Sin embargo, los hallazgos de la investigación muestran que el pletismógrafo es el mejor predictor
individual de la violencia sexual (Hanson y Bussiere, 1998, r = .32; hubo un 46 % de probabilidad de reincidir
con excitación desviada y un 14 % de probabilidad sin excitación desviada). La respuesta puede estar en la
mayor correlación del VRAG con la reincidencia tanto física como sexual (r = .44). Hasta que se disponga de
más validación cruzada, se recomienda al profesional forense que utilice el VRAG para predecir la reincidencia
sexual. Solo toma un momento calcular ambos. Además, el autor ha encontrado casos en los que los datos
de SORAG estaban disponibles, pero el profesional de salud mental de la defensa optó por calcular las
probabilidades de VRAG solo porque al hacerlo, los resultados mostraron una probabilidad más baja
(especialmente cuando se ignoraron los datos falométricos).
Metanálisis de reincidencia sexual
El metaanálisis de predictores de reincidencia sexual de Hanson y Bussiere (1998) se erige como un logro
estadístico excelente en la investigación de delincuentes sexuales, que incluye 87 artículos, 61 conjuntos de
datos, una mediana de seguimiento de 4 años y 28.972 delincuentes sexuales. La tasa base para la
reincidencia fue de alrededor del 30% para todos los delincuentes. Entre otros hallazgos, una combinación de
delitos sexuales previos, niños víctimas y personas que nunca se casaron equivalió a un 77% de probabilidad
de reincidencia en el período de seguimiento de 15 a 30 años. La probabilidad de cualquier nuevo delito para
este grupo fue del 42%. Para el período de seguimiento de 4 a 5 años, la probabilidad de cualquier delito fue
del 37 y del 13% para un nuevo delito sexual. Es importante destacar que el tratamiento no redujo las
posibilidades de reincidencia sexual.
Los profesionales forenses pueden incluir a partir de este metanálisis los siguientes factores útiles, con
correlaciones en el lado derecho, en sus análisis de riesgo (es decir, correlaciones iguales o superiores a +.10
o –.10):
Preferencia falométrica para niños. .32
Escala de masculinidad/feminidad del MMPI .27
preferencia sexual desviada .22
Prior sexual off ense .19
Desorden de personalidad .19
Relación negativa con la madre. .dieciséis
Escala de paranoia: MMPI .dieciséis
Baja motivación para la terapia. .15
Extraño versus víctima conocida .15
Preferencia de gráfico P: niños .14
Personalidad antisocial .14
Niña víctima –.14
Edad –.14
Los evaluadores deben darse cuenta de que no hubo una base científica del metanálisis de Hanson y
Bussiere (1998) para lo siguiente y deben adaptar sus informes y testimonios judiciales en consecuencia:
Delincuente sexual clasifi cado con trastornos mentales .07
Grado de contacto sexual –.03
Empatía .03
habilidades sociales –.04
Comportamiento violento previo no relacionado con delitos sexuales .05
Niño pequeño versus niño mayor como víctima .05
Excitación falométrica a escenas de violación. .05
Abuso de alcohol .00
No violento anterior .00
Fuerza/lesión .01
Problemas psicológicos –.01
Abusado sexualmente de niño .02
Algunos de estos factores se correlacionan fuertemente con los delitos sexuales en dispositivos
actuariales (p. ej., comportamiento no violento y abuso de alcohol en VRAG). En tales casos, el
evaluador debe utilizar factores de ambos enfoques e informar sobre las contradicciones en el informe forense.
Evaluación rápida de riesgos de reincidencia en delitos sexuales (RRASOR)
El RRASOR se basó en un tamaño de muestra de 2592 personas y predice la reincidencia para
periodos de 5 y 10 años. La medida no requiere entrevistar al predicho, y el conocimiento de los cuatro
factores de la medida está comúnmente disponible a partir de una revisión de los registros
administrativos. El RRASOR tiene una modesta correlación con la reincidencia (.27). Los factores y su
puntuación se presentan a continuación:
Antes de las relaciones sexuales
Ninguno = 0
1 condena y 1–2 cargos = 1
2–3 condenas y 3–5 cargos = 2
4 o más condenas y 6 o más cargos = 3
Edad en el lanzamiento
25 años o más = 0
Menos de 25 años = 1
Género de la víctima
Sólo mujeres víctimas = 0
Cualquier víctima masculina = 1
Relación con la víctima
Solo relacionado = 0
Cualquier no relacionado = 1
El total de cuatro factores se desglosa en períodos de 5 y 10 años. Para 5 años, las tasas de reincidencia estimadas por
puntuación obtenida (entre paréntesis) son: 0 (4,4%), 1 (7,6%), 2 (14,2%), 3 (24,8%), 4 (32,7%) y 5 (49,8%). Para 10 años,
la probabilidad de reincidencia es 0 (6,5%), 1 (11,2%), 2 (21,1%), 3 (36,9%), 4 (48,6%) y 5 (73,1%). El hallazgo, que
aproximadamente las tres cuartas partes de los delincuentes sexuales que obtienen una puntuación positiva en los cuatro
factores reinciden dentro de los 10 años, debería advertir a quienes recomiendan intervenciones que el delito sexual,
especialmente con las víctimas niños, generalmente es recalcitrante al cambio. Una declaración más significativa acerca
de la citrancia recurrente al cambio en este subgrupo compara a los que se habían sometido a un tratamiento especializado
con los que abandonaron el tratamiento o nunca comenzaron la intervención en primer lugar, si estos datos están
disponibles.
Prueba revisada de detección de delincuentes sexuales de Minnesota (MnSOSTR)
El MnSOSTR de Epperson et al. (1995) y Epperson, Kaul y Hesseĺton (1998) predicen durante 6 años usando una tasa
base artificial de reincidencia del 35%. Los 16 factores son los siguientes:
1. Convicciones relacionadas con el sexo
2. Duración de la historia de finalización de las relaciones sexuales
3. Condición de supervisor cuando cometió un delito sexual por el cual fuere imputado o
convicto
4. Si la ofensa sexual fue en un lugar público
5. Amenaza de uso de la fuerza en cualquier delito sexual por el cual fueron acusados o condenados
6. Actos múltiples sobre una sola víctima durante un evento de contacto
7. Grupos de edad victimizados
8. Delitos contra víctima de 13 a 15 años (autor mayor de 5 años).
que víctima)
9. Víctima desconocida por cualquier delito relacionado con el sexo
10. Comportamientos antisociales de los adolescentes
11. Abuso de sustancias en el año anterior al delito índice
12. Historial de empleo
13. Disciplina o infracciones documentadas durante la encarcelación
14. Tratamiento por abuso de sustancias en prisión
15. Tratamiento de abusador sexual mientras está encarcelado
16. Edad en el momento de la liberación o de la liberación del encarcelamiento
Estos investigadores proporcionan puntajes de corte de +8 a +17, utilizando su puntaje en los factores anteriores. Las
puntuaciones de corte corresponden al porcentaje clasificado correctamente como de alto riesgo, que oscila entre el 70 y
el 92 %, y bajo riesgo, que oscila entre el 68 y el 75 %.
Herramientas de evaluación de riesgos estáticas y dinámicas
Las herramientas de evaluación de riesgos estáticas y dinámicas producen predictores de riesgo bajo, medio y alto para
delitos sexuales (Hanson, 1997; Hanson et al., 1992). Las medidas estáticas consisten en factores que no se pueden
alterar, la historia, las variables demográficas (excepto la edad) y las características de los delitos pasados. Por lo tanto, los
programadores y tratantes no pueden utilizar factores estáticos para medir el cambio a lo largo del tiempo o como base
para la intervención. Evaluación dinámica de riesgos, en
por otro lado, consiste en intereses sexuales, funcionamiento socioafectivo, respuesta al tratamiento y otros
factores que pueden usarse para el riesgo/reducción/manejo.
Árbol de decisión de predicción de peligrosidad
El autor y sus colegas desarrollaron una medida de los factores de riesgo de violencia dinámicos y estáticos con
sensibilidad (75%) y especificidad (75%) adecuadas para un período predictivo de 3 meses (Hall, 1987; Hall et al.,
1984) . En este proyecto prospectivo, se hizo un seguimiento de los hombres adultos jóvenes militares durante 90
días en su comportamiento dentro y fuera del servicio. Las siguientes estrategias de predicción fueron producidas
por el análisis de datos.
El mejor predictor de violencia a corto plazo fue al menos dos desencadenantes de estímulo, de corta
duración (menos de 1 mes), de alto impacto, superpuestos a múltiples actos de violencia pasados, uno de los
cuales ocurrió recientemente dentro del año anterior. Esta predicción presupone la disponibilidad de la víctima y
un contexto dentro del cual actuar.
a. El desencadenante externo más potente parecía ser el estrés ambiental, en particular la ruptura real o
amenazada en la relación amorosa central. El segundo desencadenante externo más potente fue un
entorno de trabajo en deterioro o un conflicto laboral. La presión de los compañeros para agredir, los
mandatos institucionales para ejercer la violencia sancionada y otros factores surgieron de la literatura como
desencadenantes potenciales, pero no se aislaron en este estudio.
b. El desencadenante interno más potente fue la intoxicación por sustancias. Se consideró que el
desencadenante era probable si el abuso de sustancias ocurría dentro del mes anterior a la predicción
utilizando los criterios del DSMIII, el sistema de clasificación existente en ese momento. Otros
desencadenantes internos importantes de la literatura fueron las alucinaciones de comando, algunos
estados orgánicos y paranoicos y pensamientos obsesivos de venganza o violencia.
Prediga hasta violencia sustancial a corto plazo en función de la solidez de sus datos para la categoría anterior
El segundo mejor predictor de violencia a corto plazo fue un desencadenante superpuesto a una historia pasada
de violencia. La literatura sugiere que las condiciones que están asociadas con la violencia también deben anotarse
en el informe forense o el testimonio pericial. Estos pueden ser de naturaleza a largo plazo y defi nir la forma
(topografía) de la violencia.
a. Las condiciones dinámicas más importantes fueron la edad (jóvenes), el estatus socioeconómico anterior al
ejército (clase baja, clase media baja) y el abuso o dependencia de sustancias (particularmente alcohol y
opiáceos).
b. Otras condiciones estáticas y dinámicas importantes fueron el sexo (masculino), la aceptación subcultural
de la violencia, la creencia de que ciertos tipos de violencia quedarán impunes (p. ej., abuso infantil y abuso
del cónyuge), déficit en las habilidades verbales, compañeros violentos y una comunicación débil. base de
apoyo de la comunidad.
Prediga un riesgo de moderado a considerable dependiendo de la solidez de sus datos para lo anterior
El tercer mejor predictor de peligrosidad a corto plazo fueron los rasgos de personalidad relevantes, superpuestos
a una historia de violencia. Estos rasgos incluían alta hostilidad actual, baja tolerancia a la frustración,
hipersensibilidad y alta desconfianza hacia los demás.
Predecir riesgo leve, como mucho
El cuarto mejor predictor de violencia a corto plazo, en ausencia de información actual sobre el tema, fue la
violencia pasada por sí sola.
a. Las dimensiones relevantes fueron la gravedad, la frecuencia, la actualidad y un historial de resultados
reforzadores de la violencia.
b. Los eventos de desarrollo asociados incluyeron abuso en la niñez, problemas escolares relevantes (p. ej.,
peleas, amenazas, incendios, vandalismo e insubordinación) y pérdida del conocimiento espontánea o
relacionada con una conmoción cerebral antes de los 10 años.
Predecir una peligrosidad mínima o leve como máximo, a menos que la tasa base de reincidencia supere este
grado de posible violencia
El quinto mejor predictor de violencia fue el estrés y la intoxicación, sin antecedentes de peligrosidad pasada
para los demás.
Predecir peligrosidad insignificante
Evaluación de riesgo de agresión conyugal (SARA)
La guía SARA de Kropp et al. (1999) se desarrolló en Canadá utilizando más de 2300 delincuentes masculinos,
incluidas referencias a tribunales penales, personas en libertad condicional y reclusos. La similitud de factores en
comparación con los obtenidos en EE. UU. sugiere que los usuarios de SARA en ese país pueden confiar en las
normas proporcionadas. Al igual que el HCR20 y el SVR20, el SARA no es una prueba con puntos de corte,
sino simplemente una lista de verificación clínica de los factores de riesgo de agresión identificados en la literatura
empírica. Sin embargo, se obtuvieron normas sobre dos grandes grupos que suman un total de 2309 delincuentes,
con personal de libertad condicional y correccional haciendo las calificaciones de SARA. En general, las personas
en libertad condicional obtuvieron puntajes más bajos que los reclusos. Muchos reclusos tenían un historial
conocido de agresión conyugal. En general, los evaluadores consideraron que alrededor del 20% al 35% de los
agresores estaban en alto riesgo de agresión conyugal. Los análisis de confiabilidad estructural sugirieron que
SARA tiene al menos una consistencia interna moderada y homogeneidad de elementos (p. ej., alfa de Cronbach
para correlaciones totales de elementos corregidos = .78 para puntajes totales y .75 para el número de factores
presentes). La confiabilidad entre evaluadores fue impresionante (p. ej., r = 0,84 y 0,91 para las dos submuestras
y r = 0,83 y 0,91 para el número de factores presentes). La validez relacionada con el criterio se examinó de tres
maneras, y los análisis ofrecieron un fuerte apoyo y una multitud de hallazgos significativos para la validez
general de la medida. Las clasificaciones SARA de reclusos se pueden ofrecer para aquellos con y sin
antecedentes de agresión conyugal y tienen validez concurrente con PCLSV. El SARA se puede utilizar para
comparar hombres que recidivaron y no recidivaron después de derivaciones para tratamiento grupal.
Presentados de manera condensada, los factores de riesgo de SARA incluyeron elementos relacionados
con (1) agresión pasada, (2) violaciones de libertad condicional o supervisión, (3) problemas en el trabajo o la
relación principal, (4) víctima de abuso, (5 ) abuso de sustancias, (6) problemas o condiciones psicológicas que
incluyen comportamiento suicida y trastorno de la personalidad, (7) uso de armas, (8) violación de órdenes de no
contacto o minimización/negación de antecedentes de violencia, y (9) actitudes que apoyar la agresión conyugal.
Sexual, Violencia, Riesgo (SVR20)
El SVR20 fue desarrollado por Boar et al. (1997) para profesionales en lugar de investigadores como un conjunto
de pautas para evaluar el riesgo de delitos sexuales. No se genera probabilidad de reincidencia.
Los factores en el SVR20 incluyen aquellos que reflejan el ajuste psicosocial (p. ej., presencia de trastornos
mentales, víctima de abuso infantil y problemas de relación), delitos sexuales (p. ej., delitos que aumentan en
frecuencia/gravedad, agrupamiento temporal de eventos, y daño físico a las víctimas), y planes futuros (p. ej.,
presencia de planes futuros y actitud hacia la intervención). Las puntuaciones por encima de la mediana (19)
muestran una probabilidad incremental de que termine la repetición.
El SVR20 se puede utilizar para la intervención, según los autores, ya que contiene factores tanto estáticos
como dinámicos.
Histórico, Clínico, Gestión de Riesgos (HCR20)
El HCR20 fue desarrollado por Webster, Douglas, Eaves y Hart (1997) como un conjunto de pautas para
pronosticar la violencia. Los factores incluyen ítems históricos (p. ej., violencia previa, inadaptación temprana y
problemas de uso de sustancias), ítems clínicos (p. ej., falta de perspicacia, actitud negativa e impulsividad) y
ítems de manejo de riesgos (p. ej., exposición a desestabilizadores, falta de apoyo personal e incumplimiento de
los esfuerzos de remediación). La investigación ha demostrado un mayor riesgo con un mayor número de ítems
(p. ej., las puntuaciones por encima de la mediana, 19, muestran cuatro veces la probabilidad de violencia en el
futuro). El HCR20, como algunas otras medidas de riesgo, contiene factores dinámicos y estáticos. Esto significa
que los resultados pueden vincularse con las estrategias de gestión de riesgos.
Tablas de evaluación de riesgos actuariales de California (CARAT)
El CARAT, desarrollado por Schiller y Marques (1999), presenta el porcentaje de tasa base de reincidencias dentro
de los 5 años tanto para abusadores de menores como para violadores. Para los violadores, el rango es de riesgo
mínimo (p. ej., 21,5 % para el coeficiente intelectual promedio, víctima conocida, tiene antecedentes penales y tiene
entre 25 y 35 años de edad al salir de la cárcel) a sustancial (91,8 % para el coeficiente intelectual promedio,
víctima conocida, abusado sexualmente como víctima). un niño y menor de 25 años en el momento de la liberación).
Para los abusadores de menores, el rango es más restringido, desde un riesgo leve (46,3 % para víctimas extrañas,
víctimas menores de 6 años, antecedentes penales y de 25 a 35 años al momento de la liberación) a riesgo
moderado (p. ej., 70,4 % para una víctima sexual anterior). delito grave, tiene antecedentes penales, abusa
sexualmente de niños solamente y tiene entre 15 y 35 años de edad en el momento de su liberación). Tenga en
cuenta la estimación general de Hanson (1998; Hanson y Bussiere, 1998) de que la tasa base de reincidencia para
los abusadores de niños es de alrededor del 30%. Por lo tanto, el uso de estas combinaciones de factores puede
mejorar significativamente la precisión del pronóstico más allá de lo esperado por la tasa base. Además, las tasas
base para violadores y abusadores de niños no incluyen delitos por los cuales el perpetrador evitó la detección/
detención, donde se retiraron los cargos o donde se impuso una alternativa judicial, como tratamiento de salud mental en lugar de e
Por lo tanto, se debe realizar un análisis de engaño para evitar subestimar o sobreestimar la violencia basal y, por
lo tanto, el riesgo futuro (Hall, 1986, 1987; Hall y Poirier, 2001; Hall y Pritchard, 1996).
Inventario de Nivel de ServicioRevisado (LSIR)
El LSIR de Andrews y Bonta (1995) se considera una herramienta de gestión/reducción de riesgos que se basa en
información basada en casi todas las áreas de la vida de un delincuente: antecedentes penales, educación/empleo,
finanzas, familia/matrimonio, ocio/recreación, compañeros, consumo de sustancias, afectivo/personal y actitudes.
Tanto para particulares como para programas.
cambio, el LSIR puede asignar riesgos a priori para (1) desajuste institucional, (2) probabilidad de liberación
anticipada, (3) reincidencia y actividades delictivas autoinformadas, (4) resultado de la libertad condicional y
(5) éxito de la casa intermedia . La presencia de factores dinámicos convierte al LSIR en una herramienta
de gestión particularmente atractiva.
Lista de verificación de evaluación de riesgos de violencia en el lugar de trabajo (WVRAC)
El WVRAC desarrollado por Hall y Pritchard (2002) incluye factores de la literatura empírica clínica sobre
historia, eventos recientes y actitudes y rasgos laborales, como se informa en la Tabla 6.4. El WVRAC consta
de factores asociados con la violencia en el lugar de trabajo (Feldmann y Johnson, 1996; Hall, 1996; Hall y
Whitaker, 1999; Vanden, Bos y Bulatao, 1996).
Además, el autor ha aplicado el WVRAC a casos clínicos forenses de violencia en el lugar de trabajo, con un
hallazgo general de que un mayor potencial de violencia está asociado con una mayor cantidad de elementos
aprobados. Los elementos no son exhaustivos, fijos o mutuamente excluyentes, y toda la lista de verificación
debe considerarse un trabajo en progreso y una lista de señales de advertencia. A diferencia de otras medidas
de riesgo, la lista de verificación está destinada a una audiencia interdisciplinaria, como gerentes de recursos
humanos, oficiales de libertad condicional y personal de salud mental. Se advierte a los lectores que una
simple suma de factores de riesgo y el uso de límites específicos no equivalen automáticamente a diversos
grados de riesgo. Esto debe determinarse mediante una investigación de validación cruzada. Es importante
destacar que debe estar presente alguna forma de violencia previa amenazada, intentada o consumada hacia
otros, hacia uno mismo o hacia la propiedad para predecir razonablemente la violencia futura a partir de las
variables predictoras. Las calificaciones resumidas finales son juicios de los evaluadores, que pueden conducir
a una evaluación e intervención integrales, si corresponde. La inclusión de factores tanto dinámicos como
estáticos, así como factores asociados con problemas organizacionales, sugiere que el WVRAC puede
utilizarse como una herramienta de gestión/reducción de riesgos.
ESTÁTICA99
El STATIC99, diseñado para predecir la reincidencia sexual mediante el uso de un enfoque de regresión por
pasos para clasificar a los delincuentes como de riesgo alto, medio o bajo, se desarrolló a partir de la fusión
de la base de datos para RRASOR y una herramienta llamada SACJ de un Base de datos británica (Grubin,
1998). Sin embargo, el lector debe tener en cuenta que el STATIC99 no fue significativamente más preciso
que el RRASOR o el SACJ y fue superado por el VRAG (Kramer y Heilbrun, 2000).
Otras medidas
Algunos métodos existentes para determinar la reincidencia en la violencia no se incluyeron en la lista de
pruebas/medidas prometedoras debido a la falta de una base normativa, la falta de confiabilidad en el informe/
datos de validez, o incluso una lista de factores basados empíricamente para esos dispositivos. El análisis de
la conducta agresiva (p. ej., véase Kramer y Heilbrun, 2000) entra en esta categoría. Del mismo modo, no se
incluye ninguna prueba psicológica objetiva o proyectiva (p. ej., MMPI2, MCMIIII, CPI, BPI y Rorschach), ya
que la observación de Megargee (1970) sigue siendo válida de que ninguna prueba o subprueba psicológica
posdecirá, y mucho menos predecir, violencia.
Cuadro 6.4 Lista de verificación de evaluación de riesgos de violencia en el lugar de trabajo
(WVRAC), Harold V. Hall, PhD, ABPP
Los siguientes ítems componen un instrumento de investigación que es un primer paso hacia la identificación de factores asociados con la violencia
laboral reportados en la literatura clínica empírica. Los elementos no son exhaustivos, fijos o mutuamente excluyentes, y toda la lista de verificación
debe considerarse un trabajo en progreso. La lista de verificación está destinada a una audiencia interdisciplinaria, como supervisores administrativos,
gerentes de recursos humanos, consejeros vocacionales y personal de salud mental. Se advierte a los lectores que una simple suma de factores de
riesgo y el uso de límites específicos no equivalen a grados variables de riesgo. La presencia de uno o dos factores puede sugerir un alto riesgo de
violencia en el lugar de trabajo. En general, debe estar presente alguna forma de violencia previa amenazada, intentada o consumada hacia otros, hacia
uno mismo o hacia la propiedad para predecir razonablemente la violencia futura. Finalmente, las calificaciones resumidas finales son juicios de los
evaluadores, que pueden conducir a una remisión para una evaluación e intervención integral, si corresponde.
Fecha Empleador
Nombre del empleado Fecha de nacimiento
Nombre y cargo del evaluador
ÍTEMS HISTÓRICOS Y DEMOGRÁFICOS Comprobar si está presente
19. Violencia previa hacia otros 20. Uso anterior _____
o amenaza de uso de armas fuera del trabajo 21. Daño previo o _____
destrucción de propiedad relacionada con el trabajo 22. Sexo masculino 23. _____
Abuso o _____
dependencia de sustancias (alcohol o drogas) _____
24. Cumplimiento deficiente con los intentos de la empresa de remediar al trabajador _____
25. Beligerancia hacia los clientes 26. Comportamiento _____
imprudente o peligroso en el trabajo 27. Amenazas previas _____
directas o veladas de dañar a otros empleados 28. Historial de enfermedad _____
mental grave 29. Inadaptación temprana _____
_____
EVENTOS RECIENTES Comprobar si está presente
30. Cualquiera de los elementos anteriores durante los últimos 6 meses (especificar por números) _____
31. Estrés o desesperación en el lugar de trabajo, asuntos domésticos o financieros 32. _____
Adquiere armas de fuego o equipo o armas letales relacionados 33. Signos de _____
ensayo y preparación (p. ej., práctica en el campo de tiro, ensambla armas) _____
34. Exposición o mayor uso de desestabilizadores (p. ej., alcohol o drogas) _____
35. Fascinación o declaraciones sobre otros incidentes de violencia en el lugar de trabajo 36. _____
Cumplimiento deficiente de las directivas recientes de la gerencia 37. Perdió _____
el trabajo o percibe que perderá el trabajo pronto 38. Acoso, _____
incluido el acoso repetido, de otros empleados 39. Amenazas de suicidio u homicidio _____
40. Fantasías constantes de lastimar a los _____
compañeros de trabajo 41. Deseos de lastimar a los _____
compañeros de trabajo o a la gerencia _____
ACTITUDES Y CARACTERÍSTICAS LABORALES Comprobar si está presente
42. Se ve a sí mismo como víctima de la gerencia o tratado injustamente por otros empleados 43. Sentido _____
de identidad envuelto en el trabajo 44. No acepta _____
bien las críticas; hipersensible a los desaires percibidos 45. Problemas de autoridad con _____
respecto al control de otros presentes 46. Tiende a ser un solitario dentro o _____
fuera del trabajo 47. Actitudes o comportamientos _____
hostiles hacia aspectos del trabajo 48. Rasgos laborales erráticos o _____
irresponsables 49. Actitudes que aprueban o _____
apoyan el lugar de trabajo violencia 50. Minimiza o niega comportamientos _____
laborales inadaptados del pasado 51. Crea, fomenta o permite una atmósfera _____
laboral de miedo e intimidación _____
52. Tiende a tener pocas habilidades de asertividad _____
53. Cumple con los criterios de psicopatía _____
DEFICIENCIAS ORGANIZATIVAS Sí o no
54. No evaluar a los solicitantes de empleo por posibles problemas de violencia y mentales 55. No _____
implementar medidas de seguridad física para proteger a los empleados y clientes/clientes 56. No implementar un plan de _____
prevención de la violencia para los empleados relevantes 57. No actuar de inmediato para amenazas _____
directas, implícitas o veladas de violencia 58. No crear un plan de crisis para la violencia continua _____
59. No tener un programa de asistencia al empleado (EAP), control _____
del estrés y
programas de manejo de la ira 60. _____
Falta de un programa de derivación a proveedores comunitarios 61. Falta de _____
capacitación de los empleados sobre las señales de advertencia de violencia _____
62. Falta de servicios de reubicación para empleados despedidos o despedidos 63. Falta de tienen _____
políticas claras para el acoso, la resolución de quejas por prejuicios y el comportamiento discriminatorio
64. No capacitar a los empleados _____
para negociar y comunicarse de manera efectiva con sus compañeros y la gerencia 65. La organización está en un estado de _____
flujo, como la reducción de personal 66. La organización tiene un _____
historial de violencia en el lugar de trabajo 67. La organización ha _____
reducido o eliminado los refuerzos positivos, como los beneficios de pensión seguros 68. La organización emplea métodos _____
intrusivos para monitorear a los empleados, especialmente el monitoreo electrónico 69. La organización tiene un estilo de _____
gestión de arriba hacia abajo que se percibe como altamente controlador 70. Organización permite que ocurran _____
conflictos entre los empleados sin intervención y seguimiento inmediatos 71. La organización usa medidas disciplinarias _____
inconsistentes 72. La gerencia es percibida como injusta, irrespetuosa _____
o descortés con el personal 73. La gerencia obliga al personal a esperar antes de la interacción, _____
combinado con características nocivas de la gerencia _____
74. El lugar de trabajo es físicamente incómodo 75. La _____
organización es de tamaño moderado o grande (más de 40 empleados) _____
76. Los estándares de desempeño no están vinculados a las expectativas de los _____
empleados 77. Los estándares de desempeño no tienen aportes incorporados _____
de los empleados 78. La organización no tiene procedimientos escritos y revisados regularmente para todo lo anterior _____
Juicio final de riesgo Bajo
Moderado
Alto
LISTA DE SUGERENCIAS O RECOMENDACIONES PARA UNA EVALUACIÓN O INTERVENCIÓN ADICIONALES AQUÍ
ESPECIFIQUE FECHA Y MIEMBRO(S) DEL PERSONAL PARA REEVALUAR EL ESTADO DE RIESGO
COMENTARIOS ADICIONALES RELEVANTES
Puntos básicos a considerar
Las pautas de práctica como puntos básicos que todo evaluador de peligrosidad debe tener en cuenta incluyen lo
siguiente:
1. Esté preparado para demostrar que es profesionalmente competente para hacer una predicción de violencia
y que no hay problemas de ética involucrados. Conozca la literatura sobre evaluación de riesgos y que haya
sido capacitado en los métodos.
2. Determinar la pregunta de remisión, si la tarea es de evaluación, intervención, cónsul
tación, o alguna combinación.
3. Comience con la información más válida primero; no se deje sesgar por datos recientes o por retrospectivas
sesgo de vista.
4. Nunca prediga violencia en ausencia de amenazas, intentos o consumaciones de violencia significativas
anteriores. La mayoría de los dispositivos actuariales existentes asumen una historia previa de violencia y,
por lo tanto, son realmente medidas de reincidencia de violencia. Debe predecir que la violencia no ocurrirá
si no se descubre una violencia basal significativa.
5. Recuerde que el perpetrador, la víctima y el contexto deben analizarse para comprender un evento violento
en particular. Utilice también una base de datos de múltiples fuentes, como múltiples dispositivos actuariales,
pruebas estandarizadas, revisión de registros y entrevistas a otras personas con conocimiento/significativas
para cada uno de estos factores interactivos.
6. Conservar las reglas de decisión validadas incluso cuando se sienta tentado a abandonarlas por un caso
particular. Esto es particularmente cierto cuando su fuente de referencia desea una conclusión diferente a
los hallazgos generados por sus reglas de decisión.
7. Usar medidas o factores predictivos múltiples, derivados empíricamente, y presentar los hallazgos para cada
individuo antes de una síntesis de todos los datos en un juicio de riesgo (ver Tabla 6.1).
8. Recuerde descartar o tener en cuenta la distorsión no intencional, así como el engaño deliberado por parte
del sujeto predictivo, tanto en el momento de la evaluación como en la violencia anterior. También debe
tener en cuenta el posible engaño y distorsión por parte de testigos y otros terceros si se utilizan en su base
de datos.
9. La línea de base de la secuencia de violencia (comportamiento, etapa de aceleración, acto violento,
recuperación y regreso a la línea de base) debe analizarse para todos los actos de violencia anteriores a fin
de determinar los puntos en común y las diferencias, así como las tendencias a lo largo del tiempo. para un
individuo en particular.
10. Piense en términos de tasas base a menos que utilice dispositivos predictivos que se centren en el análisis
de decisiones para la predicción (p. ej., el método del árbol de clasificación). Incluso en este caso, sin
embargo, las tasas base se utilizan comúnmente en cada paso de la ruta de decisión. Los resultados del
árbol de clasificación iterativo de MacArthur, por ejemplo, se presentan en términos de la tasa base de la
muestra.
11. Puede utilizar una opinión clínica respaldada empíricamente siempre que se identifique como tal (p. ej.,
señales de dolor de la víctima que actúan como un refuerzo positivo para la violencia predicha).
De hecho, no hay escapatoria del juicio en la predicción de la violencia (incluso los dispositivos puramente
actuariales como el VRAG están compuestos de ítems que involucran el juicio clínico como, por ejemplo, si
el predictor cumple con los criterios para la esquizofrenia).
12. No caiga presa de asociaciones ilusorias, sin apoyo de la literatura empírica, entre los datos de la evaluación
y el supuesto potencial de violencia (p. ej., cooperación deficiente o
antagonismo hacia el evaluador, estigmas físicos, baja autoestima, no violencia durante la
institucionalización y respuestas de espacios en blanco en el Rorschach).
13. Considere los factores desencadenantes de una posible violencia futura en función de los estímulos desencadenantes anteriores.
Tenga en cuenta que los factores desencadenantes contribuyen muy poco al acto violento (p. ej., <5% en
Hall, 1987; Hall et al., 1984). Algunas clases de delincuentes, como los psicópatas, parecen no necesitar
factores desencadenantes para perpetrar violencia, solo la oportunidad de hacerlo sin ser atrapados.
14. Considerar oportunidades para violencia futura dada la disponibilidad de armas, víctimas y otros factores.
15. Considere las inhibiciones a la violencia basadas en estímulos inhibitorios pasados y respuestas para
ese individuo
16. Enumere hipótesis alternativas para explicar la violencia exhibida y busque evidencia para cada una,
especialmente aquellas contrarias a sus propios intereses o los intereses creados de su parte de referencia.
17. Sintetice sus conclusiones y justifique los hallazgos discrepantes. Manten eso en mente
su síntesis es esencialmente un juicio forense clínico.
18. Haga operativas sus conclusiones y hágalas susceptibles de replicación.
19. Presente predicciones condicionales, si es posible; evite las conclusiones dicotómicas a menos que utilice
un enfoque de árbol de clasificación.
20. Limitar la temporalidad de las predicciones para evitar la percepción de una predicción interminable. Dé el
nivel de riesgo para diferentes porciones del período de tiempo si se espera una variación (p. ej., un mayor
riesgo de reincidencia violenta dentro de los 2 años posteriores a la liberación de la prisión).
21. Especifique en forma resumida los factores que formaron las conclusiones ofrecidas. Los factores que
reducen el riesgo de violencia, así como los aspectos positivos del pronóstico, deben presentarse para
lograr un informe equilibrado.
22. Sugerir mecanismos de retroalimentación para ayudar a futuros predictores de potencial de violencia (p. ej.,
reevaluación en 1 año con los mismos instrumentos).
Estos incluyen errores de predicción de peligros comúnmente conocidos informados durante décadas (Hall, 1987;
Hall y Ebert, 2002) de la siguiente manera: (1) No ver la relevancia del análisis de riesgos en varios entornos y
situaciones (por ejemplo, fijación de fianza y responsabilidad penal). evaluación de la calidad cuando se
encuentra una condición exculpatoria); (2) Falta de una base de datos adecuada sobre la cual sacar conclusiones;
(3) No tener en cuenta la distorsión actual y retrospectiva; (4) Predecir la violencia en ausencia de un
comportamiento violento pasado; (5) Caer presa de correlaciones ilusorias entre las respuestas de evaluación y
la supuesta peligrosidad; (6) Predecir solo a partir del diagnóstico clínico; (7) No tener en cuenta los estímulos
desencadenantes anticipados; (8) No tener en cuenta las variables de oportunidad; (9) No tener en cuenta los
factores inhibitorios; (10) Ignorar las tasas base relevantes; (11) Usar el arresto, la condena o el encarcelamiento
por un delito violento, solo o en combinación con la hospitalización psiquiátrica, como las únicas medidas de
resultado de la violencia; (12) Falla en limitar y operacionalizar las conclusiones ofrecidas (especialmente hacer
predicciones sin límites de tiempo específicos).
Teniendo en cuenta los hallazgos de su base de datos, prepárese para representar de manera justa y precisa el
posible potencial de violencia del predictor, así como las intervenciones prácticas y efectivas que están vinculadas
a los hallazgos. Vincule las intervenciones recomendadas con variables predictoras discretas. La Tabla 6.5 vincula
los métodos específi cos de intervención con los hallazgos relacionados con el riesgo de violencia.
Tabla 6.5 Ejemplos de intervenciones propuestas asociadas con variables predictoras
Variable predictora Intervención
Violencia pasada Supervisión intensiva
trato familiar
Capacitación en habilidades para padres
Control de la ira
Tratamiento correccional por violencia
Cualquier violación de libertad condicional o Encarcelamiento
supervisión comunitaria Supervisión intensiva
programa de reincidencia correccional
Problemas centrales de la relación amorosa Consejería de divorcio
Resolución de conflictos
Terapia de grupo de agresión conyugal
Consejería de parejas
Problemas de empleo Asesoramiento vocacional
Tratamiento de drogas/alcohol
Abuso/dependencia de sustancias Colocación de una casa de transición
Tratamiento de drogas/alcohol (OPC)
Abstinencia ordenada por la corte
Exámenes de orina o sangre
Ideación/intención homicida reciente Consejería de crisis
hospitalización psiquiátrica
medicación psicotrópica
Terapia de conducta cognitiva
Restricciones de armas
Tratamiento individual
Restricciones de drogas/alcohol
Enfermedad mental Hospitalización
medicación psicotrópica
psicoterapia individual
Restricciones de drogas/alcohol
Trastorno de personalidad con ira, impulsividad o inestabilidad Enfoques grupales/de pares
conductual Supervisión intensiva
Terapia especializada para los trastornos de la personalidad.
Uso de armas en el pasado o amenazas creíbles de muerte Encarcelamiento
Supervisión intensiva
Restricciones de armas
Notifi cación de las víctimas previstas
Intervencion de crisis
Minimización extrema o negación de la violencia Tratamiento de pares/grupo
historia grupo psicoeducativo
Actitudes que apoyan o aprueban la violencia tratamiento de grupo
grupo psicoeducativo
Evite recomendar intervenciones aversivas si es posible. En particular, las intervenciones punitivas al
comportamiento violento a menudo conducen a ciclos aversivos entre el perpetrador, la víctima y,
desafortunadamente, otras partes inocentes.
Redacción de informes forenses y testimonio como experto
La regla básica aquí es comunicarse de manera efectiva. Kramer y Heilbrun (2000) presentan pautas para una
comunicación de riesgos efectiva que incluyen (a) usar un lenguaje sencillo y evitar la jerga; (b) describir los
resultados de la evaluación de riesgos con respecto a la coherencia con otras fuentes; (c) identificar los
factores dinámicos que se pueden utilizar para la gestión para la intervención; (d) distinguir la inminencia, el
riesgo y la naturaleza, frecuencia y posible gravedad de la violencia; y (e) hacer referencia al idioma del
informe cuando se le pregunta si la persona prevista actuará mal o es peligrosa, evitando así la tergiversación
de los hallazgos del informe.
Las predicciones de violencia generalmente se ofrecen en términos de grado de probabilidad o confianza.
dencia en el pronóstico de uno cuando, de hecho, el comportamiento violento futuro ocurrirá o no ocurrirá.
Como convención, se sugieren los siguientes grados de certeza para la predicción de violencia para los datos
sintetizados para el informe forense.
1. Insignificante—En su opinión profesional, la violencia significativa futura no ocurrirá dentro del período
de tiempo especificado. Este término se usa para personas promedio sin antecedentes de violencia
grave. La probabilidad de violencia es de 0 a 10% dentro del lapso de tiempo previsto. Las cifras de
probabilidad numérica, como en todos estos grados de certeza, siempre están vinculadas a datos de
tasa base (Frederick, 1978; Hall, 1987; Monahan, 1981; Stone, 1975). Este grado de certeza está dentro
del significado legal de no peligrosidad.
2. Mínimo—En su opinión, dentro del período de tiempo especificado, la probabilidad de violencia es muy
baja. Este término se usa para personas promedio, quizás bajo mucho estrés o que muestran algún
comportamiento inadaptado, sin antecedentes significativos de violencia. La probabilidad de ocurrencia
es del 11% al 25% dentro del lapso de tiempo previsto, pero solo cuando la probabilidad numérica está
ligada a los datos de la tasa base. Este grado de certeza también está dentro del significado legal de no
peligrosidad.
3. Leve—En su opinión, la violencia significativa puede ocurrir dentro del período de tiempo especificado,
pero su evidencia es débil. Este término se utiliza para personas con o sin antecedentes de violencia
grave. Usted está diciendo que hay una buena probabilidad de que ocurra violencia. Este grado de
certeza está dentro del significado legal de "no peligrosidad", aunque existe alguna posibilidad de que
ocurra. El rango sugerido de probabilidad asociado con este término legal es de 26 a 50%, pero solo
cuando la probabilidad numérica está ligada a datos de tasa base.
4. Moderado—En su opinión, lo más probable es que ocurra violencia dentro del período de tiempo
especificado. Este término se limita a personas con antecedentes de violencia.
La probabilidad de ocurrencia es del 51% al 75%, pero, como es habitual, solo cuando se consideran
los datos de la tasa base. Esto corresponde a la definición legal sugerida de “preponderancia de
evidencia”.
5. Considerable: en su opinión, existe una gran probabilidad de que ocurra violencia dentro del período de
tiempo especificado. Este término se limita a las personas con antecedentes de violencia. El control
puede ser institucional combinado con programas comunitarios (p. ej., instalaciones residenciales y
casas de transición). La probabilidad de ocurrencia es del 76 al 90%, pero
sólo cuando se consideran los datos de tasa base. Esto corresponde al significado legal de “prueba
clara y convincente”.
6. Sustancial—En su opinión, la violencia ocurrirá dentro del período de tiempo especificado si no se
toman medidas de intervención. Este término se limita a personas con antecedentes de violencia.
El control institucional puede ser necesario si se quiere controlar la violencia esperada. La
probabilidad de ocurrencia es del 91 al 100%, pero solo cuando se consideran los datos de la tasa
base. Esto corresponde a la definición legal sugerida de “más allá de toda duda razonable”.
En el Apéndice A se presenta un informe cegado que utiliza varios de los métodos guiados empíricamente
y las pautas de práctica anteriores.
Aplicaciones novedosas y nuevas direcciones
El enfoque de árbol de clasificación de sexta generación discutido anteriormente para el análisis de
decisiones, en lugar de un enfoque de regresión de efectos principales, puede brindar una oportunidad
para ayudar al profesional forense de una manera directa y fácil de usar. Steadman, Silver, Monahan,
Appelbaum, Robbins, Mulvey, Grisso, Roth y Banks (2000) aclararon cómo el enfoque del árbol de
clasificación puede emplear dos umbrales de decisión para identificar casos de alto y bajo riesgo. Este
enfoque es congruente con los hallazgos del estudio de evaluación del riesgo de violencia de MacArthur.
De esta manera, las conclusiones pueden vincularse directamente con el tratamiento propuesto y las
estrategias de gestión de riesgos. El lector también puede notar que el enfoque del árbol de clasificación
es altamente compatible con la metodología de inteligencia artificial.
Una dirección del autor es el intento de aumentar la precisión de la predicción al aumentar el grado
en que se puede incorporar un factor correctivo para la denuncia insuficiente de la violencia en el proceso
de análisis de riesgo. En general, se ha desaconsejado el uso de tales “factores correctivos” (Monahan,
1985); sin embargo, en este punto, la precisión de los positivos verdaderos en particular es pobre,
alrededor del 40% para las mejores medidas, como el VRAG.
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Parte II
Evaluación CriminalForense
7
Psicologico Forense
Problemas en el oficial involucrado
Disparos, uso de la fuerza y
Suicidio por casos de policía
KRIS MOHANDIE
Consultoría operativa internacional, Inc., Pasadena, California
Contenido
Sinopsis del caso .................................................. .................................................... ..........................240
Introducción .......................... .................................................... .................................................... ....240
Suicidio por policía ....................................... .................................................... ................................ 241
Historia ................................................. .................................................... ............................. 241
Investigación ............... .................................................... .................................................... ...............242
Factores e indicadores de riesgo de suicidio ............................... .................................................... .....
247 Técnicas de gestión de crisis ............................................... .................................................... .... 248
Cuestiones académicas relacionadas ....................................... .................................................... ..........
250 Respuesta Traumática ............................... .................................................... ..............................
250 Tiempos de reacción ................. .................................................... .................................................... .251
Admisibilidad del Testimonio Pericial ............................... .................................................... ..... 251
Jurisprudencia sobre el uso excesivo de la
fuerza ............................................... .................................................... ..... 253 Interés forense en el
suicidio ........................................... .................................................... ........ 253 Ética aplicada y
consideraciones morales .................................. .......................... 256 Metodología de métodos y
aplicaciones de base empírica ........... .......................... 256 Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación
Clínico Forense ............... .................................... 257 Distorsión de datos
colaterales ......... .................................................... .................................. 257 Otros
expertos ........... .................................................... .................................................... .......... 257
Evitar errores de evaluación y consulta .................................. .......................... 258 Puntos básicos
a considerar .................. .................................................... ............................. 258 Consideraciones
sobre el tratamiento .................. .................................................... ............................ 258 Redacción
de informes forenses y actuación como testigo experto ............ ......................... 259 Aplicaciones
novedosas de la evidencia y el conocimiento forense .................. ........................ 260 Comentarios
finales ....................... .................................................... .......................................... 260
Referencias .......... .................................................... .................................................... .......................... 260 Referencias
239
Sinopsis del Caso
En una tarde de principios de verano, los oficiales respondieron a una llamada al 911 de la madre del
sujeto, quien indicó que el sujeto amenazaba con suicidarse. En el fondo de la llamada al 911, se podía
escuchar al sujeto gritando “¡adelante, llama a la policía, no me importa, voy a hacer que me maten y
será tu culpa!”. Al llegar, la policía se encontró con el hombre de 25 años que sostenía lo que parecía
ser un pequeño revólver. El sujeto gritó “vete a la mierda” a la policía y caminó lentamente hacia ellos
varias veces antes de retroceder. Alternaba entre meterse el arma en los pantalones y sacarla sin
apuntar. En un momento, intentó caminar hacia la parte trasera de su complejo de apartamentos hacia
el callejón, una posible vía de escape porque aún no se había establecido el perímetro, pero luego se
dio la vuelta y se acercó nuevamente a los oficiales. Uno de los primeros oficiales que respondieron
intentó establecer un diálogo con el hombre, mientras que otros oficiales intentaron evacuar los
apartamentos y establecer un perímetro. Después de aproximadamente 15 minutos, el hombre corrió
hacia el oficial de policía que se había estado comunicando con él desde la cubierta, mientras alcanzaba
su cintura, hacía un “intenso contacto visual” y gritaba de manera ininteligible. Dos oficiales le dispararon
seis veces y murió en el lugar. Se determinó que en el momento en que le dispararon no estaba en
posesión del arma (que estaba cargada y en funcionamiento). Aparentemente, el sujeto lo había
dejado caer en algún momento antes de su rápido acercamiento. El sujeto dio positivo por marihuana y
metanfetamina. Estaba en libertad condicional y tenía un historial de múltiples arrestos por
comportamiento relacionado con pandillas, como vandalismo, robo
, y delincuente en posesión de un arma de fuego
cargada. El juez le había dicho que sería enviado a la prisión estatal si violaba su libertad condicional. El arma
que fue robado, se había obtenido varios días antes del incidente. En última instancia, su familia
demandó al departamento de policía en el Tribunal Federal por fuerza excesiva y homicidio culposo.
Las diversas causas de acción incluyeron: (i) tácticas inapropiadas para una persona con enfermedad mental, (ii) el
sujeto tenía tendencias suicidas y no representaba ningún riesgo para los oficiales, (iii) falta de despliegue de un equipo
de negociación, y (iv) los oficiales de policía sabían que estaba desarmado cuando le dispararon.
Introducción
El uso de la fuerza por parte de las fuerzas del orden, especialmente la fuerza letal, tiene implicaciones
importantes para el análisis y la práctica de la psicología forense. Este capítulo se centra en varios
problemas psicológicos forenses que pueden surgir después de incidentes con fuerza letal. Estos
problemas (suicidio por parte de un policía (SBC), técnicas de gestión de crisis y el impacto del trauma
en los oficiales que responden) pueden afectar los casos penales y civiles, lo que requiere experiencia
psicológica para ayudar al juzgador. Esta experiencia y metodología es diferente de la estrategia de
evaluación/diagnóstico más común utilizada por los profesionales de la salud mental forense, estrategias
que normalmente se basan en pruebas psicológicas y entrevistas clínicas de los litigantes o acusados
de delitos. Aunque estas técnicas a veces pueden ser apropiadas, las preguntas forenses que surgen
en los casos de fuerza letal policial a menudo son diferentes, y el sujeto de la revisión con frecuencia
ha fallecido. Este capítulo proporciona una descripción general de cómo se puede utilizar en el ámbito
forense la experiencia relacionada con SBC, la gestión de crisis y el impacto psicológico de los incidentes
de fuerza letal en los oficiales que responden.
También se presentará la literatura académica actual, los estatutos legales relevantes y la jurisprudencia
que afectan la admisibilidad de dicha experiencia, y las consideraciones éticas y metodológicas en el
proceso de revisión forense.
Cuestiones psicológicas forenses en tiroteos en los que intervienen agentes 241
Suicidio por policía
Historia
El suicidio es la octava causa principal de muerte en los Estados Unidos (Moscicki, 1995), y si bien hay
evidencia de que los suicidios consumados no se denuncian debido al estigma social, la emoción y el
impacto familiar, se debate el alcance de tal subregistro. El tema del suicidio ha estado durante mucho
tiempo dentro del ámbito de los profesionales de la salud mental que tienen la tarea de evaluar e
intervenir en situaciones potenciales de suicidio. Existe un cuerpo de literatura científica y académica
que aborda las señales de advertencia, los factores de riesgo conocidos y la evaluación del suicidio y
el potencial suicida (Litman, 1989; Moscicki, 1995; Shneidman, 1996).
SBC es un método particular de suicidio de atención más reciente y ocurre cuando un sujeto se
involucra en un comportamiento amenazante en un intento de lograr que la policía lo mate (Mohandie y
Meloy, 2000). California Peace Officer Standards and Training (POST) lo define como cuando un sujeto
“participa en un comportamiento que representa un riesgo aparente de lesiones graves o la muerte, con
la intención de precipitar el uso de fuerza letal por parte del personal policial hacia ese individuo ( 1999).”
El término SBC fue acuñado en 1983 por Karl Harris, un médico forense del condado de Los
Ángeles (Homant, Kennedy y Hupp, 2000). Sin embargo, la primera referencia académica publicada
relacionada con SBC fue por Noesner y Nolan (1992), quienes identificaron SBC como un riesgo que
enfrentan los oficiales de policía que responden primero en situaciones de barricadas y rehenes. Desde
entonces, el SBC, como método particular de suicidio, ha estado sujeto a un crecimiento y significado crecientes.
No puedo hacer una investigación académica. En la actualidad, las fuerzas del orden y los profesionales de la
salud mental aceptan generalmente que ciertas personas participarán en esta forma de suicidio.
Ha habido un debate menor dentro del campo de la aplicación de la ley y las negociaciones de
crisis con respecto a la idoneidad del término SBC. Algunos expresaron su preocupación de que podría
confundirse con el tema de los suicidios de la policía, mientras que otros querían dejar en claro el hecho
de que el delincuente ha involucrado a otras partes no dispuestas, la policía, en el suicidio. Homant y
Kennedy (2000) propusieron el término suicidio asistido por la policía, mientras que otros sugirieron el
término homicidio precipitado por la víctima y heterosuicidio (Foote, 1996). Hutson, Anglin, Yarbrough,
Hardaway, Russell, Strote, Canter y Blum (1998) argumentaron que el término más apropiado para este
fenómeno es suicidio asistido por agentes del orden público, porque los agentes del orden se ven
obligados a ayudar a las personas suicidas a intentarlo. o suicidarse. Si bien esta es una descripción
muy precisa de lo que ocurre, es una frase engorrosa que no ha aparecido en ninguna publicación
adicional. El homicidio precipitado por la víctima se refiere a una categoría más general de
comportamiento que incluye el SBC y representa al sujeto suicida como “víctima” y al oficial de policía
por implicación el
“
sospechoso”, lo cual no es un reflejo fiel de la dinámica de estos eventos. En otra publicación
académica, Mohandie y Meloy (2000) adoptaron el término SBC ya que se usaba comúnmente y
representaba una expresión universalmente entendida para este tipo de eventos, adoptada por las
fuerzas del orden, el público y los medios. Por lo tanto, este término se utilizará a lo largo del capítulo.
Hay ocasiones, como con cualquier método de suicidio, donde la persona no completa el suicidio
pero sufre lesiones o es detenida de manera segura. SBC es un método de suicidio, y como con
cualquier método, puede o no conducir a un suicidio consumado. Al igual que con otros métodos de
suicidio, es correcto referirse a los suicidios como consumados o no consumados, ya que quienes
estudian el suicidio prefieren desde el punto de vista de los valores evitar la referencia a un suicidio.
suicidio consumado como "exitoso". Desafortunadamente, algunos autores (Lord, 2005) persisten en el uso del
término “exitoso” para describir un SBC completo.
Como fenómeno, SBC cae dentro de la rúbrica más amplia de homicidio precipitado por la víctima, casos en
los que el difunto contribuye de alguna manera a su muerte a manos de otro (Foote, 1996; Wolfgang, 1958, 1990).
Esta categoría más amplia podría incluir circunstancias en las que el difunto exacerba una situación, desafía a un
agresor o incluso obliga a otra persona a matarlo. El último tipo está ejemplificado por un acosador convertido en
secuestrador que tomó como rehén a su víctima femenina y le exigió que, dado que no podía tenerla, ella tendría
que matarlo.
Después de varias horas de negociaciones realizadas a través de la víctima porque el agresor se negó a tomar el
teléfono y hablar con los negociadores, la mujer finalmente cedió y apretó el gatillo de la segunda pistola que el
agresor trajo a la escena. Apuntó su propia arma a la víctima, amenazando con matarla a menos que ella apretara
el gatillo (Mohandie, 2005). Este ejemplo de caso tiene mucho en común con las situaciones de SBC en las que
el oficial es coaccionado de manera similar por amenazas para participar en el suicidio del sujeto.
El autor prefiere el homicidio precipitado por el sujeto actualizado al término de 1958 víctima
homicidio precipitado porque el término víctima es específi co y reservado para aquellos sujetos que son
verdaderamente víctimas frente a aquellos que juegan un papel significativo en su propia muerte, como en el caso
anterior. Claramente, la víctima en el ejemplo anterior era la mujer que se vio obligada, a punta de pistola, a
defenderse poniendo fin a la vida de su agresor. Conceptualmente, es más acertado aplicar el término víctima a
los individuos sometidos a una conducta amenazante por parte del precipitante en estos casos.
Investigación
La investigación empírica sobre SBC comenzó algún tiempo después de que se acuñara el término. Esta
investigación ha sido importante para establecer la presencia y frecuencia del fenómeno, así como el contexto,
indicadores y dinámicas de estos encuentros de alto riesgo. Estos estudios forman la base para un análisis y una
revisión psicológicos forenses sólidos. Harruff, Llewellyn, Clark, Hawley y Pless (1994) realizaron un estudio
empírico temprano sobre la ideación suicida entre los sujetos durante la intervención policial. Examinaron los
suicidios con armas de fuego durante los enfrentamientos con las fuerzas del orden, algo que denominaron
“muertes asociadas con la policía”. En este estudio, identificaron en Indiana 14 casos de tales suicidios de un
total de 1203 suicidios que ocurrieron entre 1984 y 1992. Encontraron que estos sujetos eran exclusivamente
hombres, principalmente en el rango de edad de 20 a 39 años, El 29% eran buscados por un delito, el 57% de las
llamadas iniciales al servicio policial se originaron como una alteración de la relación y la mitad dio positivo por
alcohol o drogas.
Si bien este estudio se centró exclusivamente en aquellos que se suicidaron con un arma como culminación de la
intervención policial y no en aquellos que usaron a la policía para suicidarse, estableció que los sujetos que se
encuentran con oficiales de policía a veces exhiben un comportamiento suicida en respuesta a la intervención
policial.
El primer, y hasta la fecha, mejor estudio empírico de SBC se publicó en 1998 (Hutson et al., 1998). Los
investigadores examinaron todos los casos de disparos (n = 437) manejados por el Departamento del Sheriff del
Condado de Los Ángeles entre 1987 y 1997 y determinaron que el 13% de todos los tiroteos fatales en los que
participaron oficiales (OIS) y el 11% de todos los OIS, fatales y no fatales, fueron situaciones SBC. También
notaron una tendencia en el último año de la muestra: los casos que podrían categorizarse como SBC
representaron el 25% de todos los OIS y el 27% de todos los OIS fatales en 1997, lo que sugiere que la prevalencia estaba aumen
Además, sus rigurosos criterios de inclusión pueden haber omitido hasta un tercio más de casos. El SBC como
método de suicidio representó el 2% de los suicidios en la región del estudio durante 1997.
Casi todos los sujetos eran hombres (98%), el 70% tenía antecedentes penales, el 65% tenía problemas
de drogas o alcohol, el 63% tenía antecedentes de salud mental conocidos, el 39% tenía antecedentes de
violencia doméstica y el 65% se había comunicado. intención suicida. Cuarenta y ocho por ciento tenía
armas, la mayoría de las cuales estaban cargadas y operativas, mientras que otros tenían lo que parecía ser
un arma letal (réplica de pistola, cuchillo u objeto contundente) durante su enfrentamiento con la policía.
Treinta y nueve por ciento de los casos involucraron una llamada de violencia doméstica, 20% estaban
abatidos por la ruptura de una relación y 9% involucraron a un individuo de "tres avisos" que enfrentaba
captura y encarcelamiento inmediato. Para provocar que la policía les disparara, el 50% apuntó con su arma
de fuego a los oficiales, el 26% se abalanzó sobre ellos con un cuchillo, el 15% disparó sus armas a los
oficiales, el 4% arrojó un cuchillo a los oficiales y el 4% continuó agredir a civiles con un arma letal después
de haber recibido la orden de soltar el arma. El 78 % de los sospechosos indicaron verbalmente que querían
cometer SBC, el 58 % pidió a los agentes que les dispararan, el 6,5 % le dijo a otra persona que haría que
los agentes les dispararan, el 6,5 % dijo a los agentes después que SBC era la razón por la que habían
apuntado con sus armas a los agentes, el 2,2 % agradeció a los agentes por dispararles, el 2,2 % dejó una
nota escrita y el 2,2 % llamó a los agentes antes de afirmar que querían suicidarse. El veintidós por ciento
demostró sus intenciones suicidas solo a través del comportamiento: el 15,2 % continuó apuntando con su
arma después de que le dijeron que les dispararían y el 6,5 % se abalanzó sobre los oficiales con un cuchillo, sabiendo que
El setenta por ciento de los tiroteos tuvo lugar dentro de los 30 minutos posteriores a la llegada de la policía,
mientras que el tiempo medio hasta el tiroteo fue de solo 15 minutos. La disuasión verbal como táctica se
utilizó en el 96% de los casos sin éxito y la fuerza menos letal (Arwen, pistola de frijoles, gas pimienta, etc.)
no tuvo éxito en el 24% de los casos en los que se empleó. Los eventos fueron fatales para el sujeto el 54%
de las veces. El hecho de que una proporción sustancial de los casos involucrara antecedentes de abuso de
alcohol o drogas, así como antecedentes psiquiátricos o intentos de suicidio, no es sorprendente, ya que
todos estos factores se han asociado con el suicidio en general (Wilson, Davis, Bloom, Batten y Kamara,
1998; Moscicki, 1995; Hirschfeld y Russell, 1997).
Wilson et al. (1998) revisó las muertes de 15 individuos suicidas que provocaron offi
cers para matarlos en Oregon y Florida. Estaban preocupados por la categorización o certificación de la
muerte por parte de los médicos forenses, un tema que está sujeto a debate, y muchos opinan que la
categorización adecuada por parte de los médicos forenses en estos casos es suicidio y no homicidio, como
ocurre tradicionalmente. En ese contexto, examinaron 21 variables que parecían ser relevantes en términos
de clasificar la muerte como suicidio. Ellos notaron que todos los sujetos eran hombres, todos se resistieron
al arresto y amenazaron con homicidio durante el incidente fatal, dos tercios de los sujetos tomaron rehenes,
todos aparentemente poseían una pistola u otra arma (cuchillo y barra de hierro), todos los sujetos posaron
su arma y amenazó a otros durante el incidente, el 60 % usó el arma con la aparente intención de lastimar a
otros, el 40 % estaba intoxicado con alcohol, el 47 % tuvo intentos de suicidio previos, el 40 % tenía
diagnósticos psiquiátricos médicamente documentados, el 60 % tenía evidencia histórica razonable de
diagnósticos psiquiátricos , y las condiciones psiquiátricas más comunes fueron la depresión y el abuso de
sustancias. Opinaron que “una persona que apunta con un arma a un oficial de la ley por lo general sabe
con certeza razonable que el oficial disparará a matar (p. 51)”. Best, Quigley y Bailey (2004) reafirman este
punto y señalan que “el conocimiento de la probable respuesta policial” debe ser un componente de cualquier
análisis de los sujetos de estos incidentes. Wilson et al. (1998) señaló que “no es raro que las personas
busquen ayuda en los demás para suicidarse. Los médicos a menudo son reclutados con o sin su
conocimiento consciente... así como algunas personas buscan la autoridad y el poder de los médicos para
ayudarlos a terminar con sus vidas, no debería sorprender que algunos busquen a las fuerzas del orden
público con la misma motivación. Un denominador común es que los médicos y la policía tienen el poder de
poner fin a la vida en sus roles legalmente sancionados (p. 51)”.
Kennedy, Homant y Hupp (1998) informaron sus hallazgos de una revisión de 240 casos de tiroteos
policiales identificados en 22 periódicos a partir de una búsqueda en bibliotecas electrónicas de los años
1980 a 1995. Determinaron que el 16% de los 240 incidentes habían sido probables. o posible motivación
suicida. Cuando refinaron su análisis a 80 casos con suficiente detalle para clasificarlos, encontraron que
el 46% contenía alguna evidencia de posible o probable motivación suicida. Realizaron una revisión de
seguimiento de 33 casos tomados de Detroit Free Press entre 1992 y 1993 y determinaron que el 46%
tenía una posible motivación suicida. Sin embargo, solo obtuvieron un 74% de acuerdo entre evaluadores
sobre la categorización. Sesenta y nueve por ciento de estos casos resultaron en la muerte del sujeto.
Estos datos, si bien no se recopilaron rigurosamente y están sujetos a numerosos sesgos de información
(uno de los cuales es confiar en fuentes de informes de noticias poco confiables) y otros problemas
significativos de recopilación de datos, proporcionaron alguna evidencia inicial de que la motivación suicida
(aunque no específicamente SBC) podría ocurrir a una tasa del 16 al 46% de los casos de disparos de la policía.
Homant et al. (2000) examinó 123 casos de SBC completados o evitados que habían sido
seleccionados de 10 fuentes separadas: un estudio de tesis de maestría anterior de 28 casos, casos de
estudios previos de los autores y otros, consultas de testigos expertos de los autores, Internet, un SBC
segmento en el programa de televisión ABC 20/20, el caso de la Corte Federal de Apelaciones Palmquist
v. Selvick, una búsqueda en la base de datos LexisNexis y un departamento de policía local. Este estudio
también está limitado por problemas significativos de recopilación de datos que se derivan de fuentes de
datos cuestionables o blandas que podrían conducir a una multitud de posibles sesgos de informes. Se
centraron en la peligrosidad de los incidentes de SBC y descubrieron que el 56 % de los incidentes
suponían una amenaza grave para la policía o los transeúntes. El cincuenta por ciento de las veces, el
sujeto se enfrentó a la policía con un arma de fuego cargada. En el 22% de los casos, la amenaza parecía
ser menos severa, y en otro 22% de los casos, el comportamiento del sujeto era inexistente, pero
fanfarroneaba. En el 22% de los casos, el suicidio se evitó con éxito. Descubrieron que el uso de la fuerza
letal estaba correlacionado con el peligro percibido, no con el peligro real o real. También informaron que
la presencia de otras personas puestas en peligro potencial por el sujeto aumentaba el riesgo de fuerza
letal policial. Ellos observaron astutamente que “el hecho de que el sujeto tenga tendencias suicidas no es
relevante hasta que la persona esté contenida de manera segura (p. 50)”. Homant et al. (2000) señaló
que “las situaciones de suicidio por parte de la policía suelen ser peligrosas y que la policía generalmente
no puede distinguir los incidentes menos peligrosos de los peligrosos hasta después del hecho (p. 50)”.
Además, observaron que “muchas personas, empeñadas en suicidarse por parte de la policía, son
peligrosas… las situaciones de suicidio por parte de la policía son impredeciblemente peligrosas y
requieren al menos el mismo nivel de precaución que cualquier otro tipo de intervención policial con personas potencialm
Este estudio en particular (Homant et al., 2000) fue útil porque describió múltiples motivaciones
potenciales entre aquellos que utilizarían a la policía para suicidarse. Indicaron que “cualquier individuo
puede exhibir uno o más” de estos motivos. Estos incluían motivos psicodinámicos como la necesidad de
atención para compensar los sentimientos de inadecuación o para publicitar alguna afirmación delirante,
una estructura de carácter basada en ser una víctima, sentimientos de culpa que requieren una muerte
violenta por parte de las autoridades para su limpieza, catarsis final de rabia al representar la fantasía de
morir en un tiroteo letal y llevarse a tantas personas como sea posible, el deseo de castigar a la figura de
autoridad con sentimientos de culpa y representar una relación conflictiva con una figura paterna. Las
motivaciones de valor social incluyen la creencia de que el suicidio “normal” por la propia mano no es
aceptable o un pecado grave, buscar la autoridad sancionada de la policía para acabar con la propia vida
y preferir un resplandor de gloria en lugar de enfrentar la prisión u otras formas de castigo. fracaso. Se
describieron las motivaciones prácticas: falta de valor para apretar el gatillo, creer que la policía lo hará de
manera efectiva, preocupación por las exclusiones de pago del seguro por suicidio tradicional o ser
físicamente incapaz de cometer el acto.
También se identificaron motivaciones manipuladoras como querer hacer quedar mal a la policía,
crear disturbios civiles o comunitarios, o proporcionar a los herederos una posible demanda. El
último motivo podría ayudar a la persona suicida a aliviar los sentimientos de culpa por ser un
fracaso percibido como cónyuge o padre.
Mohandie y Meloy (2000) diferenciaron la motivación para SBC en tres metas primarias o “meta
metas” de un SBC potencial: homicidiosuicidio, solo suicidio o grito de ayuda. Indicaron que un
oficial que se enfrenta a un SBC potencial, por lo general, podría no ser capaz de distinguir qué
metaobjetivo está operativo en el sujeto. Además, opinaron que todo comportamiento suicida está
dirigido a objetivos e identificaron objetivos instrumentales (funcionales) y expresivos (emocionales)
para SBC. El SBC potencial puede querer escapar de las consecuencias de su comportamiento,
usar una confrontación con la policía como una herramienta (por ejemplo, súplica de simpatía) para
reconciliar una relación perdida o tensa, evitar la cláusula de exclusión por suicidio en una póliza
de seguro, evitar la responsabilidad religiosa o moral del suicidio, u obligar a otra persona a matarlos
porque no es capaz, todas ellas motivaciones instrumentales con clara funcionalidad. O bien,
pueden usar SBC para comunicar impotencia y desesperanza, hacer una declaración acerca de
ser la última víctima, salvar las apariencias al morir en lugar de rendirse, comunicar una necesidad
extrema de poder y control sobre una situación, expresar ira reprimida y vengarse. , o proporcionar
un foro para comunicarse sobre un tema personal importante, todas motivaciones expresivas.
Homant y Kennedy (2000) hicieron un seguimiento de su estudio anterior, en el que agregaron
incidentes adicionales a su muestra original de 123 casos de las fuentes antes mencionadas para
un total de 143 eventos SBC. También incluyeron 29 casos que no eran SBC como técnica
metodológica, lo que permitió evaluar qué tan bien un juez independiente podría excluir los casos
de manera confiable. Obtuvieron un 96,5% de acuerdo en términos de estas calificaciones, arrojando
un coeficiente de confiabilidad de .87. Este estudio también introdujo una tipología de casos de
SBC: (1) confrontaciones directas, en las que sujetos suicidas iniciaron ataques a la policía; (2)
intervenciones perturbadas, donde los sujetos potencialmente suicidas aprovecharon la intervención
policial para intentar o cometer suicidio a través de SBC; y (3) intervenciones criminales, en las que
los sujetos que enfrentaban el arresto preferían la muerte a la sumisión. En la categoría de
intervenciones criminales, encontraron los casos igualmente distribuidos entre aquellos que
enfrentan arresto por delitos graves versus menores, lo que indica que la percepción de seriedad,
vergüenza y aversión al arresto y encarcelamiento son desde la perspectiva del sujeto. Dividieron
estas tres categorías en nueve subtipos. Se encontró que el 30% de los casos fueron
confrontaciones directas, el 57% intervenciones perturbadas y el 12% intervenciones criminales.
Homant y Kennedy encontraron un acuerdo entre evaluadores del 78 % para la ubicación en las
tres categorías principales, lo que arroja un coeficiente de confiabilidad de 0,74, pero solo un
acuerdo del 60 % para la ubicación en los nueve subtipos, lo que arroja un coeficiente de 0,58.
Examinando sus hallazgos desde otra perspectiva, solo el 30% de los eventos fueron planificados
previamente, mientras que la mayoría, casi el 70%, representaron eventos SBC que surgieron
espontáneamente durante la situación de intervención policial. Había solo 13 mujeres en la muestra
general, lo que no era sorprendente; sin embargo, todos fueron categorizados como SBC—ninguno
fue excluido. Esto sugiere que cuando la policía dispara a una mujer, está indicado un examen de
la posible motivación del suicidio. La mayor representación de hombres en las muestras de SBC es
consistente con la observación de que los hombres tienden a elegir métodos con mayor intención y
letalidad, lo que puede explicar su mayor mortalidad por intentos de suicidio (Moscicki, 1995). El
SBC debe verse como un método de suicidio altamente letal y violento. Este estudio fue una
contribución importante a la literatura, ya que evaluó y estableció que la categorización de SBC
versus aquellos que fueron excluidos podría lograrse de manera confiable, pero adolecía de las mismas debilidad
Lord (2005), investigó 64 casos de SBC derivados de 32 agencias de aplicación de la ley de Carolina del
Norte entre los años 1991 y 1998. No se utilizó ningún grupo de comparación. Lord encontró que 16 fueron
asesinados por la policía, cinco sujetos se suicidaron y 43 sobrevivieron al intento, lo que hace que estos
intentos sean letales el 33% de las veces. Se encontró que el 54 % tenía antecedentes de salud mental (a
menudo bipolar y esquizofrenia), el 64 % se consideraba abusador de sustancias, el 74 % estaba bajo la infl
uencia de drogas o alcohol en el momento del incidente, la mayoría no era socialmente aislado, el 62% no
estaba empleado y la mayoría estaba experimentando lo que podría percibirse como un evento estresante
antes del incidente. El cuarenta y uno por ciento había perdido recientemente a personas significativas en su
vida o estaba experimentando un problema familiar importante, mientras que el 16% tenía factores estresantes
relacionados con su enfermedad mental y el 9,5% experimentaba múltiples factores estresantes, como
domésticos, financieros o consecuencias relacionadas con su actividad delictiva.
Curiosamente, Lord descubrió que los adictos a las drogas duras como la cocaína tenían más probabilidades
de completar su suicidio, mientras que los que abusaron del alcohol durante el incidente tenían menos
probabilidades de completarlo.
El veinte por ciento de los sujetos tenían antecedentes de suicidio. Aquellos que intentaron suicidarse
una vez antes tenían tres veces más probabilidades de ser heridos o asesinados por oficiales que aquellos
que nunca antes intentaron suicidarse. Cincuenta y seis por ciento de los sujetos habían comunicado
intenciones suicidas ya sea verbalmente oa través de cambios en su comportamiento. Se produjo muy poca
planificación con la mitad de los sujetos. El setenta y tres por ciento de los sujetos poseía un arma y el 21%
tenía un cuchillo durante el incidente, la presencia de tales armas aumenta la probabilidad de que puedan
obligar a la policía a dispararles. El noventa y dos por ciento de los que tenían un arma de fuego fueron
baleados por oficiales, mientras que solo el 8% de los que tenían cuchillos fueron baleados por oficiales.
Cers. El veinte por ciento de los sujetos mencionaron el deseo de matar a alguien además de ellos mismos
durante el incidente. Treinta y seis por ciento de los sujetos evidenciaron tanto intención homicida como
suicida. Este último punto es digno de mención, ya que la superposición entre la ideación homicida y suicida
se ha observado en otros contextos de delitos violentos como los asesinatos en masa, la violencia escolar y el
terrorismo, así como en la violencia doméstica (Mohandie, 2000; Meloy, Mohandie, Hempel, y Shiva, 2001;
Hempel, Gray, Mohandie, Shiva y Richards, 2004; Hempel, Meloy y Richards, 1999).
California POST (1999), con el aporte de 14 expertos multidisciplinarios en la materia, identificó “10
puntos clave para recordar acerca de los incidentes de suicidio por parte de la policía”.
1. Una persona suicida puede y puede matar. Por lo tanto, estos incidentes son peligrosos, de alta
eventos de riesgo que exigen tácticas sólidas de seguridad para los oficiales.
2. Algunas personas suicidas quieren que los oficiales las maten y pueden dañar a otros para lograrlo.
morder.
3. Estos eventos están aumentando en frecuencia y magnitud.
4. Los oficiales a menudo se sorprenden por los comportamientos del precipitador en estas situaciones.
5. El evento a menudo involucra a un precipitador que está armado y es violento y cuyo comportamiento
es irracional, amenazante, rebelde, desafiante y desafía la lógica.
6. Las acciones del precipitador están destinadas a eliminar las opciones de fuerza no letal
a disposición del oficial.
7. El evento involucra una “trampa” planificada o espontánea creada por el precipitador para manipular al
oficial para que use fuerza letal en su contra.
8. La violencia y la dinámica extrema de estas situaciones y la publicidad y los juicios resultantes aumentan
el potencial de un impacto psicológico adverso en el oficial y otro personal policial involucrado.
9. En un incidente de “suicidio por parte de un policía”, el oficial es realmente la víctima, aunque el incidente
a menudo se presenta incorrectamente en los medios como resultado de fuerza excesiva o tácticas
inapropiadas.
10. Las investigaciones exhaustivas son cruciales para revelar la verdad sobre el incidente.
En el momento de escribir este artículo, el mayor estudio empíricamente sólido de SBC está en marcha
(Mohandie, Meloy y Collins, 2007). El estudio ya ha validado la sospecha de Hutson et al. (1998) de que la
prevalencia de casos de SBC entre los encuentros con la fuerza letal de la policía era mucho más alta que su
estimación conservadora original de 10 años. Se han revisado más de 700 casos derivados de investigaciones
de la OIS realizadas por unidades de homicidios en los Estados Unidos y Canadá, con aproximadamente un
tercio de todos los tiroteos, fatales y no fatales, clasificados como SBC. La recopilación y el análisis de datos de
este estudio continúan y se difundirán en próximas publicaciones revisadas por pares.
Factores e indicadores de riesgo de suicidio
Shneidman (1996) observa que hay diez puntos en común entre los individuos suicidas: (1) búsqueda de
solución: una salida, (2) cese de la conciencia, (3) dolor psicológico insoportable, (4) necesidades psicológicas
frustradas, (5) la la emoción común es la desesperanza/ impotencia, (6) el estado cognitivo es la ambivalencia,
(7) el estado perceptivo es la constricción,
(8) la acción común es el escape, (9) el acto interpersonal común es la comunicación de la intención, (10) la
coherencia de los estilos de toda la vida.
Si bien algunos de estos puntos en común se explican por sí mismos, varios merecen una mayor
aclaración. La búsqueda de solución se refiere al hecho de que, aunque la gente normal consideraría el suicidio
como algo disfuncional, es un intento del sujeto de resolver algún problema.
El cese de la conciencia significa que la persona quiere dejar de ser y ya no quiere percibir, sentir o pensar en
las circunstancias con las que ha estado lidiando o con las que se enfrenta. La ambivalencia refleja la realidad
de que la mayoría de los suicidas tienen sentimientos encontrados acerca de la vida frente a la muerte, y que
sus impulsos suicidas pueden aumentar y disminuir. La persona puede querer morir o simplemente puede ser
ambivalente acerca de vivir. Constricción
significa que los sujetos suicidas tienen una capacidad limitada para ver otras opciones y elecciones para
resolver su problema; a menudo experimentan cierto grado de visión de túnel. El suicidio es una forma de huir
de un problema o problemas, es una acción de escape entre varias que el sujeto puede usar al mismo tiempo
o haber agotado previamente. No es raro en algunos casos de SBC que el sujeto huya inicialmente de la policía
y luego, cuando se enfrenta a la captura, obligue a la policía a matarlo. Ambos comportamientos representan
acciones de fuga con la solución permanente seleccionada en momentos de desesperanza frente a un arresto
inminente. La mayoría de los sujetos comunican la intención de suicidarse antes de hacerlo. Shneidman informó
que en el 90 % de los casos reales de suicidio, las personas habían dado pistas verbales o conductuales
aproximadamente una semana antes de suicidarse. La consistencia de los estilos de toda la vida significa que
las personas por lo general emprenderán su suicidio de la misma manera que lo hicieron con su vida; si son
impulsivos, lo harán de manera impulsiva, por ejemplo.
Mohandie y Meloy (2000) describieron los factores de riesgo genéricos de suicidio y violencia de la
literatura académica, así como los específicos de SBC, que podrían aplicarse durante la revisión psicológica
forense. El suicidio es una forma de violencia dirigida hacia uno mismo. Al igual que otras formas de violencia,
el género masculino aumenta el riesgo de consumación del suicidio: las mujeres intentan suicidarse más que
los hombres, pero debido a que los hombres eligen medios más violentos y letales (fi rearmas, saltar de un
edificio, etc.) de cometer suicidio, es más probable que completen su suicidio. Además, existe evidencia
de que las mujeres son más propensas a autolesionarse como una expresión de angustia y pedir ayuda
(Moscicki, 1995). La prevalencia de la violencia es más de cinco veces mayor entre las personas que
cumplen los criterios para un diagnóstico del eje I del manual estadístico y de diagnóstico de los trastornos
mentalesIII (DSMIII) que entre las que no son diagnosticables, 12 veces mayor entre las que tienen un
diagnóstico de alcoholismo, y 16 veces mayor para los diagnosticados de abuso de drogas (Monahan,
1992). De manera similar, los diagnósticos de esquizofrenia, depresión mayor y manía/trastorno bipolar
están bien representados entre quienes cometen e intentan suicidarse (Moscicki, 1995; Best et al., 2004).
Se ha descubierto que los trastornos de comportamiento agresivo, como los trastornos de conducta y de
personalidad antisocial, se relacionan con suicidios consumados en poblaciones de adolescentes.
Moscicki informa que el 90% de los suicidios consumados en todos los grupos de edad en los Estados
Unidos y Suecia están asociados con trastornos mentales o adictivos.
La disponibilidad de armas en el hogar se ha identificado como un fuerte factor de riesgo de suicidio
y homicidio (Kellerman, Rivara, Somes, Reay, Francisco, Banton, Prodinsky, Fligner y Hackman, 1992,
Kellerman, Rivara, Rushforth, Banton, Reay, Francisco, Locci, Prodzinski, Hackman y Somes, 1993).
Otros factores incluyen antecedentes familiares de enfermedad mental y abuso de sustancias,
antecedentes familiares de violencia y abuso infantil, y trastornos convulsivos o disfunción cerebral. La
exposición a la conducta suicida de otros puede conducir a la conducta suicida en aquellos en riesgo
(Moscicki, 1995); dicha exposición puede ser a través de miembros de la familia o incluso puede
originarse en los medios de comunicación, como ocurre a veces con grupos de suicidio. La disfunción
familiar puede explicar en parte el mayor riesgo entre los parientes biológicos de los sujetos suicidas y
también puede reflejar cierta carga biológica de depresión o impulsividad (Moscicki, 1995).
Una relación íntima disfuncional, incluida la separación, el divorcio o la violencia familiar, es otro
factor de riesgo significativo para el suicidio (Jobes, Casey, Berman y Wright, 1991; Moscicki, 1995; Best
et al., 2004). La amenaza de encarcelamiento, encarcelamiento o encontrarse uno mismo en la cárcel
es otro factor de riesgo potente (Hutson et al., 1998; Moscicki, 1995). Los intentos previos de suicidio
también están muy relacionados con los suicidios consumados, así como con los futuros intentos de
suicidio (Wilson et al., 1998; Moscicki, 1995; Hirschfeld y Russell, 1997).
La desesperanza ha sido identificada como un fuerte indicador de potencial suicida. El autor también
ha observado que las personas con trastornos y rasgos de personalidad antisocial, límite y narcisista
pueden tener un mayor riesgo de conducta suicida. El DSMIVTR (APA, 2000) especifica que las
personas con trastorno de personalidad antisocial tienen más probabilidades de morir por medios
violentos, incluido el suicidio. El abuso de múltiples sustancias se observa con frecuencia entre los
suicidas, y la intoxicación en el momento de la muerte es un correlato muy significativo del suicidio
(Moscicki, 1995; Best et al., 2004). Del 17 al 25% de todos los suicidios consumados estaban intoxicados
en el momento del suicidio (Litman, 1989; Rosenberg, Davidson, Smith, Berman, Busbee y Ganter, 1988).
Técnicas de gestión de crisis
En materia civil y penal, la razonabilidad de la actuación de los oficiales, la adecuación de
su entrenamiento y el uso de tácticas especiales pueden ser cuestionados. Muchos departamentos
capacitan a sus oficiales sobre cómo responder a ciudadanos suicidas, angustiados y con enfermedades
mentales, y los psicólogos a menudo son expertos en la materia en el desarrollo de dichos planes de
estudio, enseñan o colaboran en esfuerzos de capacitación y responden en el campo a eventos en curso
como evaluadores de equipos de emergencias psiquiátricas y consultores de equipos de negociación de crisis.
Existe un cuerpo de experiencia y conocimiento académico relacionado con las técnicas de manejo de crisis para tratar
con personas suicidas, angustiadas y con enfermedades mentales. Si bien una revisión extensa de este tema está más allá
del alcance de este capítulo, vale la pena mencionar varios puntos principales sobre la gestión de crisis de McMains y Mullins
(2001) y otras fuentes.
Estos temas pueden ser temas importantes de evaluación. Los abogados en estos asuntos pueden intentar asignar
obligaciones o responsabilidades en función de la presencia o ausencia de negociadores de crisis u otro personal
especialmente capacitado. Pueden indicar que la ausencia de tales recursos es evidencia de una política y práctica de
recurrir demasiado rápido a la fuerza, el llamado “imperativo de acción”.
McMains y Mullins (2001) reportaron ocho características de un incidente negociable extraídas del trabajo del FBI: (1)
Debe haber una necesidad de vivir por parte del sujeto;
(2) debe haber una amenaza de fuerza por parte de las autoridades; (3) debe haber demandas por parte del sujeto; (4) el
negociador debe ser visto por el sujeto como una persona que puede lastimar al sujeto pero que está dispuesta a ayudarlo;
(5) debe haber tiempo para negociar; (6) debe existir un canal confiable de comunicación entre el sujeto y el negociador; (7)
tanto la ubicación como las comunicaciones deben ser contenidas para alentar la negociación; y (8) el negociador debe ser
capaz de tratar con el sujeto que toma las decisiones (págs. 5051).
Es la amenaza de la fuerza lo que a veces surge como un problema durante los litigios, con algunos supuestos expertos
que ofrecen la visión estrecha de que “la fuerza y las negociaciones son incompatibles”. Sin embargo, McMains y Mullins
(2001) articulan que “la presencia del equipo táctico es esencial para el éxito de las negociaciones. Proporcionan contención
y una amenaza visible, sin la cual el sujeto no tiene razón para negociar (p. 309).”
En última instancia, McMains y Mullins (2001) opinan que “se debe tener especial cuidado con los sujetos sospechosos
de albergar la idea de SBC, porque matarán a otros para lograr sus fines. Además, amenazarán con armas mortales. Si los
oficiales no cuentan con la cobertura adecuada o si el sujeto pone a otros en riesgo, la fuerza adecuada es la respuesta
preferida (p. 263)”.
En 2001, el Consejo Nacional de Asociaciones de Negociación (NCNA y CNU) emitió un conjunto de directrices
relacionadas con la negociación de crisis y la práctica de gestión de crisis. Su aporte representó la experiencia de 13
diferentes asociaciones de negociadores de EE. UU. y tres conferencias de negociadores que representan a 5000 miembros
en todo el país. He aquí un resumen de sus recomendaciones:
1. Opinan que las negociaciones son el método preferido para resolver situaciones de crisis potencialmente violentas,
pero indican claramente que “el método por el cual se resuelve cualquier situación de crisis está determinado en
última instancia por el comportamiento del sujeto (p. 3)”.
2. La resolución táctica se reserva para aquellas situaciones en las que parece probable que el sujeto se involucre en
actos de violencia en el futuro a pesar de los esfuerzos de negociación. Cualquier departamento lo suficientemente
grande como para tener un equipo táctico debe tener un equipo de negociación.
3. Todos los departamentos deben tener capacidad de negociación, y para las agencias más pequeñas esto
podría adoptar la forma de una respuesta de ayuda mutua.
4. Los equipos de negociación deben estar adecuadamente capacitados y contar con el equipo necesario para realizar
su trabajo. Una formación inicial adecuada es un curso de 40 horas que cubre conceptos y técnicas básicos,
psicología anormal, escucha activa e intervención suicida, ejercicios de interpretación de roles y estudios de casos.
Los negociadores también deben asistir a un mínimo recomendado de 5 días de capacitación recurrente por año.
5. Los niveles de personal pueden variar según el departamento debido a las necesidades percibidas y demostradas.
6. Los equipos de negociación deben considerar tener una relación consultiva con un mental
profesional de la salud para la entrada de no realizar la negociación real.
7. Informan datos de la base de datos de barricadas de rehenes (HOBAS) del FBI de que el 92% de todos los
incidentes están impulsados por emociones. Recomiendan que "cuando las agencias prácticas deben
emplear un esquema de respuesta de bajo perfil para situaciones impulsadas por emociones".
8. El paso del tiempo (comprar tiempo) suele ser la herramienta más importante de la negociación.
equipo de trabajo.
Como nota, “ganar tiempo” a menudo se cita como deseable en situaciones de negociación, así como en
situaciones identificadas como riesgosas de SBC. Sin embargo, el paso del tiempo en circunstancias de gestión
de crisis tiene varias desventajas, incluido el hecho de que puede proporcionar al sujeto una mayor oportunidad
de actuar en determinadas situaciones (Mohandie y Albanese, 2006). En última instancia, depende del sujeto si
permitirá ese tiempo para una resolución pacífica.
HOBAS, como lo menciona NCNA, es un gran activo para el experto forense. Esta creciente base de datos,
con miles de incidentes de negociación de todo Estados Unidos, proporciona una base empírica para evaluar las
prácticas comunes y los resultados en situaciones de saltadores, barricadas y rehenes. Esta base de datos
proporciona estadísticas sobre cómo se resuelven típicamente los incidentes, la duración, la frecuencia de la
violencia, el uso de recursos y equipos especializados y otra información pertinente. Puede obtenerse poniéndose
en contacto con el jefe negociador del grupo de respuesta a incidentes críticos (CIRG) del FBI.
Estas pautas, libros de texto y capacitación sobre manejo de crisis, negociación de crisis, temas suicidas y
tratamiento de enfermos mentales, están disponibles y se proporcionan a especialistas como negociadores,
equipos de policías y profesionales de la salud mental (como psiquiatras). equipos de emergencia) y socorristas.
Esta capacitación y estas pautas representan ideales que, en el mundo real, requieren tiempo para implementarse.
Como lo demuestra la investigación previa (Hutson et al., 1998), la mayoría de los eventos SBC terminan dentro de
30 min, muchos en 15 min o menos los primeros oficiales en llegar, principalmente debido a que el sujeto intensificó
rápidamente el encuentro a través de la peligrosidad percibida o real. Se ha observado que muchos de los sujetos
que intentan o cometen SBC no responden a las técnicas de disuasión verbal. Además, los recursos especiales,
como los equipos SWAT, de negociación y PET, suelen tardar entre 45 minutos y una hora o más desde la
notificación hasta la llegada a la escena. Estas realidades son factores importantes a considerar cuando se
involucra en la evaluación psicológica forense de tales casos.
Problemas académicos relacionados
Respuesta traumática
Las distorsiones de la percepción, los problemas de memoria y otros efectos psicofisiológicos, como la visión de
túnel, se observan a menudo entre los oficiales involucrados en eventos traumáticos como tiroteos y otros eventos
de uso de la fuerza. De hecho, este tipo de experiencias parecen normativas. Los estudios científi cos publicados
de más de 1000 oficiales de policía involucrados en tiroteos (Honig y Roland, 1998; Artwohl, 2003; Lewinsky, 2002;
Honig y Sultan, 2004) demuestran que el 90% de los oficiales involucrados en tales eventos experimentarán
distorsiones perceptivas, Entre el 22% y el 52% experimentará pérdida de memoria durante parte del evento y
hasta el 79% experimentará visión de túnel. Esta información puede ser fundamental para los juicios civiles y
penales donde la precisión
de la retirada de un oficial o de las percepciones iniciales se pone en duda. Puede proporcionar una razón
científi ca documentada para tales inexactitudes que, de lo contrario, podrían malinterpretarse como una
omisión deliberada. Lewinsky (2002) informa que existe una base fisiológica para parte de la distorsión: el ojo
funciona de manera diferente en condiciones de línea de adrenalina relacionada con el estrés (y la visión de
túnel resultante), volviéndose nervioso (movimientos sacádicos) en su exploración del entorno, resultando en
déicit de insumos. Además, el ojo en condiciones normales permite la percepción de la información visual
sólo dentro de los cinco grados del punto focal, y esta área de enfoque disminuye en condiciones de estrés y
poca luz. Por lo tanto, si un oficial está muy estresado durante un encuentro de uso de la fuerza y se enfoca
en los ojos del sujeto como ocurre a veces, es posible que no reciba información sensorial sobre lo que el
sujeto está haciendo con sus manos. Por ejemplo.
Tiempos de reacción
Hay un creciente cuerpo de literatura que documenta la amenaza que representan las personas que intentan
o parecen sacar un arma, ya sea en movimiento o estacionario, de frente o de espaldas a un oficial. Los
estudios publicados de la psicofisiología de los tiempos de reacción por Lewinsky (2000, 2002) muestran que
una persona no entrenada puede sacar un arma de la cintura y disparar una ronda mientras se mueve tan
rápido como 9/100 de segundo. Estos mismos estudios han demostrado que si un oficial espera tener una
identificación positiva completa de un arma real al finalizar el movimiento de la persona, una persona no
capacitada podría disparar al menos dos rondas antes de que el oficial pueda devolver el fuego debido a el
fenómeno del tiempo de retraso. Lewinsky (2000, 2002) ha probado diferentes posiciones de desenvainado
y respuesta del arma. Tal información respalda que la percepción de amenaza del oficial en respuesta a
ciertos movimientos en sujetos sospechosos de estar armados es real y justificada.
Admisibilidad del Testimonio de Experto
Los tribunales varían en términos de cómo aplican e interpretan la jurisprudencia, lo que permite la
admisibilidad del testimonio de expertos. En el Tribunal Federal, la admisión del testimonio de expertos se
rige por la Regla 702 de las Reglas Federales de Evidencia (FRE, por sus siglas en inglés), que establece
que “si el conocimiento científico, técnico u otro conocimiento especializado ayudará al juzgador a comprender
la evidencia o para determinar un hecho en cuestión, un testigo calificado como experto por conocimiento,
habilidad, experiencia, capacitación o educación, puede testificar al respecto en forma de opinión o de otra manera”.
FRE, Regla 702, exige que el testimonio especializado sea confiable. De conformidad con la Regla 702,
la confiabilidad de una opinión se establece al demostrar que: (1) el testimonio se basa en hechos o datos
suficientes, (2) el testimonio es producto de principios y métodos confiables, y (3) el testigo ha aplicado los
principios y métodos de manera confiable a los hechos del caso.
Estos principios también se aplican al conocimiento técnico y otros conocimientos especializados. (Kumho
Tire Co., Ltd. v. Carmichael, supra.) El requisito de confiabilidad de la Regla 702 se juzga al examinar “si el
razonamiento o la metodología subyacente al testimonio es científicamente válido”.
(Daubert, supra, 509 US en 592–593.) El testimonio de la opinión de un experto se considera suficientemente
confiable si el experto tiene “buenas bases” para el testimonio del experto. (Daubert, supra, 509 US en 589;
Kumho Tire Co., Ltd. v. Carmichael, supra, 526 US en 147–148). La Corte Suprema ha explicado que “esta
condición se relaciona principalmente con la relevancia” (Daubert v. merrell dow
Pharmaceuticals, 509 US 579, 589, 1993), que se define en FRE 401 como “Evidencia que tiene alguna tendencia a
hacer que la existencia de cualquier hecho que tenga consecuencias para la determinación de la acción sea más
probable o menos probable de lo que sería”. sin la evidencia.” En Daubert, la Corte Suprema, al abordar la
admisibilidad de las pruebas científicas de expertos, sostuvo que FRE 702 impone una obligación de “control” al juez
de primera instancia para “garantizar que todos y cada uno de los testimonios científicos… no solo sean relevantes,
sino también confiables. ” (Id. en 589.) Mientras sostiene que el tribunal de primera instancia tiene discrecionalidad
sustancial en el cumplimiento de su obligación de vigilancia, sugirió una serie de factores que el tribunal puede
considerar: (1) si una teoría o técnica puede probarse, (2) si ha sido sujeto a revisión por pares y publicación, (3) la
tasa de error conocida o potencial de la teoría o técnica; y (4) si la teoría o técnica goza de aceptación general dentro
de la comunidad científica relevante. (Id. en 592–594.)
En Kumho Tire Co., Ltd. v. Carmichael, 526 US 137, 147–148 (1999), el Tribunal aclaró que la función de
vigilancia no se limita al testimonio de expertos “científicos”, sino que se aplica a todos los testimonios de expertos.
Al considerar la admisibilidad del testimonio basado en “algún otro conocimiento especializado”, la Regla 702
generalmente se interpreta liberalmente. (United States v. Hankey, 203 F.3d 1160, 1168 (9th Cir. 2000) [el tribunal de
primera instancia desempeñó correctamente su función de vigilancia al admitir el testimonio de un experto en pandillas
de la policía sobre el “código de silencio” de las pandillas]).
Por lo tanto, los jueces de primera instancia no están obligados a aplicar mecánicamente los factores de Daubert o
similares tanto al testimonio científico como al no científico; más bien, los jueces tienen derecho a una amplia
discreción en el desempeño de su función de vigilancia. (Kumho Tire, supra, 526 US en págs. 152–153.)
De hecho, el tribunal de primera instancia no solo debe tener amplia discreción para decidir si admite el testimonio de
un experto, sino que “debe tener el mismo tipo de libertad para decidir cómo probar la confiabilidad de un experto”.
(Id. en 152.) Por lo tanto, los factores de Daubert no pretenden ser exhaustivos, ni siquiera pretenden aplicarse en
todos los casos. (Hankey, supra, 203 F.3d en 1168.)
Un tribunal de primera instancia puede considerarlos cuando sean medidas razonables de la confiabilidad del
testimonio pericial ofrecido. (Id. en 1168 [citas omitidas].) En última instancia, la admisibilidad del testimonio de la
opinión de expertos generalmente gira en torno a la siguiente cuestión preliminar de determinaciones de derecho por
parte del juez de primera instancia según FRE 104(a)(1):
1. Si la opinión se basa en fundamentos científicos, técnicos u otros
conocimiento
2. Si la opinión del experto ayudaría al juzgador de hechos a comprender la evidencia o determinar un hecho en
cuestión
3. Si el experto tiene las calificaciones apropiadas, es decir, algún conocimiento especial, habilidad, experiencia,
capacitación o educación en ese tema
4. Si el testimonio es relevante y confiable
5. Si la metodología o técnica que utiliza el experto “se ajusta” a las conclusiones (la
la credibilidad del experto es para el jurado)
6. Si su valor probatorio se ve superado sustancialmente por el riesgo de perjuicio injusto, confusión de asuntos
o consumo indebido de tiempo. (Hankey, 203 F.3d en 1168 [citas omitidas].)
El testimonio de la opinión de un experto es apropiado cuando la cuestión de hecho es una que el juzgador
normalmente no podría resolver sin asistencia técnica o especializada.
(Daubert, supra, 509 US en 591; Kumho Tire, supra, 526 US en 156).
El requisito de la Regla 702 de que la evidencia o el testimonio “ayudan al juzgador de hechos a comprender la
evidencia oa determinar un hecho en cuestión” se relaciona principalmente con la relevancia.
“El testimonio de expertos que no se relaciona con ningún tema en el caso no es relevante y, ergo, no es útil”.
(Citas internas y citas omitidas). (Daubert, supra, 509 US en 591).
La relevancia se evalúa con base en “si [ese] razonamiento o metodología se puede aplicar a los hechos en
cuestión”. (Ibíd. en 593.)
Jurisprudencia sobre fuerza excesiva
De conformidad con Graham v. Connor, 490 US 386, 388 (1989), afirma que los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley
Las personas que han usado fuerza excesiva, letal o no, en el curso de un arresto, parada de investigación u
otra incautación de una persona se analizan adecuadamente según el estándar de "razonabilidad objetiva" de
la Cuarta Enmienda. La “investigación de 'razonabilidad' en un caso de fuerza excesiva
es objetiva: la pregunta es si las acciones de los agentes son 'objetivamente razonables' a la luz de los hechos
y circunstancias a los que se enfrentan, sin tener en cuenta su intención o motivación subyacente”. (Ibíd. en
397.) La aplicación adecuada de la prueba de razonabilidad “requiere atención cuidadosa a los hechos y
circunstancias de cada caso en particular, incluida la gravedad del delito en cuestión, si el sospechoso
representa una amenaza inmediata para la seguridad de los oficiales u otros, y si se está resistiendo activamente
al arresto o si intenta evadir el arresto huyendo. (Ver Tennessee v. Garner, 471 US, 1, en 8–9 [la pregunta es
'si la totalidad de las circunstancias justifica un tipo particular de... incautación']") (Ibíd. en 396).
Aplicados a los casos de uso de la fuerza que involucran posibles SBC y respuestas de estrés del oficial,
los argumentos en respuesta a los intentos de mociones in limine articulan que el testimonio sobre estos temas
podría ayudar al juzgador a comprender más claramente los "hechos y circunstancias" y “totalidad de las
circunstancias” que enfrentaban los oficiales en ese momento. Esto incluiría una explicación de lo que precipitó
el comportamiento agresivo de un sujeto suicida.
La determinación por parte del descubridor de hechos sobre si la conducta de los oficiales que
respondieron fue razonable depende de la totalidad de las circunstancias, incluidas las conductas del sujeto, y
una explicación cualificada sobre la causa y el efecto de dichas conductas. El juez de hechos no puede
determinar la cuestión de la razonabilidad en el vacío sin tener en cuenta los comportamientos de un sujeto y el
efecto que tales comportamientos tendrían en los oficiales que respondieron. La opinión de un experto en el
sentido de que, por ejemplo, las lesiones de un demandante fueron "precipitadas por el sujeto", junto con una
explicación del efecto de estos comportamientos en los oficiales que respondieron, posiblemente podría ayudar
a la persona que juzga los hechos. en comprender a qué se enfrentaban los oficiales y si sus acciones eran
objetivamente razonables.
Interés forense en el suicidio
La determinación del suicidio para el certificado de defunción ha sido de cierto interés forense. Massello (1986)
subrayó la aplicación de la tradición del common law. Identificó la necesidad de pruebas claras y convincentes
de suicidio en un caso dado que luego podría justificar una opinión de un médico forense que es razonable y
probable. En 1985, la Corte Suprema de California dictaminó que el estándar de la prueba es una preponderancia
de la evidencia de que existe una intención suicida y que se “demuestra que el sujeto realizó el acto
autodestructivo con una comprensión de su naturaleza física y sus consecuencias ( Searle contra Allstate
31703)”. Homant et al. (2000) extrapoló tres formas en las que el tema de SBC podría ser legalmente relevante
en una demanda por muerte por negligencia (fuerza excesiva) al examinar el caso de apelación federal de 1997,
Palmquist v. Selvik. Primero, si el oficial de policía (acusado) estaba al tanto de la motivación suicida del difunto,
entonces esto podría influir en qué tácticas y nivel de fuerza serían razonables.
En segundo lugar, si hay una disputa de los hechos, como el tipo de movimiento que hizo el difunto,
entonces un hallazgo de motivación suicida podría tener valor probatorio. En tercer lugar, es probable que la
medida en que el difunto tuviera tendencias suicidas sea relevante para determinar los daños (pág. 51).
Sin embargo, es importante señalar exactamente lo que ocurrió en Palmquist v. Selvik, 111 F.3d 1332 (7th
Cir. 1997). Este fue un caso de fuerza excesiva, y el tribunal de primera instancia dictaminó inicialmente que los
acusados podían presentar el suicidio mediante evidencia policial bajo la excepción FRE 404(a)(2) del “primer
agresor” a la inadmisibilidad de la evidencia de carácter que establece que la evidencia del suicidio podría utilizarse
para determinar el motivo y la intención de Palmquist. Posteriormente, el tribunal de primera instancia aclaró su
decisión probatoria al limitar la admisión de la evidencia del “deseo de muerte” con el propósito limitado de
corroborar o refutar testigos oculares de hecho.
(Id. en 13381339.) El tribunal de primera instancia recortó aún más su decisión inicial sobre la evidencia de
suicidio al permitir una instrucción preventiva del jurado en el sentido de que la evidencia del “deseo de muerte”
era irrelevante para el reclamo de fuerza excesiva. (Id. en 1339.) Después de reconsiderar el fallo probatorio del
suicidio, el tribunal de primera instancia excluyó todas las pruebas de “suicidio policial” y “deseo de muerte”, y
limitó las pruebas de la defensa al conocimiento personal de los oficiales: sus experiencias y observaciones. —
durante la mañana en cuestión. (Id. en 1339.)
En la apelación, el Séptimo Circuito esencialmente estuvo de acuerdo con la lógica del fallo del tribunal de
primera instancia y confirmó el laudo en lo que respecta al reclamo de fuerza excesiva. (Id. en 1334–
1346.) El Séptimo Circuito tuvo cuidado de señalar, sin embargo, que muchos testimonios relacionados con el
“suicidio por parte de la policía” de hecho habían sido admitidos. (Id. en 1341.) Todos los testimonios relacionados
con la petición del difunto a los oficiales de dispararle habían sido admitidos como conocidos por el oficial en el
momento del tiroteo. (Ibíd.) Es crucial señalar que los expertos de ambas partes, al comentar sobre la idoneidad
de la respuesta policial, describieron el caso como un “suicidio policial”. (Ibíd.) El tribunal de apelaciones afirmó
que tal testimonio habría sido acumulativo y perjudicial, y si el tribunal de primera instancia lo hubiera excluido
indebidamente, la exclusión equivaldría a un error inofensivo. (Id. en 1342.)
El Tribunal de Palmquist también señaló que la evidencia de SBC sería admisible en la fase de daños. “La
evidencia de que Palmquist quería que la policía lo matara es directamente relevante para su expectativa de vida…
Las declaraciones de que Palmquist quería morir ciertamente afectaron cuánto tiempo se esperaba que viviera y,
por lo tanto, qué cantidad de dinero otorgar a su madre y su patrimonio. .” (Id. en 1342.)
El juez Ripple disintió con la opinión de la mayoría y señaló que habían pasado por alto la
relevancia de la evidencia SBC:
“La evidencia ofrecida en este caso es probatoria de la situación que enfrentó el sargento Selvik en el
momento crucial (bajo Sherrod [v. Berry, 856 F.2d 802 (7th Cir. 1988)] en que disparó los tiros fatales: Sr.
Las expresiones previas de Palmquist de su deseo de morir a manos de la policía hacen más probable que
su comportamiento físico en la escena esa noche fuera lo suficientemente agresivo como para crear una
creencia razonable en la mente del sargento Selvik de que la fuerza letal era necesaria.
La aplicación formalista de Sherrod por parte de la mayoría, mediante la cual prohíbe absolutamente la
admisión de esta evidencia poderosamente relevante, tiene poco sentido... Sin embargo, si la evidencia de
intoxicación anterior a la incautación es admisible para demostrar que el Sr. Palmquist actuó como afirmó
el oficial, entonces la evidencia previa a la incautación de su deseo fijo de suicidarse por parte de la policía
debería ser admisible para demostrar lo mismo. La caracterización de la mayoría del estado mental del Sr.
Palmquist, demostrada por sus declaraciones y comportamiento anteriores, como evidencia de 'carácter' es
simplemente poco realista. Ver en general 22 Charles Alan Wright y Kenneth W. Graham, Jr., Federal
Practice and Procedure § 5233 n1. Esta caracterización errónea y la inconsistencia resultante confundirán
aún más esta área de la ley”. Identificación. en 1348 (énfasis añadido).
El juez Ripple continuó enfatizando la necesidad de un enfoque más flexible para la admisión de
evidencia previa a la incautación, como la evidencia de SBC:
“Desde mi punto de vista, debemos adoptar un enfoque más flexible sobre la admisibilidad de las pruebas
previas al decomiso, un enfoque que reconozca que algunas pruebas pueden ser tan probatorias (y no
indebidamente perjudiciales) que es permisible admitirlas para probar el naturaleza de la situación a la que
se enfrentaba el agente en el momento del disparo. Necesitamos dejar este asunto en manos de la
judicatura de primera instancia y permitir que haga juicios de sentido común en cuanto a la admisibilidad
de esta evidencia”. Identificación. en 1348 (énfasis añadido).
Los tribunales han permitido correctamente el testimonio de expertos psiquiátricos o psicológicos con
respecto a si el comportamiento de un demandante es consistente con alguien que sufre de una condición
particular. Véase, por ejemplo, SM v. JK, 262 F.3d 914, 920922 (9th Cir. 2001) [se admitió correctamente
el testimonio de un experto de su diagnóstico de que el demandante sufría de trastorno de estrés
postraumático ("TEPT")]. El tribunal concluyó que las objeciones al testimonio se referían al peso del
testimonio y no a su admisibilidad. En SM v. JK, supra, 262 F.3d en 921, fn. 4, el Noveno Circuito se refiere
a Isely v. Provincia Capuchina, 877 F.Supp. 1055, 1067 (EDMich.1995) por sostener que "los expertos
'pueden testificar sobre [sus] teorías y opiniones sobre el PTSD... [y] sobre si el comportamiento [del
paciente] es consistente con alguien que sufre" de PTSD .” Si bien ambos casos abordan el PTSD, y no la
condición de lesiones "precipitadas por el sujeto" o "suicidio por parte de un policía", el razonamiento
adoptado por el Noveno Circuito respalda la concesión del otro testimonio que podría estar relacionado con
SBC. Se podría permitir que un experto testifique sobre las teorías y opiniones sobre el "suicidio por parte
de un policía" y sobre si el comportamiento del demandante fue consistente con alguien que manifiesta el
mismo tipo de comportamiento. “Bajo Daubert, los tribunales de primera instancia tienen amplia discreción
para admitir el testimonio de expertos… Un tribunal puede
admitir un testimonio un tanto cuestionable si se encuentra dentro del 'rango en el que los expertos podrían
diferir razonablemente, y en el que el jurado debe decidir entre los puntos de vista en conflicto...'”. (SM v.
JK, supra, en 262 F.3d 921, citando a Kumho Tire Co., Ltd. v. Carmichael, supra, 526 US en 153.) En SM
v. JK, el Noveno Circuito observó: “Como comentaristas han observó repetidamente, 'los profesionales de
la salud mental que participan en la práctica diaria pueden estar en desacuerdo más de la mitad de las
veces, incluso en las principales categorías de diagnóstico, como la esquizofrenia y el síndrome cerebral orgánico'. ”
(Id. en 921, citando a Christopher Slobogin, Doubts About Daubert: Psychiatric Anecdata as a Case Study,
57 Washington y Lee L. Rev. 919, 920, 2000). ese rango de desacuerdo razonable. Si bien el testimonio
ofrecido que explica los comportamientos de un sujeto en el momento del incidente no es un "testimonio
cuestionable", sí cae "dentro del rango en el que los expertos pueden diferir razonablemente, y donde el
jurado debe decidir entre los puntos de vista en conflicto". Si bien el testimonio ofrecido por un experto que
explica el comportamiento del demandante en el momento del incidente no es un "testimonio cuestionable",
en particular si un demandante argumenta que los acusados no evaluaron adecuadamente la situación
como un escenario de "suicidio por policía", sí cae. “dentro del rango donde los expertos pueden diferir
razonablemente, y donde el jurado debe decidir entre los puntos de vista en conflicto”. Como tal, se podría
argumentar que la objeción de cualquier demandante al testimonio de expertos en este ámbito se refiere al
peso del testimonio y no a su admisibilidad. El Noveno Circuito ha sugerido la forma adecuada para que un
demandante ataque dicho testimonio experto, como escribió el tribunal en SM v. JK, siguiendo a Daubert,
“'contrainterrogatorio vigoroso, presentación de evidencia contraria e instrucción cuidadosa sobre la carga
de la responsabilidad”. prueba son los medios tradicionales y apropiados de atacar evidencia inestable
pero admisible.' ” (Ibíd. 921–922, citando a Daubert, supra, 509 US en 596).
Los Principios Éticos de la APA (APA, 2002) y las Pautas de Especialidad Forense (Comité de Revisión de
las Pautas de Especialidad para Psicólogos Forenses, 2006) son especialmente relevantes para este tipo
de pericia forense. La pauta de especialidad forense 4.01 Ámbito de competencia indica que “La prestación
competente de servicios incluye el conocimiento psicológico y legal, la habilidad, la minuciosidad y la
preparación razonablemente necesarios para la prestación de dichos servicios”. La pauta de especialidad
forense 4.02 Obtención y mantenimiento de la competencia especifica que “los médicos forenses brindan
servicios solo dentro de los límites de su competencia”. El conocimiento sobre SBC, fenómenos como el
efecto del trauma en la percepción y la memoria en los agentes de policía, así como las técnicas de gestión
de crisis utilizadas por los agentes de policía para responder a los ciudadanos suicidas y con enfermedades
mentales son áreas de conocimiento de contenido muy específicas. Tal experiencia a menudo se adquiere
en entornos altamente especializados, como los departamentos de policía, y la capacitación y la educación
se realizarán en lugares que la mayoría de los psicólogos no transitan de manera rutinaria.
La pauta de especialidad forense 4.02 Obtención y mantenimiento de la competencia establece
además que “los profesionales forenses realizan esfuerzos continuos para desarrollar y mantener sus
competencias. Para mantener el conocimiento y la habilidad necesarios, los profesionales forenses se
mantienen al tanto de los avances en los campos de la psicología y el derecho, participan en estudios y
educación continuos y cumplen con los requisitos de educación continua a los que pueden estar sujetos”.
Los profesionales que ejercen en este campo deben estar al tanto de los desarrollos y cambios para que
sus habilidades sean nítidas y sus opiniones contemporáneas.
Métodos de base empírica y metodología de aplicaciones
La evaluación del caso de fuerza letal policial requiere una metodología diferente a la evaluación
psicodiagnóstica tradicional. Existen numerosas fuentes de datos que pueden y deben considerarse:
informes policiales, cintas y transcripciones del 911, transcripciones de entrevistas con testigos, fotografías
y cintas de video de la(s) escena(s) del incidente, antecedentes penales, transcripciones del gran jurado,
declaraciones, juicio transcripciones de testimonios, registros médicos que incluyen informes de toxicología,
informes de autopsia, revisiones e informes de investigación de la escena del crimen, informes formales
de hallazgos de investigación de la OIS (a menudo completados por investigadores del fiscal de distrito
con un informe final completado y firmado por el fiscal de distrito) y servicios de salud mental. registros.
Ocasionalmente, habrá una cinta de video del incidente proporcionada por cámaras montadas en vehículos
policiales, ciudadanos o fuentes de noticias locales. Es especialmente útil visitar la escena del incidente
para realizar un recorrido formal, especialmente mientras el oficial que responde lo narre. A menudo, los
principales funcionarios involucrados proporcionarán información que no está presente en los informes
iniciales, y las observaciones de primera mano de las ubicaciones generalmente proporcionarán una
apreciación de los problemas que no se obtienen simplemente revisando materiales bidimensionales. Los
registros judiciales de otros contactos del sujeto con el sistema legal pueden ser potencialmente útiles: a
menudo hay detalles de conflictos y luchas familiares contenidos en documentos de divorcio y custodia de
los hijos que contrarrestan la afirmación sobreviviente del demandante de felicidad dichosa hasta el contacto con la ley. of
Los registros médicos del sujeto fallecido o lesionado también pueden arrojar luz sobre cuestiones
contributivas, así como sobre la dinámica familiar que están ausentes en otros descubrimientos del
proceso de litigio. Las deposiciones, si bien son útiles para revisar y, a menudo, están cargadas de
información valiosa, también pueden verse afectadas por su falta de frescura, el asesoramiento de los
abogados litigantes y la tendencia de las partes involucradas a minimizar la información negativa sobre su
ser querido que ya falleció.
Además, puede haber información disponible sobre el historial disciplinario y de capacitación de los oficiales
de policía involucrados. Dicho material, cuando sea obligatorio y admisible, debe revisarse en busca de patrones
que puedan ser relevantes para los problemas en cuestión, como respuestas previas deficientes al estrés o quejas
de fuerza excesiva. Esto es consistente con la pauta forense de "examinar el problema en cuestión desde todas
las perspectivas razonables".
Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación Clínico Forense
Distorsión de datos colaterales
Al evaluar los datos disponibles sobre el uso de la fuerza y posibles casos de SBC, particularmente en el contexto
contradictorio de un litigio civil o un asunto penal, generalmente se recomienda que las declaraciones hechas por
los miembros de la familia, el sujeto (si sobrevivió) y otros debe obtenerse inmediatamente después del incidente.
Dichas declaraciones suelen ser más precisas y honestas que las que se obtienen durante las declaraciones
juradas o en momentos posteriores cuando las personas pueden estar motivadas por ganancias financieras, para
evitar o atenuar cargos penales, o por el deseo de proteger a los miembros de la familia o la vida del difunto o del
súbdito. reputación (POST, 1999). La demora en la adquisición de declaraciones a menudo da como resultado
información inadecuada o inexacta debido a estas influencias. Siempre que sea posible, las grabaciones de estas
declaraciones son deseables ya que tales testigos pueden, por una variedad de razones, no recordar o cambiar las
declaraciones. La revisión de dicho material grabado en lugar de solo las transcripciones puede ayudar al revisor
forense a apreciar la emotividad, el tono y el contexto de la comunicación. Cuando el testimonio de deposición
entra en conflicto con tales informes iniciales, por ejemplo, el autor sugiere que las declaraciones originales sean
más ponderadas.
Otros expertos
Por lo general, hay otros expertos retenidos en casos de uso de la fuerza por parte de la policía, incluidos
toxicólogos, médicos forenses, especialistas en reconstrucción de la escena del crimen y expertos en procedimientos
policiales. Los toxicólogos pueden ayudar a detectar, especificar y comprender la presencia y el impacto de las
drogas, el alcohol y los medicamentos. Los médicos forenses a través de los informes de la autopsia brindarán
opiniones sobre los tipos de lesiones sufridas por el difunto y pueden identificar procesos de enfermedades como
enfermedades terminales o crónicas como el SIDA o la hepatitis C que pueden haber afectado el nivel de
desesperación o desesperanza del difunto. Expertos en procedimientos policiales, por lo general oficiales de policía actuales o ante
Los cercos con experiencia sustancial en investigación de la OIS, investigaciones de homicidios y política y práctica
del uso de la fuerza revisarán y emitirán opiniones sobre los estándares de atención en la capacitación y la
práctica. El acceso a la experiencia y las opiniones profesionales de estos otros expertos puede ser útil al formular
opiniones. Sin embargo, se debe tener cuidado de reconocer que algunos “expertos” pueden no ser tan objetivos
como sería deseable. El autor ha observado alguna variación en la adherencia a la ética de la consulta forense
entre los grupos profesionales. Algunos grupos, como los expertos en prácticas policiales, pueden no tener ninguna
entidad para regular su práctica, lo que genera una variabilidad sustancial en la calidad de las opiniones. No
obstante, le corresponde al psicólogo forense ser minucioso en su revisión, ya que esto mejora la adherencia a las
Pautas de especialidad forense (Comité sobre la revisión de las Pautas de especialidad para psicólogos forenses,
2006) 11.02, Métodos y procedimientos, “métodos principales de los profesionales forenses”. mantener la integridad
examinando el tema en cuestión desde todas las perspectivas razonables”.
Los errores de evaluación y consulta a menudo se derivan de la ceguera partidista, el sesgo, la falta de
comprensión de los problemas en cuestión, la falta de competencia en el área y la falta de establecer límites
claros con el consultado sobre lo que se puede y no se puede proporcionar durante la consulta. Los casos
deben examinarse inicialmente para determinar su idoneidad, y deben identificarse las áreas en las que el
experto puede y no puede proporcionar información.
La preparación es la clave para una consulta eficaz y evitar errores de consulta. Es imperativo que el
experto colabore con el abogado sobre temas y áreas para el testimonio directo y redirigido, así como para
discutir posibles temas y problemas que puedan surgir durante el contrainterrogatorio. Debe articularse la
divulgación completa de las posibles limitaciones de la experiencia y el testimonio, así como cualquier
calificación o tema restringido.
Hay varias cuestiones que generalmente deben abordarse en las consultas psicológicas forenses relacionadas
con los casos de uso de la fuerza por parte de la policía.
1. Experiencia. La experiencia debe demostrarse, ser relevante para los temas en cuestión y describirse en
los informes generados, declaraciones, bosquejos de testimonios preparados u otro material. Los
antecedentes profesionales que proporcionan dicho nexo incluyen una amplia experiencia práctica,
clínica y de campo con personas suicidas; conocimiento profundo de la literatura académica relacionada
con las tendencias suicidas y los métodos de suicidio, incluido el SBC; presentaciones profesionales,
investigaciones, publicaciones relacionadas con el suicidio, respuesta policial a personas con
enfermedades mentales o suicidas; y experiencia clínica con incidentes poscríticos de policías. El trabajo
previo con equipos de emergencias psiquiátricas que realizan hospitalizaciones involuntarias, o consultar
a los equipos de negociación de crisis de la policía, es especialmente útil.
2. Perspectiva práctica y multidisciplinaria. Espere ser más multidisciplinario y práctico al abordar este tipo
de revisión forense. La información de órdenes de registro, registros de vehículos y otras propiedades,
toxicólogos, forenses, reconstruccionistas de la escena del crimen y recorridos o recreaciones del evento
están comúnmente disponibles y son útiles, y a menudo llenan vacíos importantes en la evaluación.
3. Independencia. Sea independiente: solicite información. No es raro que algunos abogados guíen sus
opiniones a través del control de la información, lo que genera momentos embarazosos en el estrado de
los testigos o durante la declaración. Si bien algunos abogados pueden creer que esta es una buena
táctica, solo sirve para lastimarlos a largo plazo y, lo que es más importante, socava la credibilidad del
experto.
4. Fundación. Cualquier opinión debe estar respaldada por una base clara de la base de datos.
Deben incluirse citas directas del material fuente y las calificaciones apropiadas o la aclaración de
cualquier contradicción.
5. Apertura. Esté abierto a nueva información a medida que esté disponible.
Si el sujeto ha sobrevivido a su encuentro con la policía, es probable que se recomiende un tratamiento para
evitar la repetición de la conducta peligrosa problemática. Los trastornos comunes incluyen varios problemas
del eje I del DSMIV, como la depresión y el abuso de sustancias, así como varios rasgos y trastornos de la
personalidad del eje II. Generalmente
hablando, si se realiza una revisión psicológica forense, sería inapropiado, si no poco ético,
proporcionar tratamiento al individuo (Comité de Revisión de las Pautas de Especialidad para
Psicólogos Forenses, 2006). Sin embargo, puede ser una recomendación apropiada que el individuo
reciba asesoramiento u otro tratamiento apropiado. Los profesionales de la salud mental que tratan
deben estar bien versados en el tema de las tendencias suicidas y reconocer la gravedad de un
intento de morir a manos de las fuerzas del orden (que este es un método muy violento y letal,
como en otros suicidios con armas de fuego) a pesar de cualquier minima mización o culpabilización
de otros por parte del sujeto. Los profesionales tratantes también deben tener un conocimiento
profundo de lo que ocurrió exactamente durante el encuentro con la policía. Tal comprensión no
debe basarse exclusivamente en las declaraciones potencialmente egoístas o psicológicamente
protectoras del sujeto sobre lo que ocurrió, sino que puede mejorarse obteniendo información
colateral, como informes policiales, declaraciones de testigos o incluso las admisiones espontáneas
del sujeto inmediatamente después del evento. El profesional de la salud mental tratante debe
reconocer que él o ella pueden obtener registros judiciales o verse obligados a testificar en una
deposición o en un juicio. En el caso de que se soliciten dichos documentos, el proveedor debe
obtener una autorización adecuada del sujeto. Si la confidencialidad está limitada desde el principio
en virtud del rol del terapeuta, entonces esas limitaciones deben ser claramente articuladas y
entendidas por el sujeto, con la documentación escrita adecuada a tal efecto. Por lo tanto, la
documentación debe tener en cuenta estos factores, de conformidad con las Pautas de especialidad
para psicólogos forenses (Comité de revisión de las Pautas de especialidad para psicólogos
forenses, 2006).
Un psicólogo forense estará bien atendido en su trabajo de redacción de informes y peritaje cuando
se guíe y cumpla con las Pautas de especialidad forense y los Principios éticos de la APA. Las
Pautas de especialidad forense exigen competencia, documentación, objetividad e imparcialidad en
el trabajo forense. Cuando los informes se presentan como parte del trabajo profesional, como lo
exigen las Reglas Federales de Procedimiento Civil, Regla 26, el profesional de salud mental
forense eficaz redacta un informe oportuno, completo y bien documentado que aborda los problemas
por los que él o ella ella es competente para testificar. Es fundamental no permitir que uno mismo
sea alimentado con cuchara de información de un solo lado para que uno esté ciego a los puntos y
problemas clave. Eso puede conducir no solo a la vergüenza en el banquillo de los testigos o
durante la deposición, sino también a conclusiones y opiniones inexactas. Cuando se conozcan, se
deben articular advertencias y calificaciones a los datos y conclusiones. Los informes deben
identificar todas las fuentes de información y cada opinión debe indicar claramente el material fundamental de apo
El trabajo de los testigos expertos en estos asuntos abarca desde la revisión y consulta entre
bastidores hasta la deposición y el testimonio en la sala del tribunal. El testigo experto efectivo
opera dentro de la intención de la ética profesional y está al día con los nuevos desarrollos en la
literatura relacionada con los temas. Él o ella evita la apariencia de parcialidad o sesgo y expresa
opiniones y presenta los materiales de manera objetiva y clara para no inducir a error. Es útil un
tono no defensivo, conversacional, profesional e igualitario que evite hablar arrogantemente a la
corte. El material fuente debe estar organizado y fácilmente disponible para respaldar los puntos de
controversia (como cuando los abogados contrainterrogan selectivamente sobre un punto, ignorando
u omitiendo elementos contextuales clave). En última instancia, el experto aprecia su papel como
educador y realiza su trabajo en consecuencia. Uno debe ser capaz de anticipar los posibles temas
de contrainterrogatorio y pensar rápidamente al responder a los variados temas que surgen.
El experto eficaz trabaja con el cliente abogado para anticipar posibles mociones in limine a su
testimonio y prepara su trabajo en el caso teniendo en cuenta esta probabilidad. Tal enfoque
asegura que la información útil para responder a tales acciones se habrá desarrollado y estará
disponible durante el proceso de descubrimiento.
Existe al menos una técnica objetiva que se ha utilizado para ayudar a distinguir los suicidios de las
muertes accidentales y promete su aplicación a los casos de SBC. Los criterios empíricos para la
determinación del suicidio (ECDS) fueron desarrollados por Jobes et al. (1991) y consta de 16 ítems
derivados empíricamente con un sistema de puntuación de corte para determinar la forma de muerte
por suicidio y accidente. El ECDS se derivó de los criterios operativos extensos y algo engorrosos
para la determinación del suicidio (Rosenberg et al., 1988). La medida se construyó y validó
utilizando 126 casos de suicidio y accidente obtenidos de 70 médicos forenses participantes. En el
análisis de su validez concurrente, el instrumento ECDS predijo el 100% de los suicidios y el 83%
de los accidentes, identificando correctamente el 92% de todos los casos. Un gran estudio empírico
en curso de casos de SBC realizado por Mohandie et al. (2007) está explorando el uso del ECDS e
inicialmente ha replicado su aplicación a los casos de SBC. Se realizarán más investigaciones para
aplicar valores de corte específicos a SBC que mejoren los verdaderos positivos y reduzcan los
falsos positivos, ya que el desarrollador principal del ECDS reconoce que el sistema original tenía
la intención de ser demasiado inclusivo (D. Jobes, por comunicación personal, 15 de mayo de
2006).
Comentarios finales
El SBC es un método de suicidio que ha sido objeto de estudio e investigación académicos durante
la última década y media. El uso de la fuerza letal policial a menudo es en respuesta a tales casos,
y la experiencia psicológica relacionada con este fenómeno, así como el impacto del trauma en las
percepciones de los oficiales de policía, puede ser útil para los procesos penales y civiles.
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Referencias Legales
Daubert contra Merrell Dow Pharmaceuticals, 509 US 579, 589 (1993).
Graham contra Connor, 490 US 386, 388 (1989).
Kumho Tire Co., Ltd. contra Carmichael, 526 US 137, 147–148 (1999).
Palmquist contra Selvik, 111 F.3d 1332 (7th Cir. 1997).
Searle v. Allstate, LA 31703 Sup.Ct. Nº 405535 (abril de 1985).
SM v. JK, 262 F.3d 914, 920–922 (9th Cir. 2001).
Tennessee contra Garner, 471 US 1 (1985).
Estados Unidos v. Hankey, 203 F.3d 1160, 1168 (9th Cir. 2000).
8
Consulta Psicológica en Rehén/
Barricada
Negociación de Crisis
JUAN A. LLAMADA
Consultores de gestión de crisis, Inc., Ciudad de Oklahoma, Oklahoma
Contenido
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 263
Cuestiones de la Cuarta Enmienda ............................................... .................................................... .. 265
Cuestiones de admisibilidad de la declaración .................................. ............................................. 265
Problemas de la promesa del negociador ............................................... .................................................... 265
Cuestiones de vigilancia .................................................. .................................................... ............. 265
Cuestiones de uso de la fuerza ............................................... .................................................... .......... 265
Problemas de control de medios .............................................. .................................................... .........266
Clasifi caciones de eventos de crisis ............................................... .................................................... .. 267
Bases de datos de eventos de crisis .............................................. .................................................... ......... 270
Técnica de negociación de crisis ............................................... ............................................... 273
Puntos básicos a considerar .............................................. .................................................... ............ 279
Redacción de informes forenses y testimonio como perito ............................................... ..............284
Aplicaciones novedosas y nuevas direcciones ............................................... ....................................284
Referencias .................................................. .................................................... ............................. 285
Referencias legales .................................................. .................................................... ....................... 288
Introducción
Este capítulo se centra en los avances en la negociación de crisis de rehenes/barricadas. En particular, este
capítulo examina cómo los consultores de salud mental pueden brindar asistencia a los negociadores
encargados de hacer cumplir la ley. Por lo tanto, la siguiente discusión se concentra, en parte, en las formas en
que se puede clasificar un incidente de crisis, analiza diferentes técnicas de negociación y métodos de análisis
de negociación, explora las bases empíricas que actualmente respaldan estos hallazgos y, finalmente , examina
el impacto, en las víctimas, de ser tomados como rehenes y la mejor manera de mejorar ese impacto.
Marzo de 1972 generalmente se considera el momento decisivo en la historia moderna con respecto a los
incidentes con rehenes. Fue en ese mes, durante los Juegos Olímpicos de 1972, que ocurrió la “Masacre de
Munich”. Los terroristas palestinos tomaron como rehenes a 11 atletas israelíes. Al concluir el incidente, 22
personas estaban muertas: un policía, 10 terroristas y todos los rehenes (Soskis y Van Zandt, 1986). Después
de este y otros incidentes similares, la policía
263
Los especialistas en políticas buscaron una alternativa al uso tradicional de la fuerza en situaciones de
rehenes/barricadas. Por ejemplo, en 1973, el Departamento de Policía de la Ciudad de Nueva York comenzó
a utilizar detectives capacitados como negociadores en incidentes de rehenes/barricadas (Bolz y Hershey,
1979; Schlossberg, 1980). Poco después, el FBI desarrolló un programa de negociación de rehenes (Soskis
y Van Zandt, 1986).
Durante los últimos 25 años, el uso de negociadores de crisis capacitados por parte de los organismos
encargados de hacer cumplir la ley ha aumentado de forma espectacular. La investigación realizada en 1993
sugirió que la mayoría de las organizaciones encargadas de hacer cumplir la ley en los Estados Unidos (68%
de las agencias de policía estatales, 96% de las agencias municipales grandes y 30% de las agencias
municipales pequeñas) empleaban negociadores capacitados (Butler, Leitenberg y Fuselier, 1993). Una
investigación posterior descubrió que la mayoría de estos especialistas trabajaban aproximadamente 11 veces
al año, trabajaban a tiempo parcial como negociadores con otras funciones de aplicación de la ley y recibían
unas 32 horas de formación en negociación al año (Bahn y Louden, 1999). Con el paso de los años, la
negociación de crisis de rehenes/barricadas se ha aceptado cada vez más como una herramienta valiosa.
Noesner (1999, p. 6) escribe que la negociación de crisis es “uno de los [instrumentos] más importantes
disponibles en la aplicación de la ley para resolver pacíficamente los eventos de crisis”. De acuerdo, Regini
(2002, p. 1) afirma: “La negociación de crisis es una de las herramientas más efectivas de las fuerzas del
orden. La resolución exitosa de decenas de miles de casos de rehenes, barricadas, intentos de suicidio y
secuestros en todo el mundo ha demostrado repetidamente su valor”. De hecho, un análisis reciente de los
datos del sistema de base de datos de barricadas de rehenes (HOBAS) mantenido por el FBI respalda estas
afirmaciones. Los análisis de datos de 2002 a 2003 indican que el 82% de los incidentes de toma de rehenes/
barricadas informados se resolvieron sin que el perpetrador o la víctima murieran o resultaran heridos (Flood,
2003).
Hay tres tipos de situaciones de crisis en las que se puede utilizar un negociador: (1) incidentes con
rehenes, (2) incidentes con barricadas y víctimas y (3) incidentes con barricadas y sin víctimas.
Tradicionalmente, las situaciones de toma de rehenes ocurren cuando uno o más secuestradores retienen a
uno o más rehenes en contra de su voluntad, amenazándolos con dañarlos, a menos que un tercero cumpla
con las demandas del secuestrador. Así, la toma tradicional de rehenes es un evento triádico, un evento que
involucra a tres participantes (Soskis y Van Zandt, 1986; Call, 1996, 2003).
En un incidente de barricadavíctima, el captor retiene a una o más víctimas en contra de su voluntad,
amenazándolas con dañarlas, pero no tiene interés en negociar con un tercero. En cambio, el secuestrador
sostiene a la víctima con un propósito expresivo. Así, este incidente es, inicialmente, un evento diádico en
lugar de triádico. La toma de rehenes expresiva está motivada por emociones e impulsos internos más que
por el deseo de lograr una meta objetiva (Miron y Goldstein, 1979; Call, 2003). Técnicamente, la persona
retenida no es un rehén sino una víctima que es capturada y restringida para expresar su ira hacia él o ella,
una situación o eventos (Noesner, 1999; Call, 2003; Royce, 2005).
En un incidente de barricada sin víctimas, el perpetrador está armado y atrincherado, pero no hay
rehenes ni cautivos. Los ejemplos de este tipo de situación de crisis van desde un delincuente atrapado que
tiene el claro objetivo instrumental de escapar hasta una persona con una enfermedad mental que se
encuentra en medio de una crisis personal y tiene tendencias suicidas.
La negociación de crisis es un esfuerzo de equipo. Uno nunca debe negociar solo. Dependiendo de las
circunstancias, los equipos pueden variar de tres a seis personas organizadas en tres turnos (Fuselier y Van
Zandt, 1987; Lancely, 1999). Dada la complejidad emocional y conductual asociada con la negociación de
crisis, se recomienda el uso de un consultor de ciencias del comportamiento como miembro del equipo (Butler
et al., 1993).
Consulta psicológica en negociación de crisis de rehenes/barricadas 265
Los asuntos legales más relevantes para la negociación de crisis son aquellos relacionados con la aplicación de la cuarta
enmienda en lo que se refiere a registros e incautaciones irrazonables; admisibilidad como prueba de las declaraciones de
un perpetrador hechas durante la negociación; exigibilidad de las promesas del negociador; uso de equipos de vigilancia;
uso de la fuerza; y el control de los medios durante las negociaciones (Higginbotham, 1994). La orientación con respecto
a estos seis temas es la siguiente.
Cuestiones de la Cuarta Enmienda
La policía puede entrar en una vivienda en situación de crisis sin orden judicial. Sin embargo, el propósito de la entrada
debe ser brindar ayuda inmediata a las víctimas, arrestar al perpetrador o brindar otros servicios inmediatamente necesarios
para resolver la emergencia (Mincey v.
Arizona, 1978).
Cuestiones de admisibilidad de declaraciones
Las declaraciones de un perpetrador hechas durante la negociación son admisibles como prueba en el juicio. La regla de
Miranda no se aplica ya que durante las negociaciones el perpetrador no está bajo la custodia de la policía ni está sujeto a
interrogatorio (People v. Gantz, 1984).
Problemas de la promesa del negociador
Aunque durante una negociación de crisis, un negociador puede prometer ciertas cosas al perpetrador en un intento de
mediar con éxito en la rendición, el gobierno no tiene la obligación de hacer cumplir la(s) promesa(s). Tal acción es nula
contra el orden público (State v.
Arenas, 1985).
Problemas de vigilancia
Generalmente, la ley federal prohíbe la interceptación electrónica de conversaciones telefónicas o conversaciones orales,
donde los hablantes tienen una expectativa razonable de privacidad, sin una orden judicial o sin el consentimiento de una
de las partes de la conversación. Sin embargo, la ley federal permite la vigilancia electrónica en situaciones de emergencia,
como aquellas instancias en las que existe peligro de muerte o lesiones graves, siempre que la intercepción de emergencia
haya sido aprobada por un fiscal superior y se haya solicitado una orden judicial. dentro de las 48 h de la primera
intercepción.
Cuestiones de uso de la fuerza
Aunque las negociaciones están en curso, está permitido usar la fuerza letal si la policía tiene una causa probable para
creer que el perpetrador representa una amenaza de daño físico grave, ya sea para la policía o para otros. Además, está
permitido usar la fuerza letal para evitar la fuga si existe una causa probable para creer que el perpetrador ha cometido un
delito que implica la infl icción de daño físico grave o la amenaza de daño físico grave y, si es factible, se ha emitido alguna
advertencia. dado (Tennessee v. Gardner, 1985). Sin embargo,
La Corte de Apelaciones del Sexto Circuito de los EE. UU. reprendió el uso de fuerza letal por parte del FBI
durante las negociaciones en un incidente de un avión de pasajeros secuestrado, y descubrió que habían convertido
"lo que había sido un 'juego de espera' exitoso, durante el cual dos personas abandonaron el avión de manera
segura". , en un 'partido a tiros' que dejó tres muertos” (Downs v. United States, 1975, p. 1002).
Problemas de control de medios
Los medios de comunicación tienen derecho a recoger noticias de cualquier fuente dentro de la ley pero no tienen
un derecho constitucional de acceso especial. Por lo tanto, los medios de comunicación no tienen garantizado el
derecho de acceso a las escenas del desastre o del crimen donde el público en general ha sido excluido (Branzburg v.
Hayes, 1972).
Hasta la fecha, no existen pautas aceptadas en cuanto a las mejores prácticas con respecto a brindar consulta
psicológica a los negociadores de crisis de aplicación de la ley. Aun así, los Principios Éticos de los Psicólogos y el
Código de Conducta § 2.01 (e) (Asociación Americana de Psicología, 2002, p. 5) establece que incluso en aquellas
“áreas emergentes en las que todavía no existen estándares generalmente reconocidos para la formación
preparatoria, No obstante, los psicólogos toman medidas razonables para garantizar la competencia de su trabajo
y para proteger a los clientes/pacientes, estudiantes, supervisados, participantes de la investigación, clientes
organizacionales y otros de cualquier daño”. Por lo tanto, corresponde al psicólogo que consulta con los equipos
de negociación de crisis de aplicación de la ley tomar medidas para garantizar la competencia.
Como mínimo, garantizar dicha competencia incluiría asistir a los mismos cursos de intervención en crisis que
el negociador encargado de hacer cumplir la ley, así como estar familiarizado con la literatura científica y sobre
aplicación de la ley existente con respecto a la negociación en situaciones de crisis. Además, Butler et al. (1993)
señaló que el consultor psicológico debe demostrar una formación y experiencia clínicas adecuadas, estar
familiarizado con los temas forenses aplicables, comprender la organización y la estructura de los organismos
encargados de hacer cumplir la ley y estar dispuesto a trabajar dentro del sistema de aplicación de la ley.
Asimismo, la Asociación Estadounidense de Psicología ha dejado claro que cuando los psicólogos se
desempeñan en cualquier cargo en virtud de su formación como psicólogos, el Código de Ética de la APA es
aplicable a su conducta (Asociación Estadounidense de Psicología, 2005). Por lo tanto, el argumento de que el
código no se aplica a los psicólogos que actúan en funciones distintas de las relaciones tradicionales de
proveedores de servicios de salud no tiene peso. Por supuesto, esto significa que el psicólogo consultor debe
considerar cada sección del código y preguntarse cómo podría aplicarse a sus acciones en varios escenarios de
situaciones de crisis. Por ejemplo, una de las principales funciones de un consultor psicológico es proporcionar al
negociador un diagnóstico y valoración del tema rehén/barricada (Feldmann, 2004). Dicha información puede ser
crucial para formular una estrategia de negociación, así como para ayudar al negociador y al comandante de crisis
a evaluar el progreso de la negociación y la amenaza de letalidad inminente.
Pero, ¿qué pasa si esa información se usa en última instancia, en parte, para implementar una solución táctica a la
crisis, una que resulte en la lesión o muerte del perpetrador? Recientemente, la Asociación Estadounidense de
Psicología declaró que los psicólogos no deben usar información relacionada con la atención de la salud en
detrimento del bienestar y la seguridad de una persona, incluso cuando brinden consultas en interrogatorios o
procesos de recopilación de información para fines relacionados con la seguridad nacional.
propósitos La base para esta decisión fue el Principio A, “no hacer daño”, y el Principio B, que aborda las
responsabilidades del psicólogo hacia la sociedad. En otras palabras, los psicólogos no deberían hacer daño y,
de hecho, deberían usar su experiencia para ayudar en la prevención del daño.
¿Significa esta decisión que un psicólogo no puede proporcionar a sus compañeros de equipo encargados
de hacer cumplir la ley información relacionada con la atención médica sobre un secuestrador porque, en última
instancia, podría usarse para dañar físicamente a la persona? Hasta el momento, la Asociación Americana de
Psicología no ha tomado una decisión formal sobre este tema. Es discutible que existan diferencias cruciales
entre los deberes éticos que un psicólogo forense consultor le debe a un preso que se somete a un
interrogatorio y un secuestrador que apunta con una pistola a la cabeza de la víctima.
Primero, el secuestrador no está bajo la custodia de las autoridades, sino que es un agente libre. En segundo
lugar, el perpetrador no está siendo interrogado, sino que está cometiendo un delito grave.
Tercero, no existe una relación profesional entre el secuestrador y el psicólogo consultor, ni siquiera una relación
vicaria ya que el perpetrador no está detenido por las autoridades. Cuarto, el perpetrador es una amenaza
mortal inminente para terceros inocentes; si no se resuelve la situación de crisis, la gente va a morir. Podría
decirse que, debido a estas diferencias, los Principios A y B no impedirían que el psicólogo proporcione a sus
compañeros de equipo encargados de hacer cumplir la ley información relacionada con la atención médica del
secuestrador.
Hace diez años, Call (1996) lamentó el hecho de que no había una recopilación continua de información a
nivel nacional sobre incidentes con rehenes y que había poca o ninguna investigación empírica sobre la eficacia
de técnicas específicas de negociación. Con respecto a este último, Vecchi, Van Hasselt y Romano (2005, p.
549) señalan que incluso después de 10 años, “los esfuerzos de investigación para aplicar prescriptivamente
las estrategias de negociación más eficaces basadas en la toma de decisiones con base empírica han aún por
realizar”. Por lo tanto, el título de esta sección es obviamente algo engañoso. En una parte importante, la
capacitación en técnicas de negociación de crisis continúa siendo guiada por negociadores experimentados
que transmiten sus habilidades a sus colegas más jóvenes. Por lo tanto, lo que se discutirá en las siguientes
tres secciones es una sinopsis del nivel actual de opinión profesional basada tanto en la literatura anecdótica
como empírica existente.
Clasificaciones de eventos de crisis
Para negociar con éxito una situación de crisis, el negociador debe, eventualmente, interactuar con el
perpetrador utilizando técnicas de negociación normativa (Donohue, Ramesh, Kaufmann y Smith, 1991). Por lo
tanto, una pregunta inicial clave que el negociador debe hacerse y responder es si existe un rango de
negociación. Una forma de investigar esta cuestión es comprender la clasificación o tipología del incidente de
crisis. En otras palabras, algunos tipos o clases de eventos de crisis tienen, por su propia naturaleza, un mayor
rango de negociación que otros tipos. Saber esto desde el principio puede ayudar al negociador a elaborar una
estrategia de negociación, así como a predecir el éxito o el fracaso.
Existen cinco tipologías diferentes, o formas, de clasificar sistemáticamente un incidente de crisis, ninguna
de las cuales es mutuamente excluyente. Estos son (1) tipología de incidente de crisis, (2) tipología de demanda,
(3) tipología de asedio, (4) tipología de ubicación de la víctima versus tipología de demanda del perpetrador, y
(5) tipología de secuestradores.
El primer esquema de clasificación se discutió en la sección de introducción. Este esquema divide
los incidentes de crisis en tres tipos: situaciones de rehenes, situaciones de barricadas con víctimas y
situaciones de barricadas sin víctimas. En la situación tradicional de rehenes, el secuestrador hace
demandas sustantivas, generalmente instrumentales, de un tercero que amenaza con dañar a los rehenes
si no se cumplen las demandas. Las características típicas de un incidente con rehenes son (1) el
secuestrador está, en un grado significativo, orientado a objetivos; (2) el secuestrador hace demandas
sustanciales; (3) el objetivo principal del secuestrador es que se cumplan las demandas; (4) el
secuestrador se da cuenta de que necesita a la policía para que lo ayude a lograr su objetivo; y (5) el
secuestrador se da cuenta de que mantener vivos a los rehenes impide una respuesta táctica de la policía.
En la situación de la víctima de la barricada, el perpetrador no hace demandas sustantivas de un
tercero. El perpetrador ya tiene lo que quiere: la víctima. Las características típicas de una situación de
barricadavíctima son (1) ausencia de demandas sustantivas o meta objetiva; (2) la acción del perpetrador
se dirige contra la víctima; y (3) ausencia de pensamiento racional y protagonismo de la ventilación
expresiva y emocional.
En la situación de barricada sin víctimas, el perpetrador puede o no estar dispuesto a impedir la
ganancia. La existencia de un rango de negociación depende de si el individuo atrincherado tiene
demandas sustantivas.
Comprender el tipo de demanda de un perpetrador es otra forma de clasificar una situación de crisis.
Hay cuatro tipos generales de demandas: instrumentales, expresivas, sustantivas y no sustantivas. Una
demanda instrumental se describe mejor como objetiva, orientada a metas y sustantiva. Por ejemplo, las
demandas de dinero, un automóvil para escapar o la liberación de presos políticos son demandas
instrumentales. Una demanda expresiva también está orientada a un objetivo, pero es de naturaleza
subjetiva, que es exclusiva de la mentalidad del perpetrador. Ejemplos de demandas expresivas son un
perpetrador que quiere hablar con una ex esposa o un perpetrador que exige que un jefe se disculpe por
supuestas irregularidades. Las demandas sustantivas son aquellas que tienen un valor evidente, al
menos para el perpetrador. Las demandas sustantivas pueden ser expresivas o instrumentales. Las
demandas no sustantivas son aquellas que, de hecho, no tienen valor real, ni siquiera para el perpetrador
o no están relacionadas de ninguna manera con la víctima. Una demanda no sustantiva también incluye
aquellas situaciones en las que no se hacen demandas.
Otra forma de perfilar los eventos de crisis es clasificar el incidente según se conozca y se contenga
la ubicación de la víctima y el perpetrador (un asedio) o si se desconoce esta información, un no asedio
o un secuestro (Lancely, 1999). En un extremo de este continuo, donde se conoce la ubicación y el
perpetrador hace demandas sustantivas, existe la capacidad de negociación. En el otro extremo de este
continuo, donde se desconoce la ubicación y el perpetrador está haciendo demandas no sustanciales,
incluso sin demandas, la capacidad de negociación no existe.
Los asedios se pueden clasificar en tres tipos: asedio deliberado, asedio espontáneo y asedio
anticipado. En un asedio deliberado, el perpetrador inicia intencionalmente la situación de asedio. El
negociador puede o no tener capacidad de negociación dependiendo de si el incidente es una situación
de rehenes, una situación de barricadavíctima o una situación de barricada sin víctima y si se hacen
demandas sustanciales o no sustanciales.
Un asedio espontáneo ocurre sin darse cuenta, como cuando un robo a mano armada sale mal.
Las víctimas pueden o no estar presentes. Las demandas sustantivas pueden o no hacerse. De nuevo,
si el perpetrador hace demandas sustantivas, particularmente si las demandas son de naturaleza
instrumental, se cree que existe un rango de negociación.
Un asedio anticipado es aquel en el que el perpetrador y las fuerzas del orden esperaban que, en
algún momento, las autoridades intentarían arrestar al primero. Ejemplos
Cuadro 8.1 Tipologías de secuestradores
Categoría general Posibles subtipos
emocionalmente perturbado 1. Cerebro dañado
2. Anciano/senil
3. Depresión, varios tipos
4. Paranoico, varios tipos
5. Esquizofrénico
6. Abusador de sustancias
7. Disputas personales/familiares
Extremistas políticos 1. Captores reacios
2. Tomadores deliberados de rehenes
fanáticos religiosos
Criminales 1. Trastorno de personalidad antisocial/delincuente atrapado
2. Trastorno de personalidad antisocial/secuestrador
Internos de la prisión Desorden de personalidad antisocial
Combinación
Fuente: Call, JA en Lethal Violence 2000: A Sourcebook on Fatal Domestic, Acquaintance and Stranger
Aggression, Pacific Institute for the Study of Confl ict and Aggression, Kamuela, HI, 1996, 561–
588. Con permiso.
son el asedio y las negociaciones que ocurrieron a principios de la década de 1990 entre el FBI y
los Branch Davidians en Waco, Texas y, algunos años después, entre el FBI y los Freemen de
Montana. Las demandas sustantivas generalmente no se hacen en una situación de barricada sin víctimas.
Se pueden o no hacer demandas sustantivas si el asedio es una situación de rehenes.
La tipología del secuestrador es una última forma en que un negociador puede clasificar la
situación de crisis (Call, 1996, 2003; Tabla 8.1). Se enumeran seis tipos principales de
secuestradores: perturbados emocionalmente, extremistas políticos, fanáticos religiosos,
delincuentes, presos y una combinación de dos o más de estos tipos. Además, hay múltiples
subtipos. En la categoría de trastornos emocionales, hay siete subtipos: daño cerebral; anciano/
senil; deprimidos, varios tipos; paranoico, varios tipos; esquizofrénico; abusador de sustancias; y
disputas personales/familiares (Pearce, 1977; Gist y Perry, 1985; Strentz, 1986; Fuselier, 1988;
Kennedy y Dyer, 1992).
Knutson (1980) describió dos tipos de secuestradores extremistas políticos: el captor reacio y
el secuestrador deliberado. Su investigación sugirió que los primeros se describían mejor como
soñadores y filósofos cuyo acto violento era parte de un intento de corregir un error y que indicaban
que no estaban dispuestos a matar a sus rehenes. El secuestrador deliberado, por el contrario, fue
descrito como perfectamente dispuesto a matar a sus cautivos.
Quizás una mejor manera de entender a los secuestradores políticos extremistas es usar la
conceptualización de Ferracuti (1982), la teoría subcultural. Argumentó que el mejor enfoque para
comprender este tipo de perpetrador es examinar y comprender el sistema único de valores y
costumbres autoimpuestos dentro del cual existe el extremista político. Las teorías globales
aplicables a todos los extremistas políticos son probablemente inalcanzables. La verdadera
comprensión solo puede llegar a través de una investigación exhaustiva de cada subcultura.
Ferracuti y Bruno (1981) proporcionan un ejemplo de los resultados de tal investigación.
Estudiaron a los terroristas italianos de derecha y luego conceptualizaron un conjunto de rasgos
que denominaron “personalidad autoritariaextremista”. Tenga en cuenta que estos rasgos sólo son
relevantes para los extremistas políticos estudiados, es decir, los terroristas italianos de derecha. Ferracuti
y Bruno (1981) describieron este particular estilo o subtipo de personalidad terrorista de la siguiente manera:
1. Sentimientos ambivalentes hacia la autoridad
2. Falta de perspicacia psicológica
3. Patrones de comportamiento convencionales
4. Emocionalmente desapegado de las consecuencias de sus actos
5. Alteraciones de la identidad sexual
6. Pensamiento supersticioso y mágico
7. Autodestructivo
8. Experiencias educativas por debajo de lo normal
9. Fetichismo por las armas y creencia en normas subculturales violentas
Cooper (1981) analizó por primera vez al secuestrador fanático religioso. Para comprender mejor los posibles subtipos
de esta categoría, se debe seguir el consejo de Ferracuti (1982) con respecto al examen de las costumbres y valores
internos de un culto en particular.
Generalmente se considera que la categoría criminal incluye, principalmente, al criminal atrapado o al secuestrador.
El subtipo principal es el psicópata criminal. Se cree que el psicópata criminal también es un subtipo importante en la
categoría de prisión. Finalmente, la última categoría está reservada para aquellos secuestradores que obviamente
pertenecen a dos o más de las cinco categorías anteriores (ver Tabla 8.1).
Bases de datos de eventos de crisis
La recopilación sistemática a nivel nacional de información sobre incidentes con rehenes no comenzó hasta 1996.
En ese año, el FBI inició el uso del informe de rehenes/barricadas (HOBAS). HOBAS es un cuestionario de recopilación de
datos sobre incidentes con rehenes/barricadas. Se solicita a la policía local que complete este cuestionario y lo envíe al FBI
después de cada incidente de crisis.
El cuestionario HOBAS solicita datos relacionados con el incidente, la naturaleza de los contactos realizados por la policía
durante el incidente, la resolución del incidente, información posterior al incidente, información auxiliar sobre el negociador
y la interacción y capacitación SWAT, datos del sujeto y rehenes /datos de la víctima. Vecchi et al. (2005) informan que la
base de datos HOBAS ahora contiene más de 3800 incidentes de rehenes/barricadas.
Antes del inicio de HOBAS, una revisión exhaustiva de la literatura reveló la existencia de solo cinco bases de datos
anteriores sobre incidentes con rehenes. Estos son la base de datos ITERATE desarrollada por Micklous (1976), la base de
datos HEAD desarrollada por Head (1990), la base de datos del Programa de Recuperación de Rehenes del Departamento
de Policía de Nueva York analizada por Head (1990), una pequeña base de datos desarrollada por Friedland y Merari
(1992) , una base de datos desarrollada por Butler et al. (1993), y una base de datos desarrollada por Feldmann (1998,
2001).
Mickolus (1976) desarrolló una base de datos de más de 3329 incidentes terroristas internacionales que tuvieron lugar
entre 1968 y 1977. Llamó a esta base de datos ITERATE, que significa terrorismo internacional: atributos de eventos
terroristas. Corsi (1981) analizó un subconjunto de esta base de datos (539 eventos), que ocurrieron entre enero de 1970 y
julio de 1974. Head (1990) realizó un análisis más completo de los datos de ITERATE, utilizando los 3329 incidentes, y
publicó sus resultados en 1990. Dado que los datos de ITERATE tienen más de 30 años, excluya todos los eventos de
rehenes que ocurrieron en los Estados Unidos y ha informado a fondo en otro lugar (Call, 1996), estos datos no se
examinarán en detalle en el presente capítulo.
Friedland y Merari (1992) investigaron 69 incidentes de toma de rehenes por extremistas políticos
nacionales e internacionales que ocurrieron entre 1979 y 1988. Excluyeron los casos de secuestro de su
base de datos. Sus resultados sugirieron que los incidentes de secuestro de aviones y barricadas ocurrieron
con la misma frecuencia (46,4% cada uno). El número medio de rehenes en un incidente de barricada fue de
35 y el número medio de rehenes en un incidente de secuestro fue de 131. Hubo cinco o menos
secuestradores en el 63,3% de los casos. Los secuestradores utilizaron equipos de entre 6 y 10 en el 15%
de los casos y equipos de 10 o más en el 23,3% de los casos.
Los resultados también indicaron que la toma de rehenes duró 24 horas o menos (43,8%). El desenlace
más frecuente fue la violencia, es decir, la agresión por parte de las autoridades (31,1%). La violencia era
más probable cuando la situación de los rehenes era una situación de barricada, se disponía de un equipo
de rescate capacitado y no se hacían intentos de negociación.
La rendición incondicional se produjo en el 19,7% de los incidentes. En el 36% de los incidentes, el
hecho concluyó luego de que las autoridades cumplieran total o parcialmente con las demandas de los
secuestradores.
En 1990, Head informó sobre su análisis de 3330 incidentes de toma de rehenes domésticos que
ocurrieron entre 1973 y 1982. Denominó a esta base de datos base de datos analíticos de eventos de
rehenes (HEAD). En resumen, el análisis indicó lo siguiente:
1. La mayoría de los perpetradores se encuadran en la tipología penal o penitenciaria (52%).
2. La segunda tipología más grande de perpetradores fue el político extremista/religioso
fanático (21%) seguido por el emocionalmente perturbado (18%).
3. La mayoría de los perpetradores eran jóvenes (25 % menores de 30 años), blancos (61 %) y hombres
(80%) y actuó solo.
4. El número habitual de víctimas capturadas era una (47%) o dos (15%).
5. El lugar más común para el evento de crisis fue un medio de transporte (35 %) seguido de una casa
(20 %).
6. La motivación más común para las acciones del perpetrador fue política/publicidad
(33%) seguido del dinero (23%).
7. El arma más común utilizada fue un arma de fuego (31%).
8. La duración más común del evento fue de un día o menos (53%).
9. La mayoría de los incidentes no fueron letales (87%). Sin embargo, los rehenes corrían más riesgo
por lesiones que el secuestrador.
10. La mayoría de los incidentes fueron negociados (64%).
Head también analizó 137 incidentes registrados por el Programa de Recuperación de Rehenes del
Departamento de Policía de Nueva York que ocurrieron entre 1973 y 1982. En resumen, el análisis indicó lo
siguiente:
1. La mayoría de los perpetradores se encuadran en la tipología penal o penitenciaria (58%).
2. La segunda tipología más grande de perpetradores fue emocionalmente perturbada (26%).
3. La mayoría de los perpetradores eran jóvenes (46 % menores de 30 años), blancos (35 %) y hombres
(87%) y actuó solo.
4. El número habitual de víctimas capturadas era una (43%) o dos (26%).
5. El lugar más común para el evento de crisis fue una casa (41 %), seguido de un lugar público.
lugar (28%).
6. La motivación más común para las acciones del perpetrador fue el dinero (39%) seguido
bajado por disputa familiar (16%).
8. La duración más común del evento fue de un día o menos de un día (72%).
9. La mayoría de los incidentes no fueron letales (91%). Sin embargo, los rehenes corrían más riesgo
por lesiones que el secuestrador.
Mayordomo et al. (1993) estudió 410 incidentes con rehenes que ocurrieron entre 1986 y 1988.
Estos investigadores encontraron lo siguiente:
1. La mayoría de los perpetradores encajan en la tipología de perturbado emocional (71% grandes
departamentos de policía, 88% departamentos de policía pequeños, 38% policía estatal).
2. La segunda tipología más grande para los departamentos de policía grandes y pequeños fue penal (15%
departamentos de policía grandes, 6% departamentos de policía pequeños) y, para la policía estatal,
reclusos (22%).
3. La mayoría de los incidentes no fueron letales (>90%).
4. Se utilizaron negociadores en cada incidente.
Feldmann (1998, 2001) analizó una base de datos de 120 incidentes con rehenes/barricadas que ocurrieron
en Kentucky. En resumen, sus datos indicaron lo siguiente:
1. La mayoría de los agresores encuadran en la tipología de conflicto personal/familiar (31%).
2. La segunda tipología más grande de perpetradores fue criminal (26 %), seguida por los emocionalmente
perturbados (19 %).
3. La mayoría de los perpetradores eran jóvenes (menores de 30 años) y hombres y actuaron solos.
4. La motivación más común para las acciones del perpetrador fue una disputa interpersonal complicada por un
trastorno psiquiátrico subyacente, así como por el consumo de alcohol o drogas.
6. La mayoría de los incidentes terminaron con lesiones o la muerte de algunos de los rehenes o
el perpetrador (88%).
7. La mayoría de los incidentes se negociaron, pero las negociaciones tuvieron éxito en menos
del 40% del tiempo.
De mayor interés en la base de datos de Feldmann son las características únicas observadas con respecto a
la categoría de conflicto personal/familiar, la categoría criminal, la categoría de perturbación emocional y la categoría
de violencia en el lugar de trabajo. Características del personal/
categoría de conflicto familiar fueron los siguientes:
1. El perpetrador generalmente era un hombre blanco de entre 30 y 20 años.
2. La víctima generalmente era un cónyuge, novia o hijo actual o anterior.
3. La víctima fue acosada antes del incidente (66% de los casos) y amenazada o
acosado antes del incidente en el 80% de los casos.
4. El incidente generalmente ocurrió en una casa.
5. Las negociaciones tuvieron éxito en solo una minoría de casos (33%) y lesiones o muerte
Ocurrió en el 95% de los casos.
Estos resultados obviamente apoyan la observación anecdótica de que las víctimas de barricadas
Los incidentes son mucho más mortales que la situación tradicional de rehenes.
Las características de la categoría penal eran las siguientes:
1. Los perpetradores eran principalmente hombres afroamericanos de veintitantos años.
2. La mayoría de las veces, el incidente fue el resultado de un intento fallido de robo (74%).
3. Las negociaciones fueron exitosas en el 68% de los casos y se produjeron lesiones o muertes en
45% de los casos.
Una vez más, estos resultados respaldan la observación de que los incidentes de rehenes, a diferencia de un incidente
de barricadavíctima, brindan al negociador un mayor rango de negociación, lo que resulta en un mayor éxito de la negociación
y menos lesiones y muertes.
Las características de la categoría emocionalmente perturbada fueron las siguientes:
1. Los perpetradores generalmente tenían alrededor de 30 años.
2. La ubicación más común era un lugar público.
3. El incidente solía ser una situación de barricada sin víctimas.
4. Las demandas eran de naturaleza expresiva, extraña y no sustantiva.
5. Las negociaciones generalmente no tuvieron éxito y la mayoría de los incidentes se resolvieron con un enfoque táctico.
agresión.
6. Hubo una tasa relativamente baja de lesiones o muertes.
Estos resultados sugieren que negociar con una persona con una enfermedad mental grave es un proceso difícil.
Las características distintivas observadas en la categoría de violencia laboral fueron las siguientes:
1. Por lo general, los perpetradores eran personas mayores, generalmente de alrededor de 40 años.
2. Los perpetradores a menudo habían servido en el ejército (50%) y tenían un interés excesivo en las armas (>60%).
3. Las negociaciones generalmente no tuvieron éxito, con una alta probabilidad de lesiones y muerte
y una alta probabilidad de suicidio.
La violencia en el lugar de trabajo puede conceptualizarse como una forma de la categoría de disputa personal/familiar
en la que el incidente es una situación de víctimabarricada y no una situación tradicional de rehenes. Por lo tanto, una vez
más, los datos respaldan la idea de que tales incidentes otorgan inherentemente al negociador una menor capacidad de
negociación y son inherentemente más letales.
De acuerdo con los hallazgos de Feldmann (1998, 2001), un análisis reciente de la base de datos HOBAS indica que
más del 90% de todos los incidentes de rehenes/barricadas informados fueron de hecho situaciones sin rehenes o con
víctimas de barricadas (Flood, 2003). En otras palabras, la víctima fue tomada cautiva por razones expresivas y era, de
hecho, un “futuro homicida”.
Técnica de negociación de crisis
Históricamente, los negociadores encargados de hacer cumplir la ley utilizaban únicamente técnicas de resolución de
problemas para responder, gestionar y resolver incidentes de crisis. Por ejemplo, a muchos negociadores se les enseñó a
usar el modelo de negociación de Fisher, Ury y Patton (1991) que les enseñó a concentrarse en separar a la persona del
problema, a enfocarse en intereses mutuos en lugar de posiciones individuales, a generar opciones para beneficio mutuo, y,
finalmente, insistir en utilizar criterios objetivos para juzgar la efectividad del acuerdo. El problema con tal enfoque es
que asume que el perpetrador entra en el proceso de negociación con sus procesos cognitivos racionales
intactos. Por lo general, este no es el caso.
Incluso en aquellos incidentes en los que el perpetrador ha planeado o anticipado la situación de
rehenes/barricadas, casi siempre estará en un estado de hiperexcitación del sistema nervioso autónomo.
Por lo tanto, se debe esperar que, inicialmente, el perpetrador muestre una emotividad por encima del
promedio, una capacidad de atención por debajo del promedio y un pensamiento estrecho, restringido y
desorganizado. Además, si uno considera los análisis de bases de datos discutidos en la sección anterior,
en particular los resultados recientes de HOBAS que sugieren que más del 90% de los incidentes informados
son situaciones de crisis sin rehenes, entonces el uso inmediato de técnicas de resolución de problemas no
es apropiado (Vecchi et al. , 2005).
Por lo tanto, el negociador debe esperar que, la mayoría de las veces, el perpetrador en un incidente
de crisis esté experimentando un estado de crisis. Según Vecchi et al. (2005), las características de un
estado de crisis son las siguientes: el perpetrador se comporta de manera emocional e irracional en oposición
a una forma cognitiva y racional en respuesta a un evento o situación que el perpetrador percibe como
abrumador, una amenaza para su vida. o su bienestar psicológico, bienestar físico, o ambos; el evento
precipitante es reciente, por lo general se ha producido en las últimas 24 a 48 h.
Vecchi et al. (2005) argumentan además que hay cuatro fases de una crisis. Estos se denominan
precrisis, crisis, adaptación/negociación y resolución. Es durante la etapa de crisis que ocurre el incidente,
ya sea víctima de barricada o sin víctima de barricada, y se pide la intervención del negociador encargado
de hacer cumplir la ley. Además, los objetivos de la intervención en crisis son establecer comunicación y
desarrollar una buena relación, ganar tiempo, calmar emociones intensas y recopilar inteligencia e información
para determinar las estrategias y técnicas de negociación a utilizar.
Inicialmente, el negociador debe intentar desarrollar una relación con el perpetrador (Rogan, Donohue
y Lyles, 1990; Schlossberg, 1980). Esto se concibe como una negociación dentro de una negociación
(Donohue y Roberto, 1993). El modelo de escalera de cambio de comportamiento (BCSM) es el método
enseñado por la Unidad de Negociación de Crisis del FBI y está diseñado para lograr este proceso de
construcción de relaciones entre el perpetrador y el negociador. El proceso BCSM ocurre en cinco fases:
escucha activa, empatía, comunicación, infl uencia y cambio de comportamiento. Para lograr una buena
relación, el negociador debe utilizar y mantener la escucha activa y la empatía durante todo el proceso de
negociación. Luego, con el establecimiento de la relación necesaria, el negociador puede utilizar su nueva
influencia para efectuar un cambio de comportamiento y, con suerte, una resolución exitosa del incidente
(Vecchi et al., 2005).
La escucha activa es la herramienta principal del proceso BCSM, particularmente en las primeras etapas
de la negociación. La escucha activa consta de habilidades básicas y complementarias (consulte las tablas
8.2 y 8.3).
Tabla 8.2 Técnicas de escucha activa: habilidades básicas
Categoría general Descripción
Etiquetado de emociones El negociador identifica las emociones del perpetrador, p. ej., “suenas enojado”.
parafraseando El negociador reafirma el contenido de las declaraciones del perpetrador.
Duplicación El negociador repite las últimas palabras del perpetrador o la esencia de lo que el
individuo estaba diciendo.
resumiendo El negociador reafirma tanto el contenido como la emoción expresada de las
declaraciones del perpetrador, por ejemplo, “entonces lo que estás diciendo es
que Ruth te dejó sin razón aparente y estás enojado y herido por eso”.
Tabla 8.3 Técnicas de escucha activa: habilidades complementarias
Categoría general Descripción
Animadores mínimos El negociador usa señales verbales que demuestran atención, p. ej., “Adelante, está
bien, luego qué”.
Mensajes "yo" El negociador hace una declaración personal para ayudar a mejorar la relación, por
ejemplo, "Yo también he pasado por un divorcio, así que sé lo difícil que puede ser...".
Preguntas de final abierto El negociador hace preguntas que no se pueden responder con un sí o un no, por
ejemplo, "Cuéntame más sobre eso...".
Silencio El negociador responde con pausas justo antes o después de los comentarios
significativos, por ejemplo, "¿Te estoy entendiendo correctamente... (pausa)... estás
enojado con Ruth porque...".
Donohue et al. (1991) comparan y contrastan la negociación de crisis, también conocida como
negociación distributiva, versus la negociación normativa, también conocida como negociación integradora.
Estos autores escriben que, inicialmente, el secuestrador suele utilizar la negociación de crisis. Este estilo de
negociación se manifiesta por
1. Coacción y amenazas
2. Mucho en juego y sentimientos de urgencia
3. Emotividad elevada
4. Buscar solo una alternativa
5. Dependencia de información incompleta
6. Sobreabundancia y preocupación excesiva por problemas de cara o ego.
7. Falta de desarrollo de planes detallados
El negociador intenta alejar al secuestrador de la negociación de crisis y
hacia la negociación normativa o cooperativa. Este estilo de negociación intenta
1. Ralentizar el proceso de negociación
2. Disminuir y controlar las emociones
3. Desarrolla múltiples opciones o alternativas
4. Crea recursos informativos
5. Evita los problemas faciales
6. Usa planes detallados
Donohue et al. (1991) argumentan que la negociación ocurre en cinco etapas: recopilación de
inteligencia, introducción y desarrollo de relaciones, aclaración de problemas y desarrollo de relaciones,
solución de problemas y resolución. Donohue y Roberto (1996) señalan que la negociación puede progresar
gradualmente desde la negociación de crisis hasta la negociación normativa; el progreso de la negociación
puede ser mixto, a veces integrador ya veces distributivo; y la negociación puede no progresar en absoluto
sino permanecer fija con el autor continuando en el modo de crisis mientras el negociador intenta negociar
normativamente.
Según Vecchi et al. (2005), hay cuatro etapas en la negociación de crisis. Estos son los siguientes: lidiar
con las emociones, establecer la comunicación, identificar el evento precipitante y resolver problemas. La
resolución de problemas se divide en seis tareas: descripción del problema, lluvia de ideas sobre soluciones
alternativas, eliminación de resoluciones inaceptables, selección y acuerdo sobre una resolución aceptable,
implementación del plan y ejecución del plan.
Giebels, Noelanders y Vervaeke (2005) abordaron la exploración de la estrategia de negociación desde un
punto de vista diferente: el de los propios rehenes. Estos investigadores entrevistaron a 11 ex rehenes, de los
cuales siete habían estado asedios y cuatro habían sido secuestrados. Más adelante se discutirá más sobre las
experiencias de los rehenes. Sin embargo, con respecto a la técnica de negociación, Giebels et al. (2005)
concluyó que “se presta poca atención a las oportunidades para promover el bienestar psicológico de los rehenes
durante su cautiverio” (p. 249). Por lo tanto, instaron a que en el futuro los negociadores aborden este tema de
manera más sistemática y busquen el asesoramiento de consultores psicológicos en esta área. Finalmente,
Giebels et al. (2005) proporcionó las siguientes pautas generales para estimar y promover el bienestar psicológico
de los rehenes durante el cautiverio:
1. El negociador debe hacerles saber a los rehenes que son importantes.
2. Los rehenes deben creer que los negociadores tienen experiencia y son competentes.
3. Los rehenes deberían apreciar el contacto frecuente entre el negociador y el perpetrador. Aquellos que no
han sido abusados físicamente deben escuchar atentamente las negociaciones. Aquellos que han sido
abusados físicamente deben utilizar estos períodos como momentos para relajarse.
4. En situaciones de secuestro, es psicológicamente importante que el rehén sepa que el negociador ha
buscado una prueba de vida. Este conocimiento reduce la incertidumbre de los rehenes, brinda apoyo
moral y refuerza la identidad social de las víctimas.
5. Los negociadores deben anticipar que los cautivos desarrollarán sentimientos tanto positivos como
negativos hacia los perpetradores, particularmente si no son abusados físicamente o si el incidente es
prolongado. Los negociadores también deben anticipar que a medida que pase el tiempo, aumentarán los
sentimientos de incertidumbre de las víctimas.
6. Los negociadores deben analizar la dinámica social de múltiples rehenes y secuestradores, ya que puede
afectar la supervivencia de las víctimas. Las áreas de investigación y preocupación son el desarrollo del
apoyo de rehén a rehén y la ira de rehén a rehén, dinámicas dentro del grupo (rehenes) versus fuera del
grupo (perpetrador), que podrían ser perjudiciales para la supervivencia de la víctima y la posible existencia
perpetradores menos violentos que pueden actuar como amortiguadores protectores entre las víctimas y
los secuestradores más violentos.
7. Los negociadores deben analizar las posibles expectativas de roles de los rehenes y cómo eso puede
afectar la supervivencia de las víctimas. Por ejemplo, ¿uno o más de los rehenes tienen antecedentes
militares o policiales y, de ser así, precipitarán una confrontación con el perpetrador o intentarán escapar?
8. Los miembros del equipo de negociación deben anticipar que las familias de las víctimas también son
víctimas. Por lo tanto, las acciones deben estar dirigidas a ayudarlos a sobrellevar la situación, por ejemplo,
llevar un diario, escribir cartas a las víctimas o hablar sobre lo que está sucediendo.
En cualquier negociación de crisis, el negociador debe evaluar continuamente el progreso de la negociación
y la probabilidad de una letalidad inminente. La literatura sugiere que hay 11 factores que indican el progreso de
la negociación y 14 factores que sugieren una letalidad inminente (Call, 2003; Crisis Management Consultants,
Inc., 2002; Fuselier y Romana, 1996; Fuselier y Van Zandt, 1987; Lancely, 1999). ; Soskis y Van Zandt, 1986).
Los factores que sugieren progreso son los siguientes:
1. No se han producido lesiones adicionales desde que comenzaron las negociaciones.
2. Las amenazas han disminuido.
3. Han disminuido las demandas instrumentales.
4. El nivel de conversación del perpetrador ha aumentado.
5. El perpetrador hace declaraciones más personales.
6. El perpetrador se está comportando y conversando menos emocionalmente y más racionalmente.
7. Se ha desarrollado cierto nivel de relación entre el perpetrador y el negociador.
8. La negociación normativa, o integradora, ha aumentado y la crisis, o distributiva, impide
la ganancia ha disminuido.
9. Los plazos han pasado sin lesiones.
10. Algunos rehenes han sido liberados.
11. Las discusiones de rendición han comenzado entre el perpetrador y el negociador.
Los factores que sugieren letalidad inminente son los siguientes:
1. Se han producido lesiones adicionales desde que comenzaron las negociaciones.
2. Las amenazas han aumentado.
3. El incidente fue una confrontación deliberada entre el perpetrador y la policía, y no ha habido ningún intento de
fuga.
4. El cautivo es conocido por el perpetrador y fue seleccionado por el perpetrador, y existe un historial de
problemas interpersonales entre el cautivo y el perpetrador.
5. El perpetrador ha cometido incidentes similares en el pasado.
6. El perpetrador cree que él o ella ha sufrido una vida reciente abrumadora
estresante
7. El perpetrador cree que él o ella ha perdido una cantidad significativa de cara y con
control de su vida.
8. El perpetrador carece de apoyo social o cree que carece de apoyo social.
9. El perpetrador no está haciendo demandas.
10. El nivel de conversación del perpetrador ha disminuido.
11. El perpetrador se está comportando y conversando de manera menos racional y más emocional.
12. No se ha desarrollado ningún nivel de relación entre el perpetrador y el negociador.
13. La negociación normativa o integradora ha disminuido o nunca se ha logrado.
14. Las amenazas o señales de suicidio son evidentes.
Investigaciones empíricas recientes han proporcionado apoyo a muchos de los conceptos discutidos en la
primera parte de esta sección. En particular, Taylor (2002a) ha desarrollado un modelo elegante pero bastante
complejo de negociación de crisis, al que denomina modelo cilíndrico de comunicación de crisis. En este modelo,
argumenta que el comportamiento de negociación se puede entender de varias maneras diferentes, todas las cuales
interactúan entre sí. Más específicamente, señala que hay tres niveles generales de comportamiento de negociación
que van desde la evitación hasta los niveles de interacción distributivos e integradores. Esta conceptualización es
análoga al continuo negociación de crisis/negociación normativa discutido por Donohue et al. (1991) y Donohue y
Roberto (1993). A continuación, observa que hay tres énfasis motivacionales diferentes en el comportamiento de
negociación. Un tema motivacional es de naturaleza instrumental, como hacer ofertas. Los otros dos temas son
expresivos e incluyen el tema relacional y el tema de la identidad. El tema relacional capta el concepto de negociador/
interdependencia y afiliación del perpetrador, o falta de ella. El tema de la identidad captura la preocupación de las
partes negociadoras, o la falta de ella, por su propia presentación, o rostro, o el de la otra parte. Finalmente, Taylor
analiza el papel de la intensidad del comportamiento de negociación.
Aquí, la intensidad se refiere al afecto, en particular, tal como se manifiesta en las verbalizaciones de los participantes
en la negociación.
Usando datos de nueve incidentes reales con rehenes, Taylor (2002a) encontró apoyo empírico para su
modelo. El modelo cilíndrico postula la existencia de nueve regiones diferentes de comportamiento que
pueden ocurrir durante las negociaciones de crisis. Estos se denominan de la siguiente manera:
1. Integrativoinstrumental
2. Identidad integradora
3. Integrativorelacional
4. Distributivoinstrumental
5. Identidad distributiva
6. Distributivorelacional
7. Evitacióninstrumental
8. Evitaciónidentidad
9. Evitaciónrelacional
Taylor argumenta además que los diferentes períodos de la negociación estarán dominados, aunque no
exclusivamente, por una de estas nueve regiones. Una región se manifiesta por la expresión de
verbalizaciones concretas de una clase semejante. Por ejemplo, la verbalización de un perpetrador "¡No
quiero hablar de eso!" o "¡No, no, no toqué a esa chica!" ambas son declaraciones de evitación. El primero es
un comportamiento de comunicación instrumental de evitación, con una calificación de intensidad de 1, y se
codifica como Evitar. El segundo es un comportamiento de comunicación de identidad de evitación, también
con una calificación de intensidad de 1, y se codifica como Negación. Taylor enumera 37 clases diferentes o
comportamientos de comunicación, cada uno de los cuales se clasifica por separado por orientación,
motivación e intensidad.
Más específicamente, Taylor (2002a) sostiene que durante la fase de evitación de la interacción, uno
puede observar al perpetrador involucrado en intentos directos de desvincularse de cualquier responsabilidad
o incluso conocimiento de eventos de crisis (tema de identidad), o uno puede observar al perpetrador no está
dispuesto a intentar desarrollar una relación con el negociador (tema relacional), o se puede observar al
perpetrador usando tácticas diseñadas para minimizar cualquier discusión de resolución de problemas (tema
instrumental).
Luego, durante la fase distributiva de la interacción, se puede observar al perpetrador comunicándose
de una manera altamente crítica e insultante (tema de identidad) o se puede observar al perpetrador intentando
justificar o excusar sus acciones tratando de persuadir al negociador para que acepte este punto de vista.
como correcto (tema relacional), o se puede observar al perpetrador haciendo demandas, amenazando y
rechazando las propuestas del negociador (tema instrumental).
Finalmente, durante la fase integradora, uno puede observar al perpetrador estar de acuerdo con la
perspectiva del negociador e incluso felicitar al negociador (tema de identidad), o uno puede observar al
perpetrador, al negociador, o ambos alientan, tranquilizan y expresan confianza en la opinión del otro.
habilidades (tema relacional), o uno puede observar al perpetrador, al negociador, o ambos hacen ofertas,
aceptan ofertas y se comprometen (tema instrumental).
Un resultado intrigante de la investigación de Taylor es su sugerencia sobre el concepto de arrastre
(McGrath y Kelly, 1986). El arrastre se relaciona con el negociador ajustando sus patrones de comunicación
en un intento de cambiar el enfoque adoptado por el secuestrador. Taylor afirma que el modelo cilíndrico
indica que cualquier intento de inducir un movimiento que se aleje de un modo particular de comunicación
debe centrarse en los comportamientos asociados con una región contigua en lugar de la región deseada en
última instancia. En otras palabras, las negociaciones exitosas a menudo avanzan en pasos pequeños en
lugar de pasos grandes.
En otra investigación, Taylor (2002b) demostró empíricamente que el progreso de la negociación y, en última
instancia, el éxito de la negociación pueden juzgarse por el grado en que la negociación competitiva y de crisis es
suplantada por un enfoque más normativo de resolución de problemas. Estudió 189 episodios de interacción y descubrió
que los episodios asociados con una negociación fallida se clasificaron más alto en una escala de competitividad
parcialmente ordenada en comparación con los episodios asociados con negociaciones exitosas.
Bilsky, Muller, Voss y Von Groote (2005) estudiaron el efecto del perpetrador y del negociador durante las fases de
negociación, específicamente durante los períodos de escalada y desescalada.
Según los autores, una fase de escalada se caracteriza por comportamientos como amenazas o compromisos
irrevocables, mientras que las fases de desescalada se caracterizan por comportamientos que apoyan la resolución de
problemas, el compromiso y los intentos de resolución. Por lo tanto, una fase de escalada es análoga a la fase de
negociación distributiva o de crisis, como se observa en el modelo cilíndrico, mientras que la fase de desescalada es
similar a la fase de negociación integradora o normativa. Asimismo, parece que el concepto de afecto, que Bilsky et al.
(2005) medida a través de una escala de hostilidad y una escala de afecto de mensaje, es bastante similar a la intensidad
del comportamiento de negociación descrita por Taylor (2002a). Los resultados indicaron que el nivel general de
excitación fue mayor para el perpetrador en comparación con el negociador durante todo el proceso de negociación; tanto
el perpetrador como el negociador experimentaron niveles más altos de afecto durante los períodos de escalada en
comparación con los períodos de desescalada; y el cambio en el afecto fue más pronunciado para el perpetrador que
para el negociador al pasar de una fase de escalada a una fase de desescalada.
La negociación de crisis es una empresa de equipo. El equipo aceptable más pequeño está compuesto por un negociador
principal, un negociador secundario y un líder de equipo. Un equipo más inclusivo está compuesto por un negociador
principal, un negociador secundario, un líder del equipo de negociación, un enlace táctico, un coordinador de recursos y
un consultor de ciencias del comportamiento (Fuselier y Van Zandt, 1987; Butler et al., 1993; Lancely, 1999; Feldmann,
2004). La investigación realizada por Butler et al. indicó que el 55% de los departamentos de policía grandes, el 25% de
los departamentos de policía pequeños y el 59% de las agencias de policía estatales empleaban consultores de salud
mental. Los tres roles más comunes del consultor de ciencias del comportamiento fueron la evaluación del perpetrador,
la consulta sobre técnicas de negociación y el asesoramiento posterior al incidente.
Mayordomo et al. (1993) también informaron que las agencias que utilizaron consultores de ciencias del
comportamiento durante los incidentes de negociación entre rehenes y barricadasvíctima informaron un mayor número
de negociaciones exitosas y menos incidentes en los que el perpetrador murió o los rehenes resultaron heridos. Sin
embargo, esta tendencia no se observó en los incidentes de barricadaninguna víctima estudiados.
Las pautas básicas que debe tener en cuenta el miembro del equipo de negociación de rehenes del consultor de
ciencias del comportamiento son las siguientes:
1. Ser capaz de demostrar que conoce la literatura sobre negociación de crisis, que ha asistido a cursos de
negociación de crisis y que ha participado en negociaciones de crisis simuladas como parte del equipo de
negociación de aplicación de la ley con el que está asociado. .
2. Estar preparado y dispuesto a trabajar dentro de la estructura organizativa establecida de
la organización de aplicación de la ley con la que está consultando.
3. Reconocer que el papel del negociador principal y secundario es el que desempeña el personal encargado de hacer
cumplir la ley especialmente capacitado, no el consultor de ciencias del comportamiento.
4. Reconocer que los deberes apropiados para el consultor psicológico son
i. Diagnosticar y evaluar a los perpetradores de rehenes/barricadas.
ii. Entreviste a otras personas significativas durante incidentes de crisis con respecto a los antecedentes y
personalidades del perpetrador y las víctimas (en el Apéndice A se presenta una guía de preguntas que el
psicólogo consultor debe hacer durante estas entrevistas).
iii. Evaluar tácticas y estrategias de negociación.
IV. Ayudar a documentar y registrar los eventos de la negociación a medida que ocurren, en particular los
factores relacionados con el perpetrador, la víctima, la demanda y el progreso de la negociación.
v. Supervisar el estrés de los participantes durante los incidentes de rehenes/barricadas.
vi. Capacitar a los miembros del equipo de negociación en temas de salud mental.
vii. Desarrolle y participe en escenarios de entrenamiento de rehenes/barricadas.
viii. Realizar investigaciones sobre las características de los incidentes con rehenes/barricadas, así como el éxito
o el fracaso de las tácticas y estrategias de negociación (Butler et al., 1993; Feldmann, 2004). Esto, en gran
parte, se puede hacer desarrollando y manteniendo una base de datos de todos los incidentes de rehenes/
barricadas que encuentre el equipo de negociación.
5. Recuerde que la negociación de crisis es un proceso de cinco etapas. Estas etapas se denominan (a) recopilación
de inteligencia, (b) introducción y desarrollo de relaciones, (c) aclaración de problemas y desarrollo de relaciones,
(d) resolución de problemas y (e) resolución.
El objetivo de las negociaciones es la entrega del secuestrador y la liberación de los rehenes.
i. Durante la etapa 1, los negociadores reúnen inteligencia, desarrollan una estrategia de negociación,
y tratar de predecir cualquier problema o dificultad que pueda surgir.
ii. La etapa 2 comienza cuando el negociador principal se pone en contacto con el secuestrador.
El negociador intenta construir una relación, utiliza técnicas de escucha activa e intenta diferir la acción sobre
las demandas hasta que se desarrolle cierto nivel de confianza y compenetración.
iii. Durante la etapa 3, el negociador continúa construyendo la relación y al mismo tiempo intenta comprender el
problema desde el punto de vista del secuestrador.
El objetivo principal de la etapa 3 es un acuerdo implícito entre el secuestrador y el negociador para negociar
de manera normativa en lugar de utilizar la política arriesgada.
IV. Así, la etapa 4 se retoma con el secuestrador y el negociador intentando resolver el problema. El negociador,
mientras continúa generando confianza, se vuelve más directivo en sus comunicaciones. Él o ella desarrolla
propuestas y busca su cumplimiento.
v. Durante la etapa final de las negociaciones, el negociador reduce deliberadamente el ritmo de la comunicación
para garantizar que no se cometan errores. El negociador establece cuidadosa y explícitamente los detalles
de la liberación de los rehenes y la entrega del secuestrador al revisar una y otra vez el escenario propuesto
en su conversación con el perpetrador. Asimismo, el negociador evalúa continuamente la fuerza del frágil
vínculo de confianza que él o ella ha desarrollado para asegurarse de que la relación de trabajo se mantenga
intacta con el secuestrador (Call, 1996).
6. Recuerda la escalera del cambio de comportamiento
i. El empleo de habilidades de escucha activa conduce a
ii. La empatía, que conduce a
iii. Relación, que conduce a
IV. Infl uencia, que conduce a
v. Cambio de comportamiento
7. Recuerde evaluar continuamente el progreso de la negociación y el riesgo de letalidad inminente. Para este fin,
el mantenimiento de registros es vital. Los equipos de negociación deben usar software dedicado:
programas de software para rastrear y analizar eventos de negociación o mantener notas escritas a mano
detalladas.
8. Recuerda reforzar una estrategia de negociación que refuerce el bienestar psicológico
ser de los cautivos.
9. Estar preparado para proporcionar o hacer los arreglos para el apoyo psicológico a las familias de los cautivos
durante el incidente y para proporcionar o hacer los arreglos para el apoyo psicológico a los cautivos después
de su liberación.
Uno de los errores de evaluación y consulta más importantes que se deben evitar en la negociación de rehenes es el
imperativo de acción (Vecchi, 2002). Este problema ocurre cuando los tomadores de decisiones deciden que necesitan
terminar un incidente de crisis ahora, ya sea porque el incidente se ha prolongado demasiado o porque aún no ha
resultado en una resolución clara. Tal decisión por lo general da como resultado la implementación de una solución
táctica, no siempre con éxito, y se inicia a pesar de que las negociaciones están en curso. Por ejemplo, Noesner (1999)
argumenta que los incidentes de barricadas relacionados con Ruby Ridge, Idaho y los Branch Davidians en Waco,
Texas son ejemplos del imperativo de acción, donde la eventual gran pérdida de vidas podría haberse evitado si la
decisión en la escena los creadores tenían una mejor comprensión del proceso de negociación. Desde el punto de vista
del equipo de negociación, el paso del tiempo es un hecho positivo más que negativo. Esta interpretación se basa en la
opinión de que los efectos del paso del tiempo generalmente resultan en
1. Reducción de la emotividad del perpetrador
2. Mayor racionalidad del perpetrador
3. Reducción del estrés del agresor
4. Reducción de las expectativas del perpetrador
5. Mayor oportunidad para construir una relación entre el negociador y el perpetrador
6. Mayor oportunidad para recopilar inteligencia
7. Mejor toma de decisiones por parte de todos
8. Mayor probabilidad de éxito en la negociación
Por lo tanto, cada vez que se le solicite al equipo de negociación que considere una opción que se desvíe del
protocolo de negociación recomendado, los miembros del equipo deben hacerse las siguientes preguntas:
1. ¿Es realmente necesaria la acción? ¿Por qué?
2. ¿Es efectiva la acción de riesgo? ¿Por qué?
3. ¿Es aceptable la acción? ¿Por qué?
4. ¿Debe tomarse esta acción ahora? ¿Por qué?
5. En particular, qué condiciones han cambiado desde el comienzo del incidente de crisis
que apoyan la decisión de que la acción debe tomarse ahora?
6. Finalmente, ¿se han probado alternativas menos riesgosas?
A menos que se puedan desarrollar respuestas aceptables para cada una de estas preguntas, el equipo debe
considerar seriamente que el imperativo de la acción está en funcionamiento.
La siguiente discusión se enfoca en el impacto, sobre los rehenes, del cautiverio tanto durante como después del
incidente. Ser capturado, amenazado de muerte y, quizás, abusado físicamente es una experiencia severamente
traumática. Lo más probable es que, al principio, el cautivo experimente un miedo helado (Fuselier, 1991; Symonds,
1980a, 1980b). La capacidad cognitiva disminuye mientras que la emocionalidad aumenta y puede ocurrir el
fenómeno del “infantilismo psicológico traumático” (Symonds, 1980b, p. 40). La muestra de víctimas investigada por
Giebels et al. (2005) todos informaron haber experimentado sentimientos de impotencia. Sin embargo, mientras que
las víctimas secuestradas también informaron sentimientos de incertidumbre y aislamiento, la gran mayoría de las
víctimas de asedio no lo hizo. Por lo tanto, se observó una clara diferencia entre las víctimas del asedio y las
víctimas secuestradas. Se supone que esta diferencia está relacionada con la duración del cautiverio (los incidentes
de secuestro duran más) y con el aislamiento que experimenta la víctima secuestrada en comparación con la víctima
de un asedio.
Después de esta fase inicial, se han observado en los rehenes una serie de conjuntos identificables de
comportamientos y emociones. En el pasado, el presente autor, al igual que otros, ha utilizado la palabra síndrome
como parte del nombre de estos grupos de comportamiento observables (Call, 2003). Sin embargo, Giebels et al.
(2005) han criticado el uso de esta palabra argumentando que sugiere que las víctimas están mostrando un proceso
psicológico anormal o manifestando un defecto psicológico. El presente autor no está de acuerdo con este
razonamiento. Diferentes personas reaccionan de manera diferente al estrés severo y las crisis. Sin embargo,
parecería más lógico esperar que una víctima muestre un comportamiento atípico o anormal en lugar de un
comportamiento típico o normal cuando se encuentra en una situación anormal de vida o muerte. Demostrar tal
comportamiento atípico bajo tales circunstancias no significa que la víctima posea un defecto psicológico; más bien,
tal comportamiento puede explicarse como una reacción común a un evento anormal.
En el pasado, varios autores han observado siete grupos emocionales y conductuales en los rehenes. Estos
han sido denominados el síndrome de Estocolmo (Hacker, 1976), el síndrome del sentido común (Srentz, 1977), el
síndrome de identificación del sobreviviente (Schlossberg, 1980), el síndrome de respuesta del rehén (Wesselius y
DeSarno, 1983), el síndrome de identificación del rehén. síndrome de catión (Turner, 1985), el síndrome de London
(Olin y Born, 1983) y el síndrome del “llorón histérico” (Fuselier, 1991). Los primeros cinco fenómenos se refieren
a aquellas situaciones en las que el rehén desarrolla sentimientos positivos por el (los) perpetrador(es) y se les
suele denominar con la designación de Hacker: el síndrome de Estocolmo. Este fenómeno a menudo se asocia con
el desarrollo de sentimientos negativos de la víctima hacia las autoridades.
Recientemente, Lancely (1999) y otros han argumentado que el síndrome de Estocolmo es relativamente
raro y que requiere tiempo y contacto positivo entre la víctima y el perpetrador. Si no hay contacto entre el rehén y
el secuestrador o si se abusa del rehén, es muy poco probable que se desarrolle tal fenómeno. Además,
si el rehén ha tenido una relación anterior, como ser la ex esposa del perpetrador, es poco probable que
surja el síndrome de Estocolmo. Finalmente, como señaló Turner (1985), la diferencia en los valores
culturales, el idioma y las creencias raciales, étnicas, religiosas o ideológicas entre el secuestrador y el
cautivo puede frustrar el desarrollo de un vínculo positivo entre el cautivo y el cautivo. apresador. De
hecho, en tales situaciones, el paso del tiempo puede funcionar para aumentar el riesgo de daño de los
rehenes. Jacobson (1973) informa de un ejemplo de este fenómeno. Jacobson, junto con otros 148
pasajeros de líneas aéreas, fue tomado como rehén durante una semana en septiembre de 1970 por
miembros del Frente Popular para la Liberación de Palestina. Los pasajeros eran principalmente
occidentales de ascendencia judía. Los secuestradores asignaron un médico árabe para brindar asistencia
médica a los cautivos.
Sin embargo, a medida que pasaba el tiempo, los rehenes notaron que el médico árabe inicialmente
amable y servicial se volvió cada vez más hostil y rechazante.
Giebels et al. (2005) señalan que la mayoría de las víctimas en su muestra reportaron sentimientos
tanto positivos como negativos hacia sus captores. Como predijeron investigadores anteriores, las víctimas
que sufrieron abusos informaron solo sentimientos negativos. En general, se cree que fomentar
sentimientos positivos dentro del perpetrador hacia las víctimas aumenta la capacidad de supervivencia
de estas últimas. Así, Strentz (1980) argumenta que el negociador debe promover la transferencia positiva
entre el perpetrador y la víctima. Para ayudar a lograr esto, sugiere preguntar al secuestrador sobre la
salud de las víctimas y enviar mensajes a las familias de las víctimas.
Ochberg (1978) documenta un ejemplo de una instancia en la que un perpetrador que percibe a la
víctima como humana probablemente salvó la vida de esta última. Este autor relata la experiencia de
Gerald Vaders, quien fue tomado como rehén por los habitantes de las Molucas del Sur en diciembre de
1975 en un tren en Holanda. Vaders fue seleccionado para ser ejecutado. Antes de su ejecución, Vaders
pidió hablar con otro rehén. Con los secuestradores escuchando, Vaders discutió los diversos problemas
en su vida familiar y dejó instrucciones para su esposa sobre cómo tratar con un niño adoptivo. Sin
embargo, después de que Vader terminó, sus captores decidieron no matarlo.
En cambio, los perpetradores seleccionaron a otro hombre y le dispararon. Vaders había dejado de ser un
don nadie para convertirse en una persona. Sin embargo, a los secuestradores que son psicópatas no les
importa y nunca lo harán.
El síndrome de London y el síndrome del llorón histérico son instancias en las que el cautivo actúa
de una manera que culmina en su elección prematura para ser asesinado por los secuestradores. En el
primero, el rehén es verbalmente agresivo y provocativo, mientras que en el segundo, el rehén está
demasiado lloroso y asustado. Un ejemplo del síndrome de Londres ocurrió en 1986 en California. Un
atraco fallido en una joyería se convirtió en una situación de rehenes. Durante el incidente, el perpetrador
disparó y mató al guardia de seguridad de la tienda a pesar de que la víctima estaba atada y tendida
boca abajo en el suelo. Después, el secuestrador explicó que mató al guardia porque “me estaba
respondiendo”
(Fuselier, 1991, p. 714).
Un ejemplo del síndrome histéricollorón ocurrió en 1985 en Nueva York. Un hombre afroamericano
tomó como rehenes a un grupo de hombres y mujeres blancos y afroamericanos. El motivo del incidente
fue protestar contra la discriminación racial. Durante el incidente, después de que venció el plazo de la
demanda, el perpetrador mató a una mujer negra.
Después, el secuestrador explicó que había elegido a la mujer porque estaba molesto por sus continuos
llantos y súplicas.
Después del rescate, los rehenes requerirán primeros auxilios psicológicos y exámenes de salud
mental. Investigaciones anteriores indican que una proporción significativa de las víctimas rescatadas sufrirán
trastornos mentales diagnosticables (Allondi, 1994; Villa, Porche y MourenSimeoni, 1999; Easton y Turner,
1991; Wesselius y DeSarno, 1983). Por ejemplo, Easton y Turner observaron que entre el 25 y el 50 % de
su muestra de personas rescatadas padecían problemas emocionales y Villa et al. (1999) observaron un
72% en su muestra. El principal trastorno observado es el trastorno de estrés postraumático, aunque
también se han observado fobia, depresión mayor y ansiedad por separación. Incluso si una víctima no
desarrolla un trastorno diagnosticable, casi todos mostrarán, al menos inicialmente, síntomas de PTSD,
generalmente síntomas del grupo B y del grupo D.
Asimismo, la investigación indica que los problemas psicológicos de las víctimas durarán algún tiempo
(Desivilya, Gal y Ayalon, 1996; Van der Ploeg y Kleijn, 1989; Terr, 1983). Por ejemplo, Van der Ploeg y
Kleijn notaron que el 32% de su muestra reportó síntomas después de 9 años. Terr informó que el 100% de
su muestra informó síntomas continuos después de 4 años.
Finalmente, Desivilya et al. (1996) informaron que incluso 17 años después del incidente de la barricada/
rehenes, el 39% de los sobrevivientes informaron cuatro síntomas, el 52% informaron de cinco a ocho
síntomas y el 9% informaron nueve o más síntomas. Los datos también indican que ser testigo de violencia
física, sufrir abuso físico y no recibir ayuda psicológica después de la liberación son factores que se
correlacionan con un mayor riesgo de problemas de salud mental a largo plazo (Bisson, Searle y Srinivasan,
1998; Desivilya et al. ., 1996; Villa et al., 1999).
Al brindar servicios psicológicos a los rehenes rescatados, se deben considerar los siguientes objetivos:
1. Asegurar a las víctimas que su comportamiento durante el cautiverio fue aceptable.
2. Educar a las víctimas y sus familias sobre las secuelas del cautiverio.
3. Intentar restaurar sentimientos de poder dentro de las víctimas.
4. Trabaje para reducir los sentimientos de aislamiento.
5. Intentar disminuir los sentimientos de impotencia.
6. Fomente los sentimientos de control.
7. Fomentar una red social solidaria entre las víctimas.
8. Evitar que otros, particularmente los medios de comunicación, se inmiscuyan en las víctimas (McDuff,
1992; Symonds, 1983).
Redacción de informes forenses y testimonio como experto
Los psicólogos que consultan con los equipos de negociación de las fuerzas del orden no suelen escribir
informes psicológicos forenses para fines judiciales ni testificar como testigos expertos. Ese no es su papel
principal. Sin embargo, es muy posible que el consultor en ciencias del comportamiento de un equipo de
negociación pueda ser llamado como testigo en un asunto penal o en una acción civil. En tales casos, se
deben seguir las pautas básicas para una presentación ética y efectiva en la sala del tribunal.
Aplicaciones novedosas y nuevas direcciones
Las principales direcciones nuevas para los consultores psicológicos en negociación de crisis se encuentran
en las áreas de investigación y capacitación. Con el desarrollo de la base de datos HOBAS hace 10 años,
ahora existe la capacidad de explorar, en detalle, la dinámica de los incidentes de crisis y la estrategia de
negociación. Utilizando datos HOBAS junto con entrevistas en profundidad de secuestradores encarcelados,
así como empleando conceptualizaciones tales como el modelo cilíndrico de comunicación de crisis y la
metodología de estudio utilizada por Taylor (2002a), puede
Ahora será posible llevar a cabo una investigación significativa. Van Hasselt, Baker, Romano, Sellers, Noesner
y Smith (2005) esbozan uno de esos proyectos ambiciosos que implica el análisis integral de la negociación
de crisis en aquellos incidentes en los que el perpetrador ha tomado o capturado a una persona importante,
como un cónyuge, por ejemplo. cónyuge, hijo o pareja. Otros científicos serios deberían seguir sus pasos.
Desarrollar y validar empíricamente la efectividad de las técnicas de capacitación en negociación
también es un área importante que está madura para futuros esfuerzos. Hasta la fecha, las técnicas de juego
de roles han sido un método principal para la capacitación de negociadores, pero se ha realizado poca
investigación empírica para validar dicha metodología (Vecchi et al., 2005). Una excepción es la reportada por
Van Hasselt, Flood, Romano, Vecchi, de Fabrique y Dalfonzo (2005). Estos investigadores describen un
intento de validar una técnica de juego de roles como una herramienta de evaluación para evaluar las
habilidades de negociación de crisis.
También es de interés el trabajo de Taylor y Donald (2004). Estos investigadores, utilizando el modelo
cilíndrico de comunicación de crisis y la técnica de escalado multidimensional del análisis del espacio más
pequeño, informaron diferencias significativas en las negociaciones simuladas frente a las negociaciones de
crisis reales. Por ejemplo, encontraron que en las negociaciones de crisis simuladas, los participantes utilizaron
un mayor número de comportamientos de evitaciónrelacional y distributivoinstrumental que en las
negociaciones reales. El conocimiento de tales diferencias es crucial para el diseño hábil de futuras ayudas
de capacitación.
Finalmente, aunque se ha desarrollado la base de datos HOBAS, sigue siendo vital que los consultores
psicológicos inicien y mantengan sus propias bases de datos locales y regionales.
Dicho trabajo ayudará tanto a obtener información importante sobre incidentes locales de toma de rehenes/
barricadas como a analizar el estilo y la eficacia de la negociación. Para este fin, el mantenimiento de registros
detallados es clave. El mantenimiento de registros es importante no solo para fines de investigación, sino
también para el análisis in situ del evento de crisis.
En conclusión, aunque, en el pasado reciente, ha habido un importante estudio científi co de la negociación
de crisis, aún queda mucho por hacer. Además, debido a su formación científica, el asesor psicológico del
equipo de negociación de crisis es el mejor situado para alcanzar este objetivo.
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Tennessee contra Gardner. (1985). 471 Estados Unidos 1.
9
Engaño en Criminal
Contextos
HAROLD V. PASILLO
JOSEPH G. POIRIER
JANE THOMPSON
Contenido
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 289
Responsabilidad Penal y Engaño .................................................. ................................... 290 Daño cerebral
fingido ........... .................................................... .................................................... .. 292
Advertencias .................................... .................................................... .......................................... 296
Enfoques de las pruebas psicológicas para el análisis del engaño .................................. ....... Prueba 299
M ........................................... .................................................... ............................................. 299
MMPI y MMPI2 ............................................... .................................................... ............... 299
BIEN ................................................. .. .................................................. .......................................... 303
Pruebas psicológicas ................................................. .................................................... ............... 303
Psicosis y Decepción ............................... .................................................... .......................... 307
Objetivos ...................... .................................................... .................................................... .......... 307
Estilos de respuesta ............................... .................................................... .......................................... 308
Métodos de detección ..... .................................................... .................................................... .......... 309
Engaño sobre el abuso de sustancias y la intoxicación .................................. ........ 313
Objetivos .......................................... .................................................... .............................................314
Estilos de respuesta .................................................. .................................................... ..........................314
Métodos de detección ...................... .................................................... ............................................. 315
Resumen ................................................. .................................................... ....................................318
Referencias ............. .................................................... .................................................... ................... 319
Lista Sugerida de Casos Legales Relevantes ............................................... .......................................... 327
Introducción
El acusado Stardowsky, examinado por responsabilidad criminal, le dijo al examinador que el brillo en el
lado derecho de su cerebro era claramente diferente al de su hemisferio cerebral izquierdo. Las fuerzas
del bien (FOG) y las fuerzas del enemigo (FOE) operaron en la cárcel donde estuvo encarcelado por robo.
“La policía me cortó los brazos y las piernas; es una buena cosa que no lo hice
289
tratar de escapar. Se alegaron alucinaciones visuales de personajes, lo que proporcionó la base para
su medicación antipsicótica y el diagnóstico de esquizofrenia por parte del personal médico del centro
penitenciario. Varios días después, el oficial de libertad condicional investigador reveló que los
problemas mentales del acusado nunca se habían planteado como un problema en sus más de 100
robos y robos en los últimos 8 años. Los padres de Stardowsky señalaron que el acusado jugaba la
historia de FOG y FOE desde cuarto grado, pero solo cuando quería salir del apuro.
Responsabilidad Penal y Engaño
Este capítulo aborda el engaño en contextos criminales, centrándose en las evaluaciones y testimonios
de responsabilidad criminal (es decir, locura) en términos de deficiencias neuropsicológicas, psicosis e
intoxicación/abuso de sustancias, y analiza más a fondo las consideraciones en la evaluación del
engaño mediante el uso de Baterías de test neuropsicológicos.
Se recomienda una revisión de qué pruebas y métodos se consideran aceptables para las evaluaciones
forenses (p. ej., consulte Granhag y Stromwall, 2004; Hall y Poirier, 2001; Lally, 2003; y el ahora clásico
pero muy relevante Rogers, 1997).
La mayoría de los lectores de este capítulo comprenderán la importantísima historia de la defensa
por locura (para reseñas históricas, véase Shapiro, 1999; Slovenko, 1973). La mayoría de los
comentarios e investigaciones se centran en la psicosis, pero la defensa de la locura ha sufrido
cambios sustanciales en los últimos años. Con base en los argumentos erróneos de que la defensa
por demencia se “falsa” fácilmente y que muchos criminales culpables se libran injustamente del castigo
mediante el uso de la defensa por demencia, varias legislaturas estatales han abolido la defensa. Otros estados y EE.
El Congreso ha reducido severamente sus definiciones de locura legal y otros han introducido un
veredicto alternativo ("Culpable pero mentalmente enfermo") con la esperanza de persuadir a los
tribunales de encontrar menos acusados legalmente locos (Melville y Naimark, 2002; Palmer y Hazelrigg, 2000).
Existen diversas definiciones de locura legal. Algunas jurisdicciones excusarán la conducta delictiva
si es producto de un trastorno mental (defensa Durham); otros exigen que el perpetrador, en el momento
del delito, tenía una discapacidad mental tan grande que no podía apreciar la criminalidad de su
conducta o no podía ajustar su conducta a los requisitos de la ley (Ali prueba de locura); unos pocos
exigen que el acusado no pudiera notar la diferencia entre el bien y el mal con respecto al acto delictivo
(defensa M'Naghten).
Shapiro (1999) resumió el impacto de la Ley de Reforma de la Defensa contra la Locura de 1984,
que siguió al furor por la defensa de no culpable por demencia de John Hinckley en 1982. Un año antes,
el Sr. Hinckley intentó asesinar al presidente Reagan. La Ley es un requisito en los tribunales federales
y también se ha incorporado a los códigos legales de varios estados. La ley esencialmente elimina la
vertiente volitiva (es decir, la falta de capacidad sustancial para ajustar el comportamiento de uno a la
ley) del Código Penal Modelo del American Law Institute (ALI), dejando intacta solo la vertiente cognitiva
(es decir, la apreciación de la ilicitud de el comportamiento de uno).
Dentro de este contexto histórico, diversos investigadores forenses han intentado estandarizar las
evaluaciones de responsabilidad penal. Rogers y sus colegas analizaron la simulación a lo largo del
camino de decisión del evaluador (Rogers, 1984a, 1984b; Rogers y Cavanaugh, 1981; Rogers, Seman
y Wasyliw, 1983). Al ofrecer las Escalas de Evaluación de Responsabilidad Penal de Rogers (RCRAS),
Rogers (1984b, p. 24) declaró lo siguiente en el manual de prueba:
Simulación La autenticidad de los síntomas, presentados por el pacienteacusado en el relato
retrospectivo del momento del delito, constituye un requisito previo necesario para la posterior
Engaño en contextos criminales 291
decisiones psicolegales. Aunque es raro, el examinador forense debe considerar la posibilidad de que el
pacienteacusado esté fingiendo y tenía un trastorno mental de buena fe en el momento del delito.
El RCRAS le pide al examinador que juzgue la gravedad del engaño en la escala Likert de cinco partes
del RCRAS:
Confiabilidad del autoinforme del paciente bajo su control voluntario
0 Sin información.
1 Autoinforme altamente confiable; El examinador queda impresionado por la franqueza y la honestidad del
paciente, lo que puede incluir ofrecer voluntariamente información potencialmente dañina.
2 Autoinforme confiable; el paciente informa de manera objetiva y sincera. Él / ella no puede ofrecer
voluntariamente información potencialmente dañina y puede pasar por alto algunos detalles incidentales.
3 Autoinforme con confiabilidad limitada; el paciente responde a la mayoría de las preguntas con bastante
precisión (se ofrece poco o nada y distorsiona o evade algunas áreas específicas).
4 Autoinforme sin fiabilidad; el paciente, a través de la cautela, la exageración o la negación de los síntomas,
convence al examinador de que sus respuestas son inexactas.
Puede haber sospecha de simulación.
5 Simulación definida.
Luego se le pide al evaluador que integre la confiabilidad de los autoinformes con otra información y que
compare la información total con la definición legal aplicable de locura. A modo de ilustración, el RCRAS analiza
secuencialmente (1) simulación, (2) lesión cerebral, (3) trastorno(s) mental(es), (4) pérdida de control cognitivo,
(5) pérdida de control conductual, (6) si la pérdida de control cognitivo o conductual como resultado directo de
una lesión cerebral o de un trastorno mental no orgánico, y (7) conclusiones con respecto a la "locura" usando
las definiciones de locura de ALI y M'Naghten.
Los estudios empíricos que utilizan el RCRAS han sido generalmente favorables en cuanto a la validez de
constructo (Rogers y Sewell, 1999), confiabilidad (Rogers y Ewing, 1992), consistencia con hipótesis a priori
(Rogers, Seman y Clark, 1986), generalizabilidad (Rogers et al. ., 1983) y la confiabilidad entre evaluadores
(Rogers, Dolmetsch y Cavanaugh, 1981), pero el RCRAS ha sido criticado por no satisfacer la prueba de Frye
para la admisibilidad de nueva evidencia científica (Goldstein, 1992).
Las decisiones que utilizan el RCRAS han mostrado un alto acuerdo con los resultados reales de los
tribunales (Rogers, 1984b). El sistema de Rogers está basado en una base de datos, es flexible en términos
de definición de locura y representa un claro avance en la evaluación de la responsabilidad penal.
Existe una resistencia judicial general a aceptar enfoques basados en criterios o estadísticos a favor del
análisis cualitativo de cada caso penal (Hall, 1982, 1985, 1987; Hall y Poirier, 2001). Los autores principal y
segundo, cuando testificaron como expertos, observaron en los tribunales estatales y federales que los
tribunales pueden o no seguir las implicaciones de las conclusiones derivadas empíricamente para una
cuestión legal relevante. Esto aboga por una amplia base de datos en la que el evaluador debería basarse. Los
médicos también se muestran reacios a adoptar la tecnología de predicción actuarial a pesar de que la precisión
de las herramientas de evaluación existentes mejora la capacidad predictiva mucho más allá del azar
(Steadman, Silver, Monahan, Appelbaum, Robbins, Mulvey, Grisso, Roth y Banks, 2000).
El RCRAS se centra en la simulación (fingir algo malo), pero también se deben considerar otros estilos
de respuesta. El procedimiento RCRAS considera la simulación como preclusión de la responsabilidad
penal. A pesar de que existe una disposición en el RCRAS para los acusados con enfermedades mentales
que simulan, muchos evaluadores pueden no considerar seriamente que los acusados que simulan
descaradamente pueden tener una enfermedad mental genuina. Según la experiencia del primer autor, los
acusados más perturbados mentalmente son a veces los que tienen más probabilidades de fingir,
contrariamente a la afirmación de Rogers (1984). También es necesario descartar o explicar la distorsión
no deliberada dentro de (a) la persona que informa y (b) el evento informado. La distorsión no deliberada
debida a la ansiedad, la fatiga u otros factores puede explicar en gran medida tanto la evaluación como el
comportamiento relacionado con el delito y, por lo tanto, se considera en primer lugar.
La distorsión deliberada debe descartarse mediante una demostración positiva y replicable de
tergiversación. El examinador, el cliente y todas las fuentes de validación cruzada pueden mostrar una
distorsión deliberada. Los examinadores pueden distorsionar deliberadamente por varias razones.
Los autores saben de algunos examinadores forenses que parecen prosperar con el dramatismo y la
publicidad del trabajo judicial y cuyo juicio y decisiones están claramente influenciados por un deseo
personal de “provocar controversia”. No es inapropiado mirar el historial del evaluador para determinados
tipos de evaluaciones forenses (por ejemplo, el porcentaje de tiempo durante el cual él o ella testifica para
la defensa frente a la acusación), la tasa de acuerdo del tribunal con las opiniones emitidas y si los hallazgos
no ofrecidos pueden ser replicados por examinadores igualmente competentes.
La evaluación de los autoinformes del acusado debe examinarse en busca de tergiversación
examinando los informes de terceros y las pruebas materiales del delito. Las pruebas psicométricas son
muy apropiadas para evaluar la distorsión en las víctimas y otras partes. Los datos derivados de la entrada
de otras personas significativas o bien informadas, que indican un sesgo o un conjunto de motivaciones
dado (p. ej., deseo de venganza y volver a unirse al acusado), deben excluirse del grupo de datos o
colocarse en la perspectiva adecuada comparándolos con otros. datos conocidos.
Daño cerebral fingido
Las estrategias de detección empleadas por el evaluador se han investigado tanto por su eficacia en la
detección de patrones de respuesta particulares del falsificador como por las características de las pruebas
estandarizadas utilizadas para evaluar el engaño. Como medida del conjunto de respuestas, la mayoría de
los neuropsicólogos emplean pruebas de personalidad además de pruebas específicas de simulación.
La prueba de personalidad más utilizada en el mundo es el Inventario Multifásico de Personalidad de
Minnesota2 (MMPI2; Butcher, 2006). El MMPI original ha sido un componente principal de las baterías de
pruebas neuropsicológicas (Lezak, 1995), y se ha demostrado que el MMPI2 tiene una utilidad comparable
al MMPI con poblaciones neurológicas (Miller y Paniak, 1995; Mittenberg, Tremont y Rayls , 1996). El
MMPI2 proporciona al neuropsicólogo información valiosa sobre el funcionamiento no cognitivo del paciente,
que incluye aspectos conductuales, emocionales y psiquiátricos. También son particularmente útiles en
circunstancias forenses las escalas MMPI2 diseñadas para indicar el sesgo de respuesta. Lamb, Berry,
Wetter y Baer (1994) señalaron que el MMPI2 es vulnerable a una lesión craneal cerrada simulada; Sin
embargo, no se debe confiar en los hallazgos del MMPI2 por sí solos como el único indicador de simulación
de lesión en la cabeza.
Las estrategias de detección para medir áreas específicas de falsificación neuropsicológica fuera del
dominio de la personalidad se dividen en varias categorías (Craine, 1990a; Freedland y Craine,
1981; Hall, Shooter, Craine y Paulsen, 1991). Estos incluyen (1) evaluar la falta de ajuste neurológico, (2) repetir la prueba
o estrategias de comparación, (3) evaluar ciertas características de la prueba y (4) buscar desviaciones de los niveles
esperados de precisión en las pruebas de elección forzada.
1. Falta de ajuste neurológico
La historia informada, los síntomas de presentación o las respuestas en las pruebas neuropsicológicas o en los
ítems de las pruebas individuales deben tener sentido en comparación con lo que se sabe sobre los sistemas
neurológicos funcionales involucrados. De lo contrario, existe una falta de ajuste neurológico. Para ítems o
síntomas únicos, ¿presenta el evaluado signos que no tienen sentido neurológicamente, como amnesia del guante
o hemiparesia ipsolateral, a un hemisferio supuestamente afectado? En las pruebas multidimensionales, ¿produce
el evaluado un patrón de puntajes (perfil) que es consistente con los síndromes neuropsicológicos conocidos?
2. Estrategias de reevaluación o comparación
a. Versiones fáciles versus versiones difíciles de pruebas similares. El falsificador puede no entender que una
segunda prueba puede ser más fácil o más difícil que la primera. Por lo tanto, los falsificadores pueden funcionar
de manera similar en las dos versiones, mientras que los no falsificadores lo harían de manera diferente.
La prueba de conteo de puntos (DCT) ilustra este método. Las cartas A, B y C (que consisten en puntos en masa)
son más difíciles que sus contrapartes, las cartas, D, E y F (que consisten en grupos de puntos), aunque los dos
conjuntos tienen el mismo número de puntos para contar. La administración de los dos conjuntos de la DCT puede
producir resultados tan inconsistentes que solo un intento consciente de controlar el rendimiento puede explicarlos.
En una revisión metaanalítica de procedimientos de detección de simulación seleccionados, Vickery, Berry, Hanlon
Inman, Harris y Orey (2001) encontraron que, en la DCT, los simuladores obtuvieron una desviación estándar de
0,75 por debajo de los que respondieron honestamente. Al analizar 32 estudios de pruebas de simulación
neuropsicológica comúnmente investigadas, Vickery et al. (2001) encontraron que la Prueba de Memoria de
Dígitos (DMT) y la Prueba de Reconocimiento de Dígitos de Portland (PDRT) podían discriminar efectivamente a
los respondedores honestos de los falsos, separando los dos grupos por aproximadamente dos desviaciones
estándar.
Otra prueba con ítems fáciles versus difíciles es la Prueba de Discriminación Auditiva (ADT) (Language Research
Association, 1958). La administración inicial del ADT implica informar al evaluado que las palabras se leerán, dos a
la vez, y que la tarea es decir si las dos palabras son iguales o diferentes (p. ej., bañerabañera, faltafalta, web
wed, legled, y capchap). Una segunda forma presenta pares de palabras iguales o diferentes de dificultad y
número similar (n = 40) que la primera forma (p. ej., gear–beer, cad–cab y bug–bud). En términos de valores de
umbral, es posible que el falsificador no se dé cuenta de que los normales pueden pasar por alto muchos de los
elementos "iguales" (<15), pero deben pasar por alto solo algunos de los elementos "diferentes" (>4) antes de que
el rendimiento parezca sospechoso. La comparación de las "tasas de aciertos" para elementos iguales versus
diferentes puede detectar una asimetría sospechosa en los tipos de elementos perdidos.
Sin embargo, se debe tener cuidado al decidir que las fallas de los ítems "fáciles" dentro de una prueba son
más características de una distorsión deliberada que de una respuesta genuina. Mittenberg, Hammeke y Rao
(1989) examinaron la distribución de la dispersión intraprueba entre sujetos normales y con daño cerebral en las
subpruebas de vocabulario, comprensión y similitudes de la Escala de inteligencia para adultos de Wechsler
revisada (WAISR). Sus resultados sugirieron puntajes de corte bastante altos (p. ej., más de seis ítems fallidos
interpolados entre los ítems aprobados) para distinguir sujetos con daño cerebral de sujetos normales. Si la
dispersión dentro de la prueba se va a utilizar como un índice de "falso malo", así como un índice de daño cerebral,
entonces los puntajes de corte para distinguir
el daño cerebral por daño cerebral simulado tendría que ser incluso mayor que el que permite distinguir
a los sujetos con daño cerebral de los sujetos normales.
En otro estudio, Mittenberg, Th erouxFichera, Zielinski y Heilbronner (1995) compararon las
diferencias de puntuación de las subpruebas WAISR seleccionadas entre un grupo de simuladores
reclutados y un grupo con lesiones leves en la cabeza. Se identificó una función discriminante
significativa y los puntos de corte diferenciaron los dos grupos. El grupo de lesión cerebral traumática
(TBI) mostró diferencias insignificantes entre el vocabulario y el rendimiento de la subprueba de
extensión de dígitos. Los simuladores se desempeñaron mejor en el vocabulario en comparación con la
extensión de dígitos. Los autores reconocieron la limitación de que sus puntajes de corte experimentales
se utilizaran con poblaciones clínicas reales.
b. Pruebas paralelas. Las administraciones repetidas de la misma prueba o la administración de una
forma paralela de una prueba deberían producir resultados similares. Es posible que el farsante no
comprenda que se repetirá la prueba y, por lo tanto, puede tener dificultades para replicar la
ejecución anterior. Las puntuaciones falsas en general son menos estables que las puntuaciones genuinas.
La Prueba de Vocabulario en Imágenes de Peabody (PPVT) como prueba de vocabulario receptivo es
un ejemplo. Los clientes a menudo tienen dificultad para obtener la misma puntuación en un formulario
paralelo, incluso cuando la prueba se administra poco tiempo después.
C. Desviaciones de las puntuaciones previstas. El evaluador puede comparar el rendimiento de las
puntuaciones previstas en una prueba con el rendimiento real de esa prueba. Por ejemplo, se han
desarrollado ecuaciones de regresión para predecir puntajes WAISR a partir de puntajes en la
ShipleyHartford Institute of Living Scale (Zachry, 1986; Weiss and Schell, 1991), Ravens Progressive
Matrices (O'Leary, Rusch y Gudstello, 1991) y la Prueba Nacional de Lectura para Adultos (Wilshire,
Kinsella y Pryor, 1991). La puntuación obtenida por un falsificador en el WAISR puede quedar fuera
del intervalo de confianza previsto en una de estas otras tres pruebas.
Las Matrices Progresivas de ShipleyHartford y Ravens, en particular, son medidas útiles de detección
de inteligencia porque su administración requiere poco tiempo. Además, ShipleyHartford proporciona
formularios alternativos que brindarán información sobre el rendimiento de prueba y repetición de
prueba, así como un WAISR IQ estimado. Los sujetos con problemas que no fingieron deberían obtener
puntajes WAISR IQ similares a los predichos por estas dos pruebas.
3. Ciertas características de prueba
a. Inconsistencias entre elementos o tareas similares. Dentro de la misma prueba, el falsificador puede
no prestar atención a la similitud de los elementos y, por lo tanto, no actuar de manera idéntica. En
los falsificadores se observa con frecuencia un rendimiento menos estable en elementos similares,
al igual que en las pruebas paralelas. En las pruebas con pruebas repetidas de la misma tarea (p.
ej., golpecitos con los dedos y dinamómetro), la variabilidad entre pruebas también aumenta con la
simulación. Sin embargo, debe recordarse que la fiabilidad de las puntuaciones a nivel de ítem es
mucho menor que la fiabilidad de las puntuaciones a nivel de escala. Por lo tanto, se debe confiar
menos en las inconsistencias a nivel de ítem o de prueba que en las inconsistencias a nivel de escala.
b. Falta de demostración de aprendizaje. Los farsantes a menudo no muestran las curvas de aprendizaje
esperadas (o tal vez incluso pueden mostrar un deterioro) en los intentos repetidos de una tarea. La
prueba del trazado del espejo (Andreas, 1960; Millard, 1985) ilustra esta expectativa. Se le dice al
sujeto que trace el camino entre las dos líneas continuas de un laberinto mientras mira el laberinto
en un espejo. Se cuenta un error cada vez que el lápiz del sujeto toca una línea guía. Si el sujeto
cruza la línea, debe volver a ingresar por el mismo punto; de lo contrario, un reingreso cuenta como
un segundo error. Se puede sospechar de falsificación si la esperada transferencia bilateral del
entrenamiento (mejor rendimiento con el contrario)
mano después del entrenamiento con una mano) no ocurre, si la mejora esperada en los intentos (curva
de aprendizaje) no es aparente, o si el tiempo total excede los 5 min.
4. Desviaciones de la precisión esperada
Las pruebas de elección forzada y las pruebas de tiempo de reacción de elección forzada proporcionan
métodos poderosos para evaluar el engaño de los déficit. Todas estas tareas son tan fáciles que incluso
las personas con discapacidades graves deberían realizarlas satisfactoriamente. Las desviaciones de los
niveles esperados de desempeño proporcionan una medida de un intento consciente de manipular el desempeño.
Pruebas de Validez de Síntomas (SVT) o Pruebas Alternativas Explícitas (EAT) intentan medir déficits
sensoriales y de memoria falsos (Grosz y Zimmerman, 1965; Hall y Shooter, 1989; Hall y Th ompson, 2007;
Pankratz, 1979, 1983, 1988 ; Pankratz, Fausti y Peed, 1975; Th eodor y Mandelcorn, 1973). EAT implica la
presentación de estímulos cuya percepción o reconocimiento es afirmado o negado por el evaluado. Se puede
agregar un período de interferencia si el recuerdo, en lugar de la percepción sensorial, es el objetivo de la
evaluación.
Casi nadie debería perderse los elementos presentados a menos que exista un deterioro genuino. En el caso
de un impedimento total (p. ej., ceguera o sordera total), el desempeño de uno debe aproximarse a la respuesta
al azar (50% de precisión con tareas de dos opciones). Una desviación significativa de la respuesta al azar se
define como una puntuación de precisión con una probabilidad menor que un nivel específico (p. ej., p < 0,05 o p
< 0,01) según lo determinado por la distribución binomial.
Por ejemplo, la probabilidad unilateral de obtener menos de 40 respuestas correctas en 100 intentos de una tarea
de dos opciones es inferior al 2 % (p = 0,0176). Lograr menos de 36 respuestas correctas ocurriría por casualidad
menos de dos veces en mil pruebas (p = .0018).
Los farsantes suelen suponer que el rendimiento deficiente requiere menos del 50% de precisión (Haughton,
Lewsley, Wilson y Williams, 1979; Pankratz, 1988). Las personas genuinamente discapacitadas generalmente
adivinarán al azar en las pruebas EAT. Los farsantes lo hacen peor que el azar porque suprimen intencionalmente
las respuestas correctas en elementos de los que saben las respuestas.
La prueba de identificación de olores (SIT, por sus siglas en inglés) proporciona una ilustración de las
pruebas de elección forzada de déficits sensoriales fingidos. Desarrollado por Doty y colegas (Doty, Shaman y
Dann, 1984a; Doty, Shaman y Kimmelman, 1984b) en la Universidad de Pensilvania, el 40
item SIT proporciona una medida cuantitativa de la disfunción olfativa en menos de 15 min. Los autores señalan
que los problemas con el sentido del olfato se asocian con frecuencia con un traumatismo craneoencefálico
genuino, con anosmia encontrada entre el 7 y el 8% de los casos.
El SIT puede ser útil cuando se sospecha que el evaluado está fingiendo con respecto a su sentido del olfato,
como cuando un acusado criminal alega una variedad de signos de daño cerebral para aumentar las posibilidades
de obtener mitigación o exculpación. Se presentan cuatro opciones de olores tras la liberación de un odorante, lo
que arroja un 25 % de probabilidad de precisión en la identificación correcta del olor designado, dada la anosmia
total (10 de 40). La mayoría de los pacientes que no fingen identificarán correctamente 35 o más de los 40 olores,
y las mujeres generalmente superan a los hombres en todos los niveles de edad. Cero fue el número modal de
conjeturas correctas para 158 hombres y mujeres instruidos para fingir mal en Doty et al. (1984b) estudio. Doty
(1991) señala que bajo el supuesto de que p = .25, la probabilidad de obtener una puntuación de cero por
casualidad es de uno en 100.000; la probabilidad de obtener cinco o menos respuestas correctas en el SIT es
inferior a 5 en 100. Aquellos con problemas genuinos que reflejan la pérdida total del olfato (es decir, anosmia)
generalmente obtienen una puntuación de alrededor de 10 en el nivel de probabilidad debido a respuestas
esencialmente aleatorias. Los pacientes con disfunción parcial tienen puntajes SIT intermedios. Los pacientes con
esclerosis múltiple obtienen puntajes ligeramente por encima del promedio; Sorprendentemente, los pacientes
con Parkinson o Alzheimer obtienen puntajes que son significativamente más bajos que el promedio, pero que
aún están sustancialmente por encima del rango esperado para una respuesta aleatoria.
Frederick (1997) describió el Perfil de indicador de validez (VIP), un procedimiento de elección forzada
de dos alternativas (2AFC) diseñado para identificar cuándo los resultados de las pruebas cognitivas y
neuropsicológicas pueden no ser válidos debido a la simulación u otros estilos de respuesta problemáticos. El
instrumento consta de 100 problemas que evalúan la capacidad de abstracción no verbal y 78 problemas de
definición de palabras. El VIP intenta establecer el desempeño de un S como representativo de la capacidad
general del S (es decir, válido o no válido). Una actuación válida se clasifica como "cumple", una actuación no
válida se subclasifica como "descuidada" (esfuerzo bajo para responder correctamente), "irrelevante" (esfuerzo
bajo para responder incorrectamente) o "fingiendo" (esfuerzo alto responder incorrectamente). Frederick y
Crosby (2000) informaron sobre un estudio de validación cruzada con 152 Ss no clínicos, 61 Ss con lesiones
cerebrales, 49 Ss considerados en riesgo de simulación y 100 protocolos VIP generados aleatoriamente. Las
subpruebas verbales y no verbales del VIP demostraron índices de clasificación generales del 79,8 % (73,5 %
de sensibilidad y 85,7 % de especificidad) y 75,5 % (67,3 % de sensibilidad y 83,1 % de especificidad),
respectivamente. El VIP es otro instrumento prometedor para la detección de la simulación. Su autor sugirió
que el esquema de clasificación cuádruple del instrumento (es decir, clasificación cruzada de alta a baja
motivación y de alto a bajo esfuerzo) reduce los problemas con las clasificaciones de falsos positivos.
El Victoria Symptom Validity Test (VSVT) (Slick, Hopp, Strauss y Thompson, 1997) es un instrumento de
elección forzada. El VSVT fue diseñado para abordar la validez de los deterioros cognitivos informados. El
VSVT se administra por computadora y consiste en números de cinco dígitos de diferente dificultad. Una
característica del VSVT es un tiempo de administración de 10 a 15 minutos, otra es la producción de valores de
probabilidad (puntuaciones para perfiles válidos, cuestionables e inválidos). El manual de prueba tiene una
tabla de valores de probabilidad binomial que se utiliza para estimar la probabilidad de obtener el número de
elementos correctos del número total de elementos completados. Se encontró que el VSVT era eficaz para
detectar el deterioro de la memoria fingida (Slick, Hopp, Strauss y Spellacy, 1996; Slick, Tan, Strauss, Matter,
Harnadek y Sherman, 2003; Bauer y McCaffrey, 2006; Loring , Lee y Meador, 2005). En general, los datos de
validez y confiabilidad son alentadores (consulte la revisión de LeesHaley, Dunn y Betz, 1999).
Otro instrumento es la prueba de memoria Rey 15Item ampliamente utilizada (FIT, Rey, 1964; Liff 2004). ,
El FIT es un instrumento de detección diseñado para identificar quejas de memoria simuladas. Para el
examinado, el FIT inicialmente parece ser más difícil de lo que realmente es.
La redundancia de conjuntos de caracteres simples hace que la tarea de memoria sea relativamente simple, de
modo que se necesitan problemas de memoria significativos para generar un rendimiento de déficit real.
Veinte años de estudios (para una revisión, véase Hart, 1995), que en su mayoría consisten en refinamientos y
ajustes de la puntuación de corte, han indicado que la FIT es vulnerable a resultados falsos positivos. El FIT es
único en su simplicidad y brevedad, pero estos mismos atributos hacen que no pueda generar funciones
discriminantes significativas. En el estudio de Vickery et al. (2001), encontraron que el FIT separó a los dos
grupos por 0,75 de una desviación estándar.
Es importante señalar que el evaluador debe tener en cuenta que es probable que las pruebas de engaño
diseñadas empíricamente cumplan con los estándares de Daubert para la admisión de evidencia científica (Hall
y Poirier, 2001; Hall y Thompson, 2007).
Advertencias
Los neuropsicólogos, en primer lugar, deben comprender que su formación, especialmente en entornos clínicos,
los prepara poco para el análisis del engaño. Una literatura emergente discutida anteriormente sugiere que solo
recientemente se ha incorporado la práctica neuropsicológica típica
análisis del engaño. Asimismo, en la práctica clínica real, es necesaria una visión multidimensional en la que los
síntomas genuinos pueden distorsionarse o exagerarse en intensidad, frecuencia y duración (Zielinski, 1995).
Una segunda advertencia es que el evaluador debe tener cuidado con los signos tradicionalmente aceptados
de histeria y simulación, que en realidad pueden reflejar una disfunción cerebral. En un estudio, Gould, Miller,
Goldberg y Benson (1986) revisaron la literatura y encontraron que la mayoría de los clientes (6080%) pensaban
que estaban histéricos o presentaban problemas neurológicos debido a la ganancia secundaria, en realidad
sufrían daño cerebral.
Una tercera advertencia se refiere a la necesidad de múltiples medidas de distorsión. Al evaluar pacientes
neuropsicológicos con fines forenses, los autores utilizan dispositivos específicos para detectar el engaño,
además de una batería neuropsicológica compuesta y tanta información histórica y premórbida como esté
disponible.
Una cuarta advertencia involucra la variedad de factores que se revisan al evaluar los síntomas
neuropsicológicos. En un estudio de datos de tasa base con respecto al síndrome posconmocional (PCS) con
una muestra grande (n = 1116), se encontró que las variables neurológicas, psicológicas y ambientales afectan
la presentación de los síntomas (Fox, LessHaley, Earnest y Dolezal Madera, 1995).
Los autores observaron que los datos de las pruebas neuropsicológicas deben revisarse en el contexto de una
amplia gama de factores antes de que las quejas de PCS se utilicen como base para el daño cerebral.
Una quinta advertencia señala que los efectos del entrenamiento o preparación por parte de otros, en
particular los abogados defensores penales, deben examinarse cuidadosamente. El autor principal se ha
encontrado con varios casos forenses en los que los abogados adversarios pusieron a disposición de sus
clientes libros y artículos de revistas sobre el engaño y la distorsión. Los aspectos implícitos del coaching en
estas situaciones eran imposibles de demostrar pero se sospechaban. En estos casos, irónicamente, los clientes
fueron detectados en su falsificación por una batería de pruebas, sugiriendo como hipótesis comprobable que
incluso con el conocimiento de la literatura sobre falsificación, las personas engañosas pueden ser identificadas.
Pero esto puede no ser cierto. A pesar del uso generalizado de instrumentos de simulación, se han publicado
pocos o ningún estudio empírico que determine la vulnerabilidad de las medidas de simulación al entrenamiento
explícito. Dunn, Shear, Howe y Ris (2003) estudiaron dos medidas de engaño comúnmente utilizadas (la
evaluación computarizada del sesgo de respuesta97 y la prueba de memoria de palabras) con participantes de
18 a 30 años. Descubrieron que ambas pruebas podían detectar la simulación, pero ninguna diferenciaba entre
participantes ingenuos y entrenados.
También encontraron que los tiempos de respuesta y los ítems correctos eran los dos mejores indicadores de
los participantes que no se esforzaban al máximo. Borckardt, Engum, Lambert, Nash, Bracy y Ray (2003)
encontraron resultados similares en el inventario de impulsores cognitivoconductuales para 98 estudiantes.
Los estudiantes se dividieron en un grupo con entrenamiento y un grupo sin entrenamiento; los estudiantes
entrenados se desempeñaron de manera indistinguible de los estudiantes no entrenados en la medida.
En un intento por detectar la simulación en las Matrices Progresivas Estándar de Raven, McKinzey, Prieler
y Raven (2003) encontraron que todos menos 2 de 44 sujetos (de 7 a 17 años) podían producir puntajes más
bajos cuando se les pedía que simularan en la prueba. Sin embargo, una regla simple que implicaba perder
cualquiera de los tres elementos muy fáciles (es decir, A3, A4 o B1) arrojó un 5 % de verdaderos positivos y
verdaderos negativos y una tasa de aciertos general del 95 %.
Una sexta advertencia se basa en la necesidad de que el examinador intente reconstruir la experiencia de
simulación desde la perspectiva del presunto falsificador. Alban (2003) encontró que los sujetos a los que se les
pidió que simulen no pudieron mantener respuestas fingidas bajo sobrecarga cognitiva para las medidas de
tiempo de reacción, pero este hallazgo no se mantuvo en otros dominios neuropsicológicos. Podemos especular
que para las tareas cronometradas, los falsificadores tendrían dificultades para determinar qué limitación temporal
se asoció con la discapacidad.
Como última preocupación, el evaluador que brinda testimonio experto en la corte debe conocer los estándares de
Daubert para la admisibilidad de la evidencia. Las preguntas relevantes para un análisis de engaño pueden incluir aquellas
diseñadas para revelar la sensibilidad y especificidad de las medidas empleadas, así como el grado de error asociado con
los diferentes pasos del procedimiento empleado (p. ej., orden de administración). Los hallazgos que surgen de estudios
empíricos sobre el engaño pueden ser más útiles para el juzgador de los hechos (¡así como menos dolorosos para el
experto que es contrainterrogado!) que los hallazgos basados subjetivamente o el juicio clínico. El experto que opina sobre
el engaño en un caso particular debe estar preparado para compartir con los tribunales su propio nivel de precisión al
intentar detectar el engaño en casos forenses.
Las pruebas neuropsicológicas en escenarios y situaciones criminales se prestan bien al análisis del engaño. Las
áreas de investigación fructíferas son abundantes dentro de una batería compuesta consistente con un modelo aplicado
como se discutió anteriormente. Las pruebas de funcionamiento cerebral se pueden combinar con pruebas de personalidad,
observación clínica y fuentes de validación cruzada para proporcionar conclusiones sobre la falsificación.
La siguiente lista presenta signos de validación cruzada que sugieren engaño:
1. Fracaso en medidas específi cas adaptadas para evaluar la simulación de daño cerebral (p. ej.,
pruebas ilusoriamente difíciles)
2. Bondad del ajuste neurológico
a. Inconsistencia entre los comportamientos clínicos/de prueba y los neuropsicológicos conocidos.
síndromes
b. Falta de exhibición de una función deteriorada fuera del contexto de la evaluación.
3. Cambios en el desempeño de habilidades en pruebas paralelas
4. Memoria anterógrada mejor que retrógrada
5. Respuestas aproximadas en entrevistas cuando las pruebas simultáneas revelan habilidades adecuadas
6. Resultados de pruebas neuropsicológicas consistentes con las reglas estadísticas para detectar
proceso de enfermedad
7. Rendimiento similar o mejor en versiones fáciles en comparación con versiones difíciles de la misma prueba
8. Desempeño menos que preciso en el tiempo sensorial, de memoria y de reacción de elección forzada
pruebas
9. Sin mejora donde se esperaba (p. ej., ausencia de curva de aprendizaje)
10. Puntuaciones de las pruebas fuera de los intervalos de confianza previstos (p. ej., coeficiente de inteligencia de
escala completa WAISR real fuera del intervalo de confianza previsto por la puntuación en el Shipley)
Si bien no son definitivos en sí mismos, estos factores son lo suficientemente indicativos de un desempeño
distorsionado como para justificar una investigación más intensiva de la posibilidad de un engaño deliberado. Se
recomienda encarecidamente la investigación empírica con base clínica en esta fascinante área por las siguientes razones.
En primer lugar, se desconoce mucho sobre las dimensiones de la falsificación, en qué condiciones es más probable
que ocurra, su magnitud y dirección, el papel de la motivación y el interés creado en los resultados dados por el falsificador
y, lo que es más importante, las intervenciones que podrían reducir el engaño deliberado mientras ofreciendo
simultáneamente una evaluación fiable y válida del cliente forense. En la práctica, un análisis de engaño podría aplicarse a
cada examen criminalforense integrando medidas de fingir bien y fingir mal en la batería de pruebas empleadas. Por lo
tanto, todos los profesionales forenses, no solo los neuropsicólogos y los psicólogos, que utilizan los hallazgos de la
evaluación corregidos por engaño se beneficiarían de su aplicación.
Finalmente, el modelo propuesto se presta bien a la investigación que finalmente conducirá a una teoría empíricamente
basada en el engaño humano.
Enfoques de pruebas psicológicas para el análisis del engaño
Prueba M
Beaber, Marston, Michelli y Mills (1985) desarrollaron una prueba breve para medir la simulación en personas
esquizofrénicas. La prueba M consta de tres escalas: (a) escala de confusión (C) donde se esperaba que los
sujetos respondieran de una manera particular (p. ej., “Creo que el cáncer es una enfermedad horrible”); (b)
escala de esquizofrenia (S) donde los ítems reflejan características de esquizofrenia asociadas con el Manual
diagnóstico y estadístico IIIRevisado (DSM IIIR) (p. ej., "Periódicamente, me molesta escuchar voces que nadie
más escucha"); y (c) escala de simulación (M) o indicadores de esquizofrenia simulada.
La escala M mostró la mayor diferencia media absoluta entre los normales (M = 0,36;
SD = .83), esquizofrénicos (M = 2.07; SD = 2.83) y farsantes (M = 8.07; SD = 4.94). La escala M consta de ítems
que no pueden ser verdaderos porque consisten en entidades inexistentes (p. ej., “Creo que Dios me ha
designado para enseñar las creencias de Zolan a todas las personas que conozco”).
En esta escala se presentan alucinaciones atípicas, incluso para experiencias genuinas (p. ej., “Algunas veces
después de despertarme por la mañana, me molesta ver triángulos de colores en mi campo de visión”). También
se incluyen elementos que reflejan una gravedad extrema que no es característica de la esquizofrenia (p. ej., “A
veces, mi necesidad de estar solo y mi miedo a las personas son tan poderosos que paso horas solo en un
armario cerrado”). Otros ítems reflejan delirios atípicos (p. ej., “Hubo momentos en los que me encontré pensando
que cuando era adolescente, yo era el presidente de la junta directiva de una gran corporación”). El Test M
identificó el 87,3% de 65 esquizofrénicos (verdadero
negativos) y el 78,2% de 104 personas normales que de hecho estaban fingiendo (positivos verdaderos).
Smith y Borum (1992) intentaron realizar una validación cruzada de la prueba M con 23 reclusos simuladores
y 62 reclusos no simuladores remitidos para una evaluación forense, pero solo pudieron lograr una tasa de
aciertos general del 67%. Gillis, Rogers y Bagby (1991) pudieron identificar solo el 40% de los presuntos
simuladores con la prueba M y, por lo tanto, propusieron una prueba M revisada (Rogers, Bagby y Gillis, 1992),
que pudo detectar más del 80% de presuntos simuladores.
Smith, Borum y Schinka (1993) validaron de forma cruzada la prueba revisada e identificaron el 72,7 % de los
simuladores, pero lamentablemente encontraron una tasa de falsos positivos del 50,8 %.
MMPI y MMPI2
Una gran cantidad de literatura sobre el MMPI y el MMPI2 muestra que los normales que fingen psicosis y los
psicóticos que fingen normalidad o exageran su trastorno pueden detectarse con cierto grado de precisión. A lo
largo de esta literatura, sin embargo, es importante distinguir los grupos contrastantes específi cos utilizados para
respaldar la detección de respuestas distorsionadas. Las puntuaciones e índices del MMPI son mejores para
discriminar entre los perfiles normales del MMPI y los de los sujetos normales a los que se les instruye para fingir
psicopatología (pseudosimuladores normales) que para discriminar entre pacientes genuinos y pseudosimuladores
normales (Berry, Baer y Harris, 1991). ; Schretlen, 1988).
Los índices de simulación del MMPI son aún menos precisos para distinguir pacientes genuinos y honestos
de pacientes genuinos que exageran. Además, algunos índices de distorsión en el MMPI son consistentemente
más efectivos en comparación con otros. Por ejemplo, Berry et al. (1991) concluyó que “el tamaño medio del
efecto más grande [para discriminar los perfiles MMPI genuinos de los simulados] fue la F en escala T… seguida
por la F cruda… la escala de disimulo original…
F menos K... escalas de ítems obvios... escalas de ítems obvios menos sutiles...
escalas de ítems sutiles... y la escala de disimulación revisada” (p. 593).
Cuadro 9.1 MMPI y MMPI—Indicadores de validez
Indicadores de Validez MMPI MMPI2
1. Omisiones de elementos a. Presente a. Presente
2. Consistencia b. Índice testretest (TR) b. & C. Reemplazada con dos nuevas escalas basadas

sobre las mismas razones: variable
respuesta
C. Escala de descuido (CLS) Inconsistencia (VRIN), 49 pares de ítems;
inconsistencia de respuesta verdadera (TRIN), 20
pares de elementos que indican un conjunto verdadero o falso
d. Suma de TR y CLS d. Eliminado y reemplazado por escalas anteriores
mi. weiner y harmon mi. Presente escalas obvias y sutiles
F. Escala de disimulo de GoughRevisada f. Información no disponible
gramo. Elementos críticos de Lochar y Wrobel g. Presente con revisión menor (4–5 ítems)
H. escala F h. Presente
i. Ausente i. F (B) o escala F de contraportada
Diseñado para evaluar la validez de las respuestas a
la última parte del MMPI (p. ej., respuesta aleatoria
después de cansarse)
j. Simulación positiva k. j. Presente
Escalas L y K k. Presente
yo FK l. Presente
metro. Endoso de artículo individual vs. metro. Presente
comportamiento histórico con validación cruzada
Berry et al. (1991) señalaron que la búsqueda de una puntuación de corte universal para
distinguir los MMPI genuinos de los falsos en cualquiera de estos índices es desaconsejable. Los
puntajes de corte deben determinarse localmente de acuerdo con la tasa base de simulación en la
población de interés y de acuerdo con los costos de los errores de clasificación. Por ejemplo, para
lograr un nivel determinado de errores de falsos positivos, las puntuaciones de corte deberían ser
más altas cuando se diferencian pacientes exagerados de pacientes reales que cuando se
diferencian pacientes normales simulados de pacientes normales genuinos. En consonancia con
esta observación, Sivec, Lynn y Garske (1994) asignaron estudiantes universitarios (n = 237) a
tres grupos instruidos (trastorno somatomorfo, psicótico paranoide y “mal falso” en general) y administraron el MM
Cada grupo instruido difería de un grupo de control en la mayoría de las escalas clínicas y de
validez del MMPI2. Los grupos de psicótico paranoide simulado y de “malos falsos” no diferían
entre sí, aunque el grupo con trastorno somatomorfo difería de ambos. La escala F pareció ser el
indicador de validez más efectivo en este estudio.
El MMPI2 se introdujo en 1989. Shooter y Hall (1989) compararon los diversos indicadores
de validez disponibles en el MMPI y el MMPI2 (Tabla 9.1) con base en la información existente
(Anderson, 1989; Butcher, 1990).
Más de una década y media después, el MMPI2 ahora ha resistido los rigores del tiempo y el
uso. Pope, Butcher y Seelen (1993, 2000) describieron el MMPI, el MMPI2 y el MMPI A como
instrumentos forenses ampliamente utilizados; sus razones para usar estos instrumentos en los
tribunales se resumen en la Tabla 9.2.
Durante la década de 1990, hubo un aumento sin precedentes de estudios que investigaban
la aplicación del MMPI2 y el MMPIA en asuntos forenses. Comenzando con el MMPI original, la
investigación sugirió que el instrumento es menos útil para discriminar la simulación de una
psicopatología genuina que para discriminar la simulación de una psicopatología genuina.
Tabla 9.2 El MMPI, MMPI2 y el MMPIA en la Corte
El MMPI es la prueba clínica más utilizada. Muchos tribunales lo aceptan como fuente de información sobre la personalidad de
los acusados o litigantes.
El instrumento es relativamente fácil de administrar y está disponible en una variedad de formatos.
La prueba es autoadministrable, bajo condiciones monitoreadas. Se requiere un mínimo de nivel de lectura de sexto grado para
comprender las declaraciones que los examinados simplemente responden como "verdadero" o "falso" según corresponda.
Las pruebas son relativamente fáciles de calificar. Las hojas de respuestas se pueden calificar manualmente o mediante
varios programas de calificación computarizados. Los programas de calificación computarizados son rápidos, brindan más opciones de
calificación y ofrecen mayor confiabilidad con menos errores.
Las pruebas están disponibles en una variedad de idiomas (p. ej., español, tailandés, vietnamita, chino, noruego, japonés, etc.) y
las normas nacionales correspondientes están disponibles.
Las pruebas incorporan una serie de medidas de actitud de respuesta.
Las pruebas se interpretan objetivamente en escalas validadas empíricamente.
Las escalas de prueba han demostrado ser confiables (estables en el tiempo).
Las pruebas ofrecen interpretaciones válidas de los síntomas, problemas y características del paciente.
Los puntajes de las pruebas permiten a los médicos predecir las respuestas anticipadas a los enfoques de tratamiento y rehabilitación.
En la corte, los hallazgos de las pruebas son razonablemente fáciles de explicar y se entienden razonablemente.
Fuente: Adaptado de Pope, KS et al., The MMPI, MMPI2, & MMPIA in Court: A Practical Guide for Expert Witnesses and Attorneys (2nd
ed.), APA, Washington, DC, 1993.
normalidad (Berry et al., 1991). En reconocimiento del papel central de la simulación en asuntos forenses, el
desarrollo del MMPI2 implicó un esfuerzo por conservar de la prueba original una serie de medidas para evaluar
los enfoques de respuesta negativa a los elementos de la prueba. También hubo un esfuerzo por desarrollar
nuevas medidas. Estas medidas del MMPI2 se resumen en la Tabla 9.3.
Pensa, Dorfman, Gold y Schneider (1996) describieron un estudio que investigaba la utilidad del MMPI2
y la detección de psicosis simulada. Los varones Ss (n = 20) diagnosticados con psicosis se emparejaron en
edad y educación con 20 voluntarios varones. Los voluntarios recibieron materiales de capacitación sobre
psicosis junto con instrucciones e incentivos monetarios para fingir. A todos los Ss se les administró el MMPI2.
Los resultados reflejaron diferencias significativas entre los grupos en el índice FFb, lo que arrojó una tasa de
aciertos del 70 %. Las pruebas t adicionales revelaron diferencias significativas entre los grupos en las escalas
de infrecuencia (F), mención extraña (BIZ), puntuación de diferencia evidentesutil y el índice FFb. La
discriminación con los puntajes adicionales de la prueba t mejoró las tasas de aciertos al rango de 80 a 90%.
Una función discriminante con escalas F, Fb, FK, BIZ y SO arrojó una tasa de aciertos del 92,5 %. En un estudio
con un grupo de pacientes psiquiátricos forenses (n = 353), Roman, Tuley, Villanueva y Mitchell (1990)
encontraron puntos de corte tradicionales para los indicadores de validez (L, F, K, FK y OS) para tener una
validez cuestionable para distinguir a los simuladores. Además de los esfuerzos deliberados para engañar, las
elevaciones del indicador de validez podrían atribuirse a una variedad de psicopatología comórbida.
Una variable importante que afecta la detección de la simulación con las pruebas psicológicas es el nivel
de conocimiento de psicopatologías específicas del examinado. Por ejemplo, en diferentes estudios con el MMPI
y el MMPI2, a los S se les pide de diversas formas que "finjan mal" o que simulen un trastorno psiquiátrico
específico. Bagby, Rogers, Nicholson, Cameron, Rector, Schuller y Seeman (1997b) investigaron dos grupos
de estudiantes falsificadores que completaron el MMPI2 con instrucciones para fingir esquizofrenia. Sus
respuestas se compararon con las respuestas de un grupo de esquizofrénicos ambulatorios. El primer grupo de
simuladores eran estudiantes universitarios sin formación clínica.
El segundo grupo estaba formado por estudiantes de posgrado en psicología clínica y residentes de psiquiatría.
El grupo sofisticado produjo puntuaciones generalmente más bajas en las escalas clínicas y los indicadores de
validez en comparación con los estudiantes de pregrado. Ambos grupos obtuvieron puntuaciones más altas en el
Tabla 9.3 Medidas de Disimulación en el MMPI2
Medida Comportamiento evaluado
No puedo decir puntuación (CS) Número total de preguntas sin responder o respondidas verdaderas y
FALSO; el perfi l general se atenúa a medida que aumenta el número total
Escala de mentira (L) Tendencia a engañar deliberadamente al evaluador.
Escala de actitud defensiva sutil (K) Tendencia a adoptar una postura socialmente favorable; corrige algunas
escalas clínicas para la actitud defensiva
Escala de autopresentación superlativa (S): la escala tiene Tendencia a presentar de una manera altamente virtuosa.
5 subdimensiones:
S1 Creencia en la bondad humana
T2 Serenidad
S3 Satisfacción con la vida
S4 Paciencia/negación de irritabilidad/ira
S5 Negación de defectos morales
Escala de infrecuencia (F) Tendencia a exagerar los síntomas.
Escala de infrecuencia (FB) Derivado de F, pero mide las respuestas F solo en la última mitad de la
prueba para proporcionar una comparación entre el rendimiento de la
prueba delantera y trasera de la exageración de los síntomas.
Ocultar índice (FK) K > F no es empíricamente útil; F > K empíricamente demostrado
que indica falsificación
Escala mala falsa (FBS) Originalmente diseñado para medir la tendencia de "falso mal" en casos
de lesiones personales, no se ha validado adecuadamente para uso forense
Escala F(p) Tendencia al endoso extremo (exageración de síntomas);
más útil con pacientes psiquiátricos hospitalizados; Las escalas F y F(B)
originales no estaban normalizadas con la población psiquiátrica
Escala de inconsistencia de respuesta variable (VRIN) Tendencia a no ser coherente al responder a pares de preguntas similares
Escala de inconsistencia de respuesta verdadera (TRIN) Tendencia a responder de manera inconsistente respaldando
demasiados elementos en la misma dirección (ya sea verdadero o falso)
cuando la misma respuesta es semánticamente inconsistente
Fuente: Adaptado de Pope, KS et al., The MMPI, MMPI2, & MMPIA in Court: A Practical Guide for Expert Witnesses and Attorneys (2nd ed.),
APA, Washington, DC, 1993.
escalas clínicas 6 (paranoia) y 8 (esquizofrenia) en comparación con la muestra esquizofrénica. Los
mayores efectos del indicador de validez se observaron en F y FK.
En un estudio de seguimiento, Bagby, Rogers, Nicholson, Buis, Seeman y Rector (1997a)
investigaron este tema con respecto a si las escalas de validez divergentes y los indicadores eran
diferencialmente efectivos según la psicopatología simulada. Los investigadores observaron la depresión
simulada y la esquizofrenia simulada. En general, los indicadores del MMPI2 fueron mejores para
detectar la esquizofrenia fingida que la depresión fingida. Los investigadores sugirieron que la
familiaridad con los síntomas depresivos probablemente era más común en comparación con la
esquizofrenia. El estudio también reflejó las escalas de validez F, Fb y F(p) para diferenciar mejor a los
pacientes esquizofrénicos de los Ss que fingen esquizofrenia y F y Fb para distinguir mejor a los
pacientes deprimidos de los Ss que fingen depresión.
Más recientemente, Bagby, Marshall y Bacchiochi (2005) encontraron que la combinación de
escalas Fb y F/F(p) del MMPI2 siguen siendo los mejores predictores individuales de depresión fingida y que
la escala de simulación de depresión (Md) también es capaz de discriminar la depresión falsa de la
depresión real, pero la escala Md solo agrega mínimamente validez incremental sobre las escalas F.
Recientemente también se realizó un metanálisis de la escala falsa mala MMPI2 (FBS; Nelson,
Sweet y Demakis, 2006). Este estudio calculó los tamaños del efecto en 19 estudios para las escalas
de validez del MMPI2. Se encontró que la FBS funciona tan bien o mejor que otras escalas de validez
para diferenciar entre grupos que sobreinforman síntomas en comparación con otros grupos. Para una
revisión de las escalas de validez del MMPI2, consulte Bagby, Marshall, Bury, Bacchiochi y Miller (2006).
BIEN
Al igual que el MMPI, el Inventario de Evaluación de la Personalidad (PAI) es otro inventario
multiescala; carece, sin embargo, de los múltiples referentes de validez del MMPI. Se encontró que la
Escala de Impresión Negativa (NIM) del PAI discrimina con éxito a los estudiantes de posgrado en
psicología con una preparación de 1 semana que simula trastornos específicos (Rogers, , y Sewell,
Ornduff 1993). Se encontró que la puntuación de corte del NIM era eficaz con esquizofrenia fingida,
moderadamente eficaz con depresión fingida e ineficaz con trastorno de ansiedad generalizada fingido.
Rogers, Sewell, Morey y Ustad (1996) investigaron la eficacia del PAI en la detección de trastornos
específicos de simulación de Ss. Se utilizaron dos niveles de simulación de Ss: 166 ingenuos
(estudiantes universitarios con preparación mínima) y 80 sofisticados (estudiantes de doctorado en
psicología con preparación de 1 semana). Los resultados de Ss de los estudiantes se compararon con
personas con los trastornos designados: esquizofrenia (n = 45), depresión mayor (n = 136) y trastorno
de ansiedad generalizada (n = 40). El PAI fue moderadamente efectivo con simuladores ingenuos,
pero solo modestamente efectivo con sus contrapartes sofisticadas. Posteriormente, un análisis
discriminante de dos etapas arrojó una tasa de aciertos moderadamente alta (>80%). Esta tasa de
aciertos se mantuvo en la muestra de validación cruzada, independientemente del desorden fingido o
la sofisticación de los simuladores.
Las comparaciones más recientes entre el MMPI2 y el PAI generalmente han encontrado que las
escalas de validez del MMPI2 superan a las del PAI en la detección de simulación (Blanchard, 2001;
Blanchard, McGrath, Pogge y Khadivi, 2003; Greene, 2005). ). Estos estudios también encontraron que
la precisión de la predicción aumentó cuando se usaron indicadores de validez tanto del MMPI2 como
del PAI juntos. Para obtener más información sobre el PAI, consulte Morey (2003, 2004), Morey y Boggs
(2004) y Morey y Quigley (2002).
Pruebas psicológicas
Schretlen, Wilkins, Van Gorp y Bobholz (1992) desarrollaron y validaron de forma cruzada una batería
de tres pruebas en muestras de reclusos y pacientes alcohólicos hospitalizados a los que se les instruyó
para "fingir mal" y muestras de reclusos, pacientes alcohólicos hospitalizados y pacientes psiquiátricos
que tomaron la prueba. Pruebas bajo instrucciones estándar. Las tres pruebas fueron el MMPI, un
Bender Gestalt especialmente puntuado y una escala de simulación especialmente desarrollada (Tabla
9.4). Una función discriminante* de tres puntajes de estas pruebas clasificó correctamente al 80 % de
los “falsos” sin errores de falsos positivos entre sus sujetos originales y al 95 % de los “falsos” sin errores.
La ecuación discriminante fue (2.5 + (.06 (MMPI F(crudo) – K(crudo))) – (.17 (VOCABULARIO(escala de simulación)) +

(.11 Puntaje Bender Gestalt)). Puntuaciones mayores de 1 tienen una probabilidad del 100 % de fingir, mientras que las
puntuaciones inferiores a 1 tienen una probabilidad del 92 % de no fingir.
Cuadro 9.4 Escala de simulación
Nombre__________________ Edad___________
VOCABULARIO
Encierra en un círculo la palabra que signifique lo mismo que la palabra en MAYÚSCULAS.
Muestra: LEY (1) libro regla
PENNY (2) camino de dulce

PASO (3) escritura caminar
CALLEJERO (4) de dinero camino
PLATILLO (5) cuchara plato
SOFÁ (6) TELA sofá vaso

(7) ENORME (8) tela camisa
VIOLÍN (9) RECUERDA gran amable

(10) EVIDENTE historia violín
(11) SOMBRERO (12) recordar número
BURRO (13) LADRÓN abrigo obvio
(14) REPARAR gorra
(15) TUMBLE (16) separado mula
FURIOSO (17) terrible conductor
BARCO (18) descansar
MUCHOS (19) FRY ladrón fi x vestido caer
(20) MANZANA (21) enojado ruidoso

PERDON (22) saltar bote
INMUNE (23) varios monedas
HABLAR cocinar comer
(24) JUGAR fruta baya

( 25) DIAMANTE dividir perdonar
(26) COMO enfermo protegido
hablar dormir
unirse pero
seguir joya
nuevo mismo
ABSTRACCIÓN
Encierre en un círculo la respuesta que debe ir en el espacio en blanco (___).
(1) ABC (2) 1 ___ D R
2 3 4 ___ 5 4
(3) Escape Cabo Mono ___ Eso En
(4) Norte Sur Este ___ Invierno Oeste
(5) A AB ABC (6) ___ DEF A B C D
56/65 24/42 73/___ 37 10
(7) Boca/Comer Ojo/Ver Mano/___ Oler Tocar
(8) DE CA A ___ PERO antes de Cristo
(9) Más/Menos Entrada/Salida Arriba/___ Abajo Detrás
(10) A1 B2 C3 ___ D4 E5
(11) Blanco/Negro Rápido/Lento Arriba/___ Lado Abajo
(12) Autobús Coche Barco Camión Mesa
___ (13) 2 4 6 ___ 5 8
(14) Rojo Azul Verde ___ Amarillo Silla
(15) Lunes Viernes Domingo ___ (16) 5 10 Marzo Martes

15 ___ 50 20
(17) Caramelo/Bar adentro/Luz lateral/___ Bulbo Pelota

Tabla 9.4 (continuación)
(18) Perro Pájaro Gato ___ Árbol Caballo

(19) Pan Fruta Carne (20) ___ Queso Tenedor
___
ARITMÉTICA
1. ¿Cuánto es 6 dividido por 2?
2. Una mujer tiene 2 pares de zapatos. cuantos zapatos tiene ella
¿en total?
3. ¿Cuánto es igual a 19 menos 5?
4. ¿Cuánto es 50 centavos más 1 dólar?
5. Si tienes 3 libros y regalas 1, ¿cuántos te quedarán?
6. ¿Cuánto es igual a 1 más 1 más 3?
7. Si tienes 18 dólares y gastas 7 dólares y 50 centavos, ¿cuánto costará
te has ido ?
8. ¿Cuánto es 20 centavos más 5 centavos?
9. ¿Cuánto es igual a 6 dividido por 3?
10. Un niño tenía 12 periódicos y vendió 5 de ellos. cuantos hizo
Han dejado ?
11. ¿Cuánto es 4 dólares más 5 dólares?
12. ¿Cuánto es igual a 1 por 8?
13. Si corto una manzana por la mitad, ¿cuántos pedazos tendré?
14. Los boletos de la rifa cuestan 25 centavos cada uno. ¿Cuánto costarán 6 boletos?
15. ¿Cuánto es igual a 3 por 9?
16. Si compras gasolina por valor de 6 dólares y la pagas con un billete de 10 dólares,
¿cuánto cambio debería recibir?
17. ¿Cuánto es igual a 7 más 4?
18. ¿Cuántas horas le tomará a una persona caminar 24 millas a razón de 3 millas por
hora?
19. Una niña tenía 1 dólar de cambio. Ella perdió 50 centavos. cuanto hizo ella
Han dejado ?
20. ¿Cuánto es igual a 10 menos 5?
INFORMACIÓN
1. ¿Cuáles son los colores de la bandera estadounidense?
2. ¿Cuántos meses hay en un año?
3. ¿Cuántas cosas hacen una docena?
4. ¿Qué debes hacer para que el agua hierva?
5. ¿Quién descubrió América?
6. ¿Cuántos centavos hacen una moneda de cinco centavos?
7. ¿De qué animal obtenemos el tocino?
8. ¿Por qué el aceite flota en el agua?
9. ¿Cuál es la capital de Italia?
10. ¿Qué es un termómetro?
11. ¿Cuántos días hace una semana?
12. ¿Dónde sale el sol?
13. Nombre los dos países que limitan con los Estados Unidos.
14. ¿Quién escribió Hamlet?
15. Nombra las cuatro estaciones del año.
16. ¿Quién inventó la bombilla eléctrica?
17. Nombre el mes que viene después de marzo.
18. ¿Qué hace el estómago?
continuado
19. ¿Cuál es la forma de una pelota?
20. ¿En qué dirección viajarías si fueras de Chicago a Panamá?
21. ¿Cuántas semanas hay en un año?
22. ¿Quién dirige una sala de audiencias?
23. ¿Quién fue presidente de los Estados Unidos durante la Guerra Civil?
24. ¿Cuántas patas tiene un perro?
Nota: Vocabulario ____ Abstracción ____ Aritmética ____ Información ____

Total ____
Obtenga una puntuación de +1 por cada respuesta correcta en cada una de las cuatro subpruebas.
Fuente: Reimpreso con autorización de Schretlen, D., Malingering Scale.
Universidad Johns Hopkins, Baltimore, MD, 1990. Copyright 1990, David
Schretlen, PhD. The Johns Hopkins Hospital, Meyer 218, 600 North Wolfe St.,
Baltimore, Maryland 21205.
errores falsos positivos entre sus sujetos de validación cruzada. Estos resultados fueron sustancialmente
superiores a los obtenidos con cualquiera de las tres pruebas utilizadas individualmente.
Schretlen et al. (1992) utilizaron un formato 2AFC para sus subpruebas de vocabulario y abstracción de
su escala de simulación. Esto les permite examinar cuántos de sus sujetos puntuaron significativamente por
debajo del azar en función de la distribución binomial. Dado que la puntuación correcta en menos de 18 de los
46 ítems de estas dos subpruebas ocurriría por casualidad con
p < 05, examinaron cuántos de sus sujetos falsos y no falsos puntuaron por debajo de este límite. El veintiséis
por ciento de los sujetos que fingieron puntuaron por debajo de 18 y el 100 % de los sujetos que no fingieron
puntuaron por encima de 18. Por lo tanto, esta aplicación de papel y lápiz de EAT mostró resultados
comparables a otras aplicaciones de EAT: cuando una persona se desempeña por debajo del azar nivel, uno
puede estar seguro de que está fingiendo, pero pocos falsificadores genuinos lo hacen.
Smith y Burger (1997) describieron un nuevo instrumento llamado Inventario Estructurado de
Sintomatología Simulada (SIMS). El SIMS se diseñó como una medida de detección con papel y lápiz para
detectar la simulación. Los ítems de la prueba se construyeron a partir de una combinación de preguntas de
validez revisadas de instrumentos existentes y características de simuladores capturados en investigaciones
existentes. Los ítems de la prueba fueron organizados en una de cinco subescalas (psicosis, trastornos
amnésicos, deterioro neurológico, trastornos afectivos y baja inteligencia) por psicólogos clínicos experimentados.
Los estudiantes universitarios (n = 476) fueron asignados a una de varias condiciones de simulación (cada una
de las subescalas y mal falso) o un grupo de respuesta honesta. A todos los S se les administró el SIMS, las
escalas F y K del MMPI2, la escala de falsificación de 16PF y partes de la escala de simulación. La puntuación
total del SIMS demostró la calificación de sensibilidad más alta (95,6 %) para la detección de disimulo en
comparación con los otros índices. Estudios posteriores que utilizaron el SIMS han encontrado que el inventario
es útil como herramienta de detección para la simulación (Cima, Hollnack, Kremer, Schellbach, Matties y Klein,
2003; Jelicic, Hessels y Merckelbach, 2006; Lewis, 2001; Merckelbach y Smith , 2003).
Lewis (2001) llama a la entrevista estructurada de síntomas informados (SIRS) “el mejor instrumento
disponible para detectar la simulación”. En un estudio realizado por Hayes, Hale y Gouvier (1998), el instrumento
SIRS solo produjo una precisión de clasificación general del 95% para discriminar entre disfunción psiquiátrica
y neuropsicológica simulada. Un equipo multidisciplinario clasificó inicialmente a los S en este estudio como no
simuladores
(n = 12) y simuladores conocidos (n = 9). Cuando se añadieron al análisis las puntuaciones de la DCT,
la memoria para la FIT y la prueba M, el 100 % de las S se clasificaron correctamente. Al igual que con
la mayoría de los esfuerzos de evaluación forense que utilizan psicometría, es prudente no depender
de una sola prueba o instrumento. Aunque es más costoso y requiere más tiempo, la conveniencia de
emplear una batería de pruebas relevantes en las evaluaciones forenses, especialmente cuando se
sospecha simulación, es una recomendación que se repite a menudo en la literatura (Fauteck, 1995;
Hayes et al., 1998; Roman et al., 1990).
Psicosis y engaño
Lo más probable es que la psicosis fingida (a) varíe según el contexto: la psicosis fingida puede ser
más frecuente en los casos penales cuando hay antecedentes de enfermedad mental; (b) varíe en
grado dentro del mismo individuo en sus intentos de ser consistente o inconsistente; (c) la practican
con mayor frecuencia aquellos que ya están inadaptados; y (d) se ve alentado por la difusión
generalizada de información sobre la psicosis genuina, el movimiento de las personas
desinstitucionalizadas para regresar a los hospitales estatales y el estado de ánimo cada vez mayor del
poder judicial para encarcelar a los delincuentes.
Diversas circunstancias y condiciones mentales se asocian con psicosis fingidas.
Ritson y Forrest (1970), al igual que otros, sugirieron que la simulación de la psicosis es más grave que
la condición fingida, lo que significa que la simulación de la psicosis puede considerarse una enfermedad
en sí misma, aunque debe señalarse que Adetunji, Basil, Mathews, Williams, Osinowo y Oladinni
(2006) afirman que la simulación no es una forma de enfermedad mental, al igual que otros (p. ej.,
Hall y Poirier, 2001). Ritson y Forrest
Los pacientes tenían una serie de razones para fingir, incluyendo (a) no querer salir del hospital, (b)
ser acusados penalmente, (c) problemas financieros o buscar una nueva residencia, (d) manipular a
médicos antipáticos y (e ) escapando de una situación doméstica intolerable. Propusieron ir más allá
de la dicotomía inconsciente versus consciente, a la manera de Freud y de orientación neodinámica, y
centrarnos en la comunicación o mensaje que representa la conducta fingida. El verdadero problema
puede ser el ultraje y la indignación que muestra el clínico. En el estudio de Ritson y Forrest, la mayoría
de los 12 farsantes originalmente tenían trastornos de personalidad (o características de los mismos),
pero luego mostraron síntomas esquizofrénicos, un hallazgo validado por Pope, Jonas y Jones (1982)
en su estudio de psicosis ficticia. entre los pacientes hospitalizados. Al igual que Ritson y Forrest, Pope
et al. descubrió que sus farsantes de psicosis tenían un mal pronóstico. Casi la mitad de sus pacientes
simulados fueron hospitalizados de 4 a 7 años después. Resnick (1999) ofrece una perspectiva
diferente, señalando que cuando los simuladores son los acusados, la falta de diagnóstico de la
psicosis simulada provoca injusticia en el sistema legal y permite el mal uso del sistema de salud
mental.
Objetivos
Los objetivos o metas a largo plazo del fingidor de la psicosis suelen incluir el deseo de evitar lo
desagradable (p. ej., el encarcelamiento) o de obtener una meta deseada (p. ej., drogas, transferencia
dentro de entornos institucionales, como la custodia protectora).
Cuadro 9.5 Objetivos de la psicosis fingida
Objetivos Ejemplos
Comportamiento Comportamiento motor extraño, diálogo interno audible
Somático Cambios internos del cuerpo, procesos de enfermedades físicas.
Sensación Alucinaciones vívidas, ilusiones extrañas
Imágenes Pesadillas aterradoras, flashbacks incontrolables
Afectar Miedo inmovilizador, depresión suicida
Cognición Delirios de persecución, grandiosidad, laxitud de pensamiento
interpersonales Incapacidad para responder: mutismo, preguntas sexualmente
inapropiadas
Los comportamientos fingidos elegidos en el momento de la evaluación incluyen alteraciones en el
habla, cambios motores, la presentación de un comportamiento inesperado y la retención de las
respuestas esperadas. Al igual que con todas las condiciones fingidas, el farsante de la psicosis selecciona
objetivos diseñados para lograr un objetivo particular. Las respuestas que elige el farsante deben dejarlo
libre de culpa o, al menos, apuntar a fuerzas incontrolables más allá de la capacidad de iniciar, modular
o detener. Para ayudar al evaluador, el fingidor de la psicosis a menudo llama la atención sobre los
síntomas fingidos. Esto no implica necesariamente consistencia en la respuesta o un deseo de ser
detectado. Más bien, el examinador debe ser consciente de los síntomas psicóticos para poder responder
a ellos.
El farsante de la psicosis puede presentar síntomas fingidos por escrito, solo para repudiar los
síntomas cuando se le pregunta oralmente. Presumiblemente, el estrés de la indagación verbal puede ser
mayor que el de la expresión escrita. El evaluador debe estar preparado tanto para la presentación de
objetivos en movimiento como para una amplia variación en los estilos de respuesta. Algunos farsantes
sugerirán que cualquier variabilidad o inconsistencia en su presentación se debe a la supuesta enfermedad
mental que están experimentando.
Los objetivos de la psicosis fingida con ejemplos se presentan en la Tabla 9.5.
La investigación sobre temas forenses puede brindar importantes pautas para la detección de
psicosis falsas. Un tema unificador de estas investigaciones es que, dados los motivos para fingir, los
simuladores de psicosis parecen exhibir respuestas modeladas y pueden detectarse conforme a una
lógica interna (Bash, 1978; Bash y Alpert, 1980). Estos investigadores determinaron que una mayor
especificidad del estilo de respuesta se asocia con una menor participación de la propia personalidad del
farsante. Por el contrario, cuanto más adaptable y generalizada sea la simulación a una variedad de
situaciones, mayor será la probabilidad de que entren en juego los propios rasgos de personalidad y el
estilo de vida perdurables del impostor. Este hallazgo tiene implicaciones importantes para la evaluación
del engaño.
Estilos de respuesta
Los simuladores tienden a exagerar los síntomas clínicos en comparación con los normales y con los
individuos con diagnósticos específicos (Bagby et al., 1997b; Wetter, Baer, Berry, Robison y Sumptor,
1993). La simulación a menudo se combina con la actitud defensiva, como cuando el farsante niega los
síntomas cuando es arrestado y afirma tener síntomas graves antes y durante el juicio.
actas. A menudo pasados por alto, los clientes pueden negar una psicosis genuina por varios motivos,
por ejemplo, para preservar el ego. Diamond (1956) especula que simular la cordura ocurre con
mucha frecuencia. Alienta al médico a investigar activamente la cordura simulada en lugar de esperar
a que el cliente revele inadvertidamente la psicosis.
Incluso las personas gravemente inadaptadas pueden fingir que son buenas o malas, según sus
intereses creados y las oportunidades para el engaño. Braginsky y Braginsky (1967) demostraron,
en un estudio ya clásico de 30 esquizofrénicos a largo plazo, que los sujetos podían presentarse
como "enfermos" o "sanos", dependiendo de sus objetivos. El primer conjunto de respuestas se
presentó cuando los sujetos se enfrentaron al alta, mientras que los comportamientos "saludables"
se mostraron cuando se cuestionó su estado de sala abierta. Tres psiquiatras del personal que
revisaron a ciegas cintas de entrevistas con pacientes se convencieron erróneamente de las
impresiones de los pacientes. La importancia de evaluar todos los estilos de respuesta, incluso entre
personas con antecedentes bien documentados de psicopatología, se indica claramente.
Una pregunta permanente es si ciertas categorías diagnósticas tienen comorbilidad con esfuerzos
de simulación. Lewis y Bard (1991) describieron la relación comórbida del trastorno de personalidad
múltiple (MPD) en una variedad de circunstancias forenses. Al notar una similitud entre los síntomas
del MPD y los de los trastornos de personalidad antisocial, los autores sugirieron que el MPD a
menudo se pasaba por alto en las evaluaciones forenses. Osran y Weinberger (1994) describieron el
papel predominante de los trastornos de personalidad en las defensas de responsabilidad penal. Sin
embargo, más recientemente, Poythress, Edens y Watkins (2001) no encontraron apoyo empírico
para la noción de que las personas con niveles más altos de psicopatía son mejores simuladores.
Métodos de detección
Al comprender la fenomenología de la psicosis genuina, la habilidad del médico para detectar
síntomas falsos mejora considerablemente (Pollock, 1998; Resnick, 1999; Schlesinger, 1996).
Resnick (1984, 1988, 1997, 1999) ha descrito ampliamente las técnicas de referencia para detectar
la psicosis simulada. El enfoque de Resnick se basa en patrones de presentación clínica conocidos
y tasas de prevalencia de sintomatología psicótica real. Esencialmente, esto significa que el médico
debe tener una comprensión profunda de las alucinaciones, los delirios y los síntomas afectivos
reales.
Rogers (1984a, 1987, 1988) presentó un enfoque de entrevista estructurada para el problema
de la psicosis simulada. Analizó el cuadro de trastornos afectivos y esquizofrenia (SADS; Spitzer y
Endicott, 1978), que se deriva de un estudio de 1978 sobre depresión pero que mide una amplia
variedad de sintomatología psiquiátrica (Endicott y Spitzer, 1978). Luego desarrolló el SIRS (Rogers,
1992), que está destinado a la identificación de presentaciones poco confiables o inconsistentes
durante las entrevistas clínicas.
La capacidad discriminatoria del SIRS se demuestra por las frecuentes y significativas
diferencias entre los simuladores y los pacientes genuinos. Las combinaciones de síntomas están
respaldadas en el formulario A del SIRS por solo el 2,4% de la población de pacientes, pero fueron
respaldadas por el 28,9% de los simuladores (formulario B, 6,8 y 18,8%, respectivamente). Las
combinaciones de síntomas en el SADS que fueron raras (todas respaldadas por menos del 10% de
los pacientes genuinos) incluyeron informes (a) un apetito suficiente junto con sentimientos actuales
de insuficiencia, desánimo, desconfianza e ira; (b) agitación junto con ansiedad o desánimo;
y (c) ideas delirantes de persecución junto con preocupación, desánimo, insomnio e ira.
Rogers (1988) sugirió una serie de criterios para detectar la simulación que formaron la base
para el desarrollo del SIRS. Los criterios, que están validados empíricamente, incluían lo siguiente:
descriptor Los simuladores respaldan
sutileza de los síntomas Síntomas más evidentes que sutiles
Gravedad de los síntomas Elementos que reflejan una gravedad extrema o insoportable
Síntomas raros Síntomas poco frecuentes
Síntomas improbables o absurdos Artículos de calidad fantástica o absurda
Combinaciones de síntomas Es poco probable que los síntomas coexistan
Consistencia de los síntomas Elementos inconsistentes cuando se repiten
Endoso no selectivo Más no selectivo en la elección de los síntomas
psiquiátricos
Sin embargo, incluso los elementos raros a veces se ven en psicóticos. Estos incluyen síntomas
tales como (a) abstinencia del pensamiento, (b) delirios de culpa, (c) delirios somáticos, (d) relajación
de asociaciones, (e) incoherencia durante la última semana y (f) neologismos (Rogers, 1988). ).
Como señaló Rogers, se observan síntomas contradictorios en los trastornos ciclotímicos o bipolares
como (a) estado de ánimo deprimido y elevado, (b) inutilidad y grandiosidad, (c) insomnio e
hipersomnia, (d) disminución y aumento de la energía, (e) disminución y aumento de la energía.
aumento del apetito, (f) disminución y aumento de los intereses, y (g) retraso psicomotor y agitación.
El enfoque de Rogers para la entrevista estructurada ha demostrado una impresionante
validez discriminante y concurrente en una serie de estudios de seguimiento y con una serie de
poblaciones clínicas y de laboratorio (Rogers, Gillis y Bagby, 1990; Rogers, Gillis, Bagby y Monteiro,
1991a; Rogers, Gillis, Dickens y Bagby, 1991b; Rogers, Kropp, Bagby y Dickens, 1992). Dos
inconvenientes principales del SIRS son que debe administrarse individualmente y su tiempo de
administración es prolongado.
Norris y May (1998) describieron el desarrollo de la entrevista estructurada de detección de
síntomas informados (SSIRS), una versión abreviada de SIRS. En un diseño contrapesado, se
administraron SSIRS y SIRS a 75 reclusos. El SSIRS discriminó significativamente mejor que el
azar en comparación con el análisis de clasificación del SIRS. Los autores sugirieron que el
procedimiento de selección puede ayudar a facilitar la asignación óptima de recursos en entornos
correccionales donde los requisitos de clasificación pueden ser exigentes. Story (2001) también
administró una versión abreviada del SIRS a 50 reclusos forenses previos al juicio y 30 reclusos no
forenses previos al juicio. El SIRS abreviado mostró un coeficiente alfa medio de 0,86, una fiabilidad
entre evaluadores de 0,99, correlaciones positivas moderadamente altas con los índices de
simulación del MMPI2 y una clasificación general correcta del 85,7 %.
Para la evaluación de la simulación retrospectiva, Goodness (2000) modificó el SIRS creando
dos nuevas versiones llamadas entrevista estructurada retrospectiva de síntomas informados (R
SIRS) y entrevista estructurada en tiempo concurrente de síntomas informados (CTSIRS). La
validación inicial indicó que estos dos nuevos inventarios exhibieron índices de clasificación de
pacientes simuladores y no simuladores similares al SIRS.
La investigación disponible sugiere que lo siguiente puede indicar psicosis fabricada o exagerada:
1. La producción de síntomas psicóticos aparentemente está bajo control voluntario y es comprensible en términos
de beneficios y circunstancias ambientales.
2. Los síntomas psicóticos empeoran cuando se les observa o cuando se les entrevista, son extraños para las
circunstancias, implican cambios rápidos a un comportamiento no psicótico cuando no se les observa, o los
síntomas cesan con una estimulación ambiental leve.
3. El paciente tiene antecedentes de problemas mentales fingidos.
4. El paciente admite que finge psicosis y su comportamiento puede explicarse en términos de eventos ambientales.
5. El paciente usa un alias, no está dispuesto a permitir el acceso a registros antiguos, muestra evidencia de un
trastorno de personalidad grave, tiene antecedentes de abuso de sustancias que incluyen posesión de
parafernalia, etc., que explican los síntomas psicóticos.
6. Las pruebas de laboratorio sugieren simulación (p. ej., como un trastorno ficticio).
7. Las pruebas psicológicas sugieren engaño con respecto a la psicosis.
8. El paciente tiene una rápida remisión de los síntomas.
9. El delito se asocia con cómplices; el crimen encaja en la historia de la criminalidad del acusado; el acusado tiene
motivos no psicóticos para el crimen.
Existen advertencias para los médicos forenses que realizan evaluaciones de psicosis simulada.
El desempeño de los pacientes esquizofrénicos se investigó con instrumentos de simulación cognitiva (Back, Boone,
Edwards, Parks, Burgoyne y Silver, 1996). El estudio evaluó el efecto de un diagnóstico de esquizofrenia en el
rendimiento de la prueba y su relación entre la gravedad del deterioro cognitivo asociado a la psicosis y el trastorno
psiquiátrico. A los Ss (n = 30) se les administró la prueba de memoria Rey 15Item (FIT), la prueba Rey Dot Counting
Test (RDCO) y el método Hiscock ForcedChoice (FC) para detectar la simulación de síntomas cognitivos. Los Ss
también completaron el Mini Examen del Estado Mental y la Escala Breve de Calificación Psiquiátrica. Los resultados
mostraron que el 13% de los Ss reprobaron el FIT y el RDCO, y el 27% reprobaron la medida FC. Los investigadores
notaron que el rendimiento en el FIT parecía estar significativamente más bajo en los niveles educativos más bajos.
En comparación, los rendimientos de RDCO y FC estaban relacionados con la presencia de deterioro cognitivo y el
RDCO también se vio significativamente afectado por el aumento de la edad. Las tasas de fracaso relativamente altas
del Ss implican precaución en las evaluaciones forenses de simulación cuando hay antecedentes de síntomas
esquizofrénicos. Varios investigadores (Ganellen, Wasyliw, Haywood y Grossman, 1996; Roman et al., 1990) han
señalado que los indicadores psicométricos positivos de simulación no descartan necesariamente la presencia de un
trastorno psiquiátrico comórbido, como características caracterológicas, abuso, o psicopatología aguda o severa.
Cualquier evaluación de simulación requiere un análisis cuidadoso por parte del médico y una apreciación de todas las
posibilidades de presentación clínica.
Los neuropsicólogos se enfrentan a problemas particulares con pacientes inadaptados que, sin embargo, pueden
estar fingiendo. Los pacientes pueden haber informado antecedentes de trauma neurológico, pero también presentan
síntomas psiquiátricos variados o efectos de medicamentos, todo lo cual confunde la evaluación neuropsicológica
significativa. Schwartz (1991) describió el problema particular de la evaluación neuropsicológica cuando el paciente
presenta una posible simulación o paranoia cercana a la psicosis.
Los factores culturales pueden influir en la presentación aparente de un esfuerzo de simulación. En un estudio con
reclutas militares judíos ultraortodoxos, 24 Ss que habían sido diagnosticados como
se reexaminó la simulación (Witztum, Grinshpoon, Margolin y Kron, 1996). El nuevo examen encontró que 21 Ss
evidenciaban psicopatología grave (es decir, psicosis, trastorno de la personalidad y retraso mental), pero ninguno fue
diagnosticado como simulación. Los investigadores atribuyeron las discrepancias en el diagnóstico a la ignorancia, el
sesgo cultural y la contratransferencia de los examinadores originales.
Como comentario final, notamos el uso extensivo de estudios en los que Ss son instruidos/
entrenados para participar en el engaño y la simulación. Como comentó BenPorath (1994), es importante que los
psicólogos que interpretan la validez psicométrica comprendan las susceptibilidades de la psicometría a la simulación.
Además, el uso de modelos experimentales de engaño está sujeto a apropiación indebida y malentendidos. Los psicólogos
forenses deben suscribirse a los requisitos de los códigos de ética profesional con respecto a la validez, integridad y
seguridad de las pruebas y los datos de las pruebas.
Se le debe mucho a Resnick por su enfoque de tasa base. Al abordar genéricamente el problema
de psicosis simulada, Resnick (1993) cita una serie de indicadores clínicos:
1. Sobreactuar
2. Llamar la atención sobre enfermedades
3. Ausencia de signos sutiles de esquizofrenia residual
4. Aparición repentina de delirios
5. Contradicciones en el relato de enfermedad del paciente
Con respecto específi co a las alucinaciones fingidas, Resnick sugiere un “Modelo Umbral”
(1988, pág. 47). Se sospecha que finge alucinaciones si ocurre alguna de las siguientes situaciones:
1. Alucinaciones continuas en lugar de intermitentes
2. Alucinaciones vagas o inaudibles
3. Alucinaciones no asociadas con delirios
4. Lenguaje forzado reportado en alucinaciones
5. Incapacidad para enunciar estrategias para disminuir las voces
6. Autoinforme de que todas las alucinaciones de órdenes fueron obedecidas
El ítem 6 es especialmente útil para los evaluadores porque, como señala Resnick, las alucinaciones de órdenes
generalmente se ignoran. Además, se puede hacer que desaparezcan temporalmente por completo mediante el contacto
interpersonal, la actividad motora (p. ej., trabajar y hacer ejercicio), tomar medicamentos psicotrópicos e incluso actividades
pasivas como mirar televisión y acostarse.
Sin embargo, se necesita cierta cautela con el enfoque de Resnick. Las alucinaciones pueden ocurrir en ausencia
de delirios, particularmente en estados orgánicos e intoxicación por sustancias (ítem 3).
Ocasionalmente se usa lenguaje forzado para describir alucinaciones reales (ítem 4), especialmente si hay un recuerdo
psicótico de las alucinaciones y la persona está informando un evento no verbal con etiquetas verbales familiares.
Asimismo, la imposibilidad de enunciar estrategias para disminuir la voz (ítem 5) puede estar en función de la severidad
de una condición mental, habilidades verbales deficientes o resistencia a la evaluación.
De acuerdo con los hallazgos de Resnick (1988), las instrucciones para agredir dentro de una experiencia
alucinatoria probablemente no contribuyan a la peligrosidad (Hellerstein, Frosch y Koenigsberg, 1987). Contrariamente a
la tradición clínica, el estudio de los investigadores de 789 pacientes ingresados secuencialmente no mostró diferencias
significativas entre los pacientes con alucinaciones de órdenes y los pacientes sin órdenes en variables tales como
agresividad, comportamiento (o ideación) suicida, tiempo en reclusión, uso de restricciones y duración de la hospitalización.
En este importante estudio, Hellerstein et al. (1987) encontraron que alrededor del 19% de los pacientes
reportaron alucinaciones auditivas, con alrededor del 7% de la muestra total (58 de 789 pacientes) experimentando
alucinaciones auditivas de comando. Alrededor del 38% de los pacientes con alucinaciones experimentaron tales
órdenes.
Curiosamente, todos los casos de trastorno límite de la personalidad experimentaron alucinaciones de mando.
De los sujetos esquizofrénicos, aquellos con alucinaciones de comando (n = 29) tuvieron hospitalizaciones
significativamente más cortas (menos de 15 días) que aquellos con alucinaciones de no comando. Hellerstein et al.
(1987) opinan que las alucinaciones de órdenes pueden ser un factor de riesgo sólo cuando se superponen a una
historia previa de violencia. Este último punto es apoyado repetidamente por la literatura (p. ej., Hall, 1987). Los
hallazgos anteriores se replicaron esencialmente en una investigación más reciente (Kasper, Rogers y Adams, 1996).
Este estudio comparó pacientes psicóticos con alucinaciones de órdenes (n = 27) con pacientes con otras
alucinaciones (n = 27) y con otros pacientes psicóticos (n = 30). Los investigadores informaron que los tres grupos
no diferían en el comportamiento agresivo o la mayoría de los síntomas no alucinatorios. Sin embargo, la mayoría de
los pacientes (84,0%) con alucinaciones de órdenes informaron haber obedecido recientemente a las alucinaciones.
Entre aquellos con alucinaciones de órdenes, casi la mitad había escuchado e intentado obedecer mensajes sobre
autolesiones durante el mes anterior.
Las alucinaciones genuinas en el presente no implican que las alucinaciones reportadas previamente sean
genuinas. Los dos períodos de tiempo (p. ej., delito y evaluación) deben considerarse por separado. Uno puede fingir
en el presente y aun así haber tenido alucinaciones genuinas en el momento del presunto delito. Tal vez el acusado
(ahora estabilizado y sin alucinaciones) sienta la necesidad de mantener la coherencia con los comportamientos
anteriores. En resumen, tanto los períodos de tiempo actuales como los anteriores pueden implicar alucinaciones
falsas o genuinas.
Los signos de alucinaciones fingidas incluyen lo siguiente: (1) La persona admite haber fingido o es inconsistente
en la presentación de los síntomas, junto con evidencia confirmatoria; (2) La alucinación no puede ser explicada por
ninguna condición o evento conocido, junto con la capacidad del examinador para mostrar falsificación en la prueba
u observación; (3) Otras personas informadas/significativas o el evaluador informan de un comportamiento complejo
e intencional mientras el acusado supuestamente está sujeto a alucinaciones; (4) Supuestas alucinaciones de
órdenes ocurrieron cuando el comportamiento puede explicarse por una ganancia secundaria o una meta identificable.
Engaño sobre el abuso de sustancias y la intoxicación
El abuso o intoxicación de sustancias puede producir sintomatología incapacitante y por lo tanto debe ser descartado
o contabilizado en cualquier evaluación criminalforense. Existe una vasta literatura sobre las causas, las
características asociadas y los efectos de la intoxicación, el abuso y la dependencia de sustancias (p. ej., véase
Armor, Polich y Stanbul, 1976; Bailey, 1961; Bean, 1981; Blane, 1968; Chait y Perry , 1992, 1994; FalsStewart, 2005;
Jellinek, 1952, 1980; Mulhaney y Trippett, 1979; Nace, 1982, 1987; Rutherford, Cacciola y Alterman, 1999; Sobell,
Toneatto y Sobell, 1994).
Los médicos forenses criminales encontrarán el problema de la negación del abuso de sustancias en cualquier
punto de la adjudicación penal y más allá. Por lo general, los acusados niegan la intoxicación por sustancias durante
un procedimiento penal, como un juicio, porque la mayoría de las jurisdicciones suelen responsabilizar al acusado
por actos mientras estaba intoxicado por sustancias. Después de la sentencia penal, el problema del abuso de
sustancias es una característica común en la reconsideración de la sentencia y la violación de las audiencias de
libertad condicional/libertad condicional (Bonczar, 1997; Mumola, 1999). Se estipula que un porcentaje significativo
de personas en libertad condicional/libertad condicional mantengan la abstinencia o participen en el abuso continuo de sustancias.
tratamiento. Los médicos y otras personas que trabajan con estas poblaciones en una evaluación de seguimiento o
tratamiento se enfrentan constantemente al engaño con respecto al abuso de sustancias.
Objetivos
Los criterios del DSM para la intoxicación por sustancias son generalmente conocidos por la comunidad laica.
Se entiende comúnmente que la intoxicación por drogas y alcohol se caracteriza como (a) una ingestión reciente de una
sustancia en particular; (b) cambios de comportamiento desadaptativos tales como mal juicio, comportamiento lábil o
agresión física o sexual, sin los cuales no importaría desde un punto de vista legal si la persona estaba intoxicada; y (c)
signos físicos y psicológicos críticos que variarán según la sustancia.
El engañador puede tratar de ocultar estos síntomas en un intento de obstaculizar una investigación (p. ej., mediante
pruebas de campo y análisis de orina). Típicamente, la falta de cooperación con la policía que involucra intoxicación por
alcohol toma la forma de beligerancia y agresividad. La gama de reacciones con drogas distintas al alcohol es amplia, desde
la agresividad hasta la inmovilidad casi catatónica.
La persona que tiene interés en negar o minimizar el consumo de sustancias puede ocultar selectivamente los
síntomas. Los síntomas elegidos para la negación dependen de la comprensión del farsante de lo que constituye un
problema de abuso de sustancias. Cualquiera de los siguientes para la dependencia de sustancias psicoactivas, la
dependencia de varias sustancias (DSMIV, 1994) o la dependencia de sustancias psicoactivas no especificadas de otro
modo pueden ser objeto de denegación:
1. Sustancias ingeridas en cantidades mayores o durante un período más largo de lo que la persona pretendía
2. Al menos un esfuerzo fallido para reducir o controlar el uso de sustancias, o continuar
deseo de dejar de fumar
3. Mucho tiempo dedicado a la adquisición, ingiriendo realmente la sustancia (p. ej., fumar frecuentemente “hielo”), o en
recuperación de la sustancia
4. Interferencia con el trabajo, la escuela o las obligaciones del hogar cuando está intoxicado o con abstinencia, o
cuando la intoxicación es inminentemente peligrosa (p. ej., mientras conduce)
5. Consumo de sustancias que conduce a una menor participación en el trabajo, el juego o las actividades sociales
6. Uso continuo con conocimiento de un problema médico o de otro tipo que se crea porque
(p. ej., uso de alcohol con cirrosis, uso de “hielo” con problemas cardíacos)
7. Tolerancia sustancial con un aumento de al menos un 50 % para alcanzar el mismo nivel de intoxicación, o una
disminución de los efectos positivos experimentados por el individuo a lo largo del tiempo
8. Síntomas de abstinencia con el uso descontinuado
9. Los síntomas de abstinencia se evitan a propósito mediante la reutilización de la sustancia.
Fingir bien es el estilo de respuesta dominante. La exageración del uso de sustancias ocurre en algunos casos. Los estilos
mixtos son comunes: el farsante puede negar el uso de sustancias para las drogas, pero admitir la depresión, los problemas
maritales y el consumo de alcohol. Por lo general, el abuso de sustancias se justifica culpando a problemas externos (p. ej.,
la pérdida de un trabajo) oa otras personas (p. ej., “malas infl uencias”).
También se observan estilos de respuesta fluctuantes. El falsificador puede negar los problemas de uso de sustancias
durante un juicio penal para reducir la culpabilidad, pero admitir o incluso exagerar los problemas para obtener una
sentencia a un entorno de tratamiento comunitario en lugar de prisión.
El método tradicional para establecer el abuso de sustancias es la recopilación de material de validación cruzada. La
recopilación de datos implica una búsqueda de comportamientos y eventos relacionados con sustancias de otras personas
significativas, vecinos, cantineros, amigos y familiares. Se debe recopilar material de apoyo si está disponible (p. ej.,
informes de arresto por DUI, registros de tratamiento de salud mental).
Si están disponibles, se debe acceder a los registros de análisis de orina anteriores y actuales, ya que proporcionan los
datos duros más confiables de todos. El evaluador siempre debe revisar el material antes de interrogar a la persona. La
alternativa es volver para una segunda sesión con el fin de hacer preguntas precisas sobre el evento civil o penal.
Eventos críticos que deberían despertar la sospecha de abuso de alcohol (u otra sustancia)
ha ocurrido son reportados por Nace (1987):
1. Cualquier persona con antecedentes de abuso de sustancias.
2. Referencias de corporaciones o industrias secundarias a problemas relacionados con el trabajo. Nace cita tasas
base que sugieren que alrededor de la mitad de los problemas relacionados con el trabajo están relacionados con
el alcohol. Las drogas a menudo son intercambiables con el alcohol, ya que algunos abusadores buscan diferentes
intoxicantes después de que el alcoholismo ha sido identificado como un problema.
3. Consultas hospitalarias y de urgencias. Es bien conocida la alta tasa de abuso de sustancias en la población
hospitalaria. Nace afirma que alrededor del 40% de las personas en salas de emergencia en entornos urbanos
tienen un consumo de alcohol detectable reciente, y esto es en un entorno que generalmente subdiagnostica el
uso de sustancias.
4. Historial de DUI o DWI. Examinar los informes policiales reales a menudo revelará más
información relevante al patrón de abuso.
5. Personas con antecedentes de divorcio, especialmente divorcios múltiples. El abuso de sustancias generalmente
deteriora las relaciones sociales de todo tipo. La separación y el divorcio ocurren siete veces más frecuentemente
entre los alcohólicos que entre los normales (Paolino y McCrady, 1977).
6. Personas que expresan incluso una preocupación mínima de que pueden ser abusadores de sustancias. A la luz
del problema generalizado de la negación, cualquier admisión de uso de sustancias debe ser el trampolín para
una mayor investigación.
Los comportamientos alcohólicos crónicos pueden servir como señales (Jellinek, 1952, 1980). Los más fáciles de
verificar incluyen (a) beber un producto técnico, (b) múltiples borracheras, (c) pérdida de tolerancia, (d) temblores, (e)
inhibición psicomotora, (f) admitir verbalmente la derrota, (g) ) deterioro de la cognición, (h) psicosis alcohólica, y (i)
bebida continua después de que se haya identificado el problema.
Los métodos y resultados de laboratorio se pueden utilizar para indicar intoxicación por sustancias.
Los análisis de sangre, aliento y orina se han utilizado durante mucho tiempo para detectar sustancias en el cuerpo, a
pesar de la controversia sobre su eficacia e intrusividad. Generalmente, las pruebas se controlan cuidadosamente y
tienen altas tasas de precisión. Hay varios problemas comunes con el análisis de orina, y los médicos siempre deben
estar atentos a los procedimientos de recolección de muestras defectuosos. Las personas que abusan de sustancias
pueden emplear métodos ingeniosos para enviar especímenes falsos o manipulados. Por ejemplo, las muestras de los
no usuarios se pueden secretar en la sala de recolección usando un aparato tipo globo escondido en la axila; la botella
de la muestra se puede sumergir en el inodoro, etc. El procedimiento adecuado para la recolección de la muestra debe
ser el flujo de orina inmediatamente supervisado en la botella de la muestra.
Las muestras de orina normalmente se evalúan, por ejemplo, en centros de reservas en ciudades
estadounidenses de la siguiente manera (O'Neil, Wish y Visher, 1990):
Las muestras de orina son analizadas por EMIT para 10 drogas: cocaína, opiáceos, marihuana, PCP, metadona,
benzodiazepina (Valium), metacualona, propoxifeno (Darvon), barbitúricos y anfetaminas. Los resultados positivos
para las anfetaminas se confirman mediante cromatografía de gases para eliminar los positivos que pueden ser
causados por medicamentos de venta libre. Para la mayoría de las drogas, la prueba de orina puede detectar el uso
en los 2 o 3 días anteriores. Las excepciones son la marihuana y el PCP, que a veces se pueden detectar varias
semanas después de su uso. (pág. 2)
Un procedimiento de laboratorio relativamente nuevo, pero muy prometedor en términos de precisión y
eficiencia, es el radioinmunoensayo del cabello (RIAH) (Rogers y Kelly, 1997). Los metabolitos de las
sustancias ilícitas se incrustan en el tallo del cabello; el eje es un registro de abuso y falta de uso de
sustancias. Los principales inconvenientes de RIAH son que no es eficaz con el abuso de alcohol y los
laboratorios aún no utilizan procedimientos estandarizados, lo que impide las comparaciones entre
laboratorios.
La negación del abuso de sustancias en las pruebas a veces se ha asociado con rasgos relativamente
positivos. Rohsenow, Erickson y O'Leary (1978) encontraron que los niveles más bajos de psicopatología
estaban relacionados con el uso de la negación y la intelectualización como defensas del ego en el Inventario
de Mecanismos de Defensa (DMI). Al revisar la investigación del lugar de control, Rohsenow y O'Leary (1978)
encontraron que la internalidad estaba relacionada con un mejor funcionamiento social y las defensas de la
negación, la intelectualización y la represión. Por último, Pekarik, Jones y Blodgett (1986) encontraron que
las puntuaciones de negación en el MMPI se correlacionaban positivamente con la inteligencia, pero solo
para los que completaban un programa de tratamiento del alcoholismo.
La escala de alcoholismo MacAndrew (MAC) del MMPI (MacAndrew, 1965) se ha considerado
tradicionalmente un índice de las tendencias de abuso de sustancias. Sin embargo, en una revisión
exhaustiva de la literatura empírica, Gottesman y Prescott (1989) concluyeron que la escala comete tantos
errores de falsos positivos que debería suspenderse su uso. Revisaron 74 estudios sobre el MAC publicados
entre 1976 y 1987.
Calcularon que la tasa de aciertos positivos (porcentaje de personas con puntaje positivo que en realidad son
alcohólicos) en la población general es solo del 15% y que el 85% de las personas llamadas alcohólicas por
la prueba son, de hecho, no alcohólicas.
En un estudio de 63 pacientes forenses varones blancos, Wasyliw, Grossman, Haywood y
Cavanaugh (1990) afirmó lo siguiente:
Si bien la escala de alcoholismo de MacAndrew es la medida de vulnerabilidad al abuso de alcohol del MMPI más
utilizada, su precisión no se ha estudiado en pacientes intrínsecamente motivados para exagerar o minimizar la
psicopatología. Examinamos la precisión del MAC en pacientes forenses con altas tasas de sesgo de respuesta.
Los resultados indicaron: (1) las puntuaciones MAC se correlacionaron positivamente con la exageración y
negativamente con la minimización para sujetos con antecedentes de abuso de alcohol. (2) Las puntuaciones MAC
se relacionaron con la exageración o minimización de la psicopatología más que con la admisión o negación del
abuso de alcohol. (3) Las puntuaciones MAC fueron solo moderadamente más precisas en los protocolos MMPI
válidos que en los exagerados o minimizados.
(4) Las puntuaciones de corte de la escala de validez generadas por los análisis de funciones discriminantes fueron
eficaces para identificar las clasificaciones erróneas de MAC. Los resultados sugieren que el MAC debe usarse con
cautela, particularmente cuando se sospecha la motivación para minimizar la psicopatología.
Ahora hay una versión revisada del MAC: El MACR. En la revisión más reciente de 71 estudios MAC y
MACR de 1989 a 2001, se encontró que MAC y MACR
se correlacionan significativamente con medidas de abuso de alcohol y sustancias para abusadores de
sustancias adolescentes y adultos (Craig, 2005). Las dos medidas funcionaron mejor para discriminar a
los abusadores de sustancias de los grupos no clínicos que no abusan, pero no fueron tan eficaces
cuando se usaron con pacientes psiquiátricos y médicos.
El MMPIA incorpora dos nuevas escalas para ayudar en la evaluación del abuso de sustancias en
adolescentes (Pope et al., 2000). Estas escalas son la Escala de Problemas de Alcohol o Drogas (PRO)
y la Escala de Reconocimiento de Problemas de Alcohol o Drogas (ACK). Micucci (2002) administró las
escalas ACK, PRO y MACR del MMPIA a 79 pacientes adolescentes psiquiátricos hospitalizados. Al
menos una de las tres escalas pudo identificar con precisión el 89,9 % de los casos, pero las tres escalas
pudieron detectar mejor los casos de abuso de sustancias que identificar a las personas que las
consumían.
Tirrell (2005) también administró las escalas ACK, PRO y MACR del MMPIA a una muestra de 100
adolescentes que abusan de sustancias, 100 adolescentes pacientes psiquiátricos que no abusan de
sustancias y 100 adolescentes normales. Las tres escalas se desempeñaron mejor al separar a los
adolescentes que abusan de sustancias de los adolescentes normales. Las escalas, especialmente la
ACK, también se consideraron "estadísticamente útiles" para diferenciar a los consumidores de sustancias
de los pacientes psiquiátricos que no mostraban evidencia de uso activo actual.
Se han realizado estudios utilizando psicometría que correlacionan el abuso de sustancias
psicoactivas con una variedad de características de la personalidad para incluir particularmente los
síntomas del trastorno de la personalidad (Lather, Vasudeva y Verma, 1997; Sigurdsson y Gudjonsson,
1995). Sin embargo, es difícil saber con precisión qué implican estos hallazgos. La correlación no es
causalidad, y una vez que el abuso de sustancias ilícitas se convierte en un patrón establecido, el
abusador, por necesidad, cae en un patrón de comportamiento que puede explicar parcialmente las
elevaciones de la escala psicométrica indicativas de los problemas de personalidad.
Primero, se ha dicho que el PAI (Morey, 1991) tiene ventajas psicométricas sobre otros instrumentos
(Rogers et al., 1993). FalsStewart (1996) describió que los ítems PAI pueden responderse en un formato
Likert de cuatro puntos (p. ej., muy cierto, mayormente cierto, ligeramente cierto y falso), que ofrece una
variabilidad de respuesta cuantitativa en contraposición a la respuesta dicotómica más limitada. (es decir,
verdadero o falso) escala que se usa más comúnmente. En segundo lugar, las escalas PAI no comparten
ítems como el MMPI2 y el MCMIIII. El argumento es que esto otorga mayor validez discriminativa al
PAI. El PAI tiene dos escalas relevantes para el engaño del abuso de sustancias: problemas con el
alcohol (ALC) y problemas con las drogas (DRG). El PAI también tiene una escala de validez
potencialmente útil, la escala de impresión positiva (PIM), que está diseñada para detectar el grado de
manejo de la impresión positiva por parte de Ss. FalsStewart (1996) observó que, a diferencia de los
ítems no obvios en las subescalas de drogas y alcohol del MMPI2 y el MCMIIII, los ítems de la subescala
PAI estaban obviamente relacionados con problemas de abuso de sustancias. Este mismo problema
con los ítems de subescala obvios también fue el caso con la popular Prueba de detección de alcoholismo de Michigan
(Selzer, 1971). La implicación es que el PAI y el MAST pueden ser útiles en entornos donde los pacientes
que abusan de sustancias están motivados para buscar ayuda y cuya credibilidad puede suponerse en
general. Cuando no se pueda asumir la credibilidad, estos instrumentos tendrán claras limitaciones.
Los datos normativos originales del PAI (Morey, 1991) se derivaron exclusivamente de adictos a
sustancias autoidentificados, y esta es otra limitación importante del instrumento.
Parker, Daleiden y Simpson (1999) compararon el PAI con el Addiction Severity Index (ASI; McLellan,
Kushner, Metzger y Peters, 1992), una entrevista semiestructurada con 103 veteranos varones que
estaban siendo tratados por dependencia química. Las escalas ALC y DRG del PAI demostraron validez
convergente con el ASI y el diagnóstico de abuso de sustancias. El ALC fue superior al DRG en cuanto a
la validez discriminante.
FalsStewart (1996) investigó el uso del PAI con adictos a sustancias. A un grupo de tratamiento se le pidió que
respondiera honestamente (n = 59), a otro grupo se le indicó que respondiera a la defensiva (n = 59), un tercer grupo fue
un grupo de control no clínico (n = 59) y un cuarto grupo fue derivado por el sistema de justicia penal (n = 59). Los
hallazgos indicaron que las escalas de validez PAI (DRG y ALC) diseñadas para medir el disimulo positivo eran
propensas a cometer errores de falsos positivos y falsos negativos según el límite utilizado. El autor concluyó que los
hallazgos eran los esperados, dada la alta validez aparente del contenido de los ítems de la subescala. Los hallazgos
anteriores justifican una precaución extrema cuando se utiliza el PAI con personas que abusan de sustancias cuando
existe alguna posibilidad de engaño.
En un estudio de seguimiento, un paradigma experimental similar (FalsStewart, 1996) utilizó un análisis de
clasificación (es decir, un método similar al análisis de función discriminante). Se desarrolló una combinación
multivariada óptimamente ponderada de DRG, ALC y PIM para clasificar con mayor precisión los grupos experimentales.
Este análisis dio como resultado una identificación correcta del 82% de los grupos. Un tercer estudio de validación
cruzada (FalsStewart y Lucent, 1997) reprodujo el diseño y utilizó dos grupos de muestras separados para reducir la
reducción de la validez (es decir, causada por el sesgo de muestreo y la variabilidad aleatoria al no utilizar una muestra
comparativa independiente). . En este estudio, la precisión general de las subescalas del PAI que diferencian los grupos
experimentales cayó al 68 %. El estudio identificó <80% de los consumidores de sustancias con instrucciones estándar
(es decir, con Ss en tratamiento y motivados para no disimular). Una vez más, los hallazgos subrayaron las dificultades
de cuestionar la respuesta de las poblaciones forenses que presumiblemente están motivadas para disimular tanto en la
aplicación forense real como en los estudios empíricos. En ambos casos, y suponiendo que no haya una fuente
independiente de verificación (p. ej., análisis de orina), no hay forma de saber con esta población cuándo está en efecto
el disimulo.
Los siguientes criterios deben usarse para un diagnóstico de abuso o dependencia de sustancias:
1. Un historial de comportamiento desadaptativo y abuso de sustancias según lo sugerido por los criterios del DSM
IVTR, y evidenciado por fuentes de validación cruzada para incluir:
a. Otros significativos/con conocimientos
b. Registros médicos/psicológicos de evaluación o tratamiento
C. Datos de antecedentes penales relacionados con el comportamiento desadaptativo asociado con la sustancia
abuso
d. Registros de análisis de orina previos y preferiblemente concurrentes
2. Escalas de pruebas psicológicas si van acompañadas de a, b o c
3. Admisión de uso de sustancias si se acompaña de a, b o c
4. Síntomas de abstinencia si van acompañados de (1) o (2)
Resumen
Este capítulo ha explorado cuestiones relacionadas con el engaño relevantes para las deficiencias neuropsicológicas,
la psicosis y el abuso de sustancias en entornos y situaciones delictivas. Para ayudar a los lectores, se propone un
modelo aplicado de análisis del engaño que analiza sistemáticamente los objetivos del falsificador, los estilos de
respuesta empleados y las medidas de detección del engaño utilizadas. La investigación sobre el engaño y la detección
del engaño ha proliferado en la última década, dando como resultado una revisión sustancial de la tradición clínica
forense y hasta ahora aceptable.
práctica. Un hallazgo central en la investigación forense aplicada es que un análisis de engaño debe ser
una parte integral de cada análisis de caso. Si no se lleva a cabo un análisis de engaño, se acepta la
información como verdadera sin corroboración o validación cruzada y, en nuestra opinión, hace que la
evaluación en sí misma sea fatalmente defectuosa. Se recomienda encarecidamente la investigación en
esta fascinante área.
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Williams v. Estado de Texas, 895 SW2d 363,*, 1994 Tex. Crim. aplicación. LEXUS 135.
10
Evaluación de la Competencia
para Proceder en la
Proceso Penal
RANDY K. OTTO
Universidad del Sur de Florida, Tampa, Florida
RICHARD L. DEMIER
Centro Médico de EE. UU. para Prisioneros Federales, Springfield, Misuri
Contenido
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 329
Marco legal ................................................ .................................................... ...................... 330
Concepciones del derecho consuetudinario .............................................. .................................................... 330
Contornos Constitucionales .............................................. .................................................... .... 330
El Proceso Legal .............................................................. .................................................... .................... 331
Disposición de los acusados declarados incompetentes para proceder ........................... 331
La Evaluación Clínico Forense de la Competencia para Proceder ............................................... ..... 332
Recopilar información relevante de terceros ........................................... ............................. 332
Notificación .................................................. . ............................................................. ... ....................... 333
Historia social ................................................ .................................................... ....................... 334
Evaluación de la Competencia para Proceder ............................................... ............................. 334
Evaluación del estado mental actual .................................................. ...................................... 338
Acceso a información adicional de terceros ........................................... ..................... 338
Cuestiones especiales en la evaluación de competencias ............................................... .......................... 338
Utilidad del Diagnóstico .................................................. .................................................... ......... 338
Preguntar sobre el Comportamiento del Acusado en y alrededor del Momento de la(s)
Ofensa(s) Presunta(s) .................................. .................................................... .......................... 339
Utilidad de las Pruebas Psicológicas en las Evaluaciones de Competencias ..........................340
Últimos problemas Problemas .................................................. .................................................... ....... 341
Reporte escrito ................................................ .................................................... .........................342
Resumen ................................................. .................................................... .................................... 343
Referencias .................................................. .................................................... ............................... 343
Referencias legales .................................................. .................................................... .......................344
Introducción
El requisito de que los acusados puedan ayudar en su defensa y participar en los procesos penales en su contra
se remonta al menos a la Inglaterra del siglo XIV, cuando el derecho consuetudinario prohibía el enjuiciamiento
de los acusados cuyas capacidades estaban disminuidas como resultado de un trastorno o defecto mental
( Melton, Petrila, Poythress y Slobogin, 1997).
Siguiendo el enfoque recomendado por Grisso (2003) para la evaluación forense en nuestra discusión
329
de evaluar la competencia de los acusados penales para proceder, comenzamos con una revisión del marco legal,
seguida de una discusión sobre la evaluación clínica y la redacción del informe.
Marco legal
Concepciones del derecho consuetudinario
Como se señaló anteriormente, los tribunales han exigido durante mucho tiempo que los acusados penales tengan la
capacidad de comprender y participar en el proceso legal. Este requisito de competencia sirve para múltiples propósitos.
Exigir que los acusados entiendan y tengan la capacidad de participar en los procesos penales en su contra es esencial
para garantizar la dignidad y la equidad del sistema de justicia penal. Juzgar a acusados que están tan incapacitados que
no pueden ayudar en su defensa, o que desconocen la naturaleza y el propósito del proceso penal en su contra, amenaza
la dignidad del proceso legal y es inconsistente con las concepciones sobre la equidad fundamental (Melton et al. ., 1997;
Roesch, Zapf, Golding y Skeem, 1999; Wulach, 1980).
La inversión de la sociedad en la toma de decisiones precisas y resultados legales justos impide el enjuiciamiento
activo de los acusados que no pueden ayudar en la preparación de una defensa. La capacidad de un acusado para
brindar información relevante para su defensa y cuestionar las alegaciones del estado puede verse comprometida por un
trastorno mental subyacente que, a su vez, puede generar veredictos y resultados menos precisos. El reconocimiento de
la ley de que, en última instancia, es el acusado quien debe tomar decisiones sobre estrategias y decisiones legales
importantes (con la asistencia de un abogado) también requiere que los acusados penales tengan la capacidad para
hacerlo.
Contornos Constitucionales
A continuación, solo se revisan las cuestiones legales más pertinentes para realizar evaluaciones de competencia para
proceder, ya que una revisión exhaustiva de esta construcción legal está más allá del alcance de este capítulo (para tales
discusiones, consulte Bonnie, 1993; Melton et al., 1997; Poythress , Bonnie, Monahan, Otto y Hoge, 2002; Roesch et al.,
1999). En consonancia con el derecho consuetudinario según las disposiciones, la Constitución exige que los acusados
sean competentes para participar en el proceso de justicia penal. En Dusky v. Estados Unidos (1960), la Corte Suprema
dictaminó que un acusado debe tener “... suficiente capacidad actual para consultar con su abogado con un grado
razonable de comprensión racional... [y tener una] comprensión tanto racional como fáctica de los procedimientos en su
contra”. Dusky identificó lo que la Constitución exige como mínimo
para que proceda un proceso penal, y la mayoría de los estados han adoptado alguna variante del lenguaje y enfoque
Dusky (Grisso, 2003). Sin embargo, esto no impide que los estados establezcan estándares más altos o más exigentes.
Por lo tanto, es esencial que los médicos comprendan completamente las leyes específicas aplicables en las jurisdicciones
en las que ejercen.
Como suele ser el caso, el análisis de la norma legal enunciada en Dusky sugiere un panorama más complicado de
lo que podría indicar una revisión rápida de la propiedad. Quizás lo más significativo es que el estándar no delinea ni
describe ninguna condición predicada
Aunque el lector puede estar más familiarizado con el concepto de “competencia para comparecer en juicio”, el
término utilizado para referirse a este tema a lo largo de este capítulo será “competencia para proceder”, ya que esto
refleja con mayor precisión el requisito legal de que un acusado penal tenga la capacidad para participar en los
procesos judiciales en todo momento, desde el momento de su detención y arresto, hasta el momento de su disposición.
Valoración de la Competencia para Proceder en el Proceso Penal 331
(p. ej., enfermedad mental, retraso mental o “limitaciones” normales asociadas con la juventud) que deben
existir y ser responsables de cualquier déficit de capacidad. Aunque la gran mayoría de los estados limitan
las determinaciones de incapacidad a aquellas que resultan de un impedimento mental de algún tipo (es
decir, enfermedad mental o retraso mental), existe una variabilidad considerablemente mayor entre
jurisdicciones con respecto a cómo la incapacidad atribuible a la juventud y la madurez del desarrollo los
factores deben ser tratados. Un análisis cuidadoso del lenguaje Dusky proporciona una guía adicional para
interpretar este estándar. La prueba legal requiere sólo una habilidad “suficiente” y un grado “razonable”
de comprensión; esto sugiere que las habilidades del acusado no necesitan estar completas o sin
impedimento. La referencia a la capacidad “presente” deja en claro que las consideraciones deben basarse
en las capacidades relacionadas con la competencia del acusado en el presente y en el futuro inmediato,
mientras que el uso del término “capacidad” indica que factores como la mera falta de conocimiento sobre
los procedimientos legales o el proceso, o la falta de voluntad para participar en los procedimientos o
trabajar con el abogado de uno, no necesariamente hacen que el acusado sea incompetente para proceder.
El tema central es la habilidad o capacidad del individuo, en lugar de la elección de usar esas habilidades
—los acusados competentes son libres de rehusarse a participar o ejercer su mal juicio. Finalmente, la
referencia de la prueba tanto a un entendimiento "fáctico" como "racional" indica que el acusado debe
demostrar no solo más que un simple conocimiento de los hechos y factores relevantes para el proceso,
sino también una capacidad presumiblemente más profunda para apreciar, considerar y manipular aquellos
hechos que no estén significativamente alterados por el trastorno mental.
Finalmente, la mayoría de las autoridades legales y los profesionales de la salud mental estarían de
acuerdo en que la competencia depende del contexto (Bonnie, 1993; Melton et al., 1997). Por ejemplo, un
acusado puede ser incompetente para ser juzgado por un cargo (por ejemplo, una acusación de fraude
bursátil sofisticado) pero, al mismo tiempo, ser competente para ser juzgado por un delito menos complicado
(por ejemplo, un simple cargo de conducir con una licencia suspendida).
El proceso legal
Las cuestiones relativas a la competencia de un acusado pueden ser planteadas por el abogado defensor,
la fiscalía o de oficio (por iniciativa propia del tribunal). Una vez que se plantea la cuestión de la competencia
del acusado para proceder, el tribunal puede designar a un profesional de la salud mental para que realice
una evaluación de la competencia. Se puede exigir a un acusado que se someta a una evaluación de su
competencia para proceder, pero las declaraciones hechas por el acusado durante el examen o la audiencia
de competencia posterior no se pueden admitir como prueba contra el acusado sobre la cuestión de la
culpabilidad en ningún proceso penal (a menos que presentado por primera vez como prueba por el
demandado). Esta protección tiene implicaciones importantes para el proceso de evaluación que se analizan
más detalladamente a continuación.
Disposición de los acusados declarados incompetentes para proceder
Aunque las tasas varían de un estudio a otro y entre jurisdicciones, generalmente se acepta que entre el
20% y el 30% de todos los acusados que son evaluados después de que se cuestione su competencia
para proceder finalmente son declarados incompetentes (Melton et al., 1997). ; Nicholson y Kugler, 1991).
Estos hallazgos indican que el umbral o el listón para plantear cuestiones de competencia es bajo, y esto
ciertamente es coherente con el derecho constitucional que ordena que tales asuntos deben considerarse
siempre que exista una “duda de buena fe” sobre la capacidad del acusado para proceder. (Pate contra
Robinson, 1966).
Los acusados incompetentes suelen ser diagnosticados con trastornos más graves, como esquizofrenia,
trastorno bipolar y trastorno esquizoafectivo (Nicholson y Kugler, 1991).
Una pequeña minoría de acusados (es decir, menos del 10%) que han sido declarados incompetentes y están
internados para recibir tratamiento tienen un diagnóstico de retraso mental. Cabe señalar que estos datos son
considerablemente diferentes para los menores que han sido declarados incompetentes para proceder. Las
investigaciones indican que hasta la mitad de los jóvenes declarados incompetentes para proceder en un tribunal de
menores pueden sufrir importantes limitaciones intelectuales (McGaha, Otto, McClaren y Petrila, 2001).
En Jackson v. Indiana (1972), la Corte Suprema sostuvo que el estado solo puede detener como incompetentes
a aquellas personas que tienen una expectativa razonable de restauración de la competencia. Por lo tanto, los
acusados que se determina que son incompetentes e irrecuperables no pueden ser retenidos ni tratados conforme
a la sección de la ley que establece el internamiento o el tratamiento de los acusados incompetentes. En tales
casos, es posible que el proceso penal no avance y el Estado puede mantener los cargos o desestimarlos. El
estado, por supuesto, también podría buscar disposiciones alternativas para el acusado (por ejemplo, compromiso
civil, tutela) a las que de otro modo estaría sujeto, pero tales procedimientos son independientes del proceso penal.
La Evaluación Clínico Forense de la Competencia para Proceder
A continuación se proporciona un formato recomendado para realizar evaluaciones de competencia. Debido a que
los enfoques y estilos para las evaluaciones de competencias pueden variar considerablemente, el formato que se
sugiere a continuación se ofrece simplemente como un enfoque para que el lector lo considere.
Recopilar información relevante de terceros
Antes de reunirse con el acusado y comenzar la evaluación, el examinador prudente debe recopilar cualquier
información relevante de terceros que pueda ser útil para evaluar al acusado y su participación en el sistema legal.
La revisión de la información de terceros es especialmente importante en todas las evaluaciones forenses porque
los examinados pueden ser menos sinceros en un intento de obtener el resultado legal deseado, y la evaluación del
estilo de respuesta es particularmente importante.
Los registros de justicia penal, incluidos el informe de arresto y la acusación o denuncia penal, son útiles para
informar al examinador sobre la naturaleza de los cargos y alegatos. Estos documentos normalmente se ponen a
disposición del examinador por el tribunal o el abogado de retención. Después de todo, si el examinador no conoce
ni aprecia los cargos y alegatos, ¿cómo puede evaluar la capacidad del acusado al respecto? Los registros médicos,
de salud mental y escolares a menudo son valiosos para identificar las condiciones subyacentes que podrían ser
responsables de cualquier déficit relacionado con la competencia que se observe, y también brindan una forma de
evaluar la precisión del autoinforme del acusado con respecto a una variedad de temas importantes. Una breve
conversación con la parte que inició la evaluación (casi siempre el abogado defensor) también brinda información
importante sobre las conductas, síntomas o défi ci caciones específicas que dieron lugar a la remisión de la
evaluación de competencias. El abogado defensor también puede proporcionar otra información sobre la naturaleza
y la calidad de las interacciones con el acusado, lo que puede dar una idea de la capacidad del examinado para
trabajar y comunicarse con el abogado. En este punto, también puede ser útil pedir que el abogado defensor instruya
al acusado para que coopere con el proceso de evaluación.
Idealmente, el abogado retenedor reunirá gran parte de esta información de terceros, pero en algunos
casos el examinador tendrá que buscar dicha información. Aunque una discusión detallada sobre el uso
de información de terceros está más allá del alcance de este capítulo, cabe señalar que el acceso a la
información de terceros a veces es más complicado de lo que parece (ver Otto, Slobogin y Greenberg,
2006 para una discusión detallada). ). Este esfuerzo puede verse afectado por una variedad de factores
que incluyen cómo se retiene al examinador en el caso (p. ej., designado por el tribunal o retenido
confidencialmente por el abogado defensor y, por lo tanto, cubierto bajo el paraguas del privilegio como
resultado) y el tipo de información que se busca (p. ej., registros médicos confidenciales frente a las
observaciones de un oficial correccional del acusado en el comedor de la cárcel).
Notificación
Una vez armado con la información de antecedentes necesaria, el examinador está listo para conocer al
acusado. Antes de iniciar la evaluación, el examinador está obligado por ley y por ética a notificar al
acusado la naturaleza y el propósito de la evaluación. Esta tarea se conceptualiza mejor como una de
notificación en lugar de un consentimiento informado o una advertencia de Miranda como algunos la
describen. El consentimiento informado no es una descripción precisa porque, en algunos casos, las
evaluaciones de competencia se completan a pesar de las objeciones y sin el consentimiento del acusado.
Referirse a la notificación como proporcionar al acusado una advertencia Miranda es otro nombre
inapropiado por varias razones. En primer lugar, el examinador no es un funcionario encargado de hacer cumplir la ley.
cer interrogar o cuestionar al examinado que está bajo su custodia. Pero lo que es más importante, la
descripción de esta notificación como una “advertencia al estilo de Miranda” (p. ej., “… tiene derecho a
permanecer en silencio, todo lo que diga puede y será usado en su contra en un tribunal de justicia…”) es
inexacta en muchos casos ya que se puede exigir al acusado que se someta a una evaluación.
Además, las declaraciones realizadas por el acusado durante el examen de competencia no pueden
admitirse como prueba contra el acusado sobre la cuestión de la culpabilidad en ningún proceso penal, a
menos que el acusado las presente primero como prueba, como se indica en la sección “El proceso legal”.
” (ver también Roesch et al., 1999; Melton et al., 1997; Estelle v. Smith, 1981).
Durante la notificación, el examinador debe instruir al acusado sobre cómo él o ella está involucrado
en el caso, cómo se utilizarán los resultados del examen y quién tendrá acceso a la información que se
recopile. También se requiere una discusión sobre la falta de confidencialidad, privilegio (cuando esté
indicado) y la naturaleza no terapéutica del encuentro.
Además de documentar esta divulgación en el informe escrito, los examinadores harían bien en describir
la comprensión y apreciación de esta información por parte del acusado. Los examinadores pueden
considerar el uso de un formulario de notificación por escrito para garantizar una divulgación completa y
para documentar que se produjo la notificación. Sin embargo, cuando se utilizan, dichos formularios deben
ser precisos y emplear un lenguaje que sea comprensible para los acusados de delitos, muchos de los
cuales tienen habilidades de lectura bastante limitadas. Por supuesto, una breve descripción en el informe
que describa el proceso de notificación es más útil que la mera existencia de un formulario de notificación firmado.
En algunos casos, el examinador puede tener dudas sobre la capacidad del acusado para comprender
la notificación y dar su consentimiento para la evaluación. La respuesta adecuada depende, en parte, de
cómo se involucre el examinador en el caso. Si el examen ha sido ordenado por el tribunal, entonces la
incapacidad del acusado para comprender o dar su consentimiento a la evaluación no impide que el
examen continúe, porque ha sido ordenado por el tribunal e incluso podría llevarse a cabo a pesar de las
objeciones del acusado. Sin embargo, si el examen no ha sido ordenado por el tribunal pero ha sido
solicitado por el
abogado, el examinador podría considerar seguir adelante sobre la base de la suposición de que el abogado
está actuando en nombre del acusado. En ausencia de tal enfoque, el examinador se vería obligado a regresar
con el abogado retenedor y solicitar que se emita una orden judicial ordenando que se lleve a cabo la
evaluación, o que se inicien procedimientos para que el acusado sea declarado incapacitado para consentir o
rechazar la evaluación (quizás vía tutela).
Como se indicó anteriormente, el proceso de notificación y consentimiento, independientemente de las
capacidades del examinado, debe documentarse en el informe.
Aunque es raro, se puede encontrar a un acusado que entiende la notificación pero simplemente se
niega a participar. En tales casos, el examinador debe tratar de identificar las preocupaciones del acusado y
disiparlas si es posible. El examinador puede hacer que el acusado se comunique con su abogado para
discutir la evaluación a fin de obtener cooperación, o informar al acusado sobre las implicaciones de negarse
a participar en la evaluación. Por supuesto, aquellos examinadores que hayan pedido previamente al abogado
defensor que ordene al acusado que coopere con el proceso de evaluación pueden evitar algunas de estas
dificultades.
Historia social
Una vez que el demandado ha sido informado de su naturaleza y propósito, y acepta participar, la evaluación
puede comenzar. Se recomienda que los examinadores comiencen recopilando un historial social que incluya
información relevante sobre la experiencia familiar, médica, académica, de salud mental, abuso de sustancias
y justicia penal del acusado. A medida que el acusado proporciona esta información, el examinador puede
comenzar a (1) evaluar el estado mental general, el funcionamiento cognitivo y las habilidades de
comunicación del acusado, (2) identificar posibles trastornos mentales o deficiencias cognitivas que podrían
ser responsables de cualquier problema de competencia. relacionados con los déficits que se observan más
tarde, y (3) evaluar el estilo de respuesta y la franqueza del acusado comparando este autoinforme con las
cuentas disponibles en fuentes de terceros a las que se accedió anteriormente. La información sobre el
historial de trastornos mentales del acusado y los tratamientos exitosos puede ser particularmente útil si se
observan déficits relacionados con la competencia, y el examinador debe sacar algunas conclusiones sobre si
el acusado puede ser tratado para restaurar su competencia para participar en el juicio. proceso. Un beneficio
adicional de comenzar la evaluación de competencias con una historia social es que, como regla general, la
revisión de gran parte de la información incluida en la historia puede ser menos amenazante y menos ansiosa
que la discusión del delito índice, los cargos asociados, y los próximos procedimientos legales. Esto puede
ayudar a establecer una relación temprana en el proceso y reducir cualquier ansiedad general que pueda estar
experimentando el examinado.
Evaluación de la Competencia para Proceder
Una vez que se ha recopilado la historia social, el examinador puede comenzar a concentrarse en la
evaluación de la competencia del acusado para proceder. Antes de analizar el proceso de evaluación en
detalle, es importante revisar tres cuestiones primordiales que se han abordado en la sección “Contornos
constitucionales”.
Primero, la prueba de competencia es una de capacidad, a diferencia del conocimiento o la voluntad. Por
lo tanto, los acusados que simplemente ignoran los cargos, las posibles sanciones o el sistema legal y su
funcionamiento no son incompetentes para proceder siempre que puedan incorporar y utilizar dicha información
en su proceso de toma de decisiones una vez que esté disponible. a ellos Un corolario importante, por
supuesto, es que la simple rutina
el conocimiento no equivale a capacidad dado el requisito de una comprensión racional, así como fáctica
(ver la sección “Contornos Constitucionales”). Algunos acusados con habilidades intelectuales limitadas
pueden responder preguntas sobre el sistema legal correctamente, pero aun así pueden no mostrar una
comprensión o apreciación verdadera o significativa del tema en cuestión. De manera similar, los
acusados que exhiben contenido de pensamiento desordenado (es decir, pensamiento delirante) pueden
ofrecer relatos y descripciones fácticas organizadas, pero su apreciación de los mismos factores puede
verse limitada por delirios específicos. En segundo lugar, los acusados que son capaces de trabajar con
sus abogados o participar de otra manera en el proceso legal, pero que optan por no hacerlo por motivos
distintos a los que podrían atribuirse a un trastorno mental, retraso mental u otro impedimento, tienen la
capacidad de participar. Y finalmente, la capacidad requerida para ser competente para proceder no es
absoluta, como lo indica el lenguaje en Dusky que sugiere “capacidad presente suficiente” y “grado
razonable de comprensión racional”.
Dada la complejidad y la importancia de la evaluación, se recomienda al examinador principiante
utilizar un dispositivo diseñado para estructurar la evaluación de competencias y garantizar que el
examinador aborde y considere todos los aspectos potencialmente relevantes (p. ej., Instrumento de
evaluación de competencias, Laboratorio de psiquiatría comunitaria, 1973; Interdisciplinary Fitness
Interview—Revised, Golding, 1993; Fitness Interview Test, Roesch, Zapf, and Eaves, 2006; Juvenile
Adjudicative Competence Interview, Grisso, 2005).
Puede ser más fácil y menos amenazante comenzar la investigación de competencia específi ca
con una evaluación de la comprensión del acusado del proceso legal, las personas involucradas en él y
su naturaleza contradictoria. Esta indagación puede comenzar evaluando la capacidad del acusado para
identificar a los diversos actores en el proceso legal (por ejemplo, abogado defensor, fiscal, testigos,
juez, jurado) y sus funciones, el funcionamiento y las etapas del proceso legal, y las propias derechos
como demandado. La capacidad disminuida puede ser manifestada por acusados cuya capacidad para
comprender y transmitir esta información está limitada en función de un proceso de pensamiento
desordenado, retraso mental u otros impedimentos cognitivos. Los acusados cuyo contenido de
pensamiento se ve afectado por un trastorno mental (p. ej., un acusado con delirios paranoides o de
grandeza) también pueden mostrar una capacidad disminuida para comprender las motivaciones de las
personas en el proceso, sus derechos y prerrogativas, y los resultados probables. Dado que más del 90%
de los acusados penales nunca van a juicio sino que se declaran culpables, la evaluación de la
apreciación del acusado del proceso de acuerdo de culpabilidad, los derechos a los que se renuncia y
los factores que son más relevantes al considerar una declaración de culpabilidad (p. ej. , probabilidad de
condena, calidad de la evidencia del estado, sanciones asociadas con una condena versus una declaración de culpabili
Luego, el examinador puede considerar evaluar la comprensión del acusado del procedimiento y
protocolo de la sala del tribunal, y su capacidad para participar y comprender cualquier procedimiento
legal futuro. Además de las indagaciones específi cas centradas en lo anterior, el examinador debe ser
capaz de sacar algunas conclusiones sobre las habilidades del acusado en esta esfera sobre la base del
comportamiento observado durante la entrevista. Por ejemplo, ¿entiende el acusado la información
proporcionada por el examinador? ¿Se comporta el acusado durante la entrevista de una manera que
sería aceptable en los procedimientos legales? Por supuesto, es importante que el examinador tenga
en cuenta, siempre que haga inferencias sobre comportamientos legalmente relevantes sobre la base
del comportamiento del acusado durante la evaluación, que los contextos de la evaluación y los
procedimientos legales varían de manera importante. Un examinado puede estar mucho más ansioso
durante el proceso del juicio que en una entrevista personal con el profesional de la salud mental, quien
puede actuar de manera de maximizar la comodidad y el desempeño del acusado. Para tener en cuenta
estas diferencias, el examinador, en algún momento
durante la evaluación, puede optar por aproximarse más a las condiciones más desafiantes que
un acusado puede enfrentar en una variedad de formas y evaluar la respuesta del examinado (p.
ej., hablando más rápido o usando un lenguaje más sofisticado, confrontando al acusado,
adoptando un enfoque más contradictorio). Durante la última parte de la evaluación, se debe
intentar adoptar un tono o una postura más conflictiva o que provoque ansiedad, para no correr el
riesgo de alienar o molestar al acusado antes de que se recopile información importante.
La evaluación de la comprensión y apreciación de los cargos, acusaciones y posibles
sanciones por parte del examinado requiere que el examinador tenga una sólida comprensión de
estos factores, sobre la base de la revisión de los informes de arresto, la acusación o la información
criminal, y la discusión con la defensa. abogado o fiscal. Los examinadores sofisticados saben que
los cargos enumerados por los agentes del orden público en sus informes de arresto a veces son
desestimados por los fiscales y, a veces, se agregan otros. Por lo tanto, puede haber discrepancias
entre los cargos enumerados en los informes de arresto y los de la acusación penal.
En caso de duda sobre los cargos y alegatos actuales, los examinadores deben comunicarse con
el abogado defensor o el fiscal.
Durante el proceso de evaluación, es importante distinguir entre los cargos (es decir, el delito
formal) y las alegaciones (es decir, los supuestos comportamientos específicos del acusado que
resultaron en los cargos más generales). A menudo, los acusados pueden saber de qué se les
acusa, pero no saber los cargos específicos. En tales casos, simplemente informarles sobre los
cargos puede ser adecuado. Algunos acusados menos sofisticados pueden rehusarse a discutir
los cargos o alegaciones sobre la base de la creencia de que reconocerlos constituye una admisión
de responsabilidad, mientras que otros acusados pueden simplemente repetir que no son culpables
de nada de lo que se les acusa. En tales casos, puede ser útil para el acusado distinguir entre
reconocer conocimiento de los cargos y admitir la responsabilidad simplemente diciéndole al
acusado: “Sé que me está diciendo que no hizo nada malo, pero ¿qué hace la policía? ¿Dices que
lo hiciste?
Determinar las sanciones que se pueden imponer (de manera que se pueda evaluar si el
acusado las entiende) es casi siempre más complejo que identificar los cargos y alegatos, ya que
las sanciones a menudo varían en función de una serie de factores, incluidos los antecedentes
penales del acusado, el la voluntad del acusado de admitir la mala conducta y presentar una
declaración de culpabilidad, y el delito real por el cual el acusado es condenado. Aunque las pautas
de sentencia u otras reglas generales que operan en algunas jurisdicciones pueden proporcionar
alguna dirección (por ejemplo, la pena máxima por un delito menor es 1 año en la cárcel del
condado; la pena mínima por asesinato capital es 25 años o cadena perpetua), puede ser útil para
que el examinador, antes de reunirse con el acusado, se comunique con el abogado defensor o el
fiscal para tener una idea de las sanciones posibles o probables.
En muchos casos, los examinados ofrecerán que tienen poca idea de las posibles sanciones
porque han tenido una oportunidad mínima de reunirse con el abogado defensor. Nuevamente, tal
falta de conocimiento, en sí misma, no indica que el acusado carezca de la capacidad para
comprender y apreciar las posibles sanciones. Como siempre es el caso, cuando el acusado
informa una falta de conocimiento, el examinador debe proporcionar información relevante y evaluar
la capacidad del acusado para incorporarla y darle sentido. Una investigación de seguimiento sobre
estos mismos temas más adelante en la entrevista para evaluar la capacidad del acusado para
retener y comprender esa información proporciona información útil sobre las capacidades del acusado.
Es importante recordar que una comprensión fáctica de los cargos, acusaciones o sanciones
puede no reflejar necesariamente una comprensión racional. Un acusado paranoico puede
entender completamente de qué se le acusa y de qué delito se le acusa, pero la idea delirante de
que el departamento de policía y la oficina del fiscal de distrito está conspirando contra él puede
influir en su apreciación de por qué fue arrestado y acusado. De manera similar, una acusada
maníaca puede saber que podría recibir una sentencia de prisión de hasta 10 años, pero sus
grandiosas creencias de que finalmente será reconocida como la próxima Hija de Dios en 2 años,
será coronada Reina del Mundo, e inmediatamente ser liberada de prisión puede influir en su
verdadera apreciación de la sentencia que enfrenta.
Crucial para participar en el proceso penal es la interacción efectiva con el abogado.
Idealmente, los acusados pueden proporcionar a sus abogados información sobre hechos
relacionados con el delito (p. ej., su paradero y acciones, el comportamiento de la presunta
víctima o de los agentes que la arrestaron) que sea útil para considerar las defensas y responder
a las pruebas y los testigos de la fiscalía. Los acusados también deben poder considerar una
variedad de estrategias legales con la ayuda de un abogado (p. ej., si testificar, si declararse
culpable de un cargo menor) y tomar una decisión informada sobre el mejor curso de acción en
su caso. . Estas habilidades, sin embargo, pueden verse limitadas por enfermedades mentales,
retraso mental u otros impedimentos cognitivos. Para considerar estos temas, a menudo es
beneficioso hablar con el abogado y obtener su opinión sobre la naturaleza y la calidad de las
interacciones con el acusado. Incluso puede ser útil observar la interacción entre el abogado y el acusado.
El examinador también puede hacer inferencias sobre la capacidad del acusado para trabajar
y cooperar con su abogado sobre la base del comportamiento observado durante la evaluación.
Con excepciones limitadas (p. ej., el acusado alberga ideas paranoicas sobre el abogado), el
examinador puede inferir razonablemente que un acusado que es capaz de evaluar y considerar
varias estrategias legales durante la evaluación podría hacer lo mismo cuando se reúna con el
abogado defensor. De manera similar, el examinador puede inferir razonablemente que un
acusado que puede proporcionar un relato de su comportamiento y el de terceros relevantes en
el momento del presunto delito y en torno a él, o que puede plantear preguntas sobre los testigos
y alegatos del estado durante el proceso de evaluación, debe poder hacerlo con su abogado.
En muchos casos, un acusado puede alegar falta de memoria de los eventos que rodearon
el arresto. Algunos acusados pueden esperar erróneamente que esto impida su enjuiciamiento.
Sin embargo, en el caso de que la amnesia sea legítima, podría impedir que el acusado
proporcione información potencialmente exculpatoria o impugne las alegaciones de la fiscalía
(Frederick, DeMier y Towers, 2004). Los peritos forenses deben entender que la mera presencia
de amnesia por los hechos relacionados con el presunto delito no es un impedimento automático
para la competencia, aunque puede hacer que el acusado sea incompetente para proceder.
En muchos casos, el papel del evaluador implica un examen de la naturaleza de la queja de
amnesia. Si bien el examinador puede ofrecer alguna opinión experta sobre si se podría esperar
una amnesia informada dado un insulto, lesión o impedimento en particular que supuestamente
la causó, la decisión sobre si la amnesia informada hace que el acusado sea incompetente para
proceder se deja en última instancia al tomador de decisiones legales.
La decisión de la corte de apelaciones en Wilson v. United States (1968) brinda orientación a los
tomadores de decisiones legales que enfrentan este problema mediante la descripción de seis
factores que pueden considerarse en casos de amnesia informada, que incluyen: (1) la medida
en que la amnesia afectó la capacidad del acusado para consultar y ayudar a su abogado, (2) la
medida en que la amnesia afectó la capacidad del acusado para testificar, (3) la medida en que
la evidencia relevante pudo reconstruirse extrínsecamente a pesar de la amnesia del acusado,
(4) la medida en que el fiscal ayudó a la defensa a reconstruir información relevante que de otro
modo no estaría disponible debido a la amnesia, (5) la fuerza de la acusación
caso, y (6) cualquier otro factor de relevancia que opere en el caso en cuestión. Aunque la opinión de un
médico puede arrojar luz sobre algunos de estos asuntos, otros (p. ej., la solidez del caso de la acusación)
son asuntos legales sobre los que el evaluador no debe ofrecer ninguna opinión.
En relación con la investigación anterior está la evaluación de la capacidad del acusado para testificar,
en caso de que él y su abogado decidan que lo mejor para él es hacerlo. Al igual que lo anterior, la
evaluación de esta capacidad puede basarse principalmente en el comportamiento y las respuestas del
acusado durante la entrevista. Con algunas excepciones, el examinador puede inferir razonablemente que
un acusado que es capaz de responder preguntas sobre su comportamiento y el de terceros pertinentes
en el momento del presunto delito y en torno a él debería poder hacerlo cuando esté en el banquillo de los testigos.
Como se señaló anteriormente, por supuesto, es importante permanecer consciente de las diferencias
entre los contextos del examen forense y del testimonio, y considerarlos en consecuencia. Un acusado
que es capaz de responder a las preguntas de un examinador sobre su comportamiento en el momento
del presunto delito y en torno a él puede mostrar una capacidad disminuida al enfrentarse a los factores
estresantes asociados con el interrogatorio directo o el contrainterrogatorio en una sala del tribunal. Por lo
tanto, como se describió anteriormente, el examinador puede optar por aproximarse más a las condiciones
más desafiantes que un acusado puede enfrentar durante la evaluación (por ejemplo, usando un tono más
desafiante, confrontando al acusado y cualquier inconsistencia o debilidad mostrada en respuesta a las
preguntas). ) y evaluar su respuesta en consecuencia.
Evaluación del estado mental actual
Una vez que se han evaluado las habilidades relacionadas con la competencia del acusado, se debe
realizar un examen del estado mental más formal para ayudar en la identificación de los síntomas y ayudar
en la toma de decisiones de diagnóstico. Aunque el examinador puede haber desarrollado algunas
impresiones diagnósticas sobre la base de las observaciones del acusado y la revisión de los registros
relevantes de terceros, será necesario un examen del estado mental y una investigación más enfocada en
el ajuste y funcionamiento actual del acusado para evaluar el estado actual del acusado. marcha.
Acceso a información adicional de terceros
Durante el curso de la evaluación, el examinador puede identificar otras fuentes de información de
terceros que resultarán beneficiosas en la evaluación general. En algunos casos, se puede obtener la
ayuda del acusado (p. ej., proporcionar el número de teléfono de un cónyuge, firmar una divulgación de
registros que autorice el acceso a registros médicos o registros de salud mental que no estaban disponibles
previamente para su revisión). En este momento, el examinador también puede desear acceder a
información de terceros de informantes que no estaban disponibles anteriormente pero que estaban
fácilmente disponibles en el momento de la evaluación (p. ej., el oficial de la cárcel asignado a la unidad
del acusado, el padre que acompañó al acusado a la evaluación, el jail log).
Problemas especiales en la evaluación de competencias
Utilidad del Diagnóstico
El diagnóstico, en sí mismo, proporciona poca información sobre la competencia del acusado para
participar en el proceso penal, y es probable que las decisiones sobre la competencia basadas únicamente
en el diagnóstico den lugar a errores considerables. Aunque las personas con trastornos más graves (p.
ej., esquizofrenia, trastorno bipolar, trastorno esquizoafectivo) están sobrerrepresentadas
entre las personas que han sido declaradas incompetentes para proceder, la mayoría de las personas
con estos diagnósticos son competentes para proceder. Se ha criticado a los evaluadores de hace una
generación por poner demasiado énfasis en el diagnóstico únicamente. Las investigaciones indican que
pocos evaluadores en la actualidad cometen este error básico, sino que se centran en los déficits
específicos en las habilidades relacionadas con la competencia que pueden atribuirse al trastorno mental
subyacente (Skeem y Golding, 1998; Christy, Douglas, Otto y Petrila, 2004). ).
Aunque las decisiones sobre la competencia no pueden basarse simplemente en el diagnóstico, el
diagnóstico no es del todo irrelevante para la cuestión de la competencia. La imagen diagnóstica puede
ser importante para el examinador al considerar el pronóstico o hacer recomendaciones de tratamiento
específicas. El diagnóstico tiene implicaciones importantes para la restauración (es decir, las personas
cuya incompetencia es atribuible a trastornos más estáticos o incesantes pueden requerir una
disposición diferente de aquellas cuyos trastornos predicados responden mejor al tratamiento y muestran
un mejor pronóstico).
Las personas diagnosticadas con retraso mental pueden demostrar déficits relacionados con la
competencia específica, y algunas cuestiones relacionadas con los acusados que se consideran
incompetentes debido al retraso mental merecen especial atención. Es más probable que las personas
con retraso mental accedan y afirmen que poseen conocimientos que no tienen, en un intento de parecer
capaces y en control (Staff ord, 2003). Además, pueden ser particularmente vulnerables a mostrar una
comprensión o conocimiento fáctico (particularmente después del entrenamiento de memoria) sin una
comprensión y apreciación racionales que los acompañen. Como resultado, aquellos que evalúan a los
acusados con retraso mental deben ser especialmente cuidadosos para evitar preguntas de "sí/no" y
asegurarse de no inferir simplemente una apreciación racional de los problemas legales sobre la base
de la capacidad de simplemente recitar información o material fáctico.
Debido a que muchas de las deficiencias básicas asociadas con el retraso mental se consideran
estáticas e inmutables, el término “tratamiento” generalmente no se usa cuando se hace referencia a
intervenciones diseñadas para generar capacidad. Sin embargo, las personas con retraso mental
pueden mostrar mayores o menores habilidades, dependiendo de las oportunidades de capacitación,
educación y habilitación que se les brinden. Por lo tanto, en el caso de un acusado al que se le declara
incompetente para proceder debido a un retraso mental, el "tratamiento" diseñado para lograr la
"restauración" no es una descripción precisa de lo que está ocurriendo, ya que los déficits subyacentes
no están siendo "tratados". ” y es posible que el acusado nunca haya tenido la capacidad necesaria.
Aunque algunas personas con retraso mental severo pueden mostrar déficits que no pueden ser
habilitados, otras con limitaciones intelectuales significativas pueden mostrar una mejora en las
habilidades relacionadas con la competencia con intervenciones apropiadas y especializadas.
Preguntar sobre el Comportamiento del Acusado en y alrededor del Momento de la(s)
Ofensa(s) Presunta(s)
Existe cierto desacuerdo en el campo con respecto a si los profesionales de la salud mental que
realizan evaluaciones de competencia deben preguntar a los acusados sobre su comportamiento en y
alrededor del momento de la(s) infracción(es) alegada(s), así como el comportamiento de terceros
relevantes (p. ej. , la presunta víctima, los agentes que lo arrestaron, testigos). Un enfoque más
conservador dicta que los examinadores no aborden estos problemas con los acusados porque obtener
dicha información puede resultar en la revelación de información incriminatoria. Un enfoque alternativo
sugiere que tal investigación es adecuada y necesaria porque generalmente proporciona información
útil sobre la capacidad del acusado para proporcionar al abogado defensor información relevante o
testificar, colaborar con el abogado, identificar afirmaciones inexactas hechas por la acusación y
cuestionar testigos adversos. También se argumenta
que este último enfoque es permisible ya que la ley prohíbe el uso de información incriminatoria
obtenida en el contexto de la competencia con el propósito de probar la culpabilidad. Dichas
indagaciones y debates no deben proporcionar a la fiscalía información incriminatoria si el examinador,
al escribir un informe o testificar, simplemente resume la capacidad de comunicación del acusado en
lugar de los detalles específicos que se han relacionado (p. ej., “El acusado ofreció una explicación
coherente”). un relato lógico, secuenciado en el tiempo de su comportamiento en el momento del
presunto delito y en torno a él, así como el comportamiento de otras personas, incluidos los agentes
que la arrestaron y la presunta víctima. Sus respuestas a las preguntas sobre los eventos relacionados
con el arresto fueron informativas, y fue capaz de distinguir la información relevante de la irrelevante”).
Quienes no se sientan cómodos con el enfoque anterior pero reconozcan la necesidad de evaluar
la capacidad del acusado para relatar información sobre los hechos en cuestión al abogado defensor,
así como para testificar, pueden optar por preguntarle al acusado sobre su capacidad para relatar dicha
información. eventos al abogado defensor y testificar sobre ello, y seguir esto con una discusión con el
abogado, quien puede informar al examinador de las habilidades del acusado en este campo, sobre la
base de sus interacciones previas.
Utilidad de las Pruebas Psicológicas en las Evaluaciones de Competencias
Históricamente, los psicólogos que realizaban evaluaciones de competencia dependían en gran
medida de instrumentos de evaluación clínica (es decir, medidas que evaluaban construcciones clínicas
generales como inteligencia, psicopatología y rendimiento académico) (Melton et al., 1997). Como se
discutió anteriormente, no existe una relación clara o directa entre cualquier constructo clínico y la
competencia para proceder en el proceso penal. Debido a que la prueba de competencia es funcional,
los profesionales de la salud mental deben considerar cuidadosamente el uso de instrumentos de
evaluación clínica. En la medida en que un instrumento de evaluación clínica mida válidamente y ayude
al examinador a identificar o comprender un constructo (p. ej., depresión, inteligencia) que pueda estar
causalmente relacionado y ayude a explicar los déficits de competencia funcional que muestra el
acusado, entonces esa medida puede ser de utilidad. algún valor. La utilidad potencial de los
instrumentos de evaluación clínica es limitada, sin embargo, porque no demostrarán ningún uso con
respecto a la evaluación de las habilidades de competencia específicas del acusado.
Algunos instrumentos de evaluación clínica e “instrumentos relevantes desde el punto de vista
forense” (es decir, instrumentos que evalúan construcciones que son más relevantes en contextos
forenses, como el estilo de respuesta y la psicopatía) también pueden resultar de algún valor con
respecto a la evaluación del estilo de respuesta del examinado. Como se señaló anteriormente, en
todas las evaluaciones forenses, incluidas las evaluaciones de competencia para proceder, el
examinador debe prestar especial atención al estilo de respuesta del examinado, dada la mayor
probabilidad de un enfoque menos sincero en el proceso de evaluación.
Durante los últimos 40 años, se han desarrollado varios “instrumentos de evaluación forense” para
ayudar a los examinadores forenses en su evaluación de las habilidades relacionadas con la
competencia de los acusados de delitos (Heilbrun, Rogers y Otto, 2002). Estas medidas van desde
listas de verificación o instrumentos de evaluación estructurados diseñados simplemente para
garantizar una consideración integral de todas las habilidades relacionadas con la competencia (p. ej.,
Competence Assessment Instrument, Laboratory of Community Psychiatry, 1973; Interdisciplinario
Fitness Interview—Revised, Golding, 1993; Fitness Interview Test, Roesch et al., 2006; Juvenile
Adjudicative Competence Interview, Grisso, 2005) a las pruebas que han sido desarrolladas y
normalizadas en un número de poblaciones relevantes (por ejemplo, acusados declarados incompetentes para estar
Tabla 10.1 Medidas de evaluación de competencias especializadas
Administración Disponible
Medida Objetivo (min) Puntuación Normas
Evaluación de competencias Testa Poner en pantalla 30 Sí Sí (corte)

Competencia para comparecer en juicio Integral 45 No No
Instrumento de evaluaciónb
Competencia judicial de Georgia Poner en pantalla 15 Sí Sí (corte)
pruebac
Evaluación de competencias para Integral 45 Sí Sí
Prueba Permanente—Mental
retrasado
Competencia MacArthur Integral 45 Sí Sí
Herramienta de evaluación—Criminal
Por adjudicación
Evaluación de la Competencia para Integral 45 Sí Sí
Someterse a juicio—Revisadof
a Laboratorio de Psiquiatría Comunitaria (1973).
b
Laboratorio de Psiquiatría Comunitaria (1973).
c Wildman, Batchelor, Thompson, Nelson, Moore y Patterson (1978).
d
Everington y Luckasson (1992).
y Poythress, Nicholson, Otto, Edens, Monahan, Bonnie y Hoge (1999).
F
Rogers, Tillbrook y Sewell (2004).
Fuente: Adaptado de Melton, GB, Petrila, J., Poythress, N. y Slobogin, C. en Psychological Evaluations for the Courts:
A Handbook for Attorneys and Mental Health Professionals (2ª edición). Guilford, Nueva York, 1997.
juicio, acusados con un trastorno mental para quienes la competencia no se planteó como un problema).
Todas estas medidas se describen mejor como “instrumentos de evaluación forense” porque están diseñados
específicamente para evaluar un problema psicolegal. Aunque una revisión exhaustiva de estos instrumentos
está más allá del alcance de este capítulo, algunas de estas medidas se describen en la Tabla 10.1.
Al considerar el uso de instrumentos de evaluación de la competencia, es importante comprender que
ninguna de las medidas se puede utilizar para clasificar a los acusados como “competentes” o “incompetentes”.
Lo más que hacen estas medidas es proporcionar información normativa sobre las habilidades de competencia
del acusado o estructurar la investigación y los juicios del examinador de alguna manera. El uso de cualquiera
de estos instrumentos, por lo tanto, debe incorporarse a la evaluación de competencia clínica más amplia que
corresponde al examinador.
Problemas de último problema
Se ha dedicado demasiada tinta a discutir el “asunto final” en una variedad de contextos. Para los no iniciados,
algunos en el campo argumentan que los profesionales de la salud mental deben evitar ofrecer opiniones
sobre cuestiones legales (p. ej., si un acusado es competente, si un acusado está cuerdo) porque estas
cuestiones son, en última instancia, morales y legales (no científicas). las que serán decididas por quien toma
las decisiones legales (es decir, el juez o el jurado) (Melton et al., 1997). Por el contrario, otras autoridades
afirman que tales opiniones consultivas no son perjudiciales siempre que los profesionales de la salud mental
que las ofrecen recuerden que quien toma las decisiones en última instancia es el juez o el jurado, y aclaran
al tomador de decisiones la lógica y el razonamiento que subyace a su opinión. (p. ej., Rogers y Ewing, 1989).
Los que no ven nada
También argumentan que, en algunas jurisdicciones, los profesionales de la salud mental están obligados
por ley a formar y ofrecer opiniones sobre cuestiones legales.
Es probable que nunca se resuelva el debate sobre el “asunto final”. Lo más importante para el
profesional de la salud mental que realiza evaluaciones de competencia para proceder es ser consciente del
problema y debatirlo, reconocer que la decisión sobre la competencia es en última instancia legal (que está
informada por las opiniones expertas de los profesionales de la salud mental), evitar ofrecer únicamente
opiniones conclusivas en informes y testimonios, y siempre dejar en claro los hechos y fundamentos que
subyacen a las opiniones consultivas que puedan ofrecerse con respecto a la competencia del acusado.
Reporte escrito
El hecho de que el examinador escriba un informe que resuma sus hallazgos depende de la regla y la ley de
la jurisdicción, así como de la naturaleza de su participación en el caso.
Aunque el contenido del informe puede variar según la jurisdicción (algunos estados exigen que determinados
aspectos de la cuestión de la competencia se aborden explícitamente), existen bastantes puntos en común.
En la mayoría de los tribunales, un informe integral de evaluación de competencias incluirá (1) una opinión
sobre la competencia del acusado, (2) identificación y discusión de cualquier problema específico remitido al
examinador por el tribunal, (3) documentación de las revelaciones apropiadas hechas a al acusado sobre la
evaluación y el informe, (4) una lista de procedimientos, técnicas y pruebas utilizadas en la evaluación y los
propósitos de cada uno, (5) una descripción completa de las habilidades relacionadas con la competencia del
acusado y cualquier limitación, y (6) si el experto considera que el acusado es incompetente, una descripción
de los déficits y su relación con las habilidades funcionales requeridas para la competencia, así como
recomendaciones de tratamiento para “restaurar” la competencia del acusado (ver Tabla 10.2). para un
esquema de muestra).
El examinador también debe tener en cuenta a la audiencia al redactar informes y testificar. Debido a
que los jueces, los abogados y los miembros del jurado suelen saber poco sobre los problemas de salud
mental, se debe evitar la jerga cuando sea posible y explicarla cuando sea necesario. Por el
Tabla 10.2 Formato de informe de competencias
Información de identificación/pregunta de referencia/notificación
Historia relevante
Antecedentes sociales y familiares
Historia educacional
Historial de empleo
Historial médico
Historial de salud mental y consumo de sustancias
Historia criminal
Estado mental/funcionamiento clínico actual
Competencia para proceder
Apreciación de cargos y alegaciones
Apreciación del alcance y la naturaleza de las posibles sanciones.
Comprensión del proceso legal y su carácter contradictorio
Capacidad para trabajar con un abogado y proporcionar información relevante
Capacidad para manifestar un comportamiento adecuado en la sala del tribunal
Habilidad para testificar de manera relevante
Opinión sobre competencia para proceder y necesidad de tratamiento/restauración
Cuando el lector llega al final del informe del examinador, las conclusiones con respecto a la competencia
del acusado, la restauración (cuando se indica) y las necesidades de tratamiento (cuando se indica)
deben ser obvias (Skeem, Golding y EmkeFrancis, 2004).
Resumen
Dado lo que está en juego en los procesos penales y la inversión del sistema de justicia en precisión,
imparcialidad y autonomía, todos los acusados sujetos a procesos penales deben ser competentes para
proceder. Si bien la competencia para proceder con el proceso penal es, en última instancia, una cuestión
legal, los profesionales de la salud mental pueden ser de gran ayuda para quienes toman las decisiones
legales: (1) evaluando y describiendo la capacidad del acusado para comprender y participar en los
procedimientos legales, (2) identificar y describir cualquier trastorno o impedimento mental, ampliamente
definido, que pueda ser responsable de las capacidades disminuidas, y (3) en ese subconjunto de casos
en los que puede ocurrir una determinación de incapacidad, determinar si el trastorno o impedimento
mental que puede ser responsable de los déficits denunciados puede ser tratado o habilitado para
restaurar la capacidad del acusado (e identificar esos tratamientos). El examinador debe dejar claro en
cualquier informe o testimonio proporcionado, las técnicas de evaluación utilizadas y la base fáctica y el
razonamiento que subyace a cualquier opinión.
La evaluación de la competencia de un acusado para proceder requiere conocimiento de la ley, así
como experiencia con respecto a las condiciones mentales que pueden afectar las habilidades
relacionadas con la competencia, y las intervenciones diseñadas para tratar y habilitar estas condiciones
subyacentes. El profesional de la salud mental que realiza evaluaciones de competencia debe basarse
en técnicas de evaluación clínica tradicionales, así como en enfoques que son exclusivos de la práctica
forense para informar mejor al tomador de decisiones legales sobre las capacidades y necesidades del acusado.
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Defensas atenuantes:
Grados y Aspectos de
Responsabilidad criminal 11
SANDRA B. McPHERSON
La Universidad Fielding Graduate, Santa Bárbara, California, y
Práctica independiente, Beachwood, Ohio
Contenido
Sinopsis .................................................. .................................................... .................................... 345
Alcance ................................................. .................................................... .......................................... 347
Historia ................................................. .................................................... ..........................................348
Ética aplicada y consideraciones morales ............................................... ............................. 355
Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación ClínicoForense ............................................... ......... 358
Redacción de informes forenses y actuación como testigo experto ....................................... ......364
Aplicaciones novedosas de la evidencia y el conocimiento forenses .................................. ........ 368
Conclusiones .................................................. .................................................... ............................. 370
Referencias .................................................. .................................................... ............................... 370
Sinopsis
La conceptualización actual en la ciencia se ha movido hacia la inclusión cada vez mayor de una
orientación que reconoce la inutilidad de aplicar fórmulas lineales a la tarea de comprender y predecir
el comportamiento. Este enfoque, denominado teoría de la complejidad o, a veces, del caos, contrasta
claramente con las tradiciones asociadas característicamente con la ciencia y el derecho. De hecho,
ambas disciplinas han operado en el pasado sobre la noción de que existe una predictibilidad que se
aproximará a la perfección si los valores de los predictores se determinan con éxito. No obstante, a
medida que las observaciones científi cas se han vuelto más refinadas, nuevas perspectivas, que tienen
una base tanto matemática como teórica, están reemplazando el pensamiento tradicional.
Al abordar el trabajo forense en el ámbito de la atenuación de la responsabilidad penal, se aplica la
teoría de la complejidad desde dos perspectivas. En primer lugar, se argumenta que las explicaciones
del comportamiento y las bases para el funcionamiento en esta área se conceptualizarán mejor dentro
de un marco de complejidad. Más allá de eso, sin embargo, se argumenta además que la teoría de la
complejidad, en combinación con los potenciales en evolución para recopilar y analizar datos, permitirá
el surgimiento de formas mucho más sofisticadas y basadas en la realidad de predecir y controlar los
resultados en una variedad de sistemas humanos y humanos. específi camente en el trabajo forense.
345
En la discusión de Waldrop (1992) sobre lo que se conoce como teoría del caos o de la complejidad,
articuló que los sistemas complejos son propensos a la “autoorganización espontánea” (p. 11). La noción
era que los sistemas adaptativos, sistemas que se ajustan a demandas complejas y cambiantes,
experimentan reorganizaciones masivas para adaptarse a las condiciones que permitirán que la vida
continúe y avance. En efecto, afirmó que aquellos sistemas que sobreviven “han adquirido de alguna
manera la capacidad de llevar el orden y el caos a un tipo especial de equilibrio” (p. 12). Ha estado muy
dispuesto a aplicar estos conceptos a los sistemas psicológicos y sociales. Al igual que otros escritos en
esta área, señaló ciertos principios como característicos de las adaptaciones del sistema.* Esos principios
incluyen lo siguiente:
1. Existe una red de agentes operativos en proceso paralelo.
2. El control está disperso en lugar de residir en algún lugar central.
3. Hay varios niveles de organización con conexiones.
4. En función de la interacción con el mundo exterior, lo que se denomina experiencia, existen
adaptaciones funcionales.
5. Los grandes sistemas “anticipan el futuro” (p. 146).
6. Los sistemas complejos siempre están cambiando; el único sistema estable es uno muerto (Waldrop,
1992).
La noción es que en sistemas complejos pequeños aportes pueden generar ajustes significativos.
Los patrones operativos tienen períodos de relativa estabilidad (previsibilidad lineal), pero existe una
singularidad dentro de cada organización y el potencial de reajustes drásticos periódicos (Bűtz, 1997;
Waldrop, 1992).
En el caso particular de los factores mitigadores, la cuestión es de grados de responsabilidad. Una
forma sencilla de abordar la justicia penal es determinar si una persona ha transgredido una ley
determinada y, en caso afirmativo, aplicar una consecuencia. Tan pronto como se introduce la noción de
que las razones de la transgresión, más que el hecho del acto, deberían desempeñar algún papel en la
respuesta de la sociedad, se introduce todo un campo de características complejas y a menudo
impredecibles, o predecibles sólo de forma limitada. La labor del psicólogo forense en el suministro de
datos al sistema judicial sólo se justifica si se contempla este tipo de complejidades como parte del
sistema de justicia penal. En la medida en que solo se consideren la ley y el estatuto, no hay necesidad de
una evaluación forense y sus problemas concomitantes.
Existen muchas fuentes de complejidad cuando se trata de evaluaciones de responsabilidad penal.
Entre otros, estos factores incluyen variaciones de tiempo, memoria y motivación. Existen limitaciones de
datos psicológicos, falta de definiciones operativas en la ley y factores psicológicos que involucran
dinámicas grupales e individuales que son parte de las respuestas que los jurados, abogados y jueces dan
a los casos. El principio de indeterminación de Heisenberg también introduce una complicación adicional:
el acto de medir (o recopilar datos) afecta el comportamiento que se está estudiando.
Para aquellos interesados en buscar aplicaciones profundas de este tipo de enfoque, el trabajo de Lacan, tal
como se discute e integra en el campo del derecho penal y la teoría de la complejidad, se puede encontrar en el
estudio de Williams y Arrigo (2002) . Lacan ha abordado desde un punto de vista neopsicoanalítico cuestiones del
lenguaje, el yo y los sistemas sociales que encajan bien dentro de esta área.
Defensas atenuantes: grados y aspectos de la responsabilidad penal 347
Alcance
Este capítulo analizará la mitigación en varios niveles y contextos. El problema es el grado de
responsabilidad penal que se puede asignar, y la implicación es que el resultado de ser declarado
culpable de un acto específico (actus rea) debe variar en función de estos factores. Las áreas
específicas de responsabilidad penal que se considerarán incluyen las siguientes:
1. No culpable por razón de locura (NGRI). Esta defensa afirmativa es totalmente exculpatoria.
Hay un par de jurisdicciones que no tienen el tema de la cordura como una opción pero, en su
mayor parte, históricamente, comenzando con M'Naghten (1843) y continuando hasta la fecha,
ha existido alguna forma de alegato de locura en los sistemas legales occidentales. sistemas
2. Capacidad disminuida/responsabilidad disminuida. En la capacidad disminuida se trata de una
exculpación parcial. En las jurisdicciones que tienen esta opción, existe la oportunidad de
demostrar que en virtud de una condición mental el individuo carecía de algunas de las
capacidades necesarias para asumir la responsabilidad total de lo ocurrido. El efecto práctico
de una defensa de capacidad disminuida es reducir la sanción pero no eliminarla por completo.
La categoría relacionada de responsabilidad disminuida implica la noción de que, debido a la
culpabilidad reducida, el nivel de delito imputado se reduce con el consiguiente nivel de castigo
más bajo. A pesar de la erudición legal, las diferencias prácticas entre capacidad disminuida y
responsabilidad disminuida no son sustanciales. Además, los términos causan confusión al
usarse indistintamente en algunos escritos.
3. Defensa del cónyuge maltratado. En esta defensa afirmativa especial, si se cumplen ciertos
criterios, se considera que el individuo no tiene la capacidad de percibir las opciones que, de
hecho, estaban presentes, o que cree que esas opciones no podrían funcionar para proteger o
salvar a la persona. individual. Esta defensa es esencialmente un argumento psicológico de
autodefensa.
4. Defensa obsesivo compulsiva. En este enfoque, se argumenta que la presencia del trastorno
obsesivo compulsivo (TOC) ha resultado en la incapacidad del individuo para abstenerse del
acto cometido. Esta defensa rara vez, si es que alguna, tiene éxito y, en efecto, se basa en una
NGRI de dos frentes, que se ha abandonado en la mayoría de las jurisdicciones.
5. Defensa del trastorno de personalidad múltiple. Esta defensa, que refleja lo que ahora se
encuentra en la nosología del Manual Diagnóstico y Estadístico, Cuarta Edición, Revisión de
Texto (DSMIVTR, 2000) como trastorno de identidad disociativo (TID), se ha utilizado con
cierto éxito y con más frecuencia que no rechazada en los tribunales. Obviamente, está abierto
a una tergiversación egoísta en el sentido de que el acto fue cometido por otra personalidad que
reside dentro del cuerpo que ahora, con un yo diferente presente, se enfrenta al castigo.
6. Mitigación de la pena, incluidos los casos de pena capital. Esta categoría abarca desde las
conductas molestas que pueden llevar a los enfermos mentales a la atención de los tribunales
penales (quienes luego reciben tratamiento en lugar de sanciones penales en virtud del informe
de mitigación) hasta el muy grave y singular sistema de justicia capital. en los Estados Unidos,
que implica un juicio bifurcado. Tras la determinación de culpabilidad durante la primera fase,
tiene lugar una segunda fase en la que el acusado puede presentar ante el tribunal factores
atenuantes. El testimonio de expertos sobre el estado psicológico, los factores sociales y los
datos psicosociales relacionados suele ser parte de la fase de mitigación de un caso capital.
El testimonio puede estar directamente relacionado con el delito o puede reflejar una visión
general de la psicología del acusado.
Historia
Aunque periódicamente se han alzado voces a favor de lo que se ha denominado un enfoque de
responsabilidad objetiva de la justicia penal (ver, por ejemplo, Huckabee, 2006), de hecho, la ley desde la
antigüedad hasta el presente ha involucrado nociones de mitigación. El acto por sí solo no fue el determinante
del resultado, sino que siempre se ha tenido en cuenta la intención y el contexto.
Así, una revisión de la historia legal más antigua incluiría el Código de Hammurabi, que vivió alrededor del
año 1700 a. La codificación de la ley redujo la arbitrariedad. El código incluía que un acto que ocurrió en
función de un accidente no debería ser castigado de la misma manera que un hecho que ocurrió
intencionalmente. No se prescribía ningún castigo si el accidente no implicaba descuido o negligencia. En el
caso del asesinato, el grado de intención defi nió lo que actualmente se denominaría asesinato en primer
grado frente a un homicidio de nivel inferior. Tipos similares de conceptos se encuentran en el Talmud, en
las fuentes bíblicas, en el Código de Dracos, el Código Romano y, posteriormente, en las exposiciones
teológicas cristianas (Buchanan, 1992; DaneshKhoshdoo, 1991; Sinsheimer, 1947). En las culturas
orientales se encuentran conceptos similares; Gautama Buddha proporcionó pautas en el año 500 a. C.
que hacen referencia a la mitigación (Kyokai, 1992).
La mitigación, ya sea mediante defensas específi cas o mediante la consideración de factores más
generales, se ha incorporado a los códigos y la jurisprudencia. Se ha interpretado de manera restringida,
como con el Código Hammurabi que se centró solo en el contexto del acto y el actor.
Sin embargo, el regreso de la pena de muerte condujo a decisiones, en particular Lockett v. Ohio (1977),
que dieron como resultado que casi todos los factores se presentaran aceptablemente. Las pautas de
sentencia para delitos federales, que en sí mismas reflejan una evolución desde la discreción mínima hasta
el retorno actual, al menos parcial, a una mayor libertad judicial (ver Estados Unidos v. Booker, 2005),
todavía representan ventanas definidas de manera bastante estrecha para la presentación de mitigación.
La infusión del pensamiento religioso en el desarrollo de los sistemas jurídicos y la filosofía siempre ha
sido característica de las civilizaciones. En muchos aspectos, por supuesto, las estructuras religiosas fueron
las principales fuentes de control social, y un sistema legal más civil o público fue un desarrollo posterior. En
el caso de los sistemas legales europeos y estadounidenses, se puede ver la combinación y, en última
instancia, el surgimiento de un sistema legal al menos formalmente independiente del establecimiento
religioso. Actualmente en Oriente Medio existen sistemas duales pero la infl uencia e incluso el predominio
de la Shariah o ley religiosa están frecuentemente presentes.
En el caso de la jurisprudencia inglesa, es interesante notar que en el siglo XIII, Brackton, quien era un
jurista y un alto eclesiástico, infundió en el derecho civil conceptos de moralidad que incluían la intencionalidad
como un factor importante en la determinación del comportamiento criminal. En ese momento, en la ley de
King, existía el enfoque más estricto de si ocurría un acto prohibido.
La noción de mens rea proviene del trabajo de Brackton (Gerber, 1984). Sin embargo, la búsqueda se
convirtió entonces en determinar quién debía ser exculpado por falta de intencionalidad y así comenzó un
recorrido legal que sigue reflejando vaivenes pendulares a favor de la atenuación y las necesidades del
individuo versus la protección y las necesidades de la sociedad.
En 1724 tuvo lugar el juicio de Edward Arnold. En ese momento, para ser considerado NGRI, uno tenía
que estar tan privado de razonamiento que uno no podía contar hasta 20 o dar el nombre de su madre.
Llamada la “prueba de la bestia salvaje”, esta definición significaba que ninguna persona entraba en la
categoría. Más de cien años después, en 1843, se desarrolló la prueba de M'Naghten, que requería que, en
virtud de una enfermedad mental, el acusado no pudiera comprender la naturaleza del acto delictivo. La
llamada vertiente de impulso irresistible surgió en un caso de 1887 (Parsons v. State), que permitía que
aunque se conociera la naturaleza del acto, si el individuo no tenía la capacidad de abstenerse de hacerlo
habría exculpación. .
Setenta y siete años después, en 1954, la prueba de Durham establecía que si el acto era visto como el
“producto” de una enfermedad mental, podía haber exculpación. Durham no tuvo una longevidad
significativa. Estaba tan vagamente redactado que pronto cayó en desgracia.
Propuesta en 1955 y finalmente publicada en su forma final en 1962, la prueba del American Law
Institute era un enfoque doble que implicaba la falta de conocimiento de la ilicitud o la incapacidad de
abstenerse, ambas ocurriendo como una función de la enfermedad mental. El tenor de la época durante
las décadas de 1960 y 1970 era tal que este enfoque más amplio para tratar las enfermedades mentales
y la responsabilidad penal parecía un tanto asentado. Sin embargo, el atentado contra la vida del
presidente Reagan se convirtió en el eje del retorno a lo que era esencialmente un estándar de M'Naghten.
La Ley de Reforma de la Defensa contra la Demencia de 1984 (IDRA) especificó para los delitos
federales que el único estándar sería la enfermedad mental o el defecto que causara la incapacidad de
apreciar la ilicitud del acto. Con el tiempo, la mayoría de los estados con defensas de locura de dos
puntas se movieron para promulgar estatutos que se ajustaban al enfoque federal.
Las definiciones son siempre un problema. Las especificaciones legales de salud mental y deficiencia
mental no han sido excepciones. Tanto en la psicología como en el derecho ha habido una controversia
significativa sobre la naturaleza y el impacto de la discapacidad mental. En general, sin embargo, en lo
que respecta a la responsabilidad penal, los requisitos se reducen a la presencia de una condición
psicótica o un deterioro mental tan sustancial que se presente un retraso significativo. En Michigan, la
enfermedad mental es un “trastorno sustancial del pensamiento o del estado de ánimo”, pero existe una
descripción más elaborada. La definición de Ohio es “trastorno sustancial del pensamiento, el estado de
ánimo, la percepción, la orientación o la memoria, que afecta gravemente el juicio, el comportamiento, la
capacidad de reconocer la realidad o la capacidad de satisfacer las demandas ordinarias de la vida”.
En el mundo de la salud mental, las definiciones y criterios oficiales se encuentran en el sistema
desarrollado por la Asociación Estadounidense de Psiquiatría. La edición inicial del Manual diagnóstico y
estadístico (DSM) se publicó en 1952 con iteraciones del actual DSM IVTR. A partir de la tercera edición
en 1980, el sistema llegó a especificar las diferencias entre las condiciones del Eje I (que son clínicas y
un foco de tratamiento) y las condiciones del Eje II (que son trastornos de la personalidad y a menudo se
consideran relativamente resistentes, pero no del todo). intervenir). Llegados a este punto, determinada
jurisprudencia o normativa ha excluido específi camente los trastornos de la personalidad, haciendo
especial referencia al trastorno antisocial de la personalidad. Esta categoría es única en el sentido de
que es esencialmente conductual y se define por referencia al comportamiento delictivo o antisocial. Sin
embargo, ha habido dificultades para desarrollar y refinar esta nosología, lo que refleja el hecho de que
el conocimiento sobre el cerebro humano, su desarrollo y la personalidad humana son temas de
descubrimientos emergentes.
Otro aspecto en la evolución actual de la responsabilidad penal es el concepto de carga de la prueba.
IDRA invirtió la carga de la acusación a la defensa, definiendo así la locura como afirmativa (el acusado
tiene la carga de probar lo que se afirma). Siguiendo el ejemplo y en común con la mayoría de los
estados, Ohio, que se había basado en la jurisprudencia (Staten, 1971), aprobó una legislación en 1990
para colocar la carga en la defensa (y para instaurar un M'Naghten
enfoque de una sola punta). El estándar, sin embargo, era el de preponderancia, es decir, más probable
que improbable, que es el más bajo de los estándares exigidos por los tribunales. Otro enfoque para
estrechar la puerta a la exculpación fue la categoría de culpable pero mentalmente enfermo (GBMI) de
Michigan de 1976. Sin embargo, este enfoque, que permitió determinar que el individuo era penalmente
responsable pero el acto involucró una contribución significativa de enfermedad mental, no redujo el
número de casos NGRI “verdaderos” (Roberts y Golding, 1991). El efecto fue esencialmente formalizar
que las personas con enfermedades mentales que fueran declaradas culpables y responsables deberían
recibir asistencia de salud mental.
Finalmente, es interesante notar que la historia del caos o teoría de la complejidad tiene una
intrigante propiedad recursiva de ser compleja en sí misma. Al igual que muchos otros desarrollos
en el pensamiento científico, la teoría de la complejidad es la unión de muchos hilos en muchas
áreas. Así, estaba el trabajo de Brian Arthur en economía en la década de 1980, los hallazgos
actuales en biología, que incorporaban el ADN y otras complejidades celulares, y el trabajo en física
e incluso en la predicción del clima, que fue revolucionado por la capacidad de mirar. en grandes y
complejos sistemas del espacio exterior. Los puntos focales de todos estos diferentes niveles de
observación científica y el desarrollo de la teoría matemática de la complejidad se unieron. El resultado
fue la idea de que una explicación de cualquier sistema complejo tenía que basarse en la observación
de los patrones que se creaban, las interrelaciones e interdependencias de esos patrones y en
principios de autoorganización.
La complejidad comenzó a sonar como el equivalente moderno de nociones muy antiguas de libre
albedrío (pero también había algunas diferencias esenciales) (Bütz, 1997; Waldrop, 1992).
En resumen, el desarrollo de la teoría de la complejidad, un fenómeno muy moderno, es una
formalización de lo que ha estado intuitivamente presente en muchos aspectos de la historia del
derecho, los sistemas sociales y la filosofía, incluidos sus fundamentos religiosos. Además, como
señaló Waldrop (1992), la función principal de la ciencia es proporcionar explicaciones de los
fenómenos. La predicción es secundaria y siempre probabilística. Consistentemente, cuando los
expertos ingresan al complejo sistema de la sala del tribunal y se les solicitan predicciones, solo son
capaces de proporcionar declaraciones probabilísticas limitadas. (A veces, esta limitación
científicamente necesaria se considera una ofensa contra el propósito de la ley, que es hacer
determinaciones sobre la base de una persona específica y un acto específico).
En general, cuando no se aplica NGRI, la capacidad disminuida no se admite como una alternativa
deseable. Más bien, se ha sostenido que la atenuación puede presentarse al momento de dictar
sentencia en nombre de un acusado. El punto está muy bien ilustrado en Jackson v. The State of Texas
(13 de abril de 2005). En este caso, el apelante, Jackson, tenía antecedentes de enfermedad mental.
Él y su hermano llegaron a casa, se enzarzaron en una discusión, con interacción verbal y física.
Aunque las autoridades de salud mental le habían advertido a su madre que llamara a la policía si el
acusado se volvía agresivo con alguien en el hogar, ella no lo hizo porque había poco que ganar con
episodios anteriores en los que la policía estaba involucrada. El apelante y su hermano se fueron a
dormir pero algunas horas después, Jackson mató a su hermano a golpes de martillo en la cabeza.
La cuestión de la enfermedad mental se planteó con retraso y el tribunal de primera instancia limitó el
testimonio sobre el estado mental a una descripción de los problemas que tenía Jackson, al hecho
de que no tenía retraso mental, a la opinión de que era competente para ser juzgado, y que no
cumplió con el estándar M'Naghten de locura. Posteriormente, el abogado defensor trató de plantear
el argumento de que Jackson “carecía de la capacidad mental para causar lesiones corporales
intencionalmente o a sabiendas”. El estado planteó objeciones a ese argumento, que fue sostenido,
y Jackson fue declarado culpable y sentenciado a 60 años de prisión. La apelación planteó cuestiones
de capacidad disminuida, indicó que había habido una confusión en la jurisprudencia anterior entre
capacidad disminuida y responsabilidad disminuida, sostuvo que la capacidad disminuida fue
reconocida en Texas y sugirió que las constituciones de los Estados Unidos y Texas contenían
disposiciones que permiten a un acusado presentar una defensa de capacidad disminuida.
Al analizar las cuestiones, el tribunal indicó en primer lugar que el hecho de que Jackson fuera un
paranoico no alcanzaba el nivel de negación de un mens rea porque, en efecto, era el motivo de lo que
el tribunal vio como un acto intencional. acto. Con respecto a la capacidad disminuida, se hizo referencia
a un caso anterior (Wagner v. State, 1985). Sin embargo, este caso incluía el elemento de “pasión
súbita”, que no estaba en evidencia en este acto incluso si la doctrina existiera. Sin embargo, el tribunal
luego también apoyó al estado en la conclusión de que no había “disminución de la capacidad como
defensa afirmativa”. La opinión establecía que se podía presentar evidencia a un jurado para negar un
elemento de mens rea, que a veces podría incluir la enfermedad mental del acusado. Al afirmar esto, se
encontró que el potencial para una especie de defensa por capacidad disminuida sí existía caso por
caso, a discreción del juez. En el presente caso de Jackson, sin embargo, el juez había dictaminado que
la prueba no era admisible. Luego, el tribunal de apelaciones señaló que tales pruebas podrían admitirse
en el momento de la sentencia.
El caso anterior es interesante por varias razones. En primer lugar, ilustró algunos de los
razonamientos casi tortuosos que se pueden encontrar en las defensas atenuantes. También ilustró que
el estado general de capacidad disminuida no está claro incluso cuando los tribunales de apelación han
afirmado que no existe. Este tipo de ambigüedades en la ley no solo dan lugar a estudios y discursos
legales interesantes, sino que también aumentan la incertidumbre sobre el resultado en situaciones en
las que los factores humanos por sí solos son complicados y se entrelazan de manera que dificultan
llegar a conclusiones sólidas y simples. Para los expertos forenses, esta falta de claridad crea terrenos
cambiantes sobre los cuales deben prepararse las evaluaciones y los testimonios.
A continuación se presentan otros hallazgos legales y jurisprudenciales relevantes y significativos
por categoría de interés.
Las principales fuentes de definiciones legales de NGRI incluyen, de manera importante, el caso
original de M'Naghten (1843), el ahora generalmente desacreditado Durham (1954), la prueba del
American Law Institute (1962) y la IDRA (1984). La progresión de estas conceptualizaciones ilustra el
giro hacia el enfoque conservador que se prefiere actualmente. Huckabee (2006) ha escrito extensamente
durante un período de tiempo considerable a favor de ese tipo de ajuste y, en general, adoptó la posición
de que el mejor enfoque tiene un requisito de mens rea bastante estricto.
Desde su perspectiva, sólo las enfermedades mentales graves de una naturaleza que perturban por
completo el pensamiento hasta el punto de que implica la incapacidad de comprender el acto cometido
satisfarán un enfoque constitucional y social razonable. Al mismo tiempo, señaló que debe haber espacio
para una consideración caso por caso de los estados mentales inusuales distintos de la psicosis, sin
perder de vista el aspecto de la ilicitud estricta. Huckabee, como era de esperar, favoreció solo una
defensa de plena cordura y no la inclusión de una capacidad disminuida.
El apoyo al enfoque conservador ciertamente se encuentra en casos contemporáneos. Así, en
Utah, en State v. Bishop (1988), el acusado presentó que era un pedófilo que no podía abstenerse de
sus actividades con niños pequeños, necesitaba evitar que lo atraparan por este comportamiento
intratable y, por lo tanto, tenía que matar a sus víctimas. Sobre esa base, sintió que debería recibir una
reducción de homicidio intencional a homicidio no intencional. La corte no se mostró impresionada. De
hecho, en Utah, como en Idaho y Montana, ha habido una abolición parcial de NGRI (sin embargo, al
igual que con GBMI de Michigan, el impacto práctico ha sido insignificante ya que la evidencia del estado
mental todavía se considera caso por caso) . Como ya se ilustró en Jackson, en el campo de la
capacidad disminuida (y la responsabilidad disminuida), tanto la jurisprudencia como la ley estatutaria
brindan una mezcla confusa de conclusiones. Así, hay jurisdicciones que aceptan variantes de esta
defensa, como West Virginia, Tennessee, Hawái, Nuevo México y Nueva York. Otros estados han
rechazado específicamente la capacidad disminuida ya sea por jurisprudencia (Ohio: State v. Wilcox,
1982; Maryland: Johnson v. State, 1983) o por ley en el caso de California
(Código Penal de California, 2002). Por el contrario, el estado de Washington, por ley, establece siete
condiciones que defi nen la presentación de evidencia de capacidad disminuida y están claramente
destinadas a restringir al tribunal a la información que pasaría un desafío actual de Daubert (1993).
La información de casos específicos da una idea de otros tipos de confusiones, soluciones e inequidades
que pueden presentarse. Así, en State v. Hall (1997) en Tennessee, a un acusado se le permitió introducir
serotonina reducida, consumo de alcohol, lesión cerebral, retraso mental y el diagnóstico de trastorno
explosivo intermitente para mantener una defensa de capacidad disminuida.
Sin embargo, cuando no tuvo éxito y apeló el caso, la corte de apelaciones tomó la posición no ilógica de
que el jurado no tenía que recibir opciones para otros cargos (el clásico enfoque de responsabilidad
disminuida). Más bien, el panel recibió instrucciones apropiadas sobre los requisitos para la plena
responsabilidad penal en términos de mens rea y se le dio una oportunidad adecuada para evaluar la
evidencia de si ese mens rea estaba presente.
En otro caso, la cuestión de si los requisitos de una defensa afirmativa se presentaron en el estado de
Nueva Jersey, pero el tribunal de apelaciones dictaminó que si se planteaba una cuestión de capacidad
disminuida, la fiscalía tenía la carga de probar más allá de toda duda razonable ( el estándar más alto) que
la condición no existía (Estado de Nueva Jersey v. Moore, 1991). Este fallo representó un enfoque de salud
más permisivo o promental en este campo y fue una diferencia significativa con la tendencia general
observada en todo el país en los últimos años.
En la categoría de defensas afirmativas especiales, hay tres afirmaciones muy específicas y una de
carácter más general. Específicamente, la defensa del cónyuge maltratado, la defensa del trastorno obsesivo/
compulsivo y la defensa del trastorno de identidad disociativo/personalidad múltiple implican la presentación
de evidencia pericial ante el tribunal que indica la presencia de una condición mental identificada con
implicaciones conductuales. Estas defensas afirman, además, que en virtud de esa condición, debe al
menos reducirse el grado de responsabilidad del individuo por lo que ha hecho en el contexto delictivo.
Con respecto a la condición de TOC, hay casos limitados y esta estrategia no ha tenido un éxito
particular. Un caso reciente, People v. Moore (2002), involucró una apelación de un asesinato premeditado
basado en la noción de que el jurado debería haber recibido instrucciones sobre una defensa parcial sobre
la base de un trastorno obsesivo/compulsivo. Sin embargo, no se ofreció prueba pericial respecto de dicha
condición o su relación con el delito. En general, una defensa del TOC requeriría que el experto pueda
respaldar, y que el jurado o el investigador de hechos determinen, que el individuo no pudo refrenarse del
acto debido a la presencia de este problema de comportamiento apremiante. Sin embargo, es relativamente
fácil demostrar que las personas que padecen TOC varían según el grado en que se manifiesten sus
síntomas y, de hecho, tienen al menos cierto control. Además, los comportamientos involucrados tienden a
ser focalizados y ritualistas, si no simbólicos, y no incluyen los comportamientos complejos y variados que
son necesarios para planear y llevar a cabo un acto aislado de asesinato.
El trastorno de personalidad múltiple, o TID, ha recibido una buena cantidad de atención legal. A
menudo, los problemas se han centrado en la competencia en lugar de la responsabilidad, con el argumento
de que el individuo literalmente no está "todo allí" y debido a la falta de presencia no puede ayudar al
abogado en el juicio. En general, este enfoque de la competencia no ha tenido éxito (Elkins, 2005; Slovenko,
1993). Desde el punto de vista de la teoría psicológica, se presentan varios problemas. En primer lugar,
existe una falta de acuerdo en que DID involucra múltiples personalidades completamente formadas (ver Brown, Schefl en,
y Hammond, 1998; y Spanos, 1994, 1996 para diferentes perspectivas). Se ha demostrado que el
diagnóstico tiende a ser realizado en altas tasas por terapeutas que se especializan en su tratamiento y, de
lo contrario, rara vez se ve, particularmente por terapeutas y diagnosticadores que son escépticos (Spanos,
1996). Para agregar más a los problemas de esta categoría diagnóstica, hay
la noción de que en algunos casos una o más personalidades son conscientes de las otras, mientras que
otros estados del ego existen sin darse cuenta. La investigación y la evaluación clínica han demostrado
diferencias de comportamiento en diferentes estados, pero los críticos han señalado que el comportamiento
de rol social combinado con la necesidad de evitar la responsabilidad podría explicar fácilmente tales
hallazgos. Al mismo tiempo, ahora hay apoyo de la investigación de imágenes de resonancia magnética
funcional que diferentes estados conscientes están asociados con diferentes patrones cerebrales (ver, por
ejemplo, Lanius, Williamson, Boksman, Dersome, Gupta, Nerfeld, Gate y Menon, 2002; ella y sus colegas
han realizado un trabajo significativo en esta área). Asumir una conceptualización insegura de cómo se
organiza la personalidad de un individuo en una sala de audiencias, donde la pregunta es si se realizó un
acto atroz y, de ser así, cuál debería ser la consecuencia, crea todo tipo de tensiones.
Un caso reciente, People v. Méndez (2003), es ilustrativo. La evaluación forense abordó el tema de
la competencia para ser juzgado y el hallazgo fue para el estado. El diagnóstico de TID no respaldó la
incapacidad para ayudar en su defensa. Sin embargo, después de ser declarado competente, el acusado
planteó y se declaró culpable ante el estado de Nueva York por perturbación emocional extrema, que es
un tipo de responsabilidad disminuida. Aparentemente, este acusado tenía un largo historial de problemas
psiquiátricos con hospitalizaciones, que incluían un diagnóstico de TID. La imagen del hecho involucró
una discusión entre ella y su novio sobre su infidelidad.
La discusión llegó a una especie de conclusión preliminar, después de lo cual la pareja se fue a la cama;
luego se fue, regresó y ,le preguntó si estaba cansado; él le indicó que estaba y ella le dijo que descansaría
por un largo tiempo. Ella procedió a matarlo a puñaladas con el cuchillo que había recuperado de la
cocina. Aunque la reducción de la culpabilidad puede parecer cuestionable, la presencia de las condiciones
legales para esta defensa puede haberse cumplido adecuadamente.*
Una excepción un tanto notoria que involucró una defensa exitosa de DID fue el caso de Ohio de
Milligan (1978; ver también especialmente Keyes, 1981) fue un evento mediático y uno de los pocos donde
ocurrió un hallazgo de exculpación (NGRI) como consecuencia de este diagnóstico. Las 23 personalidades
de Milligan fueron aceptadas como base para la no responsabilidad como persona.
En el caso de las defensas del cónyuge maltratado, se deben cumplir una serie de circunstancias
muy especiales. Hay estados que tienen la defensa del cónyuge maltratado como parte de la ley estatutaria
y también hay jurisprudencia que respaldan esta defensa. Sin embargo, la defensa se basa en gran
medida en datos subjetivos y requiere una opinión profesional no solo sobre el estado mental subjetivo
sino también sobre limitaciones especiales de percepción. Existen varios casos, comenzando con Ibn–
Tamas v. United States (1979), que establecieron criterios. En Ohio, existe una disposición legal que,
entre otras cosas, detalla los requisitos para las pruebas de expertos (Código revisado de Ohio 2901.06,
1990). Esencialmente, los estados que permiten explícitamente la evidencia en esta área requieren que
exista una base para que el acusado haya llegado a un estado de indefensión aprendida, alta ansiedad
e incapacidad para percibir alternativas a la muerte, incluidas aquellas que pueden presentar una visión
más racional (tales como como ir a un albergue de mujeres). La imagen que puede tener éxito necesita
documentar, preferiblemente a través de información de múltiples fuentes, la existencia de un entorno
terrorista durante un período prolongado de tiempo. Clásicamente, el agresor no sólo ha golpeado
severamente periódicamente a su pareja, sino que también ha amenazado
En la ley del estado de Nueva York, la perturbación emocional extrema puede o no involucrar condiciones diagnosticadas. Por lo
general, se presenta evidencia de una acumulación de tensión durante un período prolongado de tiempo con el individuo, ya sea
sobre la base de una vulnerabilidad psicológica preexistente o en virtud de la particularidad de la situación, actuando repentinamente
con violencia letal, en efecto. descargando lo que es una respuesta tardía a las afrentas acumuladas. Los desencadenantes de la
acción suelen ser identificables, así como el juicio y la racionalidad comprometidos.
niños, puede haber matado animales como una forma de demostrar poder, y ha impuesto varias
indignidades a la familia. Además, suele haber cierto grado de aislamiento de la pareja de otras fuentes,
como la familia y los amigos.
En un caso en el que el presente autor brindó una tercera opinión a pedido de la acusación (pero
cuyo resultado en realidad favoreció la defensa), el comportamiento de la mujer y el contexto cumplieron
con todos los requisitos. Su funcionamiento psicológico esencial indicó déficits cognitivos debido a
traumas tanto físicos como psicológicos. Ella había sido herida en la cabeza repetidamente, los niños
habían sido amenazados y todas las mascotas de los niños fueron asesinadas frente a ellos. Ella y los
niños habían sido obligados a comer comida para perros. La mujer había sido significativamente aislada
de otras fuentes de ingresos y la familia vivía en un área remota.
Curiosamente, uno de los comportamientos que se encuentran a menudo en casos de este tipo,
entregarse, estaba presente en este caso particular. El esposo después de abusar de ella le dijo que se
iba a dormir y que la mataría a ella y a los niños cuando despertara. La mujer, después de matar a su
esposo, que se había desmayado por su última borrachera, llamó a una hermana para que fuera a
buscar a los niños y llamó a la policía para que la buscara.
Uno de los tipos de evidencia más importantes para recolectar en mujeres maltratadas repetidamente
involucra la evaluación neuropsicológica. La lesión cerebral crónica puede resultar en una condición
asociada con el boxeo, a menudo conocida como "borrachera". El individuo puede estar impedido para
planificar, percibir opciones e iniciar acciones de manera efectiva. En los casos de palizas, parte de la
contribución puede deberse a los impactos del estrés crónico, pero también puede reflejar el hecho de
que el blanco favorito de las palizas es la cabeza, ya que los moretones son invisibles. Las
reverberaciones del cerebro dentro del cráneo crean insultos cerebrales sutiles y difusos (Chitra,
Ganghadar, Rao y Hezck, 1989; Gayford, 1975; McMillan y Glucksman, 1987; Strut y Black, 1988; Uma
y Shobhini, 1987) .
Hay una serie de referencias existentes que detallan la jurisprudencia principal en la atenuación
de la pena de muerte, comenzando con Furman v. Georgia (1972), y continuando con casos que han
defi nido el alcance de la atenuación y los tipos aceptables de pruebas que se pueden presentar. llevado
a cabo (Gregg v. Georgia, 1976; Jurek v. Texas, 1976; Lockett v. Ohio, 1978). Se introdujo un nuevo
conjunto de factores cuando la Corte Suprema permitió que el estado iniciara declaraciones de impacto
en la víctima (Payne v. Tennessee, 1991). Más recientemente, hubo casos de Simmons v. Roper
(2003), que eliminó la aplicación de la pena de muerte a personas menores de 18 años, y Adkins v.
Virginia (2002), que eliminó su uso con personas retrasadas. En Adkins, el problema se convirtió
entonces en una evaluación psicológica para determinar qué acusados eran realmente retrasados y
cuáles podrían estar fingiendo retraso mental. Posteriormente, se planteó el llamado “efecto Flynn”, que
en esencia involucraba la noción de que las pruebas de CI tomadas en diferentes momentos dan
diferentes puntajes porque los individuos se miden contra un conjunto de normas que se establecieron
en un período anterior. Se ha producido una disputa significativa con mucha charla sobre las implicaciones
éticas y científi cas del uso de las pruebas de coeficiente intelectual de Wechsler, normalizadas en
épocas anteriores, en los acusados actuales que afirman estar exentos de la pena de muerte por retraso
mental. Flynn (2006), quien en la década de 1980 llamó la atención de la ciencia psicológica sobre esta
anomalía, tomó la siguiente posición: “Ningún abogado defensor debería estar autorizado... [como base
para la exención de la pena capital]... argumentar que una persona que hoy las puntuaciones de 71
(contra las normas actuales) probablemente obtendrían una puntuación de 65 contra las normas de
dentro de 20 años” (p. 186). Continuó señalando que la Corte Suprema,
… socava correctamente tales argumentos al establecer como criterio de RM que una persona debe
estar dos o más desviaciones estándar por debajo de la media, si agregamos el corolario de que la media
se refiere al desempeño promedio de los estadounidenses en el momento en que se evaluó a la persona.
La fiscalía no debe hacer la suposición injustificada de que el acusado ganará terreno sobre su cohorte, en
términos de coeficiente intelectual, a medida que el acusado envejezca... (pág. 186)
Flynn luego concluyó su argumento señalando que, si bien las pruebas de inteligencia son un
componente necesario para la evaluación, los puntajes de CI “no son como una barra de pan que
simplemente es lo que es” (p. 187) y sugirió que la interpretación es una necesidad. Así, ilustró otro
factor no aleatorio pero que varía individualmente en la aplicación de la ciencia psicológica en la sala
del tribunal.
En general, el trabajo psicológico en el contexto de la mitigación no ofende potencialmente los principios
éticos específicos de las buenas prácticas. Estas directivas tienen fundamentos científicos apropiados,
delineación apropiada de roles y observación de límites, y las responsabilidades generales involucradas
en el mantenimiento de registros, publicidad, arreglos financieros, entrega de servicios y restricciones
en el trabajo de enseñanza e investigación. Las personas pueden actuar en incumplimiento en
cualquiera de estas áreas, por supuesto, pero hacer el trabajo de mitigación per se no crea
específicamente un potencial excesivo para tales lapsos. El trabajo forense en muchos aspectos no es
diferente del trabajo clínico u organizacional en las expectativas representadas por los estándares éticos.
Sin embargo, en el caso de los principios aspiracionales primordiales, que articulan los “ideales
éticos más elevados de la profesión” (American Psychological Association, 2002, p. 3), el discurso
significativo presenta con respecto al trabajo forense en contextos de mitigación, solo un parte limitada
de la cual se puede desarrollar en esta sección de la siguiente manera:
a. Beneficencia y no maleficencia. En el área del trabajo de la pena de muerte, la instrucción de no
hacer daño conduce inmediatamente a la cuestión de si los psicólogos deben participar en
evaluaciones de competencia para morir. Sin embargo, incluso el trabajo en la mitigación de la
pena de muerte respalda implícitamente el sistema que puede actuar para matar o causar
sufrimiento grave a una persona. De manera similar, en cualquier contribución a la sentencia,
incluido el ajuste a la baja de la pena o el desvío a los tribunales de salud mental o abuso de
sustancias, si bien puede beneficiar a la persona evaluada, también precipita una experiencia a menudo no des
Además, la contribución “exitosa” de la evidencia atenuante puede conducir a una reducción de
la sanción con la posibilidad de que el acusado vuelva a tener un comportamiento ofensivo con
un mayor daño para la sociedad y sus miembros. Podría decirse que el psicólogo que recomendó
alternativas ha contribuido a esos problemas.
b. Fidelidad y responsabilidad. Se puede argumentar que las posibilidades de abusos de confianza
son mucho mayores en gran parte del trabajo forense, especialmente donde puede haber
ambigüedades, o al menos confusiones en la mente de las personas atendidas con respecto a
las lealtades y obligaciones del psicólogo. Es por esta razón que la práctica forense requiere
declaraciones explícitas de confidencialidad o la falta de las mismas y cierta seguridad de que el
individuo participa con conocimiento en el proceso. Incluso a los testigos o contactos auxiliares
en investigaciones psicológicas a menudo no solo se les instruye sobre las razones de su
participación, sino que también se les pide que firmen declaraciones de entendimiento y
permisos para proceder en reconocimiento de los peligros de esta área. Podría decirse que se
presenta un dilema en el que la psicosis grave o la deficiencia del intelecto pueden no permitir que el individuo
comprender el propósito y las limitaciones de la evaluación. En algunos casos, puede ser
necesario obtener un permiso por escrito de un tutor legal designado por el tribunal.
C. Integridad. Los psicólogos forenses a menudo son llamados para evaluar si es probable que esté
ocurriendo una simulación u otro manejo de impresiones. Para ello, existen pruebas específicas
que en sí mismas son engañosas en cuanto a su finalidad y las personas que aceptan ser
evaluadas no son, ni pueden ser, informadas sobre la naturaleza del examen o éste no podría
llevarse a cabo. Así, la entrevista estructurada de síntomas informados (SIRS) (Rogers, Bagby y
Dickens, 1992) es un ejemplo de una prueba que incluye, por necesidad, el engaño en su proceso.
d. Justicia. Los psicólogos están obligados a practicar sin prejuicios. Sin embargo, cualquier
participación en el sistema de justicia penal de los Estados Unidos respalda un sistema en el que
existe amplia evidencia de que los pobres y las minorías están sobrerrepresentados
(Departamento de Justicia de los Estados Unidos, 2005). Por cada juicio del tipo de OJ Simpson,
donde un equipo de abogados y varios expertos, incluidos psicólogos, trabajaron para obtener
una absolución, hay miles de casos en los que los recursos limitados garantizan la limitación de los posibles resu
Se justifica una precaución adicional porque se sabe que la instrumentación psicológica tiene
algunos déficits cuando se aplica a poblaciones minoritarias y no clínicas.
mi. Respeto a los derechos y la dignidad de las personas. Este principio, además, se enfrenta a las
inequidades del sistema de justicia penal, con peligros para los psicólogos que actúan en el área.
La capacitación y la literatura de la psicología forense han enfatizado que los profesionales deben
ingresar a la sala del tribunal en nombre de sus datos y deben ofrecer solo opiniones que sean
totalmente compatibles de una manera objetiva. Sin embargo, las herramientas con las que trabajamos
tienen muchas debilidades, especialmente cuando se trasplantan de la clínica a la cárcel o prisión y
luego al foro. A un nivel más subjetivo, se reconoce que la persona que es contratada por un abogado
va a tener un sentido de alianza o lealtad, lo que puede ser sesgo. La ley en los Estados Unidos se
basa en el sistema acusatorio y, mientras que en muchos contextos forenses el tribunal puede solicitar
pericia independiente, en los casos de mitigación no es raro que haya una solicitud de servicios de la
defensa. Por el contrario, cuando el trabajo de presentencia se genera a través de una clínica judicial,
existe cierta identificación del psicólogo con el estado. En muchas jurisdicciones, no existe una clínica
judicial y el estado o el abogado defensor contrata a expertos. Existe cierta tendencia a desarrollar
fuentes favoritas que luego se identifican excesivamente con sus empleadores.
La mejor actitud forense que se puede tener es la de escepticismo hacia todos (incluido el individuo
que contrata al psicólogo). El presente autor aborda la instrucción de estudiantes de posgrado en
trabajo forense con la siguiente dirección un tanto exagerada:
En el trabajo clínico, usted se alía con el paciente y asume que le está diciendo la verdad lo
mejor que puede; en el trabajo forense debe asumir el potencial de engaño y estar
sorprendido y encantado cuando haya determinado que no está presente.
La evaluación con fines mitigadores, ya sea en casos de pena capital o en contextos de penas
menores, implica confiar en una gama completa de procedimientos validados empíricamente pero
también no normativos y no estandarizados. Los procedimientos validados empíricamente incluirían
medidas como el Inventario Multifásico de Personalidad de Minnesota2 (MMPI2), el Millon
Inventario Clínico Multiaxial III (MCMIIII), las pruebas de Wechsler y el inventario de evaluación de la
personalidad, entre otros. Los datos normativos y de investigación significativos subyacen a estos
instrumentos, particularmente en el caso de la serie MMPI2 y los Wechsler, siempre que se utilicen para
reflejar variables específicas de cada caso y basadas en estatutos, como la deficiencia mental y la
enfermedad mental. Sin embargo, existe una debilidad en el sentido de que estos métodos se desarrollaron
esencialmente para identificar y medir los problemas de las personas que se presentan en el entorno
clínico. El objetivo de la evaluación era generalmente el de contribuir a un plan de intervención o terapia.
Estos enfoques luego se trasladaron a la sala del tribunal con la posibilidad muy real de que las normas
no respalden completamente las interpretaciones precisas.
Incluso las pruebas desarrolladas para el ámbito forense no están exentas de problemas. Se han
desarrollado instrumentos como el SIRS (Rogers et al., 1992), las Escalas de sugestionabilidad de
Gudjonsson (Gudjonsson, 2003) y una variedad de enfoques de simulación (Rogers, 1997) secundarios a
preocupaciones legales específicas o, en algunos casos, con base en el contenido de los estatutos legales.
En responsabilidad penal, un enfoque conocido como Rogers Criminal Responsibility Assessment Scales
(RCRAS) introdujo estructura pero incorporó datos de una variedad de fuentes; aunque tiene algunas
propiedades psicométricas, también es vulnerable a críticas importantes debido a sus debilidades
normativas y de otro tipo (Rogers y Ewing, 1992). El desarrollo de bases normativas está en etapas
iniciales y, por lo tanto, los fundamentos empíricos aún no están en niveles impresionantes.
Además de las pruebas que tienen mucha, o al menos alguna, base empírica, existen procedimientos
no normativos y no estandarizados, en particular la entrevista, que es un elemento fundamental del trabajo
clínico y forense. Hay entrevistas altamente estructuradas que permiten cierta estandarización, pero rara
vez son apropiadas para los propósitos de la sala del tribunal. Además, la evaluación de los acusados
penales es un proceso ideográfico muy orientado al caso que requiere una entrevista no estructurada que
pueda seguir el tema y las pistas que ofrece la situación general compleja del caso.
El uso de técnicas proyectivas ha sido objeto de debate y muchos advierten contra su uso (Goldstein,
2003; Grove y Barden, 1999; Grove, Barden, Garb y Lilienfeld, 2002; Melton, Petrilla, Poythress y Slobogin,
1997), pero También se encuentra un apoyo sustancial (Gacono, Evans y Viglione, 2002; Gacono y Meloy,
1994; Hilsenroth y Stricker, 2004; McCann, 1998; Meloy, 2005; Ritzler, Erard y Pettigrew, 2002a, 2002b;
Rosenthal, Hiller, Bornstein, Berry y BrunellNeuleib, 2001). El presente autor sugeriría que el lado negativo
de la controversia ha sido alimentado por el uso inapropiado de proyec tivos. Rara vez, o nunca, hay una
buena razón para usar tales dispositivos para adivinar o incluso fortalecer un diagnóstico DSMIV basado
en MMPI2, información de terceros recopilada cuidadosamente y entrevistas cuidadosamente conservadas.
Además, en la mayoría de los casos de responsabilidad penal, el centro de atención es la condición de
salud mental en el pasado; las pruebas psicológicas en el momento del acto generalmente no están
disponibles y las pruebas posteriores al acto no son relevantes (excepto quizás para documentar una
condición en curso para la cual hay evidencia previa). También se debe tener en cuenta que el siempre
popular MMPI2, y otras pruebas supuestamente objetivas como esta, se basan en normas grupales y
pueden estar sesgadas para la evaluación de personas de algunos sectores de la sociedad. Incluso cuando
el MMPI2 es consistente con la presencia de una enfermedad mental, la conclusión adecuada es una
afirmación de que se han descrito personas con perfiles similares con la condición, pero este individuo
puede o no caer en esa clasifi cación. Es básico para toda evaluación y para la ciencia forense en particular
que el diagnóstico y las opiniones relacionadas se basen en múltiples fuentes de datos.
Sin embargo, en ciertas áreas del trabajo de mitigación, donde es deseable una explicación de la
psicología del individuo en su sentido más amplio, los proyectivos pueden ser razonablemente parte del
conjunto de datos. En la atenuación de la sentencia, los aspectos relacionales son relevantes para el tratamiento
recomendaciones, y la planificación del tratamiento es una parte importante de la reducción del riesgo. Los
proyectivos se utilizan con mayor frecuencia en el contexto de la mitigación de la pena de muerte, donde la tarea
es proporcionar una narrativa que detalla la vida y la personalidad del acusado y luego relaciona esa información
con el contexto criminal.
Como ya se mencionó, el uso de fuentes auxiliares y la recopilación de información de terceros es parte
del proceso. Sin embargo, tales datos contienen todo tipo de problemas desde un punto de vista empírico. Por
ejemplo, al hacer investigaciones prejudiciales, generalmente la provincia de los oficiales de libertad condicional,
pero a veces una actividad en la que se involucran los psicólogos, hay contacto con las víctimas. A veces se
pueden plantear motivos complejos e incluso problemas de credibilidad, tal como se plantean generalmente
cuando se trata del autoinforme del acusado.
Los procedimientos de atenuación de la pena de muerte, en particular, se basan en gran medida no solo en las
declaraciones del acusado y su familia, amigos o socios, sino también en la revisión de los registros. La
confiabilidad de la forma en que se crearon y mantuvieron los registros, los motivos mixtos que pueden haber
entrado en algunos de esos registros, incluso incluidos los informes escolares y penitenciarios, y la adición de
respuestas interpretativas por parte del psicólogo forense agregan a los potenciales de desafío a la confiabilidad
y, por lo tanto, a la validez de los métodos que necesariamente se utilizan.
La Tabla 11.1 proporciona una guía sobre las limitaciones de estos datos.
Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación ClínicoForense
Las siguientes pautas pueden ser de ayuda para mejorar la independencia de los profesionales forenses en su
trabajo:
1. La primera tarea del médico forense es aclarar roles y relaciones. Pasos para
tomar incluir.
a. Determinar quién contrata al psicólogo (defensa, tribunal, acusación).
b. Determinar bajo qué restricciones legales se han presentado las mociones con copias de dichas
mociones obtenidas.
C. La obtención de un acuerdo sobre el pago con anticipo es el modo preferido (los detalles específicos
sobre las políticas de anticipo deben estar por escrito y proporcionarse al abogado de contratación; en
algunos casos, las mociones especifican el pago posterior, particularmente cuando el psicólogo es
responsable ante el tribunal pero también está asignado). casos en los que el tribunal es la fuente de
apoyo de la defensa).
d. Establecer un entendimiento claro sobre los límites de la confidencialidad o la falta de la misma.
2. Una vez que los detalles anteriores estén en su lugar, la siguiente tarea del médico forense es determinar
la cuestión legal y la ley que rige lo que será considerado por el sistema judicial y lo que se considera
relevante. Esta información a menudo se puede obtener del abogado de retención, pero debe
complementarse con una revisión independiente de los estatutos relevantes.
3. Una vez que se identifica el objetivo de la investigación, se deben tomar decisiones sobre las estrategias
para la recolección de datos adecuada. Cada una de estas fuentes debe evaluarse con respecto a la
respetabilidad científi ca a la investigación de Daubert (1993).
4. Como se indica en el punto 1 anterior, la aclaración del estado de confidencialidad debe hacerse desde el
principio. La consulta privada está completamente protegida y se realiza entre el abogado y el psicólogo.
Si la consulta implica la evaluación de un acusado,
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Defensas atenuantes: grados y aspectos de la responsabilidad penal
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el demandado debe estar completamente informado sobre la forma en que se utilizarán los datos
recopilados. Se recomienda que se obtengan liberaciones firmadas, incluso cuando los acusados
entiendan que solo sus abogados serán destinatarios de la información. Si la consulta es ordenada por
el tribunal, aunque sea por moción de defensa, a menos que esa moción haya especificado y el tribunal
haya accedido a una consulta privada, los resultados no son confidenciales y los comunicados firmados
son un componente deseable para completar la evaluación. Luego, los resultados se ponen a disposición
del tribunal, la defensa y la fiscalía. Consulte el Apéndice L.
para un modelo de formulario de consentimiento.
5. La confidencialidad de las comunicaciones con los abogados en los casos de los tribunales penales
generalmente está protegida por las disposiciones de comunicación privilegiada mutua en las leyes estatales.
Sin embargo, se están produciendo algunas disputas en curso en los ámbitos civiles; es prudente no
poner por escrito nada que pueda contener conclusiones insostenibles, incluso como un memorándum
del producto del trabajo.
6. Muchos profesionales han adoptado la posición de que el procedimiento forense adecuado implica mejor
evaluaciones no confidenciales, cuyos resultados se ponen a disposición tanto de la acusación como de
la defensa (véase, por ejemplo, Melton, Petrilla y Poythress, 1997).
Hay, sin embargo, contextos legales específicos donde tal enfoque no es posible o apropiado. Uno de
ellos es la mitigación de la pena de muerte y otra excepción consiste en brindar asesoramiento a un
abogado defensor sobre la viabilidad de alguna defensa, como una NGRI u otra declaración atenuante.
Los resultados se comunican al abogado defensor con el fin de ayudar en la cuestión de si seguir
adelante con una moción o descartar esa estrategia.
7. En el caso especial del trabajo de pena de muerte, se han adoptado dos enfoques. Uno implica la
separación completa del psicólogo como testigo experto del esfuerzo de mitigación de base amplia.
Esta separación permite que la defensa retenga al experto pero que no funcione como miembro del
equipo. En tal enfoque, el psicólogo puede no estar al tanto de toda la información de mitigación. El papel
implica la evaluación del acusado y el testimonio si así lo desea la defensa. El otro enfoque implica la
integración en el equipo de defensa, la participación en la planificación del juicio de mitigación y el
trabajo con el acusado y la familia que puede incluir una variedad de actividades. Antes del juicio, se
recopila información confidencial, a menudo de un tipo que se ha mantenido en secreto en las familias.
A veces hay una solicitud para ayudar al acusado y la familia en el proceso de evaluar las ofertas de
declaración de culpabilidad que están disponibles. En el momento en que se avecina la audiencia de
atenuación, el psicólogo asume un papel de consultor en términos de determinar si presentar la
información que se ha desarrollado o si permanecer fuera de la sala del tribunal. El psicólogo también
puede contribuir a las decisiones sobre quién debe presentarse como testigo de la defensa y puede
brindar información sobre cómo manejar la tarea de testificar. El psicólogo puede involucrarse en ayudar
al acusado a presentar cualquier declaración que desee hacer en su propio nombre.
Claramente, existen trampas en este tipo de funcionamiento de roles múltiples. Sin embargo, una
apreciación estricta de las restricciones legales, los requisitos absolutos de honestidad y la
Goldstein (2003) se opone a tal postura, sosteniendo que la necesidad de objetividad del psicólogo está demasiado en peligro
por la identificación con el equipo de defensa. El presente autor no está de acuerdo y ve el deber del psicólogo como el de la
honestidad en el testimonio pero alineado con el objetivo de una cadena perpetua. Se reconoce que puede haber múltiples roles
involucrados en la consulta, la evaluación e incluso en la ocurrencia de algún tipo de intervención.
la necesidad de autocontrol tanto de la apariencia como de la realidad de la infl uencia
indebida permite evitar el error ético.
8. Es importante que los psicólogos forenses conozcan la ley básica en las áreas en las que
están ejerciendo y comprendan particularmente lo que las leyes les exigen. Hay entonces
una decisión que debe tomarse en cualquier asignación de caso instantánea si lo que el
psicólogo puede presentar de una manera científicamente respetable está relacionado con
las preguntas específicas que se han planteado.
La obligación principal en cualquier tarea forense es responder a una pregunta de relevancia para
el sistema legal utilizando métodos de recopilación de datos que cumplan con los más altos niveles
de respetabilidad científi ca disponibles en ese momento. Los psicólogos forenses tienen la
obligación ética de proporcionar solo la información garantizada por sus datos, independientemente
de quién los retenga. Sin embargo, también se sabe que las lealtades que se desarrollan entre un
abogado y el perito que éste contrata pueden operar tanto consciente como inconscientemente en
cómo el perito ve e interpreta los datos con aspectos ambiguos. Quizás sea tranquilizador que
haya alguna evidencia de que los psicólogos pueden resistir los prejuicios y operar con bastante
independencia. Por ejemplo, en un estudio de las respuestas al dibujo de una persona, una técnica
bien conocida por la ambigüedad y la inseguridad de los esquemas interpretativos, se evaluó de
una manera bastante especial un método particular para identificar la perturbación emocional. Los
médicos recibieron información sobre el estado de abuso, tanto verdadero como falso, en un
modelo aleatorio y luego calificaron los protocolos. El análisis de los resultados mostró que el
sistema se aplicó sin el impacto del conocimiento, ya sea exacto o inexacto, con respecto al factor
de fondo del abuso (Bruening, Wagner y Johnson, 1997). Lo que se puede decir en este punto es
que, si bien las alianzas entre los abogados contratados y los expertos pueden conducir fácilmente
a un sesgo confirmatorio y otras fuentes de falta de objetividad, los médicos son capaces de
ejercer controles autoimpuestos que limitan el grado en el que consciente e inconscientemente las
fuentes de error se deslizan en su trabajo. En la medida en que operan sobre una base consciente
de las fuentes subyacentes de factores no relacionados con el caso e imponen esquemas
organizados apropiados para proceder, operan en los niveles éticos y de responsabilidad forense necesarios.
En áreas donde habrá una confianza sustancial en el comportamiento real en la entrevista,
generalmente es importante crear un registro verídico. En los casos en los que se trata de
trastornos disociativos, incluido el TID, ya pesar del muy frágil estatus legal que existe actualmente
(o en respuesta a él), se han creado algunas guías específi cas. Savitz (1990), un abogado,
recomendó un enfoque que recuerda a la mitigación de la pena de muerte en su alcance (amplio,
incluidas entrevistas auxiliares de diversas fuentes, evaluación completa de la salud mental,
especialmente con referencia a antecedentes y registros), pero bastante diferente en el papel del
psicólogo. . En su esquema, el perito examinador no tendría ninguna otra participación en el caso
ni conocimiento previo del mismo excepto lo que sería escrito y entregado a él o ella. Era su
opinión que sería necesaria una persona entrenada en hipnosis forense que siguiera las pautas
establecidas y sería mejor designada por orden del tribunal (y por lo tanto estaría realizando una
evaluación no confidencial). Obviamente, mientras que las recomendaciones son consistentes con
la buena práctica forense, los peligros desde el punto de vista de la defensa pueden hacer que el
abogado se muestre reacio a respaldarlas.
Mucho se ha escrito sobre los problemas de la evaluación de riesgos, un área en la que a menudo
se llama a los médicos forenses para que proporcionen evaluación y, en última instancia, testimonio. Los
problemas de ese tipo de predicción han sido, y continúan siendo, un tema de discusión sustancial con
inquietudes éticas planteadas sobre si tales predicciones deben hacerse sobre la base de la
instrumentación disponible para el profesional. Al mismo tiempo, y en consonancia con la confianza del
presente autor en los conceptos de complejidad, los modelos y los instrumentos que van más allá de los
enfoques estadísticos lineales simples se muestran prometedores para el trabajo presente y futuro
(Borum, 1996; Hanson, 1998; Hiday, 2006; Sjostedt, 2002). ; Westen, 2004).
El trabajo de mitigación también implica, en algunos casos, referencias específicas a la peligrosidad.
En el caso de la atenuación de la pena de muerte, una revisión de los estatutos de pena capital determinó
que 21 incluían la peligrosidad como factor agravante (McPherson, 1998). Ciertas leyes, en particular el
estatuto de Texas, solicitan explícitamente una evaluación de la peligrosidad, que debe ser considerada
por el jurado en la toma de decisiones formal. A pesar de la actuación desmesurada del psiquiatra forense
Grigson en su voluntad de pronunciar individuos que probablemente reincidirían en formas peligrosas,
incluso sin verlos (ver Barefoot v. US, 1983), todavía es posible plantear serias preocupaciones donde
mucho más ético y científico. c se han observado restricciones.
En mitigación, el uso de instrumentos actuariales ha sido un foco de preocupación. En el mejor de
los casos, estos enfoques (la Lista de verificación de psicopatía revisada (PCLR), el Static 99, la Guía
de evaluación de riesgos de violencia y otros) brindan estimaciones de probabilidad que conducen a
preguntas significativas cuando sus resultados son la base para decisiones sobre el futuro, incluso la vida
—de un acusado (ver, por ejemplo, Walsh y Walsh, 2006, para una discusión sobre las adecuaciones y
limitaciones de la PCLR en los tribunales). Los enfoques más confiables son menos dependientes de
datos subjetivos. Sin embargo, la única base que genera oportunidades para la intervención y los cambios
requiere la consideración sistemática de fuentes de información más “suaves” y más subjetivas sobre las
variables que pueden responder a las entradas. Además, desde un punto de vista científi co, las tasas
base de reincidencia son tales que los niveles de predicción (todos por debajo del 50 %) pueden ser
seriamente cuestionados para hacer recomendaciones y predicciones sobre acusados individuales.
Se ha realizado la aplicación de la teoría de la complejidad al derecho y, en concreto, a la predicción
de la peligrosidad (Williams y Arrigo, 2002). Estos autores han aplicado los procesos de iteración,
bifurcación y dependencia sensible de las condiciones iniciales de la teoría del caos a la estimación del
riesgo. En un análisis interesante, señalaron que la Corte Suprema tomó la posición de que una medida
más baja del estándar de prueba era apropiada al tomar decisiones que privarían a una persona de la
libertad. El problema que presentaron involucraba probabilidades contrastantes. Argumentaron que no
es posible más allá de un nivel del 50% para predecir la violencia con respecto a un individuo. Para
cumplir con el estándar civil de compromiso, claro y convincente, es necesario un nivel de certeza del
75%. La Corte Suprema, en Addington v. Texas (1979), articuló el estándar claro y convincente para los
casos de compromiso civil en lugar del estándar menor de más probable que no, para proteger a las
personas de la privación injusta de la libertad.
Con respecto a los acusados penales, donde el estándar de prueba es de al menos el 90%, argumentaron
que no hay forma de que las predicciones actuales, que se basan esencialmente en sistemas lineales,
puedan alcanzar los niveles necesarios para ser evidencia aceptable contra un individuo. Se observó
que los individuos son en sí mismos sistemas extremadamente complejos, con una dependencia sensible
de las condiciones que ocurren en diferentes momentos. Además, los cambios y la evolución del
funcionamiento individual están determinados de manera compleja. Por lo tanto, no puede haber una
predicción de la peligrosidad individual que cumpla con la adecuación legal o científica en el contexto de
un proceso en el que la vida y la libertad están en juego.
Además, no solo los datos son de idoneidad cuestionable para la presentación en la sala del tribunal,
sino que la forma en que procede el testimonio también se convierte en parte de la determinación del
impacto. Así, en una discusión sobre el PCLR y su uso como predictor de violencia, DeMatteo y Edens
(2006) hicieron los siguientes comentarios interesantes:
Nuestra encuesta de jurisprudencia no es un medio útil para abordar esta pregunta {impacto probatorio
versus perjudicial} directamente, ya que los efectos potencialmente perjudiciales de la psicopatía, según el
investigador de cada caso, probablemente dependan del contenido del testimonio ofrecido y los tipos de
opiniones expresadas por el examinador. Por ejemplo, en casos penales, las descripciones de psicópatas
como similares a “frutas falsas” pueden ser considerablemente menos tendenciosas que describirlas como
similares a Ted Bundy. De manera similar, la afirmación de que la psicopatía es el mejor correlato individual
de la violencia entre los pacientes psiquiátricos dados de alta podría tener un impacto más fuerte en los
tomadores de decisiones legales que una afirmación igualmente correcta que indique que la psicopatía
explica solo el 7% de la variación en el comportamiento violento entre estos mismos pacientes. (pág. 232)
La cita anterior del trabajo de DeMatteo y Edens (2006), que apoyó el uso del PCLR para evaluar y
dar testimonio sobre la peligrosidad en el sistema judicial, indica que los aspectos de indeterminación
están ampliamente presentes. Los autores indicaron que los efectos sobre los buscadores de hechos
"probablemente dependan de" o "podrían ser considerablemente menos sesgados" o "podrían tener un
impacto más fuerte" según el contexto. Todas estas frases reflejan claramente que las vicisitudes de la
redacción y las formas particulares en que se presentan los conceptos pueden marcar una diferencia en
el impacto del testimonio.
Hart (2003) abordó los conceptos e inquietudes anteriores y detalló un enfoque de evaluación que se
presta a comprender y explicar a las personas en el contexto de los hechos delictivos. No elimina la
importancia de los actuarios en su "enfoque narrativo anclado", pero deja claro que las estadísticas
basadas en resultados grupales no pueden dar cuenta adecuadamente de un conjunto complejo de
variables en un patrón único ni pueden usarse razonablemente para predecir el comportamiento. de un
individuo Aboga por el desarrollo de información cuidadosamente fundamentada que cuente la historia
usando varias perspectivas y fuentes variadas. Su discusión incluyó detalles de un caso de homicidio y se
asemeja muy bien al trabajo que es característico del trabajo de mitigación en la pena de muerte. De
acuerdo con la posición del presente autor, su postura teórica incluía principios de incertidumbre y reiteró
el principio bastante fundamental de que la teoría científica trata sobre la explicación, mientras que la
predicción tiene que ver con las correlaciones.
Generalmente, el trabajo de evaluación en la mitigación no se extiende a la participación en el tratamiento.
Sin embargo, no es raro que se hagan recomendaciones de tratamiento. Las recomendaciones de
tratamiento deben ser realistas en términos de los recursos disponibles cuando se incluyen.
Una comprensión estricta de la tarea forense en NGRI no incluiría una recomendación de tratamiento,
pero no es imposible hacer sugerencias condicionales para ciertos tipos de tratamiento cuando estos
parecen ser de interés para toda la situación del caso. En la mitigación de la sentencia, las recomendaciones
de tratamiento son propiamente parte de la tarea. Además, como ya se discutió, el trabajo sobre la pena
de muerte puede involucrar consultas de un tipo que incluye algunas intervenciones de alcance limitado.
Los informes forenses deben redactarse para facilitar tanto el examen como el contrainterrogatorio como parte del
proceso legal. Aunque muchos programas de escuelas de posgrado enfatizan la creación de un documento que
explique a un individuo e integre los resultados de las pruebas psicológicas, los informes forenses deben proporcionar
información prueba por prueba, así como una integración y contextualización de esos datos.
Borum y Grisso (1996), sobre la base de una investigación de encuestas sobre la redacción de informes para el
tribunal, hicieron recomendaciones específicas al redactar informes relacionados con la responsabilidad penal de la
siguiente manera:
1. Material de identificación esencial: información personal básica, identificación de la fuente de referencia,
descripción de los cargos, propósito de la evaluación, fecha de la evaluación y fecha del informe, lugar de la
evaluación, lista de fuentes de datos, declaración de confidencialidad e indicación de información proporcionada
al demandado con fines de evaluación.
2. Contenido clínico esencial: historial de salud mental, estado mental actual, examen formal del estado mental
(MSE) y medicación psicotrópica actual (el presente autor señalaría que aunque el MSE generalmente se
espera en muchas evaluaciones, su confiabilidad y validez nunca se han cuestionado). establecido y para
todos sus puntos, existen mejores fuentes de información; tiene el valor de estructurar la investigación para
cubrir una serie de áreas).
3. A menudo necesarios: registros e informes de comportamiento, como informes policiales y otra información
auxiliar junto con registros de salud mental.
4. A veces se necesitan: pruebas psicológicas: en la encuesta, hubo más tendencia a utilizar pruebas entre los
psicólogos que entre los psiquiatras, mientras que estos últimos consideraban que la historia clínica era
esencial (el presente autor señalaría que la base para la recopilación de información debe relacionarse con el
objetivo forense y no al área de especialización del practicante).
Finalmente, estos autores señalaron la importancia de aplicar el juicio profesional al proceso de evaluación,
reconociendo específicamente que un plan duro y rápido probablemente no sirva bien en las situaciones de la vida real
que se presentarán en el trabajo de responsabilidad penal. En cualquier situación en la que los resultados de las
pruebas u otros datos sugieran posibilidades de simulación de respuestas, se deben diseñar estrategias específicas,
incluido el uso de procedimientos estandarizados como el SIRS (Rogers et al., 1992), para evaluar las posibilidades de
sabotaje del proceso. A menudo es muy apropiado grabar en video o en audio las entrevistas, tanto para su posterior
presentación ante el tribunal como para la precisión de la revisión del comportamiento y las respuestas verbales. La
grabación en la mayoría de las cárceles no se puede lograr sin obtener una orden judicial.
Hay casos registrados en los que las discrepancias entre las narrativas de los acusados y las víctimas han sido
“probadas” mediante el uso del polígrafo. Sin embargo, la admisibilidad de un polígrafo es limitada. En muchos
aspectos, es una herramienta similar a las pruebas psicológicas y otros aspectos de la evaluación psicológica.
Proporciona correlatos fisiológicos que tienen probabilidad de asociación con el disimulo. Existen tres técnicas
principales de interrogatorio cuya selección puede depender de las circunstancias. Los acusados tienen derecho a no
ser obligados a autoincriminarse (la Quinta Enmienda de la Constitución de los EE. UU.), y solo en circunstancias
relativamente especiales los abogados defensores permitirán que sus clientes se sometan a tales exámenes. En
algunos casos, los abogados obtendrán evaluaciones de polígrafo privadas.
de expertos en los que confían; dependiendo del resultado, aconsejarán a sus clientes que realicen un
examen administrado por la policía. En su mayor parte, es poco probable que la poligrafía sea una opción
en casos de simulación equívoca (para opiniones contrastantes, consulte http://
www.SkepDic.com y http://www.polygraph.org).
Quizás aún más preocupante desde el punto de vista de la "ciencia basura" en la sala del tribunal es el
respaldo de muchos grupos encargados de hacer cumplir la ley del análisis del estrés de la voz. Esta
tecnología ha demostrado ser mucho menos compatible que el polígrafo, pero en muchos entornos
policiales de EE. UU. se ha favorecido porque requiere mucha menos experiencia para administrarla
(Departamento de Regulación Profesional y Ocupacional de Virginia, 2003).
Hay muchas fuentes para el comportamiento y las pautas de los testigos expertos, en particular Melton
et al. (1997). Sin embargo, el principio fundamental es que uno responde las preguntas sobre la base de la
información recopilada y con las advertencias adecuadas. Corresponde a cualquier médico forense conocer
las reglas de interrogatorio y contrainterrogatorio, así como conocer algunas de las técnicas de presentación
de información que responden a las estrategias judiciales.
El interrogatorio directo y el contrainterrogatorio se pueden conceptualizar como un triángulo invertido
en el que el alcance del interrogatorio se estrecha continuamente. Se presenta al experto y se le pregunta
de manera no dirigida por lo que se hizo, cuáles fueron los resultados y cómo esos resultados se relacionan
con los problemas en cuestión. Cualquier intento por parte del abogado que realiza un interrogatorio directo
para incorporar la respuesta deseada a la pregunta constituye una insinuación y generalmente será eliminado
por la objeción del abogado contrario. Al mismo tiempo, y presumiblemente sobre la base de la preparación
previa al juicio, las áreas particulares de interés se desarrollarán ampliamente a través de preguntas
generales no inductivas aceptables que se seleccionan para servir a ese propósito, lo que, por supuesto, es
un estímulo para que los expertos hagan preguntas previas al juicio. preparación con abogado.
El contrainterrogatorio se limita al alcance del interrogatorio directo; sin embargo, las puertas que se
abren bajo directo son a menudo interpretadas de manera relativamente amplia por el tribunal con el interés
de dar al contrainterrogatorio una gama completa. El contrainterrogatorio a menudo puede implicar el
requisito de que el experto responda sí o no. Sin embargo, cuando una pregunta contiene en su interior
elementos que no son sustentables por la opinión del experto, existe la opción de indicar que la pregunta
no puede ser respondida porque una respuesta positiva o negativa no sería toda la verdad. En algunos
casos en los que una pregunta que aparentemente requiere una respuesta positiva es defectuosa con
respecto a su redacción, una respuesta negativa creará la apertura para una respuesta informada. Tal
respuesta hace que el contrainterrogador abra más la puerta para más discurso o le indica al otro abogado
que lo redirija. Sin embargo, una estrategia tan relativamente activa por parte de un experto debe emplearse
rara vez y con prudencia. El punto más importante es que el experto no está realizando los exámenes.
Los abogados tienen como su propia experiencia y deber el trabajo de determinar cuándo y si es necesario
realizar más preguntas. Sin embargo, es extremadamente importante que los expertos no entren en
discusiones y no se comprometan emocionalmente porque las preguntas no se consideran totalmente
legítimas.
Los expertos en el estrado de los testigos deben desarrollar una capacidad extremadamente buena
para escuchar la redacción exacta de las preguntas que se les formulan y responder de acuerdo con esa
redacción. Rara vez es apropiado hacer bromas u otros comentarios frívolos y nunca es apropiado asumir
un aire de arrogancia o superioridad. Tal comportamiento por parte de los expertos reducirá el impacto
incluso de las respuestas bien concebidas a las preguntas y hará que su trabajo sea desagradable para los
miembros del jurado. Es extremadamente importante utilizar un lenguaje claro que transmita la información
a una audiencia razonable. La capacidad de aclarar y simplificar conceptos abstrusos es una de las más
importantes que un buen testigo aporta a la sala del tribunal.
Un buen contrainterrogatorio a menudo convierte al testigo experto del abogado contrario en un
aliado. Cuando eso ocurre, no es trabajo del experto intentar de alguna manera contrarrestar el impacto.
Incluso en el trabajo de pena de muerte donde el experto puede ser identificado como parte del equipo de
defensa, el deber es presentar los datos y responder a las preguntas de manera veraz y directa,
independientemente del impacto en el resultado del caso. Por lo tanto, al concluir un contrainterrogatorio
reciente del presente autor, la acusación preguntó, después de asegurarse de que mis hallazgos no
revelaron ninguna enfermedad o deficiencia mental, la siguiente pregunta: “Dr. McPherson, en cualquiera
de los testimonios que ha ofrecido hoy aquí, ¿hubo algún factor atenuante directamente relacionado con
la comisión del delito? Mi respuesta fue negativa ya que todos los factores atenuantes apuntaban a su
historial y la presencia de modelos a seguir negativos. Esa respuesta permitió a la acusación un argumento
basado en mis datos, pero se cumplió el deber de honestidad con el tribunal y el proceso. (Al final, el
jurado ofreció cadena perpetua sin recomendación de libertad condicional).
Otros temas sobre los que el experto debe tener conocimiento son los relacionados con el testimonio
de audiencia y el tema final. En muchas jurisdicciones y bajo muchas circunstancias, no se permite que
un experto testifique sobre el tema ante el tribunal. Existen excepciones para NGRI donde se puede
esperar una opinión sobre cordura en muchos tribunales estatales pero está expresamente prohibido en
los tribunales federales. De manera similar, algunos de los enfoques de capacidad disminuida que han
existido requerirán que los expertos hablen sobre la presencia o ausencia de ciertas condiciones. Sin
embargo, se le prohíbe al experto, ya sea en su informe, o en el estrado, que realmente concluya sobre la
base de los datos recopilados, si el individuo cumple con la categoría legal específica.
Los rumores son otra área que ha dado algunos problemas en todos los aspectos del trabajo forense.
Los datos psicológicos implican entrevistar a los acusados ya otras personas y, por lo tanto, escuchar
información sobre lo que la gente piensa y lo que expresa que se le ha dicho; adicionalmente, se realiza
una revisión de registros (ver apartado “Métodos y Aplicaciones de Base Empírica” sobre información de
terceros) que contienen todo tipo de información no controlada y no verificable de terceros. Se han
planteado objeciones con respecto a la admisibilidad general de la pericia psicológica o psiquiátrica sobre
la base de que "puertas traseras" son rumores que de otro modo serían inadmisibles. En general, las
decisiones que se toman en los tribunales han favorecido el testimonio del profesional de la salud mental
que hace referencia tanto a la evaluación de los acusados como a los datos colaterales siempre que
quede claro que la información recopilada no se trata como un hecho sino como indicativo de el estado
mental u otro aspecto psicológico de los sujetos de la evaluación. Sin embargo, esa distinción puede ser
problemática para los jueces y periódicamente puede conducir a limitaciones en la presentación del
experto.
En ocasiones, se instruirá a los expertos, ya sea antes o durante el testimonio, que ciertas áreas o
declaraciones han sido declaradas inadmisibles. Dado que un juicio nulo puede resultar en algunas de
estas situaciones, corresponde al experto seguir estas instrucciones.
En el caso especial de la mitigación de la pena de muerte, muchas personas, pero no todas, que
trabajan en la mitigación han sido identificadas públicamente como opositoras a la pena de muerte. Ese
es ciertamente el caso del presente autor. En preparación para las preguntas anticipadas sobre la
oposición a la pena de muerte, cuyo propósito es insinuar al jurado que todo el testimonio tiene algún
sesgo, se recomienda que los expertos de esta categoría hablen con los abogados que los presenten ante
el tribunal. A menudo es efectivo que el interrogatorio directo o el interrogatorio indirecto incluyan
exploraciones de esta área en las que se puede preguntar si la oposición a la pena de muerte ha afectado
la presentación de la experiencia. La respuesta es en el sentido de que cada vez que el psicólogo
comparece ante un tribunal, tiene el deber de reflexionar.
honesta y verazmente sobre las implicaciones de los datos. El experto también puede afirmar, si es así,
que en los casos en que los resultados de las evaluaciones se han considerado inútiles para los
acusados, los abogados han decidido no presentar la pericia psicológica. (En una de esas ocasiones,
me pidieron ejemplos de casos específicos; me negué a proporcionar los mismos sobre la base ética y
legal de la confidencialidad y la comunicación privilegiada).
El arte del contrainterrogatorio de Wellman se publicó por primera vez en 1903 con la última edición
en 1936. Wellman trabajó como abogado corporativo y asistente del fiscal de distrito a fines del siglo XIX
y era ampliamente conocido por su uso experto del arte sobre que escribió. En un prólogo a la cuarta
edición, John W. Davis escribió:
Sin duda, el contrainterrogatorio es una de las más difíciles de todas las artes del abogado...
sólo la experiencia puede darle al abogado ese sexto sentido, que le dice cuándo ha llegado
a terreno peligroso, cuándo puede avanzar, cuándo debe retroceder y cuándo cuando puede
arriesgar su caso en un solo tiro. No hay, como señala el Sr. Wellman, reglas fijas que se
adapten a todas las situaciones, a menos que sea la que él refuerza con su cita de Josh
Billings: 'Cuando golpees a Ile', deja de aburrir; muchos hombres han perforado y dejado
que el 'Ile' se salga del fondo. (pág. 15)
En su volumen y basado en su experiencia, Wellman presentó modelos para el uso correcto y el mal
uso del contrainterrogatorio. Así, “preguntas que no arrojan luz sobre los asuntos reales… ni sobre la
integridad o el crédito del testigo bajo interrogatorio, sino que exponen fechorías… con el único propósito
de causar humillación y deshonra…” (p. 196) representan un abuso del arte. Wellman consideró que
ganar sobre tales bases era un descrédito para la profesión. En otro punto, se advierte que el
contrainterrogatorio está sujeto a dos errores significativos, el primero de los cuales es el
contrainterrogatorio innecesario y el otro la extralimitación del procedimiento. Claramente, existen
múltiples variables que no necesariamente pueden anticiparse y que reflejan constelaciones de
experiencia y talento de los litigantes individuales.
Se puede hacer una nota especial con respecto a las preguntas hipotéticas. Hay reglas procesales
con respecto a tales preguntas que a veces se manifiestan en forma de objeciones que se plantean
cuando se presenta tal pregunta a un testigo. (Una regla básica para los testigos es evitar cualquier
respuesta cuando se hacen objeciones hasta que se produzcan fallos del tribunal). Uno de los deberes
del abogado interrogador es formular tales preguntas con elementos que puedan corroborarse con
evidencia ya sea presentada o para ser presentado. A veces, se permite que los testigos respondan,
pero si esas opiniones particulares se incluirán en la toma de decisiones posterior dependerá de que el
abogado presente las pruebas a las que se hace referencia. (En un juicio con jurado, el impacto de la
información que se pone a disposición pero luego se determina que no es aceptable se convierte en una
de las variables desconocidas). Sin embargo, para el testigo, la evaluación de la pregunta NO es una de
sus obligaciones: el testigo debe responder la pregunta sobre la base de las suposiciones que incluye y
no sobre la base de lo que el testigo pueda saber o creer sobre el caso.
El médico forense tiene el deber de sus datos y de expresar con precisión las implicaciones de esos
datos. Sobre esa base, es probable que él o ella sobreviva bien a los contrainterrogatorios buenos o
malos. No obstante, es cierto que la forma en que un jurado percibirá la información que se le pone a
su disposición a través del proceso de testificación depende, en parte, de la estrategia del abogado que
realiza el contrainterrogatorio.
Un ejemplo de un enfoque que resultó contraproducente ocurrió en el contexto de un juicio de
mitigación de la pena de muerte. En este caso, el presente autor había podido desarrollar poco en el camino de
factores atenuantes para que el jurado sopesara las especificaciones agravantes que formaban parte del
delito por el cual el acusado había sido declarado culpable. Por lo tanto, se decidió, en consulta con el
abogado, basarse en argumentos simples presentados por la madre del acusado, el pastor de su familia y
los hechos básicos de la evaluación psicológica: que no padecía una enfermedad mental, que no tenía
problemas de inteligencia , y que podría funcionar en el sistema penitenciario. En efecto, el psicólogo y el
abogado acordaron presentar, pero sin enfatizar, los datos psicológicos.
Ocurrió lo inesperado. El fiscal, sintiendo una victoria, decidió interrogar enérgicamente al pastor
sobre el respaldo bíblico de la pena de muerte ("ojo por ojo..."). El pastor, sin embargo, estaba bien
versado en la Biblia y respondió con capítulo y versículo para señalar que ese pasaje, de hecho, no
respalda la pena máxima sino que ilustra el avance del concepto de justicia para incorporar la
proporcionalidad.
Inmediatamente después de este pronunciamiento, el presidente del jurado sufrió un ataque epiléptico
importante. El juicio se detuvo. El miembro del jurado fue retirado en una camilla.
El juez permitió que el abogado defensor siguiera adelante o pospusiera hasta el día siguiente. El
abogado pidió consejo sobre la estrategia que sería la mejor. El presente autor respondió que no había
ninguna base psicológica o científica para aconsejar de un modo u otro, excepto que la experiencia del
abogado y su “intuición” podrían servir mejor. (Hay buena evidencia anecdótica de que las personas
experimentadas, actuando sobre su procesamiento consciente e inconsciente de un campo conocido,
pueden llegar mejor a estrategias exitosas. Esta situación también ilustra muy bien la importancia y la ética
de no aconsejar cuando no hay una base). por hacerlo.)
Se tomó la decisión de seguir adelante, en lugar de diferir hasta el día siguiente, la finalización de la
audiencia de mitigación y el veredicto del jurado, tal vez en ese momento previsiblemente, fue una cadena
perpetua. Se puede especular que los miembros del jurado pueden haber querido evitar incurrir en la ira
de Dios, ya que aparentemente ya se había mostrado.
En presentaciones en las reuniones de junio de 2006 de la Asociación Europea de Psicología y Derecho
en Liverpool, Michael Perlin y Eric Drogin combinaron fuerzas para analizar las implicaciones de la
jurisprudencia terapéutica (TJ) para el derecho penal. El impulso principal de TJ se originó en relación con
el derecho civil con el trabajo de Wexler y Winick y se ha extendido a las arenas penales (Stolle, Wexler y
Winick, 2000). TJ analiza cómo el funcionamiento del sistema legal puede facilitar los objetivos terapéuticos
en lugar de interferir con los mismos. Un ejemplo de investigación realizada en este sentido involucró la
indagación sobre los procedimientos de hospitalización involuntaria. En la medida en que los familiares
tuvieron que convertirse en adversarios del paciente, se debilitó una fuente de fortaleza terapéutica (alianza
familiar) (Kennedy, 2001). De manera similar, Drogin aplicó una perspectiva de TJ a las decisiones con
respecto a la competencia y la cordura con la sugerencia de que los abogados defensores penales pueden
convertirse en agentes para mejorar los resultados terapéuticos. Como se ve en la Tabla 11.2, sus
sugerencias implican áreas de trabajo para los psicólogos forenses que trabajan principalmente como
consultores.
Finalmente, fue su opinión que al aumentar la mentalidad psicológica y el conocimiento de la salud
mental de los abogados, se desarrollaría una fuerza que podría cabildear por opciones de tratamiento
institucional para hacer una diferencia en las vidas de los acusados con enfermedades mentales que son
declarados culpables y detenidos. penalmente responsable.
Cuadro 11.2 Consulta desde la perspectiva de la JT en el contexto de la justicia penal
Sugerencia de drogas Contribución del psicólogo
1. Los abogados podrían convertirse en consumidores competentes 1. Proveedor de información.
de productos psicológicos utilizando la información de forma
autorreflexiva para la toma de decisiones con sus clientes.
2. Los abogados podrían ayudar a los clientes a comprender la 2. Recomendaciones para el abordaje basado en el
conexión entre su condición psicológica y su llegada al conocimiento de la salud mental.
penal.
sistema de justicia, actuando así como agentes de
prevención de la reincidencia.
3. Los abogados podrían recibir capacitación en entrevistas 3. Consultor, formador, identificador de límites
motivacionales y otras técnicas de intervención para aplicaciones seguras.
psicológica que los ayudarán a trabajar con sus clientes para
hacer las conexiones correctas y explorar los problemas que son
relevantes no solo para la situación legal sino también en el
contexto más amplio. El abogado se encuentra en una posición
única en términos de relación con el cliente y la dependencia del
cliente de él o ella para actuar como agentes terapéuticos.
4. Se podría ayudar a los abogados a coordinar 4. Proveedor de información de recursos.
entre la familia y otros recursos basados en relaciones en
nombre del cliente.
5. En el papel más tradicional como litigantes, los abogados podrían 5. Posible testigo experto con respecto a las necesidades de
presentar mociones para componentes orientados a la rehabilitación tratamiento y probable respuesta.
disponibles en el sistema legal, como el uso de drogas o tribunales
de salud mental, y tratamiento en lugar de encarcelamiento.
De manera similar, Perlin también apoyó la idea de los abogados defensores penales como
agentes de cambio e implementadores de TJ en el tribunal penal. Señaló que los acusados de locura
que son declarados culpables a menudo son encarcelados sin acceso adecuado al tratamiento. Más
allá de la cuestión de las necesidades de tratamiento, sin embargo, estaba el concepto más sutil de
sanismo: la noción de que un diagnóstico de enfermedad mental coloca a un individuo en una
categoría de personas para las que existe un prejuicio significativo (Perlin, 2003). En la presentación
de 2006, Perlin señaló que los abogados colaboran sin darse cuenta en lo que llamó “procesamiento
basado en sanidad” de sus clientes. De igual forma, el psicólogo que es llamado a prestar consulta
en casos penales en los que concurren grados de responsabilidad, también puede apoyar el perjuicio
sanista. No es raro que las personas que evidente y gravemente tienen enfermedades mentales
rechacen sus diagnósticos y quieran continuar con una participación activa “normal” en sus casos
sin que se presente ningún alegato de salud mental. Anular esa postura del cliente debe tomarse en
serio tanto por los pros como por los contras involucrados. Es deber de los tribunales, así como del
abogado, no victimizar a las personas enfermas y es deber del abogado brindar la mejor defensa posible disponible
Claramente, la exculpación por medio de un alegato de cordura puede ser, de hecho, la mejor
defensa posible, así como una que está justificada. Sin embargo, vendrá, en algunos casos, a costa
de avergonzar públicamente al acusado, al menos a los ojos del acusado, y de hecho puede colocar
al acusado en una categoría social negativa. El trabajo del psicólogo que identifica la condición y
que puede ser retenido por la defensa de la opinión bien podría extenderse para incluir algunos
esfuerzos para moderar los impactos de tal decisión.
En este contexto, se pueden mencionar los programas de sentencias alternativas. Se han
establecido tribunales de drogas y salud mental, especialmente en los Estados Unidos, el Reino Unido
y Australia. En algunas versiones, estos tribunales pueden incluir oportunidades para borrar en última
instancia un registro de mala conducta criminal si se completa el programa de recuperación (drogas/
alcohol o salud mental) y el individuo funciona adecuadamente. Algunos programas están disponibles
en lugar de tiempo en la cárcel; algunos implican reducción de sentencias. Todos requerirían que el
individuo reconozca el dominio del problema y su pertenencia al mismo. La mayoría, si no todos, se
limitan a delitos menos graves y generalmente no violentos. Se han planteado cuestiones sobre cómo
los derechos de los acusados y el debido proceso pueden verse afectados negativamente aunque se
aborden las necesidades de tratamiento. (Para una discusión de los pros y los contras y algunos de los
esfuerzos de evaluación que se han hecho de tales alternativas, ver Winick y Stefan, 2005.) Dichos
programas esencialmente reconocen el abuso/dependencia de sustancias y la enfermedad mental como
factores significativos que pueden reducir responsabilidad penal y puede calificar al individuo para un
tratamiento especializado en el sistema legal.
Otra área de contribución novedosa surge en función de las decisiones legales con implicaciones
para la investigación psicológica. Sin embargo, si bien ha habido una investigación significativa en el
área del funcionamiento del jurado que tiene relevancia para la mitigación, puede presentarse cierta
anomalía curiosa. Por lo tanto, Weiner (2006) sugirió que la decisión de Oregon v. Guzek (2006), en la
que se reafirmó la duda residual como evidencia no adecuada en la mitigación, creó un campo en el que
la investigación psicológica podría explorar a través de un jurado simulado y otros enfoques el impacto
de hacer o no hacer tal argumento. Sin embargo, la sugerencia puede ignorar algunas características
complicadas. Una revisión de la historia de las decisiones posteriores a Furman indica una fase inicial
en la que las decisiones de la Corte Suprema abrieron las puertas a los acusados seguida de un
período que continúa hasta la fecha en el que la legislación y las decisiones restrictivas fueron
características. La eliminación de la duda residual tiene cierta respetabilidad lógica en el sentido de que
la fase de argumentos sobre cualquier aspecto de la culpabilidad se completa antes de la atenuación,
donde la única cuestión es la sentencia. Los hallazgos de la investigación respaldarían que la duda
residual plantea la cuestión de la culpabilidad y, por lo tanto, probablemente se excluiría de cualquier
testimonio para mitigar o satisfaría que no hay un impacto demostrado, en cuyo caso el testimonio sobre el mismo sería
Conclusiones
En este capítulo, se argumentó que la mitigación como concepto, el sistema legal en sí mismo y la
aplicación de la psicología a los temas forenses involucrados, todos en intersección, pueden entenderse
mejor desde el punto de vista de la llamada teoría del caos o de la complejidad. . La noción es que los
patrones emergentes tienen orden, pero los eventos y resultados específicos son a menudo impredecibles
en el sentido lineal, especialmente cuando no es posible ver esos patrones o procesar los múltiples
factores en el trabajo. Dentro de esa mentalidad, el médico forense individual procede con cierto riesgo,
pero no obstante con un potencial de contribución, ilustrando así la sabiduría inherente al carácter chino
para "caos", que incluye el concepto de "oportunidad".
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Estado contra Wilcox. 70 Ohio St. 2d 182 (1982).
Estado de Nueva Jersey v. Moore. 122 NJ 420, 585 A. 2d 864 (1991).
Wagner v. State 687 SW 2d 303 (Tex. Crim. App. 1985).
12
Retraso mental y la
justicia penal
Sistema: Asuntos Forenses
RONALD S.EBERT
Servicios Psicológicos, Inc., Braintree, Massachusetts
JEFFERY S. LARGO
Servicios Psicológicos, Inc., Braintree, Massachusetts
Contenido
Definición de retraso mental ............................................... ............................................... 376
Características del retrasado mental ............................................................... ................... 378
Tipos de delitos cometidos por personas con retraso mental .......................................... 380
Comorbilidad/Diagnósticos duales ............................................... .................................................... .. 380
Cuestiones Específicas: Competencia y Responsabilidad Penal ........................................... ........ 381
Competencia para confesar ............................................... .................................................... ....... 381
Competencia para comparecer en juicio .............................................. .................................................... .. 382
Competencia para presentar una declaración de culpabilidad ............................... .................................................... .. 383
Competencia a ejecutar ............................................... .................................................... 384
Responsabilidad criminal ................................................ .................................................... ..... 384
El informe escrito ............................................... .................................................... ............... 385
Testimonio experto ................................................ .................................................... .......... 386
Consideraciones éticas ................................................ .................................................... ............ 387
Consideraciones de disposición/tratamiento ............................................... ............................... 388
Implicaciones futuras .................................................. .................................................... .......... 389
Referencias .................................................. .................................................... ............................... 390
Mary fue acusada de ser una “delincuente habitual”, habiendo comparecido ante el tribunal por 25
cargos diferentes durante sus 40 años. Usualmente acusada de prostitución, ahora fue acusada de
poseer grandes cantidades de cocaína, encontradas en un falso techo en su asqueroso apartamento.
Su abogado solicitó una evaluación de su competencia, quejándose de que Mary dijo “sí” a todas
las preguntas, pero parecía no entender completamente sus preguntas ni apreciar la seriedad de
los cargos. Además, no pudo recordar la más mínima información que se le proporcionó. La
evaluación reveló que Mary había estado en clases especiales a lo largo de su educación, que
había sido abusada sexualmente por dos de sus hermanos y un tío, y que actualmente funcionaba
en el rango de retraso mental. Las drogas parecían pertenecer a su “novio” que la mantenía en la
prostitución y pagaba su exiguo alquiler. Él repartió su ingreso por discapacidad para pagar su
comida y ropa, mientras que el resto fue para él. No tenía idea de cuánto recibió o pagó. No solo
era actualmente incompetente para ser juzgada, sino que era
375
probablemente nunca había sido competente en sus juicios anteriores, ni había sido competente para
declarar, como lo había hecho en numerosas ocasiones.
Las personas con retraso mental y discapacidades del desarrollo presentan un dilema complejo y costoso
para los tribunales y las instituciones correccionales. Se estima que aunque la prevalencia del retraso mental
es inferior al 12% de la población en general, los individuos con retraso mental representan el 410% de los
que se encuentran en el sistema de justicia penal (Petersilia, 1997; Sundram, 1990). A diferencia de las
personas con discapacidades físicas o emocionales, las deficiencias de las personas con retraso mental no
siempre son evidentes para el médico forense, y mucho menos para los abogados o el personal de justicia
penal.
Muchos hombres y mujeres con discapacidad intelectual pasan por el sistema de justicia penal sin que
se les preste la debida atención a sus necesidades únicas, lo que genera inequidad y victimización por parte
del sistema. En cada etapa, las personas con retraso mental se encuentran en clara desventaja. En
comparación con otros acusados, es más probable que las personas con retraso mental renuncien a sus
derechos esenciales, confiesen (a menudo falsamente), vayan a juicio, se declaren culpables, cumplan
sentencias más largas y cumplan su sentencia completa sin revisión de libertad condicional (Th e Arc, 2002;
Goldman, 2001; Petersilia, 1997; Santamour, 1986). Mientras están encarcelados, están sujetos a
victimización y brutalidad, no solo por parte de otros reclusos sino también por un sistema que no comprende
sus necesidades particulares y no ofrece protección, tratamiento y dirección.
Estas son personas cuyas discapacidades comúnmente pasan desapercibidas para la policía, los
abogados, los tribunales y el sistema correccional. Estas también son personas que normalmente cumplen,
pueden tratar de ocultar sus discapacidades, están de acuerdo con la autoridad y ofrecen poca resistencia o
queja ante un abogado incompetente, prácticas injustas o maltrato flagrante. Por lo tanto, rara vez se
plantean cuestiones vitales relacionadas con la competencia y la responsabilidad penal, en particular con
aquellas personas que tienen un retraso mental leve. El propósito de este capítulo es revisar los principales
problemas relacionados con el retraso mental en el sistema de justicia penal, identificar trampas y peligros
en el sistema legal, explorar la naturaleza de estas desigualdades y proporcionar una hoja de ruta para los
profesionales forenses. que tratan con personas con retraso mental.
Definición de retraso mental
La Asociación Estadounidense de Retraso Mental (AAMR, 2002a) define el retraso mental como caracterizado
por un funcionamiento intelectual por debajo del promedio, como lo indica un coeficiente intelectual que es al
menos dos desviaciones estándar por debajo de la media de una determinada medida de inteligencia, que
generalmente se traduce en una puntuación límite de coeficiente intelectual de aproximadamente 70 en la
mayoría de las medidas intelectuales. La AAMR advierte que el error estándar de medición para la evaluación
específi ca debe abordarse para indicar que el verdadero puntaje de CI del individuo probablemente se
encuentre dentro de un rango de puntajes potenciales (es decir, “Este individuo obtuvo un puntaje de CI de
escala completa de 69). En el nivel de confianza 95, la puntuación de CI real de este individuo probablemente
se encuentre dentro de un rango de 64 a 74”). Los déficits intelectuales por sí solos no son suficientes para
el diagnóstico, sino que también deben ir acompañados de limitaciones en las habilidades de adaptación,
como déficits en las áreas de funcionamiento social, habilidades conceptuales, comunicación y habilidades
prácticas de la vida diaria, según lo indique el desempeño en las medidas de funcionamiento adaptativo que
están dos desviaciones estándar por debajo de la media (AAMR, 2002a). El inicio del retraso mental debe
ocurrir antes de los 18 años y excluye a las personas cuyos déficits neurocognitivos se desarrollaron o se adquirieron durant
Retraso mental y el sistema de justicia penal: cuestiones forenses 377
edad adulta. La definición de retraso mental de la Asociación Estadounidense de Psiquiatría es similar y requiere
un criterio triple de (1) un coeficiente intelectual inferior a 70; (2) déficits en el funcionamiento adaptativo, y (3)
inicio antes de los 18 años (Asociación Americana de Psiquiatría [APA], 2000).
Superficialmente, esta definición parece relativamente sencilla; sin embargo, para el psicólogo forense,
estos criterios entrañan una serie de preocupaciones potenciales. Por lo general, una puntuación de CI se
considera el principal determinante del retraso mental, mientras que la importancia del funcionamiento adaptativo
se ignora o se minimiza, a pesar del requisito de que esté presente el deterioro en ambas áreas (Kanaya, Scullin,
Ceci, 2003). Además, las puntuaciones de CI se malinterpretan con frecuencia como marcadores mágicos y
permanentes del funcionamiento en lugar de una estimación o una instantánea en el tiempo. Desafortunadamente,
cuando se usan puntajes de CI en ausencia de otra información, los resultados pueden ser muy engañosos y
potencialmente dañinos. De hecho, la variación de uno o dos puntos de CI en delitos capitales puede significar
la diferencia entre la cadena perpetua y la muerte (Atkins v. Virginia, 2002). Esto es particularmente alarmante
dado que las puntuaciones de CI pueden variar con el tiempo y entre situaciones y conllevar un grado de error
en las pruebas (Kanaya et al., 2003).
La etiología del retraso mental es multifactorial y puede involucrar cualquiera de numerosos factores de
riesgo. La AAMR identifica cuatro categorías de riesgo para el desarrollo de retraso mental (biomédico, social,
conductual y educativo) que pueden ocurrir en tres dimensiones temporales (prenatal, perinatal y posnatal)
(AAMR, 2002a). Para ilustrar, la educación deficiente sobre temas médicos durante el embarazo podría resultar
en una falta de dieta adecuada o en el uso continuo de sustancias durante el período prenatal, lo que a su vez
podría causar un compromiso neurológico en el feto. De manera similar, la lesión cerebral traumática podría
representar un factor de riesgo biomédico que, si ocurre antes de los 22 años y si resulta en déficits globales,
podría resultar en un diagnóstico de retraso mental en un individuo que previamente había funcionado
adecuadamente.
La mayoría de las personas con retraso mental se encuentran en el rango leve de retraso mental, que
corresponde aproximadamente a un coeficiente intelectual estimado entre 55 y 75. Las personas con retraso
mental leve a menudo no muestran signos externos de discapacidad y pueden parecer “normales” al observador
casual. ” Ciertas formas de retraso mental, en particular el síndrome de Down, conllevan estigmas evidentes, lo
que facilita el diagnóstico. Los acusados con formas más severas de retraso mental con frecuencia, pero no
siempre, son excluidos porque sus déficits intelectuales tienden a ser más obvios, ya que pueden presentar
dificultades de comunicación notables, confusión profunda y problemas físicos concomitantes que son fácilmente
evidentes. al observador casual. Por el contrario, es posible que las personas con retraso mental leve no sean
reconocidas hasta bien avanzado el proceso legal, a veces hasta después de la condena y, en ocasiones, nunca.
Comenzar con una definición integral de retraso mental proporciona una guía para que el médico haga
afirmaciones y comparaciones más profundas con respecto al funcionamiento. Además, aunque es importante
entender qué es el retraso mental, es igualmente importante entender qué no es. Con frecuencia, el retraso
mental se ve como un estado detenido del desarrollo, de modo que un individuo con retraso mental puede verse
como congelado en una determinada etapa de desarrollo o nivel de edad. En el pasado, no era raro escuchar
que una persona con retraso mental se describía como funcionando "al nivel de un niño de 7 años". Al escucharlo
por primera vez, tal caracterización parece proporcionar un punto de comparación colorido y fácil de entender.
Sin embargo, después de un pensamiento más profundo, tales descripciones hacen más para nublar que para
aclarar las cosas. Desde una perspectiva de desarrollo, tal descripción global no explica los aspectos específicos
del funcionamiento que deben ser revisados por las partes involucradas.
Los descriptores globales como este hacen poco para describir al niño promedio de 7 años, y mucho menos a un
adulto que funciona a un nivel de desarrollo equivalente al de un niño de 7 años.
Los adultos y niños con retraso mental, aunque comparten cierta similitud en conjuntos de habilidades, difieren
radicalmente en términos de desarrollo físico, experiencias y expectativas y protecciones sociales. El médico
forense debe evitar el uso de tales descriptores y, si es necesario, debe explicar claramente qué significa tal
descripción comparativa.
Del mismo modo, la lesión cerebral traumática y otras formas de deterioro cognitivo grave se consideran
en ocasiones similares o incluso sinónimos de retraso mental.
Sin embargo, es importante distinguir entre los déficits neurocognitivos adquiridos y aquellos típicamente
asociados con el retraso mental. Más allá del límite de edad incrustado en la definición, el retraso mental
connota retrasos o déficits globales que afectan la mayoría o todas las áreas de funcionamiento (aunque
ocurren excepciones en ciertos casos) y que se consideran persistentes. Por el contrario, la lesión cerebral
traumática grave puede dar lugar a déficits globales o, alternativamente, puede dar lugar a déficits focalizados
con otras áreas de funcionamiento intactas.
Además, los déficits funcionales pueden no ser permanentes, pero pueden mejorar con el tiempo y con
tratamiento (Lezak, 1995). Dicho esto, en ciertos casos que involucran a personas con retraso mental, puede
ser recomendable realizar una evaluación neuropsicológica integral además de una evaluación del
funcionamiento intelectual y adaptativo con el propósito de explorar en profundidad áreas funcionales específicas
(es decir, habilidades de lenguaje receptivo, funcionamiento ejecutivo, etc.) que podrían ser relevantes para un
problema forense en particular.
Aunque las etiquetas diagnósticas que connotan la gravedad del retraso mental (es decir, "leve",
"moderado", "grave" y "profundo") pueden ser beneficiosas para transmitir el nivel de funcionamiento a otros
médicos, tales calificadores pueden ser inadecuados. y engañoso cuando se usa en entornos forenses,
particularmente con audiencias que pueden no saber lo que significan estos términos. Por ejemplo, cuando se
utiliza el término “retraso mental leve”, el profano puede malinterpretar esta afirmación como si sugiriera que
los déficit observados son “solo leves” y “no tan graves”, sin darse cuenta de que este calificativo indica una
comparación con otros personas con retraso mental y no a la población en general. Al igual que con muchas
otras áreas de la práctica forense, las definiciones, las etiquetas y los calificativos deben explicarse y
simplificarse adecuadamente de manera que la comprensión de la audiencia sea precisa. Si esto no es
posible, los términos ambiguos deben evitarse por completo.
Características del delincuente con retraso mental
Más allá de los problemas de definición relacionados con la inteligencia y el funcionamiento adaptativo, los
acusados con retraso mental suelen demostrar déficits específicos en el funcionamiento social y el
razonamiento que pueden afectar en gran medida el proceso judicial. Estas dificultades incluyen lo siguiente:
• Aquiescencia: las personas con retraso mental pueden ser inusualmente complacientes en las citas y
ansiosas por complacer, particularmente a aquellos que están en posiciones de autoridad (Kebbell y
Hatton, 1999). Por ejemplo, estas personas pueden sonreír de manera inapropiada e indiscriminada, lo
que otros pueden interpretar incorrectamente como falta de remordimiento, o pueden responder
afirmativamente a las preguntas, independientemente del contenido. Ellos, por ejemplo, hablarán
fácilmente con la policía, a menudo sin apreciar sus derechos Miranda.
• Deferencia a la autoridad: en relación con la aquiescencia, las personas con retraso mental han
aprendido a depender de figuras de autoridad y “protectores” como una forma de permanecer seguros y seguros.
para conseguir necesidades satisfechas. Estas personas pueden malinterpretar las acciones de la
policía y los fiscales como una protección indefectible, sin comprender que cumplir con sus solicitudes
de información (por ejemplo, confesar) puede no ser lo mejor para ellos. En pocas palabras, dicen lo
que creen que los demás quieren escuchar, a menudo a sus expensas.
Los examinadores forenses deben reconocer que ellos también pueden ser vistos como figuras de
autoridad por tales individuos y también pueden encontrar tal deferencia contraproducente.
• Enmascarar su discapacidad: las personas con retraso mental leve a menudo fingen tener una mayor
comprensión de la que realmente tienen. En lugar de hacer preguntas que revelarían su comprensión
limitada, muchos simplemente asienten con la esperanza de pasar como “normales” (Appelbaum,
1994) y evitar el etiquetado peyorativo. Es importante destacar que la mayoría de las personas con
discapacidades leves se resisten a la etiqueta "retraso mental" debido a las connotaciones negativas:
se aconseja a los forenses que eviten tales etiquetas cuando se reúnan con estos clientes. En cambio,
los términos “problemas de aprendizaje” o “dificultades educativas” podrían usarse en tales
circunstancias.
• Imitar: Las personas con retraso mental a menudo intentan encajar y determinar qué es lo que “es
correcto hacer” copiando las acciones de los demás (Lustig, 1996). Al hacerlo, su mimetismo puede
enmascarar el alcance de sus déficits y puede ayudar a explicar su asociación con personas
antisociales que los manipulan y usan.
• Pensamiento concreto: debido a los importantes déficits cognitivos, las personas con retraso mental
piensan de manera concreta, en lugar de abstracta. Por lo tanto, con frecuencia tienen difi
comprensión de temas legales complejos, como negociación de culpabilidad, renuncia a derechos y
procesos judiciales en general. La mayoría no puede participar en la planificación estratégica necesaria
para navegar por el sistema de justicia penal (Smith, 1993).
• Dificultades del idioma: Las personas con retraso mental a menudo tienen un vocabulario limitado y es
posible que no comprendan completamente los conceptos legales clave y las explicaciones extensas
(Finlay y Lyons, 2001). Su “sí” a las preguntas (oa las advertencias de Miranda, por ejemplo) puede
simplemente enmascarar una falta de comprensión. Sondear la comprensión se convierte en una
herramienta crítica para el examinador forense.
• Deterioro de la atención y la memoria: las personas con retraso mental pueden tener dificultad para
recordar eventos y detalles de conversaciones, particularmente cuando no ven un propósito inmediato
para hacerlo. A veces, los conceptos de tiempo se deterioran, lo que lleva a historias y recuerdos
confusos.
En conjunto, estas características a menudo socavan la capacidad del individuo con retraso mental para
participar de manera justa en su defensa en todas las etapas. Sin embargo, muchas personas son
consideradas competentes para confesar, para ser juzgadas o para tomar decisiones sabias e inteligentes y
son condenadas silenciosamente, mientras no entienden sus derechos, están confundidas por el proceso y
están de acuerdo con declaraciones y decisiones que son injustas. y no en sus mejores intereses. Es
fundamental que los médicos forenses tengan en cuenta cada uno de estos puntos al realizar evaluaciones y
ayudar a las partes involucradas a comprender cómo evaluar con precisión el funcionamiento de un individuo.
También es imperativo que el profesional forense tenga en cuenta que su experiencia durante el proceso de
la entrevista puede ser paralela a las evaluaciones de otras partes y, por lo tanto, puede no ser completamente
indicativa del verdadero funcionamiento o comprensión del acusado. Por lo tanto, serán necesarias fuentes
colaterales de información para proporcionar información adicional sobre el funcionamiento típico del individuo.
Tipos de delitos cometidos por personas con retraso mental
Las personas con retraso mental pueden ser susceptibles a determinados tipos de delitos debido a la
naturaleza de sus déficits. El mismo control deficiente de los impulsos, la capacidad de planificación
limitada y las habilidades de afrontamiento deterioradas que causan dificultades en el funcionamiento
diario pueden, en ciertas circunstancias, proporcionar el telón de fondo del comportamiento delictivo
(Kinsler, Saxman y Fishman, 2004). Abundan los mitos sobre los delincuentes mentalmente retardados,
violentos y fuera de control; la investigación, sin embargo, es mixta con respecto al acusado con
retraso mental “típico”. Aunque los delitos graves por su naturaleza son de alto perfil y obtienen una
amplia cobertura de prensa, la mayoría de los acusados con retraso mental en realidad son acusados
de cometer delitos menores y delitos menos graves (White y Wood, 1986). Además, muchos cometen
delitos en conjunto con otros, habiendo sido persuadidos o manipulados para participar en un
comportamiento delictivo que no entienden completamente. A menudo, cuando se ha cometido un
delito, son los últimos en huir y los primeros en ser atrapados.
George, un hombre de 37 años que vive con su madre, fue arrestado nuevamente por duodécima vez por
robo de automóvil: nuevamente lo encontraron dormido en el asiento trasero de un automóvil robado, sus
"amigos" huyeron cuando los persiguió la policía. abajo. George es mudo, tiene una inteligencia estimada
en el rango de retraso moderado (40 a 55), y la policía local lo ve como un delincuente crónico que con
frecuencia es dejado en la escena del crimen por personas que él cree que son sus amigos.
Muchos delitos cometidos por delincuentes con retraso mental representan dificultades con el control
de los impulsos y conductas inhibitorias. El comportamiento agresivo se observó con frecuencia entre
individuos institucionalizados con retraso mental, con estimaciones de que el comportamiento agresivo
causa lesiones a otros hasta en un 36,9% (Hill y Bruinink, 1984). Entre las personas que habían sido
hospitalizadas forensemente por agresión, las tasas de agresión posterior al ingreso indican una
prevalencia mayor del 46,5% (Novaco y Taylor, 2004). Además, los estudios han sugerido que a
medida que disminuye el funcionamiento intelectual, aumenta la tasa de agresión (Hill y Bruinink,
1984; Novaco y Taylor, 2004). Los delitos violentos, como las agresiones, las lesiones y los homicidios,
suelen ser respuestas no planificadas a sentimientos intensos de miedo, ira o pánico, que en ocasiones
resultan cuando otro delito sale mal (Human Rights Watch, 2001). Los delitos sexuales también son
comunes en la población forense con retraso mental.
Las estimaciones sugieren que las personas con retraso mental cometen aproximadamente entre el
10% y el 15% de todos los delitos sexuales (Murphy, Coleman y Haynes, 1983), siendo los más
comunes el exhibicionismo, el contacto sexual y otros delitos menores (Day, 1997). El análisis
retrospectivo demuestra que muchas de estas personas carecen de la capacitación adecuada sobre
las expresiones apropiadas de la sexualidad y, en cambio, se les ofrece una lista de "no hacer" que
no logran comprender por completo. Muchos de los “crímenes” sexuales resultan ser una exploración
ingenua de los intereses sexuales, sin una comprensión adecuada de las reglas sociales. La elección
de niños o adolescentes para la exploración sexual a menudo se basa en la elección de un compañero
intelectual, más que en un interés sexual desviado.
Comorbilidad/Diagnósticos duales
Aunque las definiciones psiquiátricas y legales intentan establecer una clara demarcación entre retraso
mental y enfermedad mental, la comorbilidad representa un dilema diagnóstico adicional. La
prevalencia del trastorno psiquiátrico en individuos con retraso mental ha
se ha estimado que es de cuatro a seis veces mayor que la observada en la población general (Matson
y Barrett, 1982; McLean, 1993). Además, los síntomas de los trastornos psiquiátricos pueden presentarse
de manera diferente en las personas con retraso mental, lo que complica aún más la precisión del
diagnóstico. Por ejemplo, Glick y Zigler (1995) observaron que los pacientes psiquiátricos hospitalizados
con retraso mental demostraron una tasa significativamente más alta de expresión de sus síntomas de
forma activa, abierta y agresiva en comparación con los pacientes hospitalizados sin retraso mental
cuyos impulsos agresivos parecían más autodirigidos y rumiantes. Como tal, las personas que presentan
tanto retraso mental como trastorno psiquiátrico tienen muchas más probabilidades de incurrir en
diagnósticos que reflejen un comportamiento agresivo y aparentemente antisocial que los pacientes
psiquiátricos de inteligencia normal (Charlot, Doucette y Mezzacappa, 1993; Reiss y Rojahn, 1993) . Por
lo tanto, después de un delito, cuando es probable que la atención se centre más en el comportamiento
ilegal que en la discapacidad, las personas con retraso mental pueden ser consideradas erróneamente
como “antisociales” en lugar de discapacitadas. Este problema subraya la necesidad de una evaluación
diagnóstica pronta y completa en situaciones legales donde existe cualquier sospecha de retraso mental
(Hewitt, 1986; Kinsler et al., 2004).
Cuestiones Específicas: Competencia y Responsabilidad Penal
Como se señaló, las personas con retraso mental sufren en todas las etapas del proceso penal.
Desde el momento del arresto, pasando por el proceso judicial y hasta el encarcelamiento, estas
personas se encuentran en desventaja debido a los déficits cognitivos y sociales asociados con su
discapacidad. A pesar del fallo reciente de la Corte Suprema de que todas las competencias involucradas
en el proceso legal (es decir, competencia para comparecer en juicio, competencia para renunciar a
derechos, competencia para representarse a uno mismo, etc.) deben considerarse equivalentes (Godinez
v. Moran, 1993), mentalmente los acusados retrasados deben poseer una serie de capacidades clave y
únicas centrales para la competencia en cada etapa del proceso legal. Los evaluadores forenses deben
tener en cuenta cómo los déficit específicos pueden afectar cada tipo de competencia.
Competencia para confesar
Earl Washington Jr. fue acusado de la violación y asesinato de Rebecca Lynn Williams en 1982.
Washington, que tenía un coeficiente intelectual estimado de 69, no pudo por su propia voluntad dar
detalles del crimen, incluida la raza de la mujer. Sin embargo, la policía lo convenció de que admitiera
haber cometido el delito, y esta admisión de culpabilidad fue suficiente para enviarlo al corredor de la
muerte. Después de dieciocho años en prisión, Washington recibió un indulto total después de que la
evidencia de ADN mostrara que no cometió el crimen. (Ver Washington v. Commonwealth, 1984; Freedman, 2001.)
En general, es más probable que los acusados con retraso mental renuncien a sus derechos y confiesen
(a menudo erróneamente) para complacer a las figuras de autoridad y ocultar su discapacidad (Davis,
2000). Al principio, cuando son acusados o arrestados por primera vez, es posible que las personas con
retraso mental no se den cuenta de la gravedad de los cargos que se les imputan. Es posible que
simplemente sepan que han decepcionado a las figuras de autoridad y que están en problemas.
Temerosos, tales individuos pueden soltar confesiones, creyendo que al decir que lo sienten ya no estarán en problema
De la misma manera, pueden acceder al interrogatorio policial (y ocasionalmente a la manipulación),
dando respuestas, tanto fácticas como ficticias, que creen que satisfarán a sus acusadores y evitarán
que se metan en problemas. Friedman (2001) señala que la malicia puede no ser la motivación para tales
confesiones “forzadas”; "el descuido servirá". creyendo que
los individuos están ocultando hechos intencionalmente, la policía podría generar una versión que se ajusta
aproximadamente a los hechos y luego presionar al individuo para que “admita” su culpabilidad. Es posible que
la persona con retraso mental no sepa, solicite o ni siquiera comprenda la necesidad de asesoramiento legal.
Cuando se les informa de sus derechos Miranda, las personas pueden fingir comprensión, respondiendo “Sí” a
cada “¿Entiendes?” e incluso firmar formularios que así lo indiquen.
Sin embargo, no es raro encontrar casos en los que los acusados analfabetos con retraso mental han firmado
renuncias y confesiones que son completamente incapaces de leer. Los estudios también sugieren que en la
población general, las personas que son realmente inocentes tienen muchas más probabilidades de firmar una
renuncia que las que son culpables, creyendo que su inocencia se traducirá en libertad (Kassin y Norwick, 2004).
Sin darse cuenta de las sutilezas y los peligros de hacerlo, las personas con retraso mental que son acusadas
incorrectamente de delitos pueden ser aún más susceptibles de renunciar a sus derechos Miranda debido a la
ingenua creencia de que la inocencia por sí sola es suficiente para ser puestos en libertad. La policía utiliza cada
vez más la “técnica Reid” en los interrogatorios, una estrategia no científica que se supone que aumenta la
detección de mentiras mediante el análisis del lenguaje corporal, la expresión facial y otras medidas
pseudocientíficas del comportamiento (Perske, 2000). Desafortunadamente, tales estrategias a menudo resultan
en confesiones falsas y renuncia de derechos, especialmente en poblaciones ingenuas y fácilmente manipulables.
En conjunto, debido a que tales individuos a menudo cumplen en silencio y se confunden en secreto, su falta de
competencia para renunciar a los derechos constitucionales y producir confesiones puede no ser evaluada
adecuadamente, comprometiendo significativamente los derechos al debido proceso. Dos formas sugeridas de
combatir las confesiones Miranda inapropiadas serían solicitar a la persona que repita cada aspecto de los
derechos Miranda con sus propias palabras y registrar la administración de los derechos Miranda para su posterior
revisión por parte de profesionales capacitados.
Después de seis horas de interrogatorio por parte de la policía, Henry firmó una confesión describiendo
la violación digital de un bebé. Cuando se le preguntó más tarde, parecía no estar al tanto de los detalles
de su declaración y parecía no saber que había firmado una confesión. Informó que había firmado “el
papel” porque la policía le prometió que podía irse a su casa si lo hacía. El examen de sus habilidades
lingüísticas reveló que no comprendía muchos de los términos críticos de la confesión, como "dígito",
"penetración" y "dedo índice". La confesión no fue admisible después de que se rindiera el testimonio
pertinente.
Competencia para comparecer en juicio
Limmie Arthur, que tenía un coeficiente intelectual de 66, fue condenado por asesinar a un vecino
después de robarle su cheque del seguro social. El retraso mental del Sr. Arthur no se reconoció hasta
después de que fue condenado. Su abogado de apelaciones señaló: “Las personas retrasadas que
funcionan al nivel [de Arthur] son buenas en una cosa y solo en una cosa y es encubrir su discapacidad...
Un
abogado, un fiscal o un juez que hable con él no se va a dar cuenta de que está hablando con un
retrasado mental”. En una audiencia de nueva sentencia, se presentó evidencia del retraso mental del
Sr. Arthur con base en una revisión de los registros escolares, el testimonio de sus maestros y pruebas psicológicas.
Un evaluador notó que el Sr. Arthur trató diligentemente de ocultar sus deficiencias fingiendo leer y
realizar otras tareas. Sin embargo, cuando se le pidió que recitara el alfabeto, solo pudo cantar una parte
de la canción infantil del abecedario, sin poder recordar todas las letras. Cuando se le preguntó, creía
que podía ser condenado a muerte porque no sabía leer. (Estado c. Arthur, 1988; Human Rights Watch,
2001)
La competencia para comparecer en juicio representa otra cuestión complicada con respecto a los acusados con
retraso mental. Para repasar, el estándar Dusky requiere que el acusado tenga
“suficiente capacidad presente para consultar con su abogado con un grado razonable de comprensión racional,
y si tiene una comprensión tanto racional como fáctica de los procedimientos en su contra” (Dusky v. United
States, 1960). Todos los estados tienen competencia para someter a prueba estándares que adoptan el
estándar Dusky palabra por palabra o representan alguna variación del estándar. Algunas jurisdicciones, como
Florida, establecen que, además del estándar Dusky, los profesionales forenses pueden considerar “cualquier
otro factor que se considere relevante” (Melton, Petrila, Poythress y Slobogin, 1997). Con frecuencia, las
personas con retraso mental que son nuevas en el proceso judicial pueden no poseer una "comprensión de los
hechos" del proceso judicial. En otras palabras, cuando se les pregunta, es posible que no comprendan la
naturaleza o la gravedad de sus delitos, las funciones de los diversos participantes o los diversos tipos de
defensas que podrían utilizarse. Sin embargo, con algo de educación y práctica, algunas personas pueden
adquirir un conocimiento básico del proceso legal. Sin embargo, aunque un conocimiento de los hechos puede
dar la impresión de competencia, muchas personas con retraso mental no cumplen con la parte "racional" del
estándar Dusky, lo que implica que las personas pueden utilizar su conocimiento para ayudar a sus abogados
y, por lo tanto, participar en sus procesos. defensa. Cuando se les pide que apliquen su conocimiento a sus
casos individuales, muchos acusados con retraso mental no pueden sopesar las opciones y tomar decisiones
razonadas sobre cómo se manejarán sus casos. Como en otras situaciones, para enmascarar su discapacidad,
estos individuos en esencia “toman prestada” la competencia de otros, pretendiendo tener una comprensión
más profunda del proceso legal de lo que realmente poseen. Aunque su aquiescencia en otras situaciones
puede haber sido increíblemente adaptable, en el ámbito legal, los acusados con retraso mental corren el
riesgo de cumplir condena con solo una vaga idea de cómo llegaron allí. Afortunadamente, la Corte Suprema
de los EE. UU. ha reconocido la injusticia de la reclusión indefinida de los acusados únicamente por su
incompetencia para comparecer en juicio (Jackson v. Indiana, 1972), lo que ofrece cierta protección a los
acusados con retraso mental que en el pasado sufrieron compromisos prolongados, incluso de por vida, en
espera de una "restauración de la competencia" que no ocurriría ni podría ocurrir.
Como en todas las áreas que requieren una evaluación del funcionamiento, se recomienda al médico
forense que realice una evaluación minuciosa y reflexiva que no solo vaya más allá de hacer preguntas para
evocar la mera recitación de hechos, sino que también evalúe la comprensión racional del acusado haciéndole
preguntas sobre la aplicación práctica. de esta información Por lo tanto, la evaluación puede pedirle al acusado
que hable sobre escenarios o que aplique hechos legales a su caso específico, o alternativamente, puede
involucrar una observación en vivo sobre cómo el acusado realmente interactúa y colabora con su abogado.
Competencia para presentar una declaración de culpabilidad
Debido a que la mayoría de los procesos penales terminan con una declaración de culpabilidad (Comisión de
Sentencias de los Estados Unidos [USSC], 1998–2002), también merece consideración la competencia para
presentar una declaración de culpabilidad. Al igual que las confesiones inapropiadas hechas por miedo o
deferencia a la autoridad, los acusados con retraso mental pueden declararse culpables de delitos
prematuramente o incorrectamente sin una exploración adecuada de las alternativas. En lugar de revelar sus
deficiencias e incurrir en críticas, estas personas pueden declararse culpables como una forma de eludir un
juicio. Además, conceptos como negociación de culpabilidad pueden ser confusos. Como resultado, pueden
enfocarse concretamente en la posibilidad de pasar menos tiempo encarcelado y aceptar apresuradamente un
acuerdo de culpabilidad sin sopesar otras alternativas y sin comprender completamente que hacerlo es una
admisión de culpabilidad.
Competencia a ejecutar
Doil Lane, que permanece en el corredor de la muerte en Texas, confesó el asesinato de una niña
cuando se subió al regazo de un oficial de policía. Durante su juicio, pidió crayones para poder hacer
dibujos. En una carta a los funcionarios de la prisión, escribió: “Me gusta clorar [colorear] en mi libro de
clorel [colorear], pero todos ustedes me quitaron [quitaron] mis clores cuando no pueden lastimar a
nadie con una caja de 24 clores, solo en mi libro." (Bonner y Rimer, 2000)
Hasta hace poco tiempo, un individuo con retraso mental podía ser ejecutado (y muchos lo eran) por
delitos capitales. Sin embargo, en 2002, la Corte Suprema de los EE. UU. dictaminó que era inconstitucional
ejecutar a una persona con retraso mental (Atkins v. Virginia, 2002), revocando sentencias anteriores que
indicaban que la constitucionalidad debía determinarse caso por caso. (Penry contra Lynaugh, 1989). En
el caso Atkins, que dictaminó que las ejecuciones de delincuentes mentalmente retrasados representan
un “castigo cruel e inusual”, el juez Stevens declaró: “Debido a sus discapacidades en las áreas de
razonamiento, juicio y control de sus impulsos...
no actúan con el nivel de culpabilidad moral que caracteriza la conducta delictiva adulta más grave.
Además, sus deficiencias pueden poner en peligro la fiabilidad y la imparcialidad de los procedimientos de
pena capital contra los acusados con retraso mental” (Atkins v. Virginia, 2002).
Este cambio subraya la importancia de diagnosticar con precisión el retraso mental, ya que solo unos
pocos puntos de coeficiente intelectual podrían determinar la diferencia entre la vida en prisión y la muerte
(Kanaya et al., 2003). En particular, actualmente se permite a cada estado desarrollar su propio
procedimiento en relación con las restricciones a las ejecuciones (Atkins v. Virginia, 2002), que se ha
perfeccionado para incluir la adjudicación caso por caso de las reclamaciones por retraso mental en lo que
respecta a las sentencias capitales (Schriro v. Smith, 2005).
Oliver Cruz fue condenado por violar y asesinar a una mujer en 1988. El Sr. Cruz tenía antecedentes
de retraso mental, según lo establecido por las pruebas escolares. Como adulto, las pruebas estimaron
su coeficiente intelectual en 64. Era analfabeto funcional, y leía y escribía por debajo del nivel de tercer
grado. Además, tenía dificultades con el abuso de sustancias y estaba intoxicado en el momento del
delito. El coacusado del Sr. Cruz, que no era retrasado mental, se declaró culpable y recibió una
sentencia de 65 años a cambio de testificar en su contra. El Sr. Cruz renunció a sus derechos Miranda
y dio una confesión, aunque el testimonio en el juicio indicó que el concepto de renunciar a los derechos
estaba más allá de su comprensión. La fiscalía, que no cuestionó el retraso mental del Sr. Cruz,
argumentó que el hecho de que tuviera retraso mental lo hacía más peligroso y menos propenso a
cambiar. El 9 de agosto de 2000, la Corte Suprema se negó a conceder un recurso de certiorari o
suspender la ejecución. El Sr. Cruz fue ejecutado esa noche. (Human Rights Watch, 2001)
La forma en que los tribunales ven el retraso mental varía de un estado a otro.
A menudo, hay poca distinción entre la enfermedad mental y el retraso mental, ya que se considera que
ambos reducen potencialmente la culpabilidad del acusado por un delito (Stavis, 1994).
Aunque tanto la enfermedad mental como el retraso mental (o defecto, según algunas definiciones legales)
pueden afectar la responsabilidad penal de una persona, es importante señalar que, a diferencia de la
enfermedad mental, el retraso mental representa una condición estática de por vida para la cual no existe
cura. o “restauración” del funcionamiento.
En algunas jurisdicciones, el retraso mental puede verse como un factor atenuante, que reduce, pero
no exime, la culpabilidad del infractor. En otros estados, el retraso mental se puede utilizar como base para
una defensa de responsabilidad penal. Aunque los estados varían con
Con respecto al estándar específi co (p. ej., el Código Penal modelo de ALI o el caso de M'Naughten,
1984) utilizado para determinar la falta de responsabilidad penal, la mayoría de las defi niciones implican
alguna variación de la incapacidad de una persona para "apreciar" la ilicitud de su comportamiento. (Rolf, 2006).
Aunque esta vertiente de “apreciación” es multifacética, transmite en parte que un individuo debe tener la
conciencia cognitiva para comprender o “apreciar” que su comportamiento es contrario a la ley. En ciertos
casos, cuando se considera fácilmente que un individuo está discapacitado, los delitos menores de
"molestia" como tocar inapropiadamente, robar en tiendas, etc., pueden resolverse mediante la liberación
en libertad condicional, a un programa de tratamiento o a un tutor (Stavis, 1994). ). Además, cabe señalar
que los tribunales federales y estatales también difieren con respecto a la opinión que puede aventurar un
médico forense. Los tribunales federales son más restrictivos y exigen que el médico hable únicamente
sobre si una persona tiene retraso mental o enfermedad mental, mientras que los tribunales estatales
pueden permitir que el médico hable sobre el tema final de la responsabilidad penal (Rolf, 2006). Se
recomienda al médico forense que conozca el estándar legal dentro de su jurisdicción con respecto a la
responsabilidad penal y que adapte la evaluación y cualquier opinión asociada para reflejar ese estándar
específico.
La responsabilidad penal la determina en última instancia el tribunal; sin embargo, los evaluadores
forenses pueden ofrecer opiniones clínicas con respecto a la medida en que el retraso mental podría
afectar la capacidad del acusado para apreciar la ilicitud de su comportamiento. Por ejemplo, una persona
con retraso mental puede no comprender la inadecuación y la ilegalidad del contacto sexual con un menor
(Davis, 2002). A veces, tal comportamiento puede deberse a un autocontrol poco desarrollado y a la falta
de educación social sobre la sexualidad, ya que el delincuente con retraso mental puede ver a una víctima
menor como un igual emocional y un coparticipante. Esto no quiere decir que los delitos sexuales o
cualquier otro delito penal cometido por una persona con retraso mental deban descartarse basándose
únicamente en el retraso mental, ya que el retraso mental en sí mismo no es una defensa adecuada contra
un acto delictivo. Sin embargo, los evaluadores forenses pueden desempeñar un papel fundamental al
documentar los déficit específicos relacionados con delitos cometidos por acusados con retraso mental.
Como se señaló anteriormente, el retraso mental a menudo coexiste con enfermedades mentales,
abuso de sustancias o ambos. El examinador forense necesita analizar los efectos de cada una de estas
condiciones en el comportamiento criminal y luego hablar sobre sus efectos individuales y combinados.
Jerry, de 21 años, fue arrestado por exponerse a su vecino de al lado de 7 años con quien
jugaba con frecuencia. Jerry, cuyo coeficiente intelectual se estimaba en alrededor de 45,
compartía muchos intereses con este chico vecino, incluso jugar con autos y camiones y mirar
programas de televisión para niños. Cuando se le preguntó por qué se expuso, Jerry dijo
simplemente que él y el niño estaban hablando de diferentes partes del cuerpo, lo que lo llevó a
mostrar sus genitales. Si bien Jerry había aprendido que ciertas partes del cuerpo se consideraban
"privadas", al interrogarlo no entendió por qué estaba mal que mostrara su cuerpo a su amigo.
El informe escrito
El formato estándar para los informes forenses se puede utilizar al evaluar a personas con retraso mental.
Sin embargo, si el retraso mental es una preocupación central, una parte clave del informe debe incluir
una revisión exhaustiva del historial de desarrollo del individuo y puede incluir pruebas adicionales. La
recopilación de datos debe incluir una exploración de
registros escolares, incluidos los servicios de educación especial, evaluaciones psicológicas previas,
registros de empleo y una revisión de cualquier intervención o servicio proporcionado por agencias sociales
y gubernamentales. Si una persona ha calificado y es cliente de cualquier agencia que brinde servicios de
retraso mental, la información y los servicios de calificación deben describirse en detalle. Si se ha
documentado adecuadamente el retraso mental y se dispone de pruebas psicológicas recientes, se debe
incorporar un resumen de las pruebas en el informe. Por el contrario, si las pruebas no están disponibles,
están fechadas o parecen inexactas, es posible que se requiera una nueva evaluación.
Al abordar los criterios de diagnóstico para el retraso mental, un informe forense debe abordar tres
cuestiones principales. Primero, como se mencionó, se requiere una revisión minuciosa de la historia del
individuo con especial atención a cualquier signo de déficit cognitivo o retraso mental observado antes de
los 18 años. Segundo, se debe hacer referencia (o realizar) una prueba de inteligencia para documentar
Déficits intelectuales actuales. Los psicólogos realizan pruebas de inteligencia de forma rutinaria en una
amplia gama de circunstancias clínicas, y una variedad de pruebas de inteligencia están disponibles y se
utilizan con el fin de documentar la inteligencia por debajo del promedio. En una encuesta reciente de
expertos forenses realizada por Lally (2003), las Escalas de Inteligencia para Adultos de Wechsler—Tercera
Edición (WAISIII) fueron calificadas como un instrumento “recomendado” o “aceptable” para evaluar
problemas de competencia y estado mental a nivel local. tiempo de descanso. En tercer lugar, la evaluación
debe incluir una medida del funcionamiento adaptativo, de los cuales varios se utilizan de forma rutinaria (p.
ej., escalas de comportamiento adaptativo de Vineland). Dichos instrumentos generalmente se completan
entrevistando a los cuidadores o familiares que tienen suficiente experiencia cotidiana con el individuo, lo
que les permite calificar al individuo en una variedad de dominios funcionales. Dichas calificaciones suelen
incluir alguna evaluación del funcionamiento social, las habilidades de comunicación y las tareas de la vida
diaria/cuidado propio.
Tomados en conjunto, estos problemas cumplen una función adicional para proporcionar datos de
comportamiento con respecto tanto al deterioro generalizado como a los déficits más específicos en el
procesamiento de la información, ya que se relacionan con la capacidad general de un individuo para
navegar el proceso legal. Una vez que se ha documentado el retraso mental, ya sea históricamente o
mediante una evaluación actual, el evaluador debe ir más allá de las cuestiones de diagnóstico para explorar
las deficiencias específicas en relación con la cuestión legal en cuestión. Por ejemplo, si una persona que
cumple con los criterios para un diagnóstico de retraso mental también demuestra deficiencias en su
comprensión "fáctica" y "racional" de los procedimientos en su contra, se puede aventurar una opinión
clínica clara y fundamentada con respecto a cómo podría retrasarse mentalmente. afectar la competencia del individuo para
Testimonio experto
El papel del testigo experto en estos casos a menudo se centra en educar al juez y al jurado sobre dos
cuestiones básicas. Primero, el experto podría hablar en general sobre la naturaleza del retraso mental en
lo que se refiere a los déficits pertinentes al asunto legal en cuestión. El experto podría aclarar la distinción
entre retraso mental y enfermedad mental, señalar la naturaleza de por vida del retraso mental y abordar la
naturaleza del tratamiento. Al testificar sobre competencias, el enfoque deberá estar en las dificultades
para comprender conceptos legales abstractos y complejos, así como cualquier déficit en el lenguaje que
pueda estar presente. Al testificar sobre la responsabilidad penal, el enfoque se desplaza hacia el impacto
de la discapacidad en la capacidad de controlar y comprender la criminalidad de su comportamiento. En
segundo lugar, el experto debe hablar específicamente sobre los déficit únicos del acusado. Si es relevante,
el experto podría revisar la historia y el funcionamiento actual del individuo, adaptando la información
según sea necesario para atender a
el asunto legal en cuestión (es decir, competencia, responsabilidad penal, cuestiones de disposición, etc.).
En general, el experto cumple un papel principal como educador sobre discapacidad intelectual, construyendo
un marco en el que se pueden basar las decisiones legales de todas las partes.
Consideraciones éticas
Los profesionales forenses desempeñan un papel distinto como educadores en todos los niveles del proceso
legal. Los abogados y los oficiales de policía rara vez están capacitados en tales áreas y con frecuencia
necesitarán ayuda para identificar si el retraso mental puede estar presente y para comprender el cuidado
específico que podría requerir un acusado con retraso mental. Para todas las partes involucradas, las
preguntas y los problemas que pueden servir como una "pantalla" preliminar pueden incluir la incapacidad
de leer, escribir, decir la hora o dar cambio. Las personas sospechosas de tener retraso mental pueden ser
lentas para responder a las preguntas, excesivamente calladas o condescendientes, o incapaces de explicar
sus acciones en detalle. Los indicadores históricos pueden incluir la colocación en educación especial, la
incapacidad para mantener un trabajo estable o la falta de una vida independiente.
Debido a que el retraso mental es una condición que requiere una evaluación cognitiva y conductual,
es importante que los evaluadores forenses que realicen dichas evaluaciones tengan la capacitación
adecuada sobre los aspectos clínicos y legales del retraso mental. Debido a que muchos programas de
capacitación clínica no ofrecen cursos específicos en esta área, los médicos deben aprovechar la capacitación
posdoctoral para adquirir experiencia en el diagnóstico, la evaluación, la intervención y el tratamiento del
retraso mental. Las personas sin dicha capacitación deben ceder ante aquellos que tienen experiencia en
evaluaciones forenses de acusados con retraso mental. En aquellas circunstancias en las que no se disponga
de evaluadores alternativos, corresponde al profesional forense consultar con personas expertas en el
campo, revisar la literatura contemporánea, ser conservador al ofrecer opiniones clínicas y ser franco acerca
de las limitaciones profesionales. . Además, los evaluadores sin experiencia deben informar a los abogados
de sus limitaciones desde el principio, para que se puedan discutir las alternativas.
Las agencias estatales y privadas que ofrecen servicios a esta población con frecuencia mantienen listas
de médicos experimentados.
La conducta ética requiere que los evaluadores forenses sean cautelosos y conscientes de las
limitaciones de las pruebas psicológicas. Muchos instrumentos forenses populares y ampliamente utilizados
son completamente inapropiados para su uso con acusados con retraso mental, y a menudo representan
deficiencias verdaderas y documentadas como simulación (Hurley y Deal, 2006). Se han desarrollado
relativamente pocos instrumentos específicamente para evaluar problemas de competencia con acusados
con retraso mental. Sin embargo, la CASTMR (Evaluación de competencias para juicios permanentes para
acusados con retraso mental) intenta eludir los problemas tradicionales inherentes a la evaluación de
acusados con retraso mental, que incluyen limitaciones de idioma, un enfoque en los síntomas en lugar de
una comprensión legal concreta y un final abierto. formato que a menudo arroja resultados inexactos
(Everington, 1990).
Los médicos forenses también tienen la obligación ética de disipar los mitos que a menudo son
inherentes a los delincuentes con retraso mental. Estos conceptos erróneos incluyen nociones de que una
persona con retraso mental es peligrosa, violenta, "fuera de control" o "sobresexualizada" (Davis, 2002) o,
alternativamente, que una persona con retraso mental nunca es capaz o culpable, sino que simplemente "
angelical." El experto también puede necesitar sensibilizar a las partes involucradas sobre el impacto
universal del retraso mental en todos los niveles de comportamiento. Términos despectivos y despectivos
como "retrasado", "idiota" e "imbécil" que pueden surgir en el transcurso de
los procedimientos legales deben abordarse y desmantelarse directamente para crear un entorno
legal más sensible y justo.
Preocupaciones éticas adicionales podrían implicar mantener una demarcación clara entre el rol
de evaluador y otros roles potencialmente competitivos. A menudo, un médico ético y solidario puede
ser empujado de manera inapropiada al papel de defensor y evaluador, lo que puede oscurecer y
debilitar su papel. Sin embargo, es importante tener en cuenta que el acto de evaluar, resumir y sacar
a la luz el historial y los déficits de un acusado puede cumplir la doble función de abordar un problema
legal específico y de resaltar la necesidad de servicios. En muchos casos, se podría invitar al experto
forense a comentar directamente sobre los asuntos de disposición, lo que podría incluir la revisión
de los servicios existentes o la prestación de nuevos servicios. Si bien claramente se trata de una
función dual, defender a un acusado necesitado puede ser una postura moral requerida por la
situación.
Consideraciones de disposición/tratamiento
Como se mencionó, el retraso mental a menudo se observa junto con otros problemas médicos y
psiquiátricos. Las discapacidades físicas, como el trastorno convulsivo y otras condiciones orgánicas,
no son infrecuentes en algunas formas de retraso mental, y los entornos correccionales pueden
requerir asistencia y dirección para tratar con estas necesidades especiales. Además, los trastornos
psiquiátricos, especialmente la depresión, son muy frecuentes en los individuos con retraso mental
(Matson y Barrett, 1982; McLean, 1993), pero pueden presentar un patrón de síntomas diferente al
de la población psiquiátrica general. Las personas con retraso mental pueden ser menos capaces de
expresarse y, a su vez, pueden ser más propensas a mostrar comportamientos que pueden
malinterpretarse superficialmente como meros problemas de conducta. Con frecuencia, un
diagnóstico de retraso mental eclipsa otros problemas psiquiátricos que pueden contribuir tanto o
más al comportamiento delictivo (Jopp y Keys, 2001). Por lo tanto, es absolutamente imperativo que
se aborden todos los aspectos del funcionamiento de un acusado con retraso mental para hacer
recomendaciones de tratamiento sólidas y efectivas.
Si una persona no está recibiendo servicios pero es elegible para recibirlos, este tema debe
discutirse junto con una estrategia para obtenerlos. Si existe la probabilidad de que un acusado sea
encarcelado, se debe discutir el impacto de la discapacidad del individuo en el encarcelamiento,
junto con recomendaciones para la supervisión adecuada, custodia protectora y otros temas
pertinentes. Es posible que el tribunal deba ser informado de que las personas con retraso mental ya
no son enviadas a instituciones, sino que se alojan en entornos comunitarios, como hogares
colectivos o apartamentos con personal.
Estos servicios pueden requerir un enfoque multifactorial, ya que muchas personas con retraso
mental lidian con la falta de vivienda, el abuso, la enfermedad mental y el abuso de sustancias al
mismo tiempo. El número de personas con retraso mental que viven en entornos institucionales se
ha reducido a más de la mitad en los últimos 50 años (Levine y Perkins, 1997). En un mundo ideal,
estas personas deberían ser absorbidas por familias y comunidades que entiendan sus necesidades
particulares y estén dispuestas y sean capaces de satisfacerlas. Desafortunadamente, la financiación
y los servicios limitados obligan a muchas de estas personas a permanecer con sus padres ancianos
o sin hogar y sin servicios hasta que recurren a un comportamiento delictivo y terminan en los
tribunales o en las cárceles, que representan "instituciones de último recurso" (Kinsler et al. , 2004).
Además, en muchas jurisdicciones, las personas que sufren tanto de retraso mental como de enfermedad mental
a menudo rebota entre dos sistemas de entrega, sin recibir el servicio adecuado de ninguno y cayendo
entre las grietas proverbiales.
El tratamiento de las personas con retraso mental se ha vuelto cada vez más profesionalizado, en
particular con respecto a la utilización de estrategias de manejo del comportamiento para comportamientos
de mal comportamiento (es decir, agresión y comportamiento sexual inapropiado). Los psicólogos con nivel
de doctorado a menudo se utilizan para planificar y dirigir programas de tratamiento que, a su vez, son
llevados a cabo por personal de atención directa que puede tener una capacitación formal limitada.
Muchos programas de tratamiento ofrecen intervenciones especializadas y más restrictivas para personas
que representan un riesgo para la comunidad, como los delincuentes sexuales. Si bien el diseño y la
implementación de dichos programas de tratamiento generalmente están fuera del rol del experto forense,
se les puede pedir a los psicólogos o psiquiatras forenses que den recomendaciones sobre la disposición
con respecto al tratamiento, que puede tener lugar en una variedad de entornos, incluidas las situaciones
correccionales o, alternativamente, en entornos psiquiátricos o comunitarios. Además, las declaraciones de
disposición pueden requerir una evaluación de riesgos para explorar el nivel de estructura y seguridad que
un individuo podría requerir.
Implicaciones futuras
Al tratar de desarrollar estrategias de intervención con tales personas discapacitadas, los sistemas
correccionales y de tratamiento tendrán que evolucionar más allá de los modos de intervención tradicionales
existentes. Se han propuesto modelos alternativos de intervención para personas con retraso mental
desatendidas. Un ejemplo de ello es el Proyecto de Adaptación de Acusados de Vermont, que identifica a
personas con múltiples problemas (etiquetados creativamente como “trastorno de vida horrible”) y
proporciona servicios de base amplia para ayudar a las personas a navegar el proceso legal y obtener
servicios más allá de la necesidad. para abordar problemas legales inmediatos (Kinsler et al., 2004). Este
enfoque recomienda el nombramiento de un equipo de evaluación y, posteriormente, un "facilitador
cognitivo" para ayudar a los acusados y recomendar adaptaciones según sea necesario (es decir,
mediante la simplificación de formularios, la reducción del ritmo de los procedimientos judiciales, la
simplificación de la discusión en la sala del tribunal, etc. ). El informe del equipo acompaña al individuo a la
instalación correccional, donde ayuda a aumentar la programación. En menor escala, la AAMR recomienda
el nombramiento de un defensor, además de su abogado, que tenga experiencia en el campo del retraso
mental y que pueda ayudar al acusado y a su abogado según sea necesario (AAMR, 2002b).
A un nivel macro, sigue existiendo una necesidad continua de enseñanza enfocada y capacitación
experiencial para que los expertos tengan una base sólida y experimentada para hacer declaraciones y
recomendaciones con respecto a los acusados con retraso mental. Esta necesidad de capacitación
especializada es cierta en todos los niveles, incluidos los médicos que pueden tener solo una mínima
capacitación en esta área. Sorprendentemente, pocos médicos se han centrado en la formación en el área
del retraso mental y, en cambio, intentan adaptar su limitada formación clínica para abordar cuestiones
forenses, recordando las advertencias de larga data sobre la ignorancia, la irrelevancia y la insuficiencia en
lo que respecta a tratar de modificar el conocimiento clínico para abordar necesidades forenses (Grisso,
1986). Esto sirve para subrayar la necesidad continua de capacitación enfocada en retraso mental para
médicos forenses (y médicos en general) para abordar las necesidades únicas de esta población e
intervenir de manera efectiva y precisa. La capacitación de la policía, la defensa y los fiscales sirve para
sensibilizar a estos profesionales sobre la necesidad de evaluaciones rápidas y cuidadosas.
La capacitación puede incluir evaluaciones rápidas del lenguaje, el razonamiento, el funcionamiento y
la historia que alerten a la policía y a los profesionales del derecho sobre la posible existencia de déficits
en un individuo determinado. Las intervenciones más amplias podrían implicar la formulación de
políticas y el desarrollo de normas y directrices específicas para tratar con los acusados que se
sospecha o se sabe que tienen retraso mental. También se requiere una investigación integradora
continua para ofrecer a los profesionales un modelo para estructurar su trabajo. Dicha investigación
podría incluir el desarrollo de instrumentos psicológicos diseñados para abordar un problema forense
particular (como la competencia para confesar), en lugar de tratar de modificar los instrumentos
psicológicos existentes para satisfacer una necesidad forense para la que nunca fueron destinados.
Los instrumentos existentes podrían beneficiarse del refinamiento o el desarrollo de normas
especializadas para hacerlos aplicables a los acusados con retraso mental. La investigación integradora
también podría involucrar la colaboración con otras disciplinas (p. ej., trabajo médico, legal, social) tanto
para ampliar la comprensión general del retraso mental como para adaptar esta comprensión para
abordar problemas prácticos dentro del ámbito forense, yendo más allá de la conjetura y el mito.
Mary, descrita al comienzo de este capítulo, fue declarada no competente para ser juzgada, fue puesta en
libertad condicional y se le ayudó a obtener servicios de la agencia local de retraso mental. Ahora vive en un
apartamento de personal con otras dos mujeres, trabaja en un taller supervisado y ha roto la relación con su
“novio”, quien fue encarcelado por su importante tráfico de drogas. Por primera vez en su vida adulta, está
segura, sana y protegida; ella informa que está "feliz solo de estar viva".
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13
Análisis forense basado en MMPI
Evaluación psicológica de la
violencia letal
ROBERT J. CRAIG
Universidad Roosevelt, Chicago, Illinois
Contenido
Sinopsis .................................................. .................................................... .................................... 393
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 394
El MMPI como Instrumento de Medición ............................................... .......................................... 394
Casos Jurídicos Pertinentes Ética Aplicada y Consideraciones Morales .......................................... 395
Panorama general y epidemiología ............................................... .................................................... ... 396
Métodos y aplicaciones de base empírica ............................................... ..................... 397
Grupo MMPI Perfiles de Asesinos ............................................... ............................................. 397
Grupo MMPI Clasifi cación de Asesinos .................................................. ............................. 402
Escalas Especiales MMPI (Escala de Hostilidad Sobrecontrolada) ........................................... ..........406
Presentación y análisis de casos que integran la tipología Megargee y la escala OH ........ 408
Ilustración del caso .................................................. .................................................... ..............408
Diferencias de grupo y predicción individual ............................................... .......................409
Comentarios finales ................................................ .................................................... ....................... 412
Referencias .................................................. .................................................... ............................. 412
Sinopsis
Este capítulo presenta los resultados de las pruebas psicológicas objetivas (es decir, MMPI/MMPI2) en la
evaluación de la violencia letal. Discute la base legal para usar el MMPI2 en los tribunales y luego presenta
(a) una revisión de la literatura empírica sobre el uso del MMPI/MMPI2 con asesinos, (b) una clasificación
de delincuentes criminales derivada del MMPI. sistema de clasificación y su aplicabilidad con los asesinos,
y (c) la evaluación de un tipo particular de asesino, denominado tipo “sobrecontrolado”. Los casos
presentados a lo largo del capítulo ilustran el uso y la utilidad de los conceptos presentados en el capítulo.
Este trabajo es una versión ampliada de un capítulo que apareció originalmente en H. Hall (Ed.). (1996).
Evaluación psicológica de la violencia letal basada en el MMPI. Violencia letal 2000. Boca Raton, FL: CRC
Press. Con permiso.
393
Introducción
Este capítulo trata de un tipo específi co de evaluación: la evaluación psicométrica mediante pruebas
objetivas de personalidad. Aunque una evaluación psicológica integral de un acusado individual reconoce
y utiliza todas las fuentes de datos (p. ej., entrevistas clínicas, fuentes colaterales, registros de pacientes,
informes forenses y policiales), este capítulo solo analiza la evaluación mediante pruebas de personalidad
objetivas. Por lo tanto, es más limitado que en la práctica clínica real, donde los resultados de las
pruebas psicológicas se integran con otras fuentes de información.
Las pruebas psicológicas objetivas son instrumentos o inventarios estandarizados que presentan al
encuestado estímulos estructurados y con un número limitado de opciones de respuesta.
El examinado responde "verdadero" o "falso", "sí" o "no", "a", "b" o "c". Por lo tanto, estas pruebas se
califican fácilmente porque solo se requiere sumar las respuestas en estas pocas categorías. Las
pruebas psicológicas objetivas tienden a ser más fiables que las pruebas de personalidad que utilizan
estímulos subjetivos (es decir, el Rorschach, etc.). Debido al material estandarizado, las opciones de
respuesta limitadas y una mejor confiabilidad, las pruebas objetivas de personalidad se prestan a una
interpretación más objetiva. Por lo tanto, suelen tener más evidencia de validez que otros tipos de
herramientas o metodologías de evaluación.
Las pruebas objetivas más utilizadas para la evaluación de la personalidad incluyen el Inventario
Multifásico de Personalidad de Minnesota (MMPI: Hathaway y McKinley, 1940) y su revisión, el MMPI2
(Butcher, Dahlstrom, Graham, Tellegen y Keammer, 1989). , el Inventario Clínico Multiaxial de Millon—III
(MCMIIII: Millon, 1994), el Inventario Psicológico de California—Revisado (CPIR: Gough y Heilbrun,
1987), y el cuestionario de 16 factores de personalidad (16PF: Cattell, 1989). ). Estas pruebas se han
utilizado en una serie de cuestiones forenses (ver Craig, 2005a), pero el MMPI/MMPI2 ha sido la prueba
psicológica más utilizada con asesinos.
Encuestas recientes sobre el uso de pruebas psicológicas entre psicólogos forenses reflejan el
papel preeminente que el MMPI2 sigue desempeñando en una variedad de preguntas de evaluación.
Estos incluyen evaluaciones del estado mental en el momento del delito, violencia y riesgo sexual,
competencia para comparecer en juicio, evaluación de la competencia para renunciar a los derechos
Miranda, evaluación de la simulación y evaluaciones de la competencia de los padres (Archer, Buffington
Vollum, Stredny y Handel, 2006; Lally, 2003; Stredny, Archer y Mason, 2006).
Debido a que existe una base bibliográfica sustancial sobre perpetradores de violencia letal, y
debido a que ha habido algunos refinamientos en la evaluación, particularmente en el área de desarrollo
de perfiles homogéneos de pacientes y en el desarrollo de escalas especiales a partir del grupo de ítems
del MMPI, este capítulo presenta solo el MMPI/ Estudios derivados del MMPI que han evaluado asesinos.
El MMPI como Instrumento de Medición
El MMPI se desarrolló originalmente alrededor de 1940 para medir las principales psicopatologías que
entonces eran de interés para los psiquiatras. Se utilizó tanto con fines diagnósticos como descriptivos.
Los desarrolladores de la prueba (Starke Hathaway y J. Charnley McKinley) avanzaron en la medición
en esta área mediante la selección de elementos del grupo de elementos de la prueba original que
diferenciaba estadísticamente a los miembros del grupo clínico (criterio) de los miembros de la muestra
de estandarización no clínica: personas que se consideraban normales. Esta es una práctica estándar
hoy en día, pero fue una innovación en ese momento.
Las escalas que aparecieron en las escalas originales del MMPI medían ocho síndromes clínicos:
hipocondriasis (Hs), depresión (Dep), histeria (Hy), desviación psicopática (Pd),
Evaluación psicológica forense de la violencia letal basada en el MMPI 395
paranoia (Pa), psicastenia (Pt) (un término psiquiátrico más antiguo que ya no se usa y ahora se
denomina ansiedad neurótica), esquizofrenia (Sc) e hipomanía (Ma). Luego intentaron desarrollar
una escala que pudiera distinguir entre hombres normales y hombres homosexuales sin otra
psicopatología. Esto se hizo porque, en ese momento, la homosexualidad se consideraba una
psicopatología, mientras que hoy ha sido eliminada de la nomenclatura diagnóstica psiquiátrica.
Debido a que no pudieron idear una escala que diferenciara con éxito a un hombre heterosexual
de un hombre homosexual, crearon una escala que medía los intereses masculinos y femeninos
estereotipados (Escala MF). El MMPI2 retuvo la Escala MF, pero integró los ítems a las tasas de
respaldo de hombres y mujeres que estaban vinculados al censo nacional de 1980. Esto proporciona
al usuario normas más contemporáneas para los intereses masculinos y femeninos. Se agregaron
escalas de validez para detectar mentiras, exageraciones o informes insuficientes de problemas
reales y se publicó la prueba. Poco después, una escala especial llamada Introversión Social (Si)
La escala fue desarrollada por un investigador independiente y se unió a las escalas clínicas de la
prueba, creando así una prueba de 3 escalas de validez y 10 escalas clínicas.
La prueba se hizo popular de inmediato, en gran parte debido a su utilidad clínica. La prueba
generó una cantidad sustancial de investigación y, después de un tiempo, quedó claro que la prueba
no estaba funcionando de la forma en que se esperaba. La idea original era que solo un paciente
que estaba deprimido obtendría puntajes elevados en la Escala de Depresión. De manera similar,
se esperaba que un psicópata obtuviera una puntuación en los rangos clínicamente elevados en
la escala Pd, pero los no psicópatas no lo harían. Sin embargo, los pacientes que no estaban
clínicamente deprimidos y los pacientes que no eran psicópatas obtenían puntajes elevados en
esas escalas respectivas. En consecuencia, los investigadores comenzaron a determinar qué
rasgos, síntomas y características adicionales a la prueba estaban asociados con cada una de las
elevaciones de la escala clínica. Además, ciertos rasgos y síntomas se asociaron con una escala
dada en un rango, pero un conjunto diferente de rasgos y características se asoció en otro rango
de puntajes. Por lo tanto, los médicos que utilizan el MMPI o, ahora, el MMPI2, rara vez se refieren
a una escala por su nombre original. Más bien, se han asignado números a las escalas clínicas de
la siguiente manera: hipocondriasis (1), depresión (2), histeria (3), desviación psicopática (4),
masculinidad/feminidad (5), paranoia (6), psicastenia (7). ), esquizofrenia (8), hipomanía (9) e introversión social (0
A pesar de la inmensa popularidad de la prueba, a lo largo de los años se desarrollaron una
serie de problemas. Algunos de los elementos de la prueba estaban desactualizados, parte del
lenguaje era sexista, algunos elementos se consideraron ofensivos y hubo un debate sobre si la
prueba tenía sesgos raciales porque no se habían incluido minorías en la muestra de estandarización original.
Además, al intentar adaptar el MMPI a otras culturas, algunos elementos se perdieron en la
traducción y no tenían equivalencia en otras culturas.
Como resultado, se formó un comité de destacados investigadores y médicos del MMPI para
revisar la prueba. El comité hizo todo lo posible para garantizar que el conocimiento de investigación
del MMPI original fuera aplicable a la revisión, y la evidencia actual sugiere que tuvo bastante éxito
en este sentido. Por lo tanto, gran parte de nuestro conocimiento sobre asesinos derivado del MMPI
es aplicable al uso del MMPI2.
Casos Jurídicos Pertinentes Ética Aplicada y Consideraciones Morales
Ogloff (1995) ha presentado la base legal para usar el MMPI2 en los tribunales. Citó 22 tipos
diferentes de casos en los que se ha utilizado el MMPI/MMPI2 a nivel estatal y 13 tipos diferentes
de casos en los que se ha utilizado el MMPI/MMPI2 a nivel federal. Éstas incluyen
casos que involucren asesinato, pena de muerte, homicidio culposo, peligrosidad, responsabilidad penal
y evaluaciones de riesgo y de locura relacionadas con estos temas (ver también BenPorath, Graham,
Hall, Hirschman y Zaragoda, 1995; Heilbrun y Heilbrun, 1995 ; Hess y Weiner, 1999; Litwack y Schlesinger,
1999). Además, varias fuentes brindan sugerencias sobre cómo presentar mejor las pruebas y los
testimonios derivados del MMPI2 en los tribunales (Pope, Butcher y Seelen, 1993). Además, el MMPI/
MMPI2 cumple con el estándar de Daubert para evidencia admisible. Este cuerpo de evidencia es tan
convincente que el MMPI2 es esencialmente incuestionable como evidencia admisible en la corte. Sin
embargo, la interpretación de la prueba y otros factores asociados con la administración y el grado de
experiencia pueden ser cuestionados.
Resumen y epidemiología
Hay varias cuestiones que deben entenderse antes de discutir los resultados de la investigación utilizando
el MMPI/MMPI2:
1. Toda la investigación ha evaluado a la persona que está siendo examinada y ha presentado datos
grupales empíricos después de la comisión del delito y después de que el perpetrador haya sido
aprehendido. El estado psicológico del acusado antes de la comisión del delito o en el momento en
que se cometió el delito es materia de conjetura, extrapolación y juicio. El estado psicológico del
delincuente en el momento de la evaluación es lo que en realidad se mide. Los efectos psicológicos
del encarcelamiento en sí también podrían reflejarse en los resultados de las pruebas (Westermeyer,
1974).
2. El momento de la evaluación puede afectar los resultados de la prueba. Un infractor que es
evaluado en conjunto con una audiencia para determinar la competencia para comparecer en
juicio o mientras aborda otros problemas de evaluación previa al juicio en asociación con una
declaración de locura podría mostrar resultados de prueba diferentes a los de un infractor que es
evaluado como parte de una investigación. protocolo después de la sentencia o que ha estado
confinado en prisión por un tiempo determinado (Finney, Skeeters, Auvenshine y Smith, 1973;
Holcolm, Adams, Nicholas, Ponder y Anderson, 1984; Panton, 1976).
3. Los perpetradores de la actuación letal son una población heterogénea. Intuitivamente, uno creería
que el asesino político o el asesino a sueldo del hampa tendría diferentes rasgos de personalidad
y motivaciones que un ladrón armado que, basado en las circunstancias, va demasiado lejos y
mata a un empleado de la tienda. El empleado despedido que regresa a la escena de su antiguo
empleo con una escopeta, matando a los que se cruzan en su camino, ciertamente está impulsado
por diferentes fuerzas psicológicas que el ama de casa crónicamente abusada que, después de
soportar años de abuso físico, se involucra en un acto violento y letal por desesperación. El
traficante de drogas que fue “quemado” por un adicto callejero y organiza un aumento sustancial
en el contenido de heroína de una “bolsa” que, cuando se ingiere, resulta en una sobredosis letal,
está operando desde un marco psicológico diferente al del hombre. que asesina en estado de
ebriedad. El punto es que estas diferencias deben abordarse metódicamente y comprenderse
psicológicamente para que podamos tener una explicación completa de la personalidad y los
motivos de quienes cometen el asesinato.
4. Las variables moderadoras son variables que, por sí mismas, tienen la capacidad de alterar las
puntuaciones de las pruebas. Las variables moderadoras que más se han investigado son la raza,
el género y el nivel educativo (y sus correlatos CI, estatus social y estatus ocupacional) (Holcolm y
Adams, 1982; Holcolm, Adams y Ponder, 1984). Por ejemplo McDonald y
Paitich (1981) encontró que las variables que diferenciaban a los asesinos de los delincuentes no
asesinos desaparecían cuando se comparaban con las personas que estaban desempleadas. Los
investigadores y el psicólogo individual que evalúa a un paciente individual deben considerar estas
variables y cómo pueden haber afectado las puntuaciones en la prueba (Sutker y Moan, 1973).
5. Finalmente, existen problemas con la metodología del autoinforme como método de evaluación
psicológica. En primer lugar, el paciente debe tener cierta autocomprensión y autoconciencia. En
segundo lugar, el acusado debe estar dispuesto a informar el conocimiento de manera imparcial y
veraz. Sin embargo, en entornos forenses, hay una miríada de motivaciones que pueden obligar a un
delincuente a mentir, exagerar, fingir una enfermedad o subestimar ciertos problemas clave que podrían
ser perjudiciales para el acusado en el juicio. La simulación, definida como la producción voluntaria de
síntomas físicos o psicológicos falsos o muy exagerados con fines de ganancia secundaria, puede ser
común entre los asesinos.
De hecho, un número importante de pacientes en espera de juicio alegan amnesia y la atribuyen al
consumo de alcohol, drogas o algún bloqueo emocional relacionado con los hechos del delito
(Parwatikar, Holcolm y Menninger, 1985). Si bien el MMPI tiene escalas que detectan tales tendencias,
los psicólogos, médicos o investigadores deben tener en cuenta dichos factores al escribir un informe o
al publicar los resultados de las pruebas.
Hay tres tipos de estudios que han utilizado el MMPI en asesinos. El primer tipo de estudio compara los perfiles
de asesinos del MMPI con algún otro grupo de control. Un retoño de este tipo de investigación es usar
estadísticas multivariadas y análisis de conglomerados para discernir subgrupos significativos dentro del
grupo más grande. El segundo tipo de estudio utiliza esta metodología de subgrupos en un intento de encontrar
distintos tipos de perfiles de conglomerados o grupos, y luego determinar las características externas
asociadas con cada perfil de grupo. La clasificación Megargee
El sistema de cationes es el estudio más elegante y diferenciado de este tipo y también se analizará en
profundidad más adelante en este capítulo. Finalmente, se derivaron escalas especiales del grupo de ítems
del MMPI que se relacionan con la cuestión del comportamiento letalmente agresivo. La escala a la que más
atención han prestado los investigadores es la Hostilidad Sobrecontrolada (OH).
Escala, que se discutirá más adelante en este capítulo.
Grupo MMPI Perfiles de Asesinos
Las tablas 13.1 y 13.2 presentan una descripción general de los estudios que informaron puntajes MMPI para
hombres, mujeres y adolescentes asesinos. Para los hombres, hubo 14 estudios, con un total de 1114 MMPI
sobre asesinos en la literatura publicada. La inspección de los datos revela una serie de hechos: (a) La escala
de Pd está clínicamente elevada en casi todos los perfiles. Sin embargo, este signo no es patognomónico de
asesinos. La mayoría de las personas con puntajes elevados de Pd no cometen asesinatos. (b) Entre los 30
conjuntos de datos, las escalas Pd (4) combinadas con Sc (8) se elevaron clínicamente en 11 estudios. (c) Pa
(6) se elevó en 17 estudios. El tipo de código modal se caracterizó por elevaciones clínicamente significativas
en las escalas de desviación psicopática (4) y esquizofrénica (8). Además, apareció un tipo de código "dentro
de los límites normales", que sugiere que no hay psicopatología, en cinco conjuntos de datos.
El perfil medio agregado de asesinos masculinos es un código 468 de tres puntos que refleja un trastorno
emocional grave. Se representa gráficamente en la Figura 13.1. Consultado interpretado
Jeffrey Dahmer, el asesino homosexual y caníbal de Wisconsin, produjo un tipo de código MMPI similar,
aunque sus elevaciones en las escalas fueron sustancialmente más altas que las que se encuentran aquí.
398
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Evaluación psicológica forense de la violencia letal basada en el MMPI
399
Tabla 13.2 Puntajes T del MMPI para mujeres y adolescentes asesinos
Estudio 1 estudio 2 Estudio 3
Femenino Hembraa Adolescentes
Escala filicidio Matricidio Homicidio
norte dieciséis 24 15 14 18
L 51 57 60 60 47
F 56 66 72 68 86
k 53 50 47 52 46
hs 56 62 64 61 74
Dep 53 66 73 64 68
Él 56 59 64 59 68
PD sesenta y cinco 62 68 70 75
mf 43 52 52 60 59
Bien 63 71 71 68 76
punto 53 sesenta y cinco 68 64 70
Carolina del Sur 56 66 69 69 77
Y 57 50 55 52 68
Y 55 59 59 53 60
Código WNL 6287 2687 486 8641
Estudios: (1) Kalichman (1988a); (2) McKee et al. (2001); (3) Cornell, Miller y Benedek (1988). y McKee et al. (2001) (MMPI2).
90
80
70
60
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20
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Figura 13.1 Perfil medio del MMPI de hombres asesinos promediado entre 30 muestras de 1114
reclusos.
Las referencias de MMPI/MMPI2 indican que los pacientes con este tipo de código tienden a alterarse
fácilmente ante crisis situacionales agudas. Tienden a mostrar una variedad de síntomas paranoides,
reflexionando sobre injusticias pasadas percibidas. Tienen poco juicio, son demasiado sensibles,
amargados, resentidos, discutidores, irritables, bastante enojados, demasiado suspicaces y rápidamente
racionalizan su comportamiento con autojustificaciones. Además de la racionalización, sus principales defensas
son la proyección, la externalización y la actuación. Tienden a tener trastornos del pensamiento, pensamiento
fragmentado y poco contacto con la realidad. Son impredecibles, melancólicos, hostiles, inconformistas e impulsivos.
Tienden a exigir excesivamente la atención de los demás, aunque se resisten a que se les exija a ellos. Sus historias
tienden a reflejar dificultades de adaptación, especialmente con la autoridad, relaciones interpersonales problemáticas,
irresponsabilidad y conducta delictiva. Sus crímenes son a menudo sin sentido, brutales, salvajes e involucran
ataques sexuales u homicidas (Craig, 1999; Friedman, Lewak, Nichols y Webb, 2001). Esta descripción de la
personalidad se considera caracterológica más que situacional y refleja la personalidad básica de la persona antes
del acto de asesinato. Tenga en cuenta que un asesino individual puede o no tener este perfil prototipo de MMPI.
Ha habido una relativa falta de investigación sobre mujeres que asesinan, con solo dos informes publicados en
la literatura (ver Tabla 13.2). El estudio más reciente (McKee, Shea, Mogy y Holden, 2001) usó el MMPI2 y estudió
tres grupos de mujeres asesinas: (a) un grupo que mató a su hijo, (b) un grupo que mató a su cónyuge, y (c) el tercer
grupo que mató a un no pariente. Los tres grupos tenían puntajes elevados en Pa (6) y Sc (8), lo que sugiere una
sensibilidad paranoide elevada, sentimientos de alienación y extrañamiento, y procesos de pensamiento y
comportamiento inusuales. Dos de los tres grupos también estaban elevados en Pd (4). Estos autores también
presentaron las Escalas de contenido del MMPI2, que son las escalas de los principales ítems de contenido
homogéneo de la prueba. Estos grupos fueron elevados en los ítems relacionados con la depresión y respaldaron los
ítems que contenían actitudes de tratamiento negativas, lo que sugiere que las intervenciones de tratamiento
psicológico para la psicopatología probablemente no tendrían éxito. Sus escalas de contenido de ira (ANG) y
prácticas antisociales (ASP) estaban en los rangos normales, lo que sugiere que, por regla general, estas mujeres no
estaban enfadadas ni eran antisociales.
Tenían elevaciones leves en la Escala de Contenido de Mentación Bizarra (BIZ), lo que sugiere un posible trastorno
del pensamiento.
Es importante tener en cuenta que hay una serie de variables que pueden afectar la evaluación de la prueba.
puntuaciones. Los estudios que han abordado estas variables se revisan brevemente a continuación:
Carrera. Holcolm y Adams (1982) informaron que los asesinos negros puntuaron más alto que los asesinos
blancos en Ma (9) y más bajo en Si (0). Sin embargo, cuando se controló el coeficiente intelectual,
desaparecieron las diferencias anteriores entre los asesinos blancos y negros (Holcolm et al., 1984).
Relación con la víctima. Existe alguna evidencia de que las puntuaciones del MMPI difieren según la relación del
asesino con la víctima. Las investigaciones muestran marcadas diferencias en la psicología y la personalidad
de los asesinos de extraño a extraño en comparación con los asesinatos conyugales o los asesinos de padres
e hijos. Por ejemplo, las mujeres que asesinaron a su pareja doméstica puntuaron más alto en Pa (6) y Si (0)
en comparación con los hombres que asesinaron a su pareja oa un extraño. Estos resultados sugieren que
las mujeres tenían más sensibilidad y retraimiento social, quizás como resultado del maltrato físico. De hecho,
su MMPI era normal, lo que se conoce como un perfil "dentro de los límites normales". En contraste, los
hombres que asesinaron a extraños, en comparación con los hombres que asesinaron a sus parejas
domésticas, tenían niveles más altos de extraversión social e impulsividad (bajo Si). También tenían más
evidencia de sociopatía (Pd) (0) en comparación con las mujeres asesinas (Kalichman, 1988a)
Abuso de sustancias. Holcolm y Adams (1985) compararon cuatro grupos de asesinos y el papel del abuso de
sustancias en relación con el crimen. El grupo 1 estaba formado por 41 hombres que asesinaron en estado de
ebriedad, el grupo 2 estaba formado por 48 hombres que asesinaron estando sobrios, el grupo 3 estaba
formado por 130 pacientes psiquiátricos varones sin antecedentes de abuso de sustancias o violencia, y el
grupo 4 estaba formado por 40 pacientes no violentos en un
programa de desintoxicación. Los grupos violentos puntuaron más alto en Pa (6) y más bajo en Ma (9),
reflejando más suspicacia e irritabilidad. Los hombres que asesinaron mientras estaban sobrios
puntuaron más bajo en Mf, lo que sugiere una menor sensibilidad pero más psicopatología (Pd) (4) en
comparación con los que asesinaron mientras estaban borrachos. El último grupo tuvo puntajes de
mentira (L) más altos, lo que sugiere ingenuidad psicológica.
Amnesia. Los reclusos sometidos a evaluación previa al juicio se dividieron en tres grupos: (a) los que
habían confesado el delito (N = 50), (b) los que negaron el delito (N = 31) y (c) los que alegaron
amnesia (N = 50). = 24). Los reclusos que alegaron amnesia puntuaron más alto en las escalas Hs (1),
Dep (2) y Hy (3). Estas afirmaciones de más problemas físicos y depresión se interpretaron como
signos de simulación (Parwatikar et al., 1985).
Estado del corredor de la muerte. Los reclusos en el corredor de la muerte tenían elevaciones más altas
en Pd (4) y Sc (8). La elevación de las puntuaciones sugería desesperanza, frustración, alienación y
resentimiento, más que procesos psicóticos, y con toda seguridad se atribuía a los efectos de una
posible muerte por ejecución más que a características de personalidad preexistentes (Dahlstrom,
Panton, Bain y Dahlstrom, 1986).
La literatura revisada aquí sugiere que no existe un único tipo de código de perfil MMPI específico para
las personas que asesinan. Hay ciertos tipos de códigos que aparecen con más frecuencia dentro de los
grupos de asesinos, pero también aparecen en los que no asesinan. Sin embargo, cualquier paciente individual
que tenga un perfil MMPI similar al de los tipos modales debe recibir un escrutinio y una evaluación más
completos con respecto a las tendencias violentas, el comportamiento agresivo y las estimaciones de
probabilidad de estar en riesgo de violencia letal.
Grupo MMPI Clasifi cación de Asesinos
Edwin Megargee (1977) buscó desarrollar un sistema taxonómico de prisioneros que fuera confiable,
económico, válido y dinámico, y que tuviera implicaciones en el tratamiento. Su sistema de clasificación
basado en su taxonomía ahora cumple con los Estándares de la Asociación Correccional Estadounidense y
satisface los mandatos de los tribunales federales. Usando técnicas de análisis de conglomerados, se
encontraron 10 "tipos" de MMPI en una muestra de 1344 hombres, con un rango de edad de 18 a 27 años,
encarcelados en una prisión federal de mediana seguridad de Tallahasse (Megargee y Dorhout, 1977a, 1977b;
Meyer y Megargee, 1977). Además del MMPI, a estos presos se les aplicaron otras pruebas psicológicas.
Estos incluían el Inventario Psicológico de California, el Inventario de Ansiedad EstadoRasgo, la Lista de
Verificación de Adjetivos, el Estudio de Opinión Personal, el Inventario de Sensibilidad Interpersonal, una
Escala de Actitudes hacia los Padres y una escala de encarcelamiento. Esta batería de pruebas se administró
junto con una entrevista clínica estructurada que fue grabada y calificada en 250 ítems por evaluadores
independientes. Los datos adicionales incluyeron informes de investigación de prisiones y hojas demográficas
de la Oficina de Prisiones.
El análisis de Megargee indicó que estos 10 tipos basados en el MMPI diferían sustancialmente en su
historia familiar y social, estilo de vida y patrones de personalidad, adaptación a la prisión y reincidencia. De
hecho, diferían en 140 de las 164 variables evaluadas. Luego se establecieron las características modales de
un miembro típico del grupo (Megargee, 1984a, 1984b; Megargee y Bohn, 1977). Para 1983, 30 000
prisioneros federales habían sido tipificados usando la tipología Megargee (Kennedy, 1986). Cuando la
Institución Correccional Federal de Tallahasse asignó a los reclusos arreglos de vivienda basados en el
sistema de clasificación de Megargee, las agresiones graves se redujeron en un 46% (Megargee, 1984a). Por
lo tanto, el sistema de clasificación nos proporciona un medio para distinguir entre presos potencialmente
violentos y no violentos.
Megargee eligió nombres no descriptivos para estos 10 tipos en un formato alfabético de la
siguiente manera: Able, Baker, Charlie, Delta, Easy, Foxtrot, George, How, Item y Jupiter, y el sistema
se ordenó en un continuo desde el más benigno al más benigno. patológico (Tipos I, E, B, A, G, D, J, F,
C y H) (Motiuk, Bonta y Andrews, 1986). Los tipos junto con sus características básicas se presentan
en la Tabla 13.3.
La confiabilidad de la tipología de Megargee ha sido establecida (a) estudiando la confiabilidad
entre evaluadores en términos de clasificación de los perfiles individuales de MMPI, (b) utilizando la
metodología de pruebareevaluación y (c) determinando la replicabilidad de la tipología en otras
poblaciones (Zager , 1988). La investigación ha proporcionado un fuerte apoyo a la validez de los 10 tipos originales.
Estos tipos han aparecido en penitenciarías federales (Bohn, 1979; Edinger, 1979; Edinger y Auerbach,
1978; Edinger, Reuterfors y Logue, 1982; Hanson, Moss, Hosford y Johnson, 1983; Johnson, Simmons
y Gordon, 1983; Louscher, Hosford y Moss, 1983; Megargee, 1986; Megargee y Bohn, 1977; Mrad,
Kabacoff Johnson, Gouvier y Muzyczka, 1981; Van Voorhis, 1988; , y Cuckro, 1983; Simmons,
Walters, Mann, Miller y Chlumsky, 1988), muestras penitenciarias estatales (Booth y Howell, 1980;
Carey, Garski y Ginsberg, 1986; Edinger, 1979; Wright, 1988), instalaciones de seguridad media (Carey
et al., 1986; Johnson et al., 1983), seguridad media alta (Van Voorhis, 1988; Wrobel, Wrobel y McIntosh,
1988), instalaciones de alta seguridad (Louscher et al., 1983; Simmons
et al., 1981) y entornos de máxima seguridad (Louscher et al., 1983; Motiuk et al., 1986; Walters, 1986;
Walters et al., 1988). También aparecen en reclusos condenados a muerte (Dahlstrom et al., 1986),
participantes en centros de rehabilitación (Motiuk et al., 1986; Mrad et al., 1983) y presos militares
(Walters, 1986; Walters, Scrapansky y Marlow)., 1986; Walters et al., 1988), poblaciones forenses
(DiFrancesca y Meloy, 1989; Hutton, Miner, and Langfeldt, 1993; Wrobel et al., 1988), presentando
muestras psiquiátricas (Wrobel, Calovini, and Martin , 1991 ). , y amenazas presidenciales (Megargee,
1986).
La tipología se ha documentado en una variedad de entornos geográficos y estados, incluidos
Alabama (Edinger, 1979), California (DiFrancesca y Meloy, 1989; Hanson
et al., 1983; Hutton, Miner y Langfeldt, 1993; Louscher et al., 1983), Kansas (Walters, 1986), Indiana
(Van Voorhis, 1988), Kentucky (Johnson et al., 1983), Louisiana (Schaff er, Pettigrew, Blouin y Edwards,
1983), Missouri ( Anderson y Holcolm, 1983;
Megargee, 1986; Mrad et al., 1983), Carolina del Norte (Dahlstrom et al., 1986; Edinger, 1979; Edinger
et al., 1982; Megargee, 1986), Ohio (Carey et al., 1986; Van Voorhis, 1988; Wrobel et al. al al., 1991),
Tennessee (Simmons et al., 1981; Veneziano y Veneziano, 1986) y Utah (Booth y Howell, 1980), así
como en Canadá (Motiuk et al., 1986).
Si bien el sistema se ha utilizado con prisioneras (Edinger, 1979; Schaff er et al., 1983; Wrobel et
al., 1991) y con adolescentes encarceladas (Doren, Megargee y Schreiber, 1980; Veneziano y
Veneziano, 1986) , la investigación aún no ha establecido la utilidad de la clasificación Megargee con
estos grupos. El uso de adolescentes puede ser particularmente problemático porque sus
personalidades pueden no haberse solidificado en sus formas adultas. Megargee ha aplicado su
tipología de delincuentes criminales a delincuentes adolescentes utilizando la versión para adolescentes
del MMPI (es decir, MMPIA). Este trabajo continúa en desarrollo. Sin embargo, es posible que muchos
adolescentes no tengan el nivel de lectura de sexto grado requerido para tomar el examen. Hasta la
fecha, ha habido relativamente poco interés en las recomendaciones de tratamiento de Megargee
asociadas con la tipología (Kennedy, 1986; Pena y Megargee, 1997).
Aunque no designado específicamente como un sistema de clasificación para asesinos, Megargee
informó que los tipos Charlie, Foxtrot y How, los tipos más patológicos, eran más propensos a la
conducta violenta. Edinger (1979) replicó de forma independiente la tipología y
Cuadro 13.3 Características de las cápsulas de los 10 tipos
Características del MMPI
Modal observado
Nombre (Proporción) Elevación Patrón Características
Capaz (17%) Puntuación máxima moderada Bimodal con picos en 4 y 9 Encantador, popular, impulsivo y

c70 o menos manipulador. A la clase media, orientada al
logro, le va bien en las instituciones pero sale
relativamente indemne.
Panadero (4%) Moderado; Pd c70 D c65 Picos en 4 y 2 pendientes hacia Inadecuado, ansioso, defensivo, restringido

abajo a la derecha y dogmático; tiende a abusar del alcohol pero
no de otras drogas.
charlie (9%) Alto; escala máxima >80; Picos en 8, 6 y 4 pendientes Hostil, misántropo, desconfiado con un amplio

varios >70 hacia la derecha historial de inadaptación,
delincuencia y abuso de drogas y alcohol.
Alienados, agresivos, antagónicos y
antisociales.
Delta (10%) Moderado a alto Pd al menos unimodal; prominente Amoral, hedonista, egocéntrico, brillante y

70, a menudo en 80 o Pd pico otros por manipulador. Malas relaciones con sus
90 debajo de 70 pares y autoridades. Impulsivo,
buscador de sensaciones.
Conduce a infracciones frecuentes.
Fácil (7%) Baja, escalas superiores por debajo 43 perfil; se inclina hacia Clase media brillante, estable, bien

de 80, a menudo por debajo de 70 abajo a la derecha educada, con buen ajuste y
recursos.
Bajo rendimiento que toman el camino fácil,
pero tienen buenas
relaciones interpersonales.
foxtrot (8%) Escala(s) superior(es) por encima Pendiente hasta la Duro, callejero, cínico, antisocial. Las
de 80 y otras por encima de 70 derecha 8, 9 y 4 escalas superiores privaciones y las desviaciones conducen a
extensos antecedentes penales,
ajuste penitenciario deficiente.
Desafiante en todas las áreas.
Jorge (7%) Moderado; D y Pd c70 más Como Baker pero escalas 1, Trabajadora, sumisa, ansiosa, de
elevados 2 y 3; valores criminales familias desviadas.
aprendidos Haga su propio tiempo y aproveche
las oportunidades educativas y
vocacionales.
Cómo (13%) Escalas superiores muy altas Perfil multimodal elevado; Casos inestables, agitados, perturbados,
>80 o 90 ningún patrón de código en de “salud mental”. Funcionan de manera
particular ineficaz en todas las áreas y tienen amplias
necesidades.
artículo (19%) Muy bajo; escamas generalmente Ningún patrón de código Grupo estable, que funciona eficazmente,

menores de 70 en particular bien ajustado, con problemas
mínimos y pocos conflictos de autoridad.
Júpiter (3%) Escalas pico moderadas a altas Se inclina hacia arriba a Superando los antecedentes de privaciones

por encima de 70 la derecha con puntajes bastante bien, pero tiene confl ictos con el
máximos en 8, 9 y 7 personal y otros reclusos. Trabaja duro
y hazlo mejor de lo esperado después del
lanzamiento.
Nombre (Proporción) Recomendaciones de manejo y tratamiento
Capaz (17%) Necesita un agente de cambio con sentido del humor y un entorno estructurado para lidiar con sus
juegos de manipulación y confrontarlos con los resultados de su comportamiento.
Panadero (4%) La ansiedad inicial requiere ayuda de apoyo; más tarde, muchos se beneficiarán del tratamiento del
alcoholismo y programas educativos; necesitan asesoramiento para detener los patrones autodestructivos
charlie (9%) Requiere un entorno seguro y una programación extensa; la consistencia, la justicia y la
perseverancia necesarias para evitar una mayor necesidad de drogas y actuar cuando está estresado
Delta (10%) A menudo tienen registros extensos que requieren encarcelamiento; separarse de los reclusos más débiles y
más fáciles de explotar; se necesita un reto y una confrontación, pero el pronóstico es pobre
Fácil (7%) Necesidades mínimas de estructura o tratamiento; desafiarlos a aprovechar los activos; responder bien a
la programación educativa
foxtrot (8%) Requiere estructura y fuerte agente de cambio; grandes cambios necesarios; programa de consejería entre
pares con contingencias obvias requeridas para hacer que el comportamiento sea más socializado
Jorge (7%) Necesidad de aprender alternativas al crimen como medio de vida; tratamiento de apoyo al principio, seguido
de un enfoque racionalcooperativo y educación y programación vocacional
Cómo (13%) Requerir mayor diagnóstico y programa dirigido a superar los problemas de salud mental; entorno terapéutico
cálido pero estructurado con los recursos de salud mental necesarios
artículo (19%) Grupo básicamente normal con necesidades mínimas de estructura, apoyo o tratamiento más allá de lo dictado
por la situación legal
Júpiter (3%) Agente de cambio que apoya los esfuerzos para superar los déficits a través de programas
educativos y/o vocacionales; asesoramiento y tolerancia para los contratiempos que se produzcan
Fuente: Megargee, E., Medicine and Law, 3, 109–118. Con permiso de SpringerVerlag.
descubrió que los tipos Charlie y Júpitor habían cometido delitos más violentos, incluido el asesinato, y
mostraban un comportamiento más agresivo en prisión en comparación con los otros grupos.
Debido a que el tipo Charlie ha estado particularmente implicado en la violencia y el asesinato (Anderson
y Holcom, 1983; Edinger, 1979; Hanson et al., 1983; Motiuk et al., 1986), se presenta una discusión más
detallada de este tipo de código MMPI.
El perfil MMPI del tipo Charlie se caracteriza por elevaciones en las escalas de esquizofrenia (8),
paranoia (6) y desviación psicopática (4), denominada tipo de código 864. Es un tipo de actuación agresiva
y sugiere un estilo de personalidad que es sensible a las amenazas e insultos percibidos, un comportamiento
hostil y amargo listo para atacar a la menor provocación y rasgos antisociales. Las personas con este
perfil tienden a tener problemas de autoridad, ansiedad considerable, un sistema de valores desviado y
poca fuerza del ego. Carecen de empatía, están constreñidos cognitiva y emocionalmente y se sienten
alienados, resentidos, amargados y hostiles. Los tipos Charlie muestran malos antecedentes de adaptación
y tienden a tener muchas condenas penales. En la Lista de verificación de adjetivos, estos hombres
aprobaron adjetivos que indicaban efectos negativos y se describieron a sí mismos como menos estables
e irresponsables (Megargee, 1977, 1986).
También tienden a tener un trastorno del pensamiento formal, mucha energía y mucha ira, y son bastante
defensivos (DiFrancesca y Meloy, 1989). La tabla 13.4 presenta una descripción general de los estudios
que han publicado información sobre el puntaje T sobre el tipo de Charlie.
Con la revisión del MMPI2, Megargee estudió el impacto de la reestandarización de su sistema de
clasificación. Ha determinado que se necesitan nuevas reglas para la clasificación (Megargee, 1993, 1994;
Megargee, Mercer y Carbonell, 1999) y así lo ha hecho posteriormente. Encontró que estas nuevas reglas
podían clasificar con éxito el 97% con el MMPI y el MMPI2, y que el 87% de los casos se clasificaban de
forma idéntica entre 400 delincuentes femeninas (Megargee, 1997). Megargee actualmente está realizando
una investigación para determinar si los correlatos empíricos establecidos para el MMPI serán similares a
los encontrados con
Tabla 13.4 Puntuaciones T del MMPI en los perfiles tipo “Charlie” en estudios publicados
Estudio 1 Estudio 2 Estudio 4 Estudio 3 Estudio 5
Escala Total Hombres Mujer A B
L 50 51 50 48 52 47 49 52
F 80 79 76 76 77 76 79 79
k 46 48 44 49 50 48 46 49
hs 60 60 60 57 60 59 57 59
Dep sesenta y cinco sesenta y cinco sesenta y cinco 61 64 sesenta y cinco 63 68
Él 59 59 58 52 61 58 53 59
PD 77 77 75 74 79 78 70 76
mf 61 61 61 51 61 64 62 67
Bien 81 79 78 80 79 75 73 78
punto 72 73 75 74 70 71 70 73
Carolina del Sur 84 90 89 88 84 84 96 88
Y 75 75 74 68 75 70 74 69
Y 57 56 60 62 53 61 58 59
Estudios: (1) Megargee (1977); (2) Edinger (1979); (3) Edinger et al. (mil novecientos ochenta y dos); (4) Mrad et al. (1983) (5) Hutton
et al. (1993).
el MMPI2 (Megargee, 1993, 1994). Pearson Assessment Systems, el editor del MMPI2, tiene un
programa de computadora que puntúa y clasifica los perfiles del MMPI2 de acuerdo con los tipos de
clasificación de Megargee.
En resumen, la investigación sobre el sistema de clasificación Megargee ha encontrado lo
siguiente: (a) Es posible que un individuo del grupo no muestre todas las características del grupo en
sí y puede mostrar variabilidad en torno a las características del prototipo. (b) El sistema es dinámico
y un individuo puede cambiar de miembro del grupo en el transcurso de su sentencia. (c) Los 10 tipos
han aparecido en múltiples entornos penitenciarios, aunque la prevalencia de cada tipo dentro de
cada entorno muestra una variabilidad considerable. Los tipos Able, Charlie, Foxtrot y How muestran
una validez excepcional. (d) Es posible que se requieran diferentes reglas de clasificación para
reclusos negros y blancos, y hay poca justificación para usar el sistema con mujeres o adolescentes
debido a la escasez de investigación con estas poblaciones; sin embargo, la investigación preliminar
en esta área es prometedora. (e) Si bien los tipos se han replicado en muchos entornos, hay menos
investigación que verifique los correlatos asociados con cada tipo. (f) El tipo Charlie está
particularmente asociado con una mala adaptación y un comportamiento violento, pero este tipo no es específico de
Escalas Especiales MMPI (Escala de Hostilidad Sobrecontrolada)
Las primeras investigaciones buscaron desarrollar escalas derivadas del conjunto de ítems del MMPI
que pudieran detectar diferencias significativas entre los grupos de clasificación delictiva. Los
resultados fueron mixtos. Por ejemplo, Panton (1958), usando la Escala de Ajuste de la Prisión (PAS),
informó que la PAS no podía distinguir entre seis grupos de clasificación de delitos, mientras que
Christensen y LeUnes (1974) encontraron que la PAS, junto con la Mentira y la Psicopatía. Las
escalas desviadas (4) diferenciaron entre los grupos de clasificación de delitos. Tras la
reestandarización del MMPI, estas escalas perdieron demasiados ítems y ya no se utilizan.
Sin embargo, una escala que se ha conservado es la Escala OH de Megargee. Esta escala fue
una consecuencia de intentos previos de medir las diferencias en la hostilidad y el control de los
impulsos entre delincuentes agresivos y no agresivos (Megargee, 1966; Megargee, Cook y
Mendelsohn, 1967). Megargee y sus colegas razonaron que puede haber al menos dos
distintos tipos de personalidad entre los individuos agresivos, que fueron etiquetados como tipos agresivos
"sobrecontrolados crónicamente" y "bajo control". El primer tipo se caracteriza por inhibiciones excesivas
contra la expresión de agresión en cualquier forma. Los individuos de este tipo se encuentran
extremadamente frustrados, y debido a su ira y hostilidad, se van acumulando con el tiempo, hasta que
repentinamente, cometen un acto agresivo de intensidad homicida.
Megargee realizó un análisis de ítems de las respuestas de la prueba MMPI de cuatro grupos
consistentes en extremadamente agresivo, moderadamente agresivo, no agresivo y normal, y encontró
que 31 ítems del MMPI fueron capaces de diferenciar exitosamente entre estos cuatro grupos. Esta
escala fue validada de forma cruzada utilizando muestras independientes. Sorprendentemente, los tipos
de ítems que lograron diferenciar entre tipos de control excesivo y de control insuficiente fueron de calidad
pasiva y no agresiva (p. ej., respondieron Verdadero al ítem “No me importa que se burlen de él”). La
escala correlacionó positivamente con las escalas L, K y Hy del MMPI (3), lo que sugiere rigidez, represión
de confl ictos y una autopresentación de ajuste positivo; se correlacionó negativamente con las escalas
Pt (7), Pd (4), Sc (8) y Ma (9), lo que sugiere una inhibición de la rebeldía y los confl ictos de autoridad.
Megargee sugirió que la Escala OH mide el control de los impulsos y la alienación hostil. Megargee
estableció una puntuación bruta de >18 (T 70) en la escala OH para indicar que las personas están muy
controladas en exceso, y una puntuación bruta de <11 (T 40) para reflejar una hostilidad poco controlada.
Las puntuaciones en el rango medio podrían reflejar hostilidad o control.
Se ha realizado una cantidad sustancial de investigación sobre la escala OH. Gran parte de esta
investigación ha estudiado la validez de construcción de la escala y su capacidad para distinguir entre
reclusos altamente, moderados, infrecuentes o no agresores. La investigación ha respaldado la validez
de constructo de la escala OH (du Toit y Duckitt, 1990; Gudjonsson, Petursson y Siguardottir, 1991;
Quinsey, Maguire y Varney, 1983; White, 1975; White, McAdoo y Megargee, 1973). Estos estudios
demostraron que los pacientes con puntajes altos de OH, cuando se les administran otras pruebas, tienen
dimensiones de personalidad que reflejan mayores grados de control, inhibición de la agresión y ajuste
social.
En general, la mayoría de los estudios generalmente han validado la Escala OH, con puntajes altos
en la escala que reflejan un control rígido de la agresión (Deiker, 1974; Henderson, 1983; Lane y Kling,
1979; Quinsey et al., 1983; Walters, Solomon y Greene, 1982). Los estudios que no respaldaron la
tipología de Megargee generalmente la administraron aparte del MMPI:
quitando los 31 ítems del MMPI y luego dando la escala como una sola prueba (Hoppe y Singer, 1976;
Rawlings, 1973).
Solo tres estudios publicados, que se analizan a continuación, informaron sobre puntajes de OH con
un grupo de criterio de asesinos exclusivamente. Muchos otros estudios han utilizado poblaciones de
reclusos en los que los asesinos se incluyeron en el grupo agresor y que también incluyeron reclusos
violentos no letales. Estos estudios no serán revisados porque la inclusión de agresores violentos no
letales contamina los grupos para nuestros propósitos.
Deiker (1974) estudió una muestra de 44 hombres homicidas en Massachusetts. Estos reclusos
tenían una puntuación media de OH de 14,5. Habrían sido calificados como “moderadamente
sobrecontrolados”. Quinsey, Arnold y Pruesse (1980) informaron que 25 asesinos de familiares tenían
una puntuación media de 13,5 en la escala OH, mientras que los asesinos ajenos a la familia tenían una
puntuación media de 14,0. Una vez más, estas puntuaciones estaban en el rango moderado. Finalmente,
Quinsey et al. (1983) encontraron que los reclusos clasificados como asesinos sobrecontrolados
alcanzaban una puntuación media de 18,5 en la escala OH, mientras que los reclusos clasificados como
subcontrolados tenían una puntuación media de 12,5. Por lo tanto, se consideró que dos estudios no
respaldaban la capacidad de la escala para diferenciar a los asesinos violentos de los no violentos,
mientras que el último estudio apoyó la tipología de personalidades hostiles sobrecontroladas y subcontroladas.
La investigación ha apoyado en gran medida la validez de la tipología Megargee de los tipos de
personalidad de hostilidad sobrecontrolada y subcontrolada. Sin embargo, Megargee nunca afirmó
que estos son los únicos dos tipos que cometen asesinatos y nunca desarrolló la escala para distinguir
a los asesinos de los reclusos no violentos. La Escala OH fue diseñada para detectar un tipo de
asesino, el tipo sobrecontrolado, y la escala parece funcionar bien en esta área. Ciertamente hay
muchos otros tipos de asesinos y motivaciones para los asesinatos, por lo que la Escala OH no sería
apropiada para estos tipos. Por ejemplo, algunos asesinos han sido socializados en una subcultura
desviada con normas que aprueban y recompensan la agresión y la violencia en ciertas circunstancias
debido a su valor instrumental para el subgrupo (du Toit y Duckitt, 1990). Los investigadores han
buscado extender la Escala OH más allá de su intención original y ahora conocemos algunas de sus
limitaciones (Hutton, Miner, Blades y Langfeldt, 1992; White, 1987).
Presentación y análisis de casos que integran la tipología Megargee y la escala OH
Ilustración de caso
El recluso es un hombre negro de 45 años que ingresó en la clínica médica de un centro penitenciario
para recibir tratamiento por depresión recurrente. Tenía una extensa historia psiquiátrica desde su
adolescencia y tuvo 40 admisiones psiquiátricas en hospitales psiquiátricos públicos y privados. Tenía
antecedentes de automutilación y había realizado cinco intentos de suicidio desde los 18 años.
A los 7 años, comenzó a tragar canicas y piedras cada vez que se enojaba con sus padres.
En su intento más reciente, trató de suicidarse tragando alambre y somieres.
Durante su encarcelamiento, tragó vidrios rotos, alambres y somieres para hacer frente a su ira. Lo
que precipitó su intento más reciente fue la amenaza de un oficial correccional de transferirlo del ala
residencial psiquiátrica a la población general.
Sus diagnósticos al momento de la evaluación fueron depresión mayor, recurrente; dependencia
de opiáceos y cocaína por antecedentes; y los trastornos de personalidad antisocial y borderline. Los
medicamentos psiquiátricos incluían litio y Prozac. Tuvo un período de adicción a los opiáceos y fue
tratado con mantenimiento con metadona. También era seropositivo y tomaba AZT.
La madre del recluso había muerto cuando él era un niño pequeño y su padre había muerto de
una herida de bala cuando el recluso era adolescente. Nunca se había casado, pero había tenido dos
hijos de dos mujeres diferentes. Tanto su novia actual como su bebé eran seropositivos. Contrajo la
enfermedad de una ex novia que luego se suicidó.
Este recluso tenía un largo historial de violencia y fue condenado por asesinato y robo a mano
armada en cinco ocasiones distintas. Estaba a la espera de juicio por cargos de incendio premeditado
y asesinato. Se involucró en pandillas a una edad temprana y comenzó a vender drogas a los 14
años. Informó tener dificultades para controlar su ira desde los 8 años, cuando apuñaló a su maestro
de escuela primaria en la espalda con unas tijeras. Admitió tener mal genio y problemas con la
autoridad. Su temperamento emerge cada vez que cree que alguien está tratando de controlarlo.
Durante los grados de primaria, fue colocado en programas de trastornos de conducta. No fue a la
escuela secundaria y se ganaba la vida vendiendo drogas y proxeneta. Su coeficiente intelectual está en el rango pro
La Figura 13.2 presenta el perfil del MMPI2 del interno. La clasificación Megargee de este perfil
es tipo “Charlie”.
El perfil sugiere una exageración en la que el recluso informó más síntomas de los que se
establecerían mediante una revisión objetiva. Esta respuesta es comprensible, dada su motivación
para permanecer en el ala psiquiátrica y su deseo de no volver a la población general. Esta
circunstancia ilustra muy bien los efectos del contexto de prueba
90
80
70
60
50
nóicautnuP
T
40
30
20
10
0
L F K Hs D Hy Pd Mf Pa Pt Sc Ma Si
Figura 13.2 MMPI2 tipo “Charlie” para un asesino afroamericano de 20 años.
discutido anteriormente en este capítulo. Sin embargo, al escudriñar su situación actual y con su extenso
historial psiquiátrico, podemos interpretar una versión “reducida” de este perfi l.
El perfil sugiere la presencia de delirios y posibles alucinaciones (Pa y Sc), hiperactividad (Ma) y
comportamiento y rasgos antisociales (Pd). Sus escalas de contenido no se elevaron sistemáticamente,
como sería el caso en un conjunto de respuestas aleatorias, sino que se elevaron específicamente, de
acuerdo con su historial. Informó problemas familiares (FAM), ASP, ANG y BIZ.
Curiosamente, tanto la escala clínica como la escala de contenido, que sugieren depresión, no estaban
significativamente elevadas. Esto puede reflejar una respuesta positiva al tratamiento con el fármaco
antidepresivo Prozac.
Este recluso tiene problemas para controlar su ira, es hiperactivo, tiende a actuar mal, tiene baja
tolerancia a la frustración, es emocionalmente inestable, muestra evidencia de un trastorno del pensamiento,
es narcisista y es propenso a actuar sexualmente, mentir, robar, arrebatos agresivos y comportamientos
agresivos. Su escala OH tiene una puntuación T de 55 y sugiere que no es del tipo OH. Tiene una serie de
ideas persecutorias, falta de control, tiene problemas con la autoridad y tiene una estructura defensiva
caracterizada por la proyección y la actuación. Tiene un riesgo extremadamente alto de problemas continuos
de ajuste dentro de la instalación correccional. Si este recluso va a recibir tratamiento psicológico, las metas
deben estar dirigidas al manejo de la ira. Parece que esta persona no sería capaz de funcionar en la
sociedad en el momento de la evaluación y que el pronóstico a largo plazo es malo. El confinamiento con
atención humanitaria parecía ser el plan de tratamiento adecuado para él.
Si bien la medicación parece haber tratado eficazmente su depresión, los síntomas psicóticos persisten. Por
lo tanto, podría comenzar con una prueba de un antipsicótico atípico apropiado.
Diferencias de grupo y predicción individual
Hasta hace poco tiempo, la literatura psicológica se ha centrado en las diferencias grupales y ha ignorado
la previsibilidad del criterio para cualquier miembro individual del grupo. Este problema se relaciona con la
predicción actuarial frente a la clínica. Las predicciones actuariales tienden a ser precisas para el grupo,
pero no pueden predecir con éxito qué miembro del grupo demostrará el comportamiento de criterio, en este
caso, violencia letal. Clínico
la predicción de las pruebas psicológicas se basa en las propiedades de la prueba de sensibilidad y especificidad.
La sensibilidad de la prueba se define como la probabilidad de que la persona tenga el rasgo en cuestión, dado
un puntaje de prueba que sugiere la presencia del rasgo. La especificidad de la prueba es la probabilidad de que
una persona no tenga el rasgo si el puntaje de la prueba sugiere que no lo tiene.
Para que los psicólogos puedan hacer predicciones individuales a partir de pruebas psicológicas, debe
haber información disponible sobre la sensibilidad y especificidad de la prueba. Sin embargo, las tasas base
también afectan la precisión de nuestras predicciones. Por tasas base, nos referimos a la tasa de ocurrencia del
criterio en la población general. Por ejemplo, si la tasa de violencia letal en la población general es del 1%,
entonces sabemos que el 99% de las personas que evaluamos, en general, por violencia letal no se volverán
violentas. Por supuesto, la tasa de violencia en una población forense es superior al 1%. La predicción individual
es más confiable cuando la tasa base del comportamiento predicho es del 50 %, pero se vuelve excesivamente
difícil cuando la tasa base es inferior al 5 %. No existe información publicada hasta la fecha sobre la sensibilidad
y especificidad de cualquier escala en la predicción de violencia letal. Megargee ha presentado datos preliminares
sobre la tasa de violencia para sus códigos prototipo MMPI, y Megargee OH tiene investigaciones para respaldar
su validez concurrente pero no predictiva.
Esto significa que tenemos que confiar en la predicción clínica más que en la predicción actuarial de la violencia
letal.
Las pruebas objetivas de personalidad tienen su mayor validez cuando se utilizan para determinar los síntomas,
problemas, rasgos y trastornos presentes. Se requieren varios grados de inferencia para postdecir
retrospectivamente los estados psicológicos.
1. Considere los posibles efectos del contexto de las pruebas en los puntajes de las pruebas. Además, evalúe
si ciertas variables del moderador han afectado los puntajes de las pruebas.
2. Usar pruebas psicológicas tanto objetivas como proyectivas en la evaluación e integrar los resultados de
las pruebas con otras fuentes de información, como registros de arrestos e información colateral, para
producir un informe completo. Nunca utilice pruebas psicológicas únicamente para hacer recomendaciones
finales.
3. Al seleccionar una prueba psicológica objetiva, el MMPI/MMPI2 ha sido la prueba de personalidad más
utilizada e investigada con perpetradores de violencia letal y debe ser el instrumento de elección.
4. Mantener un nivel adecuado de conocimiento de la literatura profesional sobre cómo los asesinos tienden
a puntuar en el MMPI y en otros instrumentos utilizados en la evaluación. Además, considere las tasas
base locales, sobre cómo los pacientes particulares tienden a puntuar en un instrumento, como el MMPI2,
en su entorno particular.
5. Comprenda y aprecie las limitaciones de sus instrumentos de evaluación, así como las limitaciones de
otras fuentes de datos.
6. Hacer una evaluación profesional basada en todas las fuentes conocidas de información, apegada a
datos, en lugar de especulaciones, corazonadas, intuiciones, conjeturas y proclamas teóricas.
7. Haga afirmaciones afirmativas (ya sean positivas o negativas) y no tenga miedo de decir “No sé”. Los
demás te brindarán un mayor respeto.
Existe un consenso cada vez mayor de que el tratamiento de salud mental debe estar disponible para los
reclusos para una atención humana. Los medicamentos para los principales síndromes psiquiátricos, que
incluirían ansiolíticos, antidepresivos y antipsicóticos, pueden ser útiles para ayudar a un individuo, además de
tener beneficios institucionales. Las intervenciones psicosociales, especialmente la educación y el tratamiento
del abuso de sustancias, podrían ayudar a reducir la reincidencia. Es más probable que estas intervenciones
se dicten en casos de veredictos que incluyen “no culpable por razón de locura” (NGRI) y en casos en los que el
acusado ha sido declarado incompetente para ser juzgado. Sin embargo, también se debe tener en cuenta que
una cantidad sustancial de investigación sugiere que el tratamiento para los delincuentes violentos no es
necesariamente útil para reducir la reincidencia. Sin embargo, es útil para promover el ajuste institucional
(Weiner, 1999).
Ackerman (2006) ha publicado algunas sugerencias recientes sobre la redacción de informes forenses.
Las evaluaciones forenses se consideran pruebas de "alto riesgo". Como consecuencia de la evaluación,
una persona puede cobrar daños, obtener un trabajo deseado u obtener ayuda de reparación. Por el contrario,
pueden perder beneficios, ser encarcelados o perder la custodia de un hijo. Nos corresponde utilizar los más
altos estándares al realizar evaluaciones forenses y redactar informes forenses.
Las evaluaciones forenses se llevan a cabo para abordar una pregunta de referencia específica y el informe
debe abordar y responder esas preguntas. Al hacerlo, es importante tener en cuenta quién es el destinatario del
informe. Es probable que un informe escrito para un profesional de la salud mental contenga más jerga técnica
y terminología en comparación con un informe escrito para alguien sin capacitación en salud mental. Cuando se
incluyan términos psicológicos más esotéricos en el informe, deben estar claramente definidos.
El formato del informe puede escribirse prueba por prueba y luego integrarse al final o puede presentarse
como un informe holístico, que generalmente es más corto y más fácil de leer. No debe haber nada en el
informe que no pueda ser respaldado por la investigación o por la literatura profesional (Ackerman, 2006).
Los informes forenses son generalmente más breves que los informes psicológicos tradicionales. Sin
embargo, los psicólogos pueden ser interrogados no solo sobre lo que está en el informe sino también sobre lo
que puede quedar fuera del informe. Esto obliga al redactor del informe a ser breve y completo, ya proporcionar
información sobre la esencia del asunto de remisión (con justificación). Dado que las evaluaciones forenses
generalmente no están protegidas por estándares de confidencialidad, se debe suponer que una variedad de
personas eventualmente tendrán acceso a este informe. Por lo tanto, el contenido del informe solo debe contener
material relevante para el tema en cuestión.
Los estándares éticos de la Asociación Estadounidense de Psicología (APA) (2002) especifican las
condiciones bajo las cuales se permite la divulgación de datos de prueba (Sección 9.04) y requieren además el
mantenimiento de la seguridad de la prueba (Sección 9.11). Los informes forenses no deben incluir datos de
prueba o material de prueba, ya que eso podría considerarse una violación de la ética o las leyes de derechos de autor.
Los informes interpretativos narrativos generados por computadora deben evitarse en los casos forenses.
Es preferible que la computadora de los datos de la prueba califique tanto como sea posible porque eso elimina
los errores de puntuación. Sin embargo, si se ha utilizado un informe narrativo por computadora, entonces debe
ser así indicado en el informe forense, aunque el examinador no lo haya utilizado para tomar
determinaciones finales. Esto deja al testigo experto vulnerable a un contrainterrogatorio sobre qué
material se excluyó. Además, si el psicólogo no está de acuerdo con el informe narrativo de la
computadora, se le coloca en la posición de tener que estar en desacuerdo con un experto
reconocido a nivel nacional que escribió el informe de la computadora.
Ackerman (2006) recomienda el siguiente esquema de un informe forense: (a) encabezado del
informe, que incluye información demográfica básica y pruebas administradas; (b) motivo de la
derivación; (c) antecedentes; (d) entrevista y contactos colaterales; (e) hallazgos y resultados de las
pruebas; (f) conclusiones sobre el “asunto final” ante el tribunal; y (g) firma con credencial. Prefiero
comenzar el informe con un resumen de un párrafo que indique el motivo de la evaluación
psicológica y mis hallazgos finales, y luego continuar con una explicación más detallada de mis
hallazgos.
Comentarios finales
El conocimiento basado en el uso del MMPI/MMPI2, el sistema de clasificación Megargee y la
Escala OH no ha avanzado mucho en los últimos 10 años. La investigación parece estar rezagada
en esta área. Se han informado hallazgos similares en otros lugares sobre el uso del MCMIIII
(Craig, 2005b). Sin embargo, la valoración, evaluación y predicción de la violencia letal requieren el
más alto grado de perspicacia profesional y son una de las funciones más importantes de la sociedad.
Los pacientes tienen derecho a la evaluación más competente con medidas validadas y predictores
fiables y determinados empíricamente. Esta es nuestra ciencia y esta es nuestra misión.
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Zager, LD (1988). El sistema de clasificación criminal basado en el MMPI: una revisión, estado actual y direcciones futuras.
Referencia legal
Daubert contra Merrell Dow Pharmaceuticals, 2786 L.Ed. 2.º (US 113 S. Ct. 1993).
14
El delincuente sexual juvenil
JOSÉ G. POIRIER
Contenido
Sinopsis del caso .................................................. .................................................... ........................ 417
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 418
Ética aplicada y consideración moral .................................................. .................................... 422
Aspirando a Métodos y Aplicaciones de Base Empírica ........................................... 426
Evaluación diagnóstica .................................................. .................................................... .......426
Evaluación de riesgos ................................................ .................................................... ....................428
Características empíricas de los delincuentes sexuales juveniles .................................. .... 435
Puntos Básicos a Considerar en la Evaluación Clínico/Forense ........................................... 438
Consideraciones de tratamiento ............................................. .................................................... ......440
Redacción de informes forenses y actuación como testigo experto ....................................... ......442
Aplicaciones novedosas de la evidencia y el conocimiento forenses .................................. ........443
Referencias .................................................. .................................................... ..........................444
Sinopsis del Caso
Un tribunal de menores encontró a Peggy, de 17 años, involucrada* en un asunto de abuso sexual infantil.
Peggy era caucásica y estaba repitiendo su tercer año de secundaria. Peggy residía con su familia en una
zona residencial suburbana de clase media alta. La víctima era una niña hispana de 11 años llamada
María que vivía en una zona de viviendas de bajos ingresos con su abuela materna y dos primos menores
que estaban al cuidado de la abuela. Los barrios donde vivían las dos niñas eran contiguos. Peggy se
hizo amiga de María y las dos niñas pasaban más y más tiempo juntas, generalmente en la casa de
Peggy cuando no había nadie más en casa.
De vez en cuando, la abuela de María le daba a Peggy unos cuantos dólares por cuidar a María.
Luego de una presentación escolar realizada por oficiales de policía sobre el abuso infantil, María le
confió a un consejero escolar sobre la actividad sexual inapropiada con Peggy. El consejero notificó al
Servicio de Protección Infantil y hubo una investigación. Debido a su condición de niñera/cuidadora, Peggy
fue acusada de abuso sexual infantil. El presunto abuso había comenzado con Peggy y Maria jugando a
las casitas y haciendo de marido y mujer.
El juego de roles finalmente condujo a la desnudez, luego al contacto digital, oral y genital. Según el
relato de María, Peggy había orquestado la actividad de caricias inapropiadas mientras insistía a María
en que no pasaba nada. El tribunal de menores ordenó una evaluación de Peggy para abordar el riesgo
de reincidencia y generar recomendaciones de disposición.
* Una determinación de “involucrado” en un tribunal de menores de Maryland es el equivalente de un tribunal de menores a una determinación
de “culpable” en un tribunal de adultos.
417
Introducción
Este capítulo se centra en el problema de los menores que cometen delitos sexuales. El esfuerzo por abordar el problema de
los delitos sexuales cometidos por menores continúa siendo un problema molesto y costoso en la sociedad contemporánea
(Andrade, Vincent y Saleh, 2006; Barbaree, Blanchard y Langton, 2003; Barbaree y Marshall, 2006; Broxholme y Lindsay,
2003; Gerardin y Thibaut, 2004; Murphy, DiLillo, Haynes y Steere, 2001; Poirier, 1999b, 2005; Ryan, 1997a; Seager, Jellicoe
y Dhaliwal, 2004). La investigación en curso ha dejado cada vez más claro que el problema es complejo y requerirá un
esfuerzo multimodal que en la mayoría de los casos será a largo plazo (es decir, aproximadamente 36 meses) y costoso.
Para obtener bibliografía completa relacionada con el problema de la delincuencia sexual juvenil, consulte Craig, Smith,
Hayler y Pardie (1999) y Smith, Craig, Loose, Brodus y Kimmelman (2002).
El problema de la delincuencia sexual juvenil es grave, como se refleja en el número de víctimas; estos datos se
presentan a continuación. El alcance del problema se refleja en la totalidad del trauma impuesto por las victimizaciones
(Hunter, 2000; Barbaree y Marshall, 2006). Se desconoce el número real de delincuentes sexuales juveniles (JSO, por sus
siglas en inglés) porque muchos delitos no se denuncian; los datos de los casos notificados se describen a continuación.
El término “delincuente sexual juvenil” es un concepto legal y no una noción inherentemente clínica.
La historia del cuerpo clínico de conocimientos sobre parafilias sexuales está plagada de problemas de definición, tabúes
culturales y precedentes legales. Los últimos 20 años han traído consigo un mayor escrutinio legal tanto de los delincuentes
sexuales adultos como de las JSO. El sistema judicial también ha impuesto sanciones y penas legales cada vez más duras
para los infractores (Letourneau y Miner, 2005). La historia de la interfaz legal/salud mental con respecto a la legislación
sobre depredadores sexuales es larga y compleja (para una revisión, consulte American Psychiatric Association, 1999).
El abuso sexual de niños por parte de cualquier perpetrador atraviesa transversalmente tabúes morales y sociales casi
universales. Estos tabúes imponen un impacto generalizado en la forma en que los sistemas judicial y de salud mental
abordan el abuso sexual infantil (Poirier, 1999c). A principios de la década de 1990, la interfaz de justicia penal/salud mental
logró avances dispersos para abordar la población de JSO. Sin embargo, la demanda social y las expectativas de
intervenciones de tratamiento significativas superaron con creces los avances que la investigación pudo producir (Davis y
Leitenberg, 1987).
Un reciente e importante estudio de metanálisis realizado por Hanson y MortonBourgon (2005) resumió los hallazgos
con respecto a los predictores de reincidencia de delincuentes sexuales adultos. Los hallazgos del metanálisis (descritos en
la sección Evaluación de riesgos de este capítulo) reflejaron una serie de avances significativos en nuestra comprensión de
los factores de riesgo relevantes para el tratamiento. Los hallazgos también identificaron una serie de consideraciones de
tratamiento, históricamente consideradas esenciales en el trabajo con el tratamiento de delincuentes sexuales, pero que no
resultaron ser particularmente efectivas en el metanálisis. Finalmente, el estudio abordó la cuestión de suma importancia de
si los predictores de reincidencia sexual difieren de los de reincidencia delictiva no sexual.
Los datos de los organismos encargados de hacer cumplir la ley y los centros penitenciarios recopilados por el FBI y
mantenidos por la Oficina de Justicia brindan la información más completa y actualizada sobre el delito, pero estos datos no
son exhaustivos ni representativos a nivel nacional debido a las altas tasas de incumplimiento y también las diferencias entre
las definiciones de delitos jurisdiccionales
niciones y diferencias en la metodología de presentación de informes.
Entre otras fuentes, la Oficina de Justicia utiliza datos del Programa Uniforme de Informes de Delitos (UCR) para
generar estadísticas de delitos. Históricamente, la UCR solo reportó incidentes de violación forzada y agresión sexual (FBI,
1997, 2005). La UCR ya ha incorporado
El delincuente sexual juvenil 419
el Sistema Nacional de Informes Basados en Incidentes (NIBRS, por sus siglas en inglés), que tiene el potencial de producir
descripciones detalladas de las agresiones sexuales denunciadas por los organismos encargados de hacer cumplir la ley
participantes (Snyder, 2000).
Existe cierta superposición de datos demográficos, etiológicos y de clasificación entre los delincuentes sexuales adultos
y menores, pero también existen diferencias importantes (Caldwell, 2002; Pithers, Becker, Kafk a, Morenz, Schlank y
Leombruno, 1995). Un alto porcentaje de las víctimas de delitos de violación y agresión sexual son niños, niñas y adolescentes.
La tabla 14.1 presenta los aspectos más destacados de la demografía reciente de la Oficina de Justicia con respecto a los
delitos sexuales cometidos por delincuentes adultos y menores (Greenfield, 1997). Los datos más recientes de aplicación de la
ley con respecto a la agresión sexual de niños pequeños y las características del delincuente fueron compilados por la Oficina
de Justicia para los años 1991–1996 (Snyder, 2000). Estos datos fueron recopilados del NIBRS. Había dos bases de datos en
el estudio: la primera incluía aproximadamente 61.000 víctimas y la segunda constaba de aproximadamente 58.000
delincuentes. Los datos se basan en informes de agresión sexual de niños pequeños a los recursos policiales proporcionados
por 12 estados desde 1991 hasta 1996. Estos datos proporcionaron una gran cantidad de datos sobre las características de la
víctima y el delito que serán útiles para el lector interesado. pero aquí nos centraremos principalmente en los datos relativos a
los delincuentes.
La Tabla 14.2 destaca los datos que son específi cos para el delincuente sexual juvenil.
La Tabla 14.3 presenta declaraciones de probabilidad de muestra sobre los datos del perfil de la víctima/delincuente
sobre la base de los datos estadísticos del NIBRS. Estos son los tipos de datos que los investigadores utilizan para desarrollar
factores de riesgo asociados con la probabilidad de reincidencia.
El Honorable Juez Luis Pérez es juez del Tribunal de Menores de Worcester en Worcester, Massachusetts. El juez
Pérez señaló recientemente que los tribunales por sí solos no serían
Tabla 14.1 Aspectos destacados de la demografía reciente de la Oficina de Justicia con respecto a los delitos sexuales y los delincuentes sexualesa
• Un alto porcentaje de las víctimas de todos los delitos de violación y agresión sexual eran niños.
• El 67% de todas las víctimas de agresiones sexuales denunciadas a las fuerzas del orden público eran niños y adolescentes.
• Los delincuentes juveniles perpetraron el 23,2 % de estos casos (3,6 % de 7 a 11 años y 19,5 % de 12 a 17 años).
• Los autoinformes de delincuentes condenados por violación y agresión sexual que cumplían condena en prisiones estatales indicaron que dos
tercios tenían víctimas menores de 18 años.
• 44% de las víctimas de violación eran menores de 18 años.
• El 58% de los delincuentes sexuales violentos encarcelados mencionaron que sus víctimas tenían 12 años o menos.
• La mayoría de los delitos sexuales violentos involucran a hombres que atacan a víctimas femeninas.
• Las mujeres representan un pequeño porcentaje de los delincuentes sexuales violentos.
• Las víctimas y los agresores son del mismo sexo en solo una pequeña fracción de los delitos sexuales violentos.
• Las víctimas informaron que en tres de cada cuatro incidentes de violación y agresión sexual, el delincuente no era un extraño.
• En el 90% de los incidentes de violación que involucran a niños víctimas menores de 12 años, el niño conocía al agresor.
• Los JSO representan el 10 % de los asesinatos por agresión sexual desde 1976.
• De 485.290 delitos de violación y agresión sexual en 1993, el 10,9% fueron cometidos por delincuentes juveniles.
• Uno de cada ocho violadores tenía menos de 18 años. En nueve de cada diez violaciones en las que el delincuente tenía menos de 18 años, también lo era
la víctima.
• De aproximadamente 33.800 delincuentes por violación en prisiones estatales, el 0,6 % eran menores y de los 54.300 delincuentes por agresión sexual,
el 1,1 % eran menores.
• Los arrestos se realizaron con mayor frecuencia con víctimas jóvenes (29 %) en comparación con víctimas adultas (20 %).
a Estos datos incluyen infractores adultos y menores. Ver Tabla 14.2 para datos de JSO solamente.
Fuente: Adaptado de Greenfi eld, LA en Sex Off enses and Off enders: An Analysis of Data on Rape and Sexual Assault (NCJ163392), Oficina de Estadísticas de
Justicia, Washington, DC, 1997; Snyder, HN en Sexual Assault of Young Children as Reported to Law Enforcement: Victim, Incident, and Off ender
Characteris tics (NCJ 182990), Oficina de Justicia, Washington, DC, 2000.
Tabla 14.2 Aspectos destacados de la demografía reciente de la Oficina de Justicia con respecto a los delincuentes sexuales juveniles
• Las víctimas más jóvenes eran las menos propensas a tener extraños como perpetradores.
• Las mujeres víctimas menores de 12 años tenían más probabilidades de tener un miembro de la familia como perpetrador (47 %)
en comparación con las víctimas masculinas de la misma edad (40%).
• El 23% de todos los agresores sexuales tenían menos de 18 años.
• Los JSO fueron responsables del 17 % de los delitos de violación, el 23 % de las agresiones sexuales con un objeto y el 27 % de los actos forzados.
sodomías.
• Las relaciones de las JSO con las víctimas juveniles fueron 34,2 % familiares, 58,7 % conocidos y 7,0 %
extraños
• El 16 % de los delincuentes juveniles tenían menos de 12 años. Estos delincuentes muy jóvenes rara vez estuvieron involucrados en violaciones
forzadas (7 % de todos los delincuentes juveniles), pero constituyeron la mayor proporción de delincuentes juveniles en caricias forzadas (19
% ), agresión sexual con un objeto (17%) y sodomías forzadas (23%).
• Las víctimas juveniles más jóvenes (40%) tendieron a tener una mayor proporción de delincuentes juveniles que las víctimas juveniles mayores
(27%).
• Los arrestos ocurrieron en solo el 27% de los casos denunciados.
• En el 7 % de los casos, las víctimas se negaron a cooperar como testigos, y los fiscales rechazaron otro 6 % de los casos por lo general debido a
pruebas insuficientes.
Fuente: Adaptado de Greenfi eld, LA en Sex Off enses and Off enders: An Analysis of Data on Rape and Sexual Assault (NCJ163392), Oficina de
Estadísticas de Justicia, Washington, DC, 1997; Snyder, HN en Sexual Assault of Young Children as Reported to Law Enforcement: Victim,
Incident, and Off ender Characteris tics (NCJ 182990), Oficina de Justicia, Washington, DC, 2000.
Tabla 14.3 Datos de factores de riesgo de víctimas/delincuentes de delincuentes sexuales juveniles de datos estadísticos del NIBRSa
• Si una víctima menor de 6 años es agredida en una residencia, lo más probable es que el agresor sea un conocido menor de 12 años.
a 17 (probabilidad 15,2%), o un miembro de la familia de 25 a 34 años (probabilidad 15,0%).
• Cuando una víctima muy joven (6 años o menos) fue agredida fuera de una residencia, la probabilidad de que el delincuente fuera un miembro adulto de
la familia disminuye, mientras que la probabilidad de que el delincuente fuera un conocido menor aumenta sustancialmente.
• Con víctimas algo mayores (de 6 a 11 años) y agresiones en algún lugar que no sea una residencia, la probabilidad de que el agresor sea un
conocido menor aumenta aún más (probabilidad 41,0%).
• La edad única con mayor número de JSO fue la de 14 años.
a El Sistema Uniforme de Informes de Delitos (UCR) ahora incorpora un Sistema Nacional de Informes Basado en Incidentes (NIBRS), que, a diferencia de
los sistemas de informes anteriores, captura una amplia gama de información sobre cada incidente de agresión sexual denunciado a las fuerzas del orden.
Fuente: Declaraciones de probabilidad del delincuente adaptadas de Snyder, HN en Sexual Assault of Young Children as Reported to Law Enforcement:
Victim, Incident, and Off ender Characteristics (NCJ 182990), Oficina de Justicia, Washington, DC, 2000.
capaz de resolver problemas sociales apremiantes como la delincuencia juvenil. El juez Pérez hizo los siguientes
comentarios aleccionadores:
Desde 1984, ha habido un aumento del 68 por ciento en los expedientes judiciales de menores en todo el
país. Desde 1987, los menores detenidos y enviados a instituciones estatales han aumentado de
aproximadamente 90.000 a 400.000 en 2002. El sistema está plagado de hacinamiento y escasez de
personal en las salas de audiencias, los programas de tratamiento y los centros de detención. Si no se
invierte en los niños ahora, y en el punto de intervención más temprano posible, puede implicar altos
costos más adelante en el aumento de la delincuencia y el deterioro social. A cada estado le cuesta
aproximadamente $6000 por año educar a un niño. Sin embargo, a un estado le cuesta más de $ 30,000
por año detener a un niño en un centro residencial (incluida la prisión). Parece rentable invertir en
intervención temprana para evitar que los niños lleguen al punto en que el estado deba separarlos de sus familias. (Pérez, 200
El logro de un modelo etiológico integrado de delincuencia sexual juvenil sigue siendo una búsqueda difícil
de alcanzar (Bischof y Rosen, 1997; Marshall, 1996; Marshall, 2000; Marshall y Marshall, 2000; Quinsey y
Harris, 1998; Ryan, 1997b) . Sobre la base de un extenso trabajo con agresores sexuales, Marshall y sus
colegas plantearon la hipótesis de que los posibles agresores tienen relaciones de mala calidad con las figuras
parentales durante la infancia (Barbaree, Marshall y McCormick, 1998; Marshall, 2000). Los autores postulan
que las historias de mala crianza aumentan el riesgo de victimización sexual para los niños. Estos niños víctimas
corren el riesgo de convertirse en delincuentes potenciales.
Durante la adolescencia, este trasfondo de dinámica se combina con las fantasías sexuales habituales
asociadas con el paso a la pubertad. Marshall ha observado que las historias sexuales de JSO se caracterizan
por altas tasas de masturbación como medio preferido para hacer frente al estrés. El aumento de la práctica
masturbatoria aumenta la probabilidad de que las fantasías sexuales incorporen gradualmente elementos de
poder y control. La baja autoestima es un factor de riesgo relacionado en las historias de JSO. Esta dinámica
sirve como telón de fondo desencadenante de patrones de excitación sexual desviados para las JSO (Hunter y
Becker, 1994; Kaermingk, Morales, Becker y Kaplan, 1995).
De acuerdo con el modelo etiológico de Marshall, con el tiempo, las fantasías del delincuente se vuelven
progresivamente desviadas. Cuando el sentido de los valores del delincuente y las restricciones sociales
adquiridas se inhiben por alguna razón (p. ej., presión de los compañeros, abuso de sustancias, actividad de
pandillas, disponibilidad de una víctima infantil oportuna, etc.), la probabilidad de un delito sexual se vuelve más
urgente. La exposición temprana del desarrollo a circunstancias familiares abusivas por parte de delincuentes
potenciales induce un síndrome de "discapacidad social" (Barbaree et al., 1998). Los autores describieron que
los factores de riesgo comórbidos para los JSO incluyen la falta de vínculos adultos sanos, baja autoestima y
participación en diversos grados de comportamiento antisocial. Debido al deterioro de la capacidad para
experimentar la empatía, el posible JSO tiene dificultades para iniciar y luego nutrir relaciones íntimas y maduras
(Curwen, 2003; Garlick, Marshall y Thornton, 1996).
La jurisprudencia relativa a los delincuentes juveniles en general es diversa y describe las luchas del poder
judicial que intenta equilibrar diferentes intereses, por ejemplo, los derechos de los niños y los padres con las
disposiciones de la Constitución. Los tribunales han reconocido que se necesitan diferentes estrategias para
abordar el problema de la delincuencia sexual juvenil. Es decir, el problema de la delincuencia sexual juvenil va
mucho más allá de los casos específicos de un delito sexual perpetrado por un menor. El problema se extiende
desde los valores de los padres hasta las actitudes sociales.
Un ejemplo de las influencias sociales que influyen en el comportamiento sexual juvenil son las leyes relativas
a la pornografía que utilizan niños actores o representaciones de niños.
La jurisprudencia a menudo sigue y refleja la evolución del pensamiento sociológico, así como los cambios
en las costumbres culturales. En algunos casos, la jurisprudencia contribuye a la definición del proceso
evolutivo. Un ejemplo de ello es la bien conocida, y aún controvertida, decisión de la Corte Suprema Roe v.
Wade de 1973 con respecto al aborto. A medida que el público se preocupa cada vez más por la JSO, los
tribunales se involucran cada vez más en abordar el problema. La Tabla 14.4 resume las decisiones judiciales
históricas con respecto a los delincuentes juveniles en general; Hemos incluido estos datos porque sirven como
telón de fondo histórico para los datos de la Tabla 14.5, que resume la jurisprudencia específicamente con
respecto a los problemas de JSO.
Ética aplicada y consideración moral
El trabajo clínico con niños y adolescentes impone consideraciones éticas propias del grupo
etario. A su vez, existen complejidades clínicas, éticas y legales especiales para los médicos
que trabajan con la subpoblación de JSO (Hunter y Lexier, 1998). Como punto preliminar,
señalamos que, al igual que con todas las áreas de la interfaz legal/salud mental, corresponde
a los profesionales familiarizarse con los requisitos legales en su jurisdicción local. Los
requisitos legales con respecto a los delincuentes juveniles pueden variar considerablemente
de una jurisdicción a otra. La ignorancia de los requisitos legales específicos en una jurisdicción
dada es un primer paso para incurrir en malas prácticas y quejas éticas.
Un requisito ético fundamental de todo trabajo clínico es la expectativa de que el clínico
funcionará dentro de los límites de su competencia. Dada la naturaleza aún germinal de los
esfuerzos clínicos con la población JSO, el tema de la competencia clínica es de gran
importancia. Las ofertas de educación continua con respecto a las JSO, los programas de
capacitación formal o las oportunidades de supervisión estructurada con la población de las JSO aún están pe
Cuadro 14.4 Resumen de las decisiones de la jurisprudencia pertinentes a los delincuentes juveniles en general
Cita de caso Sinopsis del caso
Kent contra Estados Unidos, 1966 La Corte Suprema escribió: “Existe mucha evidencia de que algunos tribunales de menores
carecen del personal, las instalaciones y las técnicas para desempeñarse adecuadamente como
representantes del estado en calidad de parens patriae, al menos con respecto a los niños
acusados de violaciones de la ley”.
In re Gerald Gault, 1967 La Corte Suprema determinó que las audiencias de menores deben estar a la altura de los
elementos esenciales del debido proceso. Esto incluye interrogar a los menores en un lugar
seguro después de notificar a los padres. Los menores tienen los mismos derechos que los
adultos excepto el juicio por jurado.
En re Winship, 1970 La determinación de la acción penal en los casos de menores “debe basarse en la
preponderancia de las pruebas”. El estándar en las acciones penales de adultos es que la fiscalía
debe probar “más allá de toda duda razonable”.
Justicia Juvenil y Delincuencia El Congreso tiene una clara preferencia por la liberación de los delincuentes en lugar de la
Ley de Prevención de 1974 detención (§ 504).
Mullaney contra Wilbur, 1975 Extendió la protección de Winship a las determinaciones que no se referían a la culpabilidad o
inocencia de un acusado juvenil, sino simplemente a la duración de la sentencia.
Parham v. JR, 1979 Con respecto a la admisión voluntaria de niños en hospitales psiquiátricos estatales, existe la
presunción de que los padres aptos actúan en el mejor interés de sus hijos.
Nueva Jersey v. OTL, 1985 TLO era una niña de 14 años descubierta fumando en el baño de la escuela. Una búsqueda en su
bolso arrojó marihuana y parafernalia. La Corte Suprema no encontró ninguna violación
de los derechos de las enmiendas 4 y 14. El director de la escuela tenía una sospecha razonable
de actividad delictiva.
Tabla 14.5 Decisiones de jurisprudencia sobre delincuentes sexuales juveniles y cuestiones relacionadas
Cita de caso Sinopsis de Impacto del caso
Ashcroft v. Free Speech Coalition, 2002 La Free Speech Coalition, una asociación comercial de entretenimiento para adultos, solicitó que la CPPA
(ver la entrada a continuación) restringiera la libertad de expresión que no es obscena en
Miller v. California (ver más abajo), ni pornografía infantil bajo New York v. Ferber (ver más
abajo), la Corte Suprema estuvo de acuerdo en que las dos prohibiciones anteriores
eran demasiado amplias e inconstitucionales.
Cita de caso Sinopsis de Impacto del caso
Prevención de la pornografía infantil La Ley amplió las prohibiciones federales sobre la pornografía infantil.
Ley de 1996 (CPPA) La Ley prohibió una variedad de técnicas, incluidas las imágenes generadas por
computadora y el uso de adultos de aspecto juvenil que fueron diseñados para dar la
impresión de que los menores se involucran en una conducta sexualmente explícita.
Ley de seguridad infantil, 2005 Medida federal actualmente pendiente ante el Congreso. El proyecto de ley busca mejorar el
actual programa de registro de delincuentes sexuales aumentando las sanciones por
incumplimiento de los requisitos de registro. También amplía los tipos de delincuentes
para incluir a menores que victimizan a niños y aumenta las sentencias mínimas y máximas
en
ofensas sexuales específicas contra niños y autoriza el internamiento civil a nivel
federal.
Globe Newspaper Co. El estatuto de Massachusetts que excluye a los miembros de la prensa y el público de
v. Corte Superior, 1982 ciertos casos relacionados con delitos sexuales y el testimonio de víctimas menores
de 18 años viola la primera enmienda.
Proteger el bienestar psicológico de un niño no justifica una regla de cierre obligatorio. Eso
es el cierre de audiencias permitido para proteger a los acusados menores, pero no a las
víctimas menores.
Jacob Wetterling crímenes contra Requiere la implementación estatal de un programa de registro de delincuentes
Niños y Violentos Sexualmente sexuales, o la confiscación del 10 % de los fondos federales para la aplicación de la ley
Ley de Delincuentes, 1994 estatal y local en virtud del Programa Byrne Grant del Departamento de
Justicia de EE. UU.
Kansas contra Hendricks, 1997 La Corte Suprema confirmó la versión de Kansas de la ley de depredadores sexuales violentos
según la cual los delincuentes adultos que se considera probable que reincidan pueden
ser internados civilmente al vencimiento de cualquier período de prisión. Todavía no ha sido
adoptado por todos los estados y no está claro si Hendricks tendrá algún impacto en las
JSO.
Lawrence contra Texas, 2003 La Corte Suprema de los Estados Unidos sostiene que el castigo de la conducta sexual
voluntaria ilícita entre miembros del mismo sexo no puede
Constitucionalmente conllevan una pena mayor que el sexo voluntario ilegal entre miembros
del sexo opuesto.
Miller contra California, 1973 El tribunal sostuvo que los materiales obscenos no disfrutaban de la protección de la
primera enmienda. Las pautas básicas para el juzgador de hechos deben ser (a)
si la “persona promedio, aplicando los estándares contemporáneos” encontraría que el trabajo,
en su conjunto, apela al interés lascivo; (b) si el trabajo representa o describe, de una manera
patentemente ofensiva, conducta sexual específicamente definida por la ley estatal
aplicable; y (c) si la obra, en su conjunto, carece de valor literario, artístico, político o científico
serio.
Nueva York contra Ferber, 1982 Una ley de pornografía infantil de Nueva York prohibía que las personas promovieran
deliberadamente actuaciones sexuales de niños menores de 16 años mediante la
distribución de material que representara dichas actuaciones.
La Corte Suprema dictaminó que las enmiendas 1 y 14 no se violaron. La intención del
estatuto era apuntar contra la pornografía infantil.
El pueblo contra Michael Jackson, 2004 La ley amplió las prohibiciones en California, la evidencia de actos previos de abuso contra
un menor puede admitirse en un juicio donde hay cargos actuales de abuso sexual contra un
menor (Cal. Evid. Code §1108; West, 2001). Los críticos han denunciado que estas leyes
darán como resultado que los jurados condenen basándose únicamente en el comportamiento
pasado. El resultado del caso Jackson sugiere que los jurados pueden seguir la ley y ser
justos.
Estado c. Limón, 2004 Extendió la aplicación de Lawrence v. Texas a menores.
limitado. En consecuencia, la carga recae en el médico individual para demostrar la capacitación y la
experiencia adecuadas como base para la supuesta competencia en el trabajo con JSO.
El trabajo clínico con niños y adolescentes también impone capas de preocupaciones límite más allá de
lo convencional en el trabajo con adultos. La mayoría de los niños y adolescentes están involucrados con una
multitud de cuidadores y proveedores (padres y otros miembros de la familia, educadores, pediatras, etc.).
Para que sea efectivo, el médico que evalúa/trata debe estar preparado para interactuar de manera efectiva
con todas estas figuras colateralmente involucradas. Cuando agregamos la dimensión adicional del delito
sexual, los desafíos de la gestión de casos se vuelven exponencialmente más complicados (policía, servicios
de protección infantil, tribunal de menores, abogados, justicia de menores, oficiales de libertad condicional,
médicos involucrados colateralmente, etc.). Las preocupaciones y limitaciones éticas de los médicos que
trabajan con la población JSO son considerables. Esto es particularmente cierto cuando las JSO están
involucradas en un litigio. Los médicos deben tener en cuenta las cuestiones culturales y étnicas cuando
trabajan con niños y familias (Asociación Americana de Psicología, 2003; Hansen, Randazzo, Schwartz,
Marshall, Kalis, Frazier, Burke, KershnerRice y Norvirg, 2006; Smith, Constantine, Dunn, Dinehart y Montoya,
2006). Estos problemas pueden influir en cómo una JSO o los miembros de la familia ven lo que es apropiado
y lo que es inapropiado en términos de comportamiento sexual juvenil. Sin embargo, desde la perspectiva
legal, son los requisitos legales establecidos los que defi nen lo que es lícito y lo que es ilegal.
Una brecha evidente en la matriz de apoyo para las JSO es la falta universal de sistemas de apoyo
basados en la comunidad. Para prácticamente todas las demás áreas problemáticas que enfrentan los niños
y adolescentes, existen servicios comunitarios para abordar el problema. Por el contrario, para las JSO, la
mayoría de las comunidades se contentan con proporcionar fondos limitados para los programas de tratamiento
como un medio para "mantener a nuestros niños seguros".
Un dilema ético común en el trabajo con niños y, quizás lo que es más importante, con adolescentes gira
en torno a cuestiones como la confidencialidad (es decir, ética) y el privilegio (es decir, legal). Especialmente
en el trabajo con adolescentes mayores, siempre existe el problema de establecer y mantener la alianza
terapéutica con el adolescente respetando al mismo tiempo los derechos de los padres/tutores/familiares de
tener acceso a la información sobre sus hijos e hijas. Esto puede ser especialmente complicado en un caso
en el que ya existe una mala comunicación entre padres e hijos/adolescentes. Los temas de sexualidad,
victimización infantil y ofensas sexuales hacen que la comunicación entre padres e hijos/adolescentes sea
aún más delicada y sensible. Los médicos deben tener cuidado de no impartir conocimientos sobre la
sexualidad o valores sobre la sexualidad a las JSO que solo exacerbarán los problemas existentes.
Relacionado con esto está la consideración de que los padres tienen la responsabilidad principal de enseñar
a sus hijos sobre la sexualidad, y los médicos deben actuar con cuidado en el respeto de esta responsabilidad
de los padres.
En cada esfuerzo de colaboración, los médicos deben ser cautelosos acerca de qué información sobre
delincuentes sexuales juveniles es apropiada para revelar, a quién y con qué propósito. Los médicos también
deben hacer un esfuerzo especial para garantizar que los infractores y los tutores responsables tengan un
"consentimiento informado" inequívoco con respecto a cualquier divulgación de información clínica, y este
consentimiento debe ser por escrito utilizando formas escritas aceptables.
Las disposiciones legales relativas a los delitos sexuales juveniles y los derechos de las víctimas y los
perpetradores continúan en un estado de evolución. Las áreas delicadas de cuestiones legales/éticas,
peculiares de la población de delincuentes sexuales juveniles, incluyen mandatos legales para la denuncia de
sospecha de abuso y negligencia. Otros temas emergentes de preocupación para trabajar con la población
JSO incluyen los siguientes:
a. Requisitos para el registro comunitario de delincuentes sexuales adjudicados, incluidos
JSO (Zevitz y Farkas, 2000a, 2000b, 2000c)
b. Procedimientos para evaluaciones previas a la adjudicación y para tratamiento involuntario (Roberts,
Doren y Thornton 2002)
C. Procedimientos para el uso de técnicas cognitivoconductuales
d. Procedimientos para el uso de intervenciones psicofarmacológicas (Galli, Raute,
McConville y McElroy, 1998; Hunter y Lexier, 1998)
mi. Pautas de procedimiento para el uso de técnicas falométricas y poligráficas
Un área controvertida de investigación y práctica con JSO es el uso de sustancias psicoactivas para
reducir o controlar el riesgo de JSO. Aunque el uso de medicamentos con JSO es un área potencialmente
prometedora, se necesita más investigación para identificar qué medicamentos y qué dosis tienen eficacia
para reducir el riesgo de reincidencia de JSO. Quizás la principal utilidad de los psicotrópicos con los JSO
sea mejorar las formas comórbidas de psicopatología que pueden exacerbar el riesgo de JSO.
Otro enfoque controvertido de base biológica con las JSO es la castración química de los delincuentes
como condición para la libertad condicional (Miller, 1998). La castración química es una alternativa
contemporánea a la castración quirúrgica. El uso de técnicas de castración con agresores sexuales
adultos tiene una larga y complicada historia legal (para una revisión ver Miller, 1998). Ha habido intentos
de castración farmacológica con la población JSO también.
El uso de técnicas falométricas (Hunter y Becker, 1994) y poligráficas (Emerick y Dutton, 1993) con
JSO es éticamente cuestionable por varias razones. Estas razones incluyen las habilidades cognitivas de
las JSO para comprender las implicaciones legales de sus circunstancias y el tema relacionado del
consentimiento informado (Ilgen y Bell, 2001). Las técnicas falométricas son costosas e invasivas. La
falometría requiere el uso de estímulos sexuales explícitos, lo que plantea preocupaciones sobre la
enseñanza de la conciencia de la estimulación sexual, especialmente con los delincuentes más jóvenes.
Sin embargo, ha habido investigaciones falométricas con adolescentes (Becker, Kaplan y Tenke, 1992;
Becker, Stein, Kaplan y CunninghamRathner, 1992; Hunter, Becker y Kaplan, 1995; Hunter, Goodwin y
Becker, 1994) . Se ha demostrado que la falometría discrimina los intereses pedófilos específicos entre
los delincuentes sexuales adolescentes en comparación con los no delincuentes (Seto, Lalumière y
Blanchard, 2000). La inferencia es que los hallazgos falométricos podrían ser útiles como un aspecto de
un esfuerzo de evaluación integral (para una revisión, consulte Marshall y Fernandez, 2001). Sin embargo,
existe consenso en que las técnicas falométricas por sí solas no son empíricamente suficientes para
determinar si un delincuente ha cometido o no un delito sexual, en parte porque las respuestas falométricas
pueden falsificarse (Harris, Rice, Chaplin y Quinsey). , 1998). La falometría sigue siendo una herramienta
cuestionable en las evaluaciones forenses, de la misma manera que la poligrafía tiene una validez
cuestionable en asuntos forenses.
El mal uso de los instrumentos psicológicos y actuariales es otra área de potencial dificultad ética
(Edens, 2001). No existen actualmente instrumentos psicológicos disponibles que tengan validez para
predecir defi nitivamente el grado de riesgo de reincidencia de JSO. Hay, sin embargo, una serie de
instrumentos que muestran una promesa inicial. Cualquier uso de estos instrumentos debe ser juicioso,
y los informes forenses deben incorporar declaraciones de advertencia.
reconociendo las limitaciones de estos instrumentos. Sin embargo, hay una serie de instrumentos
psicológicos estandarizados que pueden y deben utilizarse con delincuentes juveniles con respecto al
funcionamiento psicológico general, así como la evaluación de la posibilidad de psicopatología comórbida
(Kafka y Hennen, 2002; Lalumière, Harris, Quinsey, y Rice, 2005b; Poirier, 2002).
Todo uso y desarrollo de instrumentos psicológicos para la evaluación de delincuentes sexuales debe
cumplir con los estándares adoptados por la Asociación Estadounidense de Investigación Educativa
(AERA) (1955, 1999), la Asociación Estadounidense de Psicología (APA), (1954, 1966, 1974, 1985). ,
2002), y el Consejo Nacional de Medición en Educación (1995). Los resultados potenciales tanto para los
delincuentes como para las víctimas son simplemente demasiado importantes si los instrumentos de
prueba se usan incorrectamente.
La mayoría de las disciplinas profesionales de la salud mental han establecido pautas éticas para los
profesionales. Por ejemplo, los psicólogos deben adherirse a las normas éticas de la Asociación
Estadounidense de Psicología (2002) y los psicólogos forenses a las normas éticas del Comité de Pautas
Éticas para Psicólogos Forenses (1991).
Aspirando a Métodos y Aplicaciones de Base Empírica
La identifi cación típica de los JSO generalmente ocurre cuando ocurre un primer delito. Es en o después
de ese punto que los médicos generalmente se involucrarán con los JSO. En este capítulo, identificamos
una serie de factores de riesgo estadísticos y establecidos por la investigación que empíricamente parecen
estar asociados con la delincuencia sexual juvenil. Sin embargo, ninguna de estas características, por sí
sola o en un grupo o patrón aún determinado, ha demostrado ser necesariamente predictiva de la
delincuencia sexual juvenil. Resumiremos el estado del esfuerzo para desarrollar enfoques actuariales para
evaluar el riesgo con JSO en la sección "Evaluación de riesgos".
Evaluación de diagnóstico
Se han descrito una variedad de enfoques para la evaluación de las JSO (Bonner, Marx, Thompson y
Michaelson, 1998; Bourke y Donahue, 1996; Quinsey y Lalumière, 2001; Ross y Loss, 1991; Stickrod, Gray
y Wallace, 1992; Zussmann, 1989). Estos enfoques incluyen sistemas taxonómicos (Butler y Seto, 2002;
Gray, Pithers, Busconi y Houchens, 1997; O'Halloran et al., 2002) y clasificaciones continuas (Johnson y
Feldmeth, 1993). También incluyen esquemas de clasificación para la colocación de JSO en modelos de
tratamiento multidisciplinarios o de múltiples instalaciones (McGrath, Cumming y Holt, 2002).
Varios esfuerzos iniciales intentaron establecer patrones o tipos discernibles entre los delincuentes
sexuales juveniles (Gray et al., 1997; Johnson y Feldmeth, 1993; Knight y Prentky, 1993; Simourd, Hoge,
Andrews y Leschied, 1994). Hubo propuestas de esquemas de clasificación (MacHovec y Wieckowski,
1992; O'Brien y Bera, 1986).
Con el tiempo, no se determinó que estos intentos fueran particularmente útiles; Los JSO son un
* Podría decirse que el concepto de “basado empíricamente” es más amplio que el concepto de “práctica basada en evidencia”
(EBP) recientemente adoptado por el Consejo de Representantes de la APA (APA, 2005). La intención del concepto de EBP
es capturar la noción de que “… los psicólogos con doctorado deben estar capacitados como científicos y profesionales…” (p.
1). El grupo de trabajo adoptó la siguiente definición: “La práctica basada en la evidencia en psicología (EBPP) es la
integración de la mejor investigación disponible con la experiencia clínica en el contexto de las características, la cultura y
las preferencias del paciente” (p. 5). Este capítulo adopta esta definición de EBP.
población demasiado heterogénea para ser categorizada de una manera simplista. Otros estudios
perfiles retrospectivos propuestos de jóvenes que pueden estar en riesgo de ser victimizados por JSO
(Berliner y Conte, 1990; Faller, 1989a; Green, Ramelli y Mizumoto, 2001; Rice, Harris y Quinsey, 2002).
La aplicación de instrumentos de evaluación psicológica estándar para ayudar en la evaluación de
los JSO está ampliamente documentada (Curnoe y Langevin, 2002; Dalton, Ruddy y SimonRoper,
2003; Hunter et al., 1995; Hunter, Becker, Kaplan y Goodwin, 1991; Hughes, DeVille, Chalhoub y
Romboletti, 1992; Kraerner, Spielman y Salisbury, 1997; Losada Paisley, 1998). Sin embargo, las
pruebas estandarizadas disponibles no abordan directamente los problemas básicos del estado de
psicosexualidad o el riesgo de reincidencia.
La evaluación de los delitos JSO debe tener en cuenta los factores contextuales y situacionales.
Por ejemplo, los contextos que significarían una cosa para un delincuente adulto, solicitar relaciones
con adolescentes a través de Internet, pueden tener un significado completamente diferente para un
adolescente (Lalumière, Harris, Quinsey y Rice, 2005a).
Varios investigadores han enfatizado la importancia de tener en cuenta los problemas de desarrollo
en la evaluación y el tratamiento de los OSJ (Harnett y Misch, 1993; Pithers et al., 1995; Prescott, 2004;
Quinsey y Rice, 1993). Es decir, las habilidades cognitivas, la madurez socioemocional y la comprensión
de la moralidad varían sustancialmente en diferentes niveles de desarrollo. Además, los niveles de
desarrollo determinan la preparación física y la conciencia sexual psicológica en el niño/adolescente.
Un estudio encontró que los adultos incestuosos con víctimas más jóvenes (<6 años) generalmente
mostraban más psicopatología en comparación con aquellos cuyas víctimas eran mayores (>12 años).
(Firestone, Dixon, Nunes y Bradford, 2005). Varios autores han señalado la importancia de que los
médicos se mantengan actualizados sobre la evolución continua de los estándares legales con respecto
a los JSO (Doren, 2002; Winick y La Fond, 2003; Witt, DelRusso y Ferguson, 1996).
Lanyon propuso un esquema de seis partes conciso y útil para organizar áreas de investigación
clínica al evaluar a los delincuentes sexuales (2001, p. 254). Estas preguntas de evaluación se resumen
de la siguiente manera:
1. Identificar las características psicológicas generales del delincuente con énfasis en cualquier
psicopatología comórbida. Esencial para cualquier evaluación es una base de datos de
información biográfica completa sobre el delincuente que incluya datos de recursos colaterales.
Lanyon también sugiere que las pruebas psicológicas estandarizadas como el Inventario de
personalidad multifásico de Minnesota, los instrumentos de personalidad de Millon y otros pueden
ser útiles para evaluar la psicopatología comórbida del delincuente. Señaló que los datos
biográficos ayudan a comprobar la validez de los resultados de las pruebas.
2. Una evaluación de los intereses sexuales desviados del delincuente. El clínico debe determinar
cuán apremiantes son los intereses desviados y cómo se comparan con los intereses sexuales
no desviados del delincuente. Hay una serie de instrumentos disponibles para ayudar con esta
evaluación. Estos instrumentos incluyen entrevistas estructuradas, inventarios de comportamiento
sexual, adaptaciones específicas de pruebas estandarizadas y pletismografía peneana.
3. La evaluación del riesgo implica la predicción de la probabilidad de reincidencia. Una vez más, se
han propuesto una serie de instrumentos. Sin embargo, la mayoría de estos instrumentos se han
desarrollado con delincuentes sexuales adultos encarcelados y, hasta el momento, tienen una
aplicación limitada a la población de delincuentes sexuales niños/adolescentes. En la actualidad,
hay una serie de instrumentos actuariales prometedores en desarrollo temprano para usar con la
población JSO (consulte la Tabla 14.9).
4. Una evaluación de la susceptibilidad del JSO al tratamiento. Se han identificado varios factores que parecen
correlacionar un pronóstico favorable con los OSJ. Estos factores incluyen la voluntad del delincuente de
aceptar la responsabilidad por el comportamiento delictivo y estar debidamente motivado para participar en
el proceso de rehabilitación. Otros factores de pronóstico positivo incluyen intereses y experiencias
heterosexuales apropiados para la edad, un sistema de apoyo familiar disponible y la falta de psicopatología
comórbida para incluir especialmente el abuso de sustancias y el comportamiento impulsivoagresivo.
5. Una dinámica común con todos los delincuentes sexuales es la tergiversación en beneficio propio. La
posibilidad de que los delincuentes se involucren en el engaño es inherente a toda evaluación relacionada
con la ciencia forense (Hall y Poirier, 2001). Hall y Poirier describieron técnicas para evaluar el engaño en
una variedad de asuntos forenses, pero al final, la evaluación precisa y confiable del engaño es un esfuerzo
lleno de trampas para el médico. Es imperativa la prudencia en la formación y emisión de opiniones sobre
el engaño. En el caso de los delincuentes sexuales, la inclinación a participar en el engaño se ve acentuada
por los tabúes culturales, el potencial de severas sanciones legales y el comportamiento asocial practicado
que se vuelve parte integral de la personalidad de muchos delincuentes.
6. Una evaluación de la(s) conducta(s) sexual(es) inapropiada(s) de los delincuentes que comprende un ajuste
con criterios formales específi cos. Estos criterios pueden ser de naturaleza legal o clínica, o alguna otra
categoría de criterios según lo requiera el contexto específico del esfuerzo de evaluación.
Evaluación de riesgos
Un área de esfuerzo de investigación relativamente reciente con la población JSO ha sido la evaluación de riesgos.
Inevitablemente, se pedirá a los médicos que trabajan con JSO que proporcionen estimaciones de la probabilidad
de que termine el brote sexual. La literatura sobre violencia ha descrito tres modelos esenciales de evaluación de
riesgos. Estos tres modelos son (1) toma de decisiones clínicas no estructuradas, (2) toma de decisiones actuariales
y (3) juicio profesional estructurado (Kropp et al., 2004).
Aunque la toma de decisiones clínicas no estructuradas es probablemente el método más ampliamente
aplicado en la evaluación del riesgo de violencia, es el enfoque empíricamente menos sólido (Quinsey y Harris,
2006a). La toma de decisiones clínicas no estructuradas es poco más que la mejor conjetura intuitiva por parte del
médico (Monahan, 1996). El enfoque se basa en una revisión de la historia previa del delincuente y los niveles
actuales de funcionamiento de JSO según lo juzgado por el médico. El enfoque está cargado de problemas de
sesgo clínico y de interpretación clínica potencialmente errónea. Debido a los riesgos anteriores, este enfoque
debe utilizarse con las restricciones adecuadas en asuntos forenses (Harris y Rice, 2003; Quinsey, VL, Lalumière,
ML, Rice, ME y Harris, GT, 1995). Kropp, Hart y Belfrage (2004) comentaron sobre el enfoque de toma de
decisiones clínicas no estructurado de la siguiente manera: “Las recomendaciones para las estrategias de manejo,
si es que se hacen, podrían basarse más en las preferencias de capacitación y los sesgos del evaluador que en
que en (1) una consideración bien razonada de factores de riesgo dinámicos y criminógenos (es decir, relevantes
para el crimen), y (2) estrategias de intervención que son empíricamente válidas o bien aceptadas en el campo” (p.
35).
Los médicos en ejercicio se enfrentan a la realidad de que muchas áreas específicas de evaluación del riesgo
de comportamiento agresivo o violento no cuentan con instrumentos de evaluación desarrollados formalmente. En
estas circunstancias, los médicos esencialmente no tienen otras opciones que utilizar la toma de decisiones clínicas
no estructuradas en un esfuerzo por ayudar con la evaluación de riesgos y contribuir a los planes de gestión. Sin
embargo, tales hallazgos de la evaluación deben describir claramente las limitaciones del esfuerzo clínico y ser
frugales al presentar los hallazgos.
El propósito del modelo de evaluación actuarial es brindar un enfoque que mejore la falta de
confiabilidad y validez del enfoque clínico no estructurado (Quinsey y Harris, 2006b). La evaluación actuarial
compara el riesgo de violencia de un individuo con el de un grupo de referencia de delincuentes conocidos.
Los factores de riesgo del delincuente se “totalizan” y luego se comparan con las normas establecidas
para el grupo de referencia. Una limitación de la evaluación actuarial es su temporalidad fija. Es decir, los
factores de riesgo estimados son para un intervalo de tiempo fijo y, por lo tanto, tienen valor predictivo para
intervalos limitados.
Heilbrun (1997) señaló la utilidad práctica de buscar modelos de evaluación de riesgos orientados a
la "gestión" en lugar de modelos de "predicción". Un modelo de gestión de evaluación de riesgos se
esfuerza por hacer coincidir las necesidades del delincuente con los recursos disponibles en lugar de
intentar “predecir” el riesgo del delincuente de alguna manera cuantificada. La última búsqueda es
probablemente más esquiva.
El aspecto definitorio de una escala de riesgo actuarial es “… que los elementos se ponderan y
combinan de acuerdo con un algoritmo fijo y explícito” (Kropp, Hart y Belfrage, 2004,
pag. 103). Por lo tanto, con una escala de riesgo actuarial, no es importante si el contenido de la escala se
dedujo empíricamente o se derivó con base en la intuición clínica. Cuando se utiliza el enfoque actuarial,
el médico considera un conjunto fijo de factores de riesgo y no otros parámetros. Esta última característica
es la fuerza del enfoque actuarial y, al mismo tiempo, su limitación esencial.
El enfoque de juicio profesional estructurado es un intento de combinar las fortalezas relativas de la
evaluación clínica no estructurada y la evaluación actuarial (Douglas y Kropp, 2002; Harris, Rice y Quinsey,
1998). Kropp et al. (2004) caracterizó el enfoque de juicio profesional estructurado de la siguiente manera:
En este caso, el evaluador debe realizar la evaluación de acuerdo con pautas que reflejen los
conocimientos teóricos, profesionales y empíricos actuales sobre la violencia. Dichas directrices
proporcionan el conjunto mínimo de factores de riesgo que deben tenerse en cuenta en cada caso.
Las pautas también suelen incluir recomendaciones para la recopilación de información (p. ej., el uso
de múltiples fuentes y múltiples métodos), la comunicación de opiniones y la implementación de
estrategias de prevención de la violencia. (pág. 36)
El enfoque de juicio profesional estructurado no elimina la intuición del médico, sino que la aumenta
con la consideración de datos de factores de riesgo basados en múltiples fuentes y actuariales. Según
Douglas y Kropp (2002), el objetivo principal del juicio profesional estructurado es la prevención de la
violencia. El juicio profesional estructurado intenta prevenir la violencia mediante la identificación
sistemática de factores de riesgo estáticos y dinámicos (Kropp et al., 2004). Debido a su dependencia de
la evaluación actuarial, se considera que el enfoque tiene una base empírica.
Las solicitudes de evaluación psicológica de los JSO pueden ocurrir en varios puntos del proceso de
adjudicación del sistema de justicia juvenil (Prentky, Harris, Frizell y Righthand, 2000).
En la mayoría de los casos, el poder judicial estará más interesado en las estimaciones de riesgo que en
las evaluaciones clínicas más convencionales. Las evaluaciones de riesgos junto con las estrategias
diseñadas para prevenir la reincidencia son áreas que han recibido una atención considerable por parte de
los investigadores (McCarthy, 2001; Pecker, Harris y Sales, 1993; Smith y Monastersky, 1986; Vizard,
Monck y Minsch, 1995; West, 2001). ). La evaluación de riesgos debe ser exhaustiva, estar bien
documentada y tener en cuenta los problemas de gestión de riesgos. Los estudios de evaluación de
riesgos han incorporado una combinación de métodos actuariales y clínicos tradicionales.
Beech, Fisher y Thornton (2002) resumieron cuatro categorías amplias de factores de riesgo que se
han identificado en la literatura de evaluación de riesgos para los delincuentes sexuales. Las cuatro
categorías son las siguientes:
a. Factores de disposición, incluidos psicópatas, antisociales u otra persona prominente
características del trastorno de alidad
b. Factores históricos, incluidos traumas del desarrollo, antecedentes de actividad delictiva o violencia,
antecedentes psiquiátricos previos e historial de cumplimiento del tratamiento
C. Antecedentes contextuales de la violencia, incluidos los factores de riesgo de comportamiento
delictivo, participación en redes sociales desviadas y falta de apoyo social positivo
d. Factores clínicos, incluido el diagnóstico psiquiátrico, niveles deficientes de funcionamiento y abuso
de sustancias (pág. 339)
Observamos que se identifican ejemplos de la mayoría de estos factores en los datos citados en las
tablas 14.1 a 14.3. Ha habido un debate considerable dentro de la evolución de la investigación de
evaluación de riesgos sobre la necesidad de ir más allá de la consideración de los factores de riesgo
estáticos, que esencialmente no cambian con el tiempo y la colocación de un mayor énfasis en los factores
de riesgo dinámicos (Craig, Browne, Stringer, y Beech, 2005; Dvoskin y Heilbrun, 2001; Douglas y Skeem,
2005; Quist y Matshazi, 2000). Quinsy y Lalumière (2001) sugirieron que además de los factores de riesgo
estáticos y dinámicos, los factores de riesgo próximos (es decir, al delito) también son importantes.
Skeem y Mulvey (2002) describieron el “estado de riesgo” como un concepto que abarca factores de
riesgo estáticos y dinámicos. Los factores de riesgo dinámicos (p. ej., abuso de sustancias, adquisición
reciente de un arma, aparición de una víctima vulnerable, etc.) son aquellos que pueden cambiar de un
momento a otro. Por lo tanto, es más probable que los factores de riesgo dinámicos sean más
inminentemente predictivos de la probabilidad de comportamiento violento. Heilbrun (1997) sugirió que los
factores de riesgo dinámicos estaban más directamente relacionados con el esfuerzo por lograr la reducción
de la violencia (y el manejo de la violencia) que con la predicción de la violencia.
Haya et al. (2002) describieron un marco para integrar evaluaciones actuariales y clínicas. Sugirieron
combinar tres estrategias principales de evaluación: (1) análisis funcionales, (2) evaluaciones de riesgo
actuarial y (3) evaluaciones de riesgo dinámicas. La Tabla 14.6 describe los componentes esenciales de
estas tres estrategias de evaluación.
Investigadores canadienses han descrito varios métodos actuariales para predecir el riesgo de
delincuentes adultos (Harris y Rice, 2003). La tabla 14.7 cita estos instrumentos actuariales para
delincuentes sexuales adultos. La utilidad de cada uno de estos instrumentos está limitada por la
especificidad de cada una de sus muestras de validación (p. ej., delincuentes adultos encarcelados,
reincidentes con contacto versus sin contacto, delincuentes sexuales violentos versus no violentos, etc.). Hacemos hincap
Cuadro 14.6 Principales estrategias de evaluación de la evaluación integral de riesgosa
1. Análisis funcionales: Una herramienta clínica que intenta documentar y comprender las circunstancias del delito.
El análisis funcional debe ser detallado y completo al explorar los antecedentes, comportamientos y consecuencias (modelo ABC)
del delito.
2. Predicción del riesgo actuarial: las escalas actuariales recientes (p. ej., ERASOR) han incorporado factores de riesgo dinámicos/
modificables a diferencia de las escalas anteriores que comprendían principalmente factores estáticos/históricos.
3. Medición de factores de riesgo dinámicos: En un esfuerzo por superar las limitaciones de los factores de riesgo puramente estáticos,
los investigadores han incorporado factores de riesgo dinámicos (es decir, sujetos a cambios).
a Estrategias propuestas por Beech et al. (2002); ver texto.
Tabla 14.7 Medidas actuariales de riesgo potencial para delincuentes sexuales adultos
1. HCR20 (Webster, Hart, Kropp y Webster, 1997)
2. Herramienta de detección de delincuentes sexuales de Minnesota—Revisada (MnSOSTR; Epperson et al., 1995)
3. Evaluación multifactorial del riesgo de reincidencia de los delincuentes sexuales (Barbaree et al., 2001)
4. Evaluación rápida de riesgos de reincidencia en delitos sexuales (RRASOR; Hanson, 1997)
4. Calificación de evaluación de necesidades de delincuentes sexuales (SONAR; Hanson y Harris, 2001)
5. Guía de evaluación de riesgos de delincuentes sexuales (SORAG; Quinsey et al., 1998)
6. Riesgo de violencia sexual: 20 (SVR20; Boar Hart, Kropp y Webster, 1997)
7. Estático99 (Hanson y Thornton, 2000)
el uso de los instrumentos actuariales para adultos citados en la Tabla 14.7 con JSO es inapropiado porque, a
la fecha, no existen estudios de validación cruzada que justifiquen dicha aplicación.
Hanson y MortonBourgon (2005) actualizaron recientemente el metanálisis de Hanson y Bussière (1998)
de los estudios de reincidencia de delincuentes sexuales. Los autores señalaron que el estudio de 1998 se basó
en factores de riesgo estáticos (es decir, históricos). El estudio actualizado agregó factores de riesgo dinámicos.
Sobre la base de 82 estudios de reincidencia (1.620 hallazgos de 29.450 agresores sexuales), los autores
identificaron las preferencias sexuales desviadas y la orientación antisocial como los principales predictores de
reincidencia sexual para agresores sexuales tanto adultos como adolescentes. El principal predictor de riesgo
de reincidencia violenta fue la orientación antisocial. Este fue también el principal predictor de reincidencia
general (cualquiera). Los autores identificaron factores de riesgo dinámicos que tienen el potencial de ser
objetivos útiles de tratamiento. Estos incluían preocupación sexual y problemas generales de autorregulación.
Por el contrario, una serie de variables comúnmente abordadas en los programas de tratamiento de JSO no
tenían relación con la reincidencia sexualmente violenta. Estos incluían angustia psicológica, negación del delito
sexual, empatía con la víctima y motivación declarada para el tratamiento.
Las medidas actuariales dependen de las tasas base de comportamiento violento y de la tasa de selección,
o de ambas. Las tasas base reflejan esencialmente la prevalencia del tipo de violencia, y la proporción de
selección es la proporción de personas que se prevé que evidenciarán la violencia (Rice y Harris, 1995; Quinsey,
Harris, Rice y Cormier, 1998). El problema surge cuando los instrumentos predictivos generan estimaciones
falsas negativas y falsas positivas. Un avance reciente en la predicción de la violencia fue la aplicación de una
medida derivada de las características operativas del receptor (ROC) (Beech et al., 2002; Harris y Rice, 2003;
Hilton, Rice y Harris, 2006)
El concepto ROC se desarrolló originalmente para ayudar con la detección de señales (de radar) hace años.
ROC es el mejor índice de la precisión predictiva de un método de evaluación. Los ROC también pueden
comparar el desempeño predictivo de diferentes instrumentos (Rice y Harris, 1995). Tiene la ventaja de no
verse distorsionada por variaciones en las tasas base de reincidencia. “En general, se puede interpretar como
la probabilidad de que un reincidente seleccionado al azar tenga una puntuación más desviada que un no
reincidente seleccionado al azar. Esto varía de 0,5 (sin precisión predictiva) a 1,0 (precisión predictiva
perfecta)” (Beech et al., 2002, p. 341).
Las investigaciones han demostrado que la frecuencia de delitos violentos, incluidos los delitos sexuales,
disminuye con la edad (Barbaree et al., 2003). Wollert (2006) observó que las curvas ROC para las pruebas
actuariales de reincidencia sexual no consideran los efectos de la magnitud de las tasas base (p. ej., diferentes
tasas base para diferentes grupos de edad) en el desempeño del instrumento. Como resultado, la información
proporcionada por los instrumentos de reincidencia de abuso sexual es insuficiente con referencia a la eficiencia
del instrumento para cualquier rango de prueba crítico específico. De acuerdo con el Estudio MacArthur de
Trastorno Mental y Violencia (Monahan, Steadman, Silver, Applebaum, Robbins, Mulvey, Roth, Grisso y Banks,
2001), grupos de diferentes factores de riesgo pueden ser relevantes para diferentes grupos de edad. Como
corrección, Wollert recomendó la aplicación de Baye.
teorema, que amplía el rango del análisis ROC. “Cuando se aplica a la reincidencia sexual, el teorema
de Baye permite a un evaluador determinar una estimación promedio (E) de la tasa con la cual una clase
de delincuentes con puntajes actuariales altos—en particular, aquellos clasificados como probables
reincidentes—reincidirán” ( pág. 63). El autor afirma que el teorema de Baye es sencillo de calcular.
Requiere tres piezas de información. El primero es P (es decir, la tasa base) o Q (es decir, la tasa de no
reincidencia muestral, que es igual a 1 menos P) en la población de padres que cubre el intervalo de
edad (A) en el que se encuentra el acusado. Las otras informaciones son T (es decir, la proporción de
reincidentes que identifica la prueba) y F (es decir, la proporción de no reincidentes) para las
puntuaciones cubiertas por C (es decir, valores en el rango crítico). Se aplica una fórmula estadística a
estos valores. En general, los instrumentos de reincidencia son razonablemente precisos con los grupos
de edad más jóvenes porque tienen las tasas base más altas. El método bayesiano ayuda a extender
esta precisión a los grupos de mayor edad. Las medidas actuariales son prometedoras para establecer
relaciones entre los factores de riesgo y los patrones de delincuencia (Macpherson, 2003; Doren, 2004).
Si bien se han desarrollado una serie de instrumentos actuariales de evaluación de riesgos para los
delincuentes sexuales adultos, el proceso comparable para los delincuentes sexuales juveniles, con una
o dos excepciones, está significativamente rezagado (Hunter, Hazelwood y Slesinger, 2000; Langstrom
y Grann, 2000). 1999). Los investigadores de JSO han intentado sacar provecho de los logros de la
evaluación de riesgos con delincuentes adultos, pero dicha extrapolación tiene límites debido a las
diferencias de desarrollo significativas entre las poblaciones adulta y juvenil. La Tabla 14.8 presenta los
diversos instrumentos de evaluación descritos en la literatura de JSO. El uso de cualquiera de estos
instrumentos debe ser discreto. Asimismo, el uso de los instrumentos debe implicar que los médicos se
familiaricen completamente con los instrumentos, las limitaciones específicas de cada instrumento y su
aplicación clínica prevista. La literatura de JSO incluye una serie de listas de verificación propuestas
para usar con las JSO (Bremer, 2001; Christodoulides, Richardson, Graham, Kennedy y Kelly, 2005;
Epps, 1997; Perry y Orchard, 1992a; Ross y Loss, 1991). Ninguno de estos ítems, sin embargo, ha
establecido datos de confiabilidad o validez. Hemos incluido la Escala de Factores de Protección de
Bremer (PFS) y la herramienta de evaluación de riesgos “Propuesta” de Christodoulides et al. en la
Tabla 14.8 como ejemplos de estas listas de verificación.
De los instrumentos descritos en la Tabla 14.8, solo dos han ganado una apariencia de aceptación
como escalas de evaluación de riesgos actuariales con base empírica (Beech et al., 2002). Estas dos
escalas son el Protocolo de Delincuentes Sexuales Juveniles (JSOAP; Prentky et al., 2000; Righthand,
Prentky, Knight, Carpenter, Hecker y Nangle, 2005), y la Estimación del Riesgo de Delincuentes
Sexuales Adolescentes. Reincidencia (ERASOR; Worling y Curwen, 2000). Observamos que la mayoría
de los investigadores de evaluación de riesgos abogan por el uso de numerosos instrumentos de
evaluación de riesgos en el supuesto de que "más es mejor". Seto (2005), sin embargo, ha cuestionado esta suposición
Seto utilizó cuatro instrumentos validados de riesgo actuarial para adultos (es decir, VRAG, SORAG,
RRA SOR y Static99) con una muestra de 215 delincuentes sexuales masculinos adultos. Seto
concluyó, “ningún método combinado proporcionó una ventaja estadísticamente significativa o
consistente sobre la precisión predictiva de la mejor escala actuarial individual” (p. 156). El autor
reconoce una serie de limitaciones a su estudio, comenzando con la similitud en la derivación y el
contenido de los cuatro instrumentos. No obstante, los hallazgos plantean interrogantes sobre la
ineficacia de la práctica de administrar múltiples instrumentos de evaluación de riesgos.
El JSOAP comprende cuatro factores, como se describe en la Tabla 14.9. Según Worling (2004),
el JSOAP fue diseñado para que la codificación se pudiera lograr a partir de datos archivados y, como
resultado, la mayoría de sus elementos son estáticos, es decir, de naturaleza histórica. Debido a esto,
el JSOAP no es sensible a los cambios debidos a un tratamiento específico del sentido y observamos
que este tampoco era el propósito previsto del JSOAP. Prenky et al. (2000) afirmó que la
Cuadro 14.8 Instrumentos para evaluar el riesgo de delincuentes juveniles/delincuentes sexuales juveniles
Instrumento/Fuente Medida Validez
Niño y Adolescente Menores en riesgo de Según los autores, CAFAS se correlacionó positivamente con

Evaluación Funcional futuros delitos una serie de constructos para incluir
Escala (CAFAS; Hodges y menores con un historial de dificultades con la ley.
Wong, 1996; Instrumento actuarial compuesto por una serie de subescalas: desempeño
Hodge, 1996) del rol (con las siguientes subescalas: Escuela/
roles de trabajo y roles comunitarios), Comportamiento hacia los demás,
Estado de ánimo/Autolesión (con las siguientes subescalas: Estado de
ánimo/Emoción y Conducta autolesiva), Consumo de sustancias y
Pensamiento.
Quist y las rocas Estudio de replicación El estudio encontró una relación significativa entre la calificación CAFAS
(2000) que aplicó CAFAS a una y la reincidencia juvenil.
pequeña muestra
Índice de riesgo de cuatro factores Riesgo de Pequeño estudio sueco. El instrumento no ha recibido
(Langström y reincidencia cualquier atención de seguimiento. Utilizó cuatro factores:
vecino, 1999) (1) conducta sexual anterior delictiva, (2) pobre social
habilidades, (3) cualquier víctima masculina, y (4) dos o más víctimas en
el delito.
Delincuentes sexuales juveniles son un riesgo Escala actuarial que dispone de reglas fijas y explícitas de puntuación y

Protocolo de Evaluación ponderación de ítems. La mayoría de los ítems de la escala se eligieron
(JSOAP; Prentky et al., en función de los factores de riesgo identificados en la literatura. El
2000; Mano derecha protocolo ahora se ha actualizado a la versión II (JSOAPII).
et al., 2005)
Riesgo “propuesto” sexo adolescente Pequeño estudio de delincuentes masculinos designados como reincidentes
herramienta de evaluación riesgo extremo y no reincidentes sobre la base del juicio clínico y los registros del
(Christodoulides Ministerio del Interior para reconvicciones. La herramienta no
et al., 2005) distinguir los dos grupos.
Evaluación estructurada Riesgo de violencia Enfoque de juicio clínico estructurado y guiado empíricamente. El
de Riesgo de Violencia en en la juventud instrumento incorpora dinámica
Niños (SAVRY; factores de riesgo (cambiables) y factores de protección (p. ej.,
Borum, Bartel y Forth, 2005) conexión social, confianza para resolver problemas, etc.).
Los factores protectores Predicción de nivel La escala enfatiza factores en tres áreas: (1) sexualidad, (2) desarrollo

Escala (PFS; de colocación para el personal y (3) apoyo ambiental. La escala se enfoca en los factores
Bremer, 2001) éxito que ayudarán a reducir el riesgo en lugar de ofrecer una estimación del
intervención con riesgo.
JSO de ambos No hay datos de validez disponibles para la escala. El autor describe el
géneros PFS como una lista de verificación basada empíricamente.
Estimación del Riesgo de Riesgo de delincuente sexual Método de evaluación de riesgos estructurado empíricamente fundamentado;
Delincuente sexual adolescente reincidencia La escala incluye factores de riesgo tanto estáticos como dinámicos.
Reincidencia (ERASOR;
Worling y Curwen,
2000; Worling, 2004)
Nivel de servicio juvenil Jóvenes fuera del nivel de ender El instrumento caracterizó los tipos de delincuentes juveniles en cinco
Inventario (YLSI; Hoge y de riesgo grupos: bajo riesgo, alto riesgo generalizado/necesidad, dificultades en la
Andrews, 1994) comunidad, angustia familiar y personal, y angustia económica.
Simourd et al. (1994) Este estudio de seguimiento de YLSI utilizó 256 delincuentes juveniles
masculinos (de 12 a 18 años). YLSI hábilmente clasificó a los
delincuentes juveniles en cinco grupos predefinidos.
Ilacqua, Coulson, Un estudio de la validez predictiva del YLSI. Encontré el instrumento
Lombardo, y útil con delincuentes masculinos y femeninos.
Marrón nuez (1999)
Tabla 14.9 Los cuatro factores y elementos de factores del Protocolo de evaluación de
delincuentes sexuales juveniles (JSOAPII)
Factor 1—Escala de deseo sexual/preocupación
• Cargos anteriores por ofensas sexuales
• Número de víctimas de abuso sexual
• Duración del historial de delitos sexuales
• Impulso sexual y preocupación
• Grado de planificación en delitos sexuales
• Agresión sexualizada
• Historial de victimización sexual
Factor 2—Escala de conducta impulsiva/antisocial
• Consistencia del cuidador
• Ira generalizada
• Problemas de conducta escolar
• Antecedentes de trastorno de conducta
• Comportamiento antisocial juvenil
• Alguna vez acusado o arrestado antes de los 16 años
• Múltiples tipos de ofensas
Factor 3—Escala de intervención
• Aceptar la responsabilidad por ofensa(s)
• Motivación interna para el cambio
• Empatía
• Remordimiento y culpa
• Distorsiones cognitivas
• Calidad de las relaciones con los compañeros
Factor 4—Estabilidad Comunitaria/Escala de Ajuste
• Manejo de impulsos y deseos sexuales
• Manejo de la ira
• Estabilidad de la situación de vida actual
• Estabilidad de la
escuela • Evidencia de sistemas de apoyo positivos
Fuente: Adaptado de Righthand, S., Prentky, R., Knight, R., Carpenter, E., Hecker, J.,
y Nangle, D., Abuso sexual, 17, 13, 2005.
JSOAP fue una contribución inicial a la evaluación de riesgos con JSO y sería necesario un trabajo
adicional para producir un instrumento válido. Desde entonces, los autores actualizaron el protocolo a
la versión II (JSOAPII; Righthand et al., 2005). El primer paso en la utilización de un protocolo es la
determinación del nivel de desarrollo cognitivo del delincuente. JSOAP es útil con niños de hasta 10
años en términos de capacidad cognitiva. Por lo tanto, puede haber adolescentes cuya capacidad
cognitiva sea menor de 10 años y el uso del JSOAP no sería apropiado.
El ERASOR fue desarrollado para ser sensible a los cambios en los factores de riesgo del
delincuente secundarios al impacto del tratamiento. ERASOR se desarrolló de manera similar al
instrumento para adultos SVR20; ambos son enfoques de evaluación de riesgo de juicio clínico guiados empíricament
Al caracterizar el ERASOR, Worling (2004) afirmó: “Además, nuestro objetivo era producir una
herramienta que pudiera ayudar a los médicos a evaluar variables dinámicas o potencialmente alterables
que serían el objetivo del tratamiento especializado para adolescentes y sus familias” (p. 238).
El ERASOR fue diseñado para usarse con hombres y mujeres de 12 a 18 años. Debido a que el
examinador hace las calificaciones, el ERASOR puede ser útil con los infractores cuyo desarrollo es
menor de 12 años. De los 25 factores de riesgo de ERASOR, 16 son dinámicos; los factores de riesgo
dinámicos requieren una reevaluación después del paso del tiempo o un cambio de comportamiento marcado.
Tabla 14.10 Ítems de la Escala de Estimación del Riesgo de Reincidencia de Delincuentes
Sexuales Adolescentes (ERASOR)
Intereses, actitudes y comportamientos sexuales.
• Interés sexual desviado (niños más pequeños, violencia o ambos)
• Intereses sexuales “obsesivos”/preocupación por pensamientos sexuales
• Actitudes de apoyo a los delitos sexuales
• Falta de voluntad para alterar los intereses/actitudes sexuales desviados
Agresiones sexuales históricas
• Alguna vez agredió sexualmente a dos o más víctimas
• Alguna vez agredió sexualmente a la misma víctima dos o más veces
• Sanciones previas de adultos por agresión(s) sexual(es)
• Amenazas o uso de violencia/armas durante un delito sexual
• Alguna vez agredió sexualmente a un niño
• Alguna vez agredió sexualmente a un extraño
• Elección indiscriminada de víctimas
• Alguna vez agredió sexualmente a una víctima masculina (solamente adolescente masculino)
• Diversos comportamientos de agresión sexual
Funcionamiento psicosocial
• Orientación interpersonal antisocial
• Falta de relaciones íntimas con compañeros/aislamiento social
• Asociaciones e infl uencias negativas entre pares
• Agresión interpersonal
• Aumento reciente de la ira o el afecto negativo
• Pobre autorregulación del afecto o el comportamiento
Funcionamiento familiar/ambiental
• Ambiente familiar de alto estrés
• Relación problemática entre padres e hijos/rechazo de los padres
• Padre(s) que no apoya(n) la evaluación/tratamiento específi co del sentido sexual
• Entorno que apoya las oportunidades para volver a terminar sexualmente
Tratamiento
• Sin desarrollo o práctica de planes/estrategias de prevención realistas
• Tratamiento sexual incompleto específico de sentido
Fuente: Adaptado de Worling, JR, Sex. Abuso, 16, 235, 2004.
La Tabla 14.10 presenta un esquema de los elementos ERASOR. Hacemos hincapié en que los datos de las tablas 14.9
y 14.10 solo brindan al lector un breve resumen de las escalas JSOAP y ERA SOR. El uso real de las escalas debe implicar
una lectura y comprensión cuidadosas de las definiciones originales del autor respectivo y los criterios de puntuación explícitos.
Los autores señalan que derivar una estimación final del riesgo (es decir, "bajo", "moderado" o "alto") con el ERASOR es una
cuestión de juicio clínico. Esto se debe a que, actualmente, no existe un algoritmo específico para sumar los factores de riesgo
identificados. El juicio clínico con el ERASOR debe basarse en una revisión de la combinación de factores de riesgo en lugar
de la mera cantidad de factores de riesgo. Para ser considerado empíricamente válido, un instrumento de evaluación de riesgos
debe tener una base actuarial y haber demostrado validez interna y externa. Además, el instrumento debe tener confiabilidad
entre usuarios y entre administraciones sobre la replicación longitudinal.
Características empíricas de los delincuentes sexuales juveniles
La Tabla 14.11 proporciona una descripción general de una investigación reciente basada en evidencia con JSO.
La Tabla 14.12 proporciona una descripción general de las características del procesamiento judicial de las JSO.
Tabla 14.11 Investigación basada en evidencia con delincuentes sexuales juveniles
Breer (1996), Broadhurst y Los delincuentes sexuales adolescentes tienden a tener antecedentes penales que incluyen
Loh (2003), Waite, Keller, casos de delitos no relacionados con el sexo.
McGarvey, Wieckowski,
Pinkerton y Brown (2005)
Bischof, Stith y Whitney (1995) El estudio comparó los entornos familiares de delincuentes sexuales adolescentes y
delincuentes juveniles violentos y no violentos, y una muestra normativa de adolescentes
utilizando el Formulario de escala de entorno familiar—R (FES).
Los entornos familiares caracterizados por la falta de compromiso emocional, la falta de
cohesión percibida entre los miembros de la familia y una fuerte dependencia del
control y las reglas de los padres se correlacionan con la violencia adolescente.
Mayordomo y Seto (2002) Los delincuentes sexuales adolescentes eran similares a los delincuentes no
sexuales en sus problemas de conducta en la infancia, ajuste de comportamiento
actual y actitudes y creencias antisociales, pero tenían un riesgo menor de
delincuencia futura. La distinción tipológica entre los dos grupos tiene implicaciones
para asignar a los delincuentes juveniles las intervenciones apropiadas.
Eft aBreitbach y Freeman La mayor parte de la investigación de la JSO está dominada por el estudio de los
(2004a, 2004b) factores de riesgo asociados con la reincidencia. La mayoría de los tratamientos existentes
con JSO están guiados por investigaciones que intentan identificar qué hace que los
delincuentes vuelvan a delinquir. Ausente en la investigación hay un examen de las
fortalezas y características positivas que pueden resultar útiles para aumentar los
resultados positivos. Una de esas características pueden ser formas de resiliencia.
Frick, Cornell, Barry, Bodin y Dane; Estudió la presencia de rasgos insensiblesno emocionales (CU) como rasgos
Frick, Stickle, distintivos de los niños con problemas de conducta que presentan un patrón especialmente
Dandreaux, Farrell y severo y crónico de problemas de conducta y delincuencia.
Komonis (2005), Frick (2006)
Caputo, Frick y Broadsky (1999) El estudio comparó a delincuentes juveniles masculinos encarcelados: 23 delincuentes
sexuales, 17 delincuentes violentos y 30 delincuentes sin contacto. Un historial de presenciar
violencia doméstica grave se relacionó no solo con el final del delito sexual juvenil, sino
también con el final del contacto en general. No hubo diferencias de grupo en las medidas de
control de impulsos o actitudes sexistas hacia las mujeres.
Los delincuentes sexuales tenían rasgos más insensibles y carentes de emociones. Estos
rasgos no median los efectos de presenciar violencia familiar; parecen ser importantes
para distinguir a los delincuentes sexuales juveniles de otros delincuentes juveniles.
Hagan, GustBrey, Cho y Estudio longitudinal de 150 adolescentes liberados a la comunidad de un centro de
Dow (2001) seguridad juvenil. Cincuenta y de los jóvenes eran violadores adolescentes cuyas
víctimas eran compañeros de la misma edad o mayores. Otros 50 de los perpetradores
habían victimizado sexualmente a niños, y los otros 50 fueron adjudicados o incidentes
no sexuales. Los hallazgos reflejaron que los JSO tenían más probabilidades de reincidir en
un período de 8 años en comparación con el grupo de control de delincuentes
(delitos no sexuales) del mismo establecimiento. Además, los agresores no sexuales, los
agresores sexuales de niños y los violadores adolescentes tenían un mayor riesgo de
reincidir sexualmente en comparación con una muestra general de población adolescente
masculina en los EE. UU.
Hanson y MortonBourgon (2005) Estudio de metanálisis de estudios de reincidencia que actualizó un estudio de
metanálisis anterior (Hanson y Bussière, 1998). El estudio de actualización incluyó
factores de riesgo dinámicos. El nuevo estudio identificó las preferencias sexuales
desviadas y la orientación antisocial como los principales predictores de reincidencia sexual
para los delincuentes sexuales adolescentes.
Lalumière, Harrish, Quinsey y Rice Tener hermanos mayores pero no hermanas se correlaciona positivamente con un historial
(1998) de desviación sexual.
Mac Mackin et al. (2002) La exposición al trauma se correlaciona positivamente con el comportamiento delictivo sexual entre los
delincuentes sexuales juveniles masculinos.
Schmidt y Pierce (2004) Los autores recopilaron datos de investigación sobre las agresoras sexuales adolescentes
(ASO, por sus siglas en inglés). Las ASO femeninas representan el 1% de las violaciones
forzadas cometidas por menores y el 7% de los arrestos de menores por delitos sexuales.
Análisis prospectivo de una muestra de 300 delincuentes sexuales masculinos registrados que
eran menores de edad en el momento del arresto original. El delincuente juvenil típico es un
varón caucásico de 15 años que fue arrestado por agresión sexual o indecencia con un
niño. La mayoría de las víctimas eran mujeres con una edad promedio de 8 años. La mayoría de las
ASO femeninas no cumplen con los criterios de pedofilia. Los delitos sexuales más comunes
cometidos por ASO femeninas son actos no agresivos como las caricias mutuas. Como adultos,
13 de la muestra fueron arrestados nuevamente por un delito sexual y más de la mitad fueron
arrestados por un delito no sexual. No hay evidencia que justifique la inclusión o exclusión
de ASO femeninos en los métodos tradicionales de tratamiento de ASO masculinos. alguna hembra
Los ASO tienen antecedentes de ser víctimas de abuso sexual; sus planes de tratamiento
deben incluir una intervención centrada en el abuso validada empíricamente si estos ASO presentan
síntomas de TEPT.
Spataro, Moss y Wells (2001) Estudio australiano que informa que el 90% de los JSO eran hombres y la mayoría de sus víctimas eran
mujeres. Los autores encontraron que las víctimas masculinas eran
subestimados por una variedad de razones que incluyen factores de personalidad masculina de
autosuficiencia, valores orientados al machismo y miedo a la homosexualidad.
Los autores también informaron que las víctimas masculinas informaron con mayor frecuencia de
abuso sexual violento y agresivo (p. ej., penetración), mientras que las víctimas femeninas
informaron con mayor frecuencia de abuso en forma de exhibicionismo y caricias.
Vandiver (2006) Análisis prospectivo de una muestra de 300 delincuentes sexuales masculinos registrados que
eran menores de edad en el momento del arresto original. El delincuente juvenil típico es un
varón caucásico de 15 años que fue arrestado por agresión sexual o indecencia con un
niño. La mayoría de las víctimas eran mujeres con una edad promedio de 8 años. Como adultos, 13 de
la muestra fueron arrestados nuevamente por un delito sexual y más de la mitad fueron arrestados
por un delito no sexual.
Zankman y Bonomo (2004) Dado que el entorno familiar es un factor de riesgo potencial para los delincuentes sexuales
adolescentes, la integración de la prevención de recaídas en la vida familiar diaria puede ser una
parte significativa del éxito o el fracaso de estos jóvenes en la comunidad.
Cuadro 14.12 Características del proceso/seguimiento judicial de delincuentes sexuales juveniles
Fuente Característica
Craissati y McClurg (1997) La tasa base de reincidencia de delincuentes sexuales no tratados es de entre 15 y 35%.
Salón (1995) Tasa general de reincidencia de JSO del 19 % después del tratamiento según un
metanálisis de estudios.
Kenny y la prensa (2006) Las clasificaciones de violencia de los JSO tienen un impacto en la importancia de otros factores
clave en la gestión y el procesamiento de los JSO.
Vandiver y Teske (2006) Por delitos similares, los delincuentes juveniles masculinos reciben sentencias más largas en
comparación con las JSO femeninas.
Waite et al. (2005) Es más probable que un nuevo arresto sea por un delito no sexual (<5%). Los menores que
indican altos niveles de conducta impulsiva/antisocial tienen significativamente más
probabilidades de reincidir que los delincuentes sin estas características.
Puntos básicos a considerar en la evaluación clínica/forense
Las consecuencias de la evaluación clínica/forense de los JSO pueden cambiar la vida de manera positiva
o negativa. Los médicos deben estar atentos para reconocer la importancia del impacto potencial en la
vida futura de las JSO en equilibrio con la necesidad primordial de proteger a la comunidad. Otros puntos
básicos a tener en cuenta al trabajar con JSO son los siguientes:
1. Al igual que con cualquier trabajo clínico especializado, los médicos deben tener competencia en el
área de competencia en virtud de la capacitación, supervisión, investigación o una combinación de
las anteriores. La carga de la responsabilidad de demostrar la competencia recae en el médico.
Con los JSO, en particular, los médicos deben tener experiencia en la evaluación de adolescentes
y sus familias. Los médicos también deben tener capacitación y experiencia con respecto a la
evaluación y el manejo de la agresión sexual.
2. Al realizar trabajo forense, es muy importante que los médicos conozcan su función precisa y hagan
un esfuerzo concertado para mantener los límites de esa función. El médico también debe
comunicar lo más minuciosamente posible y con la frecuencia que sea necesaria cuál es esa
función al delincuente juvenil ya sus padres. Cuando se realiza trabajo forense, hay tantos puntos
de interés y jugadores en competencia que los médicos pueden verse fácilmente seducidos para
comprometer roles o cuestiones de límites. Por ejemplo, un médico puede completar una evaluación
ordenada por un tribunal de un delincuente juvenil. Todas las partes interesadas pueden estar
satisfechas con el trabajo del médico. Más tarde, como parte de la disposición, hay invitaciones
para que el evaluador forense se involucre en un papel de tratamiento con el delincuente. Esto no
es apropiado desde el punto de vista profesional o ético porque el médico ha desempeñado
anteriormente el papel de un evaluador objetivo e imparcial, y los límites de ese papel principal no
deben verse comprometidos al asumir un nuevo papel.
La preocupación básica es que un cambio en el rol del médico puede ser confuso para el JSO y los
miembros de su familia de manera que la efectividad del tratamiento podría verse comprometida.
3. Como seguimiento al punto anterior, si el médico está realizando una evaluación ordenada por un
tribunal de un JSO, el médico debe indicar explícitamente que no está sirviendo en una capacidad
de tratamiento; el médico no es, y no será, el terapeuta del menor.
4. Hemos enfatizado a lo largo del cuerpo del capítulo que la evaluación adecuada de los acusados
sexuales juveniles debe incluir el acceso a tantos dominios de funcionamiento como sea posible.
Además de la información habitual del historial clínico y del desarrollo, la evaluación de los JSO
debe incluir una revisión del historial de salud física, el historial psicosexual y los dominios familiar,
intrapersonal e interpersonal.
5. La recopilación de datos con los JSO también debe incluir datos de tantas fuentes de evaluación
como se considere relevante. Como mínimo, esto incluiría entrevistas clínicas, pruebas e
instrumentos psicológicos, observación del comportamiento (en múltiples entornos si es posible) y
una revisión exhaustiva de toda la información de derivación, incluidos informes anteriores y registros de casos.
6. Obtener información de tantas fuentes colaterales como se considere pertinente. Estos incluirían,
entre otros, al infractor, los miembros de la familia del infractor, la policía, los trabajadores de
admisión juvenil, los oficiales de libertad condicional, los trabajadores sociales de bienestar infantil
y otros profesionales colateralmente involucrados. Finalmente, destacamos los valores de entrevistar
a las víctimas y sus familiares. Desafortunadamente, esto no siempre es posible por varias razones,
una de las cuales es que los abogados de las víctimas se oponen a la práctica. Uno de los mejores
enfoques es tratar de educar a los jueces de menores sobre el valor clínico/forense de tener acceso
a las víctimas. Una vez que la necesidad
se entiende, en situaciones apropiadas, los jueces pueden preguntar a las víctimas si están dispuestas a ser
parte de una evaluación. Las víctimas a menudo pueden proporcionar información valiosa sobre un esfuerzo de
evaluación de riesgos.
7. Los médicos deben mantenerse actualizados con la investigación de estimación de riesgo en curso con los JSO.
El autor señala que, en la actualidad, la mayor parte de la investigación sobre estimación de riesgos continúa
realizándose con delincuentes sexuales adultos. Los médicos también deben estar familiarizados con esta
investigación, pero tener en cuenta su aplicación calificada con JSO.
8. Es importante ser consciente de los coeficientes de fiabilidad y validez con los instrumentos de evaluación de
riesgos, así como con la investigación longitudinal aplicable. En el momento actual, estos datos sobre las JSO
son escasos y este estado de cosas debe reconocerse en informes escritos y testimonios de expertos.
9. Una parte de cada evaluación de riesgo debe ser la consideración de datos de instrumentos de riesgo actuarial
empíricamente validados.
10. Los médicos deben reconocer que los instrumentos de evaluación de riesgos, en particular aquellos que utilizan
factores dinámicos, tienen un límite de tiempo con respecto al período de aplicación.
Una determinada evaluación de riesgos puede volverse obsoleta con cambios en los factores de riesgo; otros
instrumentos u otros factores de riesgo pueden ser más sólidos.
La mayoría de estas consideraciones están incorporadas en la discusión anterior con respecto a los "puntos básicos".
La cuestión esencial aquí es evitar errores que disminuyan o nieguen los hallazgos y opiniones del clínico. Como
hemos intentado ilustrar, esto es bastante fácil de lograr con previsión y un enfoque cuidadoso. Parte del entrenamiento
de cada abogado es aprender a lidiar con testigos expertos. La principal estrategia de juicio de muchos abogados es
cuestionar el testimonio de expertos en un esfuerzo por minimizar su impacto en el juzgador de los hechos. A su vez,
la utilización de testigos expertos se ha convertido en una importante empresa financiera nacional.
Para la mayoría de los médicos, sin embargo, la participación en el proceso contradictorio con respecto a las JSO es
una tarea relativamente más común.
El punto de partida de la práctica profesional es ejercer dentro de su área de competencia. Las áreas de
competencia profesional limitada deben reconocerse de manera directa y previa. Esta es una estrategia muy preferida
para permitir que un abogado astuto saque a relucir deficiencias cuando el experto está en el banquillo de los testigos.
Si esto sucede, el abogado hará que el experto intente ocultar los problemas y, por lo tanto, sugiera que la credibilidad
de los expertos es sospechosa. Otra precaución sería sugerir a los principales actores del caso que accedan a expertos
de consulta adicionales tan pronto como sea posible.
Excepto en casos de alto perfil, tales recomendaciones generalmente no se tendrán en cuenta debido al costo, pero el
médico siempre puede señalar que se reconocieron las limitaciones y que el experto hizo una recomendación correctiva
durante las primeras etapas del esfuerzo de evaluación.
La base de datos del médico debe ser completa y bien concebida por el médico.
A menudo, la base de datos ideal no se podrá obtener debido al costo oa la inaccesibilidad de las personas clave. Una
vez más, debe citarse el reconocimiento de este estado de cosas y las limitaciones impuestas a las conclusiones del
perito. Nuestra discusión en la sección anterior sobre el acceso a la información directamente de las víctimas es un
buen ejemplo de una fuente de datos a la que no siempre se puede acceder. Sin embargo, el médico quiere poder
afirmar que esta habría sido una parte deseada de la base de datos y luego citar las razones por las que no fue posible.
El uso de pruebas e instrumentos psicológicos debe ser prudente y justificado, y el médico debe explicar
cuidadosamente cómo se incorporaron estos datos en los hallazgos y recomendaciones y qué limitaciones
pueden existir. La expectativa habitual del banco es que el experto forense ayude al banco a llegar a un
hallazgo significativo con respecto a la participación de JSO en una circunstancia delictiva y luego ayude
con las consideraciones de disposición. Un plan de gestión recomendado debe ser realista en términos de
las necesidades clínicas de la JSO y con respecto a los recursos disponibles y accesibles. Con los niños y
adolescentes, esto significa siempre tener en cuenta los intereses de los padres y de la constelación familiar.
Con frecuencia, en estas situaciones, las percepciones de la familia estarán en desacuerdo con lo que se
indica clínicamente. Sin embargo, la mayoría de las familias apreciarán un esfuerzo por al menos reconocer
su participación y sus intereses en nombre de la JSO.
También es importante equilibrar la presentación del plan de disposición recomendado con cualquier activo
o fortaleza que pueda tener la JSO. El informe/testimonio escrito del experto debe transmitir sensibilidad al
hecho de que el delincuente es un niño/adolescente que puede haber cometido un acto grave de conducta
sexual inapropiada, pero que en la juventud del delincuente permanece la esperanza de rehabilitación y una
vida sana. futuro.
A menudo es difícil involucrar a las JSO en el tratamiento, especialmente cuando las víctimas son mucho
más jóvenes (Dolan y Fullam, 2005; Eft aBreitbach y Freeman, 2004b; Perry y Orchard, 1992b; Seager et
al., 2004). Hay una serie de razones para esto, pero la principal es la dinámica del tabú cultural asociado
con los delitos sexuales contra niños pequeños. A algunos médicos les molesta la idea de utilizar la
estipulación judicial para involucrar a los infractores en el tratamiento. Sin embargo, con los JSO, esta suele
ser una táctica efectiva y necesaria, y los médicos deberían agradecer la asistencia colateral de la corte
con esta población.
Ha habido investigaciones que intentan identificar los problemas que hacen que sea propicio para que
las JSO reconozcan la complicidad en delitos sexuales, pero la mayoría de las JSO se involucrarán en la
negación o solo en un reconocimiento parcial de las malas acciones (Faller et al., 2001). Otro problema
común del tratamiento temprano con los JSO son las afirmaciones de amnesia sobre las circunstancias del
delito. Se han descrito intervenciones de tratamiento para abordar este problema (Marshall, Serran, Marshall
y Fernandez, 2005; Serran y Marshall, 2005). El principal objetivo del tratamiento con JSO es prevenir la
reincidencia (Marshall y Serran, 2000). El tratamiento de JSO comienza con la identificación adecuada de
patrones de excitación sexual desviados y el diagnóstico de cualquier psicopatología comórbida en JSO
(Firestone, Bradford, Greenberg y Serran, 2000).
Históricamente, se han descrito una amplia variedad de enfoques de tratamiento para las JSO (Becker,
Harris y Sales, 1993; Camp y Thyer, 1993; Erti y McNamara, 1997; Flora, 2001; FreemanLongo, Bird,
Stevenson y Fiske, 1995; Kaplan, Morales y Becker, 1995; Morenz y Becker, 1995; Pecker, 1990; Pithers y
Gray, 1998; Schwartz, 2003; Seabloom et al., 2003; Weinrott, Riggan y Frothingham, 1997). También se han
descrito enfoques de tratamiento para víctimas de agresión sexual (Pharris y Nafstad, 2002).
Las modalidades de tratamiento propuestas inicialmente para los JSO eran adaptaciones de los
enfoques de tratamiento en boga hace años para otros problemas clínicos que se consideraban pertinentes
para los JSO, por ejemplo, enfoques de tratamiento para adicciones y comportamiento agresivo, así como
enfoques de tratamiento establecidos para adultos. termina Otras modalidades propuestas en boga fueron
la terapia de grupo, los grupos de encuentro, los grupos familiares múltiples, la terapia artística, la terapia pavloviana.
condicionamiento y reestructuración cognitiva. Hoy en día, la mayoría de estas aplicaciones de tratamiento se han
descartado por no ser efectivas con la población JSO.
La mayoría de los programas de tratamiento contemporáneos para JSO informan que utilizan enfoques cognitivo
conductuales (Kolko, Noel, Thomas y Torres, 2004; Winick y La Fond, 2003). Para revisiones históricas de enfoques
cognitivos y conductuales utilizados con agresores sexuales, consulte Laws y Marshall (2003) y Marshall y Laws
(2003).
Hace casi 20 años, Davis y Leitenberg (1987, p. 424) describieron los objetivos primarios del tratamiento para
trabajar con JSO. Aunque obsoletos en algunos aspectos, la idea central de estos objetivos sigue siendo relevante en
la actualidad; Lo siguiente es un resumen:
a. Reducir la negación y aumentar la aceptación de la responsabilidad y la rendición de cuentas por el delito
sexual, incluido el uso de técnicas de confrontación entre pares.
b. Aumentar la comprensión de los jóvenes sobre el impacto de la agresión en la víctima
C. Brindar información sobre los motivos específi cos y los eventos antecedentes que precipitaron el delito sexual
d. Según corresponda, centrarse en la consejería sobre las propias experiencias de victimización sexual del
adolescente infractor.
mi. Educación sobre la sexualidad humana, los valores sexuales y los roles sexuales.
F. Usar técnicas para eliminar fantasías y patrones de excitación desviados, incluidos varios procedimientos de
reacondicionamiento masturbatorio y procedimientos de condicionamiento aversivo
gramo. Reestructuración cognitiva en torno a una serie de creencias y mitos destructivos relacionados con
violación y abuso sexual de niños
H. Capacitación en habilidades interpersonales, de citas y sociales.
i. Capacitación en manejo de la ira y aserción
j. Usar la terapia familiar para promover conductas positivas de crianza y para reintegrar al agresor en la familia
(es decir, cuando corresponda en casos de incesto) (p. 424)
Bunston (2000) describió que muchos delincuentes sexuales juveniles tienen nociones distorsionadas que emplean
para justificar sus conductas inapropiadas. Estas distorsiones incluyen sistemas de creencias en los que los
delincuentes atribuyen mágicamente su comportamiento a alguna falta o indiscreción por parte de la víctima (Ward,
Hudson, Johnston y Marshall, 1997). Un método para identificar y monitorear estas distorsiones es rastrear las
fantasías sexuales de JSO (Aylwin, Reddon y Burke, 2005). Las estrategias de tratamiento deben incorporar la
reestructuración de estas distorsiones.
El tratamiento también debe facilitar la capacidad de la JSO para experimentar remordimiento y empatía por la difícil
situación de la víctima (Marshall, O'Sullivan y Fernandez, 1996).
Los JSO generalmente requieren muchos servicios colaterales además del tratamiento específico central de
abuso sexual. Estos servicios pueden incluir una variedad de modalidades psicoterapéuticas, educativas y recreativas.
Además, las terapias colaterales pueden incluir tratamiento por abuso de sustancias, manejo de la ira, terapia familiar
y tratamiento psicofarmacológico. Muchos JSO muestran problemas con la expresión de la ira, el control de la ira y los
impulsos sádicos y requerirán un tratamiento específico para estos problemas (Myers y Monaco, 2000; Poirier, 1984,
1999a).
El trabajo con la población de JSO también suele implicar un inmenso esfuerzo de gestión de casos con
innumerables recursos colaterales. No es el menor de los recursos de colaboración para el médico los agentes de
libertad condicional y bajo palabra (PO, por sus siglas en inglés). Sin embargo, existe controversia en cuanto al grado
de participación real que las OP pueden y deben tener en las modalidades de tratamiento, por ejemplo, asistiendo a
sesiones de terapia grupal u otras modalidades de tratamiento (McGrath et al., 2002).
Para un proceso de tratamiento efectivo con JSO es fundamental una alianza terapéutica significativa
entre el infractor y el terapeuta. La terapia eficaz con JSO se ve reforzada por la interfaz colaborativa del estilo
del terapeuta y las percepciones del infractor sobre el terapeuta (Marshall et al., 2003, 2005). Las técnicas
cognitivoconductuales son efectivas para abordar los problemas de las distorsiones cognitivas de las JSO, lo
que les permite lograr sentimientos de empatía hacia las víctimas y mejorar la motivación del delincuente para
adoptar expresiones maduras de sexualidad (Serran, Fernandez, Marshall y Mann, 2003).
Marshall y sus colegas exploraron el tema de las cualidades del terapeuta determinadas para ser efectivas
en el tratamiento con JSO. Las características usuales del terapeuta de empatía, calidez y ser directivo fueron
identificadas como efectivas en el cambio deseado (Serran et al., 2003). Aunque la confrontación agresiva
alguna vez se consideró esencial en el trabajo con delincuentes sexuales adultos, no fue eficaz con las JSO
(Marshall et al., 2003). La terapia familiar es otro componente esencial del tratamiento JSO aunque no siempre
desde el principio (Kolko et al., 2004). Un tema que es imperativo abordar durante el tratamiento familiar es la
presencia de antecedentes familiares intergeneracionales de comportamiento JSO (Faller, 1989b; Janus y
Walbek, 2000). Finalmente, comentamos que el tratamiento de los JSO en entornos comunitarios (por ejemplo,
a diferencia de la ubicación en instalaciones correccionales o residenciales) conlleva la expectativa de que se
implementarán salvaguardas para la seguridad pública (Douglas y Skeem, 2005; Tarasoff v. Regents of
California, 1976).
La redacción de informes forenses y el ofrecimiento de testimonio pericial son habilidades adquiridas. El
testimonio de expertos debe seguir las prescripciones éticas aplicables; debe basarse en una base de datos
sólida y basada empíricamente; y debe ser creativo y persuasivo. Esta es una fuerte mezcla de expectativas.
Lograr la combinación puede ser un desafío para que el clínico forense lo domine de manera consistente.
Los médicos deben recordar que las cuestiones legales finales (p. ej., culpabilidad, idoneidad de la
custodia, peligrosidad, etc.) son la prerrogativa final del tribunal. La ley tiene una larga historia de lo que
constituye el decoro en la sala del tribunal y cuáles deberían ser los roles de los jugadores de la sala (Heilbrun,
2001). El autor se ha encontrado con situaciones en las que los expertos intentan eludir esta autoridad legal.
La aclaración es que un experto que emite opiniones no es lo mismo que toma una determinación legal final.
Desde la perspectiva legal, el propósito principal del testimonio de expertos es educar a los que investigan los
hechos sobre información que comúnmente no está disponible para el lego promedio. Los expertos que
intentan cambiar esta historia ni ayudan a la corte ni representan bien su disciplina profesional. La contribución
del experto debe, de principio a fin, respetar estas antiguas tradiciones de la interfaz legal/salud mental; el
contenido y el tono de los informes y testimonios forenses siempre deben tener en cuenta estas áreas sensibles.
Una vez que el experto está en el banquillo de los testigos, es demasiado tarde para deshacer lo que pudo
haber sido un momento de intemperancia o arrogancia al escribir un informe.
Tal vez no haya mejor ejemplo de intentar ofrecer una opinión inquebrantable, mientras que al mismo
tiempo se mantiene un equilibrio adecuado de restricciones, que con la estimación del riesgo. En este capítulo,
hemos intentado subrayar la naturaleza empíricamente tentativa de la evaluación de riesgos en general y con
instrumentos específicos con respecto a las JSO.
La investigación sobre evaluación de riesgos ha disfrutado de un desarrollo inmenso y rápido, pero aún está
lejos de tener una precisión que se aproxime al 90% (es decir, acercarse al nivel de prueba legal "más allá de
una duda razonable").
Los médicos forenses deben tener en cuenta que los grados de libertad incorporados en la investigación
de campo de las herramientas de evaluación de riesgos son fundamentalmente diferentes de llevar los datos
de evaluación de riesgos a la sala del tribunal. El lenguaje en los informes forenses debe tener precisión e
idealmente partir de un esquema adoptado por la comunidad científi ca. Hoy en día, los mejores resultados
de la evaluación de riesgos solo pueden describirse utilizando términos cualitativos, que evitan la precisión
logarítmica implícita (p. ej., "riesgo mínimo", "riesgo moderado", etc.). Otra opción es documentar la variedad
de factores de riesgo de base empírica evidenciados por un JSO, que la investigación ha reconocido como
indicadores de riesgo de JSO.
Hay un creciente cuerpo de investigación neuropsicológica con delincuentes adultos.
Los datos sugieren que un número significativo de esta población presenta défi cits neuropsicológicos. Un
hallazgo común es el de las disfunciones ejecutivas del lóbulo frontal. Veneziano, LeGrand y Richards
(2004) informaron hallazgos similares con subconjuntos de grupos de delincuentes juveniles y JSO. Los
hallazgos tienen el potencial de tener implicaciones profundas para trabajar con esta población. También
existe un creciente cuerpo de investigación sobre la neurobiología del comportamiento agresivo (de Almeida,
Ferrari, Parmigiani y Miczek, 2005; Gollan, Lee y Coccaro, 2005; Goodman, New y Siever, 2004; Turecki,
2005). Baumbach (2002) sugirió que las JSO que tienen antecedentes de exposición prenatal al alcohol
podrían necesitar estrategias de tratamiento modificadas. Es probable que futuros estudios neurobiológicos
con JSO arrojen más luz sobre la hipótesis de Baumbach, particularmente con respecto a la prevalencia y el
impacto de la exposición fetal al alcohol con JSO. El autor anticipa que la investigación neuropsicológica
futura tendrá un impacto significativo en las estrategias de evaluación e intervención con JSO.
Ya hemos comentado el problema particular de la distorsión y el engaño cuando se trabaja con el
esfuerzo de evaluación con JSO (Hall y Poirier, 2001). Los investigadores psicológicos se han encontrado
con los efectos de la distorsión (tanto deliberada como no deliberada) al intentar evaluar creencias
socialmente estigmatizantes (p. ej., chovinismo, homofobia, prejuicios raciales y delitos sexuales). Los
sujetos responden por encima o por debajo de las investigaciones que abordan dichos temas, lo que provoca
la distorsión de los hallazgos. En un esfuerzo por abordar el problema, se han desarrollado técnicas para
medir las creencias por medios indirectos o implícitos. Gray, Bravn, MacCulloch, Smith y Snowden (2005)
describieron un intento preliminar de utilizar un modelo implícito con pedófilos adultos. Los sujetos vieron
palabras de estímulo de control y objetivo. Las palabras de estímulo se presentaron como pares de atributos
en una pantalla de computadora, y se pidió a los sujetos que clasificaran las palabras de atributos como
"sexo" o "no sexo" lo más rápido posible.
Los tiempos de reacción y los errores se analizaron estadísticamente. Los hallazgos indicaron que los
sujetos pedófilos demostraron una asociación entre los niños y el sexo en comparación con los delincuentes
no pedófilos que demostraron una asociación entre los adultos y el sexo. El enfoque puede ser prometedor
para su aplicación (es decir, no forense) con JSO en un esfuerzo por abordar el problema de la falsedad de
los sujetos, lo que siempre impide los esfuerzos de evaluación y tratamiento.
Prescott (2004) señaló la importancia de que los médicos e investigadores mantengan un enfoque en
la fluidez del desarrollo de la adolescencia. Un ejemplo importante de esto es la no linealidad del crecimiento
neurobiológico. En el futuro, la investigación neuropsicológica puede arrojar más luz sobre estas idiosincrasias
del desarrollo. Mientras tanto, el esfuerzo por comprender las JSO dentro de marcos colectivos puede no
reflejar los eventos de desarrollo reales de las JSO individuales.
La evaluación de riesgos con la población JSO se encuentra en las primeras etapas de desarrollo.
Esperamos que el futuro traiga un número cada vez mayor de avances a medida que se mejoran las
estrategias de investigación. Por ejemplo, los instrumentos de evaluación de riesgos se desarrollarán
específicamente para los diferentes grupos de edad de los jóvenes. Próximamente también se
presentarán instrumentos específicos para la población femenina de JSO. Es concebible que los
instrumentos actuales para las JSO masculinas sean aplicables o adaptables para las JSO femeninas;
puede ser que se necesiten instrumentos completamente nuevos. Este problema existe en parte
porque, según los datos disponibles, los JSO masculinos superan significativamente en número a los
JSO femeninos (Greenfield, 1997; Snyder, 2000; Stroud, Martens y Baker, 2000). Además, existen
diferencias de género en la expresión de la agresión (Archer, 2004). Otro factor más es que el poder
judicial en general es reacio a encarcelar a delincuentes femeninas de cualquier edad en comparación
con la práctica con delincuentes masculinos. Esta realidad tiene un efecto supresor obvio en el número
de mujeres JSO que se identifican (Schwartz y Cellini, 1995). También anticipamos que el futuro
conducirá al desarrollo de instrumentos de evaluación de riesgos para otras poblaciones especiales,
como los JSO con retraso mental, discapacidad física y enfermedades mentales (Broxholme y Lindsay,
2003).
A diferencia de todas las demás formas de delincuencia juvenil, prácticamente no existen
programas de apoyo basados en la comunidad para integrar a las JSO de nuevo en la vida normalizada
de la comunidad (Faller y Henry, 2000; Poirier, 1998). Aunque esta situación es histórica y culturalmente
comprensible, sirve como un impedimento considerable para las JSO y sus familias que intentan
aprovecharse responsablemente del tratamiento disponible. El problema es aún mayor para los
pedófilos adultos que tienen que lidiar con registros de denuncia de delincuentes y listas de sitios web.
Debido al impulso de las decisiones legales recientes, ciertas JSO también tendrán que hacer frente a
las listas de registro. Nuestro punto aquí es, por supuesto, no sugerir que las comunidades adopten
otro enfoque que no sea cauteloso con los delincuentes sexuales adultos o jóvenes. Más bien, estamos
tratando de sugerir que, especialmente con las JSO, parte de la solución final se encuentra en el nivel
de la comunidad, que es donde comienza el problema. Quizás el futuro traiga una aceptación
razonada y prudente por parte de las comunidades cuando ello esté justificado.
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Parte III
Evaluación CivilForense
15
Evaluación del Esfuerzo
en Independiente
neuropsicológico
Evaluaciones para Trabajadores
Casos de Compensación
LYLE E. BAADE
Facultad de Medicina de la Universidad de Kansas, Wichita, Kansas
ROBIN J. HEINRICHS
DANA K. SOETAERT
Contenido
Sinopsis de Casos .................................................. .................................................... .......................460
Introducción ......................... .................................................... .................................................... ...460
Compensación de trabajadores .............................................. .................................................... ........... 461 La
Evaluación Neuropsicológica Independiente .................................. ............................... 462
Revisión de registros ............................................... .................................................... .......... 462
Entrevista Clínica .................................................. .................................................... .......... 463
Presentación conductual .................................................. .................................................... ......464
Tasa de progreso ............................................... .................................................... ...............464
Comportamiento Dramático .................................. .................................................... ......................464
Esfuerzo en las actividades de la vida ............................................... .......................................................
465 Efecto observable ort .................................................. .................................................... .......... 465
Esfuerzo del examinador ............................................... .................................................... ............... 465
La batería de pruebas neuropsicológicas ............................................... .................................... 465 El
Informe .......... .................................................... .................................................... ..........466
Vigencia ................................ .................................................... .................................................... ....466 Dos
estudios de casos contrastantes .................................. .................................................... ...... 469 Los
incidentes de referencia ....................................... .................................................... .................... 469
Revisión de expedientes médicos .............................................. .................................................... .. 470
Registros de Tom .................................................. .................................................... .......... 470
Registros de Lisa .................................................. .................................................... .................... 471
Revisión de Expedientes Psicológicos .............................................. .......................................... 472
Presentación conductual ..... .................................................... .................................................. 474
Tasa de progreso ............................................... .................................................... ............... 474
Conducta Dramática .................................. .................................................... ...................... 474
459
Esfuerzo en las actividades de la vida ............................................... ............................................... 475
Esfuerzo observable .............................................. .................................................... ............. 475
Inconsistencias en el comportamiento ............................................... ............................................. 475
Esfuerzo del examinador ............................................... .................................................... ............... 475
Batería de prueba y resultados ............................................... .................................................... ....... 476
Habilidad Premórbida Estimada ............................................... .......................................... 476
Capacidad cognitiva general ............................................... .......................................... 476
Funcionamiento ejecutivo ................................................ .................................................... ... 478
Memoria ................................................. .................................................... .......................... 478
Desempeño motor y sensorial ............................................... ..................................... 479
Batería HalsteadReitan ............................................... .................................................... .. 479
Adaptación y personalidad .................................................. ............................................. 479
Pruebas de esfuerzo independientes ........................................... .................................................... ....480
Discusión ................................................. .................................................... .......................... 481
Informes ................................................. .................................................... ............................. 481
Conclusión ................................................. .................................................... ............................... 481
Referencias .................................................. .................................................... ............................. 481
Sinopsis de Casos
Tom, un ingeniero supervisor de una empresa de fabricación, conducía de un sitio de trabajo a otro cuando
su automóvil fue embestido por otro vehículo. Sufrió una lesión grave en la cabeza que le provocó amnesia
postraumática durante 5 días después del accidente. Tom fue referido para una evaluación neuropsicológica
independiente (INE) como parte de su caso de compensación laboral. Una entrevista clínica, una batería de
pruebas neuropsicológicas y observaciones conductuales revelaron que Tom tenía déficits cognitivos y
emocionales residuales secundarios a la lesión. Tom regresó al trabajo donde informó que le costaba cumplir
con las exigencias de su puesto anterior. Tom recibió el tratamiento recomendado. El informe se utilizó más
tarde en una demanda civil exitosa contra el conductor del otro vehículo.
Lisa, enfermera en un centro de detención juvenil, acompañaba a un detenido a su habitación cuando
un segundo detenido del centro la golpeó en la cara y los hombros. Sufrió, como máximo, una lesión leve en
la cabeza sin amnesia postraumática. Lisa fue referida a un INE como parte de su caso de compensación
laboral. Su evaluación incluyó una revisión de registros, una entrevista clínica, pruebas neuropsicológicas y
observaciones de comportamiento. El esfuerzo inadecuado durante las pruebas resultó en puntajes de
prueba no válidos en la mayoría de los elementos de la batería de pruebas neuropsicológicas. Este y otros
factores llevaron a la conclusión de que estaba fingiendo déficits neurocognitivos. Lisa no volvió al trabajo.
La evaluación condujo a la terminación de sus beneficios de compensación para trabajadores.
Introducción
En este capítulo, ilustraremos el uso de múltiples fuentes de información para evaluar el esfuerzo del paciente
en el contexto de los reclamos cubiertos por la ley de compensación laboral. Se recomienda una combinación
de revisión de registros, presentación conductual, pruebas específicas de esfuerzo e índices de esfuerzo
integrados de pruebas administradas de forma rutinaria, como la Escala de inteligencia para adultos de
Wechsler—III (WAISIII), para identificar el esfuerzo inadecuado del paciente. Este enfoque para la
identificación del esfuerzo se demuestra a través de dos casos clínicos muy contrastantes.
Evaluación del Esfuerzo en Evaluaciones Neuropsicológicas Independientes 461
El primero es un individuo con una lesión cerebral grave inequívocamente establecida que hizo un buen esfuerzo
durante las pruebas neuropsicológicas. Sus puntajes demuestran deficiencias neurocognitivas de leves a moderadas
en el funcionamiento actual en comparación con su capacidad premórbida. El segundo caso involucra a un individuo
con una lesión de severidad cuestionable cuyo esfuerzo fue pobre y que obtuvo puntajes en las pruebas que, si se
aceptaran como válidos, estarían en consonancia con un deterioro neurocognitivo mucho más grave que el del primer
caso. La capacidad premórbida y el nivel educativo en los dos casos son similares. Los informes de psicólogos y
psiquiatras que realizaron evaluaciones anteriores respaldaron la afirmación de deterioro por parte del paciente con
poco esfuerzo, pero no fue respaldada por nuestra evaluación.
Compensación de trabajadores
Las leyes de compensación para trabajadores están diseñadas para proporcionar a los empleados beneficios médicos
y premios monetarios fijos cuando han resultado lesionados o discapacitados en un accidente en el trabajo o como
resultado de una enfermedad ocupacional. Si un trabajador muere como resultado de un accidente o enfermedad
relacionada con el trabajo, existen disposiciones en la ley para otorgar beneficios a los dependientes del trabajador.
Otra función de las leyes de compensación para trabajadores es proteger a los empleadores al limitar la cantidad que
un empleado lesionado puede recuperar del empleador. También se brinda protección a los compañeros de trabajo
para quienes, en la mayoría de los casos, se elimina la responsabilidad. En esencia, el trabajador pierde el derecho
consuetudinario de demandar a cambio de un beneficio fijo. A cambio de asegurar estos beneficios, el empleador
recibe inmunidad de responsabilidad adicional. Para la mayoría de los trabajadores, los estatutos de compensación
para trabajadores de su estado establecen las reglas y regulaciones que cubren el proceso y sus beneficios. Sin
embargo, para los empleados federales y aquellos empleados en algunos aspectos del comercio interestatal, se aplican
los estatutos federales.
Un objetivo importante de las leyes de compensación para trabajadores es la eliminación de la necesidad y el
costo de los litigios no regulados. Este objetivo conduce a características distintivas que hacen que la prestación de
servicios para las partes en un caso de compensación laboral sea diferente de otros tipos de litigios.
Aunque las características específicas difieren de un estado a otro y entre los programas estatales y federales, existen
algunos temas comunes. Primero, la compensación para trabajadores es un sistema “sin culpa”; las cuestiones de
negligencia o culpa no son un problema. En segundo lugar, un trabajador no puede recuperar el dolor y el sufrimiento
como resultado de una lesión de compensación laboral. A pesar de estas condiciones, pueden surgir disputas durante
la negociación de un incidente de compensación de trabajadores, algunas de las cuales conducen a solicitudes de INE.
Una solicitud de evaluación neuropsicológica generalmente implica la evaluación de la gravedad de la lesión y
recomendaciones para el tratamiento o la evaluación de la gravedad del deterioro residual de la lesión. El examen
neuropsicológico independiente se realiza para ayudar a las partes a determinar el diagnóstico y el pronóstico. El
diagnóstico consiste en establecer si el trabajador sufrió un deterioro neurocognitivo o psicológico. Sin embargo, la
cuestión del pronóstico involucra declaraciones adicionales de lo que el trabajador lesionado puede o no ser capaz de
hacer actualmente, y cómo eso difiere de lo que el trabajador podía o no podía hacer antes de la lesión o enfermedad.
El fin hacia el cual trabaja el sistema de compensación para trabajadores es hacer que el trabajador esté
completo; por lo tanto, el tratamiento es un enfoque principal del sistema. Los reglamentos de compensación para
trabajadores pueden incluir limitaciones en la elección de proveedores de tratamiento por parte del trabajador y
limitaciones asociadas en el tipo de tratamiento que se puede proporcionar. Esto puede ser motivo de disputa durante
una negociación de compensación para trabajadores, y la cuestión del tratamiento médico adecuado puede dar lugar
a una solicitud de INE.
Una diferencia importante entre los casos de compensación para trabajadores y las demandas comunes es la forma
en que se adjudican. En los casos de compensación de trabajadores, las disputas son atendidas por un juez de derecho
administrativo o por una junta de compensación de trabajadores. Durante estas audiencias, a los proveedores de atención
médica, incluidos los psicólogos que han realizado exámenes neuropsicológicos independientes, a menudo se les pide
que brinden testimonio sobre las lesiones y el tratamiento necesario. El testimonio se puede dar ya sea en la corte o a
través de una deposición. La mayoría de las veces, el testimonio de los proveedores de atención médica se proporciona a
través de declaraciones tomadas antes de la audiencia y leídas por el juez administrativo o el oficial de audiencia.
El pago de un INE a menudo es diferente del pago de otro trabajo forense. En casos de compensación de
trabajadores, el estatuto estatal puede dictar el monto de la tarifa que un evaluador independiente puede cobrar por
evaluaciones, declaraciones juradas y testimonios. Debido a esto, el neuropsicólogo que brinda servicios en el área de
compensación de trabajadores debe tener conocimiento del sistema estatal o federal que brinda cobertura al trabajador
referido. Antes de aceptar el caso, el neuropsicólogo debe obtener una carta de acuerdo que estipule la tasa de
compensación, la cantidad de tiempo autorizado para la evaluación y cualquier declaración o testimonio anticipado.
La Evaluación Neuropsicológica Independiente
Un INE en un caso de compensación de trabajadores incluirá una revisión de registros, una entrevista clínica y la
administración, calificación e interpretación de pruebas neuropsicológicas.
Revisión de registros
La revisión de registros es un aspecto importante de este proceso; sin embargo, los registros proporcionados al
neuropsicólogo en un caso de compensación laboral a menudo son limitados. Por lo general, estos incluyen solo informes
del accidente, informes de cualquier evaluación médica y psicológica realizada desde el accidente e informes de cualquier
tratamiento brindado como resultado del accidente. Es útil revisar los registros de educación y empleo, ya que pueden
usarse para establecer el nivel de funcionamiento premórbido del individuo. Sin embargo, la compañía de seguros o los
abogados del caso rara vez proporcionan estos registros, por lo que el neuropsicólogo tendrá que solicitarlos. Las partes
pueden o no cumplir con tales solicitudes. En caso de que se rechace la solicitud, el informe debe reflejar este hecho y
cualquier limitación que plantee para el examinador en la formación de su opinión.
También es valioso obtener registros psicológicos de evaluaciones o tratamientos previos a la lesión. Al igual que
los registros de educación y empleo, estos registros a menudo no se proporcionan a menos que el evaluador los solicite
específicamente. Al solicitar dichos registros, es importante solicitar específicamente que se proporcionen los datos de
prueba sin procesar además de los informes escritos. Los datos sin procesar brindan la oportunidad de calificar escalas o
índices de relevancia no informados, incluidos los índices de esfuerzo incorporados que se analizan en la sección "Validez".
Los datos brutos también le dan al examinador la oportunidad de inspeccionar errores ocasionales en la puntuación o en
el informe de puntuaciones de los que se podrían haber extraído conclusiones erróneas.
Además, el examen de los datos sin procesar puede ayudar a identificar informes descaradamente sesgados o sesgados
por parte de otros evaluadores.
Los puntajes de las pruebas previas a la lesión pueden servir como referencia del funcionamiento premórbido para
el trabajador, brindando así al evaluador independiente la oportunidad de juzgar hasta qué punto
los datos recopilados en las pruebas actuales respaldan los hallazgos de lesión, la gravedad de la lesión o ambos.
Las puntuaciones iniciales también permiten al examinador evaluar si el desempeño del individuo ha sido consistente
dentro y entre las pruebas, y consistente dentro y entre los dominios neurocognitivos (Lezak, Howieson, Loring,
Hannay y Fischer, 2004; Strauss, Sherman y Spreen, 2006). ).
De manera similar, los datos de las evaluaciones posteriores a la lesión brindan la oportunidad de examinar el
cambio y la consistencia del desempeño desde la lesión. Cuando se encuentran, los cambios negativos dramáticos
en el desempeño pueden explicarse por cambios en el esfuerzo. Por ejemplo, en un caso reciente, la reclamante
obtuvo una puntuación de memoria general de 118 (Escala de memoria de Wechsler—Tercera edición [WMSIII])
cuando se le hizo la prueba poco después de su lesión, pero en una evaluación un año después, obtuvo una
puntuación general de memoria de 84. No había habido lesiones provisionales, y las evaluaciones médicas no
revelaron daño neurológico asociado con su lesión.
Por lo tanto, esta caída en los puntajes probablemente se deba a la falta de esfuerzo durante la segunda evaluación.
Al solicitar registros, es útil pedir registros de cualquier tratamiento y evaluación médica premórbidos. Estos
registros pueden revisarse para establecer una referencia de la condición médica del individuo antes de la lesión. Se
puede encontrar evidencia de condiciones médicas preexistentes que podrían afectar el rendimiento de la prueba o
proporcionar explicaciones alternativas para el rendimiento de la prueba. En ausencia de esta prueba, los déficit de
desempeño podrían atribuirse al perjuicio reclamado.
Entrevista Clínica
La entrevista clínica en un INE para compensación laboral es muy parecida a la entrevista de evaluación clínica
estándar. El objetivo no es formar una alianza terapéutica sino obtener información diagnóstica. Al principio de la
entrevista, se debe obtener el informe del trabajador sobre los hechos del accidente o la exposición tóxica y la
extensión de la lesión, una descripción de los procedimientos de diagnóstico y tratamiento recibidos, y la percepción
del trabajador sobre el curso de su recuperación. Es útil comenzar con preguntas abiertas que permitan al trabajador
hablar sobre el accidente y delinear el alcance y la gravedad de los problemas neurocognitivos y emocionales
relacionados. Las actitudes hacia el trabajo, los compañeros de trabajo y los empleadores pueden volverse obvias
en este proceso. Se deben usar preguntas específicas más adelante para evaluar la presencia o ausencia de
síntomas neurológicos o psicológicos que podrían esperarse razonablemente de la lesión. Las preguntas adicionales
deben abordar los dominios neurocognitivos en los que no se esperan residuos sobre la base de los hechos
conocidos. Algún trabajador que aparenta déficits puede avalar perjuicios inesperados e inexistentes en este
proceso. Este proceso puede extenderse a indagaciones sobre síntomas imaginarios extravagantes que apuntarían
a fingir si se aprobaran.
El entrevistador debe obtener un historial que incluya aspectos relevantes de cada una de las siguientes áreas:
(1) médica general, (2) psicosocial, (3) educativa, (4) laboral, (5) militar y (6) legal. Además, se debe obtener un
historial personal y familiar de tratamiento psiquiátrico y enfermedad neurológica y un historial personal de lesión en
la cabeza. Las observaciones del comportamiento del trabajador durante la entrevista son importantes, y se debe
anotar cualquier discrepancia entre el comportamiento y los patrones conocidos de funcionamiento cerebral. Un
examen del estado mental también es parte del proceso de entrevista. Sobre la base de la observación del trabajador
durante la entrevista y las respuestas dadas a las preguntas durante la entrevista, el examinador puede formarse
una idea preliminar del bienestar neurocognitivo y emocional actual del paciente.
El INE difiere de la evaluación clínica estándar en algunos aspectos importantes. Debido a que el psicólogo
generalmente es contratado por una de las dos partes en la disputa, o por el juzgador de
De hecho, el trabajador no es cliente o paciente del psicólogo y no tiene los mismos derechos a la
confidencialidad que tienen otros clientes no forenses. Esto significa que el trabajador no será informado por
el psicólogo de los resultados de la evaluación y no recibirá tratamiento por parte del psicólogo evaluador. En
cambio, el contenido de la entrevista, los resultados de las pruebas neuropsicológicas y la opinión del psicólogo
sobre los registros se informarán al abogado contratante. Luego, el informe generalmente se comparte con el
abogado contrario y el juzgador de hechos. Todas las notas y registros de la evaluación están sujetos a
citación y divulgación a través de los procedimientos. Cualquiera de las partes en la disputa puede optar por
deponer al experto o llamar al experto para que testifique ante el juez de hechos. Debido a la naturaleza única
de esta relación, es prudente que el trabajador firme un consentimiento informado que abarque los puntos
anteriores. Obtenemos dicho consentimiento al comienzo de la entrevista inicial.
Presentación conductual
Así como el comportamiento durante la entrevista es una variable importante a tener en cuenta, el
comportamiento del trabajador durante las pruebas neuropsicológicas revela mucho sobre las deficiencias y el
esfuerzo del trabajador. En la actualidad, no existe un esquema establecido de la interpretación de las
observaciones de comportamiento o confiabilidad o validez establecida. El comportamiento inusual por sí solo
no debe usarse para invalidar una sesión de prueba, pero puede alertar a un médico para que observe más
de cerca los índices de validez de los síntomas y las pruebas de personalidad, como el Inventario de
personalidad multifásico de Minnesota, segunda edición (MMPI2). Es importante tener buenas notas que
detallen el comportamiento del trabajador durante el proceso de evaluación. Hemos observado que los
pacientes en nuestra clínica con poco esfuerzo pueden presentar un progreso más lento durante las pruebas,
un comportamiento más dramático, inconsistencias en el comportamiento, menos esfuerzo ejercido en la
recuperación y menos esfuerzo observable durante las pruebas. Además, requieren más energía del
examinador en el proceso de obtener un rendimiento óptimo. Las siguientes son descripciones de patrones de
comportamiento que pueden usarse como medidas de precaución que, cuando están presentes, dirigen al médico a observar
Tasa de progreso
Un comportamiento que hemos visto en pacientes que realizan un esfuerzo inadecuado en las pruebas es una
progresión más lenta a través de las pruebas. Los pacientes con poco esfuerzo pueden tardar el doble que el
paciente medio en completar la misma cantidad de pruebas. Aunque los pacientes con deterioro grave también
tardan más que el promedio, los pacientes con poco esfuerzo tardan más tiempo que los pacientes con
deficiencia neurocognitiva con esfuerzo adecuado.
comportamiento dramático
Otro tipo de comportamiento que ha sido demostrado en nuestra clínica por pacientes con poco esfuerzo es
un comportamiento dramático. Los pacientes harán declaraciones de enojo o lágrimas como “No puedo
soportarlo más” o “Esto es terrible” en medio de una prueba. También hemos tenido pacientes que hicieron
intentos dramáticos de comportarse como un niño. A menudo demuestran posturas y movimientos corporales
extraños e incongruentes, como sentarse en posiciones extrañas, mantener las extremidades en posturas
inusuales y moverse de manera forzada o incómoda. Estas posturas y movimientos pueden estar presentes
de manera inconsistente. La observación del paciente durante la entrada y salida de la clínica y durante el
descanso puede revelar esta inconsistencia. Un paciente cuyas alteraciones del lenguaje expresivo eran
dramáticas en la sala de pruebas conversaba con fluidez con el examinador sobre un partido de fútbol mientras
caminaba por el pasillo durante el descanso.
El problema del lenguaje volvió cuando volvieron a entrar en la sala de pruebas.
Esfuerzo en las actividades de la vida
Algunos pacientes sufren una lesión y continúan funcionando lo mejor que pueden, aunque sea de una manera más
sencilla, mientras que otros pacientes simplemente dejan de intentarlo después de un accidente. Los informes de los
pacientes sobre el esfuerzo que ejercen en su vida diaria pueden ser una pista del esfuerzo que realizan durante la
prueba. Después de una lesión en la cabeza, algunas personas se esfuerzan mucho para recuperar la capacidad
funcional y otras no. Es probable que las personas que no se esfuerzan mucho en su rehabilitación aborden las
pruebas neurocognitivas de manera similar y no se esfuercen lo suficiente.
Esfuerzo observable
Hasta cierto punto, un examinador puede observar cuánto se esfuerza un paciente durante la prueba. En algunos
casos, está claro que un paciente no está haciendo mucho esfuerzo en absoluto, mientras que en otros casos, un
paciente hará todo el esfuerzo posible, ya sea que obtenga un buen o un mal desempeño. En otros, vemos
expresiones dramáticas y exageradas de esfuerzo que, en última instancia, no son productivas y en realidad
representan un esfuerzo deficiente.
Esfuerzo del examinador
El esfuerzo requerido por parte del examinador para obtener el mejor rendimiento de la prueba es un factor
importante en la evaluación del esfuerzo del paciente. Cuando un paciente no está haciendo el esfuerzo adecuado,
es necesario que el examinador haga un esfuerzo adicional. Esto puede tomar la forma de una mayor frecuencia de
refuerzo positivo o tranquilidad. Cuando un cliente proporciona un esfuerzo inadecuado, es probable que un
examinador considere necesario estar más atento al estado de ánimo del paciente y al enfoque de la tarea. En
general, el examinador trabaja más duro y gasta más energía en obtener el rendimiento del paciente.
La batería de pruebas neuropsicológicas
El corazón de un INE es la administración, calificación e interpretación de la batería de pruebas neuropsicológicas.
Las pruebas se seleccionan para abordar cada uno de los principales dominios neuropsicológicos, y solo se utilizan
pruebas con confiabilidad y validez establecidas. Es útil utilizar una batería estándar y ajustarla según las
características del trabajador, los hechos conocidos de la lesión o enfermedad y la necesidad de replicar partes de
evaluaciones anteriores. Los principales elementos de la batería utilizada en nuestra clínica son los siguientes:
WAIS III
WMSIII
Batería de prueba neuropsicológica de HalsteadReitan (HRNB)
Sistema de función ejecutiva DelisKaplan (DKEFS): subpruebas seleccionadas
Prueba Wechsler de Lectura para Adultos (WTAR)
MMPI2
Indicadores de validez de dos síntomas u otras pruebas independientes de esfuerzo, como
Prueba de validez de síntomas de Victoria (VSVT)
Prueba de memoria de palabras de Green (WMT)
Prueba de simulación de memoria (TOMM)
Este grupo de pruebas evalúa los dominios neurocognitivos de fondo de conocimiento, atención, memoria, resolución
de problemas, funciones ejecutivas, habilidades visoespaciales, sensoriales y motoras.
funciones y emoción. También incluye pruebas específicas e índices incorporados de sesgo de esfuerzo o
respuesta.
El informe
El informe del INE para un caso de indemnización laboral difiere poco de un informe de litigio civil bien
formulado. Los elementos básicos incluyen una identificación clara del trabajador, la fuente de referencia, el
motivo de la referencia y las fuentes de datos utilizadas para formar la opinión. El informe también tiene
segmentos que analizan el problema que se presenta, el estado mental, los resultados de las pruebas
neuropsicológicas, los resultados de las pruebas de personalidad y un resumen y una conclusión. Dentro del
informe del INE se deben exponer claramente los diagnósticos, pronósticos y recomendaciones de tratamiento.
En muchos casos, existe la expectativa de que la discapacidad del trabajador se califique de acuerdo con las
Guías para la evaluación de la discapacidad permanente de la Asociación Médica Estadounidense (AMA,
2001), que se encuentra en su quinta edición. Sin embargo, existen otras guías para la discapacidad y las
regulaciones pueden establecer cuál de estos sistemas de calificación de discapacidad debe usarse. En
Kansas, por ejemplo, la ley especifica que las calificaciones de discapacidad se realizarán de acuerdo con una
edición anterior de las guías AMA. La descripción cuantitativa de la discapacidad debe incluir la declaración
más clara posible de cómo es probable que los trastornos neurocognitivos o emocionales del paciente afecten
la capacidad del trabajador para realizar su trabajo anterior y más allá de eso, su empleabilidad general. Las
declaraciones deben aclarar si la discapacidad está presente de manera continua, cómo interactúa con otras
variables neurocognitivas, cómo interactúa con las variables ambientales y cómo la combinación afecta la
capacidad del trabajador para realizar su trabajo.
Algunos neuropsicólogos añaden rutinariamente datos en bruto a los informes del INE, mientras que otros
lo hacen sólo en determinados casos (Freides, 1993; Naugle y McSweeny, 1995; Freides, 1995; Matarazzo,
1995). Para los evaluadores que optan por no incluir datos sin procesar en el informe, la preocupación suele
ser asegurarse de que solo un neuropsicólogo capacitado y calificado los revise. Los neuropsicólogos que
agregan datos sin procesar lo hacen con el entendimiento de que dentro de un caso de compensación laboral,
el abogado contrario contratará de manera rutinaria a un neuropsicólogo que revisará dichos datos. Es nuestra
práctica adjuntar un resumen de los puntajes de las pruebas más importantes a los informes forenses. La
discusión sobre el tema de la entrega de datos sin procesar a los tribunales está disponible en los estudios de
LeesHaley y Courtney (2000a, 2000b), Shapiro (2000), Tranel (2000), Barth (2000) y LeesHaley. , Courtney y
Dinkins (2005).
Validez
La validez de la prueba es fundamental para la evaluación neuropsicológica. El primer paso para establecer
pruebas válidas es elegir pruebas válidas para administrar. Las pruebas válidas en este sentido son aquellas
que cumplen con los estándares tradicionales de confiabilidad y validez de las pruebas, las cuales se informan
en los manuales de prueba y en la literatura. Más allá del simple hecho de la práctica profesional responsable,
los médicos que ejercen en el campo forense deben estar familiarizados con la literatura que respalda la
confiabilidad y validez de las pruebas que utilizan porque los abogados a menudo hacen preguntas en esta área.
Después de seleccionar pruebas válidas para administrar al trabajador, el evaluador debe asegurarse de
que los puntajes producidos en las pruebas sean válidos en términos del esfuerzo del trabajador. Si un paciente
tiene una discapacidad sensorial, es analfabeto, experimenta fatiga o experimenta un evento médico como una
convulsión durante la prueba, es probable que los puntajes no sean válidos. Aparte de este tipo de situaciones,
los puntajes válidos de las pruebas solo se pueden obtener cuando el trabajador responde preguntas y realiza
tareas lo mejor que pueda. Si la persona no hace su mejor esfuerzo, los resultados de la prueba no
reflejarán con precisión sus habilidades.
Los pacientes pueden invalidar las pruebas de diversas formas y por diversos motivos. Pueden
responder a las preguntas de manera descuidada, marcando las respuestas sin pensar primero en ellas.
Una respuesta descuidada puede producir desafíos en la interpretación, ya que puede reflejar una falta de
interés en el resultado, un estilo de personalidad de larga data o una apatía secundaria al daño del lóbulo
frontal. Si se detecta una respuesta al azar, el evaluador debe determinar por qué el paciente no ha pensado
detenidamente en sus respuestas.
Otros pacientes intentan presentarse bajo la luz más favorable y responder a las preguntas en
consecuencia. Durante las pruebas neurocognitivas, los intentos de presentarse uno mismo bajo una luz
positiva tienen pocas consecuencias porque los pacientes solo pueden desempeñarse tan bien como sus
habilidades se lo permitan. Sin embargo, "fingir bien" afecta la evaluación de la personalidad o el trastorno
emocional. Las pruebas que funcionan como nuestras medidas principales, como el MMPI2, son medidas
de autoinforme. Afortunadamente, el MMPI2 proporciona escalas de validez para detectar este sesgo de respuesta.
Los pacientes que intentan presentarse como más discapacitados de lo que realmente son presentan
el sesgo de respuesta que se encuentra con mayor frecuencia en las pruebas neurocognitivas. Al igual que
los otros tipos de sesgos de respuesta, "fingir mal" también afecta la evaluación de la personalidad y el
trastorno emocional.
Los psicólogos tienen la responsabilidad de examinar el rendimiento de cada prueba en cuanto a su
precisión como medida para el individuo que ha realizado la prueba. Cuando una prueba no es válida, la
razón de la invalidez debe indicarse claramente y los puntajes no deben informarse de una manera que
lleve a alguien a suponer que reflejan la verdadera capacidad del trabajador. Los resultados no válidos no
deben excusarse y un informe tampoco debe contener una discusión completa de las puntuaciones no
válidas. La opinión del evaluador debe limitarse a afirmaciones como "las pruebas no son válidas debido a
la falta de esfuerzo por parte del trabajador", y el evaluador debe indicar claramente que no puede
proporcionar un diagnóstico basado en el desempeño de la prueba. . Si todos o la mayoría de los datos de
la prueba no son válidos, es probable que gran parte de la información proporcionada por el paciente
durante la entrevista y las declaraciones atribuidas al paciente en los registros médicos sean menos que
veraces y, en el mejor de los casos, poco confiables. En consecuencia, el evaluador también debe informar
que la información y las conclusiones extraídas de la entrevista se basan principalmente en el informe del
trabajador y, en el mejor de los casos, son cuestionables.
Los psicólogos que realizan INE deben familiarizarse y seguir el creciente cuerpo de literatura sobre
el esfuerzo del paciente. Los escritos sobre el esfuerzo insuficiente del paciente se encuentran bajo los
términos "motivación", "sesgo de respuesta" y "fingimiento". La prueba de validez de síntomas (SVT) es un
subconjunto importante de medidas de esfuerzo insuficiente (Pankratz, 1979; Millis, 2004). Las SVT implican
un formato de elección forzada (Pankratz, 1998) que permite el cálculo de la probabilidad de que el paciente
se desempeñe por debajo del azar. Dentro de este formato, si el individuo tiene un 50 % de probabilidad de
elegir una respuesta correcta solo por casualidad, debe responder correctamente el 50 % de los elementos
de la prueba sin ningún conocimiento o habilidad en el área que se evalúa. Si el trabajador obtiene un
puntaje significativamente inferior al 50% correcto, es probable que supiera las respuestas correctas y
deliberadamente eligió responder incorrectamente (Bianchini, Mathias y Greve, 2001). Dicho de otra
manera, se necesita tanto conocimiento para obtener una puntuación del 10 % como para obtener una
puntuación del 90 %.
Esta metodología es sólida y un hallazgo positivo en una SVT se acepta como una indicación definitiva
de simulación (Slick, Sherman e Iverson, 1999). Sin embargo, la mayoría de las tareas de SVT son simples
y los estudios muestran que muchas personas que realizan un esfuerzo insuficiente puntúan por encima
del azar (Hiscock, Branham e Hiscock, 1994; Greiffenstein, Baker y Gola, 1994;
Guilmette, Hart y Guiliano, 1993). El esfuerzo insuficiente se puede detectar de manera efectiva con puntos de corte
en el SVT establecidos por encima del 50 %. El uso de estos puntos de corte también se ha aplicado a otras pruebas
independientes de esfuerzo, como la WMT (Green, 2003; Green, Iverson y Allen, 1999) y la TOMM (Tombaugh, 1996;
Rees, Tombaugh, Gansler y Moczynski, 1998).
Aunque recomendamos el uso de SVT y otras pruebas independientes, también es aconsejable examinar el
esfuerzo en pruebas como la WAISIII. Con este fin, se han diseñado “índices integrados” de esfuerzo para una serie
de pruebas psicológicas de uso común. Estos índices permiten al evaluador evaluar si el trabajador estaba haciendo
su mejor esfuerzo en una prueba diseñada para medir problemas en otros dominios. Los índices incorporados son
útiles para determinar si el esfuerzo del individuo fue consistente dentro y entre las sesiones de prueba.
Los índices incorporados, como algunos SVT, usan puntajes de corte para clasificar el esfuerzo como insuficiente
(consulte el Apéndice P para obtener una lista de pruebas de validez independientes e índices de validez incorporados).
Para garantizar la utilidad diagnóstica de una puntuación de corte, se deben considerar la sensibilidad y la
especificidad del corte. La sensibilidad es la proporción de personas con poco esfuerzo que puntúan por debajo del
límite (Larrabee, 2005). Si la sensibilidad es baja, no es posible identificar a un gran número de personas que no se
esfuerzan lo suficiente. La especificidad es la proporción de personas con un buen esfuerzo que puntúan por encima
del límite. Si la especificidad es baja, los respondedores
honestos son erróneamente etiquetados como de escaso esfuerzo. Dado que queremos evitar esta clasificación
errónea de los examinados honestos, el objetivo al establecer un punto de corte es lograr el mayor grado de
sensibilidad mientras se mantiene la especificación lo más cerca posible del 100 %. Aunque cuanto mayor sea la
especificidad, mejor, las pruebas con una especificidad superior al 90% generalmente se consideran adecuadas
para la aplicación clínica (Boone y Lu, 2003; Greve y Bianchini, 2004).
Otra forma de evaluar una puntuación límite es evaluar el poder predictivo positivo (PPP) del límite.
La PPA es la probabilidad de que una persona con esfuerzo insuficiente sea identifi cada por el
punto de corte (Larrabee, 2005), con una PPA ideal = 1,00. Al investigar y elegir una prueba de esfuerzo para usar en
una evaluación, el psicólogo debe examinar la literatura que documenta la especificidad, sensibilidad y PPP de cada
índice que se está considerando y elegir las pruebas de acuerdo con su desempeño. Para obtener más información
sobre este tipo de medición, los lectores pueden consultar el Compendio de pruebas neuropsicológicas: administración,
normas y comentarios (Strauss et al., 2006).
En la actualidad, existe una impresionante variedad de medidas de esfuerzo independientes e integradas.
Aplicarlos todos lleva mucho tiempo, es innecesario y da la impresión de pescar expediciones. Recomendamos
administrar al menos una medida de esfuerzo independiente durante cada sesión de administración de la prueba
como ayuda para evaluar el esfuerzo que el paciente realizó ese día. Además, se debe calcular una medida de
esfuerzo integrada para cada prueba principal administrada, como WAISIII, WMSIII, Wisconsin Card Sort Test
(WCST) o California Verbal Learning Test—Segunda edición (CVLTII). En nuestra clínica, los índices integrados se
eligen para un paciente sobre la base de las pruebas neurocognitivas que se administrarán, la investigación sobre la
sensibilidad y la especificidad, y las características del paciente, como el nivel de sofisticación (la falta de esfuerzo
por parte de pacientes muy brillantes es poco probable). ser detectado por medidas simplistas).
Al realizar un INE, el neuropsicólogo debe utilizar índices de esfuerzo para responder a dos preguntas distintas.
La primera pregunta es si el paciente está fingiendo. Este uso de pruebas de esfuerzo ha sido el enfoque principal en
la literatura. La segunda pregunta es si una puntuación de prueba específica es válida y debe aceptarse como un
reflejo verdadero (válido) del estado neurocognitivo o emocional del paciente. Aparte de diagnosticar a un paciente
como simulador, hay ocasiones en las que la puntuación de una prueba es claramente inválida y no debe informarse
de ninguna manera en la que pueda usarse erróneamente como una medida precisa del estado neurocognitivo o
emocional.
La falta de esfuerzo puede ser causada por una serie de situaciones, incluida la apatía por una lesión
en el lóbulo frontal, el deseo de atención o la intención de engañar. El Manual Diagnóstico y Estadístico de
los Trastornos Psiquiátricos (DSMIVTR) proporciona diagnósticos que difieren según la motivación detrás
de la falta de esfuerzo o fingimiento de síntomas. Si la actuación fingida se asocia con el deseo de reclamar
el papel de enfermo, el diagnóstico apropiado es un trastorno facticio. Pero si el desempeño fingido se
asocia con un intento de obtener recompensas monetarias u otras recompensas concretas, el diagnóstico
es falso. Al asignar un diagnóstico de simulación, el evaluador debe familiarizarse no solo con los criterios
DSMIV TR sino también con las pautas propuestas para el diagnóstico de simulación establecidas por Slick
et al. (1999).
En estas directrices, Slick et al. presentar criterios de disfunción neurocognitiva (MND) simulada posible,
probable y definida. Los criterios están organizados bajo los siguientes ítems con letras: (a) presencia de
un incentivo externo sustancial, (b) evidencia de pruebas neuropsicológicas, (c) evidencia de autoinforme, y
(d) comportamientos que cumplen con los criterios necesarios de ( b) o (c) que no se explican completamente
por factores psiquiátricos, neurológicos o de desarrollo.
El diagnóstico de MND definido solo se puede hacer si existe evidencia de un sesgo de respuesta
negativa definido. Un sesgo de respuesta negativa definido se define como un rendimiento por debajo del
azar en una o más pruebas de formato de elección forzada (SVT) (ver Slick et al., 1999 para conocer los criterios).
El diagnóstico de MND probable se puede hacer si están presentes al menos dos pruebas de pruebas
neuropsicológicas, como las proporcionadas por los índices incorporados, o si está presente al menos un
tipo de evidencia del autoinforme del paciente (ver Slick et al. , 1999 para los criterios).
El diagnóstico de posible MND se puede hacer si hay evidencia de fingir en el autoinforme del paciente.
También se puede hacer si los criterios para MND definitiva o probable fallan porque hay evidencia de
condiciones neurológicas o psiquiátricas que podrían explicar el hallazgo (ver Slick et al., 1999 para los
criterios).
Dos estudios de casos contrastantes
Los incidentes de referencia
Tomás. Tom es un hombre caucásico de 45 años nacido y criado en el Medio Oeste. Obtuvo una maestría
en administración de empresas mientras trabajaba a tiempo completo como ingeniero. En su calidad de
ingeniero supervisor de un equipo multiproyecto para una empresa de fabricación local, Tom conducía de
un lugar a otro cuando su automóvil fue embestido por otro vehículo que viajaba a alta velocidad en una
carretera sin pavimentar. El accidente fue una colisión de impacto lateral del conductor durante la cual Tom
estaba sujeto por un cinturón de seguridad. Tom estuvo hospitalizado durante 7 días después del accidente
y luego fue trasladado a un hospital de rehabilitación.
Tom pudo volver a trabajar después de varios meses. Aunque volvió a trabajar en su capacidad anterior,
en el momento de la remisión no había recibido ninguna revisión de su desempeño laboral desde su
accidente. Su evaluación personal fue que se estaba desempeñando por debajo de su nivel anterior. Tras
su estancia en el hospital de rehabilitación no había recibido ningún seguimiento psicológico ni psiquiátrico.
Su médico de atención primaria y su neurocirujano hicieron la remisión con el apoyo de su abogado de
compensación laboral sobre la base de la idoneidad del tratamiento. Un abogado que representa a Tom en
una demanda contra el conductor del vehículo que lo golpeó, se unió más tarde a la remisión.
Lisa. Lisa es una mujer caucásica de 46 años con una maestría en enfermería. Se crió y
actualmente vive en el Medio Oeste. En el momento de su lesión, Lisa trabajaba para un sistema
de atención médica local con una asignación a un centro de detención juvenil. La lesión ocurrió
cuando Lisa acompañaba de regreso a su habitación a un paciente al que había tratado después
de un conflicto con otro residente. Cuando salía de la habitación, otro residente del centro de
detención la atacó. El individuo la golpeó varias veces en la cara y los hombros con los puños
antes de que intervinieran otros empleados. Lisa fue llevada a una clínica de atención inmediata el
mismo día y fue vista por un médico que la trató y la dio de alta. Intentó volver al trabajo unos días
después, pero descubrió que esto era demasiado traumático.
Durante los 3 años posteriores al incidente, dos psiquiatras, cuatro psicoterapeutas, un
quiropráctico, un masajista y el médico de cabecera de Lisa la han tratado. Además de una lesión
superficial en la cara, alega trastorno de estrés postraumático (TEPT) y una herida cerrada en la
cabeza. Ella afirma que la lesión en la cabeza resultó en una pérdida severa de la memoria y la
pérdida de las habilidades educativas adquiridas previamente, incluidas sus habilidades de lectura,
matemáticas y escritura. Un abogado de su empleador refirió a Lisa con una pregunta sobre la
idoneidad del tratamiento.
Revisión de Expedientes Médicos
registros de tom
Acción inmediata
Tom fue sacado de su vehículo por un equipo de respuesta de emergencia. Fue estabilizado con
un collarín cervical en una tabla espinal y transportado en ambulancia a un centro de traumatología
y clasificado como paciente traumatizado de nivel 1. Al llegar al centro de trauma, movía todas las
extremidades, pero no seguía órdenes. Debido a su agitación ya la disminución de los niveles de
saturación de oxígeno, Tom fue intubado poco después de su llegada. Su escala de coma de
Glasgow al llegar al hospital era de 5. Se le realizó una tomografía computarizada (TC) de la
cabeza y se le diagnosticó una fractura de la base del cráneo y hemorragias parenquimatosas
frontales bilaterales.
El paciente sufrió varias lesiones colaterales, incluida una laceración en el bazo, que requirió
intervención. Se descubrió que tenía una fractura de costilla y laceraciones en la cara, la cabeza y
el antebrazo, todo lo cual requirió sutura.
Tratamiento inicial
Tom estuvo hospitalizado en la unidad de cuidados intensivos quirúrgicos durante 7 días.
Inicialmente experimentó una gran confusión, pero esto mejoró rápidamente. Al momento del alta
a un hospital de rehabilitación, estaba despierto y alerta, pero aún desorientado. Pudo seguir
órdenes y, por lo demás, su examen neurológico fue normal. Permaneció en el hospital de
rehabilitación durante 25 días.
Duración de la amnesia postraumática
Tom no recordaba los detalles que rodearon su accidente o los 5 días posteriores al incidente. Su
último recuerdo antes del accidente fue salir del estacionamiento.
información adicional
Aproximadamente 2 meses después de la lesión, el paciente se cayó durante lo que se creía que era una convulsión y
experimentó una fractura orbitaria sin desplazamiento. Las tomografías computarizadas en este momento mostraron
que la fractura basilar del cráneo se estaba curando.
registros de lisa
Acción inmediata
Lisa experimentó inicialmente una leve hemorragia nasal, pero no perdió el conocimiento. Según lo dictado por
el plan de preparación para emergencias de su empleador, sus compañeros de trabajo la llevaron a una clínica
de atención inmediata dentro de las 3 horas posteriores al ataque. El registro clínico indica que estaba alerta,
orientada tres veces y sin angustia aguda. Fue capaz de responder a las órdenes y no demostró dificultades
con las tareas cognitivas verbales o de otro tipo. No se calculó una escala de coma de Glasgow. En la historia
clínica se especificaba que no presentaba abrasión, aunque se notaba edema en el lado izquierdo de la cara.
Se realizó un examen completo y no se observaron otras lesiones. Su examen neurológico fue normal. Lisa fue
liberada y no estaba en peligro agudo. Valoración al alta: “contusión, cara izquierda”.
Imágenes
Lisa tenía un conjunto completo de radiografías faciales, que no tenían nada especial. Además, se obtuvieron
tomografías computarizadas con y sin contraste de la cabeza y las áreas maxilofaciales y dieron negativo para
cualquier fractura, anomalías cerebrales o anomalías hemorrágicas.
Tratamiento inicial
Se le aconsejó a Lisa que se pusiera hielo en la cara y que tomara paracetamol e ibuprofeno según fuera
necesario para el dolor. Como precaución, le dieron instrucciones estándar sobre lesiones en la cabeza. Fue
dada de alta y se le aconsejó que regresara a la clínica para un seguimiento en 3 a 4 días para un nuevo
examen y autorización para volver al trabajo.
Duración de la amnesia postraumática
Lisa no experimentó ninguna amnesia postraumática y pudo transmitir los detalles pertinentes de la agresión al
médico tratante inicial. Sin embargo, en entrevistas posteriores, la descripción subjetiva del ataque de Lisa
incluía períodos crecientes de pérdida del conocimiento y dificultad para recordar detalles del ataque, además
de “la mirada en su rostro (el del atacante)”.
Hacer un seguimiento
Cuatro días después de la agresión (en el departamento de gestión de riesgos), Lisa fue descrita como
“orientada por tres, deambulando sin disparidad, algo de sensibilidad sobre la órbita superior e inferior izquierda,
pero no se observa hinchazón ni equimosis; y dejó molestias en zona temporal y parietal donde dice haber sido
golpeada”. Fue dada de alta para volver al trabajo.
A la semana, los estudios de imagen se repitieron y nuevamente se informaron como negativos. Se
consultó a un neurólogo por los continuos dolores de cabeza. Las evaluaciones adicionales incluyeron un
electroencefalograma (EEG), un tercer conjunto de imágenes de TC de la cabeza, una resonancia magnética
nuclear (RMN) de la cabeza y una tomografía por emisión de positrones (PET), todas negativas.
Otros tratamientos
Lisa continuó quejándose de dolores de cabeza, mareos, fatiga, depresión y recuerdos del incidente y nunca
volvió a trabajar. El neurólogo consultor sugirió un diagnóstico psiquiátrico subyacente, como depresión o
trastorno de estrés postraumático, como la causa de los dolores de cabeza y recomendó que Lisa viera a un
psiquiatra o psicólogo, indicando que podría ser necesario un tratamiento psiquiátrico para pacientes
hospitalizados.
Se proporcionaron los siguientes tratamientos:
Terapia del lenguaje
psicoterapia individual
Terapia de reprocesamiento de desensibilización por movimientos oculares (EMDR)
Terapia de masaje (técnicas de liberación miofascial y masaje de tejido profundo)
Analgésicos narcóticos para el “dolor de cabeza intenso”
Un viaje de 3 meses recomendado por un psiquiatra para visitar a su familia y ayudarla a recuperarse de la
asalto, aprobado y pagado por su empleador
Una revisión de las notas del tratamiento indicó que la reclamante cooperó y respondió a sus diversos terapeutas
siempre que las sesiones consistieran principalmente en escuchar recitaciones de los problemas de la reclamante,
entrenamiento de relajación profunda u otras técnicas que pudieran considerarse cómodas o reconfortantes. Sin embargo,
cuando la paciente fue empujada a “trabajar” en las sesiones de terapia, se volvió resistente y solicitó un nuevo terapeuta.
Después de una sesión inicial, rechazó el EMDR recomendado por dos de sus terapeutas.
Revisión de Expedientes Psicológicos
Tomás. Antes de la derivación a nuestra clínica, Tom no había recibido pruebas ni tratamientos psicológicos.
Lisa. Los registros de evaluación y tratamiento psicológico de Lisa fueron extensos. Su primera evaluación fue realizada
por un neuropsicólogo e incluyó el MMPI2, WAISIII, Wide Range Achievement Test, Third Edition (WRATIII), Trail Making
Test, Memory Assessment Scales (MAS) y Halstead Prueba de categoría. Además, se administraron dos pruebas específi
cas de esfuerzo, el TOMM y el perfi l indicador de validez (VIP).
El informe indicó que el MMPI2 fue invalidado debido a una elevación en la escala L
(T = 81). VRIN, TRIN, F, F(B), Fp y K estaban todos dentro de los límites normales. Al recibir los datos sin procesar, nuestra
clínica calificó el FBS y encontró que era 30.
En el informe no se proporcionó ninguna estimación formal de la inteligencia premórbida. Nuestra clínica calculó una
fórmula de Barona y obtuvo una puntuación estimada de coeficiente intelectual a escala completa de 107.
En el WAISIII, Lisa obtuvo una puntuación de coeficiente intelectual de escala completa de 75, una puntuación
significativamente inferior a su coeficiente intelectual premórbido estimado. Los resultados de las pruebas de memoria
fueron un índice de memoria global MAS de 68. Las pruebas de rendimiento mostraron puntuaciones WRATIII de 88, 81 y
98, respectivamente, en lectura, ortografía y matemáticas. Lisa cometió 127 errores en la prueba de categoría, incluido un
error en la primera subprueba, y sus puntajes en la prueba de creación de senderos estuvieron por debajo del quinto percentil.
No se calcularon índices integrados de esfuerzo, pero Lisa reprobó el TOMM con puntajes de 28, 35 y 34,
respectivamente, en el primer, segundo y intentos de retención. De manera similar, tanto las subpruebas verbales como las
no verbales del VIP se informaron como inválidas y el neuropsicólogo expresó la opinión de que Lisa estaba fingiendo.
No tuvimos críticas específicas de esta evaluación, pero señalamos que el cálculo de los índices integrados puede
haber fortalecido el argumento del neuropsicólogo. Aunque solicitamos datos sin procesar de la evaluación, solo se nos
proporcionó un resumen de datos que contenía información insuficiente para calcular los principales índices incorporados
en pruebas como WAISIII, WMSIII o prueba de categoría. Cabe señalar que una caída de 32 puntos en el coeficiente
intelectual como resultado de una lesión leve (como máximo) en la cabeza es altamente improbable. Sus puntajes de
desempeño académico, que van desde el percentil 10 al 45, también son improbables dada su maestría en enfermería.
A pedido de su abogado, Lisa recibió una nueva evaluación 3 meses después de un psicólogo clínico. Este psicólogo
administró el MMPI2, el TOMM y la entrevista estructurada de síntomas informados (SIRS). Los datos sin procesar del
MMPI2 muestran que las escalas F(B), Fp y L están elevadas con puntajes T de 97, 73 y 81, respectivamente. En su
informe, el psicólogo indicó que el MMPI2 no era válido y no se podía interpretar
más allá y sugirió que Lisa "puede estar intentando presentarse como más discapacitada de lo que
realmente es". Al igual que con la primera evaluación, el evaluador no puntuó la FBS; sin embargo, con
los datos sin procesar, nuestra clínica calificó el FBS y encontró que era 31. Los puntajes TOMM de Lisa
para esta segunda administración estuvieron dentro de los límites normales, un cambio con respecto a
la primera administración. Pero el segundo SVT, el SIRS (una prueba diseñada para medir la simulación
de síntomas psicóticos y otros síntomas psiquiátricos; Rogers, Bagby y Dickens, 1992) mostró tres
puntajes principales en el rango de “probabilidad de fingir”, lo que representa una probabilidad del 97,9 % de fingir.
El paciente también completó el Inventario Clínico Multiaxial de Millon—3ra Edición (MCMIIII) para
las dos primeras evaluaciones. Esta prueba carece de la gama completa de escalas de validez disponibles
en el MMPI2, y Lally (2003), sobre la base de una encuesta de diplomáticos de psicología forense,
encontró poco respaldo para su uso en evaluaciones forenses, incluidas las evaluaciones de simulación.
En nuestra opinión, la prueba es inaceptable en términos de nuestra capacidad para evaluar la validez de
las respuestas de un paciente. Tomamos la posición de que en presencia de un MMPI2 no válido, el
MCMIIII también debe considerarse no válido. Cabe señalar, sin embargo, que en las dos administraciones
de MCMIIII, la paciente se presentó en formas contrastantes diferentes. En la primera administración se
presentó como una persona virtuosa con relativamente pocos problemas de cualquier tipo, y en la
segunda evaluación como una persona con deficiencia significativa. Esta inconsistencia en las respuestas
también cuestiona la validez de las pruebas MCMIIII que tomó.
Desafortunadamente, el segundo psicólogo evaluador, después de revisar la evidencia de simulación
de la primera evaluación y la evidencia similar de su propia evaluación, declaró: "Para que no creamos
demasiado rápido que las quejas de Lisa no son ciertas, los datos generales de esta evaluación corroboran
un diagnóstico". de TEPT.” Esta evaluación formó la base principal para el tratamiento de Lisa durante los
próximos 2 años. Durante este período de 2 años, dos psiquiatras, dos trabajadores sociales clínicos y
dos psicólogos clínicos trataron a Lisa por su PTSD.
No se logró ningún progreso durante ninguno de estos tratamientos, y cada practicante, con la excepción
de su segundo psiquiatra, eventualmente despidió al cliente debido a su resistencia a seguir sus
recomendaciones de tratamiento.
Uno de los psiquiatras solicitó una evaluación educativa de la paciente porque consideraba que el
fracaso de la paciente para lograr avances en la psicoterapia era secundario a su lesión traumática en la
cabeza. El psicólogo educativo administró el Woodcock–
Johnson—III (WJIII), CVLTII y varias pruebas menos conocidas. Como resultado de esta evaluación, a
Lisa se le diagnosticó no solo TEPT, sino también un trastorno por déficit de atención con hiperactividad
adquirido (TDAH) (moderado a grave), dislexia adquirida (grave), trastorno de la memoria auditiva
adquirido grave y trastornos del aprendizaje adquiridos. en las áreas de lectura, escritura y matemáticas.
El evaluador educativo informó que estos problemas “derivan del trauma físico de su agresión y el daño
resultante en su cerebro”.
No se administraron pruebas de esfuerzo o validez de los síntomas durante esta evaluación
educativa y no se calcularon los índices incorporados para el CVLTII. En su informe, el evaluador
describió las respuestas limitadas del paciente en el CVLTII como un reflejo de un patrón de actualidad y
primacía que “es la estrategia activa de una persona que se esfuerza por recordar”. Con los datos sin
procesar del CVLTII, nuestra clínica calculó índices integrados de esfuerzo y encontró que su desempeño
en el CVLTII no era válido. En contraste con la opinión del evaluador sobre el esfuerzo de Lisa como
"golpear las palabras en la memoria y hacer que se queden pegadas usando un pensamiento de alto
nivel", una evaluación más apropiada del esfuerzo de Lisa sería un esfuerzo inadecuado.
El INE completado para Lisa por nuestra clínica fue solicitado a instancias del mismo psiquiatra
preocupado que seguía convencido de que la paciente había sufrido un traumatismo.
daño cerebral. Debido a que creía que esta lesión era responsable de su falta de progreso en el tratamiento y
debido a que el objetivo de la ley de compensación laboral es restaurar la “integridad” del trabajador, este
psiquiatra solicitó un INE esperando que documentara su lesión cerebral y permitir la continuación del tratamiento
y la compensación del paciente.
Presentación conductual
Durante el INE vigente se documentó el comportamiento durante las pruebas de cada trabajador.
Las anomalías en el comportamiento pueden servir para alertar al evaluador para que examine de cerca el
esfuerzo dado por el trabajador a lo largo de la evaluación.
Tasa de progreso
Durante las sesiones de prueba, se observó que Tom tenía una velocidad de procesamiento reducida. En muchas
pruebas, la latencia del tiempo de respuesta fue más larga que la norma mientras se concentraba en el material.
Incluso con este procesamiento lento, Tom completó una batería de evaluación neuropsicológica completa en 9
horas repartidas en 3 días. Aunque algunos pacientes atendidos en nuestra clínica completan la misma cantidad
de pruebas en 8 horas repartidas en 2 días, el tiempo total de prueba de Tom está dentro del rango habitual de
tiempos de finalización entre los pacientes a los que se les administró esta batería en nuestra clínica.
Los descansos son una parte necesaria de las pruebas, pero añaden tiempo a la duración de las sesiones de
prueba. Tom no solicitó descansos durante la prueba, pero aceptó los descansos iniciados por el examinador en
la prueba. Durante un descanso, caminó por la clínica y bebió un poco de agua antes de regresar a la sala de
pruebas.
El progreso de Lisa a través de una batería neurocognitiva similar fue lento. Completó la batería en 15
horas repartidas en 4 días. Lisa tardó más en completar cada prueba individual y solicitó descansos, diciendo con
frecuencia que se sentía demasiado enferma para continuar. Para que Lisa pasara la prueba, el examinador se
negó a dar descansos con la frecuencia solicitada, pero dio al menos un descanso cada hora. Durante estos
descansos, Lisa permaneció en la sala de pruebas y apoyó la cabeza sobre la mesa.
comportamiento dramático
Tom sufrió una lesión grave en la cabeza que le provocó la pérdida del conocimiento y una estancia de 7 días en
el hospital, pero su descripción del incidente y de sus pérdidas no fue particularmente dramática.
Solo describió los detalles del accidente, pero habló con un poco más de frecuencia sobre los cambios desde el
accidente. Tom no mostró verbalizaciones dramáticas ni comportamientos dramáticos o incongruentes durante
la prueba. Aunque Tom perseveró al hablar sobre los cambios en su capacidad para funcionar, habló sobre
cambios específicos. Por ejemplo, descubrió que no podía conducir con distracciones menores como la radio,
hecho que afectó su relación con sus hijos adolescentes. Este tipo de perseverancia en déficits específicos es
algo que vemos a menudo en pacientes que han sufrido daño cerebral.
Lisa lloraba con frecuencia, decía en voz alta: “Dios, por favor, ayúdame” y “Es tan horrible”, se quejaba con
frecuencia de que la habitación y la situación la estaban enfermando y recostaba la cabeza y la parte superior del
cuerpo sobre la mesa. Lisa también le hizo al examinador preguntas como "¿Por qué me está pasando esto a
mí?" y “¿No sabes que esto me está deprimiendo más?”.
A lo largo de las pruebas, Lisa habló sobre la lesión que había ocurrido 2 años antes con gran emoción. En un
esfuerzo por avanzar con las pruebas, el examinador reconoció los sentimientos del paciente pero no alentó la
elaboración. En muchos pacientes, esto disminuirá el enfoque y las verbalizaciones sobre un tema, pero con Lisa,
esto provocó una mayor dramatización. La paciente parecía esforzarse más para involucrar al examinador en su
comportamiento.
Esfuerzo en las actividades de la vida
Tom volvió a trabajar en su puesto anterior donde dijo que estaba experimentando cambios cognitivos, incluidos
déficit de memoria, disminución de la velocidad de procesamiento, problemas de lenguaje expresivo y receptivo,
problemas para realizar varias tareas a la vez y problemas para cambiar de lugar. A pesar de esto, Tom siguió yendo
a trabajar y luchó durante todo el día para realizar su trabajo y no dejar que nadie supiera que estaba teniendo
problemas. Desarrolló comportamientos compensatorios para ayudarlo a funcionar.
Lisa hizo un único y breve intento de volver al trabajo. Cuando su empleador le ofreció trasladarla a una clínica
u hospital ya un servicio de su elección, informó que no podía volver a trabajar. Lisa afirma que no sale muy a
menudo de su casa y que ya no hace cosas por sí misma. Si su esposo cocina, ella comerá, pero tiene poca energía
para las actividades que antes realizaba. Según su informe y el de su esposo, Lisa se esfuerza poco en su vida diaria
en el hogar, se esfuerza poco para mejorar su funcionamiento y no ha desarrollado conductas compensatorias.
Esfuerzo observable
Tom trabajó duro durante las pruebas. Los défi cits eran evidentes, pero compensó en estas áreas lo mejor que pudo
y, en todo caso, aumentó su esfuerzo durante estas tareas. Su comportamiento fue acorde con sus descripciones
de cómo ha funcionado en el trabajo desde la lesión.
El examinador confrontó a Lisa con respecto a su lento desempeño y le indicó que hiciera todo lo posible. La
amonestación se extendió al hecho de que no hacerlo sería detectado y se reflejaría mal en ella y haría imposible la
identificación de los problemas.
Esto provocó lágrimas y una solicitud de descanso, pero ningún cambio en el rendimiento. Más tarde, en las
pruebas, la confrontaron nuevamente y le dijeron que tendría que seguir viniendo a nuestra oficina hasta que
completara todas las pruebas que se describieron al comienzo de la evaluación. Lisa se enojó e insistió en que las
pruebas se reanudaran de inmediato para poder "hacerlo". A partir de este momento, sus verbalizaciones dramáticas
disminuyeron y pasó las pruebas a un ritmo más rápido. Sin embargo, su esfuerzo no mejoró. Su comportamiento se
mantuvo enojado por el tiempo requerido para completar la prueba.
Inconsistencias en el Comportamiento
Tom fue muy consistente en su presentación durante las tres sesiones de prueba.
Lisa informó durante la admisión que tenía problemas de mareos y desequilibrio. Cuando el examinador estaba
en la habitación con ella, se ponía de pie, se agarraba laboriosamente la cabeza y comentaba sobre su mareo.
También exhibió una marcha inestable. Cuando Lisa no se dio cuenta de la presencia del examinador, su forma de
andar y su equilibrio no eran notables.
Esfuerzo del examinador
Fue fácil trabajar con Tom. Aunque perseveraba en sus pensamientos y tenía que ser redirigido periódicamente, se
motivaba a sí mismo y respondía rápidamente al estímulo y al apoyo.
Las verbalizaciones dramáticas de Lisa, las solicitudes continuas de descansos y el llanto requirieron un
esfuerzo mayor del normal por parte del examinador. Además de varias confrontaciones directas en las que se
animaba a Lisa a esforzarse más, el examinador tenía que incitarla con frecuencia a pasar al siguiente punto.
Después de que se descubrió que Lisa estaba dormida durante partes autoadministradas del
examen, el examinador supervisó las pruebas autoadministradas posteriores y se proporcionaron indicaciones
frecuentes para completar la tarea. Lisa recibió un refuerzo positivo; sin embargo, esto disminuyó su esfuerzo,
por lo que el examinador permaneció más cauteloso o distante de lo que normalmente se esperaría.
Batería de prueba y resultados
La discusión de los resultados de las pruebas que sigue se centra exclusivamente en el tema del esfuerzo. Al
preparar esta discusión, calculamos, con fines ilustrativos, muchos de los posibles índices incorporados que
podrían aplicarse en estos casos. No todos estos índices integrados se calcularon cuando se evaluaron estos
casos en nuestra clínica. En la práctica, seleccionamos y calculamos un número limitado de índices de esfuerzo
de modo que para cada dominio de evaluación, un indicador incorporado evalúa el esfuerzo del paciente. El
evaluador debe tener cuidado al calcular números crecientes de índices integrados, ya que esto puede no
aumentar la especificidad del diagnóstico y con cada indicador agregado aumenta el error de medición (Millis y
Volinsky, 2001).
Capacidad premórbida estimada
La fórmula de Barona (Baron, Reynolds y Chastain, 1984), el WTAR (2001) y las puntuaciones de ACT (Baade
y Schoenberg, 2004) se usaron para estimar las habilidades premórbidas de Tom, y la fórmula de Barona y el
WTAR se usaron para estimar las habilidades de Lisa. capacidades premórbidas.
Tomás. En el caso de Tom, el Barona arrojó un coeficiente intelectual a gran escala estimado de 118, la
combinación de la estimación demográfica y la capacidad de WTAR de WTAR fue 121, y la estimación basada
en ACT fue 116. Al evaluar pacientes con lesiones tan graves como la lesión en la cabeza de Tom, hubo
Siempre existe la posibilidad de que las habilidades lingüísticas se hayan visto afectadas por la lesión. Dado
que el WTAR utiliza las habilidades lingüísticas para proporcionar una estimación, esta estimación puede verse
suprimida por las deficiencias del lenguaje del paciente y es posible que no capte adecuadamente las
capacidades premórbidas del paciente. Sin embargo, en el caso de Tom, las tres estimaciones son similares y
la WTAR fue en realidad la estimación más alta.
Lisa. Para Lisa, el Barona proporcionó un coeficiente intelectual de escala completa estimado de 117. Nuestra
solicitud de registros educativos fue denegada; por lo tanto, no se pudo calcular una estimación basada en
ACT. Además, no se pudo calcular un puntaje WTAR porque su desempeño en el WTAR fue demasiado bajo.
El manual WTAR indica que si la puntuación WTAR obtenida por el paciente está más de 20 puntos por debajo
de la puntuación WTAR predicha sobre la base de la educación del paciente, no se puede hacer una predicción
de CI válida (WTAR, 2001). Cuando esta discrepancia ocurre en una persona con un problema conocido del
lenguaje, es probable que una discrepancia de este tamaño se deba al déficit del lenguaje. En ausencia de un
déficit de idioma, este tipo de discrepancia sugiere un esfuerzo inadecuado en el WTAR. En la actualidad, no se
ha publicado ninguna investigación con respecto a esta hipótesis; por lo tanto, tales discrepancias sin deterioro
del lenguaje no deben usarse como evidencia forense de un esfuerzo incompleto. Por el contrario, este tipo de
discrepancia debe notarse y es una razón para examinar de cerca otros índices de esfuerzo.
Capacidad cognitiva general
El WAISIII se administró a ambos pacientes como medida principal de la capacidad cognitiva general actual.
Tomás. Tom obtuvo puntajes de CI verbal, de desempeño y de escala completa de 118, 113 y 117,
respectivamente. Estos son acordes con su funcionamiento premórbido estimado. Un examen más
detenido del WAISIII reveló discrepancias interpretables entre las puntuaciones de los cuatro factores
con una velocidad de procesamiento inferior a las de los otros tres. El cálculo de los índices
incorporados para el WAISIII (Greiffenstein et al., 1994; Greve, Bianchini, Mathias, Houston y Crouch,
2003; Iverson y Tulsky, 2003) no reveló problemas con la validez de la prueba.
Lisa. En el WAISIII, Lisa obtuvo puntajes de CI verbal, de desempeño y de escala completa de 83,
74 y 77, respectivamente. Por lo tanto, la puntuación total del CI está 40 puntos por debajo de su
capacidad premórbida estimada. Aunque cierta caída en el coeficiente intelectual se asocia con
lesiones en la cabeza, una caída de esta magnitud en ausencia de secuelas neurológicas obviamente
observables es improbable (Jones y Rizzo, 2004; Donders, Tulsky y Zhu, 2001). Hay estudios que
respaldan condiciones emocionales como la depresión, la ansiedad y el PTSD con una caída en el
coeficiente intelectual; sin embargo, tales caídas son en general bastante pequeñas (Mittenberg,
DiGuilio, Perrin y Bass, 1992; Binder, 1997). Una vez más, está claro que el esfuerzo de Lisa
probablemente fue inadecuado. Del mismo modo, su puntaje de 6 en el rango de dígitos confiable
(Greiffenstein et al., 1994) cae por debajo del límite recomendado de 7, lo que agrega más evidencia
de esfuerzo inválido durante el WAISIII. El lapso de dígitos confiable es especialmente interesante
porque se ha demostrado que no se ve afectado por el dolor (Etherton, Bianchini, Ciota y Greve,
2005). Otros índices incrustados basados en el rango de dígitos, como los propuestos por Iverson y
Tulsky (2003), también plantean dudas sobre la validez del WAISIII de Lisa. Un indicador de esfuerzo
para el WAIS, el enfoque de función discriminante (Mittenberg, Th erouxFichera, Zielinski y
Heilbronner, 1995; Greve et al., 2003), no clasifica este protocolo de prueba como inválido. A pesar
de este hecho, la amplitud de dígitos fiables no válidos, la disparidad de los niveles premórbidos y la
disparidad relativa a la lesión forman el peso de la evidencia e indican claramente que las puntuaciones en el WAIS
Cuando un paciente se presenta durante la entrevista clínica con quejas de problemas graves en
las habilidades del lenguaje, como Lisa, a menudo administramos las matrices progresivas estándar
de Raven (RSPM) como medio para medir la habilidad y minimizar las demandas de comprensión y
expresión del lenguaje. La RSPM contiene cinco conjuntos de problemas de dificultad creciente, pero
los conjuntos se superponen entre sí en términos de dificultad. Esto brinda oportunidades para la
evaluación de la validez de maneras que no están disponibles en otras pruebas neuropsicológicas
(Raven, Court y Raven, 1992). En los cinco conjuntos, Lisa respondió correctamente ocho, tres, tres,
seis y uno de los problemas, respectivamente, obteniendo una puntuación total de 21, que estaba por
debajo de las normas. Aunque respondió correctamente a seis de los problemas del cuarto grupo,
relativamente difícil, sólo respondió correctamente a tres elementos del segundo grupo, mucho más
fácil, lo que planteó preguntas lógicas sobre su esfuerzo en la prueba. Se puede hacer una
comparación adicional de la dificultad de los ítems dentro de los conjuntos con la expectativa de que
un paciente responda los ítems más fáciles y falle los más difíciles. Este no es el caso de Lisa, quien
falló los ítems más fáciles y contestó correctamente seis de los ítems difíciles en el cuarto grupo. Este
análisis se basa en una lógica simple, pero se puede utilizar para respaldar las observaciones de una
gran falta de esfuerzo. Sin embargo, se ha desarrollado y validado una fórmula para detectar
simulación en el RSPM (Gudjonsson y Shackleton, 1986; McKinzey, Podd, Krehbiel y Raven, 1999).
Este enfoque compara el desempeño en los primeros 24 ítems con el desempeño en los últimos 24
ítems y proporciona puntos de corte para cada puntaje total. La fórmula da como resultado una
puntuación de 3 para Lisha y esto está muy por debajo del valor de corte de 10 establecido para una
puntuación total de 21. El desempeño de Lisa no es válido y con la especificidad de este índice en
.95, solo hay una 5% de probabilidad de que este índice la acuse erróneamente de esfuerzo inválido. La sensibilidad
Funcionamiento ejecutivo
Tom y Lisa recibieron la prueba de categoría y las siguientes subpruebas seleccionadas del DKEFS: senderos,
fluidez verbal, fluidez de diseño, clasificación y torre. Además, Lisa recibió el WCST.
Tomás. Tom cometió 27 errores en la prueba de categoría, solo un poco más que los 22 errores previstos por
su coeficiente intelectual (Strauss et al., 2006). Sus puntajes escalados en las medidas primarias de las
subpruebas DKEFS administradas variaron de 8 a 15 con solo 4 de 16 puntajes en la media o por debajo.
Lisa. Lisa tuvo 74 errores en la prueba de categoría. Esta puntuación, si es válida, sugeriría un deterioro
cerebral significativo. Se calcularon los índices de esfuerzo propuestos por Tenhula y Sweet (1996) y se
aprobaron todos menos el índice de ítems difíciles. Aunque el índice de elementos difíciles falló, tiene una
especificidad deficiente de 0,81 y, por sí solo, debería servir solo como precaución. Sus puntuaciones escaladas
en las medidas primarias de las subpruebas DKEFS administradas oscilaron entre 1 y 6, y la torre tuvo que
suspenderse debido a los informes de fatiga de Lisa. No conocemos ningún índice de esfuerzo disponible que
se haya desarrollado para el DKEFS, pero hay investigaciones que establecen una puntuación igual o inferior
al quinto percentil como indicativo de una posible simulación en la prueba de creación de senderos de Halstead
Reitan (Iverson, Lange, Green y Franzen, 2002; Ruffulo, Guilmette y Willis, 2000; Binder, Kelly, Villanueva y
Winslow, 2003). La prueba de creación de senderos es similar a la subprueba de senderos DKEFS, pero se
debe evitar la generalización excesiva. A pesar de esta precaución, las puntuaciones escaladas de Lisa de 1
en los senderos DKEFS merecen preocupación.
Los puntajes de DKEFS de Lisa son menores de lo que se esperaría, dados sus logros educativos y
habilidades premórbidas estimadas, y su desempeño es peor de lo que se esperaría, dado el grado de su
lesión en la cabeza informada.
En el WCST, Lisa pudo pensar en una sola categoría, tomó 34 intentos para completar esa categoría y
cometió sorprendentemente pocos errores de perseverancia. Aunque no tuvo "fallas para mantener el conjunto",
esto refleja el hecho de que nunca tuvo suficientes respuestas secuencialmente correctas para establecer el
conjunto, excepto una vez cuando completó una solución de categoría. En resumen, sus respuestas fueron
aleatorias. Entre los índices incrustados desarrollados para el WCST, los de King, Sweet, Sherer, Curtiss y
Vanderploeg (2002) y Suhr y Boyer (1999) buscan el fracaso para mantener el conjunto como un indicador de
esfuerzo insuficiente. Debido a que Lisa nunca estableció un conjunto, estos índices no invalidaron su
desempeño. Sin embargo, el indicador incrustado desarrollado por Bernard, McGrath y Houston (1996) encontró
que su desempeño en la prueba no era válido; utiliza el número de categorías y el número de errores de
conservación producidos.
Memoria
La prueba de memoria primaria administrada tanto a Tom como a Lisa fue la WMSIII.
Tomás. El WMSIII articula algunos de los déficits de Tom. Aunque sus puntajes de índice en cada una
de las escalas básicas de WMSIII están dentro del rango promedio, están cerca de 25 puntos por debajo de
su puntaje de CI de escala completa de WAISIII. Dada la gravedad de su lesión, este hallazgo no es inusual.
El uso de indicadores incorporados (Langeluddecke y Lucas, 2003; Glassmire, Bierley, Wisniewski, Greene,
Kennedy y Date, 2003) produjo resultados aceptables.
Lisa. Por el contrario, Lisa obtuvo una puntuación en el índice de memoria general de 83, una puntuación
consistente con su puntuación de coeficiente intelectual WAISIII no válida, pero inconsistente con los hechos
conocidos de su lesión y con su capacidad premórbida. Los índices desarrollados para detectar simulación en
el WMS dependen en gran parte de fallas en la memoria de reconocimiento (Langeluddecke y Lucas, 2003; Glassmire
et al., 2003), y los desempeños de Lisa en estas áreas, aunque deficientes, no fueron lo suficientemente bajos
como para registrarse como inválidos. Tomados solos, los puntajes WMSIII serían aceptados como válidos. Sin
embargo, se observa que si se determina que son válidos dentro de la batería, indican un deterioro que es
extremadamente desproporcionado en relación con la lesión conocida de Lisa. Esto por sí solo debería hacer que
el evaluador examine el resto de sus pruebas en busca de signos de esfuerzo inválido.
Rendimiento motor y sensorial
Al evaluar las áreas motoras y somatosensoriales, se obtuvieron puntajes para cada paciente en la fuerza de
agarre, la velocidad de golpeteo de los dedos, el tablero ranurado, la agnosia de los dedos, la escritura de números
en la punta de los dedos, el reconocimiento de formas táctiles y la Prueba de rendimiento táctil (TPT).
Tomás. De acuerdo con las Normas integrales revisadas para un Halstead ampliado:
Reitan Battery (Heaton et al., 2004), todas las puntuaciones de Tom estaban dentro de los límites normales.
Había, sin embargo, un patrón claro en el que las actuaciones de su mano derecha (dominante) estaban levemente
afectadas en relación con las de su mano izquierda.
Este patrón se mantuvo fiel a la fuerza de agarre, el golpeteo
con los dedos, el tablero ranurado y el reconocimiento táctil de formas. En el TPT, este patrón de deterioro no se
reflejó, y en la agnosia de los dedos y la escritura de números en la punta de los dedos, no hubo errores. Este
patrón general de desempeño motor y sensorial es consistente con la presencia de défi cits leves debido a una
lesión cerrada en la cabeza.
Lisa. Lisa obtuvo puntajes en o por debajo del segundo percentil en sus actuaciones en la escritura de números
con la punta de los dedos, el reconocimiento de formas táctiles, el golpeteo, la fuerza de agarre y el tablero ranurado.
Cometió solo un error en la agnosia de los dedos, pero el TPT se interrumpió debido a sus crecientes informes
de fatiga y angustia. Con respecto a las comparaciones derecha/izquierda, los datos fueron mixtos, con la mano
derecha (dominante) superior a la izquierda en la escritura de números con la yema de los dedos, la fuerza de
agarre y el tablero ranurado, pero la mano izquierda superior a la derecha en el reconocimiento de formas táctiles
y golpecitos con los dedos. En términos de índices integrados de esfuerzo, Strauss et al. (2006) resumen los
intentos de establecer índices de simulación para las pruebas motoras y sensoriales. Aunque los estudios de
estas pruebas motoras y sensoriales han establecido que los simuladores a menudo suprimen su desempeño en
las pruebas individuales, no existen índices establecidos que sean aceptables para el trabajo forense. Por lo
tanto, los resultados muy deficientes en estas pruebas, como los observados por Lisa, deberían ser una señal
para que el evaluador examine el resto del protocolo de la prueba cuidadosamente en busca de pruebas de
esfuerzo deficiente o simulación. Con Lisa, nos pareció improbable que sus puntajes reflejaran sus habilidades
en estas tareas simples.
Batería HalsteadReitan
La batería de HalsteadReitan se incluyó en la evaluación de cada paciente. Las pruebas individuales de esta
batería se han discutido en otras secciones, pero se puede evaluar el esfuerzo de toda la Batería HalsteadReitan
usando un índice incrustado desarrollado por Mittenberg et al.
(1996). Cuando se calculó el índice de Mittenberg para las actuaciones de Tom en el Halstead:
Reitan Battery, mostró que estaba haciendo el esfuerzo adecuado y la prueba se consideró válida. No se pudo
calcular el mismo índice para Lisa debido a que no completó el TPT.
Ajuste y personalidad
Ambos pacientes completaron el MMPI2 como medida de personalidad y psicopatología.
Tomás. Todas las escalas de validez del perfil MMPI2 de Tom estaban dentro de los límites normales y sugieren
que respondió las preguntas de esta prueba de manera directa y honesta.
El perfil clínico indica principalmente que Tom estaba deprimido y que esta depresión iba acompañada de falta
de energía y aislamiento social. Esta interpretación es consistente con los informes de Tom y su esposa durante
la entrevista. Además del MMPI2, a Tom y su esposa se les pidió que completaran las versiones apropiadas de
la Escala de comportamiento de sistemas frontales (FrSBe). Tanto el paciente como su esposa indicaron en el
FrSBe que Tom es mucho más apático y demuestra menos capacidad de funcionamiento ejecutivo ahora en
comparación con su comportamiento antes del accidente. Su esposa informa cambios mayores que los de Tom.
Lisa. Debido a que Lisa se quejaba de dificultades de lectura, se le proporcionó una versión en audio del MMPI2,
así como la versión impresa. Su perfil clínico MMPI2 no era válido debido a elevaciones en las escalas L, S y
FBS. A pesar de que el perfil del MMPI2 no es válido, es importante revisar todas las escalas de validez para
evaluar el estilo de respuesta. La escala del indicador de respuesta variable (VRIN) estuvo dentro de los límites
normales, lo que demuestra que el paciente leyó y comprendió los ítems de la prueba lo suficientemente bien
como para responder diferentes preguntas con contenido similar de manera consistente. Esto significa que sus
respuestas a las preguntas de la prueba se realizaron con comprensión y, por lo tanto, las elevaciones en otras
escalas de validez pueden considerarse el resultado de una respuesta intencional. La escala L en el perfil de Lisa
era lo suficientemente alta como para indicar que estaba siendo deshonesta en sus respuestas al reclamar
atributos poco realistas y positivos. La elevación en la escala S agrega peso a la posición de que la paciente
intentó presentarse como virtuosa y responsable, y con pocos o ningún defecto moral.
Por el contrario, la elevación en la escala FBS indica que el paciente también padecía numerosos problemas.
En el caso de la escala FBS, la aprobación de los problemas es la que se esperaría de alguien que intenta fingir
o exagerar los problemas relacionados con una lesión en la cabeza.
Pruebas de esfuerzo independientes
Como se indicó anteriormente, hay dos tipos de pruebas diseñadas específicamente para evaluar el esfuerzo y la
posible simulación. El primer tipo utiliza formatos de elección forzada de pruebas de validez de síntomas y se
basa en la probabilidad para clasificar las actuaciones de los pacientes. El segundo se basa en puntos de corte
establecidos por investigaciones en las que se ha demostrado que los puntos de corte identifican correctamente
a los pacientes con poco esfuerzo. En nuestra clínica, incluimos al menos dos pruebas de esfuerzo independientes
en todas nuestras evaluaciones forenses, una que se realiza durante cada sesión de prueba. Tom y Lisa
completaron el TOMM y el WMT.
Tomás. Tom obtuvo un puntaje perfecto de 50 sobre 50 en cada una de las tres pruebas en el TOMM y obtuvo
un 100 % de aciertos en cada una de las tres medidas principales de esfuerzo en el WMT. Estos puntajes afi
rman que proporcionó un esfuerzo adecuado durante la prueba.
Lisa. Lisa había tomado el TOMM en una sesión de prueba anterior y se encontraba muy por debajo de los límites
para indicar un esfuerzo inadecuado. Ha sido nuestra experiencia que algunos litigantes que fallan un SVT en
una evaluación anterior pasan SVT en evaluaciones posteriores. Lisa cayó en este grupo, anotando en el rango
de aprobación en el TOMM y también pasó el WMT durante nuestra batería de pruebas. Aunque habría sido útil
para establecer la falta de esfuerzo si el paciente hubiera fallado en ambas medidas, es importante recordar que
aunque una falla en una TSV es una fuerte indicación de falta de esfuerzo y posiblemente de simulación, una
prueba pasajera puntuación no es una indicación de buen esfuerzo o un enfoque honesto de las pruebas.
Discusión
Después de leer las revisiones de los registros médicos y psicológicos, las descripciones del comportamiento
durante las pruebas y la discusión de las pruebas de esfuerzo y los índices, uno podría concluir que la
naturaleza y la gravedad de la lesión en cada uno de los casos de muestra son indiscutibles. En realidad,
aunque el caso de Tom se resolvió fácilmente, nuestra participación en el caso de Lisa comenzó cuando los
profesionales de la salud mental y los abogados no estaban seguros de por qué Lisa no respondía a los
tratamientos ofrecidos para sus diagnósticos psiquiátricos. Dos psiquiatras, dos psicólogos clínicos, un
psicólogo psicopedagógico y dos trabajadores sociales clínicos trataron a Lisa por PTSD, y algunos de ellos
consideraron que tenía graves deficiencias neurocognitivas secundarias a una lesión en la cabeza. Era
nuestra opinión en el informe presentado después de nuestro INE que Lisa estaba fingiendo sus déficits.
Antes de que se completara el informe, el trabajador social clínico más reciente que trató a Lisa llegó a la
misma conclusión, y poco después de que se presentara nuestro informe, recibimos información que
confirmaba esta opinión.
Informes
Los informes de Tom y Lisa se incluyen en los apéndices. Siguen el enfoque descrito anteriormente. No hay
un resumen de datos adjunto al informe de Lisa porque los datos de las pruebas no son válidos. Las
calificaciones de discapacidad no se incluyen en ninguno de los informes. Los datos de Lisa no respaldan
una discapacidad y el abogado de Tom prefirió que dichas calificaciones se hicieran más adelante en el proceso.
Conclusión
En este capítulo, hemos discutido el uso de revisión de registros, observaciones de comportamiento,
pruebas de validez de síntomas y pruebas de validez integradas para evaluar el esfuerzo del paciente en el
contexto de reclamos cubiertos por la ley de compensación laboral. Este enfoque para la identificación del
esfuerzo se ilustró a través de dos casos clínicos muy contrastantes. Aunque el caso de Lisa parece ser de
naturaleza extrema, nuestra clínica atiende no menos de cinco casos similares cada año.
Los principios utilizados en este caso permiten la detección de casos menos evidentes de esfuerzo
insuficiente y se aplican de forma rutinaria a los INE en nuestra clínica.
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Dolor simulado
y déficit de memoria en dieciséis
Contextos CivilForense
HAROLD V. PASILLO
JOSEPH G. POIRIER
JANE THOMPSON
Contenido
Caso ................................................. .................................................... ..........................................488
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 488
Reclamos de elegibilidad .................................. .................................................... ..................................
492 Métodos y aplicaciones actuales ............ .................................................... .......................... 494 Estilos
de respuesta ............... .................................................... .......................................... 494 Detección
Métodos ................................................. .................................................... ............. 496
Ética aplicada.................................................. .................................................... .......................... 496
Investigaciones que involucran dolor fingido y pérdida de la sensibilidad .............. ..................................
496 Factores neuropsicológicos ................ .................................................... ..................................500
Factores sociales/culturales ........... .................................................... .............................................500
Objetivos del engaño .. .................................................... .................................................... ....... 501
Estilos de respuesta .................................. .................................................... ............................ 502
Estrategias de detección .................. .................................................... ............................................. 503
Indicaciones de dolor fingido y pérdida de la sensibilidad .................................................... .......... 507
Amnesia fingida y habilidades de recuerdo ............................................... .......................................... 507
Cuestiones forenses .................................................. .................................................... .......................... 508
Suposiciones cotidianas sobre la memoria ............................................... .......................... 510 Estilos
de respuesta ............... .................................................... .................................................... ....511
Estrategias de detección ........................................... .................................................... ...........511
Técnicas Neuroconductuales y Amnesia ........................... .......................................... 513 Prueba de
elección forzada .. .................................................... .................................................... .....514
Investigación Contemporánea de Amnesia Simulada ........................................... ......................516
Aspectos cualitativos de los déficits de memoria simulados .................. ..................................518
Resumen y conclusiones .......... .................................................... ............................................518
Referencias .... .................................................... .................................................... ............................. 519
487
Caso
Greg Lance es un trabajador de la construcción caucásico soltero de 32 años que era pasajero en un
vehículo involucrado en un accidente grave cuando chocó por detrás con un automóvil de lujo en la autopista.
Aunque el conductor del vehículo de Greg afirmó que el automóvil que iba delante de él causó el accidente
al detenerse abruptamente, la policía notó que tenía un amplio historial de condenas por fraude y robo,
incluidas dos por reclamar falsamente lesiones de otros accidentes automovilísticos para compensación
del seguro. Las lesiones de Greg consistían en una supuesta respuesta de estrés con tendencias suicidas
y un síndrome cervicocefálico no verificado por varios exámenes en la sala de emergencias y el hospital.
Las notas durante la hospitalización contienen ejemplos de prevaricación grave para salir de las
instalaciones del hospital, tener relaciones sexuales con un paciente discapacitado y "estafar" dinero del
personal. Cuando se le preguntó acerca de los presuntos gestos de suicidio anteriores, finalmente admitió
que el único caso ocurrió mientras estaba bajo custodia varios años antes como una artimaña para cambiar
de celda. Se descubrió un historial sustancial de encarcelamiento por delitos contra la propiedad. Durante
la estadía en el hospital forense, un trabajador señaló: “… se le ha observado en interacción y actividad
animada con algunos pacientes, pero cuando habla con el personal , asume una actitud 'depresiva' y
suicida”. En una remisión a una prueba neurológica, el Dr. Smith observó que “sus hallazgos del MMPI
indicarían claramente que el paciente está fingiendo los síntomas de aislamiento, depresión, dolor y
empobrecimiento de la experiencia emocional. Esta evidencia está respaldada por el hecho de que, en
momentos de descuido, el paciente exhibe toda la gama de estados afectivos, así como el estado libre de
dolor”.
Otras sugerencias de simulación incluyeron: (a) obtener puntajes significativamente peores en algunas
pruebas intelectuales, por ejemplo, en la prueba de inteligencia para adultos de Wechsler, que en pruebas
altamente correlacionadas, por ejemplo, en la escala de vida del Instituto Shipley; (b) durante la
administración de diferentes pruebas neuropsicológicas, mostró la capacidad de realizar multiplicaciones
y otras manipulaciones matemáticas complejas en una prueba mientras mostraba la incapacidad de
resolver problemas de suma simples en otra prueba; (c) identificar correctamente palabras como “kayak”,
“descender”, “duelo”, “evaluar” y “anfibio” mientras muestra la incapacidad de defi nir palabras más simples
como “invierno”, “rebanar” y “ocultar”. ”; y (d) exhibir habilidades de memoria inconsistentes (dígitos hacia
adelante y dígitos hacia atrás) en lugar de un rendimiento deficiente constante. Greg abandonó el hospital
en contra del consejo médico por su propia voluntad, sin mostrar problemas para deambular, cuando se le
informó de los resultados de las pruebas. No fue arrestado por fraude, pero su solicitud de beneficios de
seguro de salud fue rechazada.
Introducción
Las reclamaciones civiles por lesiones, traumatismos o defectos mentales pueden clasificarse en términos
generales en reclamaciones por responsabilidad extracontractual y reclamaciones de elegibilidad. Las
demandas por agravio alegan que se causó una lesión personal al demandante (agravio personal) oa la
propiedad del demandante (agravio a la propiedad) por negligencia o acto intencional del demandado. El
demandado sería otra persona o empresa, aunque en los casos en que hay demandas y reconvenciones,
la distinción entre demandante y demandado puede desdibujarse. Las lesiones son indemnizables
mediante laudos por los daños reales sufridos y, a veces, también por daños punitivos. Teóricamente, las
demandas por daños cubren todas las pérdidas y no hay límites para las indemnizaciones financieras. En años recientes,
Dolor simulado y déficit de memoria 489
sin embargo, los tribunales se han preocupado por reclamos frívolos y indemnizaciones extravagantes por daños y
perjuicios. En consecuencia, en muchas jurisdicciones se han establecido límites máximos para reclamaciones por
daños y perjuicios.
Los reclamos de elegibilidad alegan que el reclamante cumple con los criterios actuales para recibir asistencia
especial de un programa gubernamental. Los sistemas de reclamos de elegibilidad evolucionaron, históricamente,
debido al sistema de responsabilidad civil complejo, contradictorio y orientado a fallas. Ejemplos de programas de
asistencia para discapacitados incluyen el programa de ingreso suplementario del seguro social (SSI) para personas
discapacitadas, los programas de compensación para trabajadores y el programa de administración de veteranos (VA).
Estos programas de discapacidad son alternativas al sistema de reclamaciones por daños y perjuicios; son de
aplicación sin culpa y se basan en la pérdida funcional, es decir, la pérdida de la capacidad de obtener ingresos.
Los reclamos por daños y perjuicios se juzgan originalmente en tribunales inferiores estatales y federales y se
deciden en base a un proceso de decisión judicial. Los reclamos de elegibilidad se escuchan originalmente ante juntas
o tribunales administrativos, y los resultados son el resultado de un proceso administrativo en comparación con el
proceso judicial de acciones de responsabilidad civil. Las cuestiones legales de umbral, las reglas de prueba, las reglas
de procedimiento y la carga de la prueba difieren entre estos dos tipos de foros, al igual que los tipos de resultados. Con
frecuencia, los casos que comienzan como asuntos de elegibilidad pueden convertirse en acciones de responsabilidad
extracontractual.
La siguiente discusión describe las características de estas dos clases de reclamaciones. Se presta especial
atención a las cuestiones relacionadas con reclamaciones de lesiones o discapacidades psicológicas (Hall, 1990; Hall
y Hall, 1991; LeesHaley, 1985). A modo ilustrativo, nuestra área particular de interés es (1) el dolor fingido y la pérdida
de sensibilidad, y (2) la amnesia fingida. En todos estos tipos de reclamos, la distorsión y la pura simulación de reclamos
es una probabilidad significativa. Nuestro principal interés en las acciones civiles es la evaluación significativa de
cualquier elemento contribuyente de distorsión o simulación (LeesHaley, Williams e English, 1996; Weissman, 1990).
En un artículo que muestra la alta incidencia de simulación, a partir de una encuesta de los miembros de la Junta
Estadounidense de Neuropsicología Clínica (ABCN), Mittenberg, Patton, Canyock y Condit (2002) determinaron la tasa
base para fingir mal con base en más de 33,500 casos relacionados con lesiones personales, discapacidad, penales y
asuntos médicos. Las tarifas base para la simulación no cambiaron según la ubicación geográfica o el tipo de entorno,
pero se vieron afectadas por el tipo de derivación (demandante versus defensa). Se informaron las siguientes tasas de
simulación probable: lesión personal 29 %, discapacidad 30 %, penal 19 %, casos médicos 8 %, lesión leve en la cabeza
39 %, fibromialgia/fatiga crónica 35 %, dolor crónico 31 %, neurotóxico 27 % , y lesión eléctrica 22%. Mittenberg et al.
(2002) declaró: “El diagnóstico fue respaldado por múltiples fuentes de evidencia, incluida la gravedad (65 % de los
casos) o el patrón (64 % de los casos) de deterioro cognitivo que no coincidía con la afección, puntajes por debajo de
los puntos de corte empíricos en forzados. pruebas de elección (57 % de los casos), discrepancias entre registros,
autoinforme y comportamiento observado (56 %), síntomas inverosímiles autoinformados en la entrevista (46 %),
cambios inverosímiles en las puntuaciones de las pruebas en exámenes repetidos (45 %) , y escalas de validez en
pruebas objetivas de personalidad (38% de los casos).”
Según la ley, todas las personas tienen el deber de cuidarse entre sí que lógicamente se puede esperar de personas
ordinarias, razonables y prudentes. Un agravio es simplemente una lesión a la persona, los intereses, la reputación o la
propiedad de una persona causada por el incumplimiento de ese deber. El primario
El objetivo del derecho de responsabilidad civil es indemnizar a las partes lesionadas por los daños causados por el
incumplimiento de ciertos deberes comúnmente reconocidos. El enjuiciamiento exitoso de un reclamo por responsabilidad
extracontractual requiere prueba: (1) que ocurrió una lesión personal, (2) que la lesión fue el resultado de la negligencia
o el acto intencional del demandado, o (3) que la lesión debería haber sido prevista por el defensor. La distinción entre
agravios negligentes y agravios intencionales es importante, porque los primeros permiten indemnizaciones solo por
daños reales sufridos, mientras que los segundos también permiten daños punitivos.
La cuestión del engaño en las demandas por agravios se refiere a la cuestión de la existencia o la gravedad del
daño alegado. Si el demandado puede demostrar que en realidad no sufrió ningún daño, entonces la demanda ha sido
defendida con éxito. Si el demandado puede demostrar que la lesión real sufrida es menos grave que la reclamada,
entonces el tamaño de cualquier daño puede reducirse en consecuencia.
Los tribunales civiles han mostrado una combinación de renuencia y temor al aceptar opiniones que un
demandante está fingiendo. En Miller v. United States Fidelity and Guaranty Co. (1957), el tribunal declaró:
El principio de que los tribunales estigmatizarán a un reclamante como simulador solo ante evidencia
positiva y convincente que justifique tal conclusión está tan arraigado en nuestra jurisprudencia que
excluye la necesidad de especificaciones.
El daño hecho a la reputación del demandante es una de las razones de esta renuencia a aceptar opiniones de
simulación. Otra es la lógica de la situación económica. Tanto en King Mining Co. v. Mullins (1952) como en Sutcliff e
v. EI Dupont De Nemours & Co. (1948), a los tribunales les resultó difícil creer que los demandantes sacrificarían
empleos relativamente bien remunerados en para fingir una lesión por una mera fracción del monto de su salario. Los
tribunales no quieren etiquetar a alguien como un simulador ni permitir que se produzca una recuperación por la
simulación.
Como dijo Shuman (1986), “El derecho consuetudinario ha sido durante mucho tiempo cauteloso a la hora de permitir
la recuperación de lesiones mentales o emocionales debido al temor de que la ausencia de lesiones demostrablemente
verificables supusiera un riesgo de fraude al que los tribunales no podrían responder de manera efectiva. .”
Sin embargo, los jurados parecen volverse muy rígidos cuando sienten que el demandante puede haber intentado
engañarlos. En Freeman v. Bandlow (1962), un viejo pasajero del autobús del demandante fue atropellado por el
automóvil del demandado. El jurado otorgó al demandante sólo $280, el monto de la factura de un médico. El tribunal
señaló lo siguiente (págs. 548 y 549):
El demandante alegó que sufrió lesiones graves en la zona del cuello y la espalda, padeció grandes
dolores físicos y psíquicos, que continuarán en el futuro, y sufrió una disminución temporal y
permanente de sus ingresos y de su capacidad laboral. Había pocas dudas sobre la negligencia del
demandado, pero el expediente refleja dudas considerables sobre la causa, la naturaleza y el alcance
de la condición patológica del demandante durante el intervalo de dos años entre la colisión y el juicio
del caso a principios de 1961. [y] Por lo tanto, hubo numerosos testimonios de expertos que tendieron
a mostrar que las lesiones del demandante fueron extremadamente exageradas y que él era en gran
parte un simulador y, de hecho, no estaba significativamente discapacitado como resultado de su percance.
La controversia sobre la libertad de los tribunales para permitir testimonios directos o indirectos con respecto a la
simulación ha continuado hasta el día de hoy. Existe un área completa de la ley de discapacidad que se ocupa de la
admisibilidad de las fuentes de ingresos colaterales para los demandantes.
La regla de la fuente colateral esencialmente sostiene que la recuperación del demandante no necesita ser compensada
por otras fuentes de ingresos. En los casos en los que la simulación es un problema, las pruebas de fuentes colaterales
pueden ser muy perjudiciales para el caso del demandante. En un caso histórico que aborda la discrecionalidad
de los tribunales para permitir el testimonio sobre la simulación, la Corte Suprema de los EE. UU. falló en
contra de que un tribunal inferior permitiera tal testimonio (Eichel v. New York Cent. RR Co., 1963). En
Eichel, el tribunal opinó, “[e]n la medida en que las pruebas se refieran a la cuestión de la simulación,
generalmente habrá otras pruebas que tengan más valor probatorio y que impliquen menos probabilidad
de perjuicio que la recepción de una pensión por invalidez”.
Eichel se decidió antes de que se promulgaran las Reglas Federales de Evidencia actuales. La Regla
403 de las Reglas Federales confirió, “…amplia discrecionalidad al tribunal de distrito para sopesar el
perjuicio injusto contra el valor probatorio” (709 F.2nd en 741). En Savoie v. Otto Candies, Inc.
(1982), el tribunal encontró que el análisis adjudicativo en Eichel era consistente con la Regla 403. Más
recientemente, en McGrath v. Consolidated Rail Corporation (1998), el Tribunal Federal dictaminó que el
tribunal inferior no abusó de su discreción al permitir testimonio sobre simulación . El tribunal encontró:
Como argumenta su moción in limine para admitir la evidencia de fuentes colaterales, Conrail ofreció la
evidencia de los pagos por discapacidad de McGrath sobre el tema de la credibilidad de McGrath.
Específicamente, Conrail presentó evidencia de fuentes colaterales para mostrar la falta de motivación de
McGrath para regresar al trabajo. Al permitir que Conrail interrogara a McGrath sobre la evidencia de
fuentes colaterales, el tribunal de distrito, en varias ocasiones, emitió instrucciones de advertencia al
jurado, aconsejándole que considerara la evidencia solo en el tema de la simulación.
Los tribunales han dejado en claro que, en ausencia de evidencia de simulación, se pueden otorgar
premios bajo muchas condiciones por trauma psicológico en ausencia de lesiones físicas. La “pérdida de
consorcio” como una aplicación de daño psíquico ha sido consistentemente reconocida como indemnizable
(Metropolitan Dade County v. Orlando Reyes et al., 1996; Byerley and Byerley v.
Citrus Publishing, Inc., 1999). Los tribunales también han reconocido los síntomas de inicio tardío, por
ejemplo, los síntomas que aparecen en la edad adulta y que se derivan de un trauma infantil. En Teater v.
Estado de Nebraska (1997), el tribunal de apelaciones revocó una decisión de un tribunal inferior que
establecía que una demanda había prescrito porque se había presentado mucho después de haber
excedido el plazo de prescripción de 2 años. El reclamante era un adulto que había sido colocado de niño
por el Departamento de Servicios Sociales en un hogar de acogida. Cuando era niña, su padre adoptivo
sometió continuamente a la Sra. Teater a agresiones sexuales desde los 6 hasta los 14 años. La denuncia
de la demandante no se hizo hasta 22 años después del primer abuso denunciado. El reclamo fue que la
Sra. Teater sufrió una lesión psicológica permanente y que el Estado de Nebraska había sido negligente
al proporcionar las garantías adecuadas. Los testigos expertos discreparon en cuanto a si el presunto
abuso sexual había ocurrido alguna vez, y en cuanto a las lesiones (es decir, los daños).
Los expertos en Teater opinaban a partir de haber reconstruido eventos psicológicos más de 20 años
antes. Esta es una tarea imponente incluso en circunstancias ideales. Se podría argumentar legítimamente
que el estado del arte de la profesión de la salud mental ni siquiera está cerca de poder hacer lo que se
pidió en este caso. En el mejor de los casos, sólo podría ofrecerse razonablemente una mejor “suposición”
muy cualificada. El proceso contradictorio tiene poca paciencia, sin embargo, con otras opiniones que no
sean de “grado razonable de certeza” que se expresen con aparente certeza.
Un área de énfasis relativamente reciente en los reclamos por lesiones personales es la introducción
de reclamos de acoso sexual tanto en acciones de reclamos de agravio como de elegibilidad. Los reclamos
de acoso sexual han aparecido con mayor frecuencia como reclamos independientes o como acciones
simultáneas en reclamos de agravio y elegibilidad (ver Underwood v. NCUA, 1995; Neal v. Director, DC
Departamento de Correcciones, 1996; Nichols contra American National. Ins., 1999).
El asunto de Underwood en particular demuestra las posibles complejidades judiciales de una demanda
civil y sirve para alertar al médico forense de lo enrevesados que pueden ser estos asuntos en términos de
engaño. Un litigante, por ejemplo, puede comenzar con un problema de salud físico relacionado con el trabajo de
buena fe, pero terminar fingiendo la gravedad de esos síntomas, y también ser inducido a fingir o exagerar
síntomas psicológicos, así como alegar acoso sexual, o cualquier combinación de los mismos.
Han surgido numerosos casos de responsabilidad extracontractual, que reflejan la dependencia del tribunal
del testimonio de expertos en salud mental con respecto a reclamos de daño/trauma psicológico, pero luego se
ven abrumados y confundidos por opiniones de expertos aparentemente divergentes y contradictorias (ver
Lowery v. Miller, Van Rybroek, Maier y Roach, 1990). Un factor de trabajo en esta situación puede no ser tanto
las opiniones dispares de los expertos en salud mental, en lugar de los abogados que utilizan el proceso
contradictorio para polarizar lo que en un entorno clínico real pueden ser opiniones de trabajo con respecto al
diagnóstico, la dinámica de la personalidad y las necesidades de tratamiento. Daubert v. Merrell Dow Phar
maceuticals (1993) introdujo otro cambio importante en los litigios civiles. En Daubert, la Corte Suprema de los
EE. UU. otorgó a los jueces de primera instancia una función de “vigilancia” para decidir si el testimonio de un
experto científico era o no lo suficientemente confiable para ser admisible. Los jueces de primera instancia están
facultados con amplia discreción para tomar esta determinación. En Nichols v. American Nat'l. En s. (1999), la
corte de apelaciones citó a Daubert y declaró inadmisible el testimonio de un perito psiquiatra. El tribunal declaró
que el testimonio del psiquiatra con respecto a la “credibilidad psiquiátrica” del reclamante basada en “teorías”
de sesgo de recuerdo, ganancia secundaria y simulación no cumplía con los criterios de Daubert para tener una
base científica. El tribunal también señaló que, además, la cuestión de la credibilidad del demandante era
competencia exclusiva del jurado.
Reclamos de elegibilidad
Los reclamos de elegibilidad requieren evidencia de que el solicitante cumple con los criterios actuales para la
admisión a programas gubernamentales especiales desarrollados para ayudar a las personas elegibles. Estos
programas difieren de los programas de derecho, ya que el solicitante debe demostrar que se cumplen los
criterios especiales de elegibilidad. No es necesario que haya una discapacidad total para que se otorgue una
compensación. Los programas de elegibilidad más importantes incluyen el programa SSI, el programa de
seguro por discapacidad del seguro social (SSDI), los programas de compensación para trabajadores y los
programas de asistencia por discapacidad del VA.
El programa de seguro de discapacidad del seguro social (SSDI) proporciona asistencia en efectivo a los
trabajadores actualmente discapacitados y sus dependientes que han contribuido a los impuestos del seguro
social de acuerdo con un período mínimo de trabajo establecido por ley. El programa SSI proporciona un ingreso
mínimo a los discapacitados necesitados (independientemente de si pagaron o no impuestos de seguridad social
en el pasado). Ambos programas requieren prueba de que el solicitante tiene un impedimento médicamente
determinable que interfiere con la capacidad de participar en un trabajo remunerado sustancial y que se espera
que dure al menos 12 meses. El Servicio de Determinación de Discapacidad de cada estado toma decisiones
originales con respecto a la elegibilidad. Las decisiones adversas son apelables ante el sistema judicial federal.
Algunos trastornos mentales, pero no todos, se consideran impedimentos a los fines de determinar la
elegibilidad para estos programas de SS. Los trastornos mentales orgánicos, los trastornos esquizofrénicos,
paranoides y otros trastornos psicóticos, los trastornos afectivos, el retraso mental y el autismo, los trastornos
relacionados con la ansiedad, los trastornos somatomorfos, los trastornos de personalidad y los trastornos de
adicción a sustancias son trastornos elegibles en adultos. Sin embargo, los criterios utilizados para defi nir estos
Las categorías no son necesariamente las mismas que las de las categorías relacionadas del Manual
diagnóstico y estadístico IV (DSMIV). Griffin, Normington, May y Glassmire (1996) estimaron que una
quinta parte de los reclamos por discapacidad de la seguridad social estaban comprometidas por la simulación.
Los programas de compensación para trabajadores brindan compensación o seguro por lesiones que
surjan en el curso y el alcance del empleo, independientemente de si la lesión se debió a negligencia o culpa
intencional del empleador. El monto de la compensación se establece mediante un calendario fijo de acuerdo
con el grado de pérdida. Youngjohn (1991) estimó que hasta la mitad de todos los casos de compensación
de los trabajadores pueden verse comprometidos por la simulación.
Los empleados federales están cubiertos por la Ley de Compensación de Empleados Federales; los
marineros están cubiertos por la ley federal Jones; y los estibadores están cubiertos por la Ley Federal de
Compensación para Trabajadores Portuarios y Estibadores. Además, cada estado tiene su propio programa
de compensación para empleados con diferentes coberturas, reglas y calendarios de compensación. Estas
leyes locales deben consultarse para obtener información específica sobre el funcionamiento de los
programas de compensación para trabajadores en cada localidad. Las decisiones adversas son apelables
ante los sistemas judiciales federales o estatales.
El VA ofrece programas de tratamiento médico y de salud mental para veteranos dados de baja con
honores con carácter prioritario (Campbell y Tueth, 1997). La disponibilidad de estos servicios depende de
los recursos actuales de VA; la elegibilidad depende del estado de la persona en el momento del alta y de si
el trastorno está o no “relacionado con el servicio”. Además, el VA administra un programa de pagos
monetarios a los veteranos (y sus dependientes) que están total o parcialmente discapacitados por una
discapacidad relacionada con el servicio. Las Oficinas Regionales de Jurisdicción, cuyas decisiones son
apelables ante la Junta de Apelaciones de Veteranos (BVA), determinan la elegibilidad para los pagos por
discapacidad y el grado de discapacidad. Las decisiones de la BVA son apelables ante el Tribunal de
Apelaciones de Veteranos de EE. UU.
Todos estos tipos de reclamos de elegibilidad están llenos de problemas de simulación (Beal, 1989;
Braverman, 1978; Hall, 1990; Hall y Hall, 1991; Lipman, 1962; Rickarby, 1979; Wasyliw y Cavanaugh, 1989;
Williams, Lees Haley y Djanogly, 1999). Por ejemplo, el Departamento de Asuntos de Veteranos de EE.
UU., Guía del médico para evaluaciones de discapacidad, 1985, cap. 1 segundo. II, párr. 1.14, 1.16 y 13.6(f),
13.6(g) (1985), 1B1156, establece lo siguiente:
Los médicos se encuentran con algunos veteranos u otros reclamantes que no son capaces de participar de
manera confiable en los exámenes porque están demasiado enfermos física o mentalmente para brindar un
informe preciso de los síntomas actuales o el nivel actual de funcionamiento. Algunos veteranos pueden
exagerar sus discapacidades, mientras que otros, en particular los veteranos mayores, pueden negar o ser
poco realistas al informar sobre el alcance de su discapacidad.
Por lo general, al reclamante en las audiencias administrativas se le da mucha libertad para demostrar
la discapacidad. Aunque la simulación per se no es motivo para negar la elegibilidad, es probable que sea
un elemento polémico en muchos reclamos. En la Junta de Fideicomisarios del Sistema de Retiro de
Empleados de Bomberos y Policías de la Ciudad de Baltimore v. Ches (1982), se consideró que un oficial
de policía reclamante estaba discapacitado debido a un accidente en la parte trasera de su automóvil
policial el 1 de agosto de 1977 a pesar de los cuidados médicos. testimonio de su simulación (fingir estar
enfermo o lesionado para evitar el trabajo). En Transit Authority of River City v. Vinson (1985), se excluyó la
evidencia colateral de beneficios de seguro social, discapacidad y seguro pagados a un demandante
después de un accidente cuando el tribunal consideró que el jurado sería engañado por evidencia de
simulación. En Cockrell v. US (1934), la falta deliberada del demandante de obtener trabajo para evitar la
interrupción de una discapacidad del VA fue admisible como evidencia de simulación y en la decisión de la
Junta de Apelaciones de Veteranos del 17 de marzo de 1978, Expediente No. 7736 991, la depresión reactiva fingida era
caso AV. La característica esencial de la mayoría de los programas de elegibilidad es la naturaleza contradictoria de
la evaluación de determinación de discapacidad. Se presume que los reclamantes no son elegibles para los servicios
a menos que puedan probar que su lesión/discapacidad cumple con los criterios de elegibilidad actuales.
Métodos y aplicaciones actuales
Paul LeesHaley (1988, p. 196) describió los factores no deliberados en demandas civiles en términos de la siguiente
progresión: (1) ocurre un trauma físico o psicológico, (2) este trauma causa efectos transitorios genuinos tales como
dolor, ansiedad, y depresión, y (3) el paciente desarrolla una combinación de reacciones durante el tratamiento,
incluyendo (a) reacciones histéricas a problemas reales e imaginarios, (b) reacciones hipocondríacas a problemas
reales e imaginarios, (c) efectos secundarios genuinos de los medicamentos prescritos , (d) reacciones histéricas e
hipocondríacas a los efectos secundarios, y (e) ganancia secundaria. A lo largo de este proceso, el paciente
aprende el “lenguaje” de los reclamos por trastornos de estrés a través de interacciones con abogados, familiares,
amigos, proveedores de atención médica y otros, incluidas revistas populares. Este conocimiento influye en la visión
del paciente de los síntomas y las interpretaciones de otras experiencias irrelevantes.
Por lo tanto, los farsantes que son totalmente conscientes de su engaño y que apuntan a los síntomas
específicos del engaño pueden ser una minoría. La simulación asociada con condiciones reales, que representa
una exageración en lugar de una fabricación, puede representar la norma.
Además, debe recordarse que la discapacidad puede representarse para diferentes períodos de tiempo (por
ejemplo, para el momento de una evaluación, para el pasado o para el futuro), lo que aumenta la dificultad de
evaluar las reclamaciones por discapacidad.
En una tipología de engañadores dentro de un contexto de lesiones laborales, Braverman (1978) describió varios
estilos de simulación:
1. Simulador “verdadero”, deliberado o fraudulento. Esta categoría comprende menos del 1% de los 2500 clientes
de Braverman. La detección fue simple ya que todas eran personas con (a) psicopatología grave, (b) sin
lazos vinculantes dentro de un patrón migratorio, (c) todos los hombres entre las edades de 25 a 37 años, (d)
intolerancia a las pruebas de diagnóstico prolongadas y (e) una terminación rápida del caso una vez
enfrentada la posibilidad de simulación.
2. Simulador de encubrimiento o señuelo. Aquí el farsante experimentó un trauma real (probablemente en la
cabeza). La enfermedad indemnizable, como el cáncer, se atribuye erróneamente a la lesión genuina. El
miedo a la muerte y la historia familiar de la enfermedad surgieron como dinámicas centrales.
Alrededor del 3% de la muestra de Braverman se explica por este tipo de engaño.
3. El simulador histérico. La simulación en este tipo, que comprende alrededor del 31% de los pacientes y la
mayor proporción de la muestra, proviene de un proceso histérico que culmina en la pérdida de esperanza y
el sufrimiento de la víctima. Braverman declaró (1978, p. 38):
Por “simulación histérica” se hace referencia a una condición que surge después de una lesión
objetiva o amenazada después de que la persona afectada (a) pierde toda esperanza de
recuperación al estado anterior a la lesión; (b) comienza a percibirse a sí mismo con una
nueva identificación, a saber, como “el herido”, en el que el desarrollo de la “parte” (lesionado)
se vuelve más importante que el “todo” (el residuo intacto). La reacción a la "parte" lesionada
puede impregnar el "residuo intacto"; y (c) se da cuenta de que su propio sustento está determinado no
ya no por su anterior capacidad de trabajo (ahora perdida), sino por la obligación que los efectos
de su lesión e incapacidad imponen a la sociedad.
4. El simulador psicótico. Este tipo, que comprende alrededor del 2% de la muestra, suele tener rasgos
paranoicos y extraños en su discapacidad.
5. El simulador orgánico. Compuesto en gran parte por pacientes de Korsakoff y que consiste en el 2% de la
muestra, este tipo inventa patología debido a la condición orgánica. Las características asociadas
incluyeron hipersugestionabilidad, cambio de síntomas e incertidumbre acerca de los síntomas.
Braverman hace el punto válido de que la simulación relacionada con el trabajo rara vez se planifica con
anticipación y generalmente se trama después de que ocurra una lesión genuina y la consiguiente pérdida de la cara.
Anticipándose a los estilos de respuesta fluctuantes, afirmó que la simulación, como la mayoría de las otras
defensas contra la pérdida de prestigio, aumenta y disminuye de acuerdo con los estímulos ambientales. En
general, como sugieren los porcentajes anteriores, descubrió que alrededor de un tercio de sus 2500 clientes
participaban en simulación psicotraumática.
Lipman (1962, p. 143) ha descrito cuatro tipos de estilos de respuesta:
1. Invención: el paciente no tiene síntomas, pero afirma de manera fraudulenta que los tiene.
2. Perseveración: los síntomas genuinos anteriormente presentes han cesado, pero se alega de manera
fraudulenta que continúan
3. Exageración: los síntomas genuinos están presentes, pero el paciente de manera fraudulenta los hace
parecer peores de lo que son.
4. Transferencia: los síntomas genuinos se atribuyen de manera fraudulenta a una causa distinta de
la causa real de hecho
En general, los estilos de respuesta delineados por los investigadores describen uno o más de los tipos
clásicos propuestos en este capítulo. Aplicados a las situaciones civiles, son los siguientes:
1. Honestidad. Intenta ser preciso dentro de las propias percepciones. Aquí, los déficits se representan tal
como se ven, aunque la distorsión no intencional, como la causada por el estrés, puede operar en un grado
considerable.
2. Fingiendo mal. La exageración o fabricación de síntomas y comportamientos, o la negación/minimización
tiene lugar para parecer peor de lo que uno es. Las lesiones de espalda exageradas, comunes y difíciles
de refutar, se colocan en esta categoría.
3. Fingiendo bien. Minimización o negación de síntomas y comportamientos, o exageración/
fabricación de síntomas para quedar bien. El reclamante puede tratar de ocultar el hecho de que las
sustancias ilícitas contribuyeron a un accidente automovilístico o que el equipo de seguridad no estaba
operativo.
4. Invalidación. Intentos de hacer que la evaluación carezca de sentido (p. ej., respuestas irrelevantes y
aleatorias). El demandante puede fingir cooperación con el experto contratado, pero no puede presentarse
a las citas con el experto de la oposición.
5. Respuesta mixta. Combinación de lo anterior dentro del mismo período de evaluación. La reclamación
La hormiga puede exagerar las lesiones en la espalda pero negar los problemas con el alcohol.
6. Fluctuante. Cambio de estilos de respuesta entre o dentro de los períodos de evaluación. El reclamante
puede comenzar honestamente para familiarizarse con los procedimientos de prueba, luego cambiar a
respuestas mixtas y luego a respuestas aleatorias cuando se sienta cansado.
LeesHaley (1990a, 1991a, 1991b) ha propuesto varias escalas existentes (fuerza del ego) o nuevas
(falso malo, credibilidad) del grupo de ítems del Inventario Multifásico de Personalidad de Minnesota
(MMPI) para usar con litigantes civiles. Sin embargo, estas escalas no han sido ampliamente utilizadas o
validadas de forma cruzada.
En otro estudio, LeesHaley (1997) evaluó la precisión de las variables de tasa base del MMPI2
para distinguir la simulación de los demandantes de lesiones personales. Basándose en una muestra
grande de 492 Ss, se indicó una posible simulación en el 2030% de la muestra según las medidas de
validez del MMPI2 estudiadas (L, F, K, F menos K, Dsr, mal falso, fuerza del ego , atrás F, total obvio
menos sutil, VRIN y TRIN). El autor describió las variables contaminantes del entrenamiento por parte de
los abogados y la congruencia entre los estilos de personalidad y las demandas esperadas por parte de
los demandantes de litigios por lesiones personales.
Boccaccini y Brodsky (1999) informaron sobre una encuesta entre 80 miembros simultáneos de las
Divisiones 12 y 41 de la Asociación Americana de Psicología. Se pidió a los psicólogos que describieran
los instrumentos de psicodiagnóstico utilizados en las evaluaciones de lesiones emocionales. El estudio
encontró que la selección de pruebas y las razones para la selección de pruebas eran muy variables. Los
autores concluyeron que los expertos en psicología deben seleccionar las pruebas con más cuidado y
deben tener en cuenta los criterios de Daubert (es decir, Daubert v. Merrell Dow Pharmaceuticals, 1993).
En general, se sugiere una gran base de datos para la detección de distorsiones tanto intencionales
como no intencionales entre los litigantes civiles. Una fuente importante de la base de datos es la
información de tasa base con respecto a quejas específicas. LeesHaley y Brown (1993), por ejemplo,
describieron datos de tasa base para quejas neuropsicológicas. La base de datos debe incluir información
sobre el estado psicológico previo al trauma del (los) demandante (s). También es importante considerar
los factores de riesgo previos al trauma que se sabe que predisponen o exacerban los eventos posteriores
al trauma. El modelo de análisis de distorsión forense (FDA) sugiere que se puede utilizar cualquier
combinación de métodos (entrevistas, pruebas, observación, comparación de tasa base).
Ética Aplicada
Los capítulos anteriores, incluidos los que tratan sobre el engaño, analizan en detalle cómo el profesional
puede aplicar el código de ética y las pautas forenses. Nada es diferente en materia civil. Una excepción
evidente es el enfoque en el dinero. En opinión del autor principal, la distorsión deliberada en forma de
error y sesgo no intencional, así como el engaño deliberado por parte de los abogados y expertos
involucrados, es especialmente común en asuntos civiles. Se recomienda encarecidamente que el código
de ética de la APA y las pautas forenses se revisen con regularidad y que, desde el principio, el abogado
contratado sea informado de cualquier problema incipiente o esperado que pueda afectar el caso.
Investigaciones que involucran dolor fingido y pérdida de sensibilidad
La evaluación forense del dolor fingido continúa siendo una búsqueda difícil de alcanzar. Todavía no es
posible diferenciar de forma fiable las representaciones fingidas del dolor del dolor real. Como resultado,
los enfoques empíricos para la detección del dolor fingido siguen dependiendo de medidas intuitivas
(Craig, Hill y McMurtry, 1999). Los costos de las reclamaciones fraudulentas por lesiones basadas en
síntomas de dolor son enormes (James, 1998). El problema del fraude
reclamos ha resultado en un laberinto de procesos de recuperación que enfrenta a los reclamantes contra las
aseguradoras, y ambas partes finalmente son penalizadas.
Las variables psicológicas son factores causales fundamentales en la percepción del dolor.
Actualmente, estamos interesados principalmente en la experiencia del dolor físico, pero esto no significa ignorar la
realidad de que el dolor psicológico también puede ser una experiencia humana insoportable. Miller (1992) describió la
deshonestidad del paciente en psicoterapia como el “síndrome de Pinocho” y sugirió que las mentiras en la terapia a
menudo estaban motivadas por la necesidad del paciente de camuflar realidades psicológicas dolorosas. El síndrome
de Pinocho a menudo está motivado por los esfuerzos del paciente para hacer frente a los sentimientos de culpa y
ansiedad. Las referencias a lo largo de este capítulo documentarán los esfuerzos de LeesHaley y sus colegas para
defender la necesidad de que los evaluadores sean cautelosos con los autoinformes de los demandantes de lesiones
personales (Williams et al., 1999).
Un área de investigación del dolor ha sido la evaluación de la capacidad de los jueces para detectar subjetivamente
el engaño del dolor. Un paradigma común ha sido que los jueces evalúen el dolor disimulado manifestado en
expresiones faciales no verbales (para una revisión ver Poole y Craig, 1992). En un estudio de laboratorio, se pidió a
los jueces que diferenciaran las expresiones faciales que mostraban dolor genuino, sin dolor, dolor enmascarado y
dolor exagerado (Hadjistavropoulos, Craig, Hadjistavropoulos y Poole, 1996a). Los hallazgos indicaron que las
decisiones de clasificación de los jueces fueron mejores que el azar, pero la tasa de error aún era alta. El nivel de
confianza de los jueces fue consistente con su nivel de precisión. Los investigadores sugirieron que el entrenamiento
sistemático con respecto a las señales faciales específicas que eran y no eran confiables probablemente mejoraría la
precisión de los jueces. Galin y Thorn (1993) encontraron que los jueces que recibieron entrenamiento de acción
facial y retroalimentación mejorada mejoraron la capacidad para distinguir entre manifestaciones de dolor facial
genuinas y distorsionadas.
Los juicios realizados por los observadores sobre el dolor facial mostrado en los diseños experimentales están
contaminados por una serie de factores. La advertencia anticipada del engaño del dolor no mejoró la precisión de los
jueces, pero resultó en estilos de evaluación más conservadores o no empáticos (Poole y Craig, 1992). En otro estudio,
los juicios de los observadores estaban significativamente sesgados por el género y el atractivo físico de la S
(Hadjistavropoulos, McMurtry y Craig, 1996b).
Se consideró que los pacientes masculinos y los pacientes físicamente atractivos funcionaban mejor que los pacientes
femeninos y físicamente poco atractivos.
Se pidió a estudiantes de pregrado de enfermería que juzgaran la experiencia del dolor basándose en cintas de
video de bebés prematuros y nacidos a término expuestos a incisiones en el talón para procedimientos de muestreo
de sangre (Hadjistavropoulos, Craig, Grunau y Whitfield, 1997). Los hallazgos indicaron que ver el procedimiento de
incisión contribuyó uniformemente a los juicios sobre la experiencia del dolor. Los juicios basados en la expresión
facial infantil produjeron la mayor variación, seguidos por la actividad corporal y la edad gestacional.
El autoinforme del dolor experimentado por personas con discapacidad intelectual es, como era de esperar,
poco fiable. LaChapelle, Hadjistavropoulos y Craig (1999) describieron un intento de calificar objetivamente la
experiencia del dolor de una población con discapacidad intelectual que recibió inyecciones intramusculares. Las
reacciones faciales de los sujetos fueron registradas y sujetas al juicio de los observadores. Los hallazgos respaldaron
la validez de las expresiones faciales tanto codificadas objetivamente como calificadas por el observador como
herramientas de investigación para evaluar los niveles de dolor en esta población discapacitada.
La mera autoatención a los síntomas somáticos puede influir significativamente en la experiencia de los síntomas
neuropsicológicos. A los participantes en un estudio se les dijo que prestaran atención a los síntomas físicos y
psicológicos (Williams, LeesHaley y Price, 1998). Esos sujetos instruidos
evidenciaron más quejas de síntomas físicos y relatos de ansiedad y depresión, en comparación con los
controles que no fueron instruidos. Los hallazgos respaldan la consideración cuidadosa de los síntomas
autoinformados por parte de los evaluadores.
Otros dos factores que afectan significativamente la evaluación del dolor fingido son los litigios y la
compensación. Los estudios han demostrado que las defi niciones legales y los criterios de compensación
pueden influir e influyen en la presentación del síndrome de dolor (Hadjistavropoulos, 1999; LeesHaley,
1989, 1990b; LeesHaley y Fox, 1990). Los investigadores han encontrado, por ejemplo, que los pacientes
en litigio informaron constantemente un estado previo a la lesión más favorable en comparación con los
controles (LeesHaley et al., 1996, LeesHaley, Williams, Zasler, Marguilies, English y Stevens, 1997).
Tal estilo de respuesta por parte de los demandantes subraya la necesidad de precaución al abordar los
casos de lesiones personales involucrados en litigios. Los síntomas autoinformados por los demandantes
están sujetos a un sesgo de respuesta que debe tenerse en cuenta en el proceso de evaluación. El
conjunto de respuestas sesgadas no implica necesariamente engaño sobre un informe confiable.
Una de las ayudas más importantes para la evaluación neuropsicológica es el conocimiento por
parte del médico de los datos de tasa base para determinadas categorías de síntomas (Dunn, Brown,
LessHaley e English, 1993). Los estudios de tasa base de síntomas autoinformados por parte de las
personas que reclaman daños personales reflejan tasas falsamente altas de síntomas informados (Lees
Haley, 1992; LeesHaley et al., 1996). Estas altas tasas de síntomas informados por los demandantes de
lesiones personales han llevado a algunos investigadores a etiquetar el fenómeno como el efecto
"Barnum" (LeesHaley, Williams y Brown, 1993). El efecto se refiere a las interpretaciones ambiguas
(distorsión no deliberada) de las circunstancias y los efectos de los síntomas basados en las diferencias
de personalidad individuales. Otra consideración es la relativa facilidad involucrada incluso con individuos
ingenuos y sin entrenamiento para imitar con precisión una variedad de síntomas psiquiátricos y
neuropsicológicos, por ejemplo, lesión cerebral leve, trastorno de estrés postraumático (TEPT), depresión
mayor y trastornos de ansiedad (LeesHaley y Dunn, 1994). Según Stein (1972), los profesionales deben
ser cautelosos al concluir que el dolor fingido indica simulación. En Boyd v. General Industries (1987), el
tribunal sostuvo que una trabajadora de una cadena de montaje de 47 años que se lesionó la espalda en
el trabajo en 1980 podía recuperarse por una discapacidad aumentada o prolongada debido al dolor
subjetivo en vista del testimonio. de médicos que su experiencia del dolor era real para ella.
Además, los demandantes pueden recuperar los daños incluso si cometieron un engaño deliberado,
según el principio de que los déficit genuinos, como el dolor psicológico, pueden ir acompañados de
mentiras y distorsiones no relacionadas. El tribunal expresó lo siguiente (p. 755):
Sin embargo, también hemos dicho que la Comisión no puede rechazar la compensación a un
reclamante simplemente porque no es veraz (Guidry v. J. & R. Eads Const. Co., 1984). En el
caso de autos, la credibilidad de Boyd solo es relevante en la cuestión de si está fingiendo, y la
decisión de la Comisión lleva consigo un hallazgo implícito de que está fingiendo.
Aquí, no hay evidencia sustancial para apoyar un hallazgo de simulación. El Dr. Hutt, en cuyo
testimonio se basó particularmente la Comisión, dijo que las percepciones de dolor de Boyd son
'muy reales para ella' y que no había evidencia de simulación o distorsión intencional de la
severidad percibida del dolor. La Dra. Bevilacqua declaró que Boyd parecía "muy sincero y
confiable" y que "no tiene absolutamente ninguna idea de sus conflictos emocionales obvios".
El Dr. Kaczenski dijo que Boyd no estaba fingiendo. Ninguno de los muchos médicos que
han visto a Boyd ha sugerido que ella podría estar fingiendo. Aunque las reclamaciones de
compensación basadas en trastornos mentales deben examinarse cuidadosamente para
proteger al empleador contra reclamaciones injustificadas, debe evitarse con igual entusiasmo
el peligro de negar la recuperación a un reclamante que lo merece. Royer v. Cantrelle, 267
So.2d 601 (La.Ct. App. 3rd 1972), escrito denegado, 263 La. 626, 268 So.2d 680 (1972).
Por el contrario, en Yager v. Labor and Industry Review Commission, Sentry Insurance Company y
Lands' End (1999), el tribunal de apelaciones confirmó la decisión anterior de la Labor and Industry Review
Commission (LIRC) de simulación por parte del demandante. El tribunal citó la
opinión de LIRC:
Las inconsistencias en el testimonio de la solicitante en comparación con sus registros médicos
socavan su credibilidad. Además, las pruebas indicaron que la demandante tenía antecedentes de
problemas preexistentes en el cuello, los hombros y la espalda que requerían tratamiento y que la
estaban molestando hasta el día anterior al presunto incidente del 25 de enero de 1996. Dadas las
pruebas médicas que obran en el expediente, incluidos los informes del Dr. Goodman y el Dr. Marsh...
la evidencia fue suficiente para generar una duda legítima de que la solicitante sufrió una lesión en el
hombro, el cuello o la espalda como resultado de su empleo... el 25 de enero de 1996.
Definir el dolor y su posible engaño es difícil. La definición estándar sugiere que el dolor es una
respuesta a estímulos nocivos, aquellos que producen o amenazan con producir daño tisular. Sin embargo,
el dolor psíquico producido por estímulos psicológicos puede ser tan angustiante como el dolor puramente
físico para las personas afectadas. En muchos casos, puede que no haya diferencia entre el dolor físico y
el psicológico en cuanto a la intensidad, frecuencia o duración informada.
Ambos se entrelazan en gran medida, y la depresión, la ansiedad y la frustración aumentan el dolor
experimentado, y viceversa.
Los tipos más comunes de síndromes de dolor crónico incluyen: (a) dolores de cabeza: tensión,
migraña, vascular y postraumático; (b) dolores de espalda: enfermedad del disco, espondilitis, osteoporosis
y fracturas; (c) dolor inducido psicológicamente: trauma, TEPT, etc.; y (d) otros: dolor miofascial, espasmo
muscular y distrofias simpáticas. Estos, por supuesto, son tipos de trastornos en los que el dolor es la queja
principal.
Además, los dolores de cabeza alrededor de los ojos también pueden deberse al glaucoma, alrededor
de la nuca a la meningitis y en la cara a la neuralgia del trigémino. El dolor psicológico es un correlato
común de muchas condiciones del DSMIV (1994). Estos incluyen los trastornos depresivos y de ansiedad,
la hipocondriasis y la histeria, y los trastornos mentales orgánicos. La Clasificación Internacional de
Enfermedades (ICD, 1989) describe muchas enfermedades relacionadas con el dolor, incluidos los
trastornos musculoesqueléticos (p. ej., osteoartritis y enfermedad de Paget), trastornos isquémicos (angina
de pecho y claudicación), trastornos neurológicos (p. ej., causalgia, coccidinia, y dolor de cicatriz), y
categorías misceláneas como pancreatitis crónica y síndrome de la articulación temporomandibular.
En resumen, el dolor puede ser la definición o una característica asociada de un trastorno y puede
deberse a causas físicas o psicológicas. Puede ser exagerado o distorsionado sin ser totalmente inventado.
Puede ser genuino incluso cuando hay evidencia de una mentira absoluta.
Los fallos judiciales recientes se han centrado en las preocupaciones sobre la disposición de los
demandantes de dolor, en comparación con casos anteriores que intentaron definir y refinar las condiciones
bajo las cuales los reclamos de dolor cumplían con los criterios legales. En Keever v. Middletown (1998), el
demandante Keever era un oficial de policía discapacitado que afirmó que su supuesta jubilación forzosa
equivalía a una descarga constructiva del deber y, por lo tanto, violaba los estatutos de discapacidad. El
El conde encontró
tribunal de apelaciones determinó que se habían ofrecido adaptaciones razonables al demandante.
inválida la percepción del Sr. Keever de que el hecho de que le ofrecieran un “trabajo de oficina” era punitivo.
En otro caso de lesiones personales que se deriva de lesiones en el trabajo, el empleador argumentó que
la demandante no se había sometido a evaluaciones físicas reales de sus incapacidades para determinar
defi nitivamente si las lesiones reclamadas eran de hecho (Quint v. AE Staley, 1999) . El tribunal dictaminó
que no existía ningún precedente judicial que exigiera que los demandantes de ADA se sometieran a tal
evaluación. En cambio, el tribunal dictaminó que el demandante podría basarse en un testimonio médico competente
para justificar una decisión personal de abstenerse de una actividad de la vida que podría resultar en un riesgo
inminente de sufrir más lesiones.
La cuestión del “testimonio subjetivo” de los demandantes con respecto a las demandas por lesiones personales
se abordó en Smolen v. Chater (1998). El tribunal describió que el juez de derecho administrativo (ALJ) debe realizar
dos etapas de análisis para tomar la determinación de aceptar o rechazar el testimonio subjetivo de un reclamante
con respecto a los síntomas reclamados. Las dos etapas de análisis son:
1. La prueba de Cotton (Cotton v. Bowen, 1986). El estándar de esta prueba requiere que los reclamantes que
aleguen una discapacidad basada en síntomas subjetivos deben producir evidencia médica objetiva de un
impedimento subyacente que “se podría esperar razonablemente que produzca” los síntomas reclamados. La
evidencia también debe respaldar una relación causal entre las deficiencias y los síntomas.
2. Análisis de credibilidad. El estándar de esta prueba es que el ALJ no encuentre “evidencia afirmativa” de que
el demandante esté fingiendo.
Estos dos análisis describen un proceso para que los jueces en casos de lesiones personales evalúen y
juzguen reclamos basados en síntomas subjetivos de dolor. No obstante, la puerta permanece abierta para la
simulación. Otro problema obvio es el proceso por el cual el ALJ toma una determinación subjetiva sobre un síntoma
subjetivo.
Factores neuropsicológicos
El cerebro tiene pocas terminaciones de dolor y las lesiones cerebrales rara vez causan dolor. La excepción es el
(raro) síndrome de dolor talámico, que puede causar un dolor vago y difícil de localizar. Los accidentes
cerebrovasculares y la cirugía que involucra el tálamo crean una sensación de ardor contralateral al sitio lesionado
(Kaufman, 1985).
Tanto las vías del dolor físico como las psíquicas involucran al sistema límbico, asociando así la información
sensorial con la afectiva. Parker (1990) señala algunas características psicológicas del dolor:
1. A niveles bajos de excitación, el dolor puede tener una función informativa.
2. A altos niveles de excitación y estrés, el dolor se acentúa.
3. La tensión y la ira elevadas se asocian con un aumento del dolor agudo; la ansiedad crónica (p. ej., “propensión
a la ansiedad”) y la depresión también se asocian con una mayor percepción del dolor, así como con la
presencia de deterioro físico colateral.
4. El aumento del dolor se asocia con la incapacidad de expresar los propios sentimientos.
Las consecuencias psicológicas habituales del dolor crónico incluyen el deterioro de la autoestima, la irritación,
la disfunción sexual, la ira y la culpa. La depresión puede ser un correlato psicológico clave del dolor crónico
(Griffith, 1990).
Factores sociales/culturales
El dolor a menudo funciona como una señal para que otros pidan ayuda o atención. Flor, Kerns y Turk (1987)
informaron que el mejor predictor del dolor autoinformado era la percepción de la persona de la relación conyugal.
reforzamiento. Los pacientes que veían a sus cónyuges como solícitos informaron niveles más altos de
dolor y niveles más bajos de actividad. Es común una mayor dependencia de los demás como respuesta
al dolor. En algunos casos se observa un progresivo retraimiento y aislamiento de los demás.
Este proceso se ve exacerbado por una tendencia notoria de familiares, amigos y conocidos a evitar a
las personas que sufren. Una razón para esta evitación es reducir la exposición a las manifestaciones
desagradables de la parte afectada. La pérdida de trabajo puede reducir aún más la autoestima y
aumentar la depresión, así como destruir la base financiera para el futuro del individuo.
Culturalmente, a algunas personas no se les anima a mostrar respuestas al dolor (p. ej., algunos
grupos orientales, europeos del norte). Otros grupos son mucho más expresivos (p. ej., los mediterráneos,
los polinesios). El evaluador necesita considerar los estilos de comunicación al evaluar las quejas de
dolor de un individuo. En algunos individuos, las quejas de dolor aparentemente exageradas pueden
representar estilos de comunicación personales (p. ej., histriónicos) o subculturales (p. ej., mediterráneos)
más que evidencia de distorsión intencional.
Objetivos del engaño
Tanto el dolor como la pérdida de sensibilidad pueden ser pérdidas compensables. Todos los síndromes
de dolor crónico y de pérdida de sensibilidad pueden ser objeto de engaño. Aunque las quejas de dolor
están sobrerrepresentadas en la zona lumbar (donde abundan los nervios) (Griffith, 1990), el dolor
informado puede estar ampliamente distribuido por todo el cuerpo. El estilo de vida debe verse afectado
negativamente por un dolor genuino. Por lo tanto, el evaluador necesita estar alerta a muchos objetivos
de engaño y evaluar todo el estilo de vida del evaluado.
Los ejemplos de dolor potencialmente fingido incluyen:
Comportamiento
Un hombre de 25 años de edad mostró comportamientos motores discretos asociados con
dolor lumbar que realizaba ejercicio vigoroso cuando no mostraba debilidad e inmovilidad.
somático/psicosomático Un albañil de 32 años presentó pseudoconvulsiones después de una supuesta
experiencia dolorosa similar a un aura en un intento de cobrar la compensación de los
trabajadores.
Sensación Un paciente quemado de 18 años mostró una reactividad extrema al tacto y la presión en
pruebas de umbral de dos puntos, 4 años después de sufrir quemaduras menores (de
primer grado).
Imágenes Imágenes dolorosas (flashbacks) de la guerra fueron experimentadas por un veterano
masculino de 35 años a pesar de que se determinó que no había estado estacionado en un
área de combate.
Afectar La ansiedad disminuyó, en lugar de aumentar, el dolor percibido en una mujer de 45 años que
buscaba compensación por un accidente que involucró una caída leve mientras
desembarcaba de una embarcación marina
Cognición Ideación de “suicidio” y gestos de naturaleza poco realista (golpearse a sí mismo con los puños,
intentar estrangularse) fueron mostrados por un joven de 27 años en un supuesto intento de
escapar de una dolorosa relación amorosa
interpersonales La manipulación interpersonal fue sugerida por un hombre de 59 años cuando pidió a los
miembros de su familia que lo atendieran después de inventar un historial de ataques
cardíacos dolorosos.
Es importante tener en cuenta los síntomas genuinos de dolor o los signos asociados con el dolor, que
no se pueden fingir. Estos incluyen (Goldberg, 1987): (a) atrofia muscular y fasciculación, la última
consiste en una contracción a veces dolorosa de los músculos esqueléticos en la que grupos de
las fibras musculares inervadas por la misma neurona se contraen juntas y (b) alteraciones visuales como el reflejo de
luz pupilar, apariencia retiniana anormal, divergencia ocular y nistagmo. Todo lo anterior debe considerarse de carácter
involuntario.
Los evaluadores no deben confundir a los que se quejan con los farsantes. Los falsos positivos son frecuentes en
esta etapa (primitiva) del análisis del dolor como lo demuestra el siguiente caso:
El teniente Arnold entró en la clínica de salud mental del ejército y dijo que el internista lo había remitido para
descartar factores psicológicos en una lesión reportada. Este joven oficial explicó que no se había encontrado
ninguna causa médica para un dolor agudo, insoportable pero episódico en la parte baja de la espalda,
experimentado por primera vez cuando dirigía su pelotón en calistenia, y que no sentía que el médico
examinador le creyera. Las pruebas psicométricas revelaron muchos rasgos asociados con la histeria, incluida
una conversión sustancial "V" en el MMPI.
Posteriormente, el teniente informó que el médico militar, al recibir los resultados de los exámenes
psicológicos, acusó al oficial de simulación y le ordenó regresar al terreno. El psicólogo remitió al cliente a un
osteópata que solucionó el problema en menos de 15 minutos con manipulación espinal.
Al igual que los objetivos, los tipos de comportamientos asociados con fingir algún aspecto del dolor incluyen cualquier
respuesta que pueda generar un resultado exitoso para el fingidor. La honestidad es común cuando no hay razón para
falsificar o cuando los datos de validación cruzada están fácilmente disponibles para el evaluador. A veces fingir el
bien ocurre cuando el cliente desea minimizar o negar un problema percibido más negativamente, como la disfunción
sexual. Esta negación covaría con la educación cultural y con contextos donde la expresión de dolor puede ser
desaprobada (p. ej., militares y deportes).
El dolor fingido y el entumecimiento sensorial fingido pueden estar vinculados a una recompensa para el
engañador. Se pueden exhibir respuestas mixtas y fluctuantes, como cuando se exagera un tipo de dolor (p. ej., dolor
de espalda) y se niega otro (p. ej., dolor de cabeza), y ambos cambian en el nivel de gravedad informado con el
tiempo.
Los comportamientos de búsqueda de ayuda asociados con el dolor y las lesiones son instructivos para estudiar.
Peck, Fordyce y Black (1978) estudiaron una amplia gama de conductas de dolor en los litigantes por daños y
perjuicios. Solo dos condiciones identificaron a los posibles falsificadores: consultaron a menos médicos y utilizaron
más dispositivos de apoyo (es decir, muletas y prótesis) que costaron más de $200. Como parte de este estudio, Peck
et al. encontró que los demandantes usaron menos analgésicos recetados que los no litigantes durante el primer mes
posterior a la lesión. Para el sexto mes, la ingestión de drogas se había reducido drásticamente en ambos grupos. En
resumen, Peck et al. (1978) sugiere que hay pocas diferencias entre demandantes y no litigantes en los
comportamientos de búsqueda de ayuda. En todo caso, aquellos que tenían motivos para fingir parecían evitar a los
evaluadores y al personal de tratamiento. Ninguna de las siguientes categorías consideradas por estos investigadores
debe considerarse indicativa de falsificación: (a) número de ingresos hospitalarios, (b) duración de la estancia en el
hospital, (c) número de procedimientos de diagnóstico en el hospital, (d) búsqueda de ayuda con respecto a los centros
de rehabilitación, (e) días perdidos de trabajo, y (f) número de contactos médicopaciente o especialistas consultados.
En un estudio que exploró la relación entre el diagnóstico de trastorno de la personalidad y el estilo de respuesta
de simulación, se encontró una relación significativa entre las escalas de validez de las pruebas de personalidad y
fingir mal (Grillo, Brown, Hilsabeck, Price y LessHaley, 1994). Los investigadores administraron el MCMIII y el
MMPI2 (F, K, L, FK, OS, Es y FBS) a los reclamantes por lesiones personales. Hubo una relación positiva entre
histriónico, compulsivo, esquizoide, esquizotípico, paranoico, límite, antisocial, evitativo y pasivoagresivo.
trastornos de personalidad y falsas malas elevaciones en los índices de validez. No hubo tal relación entre los
trastornos de personalidad dependiente y narcisista. Los autores concluyeron que las variables psicopatológicas,
y específicamente los trastornos de la personalidad, a diferencia de la simulación, podrían explicar la
exageración de los síntomas en entornos forenses. La siguiente pregunta es si existe o no una relación
comórbida entre ciertos trastornos de la personalidad y la simulación.
La mayoría de los evaluadores del dolor usan un modelo de consistencia para determinar el dolor fingido. Sin
embargo, el dolor puede ser inconstante debido a la habituación, el cambio de contexto, la modificación
psicológica y otros factores. Esto aboga por un enfoque multifacético de la evaluación, con la esperanza de
que los resultados apunten en la misma dirección.
Algunos métodos para detectar el dolor fingido son los siguientes:
1. Inconsistencias anatómicas.
a. Dolor versus temperatura: Estas sensaciones tienden a coincidir porque se ubican en los mismos
haces nerviosos. Cuando la sensación de temperatura se conserva mientras hay una pérdida de la
sensación de dolor, el déficit no se considera de etiología orgánica. Kaufman (1985) informa que una
lesión de la vía del dolor y la temperatura (tracto espinotalámico) dará como resultado la pérdida de
la sensación de dolor y temperatura contralateral y por debajo del nivel de la lesión. Esto es cierto
ya sea que la lesión esté en el cerebro o en la médula espinal. Además, la pérdida de la sensación
de dolor y temperatura en la pierna derecha y la pérdida de la propiocepción en la pierna izquierda
sugieren una lesión única en la médula espinal.
b. La hemiparesia fingida es clínicamente más común en la extremidad izquierda que en la derecha,
quizás debido a la dominancia más frecuente de la extremidad derecha. A menudo, habrá un breve
período de actividad normal antes de que las extremidades se “cedan” y el paciente vuelva a asumir
la posición parética.
C. Los farsantes a menudo tienen una creencia incorrecta sobre la lateralidad de los síntomas. Esto se
manifiesta cuando el farsante describe dolores de cabeza en el lado derecho o izquierdo junto con
otras anomalías (p. ej., deficiencias auditivas, visuales, olfativas y motrices) en el lado derecho. El
farsante no es consciente de que se esperan déficits contralaterales y no ipsilaterales debido a la
lesión sugerida. Se requieren lesiones múltiples que causen síntomas unilaterales para explicar los
efectos informados.
d. El dolor autoinfligido suele evitarse cuando existe un control voluntario. En este sentido, una persona
no se golpeará a sí misma cuando finja estar en coma o parética. Los neurólogos suelen utilizar una
prueba de "caramano" para evaluar el supuesto deterioro motor, apartando la mano de la cara y
soltándola repentinamente.
mi. Las inconstancias motoras se sugieren cuando las deficiencias desaparecen bajo hipnosis, amytal
sódico, o cuando el farsante cree que nadie lo observa. Sin embargo, los hallazgos de las entrevistas
de hipnosis y drogas deben considerarse evidencia débil a menos que sean corroborados por datos
independientes.
F. La supuesta impercepción del dolor o pérdida de sensibilidad es difícil de fingir con la estimulación
bilateral repetida. Esto se debe a que los farsantes confían en una estrategia subjetiva en lugar de
responder a la fuerza del estímulo. Los pelos de Von Frey, por ejemplo, se pueden usar para probar
bilateralmente una impercepción sensorial falsa.
2. Discrepancias en la respuesta a fármacos. Algunos medicamentos tienen una composición química
diferente, pero son similares en cuanto a su efecto para reducir el dolor. Por lo tanto, dos tabletas de
aspirina (600 mg) tienen el mismo efecto que una dosis estándar de Darvon, codeína o Demerol
(Kaufman, 1985). La sospecha de fingir se asocia con un alivio del dolor muy diferente de los dos. Esta
es una hipótesis débil hasta que se confirme mediante la validación cruzada de datos que sugieran
simulación.
3. Comportamiento de la entrevista clínica. Faltan datos sobre el comportamiento de la entrevista asociado
con el dolor fingido. Sin embargo, se están comenzando a desarrollar sistemas que analizan el dolor
fingido y la pérdida de sensibilidad. Barkemeyer, Callon y Jones (1989) desarrollaron una prueba de
simulación para el dolor, la pérdida de sensibilidad y otras dolencias.
4. Presencia de signos psicométricos.
a. Aunque la “conversión V” en el MMPI y el MMPI2 puede o no reflejar una conversión basada en un
conflicto psicológico, sí sugiere que los clientes (a) perciben su dolor, (b) su percepción de
aflicción. ect relacionado con su discapacidad, y (c) grado de deterioro funcional (Tapp, 1990). Este
patrón se asocia con un peor pronóstico de recuperación y con la experiencia de dolor agudo de
alta intensidad. Puede haber una superposición histérica al dolor exhibido. La histeria puede no
estar sujeta al control del evaluado y no debe ser considerada engaño por el evaluador.
Los índices de validez del MMPI y otras pruebas objetivas pueden usarse para determinar el
estilo de respuesta general. Las indicaciones de fingir mal en el MMPI, por ejemplo, pueden sugerir
(pero no probar) que el dolor informado también puede ser exagerado.
Además, rara vez se experimenta dolor en ausencia de otros problemas afectivos y psicológicos.
Estos otros problemas también deberían ser evidentes en los puntajes y perfiles de las pruebas
psicológicas. En un estudio diseñado para determinar los diversos indicadores de exageración del
MMPI2, se examinaron los perfi les de 289 reclamantes de casos de compensación laboral y
lesiones personales (Fox, Gerson y Lees Haley, 1995). Los índices de prueba que se revisaron
incluyeron las intercorrelaciones de la F, FK, la escala de disimulación revisada del MMPI2, el total
de las escalas obvias menos las sutiles, la escala falsa mala, VRIN y TRIN. La sensibilidad relativa
de las diferentes puntuaciones se estimó según varios puntos de corte. El análisis factorial indicó
que la simulación podría evidenciarse como una respuesta inconsistente y como una exageración
de los síntomas. Como era de esperar, el estudio también encontró que los pacientes evaluados a
pedido de los abogados demandantes parecían mostrar un mayor grado de exageración de los
síntomas y respuestas inconsistentes en comparación con los referidos por el abogado defensor.
b. Un cuestionario de enfermedad desarrollado en Australia por Clayer, Bookless y Ross (1984) parece
prometedor para la evaluación global de la angustia. Validado en 164 trabajadores de servicios
públicos masculinos y femeninos, la mitad de los cuales recibió instrucciones de fingir una lesión
grave, y 82 clientes masculinos y femeninos en una clínica del dolor, el cuestionario pareció ser
efectivo para diferenciar a los falsificadores de aquellos que experimentaban angustia determinada
neuróticamente.
Las tasas base para los normales y los neuróticos generalmente revelaron un porcentaje
creciente de aprobación del artículo por parte del último grupo. Los farsantes se diferenciaron muy
claramente de los no farsantes (es decir, normales y neuróticos) en 7 de las 62 preguntas totales.
Al volver a calcular los datos, la mayoría de los falsificadores (64,2 %) respaldaron todo lo siguiente
preguntas en comparación con el 27 % de los que no fingen, con una diferencia de puntos del 25 al 50 % entre los
dos grupos (diferencia de medias = 36,8 %) en cada pregunta:
i. ¿Te importa si la gente se da cuenta o no de que estás enfermo?
ii. ¿Sientes que te pones celoso de la buena salud de otras personas?
iii. ¿Alguna vez ha tenido pensamientos tontos sobre su salud de los que no puede salir?
tu mente, no importa cuánto te esfuerces?
IV. ¿Está molesto por la forma en que la gente toma su enfermedad?
v. ¿Le preocupa a menudo la posibilidad de que tenga una enfermedad grave?
vi. ¿Piensas a menudo que podrías enfermarte repentinamente?
vii. ¿Tiene la sensación de que la gente no se toma lo suficientemente en serio su enfermedad?
C. El Inventario de Salud Conductual de Millon (MBHI; Millon, Green y Meagher, 1979) intenta medir la respuesta al
tratamiento del dolor, así como una serie de signos básicos de afrontamiento y pronóstico. El MBHI ilustra la gran
dificultad de medir variables asociadas con la angustia. El cuestionario de verdadero o falso de 150 ítems arroja 20
puntajes y una escala de validez de tres ítems. La construcción de la prueba, la confiabilidad y la validez de la
medida han sido fuertemente cuestionadas (Allen, 1985; Lanyon, 1985).
d. Inventarios de autoinforme de dolor crónico. Se han descrito varias medidas de autoinforme para el dolor crónico.
Todas estas medidas deben usarse con precaución debido al potencial de distorsión deliberada y no deliberada.
Por lo tanto, ninguno de estos inventarios debe considerarse como una prueba específica para fingir el dolor, ya
que no existe una medida tan confiable y válida. Estos inventarios de listas de verificación pueden ser útiles para
desarrollar una amplia base de datos antes de llegar a conclusiones.
La lista de verificación de la encuesta de dolor (PSCL) (consulte el Apéndice Q) es un ejemplo de un
inventario de autoinforme. El PSCL es completo y cubre la mayoría de los parámetros conocidos de la experiencia
del dolor. Se puede pedir a otras personas significativas que completen de forma independiente la lista de
verificación en relación con el paciente, proporcionando así información cuando sea necesaria una evaluación de
seguimiento.
En un estudio comparativo, Mikail, DuBreuil y D'Eon (1993) revisaron los siguientes
Presentando nueve medidas de autoinforme de uso común:
i. Cuestionario de discapacidad por dolor de espalda de Oswestry
ii. Cuestionario de comportamiento del dolor
iii. Inventario de depresión de beck
IV. Inventario de ansiedad rasgoestado
v. Cuestionario de estrategias de afrontamiento
vi. Cuestionario de creencias sobre el dolor
vii. Cuestionario de dolor de McGill
viii. Inventario de dolor multidimensional de West HavenYale
ix. Escala de impacto de vida
El análisis factorial identificó cinco factores en la batería de inventarios. Los factores fueron malestar afectivo
general, afrontamiento, apoyo, descripción del dolor y capacidad funcional. Los investigadores informaron que la
combinación del inventario de dolor multidimensional, el inventario de depresión de Beck y el cuestionario de dolor
de McGill capturaron mejor la experiencia del dolor con una superposición mínima entre los instrumentos. Los
investigadores también recomendaron que si la ansiedad era un problema con un caso de dolor específico, se
debería administrar el inventario de ansiedad rasgo.
El Inventario de afrontamiento del dolor crónico (CHIP) (Jensen, Turner, Romano y Strom, 1995)
es otro instrumento de lista de verificación de autoinforme. El CHIP está diseñado para proporcionar
medidas de respuestas a la lesión centradas en la emoción y orientadas a la tarea (Hadjistavropoulos,
Asmundson y Norton, 1999). En términos de engaño, todos estos instrumentos están sujetos a las
trampas de cualquier dato autoinformado. Sin embargo, el uso juicioso de tales inventarios puede
proporcionar registros del estado posterior a la lesión del paciente. Estos datos también podrían
proporcionar medidas indirectas de la experiencia continua del paciente con el dolor y el compromiso
genuino con la rehabilitación.
mi. Otros metodos. Los métodos discutidos anteriormente para detectar simulación (p. ej., análisis de
curvas de aprendizaje, ecuaciones de regresión, pruebas paralelas y Pruebas alternativas explícitas
(EAT)) pueden usarse en el análisis del engaño del dolor, si esos métodos miden una característica
asociada del dolor informado (p. ej., pérdida de sensación).
5. Inconsistencia en el comportamiento de la comunidad versus la evaluación. Es necesario un análisis
detallado del dolor supuestamente experimentado fuera del contexto de la evaluación para obtener
conclusiones sólidas. Esto se basa en dos suposiciones: (a) el nivel de actividad motora reducido
acompaña al dolor genuino, y (b) el nivel de actividad que se muestra durante la evaluación debe ser
similar al que se muestra fuera de la sesión de evaluación. Cierto deterioro en el trabajo y en las relaciones
amorosas centrales debe informarse con dolor crónico. ¿El reclamante está dispuesto a que usted hable
con otras personas significativas? Una negativa es sospechosa. En el Apéndice Q se proporciona una lista
de preguntas específicas que se pueden hacer. La misma lista se puede dar a diferentes familiares y
conocidos para que la llenen independientemente unos de otros. Las inconsistencias pueden ser evaluadas.
Es necesario explorar una declaración de otras personas significativas, por ejemplo, de que nada de lo
que hace el reclamante cambia los informes de dolor. Se debe preguntar al reclamante qué hace para
reducir el dolor.
El evaluador debe explorar declaraciones de cambios en el dolor en ausencia de eventos que los expliquen.
Se sugiere dolor fingido cuando el comportamiento en la comunidad es inconsistente con las quejas de
dolor.
A un cartero de 32 años se le administraron exámenes médicos y psicológicos de forma rutinaria
como parte de la evaluación y el tratamiento continuos por una supuesta lesión en el cuello
supuestamente causada por una caída debido a un perro que lo atacaba en su ruta varios años
antes. La incomodidad reclamada en el área del cuello persistió a pesar de los MMPI normales y
los exámenes físicos/neurológicos a lo largo de los años. Las quejas terminaron abruptamente
cuando se otorgó una jubilación médica completa (y permanente). Después de la jubilación, la fiesta
se vio con frecuencia en el campo de prácticas de golf, realizando ejercicios extenuantes que solo
unos meses antes se había informado que eran imposibles de realizar.
6. Falta de respuesta a intervenciones comunes. Casi todos los clientes deberían mostrar cierto alivio del dolor
con (a) biorretroalimentación, (b) hipnosis, (c) analgésicos suaves, (d) psicoterapia para controlar la ira y
la excitación, (e) ejercicios de relajación, (f) calor y hielo, y ( g) ejercicio suave. El cliente debe mostrar
alivio del dolor en las extremidades o en la zona lumbar con estimulación nerviosa eléctrica transcutánea
(TENS). TENS implica la aplicación de un estímulo eléctrico cerca del sitio doloroso, que tiene el efecto de
crear analgesia. El motivo por el cual una persona con dolor crónico no mostraría alguna mejoría con estos
métodos debe responderse e integrarse en los hallazgos de la evaluación.
Indicaciones de dolor fingido y pérdida de sensibilidad
1. un Dolor. Los comportamientos sin dolor observados en la comunidad están ausentes o se niegan durante
evaluación, o
b. Perdida de la sensibilidad. El comportamiento en comunidad implica sensibilidad que está ausente o
negada durante la evaluación.
2. Admisión de exageración o fabricación.
3. Violación de las leyes anatómicas que involucran dermatomas, dolor versus pérdida de temperatura,
paresia, lateralidad cerebral y funcionamiento motor.
4. un Simulación de medidas psicométricas de psicopatología.
b. Pruebas fallidas diseñadas específi camente para evaluar la falsificación.
5. No mostrar mejoría cuando se trata con intervenciones típicamente efectivas.
La investigación sobre la naturaleza de los síndromes de dolor sigue siendo un área de la práctica clínica
muy desafiante. La experiencia del dolor es un aspecto inevitable y omnipresente de la existencia humana. La
evaluación, tratamiento y manejo del dolor es un gasto muy costoso en el esfuerzo continuo por lograr estilos de
vida productivos y funcionales para todas las secciones transversales de los estratos socioeconómicos (Block,
Kremer y Fernandez, 1999).
Tal vez una indicación de la frustración con el desafío de las evaluaciones forenses, algunos autores (p.
ej., Johnson y LesniakKarpiak, 1997) han sugerido advertir a los pacientes que se puede detectar la simulación
de síntomas. Tal advertencia es una afirmación éticamente cuestionable, dadas las limitaciones actuales para
detectar el engaño del dolor. Una consideración adicional es que otros (Youngjohn, LeesHaley y Binder, 1999)
han señalado que tales advertencias solo sirven para evitar la detección del engaño. Cuando se les advierte, los
simuladores fingen síntomas con menos exageración y generalmente ofrecen una presentación más creíble.
Aunque todavía está lejos de ser un arte refinado, la diferenciación clínica del dolor real y el falso sigue siendo
un área de investigación activa. Craig et al. (1999) resumió que la investigación más reciente sobre el dolor
simulado proporciona evidencia de que:
1. Las presentaciones genuinas del dolor difieren de las presentaciones engañosas; los desafíos de la
investigación son desarrollar metodologías de procedimiento que distingan de manera confiable estas
diferencias entre varios tipos de presentaciones de dolor y en situaciones clínicas de la vida real.
2. Los médicos informados y cuidadosos, así como otros, pueden discriminar presentaciones genuinas y
engañosas.
3. Se pueden desarrollar enfoques de evaluación empíricamente informados.
Amnesia fingida y habilidades de recuperación
Los déficits de memoria se encuentran en la vida cotidiana y en condiciones patológicas. Abarcan edades
cronológicas desde la niñez hasta la vejez. Son transitorios y permanentes, específicos y globales, funcionales
y orgánicos, normales y patognomónicos. Además, por supuesto, debido a que son eventos en gran parte
privados, son falsificables y están altamente sujetos a distorsión.
Los problemas de memoria pueden surgir de disfunciones en cualquier etapa del procesamiento de la
información: registro, almacenamiento a corto plazo, consolidación, almacenamiento a largo plazo o recuperación
(McCarthy y Warrington, 1990). La falta de registro, por ejemplo, puede deberse a límites en el
intervalo de aprehensión (p. ej., los niños pueden aprehender tres elementos de información, mientras que los adultos pueden
aprehender siete elementos) oa deficiencias en la “fragmentación” o categorización de la información. Los problemas en el
almacenamiento a corto plazo pueden deberse a déficits en la durabilidad de la huella de la memoria oa déficits de atención.
Los problemas en la recuperación pueden deberse a una mayor sensibilidad a la interferencia oa una falla en la consolidación.
Estos diversos déficit pueden tener diversos orígenes. El desempeño deficiente de la memoria per se no tiene valor para
el diagnóstico diferencial de condiciones patológicas.
Problemas forenses
Los problemas de memoria reclamados son frecuentes en los casos civiles que involucran tanto reclamos de agravio como
reclamos de elegibilidad. Los accidentes automovilísticos, las agresiones, los accidentes industriales y los accidentes
deportivos son las principales causas de lesiones en la cabeza que con frecuencia terminan en demandas civiles por
negligencia, en reclamos por discapacidad del seguro social y en reclamos de compensación laboral.
Los déficits mnésicos son los síntomas residuales más prevalentes de las lesiones en la cabeza y, por lo tanto, ocupan un lugar
destacado en las demandas civiles. “En casos extremos, la persona lesionada está atada para siempre a un presente extenso,
con recuerdos del pasado y anticipación del futuro solo fugazmente dentro de la conciencia. En los casos más leves, donde el
desempeño en tareas de memoria psicométricas experimentales cae dentro de las expectativas premórbidas, las dificultades
de atención y memoria
Las culturas pueden mostrarse como distracciones periódicas, especialmente cuando se trata de tareas que ejercen presión
sobre estas funciones y que rara vez pueden simularse mediante procedimientos de evaluación convencionales” (Grimm y
Bleiberg, 1986, p. 500).
Los problemas de memoria en casos de traumatismo craneoencefálico cerrado implican amnesia tanto anterógrada
como retrógrada. La amnesia anterógrada (a veces llamada amnesia postraumática) se refiere a los déficits de memoria
durante el período posterior a una lesión en la cabeza e incluye el momento de cualquier coma, el momento de cualquier
período de confusión después de recuperar la conciencia y, en casos graves, un momento de longitud variable a partir de ahí
er. La amnesia retrógrada se refiere a los déficits en la recuperación de recuerdos ya consolidados antes de la lesión en la
cabeza. En el curso natural de la recuperación de una lesión en la cabeza, “la amnesia postraumática anterógrada mejora
gradualmente, después de lo cual la duración de la amnesia retrógrada comúnmente muestra una disminución progresiva hasta
unos pocos minutos o segundos después del accidente” (Cummings y Benson, 1983) . Este proceso de recuperación de viejos
recuerdos y consolidación de nuevos recuerdos es bastante variable, dependiendo de la gravedad de la lesión y la edad del
paciente, y puede variar desde unos pocos segundos hasta años.
Incluso en casos de traumatismo craneoencefálico cerrado leve, sin pérdida de conciencia y con pruebas radiológicas y
neurológicas normales, los déficits de memoria pueden ser evidentes en el funcionamiento cotidiano. Como Corthell y Tooman
(1985) afirmaron:
Incluso después de la más leve de las lesiones, la memoria incidental, es decir, la capacidad de recordar información
que no se atendió específicamente, puede verse gravemente afectada. Por ejemplo, las llaves extraviadas, las tarjetas
de crédito, los paquetes y los zapatos son comunes; las citas y los compromisos se olvidan instantáneamente si no se
escriben, a pesar de todas las buenas intenciones y motivaciones para llevarlos a cabo.
Los exámenes intelectuales estándar tienden a poner a prueba información y habilidades conocidas y previamente
aprendidas.
Es posible que se requiera muy poco aprendizaje nuevo o memoria ampliada en el examen psicológico estándar. Los
pacientes con traumatismo craneoencefálico a menudo obtienen una puntuación en el rango "promedio" o superior en las
pruebas estándar de capacidad mental (CI) y, sin embargo, pueden verse gravemente afectadas en sus capacidades para el
nuevo aprendizaje y la memoria. (pág. 15)
En general, existe una correlación positiva entre la gravedad de una lesión en la cabeza (medida, por
ejemplo, por la duración del coma) y la gravedad y duración de la amnesia anterógrada y retrógrada. También
existe una correlación positiva entre la gravedad/duración de la amnesia anterógrada y la gravedad/duración de
la amnesia retrógrada, aunque las amnesias retrógradas tienden a ser breves. Además, existe una correlación
positiva entre la duración de la amnesia anterógrada y el funcionamiento cotidiano. “Dentro de amplios límites,
se puede predecir que un paciente con [amnesia anterógrada] de menos de una hora generalmente regresará al
trabajo dentro de un mes, con una [amnesia anterógrada] de menos de un día dentro de dos meses, y con una
[amnesia anterógrada] de menos de una semana dentro de cuatro meses.
[Las amnesias anterógradas] que superan una semana a menudo serán seguidas por una invalidez que se
extenderá durante la mayor parte de un año” (Lishman, 1987, p. 145).
Por lo tanto, la gravedad de un traumatismo craneoencefálico cerrado y la duración de la amnesia
anterógrada pueden proporcionar una pista aproximada de la autenticidad de los supuestos déficit de memoria.
Si una lesión en la cabeza fue leve, los déficits de memoria residual deberían ser leves y deberían ser más
evidentes en la memoria incidental que en la memoria psicométrica. Un paciente que se presente con
antecedentes de traumatismo craneoencefálico leve y quejas de déficits mnésticos graves parecería sospechoso.
Si el traumatismo craneoencefálico cerrado fue grave, se puede esperar una amnesia anterógrada más grave y
de mayor duración. Un paciente que presenta antecedentes de traumatismo craneoencefálico grave y quejas de
dificultades mnésicas incluso años después de la lesión es más plausible.
Cuando la lesión en la cabeza es causada por fuerzas penetrantes o aplastantes (p. ej., una herida de
bala), la duración de la amnesia anterógrada es una guía menos confiable de la gravedad y el pronóstico.
“Con lesiones penetrantes debidas a misiles o con fracturas de cráneo deprimidas... La conmoción cerebral
y la amnesia pueden ser breves o estar ausentes, pero los déficits cognitivos focales pueden ser graves,
especialmente si ha ocurrido hemorragia o infección” (Lishman, 1987, p. 157) . Estos déficits focales
incluyen amnesias específicas, tales como déficit auditivoverbal o visualmnéstico, en lugar de amnesia global.
Dependiendo de la gravedad de los déficit específicos, el grado de deterioro diario puede variar de leve a
incapacitante. En tales casos clínicos, no existe un “curso natural” de recuperación contra el cual evaluar
la autenticidad de las quejas de un paciente.
De manera similar, los efectos residuales de la anoxia o la exposición a neuroquímicos (incluidos los
medicamentos recetados) son muy variables, dependiendo de factores como el grado y la duración de la anoxia
y la toxicidad y la dosis del neuroquímico, y de variables del paciente como la edad y el sensibilidad. En casos
de ahogamiento, la extensión del daño al sistema nervioso central, por ejemplo, está mediada por la temperatura
central del cuerpo de la víctima durante el período de anoxia. En casos de envenenamiento por metales pesados
(p. ej., plomo, mercurio y manganeso) e inhalación de solventes (p. ej., “olfateo de pegamento”), el nivel de dosis
acumulativo determina cualquier efecto residual de la exposición. La dosis, la sensibilidad individual y la duración
de la exposición a las fenotiazinas (p. ej., “Haldol”) son fundamentales para producir parkinsonismo, acatisia y
discinesia tardía. Se pueden encontrar amnesias globales y específicas, leves y severas entre los sobrevivientes
de anoxia o neurotoxicidad.
En un artículo de revisión, Schacter (1986) sugirió que el recuerdo genuino del falso se puede distinguir
examinando el comportamiento del acusado en general. Por ejemplo, ¿la ofensiva estuvo bien preparada o fue
impulsiva? La afirmación de amnesia en sí misma puede ayudar a identificar la amnesia fingida. El recuerdo
limitado durante el crimen con un inicio y una terminación claramente definidos sugiere una amnesia fingida o
exagerada. La “sensación de saber” de un sospechoso también puede utilizarse como método de detección. Una
“sensación de saber” es una “convicción subjetiva de que uno podría recuperar o reconocer un elemento, evento
o hecho no recordado si se le diera alguna
pistas o pistas útiles”. El examinador pide a los posibles falsificadores que califiquen su sensación de saber que
podrían recordar o reconocer eventos delictivos si se les brinda ayuda. Los farsantes tienden a descartar la
posibilidad de que su memoria mejore. Así, fingir problemas de memoria es una preocupación fundamental para
los profesionales forenses tanto en casos civiles como penales. La naturaleza esencialmente privada de la queja
de amnesia y el posible motivo para fingir en situaciones legales alientan a algunas personas a ocultar su engaño
intencional detrás de la variabilidad y complejidad de la amnesia genuina. Distinguir los problemas de memoria
genuinos de los ficticios requiere las mejores habilidades psicológicas, neuropsicológicas y forenses.
Suposiciones cotidianas sobre la memoria
El recuerdo falso casi siempre implica suposiciones sobre la forma en que la memoria funciona normalmente.
Estas suposiciones pueden ajustarse al sentido común oa la visión de la memoria del profano, pero rara vez
abarcan hechos empíricos sobre los procesos de la memoria. Es poco probable que la persona típica distinga los
procesos de reconocimiento y recuerdo, los efectos de primacía y actualidad, las curvas de aprendizaje y las
curvas de olvido (p. ej., Wiggins y Brandt, 1988).
La evaluación de las suposiciones erróneas hechas por los engañadores debe estudiarse en busca de pistas.
al engaño Herrmann (1982) señaló que:
1. Las personas conocen su memoria solo en un grado moderado. Los farsantes pueden pensar erróneamente,
por ejemplo, que pueden recordar sus respuestas a una prueba en particular, pero no pueden repetir su
desempeño cuando se vuelven a evaluar.
2. Algunos tipos de memoria son más estables en el tiempo que otros; por ejemplo, las experiencias visuales
que involucran lugares (memoria visual) generalmente se recuerdan de manera más confiable que las
conversaciones (memoria auditivoverbal). El farsante puede no saber esto y desempeñarse de manera
diferente en varias tareas sensoriales. La información que incluso los verdaderos amne siacs generalmente
no olvidan con el tiempo también incluye completar palabras. Graf, Squire y Mandler (1984) encontraron
que la compleción de palabras (recuerdo con pistas) en pacientes amnésicos disminuyó a un ritmo normal
cuando a los sujetos se les presentaron las primeras tres letras de cada palabra presentada anteriormente.
También citan literatura que muestra que los pacientes amnésicos se desempeñan normalmente cuando
(1) se les dan versiones degradadas de palabras previamente presentadas, (2) leen palabras de una
pantalla invertida en un espejo y (3) completan acertijos.
3. En la mayoría de las personas, el reconocimiento parece mejor que el recuerdo libre. Esto es cierto en los
normales, aquellos que experimentan amnesia posthipnótica y el cerebro dañado (Brandt, Rubinsky y
Lassen, 1985; Iverson, Franzen y McCracken, 1991). En este último estudio, los sujetos que fingieron
amnesia (n = 10) se desempeñaron peor en el recuerdo libre en comparación con los normales (n = 12),
aquellos con la enfermedad de Huntington (n = 14) y aquellos con traumatismo craneoencefálico (n = 5). El
rendimiento del reconocimiento estuvo por encima de los niveles de probabilidad tanto para los sujetos
normales como para los sujetos con traumatismo craneoencefálico. De los 14 sujetos con enfermedad de
Huntington, ocho se desempeñaron mejor que el azar y el resto en niveles de azar. Todos los simuladores
actuaron al azar (n = 7) o por debajo del azar (n = 3).
Wiggins y Brandt (1988) presentaron preguntas críticas para las cuales la probabilidad de obtener
respuestas incorrectas mediante controles que no simulan y amnésicos con condiciones orgánicas
auténticas se aproxima a cero. Las respuestas incorrectas a estas preguntas deben esperarse solo
entre aquellos con amnesia retrógrada clínicamente grave e, incluso en esos casos, el rendimiento
puede mejorar al dar pistas, incitar o presentar opciones (McCarthy y Warrington, 1990, pp. 307313).
Cualquier déficit mnésico se puede fingir. Esto incluye problemas de recuerdo inmediatos, a corto y largo
plazo. Cualquier evento que haya ocurrido en la vida de una persona puede ser negado; el recuerdo puede ser
irregular y variable a medida que regresa la memoria.
Los farsantes tienden a distorsionar los signos relevantes a los síntomas deseados solo en ciertas pruebas.
Además, los déficits de leves a moderados parecen fingirse con más frecuencia que los problemas graves de
memoria (p. ej., demencia y amnesia global). Lo más probable es que este tipo de déficit se seleccione por su
dificultad de detección. Se debe sospechar de un recuerdo falso si (a) hay una pérdida del conocimiento
cristalizado de las habilidades, lo que casi nunca sucede; (b) el reconocimiento es peor que el recuerdo, por
ejemplo, para listas de palabras; (c) la persona exhibe signos orgánicos o psiquiátricos inconsistentes (p. ej.,
condiciones DSMIV).
La mayoría de los falsificadores muestran latencias más largas al responder a las preguntas de recuerdo
(Resnick, 1984). Esto puede deberse a que están realizando simultáneamente dos operaciones mentales:
detener una respuesta correcta y presentar otra. Muchos de los estilos de respuesta de fingir mal que
dependen de las tareas de memoria pueden ser utilizados por el simulador. Fingir déficits parciales puede
incluir las siguientes estrategias: (a) esfuerzo fraccionado, (b) respuestas aproximadas, (c) distribución de
errores entre las respuestas correctas y (d) intento general de controlar el porcentaje de error. Los
farsantes a menudo cometen errores intencionales al principio de la evaluación y pueden cambiar de estilo.
(Hall y Shooter, 1989; Pankratz, 1988, 1998)
Lande (1993) describió un interesante estudio de caso que mostraba un estilo de respuesta de simulación
bastante inusual y complejo. El caso involucró a un soldado alistado de alto rango que trabajaba como reclutador
e hizo llamadas telefónicas no autorizadas al 900 por un valor de $18,000 en un teléfono del gobierno. La
evaluación clínica posterior basada en el abuso del teléfono generó una serie de diagnósticos diferenciales
iniciales, incluidos los siguientes: simulación, trastorno disociativo (amnesia psicógena), depresión, trastorno
obsesivocompulsivo, parafilia inusual (escatología telefónica), trastorno convulsivo y trastorno antisocial del
adulto. Al final, los datos clínicos no sugirieron de manera convincente la presencia de un trastorno mental
significativo. El soldado fue declarado culpable por un consejo de guerra militar.
El desarrollo de las populares pruebas de memoria episódica fue el resultado de medidas neuropsicológicas
tradicionales que no discriminaban satisfactoriamente entre el deterioro cerebral cerebral y el deterioro simulado
(Greiffenstein, Baker y Gola, 1994). Para una revisión de los instrumentos y baterías de memoria tradicionales
ver Lezak (1995). A lo largo de los años, la eficacia de diferentes instrumentos para detectar déficits de memoria
simulados ha recibido críticas mixtas en estudios empíricos. Un problema han sido los estudios que utilizan
diferentes instrumentos o diferentes poblaciones clínicas y luego sugieren que los hallazgos se generalicen a
todos los tipos de lesiones cerebrales donde la simulación puede ser un problema. Otro problema han sido los
estudios de validación basados únicamente en el desempeño de disimuladores normales, generalmente
estudiantes universitarios.
Se ha hecho evidente que la detección de la simulación de un traumatismo cerebral real debe implicar el uso
cuidadoso y selectivo de instrumentos de evaluación, el uso colaborativo de instrumentos de evaluación y el uso
selectivo de puntajes de corte ajustados al tipo de lesión cerebral.
Herrmann (1982, pp. 438439), en su revisión, analiza una amplia variedad de cuestionarios de memoria de
uso común. Sin embargo, estas pruebas se correlacionan solo moderadamente con las habilidades reales de
recuerdo. Otro problema es que no tienen escalas de engaño incorporadas y se basan en
la noción de que el sujeto dará su mejor desempeño. En el mejor de los casos, se pueden utilizar de forma
paralela si se tiene en cuenta la mejora testretest. El farsante puede tener dificultades para repetir su
primera actuación (inferior).
Rey (1964) ideó una prueba de memoria visual de 15 elementos diseñada específicamente para
detectar dificultades de memoria fingidas. La tarea consta de cinco filas de estímulos con patrones (p. ej.,
ABC, 123 y abc) que dan la impresión de complejidad de la tarea (15 elementos), pero que se “agrupan”
fácilmente en solo cinco unidades de memoria. Lezak (1983) y Goldberg y Miller (1986) sugirieron que
una puntuación de corte de nueve elementos recordados era óptima para detectar actuaciones mnésicas sospechosas.
Bernard y Fowler (1990) sugirieron una puntuación límite de 8 y Lee, Loring y Martin (1992) sugirieron una
puntuación límite de 7. Claramente, la puntuación límite óptima para detectar la simulación variará de una
población a otra. (p. ej., pacientes dementes, pacientes retrasados y Ss ingenuos) (Flowers, Sheridan y
Shadbolt, 1996; Schretlen, Brandt, Kraft y Van Gorp, 1991). Greiffenstein, Baker y Gola (,1996) observaron
que las medidas de Rey parecían ser válidas para evaluar la simulación cognitiva en situaciones en las
que las demandas por discapacidad en litigio no guardaban proporción con las características de la lesión.
Advirtieron que las medidas de Rey no eran apropiadas para pacientes con discapacidad global y grave en
entornos clínicos.
La Escala de Memoria de WechslerRevisada (WMSR) (Wechsler, 1987) y la Escala de Evaluación
de la Memoria (Williams, 1991) son medidas multifacéticas del funcionamiento de la memoria.
Pueden usarse para adolescentes y adultos e incluyen pruebas para estímulos verbales y figurativos,
material significativo y abstracto, y recuerdo diferido e inmediato. El recuerdo olfativo y táctil, la memoria
autobiográfica y el recuerdo de habilidades aprendidas (como operar una máquina) no se prueban con
estas medidas.
El engaño en el WMSR se puede evaluar (a) comparando los puntajes de las pruebas entre reevaluaciones;
(b) comparar las puntuaciones de la subescala WMSR con las de otras pruebas con la misma tarea (p. ej.,
rango de dígitos en WMSR con WAISR; puntuaciones de reproducción visual con desempeño en Bender
Gestalt); (c) comparar el rendimiento de la prueba con fuentes de validación cruzada (p. ej., otras personas
significativas); (d) comparar la lista de Wiggins y Brandt (1988) con las respuestas a las preguntas de
información y orientación, ya que existe una superposición considerable; (e) comparar puntuaciones de ítems
fáciles versus difíciles en las tareas verbales de asociados emparejados; y (f) observar el comportamiento
durante las pruebas (consulte la página 12 del manual WMSR) y anotar la actitud hacia las pruebas, la
motivación, la reacción ante el éxito o el fracaso y los hábitos de trabajo.
Una investigación comparó una serie de instrumentos de memoria tradicionales con lesiones
cerebrales traumáticas (TBI) y simuladores probables (Greiffenstein et al., 1994). Todos los Ss eran casos
clínicos reales. Los probables simuladores se determinaron por al menos dos de cuatro criterios: (1) dos o
más calificaciones de deterioro grave en pruebas neuropsicológicas en comparación con el rendimiento
esperado en función de la edad y la educación, (2) antecedentes de síntomas improbables, (3) discapacidad
de 1 año o más, y (4) reclamos por pérdida de memoria remota. Los hallazgos reflejaron que la popular
prueba de aprendizaje verbal auditivo (AVLT), la WMS y la WMSR no diferenciaron a los TBI de los
simuladores. Por el contrario, el grupo de simuladores probables se desempeñó de manera deficiente en
Rey 15Item, Rey Word Recognition List, Reliable Digit Span, Portland Digital Recognition Test y Rey's
Audiy Verbal Learning Test (RAVLT) Recognition Trial. El grupo de simuladores probables estaba
compuesto principalmente por pacientes con antecedentes de quejas crónicas de traumatismo
craneoencefálico leve. Los autores concluyeron que este último grupo podría tener una incidencia de
simulación mucho más alta de lo que se reconocía previamente debido a su desempeño adecuado con
instrumentos que se suponía erróneamente que descartaban la simulación.
Técnicas Neuroconductuales y Amnesia
Los sustratos neurológicos de la memoria continúan siendo un área de considerable estudio y controversia
(para una revisión ver Lezak, 1995). Las nuevas tecnologías están mejorando nuestra comprensión de
las funciones neuroconductuales en general y del funcionamiento de la memoria en particular. Una de
estas tecnologías es la neuroimagen funcional mediante tomografía por emisión de positrones (PET).
Costello, Fletcher, Dolan, Frith y Shallice (1998) describieron el estudio de caso de un hombre de unos
40 años que sufrió un accidente cerebrovascular y presentó una amnesia retrógrada aislada densa
durante los 19 años anteriores al accidente cerebrovascular. El accidente cerebrovascular fue causado
por una hemorragia prefrontal dorsolateral superior izquierda. El historial del caso reflejó que la vida
personal olvidada del hombre contenía muchas situaciones altamente estresantes, de modo que la
simulación era al menos una sospecha. Se utilizó neuroimagen funcional mientras el hombre intentaba
recordar eventos de la vida usando fotos familiares como estímulos. Los hallazgos reflejaron claramente
diferentes áreas de activación cortical dependiendo de si el hombre había estado presente para el evento
de estímulo, no había estado presente o si el estímulo presentaba un evento análogo fuera del período de amnesia.
Con la condición presente para estímulos, en comparación con las otras dos condiciones, la activación
fue mayor en parte del precúneo, y menor tanto en la corteza frontal ventrolateral posterior derecha
como en una región cercana a la lesión. Los autores concluyeron que la amnesia del hombre no era el
resultado de la simulación, sino que se debía a que la lesión impedía la autoseñalización recursiva de las
huellas de la memoria que eran características de la recuperación autobiográfica con las condiciones
de no estar presente para los estímulos.
Otra área reciente de detección psicofisiológica de simulación implica estudios de potencial cerebral
relacionado con eventos (ERP) de EEG. Los resultados preliminares de la investigación han sido
alentadores. En un estudio de una serie (Rosenfeld, Ellwanger y Sweet, 1995), se instruyó a trece Ss
universitarios para que simularan una amnesia autobiográfica relacionada con una lesión en la cabeza.
Las amplitudes de ERP fueron significativas para el efecto principal del tipo de estímulo. Es decir, el Ss
simulaba amnesia, pero los hallazgos del ERP indicaban reconocimiento de los estímulos. Un segundo
estudio que usó un paradigma similar pero midió la integridad de la memoria de reconocimiento con Ss
simulando amnesia produjo hallazgos similares (Ellwanger, Rosenfeld, Sweet y Bhatt, 1996). En un tercer
estudio de ERP, los investigadores utilizaron una tarea de elección forzada de comparación con la
muestra (Rosenfeld, Reinhart, Bhatt, Ellwanger, Gora, Sekera y Sweet, 1998). El “preparado” de Ss para
lograr (es decir, manipular) diferentes tasas de aciertos conductuales no afectó negativamente las
amplitudes ERP de los simuladores, que eran esencialmente comparables con el grupo de control
(contadores de la verdad). Los autores describieron que el análisis adicional de los datos sugirió
preliminarmente evidencia de una tomografía de amplitud relacionada con el engaño en diferentes
paradigmas y condiciones. Un estudio final de la serie intentó establecer un modo de patrones de ERP
que los pacientes amnésicos reales podrían demostrar (Ellwanger, Rosenfeld, Hankin y Sweet, 1999).
Se expuso a los estudiantes universitarios a una variedad de pruebas de memoria de reconocimiento
relativamente fáciles que se graduaron a pruebas de memoria de reconocimiento cada vez más difíciles
de igualar a la muestra. Todos los Ss en la muestra de amnesia modelada mantuvieron la memoria de reconocimiento intact
Estos son hallazgos con un potencial evidente para eventualmente proporcionar una discriminación
definitiva de la amnesia simulada. Estos hallazgos de laboratorio solo pueden considerarse como datos
preliminares. Los hallazgos pueden eventualmente resultar útiles en asuntos forenses reales. La prueba
EEG ERP no es muy portátil y, en la actualidad, es un procedimiento costoso y laborioso. Con
investigación y validación continuas, es concebible que eventualmente valga la pena realizar exámenes
ERP de casos de alto perfil de sospecha de amnesia simulada. Al igual que con cualquier técnica o
metodología, la última prueba forense será el refinamiento de la tecnología ERP para que cumpla con
los estándares científi cos que garanticen la aceptación de tales hallazgos en la sala del tribunal.
Pruebas de elección forzada
EAT es una herramienta neuropsicológica forense prometedora que intenta medir déficits sensoriales y
de memoria falsos (Grosz y Zimmerman, 1965; Pankratz, 1979, 1983, 1988; Pankratz, Fausti y Peed,
1975; Theodor y Mandelcorn, 1973). También conocida como prueba de elección forzada, de dos
alternativas o de validez de síntomas, EAT implica la presentación de estímulos que el cliente niega o
afirma que puede percibir/recordar. Casi nadie debe pasar por alto los ítems presentados a menos que
exista una deficiencia genuina, en cuyo caso el desempeño de uno debe aproximarse a la respuesta al
azar (la mitad de los ítems en formatos de dos opciones). La desviación del azar se define como un %
total correcto, que cae significativamente por debajo del 50 % según lo define la distribución de
probabilidad binomial (p. ej., 1,96 desviaciones estándar por debajo del 50 % correcto). Por ejemplo, la
probabilidad (de una cola) de obtener menos de 40 respuestas correctas en 100 intentos de una tarea
de dos opciones es inferior al 2 %. Obtener menos de 36 respuestas correctas en los 100 intentos
ocurriría por casualidad menos de dos veces en 1000.
Los sujetos que intentan fingir suelen suponer inicialmente que deben responder correctamente menos
del 50% de las veces para demostrar dificultades mnésicas (Haughton, Lewsley, Wilson y Williams,
1979; Pankratz, 1988). Una ventaja del formato de elección forzada es que evita el problema de que los
instrumentos de memoria convencionales no sean útiles con los simuladores que afirman no recordar los
estímulos presentados previamente. Como se analiza más adelante, el paradigma EAT sienta las bases
para una generación de nuevos instrumentos, ahora denominados genéricamente pruebas de memoria
indirecta (Baker, Hanley, Jackson, Kimmance y Slade, 1993; Hanley, Baker y Ledson, 1999; Horton,
Smith, Barghout y Connolly, 1992).
Hall y Shooter (1989) lograron una tasa de aciertos positivos del 84,6% al identificar a 52 sujetos a
los que se les instruyó para que "fingiran mal" en una tarea de reconocimiento de memoria de elección
forzada. Shooter y Hall (1990) aumentaron la tasa de aciertos positivos a casi el 95% (n = 19) en la
misma tarea. Un tercer estudio abordó la cuestión de si se requieren 50 o 100 pruebas para detectar
con éxito la falsificación en EAT. Treinta y cinco sujetos (hombres = 16, mujeres = 19; edad media =
29,37, DE = 10,46; origen étnico mixto; ocupaciones mixtas) fueron asignados aleatoriamente a uno de
dos grupos: (1) a los que se les administraron 100 ensayos (n = 10 ) o (2) los que recibieron 50 ensayos
(n = 25). Hubo dos (20%) falsificadores exitosos en el grupo de 100 elementos y seis (24%) en el grupo
de 50 elementos. El análisis de chicuadrado que comparó a los falsificadores exitosos y no exitosos
para el grupo de 100 versus 50 ensayos no mostró diferencias significativas.
Como uno podría sospechar, las estrategias de engaño diferían entre los falsificadores exitosos y
los no exitosos. La estrategia más popular utilizada por los falsificadores fallidos fue elegir constantemente
la respuesta incorrecta, lo que representa el 41 % de las estrategias nombradas. La segunda estrategia
más común utilizada por los falsificadores fallidos fue dar respuestas correctas o incorrectas ocasionales
(lo que representa el 20 % de las estrategias utilizadas), siendo el intento de olvidar la tercera estrategia
más común. Era común que aquellos que empleaban un cambio de estrategia pasaran de elegir
constantemente la respuesta incorrecta a dar una respuesta correcta ocasional.
El grupo exitoso empleó respuestas aleatorias con mayor frecuencia (representando el 28%). La
segunda estrategia más frecuente fue el uso constante de la misma respuesta (19 %), lo que
necesariamente resultó en un porcentaje total correcto del 50 %. La tercera estrategia más frecuente fue
elegir sistemáticamente la respuesta incorrecta (16 %), lo que necesariamente implicó un cambio de
estrategia en algún momento para producir un porcentaje total de respuestas correctas superior al 40 %.
Entre los sujetos que identificaron un cambio de estrategia durante la prueba, el 29 % mencionó adherirse
a una respuesta como su primera estrategia, mientras que el 21 % informó usar respuestas aleatorias
como su primera estrategia. La respuesta aleatoria fue el 40% del tiempo utilizada como segunda estrategia.
Pritchard (1992) ha desarrollado una versión computarizada de EAT, que emplea una tarea de reconocimiento
de memoria de 72 intentos dividida en tres subconjuntos de 24 intentos cada uno. Al sujeto se le presenta en cada
ensayo un número de 5 dígitos ("objetivo") durante 5 s, seguido de un retraso de 3 a 5 s y luego un par de números
de 5 dígitos para seleccionar el "objetivo". ” mostrado anteriormente. Se calcula un % de puntuación correcta para
cada subconjunto de 24 ensayos y para el total de 72 ensayos. Pritchard y Moses (1992) demostraron que esta
tarea tenía una precisión del 100 % (tasa de aciertos negativos) al identificar una muestra de pacientes con lesiones
cerebrales y psiquiátricas gravemente deterioradas y una precisión del 66 % (tasa de aciertos positivos) al identificar
una muestra de sujetos a los que se les había ordenado "falso malo" sin ser detectado.
Los resultados de los estudios EAT sugieren que:
1. La metodología de elección forzada es realmente prometedora. Las tasas de aciertos de los estudios EAT
superan con creces otras estrategias de detección de engaños, incluso al distinguir a los "falsos" de los
pacientes con discapacidades graves. Las personas con mucho interés en falsificar, como los acusados
que se enfrentan a penas de prisión o los demandantes en posición de obtener una compensación monetaria
por los daños, pueden estar incluso más motivados que los sujetos voluntarios para fingir con éxito. Esto
aumentaría el poder de la técnica EAT cuando se aplica a casos clínicos. De hecho, los ejemplos anecdóticos
de las experiencias de los autores confirman el éxito de EAT con casos clínicos reales.
Caso: Una ex stripper de 23 años, diestra, caucásica en un club gogo, fue apuñalada en el cuello
por su novio, creando una herida punzante en la vena yugular y la arteria carótida. Los signos
residuales incluían el síndrome de BrownSequard, una pupila de Horner derecha y una marcha
atáxica que favorecía la izquierda. Las pruebas neuropsicológicas varios meses después del
trauma revelaron un funcionamiento normal excepto en tareas que requerían velocidad motora,
coordinación de las extremidades superiores, destreza manual y sensibilidad a la estimulación.
Las habilidades de recuerdo estuvieron por encima del promedio tanto para la memoria a corto como a largo plazo.
Más tarde, la víctima demandó al club nocturno por no protegerla, alegando déficits mentales
generalizados derivados del apuñalamiento. Las pruebas neuropsicológicas en la misma batería
dos años después revelaron puntajes uniformemente bajos con un índice de deterioro de 1.0, lo
que significa que el 100 % de sus puntajes estaban en el rango de deterioro. Esto contrastaba
llamativamente con su apariencia clínica normal y la ausencia de cualquier evento desde el
apuñalamiento que pudiera explicar este deterioro. Las pruebas de MMPI revelaron una tendencia
pronunciada a falsificar mal. En el EAT, el 15 % de sus respuestas fueron precisas, lo que sugiere
fuertemente que estaba fingiendo un déficit de memoria visual. Ella no admitió haber fingido, pero
finalmente se le otorgó un acuerdo reducido luego de negociar con el acusado (civil).
2. Los resultados sugieren que se pueden utilizar tan solo tres conjuntos de 24 ensayos o incluso 50 ensayos
en total de EAT sin pérdida de precisión de detección. Por lo tanto, EAT se puede diseñar para que sea
preciso y económico.
3. El uso de conjuntos sucesivos de ensayos EAT, en lugar de solo una puntuación de precisión total basada
en todos los ensayos, parece hacer que EAT sea sensible a las estrategias de engaño fluctuantes. Los
farsantes pueden tener un desempeño deficiente al comienzo de la prueba EAT y cambiar a una respuesta
honesta después de que sea demasiado tarde para ocultar su engaño. O los sujetos pueden intentar fingir
mal después de haberse adaptado a la prueba y decidido una estrategia para el engaño.
4. EAT puede adaptarse únicamente para detectar el engaño en casos individuales. Para los casos penales,
esto podría involucrar información sobre un delito que solo un perpetrador conocería. Como sugirieron Hall
y Shooter (1989), los bits de datos, como el tipo de arma utilizada, las lesiones sufridas por la víctima y las
características de la ropa, podrían presentarse al sospechoso con instrucciones para afirmar o negar su
reconocimiento.
Un sospechoso sin conocimiento del crimen instantáneo debe actuar en niveles de probabilidad aproximados,
mientras que el perpetrador puede estar (estadísticamente) ubicado en la escena del crimen. En una aplicación
práctica de esta sugerencia, se utilizaron preguntas de memoria de elección forzada de dos alternativas para
evaluar quejas sospechosas de amnesia en tres casos reales (Frederick, Carter y Powel, 1995). De los tres
casos, dos se referían a la competencia para comparecer en juicio y el tercero a un examen médico del seguro.
En cada caso, los Ss alegaron conocimientos críticos olvidados. La prueba de validez de síntomas (SVT) se
adaptó a las preguntas que aprovechan el conocimiento "olvidado" en el formato de elección forzada. A
continuación, se comparó el número de preguntas respondidas correctamente con el número esperado de
preguntas que se responderían correctamente si no existiera realmente ningún conocimiento. En cada uno de
los tres casos, los patrones de respuesta generaron la conclusión de que el conocimiento que se pretendía
olvidar se recordaba de hecho. Las circunstancias clínicas fueron complejas, sin embargo, y la simulación no
fue la conclusión en cada caso.
Investigación contemporánea de amnesia simulada
Se administró RAVLT a 28 Ss dos veces usando una versión diferente de la prueba en cada ensayo (Flowers et al.,
1996). Durante la segunda prueba, se instruyó a los Ss para que simularan un deterioro de la memoria de leve a
moderado. Los patrones de puntajes en las dos condiciones reflejaron que los S simulados diferían del desempeño
típico de los amnésicos genuinos en tres aspectos: mostraron un efecto de primacía en el recuerdo libre, tuvieron un
desempeño superior en el ensayo de recuerdo diferido y un desempeño inferior en el recuerdo. la tarea de
reconocimiento. Los autores sugirieron que este patrón de hallazgos puede ser útil en el AVLT para distinguir entre
amnesia genuina y fingida, al menos con Ss ingenuo.
Un estudio de caso descrito por Pachana, Boone y Ganzell (1998) destaca los problemas encontrados al
extrapolar instrumentos de simulación que funcionan bien con poblaciones de laboratorio, pero presentan problemas
cuando se usan en aplicaciones clínicas reales. A una mujer de 32 años con síndrome de WernickeKorsakoff se le
administró una serie de pruebas neuropsicológicas seleccionadas diseñadas para detectar simulación. No hubo
evidencia clínica que sugiriera que la mujer se presentaba con exageración o fingimiento de desempeño.
Su desempeño mostró resultados mixtos en todos los instrumentos, lo que indica una sensibilidad diferente al deterioro
real de la memoria. Los resultados de varias medidas estaban contaminados por la presencia de amnesia orgánica y
produjeron resultados falsos positivos de simulación. Estas medidas incluyeron el Rey 15Item y el Rey 15Word
Recognition Test.
En comparación, otros instrumentos (p. ej., el conteo de puntos y el reconocimiento de dígitos de Portland) no se
vieron afectados por el deterioro real de la memoria.
En una variedad de estudios, se han introducido enfoques que involucran medidas indirectas estructuradas de
amnesia fingida. Estos estudios ofrecen paradigmas creativos en los que a los S no se les indica desde el principio
qué comportamiento específico está bajo escrutinio, o se les distrae de una tarea que implica explícitamente la
memoria. Muchas de las técnicas tradicionales eran bastante transparentes en la presentación, de modo que se
inducía a los S a intentar involucrarse en engaños más sofisticados. La presentación indirecta fue una de las
características de EAT.
En una prueba de memoria indirecta, se pidió a los S que estudiaran una lista de palabras y, posteriormente,
realizaron una tarea de completar palabras o completar fragmentos (Horton et al., 1992).
El desempeño de los amnésicos genuinos en las pruebas indirectas fue comparable al de los normales. Cuando los
Ss en el estudio estaban motivados para simular amnesia, las tasas de finalización de los objetivos estaban
confiablemente por debajo de las tasas de referencia. panadero et al. (1993) compararon simuladores con amnésicos genuinos bajo
Condiciones de distracción y no distracción. Los amnésicos genuinos se desempeñaron significativamente peor que
los controles en condiciones de distracción. Los simuladores funcionaron peor que los controles tanto en condiciones
de distracción como sin distracción. Los simuladores también exageraron los déficits generales de memoria en
relación con los amnésicos genuinos.
Kapur (1994) describió una prueba ingeniosa y eficaz “al pie de la cama” para la detección de pacientes
sospechosos de trastornos de la memoria simulados llamada Prueba de la moneda en la mano (CHT). El médico le
indica al paciente que observe y recuerde qué mano sostiene una moneda. La prueba es una serie simple de 10
intentos en los que la moneda se alterna consecutivamente de derecha a izquierda. Después de exponer la moneda
durante 2 s, se le indica al paciente que cierre los ojos y cuente hacia atrás durante 10 s. Se le indica al paciente que
no se emplearán trucos. En un estudio de laboratorio con Ss de control, simuladores instruidos y pacientes con
trastornos amnésicos, Baker et al. (1993) encontraron que durante los 10 ensayos, los controles promediaron una
puntuación de 9,95 de una puntuación máxima de 10. Amnesic Ss obtuvo puntuaciones medias de 9,65, en
comparación con medias de 4,10 para los simuladores. Una evaluación más reciente de la CHT concluye que la
técnica es práctica, breve y se puede usar fácilmente en distintos entornos, síntomas y diferentes características de
los clientes (Colwell y Sjerven, 2005).
Otra investigación utilizó el modelo de elección forzada para comparar simuladores instruidos con pacientes
amnésicos (Davis, King, Bloodworth, Spring y Klebe, 1997). Una clasificación de categoría
Se usó la prueba de cationes para diferenciar entre un grupo de control de estudiantes Ss, un grupo de estudiantes
Ss instruidos para simular amnesia y un grupo de pacientes amnésicos. Se instruyó a los simuladores para que
simularan un déficit de memoria a cambio de créditos académicos y una posible compensación económica.
Los Ss estudiaron una lista de patrones de puntos muy distorsionados y luego se les pidió que eligieran si un nuevo
conjunto de patrones de puntos pertenecía a la categoría original de patrones de puntos. Los simuladores (simuladores)
Ss se desempeñó significativamente peor que los controles o los pacientes amnésicos. Un análisis de función
discriminante indicó que la prueba de clasificación podía diferenciar los tres grupos de Ss en un nivel por encima del
azar. Los investigadores sugirieron que la prueba de clasificación de categorías podría usarse para complementar las
pruebas estándar de elección forzada en la detección de la simulación.
En un estudio reciente que usó el SVT, aunque el SVT solo pudo detectar el 7 % de los participantes que
simularon, los simuladores mostraron efectos de socavación de la memoria, como un pobre recuerdo libre, errores de
comisión y puntajes SVT más bajos en relación con los participantes que respondieron honestamente. controles (van
Oorsouw y Merckelbach, 2006). Otros estudios recientes han respaldado la capacidad de Victoria SVT para confirmar
la validez de las alteraciones cognitivas de los pacientes (Grote, Kooker, Garron, Nyenhuis, Smith y Mattingly, 2000;
Slick, Tan, Strauss, Mateer, Harnadek y Sherman , 2003; Thompson, 2002).
Para pasar a la siguiente área de discusión, comentamos que un aspecto único de la prueba de clasificación de
categorías es que, si bien involucra un componente de memoria, la clasificación
tarea de catión es la instrucción focal. En consecuencia, los simuladores pueden no ser inducidos a estar a la
defensiva desde el principio. En un estudio, Baker et al. (1993) compararon el desempeño de amnésicos genuinos
con un grupo de simuladores. Una condición implicaba que Ss se distrajera al tener que contar hacia atrás entre la
presentación y el recuerdo. Una segunda condición implicaba la ausencia de distracciones en el sentido de que el
intervalo de retención no estaba lleno. Los hallazgos reflejaron que los amnésicos genuinos se desempeñaron
significativamente peor en comparación con los controles sin simulación y sin distracción. Los simuladores se
desempeñaron significativamente peor que los controles en condiciones sin distracción y con distracción. Los
simuladores también exageraron el déficit de memoria general en relación con los amnésicos genuinos. El paradigma
de distracción/no distracción (D/ND) ofrece un enfoque in vivo único para la detección de la amnesia simulada.
Greiffenstein, Gola y Baker (1995) dividieron 177 Ss remitidos para evaluación neuropsicológica en tres grupos:
TBI, simulación probable y postconmoción cerebral persistente.
A todos los Ss. Los hallazgos mostraron que las medidas de cumplimiento específicas del dominio eran
generalmente más sensibles al incumplimiento que las medidas del MMPI2. Solo la escala Sc del MMPI2
mejoró las predicciones de tasa base de simulación probable. La escala Pd no tuvo relación con la amnesia
simulada.
Chouinard y Rouleau (1997) describieron la prueba de 48 imágenes, una prueba de reconocimiento de
elección forzada de dos alternativas diseñada para detectar alteraciones de la memoria exageradas.
Compararon la prueba con la RAVLT y la prueba de figuras complejas de Rey (RCFT). Se utilizaron tres
grupos de Ss: 17 presuntos simuladores, 39 pacientes con problemas de memoria (6 amnésicos, 15
disfunciones del lóbulo frontal y 18 de otras etiologías) y 17 voluntarios instruidos para actuar como simuladores.
En la prueba de 48 imágenes, el grupo clínico mostró un buen rendimiento de reconocimiento con un
promedio superior al 90 %. Los dos grupos de simuladores mostraron un desempeño deficiente: presuntos
simuladores 62% correctos; simuladores voluntarios 68%. El RAVLT y RCFT no discriminaron adecuadamente
entre los grupos S excepto en dos medidas. Ambos grupos de simuladores tendieron a mostrar una
disminución del rendimiento desde la última prueba de recuperación hasta el reconocimiento inmediato del
RALVT y también se desempeñaron mejor en la recuperación inmediata del RCFT. Un análisis discriminante
utilizando las dos últimas medidas y la prueba de 48 imágenes clasificó correctamente el 94% de los Ss.
Tres de las pruebas de memoria indirecta que hemos revisado fueron empíricamente cruzadas
comparado por Hanley et al. (1999). Los hallazgos reflejaron problemas inherentes a los tres.
Las pruebas fueron la prueba D/ND (Baker et al., 1993), la CHT (Kapur, 1994) y Word Fragment Completion
(WFC) (Horton et al., 1992). Tanto el D/ND como el CHT fueron efectivos para distinguir a los pacientes
amnésicos de los simuladores. Se observó que el CHT es particularmente eficaz para reflejar un rendimiento
excelente de los pacientes amnésicos en comparación con el rendimiento al azar o por debajo del azar de
los simuladores. El WFC discriminó efectivamente los simuladores de los controles, pero fue ineficaz para
discriminar a los pacientes amnésicos de los simuladores. Queda por ver en investigaciones futuras si estos
hallazgos pueden replicarse con Ss que tienen un conocimiento sofisticado de los niveles de rendimiento
asociados con los déficits de memoria reales.
Como advirtió Rogers (1988), también queda por ver qué efecto tendrán los incentivos (p. ej., compensación
financiera) en la capacidad de los simuladores para evitar la detección. Sobre todo, queda por ver cómo le
irá al uso de las pruebas de memoria indirecta en la aplicación forense real.
Aspectos cualitativos de los déficits de memoria simulados
Iverson (1995) investigó aspectos cualitativos de los déficits de memoria simulados en base a entrevistas
generando estrategias autoinformadas de 160 Ss. Los Ss provenían de una variedad de antecedentes,
incluidos adultos voluntarios de la comunidad, pacientes psiquiátricos hospitalizados, reclusos federales que
participaron en estudios de simulación analógica y estudiantes universitarios.
Resumen y conclusiones
Los déficits de memoria fingidos son esencialmente eventos privados, que requieren habilidades psicológicas
y neuropsicológicas sensibles para detectarlos. El estado actual del arte en la detección de problemas de
memoria falsa incluye lo siguiente:
1. La capacidad empírica para diferenciar la amnesia fingida de la amnesia real y las mil gradaciones de
posibilidades entre estos dos polos se ha vuelto cada vez más
sofisticado. La evaluación empírica, sin embargo, todavía no es una ciencia definitiva. Lewis,
Yeager, Swica, Pincus y Lewis (1997) describieron una revisión de un estudio de caso
retrospectivo de 12 asesinos que, según los autores, tenían un "trastorno de identidad disociativo
basado en el abuso infantil". Los investigadores concluyeron que “de una vez por todas” su
análisis estableció un vínculo entre el abuso infantil severo y el trastorno de identidad disociativo;
concluyeron además que sus datos demostraban que el trastorno podía distinguirse de otros
trastornos para incluir la simulación. En asuntos relacionados con la medicina forense, es
axiomático que los médicos eviten hacer generalizaciones conclusivas radicales y eviten
expresar los hallazgos en superlativos o absolutos. Klein (1999) rechazó rotundamente las
conclusiones del estudio anterior citando la incapacidad de determinar (1) qué datos procedían
realmente de los registros anteriores a la participación legal, (2) qué datos anteriores se referían
claramente a los problemas de abuso y (3) qué datos previos apoyaron los diagnósticos de
trastorno de identidad disociativo.
2. Al realizar evaluaciones forenses, los médicos siempre deben tener en cuenta las presentaciones
clínicas que enmascaran otro problema. Sundheim y Ryan (1999) describieron un ejemplo de
caso aleccionador de una evaluación en la sala de emergencias de un paciente que visitaba con
frecuencia a quien inicialmente se le diagnosticó simulación de un síndrome amnésico inusual.
La investigación adicional finalmente reveló que el paciente en realidad tenía una discapacidad
del desarrollo (retraso mental leve).
3. Otra cautela surge de la literatura sobre la violencia intrafamiliar, fenómeno de creciente
ocurrencia en nuestra sociedad. Se ha observado que los perpetradores de violencia doméstica
no siempre recuerdan haber agredido a miembros de la familia. Después de la violencia, los
perpetradores no recuerdan su conducta violenta, pero aceptan toda la responsabilidad por ella.
Swihart, Yuille y Porter (1999) describen que estos incidentes domésticos constituyen “red outs”
en los que hay amnesia por un crimen violento llevado a cabo en un estado de ira. A diferencia
de las circunstancias del crimen de extraño a extraño, el crimen violento doméstico ocurre en un
contexto de sentimientos poderosos entre el perpetrador y la víctima. La simulación por sí sola,
la intoxicación por alcohol/los apagones o la disfunción orgánica no pueden explicar la amnesia
en estas situaciones domésticas. En el ámbito clínico/forense, es posible que las cosas no
siempre sean lo que inicialmente parecen ser.
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Underwood v. NCUA, 665 A.2nd 621 (Tribunal de Apelaciones del Distrito de Columbia, 31 de agosto de 1995)
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Yager contra la Comisión de Revisión Laboral e Industrial, Sentry Insurance Company y Land's End, 599 NW2d 666
(1999) (Wisc. App. LEXIS 631) (No. 982378).
17
Evaluación de los evaluadores
en colocación de custodia
Disputas
DAVID A. MARTINDALE
Child Custody Consultants, Morristown, Nueva Jersey
JONATHAN W. GOULD
Consultores de Custodia de Menores, Charlotte, Carolina del Norte
Contenido
Introducción ................................................. .................................................... ............................. 527
Base legal ................................................ .................................................... ............................. 529
Métodos y Aplicaciones .............................................................. .................................................... ....... 529
Metodología .................................................. .................................................... ....................... 529
Formulación de Opiniones .................................................. .................................................... 531
Comunicación de los hallazgos ............................................... ............................................. 531
Redacción de informes .................................................. .................................................... ........................ 535
Actuar como testigo experto ............................................... .................................................... ..... 535
Innovaciones y avances .............................................................. .................................................... ....... 536
Referencias .................................................. .................................................... ............................. 539
Introducción
Desde la publicación de las Directrices para la evaluación de la custodia de los hijos en los procedimientos
de divorcio de la Asociación Americana de Psicología (APA) (1994), mucho ha cambiado en el mundo de la
evaluación de la custodia. Más profesionales, en todos los niveles educativos, están realizando evaluaciones
de custodia de menores sin haber obtenido capacitación formal; muchos profesionales están realizando
evaluaciones que no satisfacen las necesidades de los tribunales que los han designado; cada vez con
mayor frecuencia, los jueces han expresado su preocupación por la mala calidad de los informes que les
presentan los evaluadores; y los problemas con el proceso de evaluación de la custodia se han convertido
en el tema de artículos de primera plana en periódicos tan prestigiosos como
The New York Times (Eaton, 2004).
En el estado de Nueva York, en respuesta al gran descontento expresado públicamente, en junio de
2004, la jueza principal Judith S. Kaye nombró una Comisión Matrimonial “para revisar todos los aspectos
de los litigios matrimoniales y hacer recomendaciones para mejorar la forma en que los tribunales manejan
dichos litigios tanto en el Tribunal de Familia y la Corte Suprema” [fuente: anuncio publicado por la Oficina
de Administración de Tribunales del Estado de Nueva York en el sitio web del tribunal: www.
nycourts.gov]. En la última década, las denuncias contra los evaluadores se han incrementado
dramáticamente (Kirkland y Kirkland, 2001), al igual que las acciones por mala práctica (Marine y Bogie, 2004).
527
Por una variedad de razones, muchos profesionales de la salud mental con experiencia en el cuidado
de la salud han entrado en el ámbito forense sin haber realizado primero el estudio que se necesita para
apreciar las diferencias importantes entre las funciones y responsabilidades relacionadas con el tratamiento
y forenses (Greenberg y Shuman, 1997). La APA ha designado a la psicología forense como un área de
especialidad (Otto y Heilbrun, 2002). Esta acción de la APA deja en claro que los psicólogos que deseen
ofrecer sus servicios como evaluadores de custodia tienen la responsabilidad de adquirir las habilidades
especializadas, la capacitación y los conocimientos asociados con la especialidad.
Los Estándares de práctica modelo para la evaluación de la custodia de los hijos de la Asociación de
Tribunales de Familia y Conciliación (AFCC, 2006) declaran, en el estándar modelo 1.1, “los evaluadores
obtendrán conocimientos especializados y capacitación en una amplia gama de temas...”. La lista de temas
es extensa. También se señala que “[d]ado que la investigación y las leyes relacionadas con el campo del
divorcio o la separación y la custodia de los hijos cambian y avanzan continuamente, los evaluadores de la
custodia de los hijos deben asegurar una capacitación especializada continua”.
A medida que crece la insatisfacción con el trabajo de los evaluadores de custodia, más y más
abogados han comenzado a solicitar que los informes con los que están disgustados sean revisados por
expertos contratados. Los expertos contratados para revisar el producto del trabajo de un evaluador
pueden proporcionar al abogado contratante información sincera sobre las fortalezas y deficiencias del
trabajo del evaluador. En particular, un revisor puede ofrecer comentarios sobre la metodología empleada,
los dispositivos de evaluación utilizados, la interpretación de los datos de evaluación y el nexo entre la
información recopilada y las opiniones expresadas.
El alcance de la tarea de un revisor es limitado y no debe confundirse con el trabajo de un profesional
que realiza una segunda evaluación. Si un revisor identifica deficiencias en el trabajo de un evaluador, la
tarea del revisor es articular esas deficiencias y explicar por qué pueden haber tenido un impacto significativo
en el proceso de formulación de las opiniones que el evaluador ha comunicado al tribunal en su informe de
asesoramiento. Si bien es apropiado que los revisores identifiquen la información faltante y opinen sobre las
posibles consecuencias de formular una opinión sin la información identificada, no deben intentar abordar
las deficiencias identificadas.
La formulación de opiniones sobre la base de datos insuficientes, sesgados o mal analizados es un
error grave, ya sea que lo cometa un evaluador o un revisor.
Por ejemplo, los revisores que se reúnen con los litigantes obtienen información que, por su propia
naturaleza, es insuficiente y sesgada, y no puede analizarse adecuadamente.
En 2001, un psicólogo de Pensilvania que trabajaba como revisor de casos fue disciplinado por la
Oficina de Asuntos Profesionales de la Commonwealth por lo que los profesionales de la salud mental
describirían como una falta de mantenimiento de los límites de funciones apropiados (Grossman v. State
Board, No. 3023 CD 2001). El experto del estado testificó que el Dr. Grossman había “pasado de evaluar
los datos existentes a crear sus propios datos” y explicó que reunirse con los participantes en una
evaluación transforma el proceso de revisión en un proceso evaluativo en el que los revisores formulan sus
propias opiniones con respecto a la asuntos en disputa.
Los revisores no pueden cuestionar a los evaluadores y no pueden opinar de manera responsable
sobre los asuntos ante el tribunal. Los revisores pueden llamar la atención sobre errores metodológicos,
análisis de datos defectuosos y opiniones que no están vinculadas a los datos informados. También pueden
señalar que una metodología sólida aumenta la probabilidad de formular una opinión sustentable y una
metodología deficiente aumenta la probabilidad de formular una opinión cuestionable. Ningún revisor
responsable negaría, sin embargo, que en todos los campos de actividad, las personas que utilizaban
métodos deficientes y estrategias de resolución de problemas no probadas han encontrado soluciones
satisfactorias para problemas simples y complejos.
Evaluación de los evaluadores en disputas de colocación de custodia 529
Base legal
Los expertos contratados por abogados con el fin de realizar una revisión del producto del trabajo
funcionan como agentes de los abogados contratados. A menos que los expertos contratados sean
llamados a testificar, los materiales preparados por ellos están protegidos contra la divulgación por
el privilegio del producto del trabajo de los abogados. Este privilegio se deriva del privilegio abogadocliente.
Epstein (2001) ha explicado que la comunicación con un profesional como un revisor contratado “se
considera necesaria para ayudar al abogado a comprender mejor los hechos y dar una opinión legal
al cliente. El principio que extiende el privilegio a ciertas categorías de expertos, defi nidos como
agentes del abogado con el propósito de brindar asesoramiento legal, a menudo se denomina doctrina
Kovel, por el caso que estableció el concepto de privilegio derivado. adjuntándose a los expertos
necesarios para la prestación de asesoramiento legal” (p. 152) (consulte United States v. Kovel, 296
F.2d 918, 921 [2d Cir. 1961]).
Cuando un experto contratado ayuda a un abogado a prepararse para un litigio anticipado
comunicándole impresiones mentales, conclusiones, opiniones o teorías, la comunicación entre el
experto y el abogado normalmente se considera privilegiada.
Epstein (2001) señala que es más probable que los revisores estén “encubiertos con el privilegio
derivado” (p. 153) si son contratados por abogados en lugar de litigantes. En particular, Epstein opina
que “si se contrató al experto para ayudar al abogado a comprender los datos que están real o
técnicamente en otro idioma para que el abogado pueda brindar asesoramiento legal, la información
intercambiada estará protegida” (p. 154).
Métodos y Aplicaciones
Las revisiones del producto del trabajo realizadas por psicólogos en litigios relacionados con disputas
sobre la custodia y el acceso deben escribirse de manera que se centren en la ciencia que es la base
de la psicología.
Un revisor puede examinar tres áreas amplias y, dentro de cada una de ellas, varios elementos
específicos. Los revisores examinan (1) la metodología, (2) la formulación de opiniones y (3) la
comunicación de las conclusiones y opiniones al tribunal.
Metodología
Al examinar la metodología de un evaluador, un revisor formula opiniones sobre los siguientes
elementos:
1. El uso (o la falta de este) de garantías procesales apropiadas. Los temas en esta categoría
incluyen determinar si el propósito de la evaluación, el alcance de la evaluación, a quiénes se
distribuirá el informe, la forma en que se distribuirá el informe y a quiénes se enviará el archivo.
puestos a disposición han sido especificados por escrito antes de la evaluación. Además,
deben examinarse cuestiones tales como la secuencia en la que se han llevado a cabo las
sesiones de evaluación.
2. Las técnicas empleadas para entrevistar a los padres. El revisor busca determinar si se
emplearon procedimientos sistemáticos que aumentarían la probabilidad de que el evaluador
obtenga información histórica pertinente y actual.
información relacionada con las habilidades funcionales relacionadas con la crianza de los hijos y
no se distraerá con información que no sea pertinente a la tarea de evaluación.
3. La forma en que se ha obtenido la información de los niños. El revisor examina las técnicas que se
emplearon para ver si se adaptaron al desarrollo cognitivo y las habilidades de lenguaje expresivo y
receptivo del niño.
Además, el revisor considera la confiabilidad y validez de cualquier técnica especial empleada.
4. Los métodos empleados en la realización de sesiones de observación entre los dos padres y entre
cada padre y los niños. Para que sean de máxima utilidad, las observaciones deben realizarse de
manera sistemática, los evaluadores deben saber de antemano qué tipo de información desean
recopilar y cualquier dato que se recopile debe recopilarse de manera estructurada.
5. La medida en que el evaluador utilizó los documentos pertinentes. Los evaluadores deben tener
mucho cuidado de no considerar ciertos tipos de documentos como una verificación de los informes
orales de los litigantes. Algunos documentos presentados a los evaluadores no son más que
registros escritos de informes orales realizados con anterioridad a diferentes personas.
6. La manera en que el evaluador seleccionó fuentes colaterales de información, obtuvo información de
esas fuentes y evaluó la confiabilidad de la información obtenida. Austin y Kirkpatrick (2004), por
ejemplo, han llamado la atención sobre el hecho de que a medida que aumenta la distancia
psicológica de la disputa por la custodia, también aumenta la objetividad. Es probable que el
personal de la escuela proporcione información más objetiva que los vecinos. Es probable que los
evaluadores que limitan sus consultas de fuentes colaterales a aquellas que se consideran objetivas
pasen por alto información que, a pesar de que proviene de fuentes subjetivas, es potencialmente
esclarecedora.
7. Los métodos empleados por el evaluador para corroborar la información en la que se basó. A pesar
de la abrumadora evidencia de que los psicólogos no son particularmente impresionantes como
detectores de mentiras humanos (DePaulo, Charlton, Cooper, Lindsay y Muhlenbruck, 1997;
Ekman y O'Sullivan, 1991; Feeley y Young, 1998; Frank y Feeley, 2003), lejos demasiados
evaluadores confían en su intuición clínica para saber quién está siendo sincero y quién no.
8. Los criterios empleados en la selección de los instrumentos de evaluación. Aunque en algunas
jurisdicciones los criterios que se emplearán para evaluar la idoneidad de la custodia están
definidos por ley, en muchas jurisdicciones los evaluadores deben decidir por sí mismos qué
constituye crianza efectiva y qué índices observables se pueden utilizar.
9. La forma en que se administraron los instrumentos de evaluación. Los evaluadores deben administrar
los instrumentos de evaluación de acuerdo con las instrucciones de los manuales que acompañan
a los instrumentos y deben responder a las advertencias que aparecen en los Estándares para
pruebas educativas y psicológicas (APA, 1985, 1999).
10. La exactitud de la interpretación del evaluador de los datos de evaluación. Muchos evaluadores se
han vuelto dependientes de los informes interpretativos generados por computadora, a pesar de la
claridad del Estándar Ético 9.09(c), que recuerda a los psicólogos que “siguen siendo responsables
de la aplicación, interpretación y uso apropiados de los instrumentos de evaluación, ya sea que
califiquen e interpreten tales se prueban a sí mismos o utilizan servicios automatizados o de otro
tipo”. (p. 1072) Millon, Davis y Millon (1997) han llamado la atención sobre la desafortunada realidad
de que los informes interpretativos generados por computadora tienen ciertas “dificultades
intrínsecas, sobre todo la falta de datos empíricos sustanciales para validar
sus interpretaciones configuracionales” (p. 134). También señalan que “[l]a lógica por la cual la
computadora genera su informe conduce a un producto que no está adecuadamente
individualizado o 'enlatado'” (p. 134).
11. El grado en que el evaluador mantuvo los límites de funciones apropiados. La norma modelo
8.1 de las Normas modelo de práctica para la evaluación de la custodia de los hijos de la AFCC
(AFCC, 2006) llama la atención sobre el hecho de que “[l]a realización responsable de una
evaluación de la custodia de los hijos requiere que los evaluadores sean capaces de mantener
un escepticismo razonable, distancia, y objetividad.” Se recuerda a los evaluadores que “su
objetividad puede verse afectada cuando actualmente tienen, han tenido o prevén tener una
relación con los evaluados, con los abogados de las partes o de los niños, o con los jueces”.
Cuando no se han respetado los límites de las funciones, los revisores pueden llamar la
atención sobre las formas en que la objetividad del evaluador puede haberse visto afectada como resultado.
12. El cumplimiento por parte del evaluador de las normas éticas, las leyes y los reglamentos que
rigen la creación, el mantenimiento y la producción de registros apropiados. Aunque no es tarea
de un revisor emitir un juicio sobre la idoneidad ética de las acciones de un evaluador, un
revisor bien informado puede citar secciones de códigos de ética y documentos similares y
explicar su pertinencia a las acciones (o falta de acción) por parte de los evaluadores. el
evaluador
Formulación de Opiniones
No hace falta decir que la formulación de una opinión (personal o profesional) es un proceso mental
interno cuya dinámica no es perceptible ni siquiera para el observador más agudo. Es precisamente
por esta razón que los expertos tienen la obligación de articular la forma en que se han desarrollado
sus opiniones. Los lectores de informes presentados por evaluadores en disputas de custodia pueden
esperar razonablemente que no se les pedirá que especulen sobre la forma en que los datos
informados están vinculados a las opiniones expresadas. Los revisores ofrecen comentarios no sobre
las opiniones expresadas por los evaluadores, sino sobre los procedimientos que los evaluadores
parecen haber empleado para formular sus opiniones.
Los revisores buscan indicadores de (1) el grado en que los evaluadores han explorado hipótesis
contrapuestas y han buscado datos que confirmarían o refutarían esas hipótesis, (2) el grado en que
parece haberse considerado los datos que son no apoya las opiniones expresadas, (3) el grado en
que la jurisprudencia y los estatutos pertinentes parecen haber sido considerados, y (4) el posible
sesgo del examinador. Aunque el sesgo no es directamente observable, su papel en la formación de
opinión a menudo se puede inferir cuando los evaluadores aplican diferentes estándares al examinar
y comentar las acciones de los dos padres; usar terminología insultante para describir al padre no
favorecido; use terminología brillante para describir al padre favorecido; asigne una importancia
mínima a las posibles deficiencias en la crianza de los hijos.
ciencia en el progenitor favorecido; asignar mucha importancia a las fallas reportadas en el padre no
favorecido; parecen aceptar sin cuestionamientos la perspectiva del padre favorecido; y parecen
rechazar reflexivamente la perspectiva del padre no favorecido.
Comunicación de hallazgos
Los evaluadores continúan debatiendo entre ellos sobre la longitud óptima de los informes preparados
para el tribunal. No es sorprendente que la mayoría haya adoptado el enfoque muy pragmático de
dar al consumidor lo que parece querer. En una cultura en la que lo más grande a menudo se
considera mejor, los jueces a menudo expresan una preferencia por los informes breves. En su deseo de
Para evitar sobrecargar a los jueces con más información de la que desean tener, algunos evaluadores
se niegan a incluir la información básica que el tribunal necesita razonablemente.
Los lectores de los informes de los evaluadores de custodia deben ser informados de los criterios
que se emplearon para examinar el estándar del interés superior, de los procedimientos que se
emplearon para recopilar datos pertinentes a esos criterios, de la forma en que los datos arrojar luz
sobre uno o más de los criterios establecidos, y debe ser informado de la manera en que se tomaron
las decisiones con respecto al peso que se asignará a los diferentes criterios.
Los Estándares Modelo de la AFCC abordan el tema de la “articulación de las bases para
opiniones expresadas”. El estándar modelo 12.2 dice, en su totalidad: “Los evaluadores solo deben
proporcionar opiniones y testimonios que estén a) suficientemente basados en hechos o datos; b) el
producto de principios y métodos confiables; yc) con base en principios y métodos que hayan sido
aplicados fehacientemente a los hechos del caso. En sus informes y en su testimonio, los evaluadores
deberán tener cuidado de diferenciar entre la información recopilada, las observaciones realizadas,
los datos recopilados, las inferencias realizadas y las opiniones formuladas. Los evaluadores deberán
explicar la relación entre la información recopilada, sus interpretaciones de datos y las opiniones
expresadas con respecto a los temas en disputa. Existirá una clara correspondencia entre los
dictámenes ofrecidos y los datos contenidos tanto en el informe forense como en el expediente.”
Los revisores informados conocen la literatura publicada revisada por pares y son más capaces
que los litigantes, abogados o jueces para identificar las perspectivas personales que se han incluido
en los informes de los evaluadores bajo la apariencia de opiniones profesionales. De manera similar,
los revisores son conscientes de las limitaciones inherentes a nuestros procedimientos de recopilación
de datos y a nuestros instrumentos de evaluación y pueden comentar sobre el grado en que los
evaluadores han reconocido las limitaciones conocidas de sus datos. Cuando se hayan realizado
pruebas psicológicas formales, los revisores pueden comentar sobre la manera en que se han
presentado los datos y, en particular, pueden opinar sobre si se han informado datos pertinentes que
no respaldan.
El estándar modelo 4.6 de los Estándares modelo de la AFCC ofrece información bastante
detallada sobre la manera en que los evaluadores deben comunicar los hallazgos y las opiniones en
sus informes y testimonios. Se advierte a los evaluadores que no “presenten los datos de una manera
que pueda inducir a error a los que juzgan los hechos o a otros que probablemente confíen en la
información y/o los datos informados”. También se “alienta encarecidamente a los evaluadores a
utilizar y hacer referencia a investigaciones pertinentes publicadas revisadas por pares en la preparación
de sus informes”. Se insta a los evaluadores a “reconocer que el uso de etiquetas de diagnóstico
puede desviar la atención del foco de la evaluación (es decir, las habilidades funcionales de los
litigantes cuyas disputas se presentan ante el tribunal) y que tales etiquetas son a menudo más
perjudiciales que probatorias. ” Finalmente, se recuerda a los evaluadores que “la información que no
se relacione directamente con los asuntos ante el tribunal puede causar daño cuando se revela y
puede tener un efecto perjudicial”.
Así como los evaluadores incompetentes dejan daños a su paso, también lo hacen los revisores
incompetentes. En la parte del código de ética de los psicólogos que aborda el tema de la competencia,
se les recuerda que deben brindar servicios “solo dentro de los límites de su competencia, en función
de su educación, capacitación, experiencia supervisada,
consulta, estudio o experiencia profesional” [Norma Ética 2.01 (a)]; que “[al] asumir roles forenses, los
psicólogos conocen o llegan a estar razonablemente familiarizados con las normas judiciales o
administrativas que rigen sus roles” [Norma Ética 2.01 (f)]; que deben “realizar esfuerzos continuos para
desarrollar y mantener su competencia” (Norma Ética 2.03); y que su trabajo debe estar “basado en el
conocimiento científi co y profesional establecido de la disciplina” (Norma Ética 2.04).
La realización de evaluaciones de custodia requiere conocimientos especializados, al igual que la
realización del trabajo de revisión. No se puede suponer que cualquier psicólogo que sea competente
para realizar una evaluación de custodia sea, por lo tanto, competente para revisar el trabajo de otros
evaluadores de custodia. Los revisores deben tener un conocimiento profundo de las pautas y normas
pertinentes al trabajo de custodia. Estos incluyen los Principios Éticos de los Psicólogos y el Código de
Conducta de la APA (APA, 2002), las Pautas para las Evaluaciones de Custodia de los Hijos en los
Procedimientos de Divorcio (APA, 1994), los Estándares para las Pruebas Educativas y Psicológicas
(APA, 1985, 1999) y Directrices para el Mantenimiento de Registros (APA, 1993); Las Directrices de
Especialidad para Psicólogos Forenses (Comité de Directrices de Especialidad para Psicólogos Forenses,
1991); y los Estándares Modelo de Práctica para la Evaluación de la Custodia de Menores de la AFCC
(AFCC, 2006).
A los expertos que han sido contratados por un bando se les suele llamar despectivamente “asesinos
a sueldo”. Aquellos que se ven a sí mismos como educadores dedicados a menudo descubren que deben
lidiar con el obstáculo creado por el estereotipo negativo. La frase trabajo de revisión ética no es un
oxímoron. Los revisores éticos brindan comentarios que abordan tanto las fortalezas como las deficiencias
del trabajo que se ha revisado. Los abogados contratados luego pueden decidir cómo, en todo caso, el
experto puede ser de ayuda adicional. Al preparar sus informes, los revisores éticos trabajan
independientemente de los abogados que los contrataron. Los revisores no colaboran con los abogados
para producir un documento que promueva de manera más efectiva los objetivos de los abogados.
Los buenos revisores son estudiantes perpetuos. Siguen los desarrollos en el campo, como se
informa en la literatura profesional revisada por pares, y se basan en la base de conocimientos del campo
de la psicología. No se limitan a comparar el trabajo que se está revisando con su propia forma favorita
de realizar evaluaciones. Los revisores hábiles y éticos tienen conocimientos y están familiarizados con
la investigación aplicable, pueden discernir la diferencia entre una metodología sólida y una metodología
defectuosa, y pueden interpretar los datos de las pruebas sin informes interpretativos generados por
computadora. No en vano, el conocimiento y una mente activa conducen a la formulación de opiniones.
Inevitablemente, habrá momentos en que una opinión formulada por un revisor sobre la metodología
empleada por un evaluador resultará ser la opinión que un abogado en particular quiere que escuche un
juez. Cuando se le paga al revisor ético para que vaya al tribunal y explique esa opinión al juez, se le paga
al revisor por el tiempo empleado y nada más. El revisor ético toma en serio la obligación más básica de
un testigo experto: la obligación de ayudar al juzgador de los hechos.
Aunque la evidencia es sólo anecdótica, hay buenas razones para creer que muchos de los pozos
éticos en los que caen los psicólogos han sido cavados sin darse cuenta por los propios psicólogos. En
particular, cuando los proveedores de un servicio inducen a aquellos que utilizan esos servicios a
desarrollar expectativas poco realistas, ha comenzado la excavación del foso.
Es comprensible que los abogados que contraten a los revisores los vean como aliados. Cuando los
revisores que testifican se han enredado en una mentalidad de equipo, pueden encontrarse adaptando su
testimonio para satisfacer las necesidades percibidas del equipo y descuidar su obligación con el tribunal.
Los revisores prudentes dejan muy claro por escrito que, en su
testimonio, se centrarán en el procedimiento y la metodología y no opinarán sobre cuestiones de idoneidad
de la custodia, ética profesional, estándares de atención o ley. También dejan en claro que están obligados
a responder de manera directa a todas las preguntas planteadas y que, al hacerlo, se puede expresar
información, opiniones o ambas cosas que no serán útiles para la posición del cliente del abogado
contratado.
Contratar revisores para examinar el trabajo de los evaluadores y posiblemente testificar sobre las
deficiencias en la metodología de los evaluadores solo tiene sentido táctico y económico si los revisores
tienen la experiencia necesaria y, si se les pide que testifiquen, el tribunal los percibirá como creíbles en a
pesar de que han sido retenidos por una de las partes en procedimientos inherentemente contradictorios.
En la etapa inicial del trabajo de un revisor, la tarea es educar al abogado de contratación.
Después de haber realizado una revisión preliminar, el revisor se comunica con el abogado de contratación
y comparte sinceramente sus impresiones sobre el trabajo que se ha revisado. Una vez hecho esto, el
abogado de retención debe decidir si se necesitan más servicios y, de ser así, qué servicios son
probablemente los más beneficiosos.
Un abogado puede decidir que el revisor puede ser de gran ayuda actuando como consultor de juicio.
En esta función, el revisor puede preparar preguntas para el contrainterrogatorio, ayudar en el juicio o
brindar algún otro tipo de servicio de consulta. Sin embargo, si un abogado decide que desea que un revisor
testifique en el juicio, el objetivo del revisor cambia y acepta implícitamente la obligación ética de funcionar
como un educador para
La corte.
Calloway (1997), en comentarios sobre el trabajo de revisión, opinó que “[l]a cortesía y la sabiduría
obviamente dictan que primero informemos al psicólogo designado por el tribunal u ordenado por
consentimiento cuyo trabajo se nos pide que revisemos. Hablando con nuestro colega, podemos descubrir
hechos sobre la situación conflictiva y alentar la colaboración, para ayudarnos a prevenir el mal uso de
nuestros servicios” (p. 10). No estamos de acuerdo.
No todos los comportamientos profesionales profesionalmente deseables se pueden enumerar
claramente en una lista de actos prescritos y no todos los comportamientos profesionalmente indeseables
se pueden compilar e incorporar en esa sección de un código de ética que delinea los comportamientos prohibidos.
A veces, se debe confiar en las personas con títulos de doctorado para extrapolar en función de lo que está
contenido en nuestros códigos de ética y documentos similares. La norma 1.05 del código de ética de los
psicólogos aborda el tema de la denuncia de violaciones éticas. El estándar “no se aplica cuando una
intervención violaría los derechos de confidencialidad o cuando los psicólogos han sido contratados para
revisar el trabajo de otro psicólogo cuya conducta profesional está en duda”.
En circunstancias ordinarias, las interacciones profesionales entre un psicólogo y un paciente están
protegidas de la divulgación por privilegio. El privilegio lo tiene el paciente, no el psicólogo. De manera
similar, las interacciones profesionales entre un abogado y un consultor contratado están protegidas contra
la divulgación hasta el momento en que el consultor sea propuesto como experto testificante. En esta
relación profesional, el privilegio lo tiene el abogado, no el consultor contratado. Un psicólogo tratante
puede sentir que sería útil hablar con el cónyuge de un paciente, pero el psicólogo no puede hacerlo sin el
consentimiento del paciente. De manera similar, aun cuando un consultor contratado sienta que sería cortés
y prudente colaborar con el evaluador cuyo trabajo se está revisando, la decisión recae en el abogado contratante y no
en el psicólogo consultor.
Aunque no hay datos de encuestas disponibles, tenemos la impresión de que, con mucha frecuencia, los revisores
no se comunican directamente con aquellos cuyo trabajo está bajo revisión.
Las discusiones entre revisores y evaluadores aportan al proceso información que no forma parte del registro y, desde
nuestro punto de vista, tal procedimiento genera problemas que no pueden ser ignorados. Las explicaciones ofrecidas
por los evaluadores con respecto a las bases de sus opiniones expresadas son explicaciones que deben aparecer en
sus informes, no ofrecidas oralmente en discusiones con los revisores. Las decisiones sobre la idoneidad de tales
explicaciones deben ser tomadas por las partes durante los intentos de conciliación previos al juicio y por el tribunal si
el caso procede a juicio. Una explicación ofrecida oralmente a un revisor no es un sustituto adecuado para una
explicación incorporada en la discusión escrita de un evaluador sobre las bases de las opiniones expresadas.
Redacción de informes
Los informes son más útiles cuando abordan cuestiones de metodología, formulación de opiniones y comunicación de
conclusiones y opiniones al tribunal. Los revisores deben describir la forma en que fueron retenidos, la naturaleza de su
tarea asignada y los elementos examinados al formular sus opiniones. Al analizar las limitaciones inherentes al proceso
de revisión, los revisores deben dejar en claro que no han tenido contacto significativo con los litigantes ni con otras
personas involucradas en el proceso de evaluación (aparte de los abogados). Los revisores son educadores para los
abogados que los contratan y, si testifican, para los jueces que escuchan su testimonio. Por esta razón, las reseñas
deben contener citas de literatura publicada revisada por pares actuales y deben proporcionar explicaciones claras de
cualquier crítica registrada.
Aunque las revisiones se centran en el trabajo realizado por los evaluadores tal como lo describen los evaluadores
en sus informes, cuando se dispone de información sobre los antecedentes profesionales del evaluador, a menudo es
útil que los revisores ofrezcan comentarios sobre la educación, la capacitación y la experiencia supervisada. obtenidos
por los evaluadores en preparación para su trabajo. Cuando se noten deficiencias, se debe explicar la relevancia de las
deficiencias identificadas.
Actuar como testigo experto
Debe enfatizarse desde el principio que los revisores a menudo no testifican. Después de haber realizado una revisión,
el revisor a menudo puede funcionar como un consultor no identificado del abogado contratante. El material de casos
que acompaña a este capítulo es una compilación de
preguntas de examen preparadas para abogados en casos de custodia.
Por lo general, para que los revisores ayuden a los abogados que los han contratado como consultores o para
ayudar a los que juzgan los hechos si los revisores finalmente ofrecen testimonio, los revisores deben estar familiarizados
con el contenido de los archivos de los evaluadores. En la mayoría de los trabajos de revisión, si bien las impresiones
preliminares de un revisor pueden formularse apropiadamente sobre la base de una lectura del informe presentado por
el evaluador, para avanzar es necesario tener acceso al archivo.
Las órdenes de nombramiento, los alegatos, las declaraciones de entendimiento de los evaluadores, las notas tomadas
al mismo tiempo, los documentos revisados y los datos de las pruebas son todos importantes.
Cuando se realiza una revisión completa, los revisores no deben limitar su examen del archivo a aquellos
elementos identificados por los evaluadores como que jugaron un papel en la formulación de sus opiniones.
Particularmente cuando los abogados contratantes afirman que la información proporcionada al evaluador parece
no haber sido utilizada, esa información debe ser examinada.
con cuidado.
En algunas situaciones, las revisiones de archivos completos no son necesarias. Quienes investigan los
hechos a menudo pueden beneficiarse del testimonio educativo ofrecido por psicólogos forenses cuya experiencia
en metodología les permite ofrecer comentarios útiles sobre la metodología evaluativa descrita por expertos en sus
informes. En tales situaciones, los revisores enfocan su atención en la información provista por los evaluadores
en sus informes y los revisores formulan sus opiniones con base en la información de los propios evaluadores.
Al discutir los diferentes métodos de revisión, no debemos pasar por alto el papel del experto en didáctica
ciego al caso (Martindale, 2006). Un educador ciego a los casos proporciona información sobre alguna dinámica
bien investigada y deja que el tribunal decida cómo (si es que lo hace) la dinámica que se ha explicado se aplica a
los temas en disputa. El concepto no es nuevo; otros autores (por ejemplo, Vidmar y Schuller, 1989) han utilizado
el término “testimonio del marco social”. Nuestra preferencia por el término “testimonio didáctico caso ciego” radica
en el hecho de que las palabras “caso ciego” enfatizan la importancia de mantener diligentemente la ignorancia
constructiva de los hechos del caso.
A menudo, cuando se ofrece un testimonio marco, el experto está familiarizado con muchos (pero nunca
todos) de los hechos del caso. Al ofrecer su testimonio, el experto al menos da a entender (si no opina directamente)
que el marco que se describe es aplicable a los hechos del caso. El experto en didáctica ciego al caso, por el
contrario, deja en claro que él o ella no sabe nada sobre el caso y simplemente ha sido contratado para explicar
alguna dinámica psicológica al tribunal. En tales casos, es obvio para todos que las partes que contratan a dichos
expertos creen que la dinámica psicológica que se explica es aplicable al caso que se juzga, pero los expertos no
opinan sobre la cuestión de la aplicabilidad y dejan en claro que no pueden para hacerlo
Innovaciones y Avances
Se podría decir que una revisión es una revisión es una revisión. Así como los revisores de libros, obras de teatro,
películas y programas de televisión han hecho su trabajo esencialmente de la misma manera durante muchas
décadas, también los revisores de informes de custodia de menores han sido consistentes en la forma en que
abordan la tarea. Sin embargo, los cambios ocurridos en el campo de la evaluación de la custodia durante la última
década han facilitado a los revisores documentar la existencia de un amplio consenso con respecto a la metodología
y asuntos relacionados. Cada vez más documentos describen procedimientos y criterios generalmente aceptados
que se emplearán al considerar la utilidad de los datos de evaluación.
Incluso el tema de las credenciales del evaluador, un tema sobre el cual los revisores pueden ofrecer
comentarios, ha sido abordado por grupos de supervisión como la Comisión Matrimonial de Nueva York. En su
informe de 2006, la Comisión señaló que “ciertas credenciales pueden
ser engañoso”; instó a quienes revisan Curriculum Vitae (CV) a “estar informados sobre las acreditaciones incluidas
en el mismo”; y llamó la atención sobre la importancia de establecer la “validez de dichas
credenciales” (www.nycourts.gov/reports/matrimonialcommissionreport.
pdf, pág. 48).
Durante los últimos 10 años, el campo de la custodia de menores ha sido testigo del desarrollo de pautas
de práctica profesional (AACAP, 1997; APA, 1994; CEGFP, 1991) y estándares de práctica profesional (AFCC,
2006) que guían el campo. Ha habido un consenso cada vez mayor expresado en la literatura revisada por pares
sobre un conjunto común de métodos y procedimientos que se utilizarán en la elaboración de una evaluación de
custodia de menores científicamente informada, confiable y relevante (Austin, 2002; Kirkpatrick y Austin, 2005). ;
Amundson, Duda y Gill, 2000; Baerger, GalatzarLevy, Gould y Nye, 2002; GalatzerLevy, Baerger, Gould y Nye,
2002; Gould y Bell, 2000; Gould y Lehrmann, 2002; Gould y Stahl, 2000; Kirkland, 2002; Kirk patrick, 2004;
Martindale y Gould, 2004).
Hemos sido testigos del crecimiento de varias revistas importantes que centran la atención en temas
relacionados con la custodia de los hijos, como Family Court Review, The Journal of Child Custody, The Journal
of Forensic Psychological Practice y The American Journal of Forensic Psy chology. Históricamente, el campo
de la custodia de los hijos se ha visto a menudo como la hermanastra de los esfuerzos psicológicos forenses
más tradicionales, como los del área de competencia criminal, responsabilidad penal o lesiones personales.
Creemos que el trabajo de los evaluadores de custodia de menores está ganando mayor estatus entre los
psicólogos forenses más tradicionales, como lo atestiguan los artículos sobre custodia de menores que aparecen
en las principales revistas de psicología forense como Psychology, Public Policy and Law; Derecho y
Comportamiento Humano; y Ciencias del Comportamiento y el Derecho. Las revistas que publican artículos
sobre pruebas y medidas psicológicas, como Psychological Assessment, también han comenzado a aceptar y
publicar investigaciones sobre datos normativos para los litigantes de custodia infantil sobre diferentes pruebas
y medidas.
Ha habido una proliferación de revistas de salud mental que abordan áreas de especial interés para los
evaluadores de custodia de menores, como el maltrato infantil; Abuso y Negligencia Infantil; La violencia contra
las mujeres; Trauma, Violencia y Abuso; The Journal of Interpersonal Vio lence; y The Journal of Child Sexual
Abuse, por nombrar sólo algunos.
Cada vez con mayor frecuencia, las revistas jurídicas también han comenzado a publicar artículos sobre la
custodia de los hijos, como los que se encuentran en Family Law Quarterly y The Journal of the American
Association of Matrimonial Lawyers. Los diarios de los jueces también han mostrado un interés creciente en los
trabajos sobre custodia de menores, como los que se encuentran en el Diario del Tribunal de Familia y de
Menores y el Diario del Tribunal.
Organizaciones profesionales de una variedad de disciplinas ofrecen talleres en muchas áreas de la
custodia de menores, desde cursos básicos en métodos y procedimientos forenses aplicados a las evaluaciones
de custodia de menores hasta cursos más avanzados sobre el contrainterrogatorio de un testigo experto y los
factores a considerar en casos de reubicación.
Mediante el uso de Internet, han surgido varios servidores de listas y tablones de anuncios relacionados
con la custodia. Entre ellos se encuentra la lista de servicios de custodia de menores a la que ambos
pertenecemos y en la que ambos contribuimos activamente. El servidor de listas de la American Bar Association
que se enfoca en temas de custodia de menores y violencia doméstica también es un importante contribuyente
al intercambio profesional.
Los revisores pueden consultar las siguientes fuentes cuando formulen sus opiniones y pueden servir para
documentar las opiniones expresadas:
1. Secuestro de niños por parte de los padres: Johnston y Girdner (2001).
2. Teoría e investigación del apego: Ainsworth (1979); Bowlby (1969); principal (1996);
Cassidy y Shaver (1999); Kelly y Cordero (2000).
3. Adaptación de los hijos y disposiciones de custodia: Bauserman (2002); Amato y Booth
(2001); Hetherington, Bridges e Insabella (1998).
4. Enfoques, métodos y procedimientos generales de evaluación de custodia de menores
(CCE): Gould (1998, en prensa); Gould y Martindale (2005, en prensa); Martindale y Gould
(2004); Gould y Stahl (2000); Gould y Bell (2000); Gould y Lehrmann (2002); Stahl (1994,
1999); GalatzerLevy y Kraus (1999); Kirkpatrick (2004); Schutz, Dixon, Lindenberger y
Ruther (1989); Weissmann (1991a).
5. Evaluaciones de maltrato infantil: Kuehnle, Coulter y Firestone (2000).
6. Investigación sobre el desarrollo infantil: Kelly y Lamb (2000); Salomón y Biringen (2001);
lado blanco (1998); Cordero y Kelly (2001); Gould y Stahl (2001); Cordero (2002).
7. Resiliencia y dominio infantil: Masten y Coatsworth (1998).
8. Evaluaciones y testimonios de abuso sexual infantil: Ceci y Hembrooke (1998); Kuehnle
(1996); Federico (2002).
9. Entrevistas sobre abuso sexual infantil y sugestionabilidad: Ceci y Bruck (1995); Ceci y
Hembrooke (1998); Lyon (1999); Poole y Cordero (1998).
10. Fuentes colaterales en CCE: Austin (2002); Kirkpatrick y Austin (2005); Heilbrun
(2001); Heilbrun, Warren y Picarello (2003).
11. Sesgo confi rmatorio en CCE: Martindale (2005).
12. Diferencias culturales: Asociación Americana de Psicología (1990).
13. Arreglos de custodia: Lamb, Sternberg y Th ompson (1997); Fabricio y Hall (2000);
Bausermann (2002); Maccoby y Mnookin (1992); Cordero (2002).
14. Investigación de los efectos del divorcio: Amato y Keith (1991); esmeril (1999); Hetherington
y Kelly (2002); Hetherington et al. (1998); Wallerstein y Kelly (1980); Amato y Sobolewski
(2001); Kelly y Emery (2003).
15. Violencia doméstica y de pareja: Holden, Geffner y Jouriles (1998); graham
Bermann y Edleson (2001); Austin (2000c, 2001); Johnston y Campbell (1993); Jaff e y
Geffner (1998); Bancroft y Silverman (2002); Jaff e, Lemon y Poisson (2003); Mullender,
Hague, Imam, Kelly, Malos y Regan (2002); Duton (2005); Johnson (2005).
16. Cuestiones de testimonios de expertos: Shuman (1997); Shuman y Ventas (1999); Krauss
y Ventas (1999); Goldstein (2003); Ewing (2003); Gross y Mnookin (2003).
17. Sistemas familiares y divorcio: Ahrons (1994); Amato y Gilbreth (1999).
18. Investigación sobre la paternidad: Braver y O'Connell (1998); Cordero (1997); Rohner y
Venecia (2001).
19. Evaluaciones forenses, en general: Melton, Petrila, Pythress y Slobogin (1997); Heilbrun
(2001); Goldstein (2003).
20. Problemas del rol forense: Greenberg y Shuman (1997); Greenberg y Gould (2001).
21. Cuestiones de género bajo custodia: Warshak (1996); Cuthbert, Slote, Driggers, Mesh, ,
Bancroft y Silverman (2002); Duton (2005); Johnson (2005).
22. Familias de alto conflicto: Johnston y Roseby (1997); Warshak (2001); Baris, Coates, Duvall,
Garrity, Johnson y LaCrosse (2001); Garrity y Baris (1994); Johnston y Campbell (1988);
Cordero (2002).
23. Técnicas de entrevista y observación: Hynan (1998); Poole y Cordero (1998); Gould y
Martindale (en prensa).
24. Tiempo de crianza durante la noche: Warshak (2000a); Biringen, GreveSpees, Howard,
Leith, Tanner, Moore, Sakoguchi y Williams (2002); Kelly y Cordero (2000); Pruett, Ebling e
Insabella (2004).
25. Crianza no residencial: Depner y Bray (1993); Amato y Gilbreth (1999); Cordero
(2000).
26. Alienación/rechazo de los padres: Clawar y Rivlin (1991); Kelly y Johnston (2001); Lee y
Olesen (2001); Sullivan y Kelly (2001); Stoltz y Ney (2002); Bruch (2001); Gardner (2002);
Warshak (2001).
27. Parenting: Bornstein's (2002) multivolumen The Handbook of Parenting (segunda edición).
28. Tiempo de crianza: Kelly y Lamb (2000); Cordero y Kelly (2001); Cordero (2002).
29. Maltrato psicológico de niños: Binggeli, Hart y Brassard (2001); Briere, Berliner, Bulkley,
Jenny y Reid (2001); Faller (1999); Gould y Martindale (en prensa).
30. Pruebas psicológicas en CCE, en general: Flens y Drozd (2005); Heilbrun (1995); Otto,
Edens y Barcus (2000); Roseby (1995); Medoff (1999, 2003); Shuman (2002); Heinze y
Grisso (1996).
31. Pruebas psicológicas con el Inventario Multifásico de Personalidad de Minnesota 2
(MMPI2): Bathurst, Gottfriew y Gottfried (1997); Bagby, Nicholson, Buis, Radovanovic y
Fidler (1999).
32. Pruebas psicológicas con otros inventarios de personalidad: McCann, Flens, Campagna,
Collman, Lazarro y Conner (2001).
33. Pruebas psicológicas con el Rorschach: Weiner (2001); Rosenthal, Hiller, Bornstein, Berry
y BrunellNeuleib (2001); Garb, Wood, Nezworski, Grove y Stejskal (2001).
34. Casos de reubicación: Austin (2000a, 2000b); Weissmann (1994); Warshak (2000b); Kelly
y Cordero (2003); Braver, Ellman y Fabricius (2007); Wallerstein y Tanke (1996); Austin y
Gould (2006); Stahl y Drozd (2006).
35. Orientación sexual y problemas de custodia y tiempo de crianza: Stacey y Biblarz (2001).
36. Estándares de evidencia y admisibilidad: Krauss y Sales (1999); Shuman y Sales (1998,
1999, 2001).
37. Tiempo de crianza de terceros y abuelos: Lussier, DeaterDeckard, Dunn y
Davis (2002).
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18
Empleo y
Litigio por Discriminación:
El lado disfuncional de la
diversidad en el lugar de trabajo
JAY M. FINKELMAN
Universidad Internacional Alliant, Alhambra, California
Contenido
Intruducción y resumen general ............................................... .................................................... .....548
El papel de la gestión de recursos humanos .................................. ..........................................548
Cuando no se puede evitar el litigio ...... .................................................... .......................... 549
Percepción del jurado sobre los litigios laborales .................. .................................................... ...........
549 Comprensión del jurado y toma de decisiones en litigios laborales ........................... 550 La
importancia de Investigaciones de Mala Conducta Laboral a los Jurados ........................... 551 Guía
para Profesionales de Gestión de Riesgos en Discriminación Laboral ..... ........ 552 La gestión de
recursos humanos alcanza la mayoría de edad en la sala de audiencias .................. .... 553 Los
Recursos Humanos como Ciencia Basura ........................................ .............................................
554 Expertos en Recursos Humanos Claramente Puede testificar .................................................. ...............
555 Precedente de la Corte Suprema: Las Reglas de la Prueba Daubert ......................... ..........................
555 Derecho Laboral y Litigios ............... .................................................... ..........................................
556 Discriminación y acoso sexual .................. .................................................... ............ 556 Price
Waterhouse v. Hopkins .................................. .................................................... .............. 557
Burlington Northern & Santa Fe Railway Co. v. White ........................ ............................ 557
Semanas v. Baker & McKenzie ............... .................................................... .......................... 558
Represalias ................ .................................................... .................................................... ..........
558 Casucci c. Faughnan .................................. .................................................... .........................
558 Robinson contra Shell Oil Company .................. .................................................... ..........................
559 Discriminación por edad ....................... .................................................... ......................................
559 Snyder v. Ciudad de Rómulo ..... .................................................... .............................................
559 Uber c. Universidad Slippery Rock de Pensilvania del Sistema Estatal
de Educación Superior ........................................... .................................................... .......................
560 Smith v. Ciudad de Jackson, Misisipi .................. .................................................... .......... 560
Discriminación por discapacidad ............................... .................................................... ...................
560 Sutton contra United Airlines, Inc. ...................... .................................................... .......................
561 Murphy contra United Parcel Service, Inc. ................. .................................................... ...............
561 Albertsons, Inc. v. Kirkingburg .................................. .................................................... ..........
562 Pensamientos finales y advertencias ........................... .................................................... .. 562
Acuse de recibo ............................................... .................................................... ....................... 563
Referencias ......................... .................................................... .................................................... .......
563 Referencias Legales .......................................... .................................................... ...............................564
547
Intruducción y resumen general
Gran parte de la investigación forense que se lleva a cabo, y la mayor parte de la atención del público, está
dirigida a casos criminales de alto perfil. Muchas universidades dedican un tiempo desproporcionado en
sus programas forenses a abordar cuestiones delictivas y sus agendas legales. Pero la realidad es que los
litigios comerciales no penales involucran varios miles de millones de dólares cada año y, a menudo,
determinan el destino de las empresas y sus empleados.
Este capítulo aborda una importante práctica especial de litigio comercial que se centra en cuestiones
de mala conducta del empleador, específicamente cargos de discriminación, acoso, represalias y despido
injustificado. Todas estas categorías caen dentro de la ciencia y la práctica de la gestión de recursos
humanos que se describirán con más detalle en la siguiente sección. Por lo general, los abordan
profesionales de gestión de recursos humanos de línea, consultores internos y externos y expertos que se
especializan en prácticas de empleo y recursos humanos.
Para la mayoría de las empresas, las personas son su activo más importante y su recurso más crítico.
Cuidar y proteger ese activo, y proteger a la organización de reclamos irrazonables relacionados con el
empleo que se originen de ese recurso humano, es responsabilidad de la administración de recursos
humanos. Esta tarea es difícil y plantea problemas y riesgos especiales.
Este capítulo analiza cuestiones clave en los litigios laborales civiles, comenzando con una breve
descripción del papel de la gestión de recursos humanos en el proceso y la justificación para iniciar el
litigio. Brinda una consideración más detallada de la percepción del jurado sobre los litigios laborales,
incluida la forma en que los jurados manejan la incertidumbre, cómo procesan la información del caso, qué
entienden sobre los casos laborales y cómo toman decisiones y emiten veredictos. A esto le sigue una
discusión sobre la importancia y la utilidad de una investigación realizada profesionalmente de todas las
denuncias de mala conducta del empleador. A continuación, el capítulo proporciona orientación para los
profesionales de gestión de riesgos que necesitan presentar su defensa ante un jurado, incluido el valor
de mantener las presentaciones simples y directas, montar un caso agresivo y nunca subestimar la
sabiduría de un jurado. Se definen y explican los anclajes psicológicos. Se analiza la admisibilidad y el
valor del testimonio pericial en litigio laboral. Se presenta como ejemplo un caso heurístico de litigio laboral
en California. La discusión de la prueba Daubert ordenada por la Corte Suprema proporciona una
perspectiva y un precedente con respecto al testimonio de expertos en casos de empleo. El capítulo
concluye con una breve discusión de las normas fundamentales contra la discriminación laboral y la
jurisprudencia representativa en los dominios de la discriminación y el acoso sexual, la discriminación por
edad y la discriminación por discapacidad, haciendo hincapié en las decisiones clave de la Corte Suprema.
El papel de la gestión de recursos humanos
La gestión de recursos humanos es una subdisciplina de la psicología industrial/organizacional.
A lo largo de los años, ha evolucionado un patrón de políticas y prácticas que son consistentes con las
buenas políticas y prácticas de gestión de recursos humanos. Si bien suele haber más de una forma
aceptable de lograr los objetivos de recursos humanos, existen prohibiciones absolutas sobre las prácticas
o consecuencias discriminatorias que afectan negativamente a los empleados en función del género, la
edad, la raza y la discapacidad física, así como las represalias contra los empleados que informan lo
mismo. En esencia, las buenas prácticas de gestión de recursos humanos son principalmente
Litigio de Empleo y Discriminación 549
diseñado para evitar oportunidades de discriminación, acoso y represalias. Por lo tanto, las políticas y
prácticas de recursos humanos que se consideran coherentes con las políticas y prácticas de gestión de
recursos humanos generalmente aceptadas son aquellas que protegen contra la discriminación, el acoso y
las represalias ilegales.
La gestión de los recursos humanos tiene una circunscripción dual y responsabilidades duales dentro
de las organizaciones. Debe salvaguardar los derechos de los empleados y protegerlos de prácticas ilegales
(discriminación, acoso y represalias) al mismo tiempo que protege a las organizaciones de la responsabilidad
asociada con políticas y prácticas inapropiadas. Por lo general, la mejor manera de lograr ambos objetivos
es garantizar que se implementen buenas políticas y prácticas de gestión de recursos humanos, es decir,
que protejan a los empleados de la discriminación, el acoso y las represalias.
Las prácticas de gestión de recursos humanos generalmente aceptadas permiten una variedad de
enfoques para lograr estos objetivos. Estos incluyen técnicas tales como capacitación preventiva, monitoreo
atento, entrenamiento de la gerencia, anuncios adecuados de los derechos de los empleados y canales de
quejas, manuales efectivos para los empleados y la gerencia, investigaciones rápidas y efectivas de
denuncias de conducta inapropiada, procedimientos y mecanismos de quejas fáciles de usar. ,
procedimientos disciplinarios apropiados y mecanismos para evitar represalias, entre otros.
Son estas prácticas de gestión de recursos humanos, y el supuesto incumplimiento de las mismas, las
que generalmente se convierten en la base de las demandas por discriminación laboral, acoso o represalias.
Las políticas y prácticas de gestión de recursos humanos buenas y aplicadas consistentemente son a
menudo los elementos clave en una defensa eficaz.
Cuando no se puede evitar el litigio
Finkelman (2006) señala que
Si bien se dice que nadie gana en un litigio, no siempre es cierto. El litigio a veces es necesario
desde la perspectiva del empleador para desalentar reclamos frívolos en el futuro. Los
demandantes pueden usar la amenaza de litigio para exigir "acuerdos" de los demandados que
desean evitar el costo y el riesgo del litigio. Además, los acusados a veces optan por llegar a un
acuerdo para evitar revelaciones vergonzosas en un tribunal público.
Independientemente de quién esté litigando o por qué, es instructivo comprender cómo es probable que los
miembros del jurado perciban los litigios laborales (Kassin y Garfield, 1992). Para hacer eso, es necesario
saber cómo los jurados interpretan la información y toman decisiones para que los consultores puedan
ayudar a los litigantes a tomar buenas decisiones. Nuestro sistema de jurisprudencia en realidad depende
de este conocimiento y de lograr que el proceso funcione correctamente.
Las manipulaciones del sistema suelen ser fáciles de detectar. Un experto o consultor que apoya la
justicia y la equidad en el proceso de litigio está haciendo una contribución significativa al servicio de la
justicia. Los abogados inteligentes quieren que esto suceda, incluso mientras luchan para respaldar la
posición de su cliente en litigios o negociaciones de acuerdos.
Percepción del jurado sobre litigios laborales
Según Finkelman (2005), la mayoría de los miembros del jurado abordan los litigios relacionados con el
empleo con el sincero deseo de facilitar la justicia y hacer lo correcto. Las excepciones son los jurados que
han tenido experiencias relacionadas ya sea del lado del empleado o del empleador, que
no pueden separarse de esas experiencias, y que no revelan con franqueza esos temas durante el voir dire
(Dexter, Cutler y Moran, 1992; Kassin y Garfield, 1992; Narby, Cutler y Moran, 1993). A veces, un miembro
del jurado puede creer sinceramente que él o ella no está influenciado por tales experiencias. Sin embargo,
estos problemas pueden operar debajo de la superficie e infl uir en las percepciones y, en última instancia,
en las decisiones (Lecci, 2002; Myers y Lecci, 1998; Shestowsky y Horowitz, 2004).
Los miembros del jurado suelen utilizar su sentido común y sus instintos básicos al evaluar e
interpretar los hechos presentados por ambas partes en un litigio laboral. Los argumentos que no tienen
sentido o que son contrarios a la sabiduría convencional en materia laboral son rápidamente desestimados
en perjuicio de los abogados que los propusieron. Sin duda, los jurados incorporan sus propias experiencias
relacionadas con el trabajo en los juicios sobre las partes y los eventos en los litigios laborales.
Los miembros del jurado no son abogados y es posible que no siempre entiendan los puntos finos de
la ley, incluso después de que un juez los explique. Los miembros del jurado incluso han admitido en
privado (en entrevistas posteriores al juicio) que no siempre se sintieron obligados a seguir la ley, sino que
eligieron interpretarla para que se ajustara a las circunstancias tal como las veían. No tiene sentido debatir
la sabiduría o la ética de esta situación. Baste decir que generalmente se hace de buena fe y es una
realidad que a menudo puede resultar en la decisión correcta desde una perspectiva social.
Los miembros del jurado se sienten tan incómodos con la incertidumbre como el resto de nosotros e
intentan minimizarla lo más rápido posible. Por lo tanto, tienden a realizar evaluaciones rápidas de la
credibilidad de todos los actores en la sala del tribunal, especialmente del demandante, los demandados,
los testigos de hecho y los peritos (Cooper, Bennett y Sukel, 1996; Cutler, Penrod y Dexter). , 1990;
Finkelman, 2002; Hemsley y Doob, 1978; Hosman y Wright, 1987; Lind, Erickson, Conley y O'Barr, 1978;
Penrod y Cutler, 1995). En muchos sentidos, los miembros del jurado reaccionan como si estuvieran en
una cita a ciegas, encontrando posibles coincidencias por primera vez. Hacen evaluaciones iniciales de la
integridad y el carácter de las distintas partes en la sala del tribunal. A menudo, las primeras impresiones
son muy rápidas, similares a evaluar superficialmente a los prospectos en un bar de solteros antes de
tomar la decisión de acercarnos a ellos. Después de la evaluación de credibilidad inicial, los miembros del
jurado dedican el resto del juicio a confirmar o refutar sus primeras impresiones. Los psicólogos sociales
han observado que las personas se involucran en la atención selectiva y la percepción de los eventos
después de formarse su impresión inicial (Hastorf y Cantril, 1954; Festinger, 1957). Procesos similares
están en funcionamiento en la sala del tribunal. Los miembros del jurado no están igualmente atentos a
todos los elementos de un juicio. Es más probable que las personas perciban y acepten nueva información
que sea consistente con sus evaluaciones anteriores. No es que sea imposible cambiar las nociones
preconcebidas, sino que se vuelve más difícil hacerlo con el paso del tiempo y el proceso de atención y
percepción selectiva.
Comprensión del jurado y toma de decisiones en litigios laborales
Los miembros del jurado, y la mayoría de las personas, toman decisiones sobre la base de su comprensión
de los hechos y problemas relevantes y cómo se relacionan con la forma en que se ve el mundo. Esto
significa que las decisiones de veredicto no se toman de forma aislada, incluso después de tener en cuenta
hechos y cuestiones específicos en los casos de empleo, sino en respuesta a la manera muy específica
en que los miembros del jurado ven el mundo del trabajo en todas sus manifestaciones. . Los jurados
procesan la información del juicio en función de cómo ven el mundo en situaciones aplicables.
En esencia, los juicios por discriminación, acoso y represalias pueden verse dentro del contexto de un
modelo familiar y heurístico de procesamiento de información y sobrecarga de información (tal como lo
aplica en un contexto diferente Finkelman, Zeitlin, Filippi y Friend, 1977), en el que los miembros del jurado
perciben, retienen y procesan los hechos y cuestiones del caso en función de sus experiencias previas y
sus ideas preconcebidas. La implicación es que la comprensión básica del juicio, la memoria y la
interpretación de hechos y cuestiones clave por parte de los miembros del jurado estarán determinadas
por influencias que están fuera de la experiencia real del juicio. Los abogados inteligentes saben que
necesitan esta información relacionada con el jurado por adelantado para garantizar un juicio justo, minimizar
posibles sesgos y favorecer los intereses de sus clientes.
No debería sorprender que los miembros del jurado consideren la presunta discriminación laboral, el
acoso y las represalias como una función de sus propias experiencias con dicha mala conducta laboral.
Los miembros del jurado también hacen uso de sus propias experiencias con personas similares a los
demandantes que iniciaron las demandas. Lo intrigante es que se ha descubierto que los miembros del
jurado confían en “anclajes psicológicos” (Vinson, 1986, p. 173) para ayudarlos a comprender e interpretar
los hechos y los problemas. Los litigantes eficaces hacen uso de estas anclas para ayudar a los miembros
del jurado a ver los elementos clave de una demanda desde la perspectiva de sus clientes. Esto podría
crear una ventaja competitiva o simplemente establecer un campo de juego nivelado en el que haya equidad
para ambas partes en los litigios laborales (Finkelman, 2005).
Angeletti (2006) observa que algunos de los análisis publicados de los efectos de las diferencias
individuales en los veredictos de los jurados afirman que las variables de personalidad y antecedentes son
indicadores confiables de la propensión del jurado a favorecer al demandante o al demandado. Otros
autores argumentan que la evidencia por sí sola determina el veredicto y que las diferencias del jurado son irrelevantes.
Aunque estos autores pueden sostener que los datos demográficos como la raza, el género y la ocupación
no son predictores confiables del veredicto final, se ha observado que los jurados rara vez son unánimes en
la primera votación. Algo debe explicar la diferencia. La evidencia presentada es exactamente la misma
para todos los miembros del jurado, pero la percepción y la interpretación obviamente no lo son. Ellseworth
(1993) concluyó lógicamente que la diferencia individual debe hacer una diferencia.
La importancia de las investigaciones de mala conducta laboral para los miembros del jurado
Tener la razón de su lado es posiblemente la mejor garantía de prevalecer en una demanda por
discriminación, acoso o represalia como demandado. Pero una investigación de mala conducta realizada
profesionalmente puede ser igual de importante. De hecho, los acusados corporativos inocentes que no
inician investigaciones de inmediato en respuesta a las denuncias de mala conducta se encuentran en una
grave desventaja para protegerse contra demandas falsas. Incluso si se ha producido una mala conducta,
una investigación exhaustiva aún puede servir para mitigar los daños. Los miembros del jurado entienden
que los empleadores no siempre pueden impedir el comportamiento inadecuado y discriminatorio de otros
empleados. Sin embargo, esperan que la gerencia controle tal comportamiento mediante la supervisión, y
también pueden prevalecer las pautas legales de responsabilidad estricta. Una investigación eficaz suele
interpretarse como un esfuerzo de buena fe para controlar una conducta impropia, especialmente cuando
resulta en una determinación de culpa y cuando se impone un castigo apropiado.
Un problema es que la mayoría de las investigaciones no son concluyentes, lo que significa que no hay
pruebas suficientes para encontrar la culpa o para absolver definitivamente al presunto perpetrador. O la
evidencia puede ser contradictoria de tal manera que no sea posible una determinación equitativa. Aunque
esto rara vez satisface al acusador, es una realidad. Y la inocencia debe, en justicia, presumirse.
Pero una serie de determinaciones no concluyentes después de investigaciones de denuncias de múltiples acusadores,
especialmente si están dirigidas al mismo individuo, debe tomarse como un significado potencial.
no puedo señal de advertencia.
En igualdad de condiciones, las investigaciones externas son más persuasivas que las internas porque sugieren un
mayor nivel de neutralidad. Sin embargo, ese no es siempre el caso. Por ejemplo, si los investigadores externos (o
empresas) casi siempre encuentran a la parte que los contrató, su neutralidad puede estar sujeta a cuestionamiento. De
hecho, nadie es completamente neutral en la mayoría de las investigaciones, y los investigadores tienden a ser pagados
por alguien. Pero esto no debe usarse para desacreditar los hallazgos ausentes en las pruebas de acusación específicas.
La ética profesional y la integridad aún cuentan y deben ser respetadas.
Orientación para Profesionales de la Gestión de
Riesgos en Discriminación Laboral
Una vez que se presenta una queja por discriminación, acoso o represalia y se inicia una demanda, es demasiado tarde
para confiar en las medidas profilácticas tradicionales para proteger a la fuerza laboral. Sin embargo, se puede hacer
mucho para facilitar un juicio justo por mala conducta en el empleo tanto para los demandantes como para los
demandados. Mucho de esto fluye de los principios descritos anteriormente en este capítulo:
1. Nunca subestimes al jurado.
2. Concéntrese en declaraciones de apertura y cierre efectivas.
3. Evite presentar casos demasiado complejos.
4. Proporcione explicaciones creíbles para el comportamiento poco claro.
5. Sugerir anclas psicológicas coherentes para ayudar al jurado a comprender la teoría del caso.
6. Montar una acusación o defensa agresiva.
Los miembros del jurado tratan de hacer lo que creen que es correcto (Van Detta y Gallipeau, 2000), y nunca se
debe subestimar su capacidad para llegar a las cuestiones fundamentales de un caso de empleo.
Aunque no siempre captan todos los puntos sutiles y detalles legales arcanos de un juicio civil, generalmente lo entienden
y, en mi opinión, generalmente lo hacen bien cuando se trata de asuntos de discriminación, represalias y acoso. Los
abogados y los profesionales de la gestión de riesgos que subestiman la sabiduría de los jurados lo hacen bajo su propio
riesgo.
Los litigios laborales son generalmente más complejos de lo que mucha gente piensa, y los comentarios cohesivos
de apertura y cierre ciertamente ayudan a enfocar y orientar al jurado. La investigación sugiere que la toma de decisiones
del jurado está fuertemente influenciada por estas declaraciones, inicialmente para brindar una descripción general
explicativa durante los comentarios de apertura y luego para resumir las posiciones durante el cierre (Pyszczynski,
Greenberg, Mack y Wrightsman, 1981; Pyszczynski y Wrightsman, 1981) . Probablemente sea cierto que muchos casos
de empleo se ganan y se pierden sobre la base de la persuasión de los comentarios de apertura y cierre.
Los casos demasiado complejos pueden atraer a quienes los formulan, pero rara vez a quienes los escuchan. Si
bien es comprensible que se deban incluir ciertos puntos técnicos para el registro legal, es preferible minimizar el grado
en que pueden entrometerse en una presentación clara de los hechos y problemas reales de un caso (Horowitz, 2001). A
veces sorprende la frecuencia con la que este punto obvio se pierde en el fragor de la presentación de un argumento
técnicamente perfecto.
Los miembros del jurado son, por supuesto, solo humanos y quieren entender por qué las cosas son
como son y por qué sucedieron de la forma en que lo hicieron. Los abogados más efectivos brindan
explicaciones claras y convincentes al principio del juicio, a menudo en los argumentos iniciales, y continúan
reforzándolos a lo largo del juicio. Luego los resumen en argumentos finales.
Estas explicaciones, si son creíbles, llenan un vacío psicológico para muchos miembros del jurado y
pueden servir para “inocularlos” contra argumentos y pruebas opuestos.
Los anclajes psicológicos son conceptos explicativos convincentes que los miembros del jurado
recuerdan como una forma de comprender y poner orden en eventos y circunstancias que de otro modo no
tendrían sentido. A veces, las anclas se desarrollan por sí solas a medida que los miembros del jurado
procesan los hechos y los problemas de un caso, mientras que otras veces son sugeridas por los abogados
o los testigos. Los anclajes psicológicos más efectivos adquieren un significado que es desproporcionado
con respecto a los eventos subyacentes que ayudan a explicar (Vinson, 1986). Es difícil imaginar su
impacto hasta que los miembros del jurado son entrevistados después de un juicio.
Casi parece demasiado obvio para enfatizarlo, pero es esencial que tanto los demandantes como los
demandados presenten un caso agresivo en apoyo de sus posiciones. Los miembros del jurado esperan y
tienen derecho a nada menos que eso. Es fascinante que, aunque la mayoría de los demandantes
persiguen agresivamente sus casos laborales ante un jurado, algunas grandes corporaciones son reacias
a mostrarse excesivamente agresivas en su propia defensa. El temor es que puedan ofender a los jurados
usando su tamaño e influencia para abrumar injustamente a un demandante mucho más pequeño y menos
capaz. Sin embargo, la realidad es que los jurados esperan que las organizaciones grandes organicen
defensas sustanciales, precisamente porque son organizaciones grandes. Hacer menos es decepcionante
y quizás incluso sospechoso.
La gestión de recursos humanos alcanza la mayoría de edad en los tribunales
Nielsen (2005) escribió un artículo clásico sobre litigios laborales que ha sido adoptado para esta sección
del capítulo. En el artículo, señaló que
Recientemente se alcanzó un hito en el estudio de las prácticas de gestión de recursos humanos, pero
hasta ahora pocos han tomado nota. El 28 de enero de 2004, los días en que la psicología industrial o la
gestión de recursos humanos se caracterizaban como "ciencia basura" en los tribunales terminaron
abruptamente con la opinión de la Corte de Apelaciones de California, Dee Kotla v. Regents of the
University of California. † Ahora, las personas con dicha experiencia se unen formalmente a las filas de
expertos reconocidos que pueden testificar en litigios. (pág. 157)
Los acontecimientos del caso que describe Nielsen son instructivos para nosotros como estudio de caso.
El 16 de diciembre de 1996, el empleado del Laboratorio Lawrence Livermore, Dee Kotla, estaba dando
testimonio en una declaración en apoyo de un demandante de acoso sexual, y ex compañero de trabajo, y
en contra del laboratorio. Durante la declaración, el abogado del laboratorio exigió que Kotla revelara la
contraseña de la computadora de su trabajo para que el laboratorio pudiera buscarla. La abogada llamó a
su supervisor y le describió a Kotla como un “testigo hostil”. Se llamó a un descanso de "baño". Mientras
Kotla ocupaba un cubículo en el baño de mujeres, escuchó a los abogados de su empleador entrar y hablar
en voz alta. Según ella, el abogado del laboratorio dijo: “Si Kotla
Jan C. Nielsen es abogado y abogado litigante con experiencia en el bufete de abogados de Gwilliam, Ivary,
Chiosso, Cavalli & Brewer en Oakland, CA. Fue uno de los abogados que representaron a Dee Kotla.
† 2004 Cal.App.Lexis 109.
sabe lo que le conviene, se calla. Ese mismo día, el abogado del laboratorio accedió a la computadora
de Kotla, encontró cierta información personal e inició una investigación criminal de Kotla por
supuestamente usar la computadora de su empleador para ayudar en el negocio de un amigo. En el
pasado, la disciplina por el mal uso de la computadora había sido bastante mínima, en su mayoría
suspensiones de 5 días. Pero en el caso de Kotla, aunque la investigación encontró poca evidencia
para sustentar los cargos (apenas $4.30 en llamadas telefónicas personales y uso “insignificante” de
su computadora para ayudar a su amiga), fue despedida. La rescisión se produjo apenas un mes
después de que Kotla completara su testimonio de deposición contra el laboratorio. Según Nielsen,
la estructura psicológica de Kotla era tal que sufrió una reacción extrema al despido abrupto, injusto
y “pretextual” de su empleador. Aquella tarde del 20 de febrero de 1997 cayó en una profunda y
severa depresión. Kotla intentó suicidarse y casi muere.
Nielsen informa que después de un juicio de 2 meses en el que se presentó un conjunto
sustancial de pruebas, incluido el testimonio del experto en recursos humanos del demandante, Jay
Finkelman, el 11 de marzo de 2002, en el Tribunal Superior del condado de Alameda, CA, la mayoría
de los miembros del jurado se pronunciaron a favor de Kotla en virtud de su demanda alegando
represalias y le otorgaron $1 millón en daños totales. El laboratorio apeló. El 28 de enero de 2004,
en Dee Kotla v. Regents of the University of California, el Tribunal de Apelaciones, Primer Distrito
de Apelaciones, División Uno, revocó el laudo y ordenó un nuevo juicio, alegando que el testimonio
del experto en recursos humanos de Kotla fue “impropio y perjudicial”. .” Según Nielsen, la Corte de
Apelaciones dio algunas y también quitó. En Kotla, el tribunal consagró la legitimidad del testimonio
de los expertos en recursos humanos en los tribunales de California.
Recursos humanos como ciencia basura
El abogado del laboratorio afirmó en su escrito ante la Corte de Apelaciones de California que
“cuando la ciencia basura se disfraza de testimonio de 'expertos', la injusticia es cierta...” (Nielsen,
2005, p. 161). Nielsen señala que la ciencia basura que supuestamente hizo en su cliente fue el
testimonio del experto demandante en el campo bien establecido de la psicología industrial o la
gestión de recursos humanos. La experiencia en recursos humanos nunca fue basura y difícilmente
podría considerarse injusta dada una mirada equilibrada a los litigios laborales. La psicología industrial
proporciona la base científica y empírica para la gestión de recursos humanos. Es una especialidad
que se enseña en colegios y universidades y puede conducir a una maestría o un doctorado, como
lo hace en varios programas de la Marshall Goldsmith School of Management en Alliant International
University.
Recursos humanos ha desarrollado sus propios estándares de política y práctica. Los consultores
evalúan regularmente los casos de los empleadores, asesoran y ayudan a desarrollar procedimientos
y políticas adecuados, y realizan investigaciones, y los expertos testifican regularmente en casos de
empleo. En realidad, sería injusto no permitirles testificar. A veces, los departamentos de recursos
humanos tienen políticas y procedimientos redactados que garantizan a los empleados un trato
justo y equitativo, pero no los siguen. O no siguen las prácticas generalmente aceptadas en el campo
de los recursos humanos para disciplinar o despedir a los empleados.
Según Nielsen, sin el testimonio de una persona con conocimientos especializados en recursos
humanos, los demandantes de litigios laborales suelen estar en gran desventaja para contrarrestar
el testimonio del personal de recursos humanos de los empleadores sobre la procedencia de un
despido. Sin embargo, año tras año en numerosas mociones previas al juicio, la defensa
Los Regentes administran el laboratorio bajo un contrato con el Departamento de Energía de los Estados Unidos.
los abogados lucharon para excluir o limitar a los expertos en recursos humanos de testificar en nombre de
los demandantes en litigios laborales. A menudo, especialmente dada la actitud hostil de algunos tribunales
hacia el testimonio de expertos en general, dicho testimonio fue excluido o al menos limitado sustancialmente.
Los empleadores podrían entonces tener testigos de sus propios departamentos de recursos humanos
disponibles para testificar que todo se hizo de acuerdo con sus políticas y procedimientos de personal. Desde
la perspectiva de la defensa, el testimonio de expertos en recursos humanos también es valioso como una
forma de explicar objetivamente las políticas y prácticas de gestión de recursos humanos a un jurado y tal
vez contrarrestar las afirmaciones emocionales de los demandantes que no se basan en la ciencia y la
práctica de la psicología industrialorganizacional.
Los expertos en recursos humanos claramente pueden testificar
Nielsen señala que el 28 de enero de 2004, el testimonio de expertos en recursos humanos quedó consagrado
en la ley, y ya no se etiquetará despectivamente como "ciencia basura". En Kotla, el Tribunal de Apelaciones
dictaminó: “El testimonio de un experto sobre cuestiones predicadas dentro de la experiencia de un experto
en recursos humanos está claramente permitido” (115 Cal.App.4th en 294). El tribunal citó ejemplos
específicos de cuestiones predicadas sobre las que Recursos Humanos podría testificar adecuadamente,
incluida la evaluación de un castigo desproporcionado y si un empleador se desvió significativamente de los
procedimientos ordinarios de personal al tomar represalias contra el empleado: como legítimo para el
testimonio pericial.
Inicialmente, la Corte de Apelaciones favoreció la posición del laboratorio, consideró que el perito del
demandante (el autor de este capítulo) se había aventurado demasiado con sus opiniones y encontró error
en la aceptación por parte de la corte de primera instancia del testimonio específico del perito en relación con
los indicadores de motivo de represalia. Concedió nuevo juicio. Pero, según Nielsen (2005), el argumento
del laboratorio “peor que la ciencia chatarra” (p. 162) fue demasiado lejos y el tribunal respondió
desfavorablemente. Implicaba que los tribunales de primera instancia no pueden limitar o excluir el testimonio
de expertos en recursos humanos en litigios como basura o argumentar que no es ciencia en absoluto como
lo habían hecho en el pasado. El tribunal de Kotla consagró la gestión de recursos humanos como testimonio
permisible de expertos. Como posdata, Nielsen señala que Kotla v. Regents of the University of California se
volvió a juzgar en 2005, utilizando nuevamente a este autor como testigo experto del demandante, y Kotla ganó nuevamente
El jurado duplicó su premio a un fallo de $5.9 millones, incluidos los honorarios de los abogados.
Precedente de la Corte Suprema: Las Reglas de la Prueba Daubert
La decisión sobre si el testimonio de un experto es admisible en los tribunales federales y estatales depende
de si la opinión es adecuada para que la rinda un experto y si el experto en cuestión está calificado para
emitir una opinión en esa área. Como se mencionó en “Recursos humanos como ciencia basura”, muchos
juicios comienzan con mociones previas al juicio presentadas por ambas partes, aunque más típicamente por
la defensa, para impedir que el experto contrario testifique debido a uno o ambos de estos factores.
Técnicamente, estos se conocen como mociones in limine.
Al pronunciarse sobre estas mociones, el tribunal primero debe determinar si el testimonio pericial en
cuestión abordará indebidamente una cuestión de derecho que, por supuesto, no está sujeta a
La Corte de Apelaciones explicó que “en el contexto de los litigios laborales, el motivo debe inferirse de
una constelación única de hechos que están sujetos a interpretaciones contradictorias”. Como tal, un
experto en recursos humanos no podría inferir el motivo a menos que el experto “encontrara previamente
circunstancias que duplican las que dieron lugar a este litigio”.
testimonio experto. Luego, el tribunal determinará si la opinión se basa en especulaciones, conjeturas o asuntos
en los que no se basó debidamente. Finalmente, el tribunal considerará la razonabilidad de la metodología que
utilizó el experto para emitir una opinión.
Este proceso de revisión fue formalizado por la Corte Suprema de los Estados Unidos en 1993 cuando
adelantó la prueba de Daubert (Daubert v. Merrell Dow Pharmaceuticals, Inc., 1993). Se requirió que el tribunal
de primera instancia garantizara que un experto testificaría sobre el conocimiento científico que ayudaría al
jurado a comprender los asuntos que les permitirían emitir un veredicto justo. La Corte Suprema explicó que el
razonamiento y la metodología de los expertos que testificaron debían ser científicamente válidos y correctamente
aplicados a los hechos y cuestiones en cuestión.
el caso.
Los estándares debían incluir la consideración de si las conclusiones del experto podrían ser probadas y
sujetas a revisión por pares por parte de otros profesionales calificados. El tribunal de primera instancia también
se encargó de determinar si había una tasa de error conocida o potencial, así como si existe una aceptación
generalizada del conocimiento y la metodología utilizados por el experto que testifica. Decisiones más recientes
de la Corte Suprema han aclarado que la prueba de Daubert se aplica a todos los testimonios de expertos, no
solo a los testimonios científicos (General Electric Co. v. Joiner, 1997; Kumho Tire Co. v. Carmichael, 1999).
Antes de la decisión de Daubert, los estándares para el testimonio de expertos se identificaron en una
decisión de la Corte Suprema de 1923 que se conoció como el estándar Frye (Frye v. United States, 1923). Esa
decisión requería que para que el testimonio de un experto fuera admisible, solo tenía que ser generalmente
aceptado por la comunidad científi ca pertinente. La decisión de Daubert lo cambió todo. Encargó al juez de
primera instancia la responsabilidad de asegurarse de que el testimonio del experto fuera científicamente válido,
confiable y relevante. El juez de primera instancia se convirtió en el portero.
Derecho Laboral y Litigios
La legislación más importante relacionada con las oportunidades de empleo y la discriminación laboral es la Ley
de Derechos Civiles de 1964, modificada por la Ley de Igualdad de Oportunidades en el Empleo de 1972.
Específicamente, el Título VII de la Ley de Derechos Civiles fue promulgada por el Congreso para garantizar
que todos trabajadores en los Estados Unidos igualdad de oportunidades laborales independientemente de su
raza, sexo, religión, color u origen nacional. El Título VII prohíbe específicamente la discriminación con respecto
a todos los aspectos del empleo, incluido el reclutamiento, la selección, la evaluación, la capacitación, la
colocación, la promoción, la retención, la terminación y la compensación, entre otras funciones. La Comisión de
Igualdad de Oportunidades en el Empleo (EEOC) tiene la responsabilidad de hacer cumplir los requisitos del
Título VII.
Acoso y Discriminación Sexual
Morris (2005), informa que la avalancha actual de casos de discriminación sexual, incluido el acoso sexual, es
preocupante. Para la mayoría de los puestos de gestión, la remuneración y las oportunidades de promoción no
son ni siquiera parecidas entre hombres y mujeres. Por lo tanto, las mujeres demandan y, en algunos casos,
ganan grandes premios. Los cambios en la legislación de derechos civiles que tuvieron lugar en 1991 ahora
permiten que se hagan cumplir los juicios con jurado y las indemnizaciones por daños punitivos y compensatorios
contra las organizaciones que participan en la discriminación de género. Morris señala que, a lo largo de la vida,
el potencial de ingresos puede verse afectado significativamente incluso por pequeñas discrepancias salariales entre
hombres y mujeres. Hace referencia a los 72,5 millones de dólares que Boeing acordó pagar para resolver
una demanda colectiva presentada por empleadas que afirmaban que les pagaban menos que a los hombres
por el mismo trabajo y que tampoco las ascendían con tanta rapidez.
Al mes siguiente, un tribunal dictaminó que la demanda que acusaba a WalMart de prácticas
discriminatorias de pago y promoción podía avanzar como demanda colectiva. El mes siguiente, Morgan
Stanley anunció un acuerdo de 54 millones de dólares en una demanda colectiva similar justo cuando el
caso iba a juicio. El mes después de eso, un subgerente de tienda de Costco demandó por denegación de
promoción. Sus abogados han pedido que el caso también proceda como una demanda colectiva. El patrón
es obvio.
Price Waterhouse contra Hopkins
El litigio de Price Waterhouse, que llegó a la Corte Suprema, se considera un caso clásico de discriminación
sexual y un caso innovador de estereotipos sexuales. Wexler y Davis (2005) señalan que “sexo” finalmente
se agregó a la Ley de Derechos Civiles de 1964 como una enmienda de una sola palabra después de
“religión” (p. 44). Concluyen que transformó el panorama de la ley del Título VII relativa a los estereotipos
sexuales. Hopkins era una gerente sénior a quien se le propuso como socia en Price Waterhouse. Aunque
algunos socios elogiaron su desempeño, a otros les preocupaba que careciera de habilidades
interpersonales. Cuando se le negó la asociación, presentó una demanda bajo el Título VII, alegando
discriminación sexual. ¡Los socios la habían descrito como machista y que compensaba en exceso por ser
mujer y necesitar hablar y vestirse más femeninamente y usar maquillaje y joyas!
El tribunal de distrito concluyó que era imposible etiquetar cualquier reacción negativa particular hacia
Hopkins como motivada por estereotipos sexuales intencionales, pero aun así falló a su favor. La Corte de
Apelaciones apoyó a la corte de distrito porque Price Waterhouse no pudo convencerlos de que hubiera
tomado la misma decisión de no promoverla en ausencia de discriminación. La Corte Suprema estuvo de
acuerdo y reafirmó la importancia de estándares objetivos en la evaluación y promoción del desempeño.
Burlington Northern & Santa Fe Railway Co. v. White
Savage (2006) informa que este caso comenzó en junio de 1997 cuando se contrató a Sheila White para
operar un montacargas en un equipo de mantenimiento de vías en Tennessee Yard de Burlington en Memphis.
La única mujer en la cuadrilla, afirma que su capataz pronunció comentarios sexistas sobre las pausas para
ir al baño y los períodos menstruales. El capataz también supuestamente repitió su opinión de que las
mujeres no deberían trabajar en las cuadrillas de vía. Tres meses después, White presentó una denuncia
interna por acoso sexual. Al día siguiente, el supervisor del patio la bajó del montacargas y le dijo que
trabajaría como peón de vía. En diciembre, una semana después de que presentó una queja formal ante la
EEOC alegando discriminación sexual, su supervisor la despidió alegando que había sido insubordinada.
White se afligió por su unión y 37 días después de su suspensión, fue reincorporada con el pago
retroactivo completo. Savage señala que la pregunta para el tribunal era si una suspensión temporal y la
transferencia a responsabilidades algo diferentes era una represalia. El jurado dijo que fue porque su
supervisor tenía la intención de castigarla por presentar una denuncia por discriminación y le otorgó $43,000
en daños. Un panel de la Corte de Apelaciones del Sexto Circuito de los EE. UU. en Cincinnati revocó el
veredicto diciendo que la demandante no había sufrido una acción laboral adversa porque conservó su título
de trabajo y no fue privada de pago.
o beneficios. Pero el Sexto Circuito en pleno revocó la revocación y dictaminó que el demandante había sido
efectivamente degradado y luego (temporalmente) despedido por presentar una denuncia.
Semanas contra Baker y McKenzie
Este es probablemente el caso de acoso sexual más conocido y más infame porque se presentó contra uno de
los bufetes de abogados más grandes y conocidos del país. Una secretaria de Baker & McKenzie entabló una
demanda por discriminación laboral contra Martin Greenstein, un socio, y contra la empresa. Alegó que fue
acosada sexualmente junto con otros empleados desde aproximadamente 1991. Comentarios sugerentes, gestos
físicos y preguntas personales inapropiadas fueron parte de la denuncia. Algunas mujeres testificaron que se
sintieron tan incómodas que renunciaron.
En 1994, un jurado del Tribunal Superior de California concedió al demandante $6,9 millones en daños
punitivos contra Baker & McKenzie y $225.000 en daños punitivos contra Greenstein.
Los daños compensatorios, por el contrario, fueron de solo $ 50,000, lo que no es un escenario atípico. El tribunal
de primera instancia redujo los daños punitivos contra la empresa a la mitad aproximadamente, a $3,5 millones.
Esta sentencia fue confirmada por la Corte de Apelaciones.
El resultado envió un mensaje dramático a los bufetes de abogados de todo el país, especialmente por el
hecho de que el socio sufrió daños personales y no solo como parte del bufete.
Sin embargo, algunos observadores legales como Gillette (2006) cuestionan si la decisión del jurado realmente
marcó una diferencia en la conducta de los profesionales del derecho: “Creo que hay mucha más conciencia que
nunca antes, y creo que hay más preocupación de que este puede ser una responsabilidad...
No sé si esto se traduce en un cambio de comportamiento”.
Represalias
Desde la perspectiva de la gestión de recursos humanos, las represalias contra un empleado, especialmente
por participar en algún tipo de actividad protegida, como presentar una queja administrativa, a menudo son más
graves que la supuesta conducta que es objeto de la queja.
Las represalias se consideran una forma especial de trato desigual. Los empleadores tienen absolutamente
prohibido tomar represalias contra los empleados que hayan presentado cargos por discriminación o acoso,
entre otras actividades. Las represalias pueden tomar la forma de castigo, descenso de categoría, acoso,
despido o cualquier trato inequitativo en respuesta a que un empleado participe en una actividad adecuada.
Casucci v. Faughan
Casucci era un oficial del Departamento de Policía de Clinton Connecticut que afirmó que un supervisor lo agarró
con una llave de cabeza y lo arrojó contra una pared durante lo que se denominó violencia violenta en el lugar
de trabajo. Casucci renunció al departamento y demandó a su ex supervisor. El caso se resolvió en 1990. Casi
una década después, Casucci aplicó a otro departamento de policía, mencionando a su antiguo empleador como
referencia. La respuesta del Departamento de Policía de Clinton a una investigación fue que al solicitante le
gusta demandar a todo el mundo y genera divisiones. Casucci demandó por represalias debido a las referencias
negativas.
El tribunal de primera instancia concedió un juicio sumario y desestimó el caso antes del juicio.
Casucci apeló. El Tribunal de Apelaciones falló en su contra y señaló que su demanda original no era un asunto
de interés público porque solo involucraba el acto de agresión de un empleado.
eso no llegó al nivel de comportamiento policial abusivo como afirmó Casucci. Si su reclamo original hubiera involucrado
corrupción o una política inconstitucional dentro del departamento, el resultado podría haber sido diferente.
Robinson contra la compañía petrolera Shell
Robinson trabajó para Shell Oil durante más de 11 años antes de ser despedido en 1991. Acusó a Shell de discriminación
racial y presentó cargos ante la EEOC. Robinson solicitó otro trabajo en una empresa que contactó a Shell para obtener una
referencia. Afirmó que Shell dio una referencia negativa en represalia por haber presentado el reclamo de la EEOC. Robinson
nuevamente se quejó ante la EEOC alegando que Shell violó el Título VII de la Ley de Derechos Civiles porque sufrió
represalias por haber participado en una actividad protegida bajo la ley. A Robinson se le dio permiso para presentar una
demanda en el Tribunal de Distrito.
Shell solicitó al Tribunal que desestimara la demanda de represalia porque la supuesta conducta ocurrió después de
que Robinson ya había sido despedido. El Tribunal de Distrito estuvo de acuerdo con Shell y desestimó el caso. Robinson
apeló ante el Tribunal de Apelaciones del Cuarto Circuito. El Tribunal de Apelaciones se puso del lado de Robinson y revocó
el despido mientras interpretaba la ley de manera más amplia para incluir a cualquier entidad que pudiera afectar una relación
laboral, incluida Shell como ex empleador. Shell apeló ante la Corte Suprema de EE.UU.
Discriminación por edad
Las demandas por discriminación por edad se han convertido en la categoría de quejas de más rápido crecimiento presentada
ante la EEOC. Carnahan (2002) asume la posición de que estas demandas de rápido crecimiento también son las más
costosas y tienen la capacidad de fracasar contra los solicitantes mayores de 40 años que buscan trabajo. La adjudicación
mediana de la corte en demandas exitosas por discriminación por edad es de $269,000, en comparación con $121,000 en
casos de discriminación racial y $100,000 en demandas por discriminación sexual. Entonces, ¿por qué correr el riesgo de
ser demandado por contratar a un trabajador mayor? En cambio, Carnahan sugiere que el Congreso ayude a las personas
mayores que buscan trabajo dándoles la opción de renunciar a su derecho a demandar por discriminación por edad si
posteriormente son despedidos. Esta es una solución un tanto egoísta para las empresas y difícilmente satisfactoria para los
defensores de la antidiscriminación. Sin embargo, no hay duda de que algunas (desconocidas) de las demandas por
discriminación por edad son frívolas y se iniciaron en respuesta a deficiencias en el desempeño que no están relacionadas
con la edad.
Es interesante que la Ley de Discriminación por Edad en el Empleo (ADEA) que fue aprobada por el Congreso en 1967
fue para proteger a los trabajadores mayores de la discriminación en la contratación.
Pero hoy en día, la mayoría de los reclamos bajo esa ley son por despido improcedente o constructivo, mientras que solo el
10% se relaciona con prácticas de contratación. En general, los casos de contratación son más difíciles de probar y otorgan
menos indemnizaciones a los demandantes que los casos de despido injustificado. Esto hace que los casos de contratación
sean menos atractivos para los abogados demandantes que trabajan de forma contingente.
Snyder contra la ciudad de Rómulo
El Departamento de Policía de Romulus Michigan se reorganizó en 2002 en respuesta a una disminución en su presupuesto,
lo que permitió un aumento para el departamento de bomberos. A los oficiales con 25 o más años de servicio se les ofreció
un paquete mejorado de jubilación anticipada. Algunos altos mandos afirmaron que, aunque no tenían planes inmediatos de
retirarse, se vieron obligados a retirarse.
tomar el paquete porque su ambiente de trabajo se había vuelto tan intolerable en un esfuerzo por obligarlos
a irse. Demandaron por discriminación por edad, represalias y conspiración. Pero el tribunal de primera
instancia concedió la sentencia sumaria de la ciudad. Los altos mandos apelaron. La Corte de Apelaciones
de Michigan se puso del lado de la ciudad porque dictaminó que los oficiales no presentaron pruebas
suficientes de la supuesta discriminación, represalia o conspiración.
Uber v. Slippery Rock University of Pennsylvania del Sistema Estatal
de Educación Superior
Uber trabajó para la Universidad de Slippery Rock desde 1981 como oficial de policía #1. Cuando se
anunció un puesto vacante de oficial de policía #2 en 1998, Uber y cuatro oficiales más jóvenes postularon.
Uber fue entrevistado pero no seleccionado. Afirmó que se seleccionó a un oficial más joven y menos
calificado. Uber inicialmente se quejó con el director de equidad social de la universidad, pero un
investigador no encontró evidencia de discriminación por edad y observó que el candidato seleccionado
tenía más de 40 años. Uber presentó una demanda estatal por discriminación, pero la agencia estatal
tampoco encontró pruebas suficientes a su favor. Uber alegó que después de presentar su reclamo, la
universidad tomó represalias contra él y lo acosó excluyéndolo de ciertas reuniones, interfiriendo con sus
solicitudes de vacaciones y licencias y emitiendo una revisión de desempeño injusta. Presentó una queja
federal por discriminación y demandó por discriminación por edad y represalias.
El tribunal otorgó un juicio sumario a la universidad sobre la denuncia de discriminación por edad
debido a una presentación tardía. También otorgó un juicio sumario para todos los asuntos excepto la
revisión de desempeño injusto en la denuncia de represalias. El tribunal de primera instancia falló en contra
de Uber en el tema de la revisión de desempeño porque no pudo probar que la universidad había tomado
una acción adversa en su contra con la única revisión de desempeño que tuvo una calificación general de
buena, la misma que había recibido el año anterior. . Uber apeló ante el Tribunal de la Mancomunidad de
Pensilvania, que encontró pruebas insuficientes de discriminación por edad y represalias para respaldar
su reclamo. Y debido a que no solicitó otro ascenso después de la revisión, no pudo haber resultado en
una acción laboral adversa.
Smith contra la ciudad de Jackson, Mississippi
En este caso, la Corte Suprema se pronunció sobre la cuestión de si la ADEA permitió a los demandantes
demandar sobre la base de discriminación indirecta, generalmente conocida como impacto desigual, en
lugar de solo sobre la base de trato desigual. Los oficiales de policía y de seguridad pública afirmaron que
cuando Jackson revisó un plan de pago para hacer que los salarios fueran competitivos con los de otros
municipios proporcionando mayores aumentos a los oficiales de menor rango, tuvo un impacto discriminatorio
en los oficiales mayores de 40 años, en violación de la ADEA. . La Corte de Apelaciones del Quinto Circuito
dijo que no, después de determinar que las reclamaciones de impacto dispar no están disponibles bajo la ADEA.
Pero la Corte Suprema no estuvo de acuerdo y sostuvo que la ADEA tenía que ser consistente con el Título
VII de la Ley de Derechos Civiles y permitir la consideración de reclamos de impacto dispares, aunque su
alcance estaba restringido. No obstante, la Corte Suprema dictaminó que los demandantes no habían
identifi cado la práctica específica que tuvo un impacto dispar y, por lo tanto, no probaron su caso.
Discriminación por discapacidad
En respuesta a la preocupación de que los estadounidenses discapacitados fueran objeto de negligencia
y discriminación, el Congreso aprobó la Ley de Rehabilitación de 1973. Protegía a los discapacitados
de la discriminación en los programas financiados por el gobierno federal. Una enmienda de 1978
amplió la protección de la ley a las causas de acción privadas. El litigio resultante condujo a muchas
inconsistencias en la ejecución. La situación se agravó cuando 41 estados aprobaron una variedad de
leyes contra la discriminación con niveles muy diferentes de interpretación y aplicación.
Finalmente, el Congreso intentó remediar la situación al aprobar una ley integral diseñada para prohibir
la discriminación contra personas con discapacidades: la Ley de Estadounidenses con Discapacidades
de 1990 (ADA). Fue diseñado para garantizar que los estadounidenses con discapacidades disfrutaran
de igualdad de oportunidades y no estuvieran sujetos a un trato desigual intencionado.
En 1999, la Corte Suprema dictó tres fallos clave que cambiaron el panorama de los litigios por
discapacidad en los Estados Unidos, predominantemente a favor de los demandados, como ilustrarán
los siguientes resúmenes de casos.
Sutton contra United Airlines, Inc.
Este fue un caso de hermanas gemelas con miopía severa que querían convertirse en pilotos de líneas
aéreas comerciales con United Airlines. Ambos cumplieron con todos los requisitos preliminares con
respecto a su educación, experiencia, edad y certificación de la Administración Federal de Aviación
(FAA). Sin embargo, no cumplieron con el requisito mínimo de visión de United Airlines, aunque fueron
invitados por error a entrevistas y pruebas de simulador de vuelo. Ellos demandaron bajo la ADA por
discriminación por discapacidad.
El Tribunal de Distrito de EE. UU. en Colorado desestimó la demanda porque determinó que los
demandantes no estaban sustancialmente limitados en una actividad importante de la vida porque su
visión era corregible a 20/20. El Tribunal del Décimo Circuito estuvo de acuerdo con el Tribunal de
Distrito después de que se apeló la decisión. En última instancia, la Corte Suprema confirmó la
desestimación, razonando que los demandantes no estaban discapacitados en virtud de la ADA, porque
la evaluación debía realizarse teniendo en cuenta las medidas correctivas, como lentes correctivos. La
Corte Suprema también desestimó un reclamo relacionado de la ADA de que los demandantes estaban
discapacitados, simplemente porque se percibía que tenían un impedimento que limitaba sustancialmente
una actividad importante de la vida, porque United Airlines solo les impidió convertirse en un piloto de aerolínea global.
El tribunal señaló que todavía había muchos otros puestos viables disponibles, incluidos pilotos
regionales e instructores de vuelo.
Murphy contra United Parcel Service, Inc.
Este fue un caso de un mecánico con presión arterial alta, que fue contratado como mecánico por
United Parcel Service. El puesto requería que ocasionalmente condujera vehículos comerciales y
cumpliera con los requisitos del Departamento de Transporte (DOT) para hacerlo. Cuando fue
contratado, la presión arterial de Murphy era tan alta que no podía cumplir con estos requisitos, pero se
le otorgó la certificación por error. Fue despedido después de que United Parcel Service descubriera el
error. En un caso similar al asunto anterior de Sutton, el demandante planteó la pregunta de si se debe
considerar la medicación mitigadora y si la presión arterial alta califica como una discapacidad según la
ADA. Ambas cuestiones se decidieron en contra del demandante, ya que lo fueron en Sutton. La Corte
Suprema también determinó que Murphy no estaba sustancialmente limitado en la actividad principal
de la vida de trabajar porque muchos otros trabajos de tipo mecánico todavía estaban disponibles para
ellos.
Albertsons, Inc. contra Kirkingburg
Este fue otro caso similar en el que Albertsons contrató a Kirkingburg como conductor de un camión,
pero exigió que cumpliera con los estándares de visión del DOT para tales conductores. Se le certificó
incorrectamente que cumplía con los estándares básicos de visión y se le contrató, a pesar de que
padecía una condición incorregible que resultó en visión monocular. Después de que el demandante se
lesionó en el trabajo, se le asignó un permiso de ausencia y se le pidió que se sometiera a un examen
físico antes de volver al trabajo, se le informó que no cumplía con los estándares de visión del DOT,
pero que podría calificar para una exención. . Kirkingburg fue despedido por no cumplir con los estándares
del DOT, aunque solicitó y finalmente recibió la exención.
En la demanda que siguió, el tribunal de distrito concedió inicialmente a Albertsons una sentencia
sumaria, que fue revocada por el Tribunal de Apelaciones del Noveno Circuito. Por tercer caso
consecutivo de ADA, la Corte Suprema falló en contra del demandante, argumentando que su visión
monoocular inusual no era una discapacidad calificada porque no imponía una limitación sustancial en
su capacidad para realizar una actividad importante de la vida. El tribunal también determinó, de
conformidad con sus decisiones anteriores, que los tribunales inferiores no consideraron los mecanismos
específicos que Kirkingburg había desarrollado para hacer frente a su discapacidad visual y compensar su discapacidad
Pensamientos finales y advertencias
Las fuerzas de trabajo diversas son deseables por innumerables razones, pero tienen el potencial de
desencadenar acciones adversas que pueden o no estar justificadas. Por supuesto, la falta de contratación
de mano de obra diversa también puede tener consecuencias desagradables. Este capítulo abordó el
lado disfuncional de la diversidad, en forma de litigios y demandas por discriminación, acoso y represalias.
El desafío es diferenciar las denuncias legítimas por mala conducta en las prácticas laborales de las
denuncias falsas que se inician para ocultar deficiencias reales en el desempeño o tal vez simplemente
estafas fraudulentas de dinero. En nuestra sociedad, a menudo se confía en el sistema judicial para que
tome la determinación y los jurados tienen la responsabilidad de evaluar los hechos y las cuestiones en
cada caso que no se resuelve antes del juicio. Esto explica la importancia de entender cómo funciona el
sistema legal y cómo los jurados toman decisiones en estos asuntos.
La buena noticia es que la mayoría de los miembros del jurado tratan de garantizar que se haga justicia, tal como ellos lo ven.
Y en mi opinión, por lo general lo hacen bien. No siempre entienden asuntos legales arcanos, ni se
sienten obligados a seguir la ley al pie de la letra, pero usan el sentido común y el buen juicio. También
hacen evaluaciones frecuentes y rápidas de la credibilidad de las partes en el litigio y atienden
selectivamente a la información que se presenta en el juicio.
Por lo tanto, es importante que los litigantes entiendan cómo los jurados toman decisiones en respuesta
a un litigio laboral, para garantizar un juicio justo y una consideración equitativa para todas las partes.
La investigación adecuada y profesional de cualquier supuesta mala conducta relacionada con el
empleo es esencial para defender una causa de acción y tal vez para mitigar los daños. No existen
pautas absolutas para realizar estas investigaciones, pero existen estándares profesionales mínimos que
deben seguirse. Muchas investigaciones no son concluyentes, y esta es una realidad que debe ser
entendida y compartida. No quiere decir que no haya sido una buena investigación. Sin embargo, la
ausencia de una investigación es difícil de defender si las circunstancias lo requieren.
Finalmente, se aconseja a los litigantes que nunca subestimen la sabiduría de un jurado y que se
aseguren de que sus declaraciones de apertura y cierre sean persuasivas, que mantengan sus
presentaciones claras y directas, que expliquen el comportamiento ambiguo, que utilicen anclas psicológicas donde
apropiado, y presentar una acusación o defensa agresiva. La justicia se hace mejor en estas
circunstancias.
Reconocimiento
El autor desea agradecer la asistencia en la investigación y el apoyo del manuscrito brindado
por Shawn Peacock, estudiante de doctorado en la División de Psicología Organizacional de
la Escuela de Administración Marshall Goldsmith de la Universidad Internacional Alliant.
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Neuropsicológico Forense
examen con
Énfasis en el
Síndrome posconmocional
19
ROLLAND S. PARKER
Escuela de Medicina de la Universidad de Nueva York, Nueva York, Nueva York
Contenido
Consideraciones profesionales de la neuropsicología forense ............................................... .... 568
Capacitación y base de datos para lesiones .................................. .......................................................
568 Pacientes Credibilidad ................................................. .................................................... ............
569 Adaptación .................................. .................................................... ............................................. 569
Politraumatismo: somático comórbido Epidemiología de .................................................... .......... 570
lesiones y traumatismos craneoencefálicos ............................................... .................................................... ......................
570 Adultos .................. .................................................... .................................................... ................
570 Niños ................................ .................................................... .......................................... 570
mTBI .................................................. .................................................... ....................................... 571 El
PCS ..... .................................................... .................................................... ............................. 572 La
taxonomía de los trastornos neuroconductuales: una organización de los síntomas del SCP ...... 572
Comorbilidad de PTSD y PCS ............................................... .................................................... 575
Actividades Cognitivas ............................................... .................................................... .............. 575
Antecedentes fisiológicos .................................. .................................................... ................. 575
Números especiales de niños ........................... .................................................... .......................... 576
No reconocimiento de niños TBI LOC .................................................... ...................................... 577
en niños .................................................. .................................................... ....................... 577
Deficiencias cognitivas y otras ..................... .................................................... ................ 578 Lesión
de la glándula pituitaria y trastornos del desarrollo sexual ......................... ............. 578 Pubertad
retrasada .................................. .................................................... ............................ 579 Deficiencia
de crecimiento .................. .................................................... ....................................... 580 Pubertad
precoz ........ .................................................... .................................................. 580
Resultado de TBI en niños ............................................... .................................................... .... 580
Biomecánica .................................................. .................................................... .......................... 580
Cuestiones biológicas ............... .................................................... .................................................... ..
582 El cerebro .................................................. .................................................... ............................. 582
Fases del TCE .................................................. .................................................... ............................. 583
La línea de base .................. .................................................... .................................................... ......
583 Fase Primaria: El Daño Tisular Mecánico Inmediato .................................. ....... 583 Fase
Secundaria: Patología Tisular Posterior al Trauma Inicial ........................... 584 Fase terciaria: trastornos
fisiológicos de desarrollo tardío ........................................... .... 584 Fase Cuaternaria: Afecciones
Neurológicas de Desarrollo Tardío .................................. 584 Fase pentaria: efectos del estrés crónico
sobre la personalidad y la salud ........................... 585
565
Señales Químicas e Integración de Multisistemas ............................................... ....................... 585
El Medio Interno ...................... .................................................... ....................................... 586
Moléculas de señal ........ .................................................... .................................................... ........
586 Respuesta al Trauma .................................... .................................................... ..........................
587 Politraumatismo: la contribución no cerebral al deterioro ............... .......................... 587
Algunas consideraciones sobre la exploración neuropsicológica .................. ...................................
589 Algunas preguntas para abordar .......... .................................................... .....................................
590 Línea de base previa a la lesión y conclusiones sólidas sobre el resultado ..... ..................................
591 “Resolución” y la línea de base ....... .................................................... ..................................
591 Evidencia creíble de lesión cerebral
traumática ......... .................................................... .......................................... 592 Predicción de
resultados o permanencia .. .................................................... ............................. 593 Reflexiones
sobre algunos dominios neuropsicológicos ................ ............................................. 593 Historia
de la Educación . .................................................... .................................................... ......... 593
Historia clínica ...................................... .................................................... ............................. 593
Historial de Accidentes .................. .................................................... ..........................................
593 Preexistentes Patrones emocionales o de personalidad ............................................... ...........
594 Historial/nivel de empleo ........................... .................................................... ..........................
595 Historia Militar ......................... .................................................... ....................................... 595
Pasatiempos y actividades de tiempo opcionales ... .................................................... .........................
595 Entrevista con colaterales ...................... .................................................... .............................
595 Observación clínica .................. .................................................... .......................................
596 La revisión de registros .... .................................................... .................................................... ........
596 Entrevista completa, pero estructurada .................................... .................................. 597
Pruebas de rendimiento actual: Hacia una línea de base estimada ..... .................................. 599
El examen sensoriomotor ............ .................................................... ............................ 599
Habilidad Mental General en Situaciones Estructuradas .................. .............................................600
Funcionamiento cognitivo en situaciones no estructuradas ............................................... ..........
601 Representación grafomotora (Visuoconstructiva) .................................. ........................ 601
Personalidad ........................ .................................................... .................................................... ..
602 Déficits expresivos: incapacidad de los pacientes para
autodescribirse .................................. ................... 602 La contribución del examinador a la
recopilación de información inexacta .................. ...... 603 La recopilación de datos del examinador
se ve afectada por médicos anteriores .................................. .........604 Comprensión, conciencia
e introspección reducidas del paciente ............................... ....604 Problemas
afásicos ........................................... .................................................... ..................... 605 Falta de
retroalimentación social ........................ .................................................... ..............................606
Ocultamiento de síntomas: Ansiedad, Vergüenza, Consecuencias .......... ...............606 Inhibiciones
Sociales Contra la Revelación de Dificultades ........................... ............................. 607
Organización del Examen Neuropsicológico Integral .................. ............. 607
Formulación .............................................. .................................................... .......................................
607 Información demográfica/de identificación ...... .................................................... .......... 607
Resumen y Formulación.................................. .................................................... .............. 607 Revisión
de registros ............................... .................................................... ..................................609 Datos del
examen neuropsicológico .......... .................................................... ..................609 Cuestiones
éticas seleccionadas ........................ .................................................... .....................................609
Código de Ética Diferente ....... .................................................... .............................................609 Conflicto financ
Examen Neuropsicológico Forense 567
Estándar de servicio ............................................... .................................................... ..............610
gravámenes .................................................. .................................................... ..................................... 610
Traductores .................................................. .................................................... .............................611
Recomendaciones clínicas ................................................. .................................................... .611
Uso de Pruebas de Validez de Síntomas (SVT) ........................................... ..........................................611
Resumen e implicaciones clínicas ............................................... ............................................. 612
Referencias .................................................. .................................................... ............................. 613
Este capítulo trata sobre la preparación de una evaluación neuropsicológica forense después de un accidente
cuando hay un reclamo de lesión cerebral traumática (TBI), más específicamente el síndrome posconmocional
(PCS). Cuando hay politrauma (múltiples lesiones), se debe explorar una amplia gama de trastornos:
neurológicos, somáticos, mentales y sociales. Para reducir los errores de diagnóstico y evitar no reconocer
las condiciones neuroconductuales relacionadas con el trauma, el examinador debe considerar la condición
conocida como politraumatismo. El politraumatismo se define como lesiones múltiples en varias secciones
del cuerpo que son comórbidas con TBI (Moore, Feliciano y Mattox 2004). Por lo tanto, el examinador
forense de cualquier profesión necesita una amplia base de datos para incluir las consecuencias
neuroconductuales y otras consecuencias adaptativas del trauma del sistema nervioso no central. La LCT
en niños difiere significativamente en patología y resultado (Broman y Michel, 1995; SemrudClikeman,
2001). Se demostrará que después de un accidente, la gama de disfunciones supera con creces las
atribuibles principalmente al cerebro.
Se ofrecerá un abordaje de las lesiones comórbidas cerebrales y somáticas. Esto contrasta con un enfoque
ampliamente aceptado del examen neuropsicológico que enfatiza el estudio de la cognición en numerosas
condiciones y aspectos del comportamiento. Aquí, se enfatizará que la evaluación razonablemente completa
incluye los efectos neuroconductuales del sistema nervioso y las lesiones somáticas en una amplia gama
de trastornos neuroconductuales. Los exámenes médicos utilizados para la víctima del accidente
(neurológico, SPECT, MRI, CT, EEG y rayos X) documentan diferentes dominios del trauma de las complejas
funciones neuroconductuales estudiadas por el neuropsicólogo. Estos últimos son más sensibles a las
disfunciones de TBI en el nivel no quirúrgico de la lesión cerebral y las complejas consecuencias sistémicas
de las lesiones crónicas.
El Centro Nacional para la Prevención y el Control de Lesiones (EE. UU.) se refiere oficialmente a la
LCT como “la epidemia silenciosa” ya que “se desconoce el número real de LCT que ocurren en los EE. UU.
y gran parte del público desconoce el impacto de TBI… y muchas de las personas que son atendidas en
clínicas ambulatorias o consultorios médicos y que no reciben atención médica no están incluidas” (Langlois,
RutlandBrown and Th omas, 2004; Langlois, Marr, Mitchko and Johnson, 2005 ). Si bien el término lesión
cerebral traumática menor (mTBI, por sus siglas en inglés) se mencionará al citar estudios publicados, el
escritor desaconseja su uso forense. Primero, como se usa generalmente, combina erróneamente los
problemas del trauma cerebral y el comportamiento traumáticamente deteriorado.
En segundo lugar, muchas personas clasificadas con “mTBI” experimentan trastornos neuroconductuales
significativos y duraderos. El uso del término PCS no hace ninguna declaración sobre el alcance de la
alteración del comportamiento y, de hecho, es correcto, ya que un accidente puede crear lesiones tanto
cerebrales como somáticas generalizadas.
Se considerará una variedad de consideraciones en reclamos de lesiones personales: (1) fuerzas
físicas y el entorno del accidente que crean lesiones corporales; (2) traumatismo o lesión personal por un
accidente, y las fases por las que pasan el cerebro y el tejido somático hasta convertirse en un
condicion cronica; (3) la amplia gama de posibles trastornos neuroconductuales causados por un
accidente que el examinador debe muestrear; (4) biomecánica, es decir, la interacción entre los objetos
ambientales, las fuerzas físicas y los tejidos, que dan como resultado lesiones cerebrales y somáticas;
(5) politrauma, es decir, la condición de lesiones somáticas múltiples que son comórbidas con lesiones
en la cabeza; (6) el resultado neuroconductual de lesiones crónicas no curadas, es decir, estrés
postraumático crónico con efectos adversos sobre el comportamiento, la salud y la resistencia; (7)
consideraciones profesionales al realizar un examen neuropsicológico forense para evaluar reclamos
de lesiones personales después de un accidente.
Consideraciones profesionales de la neuropsicología forense
Una gran proporción de los accidentes que causan lesiones en la cabeza dan lugar a demandas y
reclamos de invalidez (deficiencia, pérdida de salarios y sufrimiento), que involucran numerosos
dominios administrativos y legales. La neuropsicología forense es una aplicación profesional muy
compleja. Recomiendo la certificación de la junta en neuropsicología como estándar de calificación.
Además, el examinador requiere habilidades clínicas para relacionarse con adultos y niños que están
lesionados, ansiosos o sospechosos, y sus colaterales. Las capacidades esenciales incluyen la
empatía y la intuición que permiten la traducción de datos observacionales en entidades clínicas.
El examinador se dirige a esta pregunta: ¿Ha sufrido el paciente disfunciones, déficits o molestias
a causa de un accidente? Esto está respaldado por el examen directo o la revisión de los registros. El
examen y el informe se realizan bajo las restricciones de varias leyes y reglamentos. Dado que los
riesgos económicos son grandes, el examinador debe evaluar la credibilidad de la lesión y sus efectos.
Esto requiere tanto un examen amplio como un intento de reconstruir las características físicas del
accidente. El trabajo forense de alta calidad requiere un examen exhaustivo, reflexión, documentación
escrita y una extensa base de datos técnica (ver más abajo) para sacar conclusiones sobre el
diagnóstico, el desempeño y el resultado. Sin embargo, si un caso procede a juicio, dado que hay
mucho en juego, el examinador puede esperar un ataque crítico y, a veces, abusivo mucho más allá
de la presentación clínica habitual.
Capacitación y base de datos para lesiones
La capacitación debe incluir neurociencia, introducción a la química (inorgánica, orgánica y aspectos
de la bioquímica), ciencias de la vida (fisiología, anatomía y trauma médico), respuesta al estrés,
problemas de personalidad (estado de ánimo, identidad, defensas y patrones de desarrollo), principios
neuropsicológicos. (habilidad, cognición, concentración, sensoriomotora y comunicación), y
capacitación en consejería. La base de datos de lesiones personales incluye: (1) disfunciones
conductuales, (2) trauma médico y emocional, (3) ciencias de la vida (fisiología, anatomía macroscópica
y neuroanatomía), (4) fisiología del trauma (hormonal, inmunitaria e inflamatoria). (5) cómo la lesión
somática puede contribuir al deterioro y la perturbación psicológica para aumentar la eficiencia del
diagnóstico, (6) posibles trastornos de salud y del comportamiento después del trauma, (7) medición
del deterioro, (8) recomendación de rehabilitación,
(9) reacciones psicológicas al daño y al rechazo, y (10) reacciones de la personalidad al miedo y al
daño.
Credibilidad de los pacientes
A menudo se afirma que los reclamantes que se involucran en litigios deben ser considerados sospechosos,
ya que comúnmente se cree que todos, excepto el 15% de los problemas de las víctimas de conmociones
cerebrales, se “resuelven”. No conozco ninguna investigación que ofrezca una estimación de este tipo que
se base en un estudio exhaustivo con un examen de amplio rango, desviación medida de una línea de base
estimada previa a la lesión y verificación de una alta proporción de "resolución" de la queja después de un
intervalo prolongado. El apelativo se usa a veces para describir al paciente con dolencias crónicas como “la
miserable minoría”. Esto no es objetivo. Implica que la mayoría de las quejas crónicas después de una lesión
son subjetivas o fingidas y no están relacionadas con un accidente. En algunos estudios de investigación
para validar procedimientos destinados a identificar a los exageradores de síntomas, la participación en
litigios se considera un marcador de motivación sospechosa. Uno se pregunta si esto es una violación de los
derechos civiles de un demandante que busca daños y perjuicios por lesiones personales.
Un examinador objetivo evita la fácil credulidad de las quejas o una suposición prematura de
exageración. Tenga en cuenta que además de la simulación deliberada y la motivación inconsciente para
una ganancia secundaria, algunos pacientes no pueden o no quieren presentar al examinador declaraciones
honestas sobre las dificultades de su condición posterior al accidente (ver Déficits expresivos, a continuación).
En la medida de lo posible, el examinador debe buscar una amplia variedad de estudios (ver Taxonomía
neuroconductual) e información independiente de escuelas, colaterales, empleadores, etc. El escritor cree
que superar un reclamo falso por daños requiere un estándar de prueba tan fuerte como el que se necesita
para condenar a un ladrón. Ofrecer un estándar reducido de prueba de que una persona está fingiendo
carece de objetividad. Plantea la posibilidad de privar a una persona lesionada de una indemnización.
Adaptación
La adaptación es un poderoso concepto biológico que ayuda al examinador neuroconductual a organizar y
evaluar el estado actual. El examen neuropsicológico estudia los efectos de un accidente o problema médico
sobre la adaptación del paciente a los requerimientos de la vida diaria. La adaptación es la forma en que una
persona hace frente a su entorno y sus demandas y recompensas, y que incluye los cambios psicológicos
y estados de ánimo que se desarrollan. Describe el estilo fisiológico, funcional y subjetivo de la persona para
hacer frente a las circunstancias o sobrevivir en condiciones estresantes. Se compone de formas genéticas,
fisiológicas y aprendidas de resolver problemas de la vida diaria y de afrontar circunstancias difíciles o
cambiantes. La adaptación exitosa depende de la capacidad de ser independiente, y también de la falta de
deterioro y síntomas detallados en la Taxonomía de síntomas neuroconductuales (ver más abajo). La
adaptabilidad intacta conduce a la productividad, estados de ánimo agradables y una autoestima adecuada.
La lesión puede afectar la capacidad de adaptación. La afiliación y el apego social (“vínculo”) surgen en la
infancia. Dado que este comportamiento es una función cerebral compleja (Panksepp, Nelson y Bekkedal,
1997), es vulnerable a politraumatismos. El comportamiento social complejo se ha atribuido al aumento de
tamaño de la neocorteza en comparación con el resto del cerebro anterior y a la infl uencia de la madre,
incluidos los mecanismos neurales y hormonales de atención (Keverne, Nevison y Martel, 1997).
Politrauma: lesión somática comórbida y TBI
Las conclusiones serán incompletas y quizás significativamente inexactas cuando el examinador (de
cualquier profesión) no considere los múltiples efectos del trauma que a menudo acompaña a una “lesión
en la cabeza”. Por ejemplo, la fibrosis y el daño del plexo braquial causan fuerza reducida lateralizada
directamente debido al daño tisular y al dolor, lo que se asemeja a una lesión cerebral contralateral. Una
encuesta de definiciones de traumatismo craneoencefálico incluyó estos posibles componentes
traumáticos: traumatismo en el cerebro o la médula espinal; alteración o pérdida de conciencia (LOC);
laceración del cuero cabelludo o de la frente; fractura o lesión de cráneo; inconsciencia; amnesia; defi neurologico
citado; convulsión; daño físico al contenido craneal; amnesia postraumática (PTA); hinchazón del cráneo,
abrasión, contusión, laceración; golpe a la cabeza; fractura en la base del cráneo (Fearnside y Simpson,
2005).
El Centro Nacional para la Prevención y el Control de Lesiones (2003) clasifica las lesiones cerebrales
de la siguiente manera: sin atención médica, atención no hospitalaria, atención en el departamento de
emergencias de un hospital (ED), atención hospitalaria de más de 24 horas que se clasifica como más TBI
más grave que “menor” (mTBI). El deterioro para personas con antecedentes de mTBI utiliza la siguiente
lista para los síntomas de mTBI que no estaban presentes antes de la lesión o aquellos que empeoraron
en gravedad o frecuencia el mTBI: problemas de memoria, concentración, control emocional, dolores de
cabeza, fatiga, irritabilidad, mareos, visión borrosa y convulsiones. Las limitaciones actuales en el estado
funcional de mTBI informado son: actividades básicas de la vida diaria (p. ej., cuidado personal,
deambulación y viajes), actividades principales (p. ej., trabajo, escuela y tareas del hogar), ocio y recreación,
integración social e independencia financiera .
Epidemiología
Adultos
En los EE. UU., se informa un promedio estimado de 1,4 millones de TBI cada año, pero esto subestima el
alcance real. Esta cifra incluye visitas al servicio de urgencias, hospitalizaciones y muertes (Langlois,
RutlandBrown y Wald, 2006). No incluye personas tratadas por TBI en otros entornos, aquellas que no
buscan tratamiento inmediato, o personas tratadas después de un accidente por otras lesiones, sin registro
de la condición de la cabeza en estudio.
Los números promedio para los años 1995–2002 fueron 50 000 personas con TBI diagnosticadas, 235 000
hospitalizaciones, 1 111 000 visitas al servicio de urgencias y un número desconocido que recibió otra atención
médica o no recibió atención (Langlois et al., 2004). La principal causa de TBI (visitas a urgencias, hospitalización
y muertes) son las caídas (28 %), seguidas por el tráfico de vehículos motorizados (20 %), las agresiones (11 %),
otras causas (32 %) y las causas desconocidas (32 %). 9%) (Langlois et al., 2004).
Niños
La mayoría de las lesiones pediátricas en la cabeza son "menores", pero la incidencia se subestima ya que
las víctimas a menudo no acuden al servicio de urgencias o requieren hospitalización. El patrón de trauma
difiere del de los adultos (de 0 a 14 años): caídas (39 %), tráfico de vehículos motorizados (11 %), agresión
(4 %), otro (41 %) y desconocido (5 %) ( Langlois et al., 2004). Las tasas generales de TBI por cada 100
000 son de 0 a 4 años, 1121; 5–9, 659; y 1014, 629. En general, las caídas son la causa más común de
lesión en la cabeza en el grupo de edad de 0 a 15 años. Las tasas de caídas son más altas para los niños
de 0 a 4 años y para los adultos de 75 años o más. Tenga en cuenta el rápido aumento de las muertes como
la infancia se convierte en adolescencia (calculado por 100.000 personas): 0–4, 5,7; 5–9, 3.1; 10–14, 4.8;
15–19, 24.2. Para las lesiones graves, las lesiones de peatones por accidentes automovilísticos fueron las
más comunes, seguidas por las caídas, los ciclistas y luego los ocupantes de vehículos automotores
(Fearnside y Simpson, 2005).
mTBI
El escritor enfatiza que la nomenclatura común mTBI es frecuentemente incorrecta en cuanto a los hechos.
Esta nomenclatura es defectuosa ya que no diferencia entre estas condiciones dispares: trastornos
neuroconductuales y traumatismo cerebral que no se puede documentar con los procedimientos médicos
actuales después de un impacto o una lesión por hiperextensión/hipoflexión. Usar este término como guía
para la práctica profesional podría contribuir a una reducción de la calidad del servicio profesional. Las
consecuencias neuroconductuales de mTBI pueden ser incapacitantes. Al escritor le parece que mTBI se
caracteriza con mayor precisión como PCS (Parker, 2001), que a menudo es perjudicial o incapacitante y
es un problema importante de salud pública. Se encuentra disponible una revisión de síntomas, criterios
para el regreso a la práctica deportiva y para solicitar estudios de imagen, tratamiento sintomático y
controversias (Ropper y Gorson, 2007). Se recomienda la pronta resolución de litigios. Este es un punto
controvertido. Por un lado, la demora en la resolución de los casos y la denegación irrazonable del
tratamiento y evaluación diagnóstica frecuentemente empeoran el resultado y dañan la condición mental
de la víctima del accidente. Sin embargo, el examinador debe informar la posibilidad de expresión tardía de
los síntomas (ver Fases de la lesión cerebral 3 a 5). Estos autores también afirman que hay un retorno a la
función cognitiva inicial en varias semanas. Un estudio de conmoción cerebral más severa que la
experimentada por los atletas (Parker, 1990, pp. 161162), durante un intervalo después de una TBI de 1
mes a 10 años, indica que en promedio no hay absolutamente ninguna mejora cognitiva [Wechsler Adult
Escala de inteligencia revisada (WAISR)] siempre que se utilicen mediciones individuales, es decir, no
hay efecto de práctica. La desviación media de la línea de base estimada antes de la lesión (Matarazzo y
Herman, 1984) fue de 9,1 puntos de CI de escala completa.
Una proporción sustancial, aún desconocida, de víctimas de accidentes con conmoción cerebral
experimentan un deterioro postraumático crónico significativo y una calidad de vida alterada (Parker, 2001).
El prefacio de un informe del Centro Nacional para la Prevención y el Control de Lesiones (2003) al
Congreso declaró que “las consecuencias de la mTBI pueden, de hecho, no ser leves…”. La experiencia
clínica ha proporcionado evidencia de que estas lesiones pueden causar problemas graves y duraderos.
Una definición particular de mTBI fue la base para una comparación de víctimas de accidentes con y
sin lesión en la cabeza (Kraus, Schaff er, Ayers, Stenejem, Shen y Afi fi, 2005). Una lesión en la cabeza sin
complicaciones generalmente se caracteriza como una conmoción cerebral. En tales lesiones, hay
evidencia de impacto en la cabeza o aceleración/desaceleración. Esto puede resultar en uno o más de los
siguientes síntomas o signos: confusión o desorientación; LOC observado o notificado durante menos de
30 min; ATP por menos de 24 h; una escala de coma de Glasgow (GCS) de 13 a 15 al llegar al servicio de
urgencias. Una comparación de este estudio y el siguiente ilustra la complejidad del resultado de la lesión
en la cabeza, la falta de acuerdo entre los diferentes informes de LCT y la importancia de la extensión del
trauma sobre el resultado. El pronóstico es una consideración forense importante. Después de 6 meses, la
cohorte de mTBI tenía más probabilidades de informar dolores de cabeza, visión doble, problemas de
memoria o de aprendizaje y menor tolerancia al alcohol. Sin embargo, era menos probable que reportaran
un cambio de empleo o una caída, era menos probable que estuvieran tomando medicamentos recetados
y no mostraron ninguna diferencia en el uso del servicio médico. Desde un punto de vista forense, tal
los pacientes requieren manejo médico posterior a la lesión dirigido por diagnóstico. Por el contrario,
con respecto al resultado, Selassie, McCarthy, Ferguson, Tian y Langlois (2005) ofrecen evidencia de
que una mayor LCT crea una expectativa de vida más corta, lo cual es un factor importante en cuestiones
de compensación. En su estudio de pacientes que fueron hospitalizados por TBI, las condiciones
comórbidas influyeron significativamente en la probabilidad de muerte dentro del primer año después de
la lesión, particularmente condiciones cardíacas, desequilibrio de líquidos y electrolitos, anemia, diabetes,
enfermedad pulmonar obstructiva crónica y condiciones psiquiátricas. La LCT grave condujo a la muerte
después del alta con una frecuencia 1,8 veces mayor que la LCT leve. Las condiciones socioeconómicas
infl uyen en la morbilidad y el tratamiento, como lo indica el hecho de que los asegurados por Medicare
tenían 1,6 veces más probabilidades de morir que los cubiertos por un seguro comercial.
el PC
El PCS es un grupo de disfunciones dispares como consecuencia de lesiones de varios componentes
del sistema nervioso, el soma y las consecuencias fisiológicas y psicológicas de lesiones crónicas no
curadas. Se compone de síntomas que expresan etiologías muy diferentes: los que razonablemente se
atribuyen a un TCE; aquellos atribuidos incorrectamente a TBI pero que en realidad son consecuencia
de una lesión y disfunción somática; y síntomas consecuentes a la lesión somática que tienen
consecuencias neuroconductuales, pero que se ignoran como no relacionados con el trauma en el
examen neuropsicológico o neurológico habitual.
Los accidentes son eventos complejos cuyas consecuencias patológicas incluyen toda la gama de
actuación y experiencia humana. La atención a los efectos del trauma somático (deficiencia física,
trastornos fisiológicos postraumáticos como desregulación crónica, trastornos de la salud y fatigabilidad)
evita la atribución errónea de síntomas y quejas, identifica condiciones que responderían a un tratamiento
adecuado y reduce las falsedades.
hallazgos negativos (Parker, 2005b).
La taxonomía de los trastornos neuroconductuales:
Una organización de los síntomas de PCS
Organizar los hallazgos del examen según esta taxonomía ofrece estas ventajas: (1) al especificar el
rango de posibles disfunciones, el examinador puede seleccionar procedimientos que reducen la
probabilidad de que se ignore un deterioro significativo; (2) La información obtenida por el examen puede
presentarse de manera ordenada; (3) Ayuda a resumir los hallazgos, es decir, los hallazgos relevantes
para un taxón en particular obtenidos de múltiples procedimientos se presentan juntos. Los resultados
de las pruebas específicas se pueden presentar por separado.
I. Neurológico: excitación, sensoriomotor, trastorno cerebral de la personalidad:
Disfunciones directamente atribuibles a lesiones cerebrales difusas y a lesiones de centros y
circuitos definibles del sistema nervioso central (SNC) (cerebro, ganglios basales, cerebelo y
tronco encefálico), órganos sensoriales (Tomsak, 2004), craneales y periféricos. nervios, plexos
en el torso y vías sensoriomotoras integradas (Saper, Woertgen y Brawanski, 2000). Los síntomas
de excitación incluyen convulsiones, alteración de la conciencia, disociación, problemas de
concentración y sueño. Trastornos cerebrales de la personalidad
incluyen el “síndrome del lóbulo frontal”, pérdida de motivación, reducción o aumento de la libido,
desinhibición e impulsividad, arrebatos de mal genio y violencia, falta de juicio, incapacidad para
planificar el futuro, incapacidad para aprender de la experiencia y apatía. La reducción de la libido
puede resultar de daño cerebral, enfermedad médica y condiciones relacionadas con el estrés
como la ansiedad. Sensoriomotor: sensación, coordinación, equilibrio, marcha y postura. El
trastorno del esquema corporal (de base neurológica) es el resultado de la pérdida de información
propioceptiva y algo estética, en circuitos complejos que involucran el hipocampo, las cortezas
sensoriomotora y parietal (Diamond, Harris y Petersen, 2002). La despersonalización se debe a
un esquema corporal alterado de los lóbulos parietales, el cerebelo. Trastornos de la vocalización
motora (lesión neurológica y somática): disartria; disprosodia; aparato de vocalización.
Trastornos afásicos (trastornos no motores de la comunicación, expresiva y receptiva, incluyendo
reducción clínicamente significativa de la capacidad verbal): de Broca, de Wernicke, de conducción,
anómico, transcortical, etc. (Kirshner, 1996).
II. Somático: Trastornos del rendimiento y de la salud como consecuencia de daños en los tejidos
blandos, lesiones óseas, alteración del medio interno (síntomas de base fisiológica), dolor y
trastornos del desarrollo de los niños.
Trastornos del desarrollo de los niños; (Pubertad prematura y retrasada o ausente, alteración
del crecimiento, etc.); reducción del rendimiento debido al tejido dañado; desregulación sistémica
causada por estrés crónico; tejido no curado; alteración de la salud y la resistencia debido al
agotamiento; Trastornos sistémicos y del comportamiento como consecuencia del intercambio de
señales químicas entre el cuerpo y el SNC. TBI plantea un riesgo significativo de lesión
hipotalámica y pituitaria; trastornos del movimiento como consecuencia de lesiones esqueléticas
y de tejidos blandos, dolor y tejido cicatricial: debilidad, rango de movimiento reducido, dolor y
dolores de cabeza: resultado de lesión en el tejido, radiculopatía (lesión del disco espinal), dolores
de cabeza por traumatismo directo y dolor referido del cuello y torso, otros dolores de cabeza
(migraña, tensión y vascular); trastornos de la perfusión cerebral debido a traumatismo vascular y
espasmo relacionado con el estrés de las arterias del cuello y la base del cráneo: mareos,
hipoperfusión del parénquima cerebral, ganglios basales y tálamo; desregulación fisiológica de los
sistemas (hipopituitarismo y reacciones de estrés), trastorno del estado de ánimo como
consecuencia de disfunciones hormonales.
tercero Control mental: procesamiento de información, funcionamiento ejecutivo, concentración, error
seguimiento, velocidad mental.
La función ejecutiva (autorregulación cognitiva) describe procesos que controlan y apoyan
tareas mentales de alta complejidad: previsión, juicio y seguimiento de errores.
El procesamiento de la información convierte los estímulos en unidades significativas que se
aplican a fenómenos cognitivos más complejos.
Síntomas: trastornos de la atención enfocada; concentración (definida como rendimiento continuo
durante un intervalo útil); multitarea; fl exibilidad; organizar la actividad futura; interferencia con la
memoria reciente; reacciones emocionales inapropiadas; y falta de originalidad (Damasio y
Anderson, 1993).
IV. Inteligencia general: El nivel de habilidad mental que apoya la comprensión, la resolución de
problemas y el aprendizaje.
Aunque se puede obtener una medida general, por ejemplo, el cociente de inteligencia a gran
escala, la capacidad del individuo puede variar según la tarea y el entorno de desempeño:
estructurada y no estructurada, cristalizada y fluida; verbales y visuales. La eficiencia del
desempeño del paciente y la madurez cognitiva para la inteligencia general y
El nivel de material aprendido se evalúa en relación con su línea de base estimada antes de la lesión:
características demográficas (edad, ocupación y educación), personalidad y cualidades sociales
(relaciones familiares y sociales y uso del tiempo libre).
V. Aprendizaje y memoria: La capacidad de recuperar un contenido mental previamente experimentado,
de forma voluntaria, después de un intervalo que puede ser inmediato o extenderse hacia el pasado
lejano. Los contenidos pueden ser formalmente aprendidos, episódicos en el sentido de ser un
evento de la vida, o implícitos (la persona no es directamente consciente del evento que se conserva
en la memoria). Los recuerdos intrusivos y las alteraciones relacionadas con el sueño, como las
pesadillas, que están relacionadas con el estrés, probablemente tengan un origen neurológico y
fisiológico diferente. Aquí se consideran PTA (anterógrada y retrógrada).
VI. Personalidad: La calidad subjetiva de vida—estilo: psicodinámica, motivación,
estados de ánimo y defensas.
Afecto o estado de ánimo (ira, depresión y ansiedad); si hay regresión de personalidad y cambio
de personalidad; autorregulación de la acción (control de impulsos); y defensas psicológicas.
VIII. Identidad, percepción, moral, Weltanschauung (visión del mundo): la reacción del paciente al ser una
persona herida. Preocupación por el evento y reacción a un mundo que puede experimentarse como
privativo, rechazante, duro y aterrador. La persona estresada y lesionada tiene una identidad
perturbada caracterizada por una baja autoestima: frecuentemente poco atractiva, dañada,
victimizada y vulnerable a más lesiones. La víctima del accidente con frecuencia se retrae socialmente
por falta de dinero para participar y experimenta rechazo social por su discapacidad. La incapacidad
para hacer frente a la necesidad de una evaluación y un tratamiento adicionales genera frustración.
VIII. Empatía y vida social:
La calidad de las relaciones sociales generalmente se deteriora después de un accidente, lo que
genera lesiones en la cabeza. El retraimiento y el desapego son comunes, incluso dentro de la propia
familia; pérdida de interés por las relaciones humanas, y reducción de la capacidad de empatía y de
experimentar el amor. El retraimiento social puede ser consecuencia de la baja estima debido a la
pérdida de atractivo, fondos reducidos, problemas de movilidad; miedo a las convulsiones; ansiedad,
pérdida de habilidades sociales; Disminución de la libido y disfunción sexual. El paciente nota falta
de actividad social, quizás sin experimentar angustia. El escaso apoyo social interfiere en la calidad
de vida del paciente. El comportamiento perturbado o disfuncional del paciente (trastorno cerebral
de la personalidad) puede generar rechazo.
IX. Reacciones de estrés: agudo/crónico; psicológico; fisiológico:
El estrés puede definirse como una condición, momentánea o prolongada, psicológica o físicamente
dañina, que crea un trauma físico o mental, que no es autodestructivo.
curación después de un breve intervalo. Los síntomas mentales incluyen disociación y
despersonalización (Steinberg, 2000a, b). El estrés agudo se refiere a un evento momentáneo, como
un accidente o un asalto. El estrés crónico se refiere a una condición continua, como el combate, el
encarcelamiento, el acoso, el dolor, el deterioro o los efectos secundarios persistentes de una lesión
física o mental no curada. Los síntomas del estrés varían de vez en cuando. Se superponen al PCS
(Parker, 2002). Los “síntomas que distraen” a menudo son consecuencia de una herida sin curar e
interfieren con el trabajo y otras actividades de la vida diaria (Parker, 1995), por ejemplo, dolores de
cabeza, dolor, equilibrio y vértigo, rango de movimiento reducido, etc.
X. Capacidad de adaptación: funcionamiento comunitario y comunicaciones:
¿Existen dificultades de afrontamiento preexistentes? Comunicación pragmática (comprensión y
expresión verbal y no verbal; comunicación escrita y oral;
capacidad de autoinforme). Esfuerzos productivos, por ejemplo, escuela, trabajo, vida familiar y
social, y actividades comunitarias. Motivación por actividades útiles o placenteras. ¿Puede la
persona llevar una vida segura o se necesita algún tipo de supervisión? ¿Cómo afronta o mejora
la persona la condición actual? ¿La presentación al proveedor está motivada por una necesidad
oculta de ganancia financiera o secundaria? ¿Cuáles son las fortalezas retenidas o disfuncionales?
¿Puede la persona utilizar o tener acceso a los recursos sociales y comunitarios?
Es posible que la víctima del accidente no pueda o no desee describir las molestias y disfunciones
legítimas, lo que da como resultado una evaluación que no tiene en cuenta la verdadera gama de
deficiencias relacionadas con el accidente. (Ver Déficits expresivos, más abajo.)
Comorbilidad de PTSD y PCS
Existe controversia sobre si el PCS y el PTSD pueden coexistir. El PCS se asocia con PTA, conciencia
nublada o LOC breve (menos de 1 hora) alrededor del momento del accidente. Por el contrario, la
definición de PTSD especifica la retención del recuerdo del trauma (American Psy chiatric Association,
2000, pp. 46–468). El accidente inicia la compleja reacción fisiológica de estrés agudo, excitación cerebral
alterada y un estado afectivo traumático. La experiencia clínica sugiere que, de hecho, pueden coexistir
(Parker y Rosenblum, 1995). De 33 víctimas consecutivas de un accidente automovilístico, 16 eran
comórbidos para PCS y PTSD. Podemos aceptar que la definición de PTSD incluye el recuerdo de un
evento traumático, pero el evento traumático percibido puede ocurrir después del accidente real, por
ejemplo, despertarse confundido y con dolor en un hospital, con médicos alrededor y tubos saliendo del
cuerpo. , o despertarse en la carretera después de un accidente automovilístico.
Actividades cognitivas
La alteración de la respuesta fisiológica a los factores estresantes producida ambientalmente es una
interfaz entre la regulación cognitiva del comportamiento y una regulación de respuesta más básica que
puede ser genética (Kraemer, 1997). La alteración sin eventos de las actividades mentales y fisiológicas
en curso puede crear e imprimir imágenes falsas o pseudorecuerdos que inician el síndrome.
1. Información ofrecida por familiares o amigos (que puede no ser correcta).
2. El recuerdo implícito de eventos o traumas corporales que ocurrieron durante un período de
conciencia alterada crea imágenes o recuerdos que generan ansiedad, aunque el trauma
identificado parece no estar registrado (Krikorian y Layton, 1998).
3. El priming (sensibilización ante estímulos en curso) hace innecesaria la recuperación de la memoria
explícita o total del episodio traumático. Más tarde, una señal facilita la identificación de los
estímulos previamente no destacados que ocurrieron después del trauma inicial (Schachter, Chiu
y Ochsner, 1993).
4. El condicionamiento puede desencadenar estímulos que despierten una compleja red de miedo que lleve a la intrusión.
reexperimentación pasiva del trauma (Joseph y Masterson, 1999).
Antecedentes fisiológicos
La desregulación fisiológica causada por un trauma severo puede estar acompañada de suficientes
sensaciones externas e internas para crear una huella, incluso si se trata de una imagen integrada del cuerpo.
no se crea el momento real del impacto (Parker, 2002). Es posible que no se haya impreso un recuerdo claro del
evento debido a la disociación, la alteración de la conciencia, la confusión y los estados de fuga, en el contexto de
la circulación en el medio interno del cerebro de sustancias neuroactivas como la hormona liberadora de cortisol
(CRH) y el cortisol, y los neurotransmisores epinefrina y norepinefrina. Estos pueden contribuir a la impresión de
imágenes sobresalientes pero desorganizadas.
Los criterios de diagnóstico actuales para PCS (Parker, 2001, capítulos 2 y 3) y PTSD se superponen en
gran medida (Parker, 2002) en términos de síntomas. Un factor que contribuye a esta ambigüedad es la
hiperexcitación relacionada con el estrés comórbido. El examinador de una víctima altamente ansiosa de un
accidente también debe estar alerta a los trastornos subjetivos comunes que tienen etiologías variadas, incluida
la reacción al evento, el trauma cerebral y la reacción al deterioro crónico y significativo (p. ej., motivación reducida,
cambios de humor). y baja moral). La liberación de citocinas durante la respuesta a una lesión y al estrés crónico
crea respuestas que se observan con frecuencia en TBI. La etiología específica puede describirse como las
secuelas conductuales de la reacción fisiológica a una lesión principalmente no cerebral: comportamiento de
enfermedad (malestar general, retraimiento social, somnolencia e hiperestesia) y depresión (somnolencia,
anorexia, disminución de la libido, malestar general, fatiga, lentitud). sueño ondulado, apatía e irritabilidad) (Kop y
Cohen, 2001; Marshall y Rossio, 2000). Una reacción subjetiva al deterioro producido tanto por el PTSD como por
el TBI provoca la experiencia de incapacidad, reducción de la confianza en sí mismo y puede llevar a la creencia
de que uno no es atractivo socialmente. La sensación de futuro acortado de las víctimas de PTSD se asemeja al
desánimo por el deterioro persistente y la incomodidad de la víctima de TBI.
La depresión es común tanto en TBI como en PTSD. El trastorno orgánico del estado de ánimo (tipo deprimido
como consecuencia de una TBI) o el trastorno orgánico de ansiedad (Van Reekum, Cohen y Wong, 2000) pueden
confundirse con los estados de ánimo disfóricos del TEPT. Las lesiones en la cabeza predicen la experiencia de
la depresión más que la gravedad del TEPT (Vasterling, Constans y Hanna Pladdy, 2000).
Números especiales de niños
Se necesita una base de datos de conocimiento sustancialmente diferente para los reclamos de los niños que
para los adultos. Los músculos, el cráneo y el cerebro subdesarrollados del niño (Parker, 2001, p. 101) y el
tamaño corporal más pequeño y el tejido cerebral más rígido (Levchakov, LinderGanz, Raghupathi, Margulies y
Gefen, 2006) contribuyen a diferentes patrones de conmoción cerebral. alteraciones de la conciencia y el resultado
(SemrudClikeman, 2001). La estimación del pronóstico del examinador considera tanto el funcionamiento actual
como el rendimiento previsto durante la secuencia de desarrollo.
Centrándome momentáneamente en el rendimiento académico, he observado que las puntuaciones estándar
obtenidas poco después de un accidente, en algunos niños, pueden aproximarse al nivel previo a la lesión.
A veces, pueden pasar 3 años antes de que los puntajes de rendimiento estandarizados manifiesten un significado significativo.
no puede défi cit. Mi hipótesis es que los niños se desempeñan de acuerdo con el aprendizaje previo y los
estándares de las pruebas de rendimiento varían poco durante un período de años.
El examinador forense debe considerar el desarrollo del cerebro. El desarrollo puede verse afectado por una
enfermedad médica (considerada como una condición preexistente) o por una lesión cerebral traumática. El
cerebro crece y se especializa de acuerdo con un programa genético preciso. Al nacer, el cerebro de un recién
nacido es una quinta parte de su volumen adulto; a los 6 es el 90% de su volumen adulto final. El volumen cerebral
12% mayor de los niños que de las niñas se explica por la altura con una gran variabilidad entre sujetos. El
desarrollo cerebral desordenado o retrasado puede ser causado por desnutrición, abuso de drogas por parte de la madre,
e infección viral (Th ompson et al., 2005). Desde los 4 hasta los 20 años, hay disminuciones lineales en
la materia gris y aumentos en la materia blanca. Los patrones varían entre las diferentes regiones
corticales (Giedd, Blumenthal, Jeffries, Castellanos, Liu, Zijdenbos, et al., 1999; Thompson, Sowell,
Goglay, Giedd, Vidal, Hayashi, et al., 2005). Después del trauma, esto tendría implicaciones tanto para
la localización del trauma como para el desarrollo de funciones cerebrales particulares que están
localizadas o participan en circuitos distribuidos.
No reconocimiento de niños TBI
Es menos probable que se satisfaga la necesidad del neuropsicólogo forense de documentación externa
de un reclamo de TBI para un niño que para un adulto. Las dificultades para evaluar la conmoción
cerebral se suman a la falta de reconocimiento de TBI en niños (ver LOC en Niños; no reconocimiento
de TBI en niños; TBI sin reconocimiento). El menor desarrollo cognitivo del niño en el momento de la
lesión es un factor contribuyente; no se puede obtener una descripción de un hecho perjudicial. No se
puede considerar que el niño esté gravemente herido y, por lo tanto, no debe ser llevado a una sala de
emergencias ni admitido en un hospital. Es menos probable que el traumatismo cerebral de los niños se
asocie con LOC que los adultos (ver más abajo). En la sala de emergencias (ER), no se reconoce la
lesión cerebral traumática debido a la falta de investigación sobre los detalles de la lesión y al examen
adecuado de la cabeza y la condición mental del niño. Por lo tanto, después de un accidente relativamente
severo que causaría LOC en un adulto, el niño parece estar sacudido pero no gravemente herido. Esto
es seguido por un examen inadecuado posteriormente por TBI por parte de los proveedores de atención
médica. Por lo tanto, los síntomas no se atribuyen a una lesión en la cabeza ya que se ignora la
posibilidad de un accidente.
El accidente puede ser oculto. El niño puede no revelar un accidente por miedo al castigo; el niño
puede tener amnesia retrógrada; el niño puede ser demasiado pequeño para recordar el evento; el
accidente está fuera de la memoria porque ocurrió muchos años antes; el padre o el cuidador puede
ocultar una lesión debido al abuso o negligencia infantil. Dado que el niño no tiene sistemas de apoyo
disponibles para el adulto, la revelación es menos probable. El desarrollo tardío de los síntomas también
dificulta la atribución a un accidente. La evaluación correcta a efectos de litigio se hace difícil. Las
disfunciones generales de los niños pueden atribuirse fácilmente a causas incorrectas. Se requiere un
estudio cuidadoso de la personalidad para superar las afirmaciones de la escuela o de los examinadores
anteriores, de que se considera que el niño es un alborotador, un farsante o un vago. Se puede
determinar que el comportamiento desagradable evoluciona a partir de sentirse rechazado.
El no reconocimiento de TBI hace que se ignoren las necesidades educativas, sociales y médicas
del niño. Los costos sociales de la lesión son más altos que en los adultos, ya que el período de
supervivencia es más largo que en los adultos. Los niños con TBI exhiben problemas de comportamiento
a largo plazo a pesar de la recuperación cognitiva. Lo que los médicos a menudo denominan "buena
recuperación", en base a un examen incompleto o conclusiones prematuras, podría no ser correcto
cuando se evalúa mediante un examen de amplio rango después de varios años.
LOC en niños
Dado que no es fácil evaluar el nivel de conciencia en bebés y niños, a menudo se cometen errores. Un
bebé herido llora o gime y se cree que está completamente "consciente"; No se realiza un examen
adicional para evaluar un posible TBI. Los bebés preverbales están demasiado subdesarrollados para
ofrecer respuestas motoras y verbales de la GCS. El letargo puede ser un signo de alteración de la
conciencia (DeLorenzo, 1991). Garvey, Gaillard, Rusin, Ochsenschlager, Weinstein,
Conry, Winkfield, Renee y Vezina, (1998) ofrecen el caso de un niño de 6 años que tuvo una convulsión
generalizada dentro de 1 h de un traumatismo craneal menor no asociado con LOC. Takahashi y
Nakazawa (1980) describen un patrón en el que los niños menores de 10 años no tenían LOC después
de una lesión en la cabeza "trivial" y luego, después de un período latente, manifestaban trastornos
neurológicos transitorios, con o sin convulsiones, con recuperación. Las convulsiones no se asociaron
con hematoma. El patrón incluía ausencia de LOC inicial o fractura de cráneo, cefalea, náuseas o vómitos,
tez pálida, alteración de la conciencia, hemiparesia o hemiplejia, afasia motora, convulsiones o sin
convulsiones, con recuperación completa en 6 a 48 h. Fearnside y Simpson (2005, citando a Brookes et
al., 1990) informan que es menos probable que el traumatismo cerebral de los niños se asocie con LOC
que los adultos (1 frente al 5%, pero seguido de letargo, irritabilidad y vómitos, atribuidos al tronco
encefálico). torsión) (Rosman, 1989). Los niños mayores que están asustados pero totalmente conscientes
pueden negarse a hablar o cooperar (Simpson, 2005).
Cognitivas y otras deficiencias
Las siguientes son disfunciones características en los niños: coeficiente intelectual reducido; desarrollo
del lenguaje; ajuste conductual y competencia social deficientes que pueden provocar rechazo por parte
de compañeros y docentes; rendimiento escolar reducido o rezago educativo, con mayor probabilidad
de matriculación en educación especial; habilidades motoras; mayor probabilidad de desempleo;
relaciones familiares problemáticas; pobre salud; y disfunción neuropsicológica.
Un criterio de disfunción traumática es la disminución progresiva de las puntuaciones estándar
académicas y de coeficiente intelectual, lo que refleja la incapacidad de mantenerse al día con la cohorte
de edad de uno. Esto puede requerir años para ser observado porque las calificaciones escolares
pueden reflejar pequeñas demandas y crédito para la memoria a largo plazo en lugar de esperar mucho
aprendizaje nuevo cada año. Las deficiencias intelectuales son más evidentes en los niños mayores, a
quienes se les imponen más demandas, aunque la apariencia externa del niño puede parecer "recuperada"
o los trastornos del desarrollo posteriores (p. ej., lóbulos frontales) pueden no haberse manifestado (Berg,
1986). . La pérdida cognitiva o el potencial reducido para el aprendizaje y la resolución de problemas
pueden compensarse con el hemisferio no lesionado. Sólo la observación minuciosa o un examen
neuropsicológico cuidadoso pueden revelar una deficiencia oculta. La expresión tardía de los síntomas
del desarrollo hace que no se atribuya el trastorno a un accidente anterior. Los resultados pueden no
aparecer hasta años más tarde en la falta de desarrollo mental o falta de desarrollo fisiológico (p. ej.,
incapacidad para alcanzar la pubertad). Además, es posible que no se reconozca la conexión entre la
inmadurez debida a la falta de desarrollo endocrino y la lesión cerebral.
El número de síntomas está relacionado con la intensidad de la lesión en la cabeza medida por la
GCS al ingreso hospitalario, la tomografía computarizada (TC), el examen neurológico o la fractura de
cráneo. La intensidad de la ansiedad no parece ser un reflejo de la extensión de la lesión neurológica.
Los niños ansiosos tenían una mayor incidencia de otros síntomas después de controlar la gravedad de
la lesión. Después de un traumatismo craneoencefálico leve, los adultos informaron una cantidad
significativamente mayor de síntomas (solo uno), pero en el rango de traumatismo craneoencefálico
moderado a grave, no hubo diferencia en la cantidad de síntomas informados. Los factores estresantes
continuos mejoran el mantenimiento de los síntomas (Mittenberg, Wittner y Miller, 1997).
Lesión de la glándula pituitaria y trastornos del desarrollo sexual
El tema del desarrollo sexual desviado merece una atención especial. Las observaciones del examinador
son cruciales ya que las desviaciones del desarrollo pueden ser ignoradas por los padres y por
medicos Las vías neurales inhiben la secreción de hormonas de desarrollo sexual hasta la pubertad.
Posteriormente, el desarrollo sexual se controla mediante la liberación de hormonas bajo algún
control neural, creadas en el hipotálamo y transportadas por los vasos sanguíneos del tallo pituitario
a las células secretoras de la glándula pituitaria anterior. Allí se liberan hormonas vitales para el
desarrollo y el funcionamiento fisiológico normal: hormona adrenocorticotrófica (ACTH), hormona del
crecimiento (GH), hormona estimulante de la tiroides (TSH), hormona luteinizante (LH), hormona
estimulante del folículo (FSH) y prolactina (PRL). Dado que estos están sincronizados (vinculados en
el tiempo) con el ciclo sueñovigilia, con una tasa máxima de secreción que ocurre en momentos
específicos después del inicio del sueño (Molitch, 2001), el examinador puede considerar una posible
alteración endocrina que acompaña a los trastornos del sueño. Los mecanismos de retroalimentación
operan dentro de los ejes hipotálamohipófisisglándula diana para garantizar un control preciso de
la función endocrina (Pocock y Richards, 2004, págs. 216220).
Dado que la glándula pituitaria está fijada en una cavidad de la base del cráneo (la silla turca) y
unida al hipotálamo por el tallo pituitario, la estructura secretora es vulnerable a los traumatismos. Un
impacto en la cabeza, generalmente seguido por el movimiento del cerebro en todas las direcciones
(causado por su aceleración y desaceleración), puede estirar el tallo pituitario que emerge del
hipotálamo con su extremo fijado a la glándula pituitaria encerrada. El hipotálamo o el tallo pituitario
pueden estar estirados o desgarrados. Esta es la etiología del hipopituitarismo traumático en el adulto
y de los trastornos del desarrollo en el niño. El trauma puede crear lesión neural eliminando la
inhibición de la secreción de maduración, lo que resulta en una pubertad prematura. Dado que esto
provoca la maduración ósea antes de que el crecimiento alcance el límite deseado, existe una
deficiencia de crecimiento. Una consecuencia alternativa ocurre cuando el trauma lesiona varias
células secretoras en el hipotálamo o la hipófisis anterior, o los vasos sanguíneos que transportan
hormonas liberadoras hipotalámicas para el sistema hormonal de la hipófisis anterior. Esto retrasa o
previene la pubertad.
pubertad retrasada
Los trastornos del crecimiento y del desarrollo sexual (MacGillivray, 1995) suelen pasarse por alto
como consecuencia de una lesión cerebral traumática. El escritor ha visto a varios adolescentes
tardíos con barbas sin desarrollar que no se consideraron clínicamente significativas y, por lo tanto,
no se atribuyeron a lesiones juveniles en la cabeza. Sin embargo, el desarrollo sexual alterado
puede tener una variedad de causas no traumáticas, por lo que se deben realizar derivaciones para
estudios adicionales. Dado que es tradicional que el examinador contratado por un acusado (examen
médico independiente, es decir, IME) reciba instrucciones de abstenerse de hacer recomendaciones
clínicas, en opinión de este escritor no es ético ocultar esta información si la observación indica un
desarrollo o de otro tipo. trastorno médico que los padres no conocen o que no está anotado en un registro médico.
Dado que el abogado de retención tiene el derecho de no utilizar el informe del examinador, no se
puede suponer que la información sobre el estado de un niño finalmente se transmitirá al abogado
del reclamante y luego a uno de los padres. En cualquier caso, pueden pasar años. Dado que el
estado de la madre durante el embarazo puede ser un problema forense, el estrés prenatal (exógeno
e interno) se asocia con resultados adversos del embarazo, es decir, crecimiento y maduración fetal
y parto (Wadhwa, Sandman, ChiczDeMet y Porto, 1997).
La adolescencia tardía puede estar asociada con lesiones del hipotálamo y la hipófisis, que
causan diversas deficiencias hormonales. La radioterapia puede ir seguida de pubertad tardía o
pubertad precoz. El trauma puede resultar en insuficiencia gonadal con pérdida de la libido,
impotencia, amenorrea e infantilismo sexual como consecuencia de la insuficiencia hipotalámica
(Cytowic, Smith y Stump, 1986; Grossman y Sanfield, 1994).
El hipogonadismo hipogonadotrópico, es decir, la ausencia o disminución de la capacidad del hipotálamo
para secretar hormona liberadora de gonadotropina (GnRH) o de la glándula pituitaria para secretar LH y
hormona estimulante del folículo (FSH), denota una condición irreversible que requiere terapia de
reemplazo. Una causa rara es el trauma (Styne, 2004).
Deficiencia de crecimiento
El resultado del crecimiento puede ser una interacción entre factores que aceleran o desaceleran el
crecimiento (Styne, 2004), es decir, entre los resultados de lesiones que reducen la inhibición normal de la
pubertad, es decir, permitiéndola prematuramente, y aquellos que impiden el desarrollo normal de la pubertad.
La GH y los esteroides sexuales contribuyen al crecimiento acelerado de la pubertad. La deficiencia de GH
adquirida puede deberse a trastornos perinatales, maltrato infantil, traumatismo accidental y quizás exceso
de glucocorticoides (MacGillivary, 2001). El hipotiroidismo juvenil causa una severa reducción del crecimiento
lineal, con retraso de la pubertad (maduración sexual). El niño parece mucho más joven que la edad
cronológica. La pubertad precoz puede ocurrir en ausencia de hallazgos de imagen. Se considera raro,
pero puede estar asociado con galactorrea, una secreción inadecuada de leche (Grumbach y Styne, 2003).
Pubertad precoz
El trauma puede eliminar prematuramente la inhibición hipotalámica de la producción de gonadotropinas
hipofisarias, lo que da como resultado una pubertad prematura con estatura adulta baja debido a la
maduración sexual precoz. La epilepsia y el retraso en el desarrollo están asociados con la pubertad precoz
central.
Resultado de niños TBI
Hay varios patrones de resultados: (1) déficit inmediato y permanente sin recuperación; (2) mejora mediante
el uso de mecanismos compensatorios; (3) detención temprana del desarrollo, o tasa reducida de
progreso; (4) inicio tardío de un trastorno después de un funcionamiento aparentemente normal. El resultado
está determinado por la interacción de muchos elementos: la maduración del cerebro y la edad del paciente
en el momento de la lesión; la extensión espacial, ubicación, intensidad de la lesión, si es focal, difusa,
desarrolla trauma secundario, etc.; su progreso a través de varias fases (Eslinger, Grattan, Damasio y
Damasio, 1992; Parker, 1994); y la aparición de síntomas expresados tardíamente (ver Fases terciaria,
cuaternaria y pentária, más adelante). El resultado se verá afectado negativamente por síntomas de
"distracción" no cerebrales (consulte Estrés, más arriba). El insomnio persistente puede provocar un
deterioro de la función diurna, lesiones debidas a accidentes, depresión y variabilidad del ritmo circadiano
asociado con enfermedades cardíacas y accidentes cerebrovasculares (Creisler, Winkelman y Richardson,
2005). La falta de sueño se ha propuesto como un factor de riesgo para la depresión (Kupfer y Frank,
1997). Los patrones de sueño alterados (ritmos circadianos alterados) son comunes después de las
lesiones en la cabeza, lo que contribuye a las disfunciones hormonales.
El resultado postraumático puede ser peor debido a trastornos de salud como consecuencia de la alteración
de la secreción hormonal.
Biomecánica
Un tema clave en muchos reclamos de TBI es la credibilidad del accidente: ¿fueron suficientes las fuerzas
(p. ej., del impacto vehicular) para crear una lesión (ver Trauma, a continuación) (Parker, 2001, Capítulo 5;
Parker, 2005a)? Biomecánica (Anderson y McLean, 2005) describe la
interacción de fuerzas físicas (incluido el movimiento, la dirección y la velocidad) y objetos que impactan
con la estructura del torso, el cuello, la cabeza y el cerebro atado a la médula espinal. El concepto
físico de cizallamiento explica muchos tipos de TBI. Dentro del contexto de la lesión cerebral, se puede
definir como desplazamiento o deslizamiento, es decir, una capa se separa de la adyacente porque se
mueve a una velocidad diferente, o el cerebro se desliza contra la superficie interna del cráneo que se
mueve más lentamente. Para determinar la credibilidad de una lesión, el examinador recopila datos
sobre las características físicas del impacto: La superficie golpeada o golpeada (rígida, blanda,
,
flexible); movimiento de la cabeza (hiperflexión, hipoflexión; rotación en varios planos ("latigazo"); el
patrón de impacto y transferencia de energía entre el paciente y el área circundante (estacionaria o en
movimiento); el número total de impactos en la cabeza en el accidente (se necesita una entrevista
detallada); ¿fue expulsado el paciente de un vehículo o golpeado por él?, y el patrón de impactos y
lesiones corporales; cuál era la forma y estructura de cualquier recinto (p. ej., automóvil y sus
pasajeros); velocidad y naturaleza de un mosaico de proyecto o vehículos en movimiento; lugar de
impacto en la cabeza, y hay áreas sensibles residuales, cicatrices, muescas, etc.
La lesión está determinada por las características de la superficie de impacto: dureza (si es firme
o flexible) y forma (afilada/opaca). Estos afectan la deformación del cráneo y el cerebro encerrado, ya
sea que se penetre o se empuje. La forma de la superficie de impacto puede aplicar una fuerza limitada
o dispersar el área de la superficie a la que se aplica la energía.
Un concepto físico vital que determina la ubicación y extensión de TBI es el cizallamiento. La velocidad
del cuerpo interactúa con el tipo de superficie de impacto para afectar la tasa de desaceleración o
aceleración del cráneo, creando el grado de corte cerebral de capas y núcleos masivos, o tensión de
tensión en la que una parte del cerebro se aleja de la contigua
tejido. El examinador buscará determinar el número de impactos en la cabeza, la dureza de la superficie
de impacto en la cabeza, la distancia de los objetos que caen y la velocidad de un choque único o
múltiple de vehículos.
La dinámica es el estudio de las fuerzas y los cambios en el movimiento que provocan (las leyes
de Newton). La mecánica es el estudio del movimiento de los objetos materiales. La cinemática (Hunt,
Weintraub, Yang y Buechter, 2004) y la cinética se refieren a la interacción de la fuerza (impacto) y la
masa (estructura y peso del cuerpo), el impulso (la energía total de un accidente físico) y la descripción
del movimiento de los cuerpos. (aceleración, velocidad y vectores que combinan el movimiento debido
a fuerzas aplicadas en diferentes direcciones). La fuerza se define como aquello que provoca la
aceleración de un cuerpo material. Tiene dirección y duración. La dirección de la fuerza contribuye a la
ubicación de TBI (ver Cuestiones biológicas). El movimiento del cuerpo se puede describir como
velocidad, dirección, aceleración y desaceleración. El momento se define como la masa de un objeto
multiplicada por su velocidad. Se conserva, lo que significa que cuando dos objetos chocan, la pérdida
de impulso de uno se transmite al segundo. Así, un objeto pequeño, por ejemplo, un automóvil más
pequeño, que tiene una masa más pequeña, rebotará a una velocidad mayor que el cambio en la
velocidad del automóvil más grande. Un objeto que cae sobre una cabeza transmitirá impulso a la
cabeza, con una mayor velocidad de movimiento creada a medida que aumenta la velocidad en el
momento del impacto (relacionado con la distancia de la caída). El impulso transmitido a la cabeza
determina el efecto de golpe (impacto) sobre el cerebro dentro del cráneo. La carga es energía
transmitida al tejido (duración y cantidad de fuerza). Provoca deformaciones por tensión (impacto,
ondas de presión y cavitación) que dañan el cerebro. La cavitación se refiere al vacío cuando el
impulso del cerebro hace que rebote del impacto contragolpe con el cráneo. Las fuerzas de aceleración
y desaceleración crean movimiento, estiramiento y cizallamiento del cerebro contra el cráneo y entre
las diferentes capas del cerebro. Están involucrados en el subdural
hematomas que se han observado después de paseos en montaña rusa que fueron excepcionalmente altos
y rápidos. El diseño de la atracción creó una aceleración de arriba hacia abajo, de un lado a otro y de
rotación que produjo un esfuerzo de tracción y de cizallamiento que aparentemente provocó el desgarro de
las venas puente que salen del cerebro hacia la duramadre y el cráneo circundantes, lo que resultó en una
hemorragia subdural (Fukutake , Mine, Yamakami, Yamaura y Hattori, 2000).
Problemas biológicos
El patrón de lesiones cerebrales variará considerablemente, desde lesión axonal difusa (DAI) hasta
contusiones, efectos de masa y hemorragias macroscópicas y petequiales (Margoles, 1999). De hecho, se
producen cambios moleculares y celulares complejos (sinápticos) durante un período de horas después del
trauma que no ofrecen evidencia de daño estructural pero se ha demostrado experimentalmente que
persisten durante semanas o meses (Reilly y Bullock, 2005). Las fuerzas mecánicas suficientemente
intensas (Valadka, 2004) provocan cambios en los tejidos que pueden provocar una lesión cerebral
traumática directamente o debido a los movimientos de aceleración/desaceleración de la cabeza. Estos
causan impacto, rotación, estiramiento y corte del cerebro. Después del movimiento de la cabeza y el
impacto, y la aceleración o desaceleración, el cerebro, que está encerrado en el cráneo, se mueve contra
las superficies y los compartimentos del cráneo. Estos sostienen el cerebro cuando todo está bien, pero
raspan, cortan e impactan el cerebro cuando el movimiento y el impulso hacen que el cráneo o el cuerpo entren en contacto
La ubicación del TBI es consecuencia de la forma irregular del cerebro y el cráneo, la falta de homogeneidad
del contenido del cerebro y las estructuras firmes que impactan el cerebro cuando se acelera o desacelera
(las superficies y salientes del cráneo que soportan el cerebro, las meninges y los vasos sanguíneos
penetrantes cuyo curso es anatómicamente fijo y el tejido desgarrado pasa por él). Las características del
tejido infl uyen en la naturaleza de la lesión: Tensión (deformación) que supera la elasticidad del tejido
cerebral (capacidad para volver a su forma original).
Las superficies pueden describirse como flexibles (superficie de apoyo para la cabeza acolchada) o rígidas
(que no cede bajo la carga de la cabeza que impacta). Entre las fuerzas dañinas se encuentran el impulso,
la rotación del cerebro dentro del cráneo atado al cuello o dentro del cráneo, y las fuerzas transmitidas
dentro del cráneo y el cerebro que lo empujan, lo estiran y hacen que los tejidos entre los compartimentos
lo corten ( meninges) y superficies del cerebro. Un accidente físico provoca la transmisión directa e indirecta
de energía, impulso, aceleración o desaceleración del cerebro, lo que resulta en una lesión en la superficie
y el interior del cerebro confinado dentro del cráneo, cuyo movimiento, dirección y velocidad se ven
afectados por el hecho de que está amarrado al cuello, causando primero hiperflexión y luego hiperextensión
(“latigazo cervical”). Con frecuencia se afirma que el líquido cefalorraquídeo (LCR) sirve como un "colchón".
Si bien evita que el peso del cerebro en pequeños movimientos inducidos por la gravedad ejerza presión
sobre las estructuras sensibles al dolor (Ransom, 2005), parece probable que el LCR sea insuficiente para
evitar que el cerebro impacte el cráneo más allá de un rango menor de impacto en la cabeza o aceleración/
desaceleración.
El cerebro
La dirección del cuerpo/objeto que impacta determina los planos de movimiento y rotación del cerebro.
Puede rotar lateralmente, radialmente junto con el cuello o moverse directamente hacia adelante
(traslacional), o sus planos pueden rotar en diferentes radios y velocidades alrededor de un origen bajo en
el cráneo (corte). El concepto de DAI se deriva de la onda de compresión que se propaga a través de
moléculas dentro de un medio cada vez que se golpea un objeto sólido (p. ej., impacto en la cabeza). El
medio son las paredes celulares, el líquido extracelular, el tejido conjuntivo, las membranas celulares.
y contenido, o vasos sanguíneos y contenido. El impacto causa lesiones por tensión de ondas de
compresión en la estructura interna del cerebro sin fractura de cráneo o mucha contusión debajo del
punto de impacto. El desplazamiento paralelo a la dirección de movimiento de un pulso se denomina
longitudinal. El desplazamiento transversal en ángulo recto con la dirección del pulso es un mecanismo
por el cual las ondas se irradian desde el punto de impacto. Las cualidades viscoelásticas del cerebro
(resistencia al flujo cuando hay fuerzas de cizallamiento adyacentes y al mismo tiempo es elástico) lo
hacen vulnerable a las ondas de presión que pueden inducir daños por cizallamiento cuando los
diferentes planos se separan entre sí. La distorsión del volumen o volumen proviene de la aplicación de
presión (compresión externa de la cabeza y presión interna causada por la inflamación del cerebro).
Dado que el cerebro es bastante incompresible, cuando se aplican fuerzas externas, solo puede
moverse, en lugar de distorsionarse internamente. El daño cerebral puede ocurrir a través de la
concentración de ondas de estrés después del impacto, o daño cerebral inducido por aceleración que
resulta en hemorragias por desgarro de tejido (Gennarelli y Graham, 1998). La compresiónrarefacción
se caracteriza por un cambio en el volumen sin un cambio en la forma interna. Dado que el cerebro es
virtualmente incompresible, tiene una menor tolerancia a las deformaciones por cizallamiento, que
separan los tejidos, que a las deformaciones por compresión (Adams, Graham y Gennarelli, 1982).
Fases de TBI
El trauma se refiere al daño anatómico y emocional. El deber del examinador neuropsicológico es
explicarle al tribunal el proceso de TBI y su patología potencialmente compleja y el resultado
neuroconductual en el contexto de un reclamo particular de lesión. La revisión de los registros, la
entrevista con el paciente y la reconstrucción del accidente y las supuestas lesiones, utilizando los
principios físicos y fisiológicos que se explican aquí, pueden llevar a la conclusión de que no se ha
producido ninguna lesión significativa. El examinador explica que la lesión cerebral final no siempre se
describe por la lesión inicial (lesión primaria). Posteriormente pueden ocurrir más lesiones, algunas
lesiones no se detectan con los procedimientos actuales, el deterioro puede expresarse o desarrollarse
años más tarde, y las lesiones comórbidas reaccionan con el SNC y crean trastornos documentables
que deben ser considerados por el médico. TBI no permanece estático. La desregulación fisiológica
causada por lesiones crónicas no curadas en otras partes del cuerpo afecta el funcionamiento cerebral
posterior. Las condiciones crónicas desarrollan trastornos característicos de desregulación fisiológica y
trastornos de la salud.
La línea de base
El examen postraumático comienza con el estado de desarrollo y patológico de la persona cuando se
lesiona: enfermedad constitucional y hereditaria; enfermedad adquirida; accidentes anteriores;
antecedentes educativos, laborales y familiares; personalidad y funcionamiento social. Los rasgos
premórbidos interactúan con la patología para contribuir a la capacidad de afrontamiento o vulnerabilidad
al trauma (ver Estimación de la línea de base).
Fase primaria: el daño tisular mecánico inmediato
Esto se refiere al evento que crea el daño inicial, es decir, impacto y cambio de dirección y velocidad.
El impacto crea movimiento cerebral e impacto contra otras estructuras, ondas de presión, fracturas de
cráneo y hendiduras cerebrales. En conmoción cerebral, lesión cerebral característica
incluye lesión de axón de uso difuso y laceraciones y contusiones corticales. También causa contusiones
debido al rebote del cerebro después de golpear otra área del cráneo después de la aceleración o el impacto,
lo que resulta en un área de menor presión (cavitación) en la que se expande el tejido cerebral.
El estiramiento y el desgarro de los axones dan como resultado una asociación perturbada entre los centros cerebrales.
Los vasos sanguíneos y el tejido cerebral pueden dañarse por las fuerzas de cizallamiento, ya que la inercia
y las ondas de presión internas mueven el tejido cerebral contra los vasos sanguíneos atados en su lugar.
Las fuerzas mecánicas dañan los cuerpos de las células nerviosas y los axones, los vasos sanguíneos, las
meninges, los tejidos blandos, incluidos los músculos, los tendones, los ligamentos y los órganos, y fracturan
el cráneo y otros huesos. Hay cambios celulares y moleculares que crean más daño celular y necrosis, que
son parte de la segunda fase.
Fase Secundaria: Patología Tisular Posterior al Trauma Inicial
Los efectos patológicos continuos después del daño tisular primario inician una lesión cerebral adicional que
podría tener efectos mucho peores que el daño físico inicial: graves (p. ej., hemorragia e hinchazón),
fisiológicos (pérdida de la autorregulación cerebral de la presión, el oxígeno, etc. ), respuestas celulares,
microvasculares y moleculares que son autodestructivas o neuroprotectoras (Bullock y Nathoo, 2005).
Puede haber un deterioro postraumático prolongado del metabolismo energético del cerebro (Geeraerts et
al., 2006). Estos procesos provocan efectos neurotóxicos sobre las membranas y los sistemas de mensajería
celular. El trauma secundario interfiere con la comunicación entre centros por axones funcionales o por lesión
postraumática de los axones.
Los cerebros de los adultos muy jóvenes y mayores son más vulnerables al daño vascular (hemorragia)
creado por las fuerzas de cizallamiento (Bullock y Nathoo, 2005; Reilly y Bullock, 2005).
Fase terciaria: trastornos fisiológicos de desarrollo tardío
Esto representa las consecuencias fisiológicas directas del daño a la información neurológica y la
retroalimentación endocrina de los ejes endocrinos hipotálamopituitarioobjetivo, el daño directo a estas
estructuras y los trastornos consiguientes de la hipófisis posterior, la tiroides, las gónadas, la corteza
suprarrenal y la médula. y otras glándulas. Los trastornos fisiológicos de desarrollo tardío pueden ser
causados tanto por la lesión que crea el TBI como por el estrés persistente resultante de la herida no
cicatrizada y los problemas de adaptación. Los efectores son los ejes hormonales, los sistemas inmunitario
e inflamatorio, los sistemas nervioso autónomo y entérico, y también la integración y la producción
hipotalámicas. Los sistemas de señalización química a través de la sangre, el nervio vago y el líquido
cefalorraquídeo son paralelos al sistema nervioso.
Los trastornos incluyen trastornos del desarrollo fisiológico de los niños, trastornos de la hipófisis
posterior (diabetes insípida, síndrome de hormona antidiurética inadecuada [SIADH]) por traumatismo
craneoencefálico y trastornos hormonales de la hipófisis anterior, como hipotiroidismo, hipopituitarismo y
deficiencia de GH (para conocer los efectos del estrés hormonal, consulte Fase Pentaria).
Fase cuaternaria: condiciones neurológicas de desarrollo tardío
Las afecciones neurológicas de desarrollo tardío incluyen daño del hipocampo relacionado con el estrés,
atrofia cerebral prematura, mayor incidencia de la enfermedad de Alzheimer con una predisposición genética
(Blumbergs, 2005), epilepsia postraumática, trastornos del movimiento y disfunciones cocleares y vestibulares.
Los trastornos del movimiento de aparición tardía pueden ocurrir después de numerosos cambios neurológicos
y cambios inflamatorios (Goetz y Pappert, 1996).
La edad del trauma puede determinar el intervalo antes del inicio. La hemidistonía asociada con daño
cerebral tiene una latencia más prolongada en niños lesionados antes de los 7 años que en adultos (Krauss
y Jankovic, 2002).
Fase pentaria: efectos del estrés crónico sobre la personalidad y la salud
Las reacciones de estrés crónico son consecuencia de la angustia emocional persistente, como la ansiedad
y la depresión, los resultados psicológicos de las lesiones, como el deterioro, la destrucción de la calidad
de vida y las lesiones no curadas (a lo que me refiero como "La herida no curada"). El trauma puede
persistir tanto tiempo que no se reconozca o considere su oscuro origen. Se considera que el paciente es
un simulador o exagerador, o el tratamiento se basa en un diagnóstico incorrecto (ver Evidencia creíble).
Varios mecanismos están involucrados en la reacción de estrés crónico; nótese que los efectos conductuales neurobiológicos
del estrés se superponen a los de la lesión cerebral traumática.
1. Hiperactividad del eje hipotálamopituitarioadrenal (Hellhammer, Schlotz, Stone, Pirke y Hellhammer,
2004). Las elevaciones de las hormonas del estrés cortisol, norepinefrina y epinefrina pueden ir
acompañadas de disminuciones en la función inmunológica. El funcionamiento inmunitario alterado
se asocia con depresión, supresión de la afectividad, impotencia percibida y pensamientos intrusivos
asociados con el trauma.
Un alto nivel de estrés también se asocia con un aumento de los síntomas depresivos, insatisfacción
con el apoyo social y usos limitados de estrategias de afrontamiento adaptativas (Fletcher, Ironson,
Goodkin, Antoni, Schneiderman y Klimas, 1998).
2. El trauma y el estrés pueden dañar o agotar el tejido requerido para el funcionamiento de un sistema,
o crear demandas que excedan la capacidad del cuerpo para funcionar indefinidamente a este nivel.
El agotamiento de varios sistemas fisiológicos se debe a la desregulación persistente después de
una lesión crónica: cicatrices, tejido fibroso y otras lesiones, daño esquelético, daño a los nervios
periféricos, lesiones internas, rango de movimiento limitado, dolor y dolores de cabeza, preocupación
por las convulsiones, desequilibrio, vértigo, etc. Los sistemas desregulados son circadianos,
hormonales, inflamatorios e inmunológicos. Las consecuencias de la desregulación crónica pueden
resumirse en el concepto de carga alostática, que significa agotamiento sistémico o “burnout” (Dhabar
y McEwen 2001; McEwen, 2000, 2004).
Sus consecuencias neuroconductuales son los trastornos de salud relacionados con el estrés;
síntomas de TEPT crónico; comportamiento de enfermedad (malestar general, fatiga, pérdida de
apetito, apatía, aislamiento social e inactividad), resistencia reducida (fatigabilidad), vulnerabilidad a
enfermedades infecciosas, agotamiento de tejidos, daño de órganos y disfunción sexual (Curle y
Williams, 1996; Lombardi, Savastano, Valentino, Selleri, Tommaselli, Rossi, Gigante y Covelli, 1994;
Schnurr et al., 2004). Esta constelación es consistente con las frecuentes quejas de los pacientes
acerca de la pérdida de energía que resulta en la incapacidad de cumplir con las responsabilidades
de la vida doméstica y el trabajo.
Señales químicas e integración multisistema
Los trastornos fisiológicos característicos del politraumatismo (lesiones cerebrales más somáticas) que
pueden ser comórbidos con TBI, crean el efecto PCS que afecta significativamente el resultado de las
lesiones en la cabeza. Las reacciones sistemáticas del cuerpo (fisiología) y el medio interno (el
ambiente líquido que proporciona nutrientes y toxinas) forman parte de la base de datos de trauma y
estrés (agudo y crónico). Las toxinas son cualquier sustancia que interfiere con la estabilidad y el
funcionamiento del cerebro.
El medio interno
El cerebro es simplemente una porción de una red de todo el cuerpo que funciona a través de múltiples
caminos, que influye en los procesos de curación y enfermedad, la eficiencia somática, los estados de
ánimo y la eficiencia cognitiva. Las señales químicas se intercambian entre el sistema nervioso y otros
sistemas fisiológicos a través de la sangre, el nervio vago y el líquido cefalorraquídeo. La entrada de
sustancias al cerebro está parcialmente restringida por las barreras hematoencefálicas y otras (De Vries
y Prat, 2005; Laterra y Goldstein, 2000). Su función es proporcionar un entorno estable para que las
neuronas funcionen de manera efectiva. Sin embargo, el trauma restringe la eficacia de la barrera para
prevenir la entrada de toxinas desorganizadoras y sustancias neuroactivas (norepinefrina y glutamato).
Por lo tanto, algunos trastornos neuroconductuales son el resultado de una desregulación del medio
interno después de una lesión.
El funcionamiento del cerebro se mantiene gracias a un medio interno que consiste en el sistema
vascular y el líquido cefalorraquídeo dentro de los ventrículos que rodean el cerebro. Por medio interno
se entiende el entorno líquido del SNC (líquido cefalorraquídeo), que está revestido de vasos sanguíneos
y suministra al cerebro oxígeno, nutrientes y sustancias neuroactivas. La supervivencia requiere que
los suministros fisiológicos apoyen las funciones neuroconductuales.
Para que estos sistemas estén coordinados entre sí y para que los componentes de un sistema operen
en secuencia, cada sistema genera señales químicas. Algunas de las señales fisiológicas y neurales son
comunes a ambos. El intercambio de señales químicas se produce entre el cerebro y los sistemas
circadiano, inflamatorio, inmunitario y hormonal. Los trastornos del sistema reducen la eficiencia neuronal,
lo que conduce a alteraciones observables del rendimiento y la salud.
En caso de accidente o proceso patológico, existe una relación recíproca entre el sistema inmunológico,
inflamatorio y hormonal y el cerebro. Sus señales químicas afectan los tejidos e infiltran el cerebro.
moléculas de señal
El sistema nervioso, el sistema inmunitario (IS) y el sistema neuroendocrino comparten moléculas de
señal y receptores comunes entre sí, lo que presumiblemente tiene un efecto neuroconductual. Los
químicos relacionados con el sistema inmunitario involucrados en la función cerebral afectan el
comportamiento, la actividad neuroendocrina, el sueño, la neurodegeneración, la fiebre y la depresión. Psicoinmunologí
es el estudio de la comunicación bidireccional entre el SNC y el SI, específicamente anatómica, fisiológica
y psicológica (Kemeny, Solomon, Morley, and Herbert, 1992; Vedhara and Irwin, 2005; Vedhara and
Irwin, 2005). La cooperación neuronal y neuroendocrina que modula la reacción inmunológica, es decir,
el sistema de vasos, hormonas circulantes y fibras nerviosas que conectan el cerebro con todas las
vísceras, se ha denominado red neuroinmune cableada (Downing y Miyan, 2000). . Se puede crear una
hormona, neurotransmisor u otro químico en particular en varios tejidos. Hace que diferentes tejidos
respondan si portan el mismo receptor. La función cambiada en el órgano depende del receptor particular.
Por lo tanto, un neuroquímico puede afectar múltiples órganos somáticos y centros cerebrales. Las
primeras son señales de respuesta al estrés (1) el flujo de salida del eje hipotálamopituitariosuprarrenal,
utilizando hormonas transportadas por la sangre
para activar la corteza suprarrenal (hormona adrenocorticotrópica o ACTH) y (2) la activación del sistema
nervioso simpático de la médula suprarrenal y las catecolaminas liberadas sistémicamente en la sangre
desde las terminaciones nerviosas.
Respuesta al trauma
Después de una lesión en la cabeza, uno puede esperar, en varias combinaciones, lesión en cualquier
parte del SNC; susto; lesiones tisulares de curación lenta; disfunciones endocrinas y otras disfunciones
fisiológicas de larga duración como consecuencia del estrés continuo y la actividad del sistema
inflamatorio; y estrés secundario por problemas adaptativos tales como deterioro, dolor, disforia, pérdida
de apoyo social, etc. Los sistemas psicológico, nervioso, endocrino, inmunológico, cerebrovascular y
somático interactúan para modular las respuestas adaptativas y de defensa. La desregulación traumática
de varios sistemas perjudica significativamente el resultado.
Politrauma: la contribución no cerebral al deterioro
El deterioro no es necesariamente atribuible únicamente a un traumatismo cerebral. Los accidentes son
eventos complejos cuyas consecuencias patológicas incluyen toda la gama de actuación y experiencia
humana. El PCS es en realidad un resumen incompleto de un grupo dispar de disfunciones como
consecuencia de lesiones en el cerebro, la médula espinal y la columna, los nervios periféricos, el sistema
nervioso autónomo, los nervios craneales, los nervios, el cuello, las extremidades, el sistema
musculoesquelético y los tejidos blandos. ligamentos, tendones, tejido conectivo, órganos internos y
piel). El sitio del traumatismo no cerebral ha sido descrito por la escala abreviada de lesiones (AIS)
(Fearnside y Simson, 2005) como cabeza o cuello, cara, tórax, abdomen o contenido pélvico,
extremidades o cintura pélvica, externo. Los especificadores adicionales al resumir los registros son la
columna vertebral y otros huesos, músculos, fascias y vísceras. Una muestra de niños de 8 años
manifestó un 26% de lesiones múltiples (Klonoff, Clark y Klonoff, 1995). El trauma somático puede
causar síntomas parecidos a los cerebrales: la fibrosis y el daño del plexo braquial pueden causar fuerza
reducida lateralizada directamente y a través del dolor que podría confundirse con daño cerebral en la
corteza motora o en el área somestésica o en las vías motoras. Las lesiones extracraneales resultan en
un retorno reducido al trabajo, limitaciones en el funcionamiento físico y contribuyen a un período de
recuperación superior a 6 meses. Sin embargo, estos pacientes no reportan PCS más severos
(Stulemeijer et al., 2006a).
La desregulación contribuye significativamente a los síntomas postraumáticos comunes de
fatigabilidad ("agotamiento") y reducción de la salud. El tejido que no cicatriza causa niveles anormales
continuos de los sistemas hormonal, inmunitario e inflamatorio, que normalmente funcionan dentro de
límites más bajos, excepto por demandas de actividad, lesiones menores o enfermedades médicas. La
desregulación de los sistemas corporales se debe a los efectos continuos de lesiones no cicatrizadas
después de un traumatismo, incluidos los sistemas hormonal, inmunitario e inflamatorio, que crean
señales químicas para el cerebro y otras estructuras. Después del trauma, puede ocurrir una desregulación considerable
La reacción de estrés a un accidente que causa lesiones corporales es mucho más extensa que el
conocido PTSD. Las disfunciones relacionadas con el sistema endocrino tardío están relacionadas con
demandas persistentes sobre los ejes hipotálamopituitarioendocrino y trastornos de salud relacionados
con el estrés, incluida la inmunosupresión, disfunciones de varios sistemas y agotamiento endocrino.
Este modelo explica los síntomas comunes: fatiga, agotamiento y agotamiento, comportamiento de
enfermedad, pérdida de apetito, apatía, retraimiento social, inactividad y somnolencia.
disfunción sexual y disfunción del desarrollo sexual pediátrico. Estos síntomas persistentes pueden atribuirse
erróneamente a la exageración de los síntomas oa factores emocionales (p. ej., citocinas). Esta secreción puede
reflejarse en trastornos del estado de ánimo, disfunciones cognitivas y, presumiblemente, otros patrones neuronales
alterados que causan deterioro. Las lesiones persistentes sin cicatrizar provocan el funcionamiento continuo de los
sistemas reguladores que integran y controlan el medio interno y normalmente lo mantendrían dentro de un rango
fisiológico satisfactorio (alostasis) y cesarían después de un período. Característicamente, se puede considerar que
los trastornos del sueño (alteraciones del ritmo circadiano) interfieren con el patrón de secreción hormonal diaria.
Dado que las sustancias químicas neuroactivas ingresan al cerebro e interactúan con los órganos y tejidos
cercanos, existen efectos sistémicos del trauma sobre la salud, el estado de ánimo, la cognición, el metabolismo y la salud.
pronto.
Carga alostática: en el estrés crónico, lo que se altera es el sistema regulador conocido como alostasia. Esto
funciona durante demandas fisiológicas mayores que el mantenimiento dentro de límites estrechos de funciones
específicas necesarias para la vida (homeostasis), por ejemplo, nivel de oxígeno, presión arterial, nivel de sal en la
sangre, etc. Por el contrario, después de un período de estrés crónico (con el requisito de coordinar muchos
sistemas diferentes), la alostasis sufre un agotamiento del sistema y es reemplazada por una carga alostática. Esto
puede ser la causa de la fatigabilidad que conduce a una capacidad reducida para trabajar y mantener los intereses,
las responsabilidades del hogar, etc. Este deterioro puede estar relacionado con un trauma somático y no un
resultado directo de una TBI. Es una reacción de estrés persistente de sistemas fisiológicos agotados que requiere
un tratamiento médico sofisticado y apoyo psicológico. Un estudio comparó dos grupos, mTBI y lesiones menores.
La fatiga severa se asoció con otros síntomas, por ejemplo, náuseas y dolor de cabeza (Stulemeijer, van der Werf,
Jacobs, Biert, van Vugt, Brauer y Vos, 2006a; 2006b). Esto es consistente con el concepto de síntomas crónicos
que conducen a una carga alostática (ver Fase Pentaria).
Reacción inmunitaria: cicatrización de heridas y efectos neuroconductuales: las lesiones activan la reacción
inmunitaria, cuya función es la identificación de heridas, la eliminación de tejido muerto, la mejora de la cicatrización
y la prevención del daño de las células moribundas. El SI está involucrado en las interacciones conductuales entre
los entornos psicosocial y biológico (Bohus y Koolhaas, 1996). El cerebro y el SI forman una red de comunicación
bidireccional. El SNC regula muchos aspectos de la función inmunitaria a través del sistema nervioso simpático y
las vías neuroendocrinas hacia los órganos y células del SI. Existen interacciones bidireccionales entre los sistemas
inmunitario y nervioso en todos los niveles, incluidos el cerebro, la hipófisis, el sistema nervioso periférico, los
mecanismos neuroendocrinos y el sistema nervioso autónomo. Después del trauma, el SI interactúa con los
sistemas nervioso, de estrés, inflamatorio, autonómico y otros. Sus mensajeros crean efectos neuropsicológicos. El
SI participa en un ciclo de retroalimentación reguladora con el eje hipotálamopituitario (HPA), con mediadores
inmunitarios e inflamatorios que estimulan la síntesis y secreción de la hormona HPA (Crofford, 2002). Los
productos del SI se comunican con el SNC, alterando la actividad neuronal que influye en el comportamiento, la
liberación de hormonas y la función autonómica. Así, las células inmunitarias funcionan como un órgano sensorial
difuso, informando al SNC sobre eventos en la periferia relacionados con infecciones y lesiones (Maier, Watkins y
Nance, 1994).
Reacción inflamatoria: las estructuras dañadas o estimuladas activan el sistema inflamatorio que lleva las células
inflamatorias al sitio de la herida, logrando la cicatrización de la herida (Yang y Glaser, 2005). Los productos
inflamatorios, por ejemplo, las citocinas, tienen numerosos efectos sobre el estado de ánimo y la cognición. La
inflamación crónica, que puede ocurrir en lesiones no cicatrizadas, juega un papel en la enfermedad de Alzheimer
y otras enfermedades neurodegenerativas. Un alto nivel de suero
Los marcadores de inflamación (IL6; CRP) se asociaron con un rendimiento cognitivo deficiente y un
mayor riesgo de deterioro cognitivo durante los 2 años de seguimiento. Los efectos fueron acumulativos.
Se plantea la hipótesis de que la infl amación contribuye al deterioro cognitivo en los ancianos.
Sin embargo, el uso de fármacos antiinflamatorios no esteroideos (AINE) no cambió la asociación entre
la inflamación y el deterioro cognitivo (Yaff e, Lindquist, Penninx, Simonsick, Pahor, Kritchevsky, et al.,
2003).
Respuesta hormonal: estrés crónico y efectos neuroconductuales: un trastorno de estrés puede ser
extremadamente duradero. La respuesta al estrés hormonal es compleja, es decir, múltiples respuestas
químicas en cada fase, desde la aguda hasta la crónica (De Kloet y Deruk, 2004). La gran salida de
varios neurotransmisores, opiáceos fabricados internamente (endorfinas) y otras sustancias neuroactivas
provocan cambios permanentes o duraderos en los circuitos neuronales que explican los efectos
duraderos (Southwick, Bremner, Krystal y Charney, 1994; Southwick, Yehuda y Morgan, 1995).
Producción prolongada y aumentada de CRH (una hormona hipotalámica que estimula la liberación de
ACTH) de la hipófisis anterior, un componente vital de la respuesta al estrés. La CRH coordina la
adaptación conductual, neuroendocrina, autonómica e inmunológica, lo que podría explicar la patogenia
y las manifestaciones del síndrome de estrés crónico: psiquiátricas, circulatorias, metabólicas e
inmunitarias. Existen numerosos trastornos del estado de ánimo y endocrinos asociados con el
funcionamiento mejorado (hiperexcitación) y disminuido (hipoexcitación) del eje HPA (Tsigos y Chrousos,
1996).
El estrés crónico provoca una reacción de vigilancia que implica la activación del HPA (Benarroch, 1997).
La mayor respuesta que se observa en el estrés crónico se asocia con depresión melancólica, trastorno
de pánico, diabetes mellitus, obesidad central, síndrome de Cushing, excreción elevada de cortisol e
inmunosupresión. La disminución de la actividad ocurre después de una exposición prolongada al estrés
y se asocia con insuficiencia suprarrenal, depresión atípica, síndrome de fatiga crónica, fibromialgia,
disminución de la secreción de cortisol libre y aumento de la activación de la inflamación.
El hipopituitarismo crea déficits y síntomas comúnmente observados en TBI, que pueden ser ignorados
por los profesionales de la salud o mal atribuidos: fuerza reducida, capacidad aeróbica, fatiga, disfunción
eréctil, intolerancia al frío, aumento de peso, deterioro cognitivo, sensación de bienestar, salud general ,
vitalidad y salud mental, con depresión y ansiedad comúnmente experimentadas. Una encuesta de ocho
casos indica que el retraso promedio en el diagnóstico fue de 12,4 años con un rango de 0 a 44 años
(D'Angelica, Barba, Morgan, Dobkin y Pepe, 1995). Estos síntomas (hipopituitarismo anterior) pueden
pasarse por alto o atribuirse a otras causas. El hipopituitarismo puede exacerbar las deficiencias
existentes del funcionamiento físico, cognitivo y psicosocial causado por una TBI y puede ser el principal
impedimento para una rehabilitación exitosa. El examinador debe considerar la derivación endocrinológica
para evaluar ACTH, GH, gonadotrofa, estudio de tiroides (TSH, T4 libre) y cortisol matutino basal.
En las mujeres, la función cognitiva y la memoria parecen verse afectadas por los bajos niveles de
estrógeno (Kelly, Gonzalo, Cohan, Berman, Swerdloff y Wang, 2000; Lieberman, Oberoi, Gilkison, Masel
y Urban, 2001; Schneider, Schneider y Stalla, 2005) .
Algunas consideraciones sobre el examen neuropsicológico
En una demanda por daños personales o invalidez, el neuropsicólogo forense ofrece documentación
sobre déficits, disfunciones y malestares. Para cumplir con los objetivos forenses (p. ej., trastornos de la
vida diaria), recomiendo un enfoque multidimensional que explore una gama de
trastornos categorizados en la Taxonomía. Se requiere un examen amplio y derivación a otros especialistas para minimizar
la posibilidad de que se ignore un deterioro significativo (falso negativo).
La tarea del examinador neuropsicológico es compleja. Para abordar el tema de la derivación, puede ser necesario
realizar un examen que muestre la amplia gama de trastornos que pueden ocurrir después de accidentes físicos, obtener
otra información (revisión de registros y entrevistas de colaterales) e informar el estado actual del paciente.
Lezak, Howieson y Loring, 2004, proporcionan una descripción general de los procedimientos neuropsicológicos
comúnmente utilizados; Mitrushina, Boone, Razani y D'Elia, 2005; y Strauss, Sherman y Spreen, 2006. Recomiendo el
enfoque de batería flexible, que implica que el examinador puede elegir procedimientos: (1) Permite la selección de
procedimientos que evalúan las funciones en cuestión en un caso; (2) Aumenta la precisión de la evaluación de pacientes u
otros cuyas características demográficas no coinciden con las normas de las personas criadas en el país donde se realiza la
evaluación o no coinciden con las normas de los procedimientos preferidos por el examinador. Ejemplos de características
demográficas inusuales incluyen personas analfabetas en inglés; historial ocupacional especial que necesita documentación;
historia de la educación en un extremo de logros; Déficits sensoriales u ortopédicos que dificulten el examen o requieran
evaluación por razones de seguridad, educativas u ocupacionales, etc.
Algunas preguntas para abordar
¿Cuáles son los problemas de adaptación del paciente y su pronóstico, considerando (1) la edad del paciente, (2) el intervalo
desde el accidente y (3) las condiciones preexistentes?
¿Se pueden atribuir de manera creíble nuevas condiciones o pérdidas a un accidente o evento en particular?
El examinador intenta describir en detalle el evento físico (Parker, 1995). Se debe intentar determinar si el rendimiento
reducido y la regresión del estilo son consecuencia de una lesión cerebral traumática, fingir o una reacción psicodinámica
a estar lesionado y asustado.
¿Cuáles son las contribuciones y las interacciones de la lesión somática y los trastornos fisiológicos comórbidos con
los trastornos del desempeño neuroconductual?
¿Cuál es el funcionamiento adaptativo del paciente en su entorno habitual? ¿La condición del paciente crea problemas
de seguridad? ¿Las funciones adaptativas son maduras o retroceden? ¿Cuánto apoyo recibe de la familia, comunidad y
organismos administrativos encargados de brindar el diagnóstico y tratamiento?
¿Cuáles son los efectos nocivos sobre el desempeño y la motivación de los "síntomas que distraen", por ejemplo,
dolor, dolores de cabeza, miedo a caerse, ansiedad relacionada con el estrés, fatiga, fenómenos sensoriales como
consecuencia de convulsiones parciales, etc.?
¿Cuál es la capacidad restitutiva del paciente (habilidad para compensar o recuperarse de las dificultades)? ¿Las
dificultades de afrontamiento preexistentes se suman a las dificultades? ¿Basta la discapacidad para interferir con el empleo
habitual o de otro tipo? ¿Hay perturbaciones en las relaciones con la familia y la comunidad?
¿El nivel de rendimiento del paciente se ve alterado por la motivación de una ganancia económica o secundaria?
¿Está el paciente motivado para restaurar la capacidad previa a la lesión?
¿El paciente es capaz de dar un autoinforme completo (ver Déficits expresivos)?
¿Cuál es el pronóstico y la probable permanencia? ¿Cuáles son los mecanismos de afrontamiento del paciente? ¿El
paciente tendrá ineficiencia permanente en la escuela y el trabajo? Considere las cuestiones relacionadas con el empleo y
la educación como comunicación pragmática.
¿Existen problemas de seguridad (pobre estado de alerta, juicio, memoria y competencia física)?
¿Una condición crónica afectará la calidad de vida?
Línea de base previa a la lesión y conclusiones sólidas sobre el resultado
¿Cuál es el rendimiento y el estilo de referencia estimados antes de la lesión? Si hay un accidente creíble
u otro evento, las alteraciones de la capacidad de adaptación o de un rango de desempeño son evidencia
de un proceso patológico, particularmente si los hallazgos actuales parecen estar significativamente por
debajo de la línea de base. Esto es cierto incluso si determinados procedimientos, como el examen
neurológico, el EEG y la mayoría de los procedimientos radiológicos, son negativos, ya que son
insensibles a los trastornos microscópicos, celulares y bioquímicos.
La estimación de la línea de base anterior a la lesión es una estrategia para evaluar si se ha
producido un deterioro postraumático. Si bien las evaluaciones psicométricas previas generalmente no
están disponibles, las descripciones funcionales de los colaterales (familiares, amigos y empleadores)
son útiles. El examinador se preocupa por el estado de desarrollo y patológico de la persona cuando se
lesiona. La evaluación de la línea de base implica información que puede o no obtenerse en el momento
del examen formal. Se enumeran numerosos temas, pero el examinador explorará aquellos temas
determinados por la naturaleza de la remisión y la información que se puede obtener razonablemente.
Las secciones de la sección Examen a continuación variarán significativamente en utilidad para el
funcionamiento actual o previo a la lesión.
El resultado se verá afectado por la reducción de la motivación y la disponibilidad y utilización de los
recursos sociales y comunitarios, la ineficiencia en la escuela y el trabajo, la reducción de la motivación
para participar en el tratamiento y asumir responsabilidades familiares y laborales, y la baja moral que
interfiere con las actividades necesarias para mejorar o mejorar. creando pesimismo sobre el futuro.
El examinador considerará las siguientes posibilidades: el daño cerebral está asociado con posibles
convulsiones postraumáticas, mayor vulnerabilidad a más lesiones en la cabeza y mayor incidencia de
senilidad prematura. El estrés crónico aumenta la vulnerabilidad a una variedad de enfermedades. Los
altos niveles de ansiedad y depresión, o PTSD, predicen el desarrollo de hipertensión u otros trastornos
médicos.
“Resolución” y la línea de base
La afirmación frecuentemente expresada de que la mayoría de los casos se “resuelven” en 3 meses no
tiene un apoyo firme en la opinión de este escritor. La confianza en la investigación publicada sobre el
resultado benigno de la lesión cerebral por conmoción cerebral debe realizarse con la siguiente
advertencia en mente: no estimar una línea de base previa a la lesión reduce la posibilidad de una
determinación precisa de la resolución benigna, la recuperación o el resultado de esta condición. Otras
dos fuentes de imprecisión invitan a la precaución del examinador al usar alguna investigación publicada
como guía para determinar el resultado de la credibilidad del paciente. En primer lugar, el estudio de la
muestra de trauma utilizando sólo un rango estrecho de muestras de desempeño puede ser inadecuado.
En segundo lugar, el uso del concepto de resultados en el rango “Promedio” como prueba de que no
hay pérdida o recuperación puede ser incorrecto. Considere a una persona con inteligencia de alto nivel u otra medida d
¡“Promedio” en realidad sería evidencia de una pérdida significativa de habilidad! Es dudoso basar
conclusiones en este tipo de datos para estimar el efecto de un evento dado sobre la condición del
paciente. El examinador neuropsicológico estará en un terreno más firme en cuanto a la atribución de la
lesión y el resultado previsto, por los datos de observación y de procedimiento disponibles en el caso
particular, y la comprensión de cómo las condiciones físicas de un accidente
contribuyeron (o no fueron consecuentes) a la lesión del cerebro y el soma. Un principio rector es que
los cambios clínicamente significativos después de un accidente creíble (ver Evidencia creíble de TBI)
son atribuibles a ese evento si no se pueden determinar otras causas posibles confiables para la
disfunción.
Evidencia creíble de TBI
El examinador debe estar atento a las posibilidades contrastantes de error: la invención deliberada o la
exageración de los síntomas por parte del reclamante frente a lo contrario, es decir, el rasgo
caracterológico de minimizar o no presentar quejas y dificultades. Llamo a esto "Definición expresiva
cits”; esto se presenta en detalle a continuación (Parker, 1972, 1981). Es posible que el examinador no
crea en la validez de las quejas de un paciente cuando hay componentes paradójicos en la presentación,
como se detallará más adelante. Por lo tanto, la observación durante la entrevista y el examen formal
requiere sensibilidad a una variedad de señales no verbales y conciencia de cómo ciertos tipos de
lesiones crean disfunciones que pueden malinterpretarse.
En el caso de quejas crónicas, es necesario establecer si estas están asociadas con el evento
traumático alegado (“Heridas no cicatrizadas”). ¿Ha habido otros accidentes o enfermedades, antes o
después del accidente que es la supuesta causa del impedimento u otra disfunción? Hasta hace poco,
por lo general no ha habido evidencia de laboratorio de TBI. Es posible que el neuropsicólogo desee
buscar más información sobre los nuevos procedimientos que ofrecen escaneo y evidencia fisiológica de
trauma neuronal que pueden ser más sensibles a niveles menores de TBI, incluidos los siguientes:
1. La tomografía computarizada por emisión de fotón único (SPECT) (AbuJudeh, Parker, Singh, El
Zeftaway, Atay, Kumar, Naddaf, Aleksic y AbdelDayen, 2000) ha detectado pequeñas lesiones en
los ganglios basales y el tálamo en pacientes con TC y RM negativas.
2. Variadas nuevas formas de imágenes (Levine, 2006).
3. Marcadores bioquímicos: se considera que varias sustancias bioquímicas son sensibles al
neurotrauma y al daño de las células gliales no neuronales que comprenden más del 50% de la
población total del cerebro. Estos tienen múltiples funciones en el desarrollo, los procesos
neuronales y la reacción al trauma cerebral (Kandel, 2000; Messam, Hou, Janabi, Monaco, Gravell
y Major, 2002): enolasa específica de neurona (NSE); S100A y B (de Kruijk et al., 2002; Otto et
al., 2000; Stigbrand et al., 2000; Biberthaler et al., 2000; Zingler y PohlmannEden, 2005). También
parecen predecir el resultado (Lomas y Dunning, 2005; Rothoerl, Woertgen y Brawanski, 2000).
Gran parte de la investigación neuroconductual relacionada con la afirmación de la identificación y
el resultado del PCS no es concluyente. El rango de dominios estudiados es muy estrecho en comparación
con el rango de posibles trastornos postraumáticos del comportamiento (ver Taxonomía).
Al no muestrear muchas funciones que son vulnerables al trauma cerebral y emocional, estos estudios
crean falsos negativos. Las víctimas de accidentes pueden describirse como "normales" sin comparar los
datos con una línea de base estimada previa a la lesión (consulte las páginas 29 a 35). Es posible que
los médicos de emergencia no estén capacitados en TBI y, por lo tanto, no realizarán las observaciones
y exámenes apropiados de los sistemas. La afirmación de que “no hubo LOC” puede no estar
fundamentada. El médico no estaba en la escena del accidente. El paciente no puede diferenciar entre
estar inconsciente, comatoso o experimentando ATP. El revisor de registros debe tener en cuenta
consideración si hubo un estudio cuidadoso de la cabeza y el torso. Es posible que no se haya intentado
determinar si en algún momento después del accidente hubo alteraciones continuas de la conciencia.
Predicción de resultados o permanencia
La precisión de la inferencia del examinador debe quedar clara. Por lo tanto, se diferencia entre la
evidencia de TBI, los déficits estimados que asumen la precisión de la línea de base estimada y la
atribución de la causa de los déficits. ¿Se deben a una condición preexistente, daño cerebral directo o
un trastorno de las funciones de apoyo de tareas más complejas (funcionamiento ejecutivo)? Ejemplos
de esto último incluyen un tiempo de reacción lento y un procesamiento deficiente de la información;
incapacidad para retrasar las acciones que provocan respuestas impulsivas a los elementos de la prueba;
un rendimiento deficiente después de un retraso puede representar una especie de pérdida de memoria;
juicio pobre (precisión defectuosa de las percepciones del entorno interno y externo que lleva a
conclusiones falsas y acciones inapropiadas) crea una alta proporción de respuestas obviamente malas;
el monitoreo deficiente de errores hace que se acepten respuestas erróneas como correctas; el
pensamiento impreciso o demasiado general produce respuestas que son más pobres que las que se
ofrecerían después de una mayor preferencia por la respuesta precisa.
Reflexiones sobre algunos dominios neuropsicológicos
Esta sección refleja los procedimientos utilizados por el escritor. Su contenido es relevante para estimar
la línea de base anterior a la lesión (predominantemente utilizando datos ajenos al examen) y establecer
un enfoque para los hallazgos del examinador en el examen formal.
Historia educacional
¿Cuál es el grado o año universitario más alto completado? Obtener una descripción de cualquier título
universitario o asociado obtenido. ¿El paciente recibió entrenamiento técnico o militar? ¿Cuánto duró el
entrenamiento? ¿Cuáles fueron las principales habilidades aprendidas?
Historial médico
El examinador le preguntará acerca de los trastornos de nacimiento, genéticos y del desarrollo. Luego
se obtiene información sobre condiciones médicas “graves”, que describo como aquellas que “ponen en
peligro la vida, duran mucho tiempo, lo llevan al hospital o interfieren con el trabajo o el estudio, requieren
cirugía, convulsiones, etc. ” Se necesita precaución ya que las declaraciones del paciente sobre
diagnósticos previos pueden no estar respaldadas por los registros médicos. Una afirmación definitiva
sobre tener una condición dada puede provenir de una fuente poco confiable.
Historial de accidentes
Para evitar falsas atribuciones de hallazgos, se pregunta al paciente sobre la ocurrencia de otros
accidentes y sus secuelas. La aclaración evita errores de atribución ya que un accidente anterior puede
provocar que uno actual tenga consecuencias paradójicamente graves. Levin (1985) observa que cada
lesión destruye neuronas, disminuyendo así la reserva disponible para el desempeño.
Una lesión posterior puede resultar en una demanda de un desempeño que ahora está por encima del nivel mental
reducido del paciente. La capacidad del paciente para funcionar está ahora por debajo de la demanda ecológica.
Lesión en la cabeza: Las negaciones inexactas de lesión son comunes. Las declaraciones hechas por pacientes
o colaterales sobre la falta de TBI antes de la lesión deben abordarse con el amor por la precisión de un inspector
de impuestos. Las entrevistas precisas y persistentes pueden revelar información sobre una lesión creíble que el
paciente nunca antes consideró importante, que un médico no evaluó cuidadosamente u olvidó.
Diferentes muestras de estudiantes universitarios ofrecieron una respuesta positiva cuando se les preguntó
acerca de TBI: 2334% de hombres y 1216% de mujeres. La proporción de personas que tienen un traumatismo
craneoencefálico previo aumenta con la edad. En consecuencia, hay una mayor proporción de personas mayores
que experimentan un nivel de deterioro inesperadamente grave después de una lesión en la cabeza aparentemente
menor (Crovitz, Diaco y Apter, 1992).
Exposiciones neurotóxicas: Estas incluyen trabajos agrícolas que utilizan pesticidas, exposición a productos
químicos en una fábrica o trabajo en espacios reducidos con materiales de arte (Derelanko y Hollinger, 2002).
Lesiones eléctricas: Estas incluyen accidentes domésticos, industriales y otros accidentes civiles (Chen et al.,
1999).
Anóxico y monóxido de carbono: Los eventos incluyen incendios, unidades de calefacción y ventilación
defectuosas, y estufas que no se queman mientras el gas todavía se emite.
Patrones emocionales o de personalidad preexistentes
El clínico debe indagar sobre enfermedades psiquiátricas previas, incluyendo hospitalización, tratamiento
psicoterapéutico o psicofarmacológico, uso de drogas, dificultades psicosociales (domésticas, financieras y
ocupacionales) y características constitucionales (vulnerabilidad genética, personalidad y propensión a accidentes)
(Lishman , 1988). Es posible que se necesite una verificación independiente a través de la revisión de registros
y entrevistas a colaterales. Si bien se ha afirmado que los síntomas del PCS se encuentran tanto en pacientes
como en personas no lesionadas, los pacientes reportan síntomas significativamente más graves en comparación
con las personas de control (Bohnen, Wijnen, Twijnstra, van Zutphen y Jolles, 1995).
Se recomienda precaución con respecto a la atribución de disfunciones de personalidad actuales (ansiedad,
psicodinámica, trastornos de personalidad, etc.) a una condición preexistente.
Usando entrevistas intensas como criterio, las asociaciones del accidente con experiencias previas parecen
extremadamente raras. El evento abrumador, acompañado de miedo, lesiones y adaptabilidad reducida, y el
significado del evento para la víctima, suele ser un factor independiente que contribuye a las reacciones
emocionales postraumáticas, es decir, de mayor importancia que un trastorno de personalidad preexistente. Un
problema aparte se refiere al afrontamiento y la resistencia al estrés.
Según la experiencia del autor (entrevistas intensivas, pruebas proyectivas, etc.), los estudios clínicos de
personalidad de las víctimas de accidentes rara vez ofrecen alguna evidencia de que una neurosis preexistente
haya dado forma a los síntomas característicos del SCP. Más bien, el deterioro actual, la depresión y la ansiedad
contribuyen a la regresión. La interpretación simbólica de las respuestas de Rorschach indica con frecuencia la
existencia de una ansiedad intrusiva y cambios de identidad (lesiones, victimización y vulnerabilidad a más
lesiones) que están razonablemente relacionados con el accidente y sus consecuencias. La depresión previa a
la lesión no pareció aumentar la incidencia de síntomas posteriores a la conmoción (Cicerone y Kalmar, 1997).
Las personalidades impulsivas y los hombres jóvenes tienen una mayor incidencia de accidentes que causan TBI.
Historial/nivel de empleo
El historial laboral es un componente significativo de la línea de base del paciente adulto y es un punto de
referencia para determinar si el funcionamiento actual permite volver al trabajo. El coeficiente intelectual y el
funcionamiento académico previos a la lesión se pueden estimar sobre la base de las características del
grupo vocacional (Hartlage 1990, pp. 810); Manual de pruebas de personal de Wonderlic usando percentiles
de numerosos grupos vocacionales, 1992) y experiencia clínica con personas con diferentes antecedentes
laborales.
Los componentes útiles para una estimación del funcionamiento previo a la lesión incluyen: la edad del
primer empleo; cuándo comenzó el empleo a tiempo completo; el puesto más hábil jamás ocupado; si el
paciente estaba o no empleado en el momento de la lesión; y características del empleo (cantidad de personas
supervisadas, cantidad de capacitación requerida, requisitos del trabajo para la planificación, concentración,
escritura, cálculos, personalidad, habilidades específicas, etc.).
El estado laboral anterior no parece predecir la susceptibilidad al estrés (Rimel et al., 1981).
El examinador debe obtener muestras de trabajo, revisiones de empleo, la descripción formal del trabajo,
historial de capacitación, estabilidad laboral, promociones, temperamento y cualidades de personalidad
(Guilford, 1985).
Historia militar
Este entorno extremo exige capacidad sensoriomotora, fuerza física y resistencia, habilidad social, inteligencia,
resistencia al estrés y salud, liderazgo, responsabilidad, absorción y aplicación de demandas de capacitación
complejas, aprendizaje de habilidades y conceptos verbales y no verbales, y capacidad administrativa. El
examinador debe indagar sobre la formación, la duración del servicio, el rango más alto, los deberes y la
especialidad militar ocupacional, la experiencia en combate, etc. Los registros militares pueden revelar
problemas de conducta, antecedentes psiquiátricos y trastornos médicos. El uso de armas y el mantenimiento
de vehículos requiere inteligencia no verbal.
El mantenimiento de registros y las acciones del personal involucran secuencias, hábitos de trabajo precisos y
habilidad verbal. Un puesto de mando implica integrar una cantidad considerable de información (episódica,
escrita, gráfica y oral), planificar una secuencia de eventos, monitorear errores a medida que avanza la
operación, anticipar las consecuencias y un poco de tolerancia a la ambigüedad.
Pasatiempos y actividades de tiempo opcionales
Estos reflejan habilidades, intereses, capacidad social, habilidades conceptuales y de aprendizaje, nivel de
independencia, intereses sociales, energía disponible, iniciativa y variedad de intereses. Las muestras de
escritura, gráficos y artesanías son útiles como representantes de referencia. Las desviaciones pueden ser
conspicuas, por ejemplo, entre las obras de arte anteriores a la lesión y los dibujos de casas y figuras
deterioradas, o la planificación anterior de actividades para amigos y la regresión a un estilo de vida solitario.
Los deportes reflejan la resistencia, la coordinación, la velocidad motora, la fuerza y una preferencia por las
actividades solitarias o el trabajo en equipo y habilidades sociales como el entrenamiento.
Entrevista con Colaterales
Esta puede ser la única fuente de descripción del funcionamiento previo a la lesión, particularmente con niños,
o con un paciente que no responde o no ve nada. El examinador debe buscar el comportamiento previo a la
lesión, la personalidad, las actividades preferidas, la comprensión, el empleo o la educación.
funcionamiento, salud e higiene personal, interés social, caminar y uso de transporte, deberes domésticos,
intereses y participación comunitaria. La familia, los amigos y los compañeros de trabajo pueden ofrecer
información sobre el trabajo, la independencia, la responsabilidad, la personalidad y el temperamento, el interés
social, la tolerancia a la frustración y el uso del tiempo libre. La información sobre el funcionamiento integrado y
cualitativo de la comunidad es útil. Se debe comparar el estado pre y postraumático.
Comienzo una entrevista (o conversación telefónica) con colaterales pidiéndole a la persona que describa
al paciente antes de la lesión y luego preguntándole sobre cualquier cambio que haya ocurrido.
Dirijo la conversación hacia la participación social; estados de ánimo; sexualidad; tolerancia a la frustración;
cambios en el estilo de vida (uso del tiempo libre e intereses); salud, fuerza y resistencia; coordinación; habitos
de trabajo; y participación de los hogares.
Se recomienda precaución ya que la veracidad y la memoria pueden ser inadecuadas. Los sesgos de
respuesta por parte del paciente y los colaterales pueden crear cierta inexactitud en la comparación del estado
actual y previo a la lesión. Estos incluyen problemas de memoria, asignación de significado a las condiciones
actuales y expectativas sobre lo que se espera (Putnam et al., 1999). En el caso de los niños, datos tales como
las calificaciones de los padres, la demografía familiar y las habilidades simultáneas de lectura de palabras
obtenidas poco después de una lesión no son lo suficientemente precisos como para ser deseables para su
uso en la evaluación individual. Sin embargo, los niños con TBI tenían entre cinco y diez veces más
probabilidades de mostrar una gran discrepancia entre las estimaciones y el rendimiento, aunque se planteó la
cuestión de si esta información seguiría siendo útil después de un intervalo más largo (Yeates y Taylor, 1997).
Observacion clinica
La observación del paciente durante la entrevista puede ofrecer información sobre el estilo previo a la lesión:
apariencia (p. ej., limpieza, pulcritud y vestimenta); altura y peso como puntos de referencia para el estudio
sensoriomotor; tez); expresión verbal (uso del vocabulario); indicadores afásicos; educación; indicadores de
desarrollo de la personalidad); expresión afectiva (estado de ánimo, rango e intensidad del afecto, aprosodia).
El estilo y las reacciones emocionales del paciente mientras ofrece información y resuelve problemas conducen
a inferencias sobre el nivel de educación y experiencia vocacional, y si ha habido una regresión desde la línea
de base; aspectos no verbales del comportamiento, como el comportamiento y la frustración ante la dificultad o
el fracaso en la realización de actividades particulares; y funcionamiento social, por ejemplo, reacción al
examinador de manera amistosa, retraída u hostil. El estilo de resolución de problemas se puede observar con
tareas de tipo rendimiento de Wechsler, como el diseño de bloques y el ensamblaje de objetos: observar si el
estilo de resolución de problemas es maduro (planificación previa) o inmaduro o regresivo (ensayo y error).
La revisión de registros
Los datos buscados incluyen condiciones preexistentes; cambios postraumáticos en el comportamiento, la
personalidad y el desempeño observados por colaterales, empleadores, etc.; descripción del accidente, con
lesiones craneoencefálicas y somáticas; estudios radiológicos y de laboratorio; y respuesta al tratamiento. Los
registros con frecuencia no son confiables en lo que respecta al trauma cerebral real. Con frecuencia se ignoran
las lesiones en la cabeza. Los síntomas potencialmente relevantes pueden ser ignorados, mal diagnosticados
o mal atribuidos. Las afirmaciones relativas a "sin LOC" no son fiables, ya que el informante no suele estar
presente en el momento del impacto y es posible que no haya preguntado nada al paciente. El escritor puede
ser un mal observador en lo que respecta a la alteración
conciencia cuando se observó al paciente (escena del accidente, hospital, etc.). La declaración “no LOC” puede no
tener fundamento, o ser ofrecida por un paciente en un estado confuso de conciencia y sin un alto nivel de
competencia en el uso del idioma inglés.
Los registros educativos son particularmente significativos para los niños porque no tienen otros datos de
desempeño. Si es posible, el informe no debe prepararse hasta que estén disponibles.
Pueden ofrecer una base numérica y de observación. El examinador observa los cambios postraumáticos
inmediatos y posteriores en el estado de rendimiento y la personalidad en relación con sus compañeros desde el
accidente. A veces, la reducción en el rango del niño (percentil) puede tardar años en expresarse (Parker, 1994),
ya que el rendimiento escolar parece depender considerablemente de la memoria a largo plazo de estudios
anteriores.
El revisor debe juzgar si las conclusiones ofrecidas por un examinador anterior se basan en un buen
conocimiento y práctica profesional. ¿Están de acuerdo con las propias observaciones y conclusiones del
examinador y con los informes de los demás?
Entrevista completa, pero estructurada
La entrevista exhaustiva es esencial, aunque requiere mucho tiempo (uso de 2½ a 3½ horas cuando es posible).
La información buscada incluye:
Desarrollo e historial de salud: fecha y lugar de nacimiento; estructura familiar; historial de salud temprano y
posterior; la salud de la madre y el embarazo si se conoce; enfermedades congénitas y posnatales; historial de
salud posterior, particularmente para enfermedades graves.
Datos demográficos: edad de emigración, edad en que se aprendió inglés y uso actual de los medios de
comunicación (periódicos, televisión y radio); lenguaje oral preferido; matrimonio e hijos, hermanos e historial militar
(ver arriba).
Estado actual: Domicilio y con quien; necesidad de asistencia en la vida diaria y movilidad comunitaria; actividades
de tiempo libre; y contactos sociales.
Empleo: Formación; ocupación y habilidades habituales; ocupación en el momento de la lesión. ¿Ha regresado la
persona al trabajo? ¿Hubo algún intervalo para volver al trabajo? ¿Hubo alguna dificultad al retomar el empleo?
Historial de accidentes (ver estudio de referencia): accidentes antes y después del evento en estudio (lesión en la
cabeza, exposición neurotóxica, lesión eléctrica, anoxia/monóxido de carbono, es decir, humo, fuego, falta de aire).
Historia emocional: Problemas; tratamiento; y hospitalización.
Reconstrucción del accidente (ver más arriba los principios que pueden guiar la obtención de información): ¿Cómo
se lesionó la persona? El objetivo es obtener información para evaluar la credibilidad del accidente como causa del
presunto traumatismo. Precaución: la declaración de ciertos pacientes no pertenece al informe. En términos
generales, sólo lo que el paciente ha observado o experimentado. Cualquier declaración en un informe puede
presentarse o cruzarse
examinado en la corte. Por lo tanto, el examinador no debe declarar algo que pueda ser controvertido por un
testigo, a menos que el paciente lo afirme como un hecho observado o una observación directa. Se debe guiar al
paciente para que se refiera particularmente a cómo se lesionó, no declaraciones sobre eventos externos que
podrían haber sido vistos de manera diferente por un testigo presencial o interpretados de manera diferente por un
experto (por ejemplo, velocidad, distancia y responsabilidad). por el accidente).
Lesión física: detalles de la lesión en secuencia y descripción de los golpes en la cabeza y el cuerpo,
moretones y cortes en la cabeza, dolor, la cantidad de impactos en la cabeza y dónde golpeó (p. ej., una
o más veces dentro de un automóvil), y luego fue expulsado y golpeando el pavimento; como un peatón
que es atropellado por un automóvil, arrojado contra el capó o el parabrisas y golpeando la cabeza, luego
sale disparado y tiene un segundo impacto al golpear la cabeza o el cuerpo en la carretera; movimiento
de la cabeza con el cinturón de seguridad puesto y luego impactar contra el marco de la puerta, el
reposacabezas u otro pasajero. Los detalles ambientales incluyen la dureza de la superficie de impacto
en la cabeza (p. ej., el reposacabezas); velocidad aproximada de los vehículos; y la experiencia inmediata
de dolor de cabeza, mareos y náuseas.
Conciencia y memoria: Memoria de eventos anteriores (anterógrados) y posteriores al accidente
(retrógrados); recuerdo del momento de la lesión; alteración de la conciencia (confusión, sensación de
“espaciosidad” o “nublado”); duración de la alteración de la conciencia.
Preocupaciones somáticas actuales: dolor de cabeza, dolor en otros lugares, problemas para dormir,
convulsiones en cualquier momento de la vida del paciente, mareos, equilibrio, caminar, fuerza, visión,
audición, movimiento (tics, temblores); autónomo (sudoración, náuseas); micción frecuente (bebe
demasiado pero no tiene sed) alerta de diabetes insípida debido a daño en la hipófisis posterior o en el
tallo es un cambio de alerta; intestinos, cambios en el apetito, cambios en el peso, cambios en el nivel
de actividad), se cansan fácilmente; condiciones de la mujer (problemas menstruales y secreción inusual
de leche); cambios de salud, función corporal, tratamiento médico y psicológico; enfermedad y fatigabilidad;
sensibilidad al calor, al frío, a la luz brillante ya los sonidos fuertes; Evaluación del trastorno de estrés
postraumático (TEPT): ansiedad intrusiva e hiperexcitación; síntomas de excitación somática (corazón,
respiración, sobresalto); pesadillas; recuerdos; entumecimiento.
Social: Falta de conciencia de la crítica social; Cambios en la calidad y cantidad del contacto social.
Pantalla de crisis parciales (Moore, 1997): Una crisis parcial simple surge de un área localizada de
actividad epiléptica con la conciencia y la conciencia mantenidas. Experiencias extrañas, incluidas
sensaciones visuales que atraen la atención y luego giran la cabeza, pero no hay nada allí; sensaciones
auditivas, similar a la respuesta visual descrita anteriormente; sentir que algo se mueve sobre la piel;
probar algo que otros no prueban; oler algo que otros no huelen; pensar que alguien está detrás (Arzy,
Seeck, Ortigue, Spinelli y Blanke, 2006); cambio de humor repentino sin motivo; pantalla de “ausencia”:
perder el tiempo, no saber lo que sucede durante un período; Llegar a un lugar y no saber cómo llegaste.
Prueba de estado de ánimo: cambio en el nivel y control de la ansiedad, la ira, la depresión (aburrido y
vacío O triste O ambos); cambios sexuales en interés, frecuencia y capacidad.
Experiencias disociativas: ¿El mundo exterior alguna vez se siente irreal? ¿Tu cuerpo se siente cambiado
o irreal? Déjà vu: ¿Alguna vez sientes que ha sucedido algo que sabes que nunca sucedió antes?
Resultado: ¿Ha habido algún cambio en lo que le gusta hacer desde el accidente? ¿Te cansas más
fácilmente? ¿Qué te cansa? ¿Algún cambio en tu vida social? ¿El peor efecto del accidente?
¿Su condición mejorará, empeorará o permanecerá igual? ¿Eres capaz de manejar tus problemas, o son
demasiado para ti? ¿Qué haces para sentirte mejor? ¿Hay algo más que quieras decirme?
Pruebas de logros actuales: hacia una línea de base estimada
Los puntajes de rendimiento académico actuales se pueden comparar con registros de rendimiento anteriores.
Estos son más objetivos que las calificaciones porque ofrecen percentiles de pruebas de rendimiento
estandarizadas a nivel nacional que se correlacionan bien con el coeficiente intelectual (Anastasi, 1988) y los
hallazgos psicométricos actuales. Se necesita precaución en la interpretación de puntajes tempranos bajos y
pocos años de educación. Estos pueden ser causados por falta de motivación, desinterés, abandono escolar por
pobreza, cambio de residencia, etc. El número de años de educación también es impreciso, ya que el avance
puede ocurrir debido a la promoción social, la presión de los padres, los bajos estándares educativos, etc.
Siempre que sea posible, los años de educación completados deben ser verificados por garantías, debido a los
déficits de memoria y, a veces, a la exageración por parte del paciente. El certificado del Diploma de Educación
General (GED) es un equivalente educativo de 12 años (Dalton, 1990), aunque algunos médicos consideran
que representa un logro académico menor.
Las fórmulas demográficas para predecir el nivel previo a la lesión (raza, educación, región geográfica y
ocupación) son imprecisas debido al rango restringido de puntajes que subestiman la capacidad de una persona
brillante, y también especifican categorías demográficas o ocupacionales vagas para la categoría demográfica.
Puede ser más útil estimar capacidades individuales en lugar de puntuaciones compuestas como el CI (Larrabee
et al., 1985; Phay et al., 1986; Putnam et al., 1999).
Aunque el logro del año educativo tiene un significado impreciso, las escalas WAISR, tablas por edad y
educación, ofrecen una media estimada del coeficiente intelectual previo a la lesión (Matarazzo y Herman, 1984;
Sattler, 1988), o se pueden obtener a través de rangos de percentiles (Ryan, Paolo y Findley, 1991).
Los equivalentes educativos actuales de WAISIII están disponibles en el manual del Wechsler Test of Adult
Reading (WTAR) (The Psychological Corporation, 2001). Las normas están disponibles por puntajes WTAR,
sexo, edad y etnia para el coeficiente intelectual a gran escala y varios índices, para los EE. UU. y el Reino
Unido. Las medias más bajas para los afroamericanos deben tenerse en cuenta en el uso de estas tablas,
teniendo en cuenta que nos dicen más sobre la estructura social que sobre el fenotipo.
La estimación de la capacidad previa a la lesión mediante el uso de puntajes que se consideran estables
(el más comúnmente utilizado es el vocabulario) a menudo se denomina "mantener" versus "no retener". Parece
que esto ya no se acepta como una medida de la capacidad antes de la lesión, quizás debido a la falta de
fiabilidad de las puntuaciones para casos individuales. Una medida específica puede reducirse por efectos de
lateralización traumática. Las subpruebas influenciadas por el rendimiento previo a la lesión pueden ser bajas
por razones no cognitivas, por ejemplo, educación o motivación deficientes, déficits en el procesamiento sensorial
o cualquier otra fuente de falta de confiabilidad que pueda reducir la puntuación de una subprueba y ofrecer
información distorsionada sobre la capacidad pretraumática. Una puntuación puede reducirse debido a un
trastorno de la memoria a corto o largo plazo. El trastorno afásico puede bajar una puntuación verbal o, como
se observa con frecuencia, la redacción de los ítems puede requerir un alto nivel educativo inadecuado para la persona evaluada
El examen sensoriomotor
El estudio de este dominio se acerca más a medir directamente el estado del cerebro, así como el funcionamiento
práctico requerido para el trabajo, el hogar y el juego. En contraste con las ocupaciones altamente verbales (las
profesiones aprendidas y el trabajo de oficina), el examen sensoriomotor evalúa el funcionamiento ocupacional
de los artesanos calificados, por ejemplo, operadores de herramientas eléctricas, pilotos y conductores, y
artesanos (joyeros, reparadores de relojes, chefs, etcétera). El examinador neuropsicológico puede explorar
directamente ciertas funciones de los nervios craneales, por ejemplo, el olfato (varios procedimientos producidos
por Sensonics, Inc.), músculos extraoculares (seguimiento visual
radialmente en todos los cuadrantes y rotación alrededor del centro del campo visual); movimientos de la
lengua, la cara y los hombros; y el torso (estación), la marcha (extremidades), el movimiento de los dedos
y la sensación. Los trastornos lateralizados se pueden medir por comparación para cada brazo de la fuerza
de prensión (Smedley Dynamometer, Lafayette Instrument Co.) y la coordinación motora fina (Grooved
Pegboard, Lafayette); coordinación motora fina de los niños (tablero de clavijas de evaluación de amplio
rango de habilidades visuales y motoras, ahora PAR es distribuidor). Hay que ser cauteloso en la
interpretación. Las diferencias lateralizadas pueden ser debidas a lesiones periféricas y neurales crónicas
(músculos, troncos nerviosos, ligamentos, plexos neurales y dolor), que deben diferenciarse de lesiones
cerebrales (áreas cerebrales motoras o somestésicas), cerebelo o vías descendentes.
Observación visual: las funciones sensoriomotoras ampliamente integradas incluyen la estación (postura),
la marcha y el equilibrio. La contribución propioceptiva al control de las extremidades superiores e inferiores
se observa a través de la marcha y los movimientos complejos del brazo con y sin información visual.
Cuando un paciente camina, ¿apunta la cabeza hacia abajo para mirarse los pies? Observe si hay hombros
desiguales cuando el paciente está de pie (quizás una lesión en el hombro durante un accidente). La
marcha de base amplia sugiere un trastorno cerebeloso. ¿Se observa temblor al dibujar, o cuando se
observan o sujetan las manos?
Trastornos de la vocalización motora: Habla aprosódica para que la ansiedad, la ira y la depresión no se
expresen como señales vocales no verbales; pronunciación deficiente que sugiere disartria, etc.
Palpación (por el paciente, colateral o examinador cuando corresponda): para determinar si los puntos
sensibles (puntos gatillo) indican una lesión de los tejidos blandos de los músculos trapecio, pectoral o
paraespinal, que pueden referirse unilateralmente a la cabeza como una aparente (aunque probablemente
falso) fuente de dolores de cabeza unilaterales (Travell y Simons, 1996).
Capacidad mental general en situaciones estructuradas
Las puntuaciones estándar de capacidad mental y rendimiento académico no son la única fuente de datos
para el funcionamiento actual. El uso del lenguaje pragmático puede compararse con el lenguaje subjetivo.
estimaciones del rendimiento previo a la lesión. Las puntuaciones reflejan tanto la educabilidad de niños y
adultos jóvenes como su memoria a largo plazo. Las desviaciones de la línea de base estimada, por
ejemplo, el nivel esperado de ciertas profesiones y ocupaciones de oficina, pueden ser un signo de deterioro.
Si bien el autor prefiere las pruebas completas de capacidad mental, como las escalas de Wechsler, ha
descubierto que las siguientes escalas son útiles: Kaufman Brief Intelligence Test, 2nd Ed. (AGS Publishing)
y prueba de inteligencia de amplio rango (Riverside Publishing Co.). Con personas analfabetas en el
idioma inglés, utilizo el Comprehensive Test of Nonverbal Intelligence (AGS Publishing), el Wonderlic
Personnel Test de 12 minutos correlacionado con las escalas de Wechsler, con ítems similares (en inglés
o en una traducción a un idioma extranjero, por ejemplo, chino y español ), y prueba de inteligencia de
amplio rango (Riverside Publishing). Para el rendimiento académico, sugiero la prueba de rendimiento de
rango amplio, 4ª ed.; la prueba de lectura oral de Gray, 4ª edición (niños: AGS Publishing); subpruebas de
las pruebas WoodcockJohnson de capacidad cognitiva y logros, 3.ª ed. (muestras de escritura,
conocimiento académico y memoria retrasada, de 3 a 8 días; Riverside Publishing); para la memoria verbal
y visual, Evaluación de rango amplio de la memoria y el aprendizaje, 2.ª ed. (Editorial Riverside).
Funcionamiento cognitivo en situaciones no estructuradas
Los procedimientos proyectivos ofrecen información sobre el desempeño cognitivo actual en una situación
no estructurada, por ejemplo, reducción en la capacidad del lenguaje expresivo, incapacidad para
organizar ideas, imágenes regresivas que sugieren ideas improductivas e idiosincrásicas que no reflejan
un uso constructivo de imágenes para uso interno o comunicación interpersonal, indicios de control
deficiente de errores (reducción de la precisión de las formas percibidas), aumento del tiempo de reacción
(tiempo promedio de la primera respuesta a las 10 manchas de tinta) y reducción del pensamiento y la
imaginación originales constructivos. El examinador experimentado puede inferir la desviación de una
línea de base estimada de Rorschch previa a la lesión de las expectativas basadas en el coeficiente
intelectual (actual y anterior) y la línea de base estimada previa a la lesión. Sin embargo, se producen
hallazgos paradójicos en los que el rendimiento en una situación no estructurada supera lo esperado
sobre la base del CI medido actual. El Test de Apercepción Temática (TAT) se utiliza para ofrecer
información sobre experiencias estresantes e interpersonales, pero se pueden hacer observaciones útiles
sobre la capacidad verbal actual. El procedimiento de la mancha de tinta de Rorschach a menudo ofrece
una evaluación diferente de los hallazgos cognitivos en una situación desconocida sin reglas básicas
conocidas que el rendimiento del entorno estructurado del CI familiar. La persona con daño cerebral
presenta con frecuencia un protocolo escaso según los estándares esperados de estado demográfico y
CI medido. Las imágenes están sujetas a estándares de aceptación por normas basadas en grupos
considerables para niños y adultos (Exner, 1993). Por lo tanto, el Formulario +% ofrece una medida útil
de prueba de realidad (control de errores). Ocasionalmente, las víctimas de TBI ofrecen un historial
paradójicamente rico según estos estándares, cuyo significado es oscuro. Las respuestas disponibles
para su consideración incluyen la organización de las imágenes, el equilibrio entre las respuestas precisas
e impresionistas o inexactas que organizan la mancha de tinta completa (Total) y el equilibrio entre las
percepciones que se perciben con frecuencia (Popular) y las respuestas raras (puntuadas como precisas
o inexactas). ). Las imágenes que reflejan las ansiedades y las agradables anticipaciones del paciente
contribuyen a nuestra comprensión de la experiencia diaria de la persona.
Eficiencia cognitiva y funcionamiento ejecutivo: Estas son funciones que son vulnerables a TBI. Por lo
tanto, algunas pérdidas cognitivas pueden deberse a la ineficiencia incurrida en las actividades
subyacentes que procesan la información y las respuestas, oa la pérdida de habilidades, memoria y
capacidad para procedimientos específicos. Es necesario detectar la causa básica que contribuye a la
reducción del rendimiento en funciones más amplias. La velocidad mental es vulnerable al trauma cerebral
y también refleja las diferencias de temperamento entre los individuos. Entre los procedimientos útiles se
incluyen varios grupos de las pruebas WoodcockJohnson de capacidad cognitiva y logros3 (Riverside
Publishing Co.), el tiempo de reacción inicial promedio a las 10 manchas de tinta de Rorschach y la escala
de inteligencia para adultos de WechslerIII, la velocidad de procesamiento.
Representación grafomotora (visuoconstructiva)
Los procedimientos utilizados por el escritor son los dibujos del reloj CasaHombreMujer de Bender
Gestalt (edición original) y la Evaluación de rango amplio de habilidades visuales y motoras, 2ª ed.
(WRAML2). Se obtiene información sobre el desarrollo cognitivo de los niños, la posible reacción
regresiva al estrés y la capacidad visoconstructiva. La disfunción significativa invita a considerar trastornos
particulares: apraxia visoconstructiva y distorsiones del esquema corporal neurológico.
Personalidad
La vida emocional de la víctima de un accidente a menudo se ve muy perturbada por un accidente que
causa una TBI. El resultado ocurre tanto directamente como un trastorno cerebral de la personalidad como
una reacción emocional a ser una persona lesionada (Parker, 2001, capítulos 12 y 13). Los temas incluyen
la identidad, definida como la forma en que etiquetamos nuestras propias cualidades (Parker, 1983); afectar;
regresión; ánimo; y personalidad (motivación, control de impulsos, prueba de realidad y pensamiento
peculiar). Estas cualidades reflejan la experiencia de la vida diaria, la aceptabilidad social y la capacidad
de adaptación. Los neuropsicólogos realizan la evaluación de las cualidades subjetivas de la vida
principalmente de estas formas esencialmente diferentes: (1) procedimientos clínicos, por ejemplo, entrevista
y observación; (2) procedimientos psicométricos, por ejemplo, escalas de autoevaluación para la depresión
y escalas de síntomas; y (3) herramientas proyectivas del psicólogo clínico. Estos permiten la observación
de las respuestas personales idiosincrásicas del paciente más de cerca que los instrumentos psicométricos.
El objetivo es determinar cómo las experiencias de la personalidad y los estados de ánimo dan forma al comportamiento.
Los procedimientos que utilizo son el procedimiento de manchas de tinta de Rorschach (PAR), el TAT
(PAR), los dibujos de House ManWoman y la entrevista clínica.
El Rorschach es el procedimiento más complejo en el repertorio de este examinador y obtiene
potencialmente la gama más amplia de datos cognitivos no verbales y de personalidad. Requiere más
entrenamiento y experiencia supervisada que cualquier otro procedimiento de evaluación que yo conozca.
Lleva mucho tiempo administrarlo, puntuarlo e interpretarlo. Entre los datos buscados del Rorschach se
encuentran las experiencias subjetivas de la persona lesionada: imágenes que sugieran ansiedad intrusiva
(un marcador del TEPT), representaciones simbólicas de un sentido de sí mismo (identidad), trastornos del
estado de ánimo (ansiedad, depresión e ira) y representaciones simbólicas de estrés y ser una persona
herida, vulnerable, poco atractiva y victimizada.
Se ha planteado la cuestión de si estos procedimientos aprobarán las normas de admisión como
prueba (p. ej., Daubert). No se utilizan como evidencia en apoyo de diagnósticos particulares, por ejemplo,
el PCS. Son procedimientos establecidos con décadas de aceptación profesional por parte de especialistas
que se preocupan por las reacciones emocionales de las personas angustiadas.
Déficits expresivos: la incapacidad de los pacientes para autodescribirse
“Déficits expresivos” es un término que el autor ha propuesto para describir la incapacidad o falta de
voluntad de los pacientes con daño cerebral para describir su experiencia personal de TBI. Los déficits
expresivos pueden ocultar síntomas en todas las áreas de la taxonomía neuropsicológica. Cuando el
paciente no puede ofrecer información razonablemente correcta y completa sobre las dificultades, se
pueden ignorar las condiciones significativas. Existen numerosas razones por las que un paciente puede
ser incapaz o no estar dispuesto a comunicar al examinador oa otra parte las deficiencias legítimas
resultantes de un accidente u otra circunstancia.
El problema se complica por el hecho de que a medida que la lesión cerebral traumática es más grave,
es probable que aumenten las dificultades de comunicación. Ciertos tipos de información provienen
directamente del paciente, por lo que la pérdida de la autodescripción puede hacer que se ignoren problemas
específicos, como (1) quejas sensoriales: (A) principalmente basadas en daño neurológico; y (2)
convulsiones parciales (ver arriba) en las que los fenómenos sensoriales pueden reflejar no estímulos
ambientales sino actividad de la corteza relacionada; (B) trastornos del estado de ánimo y de la personalidad;
(3) ansiedad intrusiva; y (4) identidad como una persona lesionada y discapacitada con baja moral y
sintiéndose vulnerable a más lesiones.
La contribución del examinador a la recopilación de información inexacta
El clínico requiere cuidado en la evaluación de los estados de ánimo, ya que varios rasgos cerebrales
y de personalidad crean impresiones inexactas o efectos de apariencia similar a pesar de etiologías
dispares.
La reducción de la angustia engaña al médico: el daño cerebral, que conduce a una reducción de la
intensidad del afecto, tal vez evita que el paciente se sienta incómodo y, por lo tanto, no está motivado
para relacionar los problemas con los demás. Una gran ausencia de quejas en una persona
aparentemente muy afectada puede ser un signo de daño cerebral per se. Se diferencia entre la
negación verbal explícita de la enfermedad (anosognosia) y la indiferencia (anosodiapheria) (Heilman,
1991). Los subtipos incluyen anosognosia (indiferencia o desconocimiento de un déficit neurológico),
indiferencia hacia el fracaso o eventos relacionados con la familia, minimización de la hemiplejía
atribuyéndola a alguna causa que provoque menos ansiedad, o indiferencia emocional y resignación
irreflexiva (Bisiach). y Geminiani, 1991). La incapacidad para revelar preocupaciones puede deberse a
la evitación de la represión relacionada con la ansiedad de experiencias particulares. La expresión
reducida o la experiencia de ansiedad evita que el paciente revele problemas al examinador. La
capacidad de informar cualquier condición depende de la integridad del aparato lingüístico. Las
diferencias culturales entre el examinador y el paciente también pueden afectar la comunicación, p.
ej., la intensidad descrita de una queja puede variar según los antecedentes ("mantenga la boca rígida"
o "deje que todo cuelgue"). El deterioro neurológico (p. ej., comisurotomía) puede hacer que los
contenidos de la conciencia sean inaccesibles para el sistema expresivo del lenguaje (Rugg, 1992).
Esto podría ser un efecto de “cerebro dividido” en el que la interferencia entre los dos hemisferios es
atribuible a una lesión del cuerpo calloso. Esto ha sido descrito como dos yoes conscientes
independientes. La lateralización haría que parte de la información estuviera disponible principalmente
para un hemisferio (Dronkers, Pinker y Damasio, 2000). Después de una lesión en la cabeza de alta
velocidad con aceleración/desaceleración rápida, el borde de la duramadre que se extiende hasta el
cuerpo calloso puede crear laceraciones del cuerpo calloso a medida que el cerebro se mueve vertical
y lateralmente (Rosenblum, 1989) y, por lo tanto, interfiere con la integración. de los dos hemisferios cerebrales.
El afecto plano también engaña al examinador: la persona con daño cerebral a menudo se expresa con
un afecto plano. Esto puede deberse a la aprosodia, un trastorno motor de la vocalización, que hace
que la voz parezca plana o sin inflexiones. El paciente ofrece una impresión engañosa de falta de
preocupación, incluso cuando describe el tipo más doloroso de deterioro, desesperación o daño al
estilo de vida. La aparente insipidez emocional y la depresión cerebral de la personalidad ocultan al
observador la profunda angustia experimentada a causa del deterioro, la desorganización de la vida y
la desesperanza. El estado de ánimo pseudo aburrido puede malinterpretarse como indiferencia, y es
posible que no se tome al paciente en serio. Por lo tanto, un trastorno puede pasar desapercibido
debido a la falta de angustia abiertamente expresada. La depresión, la ansiedad y la ira, cuando se
describen, aunque profundamente experimentadas, pueden parecer falsas al examinador debido a la
no expresión aprosódica de los sentimientos. Alternativamente, la depresión endógena, tal vez como
consecuencia de un postraumático de alta secreción de CRH, o una deficiencia de la tiroides, puede
ser percibida erróneamente por el examinador como una depresión psicodinámica en lugar de un trastorno médico.
La alexitimia puede crear una mala interpretación del estado afectivo. Es una condición, no
necesariamente causada por daño cerebral, en la que la persona no identifica ni etiqueta sentimientos,
fantasías o reacciones fisiológicas (Acklin y Bernat, 1987; Taylor, 1984). El paciente es incapaz de
formular y expresar verbalmente los conflictos afectivos y psicológicos (Yager y Gitlin, 1995),
es decir, no describe verbalmente estados de ánimo, vida de fantasía empobrecida, sueño reducido, etc.
Puede que no sea una sola característica de la personalidad (Norton, 1989). Más bien, el paciente expresa
angustia afectiva a través del lenguaje somático. Los alexitímicos son propensos a desarrollar trastornos
somatomorfos y enfermedades psicosomáticas. Se afirma que se ven en las filas de pacientes con PCS
persistente, dolor crónico y otras discapacidades traumáticas.
La recopilación de datos del examinador se ve afectada por médicos anteriores
La responsabilidad del examinador, cuando es razonable sacar conclusiones, es permitir que el paciente
comprenda su estado actual y luego transmitir la información a los médicos posteriores. Benvenga,
Campenni, Ruggeri y Trimarchi (2000) señalan que el lenguaje demasiado sofisticado de un examinador
utilizado con un hombre con poca educación no facilitaría el recuerdo de los detalles de un trauma sufrido
años antes. Por lo tanto, la obtención de información sobre lesiones previas depende en parte de la eficiencia
de la transmisión de los hallazgos al paciente por parte de los examinadores anteriores. Cuando pregunto si
es la primera vez que se pregunta a un paciente sobre lesiones anteriores, la respuesta suele ser "Sí". Los
proveedores de atención médica ignoran con frecuencia las condiciones preexistentes relacionadas con
accidentes. Así, el paciente no es alertado de que algunas condiciones experimentadas durante algún tiempo
pueden atribuirse a un accidente conocido. Por lo tanto, el paciente puede no asociar la lesión con el
síntoma. El evento que causa la LCT, cuando no se diagnostica correctamente en el momento del trauma,
puede olvidarse y, por lo tanto, no estar asociado con problemas posteriores de personalidad y efectividad
cognitiva. El dolor causado por un punto gatillo en el torso o el cuello, y luego referido (por lo general
unilateralmente) a la cabeza, puede malinterpretarse si un médico no lo comenta, como causado directamente
por dolor en la cabeza.
El síndrome de la articulación temporomandibular también puede causar dolores de cabeza que no están
asociados con un golpe. Si el daño cerebral o la conmoción cerebral no se diagnostican en el momento del
trauma, es posible que no se sospeche el posible origen no craneal de tales síntomas y, por lo tanto, se
pueden atribuir erróneamente a problemas de personalidad. Si el examinador se da cuenta de la posible
atribución del dolor atribuido paradójicamente a un área del cuerpo alejada del dolor de cabeza, se le puede
ofrecer una posible explicación al paciente y se le puede derivar para un examen más detallado por parte de un médico.
Reducción de la comprensión, la conciencia y la perspicacia del paciente
Ofrecer un autoinforme preciso requiere un funcionamiento cognitivo complejo; de hecho, un cerebro intacto.
Tanto la baja inteligencia preexistente como el deterioro de la inteligencia o la comprensión posteriores a la
lesión contribuyen a la incapacidad para comprender el déficit y sus efectos, y obstaculizarían el esfuerzo del
paciente para comunicar las circunstancias y el resultado de una lesión. El sujeto poco inteligente o analfabeto
tendría particular dificultad para juzgar y luego proporcionar una autodescripción correcta (Lecours et al.,
1987). Es posible que el paciente no reconozca la reducción del rendimiento, la previsión y la capacidad de
planificación. Es posible que no entiendan los verdaderos requisitos o estándares para una situación
determinada y, por lo tanto, es posible que no sepan por qué el desempeño laboral o el cumplimiento de las
responsabilidades domésticas se considera deficiente. La mala memoria de los eventos reduce los detalles
de la autodescripción del paciente. En una entrevista larga, es posible que se ofrezca espontáneamente más
material más adelante. Puede ser necesario que el examinador indague, aunque esto conduce a una posible
confabulación.
La comprensión reducida interfiere con un informe útil para el examinador. La falta de autoconciencia
interfiere en el autoinforme de problemas de la memoria cotidiana (García, Godoy García, Guerro, Laserna
Triguero y Puente, 1998). Supervisión de errores que lleva a la corrección
de conductas inapropiadas o respuestas erróneas se ha atribuido al área límbica frontal (Stuss, 1991). Con
ciertos tipos de lesiones (p. ej., demencia o síndrome del lóbulo frontal); (Parker, 2001, pp. 233234 para los
casos), el paciente no reconoce la mala adaptación. El mal juicio permite un comportamiento inadaptado
repetitivo, que parece inmodificable por la crítica social o las experiencias insatisfactorias repetitivas. Esto
puede dar la impresión de indiferencia.
El paciente aparece psicópata ya que la conducta socialmente rechazada se expresa como si fuera realmente
satisfactoria. Se malinterpreta la aparente indiferencia en cuanto a las consecuencias autodestructivas de la
propia conducta; la base es en realidad mala previsión y juicio.
El monitoreo deficiente de errores y la incapacidad de aprender de la experiencia le dan al observador la
impresión de indiferencia o inmadurez (síndrome del lóbulo frontal).
En una entrevista, el paciente puede tardar en darse cuenta de que existe cierta disfunción. La
autocomprensión puede venir más adelante en la entrevista, algún tiempo después de que se planteó
inicialmente la pregunta. La falta de conciencia de la propia enfermedad se denomina anosognosia (Bisiach
et al., 1986). Los pacientes con daño en el hemisferio derecho pueden afirmar que ahora están "bien" o
"mucho mejor", incluso con discapacidad física, cuando, de hecho, pueden comportarse de manera infantil o sin expresión.
Sin conciencia o recuerdo de que se ha producido un cambio, el paciente no puede ofrecer un informe de un
problema. Los pacientes tienden a sobrestimar sus habilidades en comparación con las estimaciones de sus
familias, y reportan más deterioro físico que no físico. Es más probable que los miembros de la familia y el
médico estén de acuerdo con sus calificaciones que con las autoevaluaciones del paciente (Sherer, Boake,
Levin, Silver, Ringholz y High, 1998). La percepción reducida del paciente (autoconciencia) se asocia con un
coeficiente intelectual verbal más bajo y una orientación temporal reducida, pero la asociación con la extensión
de la lesión no se conoce definitivamente. La falta de previsión o juicio hará que los pacientes no se den
cuenta de que han creado actos perjudiciales para ellos mismos, o que es probable que lo hagan en el futuro.
La frente de un paciente golpeó el parabrisas de su automóvil. Él, un médico, describió su condición:
“No vi el cambio en mí mismo. No sabía que eso estaba mal”. Su psicoterapeuta (este escritor) señaló que
una vez fue más capaz de concentrarse.
“Pensé que así ha sido siempre. ¿De qué otra manera podría haber sido? No sabía que mis síntomas estaban
relacionados con el accidente. Negué que estuviera enfermo y actué como si nada estuviera mal. Fui a una
conferencia, recibí 35 horas de crédito y no recuerdo nada.
Pensé que todos los demás eran extraños. Los estaba viendo de manera diferente. Pensé que tú (este
escritor) estabas haciendo preguntas extrañas”.
Varios tipos de agnosia y negligencia implican falta de conciencia de la naturaleza de la lesión. Cuando
hay falta de introspección, es posible que los pacientes no se den cuenta del alcance de su deterioro
intelectual. Las personas de nivel profesional regresan al trabajo sin darse cuenta de las deficiencias de IQ
de 20 a 30 puntos que producen grandes déficit de capacidad. Si se utiliza la compensación por déficit, es
posible que el cliente no sea completamente consciente de sus déficit. El uso exitoso de estrategias de
afrontamiento también oculta disfunciones al examinador. Los ejemplos incluyen problemas de memoria que
se resuelven mediante el uso de listas y alguien con un sentido deficiente de la orientación que siempre usa
una brújula y un mapa. A veces, un paciente no es consciente de la pérdida visual debido a una combinación
de lesión occipital y parietal (síndrome de Anton), lo que puede conducir a una identificación incorrecta del
comportamiento del paciente como una reacción emocional inapropiada a la lesión, es decir, la negación del
defecto visual y la confabulación. (Selhorst, 1989).
Problemas afásicos
El ocultamiento en un paciente afásico tiene orígenes variados. Se necesita una capacidad verbal mínima
para alertar al examinador. Los défi cits de comunicación afásicos implican una incapacidad para comprender
otros, encontrar palabras autodescriptivas apropiadas, o expresar pensamientos entendidos de otra
manera coherentemente. La afasia contribuye al ocultamiento voluntario. Puede haber una combinación
de incapacidad real para expresarse correcta y claramente y vergüenza con respecto a esta dificultad
(ver Vergüenza, más adelante). La vergüenza que oculta información es consecuencia de las dificultades
afásicas que se observan al hablar, por ejemplo, dificultades para encontrar palabras u otros problemas
receptivos y expresivos. El paciente puede permanecer en silencio, evasivo o mantenerse alejado de
cualquier tema que requiera un uso detallado del lenguaje. El paciente puede afirmar que todo está bien,
usar comunicación no verbal, expresar generalidades, negarse a hablar o permanecer aislado.
Falta de retroalimentación social
Todos dependemos de los comentarios de familiares, amigos y empleadores para saber si nuestro
comportamiento es apropiado y satisfactorio. Las expresiones no verbales e indirectas de insatisfacción
son comunes. La falta de comprensión de las señales de insatisfacción o la retirada de los comentarios
de familiares y amigos elimina las señales sociales y emocionales. La incapacidad para monitorear el
comportamiento, para aprender de la experiencia y, por lo tanto, para estar al tanto e informar un
problema, pueden ser ejemplos del síndrome del lóbulo frontal.
Ocultamiento de Síntomas: Ansiedad, Vergüenza, Consecuencias
Puede haber un ocultamiento deliberado de síntomas legítimos al examinador debido a la vergüenza.
Una posibilidad es la renuencia a describir una condición ambiental o emocional específica. El paciente
no quiere discutir una situación en la que no puede tener éxito, o que le creará ansiedad. Los siguientes
son algunos ejemplos clínicos:
Renuencia a revivir el trauma: el individuo puede ser reacio a expresar una queja para evitar volver a
experimentar el dolor. Tal vez el llanto haría que el paciente se sintiera conspicuo al hablar del trauma
y sus efectos posteriores. Además, los recuerdos repetitivos o intrusivos y los recordatorios de deterioro,
dolor y pérdida de la calidad de vida conducen a intentos activos de evitar la discusión de la experiencia.
Una mujer que fue atropellada por un auto dijo que ella “fingía que no había ningún accidente”.
Empleo: La incapacidad para trabajar puede ser ocultada por un trabajador lesionado por temor a perder
el empleo. Quizás el impedimento puede hacer que uno tome un trabajo menos exigente o evite
situaciones desafiantes. El empleado teme que si el empleador supiera el alcance de la incapacidad
para funcionar debido a dolores de cabeza, pérdida de concentración, capacidad de resolución de
problemas y memoria, entonces podría terminar el empleo (Parker, 1987). Él o ella puede tener éxito
temporalmente en ocultar la efectividad reducida ya que otros trabajadores encubren las deficiencias.
A menos que el examinador pregunte acerca de la reducción del esfuerzo o el logro, el individuo puede
parecer estable y sin quejarse.
Vergüenza: las personas temen perder la amistad debido a la menor aceptabilidad social si se conocen
sus limitaciones. Por ejemplo, un hombre no quería hablar de su pérdida de capacidad sexual con sus
amigos, porque fanfarronear sobre el sexo con sus esposas era una fuente de prestigio. En una prueba
psicométrica (respuestas verdadero/falso), un niño no reconocería ningún grado significativo de ansiedad.
En el procedimiento de Rorschach, que hace que sea más difícil ocultar los sentimientos básicos, reveló
un alto nivel de ansiedad y sentimientos de daño corporal.
Las convulsiones de una mujer se ocultaron porque se resistía a decirle a su neurólogo que había
perdido el control de la vejiga. Un niño no le contó a sus padres sobre una caída grave que lo dejó
inconsciente.
Las defensas de la negación y la evasión: La negación es una defensa psicológica contra admitir
ante uno mismo la existencia de una condición que reduce el valor de la persona en su propia
autoestima o en la opinión de los demás. Admitir una debilidad es un golpe a la autoestima. La
pérdida de una mejor condición de vida o de una mayor capacidad de logro es tan dolorosa que el
autoocultamiento es común. Esto debe distinguirse de las "agnosias" y la incapacidad para expresar
el dolor emocional (Parker, 1972). Las personas evitan enfrentarse a situaciones en las que no
pueden tener éxito o que les crearán ansiedad.
Inhibiciones sociales frente a la revelación de dificultades
Una mujer se mostró reacia a hablar de las dificultades causadas por un accidente debido a sus
creencias religiosas. Ella se involucró en litigios solo por la insistencia de su esposo. Puesto que
ella creía que Dios había visitado esta afl icción sobre ella por sus propias razones, no tenía sentido
ofrecer quejas. Algunas familias ofrecen formación social a sus hijos para que no se quejen sino
que acepten su suerte (una “mentalidad espartana”). El orgullo puede crear un deseo de superar la
aflicción por uno mismo, lo que lleva a ocultar el alcance de la discapacidad. Esta actitud la expresan
algunas personas entrenadas para no expresar dolor emocional. Se dan razones para no pedir lo
que les corresponde o para hacer valer sus derechos (Parker, 1972, 1981).
Organización del Examen Neuropsicológico Integral
Formulación
Información demográfica/de identificación
Nombre del paciente; fecha de examinacion; fecha de la lesion; edad actual; fuente de referencia; edad en el
momento de la lesión; tiempo transcurrido; Tipo de lésion; razón para referir; y procedimientos y códigos CPT.
Resumen y formulación
Condiciones previas, de referencia y preexistentes (detalles de una entrevista exhaustiva).
Resumen del accidente (obtenido del paciente, informe policial y registros).
Resumen de los registros: Esto no incluye fechas o fuentes específicas, pero datos suficientes para
describir la lesión y dar credibilidad a las conclusiones del examinador con respecto al diagnóstico,
la atribución y la adaptabilidad.
Resumen del estado actual: empleo y asistencia escolar o abandono; participación en la familia y
la comunidad; y acceso al tratamiento.
Quejas del paciente (diferenciadas de los datos del examen): Se presentan en grupos, es decir,
mentales, potencialmente neurológicas, salud y resistencia, estrés y "distracción" o incomodidad
(interfieren con el rendimiento independientemente de los efectos directos de la lesión). : dolores de
cabeza, dolor, trastornos del estado de ánimo, fenómenos convulsivos, dificultades ortopédicas y
fatigabilidad).
Categorías de síntomas: Psicológicos; somática, salud y vigor (consecuencia de lesiones corporales comórbidas
con lesión cerebral); potencialmente neurológico; relacionados con el estrés: trastornos de estrés agudo y crónico,
incluido el PTSD y los trastornos de estrés crónico (fatigabilidad, carga estática debido a la desregulación de los
sistemas fisiológicos y baja moral debido al deterioro o dolor constante).
Resumen de las observaciones del examinador.
Valoración de la representatividad del examen: Se afirma que el examen tuvo lugar en un entorno protegido, pero
puede no ser el propio del trabajo o del hogar. A esto le sigue la inferencia del examinador de que hubo o no
evidencia de exageración de las dificultades.
Resumen de los hallazgos organizados por la Taxonomía:
I. Neurológicos: Arousal, sensoriomotor, trastorno cerebral de la personalidad.
II. Somático: Trastornos del rendimiento y de la salud como consecuencia del daño tisular, síntomas de base
fisiológica, dolor, fatigabilidad y trastornos del desarrollo.
tercero Control mental: Procesamiento de información, funcionamiento ejecutivo, concentración.
IV. Inteligencia general: Rendimiento cognitivo en diferentes situaciones de estímulo.
Se ofrece una estimación de la capacidad mental estimada antes de la lesión (situaciones estructuradas) en
puntos de puntuación estándar, luego los hallazgos actuales y la importancia clínica de cualquier diferencia
medida. Se realiza una estimación de la capacidad mental separada para el desempeño en un entorno no
estructurado (p. ej., Rorschach) si hay datos disponibles.
V. Memoria: Memoria a corto plazo/de trabajo; memoria a largo plazo (puntuaciones de rendimiento académico,
autobiográficas).
VI. Personalidad: Psicodinámica, motivación, estados de ánimo, defensas.
VII Identidad, perspicacia, moral, visión del mundo.
VIII. Empatía, vida social y rol social.
IX. Reacciones de estrés: agudo/crónico; psicológico; fisiológico; disociativo. Estos reflejan las características
del TEPT, tanto de diagnóstico como de revisión del texto del manual estadístico (DSM4TR), y las
reacciones de estrés crónico, como se describe en este capítulo.
X. Capacidad adaptativa: funcionamiento comunitario y comunicaciones, evaluación de res
capacidad titutiva.
Diagnósticos:
Atribución de disfunciones a eventos o condiciones particulares:
Lesiones: Centrado en aquellas con relevancia neuroconductual actual. Incluya tanto neurales como somáticas
que causan deterioro, dolor y desregulación fisiológica.
Recomendaciones: Revisión de medicamentos; revisar cuando se obtengan más registros; reconversión
profesional y doméstica; consideración por la seguridad y el apoyo en el hogar; atención médica y exámenes
adicionales, por ejemplo, medicina interna (sistemas inmunitario, inflamatorio y hormonal); psicoterapia;
psicoterapia, asesoramiento, estudio adicional para explorar la conciencia alterada, es decir, posible “ausencia”
o disociación; asesoramiento personal; consejería familiar.
Revisión de registros
Ofrezco un resumen de cada registro, organizado por la fuente (psicológica, médica y educativa). Todos los
materiales de un proveedor se enumeran juntos, con notas seleccionadas presentadas cronológicamente. Cada
practicante se enumera en orden cronológico.
Datos del examen neuropsicológico
Entrevistas (paciente y colaterales)
Observaciones clínicas
Presentación organizada de datos. Incluir hallazgos numéricos, por ejemplo, puntajes estándar de subpruebas,
percentiles y resultados de pruebas que evolucionan de la batería de pruebas preferida del examinador.
Cuestiones éticas seleccionadas
Código de Ética Diferente
El examinador forense neuropsicológico experimenta un estrés profesional y ético significativo. La profesión legal
sigue un código de ética diferente al del proveedor de atención médica. Mantener los mejores intereses de un
cliente (ya sea un acusado o una víctima de un accidente) no tiene por qué ser idéntico a los estándares
profesionales de la práctica clínica. La presentación de un informe forense a un abogado ocurre en un contexto no
clínico. Es posible que el demandado tenga que tomar medidas (ofrecer o denegar un tratamiento o una evaluación
adicional, aceptar o rechazar un reclamo de compensación). El demandante puede tener que aceptar las
determinaciones del examinador de que no se han documentado los “daños” extensos. El abogado puede entonces
decidir abandonar el caso
(será mejor si le pagan en su totalidad en ese momento).
Los profesionales clínicos están obligados por la ley y los principios éticos a mantener una alta competencia
y evitar un conflicto de intereses. Tal código de ética no permite la representación errónea de los resultados de
los exámenes. A veces se le ha ocurrido al escritor que el requisito análogo para un representante legal y
consultores profesionales contratados es menos riguroso. Considerando al médico profesional, en la jurisdicción
del escritor (Nueva York), he visto tanto a psicólogos como a médicos forenses ofrecer un servicio que era
obviamente inadecuado, o informes que estaban distorsionados o eran obviamente erróneos o tal vez falsos.
¿Cómo es esto posible? Los profesionales contratados por el demandado para realizar IME tienen lo que se
considera una relación “contractual” con el abogado, es decir, no una relación “profesional”. Por lo tanto, los
practicantes sin ética pueden, según la experiencia del escritor, ofrecer exámenes cortos e incompletos, hacer
declaraciones ignorando el trauma y la base de datos de la investigación, y ofrecer conclusiones en gran parte
falsas. Las quejas ante las juntas de licencias informan al ingenuo comunicante que se trata de un asunto civil,
llévelo a los tribunales si no le gusta, pero la oficina gubernamental no está en posición de actuar.
Conflicto de intereses financiero
Es cierto para los examinadores contratados por cualquiera de las partes que existe un conflicto de intereses no declarado.
Se espera que el informe apoye los intereses del partido que gasta fondos. En consecuencia, el neuropsicólogo
forense puede ser juzgado no por su brillantez neurocientífica
sino por si los resultados influyen en quién gana o pierde dinero y cuánto. Existe un problema
asociado para el examinador de una supuesta víctima de accidente. Los abogados y los empleados
de las compañías de seguros con frecuencia son técnicamente incapaces de comprender las
implicaciones de un examen, independientemente de las leyes que cubran la compensación por
lesiones personales o los términos de las pólizas de seguro. El resultado puede ser la dificultad para
obtener el pago de los servicios de examen o tratamiento ("no médicamente necesarios"). Es posible
que las recomendaciones de recomendar un estudio o tratamiento de diagnóstico costoso no se
reciban de manera profesional. En opinión de este escritor, ya sea que el demandante o el demandado
retenga uno, es importante que el examinador eduque al destinatario del informe sobre la importancia
de los hallazgos en el contexto de la reclamación de daños.
Horas de examen autorizadas
Las compañías de seguros intentan imponer restricciones en la cantidad de horas autorizadas para
un examen (Medicare, Medicaid, compensación laboral y sin culpa). Al examinador minucioso se le
negará una tarifa completa por exceder las horas por encima de los "estándares generalmente
aceptados" para el examen (que no existen). En otros reclamos por lesiones personales, la posibilidad
de que la víctima del accidente obtenga exámenes y tratamientos completos (neuropsicológicos y
médicos) es sombría. Es posible que un abogado con poco capital o ahorrativo no quiera pagar por
un examen completo; la persona lesionada puede haberse empobrecido incluso antes de la lesión.
Por lo tanto, cuando se le pide que realice un examen donde la tarifa no es razonable según los
estándares del examinador, ¿qué debe hacer el examinador? ¿Ofrecer un examen limitado o uno
completo con un considerable servicio no remunerado? Este es un problema ético.
Existen numerosas circunstancias que requieren tiempo adicional para un examen preciso y
completo: (1) la persona nacida en el extranjero cuyo inglés es deficiente o que debe ser examinada
a través de un intérprete (requiere dos o tres veces la duración del examen); (2) desempeño lento
asociado con trauma, psicopatología o el niño resistente que es difícil de examinar; (3) revisar
registros voluminosos que pueden tener información crucial, resumirlos, ofrecer inferencias e
integrarlos con el informe.
Estándar de servicio
Hay examinadores que pasan unos minutos o un cuarto de hora con el paciente y luego escriben
observaciones detalladas y conclusiones definitivas. A menudo, los pacientes, cuyos informes niegan
la TBI, le han dicho al escritor que los exámenes fueron breves y que los informes ofrecían
declaraciones inexactas atribuidas al paciente. Como se observó anteriormente, cualquier conclusión
de que no hay efectos secundarios de un accidente basada en un breve examen es irresponsable.
gravámenes
Esta es una cuestión ética difícil. Un gravamen es un acuerdo que se pagará si el demandante gana
un acuerdo. Hay mérito en la advertencia habitual de no aceptar un gravamen ya que esto se percibirá
como un conflicto de intereses, es decir, el examinador modificará las conclusiones para obtener un
veredicto interesado. Según el conocimiento de este autor, existe un problema ético alternativo
definido que nunca se ha planteado. La mayoría de las víctimas de lesiones no tienen los fondos para
pagar un examen neuropsicológico. Muchos abogados de los demandantes no están dispuestos a invertir el
capital e incluso puede retirarse del caso si un informe sugiere que el acuerdo puede ser pequeño. Por lo
tanto, la víctima del accidente empobrecida puede ser incapaz de obtener la documentación de la condición.
Aceptar la presión políticamente correcta para evitar gravámenes (que tiene mérito) ignora la injusticia dentro
de nuestro actual sistema de compensación en el que la persona lesionada que está desempleada y sin
ahorros sustanciales no puede documentar adecuadamente los efectos de una lesión o permitirse un
tratamiento que no puede ser autorizado o pagado en el momento oportuno mediante una liquidación
adecuada. Además, dado que tal paciente puede no tener un seguro privado, el tratamiento puede faltar, ser
inadecuado o demasiado tardío para obtener el máximo beneficio.
traductores
Para los pacientes nacidos en el extranjero, existe una controversia sobre el uso de traductores no
capacitados que sean amigos o familiares. Algunos profesionales afirman que solo se deben utilizar
traductores “certificados” o capacitados. Esto no es ético en mi opinión. Prevendría la recopilación de datos
vitales para personas pobres con abogados descapitalizados. Este escritor afirma la utilidad de utilizar un
traductor inteligente pero no capacitado. Existe cierta imprecisión en la obtención de la información. Sin
embargo, personas conocedoras de habla extranjera me han dicho que debido a las diferencias dialectales,
incluso los traductores profesionales cometen errores.
Recomendaciones clínicas
Cuando lo retiene el abogado del demandante, se hace una recomendación para un estudio o tratamiento
adicional. Sin embargo, es costumbre (en la jurisdicción de este escritor) que cuando el demandado contrata
a los profesionales, se dan instrucciones de que las recomendaciones son inapropiadas. Si el examinador
hace declaraciones importantes a favor de la otra parte (demandante o demandado), el abogado puede
decidir no enviar el informe al adversario durante el proceso de "descubrimiento". El médico considerará
cuidadosa y éticamente cómo proceder si en el curso del examen concluye que hay trastornos que ameritan
un examen y tratamiento adicionales. Puede ser éticamente necesario enviar un informe de hallazgos que
respalde los detalles de la reclamación de lesiones.
Uso de pruebas de validez de síntomas (SVT)
Este es un tema controvertido complejo. Muchos médicos consideran que estos son procedimientos
maduros que son útiles para determinar la validez de los datos neuropsicológicos. Otros, incluido este
escritor, los usan siendo conscientes de sus limitaciones.
Los procedimientos representan una gama extremadamente estrecha de dominios (p. ej., la memoria)
en comparación con los posibles trastornos neuroconductuales.
Hay una variedad de significados si una puntuación está fuera de lo que se considera representativo
de las respuestas honestas. Un ejemplo es una petición de ayuda. El escritor examinó a una mujer cuyo
esposo insistió en la presencia del examinador que ella estaba fingiendo su discapacidad; el escritor creía
que había una lesión cerebral creíble. Debe considerarse la posibilidad de una ganancia secundaria o un
trastorno facticio. Los datos sobre el accidente y sus consecuencias notificadas y las valoraciones de otros
sobre el estado del paciente siempre merecen consideración en relación con el resultado.
El usuario de procedimientos SVT debe considerar la falta de estudios de validez en los que se utilicen
simuladores conocidos como grupo de criterio. En su lugar, otros grupos se utilizan como marcadores para
evaluando la simulación: (1) “simuladores” cuya actuación se supone que es el equivalente de los
tramposos, y (2) “litigantes”, es decir, víctimas de accidentes que están demandando para obtener una
compensación. Esto último es, en mi opinión, perjudicial para las víctimas de accidentes y es un error
psicométrico importante. ¿Podemos suponer que algunos "litigantes" de hecho no son farsantes sino que
han incurrido en lesiones por las que no han sido compensados adecuadamente? ¿Quizás el mero hecho
de entrar en el difícil camino del litigio puede ser consecuencia de un grado de deterioro relativamente
elevado? Por lo tanto, demandar por lesiones personales es un marcador inapropiado para la ubicación
dentro de un grupo de criterios de simulación.
En balance, las SVT ofrecen alguna información de observación que puede ser útil para juzgar la
motivación de desempeño dentro de un contexto estrecho del examen neuropsicológico.
Una declaración firme de que un paciente está fingiendo no sería aceptable en el tribunal, ya que la
cuestión de la credibilidad pertenece al jurado y no al examinador. Si el examinador concluye (en privado)
que hay razones para sospechar una respuesta deshonesta, es apropiada una declaración cautelosa.
Resumen e implicaciones clínicas
Los temas de diagnóstico, atribución de lesiones y daños son complejos y están entrelazados.
La evaluación de estos problemas requiere la consideración de una amplia gama de datos. El examinador
debe estudiar si la LCT es comórbida con lesiones corporales, es decir, politraumatismos. Un examen
completo se ocupa de una amplia gama de trastornos: neurológicos, somáticos, mentales y sociales. Los
temas forenses importantes incluyen la gama de trastornos neuroconductuales, las inferencias diagnósticas
de las desviaciones de una línea de base estimada antes de la lesión, los aspectos únicos de la LCT de
los niños, la capacidad para adaptarse a la nueva condición o reanudar las actividades anteriores, el
pronóstico y las recomendaciones para un examen y tratamiento adicionales. El examinador debe intentar
determinar la pérdida de rendimiento debido a "síntomas que distraen", por ejemplo, dolor, dolores de
cabeza, miedo a caerse, ansiedad relacionada con el estrés, fatiga, fenómenos sensoriales como
consecuencia de convulsiones parciales, etc. Sus efectos deben diferenciarse de TBI.
Es engañoso sacar conclusiones sobre la etiología y el pronóstico sin considerar la edad y el estado
de la persona en el momento de la lesión, el intervalo transcurrido desde la lesión y el resultado habitual
de condiciones particulares en el contexto de un examen y revisión de amplio espectro. de registros El
curso de TBI no permanece estático. Los síntomas de desarrollo tardío son la maduración neurológica,
fisiológica y perturbada de los niños. Los síntomas del PCS se superponen a los del PTSD, mientras que el
trastorno de estrés crónico difiere significativamente del PTSD agudo. La estimación de la credibilidad de
las afirmaciones es una tarea compleja. Además de la utilización cautelosa de los procedimientos SVT, el
examinador se guía por la importancia de la lesión neurológica y física, el rango de posibles trastornos
neuroconductuales estudiados, el resultado esperado de trastornos particulares y la desviación de la línea
de base estimada previa a la lesión.
Si el examinador restringe la recopilación de información y la conceptualización solo al traumatismo
cerebral y otros estrictamente neurológicos, habrá errores de comisión y omisión.
En pacientes con quejas crónicas, es necesario establecer si estas se deben a lesiones corporales
comórbidas. El cuello, el torso, las extremidades y los traumatismos neurológicos periféricos y espinales
pueden provocar síntomas similares a los cerebrales. Una lesión crónica sin cicatrizar puede causar una
desregulación fisiológica. Esto puede reducir la eficiencia neuronal, con o sin TBI directa. Las lesiones
crónicas (“heridas no cicatrizadas”) tienen efectos fisiológicos agudos y crónicos de consecuencias
neuroconductuales significativas, es decir, desregulación de sistemas que son neuroactivos y también afectan la salud y la
resistencia (circadiana, inmunitaria, inflamatoria y hormonal). Las señales químicas somáticas pueden
actuar como neurotransmisores en el SNC. Los trastornos neuroconductuales postraumáticos se derivan
parcialmente de la alteración del intercambio de señales químicas entre el cerebro y las estructuras
somáticas (psiconeuroinmunología). El trauma y la enfermedad reducen la eficiencia de las barreras
hematoencefálicas (y otras) que normalmente reducen la entrada de sustancias neuroactivas en las células
cerebrales. La consecuencia es una degradación del patrón normal de funcionamiento neuronal.
Durante una buena salud, el cuerpo responde a demandas y estrés menor coordinando los sistemas
corporales, manteniendo así la adaptación biológica a las necesidades de la vida (alostasis).
Esto representa un rango de control mucho mayor que la homeostasis. Después de un período prolongado
(la reacción de estrés crónico), los sistemas fisiológicos se agotan (carga alostática). Los efectos son
efectos comúnmente observados de una lesión en la cabeza: fatiga, pérdida de resistencia y condiciones
de salud relacionadas con el estrés.
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20
Maltrato infantil
Evaluaciones de los padres
JAMES MANLEY
Práctica independiente, KailuaKona, Hawái
DÉBORA CHÁVEZ
Práctica independiente, KailuaKona, Hawái
Contenido
Sinopsis .................................................. .................................................... .................................. 622
Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil ......... .................................................... ...................
622 Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil: construcción .................. ..................................
622 Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil: Proceso de evaluación ........ ...................................
623 Correlatos del maltrato infantil ........... .................................................... .......................... 624
Consumo de metanfetamina .................. .................................................... ..........................................
625 Violencia Doméstica ... .................................................... .................................................... ..............
626 Evaluaciones de Valoración Clínica y Evaluaciones de Valoración Forense ....................... 627
Componentes Esenciales de una Evaluación de los Padres de Maltrato Infantil ........................... 628
La Pregunta de Referencia Forense ...... .................................................... ........................................
628 La entrevista clínica ..... .................................................... .................................................... ......
629 Revisión de información colateral ........................................ .................................................... .......
629 Entrevistas con terceros ........................................... .................................................... .......................
630 Pruebas Psicológicas ........................ .................................................... .............................................
630 Instrumentos Psicométricos Especializados ....... .................................................... ..........................
631 Pruebas Psicológicas y Grupos Raciales Étnicos ................. ............................................. 632
Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil: Sección de recomendaciones .................. 633
Recomendaciones para el tratamiento del abuso de sustancias ....... .................................................... ........
634 Trastornos mentales y recomendaciones de tratamiento .................................. ....................... 634
Violencia Doméstica y Recomendaciones de Tratamiento .................. ................................... 635
Recomendaciones para visitas de padres e hijos ......... .................................................... ...............
635 Visión profesional .................................. .................................................... ..................................
636 Testimonio de testigo experto ................ .................................................... ..........................................
637 Directrices éticas para una evaluación parental de maltrato infantil ................................... 639
Relaciones duales ............ .................................................... .................................................... ..... 639
Privacidad ................................................ .................................................... .............................................640
Conceptos erróneos sobre el maltrato infantil Evaluación de los padres ..........................................
640 Agencias de referencia y dilemas éticos .... .................................................... .........................640
Direcciones futuras ................................................ .................................................... ..................... 641
Conclusión .......................... .................................................... .................................................... ...642
Referencias ............................................. .................................................... .....................................642
621
Sinopsis
La evaluación de los padres que maltratan a sus hijos es una subespecialidad importante de la
psicología forense. Una Evaluación Parental de Maltrato Infantil (CMPA, por sus siglas en inglés)
formula datos recopilados a partir de información de entrevistas y garantías, lo que ayuda a los
tribunales estatales y los servicios sociales a llegar a una disposición hacia la reunificación familiar o
la terminación de la patria potestad. El capítulo analiza el maltrato infantil y la relación con el uso de
metanfetamina y la violencia doméstica. Se describirán los componentes básicos de un CMPA, así
como las diferencias entre las evaluaciones forenses y las evaluaciones clínicas. Se ofrecerán los
puntos clave del testimonio de los testigos expertos en los procedimientos judiciales. Se discutirán las
consideraciones éticas específicas de la APLV. Se ha adjuntado una muestra de trabajo de un CMPA
en el Apéndice S para ilustrar el producto del trabajo forense.
Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil
Este capítulo examina la evaluación forense de los padres que han estado involucrados con los
servicios sociales del estado debido al maltrato de un niño. Hay tres secciones en el capítulo. La
primera sección ofrece una definición de maltrato infantil y revisa dos correlatos del abuso infantil: uso
de metanfetamina y violencia doméstica. La segunda sección examina la diferencia inherente entre
una evaluación clínica y una evaluación forense. Además, se revisan los componentes básicos de una
CMPA, incluida la pregunta de derivación forense, la entrevista clínica, información colateral,
entrevistas con terceros, pruebas psicológicas y recomendaciones de tratamiento. La sección final
analiza el testimonio de testigos expertos y las consideraciones éticas relacionadas con una APLV.
Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil: construcción
El término maltrato infantil incorpora todas las formas de abuso y negligencia infantil, tal como lo
definen las reglamentaciones federales y estatales (Cámara Nacional de Información sobre Abuso y
Negligencia Infantil y Cámara Nacional de Información sobre Adopción, 2005). Mientras que los estados defi
niciones de abuso y negligencia infantil pueden diferir, el término normalmente incluye la amenaza o
el daño de abuso físico, negligencia física, abuso emocional, negligencia emocional y abuso sexual
(Choy, 1993; National Clearinghouse on Child Abuse and Neglect Information and National Adoption
Information Clearinghouse; Trocmé et al., 2001; Organización Mundial de la Salud, 1999). A los
efectos de este capítulo, el maltrato infantil se define como daño o amenaza de daño de abuso físico,
negligencia física y abuso sexual. Además, el término maltrato infantil incluye insuficiencias en las
siguientes áreas: (a) alimentación, vestimenta o vivienda; (b) atención psicológica; c) atención médica;
(d) supervisión; (e) daño psicológico; y (f) provisión de drogas dañinas (Estado de Hawaii, 2000, 2004).
Los casos informados de casos de maltrato infantil dentro de los Estados Unidos han superado
los 3 millones por año (Daro, 1995). Los casos de maltrato infantil dentro del estado de Hawái también
se han intensificado. Por ejemplo, en la isla de Hawái, entre 1999 y 2003 se produjo un aumento del
41% en las denuncias confirmadas de abuso y abandono de niños (Estado de Hawái, 2003).
Históricamente, el simple abandono de niños no ha merecido la misma atención que el abuso físico y
sexual de niños. En los últimos años, esta perspectiva ha cambiado. La investigación ha indicado
Evaluaciones de los padres sobre el maltrato infantil 623
las víctimas del abandono también corren un riesgo importante de conducta delictiva durante la adolescencia
y la edad adulta (Hall, 1996).
Los servicios de bienestar infantil se basan en el supuesto de que coexisten los intereses estatales y
juveniles. Según Feld (1995), el estado tiene el deber de proteger al niño, actuando en su nombre y
proporcionando la socialización. Sin embargo, la intervención estatal en casos de maltrato infantil representa
un conflicto directo con la privacidad familiar y la libertad de los padres (Melton, Petrila, Poythress y Slobogin,
1997). Por ejemplo, el estado tiene interés en la socialización del niño para que sea un ciudadano responsable,
pero también tiene interés en la preservación de la familia como una unidad intacta. Estos confl ictos se
reflejan al construir una definición finita de abuso infantil, negligencia infantil y maltrato infantil. Definir los
comportamientos de los adultos y los tipos de crianza que son peligrosos o socialmente inaceptables ha sido
un desafío.
Dentro de los sistemas de servicios sociales de la mayoría de los estados, las agencias de protección
infantil son la fuente de referencia para CMPA en casos de maltrato infantil. Las intervenciones de las
agencias estatales incluyen la custodia protectora del niño o la supervisión familiar del caso. Se solicitan
referencias posteriores para evaluaciones forenses para ayudar al investigador a comprender la aptitud de los
padres. La capacidad de proporcionar un entorno familiar seguro y apropiado para la posible reunificación
familiar es primordial en la disposición del caso. La calidad del estado mental de los padres y la capacidad de
ser padres con seguridad es el foco de dichas evaluaciones. La investigación relacionada con la aptitud de
los padres sugiere un vínculo causal entre el maltrato infantil, el abuso de metanfetamina u otras sustancias
y la violencia doméstica (Choy, 1993). El maltrato infantil a menudo está arraigado dentro del sistema familiar.
Las evaluaciones psicológicas intentan investigar las causalidades subyacentes del abuso y la negligencia,
con el objetivo de reducir los riesgos relacionados con el daño futuro del niño.
Melton et al. (1997) abordó dos importantes áreas de intervención estatal. Primero, al recibir un registro
de maltrato infantil, los representantes de la agencia de protección infantil deben investigar las acusaciones.
En segundo lugar, si se confirma el maltrato, los servicios de protección infantil evalúan la situación y
desarrollan un plan para aliviar mejor el maltrato futuro hacia el niño. El resultado de este proceso a menudo
toma la forma de un plan de servicio familiar y derivaciones a servicios de seguimiento para las áreas
problemáticas indicadas. Un CMPA es una herramienta valiosa que proporciona información sobre el
funcionamiento psicológico de los padres y la evaluación de la motivación de los padres para cumplir con el
plan de servicio.
Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil: proceso de evaluación
La CMPA ayuda a las agencias públicas a determinar (a) el funcionamiento psicológico de los padres, (b)
sus comportamientos o actitudes que pueden afectar la seguridad del niño, (c) si puede existir daño psicológico
tras la reunificación entre el niño y padre, y (d) recomendaciones de servicios sociales, psicológicos y médicos
para prevenir futuros daños al niño (Comité de Normas y Práctica Profesional de la Asociación Estadounidense
de Psicología, 1998). Las evaluaciones incluyen regularmente un análisis de los rasgos de personalidad,
estrategias de afrontamiento y barreras psicosociales (Poirier, 2000). La identificación de estos factores
psicológicos es fundamental para mitigar futuros comportamientos abusivos y negligentes. La competencia
en la dinámica psicológica del maltrato infantil es necesaria para una evaluación precisa y recomendaciones
de tratamiento.
Además de los componentes de capacitación forense específicos necesarios para una evaluación eficaz,
la experiencia clínica con poblaciones similares puede ser útil. Por ejemplo, una experiencia en evaluación y
tratamiento del abuso de sustancias ayudaría al evaluador cuando
estimar la capacidad o el compromiso de un cliente para permanecer abstinente. En consecuencia, la
experiencia diagnóstica con clientes asignados con trastornos de personalidad y clientes con
antecedentes de violencia interpersonal permitiría un análisis preciso y recomendaciones prescriptivas
individualizadas. Esta experiencia es muy recomendable ya que los padres, cuando son evaluados,
pueden ser manipuladores, evasivos y, en ocasiones, mentirosos.
Los padres a menudo se presentan con resistencia y actitud defensiva contra la intrusión de los
representantes de las agencias estatales. El profesional no capacitado puede experimentar dificultades
para discernir las diferencias entre la resistencia de los padres, la falta de aceptación de la
responsabilidad por sus acciones abusivas y la existencia de una condición de salud mental subyacente
grave. Los padres que sufren de enfermedades de salud mental a menudo se descompensan en el
contacto inicial con las agencias de protección infantil debido a la presión intensificada de los factores
,
estresantes externos (Faller y Bellamy, 2000). Los resultados de la investigación (Dinwiddie y Bucholz,
1993; Famularo, Kinscherff y Fenton, 1992) indicaron una mayor incidencia de trastornos de la
personalidad y del estado de ánimo entre los padres que maltrataban a sus hijos. El estudio de
Yanagida y Ching (1993) sugirió que los padres abusivos mantuvieron características de personalidad
de impulsividad, suspicacia e inmadurez. Sin una APLV minuciosa, los padres que padecen trastornos
de la personalidad pueden ser interpretados erróneamente como poco cooperativos u opositores.
La evaluación de la relación padrehijo es importante para el bienestar del niño, incluido el análisis
de los estilos de crianza que pueden aumentar la probabilidad de abuso y negligencia (Comité de
Normas y Prácticas Profesionales de la Asociación Americana de Psicología, 1998). Los componentes
críticos del análisis forense abarcan la investigación de la relación padrehijo, incluida la forma en que
las decisiones de los padres influyen en el maltrato, el apego y la vinculación hacia el niño (Groth
Marnat, 2003). Además, la evaluación debe abordar las futuras habilidades de cuidado de los padres
en las necesidades físicas, emocionales y psicológicas del niño.
El examen de las características de la personalidad (Choy, 1993), el procesamiento cognitivo y los
déficits de aprendizaje que pueden haber contribuido al maltrato infantil ayudarán al evaluador en el
diagnóstico preciso y las recomendaciones de tratamiento. La evaluación del estado actual e histórico
del abuso de sustancias y la violencia doméstica ofrecerá un análisis adicional de la relación padrehijo
y los riesgos futuros de daño hacia el niño. Las complejidades del maltrato infantil aumentan cuando la
metanfetamina y la violencia doméstica ingresan al sistema familiar. La metanfetamina y su versión
más potente, la metanfetamina cristalina, han infl uido gravemente en la incidencia del maltrato infantil,
provocando un aumento de las necesidades de evaluación y tratamiento entre las familias involucradas
en las agencias de protección infantil.
El maltrato infantil comúnmente se refiere a la amenaza de daño, abuso físico y abuso sexual.
Cada estado varía en la definición de estas áreas, pero a menudo incluye negligencia física, negligencia
médica y abuso psicológico. La evaluación del maltrato infantil es compleja y requiere especialización
en violencia doméstica, abuso de sustancias y enfermedades mentales. Las recomendaciones precisas
de diagnóstico y tratamiento dependen de la integración de estas especialidades, para analizar y
evaluar la capacidad de los padres para cuidar y proteger al niño de daños futuros.
Correlatos del maltrato infantil
Ha resultado difícil establecer pruebas estadísticas entre cualquier población adulta dada de
maltratadores de niños junto con el abuso de sustancias. La investigación realizada con las agencias
estatales de bienestar infantil indicó que la mayoría de los sistemas de datos estatales no rastrearon la información.
relacionados con el abuso de sustancias de los padres (Child Welfare League of America, 1997). La relación
entre el abuso de sustancias y el maltrato infantil ha sido objeto de investigaciones limitadas (Departamento
de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos y Gaugin, 1993). La escasa investigación (Kelleher,
Chaffin, Hollenberg y Fischer, 1994) sobre este tema propone una fuerte relación entre los trastornos por
abuso de sustancias y el maltrato infantil (National Clearinghouse on Family Violence, 2000). En 1999, el
abuso de sustancias, las deficiencias cognitivas y los trastornos psiquiátricos fueron designados como factores
de riesgo de abuso y negligencia infantil (Kelleher et al.; Organización Mundial de la Salud, 1999). Las
sustancias, como la metanfetamina y la metanfetamina cristalina, se correlacionaron con un aumento de los
comportamientos agresivos (Pamenter, 2002).
Los factores de riesgo adicionales, incluido el bajo nivel socioeconómico, el bajo rendimiento académico y las
enfermedades mentales, eran comunes entre las familias involucradas con las agencias de protección infantil.
Uso de metanfetamina
Hay abundante evidencia que relaciona la agresión familiar con el consumo de metanfetamina. La
metanfetamina ha sido descrita como la primera sustancia ilegal que dividió el género y los niveles
socioeconómicos a través de su fácil disponibilidad tanto en las comunidades urbanas como rurales de los
Estados Unidos (Pamenter, 2002). Entre 1992 y 2002, las admisiones para tratamiento con metanfetamina
amina en los Estados Unidos aumentaron entre un 12 y un 50% (Departamento de Salud y Servicios Humanos
de los Estados Unidos, 2004). Al igual que otros estados, Hawái ha intentado abordar el daño resultante del
abuso de metanfetamina. Entre 1992 y 2002, las admisiones a tratamiento por metanfetamina en este estado
aumentaron del 92 al 97% (Departamento de Salud y Servicios Humanos de los Estados Unidos).
El impacto de la metanfetamina en los niños ha sido devastador. En 2002, el 90% de los casos
confirmados por los servicios de protección infantil estaban relacionados con el abuso de metanfetamina
(Goodwin, 2004). El estudio de Austin (2004) sobre nativos hawaianos encontró que el abuso de metanfetamina
había afectado negativamente al grupo étnico racial hawaiano. El estudio mostró además que el uso de la
forma cristalizada de metanfetamina se correlacionó positivamente con una edad más temprana en el primer
uso, la edad del primer acto violento contra un individuo, la edad de inicio del uso crónico de metanfetamina
y la frecuencia del uso de metanfetamina cristalizada.
La metanfetamina se usa comúnmente en los Estados Unidos (Jeff erson et al., 2005) y se inhala o se
inyecta en el torrente sanguíneo (Alberta Alcohol and Drug Abuse Commission, 2001; National Institute on
Drug Abuse, 2002). La droga libera niveles excesivos de dopamina en el núcleo límbico y accumbens del
cerebro. El aumento de los niveles de dopamina desencadena comportamientos erráticos caracterizados por
agitación, paranoia y alucinaciones. La estimulación del núcleo accumben afecta el movimiento, la cognición
y la motivación (Rawson, 1999). La forma cristalizada de la metanfetamina sobresimula el sistema de
recompensa del cerebro, aumentando las experiencias sensoriales del usuario, incluido el apetito, el placer
sexual y los efectos de otras sustancias, como el alcohol o la marihuana. En resumen, la metanfetamina
socava gravemente la capacidad del usuario para estar presente e interactuar adecuadamente dentro del
sistema familiar.
La metanfetamina es una droga altamente destructiva física y socialmente que debilita severamente a los
consumidores de drogas, a sus hijos y a sus familias. Los resultados de la investigación (Haight, Jacobsen,
Black, Kingery, Sheridan y Mulder, 2005) sugieren que el entorno familiar del usuario de metanfetamina es
perjudicial para los niños y aumenta el riesgo de maltrato infantil. Estudios de investigación que investigan la
relación entre el maltrato infantil,
el uso de metanfetamina y la violencia doméstica dentro de la población hawaiana son limitados. El estudio
controlado aleatorizado de Zweben et al. (2004) se llevó a cabo con pacientes ambulatorios usuarios de
metanfetamina en California, Montana y Hawái. Se encontró que los síntomas de ideación paranoide, psicoticismo
y ansiedad eran elevados en la población de muestra.
Los participantes de la investigación informaron que los altos niveles de violencia interpersonal eran comunes
en el estilo de vida de los consumidores de metanfetamina. Las características recurrentes del entorno doméstico
de un usuario de metanfetamina incluían abuso físico y sexual, negligencia, vínculos parentales deficientes y
exposición a toxinas ambientales (Haight et al.). Los hijos de usuarios de metanfetamina amina frecuentemente
mostraban comportamientos violentos, engaños, hurto mental precursores de una , y otros desarrollan
personalidad antisocial. Los mismos niños exhibieron bajo rendimiento académico, dificultades de concentración,
habilidades de socialización deficientes y una desconfianza general hacia los adultos (Haight et al.).
El uso de metanfetamina tiene un patrón predecible de deterioro cognitivo. El atracón del abusador a
menudo incluye privación de alimentos y sueño que suele durar entre 3 y 15 días. El período más peligroso es la
etapa final de uso prolongado. El consumidor de drogas experimenta con frecuencia disforia, intensos sentimientos
de desapego (Hall, 1996) y delirios psicóticos. Las alucinaciones y la paranoia no son infrecuentes, incluidos
casos de restricción del habla y arrebatos violentos no provocados (Pamenter, 2002). El usuario de metanfetamina
generalmente usa otras sustancias ilegales en un esfuerzo por minimizar los síntomas de abstinencia, lo que
exacerba el síndrome de abuso de sustancias. Simultáneamente con la intoxicación por metanfetamina del
usuario de drogas, sus hijos con frecuencia quedan desprotegidos e ignorados, con exposición a ambientes
peligrosos. La gravedad del maltrato desencadena la intervención extrafamiliar, a menudo a través de informes
obligatorios a las agencias de protección infantil. Con frecuencia, los niños son retirados de la custodia de los
padres y colocados bajo la custodia protectora del estado.
En resumen, los daños fisiológicos y psicológicos de la metanfetamina para el consumidor de drogas son
extensos. El consumidor de drogas no puede criar adecuadamente a su hijo.
El maltrato infantil es profundo y frecuentemente justifica la intervención de los servicios de protección infantil.
Las entrevistas clínicas a menudo revelan que el entorno familiar del usuario de drogas incluye violencia
doméstica, exposición al abuso de sustancias ilícitas y exposición a sustancias químicas tóxicas. La evidencia
anecdótica de médicos que tratan a niños de usuarios de metanfetamina sugiere puntos en común entre los
niños, que incluyen frecuentes ausencias académicas, falta de vivienda, tratamiento de salud inadecuado y
desarrollo social deficiente.
Violencia doméstica
La violencia doméstica es una forma de violencia hacia una persona importante, cónyuge o miembro de la familia.
La violencia doméstica también ha sido identificada como violencia de pareja íntima (Geffner, Geis y Aranda,
2006), maltrato, abuso conyugal y abuso doméstico (Houry et al., 2004). Numerosos estudios de investigación
(Hartley, 2002; Straus y Gelles, 1990) han identificado un fuerte vínculo entre el maltrato infantil y la violencia
doméstica. Cuando los padres consumidores de drogas fueron arrestados, la correlación entre el uso de
sustancias y el maltrato infantil fue sustancial (Phillips, Barth, Burns y Wagner, 2004). Los niños expuestos a la
violencia doméstica corren el riesgo de sufrir daños graves y corren un mayor riesgo de abuso físico y abandono
(Stover, 2005; Straus y Gelles).
Los hijos de estas familias a menudo corren el riesgo de sufrir lesiones cuando intentan interponerse entre sus
padres, o han sido utilizados como intermediarios entre el perpetrador y la víctima.
(Oficina de Abuso y Negligencia Infantil, 2003). Los investigadores Beeman, Hagemeister y Edleson
(2001) y Stover informaron que más del 60% de las referencias de protección infantil incluyeron maltrato
infantil y violencia doméstica. Muchos estados han identificado la violencia doméstica como un factor de
riesgo de maltrato infantil. Una vez que las familias han sido identifi cadas, los representantes de la
agencia de protección infantil solicitan regularmente una CMPA.
Evaluaciones de Valoración Clínica y Evaluaciones de Valoración Forense
Hay varias diferencias entre escribir una evaluación clínica y una evaluación forense.
Melton et al. (1997) describieron siete dimensiones que distinguen la evaluación clínica de la evaluación
forense. La primera diferencia se refiere al alcance de la evaluación. Generalmente, el enfoque de la
mayoría de las evaluaciones clínicas es de naturaleza amplia e incluye varias áreas del funcionamiento
psicológico. La indagación típica incluye áreas de problemas duraderos y agudos del funcionamiento
mental, condiciones de carácter lógico, funcionamiento intelectual, funcionamiento social y, a menudo,
pruebas psicológicas. La siguiente información se analiza para formular una hipótesis de trabajo, un
diagnóstico y recomendaciones para un plan de tratamiento. El enfoque de una evaluación forense
aborda un evento específico o una interacción de naturaleza no clínica. Los componentes legales del caso
forense se relacionan directamente con la pregunta de remisión y los datos clínicos periféricos no son
críticos. Por ejemplo, a los evaluadores forenses se les hacen con frecuencia preguntas legales
relacionadas con el estado mental del cliente durante un tiempo específico o durante una secuencia de comportamientos
La segunda diferencia entre una evaluación clínica y una evaluación forense es la utilización de la
perspectiva del cliente. La evaluación clínica requiere que el evaluador se concentre en comprender la
percepción del cliente sobre el problema que se presenta. Una evaluación clínica a menudo se enfoca en
el nivel óptimo de funcionamiento del individuo y se considera un documento útil para ayudar en la
intervención clínica y puede ayudar a mitigar los comportamientos problemáticos identificados, aumentar
las habilidades de afrontamiento y mejorar el bienestar del cliente. Una evaluación clínica acepta la
entrada del cliente con alta validez. Si bien la información precisa del cliente es importante en ambos
entornos, la evaluación forense se ocupa principalmente de una formulación objetiva y precisa de la
mentalidad de un individuo durante eventos específicos. Un evaluador forense puede ser interrogado
sobre la competencia legal y psicológica de un cliente mientras realiza un acto agresivo. Las evaluaciones
forenses examinan regularmente fuentes de datos adicionales, como informes policiales, registros de
seguros y registros médicos para abordar la cuestión legal. En estos casos, la opinión y el recuento del
cliente son igualmente ponderados con otra información colateral.
Una diferencia adicional entre los estilos de evaluación es la naturaleza voluntaria versus obligatoria
de la remisión. Los clientes participan voluntariamente en evaluaciones clínicas como parte del proceso
terapéutico. La evaluación se convierte en una herramienta terapéutica en el desarrollo de
recomendaciones de tratamiento. Por el contrario, los representantes judiciales o las agencias públicas
generalmente solicitan evaluaciones forenses y los estatutos pertinentes que defi nin la disputa legal para
determinar el objetivo de la evaluación. El cliente forense tiene muy poco que ver con el curso de la
evaluación. La información no es confidencial y puede ser utilizada en futuros procedimientos legales.
Aunque la distorsión inconsciente de la información es una amenaza para la validez en ambos tipos
de evaluaciones, los evaluadores clínicos consideran las necesidades de tratamiento de sus clientes. La
evaluación clínica está diseñada para ayudar al cliente dentro de un entorno confidencial. Este entorno
promueve una discusión franca sobre cuestiones clínicas problemáticas. Debido a la naturaleza de las
evaluaciones forenses, la falta de confidencialidad y la participación legal, es menos probable que los
clientes divulguen información similar al evaluador.
Las evaluaciones clínicas se llevan a cabo regularmente dentro de una relación terapéutica de confianza
alimentada con dinámicas empáticas. La evaluación clínica se basa en estas interacciones y la formulación
resultante se obtiene durante un período de varias sesiones. La evaluación forense no fomenta la percepción de
un entorno enriquecedor o de “ayuda”. Se mantiene el desapego entre el evaluador forense y el cliente. Las
evaluaciones forenses tienen un límite de tiempo y se ven afectadas por numerosos factores, incluidos los horarios
de los tribunales y
recursos.
Las diferencias inherentes entre escribir una evaluación clínica y una evaluación forense requieren varios
ajustes en la actitud y el enfoque del evaluador. La evaluación forense está impulsada por una consulta legal y las
consideraciones terapéuticas son secundarias. Es probable que el cliente sea un participante no dispuesto durante
una APLV. Se recomienda al evaluador forense que sea claro acerca de las cuestiones legales específicas
involucradas en la evaluación. La siguiente sección aborda los puntos fundamentales de una APLV.
Componentes esenciales de una evaluación de los padres sobre el maltrato infantil
Al igual que las evaluaciones psicológicas generales, las APLV se llevan a cabo a través de una entrevista clínica,
un examen del estado mental, observaciones del comportamiento, pruebas intelectuales, pruebas psicológicas,
recopilación de información colateral, interpretación de los hallazgos y recomendaciones de tratamiento (Groth
Marnat, 2003). Las controversias entre los derechos de los padres y de los hijos, el maltrato infantil y el abuso de
sustancias dan lugar a numerosas y complicadas situaciones. Las enfermedades mentales, la historia infantil de
abuso infantil u otros datos convergentes profundizan el color y la textura de la crisis familiar. Al formular una
opinión, estos puntos de datos se organizan en un documento que aborda una pregunta forense en particular.
La APMC sigue un patrón organizativo predecible. El contacto inicial con la fuente de derivación debe esbozar
la pregunta forense necesaria para completar la evaluación.
Las entrevistas con los padres y las fuentes de información colaterales, incluidas las entrevistas con terceros, son
los pilares de la recopilación de datos. Además, las pruebas psicométricas pueden complementar los datos
disponibles. Una vez completado, el CMPA generalmente ofrece recomendaciones de tratamiento útiles para
guiar a los proveedores de servicios. Con frecuencia, se pide al evaluador que ofrezca su opinión y testimonio ante
el tribunal para obtener aclaraciones adicionales sobre el análisis de la APMC. La siguiente discusión guía a los
futuros evaluadores en la producción de una APLV completa.
La pregunta de referencia forense
Un CMPA debe responder preguntas específi cas relacionadas con los problemas o asuntos planteados por la
fuente de referencia. Con demasiada frecuencia, los casos se remiten a través de un abogado acosado o un
administrador de casos de una agencia de protección infantil que puede no tener claro los problemas forenses subyacentes.
A su vez, el evaluador puede recibir información generalizada e instrucciones memorísticas. El evaluador debe
entender claramente la pregunta de remisión y el motivo del informe.
Tras la aclaración de la pregunta de remisión, el evaluador organiza la información disponible en un documento
convincente. La fuente de derivación debe presentar información de antecedentes, incluidos documentos legales e
informes completos de tratamiento relacionados con el historial del caso.
Para evitar confusiones, el evaluador debe comprender claramente la esencia del análisis forense.
Pregunta previa a la entrevista. Los temas de referencia comunes incluyen los siguientes:
• ¿Tiene el padre las habilidades necesarias para la vida para una crianza adecuada?
• ¿Ha adoptado el padre un estilo de vida abstinente?
• ¿Cuáles son las fortalezas y debilidades de los padres en el contexto de evitar futuras respuestas
parentales desadaptativas?
La entrevista clínica
Como la remisión a menudo se inicia debido a comportamientos problemáticos de los padres, el evaluador
debe revisar el material de archivo disponible antes de la cita para la entrevista. Los padres con frecuencia
tendrán “su versión de la historia” para contar y pueden presentar perfiles clínicos complejos. Pueden tener
miedo de revelar características sobre sí mismos que podrían usarse en su contra en su búsqueda por
recuperar la custodia de su hijo. Los padres pueden ocultar información a sus trabajadores sociales y
proveedores de tratamiento. Por ejemplo, los padres que abusan de la metanfetamina pueden, sin darse
cuenta, describir su uso más reciente al evaluador, mientras se olvidan de informar el uso a sus proveedores
de tratamiento de abuso de sustancias.
El uso de preguntas abiertas es una táctica de entrevista común utilizada en una entrevista de CMPA
que le da al entrevistado la oportunidad de responder en una variedad de formas. El evaluador puede
entonces observar el contenido de la respuesta del individuo y evaluar su comprensión, organización y
autoexpresión dentro de un marco mínimamente estructurado (GrothMarnat, 2003). Realizar una entrevista
de APLV difiere de las evaluaciones psicológicas generales. En el entorno forense, el padre puede comunicar
intencionalmente una plétora de información detallada, tangencial o vaga que es irrelevante para la
evaluación en un intento de eludir la dirección de la entrevista. Solicitar a los padres que brinden ejemplos
concretos de declaraciones vagas puede eliminar la artimaña intencional de desinformación.
Según Carkhuff (GrothMarnat, 2003), las inconsistencias ocurren cuando los individuos intentan
distorsionar u ocultar información sobre ellos. Los padres que deben participar con las agencias de protección
infantil pueden intentar presentarse de manera positiva. Los comportamientos de los padres pueden no ser
consistentes con sus autoinformes. Si bien los padres no siempre pueden tergiversarse intencionalmente,
sus autopercepciones pueden ser distorsionadas, inconsistentes y poco realistas. Como ejemplo, un usuario
activo de metanfetamina cristalina puede describir el mantenimiento de un estilo de vida libre de drogas.
Habrá instancias en las que la información de descubrimiento o la información de terceros no respalde
las declaraciones de los padres. Se aconseja al evaluador que cuestione las incoherencias de los padres en
un esfuerzo por obtener información más completa (GrothMarnat, 2003). Por ejemplo, ha habido casos en
los que los documentos judiciales no detallaron los detalles que el padre consideró importantes y quiso
aclarar durante una entrevista clínica.
En otros casos, el padre quería corregir un informe supuestamente erróneo con respecto a su comportamiento
específico hacia su hijo.
Revisión de información colateral
La revisión de la información del archivo de garantía a menudo se suma a la información que ofrece el padre.
La información auxiliar puede confirmar las declaraciones de los padres o revelar perspectivas diferentes
del desempeño de los padres en otros entornos, como dentro de una relación terapéutica, grupos de educación para padres
y grupos de tratamiento de abuso de sustancias. Múltiples fuentes de datos contribuyen al análisis emergente y las hipótesis
de trabajo para guiar el hallazgo de la evaluación. Los recursos colaterales típicos incluyen:
1. Informes de bienestar infantil que describen los patrones de comportamiento de los padres y el historial de custodia.
2. Informes de tratamiento de centros de abuso de sustancias.
3. Resúmenes de visitas supervisadas.
4. Informes psicológicos previos del padre o hijo.
5. Informes policiales relacionados con abuso doméstico, comparecencias judiciales, encarcelamiento y pro
requisitos de bación.
La consideración de documentación adicional de múltiples fuentes ayuda al evaluador a desarrollar un documento
completo. Un CMPA se usa con frecuencia como un documento legal crítico en audiencias judiciales impugnadas. La
consideración de múltiples puntos de datos en la formulación de una opinión forense respalda los hallazgos del evaluador
durante el testimonio.
Entrevistas de terceros
Las entrevistas con terceros son una fuente adicional de información para una APLV y ofrecen más información sobre la
dinámica familiar. Por ejemplo, los padres de crianza pueden discutir cómo ha respondido el niño a su cuidado u ofrecer
información sobre la reacción del niño durante las visitas de los padres. Además, un niño puede informar a un padre de
crianza detalles sobre la historia de la familia que pueden ayudar al evaluador a comprender las relaciones de la familia. El
evaluador debe tener en cuenta los posibles sesgos al entrevistar a los padres de crianza. Los peligros particulares incluyen
ganancias financieras por parte de los padres de crianza y el deseo de adoptar a su hijo de crianza.
Es probable que los proveedores de tratamiento de abuso de sustancias tengan actualizaciones sobre el progreso del
tratamiento de los padres y el compromiso con la abstinencia. Los administradores de casos de la agencia de protección
infantil pueden tener información adicional no detallada en la documentación presentada.
La objetividad del evaluador es primordial al considerar la información ofrecida por fuentes colaterales. Los proveedores
a menudo tienen sus propias opiniones sobre la disposición del caso y pueden intentar influir en el evaluador hacia su propia
perspectiva. Para ilustrar, un terapeuta tratante puede ofrecer una interpretación clínica en reacción a un sesgo personal en
lugar de ofrecer una perspectiva imparcial del progreso de los padres.
Pruebas psicológicas
Las pruebas psicológicas son un componente importante de una CMPA. Los instrumentos de prueba ofrecen fuentes
adicionales de información para respaldar o refutar una hipótesis de trabajo o una recomendación de tratamiento. Además,
las pruebas psicológicas ofrecen información sobre la motivación de los padres para realizar cambios que conduzcan a la
reunificación del niño. Por ejemplo, ¿el examinado estaba abierto a la administración de la prueba o se determinó que las
respuestas eran poco realistas y virtuosas? Los padres que se niegan a participar o completar las pruebas psicológicas
pueden estar demostrando resistencia o carecer del compromiso necesario para identificar posibles factores de riesgo de
maltrato infantil. El evaluador también debe ser consciente de los adultos con educación limitada o enfermedad mental. Es
posible que estos adultos no tengan la capacidad de participar en la administración de una prueba escrita. Estos casos
requieren la administración oral de los instrumentos de prueba.
Inventario Multifásico de Personalidad de Minnesota2 (MPPI2) (Hathaway y McKinley, 1989). El MMPI2
se usa comúnmente para una APLV debido a la complejidad de los casos de maltrato infantil. Los investigadores
(Otto, Buffi ngtonVollum y Edens, 2003) observaron que el MMPI2 era una evaluación eficaz de la psicopatología
y el análisis de la estabilidad emocional de los padres en relación con su estilo de crianza. El MMPI2 ha
demostrado consistentemente una gran validez y confiabilidad con las normas estandarizadas de la población
general. El evaluador debe analizar los datos resultantes de la prueba y determinar si el padre inconscientemente
proporcionó respuestas inexactas al protocolo de la prueba. El MMPI2 proporciona escalas de validez específicas
para medir este tipo de respuesta al ítem.
Los informes interpretativos de pruebas basadas en computadora (CBTI) de instrumentos de prueba
intelectual y de personalidad, incluido el MMPI2, son comunes y eficientes. El resultado interpretativo de los
programas de software se basa en la evaluación actuarial y la experiencia de los desarrolladores de los programas
de software (Cohen y Swerdlik, 2002). Standards for Educational and Psychological Testing (Asociación
Estadounidense de Investigación Educativa, Asociación Estadounidense de Psicología y Consejo Nacional de
Medición en Educación, 1999) aconsejaron que los CBTI deben usarse con precaución, ya que la interpretación
no tiene en cuenta información como género, educación, ocupación, raza étnica e historial médico. Las muestras
de normalización y la aplicación inapropiada se basaron en poblaciones no forenses. Si los evaluadores eligen
utilizar los servicios de CBTI, estos informes de computadora deben usarse solo como una herramienta de
hipótesis de trabajo, junto con la entrevista clínica, los datos colaterales y los instrumentos de prueba adicionales.
Además, el Estándar 5.11 de los Estándares para pruebas educativas y psicológicas (Asociación Estadounidense
de Investigación Educativa, Asociación Estadounidense de Psicología y Consejo Nacional de Medición en
Educación) cita que el evaluador debe poner a disposición la fuente de CBTI, la justificación del uso, las
limitaciones y base empírica al utilizar los informes CBTI.
Instrumentos Psicométricos Especializados
Hay pocos instrumentos de evaluación estandarizados diseñados para evaluar la capacidad de los padres para
reunirse con el niño. Se han desarrollado instrumentos especializados para evaluar la competencia de los
padres, las actitudes de los padres y las relaciones familiares. Sin embargo, Melton et al. (1997) informaron que
estos instrumentos no estaban validados para su uso en casos de maltrato infantil. Grisso (2003) informó que
aunque algunos instrumentos de evaluación estaban normados con familias involucradas en programas de
servicios sociales, estos instrumentos analizaban las percepciones de la relación padrehijo, la conciencia de los
padres y el nivel de estrés de los padres. Se advierte a los evaluadores al interpretar los hallazgos basados en
instrumentos con psicometría débil para los padres que fueron identificados como maltratadores de niños.
Inventario de Potencial de Abuso Infantil (CAPI) (Milner, 1986, 1994). El CAPI es un instrumento
potencialmente útil que evalúa a los padres en riesgo de abuso físico infantil. El instrumento fue utilizado como
una herramienta de detección por las agencias de protección infantil para evaluar el riesgo de abuso físico infantil
por parte de los padres. Los desarrolladores de CAPI pusieron en práctica a los "abusadores de niños" como
aquellos padres definidos por los trabajadores de servicios sociales que cometieron abuso, según la ley de
denuncia de abuso infantil de Carolina del Norte. No todos los casos fueron necesariamente juzgados.
El CAPI tiene 160 elementos de prueba que emplea un enfoque de elección forzada con respuestas de
"acuerdo" o "en desacuerdo" (Milner, 1986). Los elementos generalmente se refieren a una actitud o sentimiento
específi cos (p. ej., “Me siento solo por dentro”, “Los niños nunca deben ser malos”) (Grisso, 2003). Setenta y
siete elementos de prueba constituyen una escala de abuso físico que produce puntajes de seis factores: angustia, rigidez,
infelicidad, problemas entre el niño y los padres, problemas con la familia y problemas con los demás
(Milner, 1994). El CAPI tiene tres escalas de validez: (a) una escala de mentira, (b) una escala de respuesta
aleatoria y (c) una escala de inconsistencia. Estas escalas se utilizan en varias combinaciones para formar
tres índices de validez: Fingir bien, Fingir mal y Respuesta aleatoria. Además, dos escalas especializadas
evalúan la fuerza del yo y la soledad (Grisso, 2003). Grisso también advirtió que el CAPI no está destinado a
diagnósticos o conclusiones.
Melton et al. (1997) indicaron que el CAPI mostró una fuerte correlación en la identificación de
abusadores conocidos dentro de muestras muy seleccionadas. Sin embargo, no recomienda el instrumento
para el uso de detección clínica en casos de maltrato infantil. Además, la gran capacidad del CAPI para
identificar a los abusadores en el pasado está relacionada con la muestra de validación en la que la mitad de
los participantes habían abusado físicamente de sus hijos anteriormente. La tasa base más alta de lo normal,
en comparación con la población general, puede causar una mala interpretación de los hallazgos del
instrumento al evaluar a los padres sin antecedentes de abuso físico infantil (Melton et al.).
Parent Awareness Skills Survey (PASS) (Bricklin, 1990) y Parent Perception of Child Profile (PPCP)
(Bricklin y Elliot, 1991). El PASS es una herramienta clínica diseñada para resaltar las fortalezas y debilidades
de la conciencia de los padres. La encuesta recoge las reacciones de los padres hacia situaciones típicas de
cuidado infantil con niños de hasta 12 años. Se compone de 18 escenarios de cuidado infantil y está diseñado
para mostrar comportamientos de crianza relevantes que podrían usarse con niños. El PPCP fue diseñado
para evaluar la comprensión y la conciencia de los padres sobre el desarrollo y las necesidades de un niño
en ocho áreas: relación interpersonal, rutina diaria, historial de salud, historial de desarrollo, historial escolar,
miedos, higiene personal y estilo de comunicación.
Grisso (2003) revisó el PASS y el PPCP e indicó que estos instrumentos de prueba generalmente
evaluaban los dominios relevantes para la crianza de los hijos. La medida se basa en la noción de que las
habilidades de los padres se pueden medir a través del autoinforme. Se sugirió una validación de contenido
adicional para determinar la idoneidad y la exhaustividad de las mediciones de PASS y PPCP.
Índice de estrés parental (PSI) (Abidin, 1995). El PSI es un cuestionario de autoinforme de 120 ítems
diseñado para evaluar los factores estresantes entre padres e hijos, su interrelación y los eventos estresantes
de la vida. Tres subescalas en el “dominio de los padres” evalúan la depresión, la competencia y el apego.
Las subescalas adicionales para padres incluyen cónyuge, salud, restricción de roles y aislamiento. Las
subescalas dentro de la escala del "dominio del niño" incluyen adaptabilidad, exigencia, estado de ánimo y
distracciónhiperactividad. Estas tres subescalas se combinan para producir una puntuación de estrés total.
El PSI es un instrumento de prueba que proporciona información relevante para la toma de decisiones
legales (Grisso, 1993). El PSI se describe como útil en la toma de decisiones en disputas de custodia de los
padres. Las puntuaciones de las pruebas PSI también se correlacionaron con varias medidas de resultados
de interés para los psicólogos forenses. Acton y Durante (1992) informaron una disminución de las
puntuaciones de las pruebas PSI de padres e hijos después de completar un programa de intervención para
el manejo de la agresión. Mash, Johnston y Kovitz (1983) notaron una correlación constante de puntajes
elevados en las pruebas PSI entre madres abusivas y negligentes y sus hijos.
Pruebas Psicológicas y Grupos Étnicos Raciales
Si bien las pruebas psicológicas juegan un papel importante en una APLV, se advierte que se debe confiar
demasiado en los resultados de las pruebas. El uso de pruebas de inteligencia y pruebas de personalidad con
grupos étnicos raciales no normados es controvertido (GrothMarnat, 2003). Los evaluadores que utilicen
instrumentos de prueba intelectuales y psicológicos con grupos étnicos raciales deben considerar posibles sesgos
de prueba al administrar e interpretar los resultados de la prueba.
La entrevista clínica ofrece la oportunidad de indagar sobre el nivel de identificación de los padres con su
grupo étnico cultural y racial y el nivel de participación en su herencia étnico racial. Se debe considerar el grado de
asimilación étnica, aculturación y normas culturales de los padres durante la interpretación de los resultados de
las pruebas. Dentro del estado de Hawái, existen múltiples grupos étnicos raciales, incluidos los hawaianos, los
micronesios, los marshalleses, los filipinos y otras etnias del borde del Pacífico. Los instrumentos de prueba
estandarizados no estaban normalizados para estas diversas poblaciones étnicas. GrothMarnat recomendó que
los evaluadores comprendan las normas de los diferentes subgrupos étnicos raciales, incluidos los niveles de
precisión, al hacer predicciones basadas en puntajes de pruebas intelectuales y de personalidad.
La investigación del inventario de personalidad compara el rendimiento de los puntajes de las pruebas entre
las poblaciones étnicas raciales y la muestra normalizada. Los hallazgos han mostrado consistentemente diferencias
entre el grupo normativo y los grupos étnicos raciales (GrothMarnat, 2003). Numerosos estudios de investigación
han investigado los patrones de puntuación de la prueba MMPI entre poblaciones afroamericanas,
asiáticoamericanas, hispanas e indígenas americanas, y no pudieron discernir un patrón consistente de diferencias
de habilidades entre dos grupos étnicos cualesquiera (Green, 1987; Butcher y Williams). , 2000). Las investigaciones
sugirieron que el nivel socioeconómico, la inteligencia y la educación eran variables moderadas que afectaban los
perfiles del MMPI.
Los grupos étnicos raciales pueden experimentar factores de estrés que afectan el desempeño del inventario
de personalidad (Graham, 2000). Cuando las puntuaciones del MMPI se desvían, la entrevista clínica juega un
papel fundamental en el análisis de la situación de vida de los padres, los factores ambientales estresantes y los
niveles de ajuste. Se recomienda al evaluador mantener el conocimiento de la investigación actual con respecto a
la validez y confiabilidad de las pruebas psicológicas utilizadas con grupos étnicos raciales.
Recursos como el Anuario de Mediciones Mentales (Instituto Buros de Mediciones Mentales, 2006), que se
actualiza cada seis meses, son fuentes valiosas para determinar la idoneidad de pruebas psicológicas específicas
con grupos étnicos raciales.
Evaluación de los padres sobre el maltrato infantil: Sección de recomendaciones
La sección de recomendaciones es la sección final de la evaluación y ofrece formas prácticas y específicas de
abordar cualquier requisito parental residual necesario para la reunificación familiar.
catión. Regularmente, la agencia de protección infantil desarrolla un plan de servicio familiar. La sección de
recomendaciones de la CMPA puede ofrecer métodos más específicos o directivos para abordar las necesidades
de los padres. Como ejemplo, el plan de servicios para la familia puede anotar "sobriedad", mientras que la sección
de recomendaciones puede describir un tipo específico de tratamiento para el abuso de sustancias (p. ej., servicios
para pacientes internados, reuniones de grupos de apoyo para la sobriedad).
Los proveedores de servicios se refieren con frecuencia a la sección de recomendaciones en lugar de leer el
extenso informe de evaluación. Por lo tanto, las recomendaciones de tratamiento deben ser prescriptivas y concisas
y deben abordar intervenciones y evaluaciones adicionales.
Lichtenberger, Mather, Kaufman y Kaufman (2004) señalaron que las recomendaciones no implementadas eran
con frecuencia vagas, complicadas o imposibles de llevar a cabo dentro de la comunidad. Las recomendaciones
deben enfocarse como oportunidades para que los padres desarrollen o mejoren sus habilidades de crianza,
reduciendo así los riesgos de daño para sus hijos.
Las recomendaciones pueden incluir intervenciones que aborden las modificaciones de la conducta de los padres.
comportamiento y funcionamiento de la personalidad. El mantenimiento de los cambios de comportamiento
logrados, como la recuperación del abuso de sustancias, también se incluye en la sección de recomendaciones.
Por ejemplo, la isla de Hawái no tiene un centro de tratamiento de abuso de sustancias para pacientes
internados. Durante el proceso de evaluación, el evaluador determina que el tratamiento por abuso de sustancias
de metanfetamina para pacientes internados es la mejor intervención para los padres. ¿Debería el evaluador
recomendar el tratamiento por abuso de sustancias para pacientes hospitalizados independientemente de si el
tratamiento era de fácil acceso? En este caso, el abusador de sustancias finalmente fue remitido a un centro de
tratamiento fuera de la isla. Las recomendaciones de tratamiento para servicios que no son evaluables dentro de
la comunidad a menudo sirven para demostrar una necesidad de servicio no satisfecha dentro de la comunidad.
Eventualmente, las instalaciones de tratamiento para pacientes hospitalizados se iniciaron en la isla como resultado
de la demostración exitosa de las necesidades sociales insatisfechas por parte de los miembros de la comunidad.
Al mismo tiempo, las recomendaciones, si bien señalan lo ideal, deben ofrecer métodos de intervención de respaldo.
Recomendaciones para el tratamiento del abuso de sustancias
Está bien establecido que un padre que abusa de la metanfetamina u otras sustancias perjudica el desarrollo y la
socialización del niño (Otto et al., 2003). Desafortunadamente, es probable que el usuario de sustancias intoxicadas
no se dé cuenta del impacto del daño sobre su hijo.
La indagación sobre la percepción de los padres sobre los problemas médicos del niño, el rendimiento académico
y las habilidades de socialización puede provocar una postura defensiva, una tristeza intensa o un colapso
emocional por parte de los padres, alterando la entrevista clínica. Los padres en recuperación temprana del abuso
de sustancias pueden estar sufriendo síntomas depresivos o darse cuenta de que sus comportamientos han
afectado negativamente a sus hijos. El evaluador debe medir la resiliencia emocional de los padres con las
limitaciones de tiempo de la entrevista clínica, tomando nota de las posibles recomendaciones para los servicios
de tratamiento. Las recomendaciones de tratamiento deben abordar la abstinencia (con o sin análisis de orina
aleatorios), las necesidades de terapia a corto plazo y el examen de posibles condiciones subyacentes que
apoyen el abuso de sustancias. Por ejemplo, el entorno social del consumidor de drogas, el mantenimiento de la
abstinencia y los métodos de prevención de los desencadenantes de una posible recaída en el abuso de sustancias
deben integrarse en las recomendaciones de tratamiento.
Trastornos mentales y recomendaciones de tratamiento
La evidencia empírica sugiere que las habilidades de los padres disminuyen cuando los trastornos mentales no se
tratan (Otto et al., 2003). Es probable que la depresión influya en la calidad y eficacia de las habilidades de
cuidado. Los resultados de las investigaciones revelan que los hijos de padres diagnosticados con trastornos
afectivos importantes tienen hasta cinco veces más probabilidades de desarrollar psicopatología en comparación
con los hijos de padres no deprimidos (Otto et al.). Los trastornos afectivos no causan una crianza deficiente; sin
embargo, los padres pueden mostrar falta de apoyo, falta de atención y criticidad hacia sus hijos.
Los estudios sugieren una relación entre padres diagnosticados con rasgos de personalidad antisocial y
disfunciones ocurridas durante su infancia (Otto et al., 2003). Los niños que viven con padres que constantemente
violan los códigos sociales a menudo muestran problemas de adaptación relacionados con la agresión y la
socialización con los compañeros, a menudo con comportamientos externalizados. En un estudio longitudinal
realizado por Farrington (2000), 411 varones de alto riesgo fueron seguidos desde las edades de 8 a 10 años
hasta la edad adulta media. El sesenta por ciento de los hombres cumplieron con las medidas de personalidad
para el trastorno de personalidad antisocial cuando alcanzaron
32 años de edad. Los factores de alto riesgo incluyeron condenas penales, bajos puntajes de inteligencia,
crianza deficiente de los niños y trastornos en el entorno familiar. Zuckerman (1999) informó que el abuso
infantil y la negligencia infantil duplicaron el riesgo de ser diagnosticado con un trastorno de personalidad
antisocial. La genética y la socialización familiar inadecuada pueden contribuir a la relación entre las
personalidades antisociales de los adultos y el efecto posterior sobre sus hijos (Otto et al.; Zuckerman).
Recomendaciones de tratamiento y violencia doméstica
La violencia doméstica es un área crítica que debe investigarse durante la evaluación.
La investigación sobre la agresión intrafamiliar revela que los niños que son testigos de violencia doméstica
corren un alto riesgo de abuso infantil (Bow y Boxer, 2003). Además, el investigador Austin (2000) informó
que los padres en relaciones violentas domésticas no cooperaban en comparación con los padres no
violentos. Es concebible que un padre admita la violencia doméstica, ya sea como perpetrador o víctima,
durante la entrevista clínica sin un informe previo de la violencia a su administrador de casos de protección
infantil u otros proveedores de servicios de tratamiento.
Comprender la dinámica de la violencia doméstica es esencial al realizar una APLV.
El evaluador forense debe investigar la violencia doméstica instigada por hombres, la violencia doméstica
instigada por mujeres y la violencia doméstica bidireccional. Los resultados de la investigación sobre las
evaluaciones de la custodia de los hijos de las denuncias de violencia doméstica sugirieron que el 51 %
fueron iniciados por hombres, el 11 % fueron iniciados por mujeres y el 38 % consistieron en violencia
bidireccional combinada (Bow y Boxer). Otros investigadores sugirieron (Geffner et al., 2006) que el abuso
mutuo, o violencia bidireccional, era menos común que la violencia iniciada por hombres.
Las recomendaciones para la violencia doméstica activa incluyen modelos de tratamiento psicoeducativo
y conductual para el perpetrador y la víctima (Almeida y Durkin, 1999). La terapia individual puede estar
justificada según los factores contextuales, como la enfermedad mental y los trastornos afectivos. Los
servicios de terapia familiar y mediación no son recomendaciones apropiadas para parejas que son
activamente violentas y están involucradas en casos de maltrato infantil.
Las víctimas frecuentemente se sienten inseguras durante la terapia de pareja y no pueden revelar incidentes
de violencia doméstica cuando los perpetradores están presentes. Los padres que anteriormente se
involucraron en violencia doméstica pueden tener problemas sin resolver en torno a su papel como
perpetradores o víctimas. Las recomendaciones deben incluir intervenciones específicamente dirigidas a
aumentar las habilidades de los padres en el manejo de la ira, la comunicación y la comprensión del impacto
sobre los niños de conductas violentas anteriores.
Recomendaciones para las visitas de padres e hijos
Los niños retirados del hogar familiar experimentan un tipo único de trauma que puede pasar desapercibido
para los proveedores de servicios involucrados en el caso. La enuresis nocturna, la agresión, la depresión, la
ansiedad y el rendimiento académico deficiente son comportamientos comunes cuando un niño es colocado
inicialmente en cuidado de crianza. El evaluador debe evaluar todas las facetas del arreglo de visitas entre
el niño y el padre, incluido el contacto colateral con los proveedores de servicios del niño, cuando esté
disponible. Las visitas de los padres son complejas, con dinámicas entrelazadas entre los padres, el niño, los
padres adoptivos y los proveedores de servicios.
El evaluador debe ser cauteloso al considerar las visitas de los padres. La confusión y los problemas
secundarios (p. ej., logísticos) suelen rodear las visitas. Los niños pueden convertirse
enojado con los padres después de permanecer en hogares de guarda durante un período significativo. El niño
puede intentar huir antes de que ocurra una visita de los padres, reaccionar negativamente durante una visita o
mostrar comportamientos destructivos después de una visita. Alternativamente, un niño puede mostrar síntomas
depresivos debido a la separación. El comportamiento de los niños a menudo se deteriora al regresar de la
visita de sus padres. Además, los padres que abusan de sustancias a menudo hablan de su frustración con
respecto a los horarios de visitas, incluida la poca frecuencia de las visitas con sus hijos.
Existen numerosos tipos de visitas, incluidas las visitas supervisadas, las visitas no supervisadas en un
sitio público durante un período de tiempo limitado y las visitas nocturnas no supervisadas.
Las visitas supervisadas a menudo se inician cuando los padres son usuarios activos de sustancias, existe una
amenaza de secuestro del niño o la seguridad del niño está en riesgo si está solo con uno de los padres.
Las visitas nocturnas sin supervisión a menudo ocurren cuando el padre ha mostrado un progreso satisfactorio
hacia el cambio y los riesgos de malos tratos en el futuro han disminuido.
La sección de recomendaciones de la APMC representa el resumen final del informe. Una sección de
recomendaciones efectivas ofrece directivas prácticas de intervenciones, servicios y evaluaciones de derivación
que están diseñadas para ayudar a los padres a disminuir los factores de riesgo que llevaron a la familia al
punto de crisis de la participación en la protección infantil. Idealmente, las recomendaciones están escritas en
un lenguaje comprensible que permita a los proveedores de servicios y a los padres orientarse sin malas
interpretaciones.
Visión profesional
Dada la multitud de puntos de datos considerados al evaluar la preparación de los padres para la reunificación,
el médico debe permanecer objetivo. Se requiere que el evaluador forense absorba la información disponible e
informe de manera efectiva los hallazgos relacionados con la aptitud de los padres. El sesgo personal puede
convertirse en una barrera ya que la interpretación de los datos de la prueba, la entrevista clínica, las fuentes de
datos colaterales y la información histórica deben filtrarse a través de las perspectivas, los sesgos y las
experiencias personales del evaluador. Al principio, este proceso puede parecer obvio ya que la CMPA depende
de una opinión objetiva, pero los evaluadores deben conocerse a sí mismos para identificar sus propios sesgos humanos.
Por ejemplo, el padre puede desencadenar un recuerdo de un cliente abusivo que el evaluador había
dado de alta previamente de los servicios de tratamiento. Alternativamente, los hechos del caso (p. ej., violencia
doméstica, abuso sexual infantil) pueden causar una reacción visceral por parte del evaluador. El padre puede
tener características similares a las de un amigo o familiar. Además, el nivel socioeconómico, el estilo de vida o
los antecedentes culturales de los padres también pueden infl uir en la objetividad del evaluador. Los evaluadores
forenses tienen reacciones humanas, y el conocimiento de sus prejuicios ayudará a mantener la búsqueda de
una mentalidad neutral. Es mucho mejor reconocer los prejuicios personales que negar su existencia. Cuando
un padre o los hechos del caso provocan una reacción significativa del evaluador, se recomienda una consulta
con un colega o una derivación a otro evaluador.
En resumen, al escribir una APMC, el evaluador tiene varios puntos fundamentales a considerar. Una
comprensión clara de la pregunta de remisión establecerá el quid de la evaluación. La información colateral es
una rica fuente de información de apoyo. Las entrevistas con terceros ayudan al evaluador a comprender las
diferentes facetas de la complejidad del caso. Las pruebas psicométricas se suman a la base de datos de la
evaluación, y se deben considerar importantes diferencias étnicas y raciales al interpretar los protocolos de las
pruebas. Finalmente, se aconseja al evaluador que desarrolle una conciencia personal hacia sus propios sesgos
humanos para eludir un posible compromiso en la objetividad del informe. El CMPA es un documento forense
que expresa una opinión; las conclusiones se mencionan con frecuencia en procedimientos judiciales. La
siguiente sección ofrece pautas prácticas para el testimonio de expertos en la corte.
Testimonio de testigo experto
Los casos de maltrato infantil suelen ser casos civiles y generalmente se escuchan en un tribunal
especializado, como un tribunal de familia. El testimonio experto del evaluador se solicita cuando el tribunal
o el abogado buscan información adicional del evaluador. El experto puede testificar sobre puntos de
aclaración en el CMPA o ampliar el alcance de la evaluación. Se requiere que el contenido del testimonio de
expertos se base en hechos o datos en el caso particular en el que el experto basa una opinión (Reglas
Federales de Evidencia para Tribunales y Magistrados de los Estados Unidos, 1987). El perito debe (a)
permanecer imparcial antes del desarrollo de la evaluación, (b) sintetizar y formular una opinión basada en
todas las facetas de los datos disponibles, en lugar de informar hallazgos individuales, y (c) hablar de manera
clara y concisa (Heilbrun, 2001).
El testimonio de expertos en estos casos también debe basarse en las conclusiones de la CMPA. El
experto que testifica debe ser capaz de explicar la etiología del maltrato infantil y comprender las circunstancias
que conducen al maltrato. El experto debe tener conocimientos en el tratamiento psicológico del maltrato
infantil y las intervenciones diseñadas para mitigar conductas parentales inapropiadas. Factores como la
enfermedad mental, el retraso mental, el abuso de sustancias y los factores criminógenos pueden complicar
la APLV.
Stern (1997) explicó que la calidad de las decisiones tomadas por los jueces y jurados está influenciada
en gran medida por los testigos expertos. Por lo tanto, es el trabajo del testigo experto educar y convencer a
los investigadores de hechos para que adopten su posición. Al considerar el arte de testificar, no existe una
“mejor” manera, ya que cada caso es único. Los hechos del caso, el estilo del abogado y los expertos que
se oponen producen ciertos escenarios condicionales para el testimonio. Las respuestas breves, como "sí" o
"no", pueden ser una estrategia adecuada en algunos entornos, mientras que respuestas similares pueden
no ser adecuadas en otras situaciones. Las siguientes son pautas generales para el testimonio de testigos
expertos.
Un perito eficaz debe escuchar atentamente las preguntas formuladas y evitar errores comunes (Stern,
1997). Un error común es intentar responder una pregunta que el evaluador no entendió completamente. Si
un abogado hace una pregunta que no se entiende, el evaluador debe solicitar una aclaración o una
reformulación de la pregunta.
Esta técnica también es eficaz cuando un abogado hace una pregunta que en realidad son varias preguntas
en una sola consulta. Otro error común es permitir que el abogado desoriente, aturda o interrumpa la
concentración del evaluador. Esto se puede hacer usando estratagemas físicas o tácticas como pararse
demasiado cerca, hablar rápidamente y citar erróneamente el testimonio anterior del experto. El evaluador
puede solicitar que el abogado reformule la pregunta, ralentice su discurso o se aleje del evaluador.
Durante el contrainterrogatorio, el consejo contrario intentará controlar al testigo.
Una estrategia común es el interrogatorio rápido en un intento de obtener respuestas de sí o no, lo que limita
el contenido del testimonio. Las respuestas breves permiten que el abogado eduque a los investigadores de
los hechos, lo que reduce la credibilidad del evaluador. Stern (1997) sugirió que el evaluador responda con
afirmaciones completas, no con simples respuestas de "sí" y "no". Una respuesta completa le permite al
evaluador educar al investigador de hechos, en lugar de ofrecer la oportunidad al abogado contrario.
Alternativamente, si el abogado contrario es hostil hacia el evaluador, las respuestas menos informativas
pueden ser una respuesta más adecuada.
Heilbrun (2001) reconoció dos aspectos fundamentales de la comunicación jurídica. El primer
aspecto es similar a la redacción de informes de evaluación psicológica: el testimonio debe ser
sustancialmente fuerte y estilísticamente efectivo. En consecuencia, un testimonio sustancialmente
débil pero estilísticamente fuerte puede representar (a) información inadecuada sobre los principios de
evaluación forense, (b) testimonio que es una “opinión por contrato” o (c) una opinión predeterminada
del experto con respecto al caso antes de recopilar información. Por el contrario, el testimonio que es
sustancialmente fuerte pero presentado de manera ineficaz no será convincente, independientemente
de si los datos fueron precisos. Finalmente, el testimonio que no es sustancialmente fuerte ni
estilísticamente efectivo probablemente será visto como un testimonio ineficaz.
Brodsky (1991) describió 62 máximas para el testigo experto y discutió los problemas comunes de
la declaración de expertos. Estas resoluciones constructivas ayudan a los evaluadores a presentar
opiniones de expertos en un entorno de confrontación. Brodsky sugirió que un testigo experto
aumentaría la eficacia de su testimonio si las respuestas son personalizadas, el formato es variado y se
utilizan narraciones durante el testimonio. Los principios sustantivos de Brodsky describen cómo
fortalecer la relación entre las conclusiones y el testimonio de los expertos.
Las pautas estilísticas incluyeron enfoques diseñados para mejorar la credibilidad, la capacidad de
persuasión y la profesionalidad percibida del orador. Al considerar el testimonio diseñado para ayudar
en una situación persuasiva, Brodsky señaló que los testigos no hablan ni demasiado ni demasiado
poco. Además, el testigo debe permanecer tranquilo, sereno y ofrecer respuestas moduladas que no
sean ni demasiado rápidas ni demasiado lentas. Idealmente, las declaraciones fluidas del testigo
aumentarán la credibilidad del testificador. Los investigadores (Melton et al., 1997; Stern, 1997) acordaron que el testif
Los patrones del habla del niño deben controlarse e incluir pausas antes de responder preguntas, limitar
las respuestas a una pregunta específica y usar un habla clara y uniformemente modulada.
Brodsky (1991) discutió los errores estilísticos que aumentan el testimonio ineficaz. El estilo del
testigo al responder a las preguntas del abogado contrario influirá en el juzgador de los hechos.
Por ejemplo, los testigos ineficaces con frecuencia hablan demasiado, adoptan una presentación
enojada o antagónica hacia el abogado contrario o se vuelven demasiado dramáticos. Ciertos patrones
de respuesta también afectan negativamente al testificador, incluyendo calificar demasiado la respuesta,
responder de manera demasiado lenta y usar palabras desconocidas para el juzgador. El ritmo del
discurso del experto también es importante. O'Barr (1978) descubrió que los calificativos del habla como
"uh", "eh" o "quizás" y los intensificadores del habla como "muy seguro" son menos persuasivos que las
respuestas directas. Para minimizar el testimonio ineficaz, el evaluador debe hablar directamente al
jurado en un tono fluido de conversación y confiar en su presentación (Heilbrun, 2001; Stern, 1997).
En algunos casos, el juzgador de hechos le pedirá al evaluador que responda la pregunta legal en
cuestión. Un ejemplo de este tacto sería la pregunta: “Doctor, ¿el acusado estaba loco en el momento
de cometer el delito?”. Esta consulta le pide al evaluador que responda una pregunta legal: "¿Estaba
loca la persona?" Aunque puede haber mucha evidencia que sugiera un estado mental consistente
con la definición legal de demente, el evaluador se encuentra en un aprieto. Se debe evitar responder
directamente a una pregunta legal (Heilbrun, 2001). En cambio, el evaluador podría aprovechar la
oportunidad para describir datos o capacidades psicológicas pertinentes que ayudarían al juzgador de
hechos a tomar una decisión legal. Sin embargo, muchos tribunales solicitan regularmente esta
información como parte de las conclusiones del evaluador.
Los Principios Éticos de los Psicólogos y el Código de Conducta (Asociación Estadounidense de
Psicología, 2002) no ofrecen orientación específica sobre el tema. Además, The Specialty Guidelines
for Forensic Psychologists (Committee on Ethical Guidelines for Forensic Psychologists, 1991) no aclara
el tema, sino que sugiere que el médico forense
El psicólogo debe estar preparado para explicar la distinción entre las diferencias entre los hechos del caso
y sus opiniones y conclusiones:
Los psicólogos forenses son conscientes de que su papel esencial como expertos ante el tribunal
es ayudar al juzgador de hechos a comprender la evidencia o determinar un hecho en cuestión.
Al ofrecer evidencia pericial, son conscientes de que sus propias observaciones, inferencias y
conclusiones profesionales deben distinguirse de los hechos, opiniones y conclusiones legales.
Los psicólogos forenses están preparados para explicar la relación entre su testimonio pericial y
el tema legal y los hechos de un caso presente. (Comité de Pautas Éticas para Psicólogos Forenses, 1991)
El experto podría ayudar al juzgador de los hechos describiendo los datos psicológicos pertinentes.
relacionados con el caso, en lugar de responder a una pregunta legal directa (Heilbrun, 2001).
Pautas éticas para una evaluación de los padres sobre el maltrato infantil
La siguiente sección revisa la ética aplicada dentro del contexto específico de la evaluación forense de
APLV y la devolución del niño a la custodia de sus padres o el inicio de las visitas.
Antes de abordar los aspectos específi cos del maltrato de los padres y los asuntos de custodia de los
niños, el evaluador debe estar primero capacitado en psicología forense. Se requiere que el evaluador
conozca la interfaz entre los dominios legal y psicológico (American Psychological Association, 2002;
Goldstein y Weiner, 2003; Melton et. al., 1997). Se recomienda que el evaluador sea experto en las
siguientes áreas: (a) capacitación en informes forenses y entrevistas; (b) comprensión básica de los
principios de diagnóstico; y (c) capacitación clínica en abuso de sustancias, violencia doméstica y maltrato
infantil. Este conocimiento se aplica luego a las evaluaciones psicológicas con la población específica
(Comité de Normas y Práctica Profesional de la Asociación Estadounidense de Psicología, 1998) y las
pautas para psicólogos forenses (Comité de Pautas Éticas para Psicólogos Forenses, 1991). Además, los
evaluadores deben tener un dominio completo de los principios éticos y códigos de conducta del campo
psicológico (Asociación Americana de Psicología), directrices y estándares para pruebas psicológicas
(Asociación Americana de Investigación Educativa, Asociación Americana de Psicología y Consejo Nacional
de Medición en Educación, 1999). ), y las pautas para la interpretación de pruebas basadas en computadora
(American Psychological Association, 1986). Las siguientes secciones han sido identificadas como
situaciones éticas comunes que surgen al realizar una APLV.
Relaciones duales
El evaluador puede experimentar confl ictos entre roles profesionales superpuestos. Como ejemplo, los
psicólogos comunitarios rurales en la práctica privada desempeñan funciones multifacéticas y, a menudo,
consideran realizar evaluaciones forenses como complemento de sus servicios. Equilibrar estos roles
duales requiere que el psicólogo comprenda claramente las diferencias entre las perspectivas terapéutica y
forense. La confusión o la incertidumbre con estas distinciones pueden llevar al psicólogo a una pendiente
resbaladiza hacia una práctica poco ética. Debido a la baja población de psicólogos en las áreas rurales, la
probabilidad de relaciones duales aumenta porque el psicólogo cumple múltiples funciones, como terapeuta,
supervisor clínico y evaluador. Además, la población forense presente podría ser remitida posteriormente
para tratamiento psicológico.
Privacidad
El evaluador debe conocer los procedimientos legales en los que se utiliza el CMPA. Con frecuencia, la
evaluación es leída por los padres, los administradores de casos de protección infantil, los fiscales, los
abogados defensores y el juez del tribunal de familia. Los casos de maltrato infantil tienen problemas
específicos de confidencialidad que involucran cuestiones de invasión de la privacidad (GrothMarnat, 2003),
como la divulgación de la CMPA a terceros o proveedores de tratamiento que no están involucrados en el
caso, o citaciones judiciales para audiencias en el tribunal de familia, como la terminación de la patria potestad.
El consentimiento informado de los padres antes del inicio de una APLV es obligatorio. El padre debe
comprender claramente los límites de la confidencialidad en una evaluación forense, que la evaluación no se
realizará de manera confidencial y que la reunión de evaluación no es una sesión de terapia. Se debe
informar al padre que la entrevista clínica puede enfocarse en áreas que el padre puede no querer discutir.
Conceptos erróneos de la evaluación de los padres sobre el maltrato infantil
La entrevista clínica le permite al evaluador aclarar cualquier concepto erróneo que los padres puedan tener
sobre la CMPA. Los conceptos erróneos comunes incluyen temores de que el evaluador recomiende que el
niño sea removido permanentemente del hogar de los padres, o el temor de que sus respuestas se utilicen
para desacreditar o tergiversar sus habilidades de crianza.
Los padres a veces ingresan a la entrevista clínica con suspicacia, nerviosismo y resistencia. Los padres
pueden temer que el evaluador los juzgue como “malos padres”. Un enfoque ético requiere una explicación
clara de la intención y el propósito de la evaluación. Es responsabilidad del evaluador explicar a los padres
que la CMPA se convertirá en un documento legal, se agregará al archivo del caso y es probable que se
presente como un documento legal para audiencias judiciales posteriores.
Agencias de referencia y dilemas éticos
La pregunta de derivación y la motivación detrás de la solicitud de derivación pueden diferir. Se aconseja al
evaluador forense que entienda claramente la motivación detrás de la solicitud de derivación.
De lo contrario, el evaluador puede ser arrastrado a áreas más allá del alcance de la evaluación. Como
ejemplo, la fuente de referencia puede solicitar una CMPA teniendo en cuenta la aptitud de los padres de un
padre no referido.
Las agencias de protección infantil utilizan las CMPA de dos maneras. En primer lugar, la evaluación se
utiliza para determinar una construcción psicológica integral de los padres. En segundo lugar, la evaluación
se utiliza para ayudar a establecer qué es lo mejor para el niño. Esta dualidad obliga a la evaluación a
incorporar técnicas de evaluación tanto clínicas como forenses. Las evaluaciones clínicas incluyen la
medición de los estados emocionales, los rasgos de personalidad y la inteligencia, mientras que las
evaluaciones forenses incluyen la investigación de la relación padrehijo y el análisis de los comportamientos
de estado y rasgos (Weissman y DeBow, 2003).
Otros psicólogos pueden haber evaluado previamente a padres involucrados con una agencia de
protección infantil durante varios años. Los administradores de casos de protección infantil a menudo envían
copias de estas evaluaciones al evaluador antes de la entrevista clínica con los padres. Pueden ocurrir
situaciones en las que el administrador de casos limita intencionalmente el acceso del evaluador a información anterior.
informes psicológicos. Las razones pueden incluir una posible contaminación de la evaluación psicológica
actual o desacuerdos sobre los hallazgos de la evaluación anterior. El evaluador debe determinar si el
acceso restringido es perjudicial para el análisis e interpretación de la evaluación actual.
Los CMPA pueden tener efectos graves en los padres, la familia inmediata y los miembros de la
familia extendida. La terminación de los derechos de paternidad es una decisión que cambia la vida y
que afectará permanentemente al niño y la familia. Mantener la objetividad es primordial en la realización
de una APCM ética (Comité de Normas y Prácticas Profesionales de la Asociación Estadounidense de
Psicología, 1998). Las Directrices en Asuntos de Protección Infantil (Comité de Normas y Práctica
Profesional de la Asociación Estadounidense de Psicología) abordan la seriedad de la objetividad en los
hallazgos psicológicos de las CMPA.
La evaluación debe estar escrita claramente en un lenguaje comprensible para todos los lectores. El
Código de Ética de la APA prescribe que los psicólogos expliquen sus informes utilizando un lenguaje
comprensible y escrito al nivel de la audiencia prevista (American Psychological Association, 2002). Por
lo tanto, la precisión, la honestidad y la franqueza son la base de la formulación de opiniones éticas de
expertos en casos de maltrato infantil. Los evaluadores deben comunicar sus hallazgos en un estilo de
escritura que promueva la comprensión y evite el engaño, dadas las características, roles y habilidades
particulares de los diversos destinatarios del producto del trabajo.
Direcciones futuras
Aunque los resultados de una CMPA se entregan al tribunal de familia, las agencias sociales y los padres,
existe una investigación limitada con respecto a la efectividad de la evaluación o las recomendaciones
dentro de la sección de tratamiento. Los autores recomiendan investigaciones futuras que investiguen
los factores que indican una reunificación exitosa, así como evaluar la eficacia de los tratamientos que
ayudan a lograr la reunificación entre padres e hijos.
A nivel local, se desconocen los resultados del tratamiento y se necesita una comprensión más clara
de lo que ayuda a los niños y las familias a superar el abuso o la negligencia infantil para evaluar la
eficacia de las CMPA. El primer paso identifica la coordinación de una base de datos integral, incluida la
documentación de la clientela que recibió servicios sociales, servicios de tratamiento y los comportamientos
antecedentes (por ejemplo, abuso de drogas, disputas domésticas) que desencadenaron la intervención
estatal con la familia. El segundo paso es comprender la tipología de (a) familias que fueron reunificadas
y (b) familias cuyos hijos fueron colocados en colocación temporal permanente. El tercer paso es
identificar modalidades de tratamiento exitosas.
A nivel estatal, la información sobre los resultados de los datos de colocación entre las agencias de
protección infantil debe ser parte de una base de datos colectiva para ayudar en un sistema de seguimiento
de casos a nivel estatal y nacional. Las agencias estatales de protección infantil y las agencias de
servicios sociales con contrato externo se beneficiarían de compartir la información recopilada a través
de una base de datos interestatal. La pregunta “¿Qué funciona?” es una noción muy provocativa, y un
mejor intercambio de datos entre agencias y entre agencias podría ayudar a explorar respuestas que
ayudarían al maltrato infantil y a las familias.
La CMPA es un documento de información particular recopilada de múltiples dominios y utilizada por
médicos y representantes judiciales para comprender la dinámica particular de los padres que conduce al
maltrato infantil en un caso. Debido a la naturaleza única de cada intervención familiar, el profesional
evaluador tiene el reto de proporcionar un enfoque sistemático para la evaluación. Se requiere un
protocolo de evaluación estructurado, debido a
la naturaleza multidimensional de una evaluación integral de los padres y la cantidad de datos de recopilación
de información colateral. Una estructura puede ayudar al evaluador a organizar varias estrategias de entrevista
clínica y minimizar las áreas olvidadas descubiertas solo después de la entrevista única. Además, las pautas
para psicólogos forenses (Committee on Ethical Guidelines for Forensic Psychologists, 1991) se encuentran
actualmente en revisión y pueden ofrecer orientación adicional sobre el tema de la discusión de datos
psicológicos para ayudar al tribunal con decisiones legales.
Conclusión
El desarrollo de una APMC integral es una tarea compleja. Los estatutos legales involucran los intereses de los
niños, los padres y el estado. Las interacciones individuales y familiares se ven afectadas por la presencia y la
situación de vida de los miembros de la familia. Los comportamientos de los padres han llamado la atención de
los proveedores de servicios sociales y del sistema judicial. Las agencias sociales atienden a las familias y
presentan las pruebas reunidas al tribunal de familia para ayudar en la decisión de custodia. Los expertos a
menudo testifican para explicar su trabajo o para ofrecer información al tribunal.
La realización, administración y formulación de un documento competente y ético requiere que el evaluador
forense aborde lo siguiente: (a) entrenamiento específi co en medicina forense, (b) conocimiento de la
población evaluada, (c) comprensión del alcance de esta especialidad. trabajo, (d) y la capacidad de comunicar
efectivamente, en contexto escrito y verbal, los resultados de la evaluación. Los problemas de privacidad,
incluido el consentimiento informado, deben explicarse claramente durante el contacto inicial con los padres. El
evaluador debe asegurarse de que el padre entienda el propósito de la evaluación y quién puede leer el
documento.
Los componentes específicos de una CMPA incluyen una entrevista clínica, revisión de material colateral,
entrevistas con terceros y pruebas psicológicas. Dado que las pruebas psicológicas son un componente
importante de la CMPA, se recomienda al evaluador que analice los datos psicométricos de los instrumentos
utilizados, incluida la validez, la confiabilidad y las normas estandarizadas para la relevancia racial y cultural.
Una CMPA cohesiva incluirá la integración de las fuentes de datos para ofrecer recomendaciones de casos
integrales y prácticas.
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181–190.
Glosario
A posteriori: “Del efecto a la causa”; de lo que viene después. Denota un argumento basado en la
experiencia o la observación.
A priori: “De la causa al efecto”; de lo que va antes. Denota un argumento que postula un principio
general o una verdad admitida como causa y deduce de él el efecto que necesariamente debe seguir.
Ab initio: “Desde el primer acto”; desde el principio, refiriéndose a la validez de los estatutos, etc. A
diferencia de ex post facto.
Anormal: Comportamiento desadaptativo perjudicial para el individuo y/o el grupo.
Abrogar: Cancelar, anular o destruir; derogar una ley anterior por un acto legislativo o por
uso.
Convulsiones de ausencia: Convulsiones de pequeño mal en niños, manifestadas por breves estados
alterados de conciencia.
Fase refractaria absoluta: un período de ausencia total de respuesta.
Acalculia: Deterioro de las habilidades de cálculo, más a menudo asociado con lesiones parietales u
occipitales izquierdas.
Acapnia: Una marcada disminución en la cantidad de dióxido de carbono en la sangre.
Aceptación: Un acuerdo al acto o propuesta de otra persona.
Cuerpos de acetona: ácido acetoacético, ácido βhidroxibutírico y acetona; se encuentra en la sangre y
la orina en cantidades mayores cuando se oxida demasiada grasa en proporción a los carbohidratos.
También llamados cuerpos cetónicos.
Acetilcolina (ACh): Uno de los transmisores sinápticos más conocidos. La acetilcolina actúa como un
transmisor excitatorio en las sinapsis entre los nervios motores y los músculos esqueléticos, pero como
un transmisor inhibitorio entre el nervio vago y el músculo cardíaco.
Acetilcolinesterasa (AChE): una enzima que inactiva el neurotransmisor acetilcolina, deteniendo así
sus efectos.
Acromatopsia: Deterioro de la percepción de los colores debido a una disfunción cerebral. Puede ser
hemianópico o afectar a ambos campos visuales.
Acidosis: Disminución en el suministro de reserva de bases fijas (especialmente sodio) en la sangre.
647
648 Glosario
Absolver: Liberar o relevar de una obligación, carga o acusación; para certificar legalmente la inocencia de una
persona acusada de un delito.
Acción: Un procedimiento formal o una demanda presentada dentro de la jurisdicción de un tribunal para hacer
valer cualquier derecho.
Potencial de acción: Impulso nervioso que fluye a lo largo de la membrana de la neurona. La membrana es
receptiva a los iones de potasio en estado de reposo ya los iones de sodio cuando está excitada.
La inversión de la permeabilidad provoca el impulso.
Enfoque actuarial: Aplicación de estadísticas de probabilidad al comportamiento humano, como en los seguros.
Actus reus: “Acto culpable”; un acto ilícito. A diferencia de culpable, mens rea.
Alucinosis alcohólica aguda: Estado de intoxicación alcohólica caracterizado por alucinaciones.
Trastorno paranoide agudo: Psicosis caracterizadas por delirios paranoides transitorios y cambiantes,
generalmente relacionados con un factor estresante identificable y de naturaleza transitoria.
Trastorno de estrés postraumático agudo: Trastorno en el que los síntomas se desarrollan dentro de los 6 meses
de una experiencia extremadamente traumática en lugar de entrar en el estado de recuperación.
Ad hoc: “Por esto”; para un propósito especial o acción particular.
Adaptación: Ajuste a un estímulo; también se usa para denotar cambios en la retina al exponerse a diferentes
intensidades de luz. Una pérdida progresiva de la sensibilidad del receptor a medida que se mantiene la
estimulación.
Adenohipófisis: Ver Hipófisis anterior.
Estímulo adecuado: El tipo de estímulo para el cual un órgano sensorial dado está especialmente adaptado (p.
ej., energía luminosa para los fotorreceptores).
Adhesión: Unión anormal de dos superficies como resultado de la inflamación.
Adipsia: Una condición en la que un individuo se niega a beber.
Trastorno adaptativo con estado de ánimo depresivo: Trastorno afectivo moderadamente grave conductualmente
idéntico a un trastorno distímico o fase depresiva de un trastorno ciclotímico pero con un estresor psicosocial
identificable, aunque no grave, que ocurre en los 3 meses anteriores al inicio de la depresión.
Prueba admisible: Prueba que puede ser recibida por el tribunal o juez.
Adventicia: La cubierta más externa de una estructura que no forma parte integral de ella.
Sistema contradictorio: Un sistema legal en el que las partes contrarias se enfrentan entre sí presentando
argumentos e información en interés de sus clientes. El juez actúa como tomador de decisiones. A diferencia del
sistema inquisitivo.
Proceso adversario: Tener dos partes enfrentadas. A diferencia de una ex parte
proceder.
Parte contraria: Una persona cuyos intereses son opuestos a los intereses de otra parte en una acción.
Glosario 649
Testigo adverso: Un testigo que da testimonio que es perjudicial para la parte que interroga al testigo en ese
momento. Comúnmente se refiere a un testigo cuyo testimonio es perjudicial para la parte que llamó al testigo.
Fibras/rasgos aferentes: datos que van hacia el cerebro a través de vías neuronales desde el área periférica del
sistema nervioso central.
Declaración jurada: Una declaración escrita o impresa de un hecho, hecha voluntariamente y firmada y jurada ante
una persona que tiene la autoridad para administrar dicho juramento (por ejemplo, un notario público).
Después de potenciales: Cambios positivos y negativos del potencial de membrana que pueden seguir a un impulso
nervioso.
Teoría de la agregación: propuesta por Halstead, esta teoría sostiene que las áreas sensoriales discretas dentro de
la corteza están unidas por una multitud de conexiones corticales. La agregación produce una integración de la
función cortical.
Agresión: Comportamiento dirigido a lastimar o destruir a alguien o algo.
Agitación: Marcada inquietud y excitación psicomotora.
Agnosia: Defecto en el reconocimiento de objetos que no se debe a una disfunción del sistema sensorial primario.
Agramatismo: Deficiencias en el habla caracterizadas por la abreviatura del lenguaje, como la omisión de artículos,
preposiciones y formas flexivas. El lenguaje se reduce esencialmente a sustantivos.
Agrafia: Alteraciones en las habilidades de escritura (no en la ejecución motora). Generalmente se ve con afasia.
Acatisia: Inquietud motora general junto con tensión interna elevada, referida subjetivamente por el paciente.
Acinesia: Incapacidad para moverse debido a una disfunción cerebral.
Reacción de alarma y movilización: Primera etapa del síndrome de adaptación general, caracterizada por la
movilización de las defensas para hacer frente a una situación estresante.
Albuminuria: Presencia de albúmina en la orina.
Intoxicación alcohólica: Estado alcanzado cuando el contenido de alcohol en la sangre alcanza o supera un nivel
prescrito legalmente (0,08 a 0,1% o más en muchas jurisdicciones).
Alcoholismo: Dependencia del alcohol hasta el punto de que interfiere gravemente con la adaptación a la vida.
Aldosterona: Hormona mineralocorticoide que ayuda a mantener la homeostasis en las concentraciones de iones
en sangre y líquido extracelular.
Alexia: Incapacidad para leer debido a una disfunción cerebral. Se refiere a la pérdida total de la capacidad de leer
debido a una lesión cerebral, típicamente localizada en la corteza cerebral posterior.
Alexia sin agrafia: Incapacidad para leer en ausencia de otro déficit lingüístico.
Síndrome de la mano alienígena: también denominado “Dr. Strangelove ect”, se observa un conflicto intermanual
entre las dos manos, y los pacientes aprenden a usar su mano “obediente” para controlar la mano ajena. Se han
implicado lesiones del área motora suplementaria (SMA) contralateral y del cuerpo calloso.
650 Glosario
Alcalosis: Aumento del contenido de bicarbonato de la sangre; puede ser el resultado de la ingestión
de grandes cantidades de bicarbonato de sodio, vómitos prolongados con pérdida de ácido
clorhídrico o hiperventilación.
Todo o nada: se refiere al hecho de que la amplitud del impulso nervioso es independiente de la
magnitud del estímulo. Los estímulos por encima de cierto umbral producen impulsos nerviosos de
idéntica magnitud (aunque pueden variar en frecuencia); los estímulos por debajo de este umbral
no producen impulsos nerviosos.
Alestesia: Sensación de ser tocado en el lado ipsilateral a una lesión cuando, de hecho, se presentó
estimulación contralateral.
Motoneuronas alfa: motoneuronas que controlan las principales fibras contráctiles (fibras extrafusales)
de un músculo.
Ritmo alfa: un potencial cerebral que ocurre durante la vigilia relajada, especialmente en la parte
posterior de la cabeza; frecuencia 8 a 12 Hz.
Enfermedad de Alzheimer (EA): Una enfermedad degenerativa caracterizada por la presencia de
ovillos neurofibrilares y placas seniles. La enfermedad es progresiva en el sentido de que comienza
con problemas de memoria y afectivos, luego continúa con problemas motores y del habla, y
finalmente a un estado postrado en cama confundido e inmóvil. La enfermedad dura de 1 a 15 años.
Ambliopía: Disminución de la agudeza visual no causada por deterioro óptico o retiniano.
Amenorrea: La ausencia de la menstruación.
Amicus curiae: “Amigo de la corte”. Una persona que solicita permiso al tribunal para proporcionar
información al tribunal sobre una cuestión de derecho que está en duda, o una persona que no es
parte en un juicio pero a quien se le permite presentar pruebas, argumentos o autoridad para
proteger su o sus intereses
Síndrome amnésico: incapacidad para recordar eventos más de unos pocos minutos después de
que hayan ocurrido junto con la capacidad para recordar el pasado reciente y remoto.
Movimiento ameboide: Movimiento de una célula al extenderse desde su superficie procesos de
protoplasma (pseudópodos) hacia los cuales fluye el resto de la célula.
Amorfosíntesis: Pérdida de la capacidad de sintetizar más de unas pocas propiedades de un
estímulo. Múltiples estímulos sensoriales no pueden procesarse simultáneamente. Se atribuye a
una disfunción del lóbulo parietal. Daño a parte de un sistema sensorial que causa una desigualdad
en todo el sistema cerebral. El hemisferio que recibe la disminución de la estimulación debido al
daño ahora necesita una mayor entrada para equilibrar el nivel de conciencia.
Amorfo: Sin forma definida o diferenciación visible en la estructura; no cristalino.
Ampolla: Dilatación sacular de un canal. Una región agrandada de cada canal semicircular que
contiene las células receptoras (células ciliadas) del sistema vestibular.
Amusia: Déficit del lóbulo temporal asociado con la incapacidad o habilidad reducida en la percepción
de patrones tonales, tonos individuales, cantar o tararear con un patrón rítmico, o incluso disfrutar
de la música.
Glosario 651
Amígdala: Una estructura de un sistema límbico asociado con huida/lucha y otras respuestas primitivas. Situado
en la base del lóbulo temporal. Un grupo de núcleos en la parte anterior medial del lóbulo temporal.
Analgesia: Pérdida de la sensibilidad al dolor.
Anafiláctico: Aumento de la susceptibilidad a la acción de cualquier proteína extraña introducida en el cuerpo;
disminución de la inmunidad.
Anarithmetria: Deterioro de las habilidades de cálculo primario debido a daño cerebral. Las lesiones del hemisferio
izquierdo están implicadas.
Anastomose: Para abrir uno en el otro; Se utiliza en relación con los vasos sanguíneos, los linfáticos y los nervios.
Anergia: Motivación o impulso disminuido o ausente.
Anestesia: Pérdida de la sensibilidad.
Aneurisma: Dilatación o abultamiento de un vaso sanguíneo que se llena de sangre. Saco formado por la dilatación
de las paredes de una arteria y lleno de sangre.
Angiografía: técnica para examinar la estructura del cerebro en seres humanos intactos mediante la toma de
imágenes radiográficas después de inyectar tintes especiales en los vasos sanguíneos cerebrales. Se pueden
hacer inferencias sobre el tejido adyacente examinando el contorno de los principales vasos sanguíneos.
Angiografía: radiografía de la cabeza posterior a la inyección de un medio de contraste radiopaco en una arteria
principal. Diseñado para mejorar las imágenes de la vasculatura cerebral.
Angiotensina II: Sustancia producida en la sangre por la acción de la renina; puede estar involucrado en el control
de la sed.
Giros angulares: una circunvolución cortical en el lóbulo parietal, asociada con las funciones del habla.
Aniones: Iones cargados negativamente, como proteínas e iones de cloruro.
Anomia: incapacidad para nombrar objetos debido a una disfunción cerebral.
Afasia anómica: una afasia fluida caracterizada por la dificultad para nombrar objetos o palabras.
La comprensión y la articulación pueden estar intactas.
Anoréxico: Falta de apetito por la comida.
Anosmia: Ausencia del sentido del olfato.
Anosodiaforia: Despreocupación, pero admisión de un deterioro neurológico real.
Véase también el síndrome de Anton.
Anosognosia: Negación de los afectados por el síndrome de negligencia de que su extremidad parética les
pertenece. Ignorancia total con negación de incapacidad manifiesta. Los ejemplos incluyen el síndrome de Anton
con negación de la ceguera y negación de la amputación, amnesia y hemiplejia. Suele acompañarse de confusión
o nubosidad de la conciencia.
Afasias anteriores: Principalmente indicativas de una lesión frontal izquierda, estas incluyen la afasia de Broca,
la afasia motora transcortical y la alteración del área motora suplementaria (SMA).
652 Glosario
Arteria cerebral anterior (ACA): una de las dos redes vasculares principales de los lóbulos frontales, la
ACA y sus ramas alimentan los aspectos mediales de la porción anterior del cerebro.
Hipófisis anterior: El lóbulo frontal de la glándula pituitaria, que secreta hormonas trópicas; también
llamada adenohipófisis.
Amnesia anterógrada: incapacidad para recordar eventos de la vida desde el momento de un trauma o
condición previa. La incapacidad para aprender y la mala memoria a corto plazo son características
asociadas.
Degeneración anterógrada: pérdida de la porción distal del axón como resultado de una lesión en el
axón; también llamada degeneración walleriana.
Hormona antidiurética (ADH): una hormona de la hipófisis posterior que controla la eliminación de agua
de la sangre por parte de los riñones; también llamada vasopresina.
Antígeno: Cualquier sustancia que, al ser introducida en la sangre o en los tejidos, incita la formación
de anticuerpos, o reacciona con ellos.
Síndrome de Anton: Ver también Anosognosia. Negación firme de la ceguera, a menudo asociada con
un accidente vascular cerebral posterior (ACV) bilateral.
Antrom: una cavidad o cámara, especialmente una dentro de un hueso, como un seno; el extremo
pilórico del estómago.
Comportamiento apáticoacinéticoabúlico: Producido por daño masivo en las áreas prefrontales, entre
otros. Este síndrome se caracteriza por un impulso bajo y una producción motora reducida. El
comportamiento continuo puede estar desorganizado. El aspecto efector de la acción parece estar
afectado en lo que se ha denominado la "inercia patológica de los estereotipos existentes".
Abertura: Una abertura u orificio.
Afagia: Negativa a comer, a menudo relacionada con daños en el hipotálamo lateral.
Afasia: Deterioro en la comprensión y/o producción del lenguaje debido a una lesión cerebral.
Afemia: Habla pobremente articulada, lenta, hipofónica y entrecortada sin definición de sintaxis.
citas Por lo general, sigue al mutismo inicial y se asocia con lesiones del área de Broca o una
socavación subcortical del Área 44.
Apoplejía: pérdida repentina del conocimiento, seguida de parálisis como resultado de una hemorragia
cerebral o el bloqueo de una arteria del cerebro por un émbolo o un trombo.
Apelante: La parte que apela una decisión de un tribunal o jurisdicción a otra.
Tribunal de apelación: Un tribunal que tiene jurisdicción de apelación y revisión.
Apelado: La parte contra la cual se apela en una causa; la parte que tiene interés en oponerse a la
anulación o revocación de una sentencia.
Agnosia visual aperceptiva: la incapacidad para sintetizar o integrar la información visual.
La conciencia de partes discretas puede estar intacta. Incapacidad para percibir el significado o reconocer visualmente
los objetos, debido a una disfunción cerebral, muy probablemente en las áreas posteriores. Los pacientes actúan como
ciegos pero pueden evitar obstáculos, lo que indica que conservan la capacidad de ver.
Glosario 653
Apraxia: se refiere a la conducta motora dirigida a un objetivo deteriorada en individuos con comprensión y
habilidades motoras primarias (p. ej., coordinación, fuerza) intactas.
Apraxia del habla: Conocida también como apraxia verbal o afasia de Broca. Los problemas de articulación/
movimiento del habla pueden incluir (1) errores de articulación; (2) sustitución de fonemas; (3) mayor latencia de
respuesta; (4) mayor dificultad con los fonemas iniciales que con los posteriores; (5) sin problemas importantes
de musculatura vocal; (6) salida escasa; (7) mala melodía; y (8) articulación con mucho esfuerzo.
Agrafia apráxica: Déficit en la formación de grafemas al escribir al dictado o de forma espontánea. Las lesiones
están en el lóbulo parietal contralateral a la mano dominante (que escribe).
Agrafia apráxica sin apraxia: Ortografía oral preservada con grafemas ilegibles en escritura espontánea y dictada.
La praxis normal es evidente, incluida la capacidad de sostener y usar un instrumento de escritura. Asociado a
lesiones del lóbulo parietal.
Aprosodias: Déficit en la comprensión y expresión del afecto y la emoción, tradicionalmente asociado a la
disfunción del hemisferio derecho.
Acueducto: Canal para la conducción de un líquido; el acueducto cerebral de Silvio conecta los ventrículos
tercero y cuarto del cerebro.
Espacio aracnoideo: permite que el líquido cefalorraquídeo se mueva por el cerebro. Relleno de materia fibroide
y considerado una de las tres capas de las meninges.
Arbitraje: un método para resolver una disputa mediante el uso de un tercero imparcial cuya decisión ambas
partes acuerdan de antemano acatar.
Malformación arteriovenosa (AVM): involucrando el lóbulo frontal de manera preferencial y focal, las AVM
generalmente no se reconocen hasta que ocurren uno o más episodios. Ataques posteriores de hemorragia
MAV amplían el área de déficit.
Articular: unir para permitir el movimiento entre las partes; enunciación en palabras y oraciones. Dividido en
juntas.
Asfixia: Pérdida del conocimiento debido a la interferencia con la oxigenación de la sangre.
Entrenamiento en asertividad: una técnica de terapia conductual para ayudar a las personas a ser más asertivas
en las relaciones interpersonales.
Áreas de asociación: Parte de la corteza próxima a la corteza motora o sensorial, que implica una superposición
de funciones. Permite la integración de datos; el daño causa déficits estructurados más que específicos.
Agnosia visual asociativa: Incapacidad para reconocer objetos visualmente con la capacidad intacta para copiar,
dibujar o hacer coincidir con la muestra.
Asterognosis: Incapacidad para identificar objetos colocados al tacto a pesar de la apreciación intacta de la
sensación táctil. También llamada agnosia táctil.
Astenia: Debilidad.
Astrocito: una célula glial en forma de estrella con numerosos procesos o extensiones que corren en todas las
direcciones. Sus extensiones brindan soporte estructural al cerebro y pueden aislar superficies receptivas.
654 Glosario
Astrocitoma: Enfermedad neoplásica que surge de las células de los astrocitos. Usualmente no encapsulado,
intracerebral y fatal.
Ataxia: Problemas de equilibrio y coordinación muscular debido a una disfunción cerebral. Una pérdida del poder
de la coordinación muscular. Deterioro en la dirección, extensión y velocidad del movimiento muscular; a menudo
debido a patología cerebelosa.
Atetosis: Movimientos lentos, involuntarios y giratorios de brazos y piernas. Puede ocurrir durante el movimiento
o en reposo. Asociado con lesiones de la corteza y subcorteza (especialmente globo pálido y tálamo).
Atresia: Ausencia congénita o cierre patológico de una abertura o conducto normal.
Atrofia: Pérdida o disminución del tamaño de una parte del cuerpo o del cerebro.
Atropina: Un alcaloide obtenido de la atropa belladona; inhibe la acción de la división parasimpática del sistema
autónomo.
Trastorno por déficit de atención: Comportamiento desadaptativo en niños caracterizado por impulsividad,
actividad motora excesiva e incapacidad para centrar la atención durante períodos de tiempo apropiados; también
llamado síndrome hiperactivo o reacción hipercinética.
Atestiguar: Dar testimonio de; afirmar como verdadero o genuino.
Teoría de la atribución: La teoría de la psicología social en la que las personas explican las causas del
comportamiento de los demás en función de cualidades no vistas o no reconocidas en ellos mismos.
Agnosia auditiva afectiva: Deterioro de la capacidad para reconocer o comprender el habla entonada afectivamente
debido a un trastorno cerebral.
Agnosia auditiva: deterioro de la audición debido a una disfunción cerebral con capacidades receptivas intactas,
según lo medido por audiometría u otros medios.
Corteza auditiva: una región del lóbulo temporal que recibe información del núcleo geniculado medial.
Agnosia de sonido auditivo: Deterioro de la capacidad para reconocer sonidos que no son del habla debido a
una disfunción cerebral.
Auscultación: El acto de escuchar los sonidos dentro del cuerpo; empleado como método de diagnóstico.
Evaluación automatizada: Interpretación de pruebas psicológicas por medios electrónicos o mecánicos.
medio.
Automatismo: Producir sin esfuerzo ni demora material aprendido de memoria en la infancia durante un período
de tiempo determinado (p. ej., alfabeto, series de números). Los errores reflejan atención, perturbaciones; Los
errores relacionados con la condición no aguda pueden indicar una disfunción significativa de la memoria.
Sistema nervioso autónomo: Parte del sistema nervioso periférico que proporciona conexiones neuronales a las
glándulas y a los músculos lisos de los órganos internos. Compuesto por dos divisiones (simpático y
parasimpático) que actúan de manera opuesta.
Autosoma: Cualquier cromosoma pareado ordinario que se distingue de un cromosoma sexual.
Glosario 655
Autotopagnosia: Desorientación del espacio personal. Asociado a signos afásicos frontales izquierdos. Por lo general,
se evalúa la capacidad del sujeto para tocar, nombrar o imitar al examinador al tocar partes del cuerpo. Asociado con
daño del lóbulo parietal.
Montículo del axón: un área en forma de cono desde la cual se origina el axón fuera del cuerpo celular. La
despolarización debe alcanzar un umbral crítico aquí para que la neurona transmita un impulso nervioso.
Transmisión axoplásmica: El proceso que transporta materiales sintetizados en el cuerpo celular a regiones distantes
en las dendritas y axones.
Azygos: Una estructura anatómica desapareada; la vena ácigos surge de la vena lumbar ascendente derecha y
desemboca en la vena cava superior.
Alguacil: Un oficial o asistente de la corte que está a cargo de una sesión de la corte en asuntos tales como mantener
el orden y tener la custodia del jurado y de los presos mientras están en la corte.
Síndrome de Balint: Un síndrome que consiste en (l) apraxia oculomotora, de enfoque de un estímulo cercano a uno
distante; (2) ataxia óptica, manifestada por movimientos guiados visualmente deteriorados; y (3) alteración de la
atención visual en ausencia de déficit de atención general, con mirada aleatoria inicial hasta que se fija un estímulo.
Balismo: sacudidas violentas e incontrolables de las extremidades debido a una disfunción de los ganglios basales.
Balística: Clases de movimientos musculares rápidos que se cree que son organizados o programados por el cerebelo.
Contraste con rampa.
Colegio de Abogados: Todo el cuerpo de abogados, o los miembros colectivos de la profesión legal.
Ganglios basales: núcleos del prosencéfalo, incluidos los de la amígdala, el núcleo caudado, el claus trum, el globo
pálido y el putamen. Un grupo de núcleos del cerebro anterior que se encuentran en lo profundo de los hemisferios
cerebrales.
Bases: Componentes de una molécula de ADN o ARN. El ADN contiene cuatro bases (adenina, timina, citosina y
guanina), un par de las cuales forma cada peldaño de la molécula. El orden de estas bases determina la información
genética de una molécula de ADN.
Compartimento neuroglial básico: un nivel de organización cerebral que incluye una sola célula nerviosa con todas
sus terminaciones sinápticas, células gliales asociadas que rodean el espacio extracelular y elementos vasculares.
Arteria basilar: Arteria formada por la fusión de las arterias vertebrales; sus ramas suministran sangre al tronco del
encéfalo ya las porciones posteriores de los hemisferios cerebrales.
Membrana basilar: Una membrana en la cóclea que contiene las principales estructuras involucradas en la transducción
auditiva.
Teratología conductual: Alteraciones en la conducta producidas por exposición temprana a sustancias tóxicas.
656 Glosario
Banco: Un asiento de juicio para la administración de justicia; el asiento ocupado por el juez en la corte; el
conjunto de los jueces que componen el tribunal.
Aneurisma en baya: Pequeño saco formado por la dilatación de la pared de una arteria cerebral. La porción
anterior del polígono de Willis es el sitio de alrededor del 90% de los aneurismas de bayas.
Juicio bifurcado: un juicio de dos fases en el que las cuestiones se juzgan por separado, por ejemplo, la
culpabilidad se determina en la primera fase y el castigo en la segunda, o en casos de cordura, la culpabilidad
se determina en la primera fase y la cordura en la segunda.
Bill of particulars: Una declaración escrita que establece las demandas por las cuales se inicia una acción legal.
Diseñado para informar al demandado de la información específi ca con respecto a la causa de la acción
declarada en la demanda.
Disparidad binocular: La ligera diferencia entre las vistas de los dos ojos, importante en la percepción de
profundidad.
Neuronas bipolares: Células nerviosas con una sola dendrita en un extremo de la célula nerviosa y un solo
axón en el otro extremo. Se encuentra en algunos sistemas sensoriales de vertebrados.
Hemianopsia bitemporal: daño del quiasma óptico que resulta en la pérdida del campo visual en ambas áreas
temporales (a diferencia de las nasales).
Punto ciego: Un lugar a través del cual los vasos sanguíneos entran en la retina. Debido a que no hay
receptores en esta región, no se puede ver la luz que incide sobre ella.
Vista ciega: Negación de reconocimiento frente a un reconocimiento previo correcto y respuestas de estímulo.
Barrera hematoencefálica: Los mecanismos que hacen que el movimiento de sustancias desde los capilares
hacia las células cerebrales sea más difícil que los intercambios en otros órganos del cuerpo, lo que brinda al
cerebro una mayor protección contra la exposición a algunas sustancias que se encuentran en la sangre.
Esquema corporal: Imagen corporal.
Bolo: Masa redondeada de consistencia blanda.
Bona: Bueno o virtuoso.
Bradicardia: Lentitud anormal del corazón o del pulso.
Bradicinesia: Enlentecimiento motor.
Tallo cerebral: tálamo, hipotálamo, ganglios, mesencéfalo, rombencéfalo y estructuras asociadas.
Formación reticular del tronco encefálico: Parte del tronco encefálico implicada en la excitación.
Brandeis brief: Una forma de escrito de apelación que incluye principios de ciencias sociales junto con
argumentos legales. Toma su nombre del difunto juez asociado de la Corte Suprema Louis D.
Brandeis, que usó esos calzoncillos.
Breve: Una declaración escrita preparada por el abogado que argumenta un caso ante el tribunal, que incluye
una tabla de casos relevantes, un resumen de cuestiones y hechos, y un argumento de derecho que respalda
la posición de un litigante.
Glosario 657
Afasia de Broca: un trastorno del habla expresivo con comprensión auditiva relativamente intacta. Se
advierte un habla no fluida, lenta, laboriosa, disártrica, incompleta y concreta. El agramatismo consiste
en palabras gramaticales faltantes y terminaciones flexivas.
Considerada una afasia anterior.
Área de Broca: Un área en la región frontal del hemisferio izquierdo involucrada en la producción del
habla.
Técnica de distractor de BrownPeterson: contar hacia atrás de dos en dos o de tres en tres al presentar
un estímulo verbal o no verbal. El ensayo es impedido por el conteo.
Soplo: Un sonido o soplo que se escucha en la auscultación, especialmente uno anormal.
Apraxia bucolinguofacial: una apraxia oral que afecta los movimientos voluntarios de la laringe, la
faringe, la lengua, los labios y los subórganos relacionados en los que los movimientos automáticos
simples están intactos. Las tareas ordenadas pueden producir déficits (p. ej., no tragar, reír) en
presencia de respuestas contextuales no ordenadas (p. ej., tragar la comida después de comer, sonreír).
Déficit en la realización de actividades motoras bucofaciales voluntarias (p. ej., masticar, tragar, levantar
las cejas) con la capacidad intacta para realizar movimientos reflexivos con los mismos grupos
musculares.
Amortiguador: Cualquier sustancia que tiende a disminuir el cambio en la concentración de iones de
hidrógeno, que de otro modo se produciría al agregar ácidos o bases.
Carga de la prueba: En el derecho probatorio, el deber de una parte de probar afirmativamente un hecho
en litigio. La obligación de una de las partes de convencer al juzgador de la veracidad de una afirmación
estableciendo mediante pruebas el grado requerido de creencia con respecto a un hecho. En los casos
civiles, la prueba debe ser por preponderancia de la evidencia. En los casos penales, todos los elementos
del delito deben ser probados por el gobierno más allá de toda duda razonable. En algunos asuntos de
equidad y decisiones más recientes de la Corte Suprema, el estándar de prueba es evidencia clara y
convincente.
Calcitonina: Una hormona liberada por la glándula tiroides.
Cálculo: Una piedra formada en cualquier parte del cuerpo.
Caloría: Una unidad de calor. Una pequeña caloría (cal.) es la unidad estándar y es la cantidad de calor
necesaria para elevar 1 g de agua de 15 a 16 °C. La gran caloría (Cal.) se utiliza en el metabolismo y es
la cantidad de calor necesaria para elevar 1 kg de agua de 15 a 16°C.
Canaliculus: Un pequeño canal o canal; en el hueso, diminutos canales conectan con cada laguna.
Síndrome de Capgras: implica la duplicación de familiares, amigos, posesiones y similares, y a menudo
se considera un problema psiquiátrico, en lugar de neurológico. La persona objetivo, casi siempre un
pariente cercano, se considera un impostor.
Carcinoma: Un tumor maligno o cáncer; un nuevo crecimiento formado por células epiteliales, que tiende
a infiltrarse y dar lugar a metástasis.
658 Glosario
Jurisprudencia: La suma de los casos denunciados que forman un cuerpo de derecho. La ley de un determinado sujeto
como evidencia o formado por el caso adjudicado, a diferencia de los estatutos u otras fuentes de derecho.
Catabolismo: Reacciones en una planta o animal que resultan en la degradación o exudación de moléculas.
Catálisis: Cambio en la velocidad de una reacción producido por la presencia de una sustancia que no forma parte del
producto final.
Catalizador: Cualquier sustancia que produce catálisis.
Catarata: Pérdida de la transparencia del cristalino del ojo o de su cápsula.
Reacción catastrófica: Reacción emocional intensamente negativa pero temporal, asociada con lesiones en el
hemisferio izquierdo. Suele ocurrir cuando se informa a los sujetos de sus limitaciones o deficiencias, en respuesta a
las demandas de la tarea. Una mayor sensibilidad a las propias limitaciones.
Caudal: Término anatómico que significa hacia el extremo de la cola. Opuesto a rostral.
Núcleo caudado: Uno de los ganglios basales con una larga extensión o cola.
Diferenciación celular: la etapa prenatal en la que los neuroblastos adquieren la apariencia distintiva de células
características de una región del sistema nervioso.
Proliferación celular: La producción de células nerviosas.
Líquido celular: Ver Líquido intercelular.
Sordera central: Deficiencias auditivas relacionadas con lesiones en las vías o centros auditivos, incluidos sitios en el
tronco encefálico, el tálamo o la corteza.
Sistema nervioso central (SNC): La porción del sistema nervioso que incluye el cerebro y la médula espinal.
Surco central: Conocido también como fisura de Rolando, este surco divide las áreas anterior y posterior del cerebro
(frontal de parietal).
Cefálico: Término anatómico que se refiere al extremo de la cabeza. También llamado rostral.
Corteza cerebelosa: La superficie exterior del cerebelo.
Convulsiones cerebelosas: no son realmente convulsiones, estos movimientos consisten en períodos de rigidez de
descerebración. Asociado con grandes lesiones cerebelosas en la línea media.
Síndrome cerebeloso: debido a una lesión en el cerebelo, la deambulación es inestable con balanceo de lado a lado.
El equilibrio se ve afectado adversamente.
Cerebelo: una estructura ubicada en la parte posterior del cerebro, dorsal a la protuberancia; participa en la regulación
central del movimiento.
Contusión cerebral: Un hematoma cerebral. Se refiere al daño superficial de las circunvoluciones u otras crestas de las
circunvoluciones corticales.
Corteza cerebral: La corteza exterior o corteza de los hemisferios cerebrales, que consiste principalmente en cuerpos
de células nerviosas y sus ramas.
Hemisferios cerebrales: Las mitades derecha e izquierda del cerebro anterior.
Glosario 659
Líquido cefalorraquídeo: El líquido que llena los ventrículos cerebrales.
Certiorari: “Para ser informado de”. Una acción o auto emitido por un tribunal superior que requiere que un
tribunal inferior produzca un registro certificado de un caso particular juzgado por este último. El propósito
de esta acción es permitir que el tribunal superior inspeccione el proceso para determinar si hubo o no
irregularidades. Más comúnmente utilizado por la Corte Suprema de los EE. UU. como un dispositivo
discrecional para elegir los casos que desea escuchar.
Isla de Cerveau: Un animal con el sistema nervioso seccionado en el nivel superior del mesencéfalo (entre
el colículo inferior y superior). Contrasta con la isola encefálica.
Cervical: Relativo a la región del cuello.
Chalazión: Un pequeño tumor del párpado; formado por la distensión de una glándula de Meibomio con
secreción.
Trastorno del carácter: Ver Trastorno de la personalidad.
Cheirooral: se refiere a la contracción simultánea del pulgar y la comisura de la boca del mismo lado.
Ocurre en la epilepsia debido a la proximidad de las zonas de ejecución motora de estas partes del cuerpo
(es decir, el homúnculo motor tiene el pulgar en la boca).
Quiasma: Un cruce; en concreto, el cruce de las fi bras del nervio óptico desde las mitades mediales de la
retina.
Abuso infantil: La infl icción de daño físico a un niño por parte de los padres u otros adultos.
Defensoría de los niños: Un movimiento preocupado por proteger los derechos y garantizar el bienestar de
los niños.
Clorpromazina: Un fármaco antipsicótico, uno de la clase de las fenotiazinas.
Colinérgico: se refiere a las células que usan acetilcolina como su transmisor sináptico.
Chorda tympani: Una porción del nervio facial que sirve como receptor del gusto en los dos tercios
anteriores de la lengua.
Movimientos coreicos: movimientos musculares incontrolables, breves y enérgicos relacionados con la
disfunción de los ganglios basales.
Sustancia cromidial: Perteneciente a los gránulos de cromatina extranuclear que se observan en el
citoplasma de una célula.
Cromosoma: Un cuerpo de cromatina en el núcleo celular que se divide longitudinalmente a medida que la
célula se divide, la mitad va al núcleo de cada una de las células hijas; los cromosomas transmiten los
caracteres hereditarios.
Ciliar: Relativo a (1) cualquier proceso parecido a un cabello, (2) las pestañas o (3) ciertas estructuras del
globo ocular.
Cuerpos cingulados: tejido del sistema límbico por encima o por encima del cuerpo calloso.
Cingulum: Una región de la corteza cerebral media que se encuentra dorsal al cuerpo calloso. También
llamada corteza cingulada.
Ritmos circadianos: fluctuaciones conductuales, bioquímicas y fisiológicas durante un período de 24 horas.
660 Glosario
Círculo de Willis: Estructura en la base del cerebro formada por la unión de las arterias carótida y basilar.
Circunloquio: a menudo se ve en la afasia fluida, la sustitución de una palabra incorrecta por otra palabra. La
sustitución en sí misma puede exigir una palabra específica pero inalcanzable, produciendo así un resultado
intrincado.
Órganos circunventriculares: Órganos que se encuentran en las paredes de los ventrículos cerebrales. Estos
órganos contienen sitios receptores que pueden verse afectados por sustancias en el líquido cefalorraquídeo.
Cisterna: Espacio cerrado que sirve como depósito de líquido.
Civil: Perteneciente o relativo al estado de la ciudadanía. Se relaciona con los derechos privados de un
individuo y los recursos buscados a través de una acción civil, en contraste con los procedimientos penales.
Internamiento civil: Procedimiento por el cual una persona certificada como trastornada mental puede ser
hospitalizada, ya sea voluntariamente o contra su voluntad.
Derecho civil: El cuerpo de leyes, relacionado con los derechos y remedios civiles o privados, establecido
por cada municipio en particular para sí mismo; en oposición a la “ley de la naturaleza”.
Derechos civiles: El conjunto de leyes relativas a los derechos personales y naturales que están garantizados
y protegidos por la Constitución, como la libertad de expresión y de prensa, la no discriminación.
Jurado de Clarendon: en un procedimiento establecido por Enrique II de Inglaterra, al menos 12 hombres
"buenos y legítimos", que reportaban al representante del rey, fueron convocados como jurados para
determinar si se debía llevar a cabo un juicio y decidir la inocencia o culpabilidad real.
Claro y convincente: un estándar de prueba mayor que la preponderancia pero menos riguroso que la duda
razonable. Prueba que no debe dejar al juzgador de hechos con duda razonable sobre la verdad de los
asuntos en cuestión.
Peligro claro y presente: un estándar utilizado para determinar cuándo se pueden restringir los derechos de
la Primera Enmienda a la libertad de expresión y de prensa. De conformidad con una doctrina del derecho
constitucional, si es necesario, se mantendrán las restricciones del gobierno para evitar un peligro grave e
inmediato a los intereses que el gobierno puede proteger legalmente.
Neuropsicología clínica: Aquella que se ocupa de la psicometría u otros métodos psicológicos objetivos en la
evaluación de las funciones corticales superiores en humanos.
Coactivación: Programa de control del sistema nervioso central que activa o inhibe las motoneuronas
esqueléticas al mismo tiempo que altera la sensibilidad de los husos musculares.
Cóclea: Una estructura en forma de caracol en el oído interno que contiene los receptores primarios para la
audición.
Conducto coclear: Uno de los tres canales principales que corren a lo largo de la cóclea.
Potencial microfónico coclear: un potencial eléctrico producido por las células ciliadas que copia con precisión
la forma de onda acústica del estímulo.
Núcleos cocleares: núcleos del tronco encefálico que reciben información de las células ciliadas auditivas y
envían información al complejo olivar superior.
Glosario 661
Coenzima: Una sustancia no proteica que se requiere para la actividad de una enzima.
Disonancia cognitiva: Condición existente cuando la nueva información es contradictoria con las propias
suposiciones.
Colateral: Acompañamiento; corriendo al lado de; no directo; secundario o accesorio; una pequeña rama
lateral de un axón.
Colículo: Uno de los dos pares de estructuras en el mesencéfalo dorsal. Ver colículo inferior, colículo
superior.
Coloide: Estado de subdivisión de la materia en el que las partículas individuales tienen un tamaño
submicroscópico y consisten en moléculas grandes, como proteínas, o agregados de moléculas más
pequeñas; las partículas no son lo suficientemente grandes como para asentarse bajo la influencia de la
gravedad.
Colusión: La celebración de un acuerdo entre dos o más personas con el propósito de defraudar a otra de
sus derechos por las formas de la ley, o para obtener un objeto prohibido por la ley.
Coma: Estado de profunda inconsciencia del que no se puede despertar.
Vigilia de coma: inmovilidad y falta de respuesta con los ojos abiertos y en movimiento, asociado con daño
frontal posteromedialinferior y/o hipotalámico.
Arterias carótidas comunes: Arterias que ascienden por los lados izquierdo y derecho del cuello. La rama
que entra al cerebro se llama arteria carótida interna.
Derecho consuetudinario: El conjunto de principios jurídicos y reglas de acción que deriva su autoridad de
las costumbres y usos generales y reglas de conducta existentes entre las personas. A diferencia del
derecho civil. Originario de Inglaterra.
Querella: La acusación original o inicial por la cual se inicia una acción judicial, nombrando a una persona
por quien se cometió el delito. En derecho penal, declaración escrita que contiene los hechos esenciales y
la teoría jurídica en que se basa la acusación.
Células corticales complejas: Células en la corteza visual que responden mejor a una barra de un ancho y
dirección particular en cualquier lugar dentro de un área particular del campo visual.
Crisis parciales complejas: Crisis epilépticas en las que se altera la conciencia (complejas) y que están
restringidas o al menos surgen de un área circunscrita del cerebro (parciales).
Compos mentis: Estar en su sano juicio; mentalmente competente.
Compulsión: Un impulso irracional y repetitivo de realizar algún acto.
Juego compulsivo: Véase Juego patológico.
Personalidad compulsiva: Trastorno de la personalidad caracterizado por una preocupación excesiva por
las reglas, el orden, la eficiencia y el trabajo.
Evaluación por computadora: uso de computadoras para obtener o interpretar datos de evaluación.
Tomografía axial computarizada: una técnica para examinar la estructura del cerebro en humanos intactos
a través de un análisis computarizado de la absorción de rayos X en varias posiciones alrededor de la
cabeza. Esta técnica permite una visión virtual directa del cerebro.
662 Glosario
Modelo informático: uso de ordenadores para simular el funcionamiento psicológico.
Conciliación: El modo de ajustar y resolver una disputa a través del arreglo voluntario y no antagónico de los
asuntos entre las partes contrarias con miras a evitar el litigio.
Tasas de concordancia: tasas en las que un diagnóstico o un rasgo de una persona es predictivo del mismo
diagnóstico o rasgo en familiares.
Trastornos de la conducta: Trastornos de la infancia caracterizados por actos persistentes de comportamiento
agresivo o antisocial que pueden o no estar en contra de la ley.
Afasia de conducción: una constelación de comportamientos producidos por una lesión en las fibras de
materia blanca que conectan las porciones posterior/anterior del cerebro (cerca del fascículo arqueado). Es
evidente un grave déficit de repetición en relación con una buena comprensión auditiva y expresión del
habla. Un trastorno del lenguaje, que implica una comprensión intacta pero una mala repetición del lenguaje
hablado, relacionado con el daño de las vías que conectan el área de Wernicke y el área de Broca.
Conos: Células receptoras en la retina que son responsables de la visión del color. Los tres tipos de conos
tienen sensibilidades algo diferentes a la luz de diferentes longitudes de onda.
Confabulación: Producción de respuestas verbales/escritas extrañas, falsas o no verificables, generalmente
en asociación con amnesia. Existe una estrecha correlación entre las tendencias de confabulación y el
deterioro de la autocorrección.
Congénito: Nacido con una persona; existente en o antes del nacimiento.
Contraprestación: La causa, precio o factor motivador que induce a una parte a celebrar
un contrato.
Consolidación: Estado de formación de la memoria en el que la información de la memoria a corto o medio
plazo se transfiere a la memoria a largo plazo.
Conspiración: Una combinación de dos o más personas que se proponen cometer un acto ilícito o delictivo,
o cometer un acto lícito por medios delictivos.
Trastornos constructivos: Déficits en las tareas constructivas (p. ej., dibujar, ensamblar) en las que se puede
perder la forma espacial del objeto objetivo. Asociado con patología del hemisferio no dominante (sin habla).
Desacato al tribunal: Un acto u omisión que se calcula para obstruir o interferir con la administración
ordenada de justicia o que se calcula para disminuir la autoridad o la dignidad del tribunal.
Variación negativa contingente (CNV): un potencial lento relacionado con eventos registrado en el cuero
cabelludo. Surge en el intervalo entre una señal de advertencia y una señal que dirige la acción.
Contrato: Un acuerdo vinculante entre dos o más partes competentes, basado en el consentimiento mutuo y
hecho para un propósito lícito, que crea una obligación de hacer o no hacer una cosa específica.
Contralateral: Situado en o perteneciente al lado opuesto.
Glosario 663
Función de sensibilidad al contraste (CSF): una función psicofísica determinada al encontrar el contraste necesario
para percibir diferentes espacios de barras oscuras y claras. Se utiliza para medir la agudeza espacial del sistema
visual.
Contragolpe: Se refiere a la contusión (hematoma) en la zona opuesta al punto de impacto (golpe).
Trastornos de conversión: condición neurótica en la que aparecen síntomas de enfermedad orgánica en ausencia
de cualquier patología orgánica relacionada; antes llamada histeria.
Coronal (plano): El plano que divide el cuerpo o el cerebro en partes anterior y posterior.
También llamado frontal o transversal. La banda de axones que conecta los dos hemisferios cerebrales.
Cuerpo calloso: Sustancia blanca intracerebral que conecta los hemisferios cerebrales derecho e izquierdo.
Corpus delecti: El cuerpo o sustancia material de un delito que proporciona prueba objetiva de que se ha cometido
un delito.
Corpus juris: Conjunto de leyes. Término que significa un libro completo de varias colecciones de leyes.
Sordera cortical: Ver también Trastorno auditivo cortical. Dificultad para reconocer estímulos tanto verbales como
no verbales debido a una disfunción cerebral. La mayoría de las veces se asocia con un accidente cardiovascular.
Hormona liberadora de corticotropina (CRH): una hormona liberadora del hipotálamo que controla el ritmo diario
de liberación de ACTH.
Cortisol: Una hormona glucocorticoide de la corteza suprarrenal.
Consejo de Guerra: Tribunal militar ad hoc que se convoca bajo la autoridad del gobierno y el Código Uniforme
de Justicia Militar, que tiene jurisdicción penal y disciplinaria para juzgar y sancionar los delitos cometidos por
miembros de las fuerzas armadas. El tipo (p. ej., general, sumario, especial) y la composición varían según la
gravedad de los delitos.
Nervios craneales: Con origen en el cerebro, estos son 12 pares de nervios que transmiten impulsos motores y/o
sensoriales hacia y desde sitios del sistema nervioso central periférico. Una de las tres subdivisiones principales
del sistema nervioso periférico, compuesta por un conjunto de vías relacionadas principalmente con los sistemas
sensoriales y motores asociados con la cabeza.
Cretinismo: Estatura reducida y retraso mental causado por una deficiencia de la tiroides.
Enfermedad de CreutzfeldtJakob: una demencia rara, transmisible (es decir, a través de un virus que tiene una
incubación de 2 años) con un curso clínico relativamente corto (promedio de 9 meses). Similar a la enfermedad de
las “vacas locas”. De los casos, el 10% puede ser heredado. Primero aparecen la ansiedad y la pérdida de memoria.
Las sacudidas mioclónicas aparecen junto con lesiones motoras neurocerebelosas, del ganglio basal o del tracto
piramidal. La demencia con rigidez progresiva y mutismo son síntomas de etapa terminal.
Responsabilidad penal: Cuestión jurídica de si a un individuo se le debe permitir utilizar la locura como defensa
después de haber cometido algún acto delictivo.
664 Glosario
Contrainterrogatorio: El interrogatorio de un testigo durante un juicio, audiencia o deposición por parte de
la parte que se opone a lo que originalmente hizo que el testigo testificara. En general, el alcance del
contrainterrogatorio se limita a los asuntos abordados en el interrogatorio directo.
Afasia cruzada: Síntomas afásicos que ocurren, generalmente de manera temporal, en una persona
diestra con una lesión en el hemisferio derecho.
Castigo cruel e inusual: Castigo que se considera injusto, chocante u ofensivo para la sensibilidad
razonable de la persona común. La Octava Enmienda establece que “no se exigirá una fianza excesiva
ni se impondrán multas excesivas ni se infligirán castigos crueles e inusuales”.
Cristaloide: Cuerpo que, en solución, puede atravesar una membrana animal, a diferencia de un coloide,
que no tiene esta propiedad.
Culpable: Digno de culpa; merecedor de culpa moral. Aborda la culpa en lugar de la culpa.
Curare: Extracto altamente tóxico que paraliza los músculos; actúa sobre las placas finales del motor.
Custodia: El cuidado, guarda, custodia, conservación de una cosa o persona. Implica responsabilidad por
la protección y conservación de la cosa o persona en custodia. Cuando se aplica a una persona, puede
significar la detención legalmente autorizada por medio de la inmovilización y el control físico.
Cutáneo: Relativo a la piel.
Cianosis: Coloración violácea oscura de la piel y las mucosas causada por una deficiente oxigenación de
la sangre.
Monofosfato de adenosina cíclico (AMP cíclico o cAMP): un segundo mensajero involucrado en las
actividades sinápticas de la dopamina, la norepinefrina y la serotonina.
Trastorno ciclotímico: Trastorno afectivo leve caracterizado por cambios de humor extremos de intensidad
no psicótica.
Citoarquitectónica: El estudio de las divisiones anatómicas del cerebro basado en los tipos de
espaciamiento de las células y la distribución de los axones.
Epilepsia dacrística: Convulsiones en las que el llanto es el evento ictal predominante.
Daños: Una compensación monetaria que puede ser recuperada en la corte por cualquier parte que haya
sufrido una pérdida o daño a la persona, la propiedad o los derechos como resultado de un acto ilegal o
negligencia.
Daños, reales: La cantidad otorgada en compensación por las pérdidas o lesiones reales y reales de un
reclamante que se puede probar fácilmente que han sufrido.
Daños, compensatorios: Una recompensa monetaria a la parte lesionada estrictamente por la pérdida de
la lesión sufrida.
Daños, dobles (o triples): una indemnización por determinados tipos de lesiones autorizados por la ley
por un monto de dos a tres veces la indemnización normalmente otorgada por un tribunal o jurado.
Glosario 665
Daños, nominales: una suma trivial otorgada a un demandante en una acción en la que no hay pérdidas o
lesiones sustanciales por las que haya que compensar. O, en un caso donde ha habido daño real, pero la
evidencia del demandante no muestra su monto.
Daños, punitivos (ejemplares): Compensación por una cantidad superior a los daños reales en los casos en
que el daño causado a un demandante se vio agravado por la malicia, la violencia o el fraude por parte del
demandado.
Daños, especiales (consecuentes): Un laudo que no surge directa o inmediatamente del acto de una de las
partes, sino solo de las consecuencias o resultados de dicho acto.
De bene esse: Condicional o provisionalmente; en previsión de futuras necesidades. Se aplica a los
procedimientos iniciados provisionalmente y permitidos en el presente pero que pueden estar sujetos a
impugnaciones futuras.
De facto: De hecho, en realidad, en realidad. Caracteriza a un funcionario, gobierno, acción pasada o estado
de cosas que es ilegal o ilegítimo, pero que para todos los efectos prácticos debe aceptarse.
Audiencia de novo: Una nueva audiencia o una audiencia por segunda vez en la que generalmente se
suspende el fallo del tribunal de primera instancia, y el tribunal de revisión determina el caso como si se
hubiera originado en este último tribunal.
Descerebración (rigidez): Extensión y rigidez de las extremidades causada por una lesión del tronco
encefálico o cerebeloso.
Dislexia profunda: Deleción de morfemas gramaticales con presencia de paralexias semánticas, por
disfunción cerebral. La pérdida del procesamiento de grafema a fonema se observa durante la lectura.
Sentencia en rebeldía: Una decisión de la corte en contra de un demandado debido a su falta de respuesta
a la acción del demandante.
Acusado: La persona de quien se busca reparación o recuperación en una acción o juicio. En un caso
criminal, el acusado.
Defensa: La que ofrece y alega la parte contra la cual se entabla una acción o demanda, tales como las
razones de hecho o de derecho en contra de que el actor recupere o establezca lo que pretende.
Delirio: Estado de confusión mental caracterizado por nubosidad de la conciencia, desorientación, inquietud,
excitación y, a menudo, alucinaciones.
Delirium tremens: delirio agudo asociado con alcoholismo prolongado; caracterizado por ansiedad intensa,
temblores y alucinaciones.
Delirio: Creencia firme opuesta a la realidad pero mantenida a pesar de fuerte evidencia de lo contrario.
Delirio de persecución: Creencia falsa de que uno está siendo maltratado o interferido por sus enemigos. A
menudo se encuentra en la esquizofrenia.
Sistema de delirio: Un patrón sistematizado de delirios internamente coherente.
Dementia pugilistica: El síndrome del “golpe borracho”. Los síntomas asociados con el traumatismo craneal
repetido incluyen disartria, temblor, convulsiones y signos frontales. Se marcan problemas de memoria y
concentración.
666 Glosario
Dendritas: estructuras receptoras de una neurona que se proyectan en forma de ramificación. Extensiones
del cuerpo celular que son las superficies receptivas de la neurona.
Ramificación dendrítica: el patrón y la cantidad de ramificación de las dendritas.
Espinas dendríticas: Excrecencias a lo largo de las dendritas de las neuronas.
Árbol dendrítico: La disposición completa de las dendritas de una sola célula.
Ácido desoxirribonucleico (ADN): Ácido nucleico presente en los cromosomas de las células que contienen
información hereditaria.
Personalidad dependiente: Trastorno de la personalidad caracterizado por falta de confianza en uno mismo
y sentimientos de pánico agudo o incomodidad por tener que estar solo.
Variable dependiente: En un experimento, el comportamiento que se mide para determinar si los cambios en
la variable independiente afectan el comportamiento que se estudia.
Trastorno de despersonalización: un trastorno neurótico disociativo, que generalmente ocurre en la
adolescencia, en el que los individuos pierden el sentido de sí mismos y se sienten irreales o desplazados a
un lugar diferente.
Despolarización: reducción del potencial de membrana (la superficie interna de la membrana se vuelve
menos negativa en relación con la superficie externa); esto es causado por mensajes neuronales excitatorios.
Deponente: Aquel que atestigua la verdad de ciertos hechos; el que da una deposición estatal por escrito; un
testigo.
Deposición: El testimonio de un testigo tomado bajo juramento fuera de la sala del tribunal en forma de
preguntas y respuestas, reducido a escrito y autenticado. Destinado a ser utilizado en un juicio civil o penal.
Trastorno depresivo: Reacción neurótica caracterizada por abatimiento y desánimo persistentes.
Neurosis depresiva: depresión de gravedad intermedia con poca o ninguna evidencia de ruptura de
personalidad o pérdida de contacto con la realidad.
Estupor depresivo: Grado extremo de depresión caracterizado por una marcada hipoactividad psicomotora.
Desrepresión: El mecanismo a través del cual las regiones de la molécula de ADN que están reprimidas de
la transcripción se desbloquean. Este proceso permite la selección de información genética que será utilizada
por una célula en particular.
Dermatoma: Una tira de piel inervada por una raíz espinal particular.
Desensibilización: Proceso terapéutico mediante el cual se reduce la intensidad de las reacciones a las
experiencias traumáticas al exponer repetidamente al individuo a ellas en forma leve, ya sea en la realidad o
en la fantasía.
Disuasión: La premisa de que el castigo por ofensas criminales disuadirá a ese criminal y a otros de futuros
actos criminales.
Dexedrina: Una droga de anfetamina; un estimulante utilizado para frenar el apetito o elevar el estado de
ánimo.
Glosario 667
Dextral: Se refiere a la diestro. Opuesto a sinistral o zurdo.
Demencia por diálisis: Problemas intelectuales crónicos y degenerativos (afasia, dificultad de memoria).
culties), convulsiones y signos motores (p. ej., muecas faciales) vistos ocasionalmente como resultado de
diálisis a largo plazo. Se desconoce la patogenia, aunque se ha implicado la acumulación de aluminio en
el cerebro.
Síndrome de desequilibrio de diálisis: una consecuencia del procedimiento de diálisis en sí, encefalopatía
caracterizada por el desarrollo de lentitud intermitente del habla, tartamudeo y problemas para encontrar
palabras. Progresión de dispraxia, pérdida de memoria, problemas de concentración y (ocasionalmente)
psicosis. Los cambios en el sodio y el potasio están asociados con el trastorno.
Diapédesis: El paso de células sanguíneas a través de las paredes intactas de los vasos sanguíneos.
Diasquisis: Reducción de la actividad neuronal en sitios del cerebro fuera del perímetro inmediato de la
lesión. Asociado con condiciones focales agudas.
Diástole: El período rítmico de relajación y dilatación del corazón, durante el cual se llena de sangre.
Diátesis: Una predisposición o vulnerabilidad hacia el desarrollo de un determinado trastorno.
Modelo de diátesisestrés: Visión del comportamiento anormal como resultado del estrés que opera en un
individuo con una predisposición biológica, psicosocial o sociocultural a desarrollar un trastorno específi
co.
Dicótico: se refiere a estudios en los que se presentan simultáneamente diferentes estímulos tanto a los
oídos como a los ojos, o al tacto al sujeto.
Dictum (pl. dicta): Una declaración, comentario u observación de la ley hecha por el tribunal, no
necesariamente relevante o esencial para el resultado de un caso.
Diencéfalo: El núcleo central del cerebro que, junto con el telencéfalo, forma el cerebro. Está formado por
el tálamo, el subtálamo, el hipotálamo y el epitálamo. La parte posterior del cerebro anterior; incluye el
tálamo y el hipotálamo.
Refuerzo diferencial de otras conductas (DOR): técnica de modificación de la conducta para extinguir
conductas indeseables mediante el reforzamiento de conductas incompatibles.
Digitalis: Las hojas secas de la dedalera morada; utilizado en el tratamiento de ciertos trastornos cardíacos.
Dilantin: un medicamento anticonvulsivo que se usa a menudo para controlar los ataques epilépticos.
Dioptría: La unidad de poder de refracción de una lente; denotando una lente cuyo foco principal está a
una distancia de 1 m.
Diploide: que tiene dos juegos de cromosomas, como los que normalmente se encuentran en las células somáticas de
los organismos superiores.
Diplopía: visión doble, debido a un desequilibrio de los músculos oculares, alteraciones metabólicas u otros
causas
Interrogatorio directo: El interrogatorio o interrogatorio inicial de un testigo por parte de la parte que
originalmente llamó al testigo a declarar.
668 Glosario
Veredicto dirigido: Un veredicto ordenado por el juez cuando, como cuestión de derecho, el juez dictamina
que la parte que tiene la carga de la prueba no ha presentado un caso prima facie. El juez ordena al jurado
que emita un veredicto a favor de la parte contraria.
Síndromes de desconexión: transmisión neuronal interrumpida a través de la sustancia blanca que corta
las vías corticales, desconectando así un área cortical del resto del cerebro.
Las desconexiones del cuerpo calloso son las más dramáticas.
Descubrimiento: Un procedimiento previo al juicio por el cual una de las partes puede obtener hechos
vitales y material de información del caso para ayudar en la preparación del juicio. El propósito del
descubrimiento es lograr un juicio justo y permitir que cada parte sepa qué documentos e información
posee el oponente.
Síndrome de desinhibición: Incapacidad para detener acciones o impulsos una vez iniciados. A menudo se
atribuye a deficiencias del sistema frontal para ejercer un efecto inhibitorio sobre los procesos mentales o
conductuales en curso.
Desintegración: Pérdida de organización o integración en cualquier sistema organizado.
Esquizofrenia desorganizada: subtipo que representa la desintegración más grave de la personalidad y un
pronóstico de recuperación desfavorable; caracterizado por una marcada incoherencia, respuestas tontas
o inapropiadas.
Disociación: Separación o “aislamiento” de procesos mentales de tal manera que se separan de la
personalidad principal o pierden sus relaciones normales de pensamientoafecto.
Trastorno disociativo: Trastorno psiconeurótico caracterizado por amnesia, fuga, sonambulismo o
personalidad múltiple.
Distal: Término anatómico que significa hacia la periferia o hacia el final de una extremidad.
Diural: Diaria.
Divergencia: un sistema de conexiones neuronales que permite que una célula envíe señales a muchas
otras células.
ADN: Ver ácido desoxirribonucleico.
Sondeo de expedientes: Una reunión entre los jueces y los abogados con el propósito de determinar el
cronograma de casos para un período específico de tiempo.
Dopamina (DA): un neurotransmisor producido principalmente en el prosencéfalo basal y el diencéfalo
que está activo en los ganglios basales, el sistema olfativo y partes limitadas de la corteza cerebral. Para
localización de fi bras dopaminérgicas.
Dopaminérgico: se refiere a las células que utilizan la dopamina como su transmisor sináptico.
Dorsal: Término anatómico que significa hacia la parte posterior del cuerpo o la parte superior del cerebro;
opuesto de ventral.
Raíz dorsal: Raíz en la parte posterior de la médula espinal.
Doble disociación: efectos diferenciales de las lesiones, lo que permite la comparación de variables
independientes y dependientes. La lesión x causa x pero no y, mientras que la lesión y causa y pero no x.
Glosario 669
Doble seguimiento: La operación simultánea de dos operaciones mentales. Los dígitos hacia atrás en la Escala
de Inteligencia para Adultos de Wechsler (WAIS), por ejemplo, requieren memoria y operaciones de inversión al
mismo tiempo.
Síndrome de Down: Una forma de retraso mental asociado con un cromosoma extra.
Debido proceso legal: El curso normal de la ley administrado a través de los tribunales de justicia.
justicia. En cada caso particular, se refiere a las actuaciones judiciales de conformidad con
las normas y principios establecidos en nuestro ordenamiento jurídico para hacer valer y proteger los derechos
privados.
Teoría dúplex: una teoría de la percepción del tono que combina la teoría del lugar y la teoría de la volea. La
teoría de la volea opera para sonidos de aproximadamente 20 a 1000 Hz, y la teoría del lugar opera para sonidos
por encima de los 1000 Hz.
Duplicación de ADN: Un proceso a través del cual una célula duplica (o replica) su información genética durante
la mitosis.
Dura: Primera capa o capa más externa de las tres capas de las meninges.
Regla de Durham: La prueba del “impulso irresistible” de responsabilidad penal derivada de una decisión de
1954 de la Corte de Apelaciones de los Estados Unidos. Establece que un acusado no es penalmente
responsable si padecía una enfermedad o defecto mental en el momento en que se cometió el acto ilícito si se
determina más allá de toda duda razonable que el acto fue producto de la enfermedad o defecto mental.
Deber: Obligación o responsabilidad legal o moral de realizar un acto o servicio.
Diada: Un grupo de dos personas.
Formación dinámica: una evaluación integrada de los rasgos, actitudes, conflictos y síntomas de un paciente
que intenta explicar el problema del individuo.
Disartria: Se refiere a los trastornos del habla basados en défi cits motores periféricos. La calidad del habla se
ve afectada, como en la hiponasalidad, fonación entrecortada y estridor (disartria parética flácida), fonación
lenta, de tono bajo, áspera y difícil (disartria parética espástica) o habla explosiva (disartria atáxica o cerebelosa) .
Disfluidez: Dificultad para generar palabras.
Dismetropía: Defectos en la apreciación visual de la discriminación del tamaño de objetos. También llamado
“fenómeno de señalar con el dedo” (es decir, en el examen de dedo a nariz). Asociado a lesiones cerebelosas.
Disnomia: Discapacidad para encontrar palabras. Se muestra al no nombrar correctamente los objetos o al elegir
palabras que están "descentradas". Asociado con disfunción del lóbulo temporal.
Disfagia: Dificultad para tragar.
Trastorno distímico: trastorno afectivo moderadamente grave caracterizado por períodos prolongados de
depresión no psicótica y períodos breves de estados de ánimo normales.
Distonía: Postura anormal prolongada como consecuencia de una tensión muscular involuntaria.
A menudo, un efecto secundario de la medicación neuroléptica.
670 Glosario
Ecopraxia: La imitación de los movimientos motores de otra persona. Indica que los problemas motores
existentes no se deben a la falta de actividad.
Ectodermo: La capa celular externa del feto en desarrollo; esta capa da origen a la piel y al sistema nervioso.
Ectópico: Fuera del lugar normal.
Edema: una acumulación anormal de líquido claro y acuoso en los espacios linfáticos de los tejidos. La
hinchazón del tejido, especialmente en el cerebro, en respuesta a una lesión cerebral.
Derrame: El escape de líquido de los vasos sanguíneos o linfáticos hacia los tejidos o una cavidad.
Homosexualidad egodistónica: Categoría de “trastorno mental” en la que el individuo desea cambiar su
orientación homosexual.
Incompetencia eyaculatoria: la incapacidad de un hombre para eyacular.
Sinapsis eléctrica: Región de unión donde las membranas presináptica y postsináptica se acercan tanto que
el impulso nervioso puede saltar a la membrana postsináptica sin traducirse en un mensaje químico.
Electroencefalografía (EEG): El registro y estudio de la actividad eléctrica bruta del cerebro registrada a partir
de grandes electrodos colocados en el cuero cabelludo.
Electrolito: Cualquier sustancia que, en solución, conduce una corriente eléctrica.
Embolia: Obstrucción u oclusión de un vaso por un coágulo transportado, una masa de bacterias u otro
material extraño.
Inoculación emocional: Procedimientos terapéuticos diseñados para preparar a las personas que
afrontar situaciones estresantes, como una cirugía, dotando a la persona de técnicas adaptativas.
Empirismo: La visión filosófica basada en la creencia de que el conocimiento se adquiere a través de la
experiencia y la observación.
Empiema: Presencia de pus en alguna cavidad.
Aislamiento del encéfalo: animal en el que el tronco encefálico está separado de la médula espinal por un
corte debajo del bulbo raquídeo. Contraste con cerveau isole.
Encefalitis: Una infección viral generalizada de las neuronas del cerebro o cuerpos de células gliales.
Encefalomalacia: Reblandecimiento del tejido cerebral.
Encefalopatía: Degeneración cerebral.
Codificación: proceso de formación de la memoria en el que la información que ingresa a los canales
sensoriales pasa a la memoria a corto plazo.
Endocrino: se refiere a las glándulas que secretan productos en el torrente sanguíneo para actuar sobre
objetivos distantes; opuesto de exocrino.
Glosario 671
Endorfinas: Neurotransmisores que han sido denominados narcóticos propios del organismo.
Células endoteliales: Las células muy ajustadas que forman las paredes de los capilares en el cerebro.
Realce: Independiente del comportamiento, el aumento en la actividad de algunas neuronas parietales posteriores
por estímulos visuales importantes desde el punto de vista motivacional. Se mejoran las respuestas a esos
estímulos.
Ordenar: Ordenar o exigir que una persona realice o desista de un acto determinado.
Enuresis: Paso involuntario de orina después de los 3 años de edad.
Enzima: Proteína que cataliza una reacción bioquímica.
Epicrítica: Experiencias sensoriales que pueden localizarse en el cuerpo del organismo y son de breve duración
(p. ej., un dolor agudo en el pie). Opuesto a protocrítico.
Epinefrina: compuesto que actúa como hormona (secretada por la médula suprarrenal) y como neurotransmisor;
también llamada adrenalina.
Síndrome de descontrol episódico: violencia totalmente no provocada asociada con un aura, que consiste en
aumento de la ansiedad, dolores de cabeza, ilusiones, entumecimiento, somnolencia e hiperacusia.
El ataque dura de 15 minutos a 2 horas y es muy violento, a menudo dirigido contra la propiedad o las personas.
Puede deberse a una disfunción de la estructura límbicotemporal. Las características asociadas incluyen
hipersensibilidad al alcohol, múltiples accidentes de tráfico e impulsividad sexual, esta última alcanzando el nivel
de preocupación forense.
Memoria episódica: recuerdo de eventos en la vida y experiencias de uno. Por lo tanto, es único y está anclado a
distintos puntos en el tiempo y el espacio.
Potencial de equilibrio: el estado en el que la tendencia de los iones a fluir desde regiones de alta concentración
se equilibra exactamente con las diferencias de potencial opuestas a través de la membrana.
Equipotencialidad: Noción de que una lesión en cualquier parte de la corteza producirá déficits equivalentes. Este
enfoque holístico fue adoptado por Lashley.
Equidad: Un sistema de leyes y tribunales administrados de acuerdo con la equidad y la justicia.
Basado en un sistema que se originó en Inglaterra como una alternativa al derecho consuetudinario.
Estrógeno: Una hormona producida por las gónadas femeninas.
Estro: El período durante el cual las hembras son sexualmente receptivas.
Eustrés: Estrés positivo.
Evaginación: Protuberancia de alguna parte de un órgano.
Potenciales relacionados con eventos: Cambios de potencial eléctrico bruto en el cerebro que son provocados por
eventos sensoriales o motores discretos.
Potenciales postsinápticos excitatorios (EPSP): potenciales despolarizantes en la neurona postsináptica
causados por impulsos presinápticos excitatorios. Estos potenciales pueden sumarse para desencadenar un
impulso nervioso en la célula postsináptica.
672 Glosario
Regla de exclusión: La regla que define si la prueba es admisible en un juicio. En los casos en que las
pruebas se hayan obtenido ilegalmente, los investigadores de hechos deben eliminarlas de la
consideración.
Exculpatorio: Limpiar o excusar a una parte de la supuesta falta o culpabilidad.
Daños ejemplares: una indemnización monetaria por un monto superior al requerido para compensar a
un demandante por una pérdida en un caso en el que el daño fue agravado por violencia, malicia o
fraude por parte del demandado.
Agotamiento y desintegración: La tercera y última fase en el síndrome de adaptación general, en el que
el organismo ya no es capaz de resistir el estrés continuo; a nivel biológico, puede resultar en la muerte.
Área de Exner: Visto formalmente como un “centro de escritura frontal”, ubicado en la base de la
segunda circunvolución frontal. Las lesiones en esta zona producen agrafia.
Exocrino: Se refiere a las glándulas que secretan sus productos a través de conductos al sitio de acción;
opuesto de endocrino.
Exoftalmos: Una protuberancia o prominencia del globo ocular.
Investigación experimental: un enfoque de investigación en el que el experimentador manipula la variable
independiente, controla las condiciones externas y determina el efecto sobre una variable dependiente
para probar los vínculos causales.
Testigo experto: Un testigo que tiene un conocimiento especial en un campo, obtenido de la educación
o la experiencia personal.
Validez externa: el grado en que los hallazgos experimentales pueden generalizarse razonablemente a
situaciones que no son de laboratorio.
Extinción: uno de un par de estímulos presentados simultáneamente en diferentes partes del cuerpo,
campos visuales, etc., no se percibe.
Extinción a doble estimulación simultánea: Falta de reporte del estímulo presentado al lado contralateral
de una lesión ante estimulación simultánea bilateral.
Extracerebral: Extrínseco o fuera de los hemisferios cerebrales, por ejemplo, entre el cráneo y el cerebro
en una de las tres capas de meninges.
Extrapunitivo: Caracterizado por una tendencia a evaluar la fuente de frustraciones como externa y dirigir
la hostilidad hacia afuera.
Sistema extrapiramidal: un sistema motor que incluye los ganglios basales y algunas estructuras del
tronco encefálico relacionadas.
Extravasación: El acto de escapar de un vaso hacia los tejidos; Dicho de sangre, linfa,
o suero.
Extrínseco: Originado fuera de la parte donde se encuentra o sobre la que actúa.
Glosario 673
5HT: Véase Serotonina.
Fabricación: Relacionar eventos imaginarios como si fueran ciertos sin intención de engañar; confabulación.
Prueba caramano: Tocar la cara simultáneamente con otra parte del cuerpo, particularmente del mismo lado. La
supresión o desplazamiento del estímulo más periférico indica una posible disfunción del lóbulo parietal.
Nervio facial: Un nervio craneal que inerva la musculatura facial y algunos receptores sensoriales.
Fasciculación: contracción localizada de las fibras musculares o una contracción descoordinada del músculo
esquelético en la que se contraen las fibras de una unidad motora.
Modelo detector de características: un modelo de análisis de patrones visuales en términos de componentes
lineales y angulares de la matriz de estímulos. Contraste con el modelo de filtro de frecuencia espacial.
Delito grave: un delito de naturaleza más grave o dañina que un delito menor. Según la ley federal y muchos
estatutos estatales, cualquier delito punible con prisión por un período de más de 1 año o con la muerte.
Síndrome alcohólico fetal: Patrón observado en bebés de madres alcohólicas en el que hay una característica
irregularidad facial o de las extremidades, bajo peso corporal y anormalidad del comportamiento.
Fiduciario: Persona que tiene el deber de actuar en una relación de alta confianza y seguridad en beneficio de otra
en calidad de fideicomisario, albacea o administrador.
Propiedades de campo: Características del entorno que rodea a un sistema vivo.
Agnosia de los dedos: Incapacidad para identificar los dedos de la mano propia o de otra persona debido a un daño
cerebral.
Fístula: Paso patológico o anormal que va desde la cavidad de un absceso o un órgano hueco a la superficie, o de
un órgano a otro.
Patrones de acción fijos: Comportamientos específicos de especies preprogramados complejos desencadenados
por estímulos particulares y llevados a cabo sin retroalimentación sensorial.
Flácido: Relajado, fofo, suave.
Flashback: La recurrencia de una experiencia con la droga, generalmente de manera negativa, sin más ingestión
de la droga.
Flatos: Gas o aire en el estómago o el intestino; comúnmente utilizado para denotar el paso de gas por el recto.
Reflejo de flexión: retirada brusca de una extremidad en respuesta a una intensa estimulación del pie.
Inundación: técnica de provocación de ansiedad que consiste en colocar al cliente en una situación de la vida real
que despierta ansiedad.
674 Glosario
Afasia fluida: dificultad para hablar con incomprensión, lenguaje de jerga y otros signos como falta de
conciencia. A menudo asociado con lesiones posteriores. La afasia no fluida se asocia con lesiones anteriores
y casi siempre implica défi cits expresivos del habla.
Folia: Pliegues o circunvoluciones de la corteza cerebelosa.
Folie à deux: Una relación interpersonal psicótica que involucra a dos personas; por ejemplo, tanto el marido
como la mujer se vuelven psicóticos con sintomatología similar o complementaria.
Hormona estimulante del folículo (FSH): Una hormona trópica liberada por la hipófisis anterior que controla la
producción de estrógeno y progesterona.
Violación forzada: un acto de violencia en el que se imponen relaciones sexuales a una pareja mayor de 18
años que no quiere.
Cerebro anterior: La división frontal del tubo neural que contiene los hemisferios cerebrales, el tálamo y el
hipotálamo. También llamado prosencéfalo.
Psiquiatría forense: Rama de la psiquiatría que se ocupa de los problemas legales relacionados con los
trastornos mentales.
Fórnix: Un tracto de fibra que va desde el hipocampo hasta el cuerpo mamilar.
Fóvea: Depresión o fosa en forma de copa.
Fovea centralis: pequeño hoyo central en la retina, lleno de conos, donde la visión es más nítida y la
precisión del color más desarrollada.
Amnesia frontal: Dificultad para cambiar de un conjunto de huellas de memoria a otro cuando la memoria
operativa está intacta. “Olvidarse de recordar”, como ignorar las instrucciones, es una ilustración.
Alteración de la marcha frontal: Ver Apraxia magnética y Comportamiento de utilización.
Falta de atención frontal: un defecto del campo visual contralateral causado por daño en sitios frontales
particulares (surco arqueado en monos). Las características asociadas pueden incluir desviación conjugada
de los ojos y círculos forzados, este último en la dirección de la lesión.
Psicocirugía frontal: incluye leucotomías destinadas a cortar las conexiones frontotalámicas, socavación
orbitaria, por ejemplo, mediante la colocación de gránulos de itrio radiactivo en los tejidos orbitarios,
cingulomotomía, destrucción estereotáctica de sitios focales y topectomía, ablación de áreas frontales
seleccionadas.
Signos frontales de “liberación”: Estos son reflejos primitivos que durante mucho tiempo han sido considerados
signos frontales. El reflejo de prensión se asocia con patología frontal de la línea media. Los problemas del
sistema frontal se indican mediante reflejos de búsqueda, succión y hocico que indican una lesión diencefálica
del tronco encefálico.
Prueba de Frye: una prueba que enfatiza el tema del testimonio de un testigo experto debe ajustarse a una
teoría explicativa generalmente aceptada. Nombrado según el caso en el que se hizo la determinación.
Fuga: Un trastorno disociativo neurótico que implica una pérdida de la memoria acompañada de una huida
física real de la situación de vida actual de uno a un nuevo entorno o uno anterior menos amenazador.
Glosario 675
Psicosis funcionales: trastornos mentales graves atribuidos principalmente al estrés psicológico.
Fundus: El fondo de un saco u órgano hueco; la más alejada de la abertura.
Choque futuro: una condición que se produce cuando el cambio social avanza tan rápidamente que el individuo
no puede afrontarlo adecuadamente.
GRAMO
Apuestas: apuestas en juegos o eventos en los que el azar determina en gran medida el resultado.
Eferentes gamma: Motoneuronas por medio de las cuales el sistema nervioso central controla la sensibilidad
del huso muscular.
Ganglión: Una colección de cuerpos de células nerviosas. También llamado núcleo.
Células ganglionares: Células de la retina cuyos axones forman el nervio óptico.
Gangrena: Una forma de necrosis combinada con putrefacción; muerte del tejido.
Gel: Un sistema coloidal que consta de una fase sólida y una líquida que existe como una masa sólida o
semisólida; una fase gelatinosa o sólida o semisólida.
Epilepsia gelástica: Convulsiones donde la risa es el comportamiento ictal predominante.
Gen: Una unidad biológica última, ultramicroscópica, de la herencia; autoreproductivo; ubicado en una posición
definida en un cromosoma particular.
Síndrome general de adaptación: Reacción del individuo al estrés excesivo; consta de la reacción de alarma,
la etapa de resistencia y la etapa de agotamiento.
Paresia general: un deterioro mental progresivo debido a la invasión sifilítica del sistema nervioso central.
Síndrome de Gerstmann: el grupo de síntomas de ocalculia, agrafia, desorientación izquierdaderecha y
agnosia de los dedos. Tradicionalmente se considera que involucra la región parietoccipital del cerebro.
Signo de toque glabelar: Se golpea ligeramente al sujeto justo encima y entre las cejas para ver si el parpadeo
se acostumbrará normal y rápidamente. Los pacientes con enfermedad de Parkinson seguirán parpadeando
con cada toque.
Células gliales: Células cerebrales no neurales que brindan apoyo estructural, nutricional y de otro tipo al
cerebro. También llamada glía o neuroglia.
Glioblastoma (multiforma): Neoplasia que surge de las células gliales, caracterizada por un alto grado de
letalidad y malignidad.
Gliomas: Tumores cerebrales resultantes de la producción aberrante de células gliales.
Alexia global: Incapacidad para leer letras o palabras.
Afasia global: Deficiencias severas de comprensión y articulación asociadas con una gran lesión de toda el
área perisilviana de los lóbulos frontal, temporal y parietal. El pronóstico es sombrío.
676 Glosario
Estereopsis global: percepción de profundidad en presencia de formas de estímulo ambiguas. Se supone que está
mediado por el hemisferio derecho y se diferencia de una estereoagudeza.
Nervio glosofaríngeo: Un nervio craneal que sirve a los receptores del gusto en la lengua.
Glucocorticoides: hormonas liberadas por la corteza suprarrenal que afectan el metabolismo de los carbohidratos.
Órganos tendinosos de Golgi: Receptores ubicados en los tendones que envían impulsos al sistema nervioso central
cuando un músculo se contrae.
Hormona liberadora de gonadotropina (GnRH): una hormona hipotalámica que controla la liberación de la hormona
luteinizante (u hormona estimulante de las células intersticiales). También llamada hormona liberadora de hormona
luteinizante.
Potenciales graduados: Potenciales que pueden variar continuamente en tamaño; también llamados potenciales
locales; contraste con los potenciales de todo o nada.
Gradiente: Una pendiente ascendente o descendente. En el cuerpo, los gradientes están determinados por la
diferencia de concentración o cargas eléctricas a través de una membrana semipermeable.
Convulsiones de gran mal: un tipo de convulsión epiléptica generalizada en la que las células nerviosas se disparan
en ráfagas de alta frecuencia. Estas convulsiones provocan pérdida del conocimiento y contracción muscular repentina.
Cláusula de abuelo: Ciertas disposiciones legales que permiten a quienes se dedican a un negocio o profesión antes
de la aprobación de un acto que los regula recibir una licencia, poder o privilegio sin cumplir con los criterios
establecidos para los nuevos en el campo.
Queja: Una negación de un derecho legal o una lesión, injusticia o mal que es motivo de una queja debido a que es
injusta, discriminatoria y opresiva.
Hormona del crecimiento: Una hormona trópica secretada por la hipófisis anterior que infl uye en el crecimiento de
células y tejidos. También llamada hormona somatotrópica (STH).
Tutor ad litem: Una persona nombrada por el tribunal para representar los intereses de un menor o una persona
incompetente en un litigio y para actuar en nombre de la persona hasta la conclusión del caso.
Culpabilidad: Sentimientos de culpabilidad que surgen del comportamiento o deseos contrarios a la propia devaluación
ética y aprensión que surge del temor al castigo.
Circunvoluciones: Las porciones rugosas o elevadas de una superficie cerebral enrevesada. Contrasta con surcos.
Habeas corpus: “Tienes el cuerpo”. Un auto u orden que ordena a la autoridad que está deteniendo a una persona
que presente el cuerpo del detenido ante el tribunal para determinar si la detención es legal.
Psicología de la salud: subespecialidad dentro del enfoque de la medicina conductual que se ocupa de las
contribuciones de la psicología al diagnóstico, tratamiento y prevención de enfermedades físicas causadas por el
comportamiento.
Glosario 677
Testimonio de oídas: Una declaración hecha durante un juicio o una audiencia que no se basa en el conocimiento
personal de primera mano del testigo.
Regla del rumor: La regulación que hace inadmisible la declaración de un testigo si no se basa en el conocimiento
personal del testigo.
Calor de vaporización: La energía calorífica requerida para convertir 1 g de líquido en vapor sin un cambio en la
temperatura de la sustancia que se vaporiza.
Esquizofrenia hebefrénica: tipo de esquizofrenia caracterizada por una grave descompensación o desintegración
de la personalidad.
Hematoma: Una acumulación de sangre dentro de las meninges del cerebro. La mayoría de las veces es causada
por un traumatismo craneal.
Hematosis: La detención del sangrado; la verificación del flujo de sangre a través de cualquier parte de un vaso.
Hematuria: La presencia de sangre en la orina.
Hemiparesia: Debilidad en un lado del cuerpo.
Hemiplejía: Debilidad o parálisis de un lado del cuerpo.
Negligencia hemiespacial: Negligencia del hemisferio contralateral a una lesión. También se denomina agnosia
o negligencia visuoespacial, negligencia espacial unilateral o agnosia hemiespacial.
Alto riesgo: Individuos que muestran una gran vulnerabilidad a los trastornos físicos o mentales.
Hilio: Una depresión o fosa en la parte de un órgano donde los vasos y nervios entran o salen.
Hipocampo: activamente relacionado con las funciones de consolidación de la memoria, ubicado en el lóbulo
temporal anterior.
Personalidad histriónica: Patrón de personalidad caracterizado por excitabilidad, inestabilidad emocional y
autodramatización.
Holístico: Un enfoque sistemático de la ciencia que involucra el estudio de la configuración total o completa; la
visión de los seres humanos como organismos psicobiológicos unificados inmersos inextricablemente en un
entorno físico y sociocultural.
Homeostasis: Tendencia de los organismos a mantener las condiciones que hacen posible un nivel constante
de funcionamiento fisiológico.
Homólogo: Correspondiente; teniendo relaciones similares.
Cortes de campo homónimos: Pérdida de visión en la misma parte de ambos campos visuales.
Hemianopsia homónima: pérdida de la mitad del campo visual en cada ojo, del lado derecho o izquierdo (p. ej.,
temporal derecho/nasal izquierdo; nasal derecho/temporal izquierdo).
Enfermedad de Huntington: Una afección progresiva, hereditaria y demencial que afecta los ganglios basales
con atrofia de los lóbulos frontales y el cuerpo calloso. Los movimientos involuntarios y espasmódicos son
características asociadas, junto con la disminución de las habilidades cognitivas y de personalidad/sociales.
678 Glosario
Hialuronidasa: una enzima que causa la descomposición del ácido hialurónico en las barreras protectoras de
polisacáridos, lo que promueve la invasión de células y tejidos por el agente invasor; es un factor de propagación.
Hiperacusia: La percepción de los sonidos como anormalmente altos.
Hipergrafía: sobreescritura, como cuando se escriben demasiadas palabras en respuesta a las demandas de una
tarea.
Hiperplasia: La multiplicación anormal, o aumento, en el número de células normales en disposición normal en un
tejido.
Hipertrofia: El agrandamiento mórbido, o crecimiento excesivo, de un órgano o parte, como resultado de un aumento
en el tamaño de sus células constituyentes.
Hipnosis: Estado mental similar al trance inducido en un sujeto cooperativo por sugestión.
Hipnoterapia: Uso de la hipnosis en psicoterapia.
Regresión hipnótica: Proceso mediante el cual se lleva a un sujeto a revivir, bajo hipnosis, experiencias tempranas
olvidadas o reprimidas.
Delirios hipocondríacos: Delirios relacionados con varias enfermedades horribles, como la creencia de que el cerebro
se está convirtiendo en polvo.
Hipocondría: Condición dominada por la preocupación por los procesos corporales y el miedo a las supuestas
enfermedades.
Hipofonía: Volumen de voz bajo. En contraste con la afonía, o falta total de voz. La causa más común de ambos
trastornos es la laringitis.
Hipotálamo: involucrado en actividades motivacionales homeostáticas como la actividad sexual, comer, beber y
emociones, esta estructura está ubicada en el sistema límbico, dorsal al tálamo.
Hipotermia: Baja temperatura; especialmente un estado de baja temperatura corporal inducido con el fin de disminuir
las actividades metabólicas y la necesidad de oxígeno.
Hipotonía: El estado de los músculos que se cansan fácilmente. Asociado a lesiones cerebelosas.
Hipoxia: se refiere a la insuficiencia de oxígeno en la sangre al cerebro. En contraste con la anoxia, que se refiere a
una falta total de oxígeno en la sangre a las estructuras cerebrales.
Amnesia histérica: Pérdida de la memoria por motivos emocionales/psicológicos sin una base orgánica conocida.
Trastorno histérico: Trastorno caracterizado por disfunción psicógena involuntaria de procesos motores, sensoriales o
viscerales.
Memoria icónica: un tipo de memoria muy breve que almacena la impresión sensorial de un
escena.
Glosario 679
Metodología ideográfica: Método de estudio que enfatiza el caso individual y la singularidad de cada
personalidad.
Apraxia ideomotora: la ejecución simple de las respuestas motoras (p. ej., hacer autostop, saludar, silbar)
está alterada o ausente en presencia de una comprensión intacta. Implica déficits en la planificación e
iniciación. Asociado a lesiones del hemisferio izquierdo.
Epilepsia idiopática: Trastorno convulsivo de origen desconocido. Opuesto a la epilepsia sintomática cuya
causa es conocida.
Ilusión: interpretación errónea de datos sensoriales; percepción falsa.
Juicio político: Procedimiento penal contra un funcionario público ante un tribunal cuasi político. En cuanto a
la declaración de un testigo, cuestionar la veracidad de la prueba ofrecida.
In bank (en banc): “En el banco”. Se refiere a una sesión del tribunal en la que todos los miembros del
tribunal participan en la toma de una decisión en lugar del quórum habitual o de un juez y un jurado.
En cámara: En cámaras; en privado. La audiencia de un caso ante un juez en sus despachos privados,
cuando todos los espectadores están excluidos de la sala del tribunal, o cuando el juez realiza un acto
judicial mientras el tribunal no está en sesión.
In loco parentis: En lugar de un padre. Una parte encargada de actuar legalmente en nombre de los padres.
In re: En el asunto de; referente o concerniente. El método habitual de asignar un título a un caso en el que
no hay partes adversarias.
Investigación in situ: Investigación en la que las situaciones sociales de la vida real son el énfasis del estudio.
In vivo: que tiene lugar en una situación de la vida real en oposición al entorno terapéutico o de laboratorio.
Falta de atención: conciencia disminuida/ausente de los eventos que ocurren en el lado del cuerpo contralateral
a la lesión hemisférica.
Incompetencia: Carecer de la capacidad o calificación física, intelectual o moral para realizar un deber
requerido.
Variable independiente: La variable en un experimento que es controlada o manipulada por el experimentador.
Reacción de indiferencia: Negación, desconocimiento o minimización Déficits psicológicos/neuropsicológicos,
tradicionalmente asociados a lesiones del hemisferio derecho. Puede estar presente un afecto elevado
inapropiado.
Infarto: tejido cerebral empobrecido o muerto asociado con oclusiones vasculares.
Colículo inferior: el centro auditivo en el mesencéfalo; recibe información de los núcleos auditivos del tronco
encefálico y envía información al núcleo geniculado medial.
Infl amación: Serie de reacciones producidas en los tejidos por un irritante; marcada por un aflujo de sangre
con exudación de plasma y leucocitos.
680 Glosario
Consentimiento informado: El acuerdo de una persona con la ocurrencia de un evento específico basado en la
divulgación completa de los hechos necesarios para tomar una decisión inteligente.
Infra: Abajo, debajo, siguiendo; lo contrario de supra.
Infundíbulo: Una estructura o pasaje en forma de embudo. El tallo de la glándula pituitaria.
Potenciales postsinápticos inhibidores (IPSP): potenciales hiperpolarizantes en la neurona postsináptica causados
por conexiones inhibitorias. Estos potenciales disminuyen la probabilidad de que la neurona postsináptica dispare
un impulso nervioso.
Relación de inervación: La relación que expresa el número de fibras musculares inervadas por un solo axón motor.
Cuantas menos fibras musculares inerva un axón (cuanto menor es la proporción), más fino es el control del
movimiento.
Sistema inquisitivo: Un sistema en el que el juez, como figura principal en un juicio, lleva a cabo su propia
investigación. El juez generalmente mantiene más control sobre el proceso que en el sistema acusatorio.
Locura: Término social o legal que indica una condición en la que una persona no es apta y carece de
responsabilidad o capacidad legal debido a una enfermedad mental. Como se establece en el Código Penal del
American Law Institute, “una persona no es responsable de una conducta delictiva si en el momento de dicha
conducta como resultado de una enfermedad o defecto mental carece de capacidad sustancial para apreciar la
criminalidad o ilicitud de su conducta o para ajustar su conducta a las exigencias de la ley”.
Defensa por locura: alegato de “inocente por razón de locura” utilizado como defensa legal en juicios penales.
Uso instrumental de datos empíricos: La aplicación de información concreta de conceptos de ciencias sociales a
un caso.
Integración: Organización de partes (funciones psicológicas, biológicas) para hacer un todo funcional.
Intención: Un estado de ánimo (inferido de los hechos o de las acciones de una persona) que muestra propósito,
diseño o resolución para actuar de cierta manera.
Temblor de intención: También llamado temblor cinético, esta anomalía ocurre al final de un movimiento. En
contraste con el temblor de "reposo", que ocurre cuando no hay movimiento. Un temblor que ocurre solo durante
un movimiento voluntario, por ejemplo, cuando la persona se estira para agarrar un objeto.
Interictal: se refiere a comportamientos/eventos entre el momento en que ocurren las convulsiones. Los rasgos
de personalidad adversos (p. ej., irritabilidad, rasgos obsesivos) son rasgos asociados.
Lesiones de golpe intermedias: áreas dispersas de daño tisular focal en línea con el punto de impacto del trauma
(golpe) y el posible punto terminal del daño (contragolpe).
Memoria a plazo intermedio: una forma de memoria que dura más que la memoria a corto plazo y que no requiere
ensayo, pero que no dura tanto como la memoria a largo plazo.
Arteria carótida interna: Ver arteria carótida común.
Validez interna: una medida de la falta de variables de confusión.
Glosario 681
Elaboración de políticas intersticiales: Leyes que los jueces pueden “hacer” cuando los asuntos en un caso caen
“entre los vacíos”—intersticios—de decisiones anteriores.
Intracerebral: Intrínseco o dentro de los hemisferios cerebrales, por lo general se refiere a la disfunción cerebral
causada por neoplasias o accidentes cardiovasculares.
Robo intracraneal: lo que complica el hallazgo de una ubicación de malformación arteriovenosa (MAV), aquí la
sangre se desvía del tejido cerebral normal al sitio de la MAV. Así, el área no afectada puede mostrar evidencias de
déficit neuropsicológico.
Intravascular: Dentro de un vaso o vasos.
Intropunitivo: Responder a la frustración tendiendo a culparse a uno mismo.
Invaginación: Empuje de la pared de una cavidad hacia la cavidad.
Involución: El retorno de un órgano agrandado a su tamaño normal; cambios retrógrados.
Ion: Un átomo cargado eléctricamente o grupo de átomos formado por la pérdida o ganancia de electrones.
ipsilateral: mismo lado; homolateral; opuesto a contralateral (lado opuesto), bilateral (ambos lados), unilateral (un
lado).
Isquemia: Interrupción del flujo sanguíneo a un área del cerebro o de un órgano del cuerpo.
Infarto isquémico: una interrupción del flujo sanguíneo (infarto) que crea tejido muerto o dañado (infarto), que resulta
más de un flujo sanguíneo deteriorado o ausente que de nutrientes insuficientes en la sangre.
Isótopo: Elemento que tiene el mismo número atómico que otro pero diferente peso atómico. Los isótopos radiactivos,
usados clínicamente, generalmente se refieren a elementos que se vuelven radiactivos por medios artificiales.
Afasia de la jerga: una forma de parafasia que no tiene significado para quienes escuchan los sonidos.
Notificación judicial: El acto por el cual un tribunal, durante un juicio o al redactar su decisión, reconoce la existencia
y la verdad de ciertos hechos que los jueces y los miembros del jurado pueden tomar en consideración y actuar
sobre ellos sin prueba porque los hechos ya los conocen. .
Jurisdicción: La autoridad y el poder por el cual los tribunales y funcionarios judiciales escuchan y deciden casos; el
área geográfica en la que un tribunal tiene autoridad.
Hipótesis del mundo justo: La hipótesis que afirma que el mundo es justo y que las víctimas merecen lo que les
pasó y, por tanto, no merecen ayuda.
Tribunales de menores: Un sistema judicial, establecido a fines del siglo XIX, que tiene jurisdicción especial sobre
menores delincuentes, dependientes y abandonados. Establecido para tratar a los delincuentes juveniles por
separado de los adultos. El tribunal actúa en un papel de protección de los padres.
682 Glosario
Delincuencia juvenil: Conducta legalmente prohibida, como conducta desobediente, indecente o inmoral,
cometida por menores.
Cetosis: La condición marcada por la producción excesiva de cuerpos cetónicos en el cuerpo.
Kinestésico: Perteneciente al sentido muscular, o al sentido por el cual se percibe el movimiento muscular, el
peso y la posición.
Aferenciación cinestésica: Recopilación de datos sobre el propio tono muscular actual, posición corporal,
estado oral, etc. Considerada una función de las áreas de asociación posteriores.
Aferenciación cinética: integración de entradas de zonas terciarias parietaloccipital, ganglios basales y áreas
premotoras que producen acciones secuenciales e integradas. Depende inicialmente de la aferencia
cinestésica.
Apraxia cinética: Transición desorganizada de movimientos únicos (ver también Apraxia, Eco praxia, Apraxia
del habla). Asociado a lesiones en áreas premotoras de ganglios basales.
Se altera la subordinación de los movimientos a las intenciones.
Síndrome de KluverBucy: una condición que se manifiesta por hiperoralidad, hipersexualidad, emociones
lábiles e incapacidad para formar nuevos recuerdos. Asociado a lesiones del lóbulo temporal o del sistema
límbico.
Psicosis de Korsakoff: Una demencia progresiva considerada subcortical en foco y asociada con una
deficiencia nutricional de vitamina Bl (tiamina). La condición se considera secundaria al abuso de alcohol. Las
deficiencias de la memoria son primordiales con la confabulación, la insipidez y la pasividad asociadas. Las
lesiones del hipocampo se han asociado con esta condición. Un trastorno de la memoria, relacionado con una
deficiencia de tiamina, generalmente asociado con el alcoholismo crónico.
Kuru: Un virus lento del cerebro, que produce temblores y, eventualmente, parálisis de las extremidades.
Líneas etiquetadas: una vista de la codificación de estímulos que indica que las células nerviosas particulares
están intrínsecamente etiquetadas para experiencias sensoriales particulares como el frío, el tacto, el dolor, etc.
Memoria lábil: un estado temprano de formación de la memoria durante el cual la formación de un recuerdo
puede verse fácilmente interrumpida por condiciones que infl uyen en la actividad cerebral.
Estado lacunar: Múltiples pero pequeños infartos en las regiones subcorticales que dejan lagunas.
Una de las etapas finales de las condiciones cerebrovasculares hipertensivas.
Laminar (forma de organización): Las capas horizontales de células que se encuentran en algunas regiones
del cerebro.
Lateral: Término anatómico que significa hacia un lado; opuesto de medial.
Glosario 683
Núcleo geniculado lateral: Parte del tálamo que recibe información del tracto óptico y la envía a áreas visuales en la
corteza occipital.
Hipotálamo lateral (LH): una región hipotalámica involucrada en facilitar la alimentación.
Inhibición lateral: Fenómeno producido por neuronas interconectadas que inhiben a sus vecinas, produciendo
contraste en los bordes del estímulo.
Ley del efecto: Principio según el cual se fortalecen las respuestas que tienen consecuencias gratificantes y se
debilitan o eliminan las que tienen consecuencias aversivas.
Pregunta sugestiva: una pregunta formulada por un abogado litigante que es inapropiada porque sugiere la respuesta
deseada a un testigo.
Lecitina: monoaminomonofosfátido que se encuentra en los tejidos animales, especialmente en el tejido nervioso,
el semen, la yema de huevo y, en cantidades más pequeñas, en la bilis y la sangre.
Ficción jurídica: Una suposición de hecho o una situación inventada por la ley para decidir una cuestión jurídica.
Escala de letalidad: Criterio utilizado para evaluar la probabilidad de que un individuo se suicide.
Leucemia: Una enfermedad de la sangre caracterizada por leucocitosis persistente, asociada con cambios en el
bazo y la médula ósea, o en los ganglios linfáticos.
Nivel de aspiración: Estándar por el cual el individuo juzga el éxito o fracaso de su conducta.
Agrafia léxica: Deterioro de la capacidad para deletrear obras irregulares o desconocidas con una capacidad intacta
para deletrear palabras regulares. Asociado a lesiones en el lóbulo parietooccipital.
Apraxia cinética de las extremidades: alteración del movimiento complejo/serie en presencia de un movimiento
repetitivo simple intacto. Las áreas 4 y 6 de Brodman están implicadas en casi todos los casos.
Sistema límbico: estructuras interconectadas y principalmente subcortiales que están involucradas en las respuestas
emocionales y la memoria.
Parafasia literal: producción de sonidos fuera del objetivo con articulación sin esfuerzo. Asociado a lesiones
postrolándicas.
Litigante: Persona que es parte en un pleito.
Neuronas de circuito local: Pequeñas neuronas que hacen contacto únicamente con neuronas que se encuentran
dentro de la misma unidad funcional.
Localización de la función: el concepto de que regiones específicas del cerebro son responsables de varios tipos de
experiencia, comportamiento y procesos psicológicos.
Síndrome de enclaustramiento: también conocido como deefferentiation; debido a lesiones pontinas bilaterales y
caracterizado por afonía y cuadriplejía. El paciente es consciente de su entorno.
Positivismo lógico: Una filosofía que enfatiza la creación de conocimiento y su verificación a través de la observación
y la experimentación.
Memoria a largo plazo: una forma duradera de memoria que dura semanas, meses o años.
684 Glosario
Lumbar: Referido a la parte inferior de la médula espinal o espalda.
Lumen: El espacio en el interior de una estructura tubular como una arteria o el intestino.
Hormona luteinizante (LH): Una hormona trópica liberada por la pituitaria anterior que infl uye las actividades
hormonales de las gónadas. En los hombres, esta hormona se llama hormona estimulante de células
intersticiales (ICSH).
Hormona liberadora de la hormona luteinizante: Ver hormona liberadora de gonadotropina.
METRO
Regla de M'Naughten: En la mayoría de las jurisdicciones, la prueba se aplica para la defensa de la locura.
Según esta prueba, un acusado no es penalmente responsable si padecía una enfermedad o defecto mental
en el momento de cometer el acto y no comprende la naturaleza y calidad del acto o que lo que estaba
haciendo era equivocado. Para ser considerado “cuerdo” y por lo tanto legalmente responsable por el acto
cometido, el acusado debe conocer y comprender la naturaleza y calidad del acto y haber sido capaz de
distinguir entre el bien y el mal en el momento en que se cometió el delito.
Mácula: Una mancha.
Apraxia magnética: exploración compulsiva del entorno inmediato en presencia habitual de habilidades de
comprensión intactas. El agarre forzado de la mano con dificultad para “soltarlo” es un ejemplo. Están
implicadas lesiones prefrontales, mesiales y contralaterales.
Trastornos afectivos mayores: Categoría de trastornos afectivos en los que un defecto biológico u otra
aberración hace que la persona sea susceptible de experimentar episodios de un trastorno afectivo más o
menos grave.
Depresión mayor (trastorno unipolar): trastorno afectivo grave en el que sólo se producen episodios
depresivos.
Malestar general: Sensación de incomodidad o malestar general; una sensación de malestar, a menudo el
primer indicio de una infección.
Malversación: La comisión de un acto ilícito e ilícito; cualquier conducta ilícita que afecte, interrumpa o
interfiera con el desempeño de sus deberes oficiales.
Malleus Mallefi carum: Manual infame elaborado por dos monjes que trata sobre el “diagnóstico” y el
“tratamiento” de las brujas y la brujería.
Cuerpos mamilares: Núcleos pares en la base del cerebro ligeramente posteriores al tallo pituitario.
Mandamus: Una orden u orden emitida por un tribunal superior a un tribunal inferior oa una corporación
privada o municipal ordenando que se realice un acto específico. Se utiliza cuando otros recursos judiciales
han fallado.
Psicosis maníacodepresivas: Término más antiguo que denota un grupo de trastornos psicóticos
caracterizados por períodos prolongados de excitación e hiperactividad (manía) o por períodos de depresión
e hipoactividad (depresión) o por la alternancia de los dos.
Glosario 685
Fascias enmascaradas: una mirada fija, blanda e inexpresiva.
Masoquismo: Variante sexual en la que el individuo obtiene gratifi cación sexual mediante el sometimiento al
dolor.
Acción de masas: propuesta por Lashley, esta noción establecía que el grado de déficit que presentaba una
lesión estaba en función de la cantidad de tejido cortical destruido.
Meato: Pasaje o canal, especialmente la abertura externa de un canal.
Medial: Término anatómico que significa hacia el medio; opuesto de lateral.
Núcleo geniculado medial: Un núcleo en el tálamo que recibe información del colículo inferior y envía
información a la corteza auditiva.
Mediación: Una forma de resolver disputas mediante el uso de un tercero para que intervenga entre las partes
contendientes para llevarlas a un arreglo satisfactorio sin recurrir a litigios.
Médula: La parte más baja del cerebro, también llamada mielencéfalo.
Apraxia melocinética: Déficit en el habla, la habilidad y la coordinación del movimiento, generalmente confinado
a un pequeño grupo de músculos. Unilateral y contralateral a lesión en área premotora.
Huellas de memoria: Cambios persistentes en el cerebro que reflejan el almacenamiento de la memoria.
Meninges: Membranas delgadas en el cerebro duramadre, piamadre y aracnoides, que proporcionan un
sistema de drenaje venoso.
Meningioma: Crecimiento neoplásico que surge de las meninges.
Meningitis: enfermedad inflamatoria de las meninges con signos asociados de fiebre, dolor de cabeza y
rigidez en el cuello.
Mens rea: Una mente culpable; tener un propósito culposo o ilícito o una intención criminal.
Angustia mental: Una lesión indemnizable que incluye todas las formas de lesión mental, a diferencia de la
física. En relación con una lesión física, incluye la sensación mental de dolor y los sentimientos que la
acompañan de angustia, pena, ansiedad o miedo.
Mesencéfalo: El mesencéfalo.
Mesmerismo: Teorías del “magnetismo animal” (hipnosis) formuladas por Anton Mesmer.
ARN mensajero (ARNm): Una cadena de ARN que lleva el código de una sección de una cadena de ADN al
citoplasma.
Metabolismo: La suma de los cambios químicos por los cuales se afecta la función de nutrición; consiste en
anabolismo, o cambios constructivos y asimilativos, y catabolismo, o cambios destructivos y retrógrados.
Metamorfosias: ilusiones visuales en las que los objetos se distorsionan en tamaño, forma, distancia y color.
Puede ocurrir con lesiones en cualquier parte del sistema visual, con intoxicación por sustancias o junto con
un trastorno psicológico.
Metencéfalo: Una subdivisión del rombencéfalo que incluye el cerebelo y la protuberancia.
Metro: Una medida de longitud, 100 cm, el equivalente a 39,371 pulgadas.
686 Glosario
Metadona: Un narcótico administrado por vía oral que reemplaza el ansia por la heroína y aleja al individuo de la
adicción a la heroína.
Microglía: Células gliales extremadamente pequeñas que eliminan los desechos celulares de las células dañadas o
muertas.
Microgramo: Una millonésima parte de un gramo, o 1/1000 de un miligramo.
Micrón: La millonésima parte de un metro o 1/1000 de milímetro.
Microtúbulos: Estructuras cilíndricas huecas en los axones que participan en la transmisión exoplasmática.
Mesencéfalo: La división media del cerebro. También llamado mesencéfalo.
Arteria cerebral media (ACM): La ACM y sus ramas son una de las dos principales redes vasculares de los lóbulos
frontales. La convexidad lateral es alimentada por ramas anteriores de la MCA.
Medio: El entorno inmediato, físico o social o ambos; a veces se usa para incluir el estado interno de un organismo.
Milímetro: La milésima parte de un metro; alrededor de 1/25 de pulgada.
Delito menor: un delito menos grave que un delito grave, generalmente punible con una multa o encarcelamiento a
corto plazo.
Malversación: La realización indebida de un acto que una persona tiene el derecho o el deber de realizar.
Misoplejía: un tipo de falta de atención unilateral en el que el individuo lesionado, generalmente hemipléjico, muestra
una fuerte aversión por las extremidades o partes del cuerpo afectadas. Se puede expresar un odio intenso que
resulte en la automutilación.
Juicio nulo: un juicio que se termina antes de su conclusión normal y se declara inválido antes de que se emita un
veredicto. Un juez puede declarar un juicio nulo debido a un evento extraordinario (p. ej., la muerte de un miembro del
jurado), por un error fundamental y perjudicial que no puede corregirse mediante instrucciones al jurado, o debido a la
incapacidad del jurado para llegar a un veredicto (jurado en desacuerdo). .
En un caso penal, puede impedir un nuevo juicio bajo la doctrina de la doble exposición.
Mitocondrias: Orgánulos en el citoplasma de las células; Contienen enzimas que hacen posible las reacciones por las
que se libera energía de los alimentos y se almacena temporalmente en los enlaces químicos del ATP.
Mitosis: El proceso de división de las células somáticas que implica la duplicación del ADN.
Psicosis modelo: Estados similares a los psicóticos producidos por varias drogas alucinógenas como el LSD.
Modulación de la formación de la memoria: Facilitación o inhibición de la formación de la memoria por factores
distintos a los directamente involucrados en la formación de la memoria. También llamada modulación de procesos
de almacenamiento de memoria.
Modus operandi: Manera o modo de comportamiento; el patrón típico de un criminal de cometer crímenes.
Glosario 687
Neuronas monopolares: Células nerviosas con una sola rama que sale del cuerpo celular, que luego se extiende en
dos direcciones: un extremo es el polo receptivo y el otro extremo la zona de salida.
Moot: Un tema de debate; inestable; indeciso. Un caso es "discutible" cuando se busca una determinación de un
asunto que, cuando se emite, no tiene ningún efecto práctico sobre el asunto en disputa.
Nihilismo moral: Doctrina que niega cualquier base objetiva o real para las creencias morales y sostiene que el individuo
no está sujeto a obligaciones hacia los demás o hacia la sociedad.
Terapia moral: Terapia basada en la provisión de amabilidad, comprensión y entorno favorable; frecuente durante la
primera parte del siglo XIX.
Moción: Una solicitud hecha a un tribunal o juez, oralmente o por escrito, solicitando que se dicte una regla u orden a
favor del solicitante.
Selectividad motivacional: Infl uencia de los motivos en la percepción y otros procesos cognitivos.
Patrón de motivos: grupo relativamente consistente de motivos centrados en esfuerzos y metas particulares.
Motoneuronas: Células nerviosas en la médula espinal que transmiten mensajes motores desde la médula espinal a
los músculos.
Aprosodia motora: incapacidad para cantar o cambiar el tono o el tempo de la voz con la capacidad intacta para
reconocer melodías.
Corteza motora: región de la corteza cerebral que envía impulsos a las motoneuronas.
Extinción motora: Aumento de la acinesia de las extremidades contralaterales al utilizar simultáneamente las
extremidades ipsilaterales, debido a una disfunción cerebral.
Impersistencia motora: Incapacidad para mantener una cadena de conducta voluntaria (motora) iniciada. Implica
distracción por factores de interferencia. Las impersistencias comunes incluyen la falta de protrusión de la lengua, el
cierre de los párpados, la apertura de la boca, la contención de la respiración, la presión de prensión manual y la
mirada central.
Neurona motora: neuronas de la médula espinal involucradas en el movimiento que se extienden a los sitios del
músculo efector.
Unidad motora: Un solo axón motor y todas las fi bras musculares que inerva.
Demencia multiinfarto: una enfermedad vascular que tiene un curso progresivo y escalonado causado por múltiples
accidentes cerebrovasculares y arteriosclerosis. Los síntomas cognitivos suelen preceder a los problemas de
personalidad. Las anomalías motoras son distintivas de esta afección y reflejan la afectación subcortical.
Personalidad múltiple: tipo de trastorno disociativo caracterizado por el desarrollo de dos o más sistemas de personalidad
relativamente independientes en el mismo individuo.
Esclerosis múltiple (MS): Una condición degenerativa que implica el deterioro de la vaina de mielina en las fi bras
nerviosas. Por lo tanto, esta enfermedad afecta principalmente a la sustancia blanca. Se notan múltiples déficits
cognitivos y emocionales. La tasa de progresión de la EM es extremadamente variable.
688 Glosario
Neuronas multipolares: Células nerviosas con muchas dendritas y un solo axón.
Muscarínico: Un receptor colinérgico (que responde a la acetilcolina) que media principalmente en las actividades
inhibitorias de la acetilcolina.
Miastenia gravis: Una enfermedad neurológica caracterizada por fatigabilidad fácil y debilidad de los músculos.
Mielencéfalo: Una subdivisión del rombencéfalo; la medula
Mielina: El aislamiento graso alrededor de un axón, formado por células accesorias; esto mejora la velocidad de
conducción de los impulsos nerviosos.
Vaina de mielina: una cubierta delgada sobre los axones de muchas neuronas.
Mielinización: El proceso de formación de mielina.
norte
Narcolepsia: Trastorno que implica episodios frecuentes e intensos de sueño, que duran de 5 a 30 minutos, y
puede ocurrir en cualquier momento durante las horas normales de vigilia.
Narcosis: Estupor o inconsciencia producido por algún estupefaciente.
Narcoterapia (narcoanálisis, narcosíntesis): Psicoterapia que se lleva a cabo mientras el paciente se encuentra en
un estado de relajación similar al sueño inducido por un fármaco como el pentotal sódico.
Droga estupefaciente: Droga como la morfina, que provoca dependencia fisiológica y aumento de la tolerancia.
Ley natural: Una filosofía que se refiere a un sistema de reglas y principios para guiar el comportamiento humano;
el sistema surge de la inteligencia racional de los humanos.
Estas reglas son independientes de las leyes promulgadas y se derivan y se ajustan a toda la constitución humana
mental, moral y física.
Cubo de Necker: una ilusión óptica que utiliza la "tasa de cambio aparente (RAC)" para diferenciar a los individuos
normales de los que tienen una lesión cerebral. Las personas con lesiones cerebrales reportan menos reversiones
y más lentas, con daño asociado con lesiones en el hemisferio derecho o en el lóbulo frontal.
Necrosis: Muerte local del tejido.
Sistema de retroalimentación negativa: un sistema regulador en el que la salida se utiliza para reducir el efecto de
las señales de entrada.
Negativismo: Forma de retraimiento agresivo que implica negarse a cooperar u obedecer órdenes, o hacer
exactamente lo contrario de lo solicitado.
Negligencia: La falta de ejercer el grado de cuidado que ejercería una persona razonable, guiada por
consideraciones ordinarias en circunstancias similares.
Neocorteza: Las porciones de evolución relativamente reciente de la corteza cerebral.
Factor de crecimiento nervioso: Sustancia que controla el crecimiento de las neuronas de los ganglios espinales
y los ganglios del sistema nervioso simpático.
Glosario 689
Impulsos nerviosos: Los mensajes eléctricos propagados por una neurona que descienden desde el axón hasta
las neuronas adyacentes. También llamados potenciales de acción.
Tubo neural: una estructura prenatal con subdivisiones que corresponden al futuro prosencéfalo, mesencéfalo
y rombencéfalo. La cavidad de este tubo contiene los ventrículos cerebrales y los pasajes que los conectan.
Neurosis neurasténica: Trastorno neurótico caracterizado por quejas de debilidad crónica, fatigabilidad fácil y
falta de entusiasmo.
Neuroblastos: formas tempranas de células durante la etapa de migración celular.
Marañas neurofibrilares: verticilos anormales de neurofi lamentos dentro de las células nerviosas que son
especialmente evidentes en las personas que sufren de demencia.
Neurofilamentos: Pequeñas estructuras en forma de bastoncillos en los axones que participan en el transporte
de materiales.
Neuroglia: “Pegamento nervioso” o glía, estas células constituyen aproximadamente la mitad del volumen del
sistema nervioso central y brindan apoyo estructural y metabólico a las neuronas. Ver células gliales.
Neurohipófisis: Ver Hipófisis posterior.
Examen neurológico: examen para determinar la presencia y el alcance del daño orgánico en el sistema nervioso.
Neuromoduladores: Sustancias que infl uyen en la actividad de los transmisores sinápticos.
Neurona: La unidad básica del sistema nervioso, compuesta por un cuerpo celular (también conocido como
soma o pericarion), extensiones receptivas y una extensión transmisora (axón). Célula del encéfalo o de la
médula espinal compuesta por un cuerpo celular, un axón y dendritas.
Doctrina de la neurona: una hipótesis que establece que el cerebro está compuesto de células separadas que
son distintas estructural, metabólica y funcionalmente.
Neuropatías: Destrucción de nervios periféricos.
Células neurosecretoras: neuronas que fabrican y secretan hormonas.
Neuroespecifi ciudad: Una teoría del desarrollo del sistema nervioso que establece que cada axón crece en un
sitio particular.
Núcleo neurótico: características básicas de la personalidad que subyacen a los trastornos neuróticos.
Paradoja neurótica: fracaso de los patrones neuróticos para extinguirse a pesar de su naturaleza contraproducente.
Estilo neurótico: una disposición general de la personalidad hacia la inhibición de ciertos comportamientos que
causan ansiedad; Distinguible de los trastornos de ansiedad, somatomorfos y disociativos en que los estilos
neuróticos no se manifiestan en síntomas neuróticos específicos e incapacitantes.
Neurotransmisor: Sustancias bioquímicas que transmiten información entre neuronas: Véase Transmisor
sináptico.
Nicotínico: Un receptor colinérgico que media principalmente en las actividades excitatorias de la acetilcolina.
690 Glosario
Hospital de noche: Hospital psiquiátrico en el que una persona puede recibir tratamiento durante la noche
mientras realiza su ocupación habitual durante el día.
Haz nigroestriatal (NSB): un tracto dopaminérgico que se extiende desde la sustancia negra del mesencéfalo
hasta el hipotálamo lateral, el globo pálido y el putamen caudado.
Delirio nihilista: Creencia fija de que todo es irreal.
Nociceptores: Receptores que responden a estímulos que producen daño tisular o suponen una amenaza de
daño.
Nodo de Ranvier: un espacio entre segmentos sucesivos de la vaina de mielina donde se expone la membrana
axonal.
Nomadismo: Reacción de abstinencia en la que el individuo intenta continuamente escapar de la frustración
moviéndose de un lugar a otro o de un trabajo a otro.
Metodología nomotética: enfoque en el que se enfatiza el descubrimiento de relaciones entre variables mediante
el estudio de un gran número de casos o eventos.
Non compos mentis: Demente; no sano de la mente. Un término muy general que incluye todas las variedades
de trastornos mentales.
Norepinefrina (NE): Un neurotransmisor producido principalmente en los núcleos del tronco encefálico, también
llamado noradrenalina.
Hidrocefalia de presión normal (NPH, por sus siglas en inglés): una afección reversible que implica la obstrucción
del líquido cefalorraquídeo (LCR). El aumento de la presión conduce al agrandamiento del ventrículo con la lesión
primaria en la formación reticular del mesencéfalo.
Nosología: La clasificación de las enfermedades, incluidas las enfermedades mentales.
NSB: Ver haz nigroestriatal.
Nucleótido: Porción de una molécula de ADN compuesta por una sola base y la unidad de azúcarfosfato contigua
de la hebra.
Núcleo: Una colección anatómica de neuronas, por ejemplo, núcleo caudado.
Nistagmo: Movimientos anormales de un lado a otro del ojo durante los intentos de fijación. Oscilación rítmica
de los globos oculares, horizontal, rotatoria o vertical.
Corteza occipital: La corteza del lóbulo occipital (posterior) del cerebro.
Histograma de dominancia ocular: un gráfico que muestra la fuerza de los estímulos de respuesta de una neurona
presentados en el ojo izquierdo o derecho. Se utiliza para determinar los efectos de privar a un ojo de la
experiencia visual.
Maldición ondina: un tipo de apnea del sueño en el que se interrumpe la respiración automática durante el
sueño. Las lesiones del tracto reticuloespinal se han implicado en esta condición.
Onirismo: Estado de sueño prolongado a pesar de la vigilia.
Glosario 691
Afasia óptica: incapacidad para nombrar objetos presentados visualmente con reconocimiento intacto.
El reconocimiento ahorrado se muestra mediante la demostración del uso o la coincidencia (señalando) con el objeto
cuando se nombra.
Ataxia óptica: incapacidad para localizar objetos en el espacio mediante guía visual. Dificultad en el turno
ing (limitación del estímulo) es una característica asociada.
Quiasma óptico: El sitio donde las neuronas ópticas del ojo se separan y cruzan hacia el hemisferio contralateral.
Ubicado cerca de la glándula pituitaria.
Radiación óptica: Axones del núcleo geniculado lateral que terminan en las áreas visuales primarias de la corteza
occipital.
Tracto óptico: Los axones de las células ganglionares de la retina después de haber pasado el quiasma óptico.
Sistema optocinético: un sistema de circuito cerrado que controla el movimiento de los ojos y mantiene la mirada en el
objetivo.
Órgano de Corti: una estructura en el oído interno que se encuentra en la membrana basilar; Contiene las células
ciliadas y las terminaciones del nervio auditivo.
Orifi ce: Cualquier abertura o abertura.
Osmorreceptores: Células en el hipotálamo que se creía que respondían a cambios en la presión osmótica.
Sed osmótica: La respuesta al aumento de la presión osmótica en las células cerebrales. Contrasta con la sed
hipovolémica.
Ostium: Una pequeña abertura, especialmente una que forma una entrada a un órgano o canal hueco.
Anoxia por sobreutilización: Ocurre durante ataques epilépticos, una falta de suficiente oxígeno secundaria a las
descargas eléctricas anormales. Visto como debido a las altas tasas metabólicas durante las convulsiones.
Oxidación: La combinación de alimento y oxígeno en los tejidos; químicamente, el aumento de valencia de un elemento.
Oxímetro: Instrumento para medir la saturación de oxígeno de la hemoglobina en la sangre circulante.
Oxitocina: Una hormona liberada por la hipófisis posterior que provoca la bajada de la leche en la mujer lactante.
PAG
Cuerpos de Pacchion: pequeñas proyecciones del tejido aracnoideo, principalmente en los senos venosos de la
duramadre.
Asimbólica del dolor: Pérdida de apreciación del dolor, asociada a lesiones parietales izquierdas.
Cóctel para el dolor: una mezcla de todos los medicamentos que toma un paciente para el dolor en un solo líquido,
que puede controlarse sistemáticamente y reducir su concentración.
692 Glosario
Paleocorteza: Antigua corteza evolutiva, por ejemplo, el hipocampo.
Palilalia: producciones del habla progresivamente más rápidas y suaves, que terminan en un murmullo
indistinguible. Asociado con lesiones frontales bilaterales o con estructuras subcorticales.
Palpitación: Pulsación forzada del corazón perceptible para el individuo.
Papiledema: Edema del disco óptico, asociado con aumento de la presión intracraneal.
Cambio de paradigma: Una nueva forma de ver el mundo.
Sueño paradójico: consulte Sueño de movimientos oculares rápidos (REM).
Procesamiento en paralelo: Uso de varios circuitos diferentes al mismo tiempo para procesar los mismos
estímulos.
Parálisis: Una pérdida de poder de movimiento voluntario en un músculo debido a una lesión o enfermedad de
su suministro nervioso.
Paranoia: Psicosis caracterizada por un sistema delirante sistematizado.
Personalidad paranoide: Individuo que muestra un comportamiento caracterizado por la proyección (como
mecanismo de defensa), suspicacia, envidia, celos extremos y terquedad.
Esquizofrenia paranoide: Subtipo de trastorno esquizofrénico caracterizado por ideas absurdas, ilógicas y
cambiantes y alucinaciones de grandeza y persecución.
Estado paranoide: Trastorno psicótico transitorio en el que el elemento principal es un delirio, generalmente de
naturaleza persecutoria o grandiosa.
Parafasias: errores en el uso de palabras asociados con la afasia. Pueden ocurrir sustituciones de una palabra
correcta (p. ej., “I ate night”) o sustitución de sílabas (p. ej., “I ate rupper”). Pueden ocurrir neologismos (p. ej.,
“Comí ronks”).
División parasimpática: Uno de los dos sistemas que componen el sistema nervioso autónomo. La división
parasimpática surge de las partes craneal y sacra de la médula espinal.
Núcleo paraventricular: Un núcleo del hipotálamo.
Parénquima: Los elementos esenciales de un órgano; los elementos funcionales de un órgano, a diferencia de
su armazón o estroma.
Parens patriae: Literalmente, “padre de la patria”. Se refiere al papel del estado como soberano o guardián de
personas tales como menores de edad y personas dementes e incapaces.
Enfermedad de Parkinson: trastorno neurológico degenerativo que afecta a las neuronas dopaminérgicas de
la sustancia negra. Demencia subcortical progresiva causada principalmente por la degeneración neuronal de
los ganglios basales, en particular de la sustancia negra. También puede haber deterioro cortical. Los tres
síntomas principales son temblor, rigidez y bradicinesia. Son comunes el egocentrismo, la irritabilidad y la
suspicacia.
Crisis parciales: crisis epilépticas que surgen de focos patológicos que no tienen una distribución amplia.
Estos incluyen espasmos motores repetitivos focales y no implican pérdida de conciencia.
Parto: Dar a luz a crías.
Glosario 693
Path analysis: Técnica estadística que tiene en cuenta cómo se relacionan las variables entre sí a lo largo
del tiempo y cómo se predicen entre sí.
Juego patológico: Trastorno adictivo en el que la conducta de juego trastorna la vida del individuo.
Pederastia: Relación sexual entre varones a través del ano.
Defensa perceptiva: proceso en el que los estímulos amenazantes son filtrados y no percibidos por el
organismo.
Filtrado perceptivo: Procesos involucrados en la atención selectiva a aspectos de la gran masa de estímulos
entrantes que inciden continuamente en el organismo.
Perímetro: Instrumento que delimita el campo de visión.
Nervios periféricos: neuronas que se encuentran fuera del sistema nervioso central.
Sistema nervioso periférico: La porción del sistema nervioso que incluye todos los nervios fuera del cerebro
y la médula espinal.
Planificación permanente: Colocar a los niños que están a la deriva en hogares de crianza de regreso a
sus familias originales.
Perseveración: continuación persistente de una línea de pensamiento o actividad una vez que está en
marcha. Repetición clínicamente inapropiada.
Hipótesis de perseveraciónconsolidación: una hipótesis que establece que la información pasa por dos
etapas en la formación de la memoria. Durante la primera etapa, la memoria se mantiene gracias a la
perseverancia de la actividad neuronal y se altera fácilmente. Durante la segunda etapa, la memoria se
fija o se consolida y ya no se altera fácilmente.
Trastorno de personalidad: Un grupo de síndromes conductuales desadaptativos que se originan en los
años de desarrollo y no se caracterizan por síntomas neuróticos o psicóticos.
Perversión: Desviación de lo normal.
Convulsiones de pequeño mal: un tipo de convulsión epiléptica generalizada caracterizada por un patrón
eléctrico de puntas y ondas. Durante estas convulsiones, la persona no es consciente del entorno y luego
no puede recordar lo que sucedió.
pH: El símbolo comúnmente utilizado para expresar la concentración de iones de hidrógeno; significa
el logaritmo del recíproco de la concentración de iones de hidrógeno expresado como una potencia de 10.
Miembro fantasma: La experiencia de los mensajes sensoriales atribuidos a un miembro amputado.
Receptores fásicos: Receptores que muestran una caída rápida en la descarga del impulso nervioso a medida que se
mantiene la estimulación.
Flebotrombosis: Trombosis de una vena sin inflamación de sus paredes.
Agrafia fonológica: Deterioro de la capacidad para deletrear palabras sin sentido con capacidad intacta
para palabras familiares. Asociado a lesiones de la circunvolución supermarginal o áreas asociadas.
Fosfemas: Destellos de luz causados por disfunción del área de asociación auditivovisual. También se
pueden producir alucinaciones visuales, relacionadas o no con experiencias pasadas.
694 Glosario
Sistema fotópico: Un sistema en la retina que opera a altos niveles de luz, muestra sensibilidad al color e
involucra a los conos; contraste con el sistema escotópico.
Frenología: La creencia de que las protuberancias en el cráneo reflejan agrandamientos de las regiones del
cerebro responsables de ciertas facultades conductuales.
Enfermedad de Pick: similar a la enfermedad de Alzheimer, aquí el daño neurónico se limita típicamente a los
lóbulos frontal y temporal. Los cambios de personalidad suelen preceder a la pérdida de memoria.
Afecta al doble de mujeres que de hombres.
Pilocarpina: Un alcaloide que estimula la división parasimpática del sistema nervioso autónomo.
Tono: una dimensión de la experiencia auditiva en la que los sonidos varían de bajo a alto.
Glándula pituitaria: Una pequeña glándula endocrina compleja ubicada en una cavidad en la base del cráneo.
La pituitaria anterior y la pituitaria posterior tienen una función separada.
Teoría del lugar: teoría de la discriminación de frecuencias según la cual la percepción del tono depende del
lugar de desplazamiento máximo de la membrana basilar producido por un sonido. Contrasta con la teoría de la
volea.
Demandante: Persona que inicia una acción o juicio. En un juicio civil, la parte que se queja o demanda.
Planum temporale: Una región de la corteza temporal superior adyacente al área auditiva primaria.
Súplica: En una acción legal, la respuesta del demandado a la declaración del demandante.
Negociación de culpabilidad: En un caso penal, el proceso en el que el acusado y el fiscal negocian una
disposición del caso mutuamente satisfactoria sujeta a la aprobación del tribunal. Por lo general, implica que el
acusado se declare culpable de un castigo o delito reducido o de un número menor de cargos en una acusación
de múltiples cargos.
Alegato: Las alegaciones formales hechas por las partes contrarias de sus respectivas pretensiones y defensas.
Principio del placer: En psicoanálisis, la exigencia de que una necesidad instintiva sea satisfecha inmediatamente
independientemente de la realidad.
Plexo: Una red, o maraña, de nervios, venas o vasos linfáticos entrelazados.
Neumoencefalograma: técnica para examinar la estructura del cerebro en seres humanos intactos mediante la
toma de imágenes radiográficas después de inyectar un gas en los ventrículos.
Puente: Porción del metencéfalo.
Derecho positivo: Un sistema de normas y leyes promulgadas o adoptadas por el gobierno de una comunidad
política organizada con el fin de controlar la conducta de su pueblo.
Tomografía por emisión de positrones (PET): una técnica para examinar la estructura y función del cerebro en
humanos intactos mediante la combinación de tomografía con inyecciones de sustancias radiactivas utilizadas
por el cerebro. Un análisis del metabolismo de estas sustancias refleja las diferencias regionales en la actividad
cerebral. Procedimiento radiográfico asistido por computadora diseñado para analizar y rastrear la utilización de
glucosa en el cerebro.
Glosario 695
Giro poscentral: implicado en la mediación sensorial, este giro cortical se encuentra justo detrás de la fisura
de Rolando.
Hipófisis posterior: La división posterior de la glándula pituitaria. También llamada neurohipófisis.
Amnesia posthipnótica: La falta de memoria del sujeto para el período durante el cual fue hipnotizado.
Sugestión poshipnótica: Sugestión dada durante la hipnosis para que el sujeto la lleve a cabo después de
que él o ella salga de la hipnosis.
Alteraciones posparto: Alteración emocional de la madre asociada al parto.
Potenciales postsinápticos: consulte Potenciales graduados.
Amnesia postraumática (PTA): una forma de amnesia anterógrada vista como un efecto posconmocional
de un traumatismo craneal. Se correlaciona bien con la duración y la gravedad del coma. Cierta amnesia
de grado retro puede acompañar a la PTA.
Trastorno de estrés postraumático: Categoría de trastorno en el que el factor estresante es grave y se
producen síntomas residuales tras la experiencia traumática.
Temblor postural: Un temblor que ocurre cuando una persona intenta mantener una postura como mantener
un brazo o una pierna extendidos, como resultado de una patología de los ganglios basales o el cerebelo.
Precedente: Sentencia o decisión anterior de un tribunal considerada como autoridad para decidir casos
posteriores idénticos o similares. Bajo la doctrina de stare decisis, caso: los que establecen que una norma
de derecho son autoritativos y deben ser respetados .
Giro precentral: implicado en la mediación de la actividad motora, este giro cortical se encuentra justo por
delante de la fisura de Rolando.
Causa precipitante: El estrés particular que desencadena un trastorno.
Causa predisponente: El factor que disminuye la tolerancia al estrés del individuo y allana el camino para la
aparición de un trastorno.
Predisposición: Probabilidad de que un individuo desarrolle ciertos síntomas en determinadas condiciones
de estrés.
Presión: actividad vasoconstrictora excitada, que produce aumento de la presión arterial; denotando nervios
aferentes que, cuando son estimulados, excitan el centro vasoconstrictor.
Presunción: Una inferencia resultante de una regla de derecho o de la existencia comprobada de un hecho
que requiere que dicha(s) regla(s) o acción(es) se establezca(n) en la acción. La presunción puede ser
irrefutable, como la presunción de incapacidad en un menor de 7 años para obrar, o refutable, en cuyo caso
puede ser desvirtuada mediante prueba.
Presunción de inocencia: Un principio de derecho penal en el que el gobierno lleva la carga de la prueba
más allá de una duda razonable para cada elemento de un delito, sin que el acusado tenga la carga de la
prueba para probar su inocencia.
696 Glosario
Caso prima facie: un caso en el que hay suficiente evidencia para que el asunto proceda más allá de una
moción para un veredicto directo en un caso con jurado o una moción para desestimar en un juicio sin jurado;
requiere que el acusado proceda con su caso.
Prueba prima facie: Prueba que, a juicio de la ley, es buena y suficiente para establecer un hecho determinado
o una cadena de hechos que constituyen la pretensión o defensa de la parte. Si dicha evidencia no se explica
ni se contradice, es suficiente para sustentar un juicio favorable a la cuestión que respalda; puede ser
contradicha por otras pruebas.
Tendencias de reacción primarias: tendencias constitucionales aparentes en la infancia, como la sensibilidad
y el nivel de actividad.
Privilegio: Un beneficio o exención particular que disfruta una persona, empresa o clase más allá de los
comunes que tienen otros ciudadanos.
Comunicación privilegiada: Declaraciones que se realizan en un marco de confidencialidad legal o profesional.
Se aplica a ciertas personas dentro de una relación protegida, como esposoesposa y abogadocliente, que
están legalmente protegidas de la divulgación forzada en el banquillo de los testigos a opción del testigo.
Pro bono publico: Para el bienestar o el bien del público, como cuando un abogado u otro profesional maneja
un caso sin compensación para promover una causa social o representa a una parte que no puede pagar.
Bebedor problema: Término conductual que se refiere a alguien que tiene serios problemas asociados con el
consumo de alcohol. El término es actualmente preferible al alcohólico.
Esquizofrenia de proceso (pobre premórbida, crónica): patrón de esquizofrenia que se desarrolla gradualmente
y tiende a ser duradero.
Pródromo: Cambio de comportamiento/estado de ánimo que precede al inicio de una convulsión. Los signos prodrómicos
pueden ser evidentes durante varios días antes de la convulsión.
Parálisis supranuclear progresiva: una condición similar a la de Parkinson poco común que generalmente
comienza en los años 50 con responsabilidad emocional, desequilibrio y problemas con la mirada hacia
abajo. Se desarrolla una demencia con relativa preservación del lenguaje y las habilidades constructivas.
Neurona de proyección: Grandes neuronas que transmiten mensajes a partes muy separadas del cerebro.
Enjuiciamiento: Procedimiento penal para determinar la culpabilidad o inocencia de una persona acusada de
un delito. Se refiere al gobierno estatal o federal como la parte que procede en una acción penal.
Prosencéfalo: Ver cerebro anterior.
Prosodia: Ritmo, tono, tempo y características similares del habla. Importante en la comunicación de contenido
afectivo. Típicamente visto como una actividad del hemisferio derecho.
Prosopagnosia: Incapacidad para reconocer las caras de aquellos con los que uno estaba familiarizado
previamente. La pérdida de la capacidad para reconocer rostros desconocidos es una variante de este
trastorno. Suele asociarse a lesiones derechas.
Glosario 697
Protocrítico: un tipo de experiencia sensorial de uso diferente (p. ej., la temperatura) que es común a
todos los mecanismos internos homeostáticos. El procesamiento cognitivo no lleva a identificar un lugar
discreto o una duración para la sensación. Opuesto a epicrítico.
Proximal: Término direccional anatómico que significa cerca del tronco o centro; opuesto de distal.
Causa próxima: Un suceso que, en una cadena natural e ininterrumpida de eventos, da como resultado
una lesión y sin la cual la lesión no se habría producido. El evento que está más cerca en la relación
causal al efecto.
Pseudocomunidad: Entorno social delirante desarrollado por una persona paranoica.
Estado pseudobulbar: Fuertes expresiones afectivas que incluyen risa y llanto, a menudo
simultáneamente, pero también incongruentes con el sentimiento declarado de la persona. Asociado
con lesiones de las vías de conexión entre los lóbulos frontales y la parte inferior del cerebro
estructuras
Pseudodemencia: Un patrón de comportamiento deficitario que se asemeja a la demencia producida
orgánicamente. La depresión es el principal factor que causa la supresión intelectual.
Pseudodepresión: la principal patología implica la convexidad frontal dorsallateral, patología frontal
bilateral grave o ruptura de las vías frontaltalámicas. Esta es una patología de respuestas motoras
reducidas/ausentes (p. ej., mutismo, inactividad, despreocupación impotente). El sujeto puede ser
consciente de su déficit.
Pseudohemianopsia: falta de atención a la estimulación visual del lado contralateral a pesar de que los
campos visuales están intactos.
Pseudopsicopatía: la principal patología involucra las áreas orbitarias frontales y refleja un exceso motor
(p. ej., actos pueriles, inquietud, estallido en movimiento, actos antisociales impulsivos). El sujeto conoce
pero no puede controlar el comportamiento motor.
Corteza psíquica: porción anterior del lóbulo temporal que, cuando se estimula, produce recuerdos de
experiencias previas (p. ej., música, escenas visuales). Los tumores del lóbulo temporal pueden producir
alucinaciones relacionadas con experiencias previas.
Epilepsia psicomotora: Estado de alteración de la conciencia en el que el individuo puede realizar
diversas acciones, a veces de carácter homicida, de las que posteriormente queda amnésico.
Disfunción psicosexual: Incapacidad o deterioro de la capacidad para experimentar o dar gratifi cación
sexual.
Psicotógenos: Sustancias que generan conducta psicótica.
Drogas psicotrópicas: Drogas cuyos efectos principales son de naturaleza mental o conductual.
Pterigoideo: Con forma de ala.
Ptosis: Caída del párpado causada por una lesión del nervio craneal oculomotor.
Agrafia pura: Déficits de escritura causados por daño cerebral en ausencia de otros significados.
alteración del lenguaje cant.
698 Glosario
Sordera verbal pura: incapacidad para comprender las palabras habladas con una capacidad intacta para leer,
escribir y hablar. Por lo general, no ocurre de forma aislada de otros defectos y se asocia con accidentes
cardiovasculares.
Célula de Purkinje: Un tipo de célula nerviosa grande en la corteza cerebelosa.
Putativo: reputado o supuesto.
Célula piramidal: Un tipo de célula nerviosa grande en la corteza cerebral.
Sistema piramidal: un sistema motor que incluye neuronas dentro de la corteza cerebral y los axones que forman
el tracto piramidal.
q
Diseño cuasiexperimental: un estudio de investigación en el que el experimentador tiene un control experimental
parcial sobre el entorno y las variables.
Movimientos de rampa: movimientos lentos y sostenidos que se cree que se generan en los ganglios basales.
También llamados movimientos suaves. Contraste con balístico.
Rama: Una rama; una de las divisiones primarias de un nervio o un vaso sanguíneo; una parte de un hueso de
forma irregular que forma un ángulo con el cuerpo principal.
Asignación aleatoria: método experimental que garantiza que todos los sujetos tengan las mismas posibilidades
de ser seleccionados para el grupo experimental o de control.
Fraccionamiento de rango: una hipótesis de la percepción de la intensidad del estímulo que establece que un
grupo de células puede codificar un amplio rango de valores de intensidad, cada una de las cuales es especialista
en un rango particular de una escala de intensidad.
Violación: Un acto de violencia en el que se imponen relaciones sexuales a otra persona.
Núcleo del rafe: Grupo de neuronas en la línea media del tronco encefálico que contiene serotonina, implicada
en los mecanismos del sueño.
Sueño de movimientos oculares rápidos (REM): un estado de sueño caracterizado por ondas electroencefalográficas
(EEG) rápidas de pequeña amplitud, sin tensión postural y movimientos oculares rápidos.
También llamado sueño paradójico.
Ratio decidendi: El principal motivo o motivo de la decisión escrita de un tribunal. El punto en un caso que es
esencial para determinar el juicio de la corte.
Formación de reacción: mecanismo de defensa del yo en el que las actitudes conscientes y el comportamiento
manifiesto del individuo se oponen a los deseos inconscientes reprimidos.
Potencial de preparación: un potencial eléctrico que se produce en regiones posteriores extendidas del cuero
cabelludo antes del inicio de un movimiento voluntario.
Supuestos de realidad: Supuestos que se relacionan con la gratifi cación de necesidades a la luz de las
posibilidades, limitaciones y peligros ambientales.
Glosario 699
Principio de realidad: Conciencia de las demandas del entorno y ajuste del comportamiento para satisfacer
estas demandas.
Duda razonable: El grado de duda requerido para justificar la absolución de un acusado penal, basado en la
razón y que surge de la evidencia o falta de evidencia.
Estándar de duda razonable: un estándar más allá del cual se debe demostrar la culpabilidad.
Campo receptivo: La región del estímulo y las características que provocan las respuestas máximas de una
célula en un sistema sensorial.
Receptor: Terminación nerviosa que recibe un estímulo. El elemento inicial en los sistemas sensoriales,
responsable de la transducción de estímulos, por ejemplo, células ciliadas en la cóclea o bastones y conos
en la retina.
Proteínas receptoras: Sustancias en los sitios receptores sinápticos cuya reacción a ciertos transmisores
provoca un cambio en el potencial de la membrana postsináptica.
Sitios receptores: Regiones de membranas especializadas que contienen proteínas receptoras ubicadas en
la superficie postsináptica de una sinapsis; estos sitios reciben y reaccionan con el transmisor químico.
Receso: Un breve intervalo durante un juicio o audiencia cuando el tribunal suspende el negocio sin
aplazamiento.
Paramnesia reduplicativa: Asociada con daño parietal derecho y/o frontal de naturaleza tosca. Implica
trasladar un lugar (p. ej., un hospital) a otro lugar (p. ej., la ciudad de origen).
Reflejo: una respuesta simple, altamente estereotipada y no aprendida a un estímulo particular (es decir, un
parpadeo en respuesta a una bocanada de aire).
Refractario: Período durante y después de un impulso nervioso en el que se reduce la capacidad de respuesta
de la membrana del axón. Un breve período de insensibilidad completa a los estímulos (fase refractaria
absoluta) es seguido por un período más largo de sensibilidad reducida (fase refractaria relativa) durante el
cual solo una fuerte estimulación produce un impulso nervioso.
Regresión: mecanismo de defensa del ego en el que el individuo se retira al uso de respuestas maduras para
intentar hacer frente al estrés y mantener la integridad del ego.
Reenvío: Reenviar un caso al tribunal del que se procedió para que se tomaran más medidas al respecto
allí.
Remedio: El medio por el cual se hace valer un derecho o se previene o compensa la violación de un derecho.
Represión: Mecanismo de defensa del yo mediante el cual se mantienen fuera de la conciencia los deseos
peligrosos y los recuerdos intolerables.
Esquizofrenia residual: Categoría utilizada para personas consideradas recuperadas de esquizofrenia pero
que aún manifiestan algunos síntomas.
Resistencia: Tendencia a mantener los síntomas y resistir el tratamiento o descubrir material reprimido.
Resistencia a la extinción: Tendencia de una respuesta condicionada a persistir a pesar de la falta de refuerzo.
700 Glosario
Resorción: La pérdida de sustancia por medios fisiológicos o patológicos.
Demandado: La parte que responde a un cargo o la parte que se opone a una apelación.
Potencial de reposo: diferencias de potencial a través de la membrana de las células nerviosas durante el
período inactivo. También llamado potencial de membrana.
Anticipo: Un contrato entre un abogado y un cliente que establece la naturaleza del servicio que se prestará y el
costo de dichos servicios. Al contratar a un abogado para que actúe en su nombre, los clientes evitan que el
abogado actúe en nombre de su adversario.
Rete mirabile: red de finos vasos sanguíneos situada en la base del cerebro en la que la sangre procedente de la
periferia reduce la temperatura de la sangre arterial antes de que entre en el cerebro.
Reticular: Nitidez.
Sistema de activación reticular: área del tronco encefálico que media el nivel de excitación.
Formación reticular: una región del tronco encefálico (que se extiende desde el bulbo raquídeo hasta el tálamo)
que participa en la excitación.
Retináculo: un engrosamiento fascial especial que retiene un órgano o parte; ayuda a retener un órgano o tejido
en su lugar.
Recuperación: Un proceso en la memoria durante el cual un organismo utiliza una memoria almacenada.
Amnesia retroactiva: un tipo de pérdida de la memoria en la que no se recuerdan los eventos justo antes de una
lesión en la cabeza.
Amnesia retrógrada: incapacidad para recordar eventos anteriores al inicio de un trauma; la recuperación de
eventos remotos generalmente ocurre primero.
Degeneración retrógrada: destrucción del cuerpo de la célula nerviosa después de una lesión.
Recaptación: Un mecanismo por el cual un transmisor sináptico liberado en una sinapsis es devuelto a la terminal
presináptica, deteniendo así la actividad sináptica.
Tolerancia inversa: Situación en la que una cantidad reducida de alguna droga psicoactiva produce los efectos
que antes se lograban con una dosis mayor.
Antígeno o factor Rh: Un aglutinógeno, o antígeno, que se encuentra por primera vez en los eritrocitos del mono
rhesus, de ahí el Rh. Los términos Rh positivo y Rh negativo denotan la presencia o ausencia, respectivamente,
de este antígeno.
Rodopsina: El fotopigmento en bastoncillos que responde a la luz.
Ribosomas: orgánulos que aparecen como puntos que recubren el retículo endoplásmico; son las fábricas de
proteínas de las células.
Derecho: Un poder o privilegio, aplicado legalmente, que otorga a una persona el control sobre las acciones de
los demás.
Control rígido: patrones de afrontamiento que involucran la confianza en las restricciones internas, como la
inhibición, la supresión, la represión y la formación de reacciones.
Glosario 701
Obsolescencia del rol: Condición que ocurre cuando el rol social atribuido a un individuo dado ya no es
importante para el grupo social.
Raíces: Las dos ramas distintas de un nervio espinal, cada una de las cuales cumple una función
separada. La raíz dorsal transporta información sensorial desde el sistema nervioso periférico hasta la
médula espinal. La raíz ventral transporta mensajes motores desde la médula espinal hasta el sistema
nervioso periférico.
Rostral: Término anatómico que significa hacia el extremo de la cabeza; opuesto de caudal.
Sacádicos: movimientos rápidos de los ojos que ocurren regularmente durante la visualización normal.
Supresión sacádica: la supresión de la visión durante los movimientos sacádicos, que proporciona al
espectador una percepción libre de estos movimientos bruscos.
Sacro: Se refiere a la parte inferior de la espalda o médula espinal.
Sadismo: Variante sexual en la que la gratifi cación sexual se obtiene mediante la infl icción de dolor a los
demás.
Plano sagital: El plano que divide el cuerpo o el cerebro en mitades derecha e izquierda.
Conducción saltatoria: la forma de conducción que se observa en los axones mielinizados en los que el
impulso nervioso salta de un nodo de Ranvier al siguiente.
Psicosis esquizoafectiva: Trastorno caracterizado por síntomas esquizofrénicos junto con depresión
pronunciada o euforia.
Personalidad esquizoide: patrón de personalidad caracterizado por timidez, hipersensibilidad, aislamiento
y excentricidad.
Esquizofrenia: Psicosis caracterizada por la ruptura del funcionamiento integrado de la personalidad,
retraimiento de la realidad, embotamiento y distorsión emocional, y alteraciones en el pensamiento y la
conducta.
Trastorno esquizofreniforme: Categoría de psicosis esquizofrénica, generalmente en forma indiferenciada,
con una duración de menos de 6 meses.
Esquizofrenogénico: Cualidades en los padres que parecen estar asociadas con el desarrollo de
esquizofrenia en la descendencia; a menudo se aplica a madres que rechazan, frías, dominantes,
sobreprotectoras o padres pasivos y desinteresados.
Célula de Schwann: El tipo de célula accesoria que forma mielina en el sistema nervioso periférico.
Escotoma: Una región de ceguera causada por una lesión en la vía visual.
Sistema escotópico: Un sistema en la retina que responde a bajos niveles de luz.
Segundo mensajero: una sustancia de acción relativamente lenta en la célula postsináptica que amplifica
los efectos de los impulsos nerviosos y puede iniciar procesos que conducen a cambios en los potenciales
eléctricos en la membrana.
702 Glosario
Vigilancia selectiva: sintonización de los procesos atencionales y perceptivos hacia estímulos relevantes o
centrales para el comportamiento dirigido a un objetivo, con disminución de la sensibilidad a los estímulos
irrelevantes o periféricos para este propósito.
Silla turca: una depresión en forma de silla de montar en la superficie superior del hueso esfenoides, en la que
se encuentra la hipófisis.
Agrafia semántica: Déficit o pérdida de la capacidad para deletrear o escribir con significado, producido por
daño cerebral en varios sitios.
Memoria semántica: Memoria de lo aprendido como conocimiento. Este recuerdo, por lo tanto, se considera
“atemporal y sin espacio” (p. ej., un sistema numérico, un idioma extranjero).
Demencia senil: Trastorno neurológico de la vejez que implica un deterioro progresivo del comportamiento que
incluye cambios de personalidad y un profundo declive intelectual.
Placas seniles: Los cambios neuroanatómicos se correlacionan con la demencia senil debido a la acumulación
de beta amiloide.
Sordera neurosensorial: una deficiencia auditiva que se origina a partir de lesiones del nervio coclear o auditivo.
Sepsis: Una condición mórbida resultante de la presencia de bacterias patógenas. De séptico.
Continuo septohipotálamomesencefálico (SHM): uno de los tres mecanismos límbicos, el continuo SHM
tiene circuitos distintos que conectan el hipotálamo, el área límbica del mesencéfalo y otros sitios. Solo el
lóbulo prefrontal tiene conexiones directas con el continuo SHM, fuera de toda la isocorteza.
Efecto de lesión en serie: La menor gravedad de los síntomas cerebrales (p. ej., debido a la diasquisis) cuando
las lesiones se introducen por etapas en lugar de todas a la vez.
Serotonérgico: se refiere a las neuronas que utilizan la serotonina como su transmisor sináptico.
Serotonina (5HT): neurotransmisor producido en los núcleos del rafe y activo en las estructuras de los
hemisferios cerebrales; juega un papel en los sistemas que controlan la memoria, la emoción y la percepción.
Un compuesto (5hidroxitriptamina) que se encuentra en el torrente sanguíneo y tiene propiedades
vasoconstrictoras.
Memoria a corto plazo: Memoria que generalmente dura solo unos segundos o mientras continúa el ensayo.
Otras personas significativas: en la teoría interpersonal, los padres u otras personas de las que depende un
bebé para satisfacer todas sus necesidades físicas y psicológicas.
Células corticales simples: Células en la corteza visual que responden mejor a un borde o una barra de un
ancho particular y con una dirección y ubicación particular en el campo visual.
Simulación: Una imitación intencional de los procesos y resultados básicos de una situación de la vida real,
llevada a cabo para comprender mejor los mecanismos básicos de la situación. En derecho civil, tergiversar u
ocultar la verdad, como cuando las partes pretenden realizar un acto diferente del que realmente están
realizando.
Glosario 703
Simultagnosia: La percepción de un estímulo cuando se presentan dos objetos. A menudo asociado con la
inercia de la mirada.
Seno: Un canal para el paso de la sangre; hueco en un hueso u otro tejido; cavidad; una de las cavidades que
conecta con la nariz; una cavidad supurante.
Sinusoide: Un espacio sanguíneo en ciertos órganos, como el cerebro.
Reacción de estrés situacional (agudo): inadaptación superficial a situaciones de la vida recién experimentadas
que son especialmente difíciles o difíciles.
Apnea del sueño: Trastorno del sueño que implica la ralentización o el cese de la respiración durante el sueño,
lo que despierta al paciente. La somnolencia diurna excesiva resulta de frecuentes despertares nocturnos.
Sueño de ondas lentas: Etapas del sueño que incluyen las etapas 1 a 4, definidas por la presencia de actividad
electroencefalográfica (EEG) lenta.
Trastorno socializadoagresivo: patrón de conductas infantiles desadaptativas que implican una mala
adaptación social, como robos, ausentismo escolar, pertenencia a pandillas.
Pentotal sódico: Medicamento barbitúrico que a veces se usa en psicoterapia para producir un estado de
relajación y sugestionabilidad.
Sodomía: Relaciones sexuales a través del ano.
Agnosia somatosensorial: pérdida del reconocimiento táctil debido a una disfunción cerebral en presencia de
funciones receptivas somatosensoriales intactas.
Modalidades somatosensoriales: se refiere a diferentes tipos de sensaciones corporales (p. ej., tacto, dolor,
presión). Se distingue de los sentidos auditivo y visual.
Somestésico: Perteneciente a la somatestesia, o la conciencia de tener un cuerpo.
Mutismo somnoliento: inmovilidad y falta de respuesta con los ojos cerrados, asociado con lesiones
mesencefálicasdiencefálicas. La estimulación intensa produce respuestas mínimas.
Espasmo: Contracción muscular involuntaria y convulsiva.
Acalculia espacial: Disposición espacial incorrecta de los números durante el cálculo aritmético con
conocimiento intacto del principio correcto. Asociado a lesiones del hemisferio derecho.
Agrafia espacial: Déficits en los aspectos motores espaciales de la escritura debido a un daño cerebral
localizado en el lóbulo parietal no dominante. Frecuentemente asociado con el síndrome de negligencia.
Suma espacial: La suma del montículo de axones de potenciales postsinápticos de todo el cuerpo celular. Si
esta suma alcanza el umbral, se desencadenará un impulso nervioso.
Vulnerabilidad especial: Baja tolerancia a tipos específi cos de estrés.
Calor específi co: La energía calorífica requerida para elevar la temperatura de 1 g de una sustancia en 1°C.
704 Glosario
Célula oponente espectralmente: una célula receptora visual con respuestas de disparo opuestas a diferentes regiones del
espectro.
Nervios espinales: Los 31 pares de nervios que emergen de la médula espinal.
Cerebro dividido: personas a las que se les ha cortado el cuerpo calloso, lo que ha impedido la comunicación entre los
hemisferios derecho e izquierdo.
Escamoso: En forma de escamas.
Etapa 1 del sueño: La etapa inicial del sueño de ondas lentas que involucra ondas electroencefalográficas (EEG) de pequeña
amplitud de frecuencia irregular, ritmo cardíaco lento y una reducción de la tensión muscular.
Etapa 2 del sueño: una etapa del sueño de ondas lentas definida por ráfagas de ondas electroencefalográficas (EEG)
regulares de 14 a 18 Hz que aumentan progresivamente y luego disminuyen en amplitud (llamados husos).
Etapa 3 del sueño: una etapa del sueño de ondas lentas definida por los husos vistos en la etapa 2 del sueño mezclados con
ondas lentas de mayor amplitud.
Etapa 4 del sueño: una etapa del sueño de ondas lentas definida por la presencia de ondas lentas de gran amplitud de 1 a 4
Hz.
Star chamber: Un antiguo tribunal de Inglaterra que originalmente tenía jurisdicción en casos en los que el curso ordinario de
la justicia era obstruido por una de las partes hasta el punto de que ningún tribunal inferior encontraría obedecido su proceso.
Abolido en la jurisprudencia moderna.
Stare decisis: La política legal de los tribunales que establece que una vez que se establece un principio de derecho, se
adherirá a él y se aplicará a todos los casos futuros en los que los hechos sean sustancialmente los mismos. Sirve para
garantizar la seguridad y certeza de los principios jurídicos.
Fase estática de aumento de peso: un período posterior a la destrucción del hipotálamo ventromedial durante el cual el peso
del animal se estabiliza en un nivel obeso y la ingesta de alimentos no es muy superior a la normal.
Prueba estadística de significancia: Un estándar de probabilidad que establece que un hallazgo experimental es significativo
si, por pura casualidad, podría haber ocurrido menos de 1 o 5 veces en 100 ocurrencias. En el campo de la psicología, 5
veces en 100 suele ser el estándar de aceptabilidad para la significancia estadística.
Estatuto: Un acto de legislación por el cual se crea una ley, a diferencia de la ley no escrita o común.
Ley estatutaria: El cuerpo de leyes creado por la legislatura.
Violación de menores: Relaciones sexuales con un menor.
Célula estrellada: Una especie de pequeña célula nerviosa con muchas ramificaciones.
Estenosis: Estrechamiento o contracción de un pasaje o abertura del cuerpo.
Estereoagudeza: la capacidad de discriminar pequeñas diferencias en la profundidad visual mediante coincidencias punto
por punto en las retinas.
Estereopsis: La capacidad de percibir la profundidad, utilizando la ligera diferencia en la información visual de los dos ojos.
Glosario 705
Realce del estímulo: El segundo estímulo en un par agrega en lugar de enmascarar los efectos neurales del primer
estímulo. Los estudios incluyen aquellos que presentan letras de la mitad de una palabra (primer estímulo) y luego
letras de la porción restante de la palabra (segundo estímulo).
Enmascaramiento de estímulos: un segundo estímulo conduce a un primer estímulo o lo enmascara si el rastro del
estímulo inicial es duradero o suficiente. El estímulo objetivo (p. ej., las letras del alfabeto) es interferido por el estímulo
de enmascaramiento (p. ej., segmentos de líneas con patrones).
Persistencia del estímulo: los efectos de la estimulación externa son duraderos en el sistema nervioso central y
dependen de muchos factores. La persistencia del estímulo que actúa como una interferencia a nuevos estímulos se
ha propuesto para explicar la percepción deficiente en la persona mayor.
Estipulación: Un acuerdo hecho entre partes contrarias de que ciertos hechos o principios de derecho son verdaderos
y aplicables y no serán impugnados.
Modelo de estrésdescompensación: Visión del comportamiento anormal que enfatiza la desorganización progresiva
del comportamiento bajo estrés excesivo.
Corteza estriada: una porción de la corteza visual con información del núcleo geniculado lateral.
Responsabilidad estricta: Responsabilidad sin que se demuestre culpa, como cuando una persona que se dedica a
una actividad peligrosa es totalmente responsable de los daños causados por la actividad, incluso sin que se
demuestre negligencia.
Estenosis: Estrechamiento circunscrito de una estructura tubular.
Estroma: El tejido que forma la sustancia fundamental, el armazón o la matriz de un órgano, a diferencia del que
constituye su elemento funcional o parénquima.
Sub nom: Bajo el nombre. En el nombre de. A menudo se usa cuando el nombre original de un caso debe cambiarse
debido a un cambio de partes.
Citación: Una orden para que un testigo comparezca en un momento y lugar determinados para testificar ante el
tribunal sobre un asunto determinado.
Citación duces tecum: Orden de que un testigo presente un documento o registro específico.
Trastornos por abuso de sustancias: uso patológico de una sustancia durante al menos un mes, lo que resulta en un
comportamiento auto agresivo y dependencia biológica de la sustancia.
Trastorno orgánico inducido por sustancias: Categoría de trastornos basados en el deterioro orgánico resultante de
la toxicidad o cambios fisiológicos en el cerebro.
Trastorno por uso de sustancias: patrones de comportamiento desadaptativo centrados en el uso regular de la
sustancia involucrada.
Sulci: Los surcos de la superficie cerebral enrevesada. Contrasta con circunvoluciones.
Colículo superior: una estructura en el mesencéfalo que recibe información del tracto óptico.
Complejo olivar superior: una estructura del tronco encefálico que recibe información de los núcleos cocleares
izquierdos y proporciona el primer análisis binaural de la información auditiva.
706 Glosario
Ubicación del área motora suplementaria (AME): Área 6 y parcialmente área 7, anterior al lóbulo paracentral.
Función: movimientos volitivos (autoiniciados); Los movimientos perineales y de piernas se encuentran en la
extensión medial del homúnculo motor. Considerada también un área de habla secundaria.
Supra: Arriba, sobre.
Núcleo supraóptico: Un núcleo del hipotálamo.
Sinapsis: un área compuesta por el terminal presináptico (axonal), la membrana postsináptica (generalmente
dendrítica) y el espacio (o hendidura) entre ellos. Este es el sitio en el que los mensajes neuronales viajan de
una neurona a otra. También llamada región sináptica.
Ensamblaje sináptico: un nivel de organización cerebral que incluye la colección total de todas las sinapsis
en una sola célula.
Botón sináptico: la inflamación presináptica de la terminal del axón desde la cual viajan los mensajes
neurales a través de la hendidura sináptica hacia otras neuronas.
Hendidura sináptica: El espacio entre las membranas presináptica y postsináptica.
Región sináptica: Ver Sinapsis.
Transmisor sináptico: El químico en el botón presináptico que sirve como base para la comunicación neural.
Viaja a través de la hendidura sináptica y reacciona con la membrana postsináptica cuando lo activa un
impulso nervioso. También llamado neurotransmisor.
Vesículas sinápticas: Las pequeñas estructuras de forma esférica que contienen moléculas de transmisor
sináptico.
Táctil: Perteneciente al sentido del tacto.
Alucinaciones táctiles: alucinaciones que involucran el sentido del tacto, como sentir cucarachas arrastrándose
por el cuerpo.
Discinesia tardía: movimientos involuntarios anormales que involucran las extremidades o el área facial (p.
ej., lengua, mandíbula, superficie facial). Resulta como un efecto secundario tardío del tratamiento con
fármacos neurolépticos y, en muchos casos, es irreversible. Movimientos involuntarios, especialmente los
que involucran la cara, la boca, los labios y la lengua, que están relacionados con el uso prolongado de
medicamentos antipsicóticos, como la clorpromazina.
Telecéfalo: Consiste en la corteza cerebral, el cuerpo estriado y el centro medular.
La subdivisión frontal del cerebro anterior que incluye los hemisferios cerebrales cuando está completamente
desarrollado.
Suma temporal: la suma de los potenciales postsinápticos que alcanzan el montículo axónico en diferentes
momentos. Cuanto más juntos estén, más completa será la suma.
Testosterona: Una hormona producida por las gónadas masculinas que controla una variedad de cambios
corporales que se vuelven visibles en la pubertad.
Glosario 707
Tetania: Contracciones musculares tónicas intermitentes de las extremidades.
Síndrome talámico: Alteración de los sentidos con hemianestesia inicial, seguida de un umbral elevado para el tacto,
dolor, calor y frío en el lado opuesto a la lesión. Las sensaciones pueden ser extremadamente adversas cuando se
alcanzan. Debido principalmente a un infarto talámico.
Tálamo: Las regiones del cerebro que rodean el tercer ventrículo.
Tercero beneficiario: Persona que tiene derechos exigibles creados por un contrato del que no es parte y por el que no
da contraprestación.
Tromboflebitis: La condición en la que la inflamación de la pared de la vena ha precedido a la formación de un trombo o
coágulo intravascular.
Trombosis: La formación de un coágulo dentro de un vaso durante la vida.
Accidente cerebrovascular trombótico: resulta del bloqueo u oclusión por sangre o partículas de tejido o crecimiento
excesivo. Se forma con mayor frecuencia en donde se ramifican los vasos sanguíneos.
Trombo: Un coágulo de sangre que se forma dentro del corazón o de los vasos sanguíneos, generalmente causado por
la ralentización de la circulación de la sangre o por la alteración de la sangre misma o de las paredes de los vasos.
Hormona estimulante de la tiroides (TSH): Una hormona trópica liberada por la glándula pituitaria anterior que aumenta
la liberación de tiroxina y la absorción de yodo por la glándula tiroides.
Hormona liberadora de tirotropina (TRH): Una hormona hipotalámica que regula la liberación de la hormona estimulante
de la tiroides.
Tiroxina: Una hormona liberada por la glándula tiroides.
Tinnitus: Un sonido de zumbido o canto en los oídos.
Tolerancia: Condición fisiológica en la que se necesita aumentar la dosis de una droga adictiva para obtener los efectos
producidos previamente por dosis más pequeñas.
Tomografía: Ver tomografía axial computarizada.
Receptores tónicos: Receptores en los que la frecuencia de descarga del impulso nervioso disminuye lentamente o no
disminuye en absoluto a medida que se mantiene la estimulación.
Agravio: Un daño o daño privado o civil, excluyendo un incumplimiento de contrato, para el cual el tribunal proveerá un
remedio en la forma de una acción por daños y perjuicios.
Toxicidad: La naturaleza venenosa de una sustancia.
Trabécula: Un tabique que se extiende desde una envoltura hacia la sustancia encerrada, formando una parte esencial
del estroma del órgano.
Afasia motora transcortical (MTC): separación de las funciones conceptuales generales (posterior) del área de salida
motora de Broca (anterior). Lesiones en el área motora suplementaria (AMS) o en el área de Broca. El paciente puede
repetir palabras pero tiene dificultad con la comprensión y/o el habla.
Amnesia global transitoria: Una condición amnésica relativamente breve (varias horas a varios días) con pocas secuelas
neurológicas. Las características asociadas incluyen (1) un síntoma importante
708 Glosario
de amnesia anterógrada, (2) algo de amnesia retrógrada, (3) confusión y desorientación de tiempo/lugar, y (4) el
habla y la orientación a la persona no están alteradas. Por lo general, hay un inicio y cese repentinos sin síntomas
prodrómicos o causa conocida.
Ataques isquémicos transitorios (AIT): Déficits neurológicos de inicio repentino; accidentes cerebrovasculares menos intensos
y temporales que pueden preceder a los accidentes cerebrovasculares trombóticos. Duran menos de 24 horas por definición.
Aproximadamente la mitad de las personas que experimentan TIA tendrán un derrame cerebral importante.
Trastorno situacional transitorio: trastorno mental temporal que se desarrolla en condiciones de estrés abrumador,
como en combates militares o catástrofes civiles.
Hipótesis de la transmetilación: una explicación hipotética de la esquizofrenia que sugiere que la adición de un
grupo metilo a algunos compuestos cerebrales naturales puede convertir algunas sustancias en agentes
alucinógenos o psicotógenos.
Transversal: Ver Coronal.
Temblor en reposo: un temblor que ocurre cuando la región afectada, como una extremidad, está completamente
apoyada.
Temblores: Movimientos rítmicos repetitivos causados por patología cerebral.
Juicio: Examen o determinación judicial, ya sea civil o penal, de cuestiones entre las partes de una acción.
Neuralgia del trigémino: dolor intenso y repentino en el área de una lesión del nervio trigémino. El dolor episódico
puede desencadenarse con una estimulación ligera, como tocar la piel.
Hormonas trópicas: Hormonas de la pituitaria anterior que afectan la secreción de otras glándulas endocrinas.
EN
Motivación inconsciente: Motivación para el comportamiento de un individuo de la que él o ella es
inconsciente.
Esquizofrenia no diferenciada: subtipo en el que el paciente tiene síntomas mixtos o pasa rápidamente de un tipo
a otro.
Infl uencia indebida: Cualquier persuasión indebida o inapropiada mediante la cual se domina la voluntad de la
persona, lo que hace que la persona actúe de una manera que normalmente no habría actuado.
Leyes uniformes: un cuerpo de leyes escritas, en diversas áreas temáticas, aprobadas por los comisionados sobre
leyes estatales uniformes, que a menudo son adoptadas por estados individuales.
Apraxia unilateral: Apraxia que afecta a un lado del cuerpo. Se han postulado tipos simpático y calloso. El aspecto
simpático ocurre cuando otras funciones están igualmente alteradas (p. ej., hemiparesia derecha, apraxia de la
mano izquierda) y la afasia de Broca producida por la destrucción de las fibras callosas de la asociación motora
izquierda.
Trastorno unipolar: un trastorno afectivo grave en el que solo se producen episodios depresivos, a diferencia de
los trastornos bipolares en los que se supone que se producen tanto procesos maníacos como depresivos.
Glosario 709
No mielinizado: se refiere a axones de diámetro fino que carecen de una vaina de mielina.
Trastorno no socializado de la conducta: Trastorno infantil en el que el niño es desobediente, hostil y muy agresivo.
Urticaria: sarpullido de ortiga; urticaria; parches blancos, elevados y con picazón.
Comportamiento de utilización: Considerado un tipo de apraxia magnética, donde el individuo afligido persigue un
estímulo para captar dentro de un conjunto de exploración activa del entorno. Se considera un fuerte signo frontal.
Gegenhalten ocurre cuando se hace contacto. La marcha se ve afectada cuando se intenta, con rigidez en las
piernas y sin movimiento.
EN
Vaginismo: Un espasmo muscular involuntario en la entrada de la vagina que impide la penetración y las relaciones
sexuales.
Nervio vago: Uno de los nervios craneales.
Comportamiento sexual variante: Comportamiento en el que la satisfacción depende de algo que no sea un
compromiso sexual mutuamente deseado con un miembro sexualmente maduro del sexo opuesto.
Ventral: Término anatómico que significa hacia el vientre o la parte delantera del cuerpo o la parte inferior del
cerebro; opuesto de dorsal.
Ventrículos: cavidades del cerebro que contienen líquido cefalorraquídeo. Las cuatro cavidades del cerebro que
contienen líquido cefalorraquídeo. El plexo coroideo produce el líquido cefalorraquídeo. Espacios dentro del
cerebro, llenos de líquido cefalorraquídeo, que brindan apoyo y protección al cerebro.
Capa ventricular: Una capa de células homogéneas en el tubo neural del organismo en desarrollo que es la fuente
de todas las células neurales y gliales en el organismo maduro. También llamada capa ependimaria.
Hipotálamo ventromedial (VMH): una región hipotalámica implicada en la inhibición de la alimentación, entre otras
funciones.
Jurisdicción: El área geográfica particular en la que un tribunal con jurisdicción puede conocer y decidir un caso.
Adinamia verbal: Disminución de la espontaneidad del habla. Hay un inicio lento del habla y/
o renuencia a continuar la salida verbal. Suele acompañar a la apatía general.
Veredicto: La decisión formal o hallazgo hecho por un juez o jurado sobre los asuntos o cuestiones sometidos
para su deliberación y determinación.
Vértigo: Mareo, vértigo.
Vesícula: Vejiga o saco pequeño que contiene líquido.
Vesículas (sinápticas): pequeñas estructuras ubicadas en el punto final (terminal) del axón que están llenas de
sustancias neurotransmisoras.
710 Glosario
Vestibular: Perteneciente a un vestíbulo; como el oído interno, laringe, boca, nariz, vagina.
Reflejo vestibuloocular: Una respuesta rápida que ajusta el ojo a un cambio en la posición de la cabeza.
Viscosidad: Condición de mayor o menor adhesión de las moléculas de un fl uido entre sí, de modo que el fl
uido fluye con dificultad. Un patrón de comportamiento caracterizado por rigidez en contextos interactivos.
Asociado con daños en el sistema frontal.
Anosognosia visual: Negación de la ceguera causada por lesiones cerebrales. El sujeto intenta comportarse
como si el déficit no estuviera presente. Véase el síndrome de Anton.
Voir dire: Decir la verdad. El examen preliminar realizado por el tribunal o por los abogados de una persona
presentada como posible miembro del jurado para determinar su competencia.
EN
Técnica Wada: diseñada para evaluar qué hemisferio es el idioma dominante. Aquí, se inyecta amytal sódico
en una arteria carótida para desactivar un hemisferio completo.
Los cambios en los comportamientos de conteo mientras la inyección está en proceso indican qué hemisferio
es dominante para el habla y el lenguaje.
Renunciar: Abandonar o renunciar a un reclamo o derecho.
Renuncia: Renuncia o abandono intencional y voluntario de un derecho conocido.
Warrant: Un documento que ordena a un funcionario público que realice un acto en particular.
Peso de la evidencia: El valor relativo de la evidencia creíble presentada por un lado en comparación con la
evidencia presentada por el otro lado. Indica al jurado que la parte que tenga la carga de la prueba tendrá
derecho al veredicto si la mayor cantidad de evidencia apoya la cuestión.
Afasia de Wernicke: un trastorno fluido con deficiencias graves en la comprensión y el procesamiento
auditivos. Son evidentes el habla vacía, la presión para hablar y un déficit de nombres de moderado a
sustancial. Considerada una afasia posterior.
Área de Wernicke: Una región del hemisferio izquierdo involucrada en la comprensión del lenguaje.
Sustancia blanca: consta de fibras de conducción densamente empaquetadas que transmiten mensajes
neurales entre la corteza y los centros inferiores (fibras de proyección), entre los hemisferios (fibras comisurales)
o dentro de un hemisferio (fibras de asociación). Una capa brillante debajo de la corteza que consiste
principalmente en axones con vainas de mielina blanca.
Testigo: Aquel que da testimonio, bajo juramento, de lo que ha visto, oído u observado de otro modo.
Sordera verbal: también llamada sordera verbal pura. Aquí se reconocen los sonidos que no son del habla,
pero no las palabras habladas. Generalmente producido por una lesión subcortical que desconecta la entrada
auditiva del procesamiento auditivo.
Producto del trabajo: trabajo realizado por un abogado mientras representa a un cliente, como escritos,
declaraciones o testimonios con respecto a las impresiones legales, tácticas, estrategias,
Glosario 711
y opiniones, que normalmente no están sujetas a descubrimiento. El descubrimiento se puede obtener solo
cuando la parte que lo solicita tiene una necesidad sustancial del material para preparar su caso y no puede
obtener el equivalente sustancial del material por otros medios sin una dificultad excesiva.
Escrito: Una orden emitida por un tribunal que ordena la realización de un acto específico, o que da autoridad
para que se lleve a cabo.
Células X: Células ganglionares de la retina que continúan respondiendo a estímulos visuales mantenidos.
Xantrocromía: Células sanguíneas en el líquido cefalorraquídeo con decoloración debido a una condición
somática anormal.
Células Y: Células ganglionares de la retina que responden fuertemente inicialmente pero disminuyen
rápidamente la frecuencia de respuesta a un estímulo visual.
Parte IV
Apéndices
APÉNDICE A
Principios Éticos de los Psicólogos y Código de Conducta 2002
Historial y fecha de vigencia Nota al pie
CONTENIDO
3.12 Interrupción de Servicios Psicológicos 8. Investigación y publicación
INTRODUCCIÓN Y APLICABILIDAD 8.01 Aprobación Institucional
8.02 Consentimiento informado para la investigación
PREÁMBULO 4. Privacidad y confidencialidad 8.03 Consentimiento informado para la grabación
4.01 Mantenimiento de la confidencialidad de voces e imágenes en investigación
PRINCIPIOS GENERALES 4.02 Discusión de los límites de la 8.04 Participantes de investigación de
confidencialidad clientes/pacientes, estudiantes y subordinados
Principio A: Beneficencia y 4.03 Grabación 8.05 Prescindir del consentimiento
no maleficencia 4.04 Minimizar las intrusiones en la privacidad informado para la investigación
Principio B: Fidelidad y 4.05 Divulgaciones 8.06 Ofrecimiento de incentivos para la
Responsabilidad 4.06 Consultas participación en investigaciones
Principio C: Integridad 4.07 Uso de información confidencial con fines 8.07 Engaño en la Investigación
Principio D: Justicia didácticos u otros 8.08 Informe
Principio E: Respeto a las Personas 8.09 Cuidado Humanitario y Uso de
Derechos y Dignidad 5. Publicidad y otras declaraciones Animales en Investigación
públicas 8.10 Informe de los resultados de la investigación
ESTÁNDARES ETICOS 5.01 Evitar lo falso o engañoso 8.11 Plagio
Declaraciones 8.12 Crédito de publicación
1. Resolución de problemas éticos 5.02 Declaraciones de otros 8.13 Publicación duplicada de datos
1.01 Mal uso del trabajo de los psicólogos 5.03 Descripciones de Talleres y 8.14 Compartir datos de investigación
1.02 Conflictos entre la ética y la ley, los Programas educativos que no otorgan títulos para verificación
reglamentos u otra autoridad legal 8.15 Revisores
aplicable 5.04 Presentaciones en los medios
1.03 Conflictos entre ética y demandas 5.05 Testimonios 9. Evaluación
organizacionales 5.06 Solicitud en persona 9.01 Bases para las Evaluaciones
1.04 Resolución Informal de Violaciones 9.02 Uso de evaluaciones
Éticas 6. Mantenimiento de registros y tarifas 9.03 Consentimiento informado
1.05 Informe de violaciones éticas 6.01 Documentación del Trabajo Profesional y en evaluaciones
1.06 Cooperación con los comités de Científico y Mantenimiento de Registros 9.04 Publicación de datos de prueba
ética 9.05 Construcción de prueba
1.07 Quejas Indebidas 6.02 Mantenimiento, Difusión y Disposición 9.06 Interpretación de los resultados de la evaluación
1.08 Discriminación injusta contra de Registros Confidenciales de Trabajo 9.07 Evaluación por personas no
denunciantes y denunciados Profesional y Científico calificadas
6.03 Registros de retención por falta 9.08 Pruebas obsoletas y resultados de
2. Competencia de pago pruebas obsoletos
2.01 Límites de competencia 6.04 Aranceles y Arreglos 9.09 Servicios de puntuación e interpretación
2.02 Prestación de Servicios en Financieros de exámenes
Emergencias 6.05 Trueque con Clientes/Pacientes 9.10 Explicación de los resultados de la evaluación
2.03 Mantenimiento de la competencia 6.06 Precisión en los Informes a los Pagadores 9.11. Mantenimiento de la seguridad de las pruebas
2.04 Bases para juicios científicos y y Fuentes de Financiamiento
profesionales 6.07 Referencias y tarifas 10. Terapia
2.05 Delegación del Trabajo a Otros 10.01 Consentimiento informado para la terapia
2.06 Problemas y conflictos personales 7. Educación y Formación 10.02 Terapia de Parejas o Familias
7.01 Diseño de Programas de
3. Relaciones Humanas Educación y Capacitación 10.03 Terapia de grupo
3.01 Discriminación injusta 7.02 Descripciones de programas de 10.04 Brindando terapia a aquellos
3.02 Acoso sexual educación y capacitación atendidos por otros
3.03 Otro Acoso 7.03 Precisión en la enseñanza 10.05 Intimidades sexuales con clientes/
3.04 Evitar daños 7.04 Divulgación de información personal del pacientes de terapia actual
3.05 Relaciones Múltiples estudiante 10.06 Intimidades sexuales con
3.06 Conflicto de intereses 7.05 Individuo o Grupo Obligatorio parientes o personas importantes de
3.07 Solicitudes de servicios de Terapia clientes/pacientes de terapia actuales
terceros 7.06 Evaluación del desempeño del 10.07 Terapia con exparejas sexuales
3.08 Relaciones de explotación estudiante y del supervisado
3.09 Cooperación con otros 7.07 Relaciones sexuales con 10.08 Intimidades sexuales con antiguos
profesionales estudiantes y supervisados clientes/pacientes de terapia
3.10 Consentimiento informado 10.09 Interrupción de la Terapia
3.11 Servicios psicológicos prestados 10.10 Finalización de la terapia
a o a través de
Organizaciones
715
716 Apéndice A
INTRODUCCIÓN Y APLICABILIDAD
Los Principios Éticos de los Psicólogos y el Código de Conducta de la Asociación Estadounidense de Psicología (APA) (en adelante, el Código de Ética)
consisten en una Introducción, un Preámbulo, cinco Principios Generales (A – E) y Estándares Éticos específicos. La Introducción analiza la intención, la
organización, las consideraciones de procedimiento y el ámbito de aplicación del Código de Ética. El Preámbulo y los Principios Generales son
objetivos aspiracionales para guiar a los psicólogos hacia los más altos ideales de la psicología. Aunque el Preámbulo y los Principios Generales no son en sí
mismos reglas aplicables, los psicólogos deben considerarlos para llegar a un curso de acción ético. Las Normas Éticas establecen reglas de conducta
exigibles como psicólogos. La mayoría de las Normas éticas están escritas en términos generales, para que se apliquen a los psicólogos en diversos
roles, aunque la aplicación de una Norma ética puede variar según el contexto. Los Estándares Éticos no son exhaustivos. El hecho de que una
determinada conducta no esté contemplada específicamente en una Norma Ética no significa que necesariamente sea ética o no ética.
Este Código de Ética se aplica únicamente a las actividades de los psicólogos que forman parte de sus funciones científicas, educativas o profesionales.
como psicólogos. Las áreas cubiertas incluyen, entre otras, la práctica clínica, de asesoramiento y escolar de la psicología; investigación; enseñando; supervisión
de los aprendices; servicio público; desarrollo de políticas; intervención social; desarrollo de instrumentos de evaluación; realización de evaluaciones;
asesoramiento educativo; consultoría organizativa; actividades forenses; diseño y evaluación de programas; y administración. Este Código de Ética se aplica a
estas actividades en una variedad de contextos, como transmisiones en persona, postales, telefónicas, por Internet y otras transmisiones electrónicas.
Estas actividades se distinguirán de la conducta puramente privada de los psicólogos, que no se encuentra dentro del ámbito del Código de Ética.
La membresía en la APA compromete a los miembros y estudiantes afiliados a cumplir con los estándares del Código de Ética de la APA y con las reglas y
procedimientos utilizados para hacerlos cumplir. La falta de conocimiento o la incomprensión de una norma ética no es en sí misma una defensa ante un cargo
de conducta poco ética.
Los procedimientos para presentar, investigar y resolver denuncias de conducta no ética se describen en las Reglas y Procedimientos vigentes del Comité de
Ética de la APA. La APA puede imponer sanciones a sus miembros por violaciones de las normas del Código de Ética, incluida la terminación de la membresía
de la APA, y puede notificar sus acciones a otros organismos e individuos.
Las acciones que violen las normas del Código de Ética también pueden dar lugar a la imposición de sanciones a los psicólogos o estudiantes, sean o no
miembros de la APA, por organismos distintos de la APA, incluidas las asociaciones psicológicas estatales, otros grupos profesionales, juntas de psicología,
otros estados o federales. agencias y pagadores de los servicios de salud. Además,
La APA puede emprender acciones contra un miembro después de su condena por un delito grave, expulsión o suspensión de una asociación psicológica
estatal afiliada, o suspensión o pérdida de la licencia. Cuando la sanción que impondrá la APA es menor que la expulsión, las Reglas y Procedimientos de 2001
no garantizan la oportunidad de una audiencia en persona, pero generalmente estipulan que las quejas se resolverán solo sobre la base de un registro
presentado.
El Código de Ética tiene por objeto proporcionar orientación para los psicólogos y normas de conducta profesional que pueden ser
aplicadas por la APA y por otros organismos que decidan adoptarlas. El Código de Ética no pretende ser una base de responsabilidad civil. El hecho de que un
psicólogo haya violado las normas del Código de Ética no determina por sí mismo si el psicólogo es legalmente responsable en una acción judicial, si
un contrato es exigible o si existen otras consecuencias legales.
ocurrir.
Los modificadores utilizados en algunos de los estándares de este Código de Ética (p. ej., razonablemente, apropiado, potencialmente) se incluyen en
los estándares cuando (1) permitirían el juicio profesional por parte de los psicólogos, (2) eliminarían la injusticia o la desigualdad que ocurriría sin el
modificador, (3) garantizarían la aplicabilidad en la amplia gama de actividades realizadas por los psicólogos, o (4) protéjase de un conjunto de reglas rígidas
que podrían quedar obsoletas rápidamente. Tal como se utiliza en este Código de Ética, el término
razonable significa el criterio profesional prevaleciente de los psicólogos que realizan actividades similares en circunstancias similares, dado el
conocimiento que el psicólogo tenía o debería haber tenido en ese momento.
En el proceso de toma de decisiones con respecto a su conducta profesional, los psicólogos deben considerar este Código de Ética en
además de las leyes aplicables y los reglamentos de la junta de psicología. Al aplicar el Código de Ética a su trabajo profesional, los psicólogos pueden
considerar otros materiales y lineamientos que hayan sido adoptados o respaldados por organizaciones psicológicas científicas y profesionales y los
dictados de su propia conciencia, así como consultar con otros dentro del
campo. Si este Código de Ética establece un estándar de conducta más alto que el requerido por la ley, los psicólogos deben cumplir con el estándar ético
más alto. Si las responsabilidades éticas de los psicólogos entran en conflicto con la ley, los reglamentos u otra autoridad legal vigente, los psicólogos dan
a conocer su compromiso con este Código de Ética y toman medidas para resolver el conflicto de manera responsable. Si el conflicto no se puede resolver
a través de dichos medios, los psicólogos pueden adherirse a los requisitos de la ley, los reglamentos u otra autoridad rectora de conformidad con los principios
básicos de los derechos humanos.
Apéndice A 717
PREÁMBULO
Los psicólogos están comprometidos con aumentar el conocimiento científico y profesional del comportamiento y la comprensión de las personas de sí
mismos y de los demás y con el uso de dicho conocimiento para mejorar la condición de los individuos, las organizaciones y la sociedad. Los
psicólogos respetan y protegen los derechos civiles y humanos y la importancia central de la libertad de investigación y expresión en la investigación,
la enseñanza y la publicación. Se esfuerzan por ayudar al público a desarrollar juicios y elecciones informados sobre el comportamiento humano. Al
hacerlo, desempeñan muchos roles, como investigadores, educadores, diagnosticadores, terapeutas, supervisores, consultores, administradores,
intervencionistas sociales y testigos expertos. Este Código de Ética proporciona un conjunto común de principios y estándares sobre los cuales los
psicólogos construyen su trabajo profesional y científico.
Este Código de Ética pretende proporcionar estándares específicos para cubrir la mayoría de las situaciones que enfrentan los psicólogos. Tiene
como objetivos el bienestar y la protección de los individuos y grupos con los que trabajan los psicólogos y la educación de los miembros, estudiantes
y público en cuanto a las normas éticas de la disciplina.
El desarrollo de un conjunto dinámico de estándares éticos para la conducta laboral de los psicólogos requiere un compromiso personal y un
esfuerzo de por vida para actuar éticamente; fomentar el comportamiento ético de los estudiantes, supervisados, empleados y colegas; y consultar
con otros acerca de problemas éticos.
PRINCIPIOS GENERALES
Esta sección consta de Principios Generales. Los Principios Generales, a diferencia de los Estándares Éticos, son de naturaleza aspiracional. Su
intención es guiar e inspirar a los psicólogos hacia los más altos ideales éticos de la profesión. Los Principios Generales, a diferencia de las Normas
Éticas, no representan obligaciones y no deben constituir la base para la imposición de sanciones. Confiar en los Principios Generales por
cualquiera de estas razones distorsiona tanto su significado como su propósito.
Principio A: Beneficencia y No maleficencia
Los psicólogos se esfuerzan por beneficiar a aquellos con quienes trabajan y se preocupan por no causar daño. En su actuación profesional, los
psicólogos buscan salvaguardar el bienestar y los derechos de aquellos con quienes interactúan profesionalmente y otras personas afectadas, y el
bienestar de los animales sujetos de investigación. Cuando se producen conflictos entre las obligaciones o preocupaciones de los psicólogos,
intentan resolver estos conflictos de manera responsable que evite o minimice el daño. Debido a que los juicios y acciones científicas y
profesionales de los psicólogos pueden afectar la vida de los demás, están alerta y se protegen contra los factores personales, financieros, sociales,
organizacionales o políticos que podrían conducir al mal uso de su influencia.
Los psicólogos se esfuerzan por ser conscientes del posible efecto de su propia salud física y mental en su capacidad para ayudar a aquellos
con quien trabajan.
Principio B: Fidelidad y Responsabilidad Los
psicólogos establecen relaciones de confianza con aquellos con quienes trabajan. Son conscientes de sus responsabilidades profesionales y
científicas para con la sociedad y las comunidades específicas en las que trabajan. Los psicólogos defienden los estándares profesionales de conducta,
aclaran sus roles y obligaciones profesionales, aceptan la responsabilidad adecuada por su comportamiento y buscan manejar los conflictos de
intereses que podrían conducir a la explotación o el daño. Los psicólogos consultan, remiten o cooperan con otros profesionales e instituciones en la
medida necesaria para servir los mejores intereses de aquellos con quienes trabajan. Se preocupan por el cumplimiento ético de la conducta
científica y profesional de sus colegas.
Los psicólogos se esfuerzan por contribuir con una parte de su tiempo profesional a cambio de una compensación o beneficio personal mínimo o nulo.
Principio C: Integridad Los
psicólogos buscan promover la precisión, la honestidad y la veracidad en la ciencia, la enseñanza y la práctica de la psicología.
En estas actividades, los psicólogos no roban, engañan ni se involucran en fraudes, subterfugios o tergiversaciones intencionales de los hechos.
Los psicólogos se esfuerzan por cumplir sus promesas y evitar compromisos imprudentes o poco claros. En situaciones en las que el engaño
puede ser éticamente justificable para maximizar los beneficios y minimizar los daños, los psicólogos tienen la seria obligación de considerar la
necesidad, las posibles consecuencias y su responsabilidad de corregir cualquier desconfianza resultante u otros efectos dañinos que surjan del
uso de tales técnicas.
Principio D: Justicia
Los psicólogos reconocen que la equidad y la justicia dan derecho a todas las personas a acceder y beneficiarse de las contribuciones de la
psicología ya la misma calidad en los procesos, procedimientos y servicios realizados por los psicólogos.
Los psicólogos ejercen un juicio razonable y toman precauciones para garantizar que sus posibles sesgos, los límites de su competencia y las
limitaciones de su experiencia no conduzcan a prácticas injustas ni las aprueben.
718 Apéndice A
Principio E: Respeto a los Derechos y la Dignidad de las Personas
Los psicólogos respetan la dignidad y el valor de todas las personas y los derechos de las personas a la privacidad, la confidencialidad y la
autodeterminación. Los psicólogos son conscientes de que pueden ser necesarias salvaguardias especiales para proteger los derechos y el
bienestar de las personas o comunidades cuyas vulnerabilidades impiden la toma de decisiones autónomas. Los psicólogos conocen y respetan
las diferencias culturales, individuales y de roles, incluidas las basadas en la edad, el género, la identidad de género, la raza, el origen étnico, la
cultura, el origen nacional, la religión, la orientación sexual, la discapacidad, el idioma y el estado socioeconómico, y consideran estos factores.
cuando se trabaja con miembros de tales grupos. Los psicólogos tratan de eliminar el efecto en su trabajo de los sesgos basados en esos factores, y no
participan a sabiendas ni aprueban actividades de otros basadas en tales prejuicios.
ESTÁNDARES ETICOS
1. Resolución de problemas éticos
1.01 Mal uso del trabajo de los psicólogos Si
los psicólogos se enteran de un mal uso o tergiversación de su trabajo, toman medidas razonables para corregir o minimizar el
mal uso o tergiversación.
1.02 Conflictos entre la ética y la ley, los reglamentos u otra autoridad legal aplicable
Si las responsabilidades éticas de los psicólogos entran en conflicto con la ley, los reglamentos u otra autoridad legal vigente, los psicólogos dan
a conocer su compromiso con el Código de Ética y toman medidas para resolver el conflicto. Si el conflicto no se puede resolver a través de dichos
medios, los psicólogos pueden cumplir con los requisitos de la ley, los reglamentos u otra autoridad legal vigente.
1.03 Conflictos entre la ética y las demandas organizacionales Si las demandas
de una organización a la que están afiliados los psicólogos o para la que están trabajando entran en conflicto con este Código de Ética, los
psicólogos aclaran la naturaleza del conflicto, dan a conocer su compromiso con el Código de Ética y con la
en la medida de lo posible, resuelva el conflicto de manera que permita la adhesión al Código de Ética.
1.04 Resolución informal de violaciones éticas Cuando los
psicólogos creen que puede haber habido una violación ética por parte de otro psicólogo, intentan resolver el problema comunicándolo a esa persona, si
una resolución informal parece apropiada y la intervención
no viola ningún derecho de confidencialidad que pueda estar involucrado. (Consulte también las Normas 1.02, Conflictos entre la ética y la ley, los
reglamentos u otra autoridad legal aplicable, y 1.03, Conflictos entre la ética y las demandas de la organización).
1.05 Informe de violaciones éticas Si una
aparente violación ética ha dañado sustancialmente o es probable que dañe sustancialmente a una persona u organización y es
no es apropiado para una resolución informal según el Estándar 1.04, Resolución informal de violaciones éticas, o no se resuelve adecuadamente
de esa manera, los psicólogos toman medidas adicionales adecuadas a la situación. Tal acción podría incluir la remisión a
comités estatales o nacionales de ética profesional, a las juntas estatales de concesión de licencias o a las autoridades institucionales correspondientes.
Este estándar no se aplica cuando una intervención violaría los derechos de confidencialidad o cuando los psicólogos han sido contratados para
revisar el trabajo de otro psicólogo cuya conducta profesional está en duda. (Consulte también el Estándar 1.02, Conflictos entre la ética y la ley, los
reglamentos u otra autoridad legal aplicable).
1.06 Cooperación con los comités de ética Los
psicólogos cooperan en las investigaciones de ética, los procedimientos y los requisitos resultantes de la APA o de cualquier asociación psicológica
estatal afiliada a la que pertenezcan. Al hacerlo, abordan cualquier problema de confidencialidad. La falta de cooperación es en sí misma una
violación de la ética. Sin embargo, hacer una solicitud de aplazamiento de la adjudicación de una queja de ética en espera del resultado del litigio
no constituye por sí solo una falta de cooperación.
1.07 Quejas inapropiadas Los
psicólogos no presentan ni fomentan la presentación de quejas de ética que se hagan con desprecio imprudente o ignorancia deliberada de los
hechos que refutarían la acusación.
1.08 Discriminación injusta contra los denunciantes y los denunciados Los psicólogos no
niegan a las personas empleo, promoción, admisión a programas académicos o de otro tipo, tenencia o promoción, basándose únicamente en que
hayan realizado o sean objeto de una denuncia de ética. Esto no impide tomar medidas basadas en el resultado de dichos procedimientos o
considerando otra información apropiada.
2. Competencia
2.01 Límites de competencia (a) Los
psicólogos brindan servicios, enseñan y realizan investigaciones con poblaciones y en áreas solo dentro de los límites de su competencia, en función
de su educación, capacitación, experiencia supervisada, consulta, estudio o experiencia profesional.
Apéndice A 719
(b) Cuando el conocimiento científico o profesional en la disciplina de la psicología establezca que la comprensión de los factores asociados con la
edad, género, identidad de género, raza, etnia, cultura, origen nacional, religión, orientación sexual, discapacidad,
el idioma o el nivel socioeconómico es esencial para la implementación efectiva de sus servicios o investigación, los psicólogos tienen u
obtienen la capacitación, la experiencia, la consulta o la supervisión necesarias para garantizar la competencia de sus servicios, o hacen las
referencias apropiadas, excepto lo dispuesto en el Estándar 2.02 , Prestación de Servicios en Emergencias.
(c) Los psicólogos que planeen brindar servicios, enseñar o realizar investigaciones que involucren poblaciones, áreas, técnicas o tecnologías
nuevas para ellos realicen educación, capacitación, experiencia supervisada, consulta o estudio relevantes.
(d) Cuando se solicite a los psicólogos que brinden servicios a personas para quienes no se encuentran disponibles los servicios de salud mental
apropiados y para quienes los psicólogos no han obtenido la competencia necesaria, los psicólogos con capacitación o experiencia previa
estrechamente relacionada pueden brindar dichos servicios para garantizar que los servicios no se les niegan si hacen un esfuerzo razonable
para obtener la competencia requerida mediante el uso de investigaciones, capacitación, consultas o estudios relevantes. (e) En
aquellas áreas emergentes en las que todavía no existen estándares generalmente reconocidos para la formación preparatoria, los
psicólogos, no obstante, toman medidas razonables para garantizar la competencia de su trabajo y proteger a los clientes/pacientes,
estudiantes, supervisados, participantes de investigación, clientes organizacionales y otros de daños.
(f) Al asumir funciones forenses, los psicólogos están o llegan a estar razonablemente familiarizados con las normas judiciales o administrativas
que rigen sus funciones.
2.02 Prestación de servicios en emergencias En
emergencias, cuando los psicólogos brindan servicios a personas para quienes no hay otros servicios de salud mental disponibles y para
quienes los psicólogos no han obtenido la capacitación necesaria, los psicólogos pueden brindar dichos servicios para garantizar que no se
nieguen los servicios. Los servicios se interrumpen tan pronto como finaliza la emergencia o se encuentran disponibles los servicios apropiados.
2.03 Mantenimiento de la competencia
Los psicólogos realizan esfuerzos continuos para desarrollar y mantener su competencia.
2.04 Bases para los juicios científicos y profesionales El trabajo de los
psicólogos se basa en el conocimiento científico y profesional establecido de la disciplina. (Consulte también los Estándares 2.01e,
Límites de competencia y 10.01b, Consentimiento informado para la terapia).
2.05 Delegación de trabajo a otros Los
psicólogos que delegan trabajo a empleados, supervisados o asistentes de investigación o enseñanza o que utilizan los servicios de otros, como
intérpretes, toman medidas razonables para (1) evitar delegar dicho trabajo a personas que tienen una relación múltiple con aquellos a los que
se sirve que probablemente conduciría a la explotación o pérdida de objetividad; (2) autorizar solo aquellas responsabilidades que se espera
que dichas personas desempeñen de manera competente sobre la base de su educación, capacitación o experiencia, ya sea de forma
independiente o con el nivel de supervisión proporcionado; y (3) velar por que dichas personas realicen estos servicios de manera competente.
(Consulte también las Normas 2.02, Prestación de servicios en emergencias; 3.05, Relaciones múltiples; 4.01, Mantenimiento de la
confidencialidad; 9.01, Bases para las evaluaciones; 9.02, Uso de las evaluaciones; 9.03, Consentimiento informado en las evaluaciones; y
9.07, Evaluación por personas no calificadas).
2.06 Problemas y conflictos personales (a) Los
psicólogos se abstienen de iniciar una actividad cuando saben o deberían saber que existe una probabilidad sustancial de que
sus problemas personales les impedirán realizar sus actividades relacionadas con el trabajo de manera competente.
(b) Cuando los psicólogos se dan cuenta de problemas personales que pueden interferir con el desempeño adecuado de sus deberes relacionados
con el trabajo, toman las medidas apropiadas, como obtener consulta o asistencia profesional, y determinan si deben limitar, suspender o
terminar su trabajo relacionado. deberes. (Consulte también el Estándar 10.10, Terminación de la terapia).
3. Relaciones Humanas
3.01 Discriminación injusta En
sus actividades relacionadas con el trabajo, los psicólogos no incurren en discriminación injusta por motivos de edad, género, identidad de género,
raza, etnia, cultura, origen nacional, religión, orientación sexual, discapacidad, estado socioeconómico o cualquier base proscrita por
la ley.
3.02 Acoso sexual Los
psicólogos no se involucran en acoso sexual. El acoso sexual es la solicitud sexual, los avances físicos o la conducta verbal o no verbal de
naturaleza sexual, que ocurre en relación con las actividades o funciones del psicólogo como
un psicólogo, y que (1) no es bienvenido, es ofensivo o crea un lugar de trabajo o entorno educativo hostil, y el psicólogo sabe o se le dice esto o
(2) es lo suficientemente grave o intenso para ser abusivo para una persona razonable en
720 Apéndice A
el contexto. El acoso sexual puede consistir en un solo acto intenso o severo o en múltiples actos persistentes o generalizados.
(Véase también el Estándar 1.08, Discriminación injusta contra denunciantes y denunciados).
3.03 Otros tipos de acoso
Los psicólogos no se involucran a sabiendas en comportamientos que acosan o degradan a las personas con las que interactúan en su trabajo
en función de factores como la edad, el género, la identidad de género, la raza, el origen étnico, la cultura, el origen nacional, la religión, la
orientación sexual, discapacidad, idioma o nivel socioeconómico.
3.04 Evitar daños Los
psicólogos toman medidas razonables para evitar dañar a sus clientes/pacientes, estudiantes, supervisados, participantes de investigación,
clientes organizacionales y otras personas con las que trabajan, y para minimizar el daño cuando es previsible e inevitable.
3.05 Relaciones múltiples (a) Una
relación múltiple ocurre cuando un psicólogo está en un rol profesional con una persona y (1) al mismo tiempo está en otro rol con la misma
persona, (2) al mismo tiempo está en una relación con una persona estrechamente asociada o relacionada con la persona con la que el
psicólogo tiene la relación profesional, o (3) promete entablar otra relación en el futuro con la persona o una persona estrechamente asociada
o relacionada con la persona.
Un psicólogo se abstiene de entablar una relación múltiple si se puede esperar razonablemente que la relación múltiple perjudique
la objetividad, la competencia o la eficacia del psicólogo en el desempeño de sus funciones como psicólogo, o de lo contrario corre el
riesgo de explotación o daño a la persona con quien el profesional existe relación.
Las relaciones múltiples de las que no se esperaría razonablemente que causaran un deterioro o riesgo de explotación o daño no son
poco éticas.
(b) Si un psicólogo descubre que, debido a factores imprevistos, ha surgido una relación múltiple potencialmente dañina, el psicólogo
toma las medidas razonables para resolverla teniendo debidamente en cuenta los mejores intereses de la persona afectada y la máxima
cumplimiento del Código de Ética. (c)
Cuando la ley, la política institucional o circunstancias extraordinarias requieren que los psicólogos desempeñen más de un rol en procedimientos
judiciales o administrativos, desde el principio aclaran las expectativas del rol y el alcance de la confidencialidad y, posteriormente, a medida
que ocurren los cambios. (Consulte también las Normas 3.04, Prevención de daños, y 3.07, Solicitudes de servicios de terceros).
3.06 Conflicto de intereses
Los psicólogos se abstendrán de asumir un rol profesional cuando se pueda esperar razonablemente que intereses o relaciones personales,
científicas, profesionales, legales, financieras o de otro tipo (1) perjudiquen su objetividad, competencia o eficacia en el desempeño de sus
funciones como psicólogos. o (2) exponer a la persona u organización con la que existe la relación profesional a daño o explotación.
3.07 Solicitudes de servicios de terceros Cuando
los psicólogos aceptan prestar servicios a una persona o entidad a pedido de un tercero, los psicólogos intentan
aclarar desde el comienzo del servicio la naturaleza de la relación con todas las personas u organizaciones involucradas. Esta
aclaración incluye el papel del psicólogo (por ejemplo, terapeuta, consultor, diagnosticador o testigo experto), una identificación de
quién es el cliente, los usos probables de los servicios prestados o la información obtenida, y el hecho de que puede haber límites. a la
confidencialidad. (Véanse también las Normas 3.05, Relaciones múltiples, y 4.02, Discusión de los límites de la confidencialidad.)
3.08 Relaciones de explotación Los
psicólogos no explotan a las personas sobre las que tienen autoridad de supervisión, evaluación o de otro tipo, como clientes/
pacientes, estudiantes, supervisados, participantes de investigaciones y empleados. (Ver también Estándares 3.05, Relaciones
múltiples; 6.04, Honorarios y arreglos financieros; 6.05, Trueque con clientes/pacientes; 7.07, Relaciones sexuales con estudiantes y
supervisados; 10.05, Intimidades sexuales con clientes/pacientes de terapia actual; 10.06, Intimidades sexuales con familiares o personas
significativas de clientes/pacientes de terapia actuales; 10.07, Terapia con parejas sexuales anteriores; y 10.08, Intimidades sexuales con
clientes/pacientes de terapia anteriores).
3.09 Cooperación con otros profesionales Cuando
esté indicado y sea profesionalmente apropiado, los psicólogos cooperarán con otros profesionales para atender a sus clientes/pacientes de
manera efectiva y adecuada. (Ver también Estándar 4.05, Revelaciones.)
3.10 Consentimiento
informado (a) Cuando los psicólogos realizan investigaciones o brindan servicios de evaluación, terapia, asesoramiento o consultoría en persona
o mediante transmisión electrónica u otras formas de comunicación, obtienen el consentimiento informado del individuo o individuos
utilizando un lenguaje que sea razonablemente comprensible para ellos. esa persona o personas, excepto cuando la realización de dichas
actividades sin el consentimiento lo exija la ley o las reglamentaciones gubernamentales, o según lo dispuesto de otro modo en este Código de Ética.
Apéndice A 721
(Consulte también los Estándares 8.02, Consentimiento informado para la investigación; 9.03, Consentimiento informado en las evaluaciones; y 10.01, Consentimiento
informado para la terapia).
(b) Para las personas que son legalmente incapaces de dar su consentimiento informado, los psicólogos, sin embargo, (1) brindan una
explicación adecuada, (2) buscan el consentimiento del individuo, (3) consideran las preferencias y los mejores intereses de dichas personas, y (4)
obtienen permiso de una persona legalmente autorizada, si dicho consentimiento sustituto está permitido o requerido por la ley. Cuando la ley no
permite o exige el consentimiento de una persona legalmente autorizada, los psicólogos toman medidas razonables para proteger los derechos y el
bienestar de la persona. (c) Cuando los servicios
psicológicos son ordenados por un tribunal o por otro mandato, los psicólogos informan al individuo de la naturaleza de los servicios anticipados,
incluso si los servicios son ordenados por un tribunal o por mandato y cualquier límite de confidencialidad, antes de proceder.
(d) Los psicólogos documentan adecuadamente el consentimiento, el permiso y el asentimiento escritos u orales. (Consulte también los Estándares 8.02,
Consentimiento informado para la investigación; 9.03, Consentimiento informado en las evaluaciones; y 10.01, Consentimiento informado para la terapia).
3.11 Servicios psicológicos prestados a organizaciones o a través de ellas (a) Los psicólogos
que prestan servicios a organizaciones o a través de ellas brindan información de antemano a los clientes y, cuando corresponde, a los directamente
afectados por los servicios sobre (1) la naturaleza y los objetivos de los servicios, (2) los destinatarios previstos , (3) cuáles de los individuos son
clientes, (4) la relación que tendrá el psicólogo con cada persona y la organización, (5) los usos probables de los servicios prestados y la información
obtenida, (6) quién tendrá acceso a la información y (7) límites de confidencialidad. Tan pronto como sea posible, brindan información sobre los
resultados y conclusiones de dichos servicios a las personas apropiadas.
(b) Si la ley o las funciones de la organización impiden que los psicólogos brinden dicha información a individuos o grupos en particular, así lo
informarán a esos individuos o grupos al comienzo del servicio.
3.12 Interrupción de los Servicios Psicológicos A menos
que esté estipulado de otro modo en el contrato, los psicólogos hacen esfuerzos razonables para planificar la prestación de servicios en caso de
que los servicios psicológicos se vean interrumpidos por factores como la enfermedad, la muerte, la indisponibilidad, la reubicación o la
jubilación o por reubicación o limitaciones económicas del cliente/paciente. (Consulte también la Norma 6.02c, Mantenimiento, difusión y
eliminación de registros confidenciales de trabajos profesionales y científicos).
4. Privacidad y confidencialidad
4.01 Mantenimiento de la confidencialidad
Los psicólogos tienen la obligación principal y toman precauciones razonables para proteger la información confidencial obtenida o almacenada en
cualquier medio, reconociendo que el alcance y los límites de la confidencialidad pueden estar regulados por ley o establecidos por reglas
institucionales o relaciones profesionales o científicas. (Ver también Estándar 2.05, Delegación de trabajo a
Otros.)
4.02 Discusión de los límites de la confidencialidad (a) Los
psicólogos discuten con personas (incluidas, en la medida de lo posible, personas legalmente incapaces de dar su consentimiento informado y sus
representantes legales) y organizaciones con las que establecen una relación científica o profesional (1) la límites relevantes de confidencialidad y (2)
los usos previsibles de la información generada a través de su
actividades psicológicas. (Ver también Estándar 3.10, Consentimiento informado). (b)
A menos que no sea factible o esté contraindicado, la discusión sobre la confidencialidad ocurre al comienzo de la relación.
y posteriormente, según lo justifiquen las nuevas circunstancias.
(c) Los psicólogos que ofrecen servicios, productos o información por transmisión electrónica informan a los clientes/pacientes sobre los riesgos
para la privacidad y los límites de la confidencialidad.
4.03 Grabación
Antes de grabar las voces o imágenes de las personas a las que prestan servicios, los psicólogos obtienen el permiso de todas esas personas o de sus
representantes legales. (Ver también Estándares 8.03, Consentimiento informado para grabar voces e imágenes en investigación; 8.05, Prescindir
del consentimiento informado para investigación; y 8.07, Engaño en investigación).
4.04 Minimización de las intrusiones en la privacidad
(a) Los psicólogos incluyen en los informes y consultas escritos y orales, solo información relacionada con el propósito para el cual se realiza la
comunicación.
(b) Los psicólogos discuten la información confidencial obtenida en su trabajo solo para fines científicos o profesionales apropiados y solo con
personas claramente interesadas en tales asuntos.
722 Apéndice A
4.05 Divulgaciones (a)
Los psicólogos pueden divulgar información confidencial con el consentimiento apropiado del cliente organizacional, el cliente/paciente individual u
otra persona legalmente autorizada en nombre del cliente/paciente, a menos que lo prohíba la ley. (b) Los psicólogos divulgan información
confidencial sin el consentimiento de la persona solo según lo exija la ley, o cuando la ley lo permita para un propósito válido como (1) proporcionar los
servicios profesionales necesarios; (2) obtener consultas profesionales apropiadas; (3) proteger al cliente/paciente, psicólogo u otros de daños;
o (4) obtener pago por servicios de un cliente/paciente, en cuyo caso la divulgación se limita al mínimo necesario para lograr el propósito. (Véase
también el Estándar 6.04e, Tarifas y Acuerdos Financieros.)
4.06 Consultas Al
consultar con colegas, (1) los psicólogos no revelan información confidencial que razonablemente podría conducir a
la identificación de un cliente/paciente, participante de la investigación u otra persona u organización con la que tenga una relación confidencial,
a menos que haya obtenido el consentimiento previo de la persona u organización o no se pueda evitar la divulgación, y (2) solo divulgan información en la
medida necesaria para lograr los propósitos de la consulta.
(Consulte también el Estándar 4.01, Mantenimiento de la confidencialidad.)
4.07 Uso de información confidencial para fines didácticos u otros Los psicólogos no divulgan
en sus escritos, conferencias u otros medios públicos, información confidencial de identificación personal sobre sus clientes/pacientes, estudiantes,
participantes de investigaciones, clientes organizacionales u otros destinatarios de sus servicios. que obtuvieron durante el curso de su trabajo, a menos
que (1) tomen medidas razonables para disfrazar a la persona u organización, (2) la persona u organización haya dado su consentimiento por escrito, o
(3) exista una autorización legal para hacerlo
entonces.
5. Publicidad y otras declaraciones públicas
5.01 Evitar declaraciones falsas o engañosas
(a) Las declaraciones públicas incluyen, entre otros, publicidad pagada o no pagada, endosos de productos, solicitudes de subvenciones, solicitudes de
licencias, otras solicitudes de acreditación, folletos, material impreso, listados de directorios, currículos personales o curricula vitae, o comentarios para
usar en medios tales como como transmisión impresa o electrónica, declaraciones en procedimientos legales, conferencias y presentaciones orales
públicas, y materiales publicados. Los psicólogos no hacen a sabiendas declaraciones públicas que sean falsas, engañosas o fraudulentas con respecto a
su investigación, práctica u otras actividades laborales o las de personas o
organizaciones a las que están afiliados.
(b) Los psicólogos no hacen declaraciones falsas, engañosas o fraudulentas con respecto a (1) su formación, experiencia o competencia; (2) sus
grados académicos; (3) sus credenciales; (4) sus afiliaciones institucionales o de asociación; (5) sus servicios; (6) la base científica o clínica, o los
resultados o el grado de éxito de sus servicios; (7) sus honorarios; o (8) sus publicaciones o resultados de investigación. (c) Los psicólogos reclaman
títulos como credenciales para sus
servicios de salud solo si esos títulos (1) se obtuvieron de una institución educativa acreditada regionalmente o (2) fueron la base para la licencia de
psicología del estado en el que ejercen.
5.02 Declaraciones de otros (a) Los
psicólogos que contratan a otros para crear o colocar declaraciones públicas que promuevan su práctica profesional, productos o actividades
conservan la responsabilidad profesional por dichas declaraciones.
(b) Los psicólogos no compensan a los empleados de prensa, radio, televisión u otros medios de comunicación a cambio de publicidad en una noticia.
(Ver también Estándar 1.01, Mal uso del trabajo de los psicólogos).
(c) Un anuncio pagado relacionado con las actividades de los psicólogos debe estar identificado o claramente reconocible como tal.
5.03 Descripciones de talleres y programas educativos que no otorgan títulos
En la medida en que ejerzan control, los psicólogos responsables de anuncios, catálogos, folletos o anuncios que describan talleres, seminarios u
otros programas educativos que no otorgan títulos se aseguran de describir con precisión la audiencia a la que está destinado el programa, el programa
educativo. objetivos, los presentadores y los honorarios involucrados.
5.04 Presentaciones en los medios
Cuando los psicólogos brindan consejos o comentarios públicos a través de medios impresos, Internet u otra transmisión electrónica, toman
precauciones para garantizar que las declaraciones (1) se basen en su conocimiento, capacitación o experiencia profesional de acuerdo con la literatura
y la práctica psicológica apropiada; (2) son de otro modo consistentes con este Código de Ética; y (3) no
indicar que se ha establecido una relación profesional con el destinatario. (Véase también el Estándar 2.04, Bases para los juicios científicos y
profesionales).
Apéndice A 723
5.05 Testimonios Los
psicólogos no solicitan testimonios de clientes/pacientes de terapia actuales u otras personas que, debido a sus circunstancias particulares,
sean vulnerables a una influencia indebida.
5.06 Solicitación en persona Los
psicólogos no participan, directamente o a través de agentes, en la solicitud de negocios en persona sin invitación de clientes/pacientes de
terapia reales o potenciales u otras personas que, debido a sus circunstancias particulares, sean vulnerables a una influencia indebida. Sin embargo,
esta prohibición no excluye (1) el intento de implementar contactos colaterales apropiados con el fin de beneficiar a un cliente/paciente que ya está
en terapia o (2) proporcionar servicios comunitarios o en casos de desastre.
6. Mantenimiento de registros y tarifas
6.01 Documentación del Trabajo Profesional y Científico y Mantenimiento de Registros
Los psicólogos crean y, en la medida en que los registros estén bajo su control, mantienen, difunden, almacenan, retienen y eliminan registros
y datos relacionados con su trabajo profesional y científico para (1) facilitar la prestación de servicios
luego por ellos o por otros profesionales, (2) permitir la replicación del diseño y análisis de la investigación, (3) cumplir con los requisitos
institucionales, (4) garantizar la precisión de la facturación y los pagos, y (5) garantizar el cumplimiento de la ley. (Consulte también el Estándar 4.01,
Mantenimiento de la confidencialidad.)
6.02 Mantenimiento, Difusión y Disposición de Registros Confidenciales de Trabajo Profesional y Científico
(a) Los psicólogos mantienen la confidencialidad al crear, almacenar, acceder, transferir y eliminar registros bajo su control, ya sea que estén escritos,
automatizados o en cualquier otro medio. (Consulte también las Normas 4.01, Mantenimiento de la confidencialidad, y 6.01,
Documentación del trabajo profesional y científico y mantenimiento de registros).
(b) Si la información confidencial sobre los destinatarios de servicios psicológicos se ingresa en bases de datos o sistemas de registros disponibles
para personas cuyo acceso no ha sido autorizado por el destinatario, los psicólogos utilizan codificación u otras técnicas para evitar la inclusión de
identificadores personales.
(c) Los psicólogos hacen planes con anticipación para facilitar la transferencia adecuada y para proteger la confidencialidad de los registros y datos
en caso de que los psicólogos se retiren de sus puestos o práctica. (Ver también Normas 3.12, Interrupción de
Servicios Psicológicos, y 10.09, Interrupción de Terapia.)
6.03 Retención de registros por falta de pago Los
psicólogos no pueden retener registros bajo su control que se soliciten y necesiten para el tratamiento de emergencia de un cliente/paciente
únicamente porque no se ha recibido el pago.
6.04 Honorarios y arreglos financieros (a) Tan
pronto como sea posible en una relación profesional o científica, los psicólogos y los beneficiarios de servicios psicológicos
llegar a un acuerdo que especifique los arreglos de compensación y facturación.
(b) Las prácticas de honorarios de los psicólogos son consistentes
con la ley. (c) Los psicólogos no tergiversan sus honorarios.
(d) Si se pueden anticipar limitaciones a los servicios debido a limitaciones en el financiamiento, esto se discute con el receptor de los servicios tan
pronto como sea posible. (Consulte también los Estándares 10.09, Interrupción de la terapia y 10.10, Terminación de la terapia).
(e) Si el destinatario de los servicios no paga por los servicios según lo acordado, y si los psicólogos tienen la intención de utilizar agencias de cobro
o medidas legales para cobrar los honorarios, los psicólogos primero informan a la persona que tales medidas se tomarán y proporcionarán
esa persona la oportunidad de hacer un pago puntual. (Consulte también las Normas 4.05, Divulgaciones; 6.03, Registros de retención por falta de
pago; y 10.01, Consentimiento informado para la terapia).
6.05 Trueque con clientes/pacientes El
trueque es la aceptación de bienes, servicios u otra remuneración no monetaria de clientes/pacientes a cambio de servicios psicológicos. Los
psicólogos pueden hacer trueques solo si (1) no está clínicamente contraindicado y (2) el arreglo resultante no es explotador. (Véanse
también las Normas 3.05, Relaciones Múltiples, y 6.04, Honorarios y Acuerdos Financieros).
6.06 Precisión en los informes a los pagadores y fuentes de financiación En
sus informes a los pagadores de los servicios o fuentes de financiación de la investigación, los psicólogos toman medidas razonables para garantizar
la información precisa de la naturaleza del servicio prestado o la investigación realizada, las tarifas, cargos o pagos, y en su caso, la identidad
del proveedor, los hallazgos y el diagnóstico. (Consulte también las Normas 4.01, Mantenimiento de la confidencialidad; 4.04, Minimización de
las intrusiones en la privacidad; y 4.05, Divulgaciones).
724 Apéndice A
6.07 Referencias y honorarios
Cuando los psicólogos pagan, reciben pagos o dividen los honorarios con otro profesional, que no sea en una relación empleadorempleado, el
pago a cada uno se basa en los servicios prestados (clínicos, de consulta, administrativos u otros) y no es basado en la referencia misma. (Consulte
también el Estándar 3.09, Cooperación con otros profesionales).
7. Educación y Formación
7.01 Diseño de programas de educación y capacitación Los
psicólogos responsables de los programas de educación y capacitación toman medidas razonables para garantizar que los programas estén
diseñados para brindar el conocimiento apropiado y las experiencias apropiadas, y para cumplir con los requisitos de licenciatura, certificación u
otros objetivos para los cuales se reclaman. realizado por el programa. (Consulte también el Estándar 5.03, Descripciones de talleres y
programas educativos que no otorgan títulos).
7.02 Descripciones de los programas de educación y capacitación Los
psicólogos responsables de los programas de educación y capacitación toman medidas razonables para garantizar que haya un
descripción precisa del contenido del programa (incluida la participación en el curso requerido o asesoramiento relacionado con el programa,
psicoterapia, grupos experienciales, proyectos de consultoría o servicio comunitario), metas y objetivos de capacitación, estipendios y beneficios, y
requisitos que deben cumplirse para completar satisfactoriamente el programa. Esta información debe estar fácilmente disponible para todas las
partes interesadas.
7.03 Precisión en la enseñanza (a)
Los psicólogos toman medidas razonables para garantizar que los programas de los cursos sean precisos en cuanto al tema que se cubrirá, las
bases para evaluar el progreso y la naturaleza de las experiencias del curso. Este estándar no impide que un instructor modifique el contenido
o los requisitos del curso cuando el instructor lo considere pedagógicamente necesario o deseable, siempre que los estudiantes sean conscientes
de estas modificaciones de una manera que les permita cumplir con los requisitos del curso. (Consulte también el Estándar 5.01, Prevención de
declaraciones falsas o engañosas).
(b) Cuando se dedican a la enseñanza o la formación, los psicólogos presentan la información psicológica con precisión. (Consulte también el Estándar
2.03, Mantenimiento de la competencia).
7.04 Divulgación de información personal por parte de los
estudiantes Los psicólogos no requieren que los estudiantes o supervisados divulguen información personal en actividades relacionadas con
cursos o programas, ya sea oralmente o por escrito, con respecto a antecedentes sexuales, antecedentes de abuso y negligencia, tratamiento
psicológico y relaciones con los padres, compañeros, y cónyuges o personas significativas, excepto si (1) el programa o centro de capacitación tiene claramente
identificó este requisito en sus materiales de admisión y programa o (2) la información es necesaria para evaluar u obtener asistencia para los
estudiantes cuyos problemas personales podrían razonablemente juzgarse como impidiéndoles realizar su capacitación o actividades
relacionadas con la profesión de manera competente o planteando una amenaza para los estudiantes u otros.
7.05 Terapia individual o grupal obligatoria
(a) Cuando la terapia individual o grupal es un requisito del programa o curso, los psicólogos responsables de ese programa permiten a los estudiantes
de programas de pregrado y posgrado la opción de seleccionar dicha terapia de profesionales no afiliados al programa. (Consulte también la Norma
7.02, Descripciones de programas de educación y capacitación).
(b) Los profesores que son o probablemente serán responsables de evaluar el desempeño académico de los estudiantes no brindan esa terapia.
(Ver también Estándar 3.05, Relaciones Múltiples.)
7.06 Evaluación del desempeño de los estudiantes y los supervisados
(a) En las relaciones académicas y de supervisión, los psicólogos establecen un proceso oportuno y específico para brindar retroalimentación
a los estudiantes y supervisados. La información sobre el proceso se proporciona al estudiante al comienzo de la supervisión.
(b) Los psicólogos evalúan a los estudiantes y supervisados sobre la base de su desempeño real en los requisitos del programa pertinentes y
establecidos.
7.07 Relaciones sexuales con estudiantes y supervisados Los psicólogos no
se involucran en relaciones sexuales con estudiantes o supervisados que estén en su departamento, agencia o centro de capacitación o sobre quienes
los psicólogos tengan o puedan tener autoridad de evaluación. (Ver también Estándar 3.05, Relaciones Múltiples.)
Apéndice A 725
8. Investigación y publicación
8.01 Aprobación institucional
Cuando se requiere la aprobación institucional, los psicólogos brindan información precisa sobre sus propuestas de investigación y obtienen la
aprobación antes de realizar la investigación. Llevan a cabo la investigación de acuerdo con el protocolo de investigación aprobado.
8.02 Consentimiento informado para la
investigación (a) Al obtener el consentimiento informado como se requiere en el Estándar 3.10, Consentimiento informado, los psicólogos
informan a los participantes sobre (1) el propósito de la investigación, la duración esperada y los procedimientos; (2) su derecho a negarse a
participar ya retirarse de la investigación una vez iniciada la participación; (3) las consecuencias previsibles de rechazar o retirar; (4) factores
razonablemente previsibles que se puede esperar que influyan en su voluntad de participar, como riesgos potenciales, incomodidad o efectos
adversos; (5) cualquier posible beneficio de la investigación; (6) límites de confidencialidad; (7) incentivos para
participación; y (8) a quién contactar si tiene preguntas sobre la investigación y los derechos de los participantes de la investigación. Brindan la
oportunidad a los posibles participantes de hacer preguntas y recibir respuestas. (Ver también Estándares 8.03, Consentimiento informado para
grabar voces e imágenes en investigación; 8.05, Prescindir del consentimiento informado para investigación; y 8.07, Engaño en investigación).
(b) Los psicólogos que realizan investigaciones de intervención que involucran el uso de tratamientos experimentales aclaran a los participantes
desde el comienzo de la investigación (1) la naturaleza experimental del tratamiento; (2) los servicios que estarán o no estarán disponibles para
el(los) grupo(s) de control, si procede; (3) los medios por los cuales se realizará la asignación a los grupos de tratamiento y control; (4) alternativas
de tratamiento disponibles si una persona no desea participar en la investigación o desea retirarse una vez que el estudio ha comenzado; y (5)
compensación por los costos monetarios de la participación, incluido, si corresponde, si se buscará el reembolso del participante o de
un tercero pagador. (Consulte también el Estándar 8.02a, Consentimiento informado para la investigación).
8.03 Consentimiento informado para grabar voces e imágenes en la investigación Los
psicólogos obtienen el consentimiento informado de los participantes de la investigación antes de grabar sus voces o imágenes para la
recopilación de datos, a menos que (1) la investigación consista únicamente en observaciones naturales en lugares públicos, y no se prevé que
la grabación se usará de una manera que podría causar identificación personal o daño, o (2) el diseño de la investigación incluye engaño,
y el consentimiento para el uso de la grabación se obtiene durante la sesión informativa. (Consulte también el Estándar 8.07, Engaño en la
investigación).
8.04 Participantes de investigación de clientes/pacientes, estudiantes y subordinados
(a) Cuando los psicólogos realizan investigaciones con clientes/pacientes, estudiantes o subordinados como participantes, los psicólogos toman
medidas para proteger a los posibles participantes de las consecuencias adversas de rechazar o retirarse de la participación.
(b) Cuando la participación en la investigación es un requisito del curso o una oportunidad para obtener créditos adicionales, se le da al posible
participante la opción de actividades alternativas equitativas.
8.05 Prescindir del consentimiento informado para la investigación
Los psicólogos pueden prescindir del consentimiento informado solo (1) cuando no se suponga razonablemente que la investigación creará
angustia o daño e involucra (a) el estudio de prácticas educativas normales, planes de estudios o métodos de gestión del aula realizados en
entornos educativos; (b) solo se protegen los cuestionarios anónimos, las observaciones naturalistas o la investigación de archivo para los cuales
la divulgación de las respuestas no pondría a los participantes en riesgo de responsabilidad penal o civil ni dañaría su situación financiera,
empleabilidad o reputación, y la confidencialidad; o (c) el estudio de factores relacionados con la efectividad del trabajo o de la
organización realizado en entornos organizacionales en los que no hay riesgo para la empleabilidad de los participantes y la confidencialidad está
protegida o (2) donde lo permita la ley o las reglamentaciones federales o institucionales.
8.06 Ofrecimiento de incentivos para la participación en la
investigación (a) Los psicólogos hacen esfuerzos razonables para evitar ofrecer incentivos financieros o de otro tipo excesivos o inapropiados
para la participación en la investigación cuando es probable que dichos incentivos coaccionen la participación.
(b) Al ofrecer servicios profesionales como incentivo para la participación en la investigación, los psicólogos aclaran la naturaleza de los servicios,
así como los riesgos, obligaciones y limitaciones. (Ver también Estándar 6.05, Trueque con Clientes/Pacientes.)
8.07 Engaño en la investigación (a)
Los psicólogos no realizan un estudio que involucre engaño a menos que hayan determinado que el uso de técnicas engañosas está
justificado por el valor científico, educativo o aplicado prospectivo significativo del estudio y que los procedimientos alternativos efectivos no
engañosos no son factibles.
(b) Los psicólogos no engañan a los posibles participantes acerca de investigaciones de las que se espera razonablemente que causen dolor
físico o angustia emocional grave.
726 Apéndice A
(c) Los psicólogos explican cualquier engaño que sea una característica integral del diseño y la realización de un experimento a los participantes
tan pronto como sea posible, preferiblemente al final de su participación, pero a más tardar al final de la misma.
la recogida de datos, y permitir a los participantes retirar sus datos. (Ver también Estándar 8.08, Informe).
8.08 Informe (a) Los
psicólogos brindan una oportunidad rápida para que los participantes obtengan información adecuada sobre la naturaleza, los resultados y las conclusiones
de la investigación, y toman medidas razonables para corregir cualquier concepto erróneo que los participantes puedan tener y del cual los psicólogos
estén al tanto.
(b) Si los valores científicos o humanos justifican retrasar o retener esta información, los psicólogos toman medidas razonables para reducir el riesgo de
daño.
(c) Cuando los psicólogos se dan cuenta de que los procedimientos de investigación han dañado a un participante, toman medidas razonables para
minimizar el daño.
8.09 Cuidado humanitario y uso de animales en la investigación (a)
Los psicólogos adquieren, cuidan, usan y disponen de animales de conformidad con las leyes y reglamentos federales, estatales y locales vigentes, y con
los estándares profesionales.
(b) Psicólogos capacitados en métodos de investigación y con experiencia en el cuidado de animales de laboratorio supervisan todos los procedimientos
que involucran a los animales y son responsables de garantizar la consideración adecuada de su comodidad, salud y trato humanitario.
(c) Los psicólogos se aseguran de que todas las personas bajo su supervisión que utilizan animales hayan recibido instrucción en métodos de
investigación y en el cuidado, mantenimiento y manejo de las especies que se utilizan, en la medida adecuada a su función. (Ver también Estándar 2.05,
Delegación del trabajo a otros.) (d) Los psicólogos hacen esfuerzos razonables
para minimizar la incomodidad, la infección, la enfermedad y el dolor de los sujetos animales.
(e) Los psicólogos usan un procedimiento que somete a los animales a dolor, estrés o privación solo cuando no se dispone de un procedimiento
alternativo y el objetivo está justificado por su valor científico, educativo o aplicado prospectivo.
(f) Los psicólogos realizan procedimientos quirúrgicos bajo la anestesia adecuada y siguen técnicas para evitar infecciones y
minimizar el dolor durante y después de la cirugía.
(g) Cuando sea apropiado que se termine con la vida de un animal, los psicólogos procederán rápidamente, con un esfuerzo por minimizar el dolor y de
acuerdo con los procedimientos aceptados.
8.10 Informe de los resultados de la
investigación (a) Los psicólogos no fabrican datos. (Consulte también el Estándar 5.01a, Prevención de declaraciones falsas o engañosas).
(b) Si los psicólogos descubren errores significativos en sus datos publicados, toman medidas razonables para corregir tales errores en
una corrección, retractación, errata u otro medio de publicación apropiado.
8.11 Plagio Los
psicólogos no presentan partes del trabajo o datos de otros como propios, incluso si el otro trabajo o fuente de datos se cita ocasionalmente.
8.12 Crédito de publicación (a)
Los psicólogos asumen la responsabilidad y el crédito, incluido el crédito de autoría, solo por el trabajo que realmente han realizado o
a los que han contribuido sustancialmente. (Véase también el Estándar 8.12b, Crédito de publicación.) (b) La autoría
principal y otros créditos de publicación reflejan con precisión las contribuciones científicas o profesionales relativas
de las personas involucradas, independientemente de su estatus relativo. La mera posesión de un puesto institucional, como jefe de departamento,
no justifica el crédito de autoría. Las contribuciones menores a la investigación oa la redacción de publicaciones se reconocen adecuadamente, como en
notas al pie o en una declaración introductoria.
(c) Excepto en circunstancias excepcionales, un estudiante figura como autor principal en cualquier artículo de varios autores que se base sustancialmente
en la tesis doctoral del estudiante. Los asesores de la facultad discuten el crédito de publicación con los estudiantes tan pronto como sea posible y
durante todo el proceso de investigación y publicación, según corresponda. (Consulte también el Estándar 8.12b, Crédito de publicación).
8.13 Publicación duplicada de datos Los
psicólogos no publican, como datos originales, datos que hayan sido publicados previamente. Esto no impide volver a publicar los datos cuando
van acompañados del reconocimiento adecuado.
Apéndice A 727
8.14 Intercambio de datos de investigación para verificación
(a) Después de que se publican los resultados de la investigación, los psicólogos no retienen los datos en los que se basan sus conclusiones de otros
profesionales competentes que buscan verificar las afirmaciones sustantivas a través de un nuevo análisis y que tienen la intención de utilizar dichos datos.
datos únicamente para ese fin, siempre que se pueda proteger la confidencialidad de los participantes y a menos que los derechos legales relativos a
los datos de propiedad exclusiva impidan su divulgación. Esto no impide que los psicólogos exijan que dichos individuos o grupos sean
responsables de los costos asociados con el suministro de dicha información. (b) Los psicólogos que soliciten datos de
otros psicólogos para verificar las afirmaciones sustantivas a través de un nuevo análisis pueden usar los datos compartidos solo para el propósito
declarado. Los psicólogos solicitantes obtienen un acuerdo previo por escrito para todos los demás usos de los datos.
8.15 Revisores Los
psicólogos que revisan material enviado para presentación, publicación, subvención o revisión de propuesta de investigación respetan la confidencialidad
y los derechos de propiedad sobre dicha información de quienes la enviaron.
9. Evaluación
9.01 Bases para las evaluaciones (a)
Los psicólogos basan las opiniones contenidas en sus recomendaciones, informes y declaraciones de diagnóstico o evaluación,
incluido el testimonio forense, sobre información y técnicas suficientes para fundamentar sus hallazgos. (Véase también el Estándar 2.04, Bases para
los juicios científicos y profesionales).
(b) Excepto como se indica en 9.01c, los psicólogos brindan opiniones sobre las características psicológicas de los individuos solo después de haber
realizado un examen de los individuos adecuado para respaldar sus declaraciones o conclusiones. Cuando, a pesar de los esfuerzos razonables,
tal examen no es práctico, los psicólogos documentan los esfuerzos que hicieron y la
resultado de esos esfuerzos, aclarar el impacto probable de su limitada información sobre la confiabilidad y validez de sus opiniones,
y limitar adecuadamente la naturaleza y el alcance de sus conclusiones o recomendaciones. (Consulte también los Estándares 2.01, Límites de
la competencia, y 9.06, Interpretación de los resultados de la evaluación.) (c) Cuando los
psicólogos realizan una revisión de registros o brindan consultas o supervisión y se requiere un examen individual.
no justificada ni necesaria para la opinión, los psicólogos explican esta y las fuentes de información en las que basan sus conclusiones y recomendaciones.
9.02 Uso de evaluaciones (a) Los
psicólogos administran, adaptan, califican, interpretan o usan técnicas de evaluación, entrevistas, pruebas o instrumentos de una manera y para propósitos
que sean apropiados a la luz de la investigación o evidencia de la utilidad y aplicación adecuada. de las tecnicas
(b) Los psicólogos usan instrumentos de evaluación cuya validez y confiabilidad han sido establecidas para su uso con miembros de la población
evaluada. Cuando no se ha establecido tal validez o confiabilidad, los psicólogos describen las fortalezas y limitaciones de los resultados y la
interpretación de las pruebas. (c) Los psicólogos usan
métodos de evaluación que son apropiados para la preferencia y competencia lingüística de un individuo, a menos que el uso de un idioma alternativo
sea relevante para los problemas de evaluación.
9.03 Consentimiento informado en evaluaciones (a)
Los psicólogos obtienen consentimiento informado para evaluaciones, evaluaciones o servicios de diagnóstico, como se describe en el Estándar 3.10,
Consentimiento informado, excepto cuando (1) las pruebas sean obligatorias por ley o reglamentos gubernamentales; (2) el consentimiento informado está
implícito porque las pruebas se llevan a cabo como una actividad educativa, institucional u organizacional de rutina (p. ej., cuando los
participantes aceptan voluntariamente la evaluación al solicitar un trabajo); o (3) uno de los propósitos de la prueba es evaluar la capacidad de
decisión. El consentimiento informado incluye una explicación de la naturaleza y el propósito de la evaluación, los honorarios, la participación de
terceros y los límites de confidencialidad y oportunidades suficientes para que el cliente/paciente haga preguntas y reciba respuestas.
(b) Los psicólogos informan a las personas con capacidad cuestionable para dar su consentimiento o para las que la ley o los reglamentos
gubernamentales exigen la realización de pruebas sobre la naturaleza y el propósito de los servicios de evaluación propuestos, utilizando un lenguaje
que sea razonablemente comprensible para la persona evaluada. (c) Los
psicólogos que usan los servicios de un intérprete obtienen el consentimiento informado del cliente/paciente para usar ese intérprete,
aseguran que se mantenga la confidencialidad de los resultados de las pruebas y la seguridad de las pruebas, e incluyen en sus
recomendaciones, informes y declaraciones de diagnóstico o evaluación, incluyendo testimonio forense, discusión de cualquier limitación en los
datos obtenidos. (Consulte también las Normas 2.05, Delegación del trabajo a terceros; 4.01, Mantenimiento de la confidencialidad; 9.01,
Bases para las evaluaciones; 9.06, Interpretación de los resultados de la evaluación; y 9.07, Evaluación por personas no calificadas).
728 Apéndice A
9.04 Divulgación de datos de prueba
(a) El término datos de prueba se refiere a puntajes brutos y escalados, respuestas del cliente/paciente a las preguntas o estímulos de la prueba,
y notas y grabaciones de psicólogos sobre las declaraciones y el comportamiento del cliente/paciente durante un examen. Aquellas partes de los materiales
de prueba que incluyen las respuestas del cliente/paciente se incluyen en la definición de datos de prueba. De conformidad con un comunicado de cliente/
paciente, los psicólogos proporcionan datos de prueba al cliente/paciente u otras personas identificadas en el comunicado.
Los psicólogos pueden abstenerse de divulgar los datos de las pruebas para proteger a un cliente/paciente u otras personas de daños sustanciales o mal uso o
tergiversación de los datos o la prueba, reconociendo que en muchos casos la divulgación de información confidencial en estas circunstancias está
regulada por la ley. (Consulte también el Estándar 9.11, Mantenimiento de la seguridad de las pruebas).
(b) En ausencia de una autorización del cliente/paciente, los psicólogos proporcionan datos de prueba solo según lo exija la ley o una orden judicial.
9.05 Construcción de pruebas
Los psicólogos que desarrollan pruebas y otras técnicas de evaluación utilizan procedimientos psicométricos apropiados y conocimientos científicos o
profesionales actuales para el diseño, estandarización, validación, reducción o eliminación de sesgos de pruebas y recomendaciones de uso.
9.06 Interpretación de los resultados de la evaluación
Al interpretar los resultados de la evaluación, incluidas las interpretaciones automáticas, los psicólogos tienen en cuenta el propósito de la evaluación, así como
los diversos factores de la prueba, las habilidades para tomar la prueba y otras características de la persona evaluada, como la situacional, personal,
diferencias lingüísticas y culturales que pueden afectar los juicios de los psicólogos o
reducir la precisión de sus interpretaciones. Indican cualquier limitación significativa de sus interpretaciones. (Véanse también las Normas 2.01b y c,
Límites de competencia, y 3.01, Discriminación injusta).
9.07 Evaluación por personas no calificadas Los psicólogos
no promueven el uso de técnicas de evaluación psicológica por parte de personas no calificadas, excepto cuando dicho uso se realiza con fines de capacitación
con la supervisión adecuada. (Consulte también la Norma 2.05, Delegación del trabajo a terceros).
9.08 Pruebas obsoletas y resultados de pruebas desactualizados
(a) Los psicólogos no basan sus decisiones o recomendaciones de evaluación o intervención en datos o resultados de pruebas que
están desactualizados para el propósito actual.
(b) Los psicólogos no basan tales decisiones o recomendaciones en pruebas y medidas que son obsoletas y no útiles para el propósito actual.
9.09 Servicios de puntuación e interpretación de pruebas (a)
Los psicólogos que ofrecen servicios de evaluación o puntuación a otros profesionales describen con precisión el propósito, las normas, la validez, la
confiabilidad y las aplicaciones de los procedimientos y cualquier calificación especial aplicable a su uso. (b) Los psicólogos seleccionan los servicios
de calificación e interpretación (incluidos los servicios automatizados) sobre la base de la evidencia de la validez del programa y los procedimientos, así como de
otras consideraciones apropiadas. (Consulte también el Estándar 2.01b y c, Límites de competencia).
(c) Los psicólogos conservan la responsabilidad de la aplicación, interpretación y uso apropiados de los instrumentos de evaluación, ya sea que califiquen e
interpreten dichas pruebas ellos mismos o utilicen servicios automatizados o de otro tipo.
9.10 Explicación de los resultados de la evaluación
Independientemente de si la puntuación y la interpretación son realizadas por psicólogos, empleados o asistentes, o por servicios automatizados o
externos, los psicólogos toman medidas razonables para garantizar que las explicaciones de los resultados se den a la persona o al representante designado, a
menos que la naturaleza de la relación impide la provisión de una explicación de los resultados (como en algunas consultas organizacionales, exámenes previos
al empleo o de seguridad, y evaluaciones forenses), y este hecho se ha explicado claramente a la persona evaluada con anticipación.
9.11. Mantenimiento de la seguridad de la
prueba El término materiales de prueba se refiere a manuales, instrumentos, protocolos y preguntas o estímulos de prueba y no incluye
datos como se define en el Estándar 9.04, Publicación de datos de prueba. Los psicólogos hacen esfuerzos razonables para mantener la integridad y
seguridad de los materiales de prueba y otras técnicas de evaluación de conformidad con la ley y las obligaciones contractuales, y de una manera que permita
el cumplimiento de este Código de Ética.
10. Terapia
10.01 Consentimiento informado para la terapia
(a) Al obtener el consentimiento informado para la terapia según lo requiere el Estándar 3.10, Consentimiento informado, los psicólogos informan a los
clientes/pacientes tan pronto como sea posible en la relación terapéutica sobre la naturaleza y el curso anticipado de la terapia, los honorarios, la participación
de terceros y los límites. de confidencialidad y proporcionar suficiente oportunidad para que el cliente/paciente pregunte
Apéndice A 729
preguntas y recibir respuestas. (Consulte también las Normas 4.02, Discusión de los límites de la confidencialidad, y 6.04, Honorarios y
arreglos financieros).
(b) Al obtener el consentimiento informado para un tratamiento para el cual no se han establecido técnicas y procedimientos generalmente
reconocidos, los psicólogos informan a sus clientes/pacientes sobre la naturaleza en desarrollo del tratamiento, los riesgos potenciales
involucrados, los tratamientos alternativos que pueden estar disponibles y el consentimiento voluntario. naturaleza de su participación. (Ver
también Estándares 2.01e, Límites de competencia, y 3.10, Consentimiento
informado.) (c) Cuando el terapeuta es un aprendiz y la responsabilidad legal por el tratamiento brindado recae en el supervisor, el cliente/
paciente, como parte del consentimiento informado. procedimiento de consentimiento, se le informa que el terapeuta está en
formación y está siendo supervisado y se le da el nombre del supervisor.
10.02 Terapia que involucra a parejas o familias (a)
Cuando los psicólogos acuerdan brindar servicios a varias personas que tienen una relación (como cónyuges, parejas o padres e
hijos), toman medidas razonables para aclarar desde el principio (1) cuál de los individuos son clientes/pacientes y (2) la relación que tendrá
el psicólogo con cada persona. Esta aclaración incluye el papel del psicólogo y los probables usos de los servicios prestados o de la
información obtenida. (Consulte también el Estándar 4.02, Discusión de los límites de la confidencialidad.)
(b) Si resulta evidente que se puede pedir a los psicólogos que desempeñen roles potencialmente conflictivos (como terapeuta familiar
y luego testigo de una de las partes en un proceso de divorcio), los psicólogos toman medidas razonables para aclarar y modificar, o
retirarse de los roles de manera adecuada. (Ver también Estándar 3.05c, Relaciones Múltiples.)
10.03 Terapia de grupo
Cuando los psicólogos brindan servicios a varias personas en un entorno grupal, describen desde el principio las funciones y
responsabilidades de todas las partes y los límites de la confidencialidad.
10.04 Proporcionar terapia a quienes son atendidos por otros Al
decidir si ofrecer o brindar servicios a quienes ya reciben servicios de salud mental en otro lugar, los psicólogos consideran
cuidadosamente los problemas del tratamiento y el bienestar del cliente/paciente potencial. Los psicólogos discuten estos temas con el
cliente/paciente u otra persona legalmente autorizada en nombre del cliente/paciente para minimizar el riesgo de confusión y conflicto,
consultan con los otros proveedores de servicios cuando corresponde y proceden con cautela y sensibilidad en el proceso terapéutico. asuntos.
10.05 Intimidades sexuales con clientes/pacientes de terapia actual Los
psicólogos no se involucran en intimidades sexuales con clientes/pacientes de terapia actual.
10.06 Intimidades sexuales con parientes o personas importantes de los clientes/pacientes de terapia actuales Los
psicólogos no se involucran en intimidades sexuales con personas que saben que son parientes cercanos, tutores u otras personas
importantes de los clientes/pacientes actuales. Los psicólogos no terminan la terapia para eludir este estándar.
10.07 Terapia con exparejas sexuales Los psicólogos
no aceptan como clientes/pacientes de terapia a personas con las que hayan tenido intimidad sexual.
10.08 Intimidades sexuales con antiguos clientes/pacientes de terapia (a)
Los psicólogos no se involucran en intimidades sexuales con antiguos clientes/pacientes durante al menos dos años después del cese o
terminación de la terapia.
(b) Los psicólogos no se involucran en intimidades sexuales con antiguos clientes/pacientes incluso después de un intervalo de dos años,
excepto en las circunstancias más inusuales. Los psicólogos que se dedican a tal actividad después de los dos años posteriores al cese
o terminación de la terapia y de no tener contacto sexual con el antiguo cliente/paciente tienen la carga de demostrar que no ha habido
explotación, a la luz de todos los factores pertinentes, incluidos (1 ) la cantidad de tiempo que ha pasado desde que finalizó la terapia;
(2) la naturaleza, duración e intensidad de la terapia; (3) las circunstancias de terminación; (4) la historia personal del cliente/paciente;
(5) el estado mental actual del cliente/paciente; (6) la probabilidad de un impacto adverso en el
cliente/paciente; y (7) cualquier declaración o acción realizada por el terapeuta durante el curso de la terapia que sugiera o invite a la
posibilidad de una relación sexual o romántica posterior a la terminación con el cliente/paciente. (Ver también Estándar 3.05, Múltiples
Relaciones.)
10.09 Interrupción de la terapia Al
entrar en relaciones laborales o contractuales, los psicólogos hacen esfuerzos razonables para brindar una atención ordenada.
y adecuada resolución de la responsabilidad por el cuidado del cliente/paciente en el caso de que finalice la relación laboral o
contractual, teniendo en cuenta primordialmente el bienestar del cliente/paciente. (Ver también Estándar 3.12, Interrupción de
Servicios Psicológicos.)
730 Apéndice A
10.10 Terminación de la terapia (a)
Los psicólogos terminan la terapia cuando queda razonablemente claro que el cliente/paciente ya no necesita el servicio, no es probable que se beneficie
o se ve perjudicado por la continuación del servicio. (b) Los psicólogos pueden
terminar la terapia cuando el cliente/paciente u otra persona con quien el cliente/paciente tiene una relación los amenaza o los pone en peligro. (c) Excepto
cuando lo impidan las acciones de los clientes/pacientes o
terceros pagadores, antes de la terminación, los psicólogos brindan asesoramiento previo a la terminación y sugieren proveedores de servicios
alternativos, según corresponda.
Historial y fecha de vigencia Nota al pie
Esta versión del Código de Ética de la APA fue adoptada por el Consejo de Representantes de la Asociación Estadounidense de
Psicología durante su reunión del 21 de agosto de 2002 y entró en vigencia a partir del 1 de junio de 2003. Las consultas relacionadas con el
contenido o la interpretación del Código de Ética de la APA deben dirigirse a el Director, Oficina de Ética, Asociación Estadounidense de
Psicología, 750 First Street, NE, Washington, DC 200024242. El Código de Ética y la información relacionada con el Código se pueden
encontrar en el sitio web de la APA, http://www.apa.org/ethics. Los estándares de este Código de Ética se utilizarán para adjudicar las quejas presentadas
sobre supuestas conductas que ocurrieron en o después de la fecha de entrada en vigencia. Las quejas sobre conductas que ocurran antes de la fecha
de entrada en vigencia se adjudicarán sobre la base de la versión del Código de Ética vigente en el momento en que ocurrió la conducta.
La APA ha publicado previamente su Código de Ética de la siguiente manera:
Asociacion Americana de Psicologia. (1953). Normas éticas de los psicólogos. Washington, DC: Autor.
Asociacion Americana de Psicologia. (1959). Normas éticas de los psicólogos. Psicólogo estadounidense, 14, 279282.
Asociacion Americana de Psicologia. (1977, marzo). Normas éticas de los psicólogos. Monitor APA, 2223.
Asociacion Americana de Psicologia. (1979). Normas éticas de los psicólogos. Washington, DC: Autor.
Asociacion Americana de Psicologia. (1981). Principios éticos de los psicólogos. Psicólogo estadounidense, 36, 633638.
Asociacion Americana de Psicologia. (1990). Principios éticos de los psicólogos (Reformado el 2 de junio de 1989). Psicólogo estadounidense,
45, 390395.
Asociacion Americana de Psicologia. (1992). Principios éticos de los psicólogos y código de conducta. Psicólogo estadounidense, 47,
15971611.
Solicite copias de los Principios éticos de los psicólogos y el Código de conducta de la APA al Departamento de orden de la APA, 750 First Street,
NE, Washington, DC 200024242, o llame al (202) 3365510.
Código de Ética 2002.doc 10/8/02
© 2002 Asociación Americana de Psicología
APÉNDICE B
Directrices de especialidad para
Psicología Forense
Elaborado por: Comité de Revisión de las Guías de Especialidad en Psicología Forense,
División 41 Asociación Americana de Psicología y Junta Americana de Psicología Forense
SEGUNDO BORRADOR OFICIAL PUBLICADO EL 11 DE ENERO DE 2006
DESCRIBIR
1. INTRODUCCIÓN 8.03.01 Personas a las que no se les ordena o se les obliga a
1.01 Historia de las Pautas de especialidad para la psicología forense 1.02 someterse a un
Definiciones y terminología 1.03 Naturaleza examen 8.03.02 Personas a las que se les ordena o se les obliga a someterse a
de la psicología forense 1.04 Servicios y un examen 8.03.03 Personas que carecen de la capacidad para dar un
funciones 2. NATURALEZA Y consentimiento informado 8.04 Comunicación con otros destinatarios directos
ALCANCE DE LAS GUÍAS 2.01 Usuarios previstos 2.02 Modelo de los servicios forenses, como colaterales y examinados que no son
aspiracional 3. parte 8.05 Comunicación en contextos de investigación
RESPONSABILIDADES 3.01 9. CONFLICTOS EN LA PRÁCTICA 9.01
Integridad 3.01.01 Imparcialidad Conflictos con la autoridad legal 9.02
y equidad 3.01 Conflictos con las demandas organizacionales 9.03
.02 Respeto 3.01.03 Prevención de Conflictos con compañeros profesionales 10.
Conflictos de Interés PRIVACIDAD, CONFIDENCIALIDAD Y PRIVILEGIO 10.01 Conocimiento
3.02 Servicio Comunitario y Profesional 3.03 de las normas legales 10.02 Divulgación de
Actividades Pro Bono 4. COMPETENCIA información 10.03 Acceso a la
información 10.04 Adquisición de
información de terceros 10.05 Uso de materiales de
4.01 Ámbito de Competencia casos en la enseñanza, la educación continua y otras actividades académicas 11
4.02 Adquisición y Mantenimiento de Competencia MÉTODOS Y PROCEDIMIENTOS
4.03 Representación de Competencias 4.04 11.01 Uso de métodos apropiados 11.02 Evitar
Conocimiento del Régimen Jurídico y de los Derechos Jurídicos de las prejuicios 11.03 Uso y confianza en
Personas 4.05 información y datos de
Conocimiento de la Base Científica del Testimonio y Declaraciones Juradas 4.06 segunda mano 11.04 Opiniones sobre personas no examinadas 12. EVALUACIÓN
Conocimiento de la 12.01 Enfoque en legalmente Factores Relevantes 12.01.01
Base Científica para la Enseñanza y la Investigación Evaluación de Habilidades
Funcionales 12.01.02 Uso de Procedimientos de
4.07 Consideración del impacto de las creencias y experiencias personales Clasificación de Diagnóstico 12.02 Uso Apropiado de
4.08 Apreciación de las diferencias individuales 4.09 Procedimientos de Evaluación 12.03 Apreciación de Diferencias
Competencia de los supervisados y aprendices 4.10 Uso Individuales 12.04 Apreciación de Diferencias Contextuales
apropiado de servicios y productos 5. DILIGENCIA 5.01 12.05 Proporcionar Retroalimentación de Evaluación 13.
Prestación de DOCUMENTACIÓN 13.01 Documentación y Recopilación
servicios de Datos Considerados 13.02 Documentación
5.02 Capacidad de 13.03 Mantenimiento y retención
respuesta 5.03 Comunicación de registros 13.04 Conocimiento de las normas aplicables 14.
5.04 Disponibilidad COMUNICACIONES PROFESIONALES Y
6. RELACIONES 6.01 PÚBLICAS DE OTRO TIPO
Relaciones Forenses Comunes 6.01.01
Relaciones AbogadoCliente 6.01.02 Relaciones
AbogadoPracticante Forense 6.01.03 Relaciones PartePracticante
Forense 6.02 Responsabilidades 6.03 Relaciones Múltiples 14.01 Precisión, imparcialidad y prevención del engaño 14.02
6.03.01 Conflictos de Rol Diferenciación de observaciones, inferencias y conclusiones 14.03 Revelación de
TerapéuticoForense 6.03 .02 fuentes de información y bases de opiniones 14.04 Presentación completa y
Testimonio de Experto por profesionales que brindan precisa de opiniones en informes y testimonios 14.05 Comentarios sobre otros
servicios terapéuticos profesionales y participantes
14.06 Declaraciones extrajudiciales APÉNDICE I : ANTECEDENTES DE LAS
6.05 Provisión de Servicios de Salud Mental de Emergencia 7. DIRECTRICES Y EL PROCESO DE
HONORARIOS REVISIÓN A. Historia de las Directrices B. Proceso de revisión C. Necesidad
7.01 Determinación de de las Directrices D. Desarrolladores
honorarios 7.02 Arreglos de y apoyo E. Literatura de antecedentes
honorarios 7.03 Representación F. Estado actual
de honorarios 8. NOTIFICACIÓN, ASENTIMIENTO, CONSENTIMIENTO Y APÉNDICE II: DEFINICIONES Y
TERMINOLOGÍA
CONSENTIMIENTO INFORMADO
8.01 Momento y sustancia 8.02 Comunicación con abogados que buscan contratar
a un médico
forense 8.03 Comunicación con examinados forenses
731
732 apéndice B
1. INTRODUCCIÓN
1.01 Historia de las Pautas de Especialidad de la Psicología Forense
Este documento reemplaza las Pautas de especialidad para psicólogos forenses de 1991 que fueron aprobadas por la Sociedad
Estadounidense de Psicología y Derecho, División 41 de la Asociación Estadounidense de Psicología (APA) y la Junta
Estadounidense de Psicología Forense. La revisión actual también ha sido aprobada por el Consejo de Representantes de la
Asociación Estadounidense de Psicología. El Apéndice I incluye una discusión sobre el proceso de revisión, la promulgación
y el estado actual de estas Directrices.
1.02 Definiciones y Terminología
El Apéndice II incluye definiciones y terminología tal como se utiliza para los fines de estas Directrices.
1.03 Naturaleza de la Psicología Forense
A los efectos de estas Directrices, la psicología forense se refiere a toda la práctica profesional de cualquier psicólogo
que trabaje dentro de cualquier subdisciplina de la psicología (p. ej., clínica, del desarrollo, social, cognitiva) cuando el
propósito previsto del servicio es aplicar los conocimientos científicos, técnicos , o conocimiento especializado de la
psicología a la ley y utilizar ese conocimiento para ayudar en la solución de problemas legales, contractuales y administrativos.
La aplicación de las Directrices no depende de las áreas típicas de práctica o experiencia del profesional, sino más bien de los
servicios prestados en el caso en cuestión. Estas Directrices se aplican a todos los asuntos en los que los profesionales brindan
experiencia en psicología forense a los sistemas judiciales, administrativos y educativos, incluidos, entre otros, el examen
de personas antes de procedimientos legales, contractuales, administrativos o de determinación de discapacidad; ofrecer
opiniones de expertos sobre cuestiones psicológicas en forma de escritos de amicus curiae o testimonio a un órgano judicial,
legislativo o administrativo que actúe en calidad de adjudicador; servir como consultor de juicios u ofrecer experiencia
a abogados, tribunales u otros; realizar investigaciones con el propósito de, o en anticipación de, un litigio; o participación en
actividades educativas para profesionales forenses y el sistema legal.
La conducta psicológica profesional no se considera práctica forense únicamente porque la conducta tiene lugar o el producto se
presenta en un tribunal u otro foro judicial, legislativo o administrativo. De manera similar, cuando a una parte (como una persona
detenida civil o penalmente) u otra persona (como un niño cuyos padres están involucrados en un proceso de divorcio) se le
ordena recibir tratamiento con un médico, ese tratamiento no es necesariamente la práctica de la psicología forense. El
testimonio psicológico que se base única, razonable y confiablemente en la provisión de psicoterapia normalmente no se
consideraría práctica forense.
A los efectos de estas Directrices, "médico forense" se refiere a un psicólogo cuando se dedica a la práctica de la psicología
forense como se describe anteriormente. Tal conducta profesional se considera forense desde el momento en que el practicante
anticipa razonablemente o acepta, o tiene el mandato legal de proporcionar experiencia en un tema explícitamente psicolegal.
1.04 Servicios y Funciones
Los profesionales forenses reconocen que a) la naturaleza de los servicios y funciones forenses puede ser desconocida para
muchos clientes y destinatarios de servicios, b) los derechos, libertades y propiedades sustanciales pueden estar en riesgo en
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asuntos forenses, y c) los abogados y sus clientes pueden creer incorrectamente que los profesionales forenses son contratados para
brindar defensa partidista.
La provisión de servicios y funciones forenses puede incluir apropiadamente una amplia variedad de roles y funciones psicolegales.
Como investigadores, los profesionales forenses pueden participar en la recopilación y difusión de datos empíricos y
científicos que pretenden ser relevantes para responder a diversas cuestiones jurídicas. Como asesores, los profesionales forenses pueden
brindarle a un abogado una comprensión informada del papel que la psicología puede desempeñar en el caso del abogado. Como
consultores, los profesionales forenses pueden explicar las implicaciones prácticas de la investigación relevante, los resultados de los
exámenes y las opiniones de otros expertos psicolegales. Como examinadores forenses, los profesionales forenses pueden examinar el
funcionamiento de una parte e informar los hallazgos al abogado, a un tribunal legal oa otros. Como mediadores o negociadores, los
profesionales forenses pueden desempeñar un papel neutral de terceros y pueden ayudar a las partes a resolver una disputa. Como árbitros,
maestros especiales o administradores de casos con autoridad para tomar decisiones, los médicos forenses pueden, por acuerdo u orden
judicial, servir a las partes, a los abogados y al tribunal en la toma de decisiones.
2. NATURALEZA Y ALCANCE DE LAS DIRECTRICES
2.01 Usuarios previstos
Estas Pautas están destinadas a los miembros de la APA, miembros de la Sociedad Estadounidense de Psicología y Derecho y Diplomados
de la Junta Estadounidense de Psicología Forense cuando se dedican a la práctica de la psicología forense como se describe
anteriormente (1.02, 1.03 y 1.04). ). Las Directrices también pueden brindar orientación sobre la conducta profesional al sistema legal, otras
organizaciones y profesiones, y profesionales independientes. Se alienta a otras organizaciones, disciplinas, profesionales, entidades e
individuos a considerar estas Directrices como principios rectores para la prestación de servicios forenses y otros productos de trabajo.
2.02 Modelo aspiracional
Las Directrices son una declaración de asesoramiento que recomienda el comportamiento, los esfuerzos y la conducta profesional de los
profesionales forenses. Las Directrices están destinadas a educar, no a imponer. No pretenden anular el juicio de los profesionales
forenses, sino más bien informar su juicio. En el proceso de toma de decisiones con respecto a su comportamiento profesional en
contextos forenses, los profesionales forenses consideran las Directrices, todas las fuentes apropiadas de autoridad profesional, los
códigos de ética aplicables y las leyes, normas y reglamentos aplicables que operan en la jurisdicción correspondiente.
2.03 Goles
Los objetivos de las Directrices son mejorar la calidad de los servicios de psicología forense; mejorar la práctica y facilitar el
desarrollo sistemático de la psicología forense; fomentar un alto nivel de calidad en la práctica profesional; y alentar a los profesionales
forenses a reconocer y respetar los derechos de aquellos a quienes sirven.
2.04 Discreción y criterio profesional
Las pautas difieren de los estándares de práctica y otros códigos de conducta requeridos. Las normas son obligatorias y pueden ir
acompañadas de un mecanismo de aplicación; las directrices reflejan aspiraciones de logro y no van acompañadas de un mecanismo de
cumplimiento.
Para los profesionales forenses que son miembros de la APA, los Principios Éticos de los Psicólogos y el Código de Conducta (EPPCC), y
no las Directrices, contienen reglas de conducta que la APA puede hacer cumplir. Tales reglas de
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el EPPCC define la conducta adecuada de los psicólogos, incluidos los médicos forenses, a los efectos de la
disciplina profesional. A diferencia del EPPCC, las Directrices son de carácter consultivo y deben interpretarse únicamente
como una guía adicional para los profesionales forenses, sus clientes, las partes, el poder judicial y el público en
general.
Las Directrices no son obligatorias ni exhaustivas y pueden no ser aplicables a todas las situaciones o jurisdicciones
forenses. Como tal, e independientemente del lenguaje específico utilizado, las Directrices deben entenderse como de
asesoramiento, permisivas y facilitadoras en áreas en las que el médico forense tiene discreción para ejercer su juicio
profesional que no está prohibido ni exigido por el EPPCC o por la ley. Las Directrices no agregan ni eliminan
obligaciones del EPPCC, pero brindan orientación adicional para los psicólogos sujetos al cumplimiento del
EPPCC. En la medida en que las Directrices hagan declaraciones similares a las del EPPCC, los miembros de la
APA deben considerar esas declaraciones como discrecionales con respecto a las Directrices, incluso si son
obligatorias con respecto a la APA y el EPPCC.
Los modificadores utilizados en las Directrices (p. ej., razonablemente, apropiado, potencialmente) se incluyen para
permitir el juicio profesional por parte de los médicos forenses; eliminar la injusticia o desigualdad que ocurriría sin el
modificador; garantizar la aplicabilidad en la amplia gama de actividades realizadas por los profesionales forenses; y
reducir la probabilidad de promulgar un conjunto inflexible de Directrices que no podrían evolucionar a medida que
evolucionan las conceptualizaciones de prácticas generalmente aceptadas y deseables.
El uso de estos modificadores, y el reconocimiento del papel de la discreción y el juicio profesional, también refleja
que es probable que los médicos forenses se encuentren con hechos y circunstancias no previstas por las
Directrices y es posible que tengan que actuar sobre evidencia incierta o incompleta en una situación inmediata. . Las
Directrices pueden proporcionar orientación general o conceptual en tales circunstancias. Sin embargo, las
Directrices no agotan las consideraciones legales, profesionales, morales y éticas que informan a los profesionales
forenses, ya que ninguna actividad compleja puede definirse completamente mediante reglas legales, códigos
de conducta y pautas aspiracionales.
2.05 Limitaciones
Las Directrices no pretenden servir como base para acciones disciplinarias o responsabilidad civil. El estándar de
cuidado lo establece la autoridad competente en un tribunal legal, no las Directrices. Las Directrices pueden ayudar a
establecer estándares de atención en su intento de identificar la mejor práctica posible, pero no identifican, por sí
mismas, qué otra conducta también puede ser una práctica competente y cuál puede ser el estándar de atención
en un caso particular. . Ninguna acción o recurso ético, de licencia u otro administrativo, ni ninguna otra causa de acción,
debe tomarse únicamente sobre la base de que un médico forense actúe o no de la manera recomendada por estas
Pautas. El hecho de que un médico forense haya actuado de manera contraria a lo aconsejado en estas Directrices no
debe, por sí mismo, determinar si el médico forense es responsable en una acción legal, si un acuerdo o contrato es
exigible, o si otros aspectos legales o administrativos deben ocurrir las consecuencias.
Las Directrices reconocen que una autoridad competente puede hacer referencia a las Directrices al formular
normas. En ese contexto, las Directrices aconsejan que la autoridad considere que a) las Directrices intentan identificar
un alto nivel de calidad en la práctica en contextos forenses comunes; b) la práctica competente se define como la
conducta de un médico forense razonablemente prudente que realiza actividades similares en circunstancias
similares; c) la conducta profesional evoluciona y puede verse a lo largo de un continuo de adecuación, y d)
"mínimamente competente" y "lo mejor posible" suelen ser puntos diferentes a lo largo de ese continuo.
Las Pautas están diseñadas para tener un alcance nacional y pretenden ser consistentes con las leyes estatales y
federales. Aunque su alcance puede ser más limitado fuera de los Estados Unidos, sin embargo, pueden proporcionar
alguna dirección que informe a los profesionales forenses en otros países y jurisdicciones.
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En la medida en que las Pautas puedan interpretarse como aplicables a la publicidad de servicios o la solicitud de clientes,
están destinadas a evitar la publicidad o solicitud falsa o engañosa, y deben interpretarse de manera coherente con esa
intención.
3. RESPONSABILIDADES
3.01 Integridad
Los profesionales forenses buscan promover la precisión, la honestidad y la veracidad en la ciencia, la enseñanza y la
práctica de la psicología forense y resisten las presiones partidistas para brindar servicios de cualquier manera que pueda ser
engañosa o inexacta.
3.01.01 Imparcialidad y Equidad
Al ofrecer una opinión experta en la que confiar un tomador de decisiones, o al enseñar o realizar investigaciones, los
profesionales forenses demuestran compromiso con los objetivos de precisión, objetividad, justicia e independencia. Los
profesionales forenses tratan a todos los participantes y sopesan todos los datos, opiniones e hipótesis rivales de manera
imparcial.
Al realizar exámenes forenses, los profesionales forenses son imparciales y no partidistas, y evitan la presentación
partidista de pruebas no representativas, incompletas o inexactas que puedan inducir a error a quienes buscan los hechos.
Este principio no excluye la representación contundente de los datos y el razonamiento en los que se basa una conclusión
o un producto profesional. Al ayudar al descubridor de hechos, los profesionales forenses ofrecen hechos y opiniones de manera
imparcial e independientemente de quién los retenga, compense o llame para presentar la evidencia al proceso judicial.
Al brindar servicios educativos forenses, los profesionales forenses representan perspectivas alternativas de manera precisa,
justa y profesional y demuestran la voluntad de sopesar y presentar todos los puntos de vista, hechos u opiniones de manera
imparcial.
Al realizar investigaciones, los profesionales forenses representan los resultados de manera justa y objetiva. Los profesionales
forenses utilizan diseños de investigación y métodos científicos que prueban de manera adecuada y justa las preguntas en
cuestión, y se resisten a las presiones partidistas para desarrollar diseños o informar resultados de formas que podrían ser engañosas.
3.01.02 Respeto
Los profesionales forenses no utilizan su conocimiento de la psicología y el sistema legal de manera inapropiada para
acosar, intimidar o engañar a otros. Los profesionales forenses demuestran respeto por el sistema legal y todos sus participantes.
Al cuestionar la exactitud y validez de las afirmaciones de otros, los profesionales forenses lo hacen con respeto por el individuo y
el proceso legal, y de manera responsable.
3.01.03 Prevención de Conflictos de Interés
Los médicos forenses se abstienen de asumir una función profesional cuando se puede esperar razonablemente que
intereses o relaciones personales, científicas, profesionales, legales, financieras o de otro tipo perjudiquen su objetividad,
competencia o eficacia en la prestación de servicios forenses.
Los profesionales forenses identifican y abordan conflictos de intereses reales o aparentes en un intento por mantener la confianza
y confianza del público, cumplir con las obligaciones profesionales y mantener la responsabilidad, la objetividad y la rendición de
cuentas. Los profesionales forenses reconocen que el daño causado por la apariencia de un conflicto puede ser tan dañino como
el causado por un conflicto real, y lo consideran cuando deciden si proceder en una
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asunto. Los médicos forenses consideran si un médico forense prudente y competente que se dedique a circunstancias
similares determinaría que es probable que la capacidad para tomar una decisión correcta se vea afectada en las
circunstancias inmediatas.
Cuando se determina que un conflicto de intereses es manejable, se brindan servicios continuos de una manera aún más
estricta y completamente documentada para ayudar a garantizar que los conflictos se manejen adecuadamente, que se
mantenga la responsabilidad y que se preserve la confianza de todas las personas relevantes.
3.02 Servicio comunitario y profesional
Los profesionales forenses buscan mejorar el campo de la psicología forense, la calidad de los servicios prestados y la
comprensión y la confianza del público en la práctica forense. Los profesionales forenses ayudan en la consecución de estos
objetivos, ayudan a la profesión de psicología en general, ayudan en la regulación de la psicología forense en el
interés público y ejemplifican el ideal de servicio público y profesional de la profesión.
Debido al valor de educar al público sobre la práctica de la psicología forense, los profesionales forenses ponen a disposición las
Directrices a pedido.
3.03 Actividades gratuitas
Se anima a los médicos forenses a dedicar tiempo profesional y recursos para permitir un mayor acceso a los servicios
forenses para aquellos cuya capacidad para pagar las tarifas habituales es limitada. Se alienta a los médicos forenses que
obtienen ingresos sustanciales de la prestación de servicios forenses a ofrecer una parte de sus servicios profesionales de
forma gratuita o con tarifas reducidas cuando el interés público o el bienestar de las partes se vea limitado por recursos
financieros insuficientes.
4. COMPETENCIA
4.01 Ámbito de competencia
Los profesionales forenses brindan servicios competentes a los clientes y otros destinatarios de servicios forenses de manera
consistente con los estándares de su profesión. La prestación competente de servicios incluye el conocimiento psicológico
y legal, la habilidad, la minuciosidad y la preparación razonablemente necesarios para la prestación de dichos servicios.
Al determinar si proceder en un asunto en particular, los médicos forenses consideran factores que incluyen la complejidad relativa
y la naturaleza especializada del servicio requerido, su capacitación y experiencia generales, su capacitación y experiencia en el
área de especialidad en cuestión, la preparación y el estudio que pueden dedicarse al asunto, y las oportunidades de consulta
con un profesional de reconocida competencia en el tema en cuestión. Incluso con respecto a los temas en los que son
competentes, se alienta a los profesionales forenses a consultar con otros expertos en asuntos particularmente complejos o
contenciosos.
4.02 Adquirir y mantener la competencia
Los médicos forenses brindan servicios solo dentro de los límites de su competencia. La competencia se puede adquirir a través
de varias combinaciones de educación, capacitación, experiencia supervisada, consulta, estudio y experiencia profesional.
También se pueden proporcionar servicios competentes mediante la consulta y, según corresponda, la supervisión de otro
profesional de reconocida competencia en el tema en cuestión.
Los profesionales forenses que planean brindar servicios, enseñar o realizar investigaciones que involucren poblaciones, áreas,
técnicas o tecnologías que son nuevas para ellos realizan educación, capacitación, experiencia supervisada, consulta
o estudio relevantes.
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Los profesionales forenses realizan esfuerzos continuos para desarrollar y mantener sus competencias. Para mantener el
conocimiento y la habilidad necesarios, los profesionales forenses se mantienen al tanto de los avances en los campos
de la psicología y el derecho, participan en estudios y educación continuos y cumplen con los requisitos de educación
continua a los que pueden estar sujetos.
4.03 Representación de Competencias
Los profesionales forenses informan adecuadamente a los clientes, examinados, jueces, abogados, partes, juzgadores de
hechos y otros destinatarios de sus servicios sobre aspectos relevantes de la naturaleza y el alcance de su experiencia,
capacitación, credenciales y calificaciones. La cantidad y el tipo de información proporcionada variará según el servicio
de que se trate y el contexto en el que se preste. Los profesionales forenses no participan, ya sea por acción u omisión, en
tergiversar sus habilidades, capacitación, credenciales o calificaciones o la manera en que se obtuvieron.
4.04 Conocimiento del Sistema Legal y los Derechos Legales de los Individuos
Los profesionales forenses son responsables de un nivel fundamental y razonable de conocimiento y comprensión
de las normas, leyes, reglas y precedentes legales y profesionales que rigen su participación en procedimientos
legales y que guían el impacto de sus servicios en los destinatarios de los servicios. Los médicos forenses manejan su conducta
profesional de manera que no amenace ni perjudique los derechos de las personas afectadas. Consultan y remiten a otros
a asesores legales calificados en asuntos de derecho y procesos legales.
En su papel como médicos forenses, los médicos forenses no brindan asesoramiento legal formal ni opinión legal formal.
Cuando los profesionales forenses brindan información legal a los examinados u otras partes, les explican que la
información legal no es lo mismo que el asesoramiento legal o la opinión legal. La información legal proporcionada
por los médicos forenses puede estar basada en su conocimiento y experiencia en la práctica forense. Los profesionales
forenses alientan a las partes a consultar con un abogado para obtener orientación sobre cuestiones legales relevantes y la
aplicabilidad de cualquier información legal proporcionada con respecto al curso de acción más recomendable para la situación
particular de la persona.
4.05 Conocimiento de la Base Científica del Testimonio y Otras Declaraciones Juradas
A través de informes, declaraciones escritas y testimonios, los profesionales forenses brindan conocimientos científicos,
técnicos y otros conocimientos especializados al tribunal que pueden ayudar al juzgador de hechos a comprender la
evidencia o determinar un hecho en cuestión. Los médicos forenses solo ofrecen opiniones al tribunal en aquellas áreas en las
que son competentes para hacerlo, con base en el conocimiento, la habilidad, la experiencia y la educación adecuados. Al
proporcionar opiniones y testimonios que se basan en principios y métodos novedosos o emergentes, los profesionales
forenses aclaran las limitaciones conocidas de estos principios y métodos. Los médicos forenses generalmente brindan
opiniones y testimonios que a) están suficientemente basados en hechos o datos y en una base científica
adecuada; b) el producto de principios y métodos confiables; yc) con base en principios y métodos que hayan sido aplicados
fehacientemente a los hechos del caso.
4.06 Conocimiento de la Base Científica para la Enseñanza y la Investigación
Los profesionales forenses se dedican a actividades de enseñanza e investigación en las que tienen conocimientos,
experiencia y educación adecuados. Se adhieren a los principios reconocidos y aceptados del diseño de la investigación
y el método científico, y reconocen las limitaciones y advertencias sustanciales pertinentes inherentes a sus procedimientos y
conclusiones.
4.07 Consideración del impacto de las creencias y experiencias personales
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Los profesionales forenses reconocen que sus propias actitudes, valores, creencias, opiniones o prejuicios pueden tener el
efecto de disminuir su capacidad para ejercer de manera competente e imparcial. En tales circunstancias, los
médicos forenses toman medidas para corregir o limitar tales efectos; declinar la participación en el asunto; o limitar su
participación de manera consistente con las obligaciones profesionales.
4.08 Apreciación de las diferencias individuales
Cuando el conocimiento científico o profesional en la disciplina de la psicología establece que la comprensión de los factores
asociados con la edad, el género, la identidad de género, la raza, el origen étnico, la cultura, el origen nacional, la religión,
la orientación sexual, la discapacidad, el idioma, el nivel socioeconómico u otro individuo relevante diferencias afecta la
implementación o el uso de sus servicios o investigación, los profesionales forenses obtienen la capacitación, la
experiencia, la consulta o la supervisión necesarias.
Los profesionales forenses conocen y respetan las diferencias culturales, individuales y de funciones, incluidas las basadas
en la edad, el género, la identidad de género, la raza, el origen étnico, la cultura, el origen nacional, la religión, la orientación
sexual, la discapacidad, el idioma y el nivel socioeconómico, y las consideran factores cuando se trabaja con miembros de
tales grupos. No se involucran en discriminación injusta basada en tales factores o en cualquier base proscrita por la ley.
Toman medidas para corregir o limitar los efectos de tales factores en su trabajo; declinar la participación en el asunto; o limitar
su participación de manera consistente con las obligaciones profesionales. También evitan participar o tolerar actividades
perjudiciales de otros en función de dichos factores.
4.09 Competencia de los supervisados y aprendices
Los médicos forenses son responsables de la conducta de las personas a las que emplean o supervisan directamente. Al
delegar trabajo a empleados, supervisados, estudiantes o asistentes de investigación o enseñanza, o utilizar los servicios de
otros, como intérpretes, los médicos forenses evitan utilizar personas que tienen múltiples relaciones con las personas
a las que atienden, lo que podría resultar en una disminución o deterioro. rendimiento, explotación o pérdida de
objetividad; autorizar solo aquellas responsabilidades que se puede esperar que dichas personas desempeñen de manera
competente sobre la base de su educación, capacitación o experiencia, ya sea de forma independiente o con el
nivel de supervisión que se proporciona; y tomar medidas razonables para garantizar que dichas personas realicen estos
servicios de manera competente y diligente.
4.10 Uso Apropiado de Servicios y Productos
Los profesionales forenses hacen un esfuerzo razonable para garantizar que sus servicios y los productos de sus servicios se
utilicen de manera competente y responsable, equilibrando esta consideración con la necesidad de no amenazar o menoscabar
los derechos legales de las partes o interferir con la capacidad de su abogados que los representen adecuadamente. Los
médicos forenses no están obligados a corregir todos los posibles usos indebidos de sus servicios, sino a ejercer su
discreción profesional para determinar el alcance y los medios por los cuales pueden abordarse los usos indebidos.
Cuando se les pide participar en una conducta o proporcionar un producto que creen que es poco ético, poco profesional o está
por debajo del estándar de atención, los médicos forenses se niegan a proporcionar el servicio o producto y, si
corresponde, informan a la persona que hace la solicitud el motivo de la solicitud. haciéndolo.
5. DILIGENCIA
5.01 Prestación de Servicios
Los médicos forenses actúan con diligencia y prontitud razonables en la prestación de servicios acordados y
razonablemente anticipados sujetos a su acuerdo con sus clientes. Sin embargo, los médicos forenses no están obligados a
prestar servicios que no hayan sido previstos razonablemente cuando se contraten, ni a prestar todos los servicios posibles.
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aspecto o variación del servicio. En cambio, los médicos forenses ejercen su discreción profesional para determinar el
alcance y los medios por los cuales se brindan los servicios y se cumplen los acuerdos.
5.02 Capacidad de respuesta
Los profesionales forenses administran su carga de trabajo para que los servicios se puedan brindar de manera completa,
competente y rápida. Sin embargo, actuar con razonable prontitud no requiere acceder a las demandas de servicio que
no se podría haber anticipado razonablemente en el momento en que se solicitó el servicio, ni incluye la prestación de
servicios si el cliente no ha actuado de manera consistente con acuerdos existentes, incluso en lo que respecta al pago
de tasas. Los acuerdos explícitos entre los profesionales forenses y sus clientes ayudarán a definir el alcance y la
puntualidad de los servicios de los que son responsables los profesionales forenses.
5.03 Comunicación
Los profesionales forenses mantienen a sus clientes razonablemente informados sobre el estado de sus servicios,
cumplen con las solicitudes de información razonables de sus clientes y consultan con sus clientes sobre cualquier
limitación sustancial en su conducta o desempeño que pueda surgir cuando creen razonablemente que sus clientes
anticipan un servicio que puede no ser consistente con las Directrices. Los profesionales forenses intentan mantener a
sus clientes razonablemente informados sobre nuevos hechos, opiniones u otra evidencia potencial que pueda ser
destacada, ya sea que esa información sea útil para los resultados deseados de sus asuntos por parte de sus clientes o no.
Los profesionales forenses pueden ocultar información a una de las partes, pero normalmente no ocultarían información al
abogado oa la entidad contratante. Cuando los profesionales forenses creen razonablemente que revelar
información a una parte probablemente resultaría en un daño sustancial y evitable para esa parte o para otros, se
informa al abogado o la entidad contratante.
5.04 Disponibilidad
Al ser contratados, los médicos forenses y sus clientes acuerdan los términos de la compensación y el alcance de los
servicios que se van a prestar. A menos que la relación médico forensecliente finalice de conformidad con el
contrato de retención, el médico forense lleva a cabo hasta el final todos los asuntos emprendidos para un cliente.
Cuando el empleo de un médico forense se limita a un asunto específico, la relación termina cuando el asunto se ha
resuelto, cuando se han prestado los servicios previstos o cuando se ha violado el contrato de retención. Las
dudas sobre si aún existe una relación válida y vinculante entre el cliente y el médico forense son aclaradas por el
médico forense para que el cliente no asuma erróneamente que el acuerdo previamente existente sigue vigente.
6. RELACIONES
La existencia de una relación médico forensecliente para un propósito específico depende de las
circunstancias y está determinada por una serie de factores que pueden incluir la información intercambiada entre el
cliente potencial por el médico forense antes o al inicio de cualquier contacto o servicio. , la naturaleza de la interacción y
el propósito de la interacción.
6.01 Relaciones forenses comunes
6.01.01 Relaciones AbogadoCliente
La relación entre el abogado y la parte legal suele ser la relación denominada relación abogadocliente. La parte
legal conserva el procurador cuyo deber es defender y proteger la
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los derechos legales del partido y hacer valer y perseguir celosamente los intereses y posiciones del partido bajo las reglas
del sistema contradictorio.
6.01.02 Relaciones entre abogado y médico forense
La relación entre abogado y médico forense se refiere a la relación entre el abogado de la parte y el médico forense que el
abogado ha contratado en nombre del cliente del abogado en el asunto. Por lo general, el abogado contrata al médico forense
en nombre del cliente del abogado y debe ser considerado cliente del médico forense.
El médico forense también puede ser contratado por un litigante pro se u otra parte. El médico forense alienta a un litigante
pro se u otra parte a consultar con un abogado antes de celebrar un acuerdo de retención.
6.01.03 Relaciones entre el partido y el médico forense
La parte suele ser el cliente del abogado y no el cliente del médico forense. A pedido del abogado retenedor o por orden del
tribunal, los médicos forenses brindan servicios a la parte oa otras personas que la afectan. Los médicos forenses se
relacionan con las partes representadas sabiendo que los deberes del abogado deben distinguirse de los deberes del médico
forense.
6.02 Responsabilidades
La mayoría de las responsabilidades que se derivan de la relación médico forensecliente se atribuyen solo después de que a)
el cliente haya solicitado al médico forense que preste servicios profesionales, b) el médico forense haya accedido a hacerlo,
y c) se haya llegado a un acuerdo con respecto a la compensación. . Los médicos forenses son conscientes de que existen
algunas responsabilidades, como la privacidad, la confidencialidad y el privilegio, que pueden vincularse cuando el médico
forense acepta considerar si se debe establecer una relación médico forensecliente.
Al inicio de cualquier contacto con una persona a la que podrían prestar servicios, los médicos forenses aclaran la
naturaleza de la relación y los servicios que se prestarán, incluido el papel del médico forense (p. ej., consultor de juicio,
examinador forense, testigo experto); qué persona o entidad es el cliente; los usos probables de los servicios prestados o de
la información obtenida; y cualquier limitación a la privacidad, confidencialidad o privilegio.
6.03 Relaciones Múltiples
Una relación múltiple ocurre cuando un médico forense está en un rol profesional con una persona y al mismo tiempo o en un
momento posterior está en un rol conflictivo con la misma persona; está involucrado en una relación personal, fiscal o de
otro tipo con una parte adversa; al mismo tiempo está en una relación con una persona estrechamente asociada o relacionada
con la persona con quien el médico forense tiene la relación profesional; u ofrece o acepta entablar otra relación en el futuro con
la persona o una persona estrechamente asociada o relacionada con la persona.
Los profesionales forenses están atentos a reconocer los posibles conflictos de intereses y las amenazas a la objetividad
inherentes a las múltiples relaciones con abogados, jueces, partes, examinados, pacientes y otros participantes en un
procedimiento legal. Los médicos forenses reconocen que algunas relaciones personales y profesionales pueden interferir
con su capacidad para ejercer de manera competente y objetiva y buscan minimizar los efectos perjudiciales evitando
involucrarse en tales asuntos siempre que sea factible o limitando su asistencia de una manera que sea consistente
con la práctica profesional. obligaciones
apéndice B 741
6.03.01 Conflictos de rol terapéuticoforense
Los profesionales forenses reconocen que la prestación de servicios forenses y terapéuticos con respecto a la misma
persona, o con personas estrechamente relacionadas, es probable que cree un conflicto de roles y un aparente conflicto
de intereses. Debido a que los roles forense y terapéutico son fundamentalmente diferentes y conflictivos, los
profesionales forenses por lo general evitan participar en ambas actividades con la misma persona, ya sea de
manera concurrente o secuencial. Sin embargo, a veces es necesario brindar servicios tanto forenses como terapéuticos,
como cuando otro proveedor razonablemente capacitado y competente no está disponible para brindar cualquiera de los
servicios o cuando la corte, la ley, el contrato, el estatuto o los requisitos laborales exigen brindar ambos servicios.
Cuando un tribunal les solicita u ordena que brinden servicios forenses y terapéuticos simultáneos o secuenciales, los
médicos forenses evitan brindar ambos servicios cuando se encuentra disponible otro proveedor razonablemente
capacitado y competente de cualquiera de los servicios y le informan al solicitante las razones por las cuales dicha
provisión de servicios es mal aconsejado.
Al determinar que es razonable, apropiado o necesario brindar ambos tipos de servicio de manera simultánea o
secuencial, los profesionales forenses toman medidas razonables para minimizar los posibles efectos negativos de estas
circunstancias en los derechos de la parte; sobre privacidad, confidencialidad y privilegio; y sobre los procesos de
tratamiento y evaluación. Al determinar si la prestación de dichos servicios múltiples es razonable y adecuada, los
profesionales forenses consideran los riesgos y beneficios para todas las partes y para el sistema legal o la entidad
que probablemente se verá afectada, la disponibilidad de proveedores alternativos, la posibilidad de separar cada
servicio ampliamente en el tiempo , buscando revisión y dirección judicial, y consultando con colegas informados.
6.03.02 Testimonio de expertos de profesionales que brindan servicios terapéuticos
Brindar testimonio pericial sobre un paciente que participa en un asunto legal no implica necesariamente la práctica de la
psicología forense, incluso cuando ese testimonio abarca explícitamente un tema psicolegal que se encuentra ante el
tomador de decisiones. Por ejemplo, brindar testimonio sobre asuntos como el historial informado de un paciente u otras
declaraciones, el estado mental, el diagnóstico y el tratamiento brindado, así como la opinión de expertos sobre la
respuesta del paciente al tratamiento, el pronóstico y la probabilidad de recaída o remisión normalmente no sería
considera práctica forense aun cuando el testimonio se relacione con una cuestión psicojurídica ante el decisor. Dar
opiniones y brindar testimonio sobre una persona en cuestiones psicolegales (p. ej., responsabilidad penal, causalidad
legal, causa próxima, competencia judicial, capacidad testamentaria, los méritos relativos de los arreglos de crianza)
normalmente se consideraría la práctica de la psicología forense.
Los médicos forenses brindan testimonio solo sobre aquellas cuestiones para las que tienen una base adecuada y solo
cuando un médico forense razonable involucrado en circunstancias similares determinaría que es poco probable que
se vea afectada la capacidad de tomar una decisión adecuada. Al igual que con el testimonio sobre los
examinados forenses, el testimonio identifica cualquier falta sustancial de corroboración u otra limitación sustantiva que
pueda afectar la confiabilidad y validez del hecho u opinión ofrecida y se lo comunica a quien toma la decisión.
6.05 Provisión de Servicios de Salud Mental de Emergencia
En una emergencia y en un intento de evitar un daño inminente, los médicos forenses pueden brindar asesoramiento,
servicio u otra asistencia en un asunto en el que no tienen la habilidad normalmente requerida, donde la remisión o
consulta con otro médico forense sería poco práctica. Los profesionales forenses limitan dicha asistencia a lo que sea
razonablemente necesario en las circunstancias y limitan la divulgación de información a lo que sea consistente con
la ley, el código, el estatuto y la orden judicial aplicables. Al brindar dichos servicios, los profesionales forenses informan
al abogado que contrata, al representante legal o al tribunal (si lo contrata el tribunal) de manera consistente con los
requisitos de la situación de emergencia.
742 apéndice B
Al brindar servicios de tratamiento de emergencia, los profesionales forenses determinan si se pueden brindar servicios de
examen forense después de considerar si hacerlo podría afectar su objetividad, competencia o eficacia, o si de otro modo se corre el
riesgo de explotar o dañar al individuo o al sistema legal.
7. TARIFAS
7.01 Determinación de tarifas
Al determinar la razonabilidad de una tarifa, los médicos forenses pueden considerar factores destacados como la experiencia y la
capacidad del médico forense que presta los servicios; el tiempo y trabajo requerido, la novedad y dificultad de las cuestiones
involucradas, y la habilidad requerida para realizar el servicio adecuadamente; la tarifa cobrada habitualmente en la localidad, a nivel
regional o nacional por servicios forenses similares; la probabilidad de que la aceptación del empleo particular impida otro empleo por
parte del médico forense; las limitaciones de tiempo impuestas por el cliente o por las circunstancias; y la naturaleza y
duración de la relación profesional con el cliente.
7.02 Arreglos de tarifas
Como parte del proceso de retención, los médicos forenses y los destinatarios de sus servicios llegan a un acuerdo que especifica el
alcance y el tiempo del servicio que se brindará, la compensación que se pagará por el estudio y el testimonio, y todos los arreglos de
facturación y servicio. Si se pueden anticipar limitaciones a los servicios forenses debido a limitaciones en el financiamiento, esto se
discute con el receptor de los servicios tan pronto como sea posible.
Los profesionales forenses evitan la influencia indebida sobre sus métodos, procedimientos y productos que puedan resultar de una
compensación financiera u otras ganancias. Debido a la amenaza a la objetividad que presenta la aceptación de honorarios contingentes,
los médicos forenses evitan prestar servicios profesionales sobre la base de honorarios contingentes cuando esos servicios implican
el ofrecimiento de pruebas a un tribunal o a un órgano administrativo, o cuando se les pide que realicen declaraciones juradas o otras
afirmaciones que puedan ser invocadas directamente por un juzgado o tribunal.
Las cartas de protección, las garantías financieras y otras garantías para el pago de honorarios en el futuro no se consideran
honorarios contingentes, a menos que se prometa que el pago se originará a partir de ganancias futuras o beneficios de liquidación
del asunto. El pago futuro que se garantiza de manera independiente del resultado del asunto no constituye una tarifa contingente.
Dichas cartas y otros acuerdos de honorarios deben considerarse parte de los registros financieros y de facturación del médico forense.
7.03 Representación de Honorarios
Las declaraciones de facturación de los profesionales forenses reflejan con precisión la naturaleza forense, el alcance y el propósito del
servicio proporcionado y el contexto en el que se proporcionó el servicio.
8. NOTIFICACIÓN, ASENTIMIENTO, CONSENTIMIENTO Y CONSENTIMIENTO INFORMADO
Debido a que los derechos, libertades y propiedades sustanciales se encuentran en riesgo frecuente, inmediato e irrevocable en
asuntos forenses y debido a que los métodos y procedimientos de los médicos forenses son complejos y es posible que los destinatarios
de los servicios forenses no los anticipen con precisión, los profesionales forenses informan a los destinatarios de los servicios
sobre la naturaleza y los parámetros de los servicios a prestar.
8.01 Momento y sustancia
Los médicos forenses notifican a los clientes, examinados y otras personas que son los destinatarios de los servicios forenses tan
pronto como sea posible con respecto a la prestación de todos los servicios forenses razonablemente anticipados y todos los
apéndice B 743
conducta profesional.
Para determinar si la información y la explicación posterior brindada como base para el consentimiento son razonablemente
adecuadas, los factores relevantes incluyen si la persona tiene experiencia o está capacitada en asuntos psicológicos y
legales del tipo involucrado y si la persona está representada por un abogado cuando brinda el consentimiento. Normalmente,
las personas con más experiencia necesitan menos información para proporcionar un consentimiento informado adecuado
que otras. Cuando quedan dudas o dudas después de que el médico forense haya hecho el esfuerzo de comunicar la
información necesaria, los médicos forenses recomiendan que la persona busque asesoramiento legal sobre las posibles
consecuencias de los servicios forenses.
8.02 Comunicación con representantes legales que buscan contratar a un médico forense
Los profesionales forenses buscan asegurarse de que los abogados y otras personas que consideren contratarlos para
servicios tengan conocimiento de los factores que podrían afectar razonablemente la decisión de contratarlos.
Como parte del proceso inicial de retención, o tan pronto como se disponga de información previamente desconocida,
los médicos forenses revelan al cliente toda la información que razonablemente podría anticiparse que afectaría la
decisión de retener o continuar con los servicios del médico forense. Esta divulgación incluye toda la información que el
destinatario razonablemente prudente del servicio desearía saber. Los factores a revelar pueden incluir a) la estructura de
tarifas para los servicios anticipados; b) actividades, obligaciones y relaciones personales o profesionales anteriores
y actuales que razonablemente conducirían al hecho oa la apariencia de un conflicto de interés; c) el conocimiento, la habilidad,
la experiencia y la educación del médico forense pertinentes a los servicios forenses en el asunto que se está considerando,
incluidas las limitaciones significativas; d) las bases científicas sustanciales y las limitaciones de los métodos y
procedimientos que se espera emplear, incluidas las limitaciones; y e) cualquier otro factor que pueda anticiparse
razonablemente que limite sustancialmente la capacidad o calificación del médico forense para testificar o que pueda
limitar sustancialmente el peso otorgado a las opiniones del médico forense.
8.03 Comunicación con los examinados forenses
Los profesionales forenses revelan al examinado quién es el cliente identificado; el propósito, la naturaleza y el uso
anticipado del examen; cualquier factor que se espere razonablemente que perjudique sustancialmente la objetividad, la
competencia o la eficacia del médico forense; quién tendrá acceso a la información; límites asociados a la privacidad,
confidencialidad y privilegios, incluido quién está autorizado a divulgar o acceder a la información contenida en los
registros del médico forense; la naturaleza voluntaria o involuntaria de la participación, incluidas las posibles
consecuencias de la no participación, si se conocen; y si el costo del servicio es responsabilidad del examinado, el costo
anticipado del servicio, los medios por los cuales se calculará el costo y los arreglos de facturación.
8.03.01 Personas a las que no se les ordena ni obliga a someterse a un examen
Si el tribunal no ordena al examinado que participe en un examen forense, el médico forense obtiene el consentimiento
informado del examinado, o del abogado del examinado, antes de proceder con los exámenes y procedimientos.
Si el examinado se niega a continuar después de recibir una notificación de los propósitos, los métodos generales y los
usos previstos del examen forense, el médico forense pospone el examen, aconseja al examinado que se
comunique con su abogado y notifica al abogado retenedor sobre el examen forense. falta de voluntad para proceder.
Después de asesorar a un examinado sobre los usos previstos del examen y su producto de trabajo, el médico forense
evita utilizar la información obtenida del examen o del producto de trabajo para otros fines, a menos que el examinado o la
organización hayan dado su consentimiento para tal uso o exista una autorización legal para hacerlo. .
744 apéndice B
8.03.02 Personas a las que se ordena u obliga a someterse a un examen
Si el tribunal ordena al examinado que participe, el médico forense puede ejercer la actividad profesional a pesar de
la objeción y sin el consentimiento del examinado. Si el examinado se niega a continuar después de recibir una notificación de los
propósitos, los métodos generales y los usos previstos del examen forense, el médico forense puede intentar realizar el examen,
posponer el examen, aconsejar al examinado que se comunique con su abogado o Notificar al abogado de retención sobre la
falta de voluntad del examinado para proceder.
Los médicos forenses intentan obtener el asentimiento cuando no se puede obtener el consentimiento y el consentimiento
informado debido a la falta de voluntad o la capacidad limitada del examinado.
Cuando, debido a la ley, orden judicial, contrato, mandato o regla organizacional, el producto del servicio no debe ser proporcionado
a un examinado u otra parte por el médico forense, el médico forense lo hace saber al destinatario de los servicios en el momento
de intentar obtener el consentimiento informado inicial o tan pronto como sea posible.
8.03.03 Personas que carecen de capacidad para dar consentimiento informado
Para los examinados a los que se les adjudica o se presume por ley que carecen de la capacidad para dar su consentimiento
informado para el servicio forense anticipado, el médico forense proporciona una explicación apropiada (como se indicó
anteriormente); busca el asentimiento del examinado; considera las preferencias y los mejores intereses del examinado; y obtiene
el permiso apropiado de una persona o abogado legalmente autorizado, si la ley permite o exige dicho consentimiento sustituto.
Para los examinados que el médico forense ha concluido que carecen de la capacidad para dar su consentimiento informado a un
servicio propuesto no ordenado por un tribunal, pero que, sin embargo, no han sido declarados carentes de dicha capacidad,
el médico forense toma las medidas razonables para proteger sus derechos y bienestar. Esto se puede lograr suspendiendo el
servicio propuesto, notificando al abogado del examinado oa la fuente de referencia.
8.04 Comunicación con otros destinatarios directos de servicios forenses, como colaterales y examinados que no son parte
Los profesionales forenses revelan a todos los destinatarios del servicio quién es el cliente identificado; quién ha contratado o la
entidad que ha contratado al médico forense; la naturaleza, propósito y uso previsto del examen forense u otro procedimiento;
límites asociados a la privacidad, confidencialidad y privilegios; y si la participación es voluntaria.
8.05 Comunicación en contextos de investigación
Al participar en actividades de investigación o académicas realizadas como un servicio a un cliente en un procedimiento legal,
los profesionales forenses aclaran cualquier uso futuro anticipado de dicha investigación o producto académico, revelan su papel
en la investigación o los productos académicos resultantes y obtienen cualquier consentimiento o acuerdo que sea requerido.
Esto se aplica ya sea que los profesionales forenses realicen investigaciones en el laboratorio o en un entorno de campo y si la
investigación se lleva a cabo con fines educativos generales o en relación con procedimientos legales específicos.
9. CONFLICTOS EN LA PRÁCTICA
En la práctica de la psicología forense, se pueden encontrar responsabilidades y demandas en conflicto. Cuando ocurren
conflictos, los profesionales forenses mantienen una actitud disciplinada, justa y profesional hacia todos.
apéndice B 745
personas involucradas en el asunto. Al resolver conflictos, los profesionales forenses se guían por la ley, los códigos de
ética aplicables, estas Directrices y su comprensión de su relación con la profesión y el sistema legal.
9.01 Conflictos con la Autoridad Legal
Cuando sus responsabilidades entran en conflicto con la ley, los reglamentos u otra autoridad legal vigente, los
profesionales forenses dan a conocer su compromiso con las Directrices y toman medidas para resolver el conflicto. Cuando el
conflicto no pueda resolverse por tales medios, los profesionales forenses pueden adherirse a los requisitos de la ley, los
reglamentos u otra autoridad legal vigente. En situaciones en las que las Directrices puedan estar en conflicto con los
requisitos de la ley, los intentos de resolver el conflicto se realizan de acuerdo con los procedimientos establecidos a continuación.
9.02 Conflictos con demandas organizacionales
Cuando las demandas de una organización a la que están afiliados o para la que están trabajando entran en conflicto con las
Directrices, los profesionales forenses aclaran la naturaleza del conflicto, dan a conocer las recomendaciones
de las Directrices y, en la medida de lo posible, resuelven el conflicto de una manera manera consistente con las Directrices.
9.03 Conflictos con compañeros profesionales
Cuando una violación aparente o potencial de las normas éticas o prácticas ha dañado sustancialmente o es probable que dañe
sustancialmente a una persona u organización, los profesionales forenses toman las medidas adicionales adecuadas a la
situación. Al considerar las acciones apropiadas a tomar y el momento de dichas acciones, los profesionales forenses consideran
una serie de factores que incluyen la naturaleza y la inmediatez del daño potencial; privacidad, confidencia

Psicología Forense y Neuropsicología para Casos Penales y Civiles

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A­1 ¿Tiene el acusado una simulación definida, en términos No (para la hora del incidente)

Estilo Estrategia conductual Ejemplos

fabricación verbal Reclamar un problema inexistente “Tengo zumbido en el oído derecho”

Infrecuencia conductual Rocía errores a lo largo de la interpretación en escala Errores en Wechsler Adult Intelligence

Despreciable No hay evidencia de engaño No hay evidencia de engaño

Moderado Creación o fabricación de varias críticas Negación de varios factores críticos o

Vaticinador Reincidencia Violenta norte k

Evaluación objetiva del riesgo .30 2186 9

antecedentes penales de adultos .14 2163 8

La delincuencia juvenil .20 985 3

Personalidad antisocial .18 1634 3

Antecedentes penales no violentos .13 1108 4

Ajuste institucional .14 711 4

Admisiones de hospital .17 948 3

Abuso de sustancias (cualquiera) .08 2013 4

Problemas familiares .19 1481 5

Historia violenta .dieciséis 2878 9

Estado civil soltero) .13 1068 4

Arma .12 716 2

Días hospitalizado –.09 850 4

Problemas de empleo .22 1326 5

Juicio clínico .09 786 3

Inteligencia –.02 1873 4

Raza (minoría) .09 999 3

Delincuente mentalmente trastornado –.10 2866 6

Edad –.18 1519

índice violento –.04 2241 6

Índice de violencia (defi nido en sentido amplio) .08 1950 7

No culpable por razón de locura –.07 1208 3

Psicosis –.04 3891 11

Off ense seriedad .06 1879 5

Indicadores de Validez MMPI MMPI­2

1. Omisiones de elementos a. Presente a. Presente

2. Consistencia b. Índice test­retest (TR) b. & C. Reemplazada con dos nuevas escalas basadas

La ecuación discriminante fue (2.5 + (.06 (MMPI F(crudo) – K(crudo))) – (.17 (VOCABULARIO(escala de simulación)) +

Muestra: LEY (1) libro regla

PENNY (2) camino de dulce

CALLEJERO (4) de dinero camino

PLATILLO (5) cuchara plato

SOFÁ (6) TELA sofá vaso

VIOLÍN (9) RECUERDA gran amable

(11) SOMBRERO (12) recordar número

BURRO (13) LADRÓN abrigo obvio

(15) TUMBLE (16) separado mula

FURIOSO (17) terrible conductor

MUCHOS (19) FRY ladrón fi x vestido caer

(20) MANZANA (21) enojado ruidoso

INMUNE (23) varios monedas

HABLAR cocinar comer

(24) JUGAR fruta baya

(4) Norte Sur Este ___ Invierno Oeste

(5) A AB ABC (6) ___ DEF A B C D

(7) Boca/Comer Ojo/Ver Mano/___ Oler Tocar

(8) DE CA A ___ PERO antes de Cristo

(9) Más/Menos Entrada/Salida Arriba/___ Abajo Detrás

(11) Blanco/Negro Rápido/Lento Arriba/___ Lado Abajo

(12) Autobús Coche Barco Camión Mesa

(14) Rojo Azul Verde ___ Amarillo Silla

(15) Lunes Viernes Domingo ___ (16) 5 10 Marzo Martes

(17) Caramelo/Bar adentro/Luz lateral/___ Bulbo Pelota

(18) Perro Pájaro Gato ___ Árbol Caballo

A1 ¿Tiene el acusado una simulación definida, en términos No (para la hora del incidente)

Indicadores de Validez MMPI MMPI2

2. Consistencia b. Índice testretest (TR) b. & C. Reemplazada con dos nuevas escalas basadas

Nota: Vocabulario Abstracción Aritmética Información