EVENTO TOP

PMC - Potential Maximum Consequence

Categoría 4
CAUSA CONTROL PREVENTIVO CONTROL CRÍTICO PREVENTIVO Salud y Seguridad CONTROL MITIGANTE CONTROL CRÍTICO MITIGANTE CONSECUENCIA

CRL - Current Risk Level

Importante C - Posible 18 (H)
Salud y Seguridad

Falla de accesorios de izaje de carga del equipo

(eslingas, estrobo, grillete, gancho, pasadores, Check list pre-operativa del vehículo y de los accesorios de izaje. Bue
1. Prohibición de uso de accesorios de izaje que no cumplan
con las especificaciones del check list, asi como la separación
Exc
elen
CAÍDA DE LA CARGA DURANTE Delimitación de la zona de accidente para
facilitar el transporte del trabajador Pob
7. Alerta inmediata a los servicios de
respuesta a emergencia de la unidad Bue
Lesión con tiempo perdido, lesion
incapacitante o menor de 5
cables de izaje, etc).
no
de almacén de estos accesorios en mal estado para su no uso. te EL IZAJE. lesionado.
re
minera.
no
mortales.

Daño economico, demandas,

Inspeccion periódica de los vehículos y los accesorios de izaje. Bue 2. Programa de mantenimiento preventivo del vehículo para Bue Dispocisión de ambulancia para el Bue
indemnizaciones, multas,
no izaje de cargas. no transporte del herido. no
denuncias o paro de actividades.

Pob Comunicación externa ( Hospitales o Bue Daño a la reputación e imagen de

Cumplimiento del procedimiento de la actividad de izaje. re clínicas para la atención). no la organización.

Mu
Selección y uso específico de los accesios de izaje según las caracteristicas físicas y Pob
( como dimensiones o peso) de la carga. Bue Activación de seguros. re
no

Apto, entrenado y autorizado por la empresa para el desarrollo de la actividad,

Bue
así como en la selección correcta de los accesorios de seguridad para uso según no
cada situación.

Mu
Cumplimiento del programa de mantenimiento periódico de los vehículos y y
accesorios de izaje, teniendo en cuenta las especificaciones del fabricante. Bue
no

Cumplimiento en la adquisición de accesesorios de izaje certificados, asi como el Mu

y
las características funcionales de cada pieza detallando en especial el peso Bue
máximo. no

Falla de estructura y superestructura del Mu 3. Prohibición de la modificación parcial o total de los Mu

Realizar ensayo no destructivo donde recomienda el fabricante y puntos de y y
equipo (falla hidráulica, falla mecánica, falla desgastes. Bue vehículos con el fin de ser "multipropósito" o la inhabilitación Bue
electrónica). no de los sistemas de seguridad. no

Bue
Inspecciones pre operativas del vehículo. no

Choque con obstáculos durante el desarrollo

de la actividad de izaje (cables, cables Planificación pre-operativa, asi como el despeje de los obstáculos que pueda Bue
eléctricos, estructuras, personas u otros haber en el lugar donde se va a realizar la actividad. no
equipos).

Pob
Señalización de la zona en la cual se va a realizar la actividad. re

Delimitación del área en la cual se va a desarrollar la actividad, prohibiendo el Pob

paso a personal que no esta autorizado para ingresar. re

Error humano ( operador en situación en la

cual no este disponible en el 100% de sus Mu
capacidades o bajo efectos de fatiga, alcohol o Capacitación periódica y especifica del operador para maniobrar un Bue 4. Prohibición de la desactivación de los sistemas de y
somnolencias, asi como la falta de determinado vehículo. no seguridad. Bue
no
competencias o limitantes que le impidan
desarrollar la actividad de manera correcta).

Cumplimiento del estándar de acción ante somnolecia o bajo efectos del alcohol. Pob 5. Apto, entrenado y autorizado por la empresa para realizar la Bue
re actividad de izaje de cargas. no

Bue
Exámen médico anual específico para el desarrollo de su actividad. no

Ex
Po 6. Paro de la operación en caso se evalue por el supervisor que ce
Condiciones atmosféricas o movimientos
sismicos naturales. Comunicación permanente con el supervisor de la actividad. br la condición exógena es capaz de vulnerar la integridad de los le
e trabajadores asi como de los equipos. nt
e

CONTROL CRÍTICO IMPLEMENTADO

Prohibición de uso de accesorios de izaje que no cumplan con las

1 especificaciones del check list, asi como la separación de almacén de estos
accesorios en mal estado para su no uso.
2 Programa de mantenimiento preventivo del vehículo para izaje de cargas.
Prohibición de la modificación parcial o total de los vehículos con el fin de ser
3 "multipropósito" o la inhabilitación de los sistemas de seguridad.
4 Prohibición de la desactivación de los sistemas de seguridad.
Apto, entrenado y autorizado por la empresa para realizar la actividad de izaje
5 de cargas.
Paro de la operación en caso se evalue por el supervisor que la condición
6 exógena es capaz de vulnerar la integridad de los trabajadores asi como de los
equipos.

7 Alerta inmediata a los servicios de respuesta a emergencia de la unidad minera.

 MATRIZ DE RIESGOS
CRL - CURRENT RISK LEVEL
Salud y Seguridad Medio ambiente Impacto financiero Imagen y reputación / comunidad Legal y cumplimiento PROBABILIDAD - LIKELIHOOD
Bases de la
E - Raro D - Improbable C - Posible B - Probable A – Casi Seguro
clasificación

* Podría ocurrir más

* Improbable que * Podría ocurrir de una vez durante * Puede ocurrir
POR TODA LA
ocurra durante una vez durante toda la vida aproximadamente * Puede ocurrir
VIDA
POTENTIAL MAXIMUM toda la vida toda la vida O una vez al año varias veces al año
Imagen y reputación / O
CONSEQUENCE Salud y Seguridad Medio ambiente Impacto financiero Legal y cumplimiento O O * Es tan probable que O O
comunidad POR EL PERÍODO
(PMC) * Muy improbable * Muy improbable ocurra como que no * Es más probable * Se espera que
DEL PROYECTO
que ocurra que ocurra ocurra que ocurra a que ocurra
O
O O O no ocurra O
PERÍODO DE
* No se conocen * No se conocen * Ha ocurrido por lo O * Ha ocurrido
PRUEBA O FIJO
·    Pérdida de múltiples ocurrencias en la ocurrencias en la menos una vez en * Ha ocurrido por varias veces
NUEVO PROCESO /
clientes importantes o una gran industria mundial industria mundial las industrias de lo menos una vez dentro de Glencore
PLANTA / R&D
proporción de los contratos de más amplia más amplia minería/comercializa dentro de Glencore
venta ción de mercancías
·    Campaña sostenida por
parte de una o más ONGs que
* Múltiples muertes (5 o más tiene un impacto físico en los
muertes en un solo incidente activos o en la pérdida de la
·    No confinada y diseminada ·    Litigio/proceso judicial
* Múltiples casos (5 o más) de ·    >$500M en la utilidad capacidad para operar
·    Daño o efecto ambiental importante a nivel corporativo
Lesiones o Enfermedades de operativa ·    Incidente de seguridad que
Categoría 5 Catastrófico (permanente; >10 años) de Glencore Catastrófico 15 (M) 19 (H) 22 (H) 24 (H) 25 (H)
Daño Permanente que ·    >$200M en daños a la ocasiona múltiples muertes o
·    Requiere una remediacion ·    Nacionalización / pérdida de
ocasionan discapacidades propiedad daño importante a los equipos
importante licencia para operar
permanentes en un solo ·    Expresión formal de
incidente de la vida o daño
insatisfacción a los equipos
importante por
·    parte
Reclamo de una parte
del gobierno
involucrada
·    Reclamos interna
de laso partes
externa
alegando
involucradas violación de los
internas o
externas derechos humanos
alegando que de
violación
ocasiona
los derechos una humanos
sola muertequeo
ocasiona lesiones graves
múltiples muertes
* Un solo incidente que ·    Tema de amplia
ocasiona: Menos de 5 Muertes preocupación y criticismo por
·    Impacto a largo plazo (2 a 10 ·    $100-500M en la utilidad
* Lesión o Enfermedad con parte de la sociedad ·    Litigio / proceso judicial
años) operativa
Categoría 4 Importante Daño Permanente que ocasiona ·    Cobertura negativa de los importante a Nivel de Importante 10 (M) 14 (M) 18 (H) 21 (H) 23 (H)
·    Requiere una remediación ·    $50-200M en daños a la
una discapacidad permanente- medios a nivel internacional Departamento
significativa propiedad
menos de 5 casos en un solo que genera una Declaración de
incidente la Empresa dentro de las 24
horas
·    Investigación del gobierno
y/o ONGs internacionales (o de
CONSECUENCIA - CONSEQUENCE

alto perfil)
·    Quejas de múltiples clientes
"finales"
·    Pérdida de un cliente

·    Lesión con Tiempo de

Trabajo Perdido (LTI)
·    Enfermedad con Tiempo de
Trabajo Perdido (LTD) ·    Impacto a mediano plazo (<2
·    Lesión Discapacitante años) (normalmente dentro de
Categoría 3 Moderado Permanente (PDI)
·    Enfermedad Discapacitante
Permanente (PDD)
·    Un solo incidente que
ocasiona múltiples tratamiento
médicos
·    Cobertura negativa de los
medios a nivel nacional por
más de un día
·    $50-100M en la utilidad ·    Queja de un cliente "final"
·    Litigio/proceso judicial
operativa ·    Producto que no cumple
un año) importante a nivel de Moderado 6 (L) 9 (M) 13 (M) 17 (H) 20 (H)
·    $5-50M en daños a la con las especificaciones
·    Requiere remediación Operación
propiedad ·    Acción de una parte
moderada
interesada local que genera el
escrutinio de la sociedad a
nivel nacional

·    Lesión con Tratamiento

Médico (MTI)
·    Cerca de la fuente ·    Cobertura negativa de
·    Enfermedad con ·    $5-50M en la utilidad
·    Impacto a corto plazo medios locales/regionales ·    Incumplimientos de normas
Tratamiento Médico (MTD) operativa
Categoría 2 Menor (normalmente <semana) ·    Reclamo recibido de una que ocasionan una multa o Menor 3 (L) 5 (L) 8 (M) 12 (M) 16 (M)
·    Lesión con Trabajo ·    $1-5M en daños a la
·    Requiere remediación parte involucrada interna o litigio
Restringido (RWI) propiedad
menor externa
·    Enfermedad con Trabajo
Restringido (RWD)

·    Cerca de la fuente y

confinada
·    Lesión de Primeros Auxilios ·    Inexistencia de daño o
·    <$5M en la utilidad operativa
(FAI) o dolencia (no efecto ambiental duradero ·    Interés insignificante de los ·    Incumplimientos de normas
Categoría 1 Insignificante ·    <$1M en daños a la Insignificante 1 (L) 2 (L) 4 (L) 7 (M) 11 (M)
considerada como una (normalmente <día) medios sin generar una multa o litigio
propiedad
enfermedad o transtorno) ·    Requiere remediación
menor o no requiere
remediación
 CDE - CONTROL DESIGN EFFECTIVENESS

Matriz de Calidad de Controles

Sin objeto / componente de Cobertura, disponibilidad y confiabilidad del componente de un control OBJETO / TECNOLOGIA
CONTROL DE CALIDAD tecnología que controlar
(SOLO OBJETO) Funciona en el >95% de los Funciona en el 90%-95% de Funciona en el 75%-90% de Funciona en el 50%-75% de Funciona en el <50% de los
escenarios/áreas los escenarios/áreas los escenarios/áreas los escenarios/áreas escenarios/áreas

No hay componente de acción humana que controlar

Excelente Muy Bueno Bueno Pobre Muy Pobre
(SOLO ACTO)

Funciona en el >95% de los

Excelente Excelente Muy Bueno Bueno Pobre Muy Pobre
escenarios/áreas

Funciona en el 90%-95% de
Muy Bueno Muy Bueno Bueno Bueno Pobre Muy Pobre
los escenarios/áreas

Cobertura, disponibilidad y
Funciona en el 75%-90% de
confiabilidad del componente Bueno Bueno Bueno Pobre Pobre Muy Pobre
los escenarios/áreas
de control ACCION HUMANA

Funciona en el 50%-75% de
Pobre Pobre Pobre Pobre Muy Pobre Muy Pobre
los escenarios/áreas

Funciona en el <50% de los

Muy Pobre Muy Pobre Muy Pobre Muy Pobre Muy Pobre Muy Pobre
escenarios/áreas

CONTROL IMPACT – Grado en el cual impacta el control sobre los riesgos residuales
Impacto Significativo Impacto Impacto Ligero Sin Impacto Impacto Adverso

Presencia / acción de Presencia / acción de

Presencia / acción de
control reduce control disminuye
control reduce el riesgo
significativamente el riesgo ligeramente el riesgo
EFECTIVIDAD DEL CONTROL residual.
residual. residual Presencia / acción u Presencia/ acción de control
ausencia/ falla de control no tiene el potencial de
cambia el riesgo residual. aumentar el riesgo residual.
Ausencia/ falla de control Ausencia/ falla de control
Ausencia/ falla de control
aumenta significativamente aumenta ligeramente el
aumenta el impacto residual
el impacto residual impacto residual

Excelente Altamente Adecuado Muy Buena adecuación Marginalmente adecuado Pobre Adecuación Inadecuado

Muy Bueno Muy Buena adecuación Muy Buena adecuación Marginalmente adecuado Pobre Adecuación Inadecuado

CONTROL DE CALIDAD desde la matriz uno Bueno Muy Buena adecuación Muy Buena adecuación Marginalmente adecuado Pobre Adecuación Inadecuado

Pobre Marginalmente adecuado Marginalmente adecuado Pobre Adecuación Inadecuado Inadecuado

Muy Pobre Pobre Adecuación Pobre Adecuación Inadecuado Inadecuado Inadecuado