IAF - MD - 7 - Traduccion 2023-03-28 21 - 57 - 20

Machine Translated by Google
IAF MD 7:2023 Foro Internacional de Acreditación, Inc.
Documento Obligatorio IAF
Documento Obligatorio de la IAF para la
Armonización de Sanciones y
Lidiando con el Comportamiento Fraudulento
Número 2
(IAF MD 7:2023)
Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Edición 2
© Foro Internacional de Acreditación, Inc. 2023
Número 2 Documento Obligatorio de la IAF para la Armonización de Sanciones Página 2 de 10
y Manejo del Comportamiento Fraudulento
El Foro Internacional de Acreditación, Inc. (IAF) facilita el comercio y apoya a la industria y los
reguladores mediante la operación de un acuerdo mundial de reconocimiento mutuo entre los
Organismos de Acreditación (AB) para que los resultados emitidos por los Organismos de
Evaluación de la Conformidad (CAB) acreditados por los miembros de IAF puedan ser aceptados. globalmente.
La acreditación reduce el riesgo para las empresas y sus clientes al garantizarles que los CAB
acreditados son competentes para realizar el trabajo que realizan dentro de su alcance de
acreditación. Los AB que son miembros de IAF y sus CAB acreditados deben cumplir con los
estándares internacionales apropiados y los documentos obligatorios de IAF para la aplicación
consistente de esos estándares.
Los AB que son signatarios del Acuerdo de Reconocimiento Multilateral (MLA) de la IAF son
evaluados regularmente por un equipo designado de pares para brindar confianza en la
operación de sus programas de acreditación. La estructura del IAF MLA se detalla en IAF PL 3
Políticas y procedimientos sobre la estructura del IAF MLA y para la expansión del alcance del IAF
MLA. El alcance del IAF MLA se detalla en el documento de Estado del IAF MLA.
El IAF MLA está estructurado en cinco niveles: El Nivel 1 especifica los criterios obligatorios que
se aplican a todos los AB, ISO/IEC 17011. La combinación de una actividad de Nivel 2 y los
documentos normativos correspondientes de Nivel 3 se denomina alcance principal. del MLA, y la
combinación de documentos normativos relevantes de Nivel 4 (si corresponde) y Nivel 5 se
denomina subámbito del MLA.
• El alcance principal del MLA incluye actividades, por ejemplo, certificación de productos y
normas obligatorias asociadas, por ejemplo, ISO/IEC 17065. Las certificaciones realizadas por
los CAB en el nivel de alcance principal se consideran igualmente confiables.
• El subalcance del MLA incluye requisitos de evaluación de la conformidad, p.
ISO 9001 y requisitos específicos del esquema, cuando corresponda, p. ej., ISO 220031. Las
atestaciones realizadas por los CAB en el nivel de subalcance se consideran equivalentes.
El IAF MLA brinda la confianza necesaria para la aceptación en el mercado de los resultados de la
evaluación de la conformidad. Una atestación emitida, dentro del alcance de IAF MLA, por un
organismo acreditado por un AB signatario de IAF MLA puede ser reconocida en todo el mundo, lo
que facilita el comercio internacional.
Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2
TABLA DE CONTENIDO
0 INTRODUCCIÓN 5
1. REFERENCIAS NORMATIVAS 5
2. INICIO DE SANCIONES 6
3. SANCIONES DISPONIBLES 6
4. SANCIONES ESPECÍFICAS ARMONIZADAS 7
5. COMUNICACIÓN 8
Anexo A (normativo): 9
Anexo B (informativo): 10
Número 2
Preparado por el Comité Técnico de la IAF
Aprobado por los miembros de la Fecha: 30 de diciembre de 2022
IAF Fecha de publicación: 21 de Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024
febrero de 2023 Nombre para consultas:
Elva Nilsen Secretaria
Corporativa de la IAF Teléfono de contacto:
+1 613 4548159 Correo electrónico: secretaria@iaf.nu
Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Edición 2
INTRODUCCIÓN A LOS DOCUMENTOS OBLIGATORIOS DE LA IAF
El término “debería” se usa en este documento para indicar medios reconocidos para cumplir
con los requisitos de la norma. Un Organismo de Evaluación de la Conformidad (CAB) puede
cumplir con estos de manera equivalente, siempre que esto se pueda demostrar a un
Organismo de Acreditación (AB). El término “deberá” se utiliza en este documento para
indicar aquellas disposiciones que, reflejando los requisitos de la norma pertinente, son obligatorias.
Documento Obligatorio de la IAF para la Armonización de Sanciones y
Lidiando con el Comportamiento Fraudulento
Este documento es obligatorio para la aplicación coherente de las cláusulas 7.2 y 7.11 de ISO/IEC
17011:2017 en las circunstancias específicas descritas en este documento. Este documento no reemplaza
ninguno de los requisitos de esa norma.
0 INTRODUCCIÓN
0.1 Según la norma ISO/IEC 17011, los organismos de acreditación (OA) deben contar con
procedimientos para la suspensión, el retiro o la reducción del alcance de la acreditación y para iniciar el
proceso de retiro de la acreditación en determinadas circunstancias (consulte las cláusulas 7.11 de la
norma ISO/IEC 17011:2017). .1 y 7.11.2).
0.2 La intención de este documento es aclarar las situaciones en las que se aplicarán sanciones a los
organismos de evaluación de la conformidad (CAB) solicitantes o acreditados y la subsiguiente
comunicación necesaria que deberán realizar los OA.
0.3 Este documento se aplica no solo al alcance del MLA de IAF, sino también a cualquier otra actividad
de IAF relacionada con la acreditación. También se puede aplicar para otras situaciones (con las
modificaciones apropiadas) a discreción de los AB, CAB, terceros, reguladores, propietarios de esquemas,
autoridades públicas u otros.
0.4 La Cláusula 2 describe algunas situaciones específicas que deberían dar lugar a sanciones por parte
de un OA y la Cláusula 3 describe sanciones que normalmente son aplicadas progresivamente por un
OA.
0.5 Las cláusulas 4 y 5 describen instancias específicas en las que habrá un enfoque
armonizado por parte de todos los OA.
0.6 El Anexo A (normativo) proporciona requisitos con respecto al enfoque que deben adoptar los OA
cuando se identifica un comportamiento fraudulento de los OEC solicitantes, los OEC
acreditados y/o sus clientes.
0.7 El Anexo B (informativo) proporciona antecedentes y contexto a los requisitos de la Cláusula 4.2 de este
Documento Obligatorio.
1. REFERENCIAS NORMATIVAS
1.1. Evaluación de la conformidad ISO/IEC 17011 : requisitos para los organismos de acreditación
que acreditan a los organismos de evaluación de la conformidad
1.2. ISO/IEC 17030 Evaluación de la conformidad Requisitos generales para las marcas
de conformidad de terceros
1.3. Según corresponda al alcance de la acreditación:
1.3.1. ISO/IEC 170211 Evaluación de la conformidad. Requisitos para los organismos
que brindan auditoría y certificación de sistemas de gestión. Parte 1: Requisitos.
1.3.2. ISO/IEC 17024 Evaluación de la conformidad — Requisitos generales para los organismos
que operan la certificación de personas
1.3.3. ISO/IEC 17065 Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que
certifican productos, procesos y servicios
1.3.4. ISO/IEC 17029 Evaluación de la conformidad — Principios y requisitos
generales para los organismos de validación y verificación
2. INICIO DE SANCIONES
2.1. Las situaciones que conducen a la aplicación de sanciones a los CAB solicitantes o
acreditados incluyen, entre otras, las siguientes:
• No resolver las no conformidades de acuerdo con los procedimientos
de un AB.
• Resultado negativo de la investigación de una denuncia.
• Uso indebido/tergiversación de un símbolo de acreditación (ver ISO/IEC
17011:2017 cláusula 4.3.5 y NOTA).
• Incumplimiento de las leyes, reglamentos, decretos o directivas pertinentes,
según corresponda al alcance de la acreditación.
• Situaciones descritas en la Cláusula 4 de este documento, incluyendo evidencia
de comportamiento fraudulento (ver 4.1).
• Impago de tasas a la AB.
3. SANCIONES DISPONIBLES
3.1. Las sanciones disponibles incluyen, pero no se limitan a:
• Intensificación de la vigilancia e investigaciones específicas (incluida la
revisión de documentos y/o evaluaciones de oficinas o testigos).
• Reducción del alcance de la acreditación (incluidas las ubicaciones cubiertas en el
alcance).
• Suspensión de la acreditación.
• Retiro de la acreditación.
• Suspender o dar por terminado el proceso de acreditación inicial o
prórroga de acreditación.
• Aviso público de reducción de alcance, suspensión, retiro o
tergiversación de la acreditación.
• Acciones legales.
NOTAS:
1) Nada en este documento obligatorio anula el derecho de los CAB a apelar contra una decisión como
descrito en ISO/IEC 17011:2017 cláusula 7.13.
2) La aplicación de las sanciones descritas en este documento no excluye acciones legales por parte de
terceros, reguladores, propietarios de esquemas, autoridades públicas o cualquier otra parte interesada.
4. SANCIONES ESPECÍFICAS ARMONIZADAS
Las siguientes son situaciones que requieren sanciones específicas por parte del AB:
4.1. Como se describe en la cláusula 7.11.2 de la norma ISO/IEC 17011:2017, cuando exista
evidencia de comportamiento fraudulento, o el CAB proporcione información falsa u oculte
información intencionalmente o, además, si el CAB viola deliberadamente las reglas de
acreditación, el AB deberá iniciar su proceso de retiro de acreditación o terminación de la
solicitud o renovación del CAB (según corresponda). Consulte el Anexo A.
4.2. Cuando un CAB proporcione una evaluación de conformidad de terceros con los
estándares IAF MLA o ILAC MRA de nivel 1 a 4 utilizados como base para la acreditación de
los CAB (p. ej., ISO/IEC 17025, ISO/IEC 17020, ISO 15189), el AB suspenderá la
solicitud del CAB. tramitar o iniciar su trámite de suspensión de acreditación (según
corresponda). Consulte el Anexo B.
• Las decisiones adicionales se basarán en las acciones tomadas por el CAB.
• Los OA incluirán una disposición adecuada sobre tal posibilidad en sus
arreglos contractuales con los CAB.
5. COMUNICACIÓN
5.1 En caso de suspensión o retiro de la acreditación, el aviso público es
obligatorio (ver ISO/IEC 17011:2017 Cláusula 8.2.2).
NOTA: Es importante mantener la información actualizada en cualquier base de datos IAF relevante (por ejemplo, IAF CertSearch como
se requiere para las certificaciones del Sistema de Gestión), incluida la información sobre acreditaciones suspendidas/
retiradas y certificaciones de conformidad asociadas.
5.2 En cada una de las situaciones mencionadas en las cláusulas 4.1 y 4.2 que den lugar a
suspensión o retiro de la acreditación y después de cualquier decisión de apelación de
acuerdo con los procedimientos de apelación del AB, el AB notificará a la Secretaría de la IAF sobre esta
decisión y los motivos. El Secretario de la IAF luego comunicará la decisión y el estado a todos los
AB miembros de la IAF en el siguiente formato:
“[Nombre del AB] [indicar la acción como 'retirada' o 'suspendida'] acreditación de [Nombre del CAB] el
[fecha] de conformidad con [IAF MD 7 Cláusula 4.1 o Cláusula 4.2]” ” .
Fin del Documento Obligatorio IAF para la Armonización de Sanciones a aplicar a los Organismos
de Evaluación de la Conformidad.
Más información:
Para obtener más información sobre este documento u otros documentos de la IAF, comuníquese con cualquier miembro
de la IAF o con la Secretaría de la IAF.
Para obtener información de contacto de los miembros de la IAF, consulte el sitio web de la IAF: http://www.iaf.nu.
Secretaría:
Elva Nilsen
Secretaria Corporativa de la
IAF Teléfono + 1 (613) 4548159
Correo electrónico: secretaria@iaf.nu
Anexo A (normativo):
Proceso para hacer frente a las denuncias de comportamiento fraudulento
NOTA: IAF ID 15:2023 proporciona información sobre los enfoques que un AB puede optar por adoptar para lograr los
resultados A1 A6. Son los resultados los que son obligatorios, no el enfoque adoptado para lograrlos.
El AB deberá:
A1) Desarrollar y publicar una declaración sobre cómo el AB propone tratar el comportamiento
fraudulento de los CAB acreditados y/o sus clientes.
A2) Disponer de políticas, procedimientos y acuerdos legalmente exigibles que permitan al OA responder
a dicho comportamiento fraudulento.
A3) Contar con los arreglos necesarios para recibir, validar, actuar y transmitir información sobre
denuncias de comportamiento fraudulento (incluido el resultado de cualquier acción que tome para
gestionar el comportamiento fraudulento) a las partes interesadas relevantes (incluidos, entre otros,
los AB miembros de la IAF).
A4) Contar con los procesos necesarios para establecer la validez de cualquier alegación de
comportamiento fraudulento contra un solicitante o CAB acreditado, y la incapacidad del CAB para tratar
adecuadamente las alegaciones de comportamiento fraudulento de sus clientes.
A5) Disponer de medidas para responder de forma eficaz y proporcionada a las conductas fraudulentas.
A6) Respetar y apoyar cualquier acción legítima tomada por otro AB miembro de IAF para gestionar el
comportamiento fraudulento.
NOTA: Esto no requiere necesariamente que un AB imponga sanciones que sean idénticas a las impuestas por otro AB
miembro de la IAF.
Anexo B (informativo):
Los CAB que brindan evaluación de la conformidad con cualquier estándar utilizado como base
para la acreditación
La cláusula 4.2 de este documento obligatorio se basa en la Resolución 7 de Sídney de IAFILAC
JGA 2007, actualizada para incluir actividades de evaluación de la conformidad distintas de
la certificación (por ejemplo, Verificación y Validación).
“La Asamblea General Conjunta de IAF e ILAC, actuando por recomendación del JCCC, resuelve
que cuando un Organismo de Evaluación de la Conformidad (CAB), acreditado por un Organismo
de Acreditación (AB), está proporcionando certificación1 a cualquier estándar utilizado como base para
la acreditación de los CAB (ej. ISO/IEC 17025 o ISO 15189), el AB deberá iniciar su proceso de
suspensión de acreditación, ya que esta conducta del CAB pondrá al AB, en contra de su voluntad,
en la condición de prestar el mismo servicio que realiza un CAB, en violación de la cláusula
4.3.6 de ISO/IEC 17011. Las decisiones posteriores se basarán en las acciones tomadas por el CAB.
Todos los miembros de IAF e ILAC AB deberán incluir una disposición adecuada sobre tal posibilidad
en sus contratos con los CAB.
Nota: Se acepta que un CAB puede tener que evaluar a los subcontratistas para confirmar que
cumplen con los requisitos de los CAB, que pueden incluir estándares de acreditación, por ejemplo
ISO/IEC 17025. Documentación emitida a subcontratistas como resultado de una exitosa
la evaluación debe indicar claramente que esto es solo para los fines del subcontrato y no es una
certificación o acreditación de acuerdo con ISO/IEC 17011”.
1 Este es el texto original de la IAFILAC JGA 2007 Sydney Resolution 7; ahora extendido a otras formas de evaluación de
la conformidad (incluyendo validación y verificación)

IAF - MD - 7 - Traduccion 2023-03-28 21 - 57 - 20

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

IAF - MD - 7 - Traduccion 2023-03-28 21 - 57 - 20

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Machine Translated by Google

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Edición 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Edición 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

Emitido: 21 de febrero de 2023 Fecha de solicitud: 21 de febrero de 2024 IAF MD 7:2023, Número 2

También podría gustarte